匯添富中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
匯添富中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
托管協(xié)議
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：光大證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...............................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查....................................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管......................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行..............................................16
七、交易及清算交收安排..................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算..........................................26
九、基金收益分配........................................................28
十、基金信息披露........................................................28
十一、基金費(fèi)用..........................................................30
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管..........................................31
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存............................................32
十四、基金管理人和基金托管人的更換......................................32
十五、禁止行為..........................................................35
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................36
十七、違約責(zé)任..........................................................38
十八、爭(zhēng)議解決方式......................................................39
十九、基金托管協(xié)議的效力................................................39
二十、其他事項(xiàng)..........................................................40
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂..............................................40
鑒于匯添富基金管理股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存
續(xù)的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能
力，擬募集發(fā)行匯添富中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）；
鑒于光大證券股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于匯添富基金管理股份有限公司擬擔(dān)任匯添富中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金管理人，光大證券股份有限公
司擬擔(dān)任匯添富中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金的基金托管人；
為明確匯添富中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《匯添富中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基
金合同》”或“基金合同”）中定義的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)
以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招
募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)外馬路728號(hào)9樓
法定代表人：魯偉銘
成立時(shí)間：2005年2月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】5號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣132,724,224元
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱：光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
成立時(shí)間：1996年4月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行核發(fā)銀復(fù)［1995］214號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可〔2020〕1242號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的
財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；證券
投資基金代銷(xiāo)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券
投資基金托管；中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)
部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】
組織形式：股份有限公司（臺(tái)港澳與境內(nèi)合資、上市）
注冊(cè)資本：461078.7639萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：竇華宸
聯(lián)系電話：021-22167436
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本托管協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開(kāi)募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《證券投
資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開(kāi)
募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指
引》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本托管協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、
義務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本托管協(xié)議。
除非本托管協(xié)議另有約定，本托管協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》
的釋義部分具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票、存托憑證）、債券
（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、
可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資
的債券）、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)
存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
相關(guān)規(guī)定)。
本基金還可根據(jù)法律法規(guī)參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比
例為：
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)
收申購(gòu)款等；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；
5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
11）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
12）本基金參與股指期貨和國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
①在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
②本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超
過(guò)基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）
的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金
所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
③本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超
過(guò)基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債
期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有
的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買(mǎi)入、賣(mài)出國(guó)債期貨合約
價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
13）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金
等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
14）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個(gè)月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)
性受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總
量的50%；證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加
權(quán)平均計(jì)算；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（15）項(xiàng)情形之外，因證券/
期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)
性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金
管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/
期貨市場(chǎng)波動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF
暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合第（1）項(xiàng)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易
日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第
（15）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)
定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)
三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
4、本基金參與銀行間市場(chǎng)交易，由基金管理人決定銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手的
名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)
算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間市場(chǎng)選擇交易對(duì)
手；基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單
中約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易?；鹜泄苋瞬粚?duì)本基金
參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手和交易結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)控。
基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，應(yīng)按銀行間市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，
并有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金
管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約
定，對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定選擇存款銀行，做好風(fēng)險(xiǎn)控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管
人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股
票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)的范圍并不完全一致，包
括由法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部
分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或
其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通
受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（3）基金管理人應(yīng)保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及基金財(cái)
產(chǎn)的直接損失，由基金管理人承擔(dān)。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基
金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確
具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（5）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金
托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管
理人與承銷(xiāo)商簽訂的銷(xiāo)售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書(shū)、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、
總成本、劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息
的真實(shí)、完整。
（6）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因
市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)
險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整
改，并做出書(shū)面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事先書(shū)面告知基金管理人，有權(quán)拒
絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承
擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（7）如果基金管理人未按照本托管協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)
或者報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能按照《基金合同》及本托管協(xié)議
的約定履行基金托管人職責(zé)，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按
照本托管協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況；
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
的建立與完善情況；
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況；
4）信息披露情況。
（9）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守謹(jǐn)慎經(jīng)營(yíng)的原則，
配備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)
務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人將對(duì)基金參與出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與
復(fù)核。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金
費(fèi)用開(kāi)支及收入確認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托
管人發(fā)出的書(shū)面提示，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)
行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告
的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式或雙方認(rèn)可的
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損
失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人無(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨
詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排（包括但不限于對(duì)基金贖回的
影響、信息披露、費(fèi)用列支等）、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)
投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，
對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行監(jiān)督。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定，
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)，是否開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的基金托管專戶、證
券賬戶等投資所需賬戶，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
和各類(lèi)基金份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是
否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和是否監(jiān)督基金投資運(yùn)
作等行為。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)
進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面
形式或雙方認(rèn)可的方式通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后
應(yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的
違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人
按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正?；鸸芾砣擞袡?quán)利要求基金托管人賠償基金
以及基金管理人因此所遭受的損失?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方
根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效
監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)的指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，法
律法規(guī)、基金合同及本托管協(xié)議另有規(guī)定除外。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的基金托管專戶、證券賬戶等投資所
需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算和分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照《基金合同》和本托管協(xié)議的
約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金認(rèn)（申）購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收
資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到
賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措
施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金的損失。基金托管人對(duì)此予以必要的配合與協(xié)助，但不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)證
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開(kāi)設(shè)的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)決定停止基金發(fā)
售時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)將募集到的屬于基金財(cái)產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人為本基金開(kāi)立的基金托管專戶，基金托管人在收到資
金當(dāng)日出具書(shū)面文件確認(rèn)資金到賬情況。同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，由基金管理人聘
請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，出具
驗(yàn)資報(bào)告。會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)
行專門(mén)說(shuō)明。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)
計(jì)師簽字有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管專戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的基金托管專戶的開(kāi)立和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)立本基
金的基金托管專戶，賬戶名稱以實(shí)際開(kāi)立為準(zhǔn)，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的
指令辦理資金收付。本基金的基金托管專戶的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回款、支付
基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的基金托管專戶進(jìn)行。
3、本基金基金托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不
得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開(kāi)通本基金基金托管專戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)
進(jìn)行資金支付，并使用企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱“網(wǎng)銀”）辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)
算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金托管專戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立基金托管人與基金聯(lián)
名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開(kāi)立和管理
根據(jù)基金管理人的要求，《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民
銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有
關(guān)規(guī)定，以基金的名義負(fù)責(zé)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場(chǎng)清
算所股份有限公司開(kāi)立債券托管專戶和資金結(jié)算專戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基
金的債券及資金的清算。基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回
購(gòu)主協(xié)議?；刭?gòu)主協(xié)議的簽署與基金托管人無(wú)關(guān)。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的
交易資格由基金管理人以基金的名義申請(qǐng)，銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案由基金管
理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)。
（六）其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保
管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)
買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有
效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)。基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基
金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表本基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金
托管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本托管協(xié)議另有規(guī)
定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證基金
一方持有二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件，基金管理人在合同簽署后30個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等
安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)
的規(guī)定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)
印件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)收付
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事
項(xiàng)?；鸸芾砣税l(fā)送指令應(yīng)采用電子指令或傳真或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）電子指令方式總體約定
1、基金管理人通過(guò)基金托管人提供的清算管理系統(tǒng)客戶端發(fā)送電子指令，
或基金管理人通過(guò)調(diào)用基金托管人提供的數(shù)據(jù)接口發(fā)送電子指令。
2、基金托管人向基金管理人指定的被授權(quán)人提供用戶賬號(hào)，基金管理人認(rèn)
可使用該用戶賬號(hào)及相應(yīng)密碼辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，不會(huì)否認(rèn)其向基金托管人發(fā)出的
電子指令的效力。凡同時(shí)通過(guò)用戶賬號(hào)和密碼認(rèn)證的電子指令，均視作基金管
理人所為，由此導(dǎo)致的一切后果由基金管理人承擔(dān)。
3、基金管理人應(yīng)盡到合理注意義務(wù)，在安全的環(huán)境中使用客戶端，采取及
時(shí)更新防病毒軟件、安裝系統(tǒng)安全補(bǔ)丁等合理措施；設(shè)置安全性較高的密碼，
避免使用簡(jiǎn)單密碼或容易被他人猜到的密碼等；妥善保管用戶賬號(hào)及相應(yīng)密
碼。如發(fā)生用戶賬號(hào)被盜用、密碼泄露等情況，應(yīng)及時(shí)通知基金托管人進(jìn)行和
密碼重置，在密碼重置之前造成的一切后果，由基金管理人承擔(dān)。
當(dāng)電子指令無(wú)法正常發(fā)送時(shí)，雙方按傳真或雙方共同確認(rèn)的方式辦理相關(guān)
業(yè)務(wù)。
（二）基金管理人對(duì)傳真方式發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字或名章樣本，事先
書(shū)面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明
相應(yīng)的交易權(quán)限?；鸸芾砣藨?yīng)通過(guò)郵件形式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的授
權(quán)通知掃描件，該文件中應(yīng)含有基金管理人預(yù)留印鑒，該預(yù)留印鑒為基金托管
人確定基金管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人發(fā)送授權(quán)文件后，應(yīng)及時(shí)電話確認(rèn)，以保證基金托管人及時(shí)查收?；鹜泄?
人收到授權(quán)通知掃描件并經(jīng)基金管理人電話確認(rèn)后，授權(quán)文件即生效。基金管
理人應(yīng)當(dāng)確保授權(quán)通知正本與掃描件的一致性；在基金托管人收到相關(guān)文件正
本并完成核對(duì)前，因授權(quán)通知正本與掃描件不一致所造成的損失，基金托管人
不承擔(dān)任何責(zé)任，若原件與掃描件不一致的，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)在發(fā)送上述郵件后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管
人。授權(quán)文件掃描件如與授權(quán)文件正本不一致，基金托管人應(yīng)及時(shí)與基金管理
人聯(lián)系予以核實(shí)。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容
不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但因法律法規(guī)、自律管理規(guī)
則另有規(guī)定、執(zhí)行有權(quán)機(jī)關(guān)要求或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要
提供的情況除外。
對(duì)于基金管理人通過(guò)深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)電子直連方式向基金托管人
發(fā)出劃款指令的（以下簡(jiǎn)稱“深證通電子直連”），基金管理人應(yīng)確保劃款指
令合法有效。對(duì)于已通過(guò)深證通數(shù)據(jù)接口識(shí)別并進(jìn)入基金托管人指令系統(tǒng)的劃
款指令，基金管理人不可否認(rèn)其效力，并視為已通過(guò)基金管理人的適當(dāng)授權(quán)。
（三）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶
資料等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)本協(xié)議約定方式發(fā)
送指令，均代表了基金管理人真實(shí)意思表示，并對(duì)基金管理人具有法律約束力。
劃款指令包括書(shū)面劃款指令、深證通電子直連指令和平臺(tái)劃款指令（以下
統(tǒng)稱為“劃款指令”）。“書(shū)面劃款指令”是指通過(guò)電子郵件、傳真的方式送
達(dá)基金托管人的用印掃描版劃款指令?！吧钭C通電子直連指令”是指基金管理
人通過(guò)深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)電子直連方式向基金托管人發(fā)出的劃款指令。
“平臺(tái)劃款指令”是指通過(guò)基金托管人提供的基金管理人基金服務(wù)平臺(tái)（以下
簡(jiǎn)稱“服務(wù)平臺(tái)”）填寫(xiě)并提交的劃款指令。
采用書(shū)面劃款指令的，需加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字或蓋章；對(duì)于通過(guò)
深證通電子直連發(fā)送的指令、服務(wù)平臺(tái)發(fā)送的劃款指令或由服務(wù)平臺(tái)推送給基
金管理人并需基金管理人確認(rèn)后才能發(fā)送的劃款指令，由基金管理人的被授權(quán)
人向基金托管人發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)寫(xiě)明以下要素：劃款類(lèi)別、摘要、支付時(shí)間、
金額、賬戶信息等（以上內(nèi)容統(tǒng)稱為“劃款指令的書(shū)面要素”）。
當(dāng)本基金進(jìn)行場(chǎng)外投資，基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求提供相關(guān)文
件資料作為指令附件。
基金管理人通過(guò)基金托管人的服務(wù)平臺(tái)提交投資指令的，應(yīng)根據(jù)基金托管
人的要求進(jìn)行辦理。如基金管理人提交平臺(tái)劃款指令、深證通電子直連指令的
同時(shí)上傳簽章紙質(zhì)指令掃描件的，基金管理人應(yīng)確保平臺(tái)劃款指令、深證通電
子直連指令與簽章紙質(zhì)指令掃描件（如有）的一致性，如不一致，基金托管人
有權(quán)拒絕執(zhí)行或以平臺(tái)劃款指令、深證通電子直連指令為準(zhǔn)執(zhí)行，但因不一致
所造成的損失由基金管理人自行承擔(dān)。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金托管人直接從銀
行賬戶中扣劃，無(wú)須基金管理人出具指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。
（四）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限
和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令。
被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對(duì)于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出
的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷(xiāo)或更改對(duì)交
易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議“六、指令的發(fā)送、
確認(rèn)和執(zhí)行”之“（八）授權(quán)通知的撤銷(xiāo)或變更”確認(rèn)后，則對(duì)于此后該交易
指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，
相關(guān)授權(quán)已撤銷(xiāo)或更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
基金管理人發(fā)送加蓋預(yù)留印鑒的指令后，應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人
確認(rèn)。對(duì)于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)與基金托管人確認(rèn)已完成證書(shū)和權(quán)限設(shè)
置后方可進(jìn)行基金資產(chǎn)的銀行間交易。基金管理人應(yīng)在交易成交后將全國(guó)銀行
間交易成交單及時(shí)發(fā)送給基金托管人，并電話確認(rèn)?；鹜泄苋酥付▽Ｈ私邮?
基金管理人的指令和銀行間交易成交單，答復(fù)基金管理人的確認(rèn)電話。指令或
成交單到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人根據(jù)基金管理人提供的授權(quán)
文件進(jìn)行表面一致性審查，及時(shí)審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒，如有疑問(wèn)必須及時(shí)
以電話或郵件形式通知基金管理人。
基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必
需的時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)天到賬的指令，必須在當(dāng)天15:00前向基金托管人發(fā)送，
15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行，但不能保證劃賬成功。如果是要求當(dāng)
天某一時(shí)點(diǎn)到賬的指令，則指令需要提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送，且相關(guān)付款條件
已經(jīng)具備?；鹜泄苋藢⒁暩犊顥l件具備時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間。
（五）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，及時(shí)通過(guò)
電話或郵件提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的延誤損失由基金
管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，
由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（七）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、《基金合同》、
托管協(xié)議，基金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行。基金托管人由于自身原因造
成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行或錯(cuò)誤執(zhí)行基金管理人指令，致使本
基金的利益受到損害的，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)，并及時(shí)通知基
金管理人，給基金份額持有人造成損失的，對(duì)由此造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償
責(zé)任。
（八）授權(quán)通知的撤銷(xiāo)或變更
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行撤銷(xiāo)或變更，應(yīng)當(dāng)提前至少一個(gè)工作
日電話通知基金托管人?；鸸芾砣诵杼峁┘由w公章的變更授權(quán)通知文件（包
括姓名、權(quán)限、基金管理人預(yù)留印鑒和簽字或名章樣本等，該預(yù)留印鑒為基金
托管人確定基金管理人所發(fā)送指令表面一致性的唯一依據(jù)），同時(shí)以電話形式
向基金托管人確認(rèn)。變更授權(quán)通知文件在基金托管人收到相關(guān)文件掃描件并和
基金管理人的電話確認(rèn)后即生效?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)確保授權(quán)通知正本與掃描件
的一致性；在基金托管人收到相關(guān)文件正本并完成核對(duì)前，因授權(quán)通知正本與
掃描件不一致所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，若原件與掃描件不
一致的，以基金托管人收到的掃描件為準(zhǔn)。基金管理人在此后七個(gè)工作日內(nèi)將
變更授權(quán)通知文件正本送交基金托管人。基金托管人收到的掃描件與正本不一
致時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)與基金管理人聯(lián)系予以核實(shí)?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)
人通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)的人員超
權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人不予執(zhí)行?；鹜泄苋税凑辗煞ㄒ?guī)、本托管協(xié)
議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的損失，均由基金管理人
承擔(dān)責(zé)任；但如因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金管理人、基金份額持有人、基金資
產(chǎn)損失的，由基金托管人承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)提前通過(guò)錄音
電話通知基金管理人，并隨后向基金管理人發(fā)送更換后的名單且注明更換日期
（更換日期不得早于基金托管人電話通知基金管理人的時(shí)間）。
（九）其他事項(xiàng)
1、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒是否與預(yù)留
的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行表面一致性檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)跟蹤指令處理進(jìn)度，如有任何問(wèn)題，及時(shí)和基金托管
人聯(lián)系，直至指令處理成功，如指令失敗，基金管理人應(yīng)根據(jù)服務(wù)平臺(tái)或基金
托管人反饋的原因及時(shí)修改或重新發(fā)起正確的指令。
3、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人
按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的損
失，均由基金管理人負(fù)責(zé)。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇代理證券、期貨買(mǎi)賣(mài)的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)
和程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇代理本基金證券買(mǎi)賣(mài)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其交
易單元作為基金的交易單元。基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單
元租用協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人。基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，
在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過(guò)該
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券的成交量、回購(gòu)成交量和支付的傭金等予以披露，并將
上述情況及基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基金基本信息以及變更情況及時(shí)
以書(shū)面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買(mǎi)賣(mài)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來(lái)的變化以屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相
關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，在每月前
6個(gè)交易日內(nèi)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付
金、結(jié)算保證金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備付金、結(jié)算保證金當(dāng)日，在資金調(diào)節(jié)表中反映調(diào)整
后的最低備付金和結(jié)算保證金?；鸸芾砣藨?yīng)預(yù)留最低備付金和結(jié)算保證金，
并根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司確定的實(shí)際最低備付金、結(jié)算保證金數(shù)
據(jù)為依據(jù)安排資金運(yùn)作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買(mǎi)賣(mài)證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基
金管理人的交易成交結(jié)果具體辦理。
如果因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹳Y產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托
管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏?
易單元，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人
承擔(dān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，造成基金財(cái)產(chǎn)損
失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定
進(jìn)行超買(mǎi)、超賣(mài)等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立
即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人及基金造成的
損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保在T+1日10:00之前有足夠的資金頭寸用
于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的資金結(jié)算。如果未遵循上述規(guī)定備足資金
頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司之間的一級(jí)清算，由此給基金托管人、基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人負(fù)
責(zé)?；鸸芾砣藨?yīng)知曉并同意下列事項(xiàng)：
（1）依據(jù)中國(guó)結(jié)算貨銀對(duì)付結(jié)算制度安排，基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管
人提供“可售交收鎖定”打標(biāo)申報(bào)指令、可售交收鎖定證券轉(zhuǎn)為待處置交收鎖
定證券指令。基金管理人未及時(shí)發(fā)送指令的，基金托管人有權(quán)向登記公司申報(bào)
凍結(jié)其證券賬戶內(nèi)能充分覆蓋違約資金的證券，申報(bào)凍結(jié)證券的證券品種、數(shù)
量可由基金托管人確定。登記公司根據(jù)基金托管人申報(bào)的證券品種、數(shù)量辦理
相應(yīng)凍結(jié)。基金管理人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足違約交收資金的，基金托管人向登記
公司申報(bào)解除證券凍結(jié)。若因基金管理人未按時(shí)向基金托管人提供申報(bào)指令或
申報(bào)錯(cuò)誤而造成基金托管人自有資金被動(dòng)用、自有證券或所托管的其他資產(chǎn)被
中國(guó)結(jié)算標(biāo)記為“待處置交收鎖定”或發(fā)生其他損失的，由基金管理人承擔(dān)相
關(guān)責(zé)任，基金托管人如被中國(guó)結(jié)算追責(zé)，有權(quán)向基金管理人追償。
（2）基金管理人在發(fā)生債券質(zhì)押式融資回購(gòu)交易前應(yīng)及時(shí)通知基金托管人
并簽署《債券通用質(zhì)押式融資回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，如因基金管理人原因造
成債券質(zhì)押式回購(gòu)交收違約、但基金托管人未對(duì)登記公司交收違約的情況下，
基金托管人有權(quán)向登記公司申報(bào)將基金管理人的回購(gòu)質(zhì)押券劃轉(zhuǎn)至基金托管人
的證券處置賬戶，申報(bào)劃轉(zhuǎn)的質(zhì)押券品種、數(shù)量可由基金托管人確定。登記公
司根據(jù)基金托管人的申報(bào)辦理相關(guān)質(zhì)押券的劃轉(zhuǎn)?；鸸芾砣嗽谝?guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)
足違約交收資金的，基金托管人向登記公司申報(bào)將基金托管人證券處置賬戶內(nèi)
的相關(guān)證券劃回至基金管理人的證券賬戶。
（3）基金管理人資金不能足額完成非擔(dān)保交收業(yè)務(wù)品種資金交收的，按照
登記公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（4）基金托管人有權(quán)以基金管理人的違約交收資金為基數(shù)，按照有關(guān)規(guī)定
計(jì)收違約金。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金
托管資金賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金
托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人?；?
管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間。對(duì)于要求當(dāng)
天到賬的指令，應(yīng)在當(dāng)天15:00前發(fā)送，15:00之后發(fā)送的，基金托管人應(yīng)盡力
執(zhí)行，但基金托管人不保證劃賬成功；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需
提前2個(gè)工作小時(shí)發(fā)送（工作時(shí)間：9：00-17：00），且相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。
基金管理人在上述截止時(shí)間之后發(fā)送的劃款指令,基金托管人配合執(zhí)行。
對(duì)于在上海證券交易所固定收益平臺(tái)和在深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平
臺(tái)交易的、實(shí)行“實(shí)時(shí)逐筆全額結(jié)算”和“T+0逐筆全額非擔(dān)保交收”的業(yè)務(wù)，
基金管理人應(yīng)在交易日14:00前將劃款指令發(fā)送至基金托管人，14:00之后發(fā)送
的，基金托管人盡力執(zhí)行但不保證執(zhí)行成功。因基金管理人指令傳輸不及時(shí)，
致使資金未能及時(shí)劃入中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所造成的責(zé)任按照中登
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及基金托管人與基金管理人簽署的資金結(jié)算協(xié)議（如有）處理，
由此對(duì)基金托管人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)予以賠償。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、
《基金合同》、本協(xié)議的指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人
的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金管理人、基金造成的損
失由基金托管人承擔(dān)。
2、交易資金最高額度
（1）根據(jù)《上海證券交易所深圳證券交易所中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）的
規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)在基金托管人處托管的產(chǎn)品合計(jì)資產(chǎn)總額以雙方認(rèn)
可的方式向基金托管人提供資金前端控制最高額度（以下簡(jiǎn)稱“最高額度”）
相關(guān)信息，基金管理人應(yīng)確保提供的最高額度相關(guān)信息完整、真實(shí)有效且符合
相關(guān)規(guī)定。因基金管理人未及時(shí)向基金托管人提供最高額度信息或所提交最高
額度信息有誤或不完整而導(dǎo)致最高額度申報(bào)失敗，由此造成的責(zé)任及損失由基
金管理人承擔(dān)。
（2）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人申報(bào)信息的真實(shí)、完整性進(jìn)行事后稽核。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人提供的最高額度相關(guān)信息違反法律法規(guī)規(guī)定或相關(guān)
業(yè)務(wù)規(guī)定時(shí)，不予申報(bào)，并應(yīng)及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金管理人糾正。在
正常業(yè)務(wù)受理渠道和申報(bào)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，因基金托管人原因未能及時(shí)提交或正
確申報(bào)基金管理人提交的符合業(yè)務(wù)規(guī)定且真實(shí)有效的信息導(dǎo)致對(duì)基金管理人最
高額度控制造成影響的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，因不可抗力、意外事
件等非基金托管人原因造成的情形，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（3）基金管理人應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際情況和自身風(fēng)控需要向滬、深交易所申報(bào)
自設(shè)額度?；鸸芾砣藨?yīng)定期對(duì)自設(shè)額度進(jìn)行評(píng)估、優(yōu)化并對(duì)全天凈買(mǎi)入申報(bào)
金額及額度使用情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)，出現(xiàn)接近最高或自設(shè)額度情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)
行核查，采取相關(guān)措施保障后續(xù)交易的正常進(jìn)行。因基金管理人自設(shè)額度與最
高額度產(chǎn)生沖突而造成的損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（4）基金管理人向基金托管人提供最高額度相關(guān)信息或盤(pán)中緊急申報(bào)信息
時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苋擞凶銐虻奶幚頃r(shí)間（至少為2個(gè)工作小時(shí)）。在每個(gè)交
易日13:00（盤(pán)中緊急申報(bào)為10:00）以后收到的最高額度相關(guān)信息或盤(pán)中緊
急申報(bào)信息，基金托管人不保證當(dāng)日完成申報(bào)流程。基金管理人因最高額度信
息有誤或發(fā)生重大變化需進(jìn)行盤(pán)中緊急申報(bào)時(shí)，需按照中國(guó)結(jié)算相關(guān)規(guī)定提交
相應(yīng)材料，并在事后聯(lián)合基金托管人（如需要）向滬、深交易所提交書(shū)面說(shuō)
明。
（5）基金管理人、基金托管人應(yīng)建立健全資金前端控制內(nèi)部控制制度和應(yīng)
急預(yù)案，制定完備的資金前端控制業(yè)務(wù)流程，定期對(duì)資金前端控制相關(guān)工作進(jìn)
行合規(guī)審查；因任何一方未按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定而導(dǎo)致的后果，由該方承
擔(dān)。
（6）基金管理人根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》及本協(xié)議應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)及責(zé)任不因授權(quán)
他人代為辦理而免除。
3、交易記錄、資金和證券賬目核對(duì)的時(shí)間和方式
（1）交易記錄的核對(duì)
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，
必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果
實(shí)際交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由
此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對(duì)
資金賬目按日核實(shí)，賬實(shí)相符。
（3）證券賬目的核對(duì)
基金托管人應(yīng)按時(shí)核對(duì)證券賬戶中的種類(lèi)和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證
券賬戶中證券的種類(lèi)和數(shù)量與基金會(huì)計(jì)賬簿中的記載一致。
（4）實(shí)物券賬目
實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
（三）基金申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人指定的登記機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)。
2.有關(guān)本基金申購(gòu)和贖回清算業(yè)務(wù)的具體處理程序，按照中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則
發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理。基金管理人和基金托管人也可經(jīng)協(xié)商一致后，
在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，采取可行的交收方式。
（四）開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金管理人最晚不遲于款項(xiàng)交收日當(dāng)日15：00
前將資金劃往基金托管專戶。
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行
劃付。如果指令接收時(shí)，賬戶余額尚不足支付，以賬戶余額能夠足額支付的時(shí)
間為指令接收時(shí)間。因基金托管專戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按
時(shí)撥付的，由此導(dǎo)致的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)，
因基金托管人原因造成的情況除外。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類(lèi)基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類(lèi)基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精
度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（七）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，
應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。季度報(bào)表的編制，應(yīng)于每季度結(jié)束后15個(gè)
工作日內(nèi)完成；中期報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成編制；年度報(bào)告在
每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成編制。定期報(bào)告（月度報(bào)表除外）文件應(yīng)按中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的要求公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期
季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；
基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人。基金
管理人在季度報(bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人，基金托
管人在5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。基金管理
人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后20
日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人，基金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將
復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存
在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方
認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告
之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，
基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，
出具復(fù)核確認(rèn)書(shū)（蓋章），以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信
息披露，擬公開(kāi)披露的信息在公開(kāi)披露之前應(yīng)予保密。除按照《基金法》、
《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《信息披露辦法》
及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生
的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本托
管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的
保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息
的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密
義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2、因法律法規(guī)、自律管理規(guī)則另有規(guī)定、執(zhí)行有權(quán)機(jī)關(guān)要求或因?qū)徲?jì)、法
律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供相關(guān)信息；
3、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以
保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣撕突鹜?
管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披
露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、《基
金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值
信息、基金份額申購(gòu)/贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期
報(bào)告和基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季度報(bào)告））、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、清算
報(bào)告、基金份額持有人大會(huì)決議、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資股指期
貨的信息披露、投資股票期權(quán)的信息披露、投資國(guó)債期貨的信息披露、參與融
資業(yè)務(wù)的信息披露、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露、投資基金份額的信
息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息，由基金
管理人擬定并公布。
基金托管人應(yīng)按本托管協(xié)議第八條第（八）款的規(guī)定對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在通過(guò)規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露與基金凈
值相關(guān)的信息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)
告?；鹜泄苋藞?bào)告說(shuō)明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若
為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后的
余額，若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路
徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起5
個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若
為負(fù)數(shù)，則取0）的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后的
余額，若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路
徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起5
個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。
（三）C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.2%。
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。對(duì)于確認(rèn)為基金
財(cái)產(chǎn)支付的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，自動(dòng)在
次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再
出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，
順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日
起5個(gè)工作日內(nèi)支付。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類(lèi)基金份額所計(jì)提的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)或者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即365天）以
后繼續(xù)計(jì)提的C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金
合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
（四）關(guān)于基金費(fèi)用的其他規(guī)則按照《基金合同》的約定執(zhí)行。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和
持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊(cè)、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、
基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年6月30日、12月
31日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日
和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同
生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)
于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，基金份額登記
機(jī)構(gòu)的保存期限自基金賬戶銷(xiāo)戶之日起不得少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另
有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，但因法律法規(guī)、自律管理規(guī)
則另有規(guī)定、執(zhí)行有權(quán)機(jī)關(guān)要求或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要
提供的情況除外。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金
份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定。
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將重大合
同掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將合同文本正本送達(dá)基金托
管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)
議傳真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收基金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)
果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)
的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金
托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)
果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人
接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利
益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)
按照《基金合同》的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
本托管協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止從事的行為，包括但不限
于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋瞬还?
平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)
損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對(duì)基金管理人的正常有
效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
《基金合同》或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷(xiāo)證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買(mǎi)賣(mài)除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十二）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)
和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制的，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類(lèi)基金份額所計(jì)提的銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)或者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即365天）以
后繼續(xù)計(jì)提的C類(lèi)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，將在基金合同終止時(shí)隨清算款一并返
還給投資者。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或履行本托管協(xié)議不符
合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金
份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行
為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損
失的賠償，僅限于直接損失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事
人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)
措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損
失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本
托管協(xié)議；若基金管理人或基金托管人因履行本托管協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)
提供合理的必要支持。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管
人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除
或減輕由此造成的影響。
十八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，
如經(jīng)友好協(xié)商或者調(diào)解未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，
仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用、
律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國(guó)法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集注冊(cè)基金時(shí)提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或
蓋章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人簽署后，自《基金合同》
成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。基金托管協(xié)議的有效期自
其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三（3）份，除上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)一（1）份外，基
金管理人和基金托管人分別持有一（1）份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
除本托管協(xié)議有明確定義外，本托管協(xié)議的用語(yǔ)定義適用《基金合同》的
約定。本托管協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定
協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
以下無(wú)正文，為本托管協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字或蓋章、雙
方當(dāng)事人蓋章，并列明簽訂地、簽訂日。
匯添富中證畜牧養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf