景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
基金托管人：國(guó)信證券股份有限公司
重要提示
（一）景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金管
理人依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、
《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）、《景順
長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）及其他有關(guān)
規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可【2026】366號(hào)文準(zhǔn)予
募集注冊(cè)。
（二）基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
（三）基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
（四）基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金
份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的
承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基
金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
（五）基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資
本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（六）本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人根據(jù)所持有
的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（ETF），
將在深圳證券交易所上市。由于本基金的標(biāo)的指數(shù)組合證券橫跨深圳及上海兩個(gè)證券交易所，本基金的
申購(gòu)、贖回流程將采用深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)“深市股票實(shí)物申贖，非深市股票現(xiàn)金替代”的申贖模式進(jìn)
行，其申購(gòu)、贖回流程與僅在深圳或上海證券交易所上市的非跨市場(chǎng)ETF產(chǎn)品有所差異。通常情況下，
投資人T日申購(gòu)的ETF份額，當(dāng)日可競(jìng)價(jià)賣出，T+1日可以贖回；T日贖回得到的股票，當(dāng)日可競(jìng)價(jià)賣
出，T+1日可用于申購(gòu)ETF份額；當(dāng)日競(jìng)價(jià)買入的股票，當(dāng)日可用于申購(gòu)ETF份額。如投資人需要通過(guò)
申購(gòu)贖回代理券商參與本基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)持有并使用深圳A股賬戶。但需注意，使用深圳證券
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。如投資人需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股中的深圳
證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)或基金的申購(gòu)、贖回，則應(yīng)開(kāi)立深圳證券交易所A股賬戶；如投
資人以上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的，除了需持有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬
戶外，還應(yīng)持有上海證券交易所A股賬戶，且該兩個(gè)賬戶的證件號(hào)碼及名稱屬于同一投資人所有，并注
意投資人用以認(rèn)購(gòu)基金份額的深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的托管證券公司與上海
證券交易所A股賬戶指定交易的證券公司應(yīng)為同一發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
（七）基金合同生效后，若深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金調(diào)整現(xiàn)有的清算交收與登記模式或推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回
方式，本基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購(gòu)、贖回方
式，或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并在招
募說(shuō)明書(shū)及其更新中予以更新，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（八）投資人在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和
產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)和/或申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等
投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到
的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、
政策變更風(fēng)險(xiǎn)、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（九）本基金為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市
場(chǎng)基金。同時(shí)，本基金為指數(shù)型基金，被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表
的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投
資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
（十）本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停
止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)。
（十一）本基金投資科創(chuàng)板上市交易股票的，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易
規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本招募說(shuō)明書(shū)的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分的具體內(nèi)容。
（十二）本基金投資于創(chuàng)業(yè)板股票，會(huì)面臨創(chuàng)業(yè)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差
異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本招募說(shuō)明書(shū)的
“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分的具體內(nèi)容。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（十三）本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資，可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)
較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（十四）基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人信息的保護(hù)?；鸸芾砣?
承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個(gè)人信息，包括通過(guò)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)、代銷
機(jī)構(gòu)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購(gòu)買景順長(zhǎng)城基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者。基金管理人需處
理的機(jī)構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)
行處理。
（十五）指數(shù)編制規(guī)則概要
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指證券公司指數(shù)。指數(shù)編制方案簡(jiǎn)介如下：
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間
2、選樣方法
（1）將樣本空間證券按中證行業(yè)分類方法分類；
（2）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量少于或等于50只，則全部證券作為相應(yīng)全指行業(yè)指數(shù)的樣本；
（3）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量多于50只，則依次剔除行業(yè)內(nèi)全部證券成交金額排名后10%的證券以及
累積總市值占比達(dá)行業(yè)內(nèi)全部證券98%以后的證券，剔除過(guò)程中優(yōu)先確保剩余證券數(shù)量不少于50只，將
剩余證券作為相應(yīng)行業(yè)指數(shù)的樣本。
標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
3、具體編制方案詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“二十五、標(biāo)的指數(shù)的編制方案及指數(shù)信息查閱方式”。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
目錄
一、緒言...........................................................1
二、釋義...........................................................2
三、基金管理人.....................................................7
四、基金托管人....................................................22
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..................................................27
六、基金的募集....................................................29
七、基金合同的生效................................................36
八、基金份額折算與變更登記........................................37
九、基金份額的上市交易............................................38
十、基金份額的申購(gòu)與贖回與非交易過(guò)戶..............................40
十一、基金的投資..................................................54
十二、基金的財(cái)產(chǎn)..................................................60
十三、基金資產(chǎn)的估值..............................................62
十四、基金的收益與分配............................................67
十五、基金的費(fèi)用與稅收............................................68
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................70
十七、基金的信息披露..............................................71
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................77
十九、基金合同的變更、終止與清算..................................86
二十、基金合同的內(nèi)容摘要..........................................88
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................104
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...................................123
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................125
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式...............................126
二十五、標(biāo)的指數(shù)的編制方案及指數(shù)信息查閱方式.....................127
二十六、備查文件.................................................129
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
一、緒言
本基金由景順長(zhǎng)城基金管理有限公司依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
基金合同及其它有關(guān)規(guī)定募集。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（以下簡(jiǎn)稱
“招募說(shuō)明書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《指數(shù)基金指引》等相關(guān)法律法規(guī)以及基金合
同等編寫。
本招募說(shuō)明書(shū)闡述了本基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、管理等與投資人投
資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人在做出投資決策前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)
其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)
募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，
或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基
金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成
為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同
的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
3、基金托管人：指國(guó)信證券股份有限公司
4、基金合同：指《景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金
合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《景順長(zhǎng)城中證全指證券
公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū)：指《景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)
證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金基金份額發(fā)售公告》
9、上市交易公告書(shū)：指《景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金基金份額上市交易公告書(shū)》
10、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解
釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)
議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自
2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四
次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改等七部法律的決
定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募
集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、景順長(zhǎng)城
基金管理有限公司、基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定（及其不時(shí)修訂）
17、交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金：指《業(yè)務(wù)規(guī)則》定義的“交易型開(kāi)放式基金”，
簡(jiǎn)稱“ETF”
18、聯(lián)接基金：指將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，緊
密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
21、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
22、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
23、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境
內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金
進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者
24、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
26、基金份額持有人大會(huì)：指按照基金合同之規(guī)定召集、召開(kāi)并由基金份額持有人或
其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議
27、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基
金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)
28、銷售機(jī)構(gòu)：指景順長(zhǎng)城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
29、直銷機(jī)構(gòu)：指景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
30、代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)
務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，
包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購(gòu)贖回代理券商（代辦證券公司）
31、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金管理
人指定的在募集期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
32、申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，由基金
管理人指定的辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦證券公司
33、登記業(yè)務(wù)：指《業(yè)務(wù)規(guī)則》定義的基金份額的登記、托管和結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)
34、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司
35、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
36、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
37、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)
3個(gè)月
38、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
39、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
40、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
41、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
42、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金基金份額凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)
率差額之日
43、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
44、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
45、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基
金份額的行為
46、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，以申購(gòu)贖
回清單規(guī)定的申購(gòu)對(duì)價(jià)向基金管理人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)將其持有的本基金基金份額兌換為申購(gòu)贖回清單所規(guī)定的對(duì)價(jià)資產(chǎn)的行為
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
48、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等信息的文
件
49、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付的組
合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
50、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合同和招募說(shuō)
明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
51、標(biāo)的指數(shù)：指中證全指證券公司指數(shù)
52、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
53、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過(guò)購(gòu)買標(biāo)的指數(shù)中的所
有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購(gòu)買的比例，以達(dá)到復(fù)制指
數(shù)的目的
54、最小申購(gòu)贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購(gòu)或贖
回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍
55、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)或贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于
替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
56、現(xiàn)金替代退補(bǔ)款：指投資人支付的現(xiàn)金替代與基金購(gòu)入被替代成份證券的成本及
相關(guān)費(fèi)用的差額。若現(xiàn)金替代大于本基金購(gòu)入被替代成份證券的成本及相關(guān)費(fèi)用，則本基
金需向投資人退還差額，若現(xiàn)金替代小于本基金購(gòu)入被替代成份證券的成本及相關(guān)費(fèi)用，
則投資人需向本基金補(bǔ)繳差額
57、現(xiàn)金差額：指最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購(gòu)
贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購(gòu)或贖回時(shí)應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金
差額根據(jù)最小申購(gòu)贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或贖回的基金份額數(shù)計(jì)算
58、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計(jì)算并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差
額預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)
59、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)根據(jù)申購(gòu)贖回清
單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并由深圳證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布的
基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱IOPV
60、指令：指基金管理人在管理基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券
調(diào)撥等指令
61、元：指人民幣元
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
62、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利
息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
63、基金份額凈值增長(zhǎng)率：指收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈
值之比減去1乘以100%（如上市后基金份額發(fā)生折算，則采用剔除上市后折算因素的基金
份額凈值）
64、標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率：指收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)
收盤值之比減去1乘以100%（如上市后基金份額發(fā)生折算，則采用剔除上市后折算因素的
基金份額凈值）
65、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
66、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
67、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
68、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過(guò)程
69、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基
金電子披露網(wǎng)站）等媒介
70、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
71、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國(guó)
證券金融股份有限公司出借證券，中國(guó)證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)
益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
72、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
73、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
設(shè)立日期：2003年6月12日
法定代表人：葉才
注冊(cè)資本：1.3億元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
電話：0755-82370388
客戶服務(wù)電話：4008888606
傳真：0755-22381339
聯(lián)系人：楊皞陽(yáng)
股東名稱及出資比例：
序號(hào) 股東名稱 出資比例
1 長(zhǎng)城證券股份有限公司 49%
2 景順資產(chǎn)管理有限公司 49%
3 開(kāi)灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 1%
4 大連實(shí)德集團(tuán)有限公司 1%
合計(jì) 100%
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
葉才先生，董事長(zhǎng)，工商管理碩士。曾任中國(guó)華能集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部干部、基建
財(cái)務(wù)處助理會(huì)計(jì)師、資金處助理會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)部副處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部資金處副處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部財(cái)
會(huì)二處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部財(cái)會(huì)一處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，北方聯(lián)合電力有限責(zé)任公司總會(huì)計(jì)師，
中國(guó)華能集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部主任、審計(jì)部主任，華能資本服務(wù)有限公司總經(jīng)理、黨委副
書(shū)記，并于2007年8月至2015年9月兼任中國(guó)華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司董事，2008年6
月至2011年5月兼任永誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董事，2024年1月至2024年8月兼任
華能天成融資租賃有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，現(xiàn)任華能資本服務(wù)有限公司董事長(zhǎng)、黨委
書(shū)記，景順長(zhǎng)城基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
康樂(lè)先生，董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管理有限
公司研究部研究員、組合管理部投資經(jīng)理、國(guó)際業(yè)務(wù)部投資經(jīng)理，景順投資管理有限公司
市場(chǎng)銷售部經(jīng)理、北京代表處首席代表，中國(guó)國(guó)際金融有限公司銷售交易部副總經(jīng)理。2011
年7月加入本公司，現(xiàn)任公司董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
羅德城先生，董事，工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理
部副總裁、CapitalHouse亞洲分公司的董事總經(jīng)理，并于1992至1996年間出任香港投資
基金公會(huì)管理委員會(huì)成員，1996至1997年間出任香港投資基金公會(huì)主席，1997至2000
年間出任香港聯(lián)交所委員會(huì)成員，1997至2001年間出任香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)
咨詢委員會(huì)委員。1994年加入景順集團(tuán)，現(xiàn)任高級(jí)董事總經(jīng)理、亞太區(qū)行政總裁。
趙昕倩女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任深圳證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處副處長(zhǎng)、投資者保
護(hù)工作處副處長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處副處長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處（前海監(jiān)管辦公室）副處長(zhǎng)，2023
年1月至2024年12月兼任深圳市長(zhǎng)城長(zhǎng)富投資管理有限公司董事?，F(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有
限公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，長(zhǎng)證國(guó)際金融有限公司董事，長(zhǎng)城證券資產(chǎn)管理
有限公司董事、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
伍同明先生，獨(dú)立董事，文學(xué)學(xué)士。香港會(huì)計(jì)師公會(huì)會(huì)員（HKICPA）、英國(guó)特許公
認(rèn)會(huì)計(jì)師（ACCA）、香港執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師（CPA）、加拿大公認(rèn)管理會(huì)計(jì)師（CMA）。擁有
超過(guò)二十年以上的會(huì)計(jì)、審核、管治稅務(wù)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)，1972-1977受訓(xùn)于國(guó)際知名
會(huì)計(jì)師樓“畢馬威會(huì)計(jì)師行”[KPMG]?，F(xiàn)為“伍同明會(huì)計(jì)師行”所有者。
靳慶軍先生，獨(dú)立董事，法學(xué)碩士。曾任中信律師事務(wù)所涉外專職律師，在香港馬
士打律師行、英國(guó)律師行C1yde＆Co.從事律師工作，1993年發(fā)起設(shè)立信達(dá)律師事務(wù)所，
擔(dān)任執(zhí)行合伙人。現(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人。
黃海洲先生，獨(dú)立董事，哲學(xué)博士。曾任教于香港中文大學(xué)和倫敦政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院及
曾任國(guó)際貨幣基金組織貨幣與匯率部、歐洲一部和研究部經(jīng)濟(jì)學(xué)家及高級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，巴克
萊資本大中華區(qū)研究主管兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（CICC）研究部
聯(lián)席負(fù)責(zé)人、首席策略師、股票業(yè)務(wù)部全球負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理、管理委員會(huì)成員。現(xiàn)任
中國(guó)人民銀行貨幣政策委員會(huì)委員、國(guó)務(wù)院參事室金融研究中心研究員、中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)
會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、香港金融發(fā)展局委員、清華大學(xué)五道口金融學(xué)院和上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院
特聘教授。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
阮惠仙女士，監(jiān)事，會(huì)計(jì)學(xué)碩士。曾任長(zhǎng)城證券蘇州營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部分
支機(jī)構(gòu)管理部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）。
現(xiàn)任長(zhǎng)城證券董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理，兼任長(zhǎng)證國(guó)際金融有限公司董事。
郭慧娜女士，監(jiān)事，管理學(xué)碩士。曾任倫敦安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所核數(shù)師，景順投資管
理有限公司項(xiàng)目主管、業(yè)務(wù)發(fā)展部副經(jīng)理、企業(yè)發(fā)展部經(jīng)理、亞太區(qū)監(jiān)察總監(jiān)、亞太區(qū)首
席行政官、亞太區(qū)首席營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，現(xiàn)任景順英國(guó)有限公司董事總經(jīng)理。
邵媛媛女士，監(jiān)事，管理學(xué)碩士。曾任職于深圳市天?。ㄐ诺拢?huì)計(jì)師事務(wù)所，福
建興業(yè)銀行深圳分行計(jì)財(cái)部。2003年3月加入本公司，現(xiàn)任基金事務(wù)部總經(jīng)理。
楊波先生，監(jiān)事，工商管理碩士。曾任職于長(zhǎng)城證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部。2003年8月
加入本公司，現(xiàn)任交易管理部總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
葉才先生，董事長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。
康樂(lè)先生，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，簡(jiǎn)歷同上。
趙代中先生，常務(wù)副總經(jīng)理，理學(xué)碩士。曾任深圳發(fā)展銀行北京分行金融同業(yè)部投
資經(jīng)理、寧夏嘉川集團(tuán)項(xiàng)目部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)境外投資部全球股票
處處長(zhǎng)、浙江大鈞資產(chǎn)管理有限公司合伙人兼副總經(jīng)理。2016年3月加入本公司，現(xiàn)任
公司常務(wù)副總經(jīng)理。
CHENWENYU（陳文宇先生），工商管理碩士。曾任中國(guó)海口電視臺(tái)每日新聞?dòng)浾?
及每周金融新聞節(jié)目制作人，安盛羅森堡投資管理公司（美國(guó)加州）美洲區(qū)副首席投資官，
以及研究、投資組合管理和策略等其他多個(gè)職位，安盛投資管理亞洲有限公司（新加坡）
泛亞地區(qū)首席投資官。2018年加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
毛從容女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于交通銀行深圳市分行國(guó)際業(yè)務(wù)部及
擔(dān)任長(zhǎng)城證券金融研究所高級(jí)分析師、債券小組組長(zhǎng)。2003年3月加入本公司，現(xiàn)任公
司副總經(jīng)理。
劉彥春先生，副總經(jīng)理，管理學(xué)碩士。曾任漢唐證券研究部研究員，香港中信投資
研究有限公司研究員，博時(shí)基金研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2015年1月加入本
公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
黎海威先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，CFA。曾任美國(guó)穆迪KMV公司研究員，美國(guó)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
貝萊德集團(tuán)（原巴克萊國(guó)際投資管理有限公司）基金經(jīng)理、主動(dòng)股票部副總裁，香港海通
國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司(海通國(guó)際投資管理有限公司)量化總監(jiān)。2012年8月加入本公司，
現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
衛(wèi)學(xué)文先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任山西省孝義市委組織部組織科科員，北京郵電大學(xué)
信息經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)力研究中心副主任，友邦華泰基金管理有限公司北京分公司渠道銷售經(jīng)理。
2008年3月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
李黎女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于廣發(fā)證券機(jī)構(gòu)客戶中心及景順長(zhǎng)城基
金管理有限公司市場(chǎng)部，之后加入國(guó)投瑞銀基金市場(chǎng)服務(wù)部擔(dān)任副總監(jiān)。2009年6月再
次加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
吳建軍先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任海南匯通國(guó)際信托投資公司證券部副經(jīng)
理，長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、公司總裁助理。2003年3月加入本公司，
現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
劉煥喜先生，副總經(jīng)理，投資與金融系博士。曾任武漢大學(xué)教師工作處副科長(zhǎng)、成
人教育學(xué)院講師，《證券時(shí)報(bào)》社編輯記者，長(zhǎng)城證券研發(fā)中心研究員、總裁辦副主任、
行政部副總經(jīng)理。2003年3月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
楊皞陽(yáng)先生，督察長(zhǎng)，法學(xué)碩士。曾任黑龍江省大慶市紅崗區(qū)人民法院助理審判員，
南方基金管理有限公司監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)助理。2008年10月加入
本公司，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
張明先生，首席信息官，工商管理碩士。曾任平安證券股份有限公司信息技術(shù)部架
構(gòu)與開(kāi)發(fā)支持組經(jīng)理、信息技術(shù)中心技術(shù)開(kāi)發(fā)部執(zhí)行總經(jīng)理。2020年3月加入本公司，
現(xiàn)任公司首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理。
4、本基金擬任基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷
本公司采用團(tuán)隊(duì)投資方式，即通過(guò)整個(gè)投資部門全體人員的共同努力，爭(zhēng)取良好投
資業(yè)績(jī)。本基金擬任基金經(jīng)理如下：
張曉南先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，CFA，F(xiàn)RM。曾任鵬華基金管理有限公司產(chǎn)品規(guī)劃部高
級(jí)產(chǎn)品設(shè)計(jì)師，興銀基金管理有限公司研究發(fā)展部研究員、權(quán)益投資部基金經(jīng)理。2020
年2月加入本公司，自2020年4月起擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投資部基金經(jīng)理。具有16年證券、
基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
5、本基金擬任基金經(jīng)理曾任其他基金基金經(jīng)理的情況
本基金擬任基金經(jīng)理張曉南先生曾任其他基金基金經(jīng)理的情況：
序號(hào) 任職時(shí)間 離任時(shí)間 基金名稱
1 2015/08/27 2018/07/18 興銀大健康靈活配置混合型證券投資基金
2 2017/06/15 2018/07/18 興銀消費(fèi)新趨勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金
3 2015/11/19 2018/07/24 興銀豐盈靈活配置混合型證券投資基金
4 2017/11/24 2018/12/07 興銀豐潤(rùn)靈活配置混合型證券投資基金
5 2020/07/03 2022/05/06 景順長(zhǎng)城MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
6 2020/04/15 2023/06/19 景順長(zhǎng)城中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
7 2020/04/15 2023/06/19 景順長(zhǎng)城中證500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
8 2020/07/03 2023/06/19 景順長(zhǎng)城MSCI中國(guó)A股國(guó)際通交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
9 2021/12/13 2023/06/19 景順長(zhǎng)城中證500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
10 2020/05/22 2023/08/16 景順長(zhǎng)城中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
11 2022/08/02 2023/08/16 景順長(zhǎng)城中證紅利低波動(dòng)100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
12 2021/09/15 2024/03/27 景順長(zhǎng)城中證消費(fèi)電子主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
13 2024/01/17 2024/05/28 景順長(zhǎng)城中證上海環(huán)交所碳中和指數(shù)證券投資基金
14 2023/03/30 2024/05/29 景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）
15 2023/05/13 2024/05/29 景順長(zhǎng)城恒生消費(fèi)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
16 2021/12/16 2025/02/06 景順長(zhǎng)城中證科技傳媒通信150交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
17 2021/12/16 2025/02/06 景順長(zhǎng)城中證科技傳媒通信150交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
18 2023/11/30 2025/04/01 景順長(zhǎng)城國(guó)證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
19 2024/03/22 2025/04/01 景順長(zhǎng)城國(guó)證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
20 2021/06/21 2025/05/19 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
21 2022/09/01 2025/05/19 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
22 2022/06/06 2025/06/25 景順長(zhǎng)城國(guó)證新能源車電池交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
23 2024/06/26 2025/07/14 景順長(zhǎng)城中證國(guó)新港股通央企紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
24 2024/08/14 2025/08/15 景順長(zhǎng)城國(guó)證港股通紅利低波動(dòng)率交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
25 2024/09/27 2025/10/16 景順長(zhǎng)城中證國(guó)新港股通央企紅利交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
26 2024/10/16 2025/10/21 景順長(zhǎng)城中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
27 2024/09/24 2025/12/19 景順長(zhǎng)城中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
6、本基金擬任基金經(jīng)理兼任其他基金基金經(jīng)理的情況
本基金擬任基金經(jīng)理張曉南先生兼任以下基金的基金經(jīng)理：
序號(hào) 基金名稱
1 景順長(zhǎng)城北證50成份指數(shù)型證券投資基金
2 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
3 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
4 景順長(zhǎng)城國(guó)證港股通紅利低波動(dòng)率交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
5 景順長(zhǎng)城國(guó)證新能源車電池交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
6 景順長(zhǎng)城恒生港股通50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
7 景順長(zhǎng)城滬深300增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
8 景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
9 景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
10 景順長(zhǎng)城深證AAA科技創(chuàng)新公司債交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
11 景順長(zhǎng)城中證500增強(qiáng)策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
12 景順長(zhǎng)城中證港股通創(chuàng)新藥交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
13 景順長(zhǎng)城中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
14 景順長(zhǎng)城中證芯片產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
15 景順長(zhǎng)城中證芯片產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
7、本基金歷任基金經(jīng)理姓名及管理時(shí)間
無(wú)。
8、投資決策委員會(huì)委員名單
本公司投資決策委員會(huì)由分管投資的副總經(jīng)理、各相關(guān)投資部門負(fù)責(zé)人、研究部門
負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理代表等組成。
公司的投資決策委員會(huì)成員姓名及職務(wù)如下：
CHENWENYU（陳文宇）先生，公司副總經(jīng)理；
毛從容女士，公司副總經(jīng)理、固定收益部基金經(jīng)理；
劉彥春先生，公司副總經(jīng)理、股票投資部基金經(jīng)理；
黎海威先生，公司副總經(jīng)理、量化及指數(shù)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
余廣先生，公司總經(jīng)理助理、股票投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
王勇先生，公司總經(jīng)理助理、首席資產(chǎn)配置官、養(yǎng)老及資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、基金經(jīng)
理；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
汪洋先生，公司總經(jīng)理助理、ETF與創(chuàng)新投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
劉蘇先生，研究部總經(jīng)理、股票投資部基金經(jīng)理；
彭成軍先生，固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
李怡文女士，混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
9、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了
《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施
保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和參與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基金提
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的異
常交易監(jiān)控等職責(zé)進(jìn)行約定；
（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、相關(guān)證券交易所及登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的
規(guī)定的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、收益分配等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律
法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)
費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額
的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方
式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管
理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，
進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)的方法符
合基金合同等法律文件的規(guī)定；計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，
編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，
但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需
要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付投資人申購(gòu)或贖回之基金份額的
投資人應(yīng)收對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資
人能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支
付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、股票連同認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的銀行同期活期存
款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、
基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法律
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)
法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金
投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)
秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄露在
任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系
1、風(fēng)險(xiǎn)管理理念與目標(biāo)
（1）確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；
（3）提高經(jīng)營(yíng)效率；
（4）保護(hù)投資者和股東的合法權(quán)益。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理措施
（1）建立健全公司組織架構(gòu)；
（2）樹(shù)立監(jiān)察稽核功能的權(quán)威性和獨(dú)立性；
（3）加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和監(jiān)察文化；
（4）制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序；
（5）建立崗位分離制度；
（6）建立危機(jī)處理和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)
程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金財(cái)產(chǎn)、
自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
（3）相互制約原則：公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相互制約機(jī)
制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理更具客觀
性和操作性；
（5）防火墻原則：基金財(cái)產(chǎn)、公司自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)并獨(dú)立
核算。
4、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制的組織架構(gòu)
1）董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性
控制，并對(duì)公司內(nèi)部稽核審計(jì)工作進(jìn)行審核監(jiān)督。該委員會(huì)主要職責(zé)是：審議并批準(zhǔn)公司
內(nèi)控制度和政策并檢查其實(shí)施情況；監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)制度的實(shí)施；向董事會(huì)提名外部審
計(jì)機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)之間的協(xié)調(diào)；審議公司的關(guān)聯(lián)交易；對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)及管
理狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力及水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部制度的意見(jiàn)、制定公司
日常經(jīng)營(yíng)、擬募集基金及運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和監(jiān)督制度，并不定期地
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和建議，在例行董事會(huì)會(huì)議上提出公
司上半個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)報(bào)告；監(jiān)督和指導(dǎo)經(jīng)理層所設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的工作
及董事會(huì)賦予的其他職責(zé)。
2）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：是公司日常經(jīng)營(yíng)中整體風(fēng)險(xiǎn)控制的決策機(jī)構(gòu)，該委員會(huì)是對(duì)公
司各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范和控制的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制，由
總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、以及其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員組成，其主要職責(zé)是：
評(píng)估公司各機(jī)構(gòu)、部門制度本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)，以及這些制度在執(zhí)行過(guò)程中顯現(xiàn)的問(wèn)題，并
負(fù)責(zé)審定風(fēng)險(xiǎn)控制政策和策略；審議基金財(cái)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況分析報(bào)告，基于風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)對(duì)業(yè)務(wù)
策略提出質(zhì)疑，需要時(shí)指導(dǎo)業(yè)務(wù)方向；審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理突發(fā)性重
大事件；負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損失責(zé)任人的責(zé)任；審議公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控狀況的評(píng)價(jià)報(bào)告；
需要風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議、決策的其他重大風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)。
3）投資決策委員會(huì)：是公司投資領(lǐng)域的最高決策機(jī)構(gòu)，以定期或不定期會(huì)議的形式
討論和決定公司投資的重大問(wèn)題。投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理、分管投資的副總經(jīng)理、
各投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、基金經(jīng)理代表等組成，其主要職責(zé)包括：依照基金合同、資產(chǎn)管
理合同的規(guī)定，確立各基金、特定客戶資產(chǎn)管理的投資方針及投資方向；審定基金資產(chǎn)、
特定客戶資產(chǎn)管理的配置方案，包括基金資產(chǎn)、特定客戶資產(chǎn)管理在股票、債券、現(xiàn)金之
間的配置比例；制定基金、特定客戶資產(chǎn)管理投資授權(quán)方案；對(duì)超出投資負(fù)責(zé)人權(quán)限的投
資項(xiàng)目做出決定；考核包括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理在內(nèi)的投資團(tuán)隊(duì)的工作績(jī)效；需要投資決
策委員會(huì)決定的其它重大投資事項(xiàng)。
4）督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)制度是基金管理人特有的制度。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司的監(jiān)察
稽核工作；可列席公司任何會(huì)議，調(diào)閱公司任何檔案材料，對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度
執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；每月獨(dú)立出具稽核報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和董
事長(zhǎng)。
5）法律監(jiān)察稽核部：公司設(shè)立法律監(jiān)察稽核部，開(kāi)展公司的監(jiān)察稽核工作，并保證
其工作的獨(dú)立性和權(quán)威性，充分發(fā)揮其職能作用。法律監(jiān)察稽核部有權(quán)對(duì)公司各類規(guī)章制
度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的完備性、合理性、有效性進(jìn)行檢查并提出相應(yīng)意見(jiàn)和建議，并將
意見(jiàn)和建議上報(bào)公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行討論。法律監(jiān)察稽核部協(xié)助對(duì)
全公司員工進(jìn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度培訓(xùn)，回答公司各部門提出的法律咨詢，并對(duì)
公司出現(xiàn)的法律糾紛提出解決方案，同時(shí)組織各部門對(duì)公司管理上存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)
的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行討論、研究，提出解決方案，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、投資決策委員會(huì)或總
經(jīng)理辦公會(huì)等進(jìn)行審核、討論，并監(jiān)督整改。
（2）內(nèi)部控制的原則
公司的內(nèi)部控制遵循以下原則：
1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
3）獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立的法律監(jiān)察稽核部，法律監(jiān)察稽核部保持高度的獨(dú)立
性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
公司制訂內(nèi)部控制制度遵循以下原則：
1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)定；
2）全面性原則：內(nèi)部控制制度涵蓋公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或
漏洞；
3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；
4）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、
經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
（3）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施
建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系和完善的內(nèi)部控制制度。公司成
立以來(lái)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，借鑒外方股東的經(jīng)驗(yàn)，建立了科學(xué)合理的層次分明的內(nèi)
控組織架構(gòu)、控制程序和控制措施以及控制職責(zé)在內(nèi)的運(yùn)行高效、嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系。
通過(guò)不斷地對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行修改，公司已初步形成了較為完善的內(nèi)部控制制度。
建立健全了管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章。公司建立了包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理制度、基
金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度等基本管
理制度以及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊(cè)在內(nèi)的業(yè)務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管
理制度和業(yè)務(wù)流程上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。
建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制。公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分離制度，
實(shí)現(xiàn)了基金投資與交易，交易與清算，公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)崗位的分離制度，形成
了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操作及操守風(fēng)險(xiǎn)。
建立健全了崗位責(zé)任制。公司通過(guò)建立健全了崗位責(zé)任制使每位員工都能明確自己的
崗位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。
構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。公司通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、報(bào)告和控制以及監(jiān)督程序，并
經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)目刂屏鞒?，定期或?qū)崟r(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)督，從而確認(rèn)、評(píng)估和預(yù)警
與公司管理及基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)順暢的報(bào)告渠道，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行層層監(jiān)督、管
理、控制，使部門和管理層及時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況并快速做出風(fēng)險(xiǎn)控制決策。建立自動(dòng)化監(jiān)督
控制系統(tǒng)：公司啟用了電子化投資、交易系統(tǒng)，對(duì)投資比例進(jìn)行限制，在“股票黑名單”、
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
交叉交易以及防范操守風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行電子化自動(dòng)控制，將有效地防止合規(guī)性運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和
操守風(fēng)險(xiǎn)。
使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。采用數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)量化的風(fēng)
險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采取有效的措施，對(duì)
風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、規(guī)避和控制，盡可能減少損失。
提供足夠的培訓(xùn)。制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員
工具有較高的職業(yè)水準(zhǔn)，從培養(yǎng)職業(yè)化專業(yè)理財(cái)隊(duì)伍角度控制職業(yè)化問(wèn)題帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
名稱：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1994年6月30日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣102.42億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2013〕1666號(hào)
聯(lián)系人：王菲
聯(lián)系電話：0755-81982729
國(guó)信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“國(guó)信證券”）前身是1994年6月30日成立的深圳國(guó)
投證券有限公司。公司總部設(shè)在深圳，法定代表人張納沙。
經(jīng)過(guò)30多年的發(fā)展，國(guó)信證券已成長(zhǎng)為全國(guó)性大型綜合類證券公司：公司注冊(cè)資本
102.42億元；截至2025年9月末，員工總數(shù)超過(guò)1萬(wàn)人，在全國(guó)105個(gè)城市和地區(qū)共設(shè)
有55家分公司、149家營(yíng)業(yè)部，擁有國(guó)信期貨有限責(zé)任公司、國(guó)信弘盛私募基金管理有
限公司、國(guó)信資本有限責(zé)任公司、國(guó)信證券（香港）金融控股有限公司、國(guó)信證券資產(chǎn)管
理有限公司等5家全資子公司，1家控股子公司萬(wàn)和證券股份有限公司，50%持股鵬華基
金管理有限公司。
公司及子公司經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)
有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金
代銷；代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做市；上市證券做市交易；商品期貨經(jīng)紀(jì)；金融期貨經(jīng)紀(jì)；
期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理；創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投
資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)
與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)；香港證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；股權(quán)投資；科
創(chuàng)板跟投業(yè)務(wù)等。
2014年12月29日，公司首次向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票并在深圳證券交易所上市交易，
證券代碼“002736”。根據(jù)中證協(xié)公布的證券公司會(huì)員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名，近年來(lái)，公司總資
產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等主要指標(biāo)排名行業(yè)前列。截至2025年9月末，
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
公司總資產(chǎn)達(dá)5610.87億元，凈資產(chǎn)達(dá)1273.70億元；累計(jì)完成IPO項(xiàng)目320家，其中創(chuàng)
業(yè)板IPO項(xiàng)目86家，均排名行業(yè)前列。
2025年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入192.03億元、同比增長(zhǎng)69.41%，歸屬于母公司
凈利潤(rùn)91.37億元、同比增長(zhǎng)87.28%；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶數(shù)量、代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入、代
理銷售金融產(chǎn)品凈收入等指標(biāo)排名行業(yè)前列。
展望未來(lái)，國(guó)信證券將繼續(xù)弘揚(yáng)“合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實(shí)、誠(chéng)信穩(wěn)健、和諧擔(dān)當(dāng)”的文
化理念，始終秉持“創(chuàng)造價(jià)值、成就你我、服務(wù)社會(huì)”的價(jià)值觀念，開(kāi)拓進(jìn)取，不斷創(chuàng)新，
全力打造“全球視野、本土優(yōu)勢(shì)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科技引領(lǐng)”的世界一流綜合型投資銀行。
（二）主要人員情況
國(guó)信證券資產(chǎn)托管部管理團(tuán)隊(duì)和業(yè)務(wù)骨干具有十年以上銀行、財(cái)務(wù)、證券清算等金融
和證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，可為客戶提供更多安全高效的專業(yè)服務(wù)；同時(shí)具備為托管客戶提供個(gè)性
化產(chǎn)品處理的能力。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
國(guó)信證券是首批獲得證券投資基金托管資格的券商之一，通過(guò)“鑫管家運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)”
為管理人提供賬戶管理、資金劃撥、估值核算、投資監(jiān)督等“安全、高效、智能、便捷”
的服務(wù)。2019年，國(guó)信證券資產(chǎn)托管部通過(guò)國(guó)際審計(jì)與鑒證準(zhǔn)則理事會(huì)ISAE3402認(rèn)證，
內(nèi)部控制、安全保障、運(yùn)營(yíng)效能、業(yè)務(wù)質(zhì)量已達(dá)國(guó)際先進(jìn)水平，已累計(jì)服務(wù)逾4000家管
理人，累計(jì)服務(wù)產(chǎn)品數(shù)量超2萬(wàn)只，為各類資管產(chǎn)品的安全保管與運(yùn)營(yíng)提供了堅(jiān)實(shí)保障。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
國(guó)信證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的工作目標(biāo)是合法、合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者及相
關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
2、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)監(jiān)督體系
國(guó)信證券針對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，保
持資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。
公司風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、稽核審計(jì)等內(nèi)部控制部門及其相關(guān)崗位履行對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)的監(jiān)督職責(zé)。
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理
公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門按照全面、適時(shí)、審慎的原則，對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行監(jiān)
控及檢查，對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建立監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施控制程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估。
公司建設(shè)統(tǒng)一的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期識(shí)別，及時(shí)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
匯總、分析及報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件及其損失情況，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。
公司重視對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)掌握和妥善應(yīng)對(duì)外部影響及輿情反映。
（2）合規(guī)管理
公司合規(guī)管理部門對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況進(jìn)行獨(dú)立控制，履行審查與咨詢、
合規(guī)檢查、報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)處置、法律法規(guī)追蹤、宣導(dǎo)與培訓(xùn)、監(jiān)管溝通與配合、信息隔離墻
管理、督促及指導(dǎo)反洗錢工作等職責(zé)。
（3）稽核審計(jì)
公司稽核審計(jì)部門通過(guò)事后稽核等方式，獨(dú)立履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議、督導(dǎo)等
職責(zé)，發(fā)現(xiàn)、評(píng)價(jià)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)缺陷和執(zhí)行缺陷，評(píng)估內(nèi)部控制制度的執(zhí)
行效果和實(shí)施效率，對(duì)存在問(wèn)題提出整改意見(jiàn)并督導(dǎo)整改工作。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、托管協(xié)議的
約定，對(duì)基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督，并
及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣?
應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)在限期內(nèi)及時(shí)
核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事
項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)告，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他
費(fèi)用；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》
及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟
悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金
財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；
對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)
的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限；
（12）保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)
的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知
基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人
追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
法定代表人：葉才
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)
電話：0755-82370388-1663
傳真：0755-22381325
聯(lián)系人：周婷
客戶服務(wù)電話：0755-82370688、4008888606
網(wǎng)址：www.igwfmc.com
（具體以本公司官網(wǎng)列示為準(zhǔn)）
2、網(wǎng)下股票發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及深圳證券交易所會(huì)員資格的證券公司，詳見(jiàn)基金份額發(fā)售公
告?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況調(diào)整或增加其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：廖文琳
聯(lián)系電話：0755-21899329
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
聯(lián)系人：陳穎華
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳翠蓉、黃擁璇
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其
他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2026】366號(hào)文
準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
（二）基金類型
股票型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
交易型開(kāi)放式
（四）基金的標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證全指證券公司指數(shù)
（五）基金存續(xù)期間
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金基金份額的發(fā)售面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。
（七）基金最低募集份額總額和最低募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票
市值）不少于2億元人民幣。
基金管理人可根據(jù)基金發(fā)售情況對(duì)本基金的發(fā)售進(jìn)行規(guī)?？刂?，具體規(guī)定見(jiàn)本基金的
基金份額發(fā)售公告或基金管理人發(fā)布的其他公告?！痘鸷贤飞Ш蟛皇芮笆瞿技?guī)模
的限制。
（八）募集方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種方式認(rèn)購(gòu)本基金。
基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在基金份額發(fā)售公告或相關(guān)
公告中列明。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用深圳證券交易所
網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指投資人通過(guò)基金管理人和/或其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票進(jìn)行認(rèn)
購(gòu)。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，
投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（九）募集場(chǎng)所
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人和/或其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，
或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)。
基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)可接受的認(rèn)購(gòu)方式、辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系
方式見(jiàn)基金管理人披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)。
（十）募集期限
自基金份額發(fā)售之日起，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)
公告。
（十一）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投
資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（十二）認(rèn)購(gòu)開(kāi)戶
1、投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A股賬戶”）
或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
(1)已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開(kāi)戶手續(xù)。
(2)尚無(wú)深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購(gòu)前持本人身份證
到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳
證券投資基金賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。有關(guān)開(kāi)設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體
程序和辦法，請(qǐng)到各開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
2、賬戶使用注意事項(xiàng)
(1)如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證
券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市場(chǎng)交易。
(2)如投資人以深圳證券交易所上市交易的本基金公告的允許網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的股票進(jìn)
行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)開(kāi)立并使用深圳A股賬戶。
(3)如投資人以上海證券交易所上市交易的本基金公告的允許網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的股票進(jìn)
行網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的，除了需持有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶外，還應(yīng)持有上
海證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“上海A股賬戶”），且該兩個(gè)賬戶的證件號(hào)碼及名稱
屬于同一投資人所有，并注意投資人用以認(rèn)購(gòu)基金份額的深圳A股賬戶或深圳證券投資
基金賬戶的托管證券公司與上海A股賬戶指定交易的證券公司應(yīng)為同一發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
(4)如投資人需要通過(guò)申購(gòu)贖回代理券商參與本基金的申購(gòu)、贖回，應(yīng)持有并使用深圳
A股賬戶。
(5)已購(gòu)買過(guò)由景順長(zhǎng)城基金管理有限公司擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)的基金的投資人，其所持有的
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
景順長(zhǎng)城基金管理有限公司開(kāi)放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)本基金。
（十三）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的認(rèn)購(gòu)采用份額認(rèn)購(gòu)的原則。
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)，可參照下表費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。
認(rèn)購(gòu)份額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/傭金比率
M 0.30%
100萬(wàn)份≤M 0.20%
M≥500萬(wàn)份 每筆1000元
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期
間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（十四）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1000份或
其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。
3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)收取，投資人需以現(xiàn)金方式
交納認(rèn)購(gòu)傭金。投資人在認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購(gòu)資金，辦理認(rèn)
購(gòu)手續(xù)。投資人可多次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不可撤銷，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。
4、認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算
通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，本基金認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的
計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×(1＋傭金比率)
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購(gòu)傭金=固定費(fèi)用）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留
至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本基金基金份額100,000份，
假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30％，則需準(zhǔn)備的資金數(shù)額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×（1＋0.30％）＝100,300元
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×100,000×0.30％＝300元
又假設(shè)該筆資金在募集期間產(chǎn)生了10.8元的利息，則利息折算的份額＝10.8／1.00＝
10份（保留至整數(shù)位）。
即，若該投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金基金份額100,000份，則
需繳納認(rèn)購(gòu)金額100,300元，其中認(rèn)購(gòu)傭金300元，并可獲得利息折算的份額10份，該
投資人一共可獲得100,010份基金份額。
（十五）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購(gòu)限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍，投資者通過(guò)基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)的每筆認(rèn)購(gòu)份額須在10萬(wàn)份以上(含10萬(wàn)份)。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額
不設(shè)上限。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資人在認(rèn)購(gòu)本基金
時(shí)，需按基金管理人的規(guī)定辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)
受理不得撤銷。
4、認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算
（1）通過(guò)基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，不收認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算
公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝0
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的利息和具體份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保
留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資人通過(guò)基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本基金基金份額500,000份，則
該投資人的認(rèn)購(gòu)金額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=0
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×500,000+0＝500,000元
又假設(shè)該筆資金在募集期間產(chǎn)生了55.8元的利息，則利息折算的份額＝55.8／1.00＝
55份（保留至整數(shù)位）
即，若該投資人通過(guò)基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本基金基金份額500,000份，
不收認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，則需繳納認(rèn)購(gòu)金額500,000元，并可獲得利息折算的份額55份，該投資
人一共可獲得500,055份基金份額。
（2）通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算：同通過(guò)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算。
5、投資人通過(guò)基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，由基金管理人確認(rèn)后，將認(rèn)購(gòu)
資金劃入基金管理人預(yù)先開(kāi)設(shè)的基金募集專戶。
6、在基金合同生效后，投資人可通過(guò)其辦理認(rèn)購(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
(十六）網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)
基金管理人將就認(rèn)購(gòu)期內(nèi)的允許作為網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的股票名錄予以公告并不時(shí)調(diào)整。
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：認(rèn)購(gòu)時(shí)間詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購(gòu)限額：
以單只股票股數(shù)申報(bào)，用以認(rèn)購(gòu)的股票必須是基金管理人公告的允許網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)的
股票名單。單只股票最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)股數(shù)為1000股，超過(guò)1000股的部分須為100股的整數(shù)
倍。投資人可以多次提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，累計(jì)申報(bào)股數(shù)不設(shè)上限。
3、認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)收取。投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)
的規(guī)定，到基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不
得撤銷，投資人申報(bào)的股票由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)。投資人的認(rèn)購(gòu)股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)
日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日（不含）的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸投資人所有。
4、特別提示：投資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進(jìn)行股票認(rèn)購(gòu)，并及時(shí)
履行因股票認(rèn)購(gòu)導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。
5、特殊情形
(1)已公告的將被調(diào)出標(biāo)的指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購(gòu)本基金。
(2)限制個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前3個(gè)月個(gè)股的交易量、價(jià)
格波動(dòng)及其他異常情況，決定是否對(duì)個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模進(jìn)行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日前至少
3日公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股名單。如果投資者的個(gè)股認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過(guò)該券在標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)
成比例，基金管理人有權(quán)對(duì)超過(guò)構(gòu)成比例的部分予以拒絕。
(3)臨時(shí)拒絕個(gè)股認(rèn)購(gòu)：對(duì)于在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期間價(jià)格波動(dòng)異常、長(zhǎng)期停牌或認(rèn)購(gòu)申報(bào)
數(shù)量異常等允許其認(rèn)購(gòu)可能影響基金份額持有人利益的個(gè)股，基金管理人可不經(jīng)公告，全
部或部分拒絕該股票的認(rèn)購(gòu)申報(bào)。
(4)根據(jù)法律法規(guī)本基金不得持有的標(biāo)的指數(shù)成份股，將不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
6、清算交收：L日日終(L日為本基金發(fā)售期最后一日)，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將股票認(rèn)購(gòu)數(shù)
據(jù)按投資人證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人，基金管理人收到股票認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)后初步確認(rèn)各
股票的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量。L+1日起，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)，凍結(jié)上海市
場(chǎng)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)股票，并將深圳市場(chǎng)網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)股票過(guò)戶至本基金組合證券認(rèn)購(gòu)專戶。以基金份
額方式支付傭金的，基金管理人為投資人計(jì)算認(rèn)購(gòu)份額，并根據(jù)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)
計(jì)算投資人應(yīng)以基金份額方式支付的傭金，從投資人的認(rèn)購(gòu)份額中扣除，為發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
增加相應(yīng)的基金份額。登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)股票數(shù)據(jù)，將上海和
深圳的股票分別過(guò)戶至本基金在上海、深圳開(kāi)立的證券賬戶?；鸷贤Ш?，登記機(jī)構(gòu)
根據(jù)基金管理人提供的投資人凈認(rèn)購(gòu)份額明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資人認(rèn)購(gòu)份額的初始登記。
在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)允許的條件下，投資人可選擇以現(xiàn)金或基金份額的方式支付傭金費(fèi)用。
7、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式：
投資人的認(rèn)購(gòu)份額＝Σ(第i只股票在L日的均價(jià)×有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量)/1.00
其中，
(1)i代表投資人提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的第i只股票，如投資人僅提交了1只股票的申請(qǐng)，則
i＝1。
(2)“第i只股票在L日的均價(jià)”由基金管理人根據(jù)深圳證券交易所及上海證券交易所
的L日行情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計(jì)算，以四舍五入的方法保留小
數(shù)點(diǎn)后兩位。若該股票在L日停牌或無(wú)成交，則以同樣方法計(jì)算最近一個(gè)交易日的均價(jià)作
為計(jì)算價(jià)格。
若某一股票在L日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、送股(轉(zhuǎn)增)、配
股等權(quán)益變動(dòng)，則由于投資人獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如下方式對(duì)該股票在T
日的均價(jià)進(jìn)行調(diào)整：
①除息：調(diào)整后價(jià)格＝L日均價(jià)-每股現(xiàn)金股利或股息
②送股：調(diào)整后價(jià)格＝L日均價(jià)/(1＋每股送股比例)
③配股：調(diào)整后價(jià)格＝(L日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例)/(1＋每股配股比例)
④送股且配股：調(diào)整后價(jià)格＝(L日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每
股配股比例)
⑤除息且送股：調(diào)整后價(jià)格=（L日均價(jià)-每股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股比例）
⑥除息且配股：調(diào)整后價(jià)格=（L日均價(jià)+配股價(jià)×配股比例-每股現(xiàn)金股利或股息）/
（1+每股配股比例）
⑦除息、送股且配股：調(diào)整后價(jià)格＝(L日均價(jià)＋配股價(jià)×配股比例-每股現(xiàn)金股利或
股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)
(3“)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并由登記機(jī)構(gòu)完成清算交收的股票股數(shù)：
①對(duì)于經(jīng)公告限制認(rèn)購(gòu)規(guī)模的個(gè)股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限詳見(jiàn)屆時(shí)相關(guān)
公告。
如果投資人申報(bào)的個(gè)股認(rèn)購(gòu)數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)數(shù)量上限，則根據(jù)
認(rèn)購(gòu)日期的先后按照先到先得的方式確認(rèn)。如同一天申報(bào)的個(gè)股認(rèn)購(gòu)數(shù)量全部確認(rèn)將突破
基金管理人可確認(rèn)上限的，則按比例分配確認(rèn)。
②若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法凍
結(jié)或執(zhí)行，則基金管理人將根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的實(shí)際過(guò)戶數(shù)據(jù)對(duì)投資人的有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量進(jìn)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
行相應(yīng)調(diào)整。
（十七）募集資金利息及募集股票權(quán)益的處理
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額，歸投資人所有，利息折算的
份額以基金管理人及登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
基金網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過(guò)戶日（不含）
的凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y人本人所有。
（十八）募集期間的資金、股票與費(fèi)用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)
用?；鹁W(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的認(rèn)購(gòu)股票由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)?；鹉技陂g的信息
披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于
200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止
基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)
會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街?
國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期
間募集的資金存入專門賬戶，網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)，在基
金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存
款利息。網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)所募集股票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定處理，基金管理人不承擔(dān)相
關(guān)股票凍結(jié)期間交易價(jià)格波動(dòng)的責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相
關(guān)資金和證券的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
管理人、基金托管人和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，如果連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或
者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；如果連
續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提
出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6
個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
八、基金份額折算與變更登記
基金合同生效后，為提高交易便利，本基金可以進(jìn)行份額折算。
（一）基金份額折算的時(shí)間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定提前公
告。
（二）基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更
登記。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)
生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化。
除因小數(shù)點(diǎn)后的尾數(shù)處理導(dǎo)致的損益外，基金份額折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性
影響。基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力等特殊情形，基金管理人可延遲辦理基金份額
折算。
（三）基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
九、基金份額的上市交易
（一）基金份額的上市
基金合同生效后，本基金具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交易所證券
投資基金上市規(guī)則》,向深圳證券交易所申請(qǐng)基金份額上市：
1、本基金場(chǎng)內(nèi)資產(chǎn)凈值不少于2億元人民幣；
2、本基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人不少于1,000人；
3、符合深圳證券交易所規(guī)定的其他條件。
基金份額上市前，基金管理人應(yīng)與深圳證券交易所簽訂上市協(xié)議書(shū)?；鸱蓊~獲準(zhǔn)在
深圳證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在基金份額上市日的3個(gè)工作日前發(fā)布基金份額上
市交易公告書(shū)及其提示性公告。
（二）基金份額的上市交易
基金份額在深圳證券交易所的上市交易、暫停或終止上市交易，應(yīng)遵照《深圳證券交
易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《深圳證券交易所證券投
資基金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
（三）上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
上市基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市按照《深圳證券交易所證券
投資基金上市規(guī)則》的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、通知、指引、指南等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
當(dāng)本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而被深圳證券
交易所終止上市的情形時(shí)，在不違反法律法規(guī)的前提下，在履行適當(dāng)程序后，本基金可由
跟蹤標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金變更為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市的開(kāi)放式
指數(shù)基金，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。屆時(shí)，基金管理人需制定基金終止上市
后場(chǎng)內(nèi)份額的處理規(guī)則并提前公告。基金管理人需按照非上市的開(kāi)放式指數(shù)基金調(diào)整相應(yīng)
的業(yè)務(wù)規(guī)則（包括可變更本基金的登記機(jī)構(gòu)并相應(yīng)調(diào)整申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則等）及其他涉及
內(nèi)容，基金變更的具體安排見(jiàn)基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理人將本著維
護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)，或在履
行適當(dāng)?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并。
（四）基金份額參考凈值（IOPV）的計(jì)算與公告
基金管理人或者基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)在相關(guān)證券交易所開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV）并由深圳證券
交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布，供投資人交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。
1、基金份額參考凈值計(jì)算公式為：
基金份額參考凈值＝(申購(gòu)贖回清單中必須用現(xiàn)金替代的替代金額＋申購(gòu)贖回清單中
可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和+申購(gòu)贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代
成份證券的數(shù)量與最新成交價(jià)相乘之和＋申購(gòu)贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金差額)/最小申購(gòu)贖
回單位對(duì)應(yīng)的基金份額。
2、基金份額參考凈值的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。
3、深圳證券交易所或基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計(jì)算公式，并予以公告。
（五）相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司對(duì)基金上市交易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同從其規(guī)定，并按照新規(guī)定
執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（六）若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交易的新
功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
（七）在不違反法律法規(guī)的前提下，在基金管理人履行適當(dāng)程序后，本基金可以申請(qǐng)
在包括境外交易所在內(nèi)的其他證券交易所上市交易，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十、基金份額的申購(gòu)與贖回與非交易過(guò)戶
本基金目前僅采取深圳證券交易所跨市場(chǎng)股票ETF場(chǎng)內(nèi)申贖模式，未來(lái)在條件允許
的情況下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，開(kāi)通場(chǎng)外申贖模式或其他深圳證券交易所、
登記機(jī)構(gòu)允許的申贖模式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并對(duì)本基金的招募說(shuō)明書(shū)予以更新，
無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
(一)申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
投資人應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按申購(gòu)贖回代
理券商提供的其他方式辦理本基金的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人在開(kāi)始申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)前公告申購(gòu)贖回代理券商的名單，并可依據(jù)實(shí)際情
況增加或減少申購(gòu)贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
(二)申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
基金投資人辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為深圳證券交易所及上海證券
交易所的交易日，具體辦理時(shí)間為深圳證券交易所及上海證券交易所的正常交易日的交易
時(shí)間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、
贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)、相關(guān)證券、期貨交易所交易時(shí)間
變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。若證券、期貨交易場(chǎng)
所依法決定臨時(shí)停市或在交易時(shí)間非正常停市，基金管理人在次日依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)與贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理
時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人應(yīng)在申購(gòu)開(kāi)始日、贖回開(kāi)始日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回。
本基金在上市交易之前可開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回。但在基金申請(qǐng)上市期間，基金可暫停
辦理申購(gòu)、贖回。
(三)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
1、投資人申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購(gòu)、
贖回單位為50萬(wàn)份。
2、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)與贖回的數(shù)額
限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限，最小申購(gòu)、贖回單位
由基金管理人確定和調(diào)整，具體規(guī)定參見(jiàn)相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí),基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限、基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停
基金申購(gòu)或限制基金當(dāng)日最大申購(gòu)份額等措施,切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體
請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素設(shè)定當(dāng)日申購(gòu)
份額上限、當(dāng)日贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)?；蜈H回總規(guī)模進(jìn)行控制，并依據(jù)有
關(guān)規(guī)定提前在規(guī)定媒介上公告。
6、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整上述規(guī)定的數(shù)量
或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
(四)申購(gòu)與贖回的原則
1、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)規(guī)定。
2、本基金采用“份額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。
3、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
4、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的
合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
6、基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，
或依據(jù)深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管
理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
(五)申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
投資人通過(guò)申購(gòu)贖回代理券商在深圳證券交易所場(chǎng)內(nèi)申報(bào)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
基金投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在申購(gòu)本基金時(shí)須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效而不予成
交。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購(gòu)
對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足
額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
投資人T日申購(gòu)的ETF份額，當(dāng)日可競(jìng)價(jià)賣出，T+1日可以贖回；T日贖回得到的股
票，當(dāng)日可競(jìng)價(jià)賣出，T+1日可用于申購(gòu)ETF份額；T日競(jìng)價(jià)買入的股票，當(dāng)日可用于申
購(gòu)ETF份額；T日競(jìng)價(jià)買入的ETF份額，當(dāng)日可贖回，T+1日可競(jìng)價(jià)賣出。
申購(gòu)贖回代理券商受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功。申購(gòu)、
贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時(shí)查詢有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況并妥善行
使合法權(quán)利。
3、申購(gòu)與贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)和贖回過(guò)程中涉及的申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)和基金份額的交收適用《業(yè)務(wù)規(guī)則》的
規(guī)定。
投資人T日申購(gòu)或贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后辦理基金份額的交收、深圳
證券交易所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及
現(xiàn)金差額的清算，在T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基
金管理人和基金托管人；一般在補(bǔ)齊基金份額所對(duì)應(yīng)的組合證券后，進(jìn)行相應(yīng)的現(xiàn)金替代
退補(bǔ)款的清算與交收。
如果基金管理人及登記機(jī)構(gòu)在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)
則》及其他相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
投資人應(yīng)按照基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的約定和申購(gòu)贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支
付應(yīng)付的組合證券、現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е陆M合證券、
現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利
益向該投資人追償并要求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
若投資人用以申購(gòu)的部分或全部組合證券或者用以贖回的部分或全部基金份額因被
國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申購(gòu)贖回代理券商及登
記機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基
金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)要求該投資人進(jìn)行賠償。
4、基金管理人、深圳證券交易所和登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)基金份
額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，對(duì)上述申購(gòu)贖回的程序以及清算交收和登記的
辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，基金管理人應(yīng)最遲于新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前按照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
(六)申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用
1、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資人申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)額確定。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
贖回對(duì)價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、
現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
2、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券交易所開(kāi)
市前通知深圳證券交易所及登記機(jī)構(gòu)，并在深圳證券交易所及基金管理人網(wǎng)站公告。T日
的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告，計(jì)算公式為計(jì)算日基金資產(chǎn)凈
值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲
計(jì)算或公告。
3、投資人在申購(gòu)基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)申購(gòu)份額0.3%的標(biāo)準(zhǔn)
收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
4、投資人在贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)贖回份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)
收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
5、本基金基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
6、若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以在不違反相關(guān)
法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，履行相關(guān)程序后，對(duì)基金
申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間等進(jìn)行調(diào)整并提前公告，
無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
(七)申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容
T日申購(gòu)贖回清單內(nèi)容包括最小申購(gòu)贖回單位所對(duì)應(yīng)的申贖現(xiàn)金、組合證券、現(xiàn)金替
代、T日預(yù)估現(xiàn)金差額、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。
2、申贖現(xiàn)金
“申贖現(xiàn)金”不屬于組合成份證券，是為了便于登記機(jī)構(gòu)的清算交收安排，在申購(gòu)贖回
清單中增加的虛擬證券。“申贖現(xiàn)金”的現(xiàn)金替代標(biāo)志為“必須”，但含義與組合成份證券的
必須現(xiàn)金替代不同，“申贖現(xiàn)金”的申購(gòu)替代金額為最小申購(gòu)單位所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代標(biāo)志為
“必須”的非深市成份證券的必須現(xiàn)金替代與現(xiàn)金替代標(biāo)志為“允許”的非深市成份證券的
申購(gòu)替代金額之和;贖回替代金額為最小贖回單位所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金替代標(biāo)志為“必須”的非深
市成份證券的必須現(xiàn)金替代與現(xiàn)金替代標(biāo)志為“允許”的非深市成份證券的贖回替代金額
之和。
3、組合證券
組合證券是指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購(gòu)贖回清單將公告最小申
購(gòu)贖回單位所對(duì)應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。
4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
現(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于替代
組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。
采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)組合成份股停牌等情況下便利投資人的申購(gòu)和贖回、提高
基金運(yùn)作的效率，基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平及公開(kāi)的原則，以保
護(hù)基金份額持有人利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。
（1）現(xiàn)金替代分為3種類型：禁止現(xiàn)金替代(標(biāo)志為“禁止”)、可以現(xiàn)金替代(標(biāo)志為“允
許”)和必須現(xiàn)金替代(標(biāo)志為“必須”)。
對(duì)于深市成份證券，現(xiàn)金替代的類型可以設(shè)為：“禁止”、“允許”和“必須”。
對(duì)于非深市成份證券，可以設(shè)為：“允許”和“必須”。
禁止現(xiàn)金替代適用于深圳證券交易所上市的成份股，是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，
該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。
當(dāng)可以現(xiàn)金替代適用于深圳證券交易所上市的成份股時(shí)，可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)基
金份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時(shí)，該成
份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。
當(dāng)可以現(xiàn)金替代適用于上海證券交易所上市的成份股時(shí)，可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)、
贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使用現(xiàn)金作為替代，根據(jù)基金管理人買賣情況，與投資
者進(jìn)行退款或補(bǔ)款。
必須現(xiàn)金替代適用于所有成份股，是指在申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)，該成份證券必須使
用現(xiàn)金作為替代。
（2）可以現(xiàn)金替代
可以現(xiàn)金替代的組合證券分為：深市成份證券和非深市成份證券。
1）對(duì)于深市成份證券
①適用情形：投資人申購(gòu)時(shí)持倉(cāng)不足的深市成份證券。登記機(jī)構(gòu)先用深市成份證券，
不足時(shí)差額部分用現(xiàn)金替代。可以現(xiàn)金替代標(biāo)記的深市成份證券，在贖回時(shí)不允許使用現(xiàn)
金作為替代。
②替代金額：對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券,替代金額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×(1＋申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金率)
其中，“該證券參考價(jià)格”為該證券經(jīng)除權(quán)除息調(diào)整的T-1日收盤價(jià)。如果深圳證券交
易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以深圳證券交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。
對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加
上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購(gòu)贖
回清單中預(yù)先確定申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此收取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高
于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的
金額低于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將向投資人收取欠缺的差額。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
③替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中公布申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此收取替代金
額。
在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個(gè)交易日（簡(jiǎn)稱為T+2日）內(nèi)，基金管
理人將以收到的替代金額買入被替代的部分證券。
T＋2日日終，若已購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購(gòu)入
成本(包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用，下同)的差額，確定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交的
款項(xiàng)；若未能購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入
成本加上按照T＋2日收盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退
還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
特例情況：若自T日起，深圳證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券正常交易
日低于2日，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本加上按照最近一次收
盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)交
的款項(xiàng)。
若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)交易日）
期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
T＋2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易日)，基金管理人
將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商和基金托管人，現(xiàn)金替代多退少補(bǔ)，
資金的清算和交收在此后3個(gè)工作日內(nèi)完成，登記機(jī)構(gòu)對(duì)此提供代收代付服務(wù)。
④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資人使
用可以現(xiàn)金替代的比例合計(jì)不得超過(guò)申購(gòu)基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例?，F(xiàn)金替代比例的
計(jì)算公式為：
?i第i只替代證券的數(shù)量×該證券的參考價(jià)格
現(xiàn)金替代比例（%）＝×100%
申購(gòu)基金份額×參考基金份額凈值
參考基金份額凈值目前為該ETF前一交易日除權(quán)除息后的收盤價(jià)，如果深圳證券交
易所參考基金份額凈值計(jì)算方式發(fā)生變化，以深圳證券交易所通知規(guī)定的參考基金份額凈
值為準(zhǔn)。如果深圳證券交易所現(xiàn)金替代比例計(jì)算公式發(fā)生調(diào)整，以深圳證券交易所通知規(guī)
定的為準(zhǔn)。
2）對(duì)于非深市成份證券
①適用情形：投資人申購(gòu)和贖回時(shí)的非深市成份證券。登記機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)置可以現(xiàn)金替代
的非深市成份證券全部用現(xiàn)金替代。
②替代金額：對(duì)于可以現(xiàn)金替代的證券,替代金額的計(jì)算公式為：
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
申購(gòu)替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×(1＋申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金率)
贖回替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價(jià)格×(1?贖回現(xiàn)金替代保證金率)
其中，“該證券參考價(jià)格”為該證券經(jīng)除權(quán)除息調(diào)整的T-1日收盤價(jià)。如果上海證券交
易所參考價(jià)格確定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考價(jià)格為準(zhǔn)。
申購(gòu)時(shí)收取現(xiàn)金替代保證金的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將買入
該部分證券，實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購(gòu)時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便
于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此收取替代
金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將退還多
收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購(gòu)入該部分證券的實(shí)際成本，則基金管理人將
向投資人收取欠缺的差額。
贖回時(shí)扣除現(xiàn)金替代保證金的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將賣出
該部分證券，實(shí)際賣出價(jià)格扣除相關(guān)交易費(fèi)用后與贖回時(shí)的參考價(jià)格可能有所差異。為便
于操作，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中預(yù)先確定贖回現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此支付贖回
替代金額。如果預(yù)先支付的金額低于基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理人將退
還少支付的差額；如果預(yù)先支付的金額高于基金賣出該部分證券的實(shí)際收入，則基金管理
人將向投資者收取多支付的差額。
③替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中公布申購(gòu)和贖回現(xiàn)金替代保證金率，并據(jù)此收取
申購(gòu)替代金額和支付贖回替代金額。
基金管理人將自T日起在收到申購(gòu)交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原則依
次買入申購(gòu)被替代的部分證券，在收到贖回交易確認(rèn)后按照“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”的原
則依次賣出贖回被替代的部分證券。T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成
份證券有正常交易的2個(gè)交易日（簡(jiǎn)稱為T+2日）內(nèi)完成上述交易。
時(shí)間優(yōu)先的原則為：申購(gòu)贖回方向相同的，先確認(rèn)成交者優(yōu)先于后確認(rèn)成交者。先后
順序按照深圳證券交易所確認(rèn)申購(gòu)贖回的時(shí)間確定。
實(shí)時(shí)申報(bào)的原則為：基金管理人在上海證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，根據(jù)收到的深圳證
券交易所申購(gòu)贖回確認(rèn)記錄，在技術(shù)系統(tǒng)允許的情況下實(shí)時(shí)向上海證券交易所申報(bào)被替代
證券的交易指令。
基金管理人按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與申購(gòu)?fù)顿Y人確定基金應(yīng)退還投資者或投資
人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)，即按照申購(gòu)確認(rèn)時(shí)間順序，以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際購(gòu)入成
本（包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y者或申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
的款項(xiàng)；按照“時(shí)間優(yōu)先”的原則依次與贖回投資人確定基金應(yīng)退還投資人或投資人應(yīng)補(bǔ)
交的款項(xiàng)，即按照贖回確認(rèn)時(shí)間順序，以替代金額與被替代證券的依次實(shí)際賣出收入（賣
出價(jià)格扣除交易費(fèi)用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資人或贖回投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
對(duì)于T日因停牌或流動(dòng)性不足等原因未購(gòu)入和未賣出的被替代部分證券，T日后基金
管理人可以繼續(xù)進(jìn)行被替代證券的買入和賣出，按照前述原則確定基金應(yīng)退還投資人或投
資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
T＋2日日終，若已購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際購(gòu)入
成本(包括買入價(jià)格與交易費(fèi)用，下同)的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y人或申購(gòu)?fù)顿Y人
應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能購(gòu)入全部被替代的證券，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券
實(shí)際購(gòu)入成本加上按照T＋2日收盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定
基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y人或申購(gòu)?fù)顿Y人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
T＋2日日終，若已賣出全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實(shí)際賣出
收入(包括賣出價(jià)格扣除交易費(fèi)用，下同)的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資人或贖回投資
人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)；若未能賣出全部被替代的證券，則以替代金額與所賣出的部分被替代證
券實(shí)際賣出收入加上按照T＋2日收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的差額，確
定基金應(yīng)退還贖回投資人或贖回投資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
特例情況：若自T日起，上海證券交易所正常交易日已達(dá)到20日而該證券正常交易
日低于2日，則以替代金額與所購(gòu)入的部分被替代證券實(shí)際購(gòu)入成本加上按照最近一次收
盤價(jià)計(jì)算的未購(gòu)入的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還申購(gòu)?fù)顿Y人或申購(gòu)?fù)顿Y
人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。以替代金額與所賣出的部分被替代證券實(shí)際賣出收入加上按照最近一次
收盤價(jià)計(jì)算的未賣出的部分被替代證券價(jià)值的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資人或贖回投
資人應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。
若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情況下，則為T日起第20個(gè)交易日）
期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動(dòng)，則進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
T＋2日后第1個(gè)工作日(若在特例情況下，則為T日起第21個(gè)交易日)，基金管理人
將應(yīng)退款和補(bǔ)款的明細(xì)數(shù)據(jù)發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商和基金托管人，相關(guān)款項(xiàng)的清算交收
在此后3個(gè)工作日內(nèi)完成。
(3)必須現(xiàn)金替代
①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是因標(biāo)的指數(shù)調(diào)整將被剔除、或基金管理人出
于保護(hù)基金份額持有人利益原則等原因認(rèn)為有必要實(shí)行必須現(xiàn)金替代的成份證券。
②替代金額：對(duì)于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購(gòu)贖回清單中公告替代的
一定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計(jì)算方法為申購(gòu)贖回清單中該證券
的數(shù)量乘以該證券參考價(jià)格。
5、預(yù)估現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
T日申購(gòu)贖回清單中公布T日預(yù)估現(xiàn)金差額，是指由基金管理人估計(jì)的當(dāng)日現(xiàn)金差額
的估計(jì)值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)。
預(yù)估現(xiàn)金差額的計(jì)算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-(申購(gòu)贖回清單中必須
用現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購(gòu)贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日經(jīng)
除權(quán)除息調(diào)整后的開(kāi)盤參考價(jià)乘積之和＋申購(gòu)贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)
量與T日經(jīng)除權(quán)除息調(diào)整后的開(kāi)盤參考價(jià)乘積之和)
其中，T日經(jīng)除權(quán)除息調(diào)整后的開(kāi)盤參考價(jià)主要根據(jù)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的標(biāo)的指數(shù)成
份證券的調(diào)整后開(kāi)盤參考價(jià)確定。另外，若T日為基金分紅除息日，則計(jì)算公式中的“T-1
日最小申購(gòu)、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。預(yù)估現(xiàn)金差額的數(shù)
值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪?
6、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
T日申購(gòu)贖回清單中公布T-1日現(xiàn)金差額，其計(jì)算公式為：
T-1日現(xiàn)金差額＝T-1日最小申購(gòu)贖回單位的基金資產(chǎn)凈值-(申購(gòu)贖回清單中必須用
現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購(gòu)贖回清單中可以用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T-1日收
盤價(jià)乘積之和＋申購(gòu)贖回清單中禁止用現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T-1日收盤價(jià)乘積之
和)
T-1日投資人申購(gòu)、贖回基金份額后，需按T日公告的T-1日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清
算交收。
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱?。在投資人申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投
資人應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資人將根據(jù)其申
購(gòu)的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資人贖回時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資人將根據(jù)其
贖回的基金份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負(fù)數(shù)，則投資人應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額
支付相應(yīng)的現(xiàn)金。
7、申購(gòu)贖回清單的格式
T日申購(gòu)贖回清單的格式舉例如下：
基本信息
基金名稱：
基金管理公司名稱：
基金代碼：
目標(biāo)指數(shù)代碼
基金類型：
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
T-1日信息內(nèi)容
現(xiàn)金差額：
最小申購(gòu)、贖回單位資產(chǎn)凈值：
基金份額凈值：
T日信息內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金差額：
可以現(xiàn)金替代比例上限：
是否需要公布IOPV：
最小申購(gòu)、贖回單位：
最小申購(gòu)贖回單位現(xiàn)金紅利：
本市場(chǎng)申購(gòu)贖回組合證券只數(shù)：
全部申購(gòu)贖回組合證券只數(shù)：
是否開(kāi)放申購(gòu)：
是否開(kāi)放贖回：
當(dāng)天凈申購(gòu)的基金份額上限：
當(dāng)天凈贖回的基金份額上限：
單個(gè)證券賬戶當(dāng)天凈申購(gòu)的基金份額上限：
單個(gè)證券賬戶當(dāng)天凈贖回的基金份額上限：
當(dāng)天累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限：
當(dāng)天累計(jì)可贖回的基金份額上限：
單個(gè)證券賬戶當(dāng)天累計(jì)可申購(gòu)的基金份額上限：
單個(gè)證券賬戶當(dāng)天累計(jì)可贖回的基金份額上限：
組合信息內(nèi)容
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
證券代碼 證券簡(jiǎn)稱 股票數(shù)量 現(xiàn)金替代標(biāo)志 申購(gòu)現(xiàn)金替代保證金率 贖回現(xiàn)金替代保證金率 申購(gòu)替代金額 贖回替代金額 掛牌市場(chǎng)
說(shuō)明：申購(gòu)贖回清單的格式可根據(jù)深圳證券交易所的系統(tǒng)升級(jí)相應(yīng)調(diào)整，具體格式以深圳
證券交易所提供的清單模版為準(zhǔn)，屆時(shí)不再另行公告。
(八)拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或基金管理人無(wú)法受理投資人的申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市或在交
易時(shí)間非正常停市）導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生基金合同約定的暫停基金資產(chǎn)估值情況的，基金管理人可以暫停接受投資
者的申購(gòu)申請(qǐng)；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采
用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
（5）基金管理人開(kāi)市前未能公布申購(gòu)贖回清單，或在開(kāi)市后發(fā)現(xiàn)申購(gòu)贖回清單編制
錯(cuò)誤；
（6）相關(guān)證券、期貨交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理
申購(gòu)，或者指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券、期貨交易所等因異常情況使申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制
或編制不當(dāng)，或者基金份額參考凈值（IOPV）計(jì)算錯(cuò)誤。上述異常情況指基金管理人無(wú)
法預(yù)見(jiàn)并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤等；
（7）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有
人利益時(shí)；
（8）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基
金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
（9）當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)達(dá)到基金管理人設(shè)定的申購(gòu)份額上限的情形；
（10）法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一（第（7）、（9）項(xiàng)除外）且基金管理人決定暫停接受投資人的申
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)對(duì)價(jià)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消
除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形和處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或基金管理人無(wú)法接受投資人的贖回申請(qǐng)或
不能支付贖回對(duì)價(jià)；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況的，基金管理人可以暫停接受投資
者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采
用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)；
（4）因特殊原因（包括但不限于相關(guān)證券、期貨交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市或在交
易時(shí)間非正常停市）導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（5）相關(guān)證券、期貨交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理
贖回，或者指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券、期貨交易所等因異常情況使申購(gòu)贖回清單無(wú)法編制
或編制不當(dāng)，或者基金份額參考凈值（IOPV）計(jì)算錯(cuò)誤。上述異常情況指基金管理人無(wú)
法預(yù)見(jiàn)并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤等；
（6）基金管理人開(kāi)市前未能公布申購(gòu)贖回清單，或在開(kāi)市后發(fā)現(xiàn)申購(gòu)贖回清單編制
錯(cuò)誤；
（7）當(dāng)日贖回申請(qǐng)達(dá)到基金管理人設(shè)定的贖回份額上限的情形；
（8）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人
可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)；
（9）法律法規(guī)、深圳證券交易所規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一（第（7）項(xiàng)除外）且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)
價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支
付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖
回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖
回業(yè)務(wù)的辦理。
（十）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)
行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自
然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)
于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
收費(fèi)。
（十一）基金份額的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)
認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十二）基金合同生效后，若深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金調(diào)整現(xiàn)有的清算交收與登記模式或推出新的清算交收與
登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，本基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，有權(quán)調(diào)整
本基金的清算交收與登記模式及申購(gòu)、贖回方式，或新增本基金的清算交收與登記模式并
引入新的申購(gòu)、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并在招募說(shuō)明書(shū)及其更新中予以更新，
無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（十三）其他申購(gòu)贖回方式
1、若基金管理人推出以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金可根據(jù)實(shí)際情況需要
向本基金的聯(lián)接基金開(kāi)通特殊申購(gòu)，不收取申購(gòu)費(fèi)用。
2、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，增加其他申購(gòu)贖回方式，并提前公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成，并應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)基金合同開(kāi)展其他服務(wù)，雙方需簽訂書(shū)面委托
代理協(xié)議，且應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定予以公告。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)
戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基
金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十五）集合申購(gòu)
在條件允許時(shí)，基金管理人可開(kāi)放集合申購(gòu)，即允許單個(gè)或多個(gè)投資人集合其持有的
組合或單個(gè)證券，共同構(gòu)成最小申購(gòu)、贖回單位或其整數(shù)倍，進(jìn)行申購(gòu)。在不違反法律法
規(guī)規(guī)定以及不損害基金份額持有人利益的前提下，基金管理人履行適當(dāng)程序后有權(quán)制定集
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
合申購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，集合申購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則在開(kāi)始執(zhí)行前將予以公告。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十一、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，以期獲得與標(biāo)的指數(shù)收益相
似的回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下同），此外，
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票及存托憑證）、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)等）、
債券（包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可交換債
券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款
（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基金
資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形
除外。本基金參與金融衍生品交易的，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納的
交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
1、股票投資策略
本基金以中證全指證券公司指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，采用完全復(fù)制法，即以完全按照標(biāo)的指
數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合為原則，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資。股票在投
資組合中的權(quán)重原則上根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在因特殊情
況（包括但不限于成份股停牌、流動(dòng)性不足、法律法規(guī)限制、其它合理原因?qū)е卤净鸸?
理人對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等）導(dǎo)致無(wú)法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，本基金可以根
據(jù)市場(chǎng)情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮相關(guān)性、估值、流動(dòng)性等因素挑選標(biāo)的指數(shù)中其他
成份股或備選成份股進(jìn)行替代或者采用其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以期在
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤差。本基金力爭(zhēng)使日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不
超過(guò)0.2%，年化跟蹤誤差不超過(guò)2%。
本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程
序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對(duì)本基金基金財(cái)產(chǎn)的
影響。
2、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動(dòng)性好、
交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨，降低股票倉(cāng)位調(diào)整的頻率、交易成
本和帶來(lái)的跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
3、股票期權(quán)投資策略
本基金投資股票期權(quán)將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的，結(jié)合投資目標(biāo)、
比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求，確定參與股票期權(quán)交易的投資
時(shí)機(jī)和投資比例?；鹜顿Y股票期權(quán)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉(cāng)位、個(gè)股占
比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征。若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人股票期權(quán)投
資管理從其最新規(guī)定，以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
4、存托憑證投資策略
本基金的存托憑證投資將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和上述股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證
券投資價(jià)值的深入研究判斷，通過(guò)定性和定量分析相結(jié)合的方式，篩選具有比較優(yōu)勢(shì)的存
托憑證作為投資標(biāo)的，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
5、債券投資策略
出于對(duì)流動(dòng)性、跟蹤誤差、有效利用基金資產(chǎn)的考量，本基金適時(shí)對(duì)債券進(jìn)行投資。
通過(guò)研究國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣和財(cái)政政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化、資金流動(dòng)情況，采取自上而
下的策略判斷未來(lái)利率變化和收益率曲線變動(dòng)的趨勢(shì)及幅度，確定組合久期。進(jìn)而根據(jù)各
類資產(chǎn)的預(yù)期收益率，確定債券資產(chǎn)配置。
6、可轉(zhuǎn)換債券投資策略和可交換債券投資策略
A)相對(duì)價(jià)值分析：基金管理人根據(jù)定期公布的宏觀和金融數(shù)據(jù)以及對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、股市
政策、市場(chǎng)趨勢(shì)的綜合分析，判斷下一階段的市場(chǎng)走勢(shì)，分析可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的
股性和債性的相對(duì)價(jià)值。通過(guò)對(duì)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的轉(zhuǎn)股溢價(jià)率和Delta系數(shù)的度
量，篩選出股性或債性較強(qiáng)的品種作為下一階段的投資重點(diǎn)。
B)基本面研究：基金管理人依據(jù)內(nèi)、外部研究成果，運(yùn)用景順長(zhǎng)城股票研究數(shù)據(jù)庫(kù)
（SRD）對(duì)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券標(biāo)的公司進(jìn)行多方位、多角度的分析，重點(diǎn)選擇行業(yè)
景氣度較高、公司基本面素質(zhì)優(yōu)良的標(biāo)的公司。
C)估值分析：在基本面分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG等相
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
對(duì)估值指標(biāo)以及DCF、DDM等絕對(duì)估值方法對(duì)標(biāo)的公司的股票價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)標(biāo)
的股票的當(dāng)前價(jià)格和目標(biāo)價(jià)格，運(yùn)用期權(quán)定價(jià)模型分別計(jì)算可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券當(dāng)前
的理論價(jià)格和未來(lái)目標(biāo)價(jià)格，進(jìn)行投資決策。
7、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在法律法規(guī)允許
的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
參與融資業(yè)務(wù)時(shí)，本基金將力爭(zhēng)利用融資的杠桿作用，降低因申購(gòu)造成基金倉(cāng)位較低
帶來(lái)的跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資
管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基
金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和比
例。參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí)，本基金將從基金持有的融券標(biāo)的股票中選擇流動(dòng)性好、
交易活躍的股票作為轉(zhuǎn)融通出借交易對(duì)象，力爭(zhēng)為本基金份額持有人增厚投資收益。
8、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變
化等因素的研究，預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來(lái)現(xiàn)金流變化，并通過(guò)研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測(cè)提前
償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。同時(shí)，基金管理人將密切關(guān)注流動(dòng)性對(duì)標(biāo)
的證券收益率的影響，綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇以及把握市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)
等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，結(jié)合信用研究和流動(dòng)性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收
益高的品種進(jìn)行投資，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。
未來(lái)，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下，履行適當(dāng)
程序后相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的10％；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（4）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
8.1本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
8.2本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
8.3本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)本基金持有的
股票總市值的20%；
8.4本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)
當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
8.5本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
8.6本基金參與金融衍生品交易的，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納
的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（9）因未平倉(cāng)的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未
平倉(cāng)的股票期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘
以合約乘數(shù)計(jì)算；基金投資股票期權(quán)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉(cāng)位、個(gè)股
占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
（10）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)
證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下交易限制：
11.1參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在
10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
11.2參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的30%；
11.3最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于2億元；
11.4證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合本條規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照股票執(zhí)行，與股票合并計(jì)算；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（11）、（12）、（13）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合
同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證全指證券公司指數(shù)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證全指證券公司指數(shù)收益率。
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金為股票型ETF，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤
差的最小化。本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指證券公司指數(shù)，相應(yīng)選取中證全指證券公司指
數(shù)作為基準(zhǔn)要素，同時(shí)將中證全指證券公司指數(shù)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為100%。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例
限制相匹配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證全指證券公司指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為399975，指數(shù)具
體信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)算原則。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股票投資組
合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地調(diào)整。在因特殊情
形導(dǎo)致基金無(wú)法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，本基金可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的
其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基金力爭(zhēng)
將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指
數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍的，本基金將采取合理措施避免跟
蹤誤差過(guò)大。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素
致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等
情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方
案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額
持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，本基
金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持
基金投資運(yùn)作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對(duì)基金投資無(wú)實(shí)質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，基金管理人應(yīng)與基
金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在規(guī)定媒介上公告。
若本基金調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重，本基金將根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
和基金合同約定履行相關(guān)程序。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及
貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)
的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任
何不當(dāng)利益。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的款項(xiàng)以及
其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投
資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)
和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，
并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有
的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)
利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與
其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)
債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要
對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、債券、資產(chǎn)支持證券
和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)
量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交
易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允
價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，
并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該
限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管
理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
2.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才
可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公
允價(jià)值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考
類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估
值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行
估值；
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期
間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)
充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行
使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值
全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股
票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情
況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
（4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公
開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停
牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)固定收益品種，參照交易所固定收益品種的估值方法進(jìn)行估值。
4、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、本基金投資股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
8、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)
行估值。
9、本基金可以采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估值
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
價(jià)格數(shù)據(jù)。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息
的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額
數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值估值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由
于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予
賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差
錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各
方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)
任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失
承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間
進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)
當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅
對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)
誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)
得利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；
如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)
獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估
值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確
定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)
構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通
行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管
人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人對(duì)基金凈值信息按約定予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法的第10項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤、遺
漏的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤、遺漏，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十四、基金的收益與分配
（一）收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分
配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、在基金收益評(píng)價(jià)日，基金管理人對(duì)基金凈值增長(zhǎng)率和標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率進(jìn)行計(jì)
算?；鹗找嬖u(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率時(shí)，基金管理人
可以進(jìn)行收益分配；
4、在符合基金分紅條件下，基金管理人可以安排收益分配。評(píng)估時(shí)間、分配時(shí)間、
分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)
規(guī)定公告；
5、基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配無(wú)需以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后
基金份額凈值有可能低于面值；
6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。基金收益分配方案確
定后，由基金管理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十五、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；
4、基金上市費(fèi)及年費(fèi)、注冊(cè)登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中發(fā)生的費(fèi)
用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
7、因基金的證券、期貨等交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用；
8、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
9、證券、期貨賬戶開(kāi)戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，在月初5個(gè)工作日內(nèi)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式進(jìn)行
資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，在月初5個(gè)工作日內(nèi)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式進(jìn)行
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
資金支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第3－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，
按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)
的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，本基金的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?
財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家
有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度
按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師
事務(wù)所需按照《信息披露辦法》要求在規(guī)定媒介公告。
十七、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。若相關(guān)法律法規(guī)修訂或變更后對(duì)于基金信息披露的信息類型、
披露內(nèi)容、披露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按照修訂或變更
后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及
其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定
網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露
的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證
不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)召
開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和
贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤?
后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登
載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、
義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息。《基
金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金
產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（5）基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將基金份額發(fā)
售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基
金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料
概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)
站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載
于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在基金份額上市交易前且未開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在基金份額上市交易后或開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)交易日/
開(kāi)放日的次日，通過(guò)其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露交易日/開(kāi)放日的基金份額凈值和基金
份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、申購(gòu)贖回清單
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、申購(gòu)贖回代
理券商以及其他媒介公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單。
6、基金份額上市交易公告書(shū)
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)工作日前將基金
份額上市交易公告書(shū)登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書(shū)提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金份額折算日和折算結(jié)果公告
基金管理人確定基金份額折算日后應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定將基金份額折算日公告登載于
規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站上。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金份額進(jìn)行折算并由登記機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人應(yīng)將基金份額折算結(jié)果公告
登載于規(guī)定報(bào)刊及規(guī)定網(wǎng)站上。
8、基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的計(jì)算
方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資
料。
9、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，
并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他投資者的
權(quán)益，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)
告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
10、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定
網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管人委托
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基金
托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)，變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處
罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的情形除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（19）基金變更標(biāo)的指數(shù)；
（20）基金份額停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市；
（21）調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位、申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
（22）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（23）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（24）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他
事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
11、澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性
影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該
消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。
12、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
13、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
14、基金投資股指期貨的信息披露
本基金投資股指期貨，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股
指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
15、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季
度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基
金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
16、參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露
本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說(shuō)明書(shū)（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及管理情況，并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
做詳細(xì)說(shuō)明。
17、基金投資股票期權(quán)的信息披露
本基金投資股票期權(quán)，基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括
投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影
響等。
18、基金投資流通受限證券的信息披露
本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后2個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值以及總成本和賬面價(jià)值占基金
資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期的信息。
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信
息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法
律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的
基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、
基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、基金托管人
應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、
及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，
但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角
度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)
的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)
用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底
稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自
住所、基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致
公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，應(yīng)當(dāng)暫停估值的；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。
本基金為指數(shù)型基金，被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率
可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等
各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，亦可能使本基金跟蹤誤差控制
未達(dá)約定：
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤
誤差。
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使基金
在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟
蹤偏離度。
（4）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生
跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（5）由于基金投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)用的存在，使基金投資組
合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在基金指數(shù)化投資過(guò)程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣
出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
（7）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個(gè)別股票的持有比例與
標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空及其他機(jī)制工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金
申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
4、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)使日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%，年化跟蹤誤差不超過(guò)2%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)
則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
5、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，基金將變更標(biāo)的指數(shù)。如變更的
標(biāo)的指數(shù)和原標(biāo)的指數(shù)的編制方法發(fā)生實(shí)質(zhì)性變更的，則基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合
將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
6、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對(duì)指
數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提
出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人
大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。投資人將面
臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提
供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指
數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
7、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的
折溢價(jià)水平。
3）若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將按照約定方式
進(jìn)行結(jié)算（具體見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“十、基金份額的申購(gòu)與贖回”之“(七)申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)
約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無(wú)法及時(shí)賣出成份股以獲取足額的符
合要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的
措施，投資者將面臨無(wú)法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險(xiǎn)。
8、招募說(shuō)明書(shū)中指數(shù)編制方案簡(jiǎn)述未及時(shí)更新的風(fēng)險(xiǎn)
如指數(shù)編制方案發(fā)生了修訂，本基金將在年度更新招募說(shuō)明書(shū)中更新指數(shù)編制方案簡(jiǎn)述。本基金存在
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
著招募說(shuō)明書(shū)中所載的指數(shù)編制方案簡(jiǎn)述與指數(shù)編制方的最新指數(shù)編制方案不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
9、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管基金將通過(guò)有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)控制在一定范圍內(nèi)，但基金份
額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
10、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人或者基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)在開(kāi)市后根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)
成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），并深圳證券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布，供投資者交易、申購(gòu)、
贖回基金份額時(shí)參考。IOPV與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計(jì)算還可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若
參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
11、退市風(fēng)險(xiǎn)
因基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致
基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
12、投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)
基金的申購(gòu)贖回清單中，可能僅允許對(duì)部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金替代比例上限，因此，
投資者在進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，可能存在因個(gè)別成份股漲停、臨時(shí)停牌等原因而無(wú)法買入申購(gòu)所需的足夠的成份股，
導(dǎo)致申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素設(shè)定了當(dāng)日申購(gòu)份額上限，以對(duì)當(dāng)日
的申購(gòu)總規(guī)模進(jìn)行控制，投資者的申購(gòu)份額如超過(guò)當(dāng)日申購(gòu)份額上限，可能導(dǎo)致申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
13、投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)，如基金組合中不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，可能導(dǎo)致贖回失敗。基
金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單位，由此可能導(dǎo)致投資者按原最小申
購(gòu)、贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無(wú)法按照新的最小申購(gòu)、贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市
場(chǎng)賣出全部或部分基金份額。
基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素設(shè)定了當(dāng)日贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日
的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，投資者的贖回份額如超過(guò)當(dāng)日贖回份額上限，可能導(dǎo)致贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
14、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
基金贖回對(duì)價(jià)包括組合證券，在組合證券變現(xiàn)過(guò)程中，由于市場(chǎng)變化、部分成份股流動(dòng)性差等因素，
導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
15、現(xiàn)金替代標(biāo)志的風(fēng)險(xiǎn)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
申購(gòu)、贖回ETF份額時(shí)，每個(gè)股票的現(xiàn)金替代標(biāo)志不盡相同?，F(xiàn)金替代是指申購(gòu)、贖回過(guò)程中，投資
者按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。現(xiàn)金替代分為3種
類型：禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“允許”）和必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必
須”）。因?yàn)楝F(xiàn)金替代標(biāo)志的差異和變動(dòng)，可能導(dǎo)致投資者申購(gòu)與贖回成本、套利成本等行為的不確定性
風(fēng)險(xiǎn)。
16、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)
基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌補(bǔ)虧損為前提，收益分配后有可能存在使基金份
額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)。
17、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨和股票期權(quán)等金融衍生品。投資股指期貨和股票期權(quán)主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：定義為由于投資標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)而產(chǎn)生的衍生品的價(jià)格波動(dòng)；
（2）市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：當(dāng)衍生品合約無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：定義為衍生品市場(chǎng)價(jià)格與連動(dòng)之標(biāo)的價(jià)格不一致所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）結(jié)算流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：定義為當(dāng)基金之保證金部位不足而無(wú)法交易衍生品，或因指數(shù)波動(dòng)導(dǎo)致保證
金低于維持保證金而必須追繳保證金的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而
帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）信用風(fēng)險(xiǎn)：定義為交易對(duì)手不愿或無(wú)法履行契約之風(fēng)險(xiǎn)；
（7）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：定義為因交易過(guò)程、交易系統(tǒng)、人員疏失、或其他不可預(yù)期事件所導(dǎo)致的損失。
18、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括
資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源于資產(chǎn)本身，包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。證券化風(fēng)險(xiǎn)主要表
現(xiàn)為信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。
19、基金參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和
對(duì)手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
20、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基
金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存
托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
21、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）申購(gòu)贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對(duì)
投資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如實(shí)施貨銀對(duì)付制度，對(duì)投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)
算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來(lái)理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來(lái)自于證券交易所及其
他代理機(jī)構(gòu)。
（3）證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人、申購(gòu)贖回代理券商及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金
或投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
22、可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）投資風(fēng)險(xiǎn)
公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（信用風(fēng)險(xiǎn)）：可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）的發(fā)行主體是上市公司（上市公司股東）本
身。如果可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）在存續(xù)期間，上市公司或其股東存在較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或償債能力風(fēng)險(xiǎn)
時(shí)，對(duì)可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）的價(jià)格沖擊較大。
提前贖回風(fēng)險(xiǎn)：可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）都規(guī)定了發(fā)行人可以在滿足特定條件后，以某一價(jià)格強(qiáng)制
贖回債券。當(dāng)發(fā)行人發(fā)布強(qiáng)制贖回公告后，投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，將被以贖回價(jià)強(qiáng)制贖回，可
能遭受損失。
23、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金如投資國(guó)內(nèi)上市的科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有
風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊活躍度可能弱于A股其他板塊，由此導(dǎo)致該板塊流
動(dòng)性欠佳。此外，科創(chuàng)板上市的企業(yè)中，不同流動(dòng)性的企業(yè)在不同市場(chǎng)行情下(牛市/熊市)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
各不相同，流動(dòng)性差的企業(yè)所面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)要高于流動(dòng)性好的企業(yè),熊市風(fēng)險(xiǎn)高于牛市風(fēng)險(xiǎn),但也有少
數(shù)企業(yè)與之相反。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（2）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格：首先，退市時(shí)間更短，退市速度更快；其次，退市情形更多，新增
市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；第三，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，
明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，僅依賴與主業(yè)無(wú)關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可
能會(huì)被退市。且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，因此科創(chuàng)板上市公司的退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
（3）投資集中的風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板上市的企業(yè)主要是科技創(chuàng)新主題的企業(yè)，股票的風(fēng)險(xiǎn)特征存在一定趨同性，股票價(jià)格的波動(dòng)也
會(huì)呈現(xiàn)一定程度的同向變化，分散化投資的效果可能不顯著，有投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）股價(jià)大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，對(duì)個(gè)股每日漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個(gè)交
易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)。
（5）科創(chuàng)板法律法規(guī)修改的風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行
修改，或者制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。新的法律法規(guī)和規(guī)則可能會(huì)影響科創(chuàng)板的整體運(yùn)行、股價(jià)波動(dòng)
等。
24、創(chuàng)業(yè)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金如投資創(chuàng)業(yè)板股票，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括
但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
（1）退市風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)業(yè)板執(zhí)行比主板更為嚴(yán)格的退市標(biāo)準(zhǔn)，退市時(shí)間更短、退市速度更快、退市情形更多；且不再設(shè)置
暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能給基金凈值帶來(lái)不利影響。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)業(yè)板投資者門檻較高，流動(dòng)性可能弱于A股其他板塊，且機(jī)構(gòu)投資者可能在特定階段對(duì)創(chuàng)業(yè)板個(gè)股
形成一致性預(yù)期，存在基金持有股票無(wú)法正常成交的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)業(yè)板對(duì)個(gè)股每日漲跌幅限制為20%，且新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價(jià)可能表
現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動(dòng)。特別地，對(duì)于ETF申購(gòu)時(shí)可以現(xiàn)金替代的創(chuàng)業(yè)板股票，基金管理人
買入被替代的證券價(jià)格波動(dòng)幅度可能相應(yīng)增加。
25、基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金合同生效后，如本基金出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的
因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就相關(guān)事項(xiàng)表決
未通過(guò)的，基金合同終止。因此，本基金存在提前終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平
變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波
動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于債券與上市公司的股票，
收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著股票和債券的價(jià)格和收益
率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，
這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能
夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但
不能完全規(guī)避。
5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買力下降，從而
使基金的實(shí)際收益下降。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、基金申購(gòu)、贖回安排
投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。由于股票市場(chǎng)波動(dòng)性較大，在市場(chǎng)下跌時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)交易
量急劇減少的情況，如果在這時(shí)出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回申請(qǐng)，使得基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要
求的贖回對(duì)價(jià)，基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
本基金屬于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金，主要投資于中國(guó)A股市場(chǎng)（包含上海證
券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所上市股票），基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資
產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％。本基金的投資標(biāo)的指數(shù)為中證全指證券
公司指數(shù)，該指數(shù)以中證全指為樣本空間，選取中證全指證券公司行業(yè)的上市公司股票作為成份股,反映
全指證券類上市公司整體表現(xiàn)。因此在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較低。但在特殊情況下，本基
金仍可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足的情況，基金管理人將根據(jù)不同的情況采取相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，防范風(fēng)
險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人已建立贖回應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)基金贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的事前監(jiān)測(cè)、事中管控和事后評(píng)估?；?
管理人將根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)變化以及投資者需求等因素進(jìn)行流動(dòng)性評(píng)估，采取備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于：（1）設(shè)置當(dāng)日贖回份額上限；（2）對(duì)當(dāng)日的贖回總規(guī)模進(jìn)行控制；（3）
拒絕或暫停贖回；（4）延緩支付贖回對(duì)價(jià)；（5）暫?；鸸乐?；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。當(dāng)
基金管理人啟用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施時(shí)，基金份額持有人將面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：無(wú)法辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)；
無(wú)法及時(shí)贖回所持有的全部基金份額或無(wú)法及時(shí)收到贖回對(duì)價(jià)；無(wú)法獲得基金凈值數(shù)據(jù)等。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)
經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理
水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
（五）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過(guò)程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付到期本息等情況，從而
導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（六）操作風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或
違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交易錯(cuò)誤和欺詐等。
（七）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在基金的投資、交易、服務(wù)與后臺(tái)運(yùn)作等業(yè)務(wù)過(guò)程中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或差錯(cuò)導(dǎo)致投資者的
利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)及銷售機(jī)構(gòu)等。
（八）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律法規(guī)或基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（九）政策變更風(fēng)險(xiǎn)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無(wú)法控制的因素的變化，使基金或投資者利益受到
影響的風(fēng)險(xiǎn)，例如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、
相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化基金管理人為調(diào)整投資組合而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)等。
（十）稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅[2016]140號(hào)《關(guān)于明確金融房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)教育輔助服務(wù)等增值稅政策的通
知》第四條規(guī)定：“資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人?！?
鑒于基金合同中管理人的管理費(fèi)中不包括產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的稅款，本基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中需要繳納增值稅
應(yīng)稅的，將由基金份額持有人承擔(dān)并從基金資產(chǎn)中支付，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定以基金管理人為增值稅納稅
人履行納稅義務(wù)，因此可能增加基金份額持有人的投資稅費(fèi)成本。
（十一）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等
做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)
構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)
需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（十二）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展但在人員配備、內(nèi)控等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失并影響基金收益水平，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)銷售，但是，本基金并不是代銷
機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?shū)，代銷機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
十九、基金合同的變更、終止與清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議
通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議表決通過(guò)之日起生效，生效后
方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管
人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致
使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情
形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金
財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及
時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)
證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)
產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)
告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
1）依法募集資金；
2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)
基金投資人的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資和參與轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或其他為基金提供
服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的異常
交易監(jiān)控等職責(zé)進(jìn)行約定；
16）在符合有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、相關(guān)證券交易所及登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
定的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、收益分配等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法
規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)
費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)
行證券投資；
6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)的方法符合
基金合同等法律文件的規(guī)定；計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，
編制申購(gòu)贖回清單；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但
因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要
提供的情況除外；
13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
14）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付投資人申購(gòu)或贖回之基金份額的投
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
資人應(yīng)收對(duì)價(jià)；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付
合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人
追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)、股票連同認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的銀行同期活期存款
利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；
對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)
的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、贖
回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行
《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
12）保存基金份額持有人名冊(cè)；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對(duì)價(jià)的
現(xiàn)金部分；
15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并通知基
金管理人；
19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追
償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投
資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事
人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以
在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)和認(rèn)購(gòu)股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)及《基金合同》規(guī)定的
費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有
權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的
投票權(quán)。若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)作需要，
基金份額持有人大會(huì)可以增設(shè)日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行。
2、若以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金的基金合同生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相
關(guān)性，本基金聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席或
者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)
接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大
會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基
金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人
以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人
的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并
參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額
持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)，
聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基
金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
3、召開(kāi)事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定的除外：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
人大會(huì)；
12）終止基金上市，但被深圳證券交易所決定終止上市的除外；
13）對(duì)《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
2）調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、相關(guān)證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
4）基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
交易、收益分配、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
6）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
7）履行相關(guān)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
8）按照法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
4、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理
人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)
面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金
托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)
當(dāng)配合；
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議
之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召
集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基
金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)
自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，
不得阻礙、干擾；
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記
日。
5、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公告?；?
金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明
本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、
表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基
金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)
表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
6、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)允許
的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出
席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金
管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，
可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)
定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益
登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表
的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式或
基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面
方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管
人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表
決效力；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具
表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益
登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金
份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接
出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)
議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在不與法律法規(guī)沖突的前提下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采用
網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式進(jìn)行表決，會(huì)議程
序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行，且除書(shū)面授權(quán)外，基金份額持有人之間的授權(quán)亦
可根據(jù)召集人在大會(huì)通知中規(guī)定的方式，通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)等方式進(jìn)行。
7、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基
金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第9條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效
力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期
后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決
議。
8、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通
過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或《基金
合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)
定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入
出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)
表決。
9、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與
大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)
雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金
份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三
名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票
的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)
以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證
機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
10、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓
名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
11、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1、《基金合同》的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議表決通過(guò)之日起生效，生效
后方可執(zhí)行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
2、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托
管人承接的；
（3）《基金合同》約定的其他情形；
（4）出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素
致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等
情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未
成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基
金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清
算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審
計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能
及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)
證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)
產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)
告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
（四）爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，基金
合同各方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，提交
深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴
方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》適用中華人民共和國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)
所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或稱“管理人”）
名稱：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第一座21層
法定代表人：葉才
設(shè)立日期：2003年6月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字
［2003］76號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：400-8888-606
2、基金托管人（或稱“托管人”）
名稱：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈19樓
郵政編碼：518001
法定代表人：張納沙
成立時(shí)間：1994年6月30日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2013]1666號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣102.42億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易，證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；
證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；融資融券；證券投資基金代銷；金融產(chǎn)品代銷；為期貨公司
提供中間介紹業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市；上市證券做市交易。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資
范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下同），此外，
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票及存托憑證）、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)等）、
債券（包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、可交換債
券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款
（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基金
資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80％，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形
除外。本基金參與金融衍生品交易的，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納的
交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資
比例進(jìn)行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，
且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
4）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
6）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
7）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
8）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
8.1本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
8.2本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和不
得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
8.3本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)本基金持有的
股票總市值的20%；
8.4本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)
當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
8.5本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
8.6本基金參與金融衍生品交易的，每個(gè)交易日日終，在扣除金融衍生品合約需繳納
的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
9）因未平倉(cāng)的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持有合約
行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的
股票期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約
乘數(shù)計(jì)算；基金投資股票期權(quán)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉(cāng)位、個(gè)股占比等）、
投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；
10）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下交易限制：
11.1參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在
10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
11.2參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的30%；
11.3最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于2億元；
11.4證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合本條規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定；
12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14）基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
15）本基金投資存托憑證的比例限制依照股票執(zhí)行，與股票合并計(jì)算；
16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述6）、11）、12）、13）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合
同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。
基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁
止行為進(jìn)行監(jiān)督：
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理
人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與
銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)
慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手所適用的交易
結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托管人，否則
由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行
間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)
交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以定期更新交易對(duì)手名單，但應(yīng)將
調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書(shū)面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)
手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)
整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)在事后及時(shí)向基金托管人書(shū)面說(shuō)明理由。如
基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視
為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并
負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)
法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)
違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相
關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)
及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（5）基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確
定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金
投資銀行存款的交易對(duì)手是否按存款銀行名單交易進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人未向基金托管
人提供符合條件的存款銀行名單，基金托管人有權(quán)不對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手進(jìn)行
監(jiān)督。
（6）基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資
流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律
風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處
置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
2）此處流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的
可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。基金投資非公
開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資
料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托
管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作
日內(nèi)，以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式進(jìn)行確認(rèn)。
4）基金投資非公開(kāi)發(fā)行的流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法
律法規(guī)要求的有關(guān)書(shū)面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行
證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈
值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)
保證上述信息的真實(shí)、完整，并于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書(shū)面發(fā)至基金托管人，保
證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通
知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面
信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流
通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)
管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托
管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)
相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基
金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（7）基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備技術(shù)
系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和
控制風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資比例進(jìn)行監(jiān)督。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相
關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，有權(quán)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管
理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行
解釋或舉證。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管
人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即
通知基金管理人，并有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約
定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金
托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)要
求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)必要數(shù)據(jù)資料和
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，有權(quán)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出書(shū)面警告
仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人履行托管
職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬
戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定泄露基金投資信息等違反
《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形
式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式向基金
管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人
改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基
金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取
拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)
和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。
（6）對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)
責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處
的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)
向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人有義務(wù)在合理且必要的范圍內(nèi)配合基金管
理人進(jìn)行追償，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)
產(chǎn)。
2、募集資金的驗(yàn)證
基金募集期間募集的資金應(yīng)存于在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的基金募集專用賬
戶。該賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立并管理。
基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額（含網(wǎng)下股票
認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)
定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金和股票劃入基金銀行存款賬戶和證券賬戶，
同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，
出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為
有效。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人在登記機(jī)構(gòu)
及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，按規(guī)定辦理相關(guān)資金和證券的退還事宜。
3、基金資金賬戶的開(kāi)立和管理
基金托管人應(yīng)以本基金名義在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立基金資金賬戶（托管賬
戶），托管賬戶名稱以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付，
本基金的銀行預(yù)留印鑒由托管人保管和使用?；鸸芾砣吮ＷC本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，
包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金資金賬
戶進(jìn)行。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金資金賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣利率管理規(guī)
定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
基金托管人應(yīng)嚴(yán)格管理基金在基金托管人處開(kāi)立的基金資金賬戶、定時(shí)核查基金資金
賬戶余額。
4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)
設(shè)證券賬戶。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)商開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易
結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人
開(kāi)立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為
本基金開(kāi)立相關(guān)資金賬戶并按照該證券經(jīng)紀(jì)商開(kāi)戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)
協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金
管理人為基金開(kāi)設(shè)的證券交易資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇
的證券公司負(fù)責(zé)。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
5、債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)
拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)人民銀行、銀行間
市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立債券托管賬戶、持有人賬
戶和資金結(jié)算賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)確認(rèn)及資金的清算。
6、其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定
的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使
用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證
券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市
場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管
人根據(jù)基金管理人的正當(dāng)指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券及銀行定
期存款存單等有價(jià)憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基
金管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同
時(shí)應(yīng)盡量保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，
保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的
合同傳真件或掃描件，并保證其真實(shí)性及其與原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合
同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量
計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指
引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，
基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并以雙
方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的主要義務(wù)由基金管理人承擔(dān)，基金
管理人計(jì)算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈值。因此，
本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上
充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予
以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)
定估值。
二）基金資產(chǎn)估值
1、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要
對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
2、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、債券、資產(chǎn)支持證券
和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
3、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)
值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最
近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映
公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，
并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該
限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管
理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（2）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)
據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用
可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，
才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛?
估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定
公允價(jià)值。
4、估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日
后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值
日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估
值；
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期
間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)
充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行
使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全
價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況
下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)
發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確
定公允價(jià)值。
（3）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)固定收益品種，參照交易所固定收益品種的估值方法進(jìn)行估
值。
（4）存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。
（5）本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算
價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（6）本基金投資股票期權(quán)合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算
價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（7）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
（8）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定
進(jìn)行估值。
（9）本基金可以采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供的估
值價(jià)格數(shù)據(jù)。
（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理
人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（11）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家
最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息
的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
5、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值估值錯(cuò)誤。
本協(xié)議的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
（1）估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由
于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予
賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差
錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
（2）估值錯(cuò)誤處理原則
1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事
人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如
果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲
得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值
錯(cuò)誤責(zé)任方。
4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
（3）估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
（4）基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案。
3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任。
4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
6、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采
用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
7、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管
人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人對(duì)基金凈值信息按約定予以公布。
8、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法的第（10）項(xiàng)進(jìn)行估
值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏等，
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)
誤、遺漏的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
三）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的統(tǒng)一記賬方法和
會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期
進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基
金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾
正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原
因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
四）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月
終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書(shū)；基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；基金管理人應(yīng)當(dāng)
在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，
編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在
規(guī)定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或
者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，以雙方約定的方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；
基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾?
人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作
日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將
有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后15個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人在收到后20個(gè)工作日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管
人對(duì)基金管理人提供的報(bào)告出具復(fù)核意見(jiàn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布
公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)按照其編
制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠
償責(zé)任，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需向基
金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理
人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電
子或文檔的形式。保管期限不低于法定最低期限。
基金托管人以電子形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期備份，保存期限不低于
法定最低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的
其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有
關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因《托管協(xié)議》的訂立、內(nèi)容、履行和解釋而產(chǎn)生的或與《托管協(xié)議》有關(guān)的爭(zhēng)
議，雙方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解方式解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，根據(jù)該院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局性的，對(duì)各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另
有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議
規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《托管協(xié)議》受中國(guó)法律（不含港澳臺(tái)立法）管轄并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金
財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部
審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及
時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
8、基金賬戶的注銷
產(chǎn)品清算完成后，基金管理人應(yīng)配合基金托管人對(duì)基金托管賬戶、證券賬戶及相關(guān)交
易賬戶及時(shí)進(jìn)行注銷。
三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)
證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)
產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)
告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金
管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加和修改以下服務(wù)項(xiàng)目：
（一）基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金
交易記錄。
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過(guò)本公司直銷系統(tǒng)持有本公
司基金份額的基金份額持有人提供基金保有情況信息。
3、基金份額持有人可以向本公司定制月度對(duì)賬單，基金管理人按照投資者成功定制
的服務(wù)形式提供基金對(duì)賬單服務(wù)。
（1）月度電子郵件對(duì)賬單：每月初本公司以電子郵件方式給截至上月最后一個(gè)交易
日仍持有本公司基金份額或者賬戶余額為0但當(dāng)期有交易發(fā)生的定制投資者發(fā)送月度電
子郵件對(duì)賬單。
（2）月度短信對(duì)賬單：每月初本公司以短信方式給截至上月最后一個(gè)交易日仍持有
本公司基金份額的定制投資者發(fā)送月度短信對(duì)賬單。
（3）月度微信對(duì)賬單：每月初本公司以微信方式給截至上月最后一個(gè)交易日仍持有
本公司基金份額或者賬戶余額為0但當(dāng)期有交易發(fā)生、且已在“景順長(zhǎng)城基金”微信公眾號(hào)
上成功綁定賬戶的投資者發(fā)送月度微信對(duì)賬單。
（4）季度及年度紙質(zhì)對(duì)賬單：每年一、二、三季度結(jié)束后，本公司向定制紙質(zhì)對(duì)賬
單且在當(dāng)季度內(nèi)有交易的投資者寄送季度對(duì)賬單；每年度結(jié)束后，本公司向定制紙質(zhì)對(duì)賬
單且在第四季度內(nèi)有基金交易或者年度最后一個(gè)交易日仍持有本公司基金份額的投資者
寄送年度紙質(zhì)對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見(jiàn)本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。因提供的個(gè)人信
息（包括但不限于姓名、電子郵件地址、郵寄地址、郵編等）不詳、錯(cuò)誤、變更或郵局投
遞差錯(cuò)、通訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)法
正常收取對(duì)賬單的，請(qǐng)及時(shí)到原基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或本公司網(wǎng)站辦理聯(lián)系方式變更手續(xù)。詳詢
400-8888-606，或通過(guò)本公司網(wǎng)站（www.igwfmc.com）“在線客服”咨詢。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（二）網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
基金管理人利用其網(wǎng)站（www.igwfmc.com）定期或不定期為投資者提供基金管理人
信息、基金產(chǎn)品信息、賬戶查詢等服務(wù)。投資者可以登錄該網(wǎng)站修改基金查詢密碼。
（三）客戶服務(wù)中心（CallCenter）電話服務(wù)
投資者想要了解交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)信息或進(jìn)行投訴等，可撥
打基金管理人客戶服務(wù)電話：4008888606（免長(zhǎng)途費(fèi)）。
客戶服務(wù)中心的人工坐席服務(wù)時(shí)間為每周一至周五（法定節(jié)假日及因此導(dǎo)致的證券交
易所休市日除外）9：00—17：00。
（四）客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、基金管理人客戶服務(wù)熱線和在線服務(wù)、書(shū)信、電子
郵件等渠道對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)以及基金管理人的政策規(guī)定進(jìn)行投訴。
基金管理人承諾在工作日收到的投訴，將在下一個(gè)工作日內(nèi)作出回應(yīng)，在非工作日收
到的投訴，將順延至下一個(gè)工作日當(dāng)日或者次日回復(fù)。對(duì)于不能及時(shí)解決的投訴，基金管
理人就投訴處理進(jìn)度向投訴人作出定期更新。
（五）如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系本
基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
暫無(wú)。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書(shū)公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
的住所，基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十五、標(biāo)的指數(shù)的編制方案及指數(shù)信息查閱方式
（一）指數(shù)名稱和代碼
指數(shù)名稱：中證全指證券公司指數(shù)
指數(shù)簡(jiǎn)稱：證券公司
指數(shù)代碼：399975
（二）指數(shù)基日和基點(diǎn)
該指數(shù)以2007年6月29日為基日，以1000點(diǎn)為基點(diǎn)。
（三）樣本選取方法
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2、選樣方法
（1）將樣本空間證券按中證行業(yè)分類方法分類；
（2）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量少于或等于50只，則全部證券作為相應(yīng)全指行業(yè)指數(shù)的樣
本；
（3）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量多于50只，則依次剔除行業(yè)內(nèi)全部證券成交金額排名后
10%的證券以及累積總市值占比達(dá)行業(yè)內(nèi)部全部證券98%以后的證券，剔除過(guò)程中優(yōu)先確
保剩余證券數(shù)量不少于50只；將剩余證券作為相應(yīng)行業(yè)指數(shù)的樣本。
3、指數(shù)計(jì)算
指數(shù)計(jì)算公式為：
報(bào)告期指數(shù)=（報(bào)告期樣本股的調(diào)整市值/除數(shù)）*1000
其中，調(diào)整市值＝Σ(證券價(jià)格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計(jì)算方法、
除數(shù)修正方法參見(jiàn)計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。單個(gè)樣本權(quán)重上限為15%。
4、指數(shù)樣本和權(quán)重調(diào)整
（1）定期調(diào)整
指數(shù)樣本每半年調(diào)整一次，樣本調(diào)整實(shí)施時(shí)間分別為每年6月和12月的第二個(gè)星期
五的下一交易日。
權(quán)重因子隨樣本定期調(diào)整而調(diào)整，調(diào)整時(shí)間與指數(shù)樣本定期調(diào)整實(shí)施時(shí)間相同。在下
一個(gè)定期調(diào)整日前，權(quán)重因子一般固定不變。
（2）臨時(shí)調(diào)整
當(dāng)中證全指指數(shù)調(diào)整樣本時(shí)，中證全指行業(yè)指數(shù)樣本隨之進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。在樣本公司
有特殊事件發(fā)生，導(dǎo)致其行業(yè)歸屬發(fā)生變更時(shí)，將對(duì)中證全指行業(yè)指數(shù)樣本進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
當(dāng)樣本退市時(shí)，將其從指數(shù)樣本中剔除。樣本公司發(fā)生收購(gòu)、合并、分拆等情形的處理，
參照計(jì)算與維護(hù)細(xì)則處理。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
（四）指數(shù)信息查閱方式
投資人可以通過(guò)中證指數(shù)有限公司官網(wǎng)（www.csindex.com.cn）免費(fèi)查詢指數(shù)信息。
（五）指數(shù)信息的更新
如標(biāo)的指數(shù)的編制方案進(jìn)行了修訂，本基金基金管理人將在年度更新招募說(shuō)明書(shū)更新
指數(shù)編制方案。本基金存在招募說(shuō)明書(shū)中的指數(shù)編制方案與指數(shù)編制方最新的指數(shù)編制方
案不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)
二十六、備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金募
集注冊(cè)的文件
（二）景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
（三）證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議
（四）法律意見(jiàn)書(shū)
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
上述文件分別置備于基金管理人和基金托管人的各自住所，基金上市交易的證券交易
所，以供公眾查閱、復(fù)制。
景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
二〇二六年三月十六日
景順長(zhǎng)城中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū).pdf