國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF)清算報告
基金管理人：國投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
清算報告出具日：2022年02月16日
清算報告公告日：2022年02月18日
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一、 重要提示
國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF) (以下簡稱"本基金")經(jīng)中國
證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]第1279號核準募集，于2010年12月16日成立并正式運作，基金管理人
為國投瑞銀基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”），基金托管人為中國工商銀行股
份有限公司（以下簡稱“基金托管人”）。
根據(jù)市場環(huán)境變化及基金運作情況，為更好地保護基金份額持有人的利益，基金管理人
依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》和《國
投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》(以下簡稱“《基金合同
》”)的有關(guān)規(guī)定，提議終止《基金合同》。
本基金于2021年12月1日至2022年1月11日上午10：00期間以通訊方式召開了基金份額持
有人大會，會議審議并表決通過了《關(guān)于終止國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投
資基金（LOF）基金合同并終止上市有關(guān)事項的議案》。本基金的最后運作日為2022年01月
12日，于2022年01月13日起進入清算期。
基金管理人、基金托管人、普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)和上海源泰律
師事務(wù)所于2022年1月13日組成基金財產(chǎn)清算小組履行基金財產(chǎn)清算程序，并由普華永道中
天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)對本基金進行清算審計，上海源泰律師事務(wù)所對清算報告
出具法律意見。
二、 基金概況
基金簡稱 國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金
（LOF）
基金主代碼 161213
交易代碼 161213(前端) 161215(后端)
基金運作方式 上市契約型開放式
基金合同生效日 2010 年 12 月 16 日
報告期末基金份額總額 12,816,203.96 份
投資目標 本基金通過被動的指數(shù)化投資管理，實現(xiàn)對中證下游消費
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與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)的有效跟蹤。
投資策略 本基金為被動式指數(shù)基金，采用完全復(fù)制標的指數(shù)的方法
跟蹤標的指數(shù)，即按照標的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)
建基金股票投資組合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權(quán)重的
變動進行相應(yīng)調(diào)整。
為有效控制指數(shù)的跟蹤誤差，本基金在注重風(fēng)險管理的前
提下，以套期保值為目的，適度運用股指期貨。
業(yè)績比較基準 95%×中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率＋5%×銀行活期
存款利率（稅后）
風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，屬于較高風(fēng)險、較高預(yù)期收益的基
金品種，其風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基
金和混合型基金。
基金管理人 國投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人 中國工商銀行股份有限公司
三、 基金運作情況
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2010]第 1279 號文核準募集，由基金管理人依照法律法
規(guī)、基金合同等規(guī)定于 2010 年 11 月 15 日起至 2010 年 12 月 10 日向社會公開募集。本基金
基金合同于 2010 年 12 月 16 日正式生效，基金合同生效日的基金份額總數(shù)為
1,247,019,303.98 份。自 2010 年 12 月 16 日至 2022 年 01 月 12 日期間，本基金正常運
作。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《國
投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF)基金合同》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本基金份
額持有人大會 2022 年 1 月 11 日表決通過，決定終止基金合同，并對本基金進行變現(xiàn)及清算
程序。本基金最后運作日為 2022 年 01 月 12 日，并從 2022 年 01 月 13 日起進入清算期。本
基金清算期自 2022 年 01 月 13 日至 2022 年 02 月 16 日止。
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四、 財務(wù)會計報告
基金最后運作日資產(chǎn)負債表（已經(jīng)審計）
會計主體：國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）
報告截止日：2022 年 01 月 12 日
單位：人民幣元
最后運作日
2022 年 01 月 12 日
資產(chǎn)：
銀行存款 2,474,964.97
結(jié)算備付金 25,023.57
存出保證金 1,586.12
交易性金融資產(chǎn)
其中：股票投資
應(yīng)收證券清算款 27,775,558.79
應(yīng)收申購款 1,958.97
其他資產(chǎn) 886.52
資產(chǎn)總計 30,279,978.94
負債：
應(yīng)付贖回款
429,993.12
應(yīng)付管理人報酬
6,959.44
應(yīng)付托管費
1,507.87
其他負債
144,753.44
負債合計 583,213.87
所有者權(quán)益：
實收基金 12,816,203.96
未分配利潤 16,880,561.11
所有者權(quán)益合計 29,696,765.07
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負債和所有者權(quán)益總計 30,279,978.94
注: 報告截止日 2022 年 1 月 12 日(最后運作日)，基金份額凈值 2.317 元，基金份額總
額 12,816,203.96 份。
五、 清算情況
自2022年01月13日至2022年02月16日止的清算期間，本基金基金財產(chǎn)清算小組對本基
金的資產(chǎn)、負債進行清算，全部清算工作按清算原則和清算手續(xù)進行?；鹳Y產(chǎn)處置、負
債清償及基金凈資產(chǎn)分配情況如下：
1、 資產(chǎn)處置情況
(1) 銀行存款
本基金2022年01月12日(基金最后運作日)的銀行存款余額為人民幣2,474,964.97
元，其中銀行存款本金為人民幣2,474,478.85元，銀行存款應(yīng)計利息為人民幣
486.12元。
(2) 結(jié)算備付金
本基金2022年01月12日(基金最后運作日)的結(jié)算備付金余額為人民幣25,023.57
元，其中結(jié)算備付金本金人民幣25,015.66元已于2022年02月08日全部劃入本基金
托管賬戶。本基金2022年1月12日(基金最后運作日)的結(jié)算備付金應(yīng)收利息余額為
7.91元，自2022年1月13日本基金進入清算程序起至2022年2月16日(本資產(chǎn)負債表
批準報出日)止期間，共計產(chǎn)生利息30.51元，該款項將于清算結(jié)束日后劃入本基金
托管賬戶。
(3) 存出保證金
本基金2022年01月12日(基金最后運作日)的存出保證金余額為人民幣1,586.12
元，其中本金為人民幣1,584.73元，應(yīng)計利息為人民幣1.39元。本基金因交易結(jié)算
規(guī)則，于2022年2月8日從本基金托管賬戶中劃出6,040.85元至存出保證金賬戶，該
款項將于3月第二個工作日調(diào)回托管賬戶，為加快清算速度，將由基金管理人先行
墊付。本基金2022年1月12日(基金最后運作日)的存出保證金應(yīng)收利息余額為1.39
元，自2022年1月13日本基金進入清算程序起至2022年2月16日(本資產(chǎn)負債表批準
報出日)止期間，共計產(chǎn)生存出保證金利息4.61元。截至2022年2月16日(本資產(chǎn)負
債表批準報出日)，存出保證金余額為人民幣7,631.58元，其中本金為人民幣
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7,625.58元，應(yīng)計利息為人民幣6.00元。
(4) 應(yīng)收證券清算款
本基金2022年01月12日(基金最后運作日)的應(yīng)收證券清算款余額為人民幣
27,775,558.79元，該款項已分別于2022年1月13日和2022年1月14日劃入本基金托
管賬戶。
(5) 應(yīng)收申購款
本基金2022年1月12日(基金最后運作日)的應(yīng)收申購款余額1,958.97元(均為應(yīng)收
申購款利息)。上述款項已于2022年2月7日劃入本基金托管賬戶。
(6) 其他資產(chǎn)
本基金2022年1月12日(基金最后運作日)的其他資產(chǎn)余額886.52元(均為應(yīng)收贖回
款利息)。上述款項已于2022年2月7日劃入本基金托管賬戶。
2、 負債清償情況
(1) 應(yīng)付贖回款
本基金2022年01月12日(基金最后運作日)的應(yīng)付贖回款余額為人民幣429,993.12
元，該款項已于2022年01月13日支付。
(2) 應(yīng)付管理人報酬
本基金2022年01月12日(基金最后運作日)的應(yīng)付管理人報酬余額為人民幣
6,959.44元，該款項已于2022年2月8日支付。
(3) 應(yīng)付托管費
本基金2022年01月12日(基金最后運作日)的應(yīng)付托管費余額為人民幣1,507.87
元，該款項已2022年2月8日支付。
(4) 其他負債
本基金于2022年1月12日(基金最后運作日)已確認的其他負債余額為144,753.44
元。自2022年1月13日本基金進入清算程序起至2022年2月16日(本資產(chǎn)負債表批準
報出日)止期間，其他負債中預(yù)提上市費5,000.00元、應(yīng)付贖回費298.46元已于
2022年1月13日支付，預(yù)提信息披露費50,000.00元已于2022年2月10日支付，應(yīng)付
交易費用40,128.81元已先后于2022年1月25日和2022年2月10日全部付清，預(yù)提審
計費用47,000.00元和指數(shù)使用費2,326.17元尚未支付。
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3、 清算期間的清算損益情況
單位：人民幣元
項目 附注
2022 年 01 月 13 日至 2022 年
02 月 16 日止
清算期間
一、清算收益 8,764.43
1、利息收入 （1） 9,192.81
2、投資收益(損失以“-”填列) （2） -1,564.35
3、其他收入(損失以“-”號填列) （3） 1,135.97
二、清算支出 23.00
1、其他費用(收入以“-”號填列) （4） 23.00
三、清算凈收益 8,741.43
注（1）利息收入為計提的自2022年1月13日本基金進入清算程序起至本基金本資產(chǎn)負
債表批準報出日的銀行存款、結(jié)算備付金、存出保證金及贖回款的利息收入，由基金
管理人以自有資金先行墊付，基金管理人墊付資金到賬日起孳生的利息歸基金管理人
所有。墊付資金及其孳生的利息將于清算結(jié)束日后返還給基金管理人。
（2）投資收益為自2022年1月13日至2022年2月16日止清算期間的股票紅利稅款。
（3）其他收入為2022年1月12日(基金最后運作日)本基金的基金份額持有人提出贖回
申請并于2022年1月13日確認的基金贖回業(yè)務(wù)產(chǎn)生的贖回費收入。
（4）其他費用為清算期間支付的匯款費。
4、清算期間的剩余資產(chǎn)分配情況
單位：人民幣元
項目 附注 金額
一、最后運作日2022年01月12日基金凈資產(chǎn)
29,696,765.07
加：清算期間凈收益
8,741.43
清算期間從持有人權(quán)益轉(zhuǎn)出 （1）
-2,237,314.23
二、2022年02月16日 基金凈資產(chǎn)
27,468,192.27
注（1）本基金份額持有人于2022年01月12日(基金最后運作日)提交并于2022年01月13
日確認的贖回申請，已于2022年01月14日支付基金贖回款。
資產(chǎn)處置及負債清償后，于2022年2月16日（清算終止日）本基金剩余財產(chǎn)為人民幣
27,468,192.27元，根據(jù)本基金的基金合同約定及《關(guān)于終止國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)
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業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同并終止上市有關(guān)事項的議案》，依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分
配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用（本基金清算費用由基金
管理人承擔）、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行
分配。
2022年02月16日至清算款劃出日前一日的銀行存款、清算備付金、結(jié)算保證金產(chǎn)生的利
息亦屬份額持有人所有。為保護基金份額持有人利益，加快清算速度，基金管理人將于清算
款劃出日以自有資金先行墊付該筆款項（該金額可能與實際結(jié)息金額存在略微差異）?；鸸?br/>理人墊付的資金以及墊付資金產(chǎn)生的利息將于清算結(jié)束后返還給基金管理人。
5、基金財產(chǎn)清算報告的告知安排
本清算報告已經(jīng)基金托管人復(fù)核，在經(jīng)會計師事務(wù)所出具清算審計報告，以及律師事務(wù)
所出具法律意見書后，報中國證券監(jiān)督管理委員會備案并向基金份額持有人公告。
六、 備查文件
1、備查文件目錄
（1）《國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）清算審計報告》
（2）《國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）清算事宜之法律意見》
2、存放地點
基金管理人的辦公場所：中國廣東省深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心46層
存放網(wǎng)址：http://www.ubssdic.com
3、查閱方式
投資者可在營業(yè)時間內(nèi)至基金管理人的辦公場所免費查閱。
咨詢電話：400-880-6868
國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金（LOF）基金財產(chǎn)清算小組
2022年02月18日
國投瑞銀中證下游消費與服務(wù)產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金(LOF)清算報告.pdf