嘉實安心貨幣市場基金托管協(xié)議
嘉實安心貨幣市場基金
托管協(xié)議
基金管理人：嘉實基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二○二六年四月
鑒于嘉實基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公
司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于嘉實基金管理有限公司擬擔(dān)任嘉實安心貨幣市場基金的基金管理人，中國銀行股
份有限公司擬擔(dān)任嘉實安心貨幣市場基金的基金托管人；
為明確嘉實安心貨幣市場基金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂
本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：嘉實基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號1806A單元
法定代表人:經(jīng)雷
成立時間：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]5號
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨資）
注冊資本：人民幣壹億伍仟萬元整
經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事
同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；外匯
存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票
據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票
以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯
買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；
資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外
分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
令可發(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部
門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理（有效期至2018年8月20日）。（依法須
經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱
“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證
券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”)及其他有關(guān)法律法
規(guī)與《嘉實安心貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確嘉實安心貨幣市場基金基金托管人和嘉實安心貨幣市場基金
基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督
等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系
統(tǒng)，對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的金融工具，包括：現(xiàn)金；期限在一年
以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以
內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及中國證監(jiān)會、中
國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍；
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
(1).本基金不得投資于以下金融工具：
1)股票；
2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
3)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
4)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，已進(jìn)入最后一個利率調(diào)整期的除外；
5)非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券；
6)中國證監(jiān)會禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
(2)本基金的投資組合將遵循以下比例限制：
1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過75天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天；
2）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期的其他金融工
具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對上述第（1）、（2）項投資組合實施如
下調(diào)整：
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投資組
合的平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融
債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
4）本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券
的10%；
5）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于
有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；
6）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
7）本基金買斷式回購融入基礎(chǔ)債券的剩余期限不得超過397天；
8）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計不得超過基
金資產(chǎn)凈值的20％；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，
合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5％；本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀
行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的
10%；
9）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金
融債券除外；
10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金持
有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
11）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖回
30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
12）在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
13）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于
5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證
券市場波動、證券停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定
比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
16)本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過
2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種；
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項履行
信息披露程序；
17）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
除上述第13)、14)、15)條外，因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓瘜?dǎo)致本基金投資組合不符合以
上比例限制的，基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有
規(guī)定時，從其規(guī)定。
(3)本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評級，且
其信用評級應(yīng)不低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA級或相當(dāng)于AAA級的信用級別。
本基金持有的資產(chǎn)支持證券信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)對其予以全部賣出。
(4)若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，基金管理人履行適當(dāng)程序后，
本基金可相應(yīng)調(diào)整投資限制規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。
3、為對基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本
機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；
4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場交易的交易對手庫，交易對手庫由
銀行間交易會員中財務(wù)狀況較好、實力雄厚、信用等級高的交易對手組成?；鸸芾砣丝梢?
根據(jù)實際情況的變化，及時對交易對手庫予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人?；鸸芾砣?
參與銀行間債券市場交易的交易對手應(yīng)符合交易對手庫的范圍?；鹜泄苋藢鸸芾砣藚?
與銀行間債券市場交易的交易對手是否符合交易對手庫進(jìn)行監(jiān)督；
5、基金托管人對銀行間市場交易的交易方式的控制按如下約定進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)按照審慎的風(fēng)險控制原則，對銀行間交易對手的資信狀況進(jìn)行評估，控制
交易對手的資信風(fēng)險，確定與各類交易對手所適用的交易結(jié)算方式，在具體的交易中，應(yīng)盡
力爭取對基金有利的交易方式。由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償
責(zé)任。
6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，事先
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人據(jù)以對基金投
資銀行存款的交易對手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值
計算、每萬份基金凈收益與七日年化收益率計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時通知基金管理人限期糾正，基金管理人收
到通知后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的
規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必
要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金凈收益和七日年化收益率、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收
到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時
對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗資，并出具驗資報告，出具的驗
資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付
基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營
業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用?；鸸芾?
人應(yīng)派專人協(xié)助辦理開戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)
提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料，并對基金托管人給予積極配合和協(xié)
助。
（五）基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、
使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金
的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報備。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)
的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持
有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人員的權(quán)限范圍?；?
管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字
人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知
后以電話確認(rèn)。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)
送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投資指令。相關(guān)
登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密傳真的方式或其他
雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其
效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人已收到該
通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理
人應(yīng)及時電話通知基金托管人。
3、基金托管人在接受指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與授權(quán)通知相符等
進(jìn)行表面真實性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理
延誤。
4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加
蓋印章后及時傳真給基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所必需的時間。
指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行所造成的損失由基金管理
人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的指令、預(yù)留印
鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。
對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約定，應(yīng)當(dāng)不予
執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在基金托管人
發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保基金的銀行存款賬戶有足夠的資金余額，
確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指
令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承
擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益受到損害，基
金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對基
金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基
金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法
定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ跈?quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密傳真的形式發(fā)送給基金托管
人，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知后應(yīng)向基金管理人電話確認(rèn)。基金
管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明的生效時間起生效?；?
金管理人在此后3個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：
（1）資金雄厚，信譽良好。
（2）財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未因重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)
的處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基金運作高度保密的要
求。
（4）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理基金進(jìn)行證券交
易的需要，并能為基金提供全面的信息服務(wù)。
（5）研究實力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全面地為基
金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場走向、股票分析的研究報告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)
基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的選擇?；鸸芾砣伺c被選擇的
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告?；鸸芾砣藨?yīng)將委
托協(xié)議（或交易單元租用協(xié)議）的原件及時送交基金托管人。
3、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人基金專用交易單元的號碼、券商名稱、傭
金費率等基金基本信息以及變更情況，其中交易單元租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個工
作日前通知基金托管人，交易單元退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。
（二）基金清算交收
1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的清算交收，由基金托管人負(fù)責(zé)根
據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買或超賣等情形的，由責(zé)
任方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。基金管理人同意在發(fā)生以上情形時，基金托管人應(yīng)按照中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時支付清算款時，責(zé)任方應(yīng)對由
此給基金財產(chǎn)造成的損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
4、基金管理人應(yīng)保證在交收日（T+1日）10：00前基金銀行賬戶有足夠的資金用于交
易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸不足則基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。
5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人
發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時
應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。對于要求當(dāng)天到帳的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送；
對于要求當(dāng)天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。
對于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日(T日)的前一日下班前將
新股申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時。
對上海證券交易所認(rèn)購權(quán)證行權(quán)交易，投資管理人應(yīng)于行權(quán)日15:00前將需要交付的行
權(quán)金額及費用書面通知托管人，托管人在16:00前支付至登記結(jié)算公司指定賬戶。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、
本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核對。
（四）申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管人分別計算
每萬份基金凈收益和七日年化收益率，并進(jìn)行核對；基金管理人將雙方蓋章確認(rèn)的或基金
管理人決定采用的基金收益以基金收益公告的形式傳真至相關(guān)信息披露媒介。
2、T+1日，注冊登記機(jī)構(gòu)計算申購份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人
數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣?、
基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金管理人應(yīng)要求注冊登記機(jī)構(gòu)開立并管理專門用于辦理基金申購贖回款項清算的
“基金清算賬戶”。
4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、軋差交收”的原
則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括嘉實直銷T+1日申購資金、其他代銷T+2日內(nèi)申
購資金、T+2日基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含T+1日贖回資金、T+2日基金轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出款）的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管
賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日17:00前從“基金清算賬
戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理；
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管行按管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收
日15:00前劃到“基金清算賬戶”，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)
處理。特殊情況下，基金份額持有人贖回（T日）申請成功后，基金管理人可與基金托管
人協(xié)商，在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)，向基金份額持有人支付贖回款項。
5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時匯至基金托管賬戶，由
此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全
額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
6、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋?
應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每開放日對基金財產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理
人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日結(jié)束后計算得出當(dāng)日的每萬份基
金凈收益和七日年化收益率，并在蓋章后以傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)在收
到上述傳真后對收益計算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以傳真方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理
人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和
糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致每萬份基金凈收益小數(shù)點后四位或七日年化收益率百分號內(nèi)
小數(shù)點后三位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)“影子定價”確定
的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.25%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對值達(dá)到
0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.5%以
內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險準(zhǔn)備金或者固有資金彌補潛
在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過
0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，或者
采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進(jìn)行財產(chǎn)清算等措施。當(dāng)前述情形發(fā)生時，基金
管理人應(yīng)履行信息披露義務(wù)。
6、除本協(xié)議和基金合同另有約定外，由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯
誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托
管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈值數(shù)
據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了
基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自承?dān)了賠償責(zé)
任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補基
金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行
分配。
7、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但
基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人
可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會
計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行
核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙
方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個工作日內(nèi)完成。季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)編制完畢并于季
度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)予以公告；中期報告在會計年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢
并于會計年度半年終了后兩個月內(nèi)予以公告；年度報告在會計年度結(jié)束后60日內(nèi)編制完畢
并于會計年度終了后三個月內(nèi)予以公告。基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不
編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径?
報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)
完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)
報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)
核，基金托管人應(yīng)在收到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式
進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以基
金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管
業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基
金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
本基金每日進(jìn)行收益分配。每開放日公告前一個開放日每萬份基金凈收益及七日年化
收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金
凈收益和節(jié)假日最后一日的七日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益
和七日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
本基金每日例行對當(dāng)天實現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)(若該日為非工作日，則順延到下一工
作日)，每日例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要
之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)將基金的信息限制在為
履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基
金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)
構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行
按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報告、臨時報
告、基金凈值信息公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)
所審計。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）
及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露；基金管理人、基金托管人可以根
據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于媒介披露信息，并且在不同媒
介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)為文本存放、基金
份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露基金凈值信
息等），基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商采取補救措施。不可抗
力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時恢復(fù)辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)在基金中期報告及年度報告
中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.33%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人。
在首期支付基金管理費前，基金管理人應(yīng)向托管人出具正式函件指定基金管理費的收款
賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應(yīng)提前10個工作日向托管人出具書面的收款賬戶變更
通知。
（二）基金托管人的托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管
人。
（三）銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.25%，對于由B類降級為A類的基金份額持
有人，年基金銷售服務(wù)費率應(yīng)自其降級后的下一個工作日起適用A類基金份額持有人的費率。
B類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.01%，對于由A類升級為B類的基金份額持有人，年基金
銷售服務(wù)費率應(yīng)自其達(dá)到B類條件的開放日后的下一個工作日起享受B類基金份額持有人的
費率。各類基金份額的銷售服務(wù)費計提的計算公式如下：
H＝E×銷售服務(wù)費年費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別支
付給各個基金銷售機(jī)構(gòu)。
（四）經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低該基金管理費和/
或托管費。
（五）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外的其他基金費
用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（六）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金費用的計提
方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中列支。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
4、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，
基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，
基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜?
管人應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限為15
年。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件和檔案履行
保密義務(wù)。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任基金管理人
或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，并與新任
基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)
給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金托管人不得
動用或處分基金財產(chǎn)。
（二）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（三）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照屆時相關(guān)規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進(jìn)
行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各
自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)
承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或全部免除責(zé)
任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，基金管理人
和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理
人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)（例如基金管理人在撤銷或
變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒（包括授權(quán)權(quán)限）進(jìn)
行表面真實性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托
管人承擔(dān)；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金托管人復(fù)核
后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金托
管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)
責(zé)任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財產(chǎn)、基金份額持有人及受損害方造成的
直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
及時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程度對造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金交收義務(wù)，
交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股申購失敗或者新股申購
不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和
損失由基金管理人承擔(dān)。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好
協(xié)商解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，并按其時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)
托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國
證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自
其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各壹份，
每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
嘉實安心貨幣市場基金托管協(xié)議.pdf