泰康基金管理有限公司泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
泰康基金管理有限公司
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
招募說明書
基金管理人：泰康基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
重要提示
本基金募集申請(qǐng)已于2026年5月8日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可『2026』1111
號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
1、基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金
的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)
險(xiǎn)。
2、本基金標(biāo)的指數(shù)為中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)。
中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布，從有色金屬
行業(yè)中選取40只擁有有色金屬礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的上市公司證券作為指數(shù)樣本，反
映有色金屬礦業(yè)主題上市公司證券的整體表現(xiàn)。
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2、可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
3、選樣方法
（1）對(duì)于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，選取有色金屬行業(yè)中
擁有有色金屬礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的上市公司證券作為待選樣本；
（2）在待選樣本中，按照過去一年日均總市值由高到低排名，從中證四級(jí)
行業(yè)中分別選取排名靠前的3只證券作為指數(shù)樣本，不足3只時(shí)則全部入選；
在剩余待選樣中，按照過去一年日均總市值由高到低排名依次遞補(bǔ)進(jìn)入指數(shù)，
直至樣本數(shù)量達(dá)到40只。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)
址：http://www.csindex.com.cn/。
3、本基金為泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（以下簡(jiǎn)稱“目標(biāo)ETF”）的聯(lián)接基金，投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，其投資目標(biāo)是通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追
求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
4、投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、
I
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
本招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充
分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購（或申購）、買賣基金的意愿、時(shí)
機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自
負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資
風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金主要投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)
基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)（包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、參與
股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、參與國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投
資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：1）ETF聯(lián)接基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括
本基金與目標(biāo)ETF基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異的風(fēng)險(xiǎn)；2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)
險(xiǎn)，即標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)，其成分股的平均回報(bào)率與整個(gè)股
票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離；3）成分股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；4）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)，
包括目標(biāo)ETF與標(biāo)的指數(shù)的偏離、本基金買賣目標(biāo)ETF時(shí)產(chǎn)生的價(jià)格差異/交易
成本和交易沖擊、標(biāo)的指數(shù)成份股的配股/增發(fā)/分紅等公司行為、標(biāo)的指數(shù)成份
股的調(diào)整、本基金買賣股票時(shí)產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊、申購/贖回因素帶來
的跟蹤誤差、新股市值配售/新股認(rèn)購帶來的跟蹤誤差、基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累、
基金的管理費(fèi)/托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等帶來的跟蹤誤差、指數(shù)成份股停牌/摘牌與
成份股漲/跌停板等因素帶來的偏差、基金管理人的買入賣出時(shí)機(jī)選擇、其他因
素產(chǎn)生的偏差；5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；
7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。詳見本招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可參與股指期貨和國(guó)債期貨交易，股指期貨和國(guó)債期貨采用保證金交
易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)或相應(yīng)期限
國(guó)債收益率微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨和國(guó)債期
貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被
強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
II
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。雖然基金管理人將深入研究資產(chǎn)支持證券的
發(fā)行條款、市場(chǎng)利率、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、支持資產(chǎn)的現(xiàn)金流變動(dòng)情況以及
提前償還率水平等因素，但本基金仍可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的目標(biāo)ETF為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、
債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟
蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征。
5、基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)
績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)
慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
6、本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系與差異
本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系：（1）兩只基金的投資目標(biāo)均為緊密跟蹤業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)；（2）兩只基金具有相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征；（3）目標(biāo)ETF是本基金的主
要投資對(duì)象。
本基金與目標(biāo)ETF的差異：（1）在投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全
復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕
大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。（2）在交易
方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場(chǎng)買賣目標(biāo)ETF，也可以按
照最小申購贖回單位和申購贖回清單的要求，申贖目標(biāo)ETF；而本基金的申購與
贖回與普通的開放式基金類似，通過基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)按“未知價(jià)”原則進(jìn)行
基金的申購與贖回。（3）在業(yè)績(jī)表現(xiàn)方面，本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)表現(xiàn)可能出
現(xiàn)差異，可能引發(fā)差異的因素包括但不限于：1）法律法規(guī)對(duì)投資比例的要求。
目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟
蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈
值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。2）申購贖回的影響。
目標(biāo)ETF采取按照最小申購贖回單位和申購贖回清單要求進(jìn)行申購的方式，申
III
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購贖回對(duì)基金凈值影響較??；而本基金采取按照未知價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額
的申購贖回可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
IV
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
目錄
一、緒言.......................................................................................................................1
二、釋義.......................................................................................................................2
三、基金管理人...........................................................................................................8
四、基金托管人.........................................................................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)................................................................................................23
六、基金的募集.........................................................................................................25
七、基金合同的生效.................................................................................................31
八、基金份額的申購與贖回.....................................................................................33
九、基金的投資.........................................................................................................47
十、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................58
十一、基金資產(chǎn)的估值.............................................................................................59
十二、基金的收益與分配.........................................................................................66
十三、基金費(fèi)用與稅收.............................................................................................68
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).........................................................................................71
十五、基金的信息披露.............................................................................................72
十六、側(cè)袋機(jī)制.........................................................................................................80
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.........................................................................................................83
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................91
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.....................................................................................94
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................112
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).......................................................................126
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng).......................................................................................128
二十三、招募說明書的存放及查閱方式...............................................................129
二十四、備查文件...................................................................................................130
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投
資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《公開募集證券投
資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引
第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及
《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)
的全部必要事項(xiàng)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委
托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作
任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人依基金合同取得
基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
2、基金管理人：指泰康基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《泰康中證有色
金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議》及對(duì)該
托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使
用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)
投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起
資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的
合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指泰康基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為泰康基金管理有
限公司或接受泰康基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過3個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
36、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
38、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
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39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《泰康基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、目標(biāo)ETF、ETF：指另一獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的交易型開放式指數(shù)證券投
資基金——泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金，該ETF
的投資目標(biāo)和本基金的投資目標(biāo)類似，本基金主要投資于該ETF以求達(dá)到投資
目標(biāo)
44、ETF聯(lián)接基金、聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于同一業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)的目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小
化，采用開放式運(yùn)作的基金。本基金是目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管理人管理的任一開放
式基金或基金中的某一類別份額（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的任何其他開放式基金或其他類別份額（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行
為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
47、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
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49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的目標(biāo)ETF份額、各類有價(jià)證券、銀行存
款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
53、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
55、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用而不從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，但投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購
/申購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用
56、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而
是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，但對(duì)于投資者通過直銷
機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申
購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在投資
者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還投資者
57、發(fā)起式基金：指符合《運(yùn)作辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件而募集、
運(yùn)作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等
人員承諾認(rèn)購一定金額并持有一定期限的證券投資基金
58、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購本基金且來源于基金管理人股東資金、基金管理
人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購
本基金的金額不低于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三
年
59、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基
金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管
理人員或基金經(jīng)理等人員
60、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
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站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
61、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中收取的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
62、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證有色金屬礦業(yè)主題指
數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更
63、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
64、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
65、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
66、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
67、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平
臺(tái)向中國(guó)證券金融股份有限公司出借證券，中國(guó)證券金融股份有限公司到期歸還
所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
68、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：泰康基金管理有限公司
成立日期：2021年10月12日
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)B座5、6層
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)許可【2021】
2839號(hào)
法定代表人：金志剛
組織形式：其他有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：12000萬元
聯(lián)系電話：010-89620088
聯(lián)系人：王超
股權(quán)結(jié)構(gòu)：泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司占公司注冊(cè)資本的80%；嘉興宸泰資
產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的4.3%；嘉興舜泰資產(chǎn)管理合伙
企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興祺泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限
合伙）占公司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興昱泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公
司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興崇泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本
的2.5%。
（二）基金管理人主要人員情況
1、董事會(huì)成員
陳奕倫先生：董事長(zhǎng)、提名與薪酬委員會(huì)主任委員，學(xué)士學(xué)位。曾任貴州省
黔東南苗族侗族自治州麻江縣景陽布依族鄉(xiāng)人民政府見習(xí)團(tuán)委副書記，高盛（亞
洲）有限責(zé)任公司分析員，歷任泰康資產(chǎn)管理（香港）有限公司CEO助理，泰
康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司研究部研究總監(jiān)、資產(chǎn)配置中心投資總監(jiān)，泰康人壽保
險(xiǎn)有限責(zé)任公司投資管理部負(fù)責(zé)人，泰康資產(chǎn)管理（香港）有限公司首席執(zhí)行官，
泰康保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司投資管理部負(fù)責(zé)人，泰康基金管理有限公司董事、副
董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任泰康保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司管理委員會(huì)成員，泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)
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任公司董事、副總經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)委員，泰康資產(chǎn)管理（香港）有限公司
副董事長(zhǎng)，北京泰康投資管理有限公司董事長(zhǎng)。
金志剛先生：董事，碩士研究生。曾任職于中國(guó)航天工業(yè)總公司CAD/CAM＜/p>軟件開發(fā)中心、泰康人壽保險(xiǎn)股份有限公司資產(chǎn)管理中心，歷任泰康資產(chǎn)管理有
限責(zé)任公司固定收益部助理總經(jīng)理、總經(jīng)理，固定收益投資總監(jiān)兼固定收益投資
中心負(fù)責(zé)人，副總經(jīng)理兼公募事業(yè)部負(fù)責(zé)人等職務(wù)。曾兼任泰康基金管理有限公
司上海分公司負(fù)責(zé)人、深圳分公司負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席信息官。現(xiàn)任泰康
基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
李紅女士：董事、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主任委員，碩士研究生。曾任太平
洋產(chǎn)險(xiǎn)總公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部預(yù)算處負(fù)責(zé)人，太平洋產(chǎn)險(xiǎn)內(nèi)蒙古分公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部經(jīng)
理，太平洋產(chǎn)險(xiǎn)總公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，太平洋資產(chǎn)管理公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)
理兼運(yùn)營(yíng)部副總經(jīng)理，太平洋香港投資公司董事?，F(xiàn)任泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公
司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、北京泰康投資管理有限公司董事、泰康健康產(chǎn)業(yè)基金管理有限公
司董事。
羅玉成先生：獨(dú)立董事、提名與薪酬委員會(huì)委員、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委
員，學(xué)士學(xué)位。曾任中國(guó)科學(xué)器材進(jìn)出口總公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、中國(guó)科學(xué)器材進(jìn)出口
總公司莫斯科代表處首席貿(mào)易代表、多倫多永道會(huì)計(jì)公司高級(jí)審計(jì)員、中信永道
會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人、
副總裁，金融業(yè)務(wù)委員會(huì)主席，兼任陽光恒昌物業(yè)服務(wù)股份有限公司董事。
楊東先生：獨(dú)立董事、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員，博士研究生。曾任商務(wù)
部中日法律交流項(xiàng)目辦公室代表、中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)、發(fā)展規(guī)劃處處長(zhǎng)、
人事處處長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院院長(zhǎng)，兼任工信部通信經(jīng)濟(jì)專家委
員、中國(guó)計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)（CCF）數(shù)據(jù)治理發(fā)展委員會(huì)常務(wù)委員、教育部高等學(xué)校創(chuàng)
新創(chuàng)業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員、最高人民檢察院民事行政訴訟監(jiān)督案件專家委員會(huì)
委員、公安部第六屆黨風(fēng)政風(fēng)警風(fēng)監(jiān)督員、國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)金融安全技術(shù)專家委員會(huì)
委員、中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、北京市數(shù)字經(jīng)濟(jì)與數(shù)字治理法治研究
會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)高等教育學(xué)會(huì)高校人事人才與教師發(fā)展研究分會(huì)常務(wù)理事、北京市
法學(xué)會(huì)常務(wù)理事、教育部人工智能高層次人才培養(yǎng)專家委員會(huì)委員、工信部信息
通信科技委員會(huì)委員、國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)專家咨詢組成員。
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
張亞光先生：獨(dú)立董事、提名與薪酬委員會(huì)委員，博士研究生。曾任北京大
學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、副教授、經(jīng)濟(jì)學(xué)系副主任、院長(zhǎng)助理、副院長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)任北
京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長(zhǎng)、長(zhǎng)聘副教授、研究員，兼任四川廣安愛眾股份有限公司
獨(dú)立董事、國(guó)壽投資保險(xiǎn)資產(chǎn)管理有限公司獨(dú)立董事。
2、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
金志剛先生：董事、總經(jīng)理，碩士研究生。曾任職于中國(guó)航天工業(yè)總公司
CAD/CAM軟件開發(fā)中心、泰康人壽保險(xiǎn)股份有限公司資產(chǎn)管理中心，歷任泰康
資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司固定收益部助理總經(jīng)理、總經(jīng)理，固定收益投資總監(jiān)兼固
定收益投資中心負(fù)責(zé)人，副總經(jīng)理兼公募事業(yè)部負(fù)責(zé)人等職務(wù)。曾兼任泰康基金
管理有限公司上海分公司負(fù)責(zé)人、深圳分公司負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席信息官。
現(xiàn)任泰康基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
蔣利娟女士：副總經(jīng)理，碩士研究生。曾任泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司集中
交易室交易員，固定收益部固定收益投資經(jīng)理，公募事業(yè)部固定收益基金經(jīng)理、
固定收益投資負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任泰康基金管理有限公司副總經(jīng)理、固定收益投
資部負(fù)責(zé)人。
吳輝先生：副總經(jīng)理，碩士研究生。曾任中國(guó)銀河證券股份有限公司鄭州豐
產(chǎn)路營(yíng)業(yè)部交易部經(jīng)理，長(zhǎng)盛基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理助理、鄭州分
公司總經(jīng)理、市場(chǎng)銷售總部總監(jiān)，方正富邦基金管理有限公司副總經(jīng)理，泰康資
產(chǎn)管理有限責(zé)任公司公募事業(yè)部市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任泰康基金管理有限公
司副總經(jīng)理、上海分公司負(fù)責(zé)人、市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人。
代勝偉先生：副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士研究生。曾任諾亞舟科技公司人
力資源經(jīng)理，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行人力資源經(jīng)理，泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司招聘
與員工關(guān)系主管、人力資源管理總監(jiān)、執(zhí)行總監(jiān)，公募事業(yè)部人力行政部負(fù)責(zé)人
等職務(wù)?，F(xiàn)任泰康基金管理有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、深圳分公司負(fù)責(zé)人、
人力行政部負(fù)責(zé)人兼財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人。
陳瑋光先生：督察長(zhǎng)，博士研究生。曾任湖南省永州市地方稅務(wù)局人事教育
科科員，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司投資者調(diào)查中心副總監(jiān)，安徽省宿松縣人
民政府副縣長(zhǎng)（掛職扶貧），中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員服務(wù)一部、辦公室、會(huì)員管理
部主任，中聚資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)，諾德基金管理有限公司督察長(zhǎng)、泰康資
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產(chǎn)管理有限責(zé)任公司公募合規(guī)負(fù)責(zé)人兼公募事業(yè)部監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)
任泰康基金管理有限公司督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人。
蘇小婭女士：風(fēng)控負(fù)責(zé)人，碩士研究生。曾任北京市君澤君律師事務(wù)所律師，
泰達(dá)宏利基金管理有限公司高級(jí)法律專員，英大基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副
經(jīng)理（部門負(fù)責(zé)人），國(guó)開泰富基金管理有限公司監(jiān)察稽核部（法律合規(guī)部）副
總經(jīng)理（主持部門工作），北京天和思創(chuàng)投資管理有限公司公募基金籌備組組長(zhǎng)，
泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司公募事業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人等職務(wù)?，F(xiàn)任泰康基金
管理有限公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人。
孫東海先生：首席信息官，碩士研究生。曾任中國(guó)民航信息網(wǎng)絡(luò)股份有限公
司研發(fā)中心研發(fā)工程師，中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司信息科技部項(xiàng)目經(jīng)理，華夏基金
管理有限公司信息技術(shù)部高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理，北京良醫(yī)互聯(lián)科技有限公司創(chuàng)始人，北
京鵬揚(yáng)投資管理有限公司信息技術(shù)部部門副總監(jiān)，鵬揚(yáng)基金管理有限公司信息技
術(shù)部部門總監(jiān)。現(xiàn)任泰康基金管理有限公司首席信息官、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人。
3、本基金基金經(jīng)理
魏軍先生，博士研究生。2019年5月加入泰康公募，現(xiàn)任泰康基金量化投
資部負(fù)責(zé)人、量化基金經(jīng)理。曾歷任廣發(fā)基金管理有限公司量化研究員、基金經(jīng)
理助理、基金經(jīng)理、量化投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。2019年12月27日起至今擔(dān)
任泰康滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2020年6月30日起
至今擔(dān)任泰康滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2020
年9月18日起至今擔(dān)任泰康中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
2021年7月7日起至今擔(dān)任泰康中證智能電動(dòng)汽車交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金經(jīng)理。2021年8月27日起至今擔(dān)任泰康中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題交易型
開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2021年12月6日起至今擔(dān)任泰康國(guó)證公共
衛(wèi)生與醫(yī)療健康交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2022年8月1日起
至今擔(dān)任泰康中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2022
年9月27日-2023年2月17日擔(dān)任泰康中證新能源動(dòng)力電池指數(shù)型證券投資基
金基金經(jīng)理。2023年6月14日起至今擔(dān)任泰康中證科創(chuàng)創(chuàng)業(yè)50指數(shù)型發(fā)起式
證券投資基金基金經(jīng)理。2023年8月17日-2025年2月7日擔(dān)任泰康中證500
指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2023年10月26日-2025年2月7日
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
擔(dān)任泰康中證1000指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2023年11月3
日-2024年10月12日擔(dān)任泰康泉林量化價(jià)值精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
2024年1月31日起至今擔(dān)任泰康國(guó)證公共衛(wèi)生與醫(yī)療健康交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2024年3月15日起至今擔(dān)任泰康中證紅
利低波動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2024年5月7日-2025年5
月29日擔(dān)任泰康半導(dǎo)體量化選股股票型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2024年
9月27日起至今擔(dān)任泰康中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
2024年10月29日起至今擔(dān)任泰康中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金基金經(jīng)理。2025年1月17日起至今擔(dān)任泰康中證紅利低波動(dòng)交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2026年1月27日起至今擔(dān)任泰康中證
有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。2026年4月9日
起至今擔(dān)任泰康中證全指電力公用事業(yè)指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會(huì)成員名單
金志剛先生，投資決策委員會(huì)主席，現(xiàn)任泰康基金管理有限公司董事、總經(jīng)
理。
蔣利娟女士，投資決策委員會(huì)委員，現(xiàn)任泰康基金管理有限公司副總經(jīng)理、
固定收益投資部負(fù)責(zé)人、固定收益基金經(jīng)理。
宋仁杰先生，投資決策委員會(huì)委員，現(xiàn)任泰康基金管理有限公司權(quán)益投資部
負(fù)責(zé)人、股票基金經(jīng)理。
蘇小婭女士，投資決策委員會(huì)委員，現(xiàn)任泰康基金管理有限公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人、
風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人。
龐水珍女士，投資決策委員會(huì)委員，現(xiàn)任泰康基金管理有限公司集中交易室
負(fù)責(zé)人。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
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金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料20年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
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18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受到
損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集
期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)
險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
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（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后可不受上述規(guī)定的限制。
2、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)。
（2）違反基金合同或托管協(xié)議。
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。
（4）在包括向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中進(jìn)行虛假信息披露。
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管。
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)。
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（9）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、對(duì)倒、倒倉等手段操縱市場(chǎng)
價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序。
（10）貶損同行，以提高自己。
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分。
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展。
（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象。
（14）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則
為基金份額持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益。
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開
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的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
為了加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，促進(jìn)誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金持有人利益，
維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部
控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺
形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)部門和公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人
員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金
資產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運(yùn)作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司管理運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，
提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制的制度體系
內(nèi)部控制制度由公司章程、內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等
部分組成。內(nèi)部控制大綱是對(duì)內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱
要和總攬?；竟芾碇贫劝L(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信
息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度和緊急情況
處理制度等制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職
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責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。
4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）公司投資決策業(yè)務(wù)
投資決策嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、
投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求；健全投資決策授權(quán)制度，明
確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策；投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投
資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄；建立投
資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策；建立科學(xué)的投
資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、
基金績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作保持獨(dú)立、客觀；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效
的研究方法；建立投資對(duì)象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金合同要求，在充分研
究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫；建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交
流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。
（3）公司交易業(yè)務(wù)
基金交易實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者
直接進(jìn)行交易；公司建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的
安全設(shè)施；投資指令進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指
令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員；公司執(zhí)行公平的
交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待；建立完善的交易記錄
制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管；建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)
體系。
（4）信息披露
公司按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保
證公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；公司有相應(yīng)的部門或崗位負(fù)責(zé)信息
披露工作，進(jìn)行信息的組織、審核和發(fā)布；公司加強(qiáng)對(duì)公司信息披露的檢查和評(píng)
價(jià)，對(duì)存在的問題及時(shí)提出改進(jìn)辦法，對(duì)信息披露出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并
追究相關(guān)人員的責(zé)任；公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)
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容。
（5）信息技術(shù)
公司根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)格
制定信息系統(tǒng)的管理制度。
信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)應(yīng)該符合國(guó)家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編
寫完整的技術(shù)資料；在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，并
保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性；信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，需經(jīng)過需求部門、使用部
門和合規(guī)部門等審批通過。
（6）會(huì)計(jì)核算
公司以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，保證不同基金之間在名
冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立?；饡?huì)計(jì)核算與公司
會(huì)計(jì)核算相互獨(dú)立。
（7）監(jiān)察稽核
公司設(shè)督察長(zhǎng)，督察長(zhǎng)是高級(jí)管理人員，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司及其工
作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部門，開展監(jiān)察稽核和合規(guī)管理工作，對(duì)督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)。公
司保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。公司明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的
具體職責(zé)，配備充足的監(jiān)察稽核和合規(guī)管理人員，嚴(yán)格監(jiān)察稽核和合規(guī)管理人員
的專業(yè)任職條件，嚴(yán)格監(jiān)察稽核和合規(guī)管理的操作程序和組織紀(jì)律。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、基本情況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
興業(yè)銀行成立于1988年8月，是經(jīng)國(guó)務(wù)院、中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設(shè)在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊(cè)資本207.74億元。截至2024年
12月31日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達(dá)10.51萬億元，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2122.26億元，
同比增長(zhǎng)0.66%，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)772.05億元。開業(yè)三十多年來，
興業(yè)銀行始終堅(jiān)持“真誠(chéng)服務(wù)，相伴成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，致力于為客戶提供全面、
優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)。
二、托管業(yè)務(wù)部部門設(shè)置及員工情況
興業(yè)銀行股份有限公司總行設(shè)資產(chǎn)托管部，下設(shè)綜合管理處、證券基金處、
信托保險(xiǎn)處、理財(cái)私募處、需求支持處、稽核監(jiān)察處、投資監(jiān)督處、運(yùn)行管理處，
共有員工100余人，業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
興業(yè)銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)
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務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)。截至2025年6月30日，興業(yè)銀行共托管
證券投資基金809只，托管基金的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)27790.02億元，基金份額
合計(jì)25239.73億份。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
興業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)由總行內(nèi)部控制委員會(huì)、總行風(fēng)險(xiǎn)
管理部門、總行審計(jì)部、總行資產(chǎn)托管部、總行運(yùn)營(yíng)管理部及分行托管運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)
共同組成。各級(jí)內(nèi)部控制組織依照本行相關(guān)制度對(duì)本行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部
控制實(shí)施管理。
（三）內(nèi)部控制原則
1、全面性原則：內(nèi)部控制貫穿資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的全過程，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)
品，以及從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的各機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員；
2、重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和
高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；
3、獨(dú)立性原則：開展托管業(yè)務(wù)的部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對(duì)獨(dú)立、
相互制衡；
4、審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全與
完整為出發(fā)點(diǎn)，“內(nèi)控優(yōu)先”，“制度優(yōu)先”，審慎發(fā)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；
5、制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流
程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率；
6、適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)同所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)
內(nèi)控目標(biāo)，內(nèi)部制度的制訂應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)
管理的需要，適時(shí)進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；內(nèi)部控制存在的問題應(yīng)當(dāng)能夠得到及時(shí)
反饋和糾正；
7、成本效益原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀?
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實(shí)現(xiàn)有效控制。
（四）內(nèi)部控制制度及措施
1、制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、
嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
2、建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺(tái)分離，不同部門、崗位相互牽制。
3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：稽核監(jiān)察處指導(dǎo)業(yè)務(wù)處室進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定
并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
4、相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立，實(shí)施門禁管理和音像
監(jiān)控。
5、人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控
制理念，并簽訂承諾書。
6、應(yīng)急預(yù)案：制定完備的《應(yīng)急預(yù)案》，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)
備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、
《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，托管人對(duì)基金的投資對(duì)象和范圍、投
資組合比例、投資限制、費(fèi)用的計(jì)提和支付方式、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值
和基金凈值的計(jì)算、收益分配、申購贖回以及其他有關(guān)基金投資和運(yùn)作的事項(xiàng)，
對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同和有
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)，通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷中心柜臺(tái)
名稱：泰康基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)B座5、6層
法定代表人：金志剛
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4001895522
傳真：010-89620100
聯(lián)系人：曲晨
電話：010-89620091
網(wǎng)站：www.tkfunds.com.cn
（2）投資者亦可通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、
基金管理人手機(jī)客戶端、基金管理人微信公眾號(hào)以及基金管理人另行公告的其他
電子交易系統(tǒng)）辦理本基金的開戶及申購等業(yè)務(wù)。
網(wǎng)上交易請(qǐng)登錄：https://newtrade.tkfunds.com.cn/
APP：基金管理人手機(jī)客戶端
微信公眾號(hào)：tkfunds
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金合同
等的規(guī)定，選擇其他符合要求的銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：泰康基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)B座5、6層
法定代表人：金志剛
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4001895522
傳真：010-89620077
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
聯(lián)系人：陳進(jìn)
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元
負(fù)責(zé)人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：張萱
經(jīng)辦律師：李晗、張萱
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔡曉慧、陳玉珊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：蔡曉慧
（五）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔡曉慧、陳玉珊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：蔡曉慧
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六、基金的募集
（一）本基金依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已于2026年5月8日獲中國(guó)證
監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可『2026』1111號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
（二）基金類型
ETF聯(lián)接基金。
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式。
（四）基金存續(xù)期間
不定期。
（五）基金份額發(fā)售面值
基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人官網(wǎng)的公示信息。
（七）募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過3個(gè)月。具體募集時(shí)間詳見本
基金份額發(fā)售公告。
如果在此期間屆滿時(shí)未達(dá)到本招募說明書第七章第（一）條規(guī)定的基金備案
條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集
期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（八）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資
基金的其他投資人。
（九）基金份額的類別
本基金將基金份額分為不同的類別。
A類基金份額是指在投資者認(rèn)購/申購基金時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用而不從本類
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別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，但投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申
購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用。
C類基金份額是指在投資者認(rèn)購/申購基金時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從
本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額類別，但對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)
認(rèn)購/申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C
類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，將在投資者贖回
相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還投資者。
如未來基金管理人設(shè)立基金銷售子公司，其可參照基金管理人直銷機(jī)構(gòu)，銷
售本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)/申購費(fèi)、C類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，
具體請(qǐng)見基金管理人或其銷售子公司屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。計(jì)算公式為：
計(jì)算日某類基金份額凈值＝計(jì)算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該
類基金份額余額總數(shù)
投資者在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
根據(jù)基金銷售情況，在不違反法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定且對(duì)基金份額持有
人無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金
份額類別、或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置或規(guī)則或費(fèi)率、或者停止現(xiàn)有基金份額類
別的銷售等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及時(shí)公告，不須召開基金份額持有人大會(huì)
審議。
（十）認(rèn)購安排
1、認(rèn)購時(shí)間
投資人認(rèn)購本基金份額的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)
確定，請(qǐng)參見本基金的基金份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購程序
投資人可以通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購手續(xù)。投資人開戶
需提供有效身份證件原件等銷售機(jī)構(gòu)要求提供的材料申請(qǐng)開立開放式基金賬戶。
投資人認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定，詳
見本基金的基金份額發(fā)售公告。
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3、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
（2）銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)
購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，
由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允
許撤銷，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
（4）若認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認(rèn)購金
額本金退還投資人。
4、認(rèn)購限額
（1）投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）在募集期內(nèi)，對(duì)單一投資人在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限。
（3）投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、基金
管理人手機(jī)客戶端、基金管理人微信公眾號(hào)以及基金管理人另行公告的其他電子
交易系統(tǒng)等）或本基金其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類或C類基金份額的，單個(gè)基金賬
戶首筆最低認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)，下同）為1元，追加認(rèn)購每筆最低金額為1元。
基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購A類或C類基金份額的，單個(gè)基
金賬戶首筆最低認(rèn)購金額為100,000元，追加認(rèn)購單筆最低金額為1,000元。基
金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（4）投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購
網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
5、認(rèn)購費(fèi)用
投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用；通過直銷機(jī)構(gòu)
以外的其他銷售機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“其他銷售機(jī)構(gòu)”）認(rèn)購本基金A類基金份額的，
在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用，具體費(fèi)用安排如下表所示；C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)
用。
費(fèi)用種類 A類基金份額的認(rèn)購金額 A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率
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認(rèn)購費(fèi)率 M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，1,000元/筆
注：M為認(rèn)購金額。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)
費(fèi)用。投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)重復(fù)認(rèn)購本基金A類基金份額的，認(rèn)購費(fèi)按每筆
認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
6、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（1）A類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算方法
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，不收取認(rèn)購費(fèi)用：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，
假設(shè)認(rèn)購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購份額計(jì)算如
下：
認(rèn)購份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：某投資人在募集期通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，
假設(shè)認(rèn)購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.00份A類基金
份額。
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，需要收取認(rèn)購費(fèi)用：
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/1.00
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/1.00
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認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金的A類基金份額，
其對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5元，則其可得
到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1+0.30%）＝9,970.09元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000－9,970.09＝29.91元
認(rèn)購份額＝（9,970.09＋5）/1.00＝9,975.09份
即投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金的A類基金份額，其
對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,975.09
份A類基金份額。
（2）C類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算方法
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/1.00
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金的C類基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)
購資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份
即：投資人投資10,000元認(rèn)購本基金的C類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)
購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
（十一）發(fā)起資金認(rèn)購
本基金發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額
持有期限不少于3年。其中發(fā)起資金指用于認(rèn)購本基金且來源于基金管理人的股
東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資
金。本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
（十二）募集期利息的處理方式
本基金的有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（折算
份額類型為投資者認(rèn)購時(shí)選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)
份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
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（十三）募集期間的費(fèi)用
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基
金財(cái)產(chǎn)中列支。
（十四）本基金與目標(biāo)ETF的聯(lián)系和差異
本基金的目標(biāo)ETF為泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投
資基金。
聯(lián)接基金是指將其絕大部分基金資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作的基金。本基金為
目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。
兩者均緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。同時(shí)，
兩者存在區(qū)別：
1、在投資方法方面，目標(biāo)ETF主要采取完全復(fù)制法，直接投資于標(biāo)的指數(shù)
的成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)
ETF，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤。
2、在交易方式方面，投資者既可以像買賣股票一樣在交易所市場(chǎng)買賣目標(biāo)
ETF，也可以按照最小申購贖回單位和申購贖回清單的要求，申贖目標(biāo)ETF；而
本基金的申購與贖回與普通的開放式基金類似，通過基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)按
“未知價(jià)”原則進(jìn)行基金的申購與贖回。
3、在業(yè)績(jī)表現(xiàn)方面，本基金與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異，可能引發(fā)
差異的因素包括但不限于：
（1）法律法規(guī)對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可
將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的
開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券。
（2）申購贖回的影響。目標(biāo)ETF采取按照最小申購贖回單位和申購贖回清
單要求進(jìn)行申購的方式，申購贖回對(duì)基金凈值影響較??；而本基金采取按照未知
價(jià)法進(jìn)行申贖的方式，大額的申購贖回可能會(huì)對(duì)基金凈值產(chǎn)生一定沖擊。
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七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1,000
萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人民幣（其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額合
計(jì)不少于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合
同生效之日起不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法
規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，
驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日
起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果本基金募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列
責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效滿三年后的對(duì)應(yīng)日，若本基金資產(chǎn)凈值低于兩億元，本基金合
同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。
《基金合同》生效三年后若仍繼續(xù)存續(xù)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
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在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)
換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額
持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日該
類別基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類別基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、本基金份額分為多個(gè)類別，適用不同的申購費(fèi)或銷售服務(wù)費(fèi)，投資者在
申購時(shí)可自行選擇基金份額類別；
6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在
提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)不成
立。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申
購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。
投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付
辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇目標(biāo)ETF的投資市場(chǎng)休市、目標(biāo)ETF暫停交易或贖回、目標(biāo)ETF延遲支
付贖回對(duì)價(jià)或延遲交收、交易所或登記機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算規(guī)則發(fā)生較大變化、本基
金交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其
他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響上述業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
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項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對(duì)上述規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購
或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)(包括該日)對(duì)
該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該
日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。因
投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基
金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。若申購不成功，則
申購款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)
于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
在不違反法律法規(guī)的前提下，本基金管理人可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、基金管
理人手機(jī)客戶端、基金管理人微信公眾號(hào)以及基金管理人另行公告的其他電子交
易系統(tǒng)等）或本基金其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類或C類基金份額的，單個(gè)基金賬戶
首筆最低申購金額（含申購費(fèi)，下同）為1元，追加申購每筆最低金額為1元。
基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)申購A類或C類基金份額的，單個(gè)基
金賬戶首筆最低申購金額為100,000元，追加申購單筆最低金額為1,000元?；?
金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限
制。
3、基金份額持有人可將其持有的全部或部分基金份額贖回，單筆贖回不得
少于1份。如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)的基金份額余額不足1份，則必須一次性贖回
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基金全部基金份額。當(dāng)某筆交易類業(yè)務(wù)（如贖回、基金轉(zhuǎn)換等）導(dǎo)致單個(gè)交易賬
戶基金份額余額少于1份時(shí)，基金管理人可對(duì)該部分剩余基金份額發(fā)起一次性自
動(dòng)全部贖回。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定詳
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、基金管理人可以規(guī)定投資人單日、單筆申購的最高金額，具體規(guī)定請(qǐng)參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、基金管理人有權(quán)決定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體
規(guī)?；虮壤舷拚?qǐng)?jiān)斠姼碌恼心颊f明書或相關(guān)公告。
7、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金分為A類、C類基金份額，各類基金份額單獨(dú)設(shè)置代碼，本基金A
類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份
額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并根
據(jù)基金合同的約定進(jìn)行公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算
或公告。為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數(shù)點(diǎn)保留精度受到不利
影響，基金管理人可提高基金份額凈值的精度，無需就基金份額凈值精度調(diào)整事
項(xiàng)進(jìn)行公告。
2、申購費(fèi)率
投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額不收取申購費(fèi)；通過直銷機(jī)
構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“其他銷售機(jī)構(gòu)”）申購本基金A類基金份
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額收取申購費(fèi)用，具體申購費(fèi)率如下表；C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
費(fèi)用種類 A類基金份額的申購金額 A類基金份額的申購費(fèi)率
申購費(fèi)率 M＜500萬 0.30%
M≥500萬 按筆收取，1,000元/筆
注：M為申購金額。
3、本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不
列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)重復(fù)申購本基金A類基金份額的，申購費(fèi)按每筆申購
申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
4、贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)率隨投資人基金份額持續(xù)持有期限的增加而遞減，具體贖
回費(fèi)率如下表所示。
費(fèi)用種類 A類基金份額 C類基金份額
持有期限 贖回費(fèi)率 持有期限 贖回費(fèi)率
個(gè)人投資者贖回費(fèi)率 Y＜7日 1.50% Y＜7日 1.50%
Y≥7日 0.00% Y≥7日 0.00%
其他投資者贖回費(fèi)率 Y＜7日 1.50% Y＜7日 1.50%
7日≤Y＜30日 1.00% 7日≤Y＜30日 1.00%
30日≤Y＜180日 0.50% 30日≤Y＜180日 0.50%
Y≥180日 0.00% Y≥180日 0.00%
注：（1）Y為持有期限；
（2）對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他基金或基金份額，基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品投資運(yùn)作特
點(diǎn)另行約定贖回費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)。
按照法律法規(guī)規(guī)定，投資者贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
5、對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者；對(duì)于投資
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者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年后繼續(xù)
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給
投資者。
6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)現(xiàn)有基金份
額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或
不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必
要手續(xù)后，基金管理人在覆蓋成本的前提下，可以對(duì)除贖回費(fèi)以外的基金銷售費(fèi)
率實(shí)行一定的優(yōu)惠。
（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算方式：
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（1）申購A類基金份額的計(jì)算
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購A類基金份額，不收取申購費(fèi)用：
申購份額的計(jì)算公式為：申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
例：某投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購
當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0520元，則可得到的申購份額為：
申購份額=50,000.00/1.0520=47,528.52份
即：該投資者通過直銷機(jī)構(gòu)投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購
當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0520元，可得到47,528.52份A類基金份額。
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類基金份額，需要收取申購費(fèi)用：
當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
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凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
當(dāng)申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資5萬元申購本基金的A類基金份額，對(duì)
應(yīng)的申購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得
到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋0.30%）＝49,850.45元
申購費(fèi)用＝50,000－49,850.45＝149.55元
申購份額＝49,850.45/1.0500＝47,476.62份
即：投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資5萬元申購本基金的A類基金份額，對(duì)應(yīng)
的申購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得
到47,476.62份A類基金份額。
（2）C類基金份額
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資5,000萬元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C
類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=50,000,000/1.0500=47,619,047.62份
即：投資人投資5,000萬元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0500元，則其可得到47,619,047.62份C類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算方式
本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以
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當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除或返還相應(yīng)的費(fèi)用（如有），贖回金額單位為元。
贖回金額的計(jì)算方式為：
贖回金額＝贖回份數(shù)×贖回當(dāng)日某類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用＋該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)（如
有）
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（非個(gè)人投資者）贖回本基金1萬份A類基金份額，持續(xù)持有
期限為60日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是
1.2500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×0.50%=62.50元
凈贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元
即：投資者（非個(gè)人投資者）贖回本基金1萬份A類基金份額，持續(xù)持有期
限為60日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500
元，則其可得到的贖回金額為12,437.50元。
例：某投資人贖回通過直銷機(jī)構(gòu)申購的本基金1,000萬份C類基金份額，持
續(xù)持有期限為200日，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是
1.2500元，則其可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000,000×1.2500=12,500,000.00元
贖回費(fèi)用=12,500,000.00×0=0.00元
凈贖回金額=12,500,000.00-0.00=12,500,000.00元
即：投資人贖回通過直銷機(jī)構(gòu)申購的本基金1,000萬份C類基金份額，持續(xù)
持有期限為200天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是
1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500,000.00元。
按照法律法規(guī)規(guī)定，投資者贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作或無法受理投資人的申購申請(qǐng)。
2、所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
值。
3、所投資的目標(biāo)ETF暫停申購、暫停上市、二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、達(dá)到或接
近申購上限。
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請(qǐng)。
5、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法進(jìn)行證券/
期貨交易或無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
6、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的
異常情況導(dǎo)致基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常
運(yùn)行。
9、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
10、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個(gè)投
資者單日、單筆申購金額上限的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6、10項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如
果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的
情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、目標(biāo)ETF暫?；鹳Y產(chǎn)估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈
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值。
3、目標(biāo)ETF暫停贖回、暫停上市、二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、延緩支付贖回對(duì)價(jià)
或達(dá)到、接近贖回上限。
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
5、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法進(jìn)行證券/
期貨交易或無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
6、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
7、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
8、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款
項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人
應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總
量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份
額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第6項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條
款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以
撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
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按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回，且單個(gè)開放日出現(xiàn)單個(gè)持有人的贖回申請(qǐng)超
過前一開放日基金總份額20%的情形下，基金管理人可以采取相關(guān)措施為此單個(gè)
持有人延期辦理贖回申請(qǐng)，即按照保護(hù)其他贖回申請(qǐng)人利益的原則，基金管理人
可優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)，具體為：基金管理人在當(dāng)日接受贖回比
例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，如其他贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)
在當(dāng)日被全部確認(rèn)，則在仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)此單個(gè)持有人的贖回申請(qǐng)
按比例確認(rèn)，對(duì)此單個(gè)持有人其余未確認(rèn)的贖回申請(qǐng)延期辦理；如其他贖回申請(qǐng)
人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日未被全部確認(rèn)，則應(yīng)先將其他贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)按比例
予以確認(rèn)后，將其未被確認(rèn)的贖回申請(qǐng)與此單個(gè)持有人的全部贖回申請(qǐng)一并延期
辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下
一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額
凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回
申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
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贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回且基金管理人決定按照“（2）部分延期贖回”進(jìn)行延期
辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)
交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊
登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近
1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也
可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行
發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金不
同基金份額之間或本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)
換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，屆時(shí)無須召
開基金份額持有人大會(huì)但須提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的
業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
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在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織（包括司法強(qiáng)制贖回）。其他
非交易過戶是指符合法律法規(guī)且根據(jù)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定需要辦理非交易過戶的情
形。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收
費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~的凍結(jié)手續(xù)、
凍結(jié)方式按照基金登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)
生的收益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或基金
合同另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，屆時(shí)無須召開基金份額持有人大會(huì)但
須提前公告。
（十八）基金份額折算
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托
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管人協(xié)商一致，可對(duì)基金份額進(jìn)行折算，不須召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（十九）當(dāng)技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行相關(guān)程序后，
可根據(jù)具體情況對(duì)上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者安排基金份額在
證券交易所上市交易，屆時(shí)無須召開基金份額持有人大會(huì)審議但須提前公告。
（二十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)或相關(guān)公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟
蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為
更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)
板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、債券資產(chǎn)（包括國(guó)內(nèi)依
法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票
據(jù)、證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、
政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及
其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包
括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、
國(guó)債期貨以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金
后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上
述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金主要投資于目標(biāo)ETF，方便投資人通過本基金投資目標(biāo)ETF。本基金
不參與目標(biāo)ETF的投資管理。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤
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偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整
或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措
施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大，并盡快恢復(fù)跟蹤偏離度、跟蹤誤差至
上述范圍。
如果標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市或違約風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內(nèi)
部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股，其中投資于目
標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可
少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股
票、存托憑證）、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金將根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況，適當(dāng)調(diào)整基金資產(chǎn)在各類資產(chǎn)上的配置比例，
以保證對(duì)標(biāo)的指數(shù)的有效跟蹤。
2、目標(biāo)ETF投資策略
本基金投資目標(biāo)ETF有如下兩種方式：
（1）申購和贖回：目標(biāo)ETF開放申購贖回后，以股票組合進(jìn)行申購贖回或
者按照目標(biāo)ETF法律文件的約定以其他方式申購或贖回目標(biāo)ETF。
（2）二級(jí)市場(chǎng)方式：目標(biāo)ETF上市交易后，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo)ETF基金
份額的交易。
當(dāng)目標(biāo)ETF申購、贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)
的變更或調(diào)整，無須召開基金份額持有人大會(huì)。
在投資運(yùn)作過程中，本基金將在綜合考慮合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、效率、成本等因素的
基礎(chǔ)上，決定采用一級(jí)市場(chǎng)申贖的方式或二級(jí)市場(chǎng)交易的方式進(jìn)行目標(biāo)ETF的
買賣。
3、成份股、備選成份股投資策略
本基金對(duì)成份股、備選成份股的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票組合以申購目標(biāo)
ETF。因此對(duì)可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制法，
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即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份
股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）導(dǎo)致無
法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，基金管理人將考慮使用其他合理方法進(jìn)行部分或全部
替代。
4、債券投資策略
基于基金流動(dòng)性管理和有效利用資產(chǎn)的需要，本基金將投資于流動(dòng)性較好的
國(guó)債、央行票據(jù)等債券，保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性，提高基金資產(chǎn)的投資收益。本基
金運(yùn)用統(tǒng)計(jì)和數(shù)量分析技術(shù)、對(duì)市場(chǎng)利率期限結(jié)構(gòu)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析檢驗(yàn)和情景
測(cè)試，并結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、貨幣政策、證券市場(chǎng)變化，綜合考慮債券市場(chǎng)微觀
因素如歷史期限結(jié)構(gòu)、新債發(fā)行、回購及市場(chǎng)拆借利率等，形成對(duì)債券收益率曲
線形態(tài)及其發(fā)展趨勢(shì)的判斷，利用市場(chǎng)利率的波動(dòng)和債券組合久期的調(diào)整提高組
合收益率。
5、證券公司短期公司債券投資策略
對(duì)于證券公司短期公司債券，本基金對(duì)可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)
行篩選，綜合考慮和分析發(fā)行主體的公司背景、競(jìng)爭(zhēng)地位、治理結(jié)構(gòu)、盈利能力、
償債能力、債券收益率等要素，確定投資決策。本基金將對(duì)擬投資或已投資的證
券公司短期公司債券進(jìn)行流動(dòng)性分析和監(jiān)測(cè)，并適當(dāng)控制債券投資組合整體的久
期，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將深入研究資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條款、市場(chǎng)利率、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及
質(zhì)量、支持資產(chǎn)的現(xiàn)金流變動(dòng)情況以及提前償還率水平等因素，評(píng)估資產(chǎn)支持證
券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，通過信用分析和流動(dòng)性
管理，輔以量化模型分析，精選那些經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益率較高的品種進(jìn)行投資，
力求獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資收益。
7、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí)，將通過對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基
金申購贖回情況等因素的研究和判斷，決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮
融資業(yè)務(wù)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，提高基金的投資收益。
為更好實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可
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根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資
者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，合理確定
出借證券的范圍、期限和比例。轉(zhuǎn)融通證券出借策略按照分散化投資原則，分批、
分期進(jìn)行轉(zhuǎn)融通證券出借交易，以分散風(fēng)險(xiǎn)。
8、其他金融工具投資策略
本基金將基于謹(jǐn)慎原則運(yùn)用股指期貨、國(guó)債期貨等金融工具對(duì)基金投資組合
進(jìn)行管理，以控制并降低投資組合風(fēng)險(xiǎn)、提高投資效率，降低跟蹤誤差，從而更
好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
（1）參與股指期貨交易策略：
本基金參與股指期貨交易將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要
選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從
而更好地跟蹤指數(shù)。
（2）參與國(guó)債期貨交易策略
本基金將充分考慮國(guó)債期貨流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上，
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，參與國(guó)債期貨的交易，以降低跟蹤誤
差。
未來，隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)及
本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整
和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金
后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
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（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國(guó)債
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（10）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
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（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）最近6個(gè)月內(nèi)，日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以
上的出借證券應(yīng)納入流動(dòng)性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
5）因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合以上規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因證券/期
貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)
成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
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基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提
前公告。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資目標(biāo)ETF的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制的，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。
（五）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)收益率*95%+活期存款
基準(zhǔn)利率*5%。
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1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金為股票指數(shù)型基金，通過緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤
誤差的最小化，實(shí)現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長(zhǎng)期投資收益，大類資產(chǎn)配置不作
為本基金的核心策略。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更，
相應(yīng)選取中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)作為基準(zhǔn)要素，同時(shí)將中證有色金屬礦業(yè)主
題指數(shù)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為95%。
每個(gè)交易日日終，本基金在扣除衍生品合約投資需繳納的交易保證金后，保
持現(xiàn)金（不含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)
的政府債券投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
因此選取活期存款基準(zhǔn)利率作為對(duì)應(yīng)資產(chǎn)類別的基準(zhǔn)要素，權(quán)重設(shè)置為5%。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)代碼為931892，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有
限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率具體信息詳見中國(guó)人民銀行網(wǎng)站，網(wǎng)址：
https://www.pbc.gov.cn/。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。
本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)、活期存款基
準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，
并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金股票
投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
但因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，基金管理人可采
取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到
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緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的，盡量降低跟蹤誤差。
在正常市場(chǎng)情況下，本基金追求日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年
跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超過
上述范圍的，本基金將采取合理措施避免跟蹤誤差過大。
5、未來可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素與標(biāo)的指數(shù)一致，若本基金調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的
要素或權(quán)重，本基金將根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同約定履行相
關(guān)程序。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方
案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集
基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表
決未通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若標(biāo)的指數(shù)變更對(duì)基金投資無實(shí)質(zhì)性影響（包括但不限于編制機(jī)構(gòu)變更、指
數(shù)更名等），則無需召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人可在取得基金托管人
同意后變更基金名稱、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于ETF聯(lián)接基金，目標(biāo)ETF為股票型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)與收
益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與
標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（七）目標(biāo)ETF發(fā)生相關(guān)變更情形時(shí)的處理
目標(biāo)ETF出現(xiàn)下述情形之一的，本基金可在履行適當(dāng)程序后由投資于目標(biāo)
ETF的聯(lián)接基金變更為直接投資標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，基金合同將刪除適用于目
標(biāo)ETF、聯(lián)接基金的條款，并根據(jù)被動(dòng)跟蹤標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金特性相應(yīng)調(diào)整基
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
金類別、投資目標(biāo)、策略等內(nèi)容。屆時(shí)基金合同的修訂內(nèi)容及具體變更安排將由
基金管理人另行公告，而無需召開基金份額持有人大會(huì)：
1、目標(biāo)ETF申贖、交易方式發(fā)生重大變更致使本基金的投資策略難以實(shí)現(xiàn)；
2、目標(biāo)ETF終止上市；
3、目標(biāo)ETF的基金合同終止；
4、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
5、目標(biāo)ETF的基金管理人發(fā)生變更（但變更后的本基金與目標(biāo)ETF的基金
管理人相同的除外）；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則本基金將本
著維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)?shù)某绦蚝筮x取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的
指數(shù)。
如果未來目標(biāo)ETF的標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，本基金將在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)
變更標(biāo)的指數(shù)且繼續(xù)投資于該目標(biāo)ETF，不需另行召開基金份額持有人大會(huì)。但
目標(biāo)ETF召開基金份額持有人大會(huì)審議變更目標(biāo)ETF標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金
的基金份額持有人可出席目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)并進(jìn)行表決，目標(biāo)ETF
基金份額持有人大會(huì)審議通過變更標(biāo)的指數(shù)事項(xiàng)的，本基金在履行適當(dāng)程序后，
可不召開基金份額持有人大會(huì)相應(yīng)變更標(biāo)的指數(shù)并仍為該目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金。
（八）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
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側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)
的規(guī)定。
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十、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的目標(biāo)ETF份額、各類有價(jià)證券、銀行存款本
息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管
理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金
財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷
售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)
和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金
財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分
外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的目標(biāo)ETF基金份額、股票、債券、資產(chǎn)支持證券、衍生工具
和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
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（四）估值方法
1、目標(biāo)ETF的估值
本基金投資的目標(biāo)ETF按照估值日目標(biāo)ETF的基金份額凈值估值，如該日
目標(biāo)ETF未公布凈值，則按該目標(biāo)ETF的最近公布的凈值估值。如果基金管理
人認(rèn)為按上述價(jià)格不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況與基
金托管人協(xié)商后，按最能反映其公允價(jià)值的價(jià)格估值。
2、證券交易所上市的非固定收益品種（目標(biāo)ETF除外）的估值
（1）交易所上市的非固定收益品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或
證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)
格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
3、證券交易所上市的固定收益品種的估值
（1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)。
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)，同時(shí)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯?
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的，按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈
價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（4）基金以估值品種的估值全價(jià)作為估值的依據(jù)，基金管理人根據(jù)相關(guān)法
律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理。
4、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
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的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（3）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值，基金管理人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理。
（4）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
5、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
6、本基金投資股指期貨、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價(jià)估值。當(dāng)日結(jié)算價(jià)及結(jié)算規(guī)則以《中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》為
準(zhǔn)。
7、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照法律法規(guī)及行業(yè)協(xié)會(huì)
的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法估值。
10、銀行存款以本金列示，按照商定利率逐日計(jì)提利息。
11、回購以成本列示，按照商定利率逐日計(jì)提利息。
12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
13、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
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對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金資產(chǎn)凈值均精
確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此造成的誤差歸入基金資產(chǎn)?；?
金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人按約定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤
時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)
構(gòu)或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任
人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值
錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若
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系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
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更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）各類基金份額凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈
值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
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（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（十）特殊情形的處理
1、基金管理人按本部分估值方法第9項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由
于其他不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合
理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤但因前述原因無法及時(shí)更正而
造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理
人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；投資者持有的基
金份額（原份額）所獲得的紅利再投資基金份額的持續(xù)持有期限按原份額的持續(xù)
持有期限計(jì)算；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別每
份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)的規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無重大實(shí)質(zhì)不利影響的
前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序
后，可對(duì)上述基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比
例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
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十三、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的
信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
8、基金投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于目標(biāo)ETF的交易費(fèi)用、申
購贖回費(fèi)用等）；
9、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
10、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
11、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
12、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若
為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額所對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)
凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
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前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分基金資產(chǎn)后的余額（若
為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額所對(duì)應(yīng)基金資產(chǎn)
凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日
期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前
一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額（或基金合
同終止）時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。如未來基金管理人設(shè)立
基金銷售子公司，其可參照基金管理人直銷機(jī)構(gòu)，銷售本基金C類基金份額不
收取銷售服務(wù)費(fèi)，具體請(qǐng)見基金管理人或其銷售子公司屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)渠道：
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。對(duì)于確認(rèn)為基金財(cái)產(chǎn)支付
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的銷售服務(wù)費(fèi)，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和協(xié)商一致
的方式，在次月初5個(gè)工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行支付。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金
管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額所繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在
投資者贖回該筆基金份額（或基金合同終止）時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返
還給投資者。
上述（“一）基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的、符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照
法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、
準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)最大限度地披露影響基金投資者決
策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)
險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招
募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招
募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金
運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登
載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金
托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
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4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基
金份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資
者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除
外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
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7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師
事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)
際控制人；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部
門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百
分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
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（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（22）基金管理人采取擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（23）基金份額的拆分；
（24）本基金變更目標(biāo)ETF；
（25）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（26）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（27）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的及基金合同約定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
9、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
10、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
11、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的相關(guān)公告
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
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12、參與股指期貨交易相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標(biāo)等。
13、參與國(guó)債期貨交易相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標(biāo)等。
14、投資證券公司短期公司債券的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)公告和定期報(bào)告中及時(shí)披露本基金投資證券公司發(fā)
行的短期公司債券的情況。
15、投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10
名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
16、參與融資和轉(zhuǎn)融通出借交易的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資業(yè)
務(wù)的情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書
（更新）等文件中披露基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的情況，并就報(bào)告期內(nèi)發(fā)生
的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)說明。
17、投資于基金的相關(guān)公告
本基金在定期報(bào)告和招募說明書（更新）中應(yīng)設(shè)立專門章節(jié)披露所持目標(biāo)
ETF的相關(guān)情況并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：
（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
（2）交易及持有目標(biāo)ETF產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、
管理費(fèi)、托管費(fèi)等，在招募說明書（更新）中列明計(jì)算方法并舉例說明；
（3）持有的目標(biāo)ETF發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金
合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會(huì)等；
（4）基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介中選擇披露信息的媒介?；鸸芾?
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并
保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按照法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響
基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用
不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
期限。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）當(dāng)出現(xiàn)下述情形之一時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露
基金相關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同約定的其他情形。
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十六、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶各類別
份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，
按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬
戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換等相關(guān)業(yè)務(wù)；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬
戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的申購贖回的具體事項(xiàng)安排見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相
關(guān)公告。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
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值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形
下，基金管理人可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得
收取管理費(fèi)。
（七）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（八）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)
施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶各類份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資
產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
（九）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)側(cè)袋機(jī)制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本招募說明書中關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定不一致的，
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以屆時(shí)的法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行
適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本
部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特
有的投資風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)。
1、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
投資組合的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在
的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來源于基金股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)。
（2）信用風(fēng)險(xiǎn)
債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低
導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交
割風(fēng)險(xiǎn)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資
者贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與
投資者贖回需求的匹配與平衡。
1）基金申購、贖回安排
參見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”的相關(guān)規(guī)定。
2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。目
標(biāo)ETF及標(biāo)的指數(shù)成份股數(shù)量、日均成交量以及日均成交金額可滿足本基金投
資要求，且目標(biāo)ETF已依照指數(shù)權(quán)重進(jìn)行了分散投資，故本基金可通過贖回目
標(biāo)ETF較好地獲取流動(dòng)性；另外，本基金還可以在二級(jí)市場(chǎng)賣出目標(biāo)ETF獲取
流動(dòng)性，以上均為基金平穩(wěn)運(yùn)作提供了良好的基礎(chǔ)。
3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
本基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況
或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基
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金份額持有人在單個(gè)開放日申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，
基金管理人有權(quán)對(duì)其采取延期辦理贖回申請(qǐng)。
4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場(chǎng)大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的
情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖
回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制等流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。
對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的
原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)
支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)
行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)在扣除相應(yīng)費(fèi)用后向基金份額持有人進(jìn)行
支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將
停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額根據(jù)基
金合同和招募說明書的約定正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的
持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份
額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不
確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人
可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以
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主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減
少進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)
值及變化情況。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不
全、投資操作出現(xiàn)失誤，都會(huì)影響基金的收益水平。
3、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
是指本基金的投資運(yùn)作不符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的要求而帶
來的風(fēng)險(xiǎn)。
4、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）ETF聯(lián)接基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
本基金與目標(biāo)ETF基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。本基金與目標(biāo)ETF在投資
方法、交易方式等方面既有聯(lián)系又有區(qū)別，可能引發(fā)業(yè)績(jī)表現(xiàn)出現(xiàn)差異的因素包
括但不限于以下幾點(diǎn)：
1）二者的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)存在差異。
2）二者的投資組合限制存在差異。
3）聯(lián)接基金在進(jìn)行現(xiàn)金與股票轉(zhuǎn)換的過程中的成本與收益受二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格
影響。
4）由于聯(lián)接基金可通過二級(jí)市場(chǎng)在證券交易所買入、賣出目標(biāo)ETF基金份
額，因此目標(biāo)ETF二級(jí)市場(chǎng)的折溢價(jià)將影響聯(lián)接基金的收益。
5）聯(lián)接基金可以直接投資標(biāo)的指數(shù)的成份股及備選成份股，這部分股票投
資組合與ETF的投資組合可能存在差異。
6）由于主要投資于目標(biāo)ETF，所以聯(lián)接基金會(huì)面臨諸如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)
險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整
個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因
素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而
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波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）成分股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)，基金
可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
（4）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)
1）目標(biāo)ETF與標(biāo)的指數(shù)的偏離；
2）本基金買賣目標(biāo)ETF時(shí)產(chǎn)生的價(jià)格差異、交易成本和交易沖擊；
3）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
4）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
5）本基金買賣股票時(shí)產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊；
6）申購、贖回因素帶來的跟蹤誤差；
7）新股市值配售、新股認(rèn)購帶來的跟蹤誤差；
8）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
9）基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等帶來的跟蹤誤差；
10）指數(shù)成份股停牌、摘牌，成份股漲、跌停板等因素帶來的偏差；
11）基金管理人的買入賣出時(shí)機(jī)選擇；
12）其他因素產(chǎn)生的偏差。
（5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要通過投資于目標(biāo)ETF實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的緊密跟蹤，力爭(zhēng)凈值
增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤
差不超過4%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上
述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
（6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基
金將變更標(biāo)的指數(shù)，或若目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)，本基金也將相應(yīng)變更標(biāo)的指
數(shù)且繼續(xù)投資于該目標(biāo)ETF。基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將
隨之調(diào)整，基金收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)
整帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)
行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同
終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致
指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（8）本基金對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)，以及投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C
類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)采取“先收后返”模式，投資者實(shí)際收到的贖
回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的該類基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差
異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
5、參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交
易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益
遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)
足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
6、參與國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與國(guó)債期貨交易，國(guó)債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交
易具有杠桿性，當(dāng)相應(yīng)期限國(guó)債收益率出現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益
遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)
足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
7、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。雖然基金管理人將深入研究資產(chǎn)支持證券的
發(fā)行條款、市場(chǎng)利率、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、支持資產(chǎn)的現(xiàn)金流變動(dòng)情況以及
提前償還率水平等因素，但本基金仍可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)
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險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
8、投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于流通受限證券。由于流通受限證券具有一定的鎖定期限，在
此期間無法轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)，因此可能對(duì)基金的流動(dòng)性造成一定的負(fù)面影響；受證券市
場(chǎng)不可控因素的影響，流通受限證券在可流通后可能發(fā)生虧損的風(fēng)險(xiǎn)。盡管基金
管理人針對(duì)流通受限證券制定了嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，但投資者
仍然有可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
9、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。雖然基金管理人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法
規(guī)和業(yè)務(wù)指引，在防范轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)基金份額持有
人的合法利益的前提下，進(jìn)行相關(guān)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資交易，力爭(zhēng)為基金
資產(chǎn)獲取轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)產(chǎn)生的收益，但本基金仍可能面臨相關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)手方
的信用風(fēng)險(xiǎn)和由此產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
10、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損
的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)
證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托
憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)
議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)
的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上
市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境
內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
11、本基金為發(fā)起式基金，在基金合同生效滿三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金規(guī)模
低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)
延續(xù)基金合同期限。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方
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案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同
等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
12、操作風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操
作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系
統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
13、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀
況的表述是基于投資范圍和比例、投資策略、證券期貨市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概
述性描述。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素可能
更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然
一致或存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差
異，對(duì)同一基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管
要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
敬請(qǐng)投資人知悉，在購買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與
產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情
況，獨(dú)立自主作出投資決策。
14、其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可
能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，
須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金或還通過代銷機(jī)構(gòu)銷售，
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但是，本基金并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)保或者背書，
代銷機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
3、本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投
資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等作出的概括性描述。銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)
本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)
險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資者應(yīng)在
購買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢
驗(yàn)，并須隨時(shí)關(guān)注本基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做
出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)
擔(dān)。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同生效滿三年后的對(duì)應(yīng)日，基金資產(chǎn)規(guī)模低于兩億元的。法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
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3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
（如有），以及通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一
年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有），將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)
一并返還給投資者。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
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網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
本基金的基金管理人為泰康基金管理有限公司，基金托管人為興業(yè)銀行股份
有限公司。
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）按照本基金合同的約定出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF基金份額持有
人大會(huì)并對(duì)目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
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有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有認(rèn)購的基金份額不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金參與融資或轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
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（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）決定本基金證券交易結(jié)算模式的轉(zhuǎn)換（包括由證券公司交易結(jié)算模式
轉(zhuǎn)換為托管人結(jié)算模式，或由托管人結(jié)算模式轉(zhuǎn)換為證券公司交易結(jié)算模式）；
（18）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（19）委托證券經(jīng)紀(jì)商在交易所進(jìn)行各類證券交易、證券交收，以及相關(guān)證
券交易的資金交收等證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，由基金管
理人與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的服務(wù)協(xié)議約定為準(zhǔn)；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
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（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料20年以上，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；但因第三方責(zé)任導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人利益受
到損失，而基金管理人首先承擔(dān)了責(zé)任的情況下，基金管理人有權(quán)向第三方追償；
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（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理場(chǎng)外證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
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確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向?qū)徲?jì)、法律等
外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各
類基金份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金是目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金的基金份額持有人可以憑所持
有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加目標(biāo)ETF的基金份額持有人大
會(huì)表決，其持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在目標(biāo)ETF基金份
額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，本基金持有目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該基金份額
持有人所持有的本基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例。計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的
方法，保留到整數(shù)位。
本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有
人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定基
金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的
基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)
ETF基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金基金合同的約定召開本基金的基金
份額持有人大會(huì)。本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集目標(biāo)ETF
基金份額持有人大會(huì)的，由本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提
議召開或召集目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
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（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法
律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（1）除本合同另有約定外，終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或
基金合同另有約定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標(biāo)ETF
份額持有人大會(huì)；
（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書
面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）停止或減少現(xiàn)有基金份額類別的銷售、調(diào)低現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率
水平、增加新的基金份額類別、調(diào)整基金份額類別設(shè)置或分類規(guī)則等；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
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會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見的，基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本
人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人
大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持
有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之
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一）基金份額的持有人直接出具意見或授權(quán)他人代表出具意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具意見的代理人出具的
委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、
《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)會(huì)議通知
載明，基金份額持有人也可以選擇網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)
絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。為此，基金份額持有人需在
會(huì)議通知載明的期限內(nèi)，以會(huì)議通知載明的方式向會(huì)議召集人提交相應(yīng)有效的表
決票或授權(quán)委托書。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他
事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
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基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
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金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議
時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
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若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
本基金側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，如果目標(biāo)ETF召開持有人大會(huì)，根據(jù)屆時(shí)的特
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定資產(chǎn)是否包含目標(biāo)ETF，分別確定本基金主側(cè)袋賬戶關(guān)于目標(biāo)ETF的表決權(quán)
及相應(yīng)表決票數(shù)。目標(biāo)ETF持有人大會(huì)表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶
份額無表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)、監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整或補(bǔ)充，無需召開基金份額持
有人大會(huì)審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同生效滿三年后的對(duì)應(yīng)日，基金資產(chǎn)規(guī)模低于兩億元的。法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
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（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
（如有），以及通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一
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年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有），將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)
一并返還給投資者。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日
內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
四、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁，仲裁的地
點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局的，并對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管
轄。
五、基金合同的存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
本基金的基金管理人為泰康基金管理有限公司，基金托管人為興業(yè)銀行股份
有限公司。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋诉\(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基
金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
投資范圍及投資對(duì)象：
本基金的投資范圍為：
本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更
好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板
及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、債券資產(chǎn)（包括國(guó)內(nèi)依法
發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
證券公司短期公司債券、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政
府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其
他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、
國(guó)債期貨以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日日終
在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持現(xiàn)金或到期日
在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
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結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上
述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述限制和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金
后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價(jià)證券指目標(biāo)ETF、股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
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（不含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國(guó)債
期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（10）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）最近6個(gè)月內(nèi)，日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以
上的出借證券應(yīng)納入流動(dòng)性受限資產(chǎn)；
3）本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
5）因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合以上規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
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（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述第（1）項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因證券/
期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指
數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌
等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須提
前公告。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)
議項(xiàng)下的基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
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（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)關(guān)聯(lián)交易
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資目標(biāo)ETF的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)交易。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制的，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在
銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基
金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易
對(duì)手。基金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更
新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照
協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法
律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助
與配合。基金托管人根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)本基金銀行間債券交易的交易
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書
對(duì)手及其結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約
定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)以書面或以雙方認(rèn)可的
其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管
人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，
導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)
用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基
金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；?
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)
書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核
查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，
切實(shí)履行托管職責(zé)。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金
管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理
人認(rèn)可所有銀行。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
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2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)
行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證
券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控
制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案情況進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面
信息。基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人
在投資流通受限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說明，并保留查
看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備
查資料的權(quán)利。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切
實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
4、相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同關(guān)于投資中期票據(jù)的相關(guān)規(guī)定，基
金托管人按照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進(jìn)
行監(jiān)督。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等雙
方認(rèn)可的方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到電話提醒或書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)
核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期
限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。如果基金托管人未能切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)或造成基金
資產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
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（十一）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的電話提醒或書面提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十二）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以
雙方認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人
無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十四）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基
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金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。
在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人
改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)
資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管
理人并改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正或未在
合理期限內(nèi)確認(rèn)的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人有權(quán)要求基金托
管人賠償基金管理人及基金財(cái)產(chǎn)因此所遭受的損失。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有
財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款賬戶、證券賬戶和債券托
管賬戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶。
基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)簽訂三方存管協(xié)議。證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)證券資金賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”或“中國(guó)結(jié)算公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交
易交收、基金資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托
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管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基
金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)
助與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行
為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集
金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定
后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基
金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名
以上符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資報(bào)告
需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。驗(yàn)資完成，基金管理人將募集
的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金在具有托管資格的商業(yè)銀
行開立的基金托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
3、若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金備案的條件，由
基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1．基金管理人、基金托管人為本基金單獨(dú)開立托管資金賬戶。托管資金賬
戶名稱原則上應(yīng)當(dāng)包含開戶主體和產(chǎn)品名稱字樣，具體名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)。本
基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付退出金額、支付基金收益、
收取認(rèn)購/參與款，均需通過該托管資金賬戶進(jìn)行。
2．托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本
基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3．托管資金賬戶的管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（四）專用資金賬戶（專用資金臺(tái)賬賬戶）
專用資金賬戶是以基金名義在基金管理人所選擇的證券公司的下屬營(yíng)業(yè)機(jī)
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構(gòu)開立，并與托管資金賬戶建立第三方存管關(guān)系的賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)與托管資
金賬戶開戶機(jī)構(gòu)簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。專用資金賬戶開立
后，基金管理人將專用資金賬戶的開戶回執(zhí)（復(fù)印件）加蓋業(yè)務(wù)專用章后交基金
托管人留存。
在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)基金托管人同意，基金管理人不得注銷該專用資金
賬戶，也不得自行通過“第三方存管”平臺(tái)從專用資金賬戶向銀行結(jié)算賬戶（即
托管資金賬戶）劃款。
（五）證券賬戶的開立和管理
根據(jù)基金管理人的申請(qǐng)，基金管理人、基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)證
券賬戶?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。
證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金任何證券賬戶，亦不得使用本
基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（六）銀行間債券市場(chǎng)的相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交
易資格，并代表本基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金資產(chǎn)的名義在中央國(guó)債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)
債券托管賬戶，并代表本基金進(jìn)行債券和資金的清算?；鸸芾砣?、基金托管人
應(yīng)互相配合并提供相關(guān)資料。
（七）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，其預(yù)
留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。本著便于基金財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核
查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對(duì)于任何的
定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)
利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵
押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書，本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管
資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶。在取得存款
證實(shí)書后，原則上由基金托管人保管證實(shí)書正本?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間
內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期
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存款，若產(chǎn)生息差（即基金財(cái)產(chǎn)已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息
差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（八）期貨投資賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在期貨交易
所獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（九）其他賬戶的開立和管理
因基金投資需要開立的其他賬戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定開立，新賬戶按
有關(guān)規(guī)則管理并使用。
（十）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管
人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登
公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心
的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有
價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。屬于基金托管人控
制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金
托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保
管責(zé)任。
（十一）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同分別由基金管理人、基金托管人保管。
除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包
括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大
合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式或雙方同意的其他方式將重大
合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合
同的保管期限應(yīng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。
五、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
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1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額的基
金份額凈值是指按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額總數(shù)，各類基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后
第5位四舍五入，由此造成的誤差歸入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回
情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金凈值信息，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公
告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)
核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
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務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議可通過友好
協(xié)商解決，如未能協(xié)商解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)，按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則按普通程序進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京
市。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲
裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺(tái)立法）管轄。
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二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持
有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）賬單服務(wù)
1、基金管理人的網(wǎng)站、熱線電話提供賬戶自助查詢服務(wù)。
2、基金管理人提供紙質(zhì)、電子郵件、短信對(duì)賬單等服務(wù)，基金份額持有人
可通過撥打客戶服務(wù)電話4001895522（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、010-52160966，也可通過
基金管理人網(wǎng)站訂制賬單服務(wù)。
3、提示：由于基金份額持有人提供的郵寄地址、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱不詳
或因郵局投遞差錯(cuò)、通訊故障、延誤等原因，造成對(duì)賬單無法按時(shí)準(zhǔn)確送達(dá)，請(qǐng)
及時(shí)到原基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或致電基金管理人客服中心辦理相關(guān)信息變更。如需補(bǔ)發(fā)
對(duì)賬單，敬請(qǐng)撥打客服熱線電話。
（二）手機(jī)短信服務(wù)
基金管理人向訂制短信的基金份額持有人提供短信服務(wù)，包括：交易確認(rèn)、
對(duì)賬單等內(nèi)容?；鸱蓊~持有人可通過撥打客戶服務(wù)電話4001895522（免長(zhǎng)途
話費(fèi)）、010-52160966，或通過基金管理人在線客服訂制短信服務(wù)。
（三）在線服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站（www.tkfunds.com.cn），基金份額持有人還可獲得如下
服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過基金管理人網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢
和基金信息查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基
金的法律文件、業(yè)績(jī)報(bào)告及基金管理人最新動(dòng)態(tài)等資料。
（四）電子化交易服務(wù)
基金份額持有人可以通過基金管理人電子自助交易系統(tǒng)（7*24小時(shí)服務(wù)）
辦理基金交易業(yè)務(wù)，包括：基金認(rèn)購、申購、贖回、定期定額投資、轉(zhuǎn)換、撤單、
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分紅方式變更及查詢等業(yè)務(wù)。電子化交易方式包含：
1、網(wǎng)上交易
個(gè)人投資者可以使用多家銀行的銀行卡通過網(wǎng)上交易系統(tǒng)自助辦理基金交
易業(yè)務(wù)。網(wǎng)址：https://newtrade.tkfunds.com.cn/。
2、基金管理人手機(jī)客戶端交易
操作簡(jiǎn)單、應(yīng)用靈活，投資者可隨時(shí)隨地通過手機(jī)客戶端辦理業(yè)務(wù)。下載方
式：投資者可以通過基金管理人官網(wǎng)下載，也可以通過App Store、手機(jī)應(yīng)用市
場(chǎng)等搜索下載。
3、基金管理人微信公眾號(hào)
個(gè)人投資者通過基金管理人微信公眾號(hào)綁定基金賬號(hào)后，可以使用多家銀行
的銀行卡自助辦理基金交易業(yè)務(wù)。微信號(hào)：tkfunds。
（五）咨詢服務(wù)
1、呼叫中心
投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國(guó)統(tǒng)一客服電話：4001895522（免
長(zhǎng)途話費(fèi)）、010-52160966，傳真：010-89620100。
2、在線客服
投資者或基金份額持有人可在基金管理人網(wǎng)站點(diǎn)擊“在線客服”，根據(jù)提示
操作輸入要咨詢問題的關(guān)鍵詞，便可自助進(jìn)行相關(guān)問題的搜索及解答；或可點(diǎn)擊
“轉(zhuǎn)人工客服”獲得服務(wù)訂制/取消、賬戶查詢等專項(xiàng)人工服務(wù)。
在線客服人工服務(wù)時(shí)間為周一到周五9:00-18:00，法定節(jié)假日除外。
3、網(wǎng)站和電子信箱
網(wǎng)址：www.tkfunds.com.cn
電子信箱：service@tkfunds.cn
（六）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述聯(lián)
系方式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明
書。
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二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并予以公告。
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二十三、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，投
資者可在辦公時(shí)間查閱、復(fù)制；投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上
述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管
理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.tkfunds.com.cn）查閱和下
載招募說明書。
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二十四、備查文件
（一）本基金備查文件包括下列文件：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予基金募集注冊(cè)的文件。
2、《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金基金合同》。
3、《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式
1、存放地點(diǎn)：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人處；基
金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照存放于基金托管人處；其余備查文件存放在基
金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購
買復(fù)印件。
泰康基金管理有限公司
2026年5月29日
泰康基金管理有限公司泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書.pdf