易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二零二六年四月
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人........................................................................................................2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.........................................................................3
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查.......................................................3
四、基金資產(chǎn)的保管........................................................................................................6
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行..........................................................................................8
六、交易安排...................................................................................................................9
七、基金認(rèn)購、申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算..........................................................11
八、基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)處理...............................................................................................12
九、基金收益分配..........................................................................................................15
十、基金份額持有人名冊(cè)的保管.....................................................................................15
十一、信息披露.............................................................................................................16
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.................................................................................17
十三、基金托管人報(bào)告...................................................................................................17
十四、基金托管人和基金管理人的更換..........................................................................17
十五、基金費(fèi)用.............................................................................................................17
十六、禁止行為.............................................................................................................18
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分............................................................................................19
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決............................................................................................21
十九、托管協(xié)議的效力和文本........................................................................................21
二十、托管協(xié)議的修改和終止........................................................................................22
二十一、其他事項(xiàng)..........................................................................................................22
二十二、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日...............22
易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
鑒于易方達(dá)基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任
公司，按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬發(fā)行設(shè)立易方達(dá)貨
幣市場(chǎng)基金；
鑒于中國銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于易方達(dá)基金管理有限公司擬擔(dān)任易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金的基金管理人，中國銀行股
份有限公司擬擔(dān)任易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金的基金托管人；
為明確易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本
協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號(hào)6層
法定代表人：吳欣榮
設(shè)立日期：2001年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字[2001]4號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：13,244.2萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：400 881 8088
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人:葛海蛟
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從
事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提
供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；
同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售
匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外
的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代
理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀
團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行
業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛?
經(jīng)金監(jiān)總局等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下稱“《管理辦法》”）、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其他
有關(guān)法律、法規(guī)與《易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金基金合同》制訂（以下稱“《基金合同》”）。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金基金托管人和易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金基金管理
人之間在基金份額持有人名冊(cè)的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金的申
購、贖回及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同
含義。
三、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，托管人應(yīng)對(duì)基金管
理人就基金資產(chǎn)的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購與贖回、
基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》，本基金應(yīng)保持足夠比例的
流動(dòng)性資產(chǎn)以應(yīng)對(duì)潛在的贖回要求，其投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列比例規(guī)定：
（1）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)
定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（2）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過2%。
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原
始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。
（3）本基金根據(jù)份額持有人集中度情況對(duì)本基金的投資組合實(shí)施調(diào)整，并遵守以下要
求：
1）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、
國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于30%。
2）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，本基金投資
組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、
國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于20%。
（4）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。本基金管理
人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不
一致所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失。
1、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)法
律、法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后
應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通
知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限
期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》
和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的行為，可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國
證監(jiān)會(huì)報(bào)告。按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
4、如基金托管人認(rèn)為基金管理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本托
管協(xié)議，基金托管人應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、《基
金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金托管人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保
護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金管理人事宜召集基金份額
持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金管理人的過錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金管理人索賠。
（二）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管人
是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的指令、是否將基金資產(chǎn)和自有資產(chǎn)分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金
資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
1、基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管
人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、
減損、或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正和采取
必要的補(bǔ)救措施。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)
法律、法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)
及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)
進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
3、如基金管理人認(rèn)為基金托管人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、《基金合同》或本托
管協(xié)議，基金管理人應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，有權(quán)利并有義務(wù)行使法律法規(guī)、《基
金合同》或本托管協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保
護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益，包括但不限于就更換基金托管人事宜召集基金份額
持有人大會(huì)、代表基金對(duì)因基金托管人的過錯(cuò)造成的基金資產(chǎn)的損失向基金托管人索賠。
（三）基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、
核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，
監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金資產(chǎn)的保管
（一）基金資產(chǎn)保管的原則
1、基金資產(chǎn)的保管責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢⒆袷亍痘鸱ā贰ⅰ豆芾磙k
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù)?；鹜泄?
人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效的持有并保管基金資產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，
對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
3、基金托管人應(yīng)當(dāng)購置并保持對(duì)于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件和
軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行。
4、除依據(jù)《基金法》、《管理辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任
何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，
所得利益歸于該基金資產(chǎn)；基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)，不得將固有資產(chǎn)與
基金資產(chǎn)進(jìn)行交易，或?qū)⒉煌鹳Y產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，
包括但不限于恢復(fù)相關(guān)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任。
5、基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，將基金資產(chǎn)與其托管的其他基金
資產(chǎn)嚴(yán)格分開；基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，建立獨(dú)立的賬簿，與基金托管人的
其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。
6、除依據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得
委托第三人托管基金資產(chǎn)；
7、基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（二）基金合同生效時(shí)募集資金的驗(yàn)證和入賬
1、基金設(shè)立募集期滿或基金宣布停止募集時(shí)，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并分別出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的
2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金資產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶中，
并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒，由基
金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《中華人民共和國票據(jù)法》、《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)
金管理?xiàng)l例》、《中國人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支
付結(jié)算辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的
任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理可以根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的通行做法辦理，而不限
于上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
（五）國債托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。在上述
手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國銀監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。
（六）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開
保管；也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管
庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。
（七）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個(gè)人員的權(quán)限范圍，并規(guī)
定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法?；?
金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表
簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后以
回函確認(rèn)。
3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項(xiàng)支付的
指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的
指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其它
甲乙雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令
有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如
果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且通知基金托管人，則對(duì)于此后該
指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理
人應(yīng)及時(shí)電話通知基金托管人。
基金托管人應(yīng)對(duì)指令進(jìn)行復(fù)核，對(duì)適當(dāng)?shù)闹噶顟?yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜?
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并及時(shí)書面通知基金管理人；基金托
管人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后
及時(shí)傳真給基金托管人。
基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出必需的時(shí)間。對(duì)于要
求當(dāng)天到賬的劃款指令，資產(chǎn)管理人發(fā)送劃款指令的截止時(shí)間為15：00；對(duì)于所有有明確
到賬時(shí)點(diǎn)的劃款指令，資產(chǎn)管理人應(yīng)在要求到賬時(shí)點(diǎn)前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送。對(duì)于新股申購網(wǎng)
下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日（T日）的前一日下班前將新股申購指令
發(fā)送給資產(chǎn)托管人，最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不
及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)。
對(duì)于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司實(shí)行T+0非擔(dān)保交收的業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理人應(yīng)在交易
日14：00將劃款指令發(fā)送至托管人。因資產(chǎn)管理人指令傳輸不及時(shí)，致使資金未能及時(shí)劃入
中登公司所造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔(dān)，包括賠償在深圳市場(chǎng)引起其他托管客戶交易失
敗、賠償因占用中登深圳公司最低備付金帶來的利息損失。
（四）被授權(quán)人的更換
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基
金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代
表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同
時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后書面?zhèn)髡婊貜?fù)基金管理人并電話向基金
管理人確認(rèn)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自通知送達(dá)基金托管人之時(shí)起生效?；?
管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
（五）其它事項(xiàng)
1、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與
預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符做審慎檢查，并根據(jù)《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》等有關(guān)
規(guī)定對(duì)指令的形式真實(shí)性、內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
2、除因故意或過失致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人對(duì)執(zhí)行基金
管理人的合法指令對(duì)基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。基金托管人因未正確執(zhí)行基金管
理人的合法合規(guī)指令而使基金的利益受到損害或產(chǎn)生的相關(guān)法律責(zé)任，由基金托管人承擔(dān)，
基金管理人不承擔(dān)該責(zé)任。
3、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，基金管理人應(yīng)確?；疸y行存款賬戶有足夠
的資金余額，對(duì)超頭寸的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，基金托管人不予執(zhí)行的，基金
托管人立即書面通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。
六、交易安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：
（1）經(jīng)營(yíng)行為穩(wěn)健規(guī)范，內(nèi)控制度健全，在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)；
（2）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施滿足基金進(jìn)行證券交易的
需要；
（3）具有較強(qiáng)的全方位金融服務(wù)能力和水平，包括但不限于：有較好的研究能力和行
業(yè)分析能力，能及時(shí)、全面地向公司提供高質(zhì)量的關(guān)于宏觀、行業(yè)及市場(chǎng)走向、個(gè)股分析的
報(bào)告及豐富全面的信息服務(wù)；能根據(jù)公司所管理基金的特定要求，提供專門研究報(bào)告，具有
開發(fā)量化投資組合模型的能力；能積極為公司投資業(yè)務(wù)的開展，投資信息的交流以及其他方
面業(yè)務(wù)的開展提供良好的服務(wù)和支持。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定證券
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并在法定信息披露公
告中披露有關(guān)內(nèi)容。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時(shí)將與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂的委托協(xié)議以及變更情況以書面形
式通知基金托管人，應(yīng)至少包括基金專用席位號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息。
（二）證券交易的資金清算與交割
1、資金劃撥
（1）基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不
得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行并立即書面
通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍
未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（2）資金劃撥指令的下達(dá)程序應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議第五條規(guī)定的程序辦理。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算可使用匯兌、匯票、支票、本票等（限本基金專用存款賬戶使用）。
3、證券交易資金的清算
（1）因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由基金托管人
負(fù)責(zé)辦理。
（2）本基金證券投資的清算交割，由基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦
理。
（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬
基金管理人每一工作日編制交易記錄，在當(dāng)日全部交易結(jié)束后傳送給基金托管人，基金
托管人按日對(duì)當(dāng)日交易記錄進(jìn)行核對(duì)；對(duì)該基金的資金、證券賬目，由雙方每日對(duì)賬一次，
確保雙方賬目相符；對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末雙方進(jìn)行賬目核對(duì)。
（四）申購、贖回及基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)安排
1、本基金申購、贖回及基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)根據(jù)《基金合同》及/或相關(guān)信息披露文件確定時(shí)
間開始辦理，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人上述業(yè)務(wù)的開辦時(shí)間。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定，在基金申購、贖回及基金
轉(zhuǎn)換的時(shí)間、場(chǎng)所、方式、程序、價(jià)格、費(fèi)用、收款或付款等各方面相互配合，積極履行各
自的義務(wù)，保證基金的申購與贖回工作能夠順利進(jìn)行。
（五）基金份額持有人申購、贖回、轉(zhuǎn)換基金份額的清算、過戶與登記方式
基金的投資者可通過該基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申購、贖
回及轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，并由該基金管理人或基金管理人指定的機(jī)構(gòu)辦理資金清算和過戶登記。
七、基金認(rèn)購、申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
（一）認(rèn)購
在認(rèn)購截止日或基金管理人宣布停止認(rèn)購之日后兩個(gè)工作日，基金管理人聘請(qǐng)具有相
應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)該基金驗(yàn)資專戶進(jìn)行驗(yàn)資、出具驗(yàn)資報(bào)告，并向存放認(rèn)購資金
的銀行下達(dá)劃款指令，將認(rèn)購款項(xiàng)劃向該基金托管賬戶?；鹜泄苋耸盏交鹫J(rèn)購款項(xiàng)后應(yīng)
立即將資金到賬憑證加密傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
（二）申購、贖回和轉(zhuǎn)換
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算
基金日收益和基金七日收益率，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決
定采用的基金收益以基金收益公告的形式傳真至相關(guān)媒介。
2、T+1日，注冊(cè)登記人計(jì)算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)
據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基
金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與“基金總清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的
原則。
4、基金管理人按A類基金份額和B類基金份額的當(dāng)日應(yīng)收額（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)
換轉(zhuǎn)入款）與當(dāng)日應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來確定
托管賬戶的凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額。當(dāng)托管賬戶為凈應(yīng)收款時(shí)，由基金管理人及時(shí)將凈應(yīng)收
款劃往基金的托管賬戶，托管行將有關(guān)收款憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；當(dāng)托管
賬戶為凈應(yīng)付額時(shí)，托管行按管理人的劃款指令及時(shí)將凈應(yīng)付款劃往“基金總清算賬戶”，
并將有關(guān)書面憑證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。E類基金份額的申購、贖回等托管賬戶應(yīng)
收應(yīng)付款依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則處理。
在發(fā)生巨額贖回或《基金合同》載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款
項(xiàng)的支付辦法按照《基金合同》的有關(guān)條款處理。
八、基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)處理
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~資產(chǎn)凈值是指計(jì)算日
基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金收益數(shù)據(jù)由基金管
理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基金
日收益和基金七日收益率，并在蓋章后以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)在
收到上述傳真后對(duì)收益計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以加密傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給
相應(yīng)的基金管理人；如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金收益的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托
管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金資產(chǎn)估值
1、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，確定基金資產(chǎn)凈值，計(jì)算出
基金收益。
2、估值日
本基金的估值日為上海和深圳證券交易所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
3、估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
4、估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議
利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。
本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。本基金目前投資
工具的估值方法如下：
1）基金持有的債券（包括票據(jù)）購買時(shí)采用實(shí)際支付價(jià)款（包含交易費(fèi)用）確定初始成
本，按實(shí)際利率計(jì)算其攤余成本及各期利息收入，每日計(jì)提收益；
2）基金持有的回購以成本列示，按實(shí)際利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息；合同利率
與實(shí)際利率差異較小的，也可采用合同利率計(jì)算確定利息收入；
3）基金持有的銀行存款以本金列示，按實(shí)際協(xié)議利率逐日計(jì)提利息。
（2）為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管
理人于每一估值日，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”
確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到或超過
0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離
度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值
調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固
有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)兩
個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值
進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
5、估值程序
基金資產(chǎn)估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿苫鹳Y產(chǎn)凈值的估值后，將估值結(jié)果
以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按本基金合同所規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行
復(fù)核，復(fù)核無誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)
賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
6、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的；
（4）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
7、估值錯(cuò)誤的處理方式
（1）基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)
確性和及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)估值出現(xiàn)差錯(cuò)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)予以糾正，盡快采取合理的措
施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（2）基金管理人按上述4估值方法的第（2）、（3）條方法進(jìn)行計(jì)價(jià)時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
（3）由于本基金所投資的各個(gè)市場(chǎng)及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠
償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）如果法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
1、基金管理人和基金托管人在本基金《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)
定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、雙方應(yīng)每日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必
須及時(shí)查明原因并糾正，保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。
（四）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)
于每月終了后5日內(nèi)完成；基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年
度報(bào)告；基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告；基金管理
人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告?！痘鸷贤飞Р蛔?
個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管
人在收到后應(yīng)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后3個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)
核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通
知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托
管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人
和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
3、基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以
基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管
業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金
管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)
按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
1、基金收益分配，是指將該基金的已實(shí)現(xiàn)收益根據(jù)持有該基金份額的數(shù)量按比例向該
基金份額持有人進(jìn)行分配。
2、收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配的時(shí)間和程序參見《易方達(dá)貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》的有關(guān)
條款規(guī)定。
2、基金收益分配采用紅利再投資方式，免收再投資的費(fèi)用。本基金根據(jù)每日基金收益
情況，以基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配（該收益將于下一工作
日會(huì)計(jì)確認(rèn)為實(shí)收基金）。其中，本基金A類基金份額和B類基金份額通常情況下的收益支
付方式為按月支付；對(duì)于可支持按日支付的銷售機(jī)構(gòu)，收益支付方式經(jīng)基金管理人和銷售機(jī)
構(gòu)雙方協(xié)商一致后可以按日支付；本基金E類基金份額通過滿額結(jié)轉(zhuǎn)方式支付基金份額，
即若在某一工作日，E類基金份額持有人的累計(jì)收益不低于100元時(shí)，則100元整數(shù)倍的累
計(jì)收益將兌付為相應(yīng)E類基金份額。
3、不論何種支付方式，當(dāng)日收益均參與下一日的收益分配，不影響基金份額持有人實(shí)
際獲得的投資收益。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按
去尾原則處理，因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止。
十、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登
記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后
一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定妥善保管之。為基金托管
人履行有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的職責(zé)之目的，基金管理人（注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)提供
任何必要的協(xié)助。
十一、信息披露
（一）保密義務(wù)
1、除按照《基金法》、《管理辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有
關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；?
金管理人與基金托管人對(duì)本基金的任何信息，不得在其公開披露之前，先行對(duì)雙方和基金份
額持有人大會(huì)/基金份額持有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定
的除外。
2、基金管理人和基金托管人除為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)
所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息
限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行
按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)
告及其他必要的公告文件，由基金管理人、托管人按照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年報(bào)，經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
4、本基金的信息披露的公告，必須在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介發(fā)布；基金管理人認(rèn)為必
要，還可以同時(shí)通過其他媒介發(fā)布。
5、信息文本的存放與備查
基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定將基金合同、首次
招募的招募說明書、中期報(bào)告、年度報(bào)告、季度報(bào)告、招募說明書、臨時(shí)公告等文本存放在
基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所，供公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)為文
本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄本基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、記
賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄、持有人名冊(cè)和重要合同等，保存期限為20年。
（二）有關(guān)基金的全部合同的正本，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)保管，保存期限為20年，基
金管理人可以保留其作為合同簽署方而應(yīng)持有的合同正本。
（三）基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金的有
關(guān)文件。
十三、基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后30日內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)分
別獨(dú)立出具中期基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告和年度基金業(yè)績(jī)和基金托管情況報(bào)告，報(bào)中國
證監(jiān)會(huì)和國家金融監(jiān)督管理總局，并抄送基金管理人。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
基金管理人和基金托管人的更換條件和程序參見《易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的
有關(guān)條款規(guī)定。
十五、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理人
核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)
中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)用
本基金A類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%；本基金B(yǎng)類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
年費(fèi)率為0.01%；本基金E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%。
在通常情況下，基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基
金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，
支付日期順延至最近可支付日支付。
（四）基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。
（五）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)及基金銷售費(fèi)之外
的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定；對(duì)于任何《基金合同》中
沒有載明、未經(jīng)公告的基金費(fèi)用（包括基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等），不
得從基金資產(chǎn)中列支。
十六、禁止行為
（一）除《基金法》、《管理辦法》、其他法律法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，
基金管理人、基金托管人不得為自身和任何第三人謀取利益；
（二）基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過程中任何尚未按有關(guān)法規(guī)規(guī)定的方式公開
披露的信息，不得對(duì)他人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（三）基金管理人不得在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分
紅資金的劃撥指令，也不得違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對(duì)基金管理人的正常指
令不得拖延和拒絕執(zhí)行；
（四）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)用或處分
任何基金資產(chǎn)；
（五）基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相
互兼職；
（六）《基金合同》中規(guī)定的禁止投資的行為；
（七）法律、法規(guī)、《基金合同》和本《托管協(xié)議》禁止的其他行為。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履
行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如果由于雙方的過錯(cuò)，造成本協(xié)議不能履行或者不能
完全履行的，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
（二）本協(xié)議任何一方當(dāng)事人的違約行為給任何基金資產(chǎn)造成實(shí)際損害的，違約方應(yīng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，另一方有權(quán)利并且有義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償。本協(xié)議任何一方當(dāng)事人
的違約行為給基金投資者造成實(shí)際損害的，該方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。但是發(fā)生下列
情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章作
為或不作為而造成的損失等；
2、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則
而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。
（三）如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人（“違約方”）的違約行為給任何基金資產(chǎn)或基金投資
者造成損失，而另一方當(dāng)事人（“守約方”）賠償了該基金資產(chǎn)或基金投資者的損失，則守約
方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及
由此遭受的所有損失。
（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。如當(dāng)事人一方明知對(duì)方的違約行為，有能力而不采取必要的措施，導(dǎo)致基金資產(chǎn)
的損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不履行監(jiān)督、補(bǔ)救職責(zé)的一方對(duì)損失的擴(kuò)大部分負(fù)有對(duì)基金的連帶賠
償責(zé)任。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的
措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金資產(chǎn)或基金投資者損失，相應(yīng)的基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措
施消除由此造成的影響。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議第十七條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管
理人和基金托管人對(duì)由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；如基金托管人未發(fā)
現(xiàn)其中問題并執(zhí)行該指令，基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未盡監(jiān)督義務(wù)的責(zé)任；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理
人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或
變更授權(quán)權(quán)限后未能及時(shí)通知基金托管人）；但如果基金托管人明知或應(yīng)當(dāng)知道指令下達(dá)人
員所下達(dá)的指令未獲得授權(quán)或超越權(quán)限，則責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)；
3、基金托管人未對(duì)指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行審慎核對(duì)，導(dǎo)致
基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
4、基金托管人拒絕執(zhí)行或延誤執(zhí)行基金管理人合法、合規(guī)的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由該基金托管人承擔(dān)；
5、任何基金資產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托管人保管（包括委托他人保管）期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
6、基金管理人未能將其收取的相應(yīng)基金份額認(rèn)購款項(xiàng)及時(shí)匯至本基金開設(shè)的銀行賬戶，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；
7、基金管理人未能將其收取的相應(yīng)基金份額申購款項(xiàng)及時(shí)匯至本基金開設(shè)的銀行賬戶，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；
8、基金管理人制定錯(cuò)誤的基金收益分配方案，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：如
果基金托管人經(jīng)復(fù)核不同意該分配方案，則不承擔(dān)責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金
托管人經(jīng)復(fù)核同意該分配方案，則雙方按過錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
9、基金管理人對(duì)其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面情況確定：
如果基金托管人復(fù)核后不同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任而由基金管理
人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則雙方按過錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)
任；
10、基金管理人對(duì)基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計(jì)算錯(cuò)誤，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)按下面
情況確定其責(zé)任：如果基金托管人復(fù)核后不同意該基金管理人的計(jì)算結(jié)果，基金托管人不承
擔(dān)責(zé)任而由基金管理人承擔(dān)責(zé)任；如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計(jì)算結(jié)果，則雙
方按過錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任；
11、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金收益數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金資產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，如果上述導(dǎo)致?lián)p失的數(shù)據(jù)未得到相應(yīng)的基金托管人的復(fù)核一致，基金托管
人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任。如果經(jīng)基金托管人復(fù)核一致的數(shù)據(jù)在公布后被證明是錯(cuò)誤的，且造
成了該基金資產(chǎn)或基金份額持有人的損失，則雙方按過錯(cuò)程度分擔(dān)責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成
了該基金資產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美摶鸸芾砣思盎鹜泄苋擞袡?quán)就各自承擔(dān)的
賠償金額向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?
12、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的業(yè)務(wù)規(guī)則及時(shí)清算的，由過錯(cuò)方承擔(dān)由此產(chǎn)生的不利后果。
13、由于基金管理人的原因，造成其管理的基金資金透支并給基金造成損失的，基金管
理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
14、由于基金管理人的原因，其管理的基金發(fā)生債券超額賣出或賣出回購質(zhì)押債券而導(dǎo)
致債券賣空行為，并由此給基金資產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
上述“由于基金管理人的原因”包括但不限于基金管理人和其工作人員的故意或過失，
基金管理人交易系統(tǒng)的技術(shù)問題。
以上責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，并不影響承擔(dān)
責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友好
協(xié)商解決，但若自一方書面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的
爭(zhēng)議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金
/基金管理人和基金/基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托
管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)各基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)后，自本基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生效日起至下列第二十條第2款
所述之情形發(fā)生時(shí)止。
（二）本協(xié)議一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和國家金融監(jiān)督管理總局
各壹份，每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的修改和終止
（一）本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容
不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
1、基金或《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《管理辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十一、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
二十二、托管協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
見簽署頁。
（本頁為《易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金托管人:中國銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：
簽訂日：
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：
簽訂日：
易方達(dá)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf