蘇新基金管理有限公司蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
蘇新基金管理有限公司
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：蘇新基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二零二六年六月
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
重要提示
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)2026年5月8日中國證券監(jiān)督管
理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可〔2026〕1099號文準予募集注冊。
蘇新基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）保證《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基
金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明書”）的內(nèi)容真實、準確、完整。本基金經(jīng)
中國證監(jiān)會募集注冊，但并不表明其對本基金的投資價值和市場前景等做出實質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資
料概要等信息披露文件。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績
并不構(gòu)成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金合同是約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對
基金合同的承認和接受，并按照《中華人民共和國證券投資基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享
有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于
本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金
前，請認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的
風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決
策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括：市
場風險、管理風險、流動性風險、信用風險、技術(shù)風險、操作風險、本基金的特有風險、本基金法
律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險和其他風險等。本基金為指數(shù)
基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌
等潛在風險，詳見本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)內(nèi)容。本基金為指數(shù)增強基金，可能存在策
略失效，無法戰(zhàn)勝指數(shù)收益的風險。
本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期風險和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場基金。本基金在控制基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基
礎(chǔ)上，力爭獲得超越業(yè)績比較基準的收益，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
本基金標的指數(shù)為中證800指數(shù)（000906），指數(shù)編制方案簡介如下：
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
1、樣本空間
同滬深300指數(shù)的樣本空間
2、選樣方法
中證500和滬深300指數(shù)樣本一起作為指數(shù)樣本。
有關(guān)標的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
本基金單一投資人持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%，或者以其他方式變相
規(guī)避50%集中度限制，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達到或超過50%的除外。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用
側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的相關(guān)內(nèi)容。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金
簡稱進行特殊標識，并且不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋機制的具體風險煩請查閱本基金招募說
明書“風險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格
波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風險可能
直接或間接成為本基金風險。具體風險揭示煩請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與股指期貨等金融衍生品交易，金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)且價格波動劇烈，會放
大收益或損失，在某些情況下甚至會導(dǎo)致投資虧損高于初始投資金額。本基金可根據(jù)投資策略需要
或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于金融衍生品或選擇不將基金資產(chǎn)投資于金融衍生品，
基金資產(chǎn)并非必然投資金融衍生品。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市
場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風
險、流動性風險、退市風險等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現(xiàn)金流預(yù)測風險。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易所具有的政策風險、
市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更
大的收益波動。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風險包
括但不限于流動性風險、信用風險、市場風險和其他風險等。
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，且無需召開基金份額
持有人大會進行表決。故投資者將面臨基金合同自動終止的風險。
基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息的保護?；鸸芾砣顺兄Z
按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構(gòu)
或場內(nèi)經(jīng)紀機構(gòu)購買蘇新基金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼?
機構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守上述承諾進
行處理。詳情請關(guān)注蘇新基金官網(wǎng)（https://www.susingfund.com）。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況
與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
目錄
第一部分緒言..................................................................................................................................5
第二部分釋義..................................................................................................................................6
第三部分基金管理人....................................................................................................................11
第四部分基金托管人....................................................................................................................20
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)................................................................................................................24
第六部分基金的募集....................................................................................................................26
第七部分基金備案........................................................................................................................31
第八部分基金份額的申購與贖回................................................................................................32
第九部分基金的投資....................................................................................................................42
第十部分基金的財產(chǎn)....................................................................................................................50
第十一部分基金資產(chǎn)估值............................................................................................................51
第十二部分基金的收益與分配....................................................................................................56
第十三部分基金的費用與稅收....................................................................................................58
第十四部分基金的會計與審計....................................................................................................61
第十五部分基金的信息披露........................................................................................................62
第十六部分側(cè)袋機制....................................................................................................................70
第十七部分風險揭示....................................................................................................................73
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................................................83
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要................................................................................................85
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................109
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................124
第二十二部分其他應(yīng)披露事項..................................................................................................125
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式..............................................................................126
第二十四部分備查文件..............................................................................................................127
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
第一部分緒言
《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募
說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證
券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡
稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》
（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金
基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、
準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理
人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋
或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當
事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的
任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~
持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細查閱基金合同。
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
第二部分釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金
2.基金管理人：指蘇新基金管理有限公司
3.基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4.基金合同或《基金合同》：指《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》及對基金
合同的任何有效修訂和補充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人簽訂的《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金托管
協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6.招募說明書或本招募說明書：指《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書》及其
更新
7.基金產(chǎn)品資料概要：指《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
8.基金份額發(fā)售公告：指《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)
章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，
經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1
日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民
代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證
券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)2020
年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13.《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券
投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
14.《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公
開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15.《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1日實施的《公開募
集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
16.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18.基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主體，包
括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19.個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20.機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或
經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
21.合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期
貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨
投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
22.投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)為投資者開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦
理基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動
25.銷售機構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26.登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的
建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金
份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27.登記機構(gòu)：指辦理基金登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本基金的登記機構(gòu)為蘇新基金管理有限公司或接
受蘇新基金管理有限公司委托代為辦理基金登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
28.基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余
額及其變動情況的賬戶
29.基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理基金認購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
30.基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證
監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
31.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算
結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月
33.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35.T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
36.T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
37.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38.開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《蘇新基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》以及其他適用于證券投
資基金的業(yè)務(wù)規(guī)則
40.認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的
行為
41.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的
行為
42.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基
金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請
將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金份額的行為
44.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機
構(gòu)的操作
45.定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及
扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申
請的一種投資方式
46.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放
日基金總份額的10%的情形
47.標的指數(shù)：指中證800指數(shù)
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
48.元：指人民幣元
49.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實
現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
50.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的
價值總和
51.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
52.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
53.基金份額累計凈值：指計算日基金份額凈值與每份基金份額累計分紅之和
54.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值
的過程
55.銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服
務(wù)的費用
56.基金份額類別：指本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式不同，將基金份額分
為不同的類別。各基金份額類別分別設(shè)置代碼，合并投資運作，分別計算和公告各類基金份額的基
金份額凈值和基金份額累計凈值
57、A類基金份額：指在投資人認購/申購時收取認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取
贖回費用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，其中，通過直銷機構(gòu)認購、申購A
類基金份額的不收取認購、申購費用
58、C類基金份額：指在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收
取贖回費用，并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，其中，通過直銷機構(gòu)認購、申購C
類基金份額的不收取銷售服務(wù)費；通過其他銷售機構(gòu)認購、申購的C類基金份額，投資者持續(xù)持有
期限超過一年不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費
59.貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票
據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在三百九十七天以內(nèi)（含三百九十七天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工
具、資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的金融工具
60.流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變
現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提
前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債
務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
61.擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將
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基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資人，從而減少對存量基金份額持有
人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
62.規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦
法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）
等媒介
62.不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服，且在基金合同由基金托管
人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當事人無法全部履行或無法部分履行基金合同的任
何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法
規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
63.側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算，
目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實
施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
64.特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重
大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性
的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
65.中國法律：指中華人民共和國法律。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定
66.轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向中國證券金融
股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還證券及相應(yīng)權(quán)益補償并支付費用的業(yè)
務(wù)
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
設(shè)立日期：2023年2月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕2996號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：30000萬元人民幣
存續(xù)期限：30年
聯(lián)系電話：4006228862
聯(lián)系人：張彥
股權(quán)結(jié)構(gòu)：蘇州銀行股份有限公司出資額16800萬元，出資比例56%；CapitaLand Fund
ManagementPte.Ltd.出資額7200萬元，出資比例24%；蘇州工業(yè)園區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有限公司出資額6000
萬元，出資比例20%。
二、主要人員情況
1、董事會成員概況
崔慶軍先生：董事長
管理學博士。1992年8月進入中國建設(shè)銀行工作，1997年3月至2006年2月先后任蘇州分行
團委書記、黨委宣傳與群工部副部長兼團委書記、黨委組織部副部長、人事教育處副處長、黨委組
織部部長、人力資源部總經(jīng)理、吳中、相城支行黨委書記、行長；2006年2月至2010年4月在信
用卡中心，先后任蘇州運行中心副主任（高級經(jīng)理級）、副主任（主持工作、高級經(jīng)理級）、南寧
運行中心主任（總行部門副總經(jīng)理級）。2010年4月進入上海銀行，先后任蘇州分行籌建組負責人、
蘇州分行黨委書記、行長；2018年5月起先后任上海銀行副行長、黨委委員、副行長。2023年1月
起任蘇州銀行黨委書記。2023年4月起任蘇州銀行黨委書記、董事長。2024年9月起兼任蘇新基金
管理有限公司董事長。
洪幼玲女士（AudreyAng）：董事
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曾任職于新加坡交易所上市公司勝科工業(yè)（SembcorpIndustries），負責集團會計政策、SGX上
市匯報、年報編制等工作。現(xiàn)任凱德投資中國財務(wù)總監(jiān)。
胡躍峰先生：董事
碩士研究生學歷，高級會計師。歷任蘇州市市場監(jiān)督管理局姑蘇分局科員、蘇州工業(yè)園區(qū)國有
資產(chǎn)管理辦公室副處長、蘇州工業(yè)園區(qū)國有資本投資運營控股有限公司財務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任蘇州工業(yè)園
區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有限公司財務(wù)總監(jiān)。
曾旭東先生：獨立董事
理學博士。畢業(yè)于南加州大學應(yīng)用數(shù)學專業(yè)。曾任密蘇里大學數(shù)學系博士后、講師。現(xiàn)任上海
財經(jīng)大學金融學院教授、保險系主任。
姚洋先生：獨立董事
經(jīng)濟學博士。曾任北京大學國家發(fā)展研究院院長，2025年7月起任上海財經(jīng)大學滴水湖高級金
融學院院長。
陳玉鎮(zhèn)先生（TanJokTin）：獨立董事
土地管理學學士。曾于世邦魏理仕參與物業(yè)估值、發(fā)展及投資顧問工作；曾任凱德集團香港及
澳門辦事處區(qū)域董事，參與香港、澳門及中國內(nèi)地不動產(chǎn)投資工作。現(xiàn)任麗豐控股有限公司執(zhí)行董
事。
盧凱先生：董事
經(jīng)濟學博士。1999年6月進入中美合資鄭州雪洋食品有限責任公司工作。2007年6月起先后任
中海信托股份有限公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部高級經(jīng)理、北京管理總部負責人、信托業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、總
經(jīng)理。2013年2月起任申銀萬國證券股份有限公司客戶資產(chǎn)投資管理總部總經(jīng)理。2015年6月起任
申萬宏源證券有限公司資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、黨總支書記。2016年7月起先后任國海證券股份有
限公司證券資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理、國海證券股份有限公司副總裁、代理總裁、總裁。2024年1月
起任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理兼財務(wù)負責人，2024年6月至2024年9月代為履行董事長職務(wù)。
2、高級管理人員概況
盧凱先生：總經(jīng)理、財務(wù)負責人
經(jīng)濟學博士。1999年6月進入中美合資鄭州雪洋食品有限責任公司工作。2007年6月起先后任
中海信托股份有限公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部高級經(jīng)理、北京管理總部負責人、信托業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理、總
經(jīng)理。2013年2月起任申銀萬國證券股份有限公司客戶資產(chǎn)投資管理總部總經(jīng)理。2015年6月起任
申萬宏源證券有限公司資產(chǎn)管理事業(yè)部總經(jīng)理、黨總支書記。2016年7月起先后任國海證券股份有
限公司證券資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理、國海證券股份有限公司副總裁、代理總裁、總裁。2024年1月
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起任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理兼財務(wù)負責人，2024年6月至2024年9月代為履行董事長職務(wù)。
張玉梅女士：督察長
法學碩士。2007年4月進入中銀基金管理有限公司工作，先后任法律合規(guī)與稽核部法律合規(guī)經(jīng)
理、主管（主持工作）、法律合規(guī)部總經(jīng)理兼稽核部總經(jīng)理、審計部總經(jīng)理兼紀委辦公室主任、黨
委辦公室主任兼董事會辦公室總經(jīng)理。2022年10月起任蘇州銀行股份有限公司基金籌備組擬任督
察長。2023年2月起任蘇新基金管理有限公司督察長。
李永興先生：副總經(jīng)理
金融學碩士。2006年7月進入交銀施羅德基金管理有限公司工作，先后任研究員、基金經(jīng)理助
理、基金經(jīng)理。2015年11月起任九泰基金管理有限公司投資總監(jiān)。2017年6月起任永贏基金管理
有限公司總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，2018年10月起任永贏基金管理有限公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理，
其中，2018年7月至2025年1月兼北京分公司負責人。2025年6月入職蘇新基金管理有限公司，
2025年8月起任公司副總經(jīng)理。2025年11月起任蘇新基金基金經(jīng)理，2025年12月起兼任投資經(jīng)
理。
曹秋榮先生：首席信息官
工商管理碩士。2005年7月進入江蘇迦南智控技術(shù)有限公司工作。2006年3月起任中國網(wǎng)通南
通分公司運維部工程師。2007年5月起先后任光大期貨有限公司技術(shù)部高級工程師、信息技術(shù)部主
管、總經(jīng)理助理。2014年4月起任海通證券股份有限公司信息技術(shù)管理部項目管理工作。2016年8
月起任國海證券股份有限公司證券資產(chǎn)資管分公司運營保障總部信息系統(tǒng)管理部經(jīng)理、運營保障總
部（國海證券一級部門）總經(jīng)理助理、負責人。2023年4月起任蘇新基金管理有限公司首席信息官。
3、基金經(jīng)理
李永興先生。
北京大學中國經(jīng)濟研究中心金融學碩士，具有基金從業(yè)資格。2006年7月進入交銀施羅德基金
管理有限公司工作，先后任研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2015年11月起任九泰基金管理有
限公司投資總監(jiān)。2017年6月起任永贏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，2018年10月起
任永贏基金管理有限公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理，其中，2018年7月至2025年1月兼北京分公司負
責人。2025年6月入職蘇新基金管理有限公司，2025年8月起任公司副總經(jīng)理。2025年11月至今
任蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2025年12月至今任蘇新蘇匠債券型證券投資
基金基金經(jīng)理。2026年3月至今擔任蘇新韻啟混合型證券投資基金基金經(jīng)理。另，2025年12月起
兼任投資經(jīng)理。
林茂政先生。
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理學碩士，具有基金從業(yè)資格。2019年7月進入平安證券股份有限公司資產(chǎn)管理部任投資經(jīng)理
助理。2020年5月起任上海千象資產(chǎn)管理有限公司任股票量化研究員。2020年12月起先后任國海
證券股份有限公司證券資產(chǎn)管理分公司投資分析員、投資經(jīng)理。2024年4月起進入蘇新基金管理有
限公司工作。2024年12月至今任蘇新中證500指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年3月
至今任蘇新中證A500指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年5月至今任蘇新上證科創(chuàng)板綜
合指數(shù)增強型證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年8月至今任蘇新中證800自由現(xiàn)金流指數(shù)型證券投
資基金基金經(jīng)理。2025年11月至今任蘇新睿見量化選股股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2026年5
月至今任蘇新睿哲量化選股混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
公司投資決策委員會由下述委員組成：
投資委員會主任盧凱先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理兼財務(wù)負責人；
投資委員會成員李永興先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司副總經(jīng)理、基金經(jīng)理兼任投資經(jīng)理；
投資委員會成員徐生滬先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司總經(jīng)理助理、投資經(jīng)理；
投資委員會成員劉大巍先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司固收業(yè)務(wù)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、
基金經(jīng)理（固收）；
投資委員會成員郭鵬先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司權(quán)益業(yè)務(wù)管理部副總經(jīng)理（主持工作）；
投資委員會成員林茂政先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司指數(shù)及量化業(yè)務(wù)管理部基金經(jīng)理（量
化）；
投資委員會成員劉恒先生，現(xiàn)任蘇新基金管理有限公司指數(shù)及量化業(yè)務(wù)管理部-資產(chǎn)配置部基金
經(jīng)理。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、
贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作
基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)
和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
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6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三
人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及
其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、司
法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不少于法定最
低期限；
17、確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照
《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下
得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當承擔賠
償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金
合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔責
任；但因第三方責任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責任
的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
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24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金
認購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)
定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和
中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有
效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易
活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)
及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反《基金合同》或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間
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知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間
知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用
該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、部門或機構(gòu)和各級人員，并貫穿到?jīng)Q策、執(zhí)
行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。公司內(nèi)控體系注重于建立不同層次的風險控制和監(jiān)察程序，各業(yè)務(wù)部門和崗
位的設(shè)定遵循合理的制度和有效率的工作流程。公司內(nèi)控體系在各項業(yè)務(wù)的運行過程中發(fā)揮事前防
范風險、事中監(jiān)控和事后稽核的作用。
（3）獨立性原則。公司各部門或機構(gòu)和各級人員崗位職責保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有
資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。公司設(shè)立督察長和內(nèi)控管理部門，保持高度的獨立性，負責評估、
監(jiān)控、檢查和報告公司風險管理狀況，并具有相對獨立的匯報路線。
（4）相互制約原則。公司各部門或機構(gòu)和各級人員崗位的設(shè)置權(quán)責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的
控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
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控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，公司致力于從經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、
員工道德素質(zhì)等方面營造良好的內(nèi)部控制環(huán)境。
公司管理層重視內(nèi)部控制的程序和規(guī)則的建立與貫徹，營造濃厚的內(nèi)控和風險管理文化氛圍，
培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，確保具體的部門及其業(yè)務(wù)人員充分地了解法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。
公司按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和風險及審計
委員會的職能，防止不正當關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易和利益輸送的現(xiàn)象發(fā)生，保護投資者的合法權(quán)益。
公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)權(quán)責分明、相互制衡的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，業(yè)務(wù)操作相互獨
立。公司建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事
規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
公司建立科學的人力資源管理制度，健全激勵與約束機制，確保公司員工具備并保持良好的職
業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)。
公司建立層次明晰、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的三道內(nèi)部控制防線：
第一道防線為部門自控，公司建立標準化的業(yè)務(wù)操作流程，明確各部門和崗位職責，加強全員
的風險控制培訓(xùn)；
第二道防線為部門互控，公司建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，各部門間在權(quán)責明
晰、分工合理的基礎(chǔ)上既相互配合又相互制衡；
第三道防線為專業(yè)防控，公司設(shè)督察長和內(nèi)控管理部門，獨立于其它部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)控
制度的執(zhí)行情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。
（2）風險評估
公司建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時防范和化
解風險。公司運用定性分析和定量分析的方法評估各種風險可能產(chǎn)生的損失。從定性分析的角度出
發(fā)，判斷風險損失的嚴重程度和出現(xiàn)同類風險損失的頻度。從定量分析的角度出發(fā)，確定風險損失
的限度，通過相應(yīng)決策機制將風險控制在可承受的范圍內(nèi)。公司各部門負責落實其相關(guān)的風險控制
措施。
（3）控制活動
公司實施嚴格的流程控制、授權(quán)控制，公司各項業(yè)務(wù)操作均應(yīng)嚴格遵守公司制定的規(guī)章制度和
相應(yīng)流程規(guī)范，各業(yè)務(wù)部門在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)行使職能，各項業(yè)務(wù)的操作流程必須遵守相應(yīng)授權(quán)
管理制度。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當采取書面形式或其他可保留明確痕跡的形式，授權(quán)應(yīng)當明確授
權(quán)內(nèi)容和時效等要素。
公司嚴格執(zhí)行崗位分離制度，明確制定不同崗位職責。在投資和交易環(huán)節(jié)，實現(xiàn)投資人員和交
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易人員之間的分工，避免投資人員和交易人員之間在投資交易過程中出現(xiàn)超越崗位權(quán)限的操作行為；
在辦公區(qū)域安排方面，公司集中交易室實行嚴格的門禁制度。在交易和清算環(huán)節(jié)，嚴格執(zhí)行前后臺
人員分離和辦公區(qū)域之間適當?shù)奈锢砀綦x。公司建立完善機制確保基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金
的資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)獨立運作、分別核算。
公司制定切實有效的危機處理制度，建立危機處理機制，明確危機處理的程序。
（4）信息溝通
公司建立內(nèi)部的信息溝通渠道，確保信息的及時、準確傳遞，并且保障溝通渠道的暢通。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
公司建立有效的內(nèi)部監(jiān)控體系，設(shè)置督察長和獨立的內(nèi)控管理部門，對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情
況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)控制度落實。公司督察長領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控管理部門和專兼職合規(guī)管理人員負責
公司日常投資運作過程中的合規(guī)及風險管理工作，并對公司各部門內(nèi)控制度的建立和落實情況進行
檢查稽核，由信息技術(shù)部在信息技術(shù)方面提供充分必要的技術(shù)支持。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管理層的責任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確。
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人概況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，公司主營業(yè)務(wù)主要包括：吸收
公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代
理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理
保險業(yè)務(wù)；提供保險箱業(yè)務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆
借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣
有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資
基金托管業(yè)務(wù)；全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)
營的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
聯(lián)系人：汪小敏
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管服務(wù)的股份制商業(yè)銀
行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項業(yè)務(wù)發(fā)展一直保持較快增長，各項經(jīng)營指標在
股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管部，2013年更名為
資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，并更名為資產(chǎn)托管部，目前下設(shè)證券托
管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資產(chǎn)托管運營中心（含合
肥分中心）六個職能處室。
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目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、全球資產(chǎn)
托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募
證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理財產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項托管產(chǎn)品，形成完備
的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。
二、基金托管部門及主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設(shè)銀行大連市分行開發(fā)區(qū)分行行長，中國
建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設(shè)銀行湖北省分行紀委書記、副行長、黨委委員，
中國建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國建設(shè)銀行公司業(yè)務(wù)總監(jiān)。現(xiàn)任中共上
海浦東發(fā)展銀行股份有限公司委員會書記、董事長。
李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行資財部總經(jīng)理，天津
分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)負債管理委員會主任，總行清算作業(yè)部
總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長?，F(xiàn)任上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
三、證券投資基金托管情況
截止2026年3月31日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為16599.55億元，托管證券
投資基金共541只。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
1、本行內(nèi)部控制目標為：確保經(jīng)營活動中嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)管規(guī)則和本
行規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想。確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安
全和完整，確保業(yè)務(wù)活動信息的真實、準確、完整，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、本行內(nèi)部控制組織架構(gòu)為：總行法律合規(guī)部是全行內(nèi)部控制的牽頭管理部門，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門
建立并維護資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系?？傂酗L險監(jiān)控部是全行操作風險的牽頭管理部門。指導(dǎo)
業(yè)務(wù)部門開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風險管控工作。總行資產(chǎn)托管部下設(shè)內(nèi)控管理處。內(nèi)控管理處是
全行托管業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制具體管理實施機構(gòu)，并配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)
督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職責。
3、內(nèi)部控制制度及措施:本行已建立完善的內(nèi)部控制制度。內(nèi)控制度貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的決策、
執(zhí)行、監(jiān)督全過程，滲透到各業(yè)務(wù)流程和各操作環(huán)節(jié)，覆蓋到從事資產(chǎn)托管各級組織結(jié)構(gòu)、崗位及
人員。內(nèi)部控制以防范風險、合規(guī)經(jīng)營為出發(fā)點，各項業(yè)務(wù)流程體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”要求。
具體內(nèi)控措施包括：培育員工樹立內(nèi)控優(yōu)先、制度先行、全員化風險控制的風險管理理念，營
造濃厚的內(nèi)控文化氛圍，使風險意識貫穿到組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)崗位、人員的各個環(huán)節(jié)。制定權(quán)責清晰
的業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、明確崗位職責和各項操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)備份和保密等
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在內(nèi)的各項業(yè)務(wù)管理制度；建立嚴格完善的資產(chǎn)隔離和資產(chǎn)保管制度，托管資產(chǎn)與托管人資產(chǎn)及不
同托管資產(chǎn)之間實行獨立運作、分別核算；對各類突發(fā)事件或故障，建立完備有效的應(yīng)急方案，定
期組織災(zāi)備演練，建立重大事項報告制度；在基金運作辦公區(qū)域建立健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，利用錄音、
錄像等技術(shù)手段實現(xiàn)風險控制；定期對業(yè)務(wù)情況進行自查、內(nèi)部稽核等措施進行監(jiān)控，通過專項/全
面審計等措施實施業(yè)務(wù)監(jiān)控，排查風險隱患。
五、托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督依據(jù)
托管人嚴格按照有關(guān)政策法規(guī)、以及基金合同、托管協(xié)議等進行監(jiān)督。監(jiān)督依據(jù)具體包括：
（1）《中華人民共和國證券法》；
（2）《中華人民共和國證券投資基金法》；
（3）《公開募集證券投資基金運作管理辦法》；
（4）《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》；
（5）《基金合同》、《基金托管協(xié)議》；
（6）法律、法規(guī)、政策的其他規(guī)定。
2、監(jiān)督內(nèi)容
基金托管人根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資
比例、投資限制等進行嚴格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風險。
3、監(jiān)督方法
（1）資產(chǎn)托管部設(shè)置核算監(jiān)督崗位，配備相應(yīng)的業(yè)務(wù)人員，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使對基金管理
人投資交易行為的監(jiān)督職責，規(guī)范基金運作，維護基金投資人的合法權(quán)益，不受任何外界力量的干
預(yù)；
（2）在日常運作中，凡可量化的監(jiān)督指標，由核算監(jiān)督崗?fù)ㄟ^托管業(yè)務(wù)的自動處理程序進行監(jiān)
督，實現(xiàn)系統(tǒng)的自動跟蹤和預(yù)警；
（3）對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等，采取人工監(jiān)督的方法。
4、監(jiān)督結(jié)果的處理方式
（1）基金托管人對基金管理人的投資運作監(jiān)督結(jié)果，采取定期和不定期報告形式向基金管理人
和中國證監(jiān)會報告。定期報告包括基金監(jiān)控周報等。不定期報告包括提示函、臨時日報、其他臨時
報告等；
（2）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違規(guī)違法操作，以電話、郵件、書面提示函的方式通知基金
管理人，指明違規(guī)事項，明確糾正期限。在規(guī)定期限內(nèi)基金托管人再對基金管理人違規(guī)事項進行復(fù)
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查，如果基金管理人對違規(guī)事項未予糾正，基金托管人將報告中國證監(jiān)會。如果發(fā)現(xiàn)基金管理人投
資運作有重大違規(guī)行為時，基金托管人應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正；
（3）針對中國證監(jiān)會、中國人民銀行對基金投資運作監(jiān)督情況的檢查，應(yīng)及時提供有關(guān)情況和
資料。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司直銷中心
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系人：田淑君
聯(lián)系電話：4006228862
傳真：021-61390352
2、其他銷售機構(gòu)
各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機構(gòu)名錄。
二、登記機構(gòu)
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
聯(lián)系人：陶浩然
聯(lián)系電話：4006228862
傳真：021-61390352
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
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聯(lián)系人：劉佳
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
住所：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
郵政編碼：100738
公司電話：010-58153000
公司傳真：010-85188298
經(jīng)辦會計師：許培菁、張亞旎
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：許培菁
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會2026年5月8日證監(jiān)許可〔2026〕1099號準予募集注冊。
一、基金的運作方式與類型
1、基金的運作方式：契約型開放式
2、基金的類別：股票型證券投資基金
二、基金存續(xù)期限
不定期
三、基金的份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人通過直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)認購、申購基金份額時收取認購、申購費用，不從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額稱為A類基金份額，投資人通過直銷機構(gòu)認購、申購
A類基金份額時不收取認購、申購費用；在投資人認購、申購基金份額時不收取認購、申購費用，
而是從直銷機構(gòu)以外的其他銷售機構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額稱為C類
基金份額（其中，對于投資人通過直銷機構(gòu)認購、申購的不收取銷售服務(wù)費；通過其他銷售機構(gòu)認
購、申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資人贖回相應(yīng)基
金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人）。
本基金各類基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資人可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金不同類別基金份額之間如開通互相轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)，相關(guān)約定見屆時公告，無需召開基金份額持有人大會。
根據(jù)基金運作情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，在履行適當程序后，基金管理人可以調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)
費率或變更收費方式，也可以增加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則等，調(diào)整實施前需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告，不需要召開基金份額持有人大會。
四、基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
五、募集方式及場所
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站披露
的基金銷售機構(gòu)名錄。
六、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時間，并及時
公告。
七、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
八、基金的最低募集份額總額
本基金募集份額總額不少于2億份，募集金額不少于2億元人民幣。
基金管理人可以對本基金的募集規(guī)模上限進行限制，具體限制和處理方法請參看基金份額發(fā)售
公告或相關(guān)公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此規(guī)模限制。
九、投資人對基金份額的認購
1、本基金的認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請詳細查閱本基金的基金份
額發(fā)售公告。
2、認購的方式及確認
（1）基金認購采用“金額認購、份額確認”的方式；
（2）投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認購，須按每筆認購所對應(yīng)的費率檔次單獨計算認購費。已受
理的認購申請不允許撤銷。
3、認購的限額
（1）在基金管理人直銷中心進行認購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆認購的最低金
額為人民幣10,000元（含申購費，下同），每筆追加認購的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機
構(gòu)可根據(jù)各自情況設(shè)定最低認購、追加認購金額。投資者在各銷售機構(gòu)進行投資時應(yīng)以銷售機構(gòu)官
方公告為準。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆認購和追加認購的最低金額限制。
（2）基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具體限制和處理方法
請參看更新的招募說明書或相關(guān)公告。
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單一投資者持有本基金份額集中度不得達到或者超過50%，對于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或
者部分認購申請。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
十、基金的認購費用
通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額不收取認購費，通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金
份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費用。
通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額的所有投資者的認購費率隨認購金額的增加而遞減，
如下表所示：
認購金額M（元）（含認購費） 認購費率
M＜500萬 0.3%
M≥500萬 1000元/筆
投資人重復(fù)認購A類基金份額，須按每筆認購所對應(yīng)的費率檔次單獨計算認購費。通過其他銷
售機構(gòu)認購A類基金份額的，A類基金份額的認購費用由認購本基金A類基金份額的投資人承擔，
不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。
十一、認購份額的計算
1、若投資者選擇認購本基金A類基金份額，認購份額的計算公式如下：
（1）若投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益
歸入基金財產(chǎn)。
例：某投資者通過直銷機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息
為55.00元，則可認購A類基金份額為：
認購份額＝（100,000＋55.00）/1.00＝100,055.00份
即：該投資者通過直銷機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息
為55.00元，則可得到100,055.00份A類基金份額。
（2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額：
基金份額的認購金額包括認購費用和凈認購金額。
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1+認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
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認購份額＝（凈認購金額+認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益
歸入基金財產(chǎn)。
例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的認購費率
為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認購A類基金份額為：
凈認購金額＝100,000/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認購費用＝100,000-99,700.90＝299.10元
認購份額＝（99,700.90＋55.00）/1.00＝99,755.90份
即：該投資者通過其他銷售機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的認購費率
為0.30%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可得到99,755.90份A類基金份額。
2、若投資者選擇認購本基金C類基金份額，認購份額的計算公式如下：
認購份額＝（認購金額＋認購金額產(chǎn)生的利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損益
歸入基金財產(chǎn)。
例：某投資者在認購期內(nèi)投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購期產(chǎn)生的利息為5.00
元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計算如下：
認購份額=（10,000＋5.00）/1.00=10,005.00份
即：該投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定認購期產(chǎn)生的利息為5.00元，則其
可得到10,005.00份C類基金份額。
十二、認購的確認
對于T日交易時間內(nèi)受理的認購申請，登記機構(gòu)將在T+1日就申請的有效性進行確認，投資人
應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。
認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時
查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
十三、募集期利息的處理方式
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有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份額持有人所有，其中
利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
十四、募集期間的資金存放和費用
本基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用?；鹉?
集期間的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
十五、未來條件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若將來本基金管理人推出投資同一標的指數(shù)的增強策略交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基
金管理人在履行適當程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式運作并相應(yīng)修改基金合同，且無需召
開基金份額持有人大會審議。
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第七部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不
少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律
法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，基金管理人自收到
驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確
認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件
的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，
在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
《基金合同》生效時，有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算成相應(yīng)類別基金份額歸投資
人所有。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托
管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形
的，本基金將按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，且無需召開基金份額持有人大會進行
表決，同時基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報告和信息披露程序。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將在基金管理人網(wǎng)站披露的銷售機
構(gòu)名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類基金份額變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。基金投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦
理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和/或贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交
易所的正常交易日的交易時間?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定
公告暫停申購、贖回。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場或證券、期貨交易所交易時間變更或其他特
殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人將根據(jù)實際情況決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開
始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月的時間內(nèi)開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在
贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投
資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金
份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基準進行
計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
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3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照基金份額持有人份額登記日期的先后次序進行順序贖回，
以確定所適用的贖回費率；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不
受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前提下，對上述原則進
行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，申購成立；基金
份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資者
贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。遇證券、期貨交易所或交
易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所
能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項的支付時間相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載
明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日（T日），
在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。
T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T＋2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)
定的其他方式查詢申請的確認情況。如因申請未得到基金登記機構(gòu)的確認而造成的損失，由投資人
自行承擔。若申購不成立或無效，則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收
到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以基金登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，
投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
基金管理人可在法律法規(guī)允許且對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前提下，對上述業(yè)務(wù)辦
理時間進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介公告。
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五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、在基金管理人直銷中心進行申購時，投資人以金額申請，每個基金賬戶首筆申購的最低金額
為人民幣10,000元（含申購費，下同），每筆追加申購的最低金額為人民幣1,000元。各銷售機構(gòu)
可根據(jù)各自情況設(shè)定最低申購、追加申購金額。投資者在各銷售機構(gòu)進行投資時應(yīng)以銷售機構(gòu)官方
公告為準。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首筆申購和追加申購的最低金額限制。
2、基金份額持有人在基金管理人的直銷中心辦理贖回時，每筆贖回申請的最低份額為1份基金
份額，投資人全額贖回時不受上述限制；基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆
贖回申請導(dǎo)致單個基金賬戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額必須一同贖回。在本基
金其他銷售機構(gòu)進行贖回時，具體辦理要求以相關(guān)銷售機構(gòu)的交易細則為準，除本基金管理人認可
或另有公告外，不得低于基金管理人規(guī)定的最低限額。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單一投資者單日或單筆申購金額
上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、當日申購金額限制和單日凈申購比例上限，具體
規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取
設(shè)定單一投資人申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?
切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上
述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人的相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金
管理人應(yīng)在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的費用及其用途
1、申購費率
通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額不收取申購費，通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金
份額收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。
通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份額的所有投資者的申購費率隨申購金額的增加而遞減，
如下表所示：
申購金額M（元）（含申購費） 申購費率
M＜500萬 0.3%
M≥500萬 1000元/筆
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
投資人重復(fù)申購A類基金份額，須按每筆申購A類基金份額所對應(yīng)的費率檔次分別計算申購費。
通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額的，A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投
資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用。
2、贖回費率
本基金各類基金份額的贖回費率見下表：
持有時間(T) 贖回費率（機構(gòu)投資者適用） 贖回費率（個人投資者適用）
T＜7日 1.5% 1.5%
7日≤T＜30日 1.00% 0.00%
30日≤T＜180日 0.50% 0.00%
T≥180日 0.00% 0.00%
贖回費用由贖回相應(yīng)類別基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時
收取。贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費
方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金估值
的公平性，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定，具體見基金管理人的相關(guān)公告。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)（如有）后，基金管理人及銷售機構(gòu)可以
適當開展本基金申購費率和銷售服務(wù)費率的優(yōu)惠活動。
七、申購金額與贖回金額的計算方式
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金份額的基金份額凈值，有效份額單位為份。
申購份額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財
產(chǎn)。
（2）贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額的基金份額凈值并扣除或加
上相應(yīng)的費用（如有），贖回金額單位為元。贖回金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
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點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失歸入基金財產(chǎn)。
2、申購份額的計算：
（1）若投資者選擇申購本基金A類基金份額，則申購份額的計算公式為：
1）若投資者通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額：
申購份額＝申購金額/申購當日A類基金份額凈值
例：某投資者通過直銷機構(gòu)投資50,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基金
份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.0400=48,076.92份
即：該投資者通過直銷機構(gòu)投資50,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基金
份額凈值為1.0400元，則可得到48,076.92份A類基金份額。
2）若投資者通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份額：
當申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
當申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資40,000元申購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的申購費率為
0.30%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=40,000/（1+0.30%）=39,880.36元
申購費用=40,000-39,880.36=119.64元
申購份額=39,880.36/1.0400=38,346.50份
即：該投資者通過其他銷售機構(gòu)投資40,000元申購本基金A類基金份額，則對應(yīng)的申購費率為
0.30%，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則可得到38,346.50份A類基金份額。
（2）若投資者選擇申購本基金C類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例：某投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份額凈值為1.0500
元，則其可得到的申購份額為：
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申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即：該投資者投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份額凈值為1.0500
元，則其可得到9,523.81份申購份額。
3、贖回金額的計算：
贖回金額的計算方法如下：
贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某基金份額持有人贖回持有的1,000,000份本基金A類基金份額，持有時間為180日，對
應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.1490元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=1,000,000×1.1490=1,149,000.00元
贖回費用=1,149,000.00×0%=0.00元
凈贖回金額=1,149,000.00-0.00=1,149,000.00元
即：該基金份額持有人贖回持有的1,000,000份本基金A類基金份額，持有時間為180日，對
應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.1490元，則其可得到的凈贖回金額為
1,149,000.00元。
例：某機構(gòu)投資者贖回通過其他銷售機構(gòu)持有的1,000,000份本基金C類基金份額，持有時間為
29日，對應(yīng)的贖回費率為1.0%，不涉及銷售服務(wù)費的返還，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為1.0160
元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額=1,000,000×1.0160=1,016,000.00元
贖回費用=1,016,000.00×1.0%=10,160.00元
凈贖回金額=1,016,000.00-10,160.00=1,005,840.00元
即：該機構(gòu)投資者贖回通過其他銷售機構(gòu)持有的1,000,000份本基金C類基金份額，持有時間為
29日，對應(yīng)的贖回費率為1.0%，不涉及銷售服務(wù)費的返還，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為1.0160
元，則其可得到的凈贖回金額為1,005,840.00元。
4、基金份額凈值的計算
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日
內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
八、基金份額的登記
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投資人申購基金成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資人自T+2
日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，登記機構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投
資人的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前在規(guī)定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可以暫?；蚓芙^接受投資人的申
購申請；
3、證券、期貨交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時；
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負
面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申
購申請；
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導(dǎo)致基金銷售系
統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行；
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達到或者
超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時，基金管理人有權(quán)對該等申購申請進行部分確認或拒
絕接受該等申購申請；
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、當日
申購金額限制、單日凈申購比例上限、單一投資人單日或單筆申購金額上限，基金管理人有權(quán)對該
等申購申請進行部分確認或拒絕接受該等申購申請；
10、指數(shù)編制機構(gòu)或指數(shù)發(fā)布機構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無法正常計算、計算錯誤或發(fā)布異常
時；
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請
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被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人
應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖
回申請或延緩支付贖回款項；
3、證券、期貨交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回；
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受基
金份額持有人的贖回申請；
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款
項或暫停接受基金贖回申請；
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)
按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。已確認的贖回申請，
基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條
款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回
的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理，并依照有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份
額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金
總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延
期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。
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（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支付投資人
的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受
贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的
贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未
能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)
入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將
被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份
額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額20%
的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦理（基金份額
持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷）。對該單個基金份額持有人未超過
上一開放日基金總份額20%的贖回申請與其他賬戶贖回申請，應(yīng)當按照其申請贖回份額占當日申請
贖回總份額的比例，確定該單個賬戶當日辦理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交
贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，贖回價格為下一個開
放日的價格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖
回為止。
基金管理人在履行適當程序后，有權(quán)根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理規(guī)則，并在規(guī)定媒
介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫
停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并
應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并采取相關(guān)措施時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定
的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊
登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應(yīng)于恢復(fù)開放申購或贖回日前，在規(guī)定媒介上刊登基金恢復(fù)開放申購或贖回公告，
并公布最近1個工作日各類基金份額的基金份額凈值。
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十三、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可
以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認可
的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人
擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理
基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、離婚、法人資格喪失、捐贈和司法強制執(zhí)行等
情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶或者按照相關(guān)法律法
規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資人，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈是指基金份額
持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；法人資格喪失是指法人股東
因解散、破產(chǎn)、合并、分立、歇業(yè)、注銷等原因，在法人資格喪失后將其持有的基金份額劃轉(zhuǎn)給其
他自然人或機構(gòu)；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額
強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)
資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準
收費。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照
規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十七、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在
辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公
告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十八、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認可、符
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合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定
辦理。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法
律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將制定
和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定或
相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金為中證800指數(shù)增強型基金，在實現(xiàn)對中證800指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的
方法進行積極的組合配置和管理，力爭實現(xiàn)穩(wěn)定的優(yōu)于標的指數(shù)的投資收益，追求基金資產(chǎn)的長期
增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)的成份股（含存托憑證）
及備選成份股（含存托憑證）、其他國內(nèi)依法發(fā)行上市股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法
發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法規(guī)允許的前提下，
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投
資于中證800指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。
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如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可
以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、股票（含存托憑證）投資策略
本基金屬于指數(shù)增強型股票基金，力求控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤
偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7%；同時通過量化策略進行投資組合管理，力
爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回報，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。
（1）指數(shù)化投資策略
本基金指數(shù)化投資以標的指數(shù)的構(gòu)成為基礎(chǔ)，通過對各成份股權(quán)重偏離的控制，實現(xiàn)對標的指
數(shù)的跟蹤。
（2）量化增強投資策略
本基金利用基金管理人自主研發(fā)的定量投資模型預(yù)測股票超額回報，在力爭有效控制風險及交
易成本的基礎(chǔ)上構(gòu)建和優(yōu)化投資組合，其中股票選擇以指數(shù)成份股及備選成份股為主，同時適當投
資于非成份股，并根據(jù)定量投資模型在全市場優(yōu)先選擇綜合評估較高的股票，對投資組合構(gòu)成及權(quán)
重進行優(yōu)化調(diào)整。
1）多因子量化模型
多因子量化模型利用定量方法，綜合考慮宏觀經(jīng)濟、上市公司基本面、市場情緒與投資者預(yù)期
等多種因素，對股票的投資價值進行統(tǒng)計評估，追求利用市場中價格與價值的偏差獲取長期持續(xù)的
超額收益。
本基金在多因子量化模型中所使用的因子從信息來源上可分為：①基本面因子：如估值水平、
盈利能力和成長性指標等；②技術(shù)因子：如價格動量、成交金額和換手率等；③分析師因子：如分
析師關(guān)注度、一致性和預(yù)期變化等；④風險因子：如波動率和Beta（市場風險暴露）等。本基金可
根據(jù)市場環(huán)境的變化和因子的實際表現(xiàn)，適時調(diào)整各因子類別的具體組合及權(quán)重。
2）風險估測模型與交易成本模型
本基金運用風險估測模型對投資組合風險進行監(jiān)控與評估，力爭控制投資組合風險在預(yù)算范圍
內(nèi)。此外，本基金所采用的交易成本模型既考慮固定成本，也考慮交易的市場沖擊效應(yīng)，以控制交
易成本、減少交易對業(yè)績帶來的負面影響。
3）投資組合優(yōu)化模型
本基金將綜合考慮股票預(yù)期超額收益、風險水平、交易成本、流動性等因素進行投資組合優(yōu)化，
其中選股范圍以成份股及備選成份股為主，同時包括非成份股中與成份股相關(guān)性強，流動性好，基
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本面信息充足的股票等。
2、債券投資策略
本基金可適度參與債券投資，在保證流動性的基礎(chǔ)上，有效利用基金資產(chǎn)，提高投資收益，從
而更好地實現(xiàn)基金的投資目標。在債券投資方面，本基金將密切跟蹤市場動態(tài)變化，選擇合適的介
入機會，并通過久期配置、類屬配置、期限結(jié)構(gòu)配置和個券選擇等方面進行積極主動的債券投資管
理。
3、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金可在綜合考慮預(yù)期收益率、信用風險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，選擇投資價值較高的資
產(chǎn)支持證券進行投資。
4、股指期貨投資策略
本基金參與股指期貨交易將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動性好、交易活
躍的期貨合約，并通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判，結(jié)合對股指期貨合約的估值定價，
與股票現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，以對沖系統(tǒng)性風險和流動性風險。本基金還將利用股指期貨，降低股票
倉位頻繁調(diào)整的交易成本。
5、為了更好地實現(xiàn)投資目標，在綜合考慮預(yù)期風險、收益、流動性等因素的基礎(chǔ)上，本基金可
參與融資業(yè)務(wù)；在分析市場環(huán)境、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等
因素的基礎(chǔ)上，本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場環(huán)境、投資者類型與結(jié)構(gòu)、
基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范圍、期限和比例。
四、投資限制
1、組合限制
本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于標的指數(shù)成
份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）
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持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受
前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)
模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各
類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以
全部賣出；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申
報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨交易時，應(yīng)當遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的95%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
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（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當符合以下要求：
1）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應(yīng)納
入流動性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券、期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（15）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬?
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金管理人及時根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
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（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有
其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全
內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三
分之二）的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
五、標的指數(shù)與業(yè)績比較基準
（一）標的指數(shù)
本基金的標的指數(shù)為：中證800指數(shù)。
未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的
指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人
應(yīng)當自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其
他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有
人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
（二）本基金的業(yè)績比較基準為：中證800指數(shù)收益率*95%+活期存款基準利率*5%。
1、業(yè)績比較基準設(shè)定的原因
本基金為中證800指數(shù)增強型基金，在實現(xiàn)對中證800指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的
方法進行積極的組合配置和管理，力爭實現(xiàn)穩(wěn)定的優(yōu)于標的指數(shù)的投資收益，追求基金資產(chǎn)的長期
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增值。本基金標的指數(shù)為中證800指數(shù)，相應(yīng)選取中證800指數(shù)作為基準要素，同時根據(jù)基金投資
組合比例的限制情況，將中證800指數(shù)的基準要素權(quán)重設(shè)置95%，活期存款基準利率權(quán)重設(shè)置為5%。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制相匹
配。
2、業(yè)績比較基準要素的基本信息
中證800指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000906，具體信息詳見中證指數(shù)有限
公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
活期存款基準利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績比較基準的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為計算原則。本基金
先分別計算中證800指數(shù)、活期存款基準利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計算當日組合要
素基準的日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法
本基金屬于指數(shù)增強型股票基金，力求控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤
偏離度的絕對值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7%；同時通過量化策略進行投資組合管理，力
爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的投資回報，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。如因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其
他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍的，本基金將采取合理措施避免跟蹤誤差過大。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序
本基金的業(yè)績比較基準主要與標的指數(shù)一致，相關(guān)變更情形和程序詳見上文“（一）標的指數(shù)”
部分內(nèi)容。
若本基金調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重，本基金將根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合
同約定履行相關(guān)程序。
六、風險收益特征
本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期風險和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場基金。本基金在控制基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基
礎(chǔ)上，力爭獲得超越業(yè)績比較基準的收益，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人的
利益；
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2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當利益。
八、未來條件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若將來本基金管理人推出投資同一標的指數(shù)的增強策略交易型開放式指數(shù)基金（ETF），則基
金管理人在履行適當程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式運作并相應(yīng)修改基金合同，且無需召
開基金份額持有人大會審議。
九、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的
原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險
收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資
者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
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第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值
總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)、
基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金
托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人和證券經(jīng)紀機構(gòu)不得將基金財產(chǎn)歸入其固有資產(chǎn)；基金管理
人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構(gòu)因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基
金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)
承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基
金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的
債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基
金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外
披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款
項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》、《關(guān)于
固定收益品種的估值處理標準》等監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除會
計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無
報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價
值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確
定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并在估值
技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持
有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有
相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他
信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只
有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入
值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整
對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券的估值
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（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證
券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生了影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（4）對于交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易
的債券以估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券以估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計
利息作為估值全價；
（5）對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間以
第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，同時充分
考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤?quán)的按
照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值；
（6）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方
法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允
價值的情況下，按發(fā)行價估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票
時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的
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相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回
售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日
的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長
待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格
的債券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或
利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)如在提供推薦價格的同時提供價
格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基
金托管人協(xié)商一致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、參與股指期貨交易的估值方法
股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。如提前支
取或利率發(fā)生變化，應(yīng)及時進行賬務(wù)調(diào)整。
8、回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
9、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、稅收
對于按照中國法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因
稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)
整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具
體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
14、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
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如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計算的
基金資產(chǎn)凈值。基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果
對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基
金份額的余額數(shù)量計算得出的結(jié)果，各類基金份額凈值的計算均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的
凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，并按規(guī)
定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫
停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、及時性。
當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經(jīng)紀機構(gòu)、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責任方應(yīng)當對由
于該估值錯誤遭受損失的當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)
故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進
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行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)
生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責
任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)
賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估值錯誤
的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責任方仍
應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯?
的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范
圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此
部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的
總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤
的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進行更
正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證
監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人、公告并報
中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，基金管
理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商處理。
七、暫停估值的情形
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1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停基金估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)
核。基金管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈
值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值信息按規(guī)定予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第13項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)
估值錯誤處理；
2、由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機構(gòu)、證券經(jīng)紀機構(gòu)、登記結(jié)算公司、第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或由于其他不可抗力原因，或國家會計政策變更、市
場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造
成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶的基金
凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額。
基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
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基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金各類基金份額費用收取不同，各類別基金份額對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，
本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分
配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金份額
凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，
基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后經(jīng)履行適當程序，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，
但應(yīng)于變更實施前在規(guī)定媒介上公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分
配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金份額登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)
金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
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第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易或結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費和賬戶維護費；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.70%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.70%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致
后，由基金托管人于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定
節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
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托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
（1）直銷機構(gòu)的銷售服務(wù)費的返還機制
對于通過直銷機構(gòu)認購、申購該類基金份額收取的銷售服務(wù)費，待投資者贖回基金份額或基金
合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機構(gòu)的銷售服務(wù)費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費，每日
計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃款指令，基
金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額或基金
合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際
支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等
費用；
4、標的指數(shù)許可使用費（由基金管理人承擔）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
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變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”
章節(jié)的規(guī)定。
五、費用調(diào)整
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履
行適當程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率和銷售服務(wù)費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資
的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)
定代扣代繳。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：
如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)
規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以約定的方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合法律法規(guī)規(guī)定的會計師事務(wù)所及
其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)所需在
2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。若相關(guān)法律法規(guī)修訂或變更后對于基金信息披露的信
息類型、披露內(nèi)容、披露方式等規(guī)定與本部分的內(nèi)容不同，若適用于本基金，本基金的信息披露按
照修訂或變更后的法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持
有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會
的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證
監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)
定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資人能夠按照《基金合同》
約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)
保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
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五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項，說明基金認購、申購
和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘?
金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新
基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動中的權(quán)
利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，
更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)
品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會準予注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)
售公告、基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公
告、基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議和基金產(chǎn)品資料概要登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品
資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人同時應(yīng)當將《基金合同》、托管協(xié)議登
載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當
日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當在《基金合同》生效的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。
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（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站
披露一次各類基金份額的基金份額凈值、基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定
網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類基金份額的基金份額凈值、基金份額累計凈
值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一
日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
如法律法規(guī)將來另有規(guī)定的，本基金按照新規(guī)定執(zhí)行。如需據(jù)此相應(yīng)修改基金合同的，基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致，并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無須召開基金份
額持有人大會。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格
的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)
制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告登載于規(guī)
定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符
合法律法規(guī)規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，并將中期報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報
告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
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投資人權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該
投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國
證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊
和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列
事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托管人委
托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際控制人；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人專門基
金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑
事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑
事處罰；
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13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與
其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事
項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變
更；
16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值0.5%；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理或延緩支付贖回款項；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或暫停后重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、本基金連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的；
26、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的
其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)
人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。
（九）清算報告
基金合同終止情形發(fā)生后，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并
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作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登
載在規(guī)定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）基金管理人應(yīng)當在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分
揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
（十二）基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支
持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報
告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占
基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十三）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈
值的比例、鎖定期等信息。
（十四）基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）
等文件中披露本基金參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風險及其管理
情況等。
（十五）基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易的情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風險及其
管理情況等，并就報告期內(nèi)參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項做詳細說明。
（十六）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)
定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負責
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管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準
則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人
編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更
新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管
理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、基金
托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、
準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披
露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)
當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信
息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升
信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生
信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作
工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備
于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、當出現(xiàn)下述情況時，可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
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4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
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第十六部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的
原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請側(cè)袋機制啟用日
發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋
賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；
當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基金管理
人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否
暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招募說明書
“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)
主袋賬戶份額凈贖回申請超過上一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡顿Y運作指標和基金
業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資
產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》的相
關(guān)要求。
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五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費和銷售服務(wù)費按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計
提。
2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
且不得收取管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當按照基金份額持
有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)
變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當及時向側(cè)袋賬戶
全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理
人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民共和國
證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響
的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露
主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間，本基金暫停披露側(cè)袋
賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金
定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，
應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適
當程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金招募說明書
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第十七部分風險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單
一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資
者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期風險和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場基金。本基金在控制基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度及年化跟蹤誤差的基
礎(chǔ)上，力爭獲得超越業(yè)績比較基準的收益，具有與標的指數(shù)相似的風險收益特征。
投資人應(yīng)當認真閱讀本基金基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，了解
本基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是
否和投資人的風險承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資
風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人在作出投資決策后，須了解并自行承擔以下風險：
一、本基金的主要風險
本基金面臨包括但不限于以下風險：
1、市場風險
本基金投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資者心理和交易制度
等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。主要的風險因素包括：
（1）經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，國家宏觀經(jīng)濟、微觀經(jīng)濟、行業(yè)及上市公司的盈利水平也可能呈
周期性變化，從而影響證券市場及行業(yè)的走勢。
（2）政策風險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）和證券市場監(jiān)管政策
的變化，導(dǎo)致證券市場價格波動而產(chǎn)生的風險。
（3）利率風險
由于金融市場利率發(fā)生變化和波動而使得證券價格和證券利息發(fā)生波動，從而影響到基金的業(yè)
績。
（4）再投資風險
再投資時的收益取決于再投資時市場利率水平和再投資的策略，而未來市場利率的變化可能引
起再投資收益的不確定性并可能影響到基金投資策略的順利實施。
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（5）購買力風險
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能被通貨膨脹抵消，從而使得基金的實際收益率下降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（6）證券發(fā)行人經(jīng)營風險
證券發(fā)行人的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員
素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果證券發(fā)行人經(jīng)營不善，其證券價格可能下跌，出
現(xiàn)風險。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。
2、管理風險
在基金運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的獲取
和對經(jīng)濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或?qū)ν顿Y工具
使用不當?shù)扔绊懟鸬氖找嫠?，從而產(chǎn)生風險。
3、流動性風險
（1）基金申購、贖回安排
投資人具體請參見基金合同“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分和本招募說明書“基金份額的申
購與贖回”部分，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。
在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險管理工具以減少或應(yīng)
對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項被延緩支付、被收取短期贖
回費、基金估值被暫停、基金采用擺動定價、基金實施側(cè)袋機制等風險。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)
的比例不低于80%；投資于中證800指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。通常情況下，標的指數(shù)成份股流動性較好，但不排除在特定市場環(huán)
境下標的指數(shù)成份股出現(xiàn)流動性較差的情況。本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實條件，制定出現(xiàn)
金持有量的上下限計劃，在該限制范圍內(nèi)進行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。同時，本基金管
理人會進行標的的分散化投資并結(jié)合對各類標的資產(chǎn)的預(yù)期流動性合理進行資產(chǎn)配置，以防范流動
性風險。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應(yīng)對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的事前監(jiān)測、事中管
控與事后評估。當基金發(fā)生巨額贖回時，公司需要根據(jù)實際情況進行流動性評估，確認是否可以接
受所有贖回申請。當發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項時，需在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、
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投資比例變動與基金份額凈值波動的基礎(chǔ)上，審慎接受、確認贖回申請?；鸸芾砣嗽谡J為支付投
資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造
成較大波動時，可能采取延期支付部分贖回款項或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部分贖
回申請的流動性風險管理措施，詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”的相關(guān)約定。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響：
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法規(guī)
及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請進行適度調(diào)整?；鸸芾砣丝?
以采取備用的流動性風險管理應(yīng)對措施，包括但不限于：
1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“八、暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的
情形及程序。在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時
的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
2）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”中的“八、暫停贖回或延
緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的
情形及程序。在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
3）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金
財產(chǎn)。
4）暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情形”，詳細了解
本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請
可能被延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
5）擺動定價
當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档?
公平性，并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。擺動定價機制的具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定，具體見基金管理人的相關(guān)公告。當基金采用擺動定價時，投資者申
購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的
沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，
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確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
6）啟用側(cè)袋機制的風險
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清算，并
以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋
機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露各類基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶
份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最
終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有
人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報告中
披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對
于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶份額存
在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，
并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進行按投資損失處理，因此本基金披露
的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
7）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
4、信用風險
基金在交易過程中發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降，造成基金資產(chǎn)損失的風險。
5、技術(shù)風險
在基金的日常交易中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致基金
投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理人、基金托管人、證券/期貨交易所、證券
登記結(jié)算機構(gòu)等。
6、操作風險
基金管理人、基金托管人、證券/期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，因操作
失誤或違反操作規(guī)程而引起的風險。
7、本基金的特有風險
（1）本基金為指數(shù)增強基金，在實現(xiàn)對中證800指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過數(shù)量化的方法進
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行積極的組合配置和管理，力爭實現(xiàn)穩(wěn)定的、優(yōu)于標的指數(shù)的投資收益，追求基金資產(chǎn)的長期增值。
本基金可以在被動跟蹤指數(shù)的基礎(chǔ)上進行一些優(yōu)化調(diào)整。最終結(jié)果存在一定的不確定性，投資收益
率可能高于指數(shù)收益率但也有可能低于指數(shù)收益率。
（2）標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
標的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標的指數(shù)成份股的平均回報率可能與整個股票市場的
平均回報率存在偏離。
（3）標的指數(shù)波動的風險
標的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和交易
制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風險。
（4）基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，也可能使基金的跟蹤誤
差控制未達約定目標：
1）由于標的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
2）由于標的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本
基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤誤差。
3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股收益將導(dǎo)致基金收益率超過標的指數(shù)收益率，產(chǎn)生跟蹤誤差。
4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔沖擊成本而
產(chǎn)生跟蹤誤差。
5）由于基金應(yīng)對日常贖回保留的少量現(xiàn)金、投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托
管費等費用的存在，使基金投資組合與標的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤誤差。
6）其他因素產(chǎn)生的跟蹤誤差。包括但不限于：因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的指數(shù)跟
蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動;因指數(shù)編制機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏
離度與跟蹤誤差。
（5）跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
本基金力求控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，
年化跟蹤誤差不超過7%，但因標的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，
本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（6）標的指數(shù)值計算出錯的風險
盡管指數(shù)編制機構(gòu)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準確性，但不對此作任何保證，亦不因指
數(shù)的任何錯誤對任何人負責。因此，如果標的指數(shù)值出現(xiàn)錯誤，投資人參考指數(shù)值進行投資決策，
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則可能導(dǎo)致?lián)p失。
（7）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風險
本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停
止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會
報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基
金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合
同終止。投資人將面臨本基金轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制
機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期
間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（8）成份股停牌的風險
如發(fā)生標的指數(shù)個別成份股停牌或交易限制，則組成該指數(shù)的成份股可能會發(fā)生改變，該等成
份股可能被剔除，此后也可能會有其它證券加入成為該指數(shù)的成份股。本基金可能因該成份股的交
易限制而無法完全按照標的指數(shù)成份股的變動而買賣或調(diào)整基金持有的證券，基金投資組合回報或
會因此與標的指數(shù)回報發(fā)生偏差，存在跟蹤誤差偏離較大的風險。
（9）投資資產(chǎn)支持證券的風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨利率風險、流動性風險、現(xiàn)金流預(yù)測風險。利率風險是指
市場利率將隨宏觀經(jīng)濟環(huán)境的變化而波動，利率波動可能會影響資產(chǎn)支持證券收益。流動性風險是
指在交易對手有限的情況下，資產(chǎn)支持證券持有人將面臨無法在合理的時間內(nèi)以公允價格出售資產(chǎn)
支持證券而遭受損失的風險。資產(chǎn)支持證券的還款來源為基礎(chǔ)資產(chǎn)未來現(xiàn)金流，現(xiàn)金流預(yù)測風險是
指由于對基礎(chǔ)資產(chǎn)的現(xiàn)金流預(yù)測發(fā)生偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券本息無法按期或足額償還的風險。
（10）參與債券回購的風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券回購的主要風險包
括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時，
不能償還全部或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回
購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風險以及由于回購操作導(dǎo)致投資總量放大，致使整個組合風險放
大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進行放大的同時，也對
基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合的風險將會加大?；刭彵壤礁撸L險暴露
程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也就越大。
（11）流通受限證券的投資風險
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本基金的投資范圍包括非公開發(fā)行股票等流通受限證券，由于流通受限證券具有鎖定期，存在
潛在的流動性風險。
（12）參與存托憑證的風險
存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。本基金
可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，與存托憑證的境外基
礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風險可能直接或間接成為本基金風險。
1）與存托憑證相關(guān)的風險
a）存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當，但并不能等同
于直接持有境外基礎(chǔ)證券，存托憑證與基礎(chǔ)證券所代表的權(quán)利在范圍和行使方式等方面的存在差異。
同時，存托憑證具有證券交易普遍存在的宏觀經(jīng)濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險。
b）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括但不限于存托憑證與
基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、發(fā)行主體和存托人可能對存托協(xié)議作出修改、更換存托人、更換托管
人、存托憑證主動退市等。
c）存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)、強制執(zhí)行等
情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風險。
d）若存托憑證退市，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基礎(chǔ)證券、本基金持
有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓、存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定
提供相應(yīng)服務(wù)等風險。
2）與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人相關(guān)的風險
a）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外注冊設(shè)立，適用境外注冊地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定以及境外上
市地相關(guān)規(guī)則。本基金可能需要承擔跨境行使權(quán)利或者維護權(quán)利的成本和負擔。同時，本基金參與
存托憑證享有的權(quán)益可能受境外法律變化影響。
b）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的存托憑證，公司大部分或者絕
大部分的表決權(quán)由境外股東等持有；另外若發(fā)行人設(shè)置投票權(quán)差異安排的，投資者投票權(quán)利也可能
存在較大差異。本基金可能無法實際參與公司重大事務(wù)的決策。
c）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人如果采用協(xié)議控制架構(gòu)，可能由于法律、政策變化帶來合規(guī)、經(jīng)營等風
險，可能面臨對境內(nèi)實體運營企業(yè)重大依賴、協(xié)議控制架構(gòu)下相關(guān)主體違約等風險。
d）境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人決定分紅后，將有換匯、清算等程序，可能導(dǎo)致本基金取得分紅派息時
間較境外有所延遲。同時，延遲期間的匯率波動，也可能導(dǎo)致本基金實際取得分紅派息與境外投資
者存在一定差異。分紅派息還可能因外匯管制、注冊地法規(guī)政策等發(fā)生延遲或稅費。
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e）本基金無法直接作為境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人境外注冊地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當?shù)胤?
律制度提起證券訴訟。
3）與境內(nèi)外交易機制相關(guān)的風險
a）存托憑證和境外基礎(chǔ)證券分別在境內(nèi)和境外上市，由于境內(nèi)外市場的交易時差和交易制度的
差異，存托憑證的交易價格可能受到境外市場開盤價或者收盤價的影響，從而出現(xiàn)大幅波動。
b）存托憑證首次公開發(fā)行的價格可能高于境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行價格或者二級市場交易價格，境
外基礎(chǔ)證券的交易價格也可能因基本面變化、第三方研究報告觀點、境內(nèi)外交易機制差異、異常交
易情形、做空機制等出現(xiàn)較大波動，影響境內(nèi)存托憑證價格；因境內(nèi)外市場股權(quán)登記日、除權(quán)除息
日的不同，境內(nèi)外證券在除權(quán)除息日也可能出現(xiàn)較大價格差異。
c）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，境外基礎(chǔ)證券可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場上市交易，或者公
司實施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，從而增加或者減少境內(nèi)市場的存托憑證流通數(shù)量，可能引
起存托憑證交易價格波動。
d）境內(nèi)外市場證券停復(fù)牌制度存在差異，存托憑證與境外基礎(chǔ)證券可能出現(xiàn)在一個市場正常交
易而在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
（13）投資科創(chuàng)板股票的風險
本基金可投資科創(chuàng)板股票，本基金投資于科創(chuàng)板股票時，會面臨因投資標的、市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括不限于如下特殊風險：
1）科創(chuàng)板上市公司股價波動較大的風險?？苿?chuàng)板對個股每日漲跌幅限制為20%，且新股上市后
的前5個交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價可能表現(xiàn)出比A股其他板塊更為劇烈的波動；
2）科創(chuàng)板上市公司退市的風險?？苿?chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴格退市標準，且不再設(shè)置暫
停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，可能會對基金凈值產(chǎn)生不利影響；
3）科創(chuàng)板股票流動性較差的風險。由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體活躍度可能弱
于A股其他板塊；科創(chuàng)板機構(gòu)投資者占比較大，股票存在一致性預(yù)期的可能性高于A股其他板塊，在
特殊時期存在基金交易成交等待時間較長或無法成交的可能；
4）科創(chuàng)板上市公司所發(fā)行的股票，其商業(yè)模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，本
基金所持倉的科創(chuàng)板股票股價存在同向波動的可能，從而產(chǎn)生對基金凈值不利的影響等。
（14）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，融資業(yè)務(wù)除具有普通證券交易
所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險外，因融資業(yè)務(wù)的杠桿效應(yīng)，基金
財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。
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本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風險包括但不限于：
1）流動性風險，指面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回款項的風
險；
2）信用風險，指證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補償及借券費用的
風險；
3）市場風險，指證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險；
4）其他風險，如宏觀政策變化、證券市場劇烈波動、個別證券出現(xiàn)重大事件、交易對手方違約、
業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運行等風險。
（15）參與股指期貨交易的風險
1）杠桿性風險。因股指期貨采用保證金交易制度而存在杠桿效應(yīng)，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大
的收益波動。
2）股指期貨采用保證金交易、每日無負債結(jié)算的制度。若行情朝相反的方向發(fā)展，可導(dǎo)致基金
的虧損放大，從而可能造成保證金不足，被要求追加保證金，如果沒有在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金將
面臨被強制平倉的風險。
3）其他風險。本基金使用股指期貨的目的是套期保值。在使用股指期貨對沖市場風險的過程中，
可能出現(xiàn)因股指期貨合約與合約標的指數(shù)價差的波動影響基金套期保值效果的風險。在需要將股指
期貨合約展期時，舊合約的平倉價格與新合約的開倉價格可能存在價差，本基金面臨展期風險。
（16）基金合同自動終止的風險
《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的，本基金將按照《基金合同》的約定進入清算程序并終止，且無需召開基金份額
持有人大會進行表決。故投資者將面臨基金合同自動終止的風險。
8、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍
規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基
金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構(gòu)采
用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存
在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢
驗。
9、其他風險
（1）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致委托資
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產(chǎn)的損失，從而帶來風險。
（2）基金管理人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)，或者被中國證監(jiān)會撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可等原因不能
履行職責，可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)的損失，從而帶來風險。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機構(gòu)及部門擔保。投資者自愿投資于本基金，須自行承擔投資風
險。
2、本基金通過銷售機構(gòu)公開銷售，但是，基金并不是銷售機構(gòu)的存款或負債，也沒有經(jīng)銷售機
構(gòu)擔?；蛘弑硶?，銷售機構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，
應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，基金管理人應(yīng)當在決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)
不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決
方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
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（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，
清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交
納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的
分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該
類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本
類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清
算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金
財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資人自依
據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持
有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章
或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資
決策，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
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（9）如實提供基金管理人或其銷售機構(gòu)依法要求提供的信息，并不時予以更新和補充；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》
及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、委托、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》
規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)
投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托
管、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申
購、贖回和登記事宜；
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（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運
作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財
產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》
等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)、
司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不少于法定
最低期限；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能夠按
照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件
下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當承擔
賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
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（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基
金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔
責任；但因第三方責任導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人利益受到損失，而基金管理人首先承擔了責
任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基
金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律
法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)呈報中國證監(jiān)會，并采取必
要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券、
期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管
業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，
保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基
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金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方
面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，
根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信
息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)或?qū)徲?、法律等?
部專業(yè)顧問要求提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購、贖回價
格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、基金定期報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是
否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當
說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而
免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因
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違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份
額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的
每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調(diào)高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金
管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的
前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
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（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》
當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、定期定
額投資、轉(zhuǎn)托管、收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）增加新的基金份額類別或調(diào)整基金份額分類規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；?
管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定
召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出
書面答復(fù)，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有
人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否
召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自
出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面
提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告
知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大
會，而基金管理人、基金托管人都不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復(fù)的，單獨或合計代表基
金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
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1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前至少30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱蓊~
持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送
達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額
持有人大會所采取的具體通訊方式及投票方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見
提交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；
如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意
見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的其他方
式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會
時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不
派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議
程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證
及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金
份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少
于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效
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的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有
人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新
召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記
日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公告載明
的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告
載明的其他方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為
基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金
托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份
額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他
人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，
召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項
重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分
之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代
理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明需符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基
金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等
其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，
會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基
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金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的
其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有
人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然
后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出
席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代
表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該
次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，
不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、
身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事
項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個
工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以
一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基
金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
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基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)
定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有
效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為準。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后
宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一
名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管
人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開
始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶?
基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以在宣布表決
結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新
清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票
的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若
由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予
以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，
在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
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基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效
的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人
分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項
不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額10%以上（含
10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的
二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基金
份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)
就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金
份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之
一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別由主袋
賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本節(jié)沒有
規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更
的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需
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召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額。
基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金各類基金份額費用收取不同，各類別基金份額對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，
本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具體分
配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若基金份額持有人不選擇，本基金默認的收益
分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
4、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金份額
凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，
基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后經(jīng)履行適當程序，可調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，
但應(yīng)于變更實施前在規(guī)定媒介上公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至基金收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分
配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金紅利小
于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金份額登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)
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金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運作有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易或結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的相關(guān)賬戶開戶費和賬戶維護費；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.70%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.70%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致
后，由基金托管人于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定
節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇
法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的
基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
（1）直銷機構(gòu)的銷售服務(wù)費的返還機制
對于通過直銷機構(gòu)認購、申購該類基金份額收取的銷售服務(wù)費，待投資者贖回基金份額或基金
合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機構(gòu)的銷售服務(wù)費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費，每日
計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃款指令，基
金托管人復(fù)核后于次月首日起第3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性劃出。若遇法定節(jié)假日、休息日
或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額或基金
合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實
際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等
費用；
4、標的指數(shù)許可使用費（由基金管理人承擔）；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
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本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）費用調(diào)整
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并履
行適當程序后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金托管費率和銷售服務(wù)費率。
基金管理人必須于新的費率實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財產(chǎn)投資
的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)
定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)的成份股（含存托憑證）
及備選成份股（含存托憑證）、其他國內(nèi)依法發(fā)行上市股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法
發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法規(guī)允許的前提下，
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投
資于中證800指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可
以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
本基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于標的指數(shù)成
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份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受
前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)
模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各
類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以
全部賣出；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申
報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨交易時，應(yīng)當遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
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4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的95%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當符合以下要求：
1）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應(yīng)納
入流動性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券、期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（15）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的
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投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行,基金管理人及時根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)定
在規(guī)定媒介公告。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準。
3、關(guān)聯(lián)交易原則
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有
其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)
當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全
內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三
分之二）的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（二）估值方法
1、上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）
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估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證
券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生了影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；
（3）已上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（4）對于交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)債等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易
的債券以估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券以估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計
利息作為估值全價；
（5）對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間以
第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，同時充分
考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按
照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值；
（6）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
2、處于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方
法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允
價值的情況下，按發(fā)行價估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票
時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并
且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種
當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回
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售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取估值日第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日
的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的按照長
待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格
的債券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
4、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表明本金或
利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)如在提供推薦價格的同時提供價
格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價值存在重大不確定性的相關(guān)提示的，基金管理人在與基
金托管人協(xié)商一致后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、參與股指期貨交易的估值方法
股指期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
7、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。如提前支
取或利率發(fā)生變化，應(yīng)及時進行賬務(wù)調(diào)整。
8、回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
9、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
12、稅收
對于按照中國法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因
稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)
整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具
體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
14、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估
值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)
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的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，基金管理人計算基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計算的
基金資產(chǎn)凈值?；鹳Y產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承
擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果
對外予以公布。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項
的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，基金管理人應(yīng)當在決
議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)
不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決
方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》生效后，連續(xù)50個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，
清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交
納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的
分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該
類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本
類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清
算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金
財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、
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調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)該會當時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力，除非
仲裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》適用中華人民共和國法律（為《基金合同》之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)
場所查閱。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：蘇新基金管理有限公司
住所：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號20層
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號-1棟6層
法定代表人：盧凱
設(shè)立日期：2023年2月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕2996號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：30000萬元人民幣
存續(xù)期限：30年
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)(1992)601號文
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣293.52億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資對
象進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)通過管理人公司郵箱或雙方共同認可的其他方式向基金托管人提供投資
監(jiān)督聯(lián)系方式。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括標的指數(shù)的成份股（含存托憑證）
及備選成份股（含存托憑證）、其他國內(nèi)依法發(fā)行上市股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他依法
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發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市
場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在法律法規(guī)允許的前提下，
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%；投
資于中證800指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資
產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，可
以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資、融資、融券
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于標的指數(shù)成
份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%，完全按照
有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理
的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%。完
全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受
前述比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)
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模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各
類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以
全部賣出；
（11）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申
報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金參與股指期貨交易時，應(yīng)當遵守下列要求：
1）基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
20%；
3）基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
金資產(chǎn)凈值的20%；
4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的95%；
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合
同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當符合以下要求：
1）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券應(yīng)納
入流動性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
因證券、期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
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不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易
的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券、期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（10）、（15）、（16）、（17）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約
定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬?
投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，基金管理人及時根據(jù)《信息披露辦法》規(guī)
定在規(guī)定媒介公告。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本基金投資禁止行為進
行監(jiān)督。為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符
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合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部
審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上（含三分
之二）的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查?；鸸芾砣撕?
基金托管人應(yīng)在基金投資運作之前相互提供關(guān)聯(lián)方名單。如一方關(guān)聯(lián)方名單發(fā)生變化的，應(yīng)確保不
影響另一方履行投資監(jiān)督職責，并及時將變化情況以書面形式通知對方。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀行間
債券市場進行監(jiān)督。本基金參與銀行間債券交易前，須向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適
用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基
金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯︺y行間
債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對
手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除
的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信
控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔由此造成的相應(yīng)法律責任及損失，但應(yīng)予以必要的協(xié)助及配合。若未履約的交易
對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理
人負責向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成
交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理
人，基金托管人不承擔由此造成的相應(yīng)損失和責任。如基金管理人未提供名單，視為可與全市場交
易對手進行交易。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人投資銀行存
款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金
托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)根
據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并
按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
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（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各
類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則
基金托管人對此不承擔相應(yīng)責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資流通受限證券
進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配
售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時
停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但
鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登記結(jié)算有限
責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相關(guān)工作的落實和
協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造
成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全
的責任及損失，由基金管理人承擔。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當制定相關(guān)投資決策流程、風險控制制度、流
動性風險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當根據(jù)基金流動性的需要合理安排流通受限證券的投
資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。基金管理人應(yīng)當將上述規(guī)
章制度提交給基金托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關(guān)風險采取積極有效的措
施，在合理的時間內(nèi)有效處理基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原
因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)按照合同的約定進行處理。對本基金因投資流通受限
證券導(dǎo)致的流動性風險，基金托管人已切實履行監(jiān)督職責的不承擔相應(yīng)責任。如因基金管理人原因
導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受
的損失，基金托管人對損失發(fā)生也有過錯的，雙方應(yīng)按照各方責任分配各自承擔的損失比例。
在投資流通受限證券之前，基金管理人提前向基金托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，
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具體應(yīng)當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期、基金擬認購的數(shù)
量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、
資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整。
基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基
金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風險
的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理
人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔相應(yīng)責
任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確?；鹜泄苋四軌蛘?
常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人
無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理人承擔。
如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致
基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應(yīng)依法承擔相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)
《基金合同》及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行
監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營原則，配備技術(shù)系統(tǒng)和
專業(yè)人員，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風險。基金
托管人將對基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和復(fù)核。
（九）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益的
原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基
金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對投資
者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金
托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管
人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
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期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人
改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)
規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或
就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)
督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金
管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓基金托管人
根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或
經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全保
管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)行或
無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本
協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在
下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托
管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金托
管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根
據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
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1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指令，基金
托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有
特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知
基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進
行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金
托管人在及時履行通知義務(wù)后，對此不承擔任何責任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人或其委托的登記機構(gòu)在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)
的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人
數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人開立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》（以下簡
稱“《證券法》”）規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的
2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在商業(yè)銀行開設(shè)本基金的托管賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支
活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬
戶進行。
3、基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬?
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得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活
動。
4、基金托管賬戶應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不
得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動。
3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬戶。證券
經(jīng)紀機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)資金賬戶并按照該證券經(jīng)紀機構(gòu)開戶的
流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
4、交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基金管理人
為基金開設(shè)證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券公司負責?；?
托管人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開
設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當比照并遵守上述關(guān)
于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管與結(jié)算賬戶的開設(shè)和管理
根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記
結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)
算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行
間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協(xié)議?；刭徶鲄f(xié)議的
簽署與托管人無關(guān)。全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格由基金管理人以基金的名義申請，銀行間
債券市場準入備案由基金管理人和基金托管人共同負責。
（六）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開設(shè)和管理期貨賬戶。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在基金管理
人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
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（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保管，保
管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬
于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)
由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持
有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重
大合同簽署后及時將重大合同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管
人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基
金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得
轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算得出的結(jié)果。本基金各類基金份額凈值的計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后
第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情
形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，并按規(guī)定
公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停
估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托
管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人依據(jù)《基金合同》和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款
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項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
基金管理人與基金托管人應(yīng)按照《基金合同》約定的估值方法進行估值。
3、特殊情形的處理
基金管理人與基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理特殊情況。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人與基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理
人應(yīng)當暫?；鸸乐?；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)《基金合同》的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶基金凈值信息。
（六）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O(shè)置、記錄和保管
本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理
方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基
金管理人的賬冊為準。
（八）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。月度報表的編制，基金
管理人應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完
畢并予以公告；中期報告在會計年度半年終了后兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告在會計年
度結(jié)束后三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
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2、報表復(fù)核
基金管理人在上述財務(wù)報表完成后，將報表提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后進
行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述文件往來均以郵
件的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明
原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基金管理人的賬
務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加
蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管
人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布
公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（九）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果以供托管
人復(fù)核。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合同生效
日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月
31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有人的名稱和持有的基金份
額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管?；鹜泄苋?
有權(quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時
提供，不得無故拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31日的基金
份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重
要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)
遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按
有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，
任何一方均應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），仲裁地點為上海市，
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按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地
區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合
同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標的指數(shù)
不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決
方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
5、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。在基金
財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)
履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管
人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組
可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)的，
清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交
納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財產(chǎn)在各類基金份額中的
分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各類基金份額的基金份額持有人持有的該
類基金份額比例進行分配。同一類別的基金份額持有人持有的每一份基金份額對基金財產(chǎn)清算后本
類別基金份額的剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
8、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財
產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人將
根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人投資交易確認服務(wù)
登記機構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金管理人直銷柜臺應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷柜臺進行交易的投資者的要求提交成交確認單。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)在其網(wǎng)點進行交易的投資者的要求提交成交確認單。
二、基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
三、基金份額持有人交易對賬單寄送服務(wù)
基金份額持有人交易對賬單包括季度對賬單與年度對賬單，基金管理人默認按季度發(fā)送電子基
金對賬單。基金份額持有人如有需求，可致電基金管理人索取紙質(zhì)基金對賬單。
四、信息查詢
基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬號和該
密碼通過基金管理人的客戶服務(wù)熱線查詢客戶基金賬戶信息；同時可以修改通信地址、電話、電子
郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)
品信息。
五、投訴受理
投資者可以撥打蘇新基金管理有限公司客戶服務(wù)中心電話400-622-8862，或客服信箱：
sx_service@susingfund.com投訴直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)的人員和服務(wù)。
如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管理人。請確保
投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分其他應(yīng)披露事項
本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進行披露，并予以公告。
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第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，投資者可在辦公時間
免費查閱；也可按工本費購買復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十四部分備查文件
1、中國證監(jiān)會準予蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金募集注冊的文件；
2、《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金基金合同》；
3、《蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金托管協(xié)議》；
4、關(guān)于申請募集注冊蘇新中證800指數(shù)增強型證券投資基金的法律意見；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其余備查文
件存放在基金管理人處。
蘇新基金管理有限公司
2026年5月28日
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