泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型
開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
泰康基金管理有限公司
2026年5月
重要提示
1、泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請(qǐng)已于2026年5月8日獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可『2026』1111號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不代表其對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金類別為ETF聯(lián)接基金，運(yùn)作方式為契約型、開放式。
3、本基金的管理人和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為泰康基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”）。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金將自2026年6月8日至2026年6月18日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)（具體辦理業(yè)務(wù)時(shí)間見銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客服電話咨詢）公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)為本公司，包括直銷中心柜臺(tái)及基金直銷電子交易系統(tǒng)（含網(wǎng)上交易、基金管理人手機(jī)客戶端交易、“tkfunds”微信公眾號(hào)以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統(tǒng)）。其他銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人另行公告。
本基金A類基金份額開通直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額僅開通其他銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，暫不開通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道。C類基金份額如開通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，請(qǐng)見屆時(shí)有關(guān)公告安排。
7、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金指定銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資者的開戶和認(rèn)購申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
8、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。
9、有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（折算份額類型為投資者認(rèn)購時(shí)選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、投資者可以多次認(rèn)購本基金份額。
投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、基金管理人手機(jī)客戶端、基金管理人微信公眾號(hào)以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統(tǒng)等）或本基金其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額或C類基金份額的，單個(gè)基金賬戶首筆最低認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)，如有）為1元，追加認(rèn)購每筆最低金額為1元。基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購A類基金份額的，單個(gè)基金賬戶首筆最低認(rèn)購金額為100,000元，追加認(rèn)購單筆最低金額為1,000元?；鸸芾砣肆碛幸?guī)定的，從其規(guī)定。
認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
11、募集規(guī)模限制：
本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息），并采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。本基金在募集期內(nèi)任何一天如果募集規(guī)模達(dá)到或者超過50億元的，本基金即結(jié)束募集，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告具體規(guī)模控制方案詳見本公告“一、本次募集的基本情況”下“（八）募集規(guī)模限制方案”。
12、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購申請(qǐng)，通?？稍赥+2日到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)情況。投資者可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（www.tkfunds.com.cn）和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》。本公告和《泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同及招募說明書提示性公告》將同步刊登在2026年5月29日的《中國證券報(bào)》上。
14、在募集期間，除本公司所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告。
15、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話4001895522（免長途話費(fèi)）、010-52160966咨詢認(rèn)購事宜，也可撥打其他銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢認(rèn)購事宜。
16、對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，可撥打本公司的客戶服務(wù)電話4001895522（免長途話費(fèi)）、010-52160966咨詢認(rèn)購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
18、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)。
中證有色金屬礦業(yè)主題指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布，從有色金屬行業(yè)中選取40只擁有有色金屬礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的上市公司證券作為指數(shù)樣本，反映有色金屬礦業(yè)主題上市公司證券的整體表現(xiàn)。
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2、可投資性篩選
過去一年日均成交金額排名位于樣本空間前90%。
3、選樣方法
?。?）對(duì)于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，選取有色金屬行業(yè)中擁有有色金屬礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量的上市公司證券作為待選樣本；
（2）在待選樣本中，按照過去一年日均總市值由高到低排名，從中證四級(jí)行業(yè)中分別選取排名靠前的3只證券作為指數(shù)樣本，不足3只時(shí)則全部入選；在剩余待選樣中，按照過去一年日均總市值由高到低排名依次遞補(bǔ)進(jìn)入指數(shù)，直至樣本數(shù)量達(dá)到40只。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：http://www.csindex.com.cn/。
本基金為泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“目標(biāo)ETF”）的聯(lián)接基金，投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其投資目標(biāo)是通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購（或申購）、買賣基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金主要投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：投資組合的風(fēng)險(xiǎn)（包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等）、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、參與國債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)、投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
投資本基金可能遇到的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：1）ETF聯(lián)接基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括本基金與目標(biāo)ETF基金的業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異的風(fēng)險(xiǎn)；2）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，即標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場，其成分股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場的平均回報(bào)率可能存在偏離；3）成分股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；4）跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)，包括目標(biāo)ETF與標(biāo)的指數(shù)的偏離、本基金買賣目標(biāo)ETF時(shí)產(chǎn)生的價(jià)格差異/交易成本和交易沖擊、標(biāo)的指數(shù)成份股的配股/增發(fā)/分紅等公司行為、標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整、本基金買賣股票時(shí)產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊、申購/贖回因素帶來的跟蹤誤差、新股市值配售/新股認(rèn)購帶來的跟蹤誤差、基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累、基金的管理費(fèi)/托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等帶來的跟蹤誤差、指數(shù)成份股停牌/摘牌與成份股漲/跌停板等因素帶來的偏差、基金管理人的買入賣出時(shí)機(jī)選擇、其他因素產(chǎn)生的偏差；5）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可參與股指期貨和國債期貨交易，股指期貨和國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)或相應(yīng)期限國債收益率微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨和國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券。雖然基金管理人將深入研究資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條款、市場利率、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、支持資產(chǎn)的現(xiàn)金流變動(dòng)情況以及提前償還率水平等因素，但本基金仍可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的目標(biāo)ETF為股票型基金，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為ETF聯(lián)接基金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限，基金份額持有人面臨基金強(qiáng)制清盤的風(fēng)險(xiǎn)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金發(fā)售面值1.00元。在市場波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于發(fā)售面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
一、本次募集的基本情況
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泰康中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
?。ɑ鸷喎Q及基金代碼：
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題ETF發(fā)起式聯(lián)接A：027703；
泰康中證有色金屬礦業(yè)主題ETF發(fā)起式聯(lián)接C：027704）。
（二）基金類型及運(yùn)作方式
ETF聯(lián)接基金，契約型開放式。
?。ㄈ┗鸫胬m(xù)期限
不定期。
?。ㄋ模┗鸱蓊~面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。ㄎ澹┌l(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
?。┌l(fā)起資金認(rèn)購
本基金發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年。其中發(fā)起資金指用于認(rèn)購本基金且來源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
（七）銷售機(jī)構(gòu)
見“六、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)”下“（三）銷售機(jī)構(gòu)”。
?。ò耍┠技?guī)模限制方案
本基金募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息），并采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。本基金在募集期內(nèi)任何一天如果募集規(guī)模達(dá)到或者超過50億元的，本基金即結(jié)束募集，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
如果在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)有效認(rèn)購申請(qǐng)金額超過50億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（50億元－末日之前有效認(rèn)購申請(qǐng)金額）/末日有效認(rèn)購申請(qǐng)金額
投資者認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購申請(qǐng)金額×末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，末日A類基金份額投資者認(rèn)購費(fèi)率按照單筆認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，末日認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
?。ň牛┗鹉技谂c基金合同生效
本基金自2026年6月8日至2026年6月18日面向投資者發(fā)售?；鹉技谌缧枵{(diào)整，基金管理人將及時(shí)公告，并且募集期最長不超過自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月。
1、基金備案和基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1,000萬份，基金募集金額不少于1,000萬元人民幣（其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額合計(jì)不少于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購方承諾認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年）的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、基金募集失敗
如果本基金募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
?。?）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息；
?。?）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
3、如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（十）認(rèn)購方式與費(fèi)率
1、基金面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
2、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（折算份額類型為投資者認(rèn)購時(shí)選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購費(fèi)率
投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時(shí)不收取認(rèn)購費(fèi)用；通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)（以下簡稱“其他銷售機(jī)構(gòu)”）認(rèn)購本基金A類基金份額的，在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)用，具體費(fèi)用安排如下表所示；C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
A類基金份額具體費(fèi)用安排如下表所示。
費(fèi)用種類A類基金份額的
認(rèn)購金額
A類基金份額的
認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi)率M＜500萬元0.30%
M≥500萬元按筆收取，1,000元/筆
注：(M為認(rèn)購金額。
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)重復(fù)認(rèn)購本基金A類基金份額的，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
4、本基金認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
?。?）A類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算方法
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，不收取認(rèn)購費(fèi)用：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)認(rèn)購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：某投資人在募集期通過直銷機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)認(rèn)購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.00份A類基金份額。
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，需要收取認(rèn)購費(fèi)用：
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/1.00
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/1.00
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金的A類基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1+0.30%）＝9,970.09元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000－9,970.09＝29.91元
認(rèn)購份額＝（9,970.09＋5）/1.00＝9,975.09份
即投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金的A類基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到9,975.09份A類基金份額。
?。?）C類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算方法
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/1.00
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金的C類基金份額，如果認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份
即：投資人投資10,000元認(rèn)購本基金的C類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在發(fā)售期內(nèi)面向投資者發(fā)售。
2、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
?。?）銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（3）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許撤銷。
?。?）若認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認(rèn)購金額退還投資人。
3、認(rèn)購的限額
?。?）投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）在募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購，對(duì)單一投資人在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。
?。?）投資者通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、基金管理人手機(jī)客戶端、基金管理人微信公眾號(hào)以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統(tǒng)等）或本基金其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額或C類基金份額的，單個(gè)基金賬戶首筆最低認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)，如有）為1元，追加認(rèn)購每筆最低金額為1元?；鸸芾砣嘶蜾N售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者通過基金管理人直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購A類基金份額的，單個(gè)基金賬戶首筆最低認(rèn)購金額為100,000元，追加認(rèn)購單筆最低金額為1,000元?；鸸芾砣肆碛幸?guī)定的，從其規(guī)定。
?。?）投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購申請(qǐng)，通?？稍赥+2日到原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
?。?）募集規(guī)模上限：
本基金首次募集規(guī)模上限為50億元人民幣（不包括募集期利息）。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┳⒁馐马?xiàng)
個(gè)人投資者可以在泰康基金直銷電子交易系統(tǒng)、直銷中心柜臺(tái)及各代銷機(jī)構(gòu)指定基金銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金。
?。ǘ┩ㄟ^直銷中心柜臺(tái)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節(jié)日不營業(yè)）。
2、開立基金賬戶
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
?。?）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
（2）投資者有效身份證件復(fù)印件；
?。?）本人銀行儲(chǔ)蓄卡復(fù)印件；
?。?）提供由本人簽署的《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（個(gè)人）》；
?。?）簽署《個(gè)人客戶稅收居民身份聲明文件》；
?。?）法律法規(guī)、自律規(guī)則和銷售機(jī)構(gòu)要求提供的其它材料。
3、提出認(rèn)購申請(qǐng)
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)需準(zhǔn)備以下資料：
（1）提供填妥的并由投資者本人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
（2）提供投資者本人的身份證件復(fù)印件
尚未開戶的投資者可同時(shí)辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者可在辦理認(rèn)購申請(qǐng)日（T日）后的第1個(gè)工作日（T＋1日，下同）起在直銷中心柜臺(tái)打印認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)，認(rèn)購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。
4、繳款方式
（1）通過直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購的個(gè)人投資者，可通過兩種方式繳款：通過銀行轉(zhuǎn)賬匯款到泰康基金直銷專戶或通過到直銷柜臺(tái)POS機(jī)刷卡；
泰康基金管理有限公司直銷賬戶信息：
戶名：泰康基金管理有限公司
開戶銀行：平安銀行北京神華支行
賬號(hào)：19017575850093
大額支付行號(hào)：307100003027
注意：①投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號(hào)及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認(rèn)購資金在認(rèn)購期間當(dāng)日17：00前到賬；
②投資者必須使用本人在直銷柜臺(tái)開戶預(yù)留的銀行卡繳款；
③個(gè)人投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）認(rèn)購資金在投資者提出認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00前未到賬，則該筆申請(qǐng)作廢。
?。?）至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)本金將退往投資者的預(yù)留的資金結(jié)算賬戶：
?、賯€(gè)人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?、趥€(gè)人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認(rèn)購申請(qǐng)或認(rèn)購申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
?、蹅€(gè)人投資者向指定賬戶劃入的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
?、芷渌鼘?dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
?。ㄈ┩ㄟ^泰康基金直銷電子交易系統(tǒng)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日全天24小時(shí)均可進(jìn)行認(rèn)購，但工作日17：00之后以及法定節(jié)假日的認(rèn)購申請(qǐng)，視為下一交易日提交的認(rèn)購申請(qǐng)?；鸢l(fā)售日最后一天截止時(shí)間17：00。
2、開立基金賬戶
投資者可通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)中的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開立基金賬戶，開戶時(shí)投資者需接受本公司認(rèn)可的身份驗(yàn)證方式。
3、認(rèn)購流程
?。?）投資者通過網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)開立賬戶當(dāng)日，使用開戶證件號(hào)碼登錄即可進(jìn)行基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)。
?。?）投資者通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)認(rèn)購本基金，相關(guān)流程請(qǐng)參考本公司關(guān)于直銷電子交易系統(tǒng)的相關(guān)公告。
?。?）認(rèn)購申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
4、繳款方式
通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)認(rèn)購的個(gè)人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司直銷電子交易系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，選擇在線支付的投資者在提交認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)通過實(shí)時(shí)支付的方式繳款，選擇匯款轉(zhuǎn)賬的投資者通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式完成繳款。
?。ㄋ模┩ㄟ^各代銷機(jī)構(gòu)辦理個(gè)人投資者開戶和認(rèn)購的程序，以銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
?。ㄎ澹┩顿Y者提示
1、請(qǐng)有意認(rèn)購本基金的個(gè)人投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)索取開戶和認(rèn)購申請(qǐng)表。個(gè)人投資者也可從本公司網(wǎng)站www.tkfunds.com.cn下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
2、直銷機(jī)構(gòu)與銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，個(gè)人投資者請(qǐng)勿混用。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┳⒁馐马?xiàng)
1、一個(gè)機(jī)構(gòu)投資者在本公司只能開設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶。
2、機(jī)構(gòu)投資者可以在泰康基金直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購本基金。
3、投資者不能以現(xiàn)金方式認(rèn)購
在直銷中心柜臺(tái)開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個(gè)銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。
?。ǘ┩ㄟ^直銷機(jī)構(gòu)辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金份額發(fā)售日的9：00至17：00（周六、周日、法定節(jié)日不營業(yè)）。
2、開立基金賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
?。?）填妥并加蓋單位公章的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表(適用于機(jī)構(gòu)投資者)》；
?。?）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)還需提供加蓋公章的相關(guān)資質(zhì)證明文件的復(fù)印件）；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供加蓋單位公章的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書復(fù)印件；
?。?）加蓋單位公章的預(yù)留銀行賬戶的開戶許可證或銀行開戶證明復(fù)印件(如預(yù)留的為外幣銀行賬戶，還需提供銀行開具的銀行賬戶屬現(xiàn)匯賬戶證明）；
?。?）填妥并加蓋單位公章及法定代表人簽章或簽字的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
（5）加蓋單位公章的單位法定代表人及授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件復(fù)印件；
?。?）《印鑒卡》；
?。?）簽署并加蓋單位公章的《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議書》（如開通遠(yuǎn)程交易）；
?。?）《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定的（一）（二）（三）類投資者提交填妥并加蓋單位公章的《專業(yè)投資者信息采集表》，其他投資者提交《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)）》；
?。?）填妥并加蓋公章及法定代表人/授權(quán)代表簽章的《機(jī)構(gòu)客戶稅收居民身份聲明文件》和《控制人稅收居民身份聲明文件》（如有）；
?。?0）股權(quán)或控制權(quán)的相關(guān)信息，主要包括：注冊(cè)證書、存續(xù)證明文件、公司章程等可以驗(yàn)證投資者身份的文件；股東或董事會(huì)成員登記信息，主要包括：董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持股類型等；
?。?1）法律法規(guī)、自律規(guī)則和銷售機(jī)構(gòu)要求提供的其它材料。
非法人機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立基金賬戶請(qǐng)參照本公司網(wǎng)站www.tkfunds.com.cn的《機(jī)構(gòu)賬戶類業(yè)務(wù)指南》。
機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯(cuò)誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。
3、提出認(rèn)購申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購應(yīng)提交加蓋預(yù)留印鑒及授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品）》；
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。投資者可自T＋1日起在直銷中心柜臺(tái)打印認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)，認(rèn)購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后才能夠確認(rèn)。
4、繳款方式
通過直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購，需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機(jī)構(gòu)投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明基金賬號(hào)及購買的基金名稱和基金代碼，將足額認(rèn)購資金匯入本公司直銷賬戶，并確保認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17:00前到賬。
泰康基金管理有限公司直銷賬戶資料：
戶名：泰康基金管理有限公司
開戶銀行：平安銀行北京神華支行
賬號(hào)：19017575850093
大額支付行號(hào)：307100003027
機(jī)構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng)，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?。?）認(rèn)購資金在投資者提出認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00前未到賬，則該筆申請(qǐng)作廢。
?。?）至認(rèn)購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項(xiàng)將退往機(jī)構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
?、贆C(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?、跈C(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認(rèn)購申請(qǐng)或認(rèn)購申請(qǐng)未被確認(rèn)的；
?、蹤C(jī)構(gòu)投資者向指定賬戶劃入的認(rèn)購資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購金額的；
?、芷渌鼘?dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
?。ㄈ┩ㄟ^各代銷機(jī)構(gòu)辦理機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購的程序，以銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
?。ㄋ模┩顿Y者提示
（1）請(qǐng)機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷機(jī)構(gòu)索取開戶和認(rèn)購申請(qǐng)表。投資者也可從本公司網(wǎng)站www.tkfunds.com.cn下載直銷業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時(shí)保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
?。?）直銷機(jī)構(gòu)與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表不同，機(jī)構(gòu)投資者請(qǐng)勿混用。
五、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
本基金的有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額（折算份額類型為投資者認(rèn)購時(shí)選擇的相應(yīng)類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
2、本基金權(quán)益登記由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
六、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：泰康基金管理有限公司
成立日期：2021年10月12日
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)B座5、6層
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)許可【2021】2839號(hào)
法定代表人：金志剛
組織形式：其他有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：12000萬元
聯(lián)系電話：010-89620088
聯(lián)系人：王超
股權(quán)結(jié)構(gòu)：泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司占公司注冊(cè)資本的80%；嘉興宸泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的4.3%；嘉興舜泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興祺泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興昱泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的4.4%；嘉興崇泰資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）占公司注冊(cè)資本的2.5%。
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名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”）
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行總行，銀復(fù)[1988]347號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]74號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
?。ㄈ╀N售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
?。?）直銷中心柜臺(tái)
名稱：泰康基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)B座5、6層
法定代表人：金志剛
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4001895522
傳真：010-89620100
聯(lián)系人：曲晨
電話：010-89620091
網(wǎng)站：www.tkfunds.com.cn
?。?）投資者亦可通過基金管理人直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、基金管理人手機(jī)客戶端、基金管理人微信公眾號(hào)以及基金管理人另行公告的其他電子交易系統(tǒng)等）辦理本基金的開戶及認(rèn)/申購等業(yè)務(wù)。
網(wǎng)上交易請(qǐng)登錄：https://newtrade.tkfunds.com.cn/
APP：基金管理人手機(jī)客戶端
微信公眾號(hào)：tkfunds
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
序號(hào)銷售機(jī)構(gòu)名稱咨詢方式
1上海天天基金銷售有限公司客服電話：400-1818188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
2上海好買基金銷售有限公司客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
3浙江同花順基金銷售有限公司客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
4諾亞正行基金銷售有限公司客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
5和訊信息科技有限公司客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：www.hexun.com
6上海長量基金銷售有限公司客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
7深圳市金斧子基金銷售有限公司客服電話：400-9302-888
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
8珠海盈米基金銷售有限公司客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
9北京匯成基金銷售有限公司客服電話：010-63158805
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
10上海利得基金銷售有限公司客服電話：400-921-7755
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
11京東肯特瑞基金銷售有限公司客服電話：95118
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
12上?；匣痄N售有限公司客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
13北京濟(jì)安基金銷售有限公司客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
14上海聯(lián)泰基金銷售有限公司客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
15通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司客服電話：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
16奕豐基金銷售有限公司客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
17螞蟻（杭州）基金銷售有限公司客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
18北京雪球基金銷售有限公司客服電話：400-061-8518
網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
19南京蘇寧基金銷售有限公司客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
20嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
21騰安基金銷售（深圳）有限公司客服電話：95017
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
22陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司客服電話：95510
網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
23北京新浪倉石基金銷售有限公司客服電話：010-62675369
網(wǎng)址：www.xincai.com
24上海萬得基金銷售有限公司客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
25泰信財(cái)富基金銷售有限公司客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
26宜信普澤（北京）基金銷售有限公司客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
27博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司客服電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
28上海陸享基金銷售有限公司客服電話：021-53398816
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
29玄元保險(xiǎn)代理有限公司客戶服務(wù)電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.com
30上海大智慧基金銷售有限公司客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
31貴州省貴文文化基金銷售有限公司客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
32中信建投證券股份有限公司客服電話：4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
33招商證券股份有限公司客服電話：95565
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
34中信證券股份有限公司客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
35中信證券（山東）有限責(zé)任公司客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
36中信證券華南股份有限公司客服電話：95396
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
37中信期貨有限公司客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
38國信證券股份有限公司客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
39中國中金財(cái)富證券有限公司客服電話：95532/400-600-8008
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
40國投證券股份有限公司客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
41東方財(cái)富證券股份有限公司客服電話：95357
網(wǎng)址：www.xzsec.com
42西部證券股份有限公司客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
43中泰證券股份有限公司客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
44國金證券股份有限公司客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
45東吳證券股份有限公司客服電話：95330
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
46華西證券股份有限公司客服電話：95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
47西南證券股份有限公司客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
48華源證券股份有限公司客服電話：95305
網(wǎng)址：www.jzsec.com
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和本基金基金合同等文件的規(guī)定，選擇其他符合要求的銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。其他銷售機(jī)構(gòu)的具體銷售網(wǎng)點(diǎn)請(qǐng)?jiān)斠娖湎嚓P(guān)業(yè)務(wù)公告。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：泰康基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)4至5層1-14內(nèi)5層501
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街156號(hào)B座5、6層
法定代表人：金志剛
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4001895522
傳真：010-89620077
聯(lián)系人：陳進(jìn)
（五）律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師
名稱：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈A座509單元
負(fù)責(zé)人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：張萱
經(jīng)辦律師：李晗、張萱
?。徲?jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔡曉慧、陳玉珊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：蔡曉慧
?。ㄆ撸?yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔡曉慧、陳玉珊
聯(lián)系電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：蔡曉慧
泰康基金管理有限公司
2026年5月29日
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