蘇新基金管理有限公司蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
蘇新基金管理有限公司
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
招募說(shuō)明書
基金管理人：蘇新基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二零二六年六月
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
重要提示
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)2026年5月8日中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可〔2026〕1099號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
蘇新基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）保證《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基
金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”或“本招募說(shuō)明書”）的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)募集注冊(cè)，但并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資
料概要等信息披露文件?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)
并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)
基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享
有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于
本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金
前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的
風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決
策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法
律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為指數(shù)
基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌
等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。本基金為指數(shù)增強(qiáng)基金，可能存在策
略失效，無(wú)法戰(zhàn)勝指數(shù)收益的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場(chǎng)基金。本基金在控制基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基
礎(chǔ)上，力爭(zhēng)獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證800指數(shù)（000906），指數(shù)編制方案簡(jiǎn)介如下：
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
1、樣本空間
同滬深300指數(shù)的樣本空間
2、選樣方法
中證500和滬深300指數(shù)樣本一起作為指數(shù)樣本。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
本基金單一投資人持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者以其他方式變相
規(guī)避50%集中度限制，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用
側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說(shuō)明書的相關(guān)內(nèi)容。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金
簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。側(cè)袋機(jī)制的具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)
明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格
波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能
直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)揭示煩請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與股指期貨等金融衍生品交易，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價(jià)格波動(dòng)劇烈，會(huì)放
大收益或損失，在某些情況下甚至?xí)?dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要
或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，
基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市
場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更
大的收益波動(dòng)。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包
括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬(wàn)元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進(jìn)入清算程序并終止，且無(wú)需召開基金份額
持有人大會(huì)進(jìn)行表決。故投資者將面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人信息的保護(hù)?；鸸芾砣顺兄Z
按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個(gè)人信息，包括通過(guò)基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)
或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購(gòu)買蘇新基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼?
機(jī)構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)
行處理。詳情請(qǐng)關(guān)注蘇新基金官網(wǎng)（https://www.susingfund.com）。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況
與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)。
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
目錄
第一部分緒言..................................................................................................................................5
第二部分釋義..................................................................................................................................6
第三部分基金管理人....................................................................................................................11
第四部分基金托管人....................................................................................................................20
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)................................................................................................................24
第六部分基金的募集....................................................................................................................26
第七部分基金備案........................................................................................................................31
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回................................................................................................32
第九部分基金的投資....................................................................................................................42
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)....................................................................................................................50
第十一部分基金資產(chǎn)估值............................................................................................................51
第十二部分基金的收益與分配....................................................................................................56
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收....................................................................................................58
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)....................................................................................................61
第十五部分基金的信息披露........................................................................................................62
第十六部分側(cè)袋機(jī)制....................................................................................................................70
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................................................................................73
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........................................................83
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................................................................85
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................109
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................124
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)..................................................................................................125
第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式..............................................................................126
第二十四部分備查文件..............................................................................................................127
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
第一部分緒言
《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說(shuō)明書”或“本招募
說(shuō)明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證
券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)
稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》
（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理
人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋
或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)
事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的
任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人。基金投資者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
第二部分釋義
本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
2.基金管理人：指蘇新基金管理有限公司
3.基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4.基金合同或《基金合同》：指《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金
合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管
協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6.招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其
更新
7.基金產(chǎn)品資料概要：指《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
8.基金份額發(fā)售公告：指《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)
章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，
經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1
日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民
代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11.《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開募集證
券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施，并經(jīng)2020
年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13.《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募集證券
投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
14.《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15.《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日實(shí)施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包
括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或
經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
21.合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期
貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨
投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
22.投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
23.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人
24.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦
理基金份額發(fā)售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動(dòng)
25.銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26.登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的
建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金
份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
27.登記機(jī)構(gòu)：指辦理基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的登記機(jī)構(gòu)為蘇新基金管理有限公司或接
受蘇新基金管理有限公司委托代為辦理基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28.基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余
額及其變動(dòng)情況的賬戶
29.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
30.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
31.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算
結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
33.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
36.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
37.開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38.開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
39.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《蘇新基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》以及其他適用于證券投
資基金的業(yè)務(wù)規(guī)則
40.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的
行為
41.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的
行為
42.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的條件要求將基
金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)
將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金份額的行為
44.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)
構(gòu)的操作
45.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款金額及
扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申
請(qǐng)的一種投資方式
46.巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開放
日基金總份額的10%的情形
47.標(biāo)的指數(shù)：指中證800指數(shù)
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48.元：指人民幣元
49.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)
現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的
價(jià)值總和
51.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53.基金份額累計(jì)凈值：指計(jì)算日基金份額凈值與每份基金份額累計(jì)分紅之和
54.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值
的過(guò)程
55.銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額持有人服
務(wù)的費(fèi)用
56.基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式不同，將基金份額分
為不同的類別。各基金份額類別分別設(shè)置代碼，合并投資運(yùn)作，分別計(jì)算和公告各類基金份額的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
57、A類基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取
贖回費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，其中，通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)A
類基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用
58、C類基金份額：指在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收
取贖回費(fèi)用，并從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，其中，通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C
類基金份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類基金份額，投資者持續(xù)持有
期限超過(guò)一年不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)
59.貨幣市場(chǎng)工具：指現(xiàn)金；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票
據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含三百九十七天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工
具、資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的金融工具
60.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變
現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提
前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債
務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
61.擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方式，將
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基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資人，從而減少對(duì)存量基金份額持有
人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
62.規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦
法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
62.不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服，且在基金合同由基金托管
人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行基金合同的任
何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法
規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
63.側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算，
目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
64.特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重
大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性
的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
65.中國(guó)法律：指中華人民共和國(guó)法律。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定
66.轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向中國(guó)證券金融
股份有限公司出借證券，中國(guó)證券金融股份有限公司到期歸還證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)
務(wù)
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)-1棟6層
法定代表人：盧凱
設(shè)立日期：2023年2月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2022〕2996號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：30000萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：30年
聯(lián)系電話：4006228862
聯(lián)系人：張彥
股權(quán)結(jié)構(gòu)：蘇州銀行股份有限公司出資額16800萬(wàn)元，出資比例56%；CapitaLand Fund
ManagementPte.Ltd.出資額7200萬(wàn)元，出資比例24%；蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司出資額6000
萬(wàn)元，出資比例20%。
二、主要人員情況
1、董事會(huì)成員概況
崔慶軍先生：董事長(zhǎng)
管理學(xué)博士。1992年8月進(jìn)入中國(guó)建設(shè)銀行工作，1997年3月至2006年2月先后任蘇州分行
團(tuán)委書記、黨委宣傳與群工部副部長(zhǎng)兼團(tuán)委書記、黨委組織部副部長(zhǎng)、人事教育處副處長(zhǎng)、黨委組
織部部長(zhǎng)、人力資源部總經(jīng)理、吳中、相城支行黨委書記、行長(zhǎng)；2006年2月至2010年4月在信
用卡中心，先后任蘇州運(yùn)行中心副主任（高級(jí)經(jīng)理級(jí)）、副主任（主持工作、高級(jí)經(jīng)理級(jí)）、南寧
運(yùn)行中心主任（總行部門副總經(jīng)理級(jí)）。2010年4月進(jìn)入上海銀行，先后任蘇州分行籌建組負(fù)責(zé)人、
蘇州分行黨委書記、行長(zhǎng)；2018年5月起先后任上海銀行副行長(zhǎng)、黨委委員、副行長(zhǎng)。2023年1月
起任蘇州銀行黨委書記。2023年4月起任蘇州銀行黨委書記、董事長(zhǎng)。2024年9月起兼任蘇新基金
管理有限公司董事長(zhǎng)。
洪幼玲女士（AudreyAng）：董事
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曾任職于新加坡交易所上市公司勝科工業(yè)（SembcorpIndustries），負(fù)責(zé)集團(tuán)會(huì)計(jì)政策、SGX上
市匯報(bào)、年報(bào)編制等工作?，F(xiàn)任凱德投資中國(guó)財(cái)務(wù)總監(jiān)。
胡躍峰先生：董事
碩士研究生學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任蘇州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局姑蘇分局科員、蘇州工業(yè)園區(qū)國(guó)有
資產(chǎn)管理辦公室副處長(zhǎng)、蘇州工業(yè)園區(qū)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)控股有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任蘇州工業(yè)園
區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
曾旭東先生：獨(dú)立董事
理學(xué)博士。畢業(yè)于南加州大學(xué)應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)。曾任密蘇里大學(xué)數(shù)學(xué)系博士后、講師?，F(xiàn)任上海
財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、保險(xiǎn)系主任。
姚洋先生：獨(dú)立董事
經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾任北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院院長(zhǎng)，2025年7月起任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)滴水湖高級(jí)金
融學(xué)院院長(zhǎng)。
陳玉鎮(zhèn)先生（TanJokTin）：獨(dú)立董事
土地管理學(xué)學(xué)士。曾于世邦魏理仕參與物業(yè)估值、發(fā)展及投資顧問(wèn)工作；曾任凱德集團(tuán)香港及
澳門辦事處區(qū)域董事，參與香港、澳門及中國(guó)內(nèi)地不動(dòng)產(chǎn)投資工作?，F(xiàn)任麗豐控股有限公司執(zhí)行董
事。
盧凱先生：董事
經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1999年6月進(jìn)入中美合資鄭州雪洋食品有限責(zé)任公司工作。2007年6月起先后任
中海信托股份有限公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部高級(jí)經(jīng)理、北京管理總部負(fù)責(zé)人、信托業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、總
經(jīng)理。2013年2月起任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司客戶資產(chǎn)投資管理總部總經(jīng)理。2015年6月起任
申萬(wàn)宏源證券有限公司資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、黨總支書記。2016年7月起先后任國(guó)海證券股份有
限公司證券資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理、國(guó)海證券股份有限公司副總裁、代理總裁、總裁。2024年1月
起任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，2024年6月至2024年9月代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)。
2、高級(jí)管理人員概況
盧凱先生：總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。1999年6月進(jìn)入中美合資鄭州雪洋食品有限責(zé)任公司工作。2007年6月起先后任
中海信托股份有限公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部高級(jí)經(jīng)理、北京管理總部負(fù)責(zé)人、信托業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、總
經(jīng)理。2013年2月起任申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司客戶資產(chǎn)投資管理總部總經(jīng)理。2015年6月起任
申萬(wàn)宏源證券有限公司資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、黨總支書記。2016年7月起先后任國(guó)海證券股份有
限公司證券資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理、國(guó)海證券股份有限公司副總裁、代理總裁、總裁。2024年1月
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
起任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，2024年6月至2024年9月代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)。
張玉梅女士：督察長(zhǎng)
法學(xué)碩士。2007年4月進(jìn)入中銀基金管理有限公司工作，先后任法律合規(guī)與稽核部法律合規(guī)經(jīng)
理、主管（主持工作）、法律合規(guī)部總經(jīng)理兼稽核部總經(jīng)理、審計(jì)部總經(jīng)理兼紀(jì)委辦公室主任、黨
委辦公室主任兼董事會(huì)辦公室總經(jīng)理。2022年10月起任蘇州銀行股份有限公司基金籌備組擬任督
察長(zhǎng)。2023年2月起任蘇新基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
李永興先生：副總經(jīng)理
金融學(xué)碩士。2006年7月進(jìn)入交銀施羅德基金管理有限公司工作，先后任研究員、基金經(jīng)理助
理、基金經(jīng)理。2015年11月起任九泰基金管理有限公司投資總監(jiān)。2017年6月起任永贏基金管理
有限公司總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，2018年10月起任永贏基金管理有限公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理，
其中，2018年7月至2025年1月兼北京分公司負(fù)責(zé)人。2025年6月入職蘇新基金管理有限公司，
2025年8月起任公司副總經(jīng)理。2025年11月起任蘇新基金基金經(jīng)理，2025年12月起兼任投資經(jīng)
理。
曹秋榮先生：首席信息官
工商管理碩士。2005年7月進(jìn)入江蘇迦南智控技術(shù)有限公司工作。2006年3月起任中國(guó)網(wǎng)通南
通分公司運(yùn)維部工程師。2007年5月起先后任光大期貨有限公司技術(shù)部高級(jí)工程師、信息技術(shù)部主
管、總經(jīng)理助理。2014年4月起任海通證券股份有限公司信息技術(shù)管理部項(xiàng)目管理工作。2016年8
月起任國(guó)海證券股份有限公司證券資產(chǎn)資管分公司運(yùn)營(yíng)保障總部信息系統(tǒng)管理部經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)保障總
部（國(guó)海證券一級(jí)部門）總經(jīng)理助理、負(fù)責(zé)人。2023年4月起任蘇新基金管理有限公司首席信息官。
3、基金經(jīng)理
李永興先生。
北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心金融學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。2006年7月進(jìn)入交銀施羅德基金
管理有限公司工作，先后任研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2015年11月起任九泰基金管理有
限公司投資總監(jiān)。2017年6月起任永贏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，2018年10月起
任永贏基金管理有限公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理，其中，2018年7月至2025年1月兼北京分公司負(fù)
責(zé)人。2025年6月入職蘇新基金管理有限公司，2025年8月起任公司副總經(jīng)理。2025年11月至今
任蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2025年12月至今任蘇新蘇匠債券型證券投資
基金基金經(jīng)理。2026年3月至今擔(dān)任蘇新韻啟混合型證券投資基金基金經(jīng)理。另，2025年12月起
兼任投資經(jīng)理。
林茂政先生。
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
理學(xué)碩士，具有基金從業(yè)資格。2019年7月進(jìn)入平安證券股份有限公司資產(chǎn)管理部任投資經(jīng)理
助理。2020年5月起任上海千象資產(chǎn)管理有限公司任股票量化研究員。2020年12月起先后任國(guó)海
證券股份有限公司證券資產(chǎn)管理分公司投資分析員、投資經(jīng)理。2024年4月起進(jìn)入蘇新基金管理有
限公司工作。2024年12月至今任蘇新中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年3月
至今任蘇新中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年5月至今任蘇新上證科創(chuàng)板綜
合指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年8月至今任蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投
資基金基金經(jīng)理。2025年11月至今任蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2026年5
月至今任蘇新睿哲量化選股混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會(huì)成員
公司投資決策委員會(huì)由下述委員組成：
投資委員會(huì)主任盧凱先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；
投資委員會(huì)成員李永興先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理兼任投資經(jīng)理；
投資委員會(huì)成員徐生滬先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理助理、投資經(jīng)理；
投資委員會(huì)成員劉大巍先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司固收業(yè)務(wù)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、
基金經(jīng)理（固收）；
投資委員會(huì)成員郭鵬先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司權(quán)益業(yè)務(wù)管理部副總經(jīng)理（主持工作）；
投資委員會(huì)成員林茂政先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司指數(shù)及量化業(yè)務(wù)管理部基金經(jīng)理（量
化）；
投資委員會(huì)成員劉恒先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司指數(shù)及量化業(yè)務(wù)管理部-資產(chǎn)配置部基金
經(jīng)理。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、
贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作
基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)
和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
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6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不少于法定最
低期限；
17、確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照
《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下
得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠
償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金
合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)
任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任
的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
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24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金
認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)
定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易
活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)
及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反《基金合同》或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間
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知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間
知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并貫穿到?jīng)Q策、執(zhí)
行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。公司內(nèi)控體系注重于建立不同層次的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)察程序，各業(yè)務(wù)部門和崗
位的設(shè)定遵循合理的制度和有效率的工作流程。公司內(nèi)控體系在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的運(yùn)行過(guò)程中發(fā)揮事前防
范風(fēng)險(xiǎn)、事中監(jiān)控和事后稽核的作用。
（3）獨(dú)立性原則。公司各部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有
資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。公司設(shè)立督察長(zhǎng)和內(nèi)控管理部門，保持高度的獨(dú)立性，負(fù)責(zé)評(píng)估、
監(jiān)控、檢查和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并具有相對(duì)獨(dú)立的匯報(bào)路線。
（4）相互制約原則。公司各部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的
控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
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控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，公司致力于從經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、
員工道德素質(zhì)等方面營(yíng)造良好的內(nèi)部控制環(huán)境。
公司管理層重視內(nèi)部控制的程序和規(guī)則的建立與貫徹，營(yíng)造濃厚的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，
培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，確保具體的部門及其業(yè)務(wù)人員充分地了解法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。
公司按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和風(fēng)險(xiǎn)及審計(jì)
委員會(huì)的職能，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易和利益輸送的現(xiàn)象發(fā)生，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)權(quán)責(zé)分明、相互制衡的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，業(yè)務(wù)操作相互獨(dú)
立。公司建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的決策程序和管理議事
規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
公司建立科學(xué)的人力資源管理制度，健全激勵(lì)與約束機(jī)制，確保公司員工具備并保持良好的職
業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)。
公司建立層次明晰、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)部控制防線：
第一道防線為部門自控，公司建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，明確各部門和崗位職責(zé)，加強(qiáng)全員
的風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)；
第二道防線為部門互控，公司建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，各部門間在權(quán)責(zé)明
晰、分工合理的基礎(chǔ)上既相互配合又相互制衡；
第三道防線為專業(yè)防控，公司設(shè)督察長(zhǎng)和內(nèi)控管理部門，獨(dú)立于其它部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)內(nèi)控
制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和監(jiān)督。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化
解風(fēng)險(xiǎn)。公司運(yùn)用定性分析和定量分析的方法評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的損失。從定性分析的角度出
發(fā)，判斷風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重程度和出現(xiàn)同類風(fēng)險(xiǎn)損失的頻度。從定量分析的角度出發(fā)，確定風(fēng)險(xiǎn)損失
的限度，通過(guò)相應(yīng)決策機(jī)制將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)。公司各部門負(fù)責(zé)落實(shí)其相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制
措施。
（3）控制活動(dòng)
公司實(shí)施嚴(yán)格的流程控制、授權(quán)控制，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作均應(yīng)嚴(yán)格遵守公司制定的規(guī)章制度和
相應(yīng)流程規(guī)范，各業(yè)務(wù)部門在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)行使職能，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作流程必須遵守相應(yīng)授權(quán)
管理制度。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式或其他可保留明確痕跡的形式，授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授
權(quán)內(nèi)容和時(shí)效等要素。
公司嚴(yán)格執(zhí)行崗位分離制度，明確制定不同崗位職責(zé)。在投資和交易環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)投資人員和交
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易人員之間的分工，避免投資人員和交易人員之間在投資交易過(guò)程中出現(xiàn)超越崗位權(quán)限的操作行為；
在辦公區(qū)域安排方面，公司集中交易室實(shí)行嚴(yán)格的門禁制度。在交易和清算環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行前后臺(tái)
人員分離和辦公區(qū)域之間適當(dāng)?shù)奈锢砀綦x。公司建立完善機(jī)制確?；鹳Y產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金
的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作、分別核算。
公司制定切實(shí)有效的危機(jī)處理制度，建立危機(jī)處理機(jī)制，明確危機(jī)處理的程序。
（4）信息溝通
公司建立內(nèi)部的信息溝通渠道，確保信息的及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞，并且保障溝通渠道的暢通。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
公司建立有效的內(nèi)部監(jiān)控體系，設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的內(nèi)控管理部門，對(duì)公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情
況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)控制度落實(shí)。公司督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控管理部門和專兼職合規(guī)管理人員負(fù)責(zé)
公司日常投資運(yùn)作過(guò)程中的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并對(duì)公司各部門內(nèi)控制度的建立和落實(shí)情況進(jìn)行
檢查稽核，由信息技術(shù)部在信息技術(shù)方面提供充分必要的技術(shù)支持。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人概況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市博成路1388號(hào)浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時(shí)間：1992年10月19日
經(jīng)營(yíng)范圍：經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)主要包括：吸收
公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代
理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理
保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆
借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣
有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資
基金托管業(yè)務(wù)；全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)
營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
聯(lián)系人：汪小敏
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務(wù)的股份制商業(yè)銀
行之一。經(jīng)過(guò)二十年來(lái)的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開拓，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快增長(zhǎng)，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)在
股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013年更名為
資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，目前下設(shè)證券托
管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資產(chǎn)托管運(yùn)營(yíng)中心（含合
肥分中心）六個(gè)職能處室。
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全球資產(chǎn)
托管、保險(xiǎn)資金托管、基金專戶理財(cái)托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募
證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財(cái)產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項(xiàng)托管產(chǎn)品，形成完備
的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境內(nèi)外市場(chǎng)的資產(chǎn)托管需求。
二、基金托管部門及主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國(guó)建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行長(zhǎng)，中國(guó)
建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計(jì)室總審計(jì)師兼主任，中國(guó)建設(shè)銀行湖北省分行紀(jì)委書記、副行長(zhǎng)、黨委委員，
中國(guó)建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國(guó)建設(shè)銀行公司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上
海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會(huì)書記、董事長(zhǎng)。
李國(guó)光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財(cái)部總經(jīng)理，天津
分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)主任，總行清算作業(yè)部
總經(jīng)理，沈陽(yáng)分行黨委書記、行長(zhǎng)。現(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
三、證券投資基金托管情況
截止2026年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為16599.55億元，托管證券
投資基金共541只。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
1、本行內(nèi)部控制目標(biāo)為：確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)則和本
行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想。確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安
全和完整，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、本行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門
建立并維護(hù)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部是全行操作風(fēng)險(xiǎn)的牽頭管理部門。指導(dǎo)
業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)管控工作?？傂匈Y產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是
全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實(shí)施機(jī)構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)
督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職責(zé)。
3、內(nèi)部控制制度及措施:本行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、
執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級(jí)組織結(jié)構(gòu)、崗位及
人員。內(nèi)部控制以防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風(fēng)險(xiǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，營(yíng)
造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、人員的各個(gè)環(huán)節(jié)。制定權(quán)責(zé)清晰
的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責(zé)和各項(xiàng)操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等
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在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴(yán)格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不
同托管資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作、分別核算；對(duì)各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應(yīng)急方案，定
期組織災(zāi)備演練，建立重大事項(xiàng)報(bào)告制度；在基金運(yùn)作辦公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、
錄像等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制；定期對(duì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行自查、內(nèi)部稽核等措施進(jìn)行監(jiān)控，通過(guò)專項(xiàng)/全
面審計(jì)等措施實(shí)施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。
五、托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴(yán)格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包括：
（1）《中華人民共和國(guó)證券法》；
（2）《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；
（3）《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；
（4）《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》；
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
基金托管人根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對(duì)基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資
比例、投資限制等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時(shí)提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使對(duì)基金管理
人投資交易行為的監(jiān)督職責(zé)，規(guī)范基金運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，不受任何外界力量的干
預(yù)；
（2）在日常運(yùn)作中，凡可量化的監(jiān)督指標(biāo)，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^(guò)托管業(yè)務(wù)的自動(dòng)處理程序進(jìn)行監(jiān)
督，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的自動(dòng)跟蹤和預(yù)警；
（3）對(duì)非量化指標(biāo)、投資指令、管理人提供的各種報(bào)表和報(bào)告等，采取人工監(jiān)督的方法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報(bào)告形式向基金管理人
和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告包括基金監(jiān)控周報(bào)等。不定期報(bào)告包括提示函、臨時(shí)日?qǐng)?bào)、其他臨時(shí)
報(bào)告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式通知基金
管理人，指明違規(guī)事項(xiàng)，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對(duì)基金管理人違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
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查，如果基金管理人對(duì)違規(guī)事項(xiàng)未予糾正，基金托管人將報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投
資運(yùn)作有重大違規(guī)行為時(shí)，基金托管人應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正；
（3）針對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行對(duì)基金投資運(yùn)作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及時(shí)提供有關(guān)情況和
資料。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司直銷中心
住所：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系人：田淑君
聯(lián)系電話：4006228862
傳真：021-61390352
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系人：陶浩然
聯(lián)系電話：4006228862
傳真：021-61390352
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
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聯(lián)系人：劉佳
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
住所：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：中國(guó)北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年5月8日證監(jiān)許可〔2026〕1099號(hào)準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
一、基金的運(yùn)作方式與類型
1、基金的運(yùn)作方式：契約型開放式
2、基金的類別：股票型證券投資基金
二、基金存續(xù)期限
不定期
三、基金的份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，不從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額稱為A類基金份額，投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)
A類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用；在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，
而是從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額稱為C類
基金份額（其中，對(duì)于投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額，繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基
金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人）。
本基金各類基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)算并公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同類別基金份額之間如開通互相轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)，相關(guān)約定見屆時(shí)公告，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可以調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)
費(fèi)率或變更收費(fèi)方式，也可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則等，調(diào)整實(shí)施前需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告，不需要召開基金份額持有人大會(huì)。
四、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
五、募集方式及場(chǎng)所
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通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站披露
的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
六、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)
公告。
七、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
八、基金的最低募集份額總額
本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額不少于2億元人民幣。
基金管理人可以對(duì)本基金的募集規(guī)模上限進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看基金份額發(fā)售
公告或相關(guān)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
九、投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、本基金的認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的基金份
額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)
（1）基金認(rèn)購(gòu)采用“金額認(rèn)購(gòu)、份額確認(rèn)”的方式；
（2）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)，須按每筆認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次單獨(dú)計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)。已受
理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
3、認(rèn)購(gòu)的限額
（1）在基金管理人直銷中心進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶首筆認(rèn)購(gòu)的最低金
額為人民幣10,000元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），每筆追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機(jī)
構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認(rèn)購(gòu)、追加認(rèn)購(gòu)金額。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官
方公告為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首筆認(rèn)購(gòu)和追加認(rèn)購(gòu)的最低金額限制。
（2）基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法
請(qǐng)參看更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
單一投資者持有本基金份額集中度不得達(dá)到或者超過(guò)50%，對(duì)于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或
者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
十、基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金
份額收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的所有投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率隨認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減，
如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額M（元）（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜500萬(wàn) 0.3%
M≥500萬(wàn) 1000元/筆
投資人重復(fù)認(rèn)購(gòu)A類基金份額，須按每筆認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次單獨(dú)計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)。通過(guò)其他銷
售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，
不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。
十一、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
（1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益
歸入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息
為55.00元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋55.00）/1.00＝100,055.00份
即：該投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息
為55.00元，則可得到100,055.00份A類基金份額。
（2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額：
基金份額的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
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認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益
歸入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-99,700.90＝299.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,700.90＋55.00）/1.00＝99,755.90份
即：該投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可得到99,755.90份A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益
歸入基金財(cái)產(chǎn)。
例：某投資者在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為5.00
元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其
可得到10,005.00份C類基金份額。
十二、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資人
應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)
查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
十三、募集期利息的處理方式
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有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份額持有人所有，其中
利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十四、募集期間的資金存放和費(fèi)用
本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用?；鹉?
集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
十五、未來(lái)?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若將來(lái)本基金管理人推出投資同一標(biāo)的指數(shù)的增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基
金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式運(yùn)作并相應(yīng)修改基金合同，且無(wú)需召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
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第七部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不
少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律
法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到
驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確
認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件
的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，
在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成相應(yīng)類別基金份額歸投資
人所有。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜?
管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形
的，本基金將按照《基金合同》的約定進(jìn)入清算程序并終止，且無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行
表決，同時(shí)基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告和信息披露程序。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將在基金管理人網(wǎng)站披露的銷售機(jī)
構(gòu)名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對(duì)某類基金份額變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦
理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和/或贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交
易所的正常交易日的交易時(shí)間。基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定
公告暫停申購(gòu)、贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)或證券、期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特
殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人將根據(jù)實(shí)際情況決定本基金開始辦理申購(gòu)的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開
始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投
資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金
份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行
計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
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3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照基金份額持有人份額登記日期的先后次序進(jìn)行順序贖回，
以確定所適用的贖回費(fèi)率；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不
受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，對(duì)上述原則進(jìn)
行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金
份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者
贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。遇證券、期貨交易所或交
易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所
能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載
明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），
在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T＋2日后（包括該日）及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。如因申請(qǐng)未得到基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投資人
自行承擔(dān)。若申購(gòu)不成立或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收
到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介公告。
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五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、在基金管理人直銷中心進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，每個(gè)基金賬戶首筆申購(gòu)的最低金額
為人民幣10,000元（含申購(gòu)費(fèi)，下同），每筆追加申購(gòu)的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機(jī)構(gòu)
可根據(jù)各自情況設(shè)定最低申購(gòu)、追加申購(gòu)金額。投資者在各銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)以銷售機(jī)構(gòu)官方
公告為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首筆申購(gòu)和追加申購(gòu)的最低金額限制。
2、基金份額持有人在基金管理人的直銷中心辦理贖回時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)的最低份額為1份基金
份額，投資人全額贖回時(shí)不受上述限制；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆
贖回申請(qǐng)導(dǎo)致單個(gè)基金賬戶的基金份額余額少于1份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回。在本基
金其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行贖回時(shí)，具體辦理要求以相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，除本基金管理人認(rèn)可
或另有公告外，不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額
上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、當(dāng)日申購(gòu)金額限制和單日凈申購(gòu)比例上限，具體
規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取
設(shè)定單一投資人申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，
切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上
述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人的相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金
管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)費(fèi)率
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金
份額收取申購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的所有投資者的申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減，
如下表所示：
申購(gòu)金額M（元）（含申購(gòu)費(fèi)） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜500萬(wàn) 0.3%
M≥500萬(wàn) 1000元/筆
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投資人重復(fù)申購(gòu)A類基金份額，須按每筆申購(gòu)A類基金份額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)算申購(gòu)費(fèi)。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額的，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)本基金A類基金份額的投
資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)率
本基金各類基金份額的贖回費(fèi)率見下表：
持有時(shí)間(T) 贖回費(fèi)率（機(jī)構(gòu)投資者適用） 贖回費(fèi)率（個(gè)人投資者適用）
T＜7日 1.5% 1.5%
7日≤T＜30日 1.00% 0.00%
30日≤T＜180日 0.50% 0.00%
T≥180日 0.00% 0.00%
贖回費(fèi)用由贖回相應(yīng)類別基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)
收取。贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)
方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估值
的公平性，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定，具體見基金管理人的相關(guān)公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。
在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)（如有）后，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)可以
適當(dāng)開展本基金申購(gòu)費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率的優(yōu)惠活動(dòng)。
七、申購(gòu)金額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)和贖回?cái)?shù)額、余額的處理方式
（1）申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份。
申購(gòu)份額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財(cái)
產(chǎn)。
（2）贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值并扣除或加
上相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
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點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。
2、申購(gòu)份額的計(jì)算：
（1）若投資者選擇申購(gòu)本基金A類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
例：某投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資50,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金
份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=50,000/1.0400=48,076.92份
即：該投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資50,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金
份額凈值為1.0400元，則可得到48,076.92份A類基金份額。
2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額：
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
例：某投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資40,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為
0.30%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=40,000/（1+0.30%）=39,880.36元
申購(gòu)費(fèi)用=40,000-39,880.36=119.64元
申購(gòu)份額=39,880.36/1.0400=38,346.50份
即：該投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)投資40,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，則對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為
0.30%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0400元，則可得到38,346.50份A類基金份額。
（2）若投資者選擇申購(gòu)本基金C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
例：某投資者投資10,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值為1.0500
元，則其可得到的申購(gòu)份額為：
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申購(gòu)份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：該投資者投資10,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值為1.0500
元，則其可得到9,523.81份申購(gòu)份額。
3、贖回金額的計(jì)算：
贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用
例：某基金份額持有人贖回持有的1,000,000份本基金A類基金份額，持有時(shí)間為180日，對(duì)
應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1490元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=1,000,000×1.1490=1,149,000.00元
贖回費(fèi)用=1,149,000.00×0%=0.00元
凈贖回金額=1,149,000.00-0.00=1,149,000.00元
即：該基金份額持有人贖回持有的1,000,000份本基金A類基金份額，持有時(shí)間為180日，對(duì)
應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1490元，則其可得到的凈贖回金額為
1,149,000.00元。
例：某機(jī)構(gòu)投資者贖回通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)持有的1,000,000份本基金C類基金份額，持有時(shí)間為
29日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.0%，不涉及銷售服務(wù)費(fèi)的返還，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.0160
元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=1,000,000×1.0160=1,016,000.00元
贖回費(fèi)用=1,016,000.00×1.0%=10,160.00元
凈贖回金額=1,016,000.00-10,160.00=1,005,840.00元
即：該機(jī)構(gòu)投資者贖回通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)持有的1,000,000份本基金C類基金份額，持有時(shí)間為
29日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.0%，不涉及銷售服務(wù)費(fèi)的返還，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.0160
元，則其可得到的凈贖回金額為1,005,840.00元。
4、基金份額凈值的計(jì)算
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日
內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、基金份額的登記
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投資人申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自T+2
日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投
資人的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可以暫?；蚓芙^接受投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)；
3、證券、期貨交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)；
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)
面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申
購(gòu)申請(qǐng)；
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導(dǎo)致基金銷售系
統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行；
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)到或者
超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，基金管理人有權(quán)對(duì)該等申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分確認(rèn)或拒
絕接受該等申購(gòu)申請(qǐng)；
9、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、當(dāng)日
申購(gòu)金額限制、單日凈申購(gòu)比例上限、單一投資人單日或單筆申購(gòu)金額上限，基金管理人有權(quán)對(duì)該
等申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行部分確認(rèn)或拒絕接受該等申購(gòu)申請(qǐng)；
10、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無(wú)法正常計(jì)算、計(jì)算錯(cuò)誤或發(fā)布異常
時(shí)；
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)
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被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
3、證券、期貨交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回；
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基
金份額持有人的贖回申請(qǐng)；
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款
項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)
按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比
例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條
款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回
的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份
額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開放日的基金
總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延
期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
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（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人
的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受
贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的
贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未
能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)
入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將
被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份
額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日基金總份額20%
的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超過(guò)該比例以上的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理（基金份額
持有人可在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷）。對(duì)該單個(gè)基金份額持有人未超過(guò)
上一開放日基金總份額20%的贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照其申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)
贖回總份額的比例，確定該單個(gè)賬戶當(dāng)日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交
贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個(gè)開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開
放日的價(jià)格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖
回為止。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境調(diào)整前述比例及處理規(guī)則，并在規(guī)定媒
介上進(jìn)行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫
停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并
應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并采取相關(guān)措施時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)定
的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊
登公告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應(yīng)于恢復(fù)開放申購(gòu)或贖回日前，在規(guī)定媒介上刊登基金恢復(fù)開放申購(gòu)或贖回公告，
并公布最近1個(gè)工作日各類基金份額的基金份額凈值。
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
十三、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可
以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可
的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣?
擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理
基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、離婚、法人資格喪失、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等
情形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶或者按照相關(guān)法律法
規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資人，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)是指基金份額
持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；法人資格喪失是指法人股東
因解散、破產(chǎn)、合并、分立、歇業(yè)、注銷等原因，在法人資格喪失后將其持有的基金份額劃轉(zhuǎn)給其
他自然人或機(jī)構(gòu)；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額
強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)
資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
收費(fèi)。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照
規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十七、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在
辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公
告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十八、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定
辦理。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定
和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或
相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金為中證800指數(shù)增強(qiáng)型基金，在實(shí)現(xiàn)對(duì)中證800指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過(guò)數(shù)量化的
方法進(jìn)行積極的組合配置和管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的優(yōu)于標(biāo)的指數(shù)的投資收益，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期
增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托憑證）
及備選成份股（含存托憑證）、其他國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法
發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場(chǎng)工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來(lái)在法律法規(guī)允許的前提下，
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投
資于中證800指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、股票（含存托憑證）投資策略
本基金屬于指數(shù)增強(qiáng)型股票基金，力求控制本基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤
偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò)7%；同時(shí)通過(guò)量化策略進(jìn)行投資組合管理，力
爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
（1）指數(shù)化投資策略
本基金指數(shù)化投資以標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成為基礎(chǔ)，通過(guò)對(duì)各成份股權(quán)重偏離的控制，實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指
數(shù)的跟蹤。
（2）量化增強(qiáng)投資策略
本基金利用基金管理人自主研發(fā)的定量投資模型預(yù)測(cè)股票超額回報(bào)，在力爭(zhēng)有效控制風(fēng)險(xiǎn)及交
易成本的基礎(chǔ)上構(gòu)建和優(yōu)化投資組合，其中股票選擇以指數(shù)成份股及備選成份股為主，同時(shí)適當(dāng)投
資于非成份股，并根據(jù)定量投資模型在全市場(chǎng)優(yōu)先選擇綜合評(píng)估較高的股票，對(duì)投資組合構(gòu)成及權(quán)
重進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整。
1）多因子量化模型
多因子量化模型利用定量方法，綜合考慮宏觀經(jīng)濟(jì)、上市公司基本面、市場(chǎng)情緒與投資者預(yù)期
等多種因素，對(duì)股票的投資價(jià)值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)估，追求利用市場(chǎng)中價(jià)格與價(jià)值的偏差獲取長(zhǎng)期持續(xù)的
超額收益。
本基金在多因子量化模型中所使用的因子從信息來(lái)源上可分為：①基本面因子：如估值水平、
盈利能力和成長(zhǎng)性指標(biāo)等；②技術(shù)因子：如價(jià)格動(dòng)量、成交金額和換手率等；③分析師因子：如分
析師關(guān)注度、一致性和預(yù)期變化等；④風(fēng)險(xiǎn)因子：如波動(dòng)率和Beta（市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露）等。本基金可
根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化和因子的實(shí)際表現(xiàn)，適時(shí)調(diào)整各因子類別的具體組合及權(quán)重。
2）風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)模型與交易成本模型
本基金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)模型對(duì)投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控與評(píng)估，力爭(zhēng)控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)在預(yù)算范圍
內(nèi)。此外，本基金所采用的交易成本模型既考慮固定成本，也考慮交易的市場(chǎng)沖擊效應(yīng)，以控制交
易成本、減少交易對(duì)業(yè)績(jī)帶來(lái)的負(fù)面影響。
3）投資組合優(yōu)化模型
本基金將綜合考慮股票預(yù)期超額收益、風(fēng)險(xiǎn)水平、交易成本、流動(dòng)性等因素進(jìn)行投資組合優(yōu)化，
其中選股范圍以成份股及備選成份股為主，同時(shí)包括非成份股中與成份股相關(guān)性強(qiáng)，流動(dòng)性好，基
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
本面信息充足的股票等。
2、債券投資策略
本基金可適度參與債券投資，在保證流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，有效利用基金資產(chǎn)，提高投資收益，從
而更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。在債券投資方面，本基金將密切跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化，選擇合適的介
入機(jī)會(huì)，并通過(guò)久期配置、類屬配置、期限結(jié)構(gòu)配置和個(gè)券選擇等方面進(jìn)行積極主動(dòng)的債券投資管
理。
3、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金可在綜合考慮預(yù)期收益率、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，選擇投資價(jià)值較高的資
產(chǎn)支持證券進(jìn)行投資。
4、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨交易將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動(dòng)性好、交易活
躍的期貨合約，并通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研判，結(jié)合對(duì)股指期貨合約的估值定價(jià)，
與股票現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，以對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基金還將利用股指期貨，降低股票
倉(cāng)位頻繁調(diào)整的交易成本。
5、為了更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在綜合考慮預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、收益、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，本基金可
參與融資業(yè)務(wù)；在分析市場(chǎng)環(huán)境、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等
因素的基礎(chǔ)上，本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)環(huán)境、投資者類型與結(jié)構(gòu)、
基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
四、投資限制
1、組合限制
本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）
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持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受
前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)
模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各
類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以
全部賣出；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申
報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的
20%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的95%；
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值
之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
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（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納
入流動(dòng)性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票合并計(jì)算；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（15）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金管理人及時(shí)根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
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（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有
其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全
內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含三
分之二）的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
五、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
（一）標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證800指數(shù)。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的
指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人
應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有
人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
（二）本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證800指數(shù)收益率*95%+活期存款基準(zhǔn)利率*5%。
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金為中證800指數(shù)增強(qiáng)型基金，在實(shí)現(xiàn)對(duì)中證800指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過(guò)數(shù)量化的
方法進(jìn)行積極的組合配置和管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的優(yōu)于標(biāo)的指數(shù)的投資收益，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期
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增值。本基金標(biāo)的指數(shù)為中證800指數(shù)，相應(yīng)選取中證800指數(shù)作為基準(zhǔn)要素，同時(shí)根據(jù)基金投資
組合比例的限制情況，將中證800指數(shù)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置95%，活期存款基準(zhǔn)利率權(quán)重設(shè)置為5%。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制相匹
配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證800指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000906，具體信息詳見中證指數(shù)有限
公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國(guó)人民銀行網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)算原則。本基金
先分別計(jì)算中證800指數(shù)、活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要
素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金屬于指數(shù)增強(qiáng)型股票基金，力求控制本基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤
偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年化跟蹤誤差不超過(guò)7%；同時(shí)通過(guò)量化策略進(jìn)行投資組合管理，力
爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其
他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍的，本基金將采取合理措施避免跟蹤誤差過(guò)大。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)主要與標(biāo)的指數(shù)一致，相關(guān)變更情形和程序詳見上文“（一）標(biāo)的指數(shù)”
部分內(nèi)容。
若本基金調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重，本基金將根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合
同約定履行相關(guān)程序。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場(chǎng)基金。本基金在控制基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基
礎(chǔ)上，力爭(zhēng)獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
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2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
八、未來(lái)?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若將來(lái)本基金管理人推出投資同一標(biāo)的指數(shù)的增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基
金管理人在履行適當(dāng)程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式運(yùn)作并相應(yīng)修改基金合同，且無(wú)需召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的
原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)
收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資
者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
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第十部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值
總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、
基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕妥C券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)；基金管理
人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基
金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)
承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基
金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的
債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基
金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外
披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款
項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《關(guān)于
固定收益品種的估值處理標(biāo)準(zhǔn)》等監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)
報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)
值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確
定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并在估值
技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持
有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有
相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他
信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只
有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入
值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整
對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
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（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證
券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）對(duì)于交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易
的債券以估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)
利息作為估值全價(jià)；
（5）對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間以
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)充分
考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
（6）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方
法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允
價(jià)值的情況下，按發(fā)行價(jià)估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票
時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的
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相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回
售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)
待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格
的債券，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或
利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)如在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)
格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基
金托管人協(xié)商一致后，可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、參與股指期貨交易的估值方法
股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。如提前支
取或利率發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。
8、回購(gòu)交易以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。
9、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因
稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)
整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具
體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
14、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估
值的公平性。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估
值。
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如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果
對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計(jì)算均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的
凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫
停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。
當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任方應(yīng)當(dāng)對(duì)由
于該估值錯(cuò)誤遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)
故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)
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行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)
生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)
任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤
的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍
應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人
的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范
圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此
部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的
總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估值錯(cuò)誤
的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更
正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人、公告并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，基金管
理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商處理。
七、暫停估值的情形
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1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)
核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈
值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對(duì)基金凈值信息按規(guī)定予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第13項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)
估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算公司、第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏，或由于其他不可抗力原因，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市
場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或即使發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金
凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
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基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金各類基金份額費(fèi)用收取不同，各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，
本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分
配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額
凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，
基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后經(jīng)履行適當(dāng)程序，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，
但應(yīng)于變更實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分
配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金份額登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)
金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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第十三部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨等交易或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.70%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.70%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致
后，由基金托管人于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定
節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
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托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
（1）直銷機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)的返還機(jī)制
對(duì)于通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)該類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，待投資者贖回基金份額或基金
合同終止時(shí)，該費(fèi)用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)的收取與返還機(jī)制
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，每日
計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基
金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金
合同終止時(shí)，該費(fèi)用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際
支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等
費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)（由基金管理人承擔(dān)）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
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變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”
章節(jié)的規(guī)定。
五、費(fèi)用調(diào)整
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履
行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資
的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)
定代扣代繳。
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第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：
如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)
規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以約定的方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及
其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在
2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。若相關(guān)法律法規(guī)修訂或變更后對(duì)于基金信息披露的信
息類型、披露內(nèi)容、披露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按
照修訂或變更后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持
有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)
定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資人能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)
保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
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五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會(huì)
召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘?
金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新
基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)
利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，
更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)
品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)
售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告、基金合同提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公
告、基金招募說(shuō)明書、基金合同、托管協(xié)議和基金產(chǎn)品資料概要登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品
資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人同時(shí)應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、托管協(xié)議登
載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書的當(dāng)
日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
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（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站
披露一次各類基金份額的基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過(guò)規(guī)定
網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值、基金份額累計(jì)凈
值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一
日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
如法律法規(guī)將來(lái)另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改基金合同的，基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致，并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)須召開基金份
額持有人大會(huì)。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)
制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告登載于規(guī)
定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符
合法律法規(guī)規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并將中期報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)
告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他
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投資人權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該
投資人的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊
和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列
事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管人委
托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控制人；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基
金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑
事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑
事處罰；
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13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與
其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變
更；
16、任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理或延緩支付贖回款項(xiàng)；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或暫停后重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、本基金連續(xù)30、40、45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬(wàn)元情形的；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的
其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額
價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)
人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止情形發(fā)生后，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并
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作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分
揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十二）基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支
持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)
告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占
基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈
值的比例、鎖定期等信息。
（十四）基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）
等文件中披露本基金參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理
情況等。
（十五）基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等
文件中披露參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易的情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其
管理情況等，并就報(bào)告期內(nèi)參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)說(shuō)明。
（十六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)
定進(jìn)行信息披露，詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)
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管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)
則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人
編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更
新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管
理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕⒒?
托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披
露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)
當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信
息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升
信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生
信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作
工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備
于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
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4、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
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第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的
原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟用日
發(fā)表意見且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋
賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；
當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基金管理
人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否
暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外，本招募說(shuō)明書
“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)
主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金
業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資
產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相
關(guān)要求。
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五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)
提。
2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
且不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持
有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)
變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶
全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理
人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)
證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響
的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露
主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本基金暫停披露側(cè)袋
賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金
定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，
應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適
當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
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第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單
一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資
者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場(chǎng)基金。本基金在控制基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基
礎(chǔ)上，力爭(zhēng)獲得超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解
本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是
否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資
風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人在作出投資決策后，須了解并自行承擔(dān)以下風(fēng)險(xiǎn)：
一、本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
本基金面臨包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和交易制度
等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。主要的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
（1）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及上市公司的盈利水平也可能呈
周期性變化，從而影響證券市場(chǎng)及行業(yè)的走勢(shì)。
（2）政策風(fēng)險(xiǎn)
因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策
的變化，導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
由于金融市場(chǎng)利率發(fā)生變化和波動(dòng)而使得證券價(jià)格和證券利息發(fā)生波動(dòng)，從而影響到基金的業(yè)
績(jī)。
（4）再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資時(shí)的收益取決于再投資時(shí)市場(chǎng)利率水平和再投資的策略，而未來(lái)市場(chǎng)利率的變化可能引
起再投資收益的不確定性并可能影響到基金投資策略的順利實(shí)施。
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（5）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能被通貨膨脹抵消，從而使得基金的實(shí)際收益率下降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（6）證券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
證券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員
素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果證券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)不善，其證券價(jià)格可能下跌，出
現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信息的獲取
和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、金融市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具
使用不當(dāng)?shù)扔绊懟鸬氖找嫠?，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”部分和本招募說(shuō)明書“基金份額的申
購(gòu)與贖回”部分，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具以減少或應(yīng)
對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨贖回申請(qǐng)被暫停接受、贖回款項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖
回費(fèi)、基金估值被暫停、基金采用擺動(dòng)定價(jià)、基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)
的比例不低于80%；投資于中證800指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。通常情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性較好，但不排除在特定市場(chǎng)環(huán)
境下標(biāo)的指數(shù)成份股出現(xiàn)流動(dòng)性較差的情況。本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)條件，制定出現(xiàn)
金持有量的上下限計(jì)劃，在該限制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。同時(shí)，本基金管
理人會(huì)進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對(duì)各類標(biāo)的資產(chǎn)的預(yù)期流動(dòng)性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，以防范流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對(duì)機(jī)制，對(duì)基金巨額贖回情況進(jìn)行嚴(yán)格的事前監(jiān)測(cè)、事中管
控與事后評(píng)估。當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，公司需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行流動(dòng)性評(píng)估，確認(rèn)是否可以接
受所有贖回申請(qǐng)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)，需在充分評(píng)估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
投資比例變動(dòng)與基金份額凈值波動(dòng)的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認(rèn)贖回申請(qǐng)?；鸸芾砣嗽谡J(rèn)為支付投
資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造
成較大波動(dòng)時(shí)，可能采取延期支付部分贖回款項(xiàng)或者對(duì)贖回比例過(guò)高的單一投資者延期辦理部分贖
回申請(qǐng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，詳見招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”的相關(guān)約定。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響：
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法規(guī)
及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整。基金管理人可
以采取備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“八、暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受贖回申請(qǐng)的
情形及程序。在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)
的基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第六部分基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“八、暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付贖回款項(xiàng)的
情形及程序。在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。
3）收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。
4）暫?；鸸乐?
投資人具體請(qǐng)參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，詳細(xì)了解
本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)
可能被延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項(xiàng)。
5）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档?
公平性，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定，具體見基金管理人的相關(guān)公告。當(dāng)基金采用擺動(dòng)定價(jià)時(shí)，投資者申
購(gòu)或贖回基金份額時(shí)的基金份額凈值，將會(huì)根據(jù)投資組合的市場(chǎng)沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市場(chǎng)的
沖擊成本能夠分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
6）啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并
以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋
機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露各類基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶
份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最
終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有
人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中
披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)
于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存
在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，
并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露
的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
4、信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
5、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
在基金的日常交易中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金
投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管人、證券/期貨交易所、證券
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
6、操作風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人、基金托管人、證券/期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，因操作
失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為指數(shù)增強(qiáng)基金，在實(shí)現(xiàn)對(duì)中證800指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過(guò)數(shù)量化的方法進(jìn)
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
行積極的組合配置和管理，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的、優(yōu)于標(biāo)的指數(shù)的投資收益，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
本基金可以在被動(dòng)跟蹤指數(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行一些優(yōu)化調(diào)整。最終結(jié)果存在一定的不確定性，投資收益
率可能高于指數(shù)收益率但也有可能低于指數(shù)收益率。
（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率可能與整個(gè)股票市場(chǎng)的
平均回報(bào)率存在偏離。
（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易
制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（4）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，也可能使基金的跟蹤誤
差控制未達(dá)約定目標(biāo)：
1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本
基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生跟蹤誤差。
4）由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使本基金無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而
產(chǎn)生跟蹤誤差。
5）由于基金應(yīng)對(duì)日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過(guò)程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托
管費(fèi)等費(fèi)用的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差。
6）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。包括但不限于：因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟
蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來(lái)的現(xiàn)金變動(dòng);因指數(shù)編制機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏
離度與跟蹤誤差。
（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力求控制本基金凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，
年化跟蹤誤差不超過(guò)7%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，
本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
（6）標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管指數(shù)編制機(jī)構(gòu)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準(zhǔn)確性，但不對(duì)此作任何保證，亦不因指
數(shù)的任何錯(cuò)誤對(duì)任何人負(fù)責(zé)。因此，如果標(biāo)的指數(shù)值出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資人參考指數(shù)值進(jìn)行投資決策，
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則可能導(dǎo)致?lián)p失。
（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停
止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基
金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合
同終止。投資人將面臨本基金轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期
間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（8）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
如發(fā)生標(biāo)的指數(shù)個(gè)別成份股停牌或交易限制，則組成該指數(shù)的成份股可能會(huì)發(fā)生改變，該等成
份股可能被剔除，此后也可能會(huì)有其它證券加入成為該指數(shù)的成份股。本基金可能因該成份股的交
易限制而無(wú)法完全按照標(biāo)的指數(shù)成份股的變動(dòng)而買賣或調(diào)整基金持有的證券，基金投資組合回報(bào)或
會(huì)因此與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)發(fā)生偏差，存在跟蹤誤差偏離較大的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)是指
市場(chǎng)利率將隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動(dòng)，利率波動(dòng)可能會(huì)影響資產(chǎn)支持證券收益。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是
指在交易對(duì)手有限的情況下，資產(chǎn)支持證券持有人將面臨無(wú)法在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格出售資產(chǎn)
支持證券而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的還款來(lái)源為基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)是
指由于對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)發(fā)生偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券本息無(wú)法按期或足額償還的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）參與債券回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
債券回購(gòu)為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。債券回購(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)包
括信用風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)，其中，信用風(fēng)險(xiǎn)指回購(gòu)交易中交易對(duì)手在回購(gòu)到期時(shí)，
不能償還全部或部分證券或價(jià)款，造成基金凈值損失的風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購(gòu)操作時(shí)，回
購(gòu)利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于回購(gòu)操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個(gè)組合風(fēng)險(xiǎn)放
大的風(fēng)險(xiǎn)；而波動(dòng)性加大的風(fēng)險(xiǎn)是指在進(jìn)行回購(gòu)操作時(shí)，在對(duì)基金組合收益進(jìn)行放大的同時(shí)，也對(duì)
基金組合的波動(dòng)性（標(biāo)準(zhǔn)差）進(jìn)行了放大，即基金組合的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)加大?；刭?gòu)比例越高，風(fēng)險(xiǎn)暴露
程度也就越高，對(duì)基金凈值造成損失的可能性也就越大。
（11）流通受限證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
本基金的投資范圍包括非公開發(fā)行股票等流通受限證券，由于流通受限證券具有鎖定期，存在
潛在的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（12）參與存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。本基金
可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基
礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。
1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
a）存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同
于直接持有境外基礎(chǔ)證券，存托憑證與基礎(chǔ)證券所代表的權(quán)利在范圍和行使方式等方面的存在差異。
同時(shí)，存托憑證具有證券交易普遍存在的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。
b）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括但不限于存托憑證與
基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、發(fā)行主體和存托人可能對(duì)存托協(xié)議作出修改、更換存托人、更換托管
人、存托憑證主動(dòng)退市等。
c）存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等
情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
d）若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基礎(chǔ)證券、本基金持
有的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開交易或者轉(zhuǎn)讓、存托人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定
提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
2）與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
a）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外注冊(cè)設(shè)立，適用境外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定以及境外上
市地相關(guān)規(guī)則。本基金可能需要承擔(dān)跨境行使權(quán)利或者維護(hù)權(quán)利的成本和負(fù)擔(dān)。同時(shí)，本基金參與
存托憑證享有的權(quán)益可能受境外法律變化影響。
b）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的存托憑證，公司大部分或者絕
大部分的表決權(quán)由境外股東等持有；另外若發(fā)行人設(shè)置投票權(quán)差異安排的，投資者投票權(quán)利也可能
存在較大差異。本基金可能無(wú)法實(shí)際參與公司重大事務(wù)的決策。
c）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人如果采用協(xié)議控制架構(gòu)，可能由于法律、政策變化帶來(lái)合規(guī)、經(jīng)營(yíng)等風(fēng)
險(xiǎn)，可能面臨對(duì)境內(nèi)實(shí)體運(yùn)營(yíng)企業(yè)重大依賴、協(xié)議控制架構(gòu)下相關(guān)主體違約等風(fēng)險(xiǎn)。
d）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導(dǎo)致本基金取得分紅派息時(shí)
間較境外有所延遲。同時(shí)，延遲期間的匯率波動(dòng)，也可能導(dǎo)致本基金實(shí)際取得分紅派息與境外投資
者存在一定差異。分紅派息還可能因外匯管制、注冊(cè)地法規(guī)政策等發(fā)生延遲或稅費(fèi)。
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e）本基金無(wú)法直接作為境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
律制度提起證券訴訟。
3）與境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
a）存托憑證和境外基礎(chǔ)證券分別在境內(nèi)和境外上市，由于境內(nèi)外市場(chǎng)的交易時(shí)差和交易制度的
差異，存托憑證的交易價(jià)格可能受到境外市場(chǎng)開盤價(jià)或者收盤價(jià)的影響，從而出現(xiàn)大幅波動(dòng)。
b）存托憑證首次公開發(fā)行的價(jià)格可能高于境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格，境
外基礎(chǔ)證券的交易價(jià)格也可能因基本面變化、第三方研究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交
易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，影響境內(nèi)存托憑證價(jià)格；因境內(nèi)外市場(chǎng)股權(quán)登記日、除權(quán)除息
日的不同，境內(nèi)外證券在除權(quán)除息日也可能出現(xiàn)較大價(jià)格差異。
c）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，境外基礎(chǔ)證券可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場(chǎng)上市交易，或者公
司實(shí)施配股、非公開發(fā)行、回購(gòu)等行為，從而增加或者減少境內(nèi)市場(chǎng)的存托憑證流通數(shù)量，可能引
起存托憑證交易價(jià)格波動(dòng)。
d）境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎(chǔ)證券可能出現(xiàn)在一個(gè)市場(chǎng)正常交
易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
（13）投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交
易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
1）科創(chuàng)板上市公司股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板對(duì)個(gè)股每日漲跌幅限制為20%，且新股上市后
的前5個(gè)交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動(dòng)；
2）科創(chuàng)板上市公司退市的風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴(yán)格退市標(biāo)準(zhǔn)，且不再設(shè)置暫
停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生不利影響；
3）科創(chuàng)板股票流動(dòng)性較差的風(fēng)險(xiǎn)。由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體活躍度可能弱
于A股其他板塊；科創(chuàng)板機(jī)構(gòu)投資者占比較大，股票存在一致性預(yù)期的可能性高于A股其他板塊，在
特殊時(shí)期存在基金交易成交等待時(shí)間較長(zhǎng)或無(wú)法成交的可能；
4）科創(chuàng)板上市公司所發(fā)行的股票，其商業(yè)模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，本
基金所持倉(cāng)的科創(chuàng)板股票股價(jià)存在同向波動(dòng)的可能，從而產(chǎn)生對(duì)基金凈值不利的影響等。
（14）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易
所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金
財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動(dòng)。
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本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，指面臨大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)
險(xiǎn)；
2）信用風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借對(duì)手方可能無(wú)法及時(shí)歸還證券、無(wú)法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的
風(fēng)險(xiǎn)；
3）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借后可能面臨出借期間無(wú)法及時(shí)處置證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；
4）其他風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀政策變化、證券市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事件、交易對(duì)手方違約、
業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運(yùn)行等風(fēng)險(xiǎn)。
（15）參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
1）杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。因股指期貨采用保證金交易制度而存在杠桿效應(yīng)，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大
的收益波動(dòng)。
2）股指期貨采用保證金交易、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算的制度。若行情朝相反的方向發(fā)展，可導(dǎo)致基金
的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證金，如果沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金將
面臨被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
3）其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金使用股指期貨的目的是套期保值。在使用股指期貨對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中，
可能出現(xiàn)因股指期貨合約與合約標(biāo)的指數(shù)價(jià)差的波動(dòng)影響基金套期保值效果的風(fēng)險(xiǎn)。在需要將股指
期貨合約展期時(shí)，舊合約的平倉(cāng)價(jià)格與新合約的開倉(cāng)價(jià)格可能存在價(jià)差，本基金面臨展期風(fēng)險(xiǎn)。
（16）基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬(wàn)元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進(jìn)入清算程序并終止，且無(wú)需召開基金份額
持有人大會(huì)進(jìn)行表決。故投資者將面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
8、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基
金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采
用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存
在不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢
驗(yàn)。
9、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致委托資
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產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）基金管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能
履行職責(zé)，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。
2、本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)公開銷售，但是，基金并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)銷售機(jī)
構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，基金管理人應(yīng)當(dāng)在決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)
不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決
方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬(wàn)元情形的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基
金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
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（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，
清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交
納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的
分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該
類基金份額比例進(jìn)行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后本
類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清
算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金
財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資人自依
據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持
有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章
或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資
決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
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（9）如實(shí)提供基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，并不時(shí)予以更新和補(bǔ)充；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》
及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》
規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)
投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托
管、定期定額投資和非交易過(guò)戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申
購(gòu)、贖回和登記事宜；
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（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)
作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)
產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料不少于法定
最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資人能夠按
照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件
下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
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（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基
金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)
責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)
任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基
金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國(guó)家法律
法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必
要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、
期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管
業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，
保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基
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金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方
面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，
根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信
息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)或?qū)徲?jì)、法律等外
部專業(yè)顧問(wèn)要求提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)
格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、基金定期報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是
否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)
說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而
免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份
額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的
每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金
管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的
前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》
當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、定期定
額投資、轉(zhuǎn)托管、收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；?
管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出
書面答復(fù)，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有
人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否
召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自
出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面
提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告
知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大
會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)的，單獨(dú)或合計(jì)代表基
金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~
持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送
達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額
持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式及投票方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見
提交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意
見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其他方
式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不
派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議
程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證
及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金
份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少
于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效
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的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有
人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新
召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記
日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會(huì)公告載明
的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告
載明的其他方式進(jìn)行表決。在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到
指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金
托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份
額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他
人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，
召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分
之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代
理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明需符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基
金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等
其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，
會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基
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金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的
其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有
人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然
后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出
席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代
表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，
不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、
身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事
項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個(gè)
工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以
一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基
金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過(guò)方為有效。
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基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)
定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有
效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后
宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一
名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管
人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開
始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶?
基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣布表決
結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新
清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票
的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若
由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予
以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，
在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
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基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。生效
的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人
分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)
不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%以上（含
10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的
二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金
份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)
就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金
份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之
一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別由主袋
賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有
規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更
的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需
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召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額。
基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金各類基金份額費(fèi)用收取不同，各類別基金份額對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，
本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分
配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金份額
凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，
基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后經(jīng)履行適當(dāng)程序，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，
但應(yīng)于變更實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分
配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金份額登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)
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金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨等交易或結(jié)算費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.70%的年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.70%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對(duì)一致
后，由基金托管人于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定
節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
（1）直銷機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)的返還機(jī)制
對(duì)于通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)該類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，待投資者贖回基金份額或基金
合同終止時(shí)，該費(fèi)用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)的收取與返還機(jī)制
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，每日
計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基
金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金
合同終止時(shí)，該費(fèi)用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－10項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)
際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等
費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)（由基金管理人承擔(dān)）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
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本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
（五）費(fèi)用調(diào)整
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履
行適當(dāng)程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率。
基金管理人必須于新的費(fèi)率實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資
的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)
定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托憑證）
及備選成份股（含存托憑證）、其他國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法
發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場(chǎng)工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來(lái)在法律法規(guī)允許的前提下，
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投
資于中證800指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于標(biāo)的指數(shù)成
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份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受
前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)
模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各
類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以
全部賣出；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申
報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的
20%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
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4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的95%；
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值
之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納
入流動(dòng)性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票合并計(jì)算；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（15）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的
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投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金管理人及時(shí)根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有
其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全
內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含三
分之二）的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二）估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
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估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證
券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）對(duì)于交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易
的債券以估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券以估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)
利息作為估值全價(jià)；
（5）對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間以
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，同時(shí)充分
考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值；
（6）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方
法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允
價(jià)值的情況下，按發(fā)行價(jià)估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票
時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回
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售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)
待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格
的債券，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或
利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)如在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)
格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基
金托管人協(xié)商一致后，可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、參與股指期貨交易的估值方法
股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利息收入。如提前支
取或利率發(fā)生變化，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整。
8、回購(gòu)交易以成本列示，按商定利率在實(shí)際持有期間內(nèi)逐日計(jì)提利息。
9、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因
稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)
整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具
體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
14、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估
值的公平性。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估
值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)
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的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果
對(duì)外予以公布。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)
的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，基金管理人應(yīng)當(dāng)在決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)
不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決
方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
4、《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬(wàn)元情形的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；?
金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，
清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交
納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的
分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該
類基金份額比例進(jìn)行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后本
類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清
算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金
財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商、
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調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心），根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，除非
仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》適用中華人民共和國(guó)法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)
場(chǎng)所查閱。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國(guó)（江蘇）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)-1棟6層
法定代表人：盧凱
設(shè)立日期：2023年2月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2022〕2996號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：30000萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：30年
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行銀復(fù)(1992)601號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣293.52億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)
象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)通過(guò)管理人公司郵箱或雙方共同認(rèn)可的其他方式向基金托管人提供投資
監(jiān)督聯(lián)系方式。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)的成份股（含存托憑證）
及備選成份股（含存托憑證）、其他國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法
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發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場(chǎng)工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來(lái)在法律法規(guī)允許的前提下，
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投
資于中證800指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資、融資、融券
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%。完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受
前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)
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模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各
類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以
全部賣出；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申
報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的
20%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)
凈值的95%；
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券市值
之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券應(yīng)納
入流動(dòng)性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
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不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回購(gòu)交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票合并計(jì)算；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（15）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時(shí)根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)
定在規(guī)定媒介公告。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)本基金投資禁止行為進(jìn)
行監(jiān)督。為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符
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合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部
審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上（含三分
之二）的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查?；鸸芾砣撕?
基金托管人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前相互提供關(guān)聯(lián)方名單。如一方關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變化的，應(yīng)確保不
影響另一方履行投資監(jiān)督職責(zé)，并及時(shí)將變化情況以書面形式通知對(duì)方。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。本基金參與銀行間債券交易前，須向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適
用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基
金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯?duì)銀行間
債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除
的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信
控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失，但應(yīng)予以必要的協(xié)助及配合。若未履約的交易
對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人負(fù)責(zé)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成
交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理
人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如基金管理人未提供名單，視為可與全市場(chǎng)交
易對(duì)手進(jìn)行交易。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人投資銀行存
款進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金
托管人，基金托管人對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)根
據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
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（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各
類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則
基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金投資流通受限證券
進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配
售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)
停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但
鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算有限
責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實(shí)和
協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問(wèn)題，造
成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全
的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投
資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)
章制度提交給基金托管人。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有效的措
施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效處理基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原
因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)按照合同的約定進(jìn)行處理。對(duì)本基金因投資流通受限
證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如因基金管理人原因
導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受
的損失，基金托管人對(duì)損失發(fā)生也有過(guò)錯(cuò)的，雙方應(yīng)按照各方責(zé)任分配各自承擔(dān)的損失比例。
在投資流通受限證券之前，基金管理人提前向基金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，
蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書
具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)
量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、
資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基
金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)
的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，并做出書面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理
人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)
任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確?；鹜泄苋四軌蛘?
常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人
無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致
基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)
《基金合同》及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行
監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（八）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備技術(shù)系統(tǒng)和
專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?；?
托管人將對(duì)基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的
原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資
者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金
托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
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期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)
規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或
就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)
督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人
根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或
經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保
管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或
無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本
協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在
下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托
管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查基金財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托
管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根
據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
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1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指令，基金
托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有
特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知
基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金
托管人在及時(shí)履行通知義務(wù)后，對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)
的基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人
數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人開立的基金托管賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)
稱“《證券法》”）規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的
2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在商業(yè)銀行開設(shè)本基金的托管賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支
活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的托管賬
戶進(jìn)行。
3、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬?
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得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動(dòng)。
4、基金托管賬戶應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不
得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證券資金賬戶。證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)資金賬戶并按照該證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶的
流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人
為基金開設(shè)證券資金賬戶中，場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)。基金
托管人不負(fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開
設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)
于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管與結(jié)算賬戶的開設(shè)和管理
根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)
算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行
間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議?；刭?gòu)主協(xié)議的
簽署與托管人無(wú)關(guān)。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格由基金管理人以基金的名義申請(qǐng)，銀行間
債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)。
（六）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開設(shè)和管理期貨賬戶。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在基金管理
人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
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（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管，保
管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬
于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持
有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重
大合同簽署后及時(shí)將重大合同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管
人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基
金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算得出的結(jié)果。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后
第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)享有或承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情
形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，并按規(guī)定
公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停
估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人依據(jù)《基金合同》和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款
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項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
基金管理人與基金托管人應(yīng)按照《基金合同》約定的估值方法進(jìn)行估值。
3、特殊情形的處理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人與基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理估值錯(cuò)誤。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
（六）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記錄和保管
本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理
方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基
金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)表的編制，基金
管理人應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完
畢并予以公告；中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度半年終了后兩個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年
度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
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2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在上述財(cái)務(wù)報(bào)表完成后，將報(bào)表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后進(jìn)
行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來(lái)均以郵
件的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明
原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬
務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加
蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管
人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布
公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（九）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果以供托管
人復(fù)核。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合同生效
日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月
31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份
額。
基金份額持有人名冊(cè)由登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管?；鹜泄苋?
有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)
提供，不得無(wú)故拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月31日的基金
份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重
要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)
遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按
有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，
任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心），仲裁地點(diǎn)為上海市，
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按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心）屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和臺(tái)灣地
區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合
同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)
不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決
方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的；
5、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。在基金
財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)
履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組
可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，
清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交
納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的
分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該
類基金份額比例進(jìn)行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后本
類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)
產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人將
根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金管理人直銷柜臺(tái)應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷柜臺(tái)進(jìn)行交易的投資者的要求提交成交確認(rèn)單。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)在其網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資者的要求提交成交確認(rèn)單。
二、基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
三、基金份額持有人交易對(duì)賬單寄送服務(wù)
基金份額持有人交易對(duì)賬單包括季度對(duì)賬單與年度對(duì)賬單，基金管理人默認(rèn)按季度發(fā)送電子基
金對(duì)賬單?；鸱蓊~持有人如有需求，可致電基金管理人索取紙質(zhì)基金對(duì)賬單。
四、信息查詢
基金管理人為每個(gè)基金賬戶提供一個(gè)基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬號(hào)和該
密碼通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)熱線查詢客戶基金賬戶信息；同時(shí)可以修改通信地址、電話、電子
郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購(gòu)與贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)
品信息。
五、投訴受理
投資者可以撥打蘇新基金管理有限公司客戶服務(wù)中心電話400-622-8862，或客服信箱：
sx_service@susingfund.com投訴直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)的人員和服務(wù)。
如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保
投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
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第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并予以公告。
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第二十三部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書存放在本基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，投資者可在辦公時(shí)間
免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十四部分備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金募集注冊(cè)的文件；
2、《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》；
3、《蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的法律意見；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其余備查文
件存放在基金管理人處。
蘇新基金管理有限公司
2026年5月28日
蘇新基金管理有限公司蘇新中證800指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書.pdf