南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金招募說(shuō)明書
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
2026年5月
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年4月14日證監(jiān)許可〔2026〕861號(hào)文注冊(cè)募集。
基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)
質(zhì)性判斷或者保證。
本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并
承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影
響而形成的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金是跟蹤標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式基金，本基金標(biāo)的指數(shù)為國(guó)證綠色電力指數(shù)。投資本
基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)還包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)
的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、
基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、投資人
申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、第三
方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)（包括指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）、成份股停牌/摘牌的風(fēng)險(xiǎn)、操作或技
術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其
他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)“國(guó)證綠色電力指數(shù)”，因此，本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)
的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。同時(shí)，本基金屬于股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期
收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指
數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)等轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國(guó)存托憑證”），存托憑證有可
能出現(xiàn)股價(jià)波動(dòng)較大的情況，投資者有可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險(xiǎn)、與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等。但基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投
資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。
本基金投資范圍包括股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)。
投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的
相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等；投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易
對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（ETF），將在深圳證券交易所上市。本基金目
前僅采取深圳證券交易所跨市場(chǎng)股票ETF場(chǎng)內(nèi)申贖模式，即“深市股票實(shí)物申贖，非深市股
票現(xiàn)金替代”的申贖模式辦理，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日確認(rèn)。投資人當(dāng)日競(jìng)價(jià)
買入的ETF份額，當(dāng)日可以贖回；當(dāng)日大宗買入的ETF份額，次一交易日可以贖回；當(dāng)日申
購(gòu)的ETF份額，當(dāng)日可以競(jìng)價(jià)賣出，次一交易日可以贖回或者大宗賣出；當(dāng)日贖回ETF份額
得到的股票，當(dāng)日可以競(jìng)價(jià)賣出，次一交易日可以用于申購(gòu)ETF份額或者大宗賣出；當(dāng)日競(jìng)
價(jià)買入的股票，當(dāng)日可以用于申購(gòu)ETF份額；當(dāng)日大宗買入的股票，次一交易日可以用于申
購(gòu)ETF份額。投資人投資本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶。其中，深圳
證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易，如投資人需要使用標(biāo)的指數(shù)
成份股中的深圳證券交易所上市股票參與基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立深圳證券交易所A
股賬戶。
投資人在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金
合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決
策?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資人保證最低收益。基金管理人提醒投資人基
金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況、基金份額上市交易
價(jià)格波動(dòng)與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為國(guó)證綠色電力指數(shù)。國(guó)證綠色電力指數(shù)旨在反映滬深北交易所綠色電
力相關(guān)上市公司的整體表現(xiàn)。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.cnindex.com.cn。
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
目錄
一、緒言....................................................................................................................................1
二、釋義....................................................................................................................................2
三、基金管理人........................................................................................................................7
四、基金托管人......................................................................................................................15
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................................................................................18
六、基金的募集......................................................................................................................19
七、基金合同的生效..............................................................................................................26
八、基金份額折算與變更登記..............................................................................................27
九、基金份額的交易..............................................................................................................28
十、基金份額的申購(gòu)贖回......................................................................................................30
十一、基金的投資..................................................................................................................43
十二、基金的財(cái)產(chǎn)..................................................................................................................50
十三、基金資產(chǎn)估值..............................................................................................................51
十四、基金的收益與分配......................................................................................................56
十五、基金的費(fèi)用與稅收......................................................................................................58
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......................................................................................................60
十七、基金的信息披露..........................................................................................................61
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示......................................................................................................................67
十九、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算..............................................................75
二十、基金合同的內(nèi)容摘要..................................................................................................77
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................................................................................96
二十二、基金份額持有人服務(wù)................................................................................................110
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)........................................................................................................112
二十四、招募說(shuō)明書存放及其查閱方式...............................................................................113
二十五、備查文件....................................................................................................................114
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷
售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、
《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）
和其他有關(guān)法律法規(guī)，以及《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
編寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解
基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同、招募說(shuō)明書的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法
律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
二、釋義
在《招募說(shuō)明書》中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指廣發(fā)證券股份有限公司
4、基金合同：指《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)
基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方國(guó)證綠色電力交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
9、上市交易公告書：指《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易
公告書》
10、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《證券法》：指1998年12月29日經(jīng)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)
議通過(guò)，經(jīng)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改
〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》第一次修正，經(jīng)2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代
表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議第一次修訂，經(jīng)2013年6月29日第十二屆全國(guó)人民代表大
會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法〉等十二部法律的決定》
第二次修正，經(jīng)2014年8月31日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十次會(huì)議《關(guān)于
修改〈中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法〉等五部法律的決定》第三次修正，并經(jīng)2019年12月28日
第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議第二次修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改等七部法律
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行
境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資
者
23、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人
25、交易型開(kāi)放式證券投資基金：指《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易
型開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱“《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》”）定
義的“交易型開(kāi)放式證券投資基金”，簡(jiǎn)稱ETF
26、ETF聯(lián)接基金：指將其絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF（以下簡(jiǎn)
稱目標(biāo)ETF），緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)
作方式的基金，簡(jiǎn)稱聯(lián)接基金
27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)
28、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，
包括直銷機(jī)構(gòu)、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)、申購(gòu)贖回代理券商
29、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
30、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、申購(gòu)贖回代理券商：指基金管理人指定的辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，
又稱為代辦證券公司
32、登記業(yè)務(wù)：指根據(jù)《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)修訂以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所定
義的基金份額的登記、存管和結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)
33、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司
34、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
40、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
41、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
42、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
43、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實(shí)施的《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)
則》（包括其不時(shí)修訂）、深圳證券交易所發(fā)布實(shí)施的《深圳證券交易所證券投資基金交易和
申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》（包括其不時(shí)修訂）及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、深圳證券交易
所發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，以及南方基金管理股份有限公司發(fā)布的《南方基金管理股份
有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)則和規(guī)定
44、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書和相關(guān)公告的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
45、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同、招募說(shuō)明書和相關(guān)公告的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同、招募說(shuō)明書和相關(guān)公告規(guī)
定的條件，要求將基金份額兌換為基金合同和招募說(shuō)明書約定的贖回對(duì)價(jià)的行為
47、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文件
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
48、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定應(yīng)交付的組合
證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)
49、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說(shuō)明
書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)
50、標(biāo)的指數(shù)：本基金標(biāo)的指數(shù)為國(guó)證綠色電力指數(shù)
51、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
52、最小申購(gòu)贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購(gòu)或贖回
的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍
53、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)或贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，用于替
代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
54、現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)贖回單
位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購(gòu)或贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)
最小申購(gòu)贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或贖回的基金份額數(shù)計(jì)算
55、元：指人民幣元
56、基金利潤(rùn)：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)
用后的余額
57、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
58、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
59、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
60、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
61、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
62、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國(guó)證
券金融股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券
及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
63、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定
64、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，如適用本基
金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
三、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
成立時(shí)間：1998年3月6日
法定代表人：周易
注冊(cè)資本：3.6172億元人民幣
電話：（0755）82763888
傳真：（0755）82763889
聯(lián)系人：鮑文革
1998年，南方基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)文批準(zhǔn)，由南方證券
有限公司、廈門國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2000]78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]201號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本增至1.5億元人民幣。
2014年公司進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本金增至3億元人民幣。
2018年1月，公司整體變更設(shè)立為南方基金管理股份有限公司，注冊(cè)資本金3億元人
民幣。
2019年7月30日，公司注冊(cè)資本增至3.6172億元。2021年10月19日，公司股權(quán)結(jié)
構(gòu)調(diào)整為華泰證券股份有限公司41.16%、深圳市投資控股有限公司27.44%、廈門國(guó)際信托
有限公司13.72%、興業(yè)證券股份有限公司9.15%、廈門合澤吉企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）
1.72%、廈門合澤祥企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.24%、廈門合澤益企業(yè)管理合伙企業(yè)（有
限合伙）2.25%、廈門合澤盈企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）2.32%。
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員
周易先生，工學(xué)學(xué)士，中國(guó)籍。曾任華泰證券黨委副書記、總裁、黨委書記、董事長(zhǎng)、
黨委委員等職務(wù)?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司首席執(zhí)行官、執(zhí)行委員會(huì)主任、董事，南方基
金管理股份有限公司董事長(zhǎng)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，華泰金融控股（香港）有
限公司董事，Huatai Securities (Sin gap or e) Pte.Limited董事，華泰證券日本準(zhǔn)備
株式會(huì)社董事。
張輝先生，管理學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任華泰證券資產(chǎn)管理總部高級(jí)經(jīng)理、南通姚港路營(yíng)
業(yè)部副總經(jīng)理、上海瑞金一路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理、綜合事務(wù)部總經(jīng)理、人
力資源部總經(jīng)理兼黨委組織部部長(zhǎng)。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)委員、董事會(huì)秘
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
書、黨委委員，南方基金管理股份有限公司董事。
陳莉女士，法學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任華泰證券研究員、證券營(yíng)業(yè)部
總經(jīng)理、研究所副所長(zhǎng)、研究所所長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任助理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份
有限公司董事、黨委書記、副總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
杜秀峰先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究生畢業(yè)，中國(guó)籍。曾任廣東省深圳市監(jiān)察局政策法
規(guī)處副主任科員、辦公室主任科員，深圳市國(guó)資委監(jiān)督稽查處副處長(zhǎng)，深圳市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督
管理局監(jiān)督稽查處副處長(zhǎng)、辦公室（信訪室）副主任、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處副處長(zhǎng)，深圳市
人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理處副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，深圳市投資控股有限
公司黨委委員、副總經(jīng)理。現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司黨委副書記、董事，兼任深圳市高
新投集團(tuán)有限公司董事，中國(guó)南山開(kāi)發(fā)（集團(tuán)）股份有限公司副董事長(zhǎng)，深圳市赤灣產(chǎn)業(yè)發(fā)
展有限公司副董事長(zhǎng)，南方基金管理股份有限公司董事。
胡未名先生，金融學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任職冶金工業(yè)信息標(biāo)準(zhǔn)研究院財(cái)務(wù)處助理會(huì)計(jì)師，
中國(guó)人民銀行深圳市中心支行支付結(jié)算處科員、副主任科員、主任科員，華創(chuàng)證券有限責(zé)任
公司董事長(zhǎng)助理，中山大學(xué)海洋經(jīng)濟(jì)研究中心研究員?，F(xiàn)任深圳市投資控股有限公司金融發(fā)
展部副部長(zhǎng)，兼任深圳市投控聯(lián)投有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳市鵬聯(lián)投資有限公司執(zhí)
行董事、總經(jīng)理，香港栢強(qiáng)發(fā)展有限公司董事，深圳博約投貸資本管理有限公司董事，深圳
市鯤鵬快付科技有限公司董事，深圳數(shù)據(jù)交易所有限公司董事，深圳微眾信用科技股份有限
公司董事，深圳市投控資本有限公司董事，深圳市高新投集團(tuán)有限公司董事，深圳市高新投
融資擔(dān)保有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
陳明雅女士，管理學(xué)學(xué)士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任廈門國(guó)際信托有限公司財(cái)務(wù)部副
總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、投資發(fā)展部總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部
總經(jīng)理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，醫(yī)學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任安徽泗縣人民醫(yī)院臨床醫(yī)生，瑞金醫(yī)院感染科臨床
醫(yī)生，興業(yè)證券研究所醫(yī)藥行業(yè)研究員、總經(jīng)理助理、副總監(jiān)、副總經(jīng)理（主持工作）、總
經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)證券總裁助理、經(jīng)濟(jì)與金融研究院院長(zhǎng)、興證智庫(kù)主任，南方基金管理股份
有限公司董事。
楊小松先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾在德勤國(guó)
際會(huì)計(jì)師行、光大銀行證券部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)任職，曾任南方基金督察長(zhǎng)。現(xiàn)任南方基
金管理股份有限公司董事、總經(jīng)理、首席信息官，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
李心丹先生，金融學(xué)博士，國(guó)務(wù)院特殊津貼專家，教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授，中國(guó)籍。
曾任東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授，南京大學(xué)工程管理學(xué)院院長(zhǎng)?，F(xiàn)任南京大學(xué)新金融研究院
院長(zhǎng)、金融工程研究中心主任，南京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國(guó)金融學(xué)年會(huì)常務(wù)理事、秘
書長(zhǎng)，江蘇省資本市場(chǎng)研究會(huì)榮譽(yù)會(huì)長(zhǎng)，江蘇銀行獨(dú)立董事，匯豐銀行（中國(guó)）獨(dú)立董事，
東吳證券股份有限公司獨(dú)立董事，上海證券交易所科創(chuàng)板制度評(píng)估專家委員會(huì)主任，南方基
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
金管理股份有限公司獨(dú)立董事。
張忠先生，法學(xué)碩士，中國(guó)籍。曾任北京市人民政府公務(wù)員?，F(xiàn)任北京市中倫律師事務(wù)
所一級(jí)合伙人、資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、證券業(yè)務(wù)內(nèi)核負(fù)責(zé)人，中國(guó)重汽（香港）有限公司獨(dú)
立非執(zhí)行董事，協(xié)和新能源（香港）有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事，南方基金管理股份有限公司
獨(dú)立董事。
林斌先生，會(huì)計(jì)學(xué)博士，澳大利亞資深注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任中山大學(xué)管理學(xué)院會(huì)
計(jì)學(xué)系主任，MPAcc教育中心主任，廣東省審計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，廣東省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，
廣東省內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，廣東省總工會(huì)經(jīng)審會(huì)常委?，F(xiàn)任廣東管理會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，廣
東省內(nèi)部控制協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，長(zhǎng)城證券股份有限公司獨(dú)立董事，中船海洋與防務(wù)裝備股份有限
公司獨(dú)立董事，深圳市愛(ài)施德股份有限公司獨(dú)立董事，南方基金管理股份有限公司獨(dú)立董事。
鄭建彪先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)工商管理碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍。曾任北京市
財(cái)政局干部，深圳蛇口中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理，京都會(huì)計(jì)師事務(wù)所副主任，北京注冊(cè)會(huì)計(jì)師
協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)?，F(xiàn)任致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人，全國(guó)工商聯(lián)并購(gòu)公會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)，
中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)總監(jiān)委員會(huì)副主任、并購(gòu)融資委員會(huì)委員，南方基金管理股份有限公
司獨(dú)立董事。
徐浩萍女士，會(huì)計(jì)學(xué)博士，中國(guó)籍。曾任職江蘇省絲綢進(jìn)出口股份有限公司、南京環(huán)球
杰必克有限責(zé)任公司、南京國(guó)電南自股份有限公司，復(fù)旦大學(xué)教師。現(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院
副教授，無(wú)錫林泰克斯新材料科技股份有限公司獨(dú)立董事，蘇州海光芯創(chuàng)光電科技股份有限
公司獨(dú)立董事，南方基金管理股份有限公司獨(dú)立董事。
2、公司高級(jí)管理人員
楊小松先生，總經(jīng)理、首席信息官，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中國(guó)籍，無(wú)境外永
久居留權(quán)。曾在德勤國(guó)際會(huì)計(jì)師行、光大銀行證券部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等機(jī)構(gòu)任職，曾任南方基
金督察長(zhǎng)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司董事、總經(jīng)理、首席信息官，南方東英資產(chǎn)管理
有限公司董事。
陳莉女士，副總經(jīng)理，法學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任華泰證券研究員、
證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、研究所副所長(zhǎng)、研究所所長(zhǎng)、執(zhí)行委員會(huì)主任助理等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基
金管理股份有限公司董事、黨委書記、副總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事。
俞文宏先生，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居
留權(quán)。曾在江蘇國(guó)信集團(tuán)任職，曾任南方資本管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，深圳南方股權(quán)
投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司黨委副書記、副總經(jīng)
理、董事會(huì)秘書。
李海鵬先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士，特許金融分析師（CFA），中國(guó)籍，無(wú)境外永久
居留權(quán)。曾任美國(guó)AXA Fin ancial公司投資部高級(jí)分析師，南方基金高級(jí)研究員、基金經(jīng)
理助理、基金經(jīng)理、全國(guó)社保及國(guó)際業(yè)務(wù)部執(zhí)行總監(jiān)、全國(guó)社保業(yè)務(wù)部總監(jiān)、固定收益部總
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
監(jiān)、總裁助理兼固定收益投資總監(jiān)，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金
管理股份有限公司黨委委員、副總經(jīng)理、首席投資官（固定收益）。
鮑文革先生，督察長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任財(cái)政部中華會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)師，南方證券有限公司投行部及計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理，南方基金運(yùn)作保障部
總監(jiān)、公司監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總裁助理等職務(wù)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司督察長(zhǎng)，
南方資本管理有限公司董事。
蔡忠評(píng)先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師公會(huì)資深會(huì)
員（FCCA），中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任中南財(cái)經(jīng)大學(xué)助教，招商局蛇口工業(yè)區(qū)總會(huì)
計(jì)師室會(huì)計(jì)，國(guó)信證券有限責(zé)任公司資金財(cái)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所高級(jí)審計(jì)
師，國(guó)投瑞銀基金管理有限公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司財(cái)務(wù)負(fù)
責(zé)人兼財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，南方東英資產(chǎn)管理有限公司董事，深圳南方股權(quán)投資基金管理有限公
司董事。
孫魯閩先生，副總經(jīng)理，會(huì)計(jì)商學(xué)、基金管理商學(xué)碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。
曾任廈門國(guó)際銀行福州分行電腦部主管，南方基金研究員、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、投資部副
總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、聯(lián)席首席投資官、基金經(jīng)理兼任私
募資管計(jì)劃投資經(jīng)理。
侯利鵬先生，副總經(jīng)理，工商管理碩士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任沈陽(yáng)財(cái)政證
券公司交易部經(jīng)理、客戶服務(wù)部經(jīng)理，中融基金管理有限公司副總經(jīng)理，南方基金零售服務(wù)
部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、首席市場(chǎng)官等職務(wù)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理。
茅煒先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。曾任東方人壽保險(xiǎn)股
份有限公司保險(xiǎn)精算員，生命人壽保險(xiǎn)股份有限公司保險(xiǎn)精算員，國(guó)金證券股份有限公司研
究員，南方基金研究員、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、研究部負(fù)責(zé)人、權(quán)益研究部總經(jīng)理、權(quán)益投
資部總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理、首席投資官（權(quán)益）。
3、基金經(jīng)理
何典鴻先生，北京大學(xué)工程碩士，具有基金從業(yè)資格。曾就職于世紀(jì)天源環(huán)保技術(shù)有限
公司、魔百創(chuàng)娛科技有限公司、嘉實(shí)基金、泰康資管，歷任研發(fā)部研發(fā)工程師、指數(shù)投資部
量化研究員、公募投資部量化投資高級(jí)經(jīng)理。2021年9月加入南方基金，任指數(shù)投資部研
究員；2022年12月12日至2024年10月31日，任投資經(jīng)理；2024年10月31日至2026
年1月30日，任南方中證半導(dǎo)體行業(yè)精選ETF基金經(jīng)理；2025年7月16日至今，任南方
創(chuàng)業(yè)板中盤200ETF基金經(jīng)理；2025年8月13日至今，任南方中證通用航空主題ETF基金
經(jīng)理；2025年10月28日至今，任南方中證通用航空主題ETF發(fā)起聯(lián)接基金經(jīng)理；2025年
11月11日至今，任南方創(chuàng)業(yè)板中盤200ETF聯(lián)接基金經(jīng)理；2026年1月30日至今，任南方
中證港股通科技ETF、南方中證港股通科技ETF發(fā)起聯(lián)接基金經(jīng)理；2026年3月25日至今，
任南方中證全指農(nóng)牧漁ETF基金經(jīng)理。
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4、投資決策委員會(huì)成員
南方基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼首席投資官（固定收益）李海鵬先生，副總經(jīng)理
兼聯(lián)席首席投資官孫魯閩先生，副總經(jīng)理兼首席投資官（權(quán)益）茅煒先生，指數(shù)投資部總經(jīng)
理羅文杰女士，現(xiàn)金及債券指數(shù)投資部總經(jīng)理夏晨曦先生，固定收益投資部總經(jīng)理李璇女士，
混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理林樂(lè)峰先生，固定收益研究部總經(jīng)理陶鑠先生，交易管理部總經(jīng)理王
珂女士，宏觀策略部聯(lián)席總經(jīng)理兼數(shù)量化投資部總經(jīng)理唐小東先生，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理嚴(yán)旺
光先生，權(quán)益投資部總經(jīng)理張延閩先生，國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理惲雷先生，權(quán)益研究部總經(jīng)理鄭
詩(shī)韻女士，混合資產(chǎn)投資部副總經(jīng)理李健女士。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
（5）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（6）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（7）計(jì)算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)；
（8）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（10）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全的內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事下列行為：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
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（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)
或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則為基金份額持有人謀
取最大利益；
2、不能利用職務(wù)之便為自己、受雇人或基金份額持有人以外的人謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
七、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為了保證公司規(guī)范運(yùn)作，有效地防范和化解管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)，確?；?
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金財(cái)務(wù)和公司財(cái)務(wù)以及其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，從而最大程度地保護(hù)基金份額持有人的
利益，本基金管理人建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制制度。
內(nèi)部控制制度是指公司為實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)而建立的一系列組織機(jī)制、管理方法、操作
程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等組
成。
公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是對(duì)各項(xiàng)基本管理制度
的總攬和指導(dǎo)，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。
基本管理制度包括內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、監(jiān)察稽核制度、
基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度
和緊急應(yīng)變制度等。
部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、
操作守則等的具體說(shuō)明。
2、內(nèi)部控制原則
健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并
涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)運(yùn)作環(huán)節(jié)。
有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效
執(zhí)行。
獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自
有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過(guò)切實(shí)可行
的措施來(lái)實(shí)行。
成本效益原則。公司應(yīng)充分發(fā)揮各機(jī)構(gòu)、各部門及各級(jí)員工的工作積極性，運(yùn)用科學(xué)化
的方法盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、主要內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度
公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂了基金會(huì)計(jì)制度、公司
財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)
系統(tǒng)控制。
內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度包括憑證制度、復(fù)核制度、賬務(wù)處理程序、基金估值制度和程序、基
金財(cái)務(wù)清算制度和程序、成本控制制度、財(cái)務(wù)收支審批制度和費(fèi)用報(bào)銷管理辦法、財(cái)產(chǎn)登記
保管和實(shí)物資產(chǎn)盤點(diǎn)制度、會(huì)計(jì)檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度等。
（2）風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度
風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)組織各部門制定，風(fēng)險(xiǎn)控制制度由風(fēng)險(xiǎn)控制的機(jī)構(gòu)設(shè)置、
風(fēng)險(xiǎn)控制的程序、風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度執(zhí)行情況的監(jiān)督等部分組成。
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風(fēng)險(xiǎn)控制的具體制度主要包括投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制
度、信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及崗位分離制度、防火墻制度、反饋制度、保密制度等程
序性風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
（3）監(jiān)察稽核制度
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情
況。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。除應(yīng)當(dāng)回避的情況外，督察長(zhǎng)享有充分的知情
權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)
務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者
不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)
告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)察稽核人員，
明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責(zé)和工作流程。
監(jiān)察稽核制度包括內(nèi)部稽核管理辦法、內(nèi)部稽核工作準(zhǔn)則等。通過(guò)這些制度的建立，檢
查公司各業(yè)務(wù)部門和人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的情況；檢查公司各業(yè)務(wù)部門和人員執(zhí)
行公司內(nèi)部控制制度、各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章的情況。
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四、基金托管人
一、基金托管人情況
1、基本情況
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱：廣發(fā)證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時(shí)間：1994年1月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行廣東省分行粵銀管字【1991】第133號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
注冊(cè)資本：782,484.5511萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：長(zhǎng)期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
廣發(fā)證券是國(guó)內(nèi)首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年分別在深圳證券交易所
及香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市（股票代碼：000776.SZ，1776.HK）。截至2024年12
月31日，廣發(fā)證券共設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部330家。
廣發(fā)證券具有完備的業(yè)務(wù)體系、均衡的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，突出的核心競(jìng)爭(zhēng)力。擁有投資銀行、
財(cái)富管理、交易及機(jī)構(gòu)和投資管理四大業(yè)務(wù)板塊，具備全業(yè)務(wù)牌照。廣發(fā)證券鍛造綜合金融
服務(wù)實(shí)力，主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)連續(xù)多年穩(wěn)居中國(guó)券商前列，在多項(xiàng)核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域中形成了領(lǐng)先優(yōu)
勢(shì)，研究、資產(chǎn)管理、財(cái)富管理等位居前列。截至2025年6月30日，集團(tuán)總資產(chǎn)8,158.39
億元，歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益為1,509.47億元，2025年上半年?duì)I業(yè)收入為153.98
億元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為83.37億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為64.70億元。
2、主要人員情況
劉洋先生現(xiàn)任廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。曾就職于大成基金管理有限公司、招商銀行
股份有限公司、浦銀安盛基金管理有限公司、上海銀行股份有限公司、美國(guó)道富銀行。劉洋
先生于2000年7月獲得北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士，并于2003年7月獲得北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位。
廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部主要人員均具備多年基金、證券、銀行等金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)歷或會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富，具備基金從業(yè)資格，熟悉基金托管工作。資產(chǎn)托管部員
工學(xué)歷均在本科以上，專業(yè)背景涵蓋了金融、法律、會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、計(jì)算機(jī)等領(lǐng)域，是一支誠(chéng)
實(shí)勤勉、積極進(jìn)取的專業(yè)從業(yè)人員隊(duì)伍。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
廣發(fā)證券于2014年5月取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)證券投資基金托管資格。廣發(fā)證券嚴(yán)格履
行基金托管人的各項(xiàng)職責(zé)，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，確?；鹳Y產(chǎn)的完整性和獨(dú)立性，
切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，提供高質(zhì)量的基金托管服務(wù)。截至2025年6月30
日，廣發(fā)證券托管的公開(kāi)募集證券投資基金共97只。
二、基金托管人的風(fēng)險(xiǎn)管理原則和內(nèi)部控制制度
廣發(fā)證券開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)遵循以下風(fēng)險(xiǎn)管理原則：
1、合規(guī)性原則。保持風(fēng)險(xiǎn)管理政策與監(jiān)管部門要求相一致，并把監(jiān)管規(guī)定作為業(yè)務(wù)開(kāi)
展和風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵從的最基本要求。
2、全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)涵蓋可能出現(xiàn)的所有風(fēng)險(xiǎn)類型，應(yīng)滲透到?jīng)Q
策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)落實(shí)到業(yè)務(wù)涉及的所有崗位、所有環(huán)節(jié)，包
含事前風(fēng)險(xiǎn)控制、事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、事后風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和處理。
3、制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各級(jí)業(yè)務(wù)部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約，
建立不同部門、不同崗位之間的制衡體系。
4、獨(dú)立性原則。廣發(fā)證券的風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)部門，包括合規(guī)與法律事務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、
稽核部等，均應(yīng)保持高度的獨(dú)立性，各自從獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制角度出發(fā)，對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)
險(xiǎn)進(jìn)行管理。
5、持續(xù)性原則。廣發(fā)證券對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)開(kāi)展持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)實(shí)際情況動(dòng)
態(tài)調(diào)整風(fēng)控措施和風(fēng)控手段，并通過(guò)順暢的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和傳導(dǎo)機(jī)制，及時(shí)有效地處理各種風(fēng)險(xiǎn)
事項(xiàng)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的貫徹實(shí)施。
廣發(fā)證券根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和廣發(fā)證券制度的相關(guān)要求，制定了完善的內(nèi)部控制制度，
具體包括《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息披露管理規(guī)定》、
《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)賬戶管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管產(chǎn)品估值核算管理規(guī)定》、
《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資金清算管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券公募基金投資監(jiān)督管理規(guī)定》、
《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)信息保密與業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)急
管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部從業(yè)人員管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券股份有限公司資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)公開(kāi)募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理規(guī)定》等，囊括了基金托管業(yè)務(wù)的賬戶管理、
估值核算、資金清算、投資監(jiān)督、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理、保密和檔案管理、
應(yīng)急處理、從業(yè)人員管理等全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同、基金托管協(xié)議相關(guān)約定，基金托管
人對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債
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券市場(chǎng)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確
定、基金收益分配、信息披露等進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同、基金托管
協(xié)議相關(guān)約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后
應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，
應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金銷售機(jī)構(gòu)
基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：4008058058
聯(lián)系人：苑澤田
三、出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：丁媛
電話:（8621）31358666
傳真:（8621）31358600
經(jīng)辦律師：丁媛、李曉露
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、鄧雯
聯(lián)系人：高鶴
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年4月14日證監(jiān)許可〔2026〕861號(hào)文注冊(cè)募集。
本基金為交易型開(kāi)放式基金，股票型基金，基金存續(xù)期限為不定期。
一、募集期
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
二、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
三、首次募集規(guī)模上限
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)基金份額發(fā)售公告或
其他公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
四、發(fā)售方式
基金管理人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)3種方式發(fā)售本基金。
具體開(kāi)通方式詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上
系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)；網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人或其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股
票進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的具體安排詳見(jiàn)基金份額發(fā)售
公告的相關(guān)規(guī)定。
基金投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)
份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投
資者自行承擔(dān)。
基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公
告中列明。
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五、募集場(chǎng)所
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基
金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方
式見(jiàn)本基金基金份額發(fā)售公告?；鸸芾砣丝梢罁?jù)實(shí)際情況增減、變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并在
基金管理人網(wǎng)站公示。
六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元。
七、認(rèn)購(gòu)開(kāi)戶
1、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A股賬戶”）
或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
（1）已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。
（2）尚無(wú)深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購(gòu)前持本人有效身份
證明文件到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或
深圳證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體
程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
2、賬戶使用注意事項(xiàng)
（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資
基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
（2）如投資人以深圳證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進(jìn)行
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)開(kāi)立并使用深圳A股賬戶。
（3）如投資人以上海證券交易所上市交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股進(jìn)行
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的，除了持有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有上海證券交
易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海A股賬戶”），且該兩個(gè)賬戶的證件號(hào)碼及名稱屬于同一投資
人所有，并注意投資人認(rèn)購(gòu)基金份額的托管證券公司和上海A股賬戶指定交易證券公司應(yīng)為
同一發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
3、已購(gòu)買過(guò)基金管理人其他開(kāi)放式基金的投資人，其持有的由基金管理人開(kāi)立的開(kāi)放
式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
八、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不高于0.30%，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)份額（S） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S＜100萬(wàn)份 0.30%
S≥100萬(wàn)份 每筆500元
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基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.3%的標(biāo)準(zhǔn)收取
一定的傭金。投資人申請(qǐng)重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
九、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
2、通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)傭金、
認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
（若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有。
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整
數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，并假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金募集期間產(chǎn)生的利息為1.00元，則需準(zhǔn)備
的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.30%＝3元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×(1+0.30%)＝1,003元
利息折算的份額=1.00/1.00=1份
即投資人需準(zhǔn)備1,003元資金，方可認(rèn)購(gòu)到1,000份本基金基金份額。加上募集期間利息
折算的份額后一共可以得到1,001份本基金份額。
3、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其
整數(shù)倍，并須遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，但
法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案另有規(guī)定的除外。
4、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購(gòu)資金，辦
理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。投資人可多次申報(bào)，不可撤單。
5、清算交收：投資人提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的清算交收。
6、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
情況。
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十、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
2、通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公
式為：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
凈認(rèn)購(gòu)份額＝認(rèn)購(gòu)份額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)利息的數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算
的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資人通過(guò)基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)100,000份基金份額，假定認(rèn)購(gòu)
金額產(chǎn)生的利息為10元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000＝100,000元
凈認(rèn)購(gòu)份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資人若通過(guò)基金管理人以網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,000
元資金，假定該筆認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
3、通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
4、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，
每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上（含10萬(wàn)份）。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限，
但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
5、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)
購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
6、清算交收：通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)
款項(xiàng)的清算交收。通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購(gòu)款
項(xiàng)的清算交收。
7、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
情況。
十一、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)以單只股票股數(shù)申報(bào)，用以認(rèn)購(gòu)的股票必須是標(biāo)的指數(shù)成
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份股和已公告的備選成份股（具體名單以基金份額發(fā)售公告及后續(xù)相關(guān)公告為準(zhǔn)）。單只股
票最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)股數(shù)為1,000股，超過(guò)1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資人應(yīng)以A股賬
戶認(rèn)購(gòu)，可以多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，累計(jì)申報(bào)股數(shù)不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基
金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。
基金管理人可視情況調(diào)整上述規(guī)定網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)限額，并于調(diào)整實(shí)施前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)手
續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。
4、特殊情形
（1）已公告的將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購(gòu)本基金。
（2）限制個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模：基金管理人可對(duì)個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)
日前公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股名單。
（3）臨時(shí)拒絕個(gè)股認(rèn)購(gòu)：對(duì)于在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期間價(jià)格波動(dòng)異常、認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量異常、
長(zhǎng)期停牌、流通（減持）受限或存在其他異常情況的個(gè)股，或其他基金管理人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)拒絕
的情形，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。
（4）根據(jù)法律法規(guī)本基金不得持有的標(biāo)的指數(shù)成份股，將不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
5、清算交收：網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期內(nèi)每日日終，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將當(dāng)日的股票認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按投
資人證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)最后一日，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將股票認(rèn)購(gòu)數(shù)
據(jù)按投資人證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人，基金管理人收到股票認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后初步確認(rèn)各成
份股的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量。以基金份額方式支付傭金的，基金管理人根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)
據(jù)計(jì)算投資人應(yīng)以基金份額方式支付的認(rèn)購(gòu)傭金，并從投資人的認(rèn)購(gòu)份額中扣除，為發(fā)售代
理機(jī)構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認(rèn)購(gòu)份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)
行投資人認(rèn)購(gòu)份額的初始登記，并根據(jù)基金管理人確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)股票數(shù)據(jù)，按照證券交易
所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程辦理網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)股票的凍結(jié)與過(guò)戶，最終將投資人申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)的股票
過(guò)戶至基金證券賬戶。
6、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：
n
投資者的認(rèn)購(gòu)份額=第i只股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)×有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量/1.00
i=1
其中，
（1）i代表投資人提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的第i只股票，n代表投資人提交的股票總只數(shù)。如投資
人僅提交了1只股票的申請(qǐng)，則n=1。
（2）“第i只股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)”由基金管理人根據(jù)證券交易所的當(dāng)日行情數(shù)
據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計(jì)算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。若
該股票在當(dāng)日停牌或無(wú)成交，則以同樣方法計(jì)算最近一個(gè)交易日的均價(jià)作為計(jì)算價(jià)格。
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若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除
息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如
下方式對(duì)該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的均價(jià)進(jìn)行調(diào)整：
①除息：調(diào)整后價(jià)格=網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)-每股現(xiàn)金股利或股息
②送股：調(diào)整后價(jià)格=網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)/（1+每股送股比例）
③配股：調(diào)整后價(jià)格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)+配股價(jià)×配股比例）/（1+每股
配股比例）
④送股且配股：調(diào)整后價(jià)格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)+配股價(jià)×配股比例）/（1+
每股送股比例+每股配股比例）
⑤除息且送股：調(diào)整后價(jià)格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)－每股現(xiàn)金股利或股息）
/（1＋每股送股比例）
⑥除息且配股：調(diào)整后價(jià)格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例－每
股現(xiàn)金股利或股息）/（1＋每股配股比例）
⑦除息、送股且配股：調(diào)整后價(jià)格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日均價(jià)+配股價(jià)×配股比
例-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
（3）“有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并據(jù)以進(jìn)行清算交收的股票股數(shù)。
對(duì)于經(jīng)公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限的計(jì)算方式詳見(jiàn)屆
時(shí)相關(guān)公告。如果投資人申報(bào)的個(gè)股認(rèn)購(gòu)數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限，
則按照各投資人的認(rèn)購(gòu)申報(bào)數(shù)量同比例收取。對(duì)于基金管理人未確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)股票，登記機(jī)構(gòu)
將不辦理股票的過(guò)戶業(yè)務(wù)，正常情況下，投資人未確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)股票將在認(rèn)購(gòu)截止日后的4個(gè)
工作日起可用。
若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司
法執(zhí)行，基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)發(fā)送的解凍數(shù)據(jù)對(duì)投資人的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
7、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)：在基金合同生效后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
情況。
8、特別提示：投資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)，并及
時(shí)履行因股票認(rèn)購(gòu)導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。
十二、募集資金利息與募集股票權(quán)益的處理方式
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份
額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)和/或基金管理人的記錄為準(zhǔn)。投資
人以股票認(rèn)購(gòu)的，認(rèn)購(gòu)股票應(yīng)予以凍結(jié)，該股票自認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶前的凍結(jié)
期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸屬依據(jù)相關(guān)規(guī)則辦理。
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十三、募集期間的資金、股票與費(fèi)用
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。網(wǎng)
下股票認(rèn)購(gòu)募集的股票應(yīng)予以凍結(jié)，于基金募集期結(jié)束后過(guò)戶至預(yù)先開(kāi)立的專門賬戶。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
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七、基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200
人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)募集的股票按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程予以凍
結(jié)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息。對(duì)于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)予以解凍，基金管理人不
承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價(jià)格波動(dòng)的責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完
成相關(guān)資金和證券的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕?
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解
決方案包括持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)
召集基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述規(guī)定進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)
或監(jiān)管部門取消上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金不再
受相關(guān)限制。
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八、基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，為提高交易便利，本基金可以進(jìn)行基金份額折算。
一、基金份額折算的時(shí)間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定提前公
告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更
登記?；鸱蓊~折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)
生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化（上
述折算可能會(huì)給基金份額持有人的資產(chǎn)凈值造成微小誤差，視為未改變基金份額持有人的資
產(chǎn)凈值）?；鸱蓊~折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響?；鸱蓊~折算后，基金份
額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力或登記機(jī)構(gòu)遇特殊情況無(wú)法辦理，基金管理人
可延遲辦理基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
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九、基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金
上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請(qǐng)基金份額上市：
1、基金場(chǎng)內(nèi)募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）不低于2億元；
2、基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人不少于1000人；
3、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
二、基金份額的上市交易
本基金基金份額在深圳證券交易所的上市交易，應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、
《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖回
實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市及終止上市交易
基金份額在深圳證券交易所上市后，如遇停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市的情
形，按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。當(dāng)基金發(fā)生深圳證券交易所規(guī)定的因不再具備上
市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時(shí)，在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，本基金可變更為跟
蹤標(biāo)的指數(shù)的普通開(kāi)放式基金或上市開(kāi)放式基金（LOF），無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
屆時(shí)，基金管理人可變更本基金的登記機(jī)構(gòu)、相應(yīng)調(diào)整申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則、提前制定基金終
止上市后場(chǎng)內(nèi)份額的處理規(guī)則并公告，同時(shí)，基金管理人可按照《信息披露辦法》的規(guī)定，
公告變更后的基金合同及招募說(shuō)明書。若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的基
金，則本基金將本著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并。具
體情況見(jiàn)基金管理人屆時(shí)公告。
四、基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告
基金管理人在每一交易日開(kāi)市前公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單，基金管理人或基金管理人委
托的其他機(jī)構(gòu)可以在相關(guān)證券交易所開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)
時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并將計(jì)算結(jié)果向深圳證券交易所發(fā)送，由深
圳證券交易所對(duì)外發(fā)布，僅供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。
1、基金份額參考凈值計(jì)算公式為：
基金份額參考凈值＝（申購(gòu)贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的替代金額+申購(gòu)贖回清單中可
以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購(gòu)贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成
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份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購(gòu)、贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金差額）/最小申購(gòu)贖回單
位對(duì)應(yīng)的基金份額。
2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。若深圳證券交易所
調(diào)整有關(guān)基金份額參考凈值保留位數(shù)，本基金將相應(yīng)調(diào)整。
3、深圳證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值的計(jì)算方法，并予以公告。
五、在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)谄渌?
證券交易所（含境外證券交易所）上市交易，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
六、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)
容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)。
七、若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新功能，
基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
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十、基金份額的申購(gòu)贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
投資人應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代理
券商提供的其他方式辦理本基金的申購(gòu)和贖回。
具體的申購(gòu)贖回代理券商將由基金管理人在基金管理人網(wǎng)站或相關(guān)文件列示，基金管理
人可依據(jù)實(shí)際情況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商。
在未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下，基金管理人直銷機(jī)構(gòu)可以開(kāi)通申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)的辦
理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)三個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖
回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
本基金可在基金上市交易之前開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)；在基金申請(qǐng)上市期間，可暫停
辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
三、申購(gòu)和贖回的原則
1、本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。
2、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。
3、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
4、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定。
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5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，在不損害基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下
調(diào)整上述原則，或依據(jù)深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則，但必須
在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
（1）投資者辦理申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)持有并使用深圳A股賬戶；
（2）投資者的相關(guān)證券和基金份額應(yīng)當(dāng)托管在申購(gòu)贖回代理券商；
（3）投資者通過(guò)該申購(gòu)贖回代理券商申報(bào)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
投資人須按申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的開(kāi)放時(shí)間提出申
購(gòu)、贖回的申請(qǐng)。投資人申購(gòu)本基金時(shí)，須根據(jù)申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)；投資人提交贖
回申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，基金投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符
合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)
要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，或投資人提交
的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶
當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，則贖回申請(qǐng)失敗。
申購(gòu)贖回代理券商受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功。申購(gòu)、
贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查
詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)和贖回過(guò)程中涉及的申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)和基金份額的交收適用《業(yè)務(wù)規(guī)則》的
規(guī)定。
投資者T日申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與深交所上市
的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收，在T+2日內(nèi)辦理現(xiàn)金
差額的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與深交所
上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收，在T+2日內(nèi)辦理
現(xiàn)金差額的清算交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》
和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
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投資人應(yīng)按照基金合同的約定和申購(gòu)贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付應(yīng)付的現(xiàn)金差
額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款
未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致
的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
若投資者用以申購(gòu)的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金份額因被國(guó)
家有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購(gòu)贖回代理券商及登記機(jī)
構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理
人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資者進(jìn)行賠償。
4、如深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于
本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行?；鸸芾砣嗽诓粨p害基金份額持有人權(quán)益、并不違背交易
所和登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則的情況下可更改上述程序?；鸸芾砣俗钸t須于新規(guī)則開(kāi)始日前按照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
1、投資人申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。本基金目前最小申
購(gòu)贖回單位為40萬(wàn)份，基金管理人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金當(dāng)日申購(gòu)份額及當(dāng)日贖回份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)申
購(gòu)贖回清單或相關(guān)公告。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，合理調(diào)整上述申購(gòu)和贖回
的數(shù)量或比例限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公
告，計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。遇特殊情況，經(jīng)
履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/
或其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付的組合證券、
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對(duì)價(jià)。申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資人申購(gòu)、
贖回的基金份額數(shù)額確定。
3、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開(kāi)市
前公告。
4、投資人在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.2%的標(biāo)準(zhǔn)收取
傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5、若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)法
律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)贖回清
單的計(jì)算和公告時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
七、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容
T日申購(gòu)贖回清單內(nèi)容包括最小申購(gòu)贖回單位所對(duì)應(yīng)的申贖現(xiàn)金、組合證券、現(xiàn)金替代、
T日預(yù)估現(xiàn)金差額、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。
2、申贖現(xiàn)金
“申贖現(xiàn)金”不屬于組合成份證券，是為了便于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算交收安排，在申
購(gòu)贖回清單中增加的虛擬證券?！吧贲H現(xiàn)金”的現(xiàn)金替代標(biāo)志為“必須”，但含義與組合成份
證券的必須現(xiàn)金替代不同，“申贖現(xiàn)金”的申購(gòu)替代金額為最小申購(gòu)單位所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代
標(biāo)志為“必須”的非深市成份證券的必須現(xiàn)金替代與現(xiàn)金替代標(biāo)志為“允許”的非深市成份
證券的申購(gòu)替代金額之和，贖回替代金額為最小贖回單位所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代標(biāo)志為“必須”
的非深市成份證券的必須現(xiàn)金替代與現(xiàn)金替代標(biāo)志為“允許”的非深市成份證券的贖回替代
金額之和。
3、組合證券
組合證券是指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購(gòu)贖回清單將公告最小申
購(gòu)贖回單位所對(duì)應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。
4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資者按基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定，用于替代
組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。
（1）現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志
為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）。
對(duì)于深市成份證券，現(xiàn)金替代的類型可以設(shè)為：“禁止”、“允許”和“必須”。
對(duì)于非深市成份證券，可以設(shè)為：“允許”和“必須”。
禁止現(xiàn)金替代適用于深交所上市的成份股，是指在申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，該成份證券
不允許使用現(xiàn)金作為替代。
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
可以現(xiàn)金替代適用于所有成份股。
當(dāng)可以現(xiàn)金替代適用于深交所上市的成份股時(shí)，可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)基金份額時(shí)，
允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時(shí)，該成份證券不允許
使用現(xiàn)金作為替代。
當(dāng)可以現(xiàn)金替代適用于非深交所上市的成份股，是指在申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，該成份
證券必須使用現(xiàn)金作為替代，根據(jù)基金管理人買賣情況，與投資者進(jìn)行退款或補(bǔ)款。
必須現(xiàn)金替代適用于所有成份股，是指在申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用
固定現(xiàn)金作為替代。
（2）可以現(xiàn)金替代
可以現(xiàn)金替代的組合證券分為：深市成份證券和非深市成份證券。
1）對(duì)于深市成份證券
①適用情形：可以現(xiàn)金替代的證券一般是因停牌等原因?qū)е峦顿Y者無(wú)法在申購(gòu)時(shí)買入
的證券，或基金管理人認(rèn)為可以適用的其他情形。
②替代金額：對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計(jì)算公式為：
替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價(jià)×（1＋現(xiàn)金替代保證金
率）
對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加
上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回
清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此收取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購(gòu)
入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基
金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。
③替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中公布現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此收取替代金額。
在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個(gè)交易日（簡(jiǎn)稱為T＋2日）內(nèi)，基金管理
人將以收到的替代金額買入被替代的部分證券?；鸸芾砣擞袡?quán)在T日至T+2日內(nèi)任意時(shí)刻
以收到的替代金額買入小于等于被替代證券數(shù)量的任意數(shù)量的被替代證券，實(shí)際買入被替代
證券的價(jià)格可能為T+2日內(nèi)的任意成交價(jià)?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金投資的需要自主決定不
買入部分被替代證券，或者不進(jìn)行任何買入證券的操作，基金管理人可能不買入被替代證券
的情形包括但不限于市場(chǎng)流動(dòng)性不足、技術(shù)系統(tǒng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)以及基金管理人認(rèn)為不應(yīng)買入的其
他情形。
T＋2日日終，若已購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購(gòu)入成
本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若
未能購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本（包括
買入價(jià)格與交易費(fèi)用）加上按照T＋2日收盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，
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確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
特例情況：若自T日起，相關(guān)證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券正常交易日
低于2日，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本加上按照最近一次收盤價(jià)
計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)交易日）期
間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
T＋2日后第1個(gè)工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易日），基金管理人
將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商和基金托管人，現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)資金
的清算和交收在T＋2日后2個(gè)工作日（若在特例情況下，則為T日起第22個(gè)交易日）內(nèi)完
成，登記機(jī)構(gòu)對(duì)此提供代收代付服務(wù)。
④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資者使
用可以現(xiàn)金替代的比例合計(jì)不得超過(guò)申購(gòu)基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例。現(xiàn)金替代比例的計(jì)
算公式為：
說(shuō)明：假設(shè)當(dāng)天可以現(xiàn)金替代的股票只數(shù)為n。
2）對(duì)于非深市成份證券
①適用情形：投資者申購(gòu)和贖回時(shí)的非深市成份證券。登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)置可以現(xiàn)金
替代的非深市成份證券全部用現(xiàn)金替代。
②替代金額：對(duì)于可以現(xiàn)金替代的非深市成份證券，替代金額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）
贖回替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×（1-現(xiàn)金替代折價(jià)比例）
其中，“該證券參考價(jià)格”為該證券經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價(jià)。如果該證券交易所參
考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以證券交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。
“現(xiàn)金替代溢價(jià)比例”也稱“現(xiàn)金替代保證金率”。申購(gòu)時(shí)收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，
對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將買入該證券，實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與
申購(gòu)時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金
替代溢價(jià)比例，并據(jù)此收取申購(gòu)替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購(gòu)入該部分證券的
實(shí)際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購(gòu)入該部分證
券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。
贖回時(shí)扣除現(xiàn)金替代折價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將賣出該
證券，實(shí)際賣出價(jià)格扣除相關(guān)交易費(fèi)用后與贖回時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操作，
基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)此支付贖回替代金額。如果
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預(yù)先支付的金額低于基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將退還少支付的差額；
如果預(yù)先支付的金額高于基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將向投資者收取多
支付的差額。
③替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價(jià)比例和現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)
此收取申購(gòu)替代金額和支付贖回替代金額。
基金管理人將自T日起在收到申購(gòu)交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則依
次買入申購(gòu)被替代的部分證券，在收到贖回交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則
依次賣出贖回被替代的部分證券。T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成份證
券有正常交易的2個(gè)交易日（簡(jiǎn)稱為T+2日）內(nèi)完成上述交易。
時(shí)間優(yōu)先的原則為：申購(gòu)贖回方向相同的，先確認(rèn)成交者優(yōu)先于后確認(rèn)成交者。先后
順序按照深交所確認(rèn)申購(gòu)贖回的時(shí)間確定。
實(shí)時(shí)申報(bào)的原則為：基金管理人在相關(guān)證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，根據(jù)收到的深交所
申購(gòu)贖回確認(rèn)記錄，在技術(shù)系統(tǒng)允許的情況下實(shí)時(shí)向相關(guān)證券交易所申報(bào)被替代證券的交易
指令。
基金管理人按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與申購(gòu)?fù)顿Y者確定基金應(yīng)退還投資者或投資
者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，即按照申購(gòu)確認(rèn)時(shí)間順序，以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際購(gòu)入成本
（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y者或申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款
項(xiàng)；按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與贖回投資者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款
項(xiàng)，即按照贖回確認(rèn)時(shí)間順序，以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際賣出收入（賣出價(jià)格扣
除交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
對(duì)于T日因停牌或流動(dòng)性不足等原因未購(gòu)入和未賣出的被替代部分證券，T日后基金管
理人可以繼續(xù)進(jìn)行被替代證券的買入和賣出，按照前述原則確定基金應(yīng)退還投資者或投資者
應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
T+2日日終，若已購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購(gòu)入成本
（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y者或申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款
項(xiàng)；若未能購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本
（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）加上按照T+2日收盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的
差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y者或申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
T+2日日終，若已賣出全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際賣出收入
（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；
若未能賣出全部被替代的證券，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實(shí)際賣出收入（賣出
價(jià)格扣除交易費(fèi)用）加上按照T+2日收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的差額，確
定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
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特例情況：若自T日起，該證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券正常交易日低
于2日，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）
加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)
投資者或申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實(shí)際賣出收入
（賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）加上按照最近一次收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的
差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)交易日）期
間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
T+2日后第1個(gè)工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易日），基金管理人將
應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)和基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的清
算交收將于此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
（3）必須現(xiàn)金替代
①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是因標(biāo)的指數(shù)調(diào)整將被剔除；或因法律法規(guī)限
制投資的成份證券；或基金管理人出于保護(hù)持有人利益原則等原因認(rèn)為有必要實(shí)行必須現(xiàn)金
替代的成份證券。
②替代金額：對(duì)于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購(gòu)贖回清單中公告替代的
一定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法為申購(gòu)贖回清單中該證券
的數(shù)量乘以其經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T-1日收盤價(jià)。
5、預(yù)估現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金差額是指由基金管理人估計(jì)并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額的
估計(jì)值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)。
預(yù)估現(xiàn)金差額的計(jì)算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-（申購(gòu)贖回清單中必須
用現(xiàn)金替代的固定替代金額之和＋申購(gòu)贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日
經(jīng)除權(quán)調(diào)整后的開(kāi)盤參考價(jià)乘積之和＋申購(gòu)贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與
T日經(jīng)除權(quán)調(diào)整后的開(kāi)盤參考價(jià)乘積之和）
其中，T日經(jīng)除權(quán)調(diào)整后的開(kāi)盤參考價(jià)主要根據(jù)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)所提供的標(biāo)的指數(shù)成份
證券調(diào)整后開(kāi)盤參考價(jià)確定。另外，若T日為基金分紅除息日，則計(jì)算公式中的“T-1日
最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。若T日為最小申購(gòu)、贖回
單位調(diào)整生效日，則計(jì)算公式中的“T-1日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需根據(jù)調(diào)整
前后最小申購(gòu)、贖回單位按比例計(jì)算。預(yù)估現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?
6、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
T日現(xiàn)金差額在T＋1日的申購(gòu)贖回清單中公告，其計(jì)算公式為：
T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-（申購(gòu)贖回清單中必須用現(xiàn)金
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
替代的固定替代金額之和＋申購(gòu)贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價(jià)
乘積之和＋申購(gòu)贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價(jià)乘積之和）
當(dāng)現(xiàn)金替代標(biāo)志為禁止現(xiàn)金替代或可以現(xiàn)金替代時(shí)，若T日為某一股票除息、送股（轉(zhuǎn)
增）、配股等權(quán)益變動(dòng)的權(quán)益登記日，由于T日投資者或基金資產(chǎn)將獲得相應(yīng)的權(quán)益，在上
述公式中，基金管理人將以該股票經(jīng)除權(quán)調(diào)整的T日收盤價(jià)為基礎(chǔ)計(jì)算T日現(xiàn)金差額。
T日投資者申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，需按T＋1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清
算交收。
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪Ｔ谕顿Y者申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投
資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購(gòu)
的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回
的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相
應(yīng)的現(xiàn)金。
7、申購(gòu)贖回清單的格式
T日申購(gòu)贖回清單的格式舉例如下：
基本信息
最新公告日期： XXXX年XX月XX日
基金名稱： 南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金管理公司名稱： 南方基金管理股份有限公司
基金代碼： XXXXXX
標(biāo)的指數(shù)代碼： XXXXXX
基金類型 跨市場(chǎng)ETF
T-1日信息內(nèi)容
現(xiàn)金差額： XXXX.XX
最小申購(gòu)、贖回單位資產(chǎn)凈值： XXXX.XX
基金份額凈值： XX.XXXX
T日信息內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金差額（單位:元） XXXX.XX
最小申購(gòu)、贖回單位（單位:份） XX
T日最小申購(gòu)贖回單位分紅金額（單位：元） 無(wú)
可以現(xiàn)金替代比例上限 XX%
本市場(chǎng)申購(gòu)贖回組合證券只數(shù) XX
全部申購(gòu)贖回組合證券只數(shù) XX+1只（含"159900"證券）
是否需要公布IOPV 是
是否允許申購(gòu) 是
是否允許贖回 是
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
當(dāng)天累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限 不設(shè)上限
當(dāng)天累計(jì)可贖回的基金份額上限 不設(shè)上限
單個(gè)證券賬戶當(dāng)天累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限 不設(shè)上限
單個(gè)證券賬戶當(dāng)天累計(jì)可贖回的基金份額上限 不設(shè)上限
當(dāng)天凈申購(gòu)的基金份額上限 不設(shè)上限
當(dāng)天凈贖回的基金份額上限 不設(shè)上限
單個(gè)證券賬戶當(dāng)天凈申購(gòu)的基金份額上限 不設(shè)上限
單個(gè)證券賬戶當(dāng)天凈贖回的基金份額上限 不設(shè)上限
成份股信息內(nèi)容
證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 股份數(shù)量 現(xiàn)金替代標(biāo)志 現(xiàn)金替代溢價(jià)比例 現(xiàn)金替代折價(jià)比例 申購(gòu)替代金額 贖回替代金額 掛牌市場(chǎng)
159900 申贖現(xiàn)金 0 必須 XXX XXX 深圳市場(chǎng)
XXX XX 允許 10.00% 深圳市場(chǎng)
XXX 0 必須 0.00% XXX XXX 深圳市場(chǎng)
… … … … … … … … …
XXX 0 必須 0.00% 0.00% XXX XXX 上海市場(chǎng)
… … … … … … … … …
XXX XX 允許 10.00% 30.00% 上海市場(chǎng)
說(shuō)明：此表僅為示意，以實(shí)際公布的為準(zhǔn)。申購(gòu)贖回清單的格式可根據(jù)深圳證券交易所
的實(shí)際情況相應(yīng)調(diào)整，具體內(nèi)容以基金管理人屆時(shí)在網(wǎng)站上公布的實(shí)際內(nèi)容為準(zhǔn)。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)。
3、本基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，可能影響本基金投資
運(yùn)作，或?qū)е禄鸸芾砣藷o(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕?
份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
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暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、相關(guān)證券/期貨交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)，
或者指數(shù)編制單位、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制或編制不
當(dāng)。上述異常情況指基金管理人無(wú)法預(yù)見(jiàn)并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)
故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等。
8、基金管理人開(kāi)市前因異常情況無(wú)法公布申購(gòu)贖回清單，或基金管理人在開(kāi)市后發(fā)現(xiàn)
申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤或基金份額參考凈值計(jì)算錯(cuò)誤。
9、當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)達(dá)到基金管理人設(shè)定的申購(gòu)份額上限時(shí)。
10、本基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨市場(chǎng)或本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停
交易或其他重大事件，繼續(xù)接受申購(gòu)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益時(shí)。
11、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第4項(xiàng)和第9項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接受申購(gòu)申
請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申
請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)對(duì)價(jià)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及
時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回對(duì)價(jià)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。
3、本基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，可能影響本基金投資
運(yùn)作，或?qū)е禄鸸芾砣藷o(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
6、基金管理人開(kāi)市前因異常情況無(wú)法公布申購(gòu)贖回清單，或基金管理人在開(kāi)市后發(fā)現(xiàn)
申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤或基金份額參考凈值計(jì)算錯(cuò)誤。
7、當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況設(shè)置的當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)
贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限。
8、本基金進(jìn)行交易的主要證券/期貨市場(chǎng)或本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交
易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益時(shí)。
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9、法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第4項(xiàng)和第7項(xiàng)以外的暫停贖回情形之一且基金管理人決定暫停贖回申請(qǐng)或延
緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。在暫停
贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、其他申購(gòu)贖回方式
1、若基金管理人推出以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金（可能由基金管理人另行募集或
由基金管理人已管理的其他證券投資基金轉(zhuǎn)型而形成），本基金可根據(jù)實(shí)際情況需要向本基
金的聯(lián)接基金開(kāi)通特殊申購(gòu)，不收取申購(gòu)費(fèi)用。
2、在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理
人可以根據(jù)具體情況履行適當(dāng)程序后開(kāi)通本基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)，無(wú)需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)。場(chǎng)外申購(gòu)贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成，并提前公告。
4、在條件允許時(shí)，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)。在不損害基金份額持有人利益的前提
下，基金管理人有權(quán)制定集合申購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，集合申購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則在開(kāi)始執(zhí)行前
將予以公告。
5、在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人也可采取其他合
理的申購(gòu)方式，并于新的申購(gòu)方式開(kāi)始執(zhí)行前予以公告。
6、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)基金合同開(kāi)展其他服務(wù)，雙方需簽訂書面委托代
理協(xié)議。
十一、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十二、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
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可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)
構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國(guó)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)
章及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定來(lái)處理。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者通過(guò)其他方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的
過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基
金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、其他業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的前提下，基金管理人可在對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制定相
應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
十五、基金合同生效后，若深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)交易
型開(kāi)放式證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，本基金管
理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購(gòu)、贖回方式，或新增本基金的清算交收與
登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并在本基金招募說(shuō)明書及其
更新中予以更新，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
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十一、基金的投資
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或
注冊(cè)發(fā)行的股票、存托憑證）、金融衍生品（股指期貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國(guó)債、金
融債、企業(yè)債、公司債、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存
款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金主要采用完全復(fù)制策略、替代策略及其他適當(dāng)?shù)牟呗砸愿玫馗櫂?biāo)的指數(shù)，實(shí)
現(xiàn)基金投資目標(biāo)。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。
1、完全復(fù)制策略
本基金為被動(dòng)式指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重
構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
2、替代策略
當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購(gòu)和贖
回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致無(wú)法有效復(fù)制和
跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，通過(guò)投資成份股、
非成份股、成份股個(gè)股衍生品等進(jìn)行替代從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制無(wú)法投資某只成份股；（2）成份
股流動(dòng)性嚴(yán)重不足；（3）成份股票長(zhǎng)期停牌；（4）成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并；（5）
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成份股派發(fā)現(xiàn)金股息；（6）成份股定期或臨時(shí)調(diào)整；（7）標(biāo)的指數(shù)編制方法發(fā)生變化；（8）
其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
3、金融衍生品投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨、股票期權(quán)和其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的
金融衍生品，如與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的金融衍生品。本基金將根
據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的衍生品合約進(jìn)行交易。
（1）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動(dòng)性好、
交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨，降低股票倉(cāng)位頻繁調(diào)整的交易成本和
跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
（2）股票期權(quán)投資策略
本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，充分考慮股票期權(quán)
的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
待基金參與股指期權(quán)或其他期權(quán)品種的相關(guān)規(guī)定頒布后，基金管理人可以在不改變本基
金既有投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特征并有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，參與該類業(yè)務(wù)，以提高投資效率
及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。屆時(shí)，基金參與股指期權(quán)或其他期權(quán)品種的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、具體參與比例
限制、費(fèi)用收支、信息披露、估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng)，將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他相
關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)。
4、債券投資策略
本基金結(jié)合對(duì)未來(lái)市場(chǎng)利率預(yù)期運(yùn)用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬配
置策略、利差輪動(dòng)策略等多種積極管理策略，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價(jià)值被低估的債券和市場(chǎng)
投資機(jī)會(huì)，構(gòu)建收益穩(wěn)定、流動(dòng)性良好的債券組合。
5、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略
本基金在可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資中預(yù)期運(yùn)用倉(cāng)位策略、類屬策略、個(gè)券挖掘策略、
條款價(jià)值策略、行權(quán)套利策略等多種策略，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)收益比佳、基本面穩(wěn)健的組合。其中倉(cāng)
位策略和類屬策略，將根據(jù)基本面環(huán)境、股債性價(jià)比，確定整體倉(cāng)位水平、偏股型和偏債型
可轉(zhuǎn)債占比。個(gè)券挖掘策略，從基本面視角來(lái)挖掘可轉(zhuǎn)債的機(jī)會(huì)，選擇基本面景氣向上、估
值不高的偏股型轉(zhuǎn)債作為獲取超額收益的品種。條款價(jià)值策略，即深入分析修正轉(zhuǎn)股價(jià)條款、
回售條款和贖回條款等對(duì)轉(zhuǎn)債價(jià)值的影響，挖掘各條款對(duì)應(yīng)的投資機(jī)會(huì)。行權(quán)套利策略，可
轉(zhuǎn)債具備按照約定的價(jià)格轉(zhuǎn)換為標(biāo)的股票的權(quán)利，本基金將綜合分析正股的基本面和估值水
平、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股溢價(jià)率水平、可轉(zhuǎn)債和標(biāo)的股票的流動(dòng)性、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股對(duì)標(biāo)的股票稀釋和
拋售壓力等因素，確定是否行使將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為標(biāo)的股票的權(quán)利，以及轉(zhuǎn)股的時(shí)機(jī)和轉(zhuǎn)股后
標(biāo)的股票的持有時(shí)間。
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6、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券投資關(guān)鍵在于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量及未來(lái)現(xiàn)金流的分析，本基金將采用基本面
分析和數(shù)量化模型相結(jié)合，對(duì)個(gè)券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和價(jià)值評(píng)估后進(jìn)行投資。本基金將嚴(yán)格控制
資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進(jìn)行分散投資，以降低流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
7、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資
管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、
基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限
和比例。
8、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與存
托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
今后，隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還將積極尋求
其他投資機(jī)會(huì)，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金將在履行適當(dāng)程
序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
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證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金參與金融衍生品交易，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納的
交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（12）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)
乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述
流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）本基金在任何交易日日終，參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量
的30%；
3）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按市值加權(quán)平均計(jì)算；
4）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
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（15）本基金參與融資，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（14）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借
業(yè)務(wù)。
基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)
或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
五、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率。本基金標(biāo)的指數(shù)為國(guó)證綠色電力指數(shù)。
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金為股票型ETF，主要采用完全復(fù)制法，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟
蹤誤差最小化。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。在建倉(cāng)完
成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。本基金的標(biāo)的
指數(shù)為國(guó)證綠色電力指數(shù)，相應(yīng)選取國(guó)證綠色電力指數(shù)作為基準(zhǔn)要素，同時(shí)將國(guó)證綠色電力
指數(shù)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為100%。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限
制相匹配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
國(guó)證綠色電力指數(shù)由深圳證券信息有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為399438，指數(shù)具體
信息詳見(jiàn)深圳證券信息有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.cnindex.com.cn。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)算原則。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組合，
并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。但在因特殊情形導(dǎo)
致基金無(wú)法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其
他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基金力爭(zhēng)日均
跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其
他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍的，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
若本基金調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重，本基金將根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和
基金合同約定履行相關(guān)程序。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致
使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形
發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人
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大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、
債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、
以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
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十二、基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申
購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)
產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)
利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十三、基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金的開(kāi)放日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非
開(kāi)放日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、金融衍生品和其
他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。
估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，
應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價(jià)值。
四、估值方法
1、以公允價(jià)值計(jì)量的權(quán)益品種的估值
（1）交易所已上市的權(quán)益證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
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估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券
價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)
及重大變化因素，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)格。
（2）交易所處于未上市期間的有價(jià)權(quán)益證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。
2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)
行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公
允價(jià)值。
2、以公允價(jià)值計(jì)量的固定收益品種的估值
（1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)，基金管理人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)
定進(jìn)行涉稅處理（下同）。
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)?；厥鄣怯浧?
截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值
日收盤價(jià)并加計(jì)每百元應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況
下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（5）當(dāng)基金管理人認(rèn)為第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)布的估值或估值區(qū)間未能體現(xiàn)公允
價(jià)值時(shí)，基金管理人應(yīng)綜合第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)估值結(jié)果以及內(nèi)部評(píng)估結(jié)果，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商，謹(jǐn)慎確定公允價(jià)值，并按相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，發(fā)布相關(guān)公告，充分披露確定公允
價(jià)值的方法、相關(guān)估值結(jié)果等信息。
3、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
4、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
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本基金投資股票期權(quán)合約，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
5、基金參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券投資基金
業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。
6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、如有確鑿證據(jù)表明按原有方法進(jìn)行估值不能客觀反映上述資產(chǎn)或負(fù)債公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤。基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)小于基金份額凈值0.5%
時(shí)，基金管理人與基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對(duì)賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處理。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
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本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不
能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
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進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人與基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金
管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈
值信息予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或由于證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、存款銀
行、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、
市場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因上述原因未能及時(shí)更正，由此造成的
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十四、基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行
收益分配；
2、基金管理人可每季度評(píng)估是否進(jìn)行收益分配?；鸸芾砣丝擅考径葘?duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合基金收益分配條件下，可
安排收益分配。收益分配條件、評(píng)估時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等
內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
3、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基
金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
四、收益分配條件
1、本基金在基金收益評(píng)價(jià)日對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分
配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，收益評(píng)價(jià)日核定的基金累計(jì)報(bào)酬率超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期累計(jì)報(bào)酬率或者
基金可供分配利潤(rùn)金額大于零時(shí)，基金管理人可進(jìn)行收益分配；
2、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時(shí)，基于本基金的特
點(diǎn)，本基金收益分配無(wú)需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；當(dāng)
基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤(rùn)金額決定時(shí)，本基金收益分配后基金份額凈值不能低于
面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
3、基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率計(jì)算
在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人計(jì)算基金累計(jì)報(bào)酬率、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期累計(jì)報(bào)酬率。
基金收益評(píng)價(jià)日本基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率＝基金累計(jì)報(bào)酬率-業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)同期累計(jì)報(bào)酬率
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
基金累計(jì)報(bào)酬率=收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值/基金上市前一日基金份額凈值-100%
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期累計(jì)報(bào)酬率=收益評(píng)價(jià)日業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)數(shù)值/基金上市前一日業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)數(shù)值-100%
如基金份額發(fā)生折算，則采用剔除折算因素的基金份額凈值，詳見(jiàn)屆時(shí)基金管理人發(fā)
布的相關(guān)公告。
五、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方
式等內(nèi)容。
六、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介
公告。
七、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。
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十五、基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
9、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、因參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
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三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)
產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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十七、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的披露方式、披露內(nèi)
容、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有
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人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法
律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要?；甬a(chǎn)品資料概要的正文應(yīng)當(dāng)包括產(chǎn)品概況、
基金投資與凈值表現(xiàn)、投資本基金涉及的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的披
露事項(xiàng)，相關(guān)內(nèi)容不得與基金合同、招募說(shuō)明書有實(shí)質(zhì)性差異。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額
發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告
基金管理人確定基金份額折算日，并提前將公告登載于規(guī)定媒介上。
基金份額進(jìn)行折算并由登記機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人將基金份額折
算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
（六）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的3個(gè)工
作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）申購(gòu)贖回清單
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日，通過(guò)網(wǎng)站、申
購(gòu)贖回代理券商以及其他媒介公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單。
（八）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
（九）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
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1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰；基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
19、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
20、本基金停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、本基金調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位、申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、調(diào)整基金份額類別；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（十）澄清公告
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交
易的證券交易所。
（十一）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十二）基金投資股指期貨的信息披露
本基金在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披
露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指
期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十三）基金投資股票期權(quán)的信息披露
本基金在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披
露股票期權(quán)交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充
分揭示股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定投資政策和投資目標(biāo)。
（十四）基金參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
本基金在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披
露參與融資情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
（十五）基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
本基金在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披
露參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理
情況等，并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)說(shuō)明。
（十六）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金在中期報(bào)告、年度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。本基金在季度報(bào)告中披露其持有的
資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)
比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十七）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清
算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十八）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基
金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家披露信息的報(bào)刊?；鸸芾砣?、基
金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案在《基金合同》終止后保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
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十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金屬于股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型基金、
債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、
以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)
險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、銷售機(jī)構(gòu)之間的基金風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)等。
一、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。
基金投資于國(guó)債與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影
響著國(guó)債的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于國(guó)債和股票，其收益
水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、
市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益
下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀?
影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
6、信用風(fēng)險(xiǎn)。主要是指?jìng)鶆?wù)人的違約風(fēng)險(xiǎn)，若債務(wù)人經(jīng)營(yíng)不善，資不抵債，債權(quán)人可
能會(huì)損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
7、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)
有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
8、再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影
響，這與利率上升所帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即前面所提到的利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率
下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得較少的收益率。
9、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，
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主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指股指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的
風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所
要求的保證金而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大
的收益波動(dòng)。
（6）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或者系統(tǒng)
出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
10、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)價(jià)格主要受到標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波
動(dòng)率、期權(quán)到期時(shí)間、市場(chǎng)利率水平等因素的影響。因此，投資股票期權(quán)主要存在Delta風(fēng)
險(xiǎn)、Gamma風(fēng)險(xiǎn)、Vega風(fēng)險(xiǎn)、Theta風(fēng)險(xiǎn)以及Rho風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，進(jìn)行股票期權(quán)投資還面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
11、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。
（1）信用風(fēng)險(xiǎn)也稱為違約風(fēng)險(xiǎn)，它是指資產(chǎn)支持證券參與主體對(duì)它們所承諾的各種合
約的違約所造成的可能損失。從簡(jiǎn)單意義上講，信用風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為證券化資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流
不能支持本金和利息的及時(shí)支付而給投資者帶來(lái)?yè)p失。
（2）利率風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券作為固定收益證券的一種，也具有利率風(fēng)險(xiǎn)，即資產(chǎn)
支持證券的價(jià)格受利率波動(dòng)發(fā)生變動(dòng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指資產(chǎn)支持證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)是指若合同約定債務(wù)人有權(quán)在產(chǎn)品到期前償還，則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。
（5）操作風(fēng)險(xiǎn)是指相關(guān)各方在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的
風(fēng)險(xiǎn)。
（6）法律風(fēng)險(xiǎn)是指因資產(chǎn)支持證券交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜、參與方較多、交易文件較多，
而存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和履約風(fēng)險(xiǎn)。
12、本基金投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于流通受限證券，因此可能面臨在一定的價(jià)格下無(wú)法賣出而要降價(jià)賣出的
風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)由于流通受限證券的非流通特性，在本基金參與投資后將在一定期限內(nèi)無(wú)法流通，
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在面臨基金大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o(wú)法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。目前，本基金管理人
已建立了健全的內(nèi)部控制體系，全面監(jiān)控流動(dòng)性受限證券的種類、投資比例、內(nèi)部審批流程、
信息披露、日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)，做好危機(jī)處理預(yù)案，確保流通受限證券投資的合法合規(guī)。
13、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在轉(zhuǎn)融通業(yè)
務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
面對(duì)大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)、支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）信用風(fēng)險(xiǎn)
證券出借對(duì)手方可能無(wú)法及時(shí)歸還證券、無(wú)法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券出借后可能面臨出借期間無(wú)法及時(shí)處置證券的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）操作風(fēng)險(xiǎn)
由于不完善或有問(wèn)題的內(nèi)部操作流程、人員違規(guī)或失誤、系統(tǒng)故障或外部事件所導(dǎo)致的
直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，基金管理人配備了風(fēng)控、合規(guī)、投資、后臺(tái)等專業(yè)的
技術(shù)人員、升級(jí)改造了相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，制定了參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略、搭建了
健全合理的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，包括嚴(yán)密完備的管理制度、科學(xué)規(guī)范的業(yè)務(wù)控制流程、
清晰明確的組織體系與職責(zé)分工、靈活有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)安排，制定或更新了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制
度，完善了開(kāi)展轉(zhuǎn)融通出借業(yè)務(wù)的相關(guān)安排，保障轉(zhuǎn)融通出借業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展。
除上述風(fēng)險(xiǎn)外，基金管理人參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)還應(yīng)關(guān)注外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司要求
關(guān)注的其他風(fēng)險(xiǎn)。
14、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括中國(guó)存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的
共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及
與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在
法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表
決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地
上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證
退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差
異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
但基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場(chǎng)環(huán)境的
變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
二、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。但
從長(zhǎng)期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鸬拈L(zhǎng)期收益水平。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金交易方式帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
①本基金最小申購(gòu)贖回單位設(shè)置較高（目前為40萬(wàn)份），中小投資者只能在二級(jí)市場(chǎng)上
按交易價(jià)格賣出基金份額。
②基金將在深圳證券交易所上市交易，但不保證市場(chǎng)交易一定活躍；基金的交易可能因
各種原因被暫停，當(dāng)基金不再符合相關(guān)上市條件時(shí)，基金的上市也可能被終止。
③盡管由于投資者可以進(jìn)行申購(gòu)、贖回，基金一般不會(huì)持續(xù)出現(xiàn)大幅折溢價(jià)情況。但是，
基金的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格受市場(chǎng)供求的影響，可能高于（稱為溢價(jià)）或低于（稱為折價(jià)）基
金份額凈值。
（2）投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資標(biāo)的均在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的合法范圍之內(nèi)，且一般具備良
好的市場(chǎng)流動(dòng)性和可投資性。本基金投資范圍的設(shè)定也合理、明確，操作性較強(qiáng)。本基金為
被動(dòng)式指數(shù)基金，主要投資的標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股在信息披露、公司內(nèi)控等方面治
理總體良好。且本基金已依照指數(shù)權(quán)重進(jìn)行了分散投資，以上均為基金平穩(wěn)運(yùn)作提供了良好
的基礎(chǔ)。根據(jù)《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》的相關(guān)要求，本基金會(huì)審慎評(píng)估所投資資產(chǎn)的流動(dòng)性，
并針對(duì)性制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，因此本基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也可以得到有效控制。
（3）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金為交易型開(kāi)放式基金，將依據(jù)市場(chǎng)最新流動(dòng)性情況，在申購(gòu)贖回清單中設(shè)定適當(dāng)
的每日贖回上限，以盡量規(guī)避巨額贖回導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理工具，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于暫停接受贖
回申請(qǐng)、延緩支付贖回對(duì)價(jià)、暫?；鸸乐狄约爸袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理
人將時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控，保護(hù)基金份額持有人的
利益。實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的決策程序依照基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度的規(guī)定
辦理。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無(wú)法按基金合同約定的時(shí)限支付贖回對(duì)
價(jià)。
四、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
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1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)
的平均回報(bào)率可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資人心理
和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生
風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法、標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股或增發(fā)等行為導(dǎo)致
成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售、成份股停牌或
摘牌、流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合以及與基金運(yùn)作相關(guān)的費(fèi)用等因素使
本基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年跟蹤誤差不
超過(guò)2%。但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
4、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過(guò)有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定
范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的
情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
5、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
證券交易所發(fā)布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參
考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購(gòu)贖回的實(shí)際結(jié)算價(jià)格也可能
存在差異，IOPV計(jì)算也可能出現(xiàn)錯(cuò)誤。投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，
需投資人自行承擔(dān)后果。
6、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)
如果投資者申購(gòu)時(shí)未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，或者基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定
拒絕投資者的申購(gòu)申請(qǐng)，則投資者的申購(gòu)申請(qǐng)失敗。本基金的申購(gòu)贖回清單中，基金管理人
可設(shè)定申購(gòu)份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)模進(jìn)行控制，可能存在因達(dá)到當(dāng)日申購(gòu)上限而導(dǎo)
致后續(xù)申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
7、投資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
如果投資人贖回時(shí)持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或
者投資人在登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額交收時(shí)持有的符合要求的基金份額不足，或者基金管理人
根據(jù)基金合同的規(guī)定拒絕投資人的贖回申請(qǐng)，則投資人的贖回申請(qǐng)失敗。此外，基金管理人
可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小
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申購(gòu)贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無(wú)法按照新的最小申購(gòu)贖回單位全部贖回。若基
金管理人設(shè)置當(dāng)日凈贖回份額上限、當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限、單個(gè)賬戶當(dāng)日凈贖回份額上限
或單個(gè)賬戶當(dāng)日累計(jì)贖回份額上限，投資人可能面臨無(wú)法贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
8、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
本基金贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過(guò)程中，由于
市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值
有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
9、退市風(fēng)險(xiǎn)
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前
終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
10、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）申購(gòu)贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，
由此影響對(duì)投資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，對(duì)投資者基金份額、資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制
度調(diào)整可能給投資者帶來(lái)理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于證券交易所及其他代理
機(jī)構(gòu)。
（3）證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或
投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同
等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就
上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
11、成份股停牌、摘牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份股可能會(huì)改變、停牌或摘牌，此后也可能會(huì)有其它股票加入成為該
指數(shù)的成份股。本基金投資組合與相關(guān)指數(shù)成份股之間并非完全相關(guān)，在標(biāo)的指數(shù)的成份股
調(diào)整時(shí)，存在由于成份股停牌或流動(dòng)性差等原因無(wú)法及時(shí)買賣成份股，從而影響本基金對(duì)標(biāo)
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的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成份股摘牌時(shí)，本基金可能無(wú)法及時(shí)賣出而導(dǎo)致基金凈值
下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后
及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對(duì)本基金基金財(cái)產(chǎn)的影響，
當(dāng)基金管理人對(duì)該成份股予以調(diào)整時(shí)也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
12、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險(xiǎn)，例如，申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐
行為、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易
的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管
人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所、證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
13、本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)
本基金場(chǎng)內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式，即本基金參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)投資部分
將通過(guò)基金管理人選定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與
人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，該種交易和結(jié)算模式可能增加本基金投資運(yùn)作過(guò)程中的交易指令傳
輸和資金使用效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、估值效率降低的風(fēng)險(xiǎn)、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。
五、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；
8、金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
六、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、銷售機(jī)構(gòu)之間的基金
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券、
期貨市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
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銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法可能存在不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金
法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，銷售機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)也可能存在不
同，銷售機(jī)構(gòu)基于自身采用的評(píng)價(jià)方法可能對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行定期或不定期的調(diào)整，但
銷售機(jī)構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時(shí)，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果不得低于基金管理
人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能
力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
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十九、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由基金管理人和基金托管人同意后
變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
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（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財(cái)產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對(duì)基金份額持有人更
為有利的清算方法，本基金財(cái)產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時(shí)公告，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
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二十、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融券和轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和非交
易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和
收費(fèi)方式；
（17）自行或委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
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（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并披露基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但依法
向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不少
于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
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（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束
30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；投資者以股票認(rèn)購(gòu)的，相關(guān)股票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定
處理；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
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基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)
及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低年限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知基
金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)
用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)地更新和補(bǔ)充，并保
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證其真實(shí)性；
（10）接受基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)要求的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，如實(shí)提供身份信息、
投資經(jīng)驗(yàn)、財(cái)產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知等相關(guān)信息以及不時(shí)的更新和補(bǔ)充，并保證所提供資料、信
息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；
（11）根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)，并及時(shí)履行因認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)
導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)；
（12）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回及交易相關(guān)交
易及業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時(shí)更新；
（13）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金
份額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金的基金合同生效后，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)
性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基
金的份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基金的基金份額持有人持
有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，
聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的
比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)
份額和本基金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定
的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，但法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
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（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止基金上市，但本基金合同另有約定的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、變更收費(fèi)方式；
（3）基金管理人、相關(guān)證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、交易、非交易過(guò)戶、信息披露等業(yè)務(wù)的規(guī)則，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（4）增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置及對(duì)基金份額分類辦法、規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)
當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
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理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見(jiàn)的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
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現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以召集人通知的非
現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、
6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人
代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其
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他方式召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體
方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前
提下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
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分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、與
其他基金合并、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有
效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
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基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行
收益分配；
2、基金管理人可每季度評(píng)估是否進(jìn)行收益分配?；鸸芾砣丝擅考径葘?duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合基金收益分配條件下，可
安排收益分配。收益分配條件、評(píng)估時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等
內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
3、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金
收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式
等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公
告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。
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四、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、公證費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)及年費(fèi)；
9、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用；
10、因參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核
對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次
性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍和投資限制
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（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或
注冊(cè)發(fā)行的股票、存托憑證）、金融衍生品（股指期貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國(guó)債、金
融債、企業(yè)債、公司債、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存
款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
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前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金參與金融衍生品交易，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納的
交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（12）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)
乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述
流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）本基金在任何交易日日終，參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量
的30%；
3）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按市值加權(quán)平均計(jì)算；
4）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（15）本基金參與融資，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
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市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（14）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借
業(yè)務(wù)。
基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，經(jīng)履行適當(dāng)程序，由基金管理人和基金托管人同意
后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持
有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
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《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財(cái)產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對(duì)基金份額持有人更
為有利的清算方法，本基金財(cái)產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時(shí)公告，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
八、爭(zhēng)議解決方式
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各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)
有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市，仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
九、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
字或簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書
面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告
之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人
各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)
所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號(hào)基金大廈32-42樓
郵政編碼：518017
法定代表人：周易
成立日期：1998年3月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基字[1998]4號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：3.6172億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行廣東省分行粵銀管字【1991】第133號(hào)
注冊(cè)資本：782,484.5511萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：長(zhǎng)期
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
組織形式：股份有限公司
經(jīng)營(yíng)范圍：證券業(yè)務(wù)；公募證券投資基金銷售；證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；
證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具體經(jīng)
營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn)）
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)通過(guò)基金管理人公司郵箱或雙方共同認(rèn)可的其他方式向基
金托管人提供投資監(jiān)督聯(lián)系方式。基金托管人接收基金管理人投資監(jiān)督聯(lián)系方式以及向基金
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管理人發(fā)送投資監(jiān)督提示郵件的郵箱地址為：compliance_zctg@gf.com.cn。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目
標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或
注冊(cè)發(fā)行的股票、存托憑證）、金融衍生品（股指期貨、股票期權(quán)等）、債券（包括國(guó)債、金
融債、企業(yè)債、公司債、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存
款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資、融資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
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（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（10）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金參與金融衍生品交易，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納的
交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（12）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
1）基金因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行
權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)
乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（14）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述
流動(dòng)性受限證券的范圍；
2）本基金在任何交易日日終，參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量
的30%；
3）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按市值加權(quán)平均計(jì)算；
4）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（15）本基金參與融資，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
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（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述第（6）、（8）、（9）、（14）項(xiàng)另有約定外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（14）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借
業(yè)務(wù)。
基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基
金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本基金投資禁止
行為進(jìn)行監(jiān)督。為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)
審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向?qū)Ψ教峁╆P(guān)聯(lián)方名單和關(guān)聯(lián)
交易證券名單。如基金管理人關(guān)聯(lián)方名單和關(guān)聯(lián)交易證券名單發(fā)生變化的，基金管理人應(yīng)確
保不影響基金托管人履行投資監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)將變化情況以書面形式通知基金托管人。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律、行政法規(guī)
或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。本基金參與銀行間債券交易前，基金管理人須向基金托管人提供
經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交
易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)
行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根
據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交
易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_
認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)
算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券
市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不
承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定
的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承
擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況
進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)
有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基
金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如基金管理人未提供名單，視為可與全市場(chǎng)交
易對(duì)手進(jìn)行交易。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人投資
銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供
給基金托管人，基金托管人對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督?；?
金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，
做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)
算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資流通受
限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有
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關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、
公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受
限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的
落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因流通受限證券存管
直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制
制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安排流
通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?；?
金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度提交給基金托管人。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生
劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹?
付結(jié)算，并承擔(dān)相應(yīng)損失。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的直接損失。
在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托管人提供有關(guān)流
通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期、基金擬認(rèn)
購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)
凈值的比例、資金劃付時(shí)間等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化
導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管
理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事
先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，
基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托管
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損
失或基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
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如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假的數(shù)
據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行基金托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除
基金托管人未能依據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)
生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（八）基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)的原則，配備技術(shù)
系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控
制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人將對(duì)基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與復(fù)核。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極
配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并
以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原
因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已
經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)
當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十）基金托管人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金合同的審核，對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取、變更等進(jìn)行充
分評(píng)估，確?；鸸芾砣诉x取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)符合法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同
約定?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告有關(guān)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的披露內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托
管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻
撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和
監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
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執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原
因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)
通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，
包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)
產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)
產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)在具有托管資格的商業(yè)
銀行開(kāi)設(shè)的基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額（含網(wǎng)下股
票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定
后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管賬戶，網(wǎng)下股
票認(rèn)購(gòu)募集的股票按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的規(guī)則和流程予以凍結(jié)，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)
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符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資
的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款、股票解凍及返還等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)本基金的托管賬
戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人
保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回對(duì)價(jià)、支付基金收
益、收取申購(gòu)對(duì)價(jià)，均需通過(guò)本基金的托管賬戶進(jìn)行。
3、基金托管賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)名的
證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立證券資金賬
戶。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立相關(guān)證券資金賬戶并按照該
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基
金管理人為基金開(kāi)設(shè)證券資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券
公司負(fù)責(zé)。基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)
存放的資金。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)
賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比
照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，
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并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券
回購(gòu)主協(xié)議。回購(gòu)主協(xié)議的簽署與基金托管人無(wú)關(guān)。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格由
基金管理人以基金的名義申請(qǐng)，銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案由基金管理人和基金托管人共同負(fù)
責(zé)。
（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在
基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保
管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券等有價(jià)憑證在基金托管人保管期間的
損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際
有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作
日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于
無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件或掃描
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)
算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的
凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
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金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、金融衍生品和其
他投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
基金管理人與基金托管人應(yīng)按照《基金合同》約定的估值方法進(jìn)行估值。
3、特殊情形的處理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理估值錯(cuò)誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的
計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)表的編制，
基金管理人應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工
作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告；
年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?！痘鸷贤飞Р蛔?個(gè)月的，基金
管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
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基金管理人在上述財(cái)務(wù)報(bào)表完成后，將報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文
件往來(lái)均以郵件的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基
金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)
務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見(jiàn)書，雙方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編
制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括基金
份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管?；?
托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金
管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得無(wú)故拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日
等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份
額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不能解決的，任何
一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，仲裁地點(diǎn)為深圳市，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，
仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
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本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣
地區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在
基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議
的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事
務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致或基金財(cái)產(chǎn)清算小組認(rèn)為有對(duì)基金份額持有人更為
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有利的清算方法，本基金財(cái)產(chǎn)的清算可按該方法進(jìn)行，并及時(shí)公告，不需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)。相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門的要求辦理。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
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二十二、基金份額持有人服務(wù)
對(duì)基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)提供，以下是基金管理人提供的
主要服務(wù)內(nèi)容?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)在符合法律法規(guī)
的前提下，增加和修改相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導(dǎo)致下述服務(wù)
無(wú)法提供，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。
若本基金包含在中國(guó)香港特別行政區(qū)銷售的H類份額，則該H類份額持有人享有的服
務(wù)項(xiàng)目一般情況下限于客戶服務(wù)中心電話服務(wù)、投資人投訴及建議受理服務(wù)和網(wǎng)站資訊等服
務(wù)。
一、網(wǎng)上開(kāi)戶及交易服務(wù)
投資人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）、微信服務(wù)號(hào)（可搜索“南方基金”
或“NF4008898899”）或APP客戶端等平臺(tái)辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)、贖回及信息查詢等業(yè)務(wù)。
有關(guān)基金管理人電子直銷具體規(guī)則請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公告和業(yè)務(wù)規(guī)則。
二、信息查詢及交易確認(rèn)服務(wù)
（一）基金信息查詢服務(wù)
投資人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站等平臺(tái)享有基金交易查詢、賬戶查詢和基金管理人依法披
露的各類基金信息等服務(wù)，包括基金產(chǎn)品基本信息（包括基金名稱、管理人名稱、基金代碼、
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、持有份額、單位凈值、收益情況等）、基金的法律文件、基金公告、定期報(bào)告和
基金管理人最新動(dòng)態(tài)等各類資料。
（二）基金交易確認(rèn)服務(wù)
基金管理人以電子郵件、微信、短信等與投資人約定的任一形式，及時(shí)向通過(guò)基金管理
人直銷渠道投資并持有本公司基金份額的持有人告知其認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回的基金名稱以及基
金份額的確認(rèn)日期、確認(rèn)份額和金額等信息。基金份額持有人通過(guò)非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金
管理人基金份額交易業(yè)務(wù)的，相關(guān)信息確認(rèn)服務(wù)請(qǐng)參照各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
三、基金保有情況信息服務(wù)
基金管理人至少每年度以電子郵件、微信或其他與投資人約定的形式向通過(guò)基金管理人
直銷渠道投資并持有基金管理人基金份額的持有人提供基金保有情況信息。
基金份額持有人可通過(guò)以下方式訂閱或查閱基金保有情況信息：
1、基金份額持有人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、客服電話等方式定制電子郵件形式的定期
對(duì)賬單。
2、基金份額持有人可關(guān)注基金管理人微信服務(wù)號(hào)并綁定賬戶，定期接收微信對(duì)賬單。
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3、基金份額持有人可登錄本基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號(hào)、微信小程序（可搜索“南
方基金服務(wù)+”）或APP客戶端等平臺(tái)查閱及下載基金保有情況及對(duì)賬單。
4、基金份額持有人可前往銷售機(jī)構(gòu)交易網(wǎng)點(diǎn)打印或通過(guò)交易網(wǎng)點(diǎn)提供的自助、電話、
網(wǎng)上服務(wù)等渠道查詢基金保有情況信息。
由于投資人預(yù)留的聯(lián)系方式不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更，未關(guān)注微信服務(wù)號(hào)或者關(guān)注后未
綁定賬號(hào)，通訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)法
正常收取對(duì)賬單的投資人，敬請(qǐng)及時(shí)通過(guò)基金管理人網(wǎng)站，或撥打基金管理人客服熱線查詢、
核對(duì)、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
四、資訊服務(wù)
投資人知悉并同意基金管理人可在符合法律法規(guī)的前提下，根據(jù)投資人的個(gè)人信息不定
期通過(guò)電話、短信、郵件、微信等任一或多種方式為投資人提供賬戶服務(wù)通知、交易確認(rèn)通
知、重要公告通知、投保投教、客戶關(guān)懷等服務(wù)。投資基金前請(qǐng)?jiān)旈喣戏交鸸倬W(wǎng)服務(wù)介紹
和隱私政策。如需取消相應(yīng)服務(wù)，可按照相關(guān)指引退訂，或通過(guò)基金管理人客戶服務(wù)中心熱
線400-889-8899、在線服務(wù)等人工服務(wù)方式退訂。
五、客戶服務(wù)中心電話及在線服務(wù)
（一）電話服務(wù)
投資人撥打基金管理人客戶服務(wù)中心熱線400-889-8899可享有如下服務(wù)：
1、自助語(yǔ)音服務(wù)（7×24小時(shí)）：提供基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務(wù)。
2、人工服務(wù)：提供每周7日，每日不少于8小時(shí)的人工服務(wù)（春節(jié)假期除外）。投資人
可以通過(guò)該熱線獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、投訴及建議、信息定制等專項(xiàng)服務(wù)。
（二）在線服務(wù)
投資人通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號(hào)、微信小程序或APP客戶端等平臺(tái)可享有如
下服務(wù)：
1、智能客服服務(wù)（7×24小時(shí)）：提供業(yè)務(wù)規(guī)則、凈值信息等自助咨詢服務(wù)。
2、人工服務(wù)：提供每周7天，每天不少于8小時(shí)的人工服務(wù)（春節(jié)假期除外）。投資人
可通過(guò)該方式獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴及建議、信息定制等專項(xiàng)服務(wù)。
六、投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過(guò)基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短信
及各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)等不同的渠道對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提
出建議。
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二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金暫無(wú)其他應(yīng)披露事項(xiàng)?！痘鸷贤啡缬形幢M事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方
按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
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二十四、招募說(shuō)明書存放及其查閱方式
本招募說(shuō)明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所，投資人可
在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說(shuō)明書
正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書
二十五、備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金注冊(cè)的文件；
2、《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
3、《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見(jiàn)書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、《南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》；
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
南方國(guó)證綠色電力交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書.pdf