國泰海通善衡穩(wěn)健配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
國泰海通善衡穩(wěn)健配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
2026年5月
重要提示
1.國泰海通善衡穩(wěn)健配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)（以下簡稱“本基
金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予國泰海通善衡穩(wěn)健配置三個月持有期混合型
基金中基金(FOF)注冊的批復》（證監(jiān)許可[2026]1084號）進行募集。
2.本基金為契約型開放式混合型基金中基金(FOF)。
3.本基金的基金管理人和登記機構均為上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡
稱“本公司”），基金托管人為中國建設銀行股份有限公司。
4.本基金將自2026年6月1日至2026年6月18日通過基金管理人指定的銷售機構
公開發(fā)售。基金管理人根據(jù)認購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不超過法
定募集期限。
5.基金份額分類：本基金根據(jù)費用收取方式的差異，將基金份額分為不同的類別。在
投資者通過直銷機構以外的其他銷售機構認購、申購時收取認購費用、申購費用，在贖回時
根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額類別，稱
為A類基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購A類基金份額不收取認購、申購費用；
在投資者認購、申購時不收取認購費用、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，
且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額類別，稱為C類基金份額，其中，對于投
資人通過直銷機構認購/申購的或者通過其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的
C類基金份額，計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款
或清算款一并返還給投資者。相關費率的設置及費率水平在招募說明書或相關公告中列示。
本基金兩類基金份額分別設置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。
6.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構
投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.認購最低限額：在基金募集期內，投資者通過非直銷銷售機構認購，單個基金賬戶
首次最低認購金額為1元（含認購費），追加認購單筆最低金額為1元（含認購費），具體
認購金額由非直銷銷售機構制定和調整。通過本基金管理人官網(wǎng)交易平臺認購，單個基金賬
戶的首次最低認購金額為1元，追加認購單筆最低金額為1元。通過本基金管理人直銷機構
認購，單個基金賬戶的首次最低認購金額為1元，追加認購單筆最低金額為1元。
8.基金募集期間單個投資人的累計認購金額沒有限制，但需滿足本基金關于募集上限
和法律法規(guī)關于投資者累計持有基金份額上限的相關規(guī)定。
9.投資者在認購期內可多次認購本基金，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
10.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進行
認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
11.投資者應保證用于認購的資金來源合法，投資者應有權自行支配，不存在任何法律
上、合約上或其他障礙。
12.銷售機構受理投資者的認購申請并不表示對該申請的成功確認，而僅代表銷售機構
確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金登記機構（即上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限
公司）的確認結果為準。投資者可在基金合同生效后到各銷售機構查詢最終成交確認情況和
認購的份額。
13.本公告僅對國泰海通善衡穩(wěn)健配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)發(fā)售的有
關事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司官網(wǎng)
（www.gthtzg.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《國泰
海通善衡穩(wěn)健配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)招募說明書》。
14.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gthtzg.com）。投資
者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關事宜。
15.各銷售機構的銷售網(wǎng)點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。
16.對未開設銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務電話（95521）及直
銷中心專線電話（021-38032359）咨詢購買事宜。
17.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。
18.風險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資本基金可
能遇到的特有風險包括：（1）FOF投資風險；本基金是主動管理型產(chǎn)品，在挑選基金等投
資品種的過程中，基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的
占有、分析和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，進而影響基金的投資收益水平；（2）投
資科創(chuàng)板股票存在的風險；（3）最短持有期限內不能贖回基金份額的風險；（4）本基金投
資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險；
（5）投資存托憑證的特定風險；（6）流通受限證券的風險；（7）通過內地與香港股票市
場交易互聯(lián)互通機制投資于港股通股票的風險；（8）本基金的投資范圍包括QDII基金，因
此本基金可能間接面臨海外市場風險、匯率風險、法律和政治風險、會計制度風險、稅務風
險等風險；（9）本基金可投資公募REITs，將面臨投資公募REITs的特有風險；（10）基
金合同自動終止的風險。
此外，本基金還將面臨證券市場風險、流動性風險、管理風險、稅收風險、本基金法律
文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險等其他一般風險。
投資有風險，投資者在投資本基金前，請認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基
金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考
慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對認購基金的意愿、時
機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。
本基金的具體運作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。本基金的一般風險及特有風
險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。
本基金為混合型基金中基金，其預期收益和預期風險水平高于貨幣市場基金、貨幣型基
金中基金、債券型基金和債券型基金中基金，低于股票型基金和股票型基金中基金。
本基金投資港股通標的股票的，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度
以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金
運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。此外，本基金以1.00元初
始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1.00元初始面值的
風險。
基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失本
金。投資有風險，投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、基金產(chǎn)
品資料概要及《基金合同》。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本
基金表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1.基金名稱
國泰海通善衡穩(wěn)健配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)（A類基金份額代碼：
027636；C類基金份額代碼：027637）
2.基金運作方式和類型
契約型開放式，混合型基金中基金(FOF)
3.基金存續(xù)期限
不定期
4.基金份額初始面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。
本基金A類基金份額的認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行，本基
金C類基金份額不收取認購費。
5.基金投資目標
本基金是基金中基金，靈活投資于多種具有不同風險收益特征的基金和其他資產(chǎn)，在嚴
格控制投資組合風險的前提下，尋求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
6.募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資
者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7.募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
（2）本基金自2026年6月1日至2026年6月18日公開發(fā)售，同時面向個人投資者和
機構投資者銷售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認購的情況可適當調整募集時間，并及時公告，但最長不
超過法定募集期限。
（3）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基
金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資
機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
（4）基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，
任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
（5）自基金份額發(fā)售之日起三個月內，基金合同未達到法定生效條件，則基金合同不
能生效，本基金管理人將承擔全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息
在募集期結束后30天內退還給基金認購人。
二、認購方式與相關規(guī)定
1.認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
2.認購費率
本基金分為A、C兩類基金份額，其中A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收
取認購費用。本基金A類基金份額的認購費率按認購金額進行分檔。投資人在一天之內如
果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
本基金A類基金份額認購費率見下表：
認購金額（含認購費，M） 前端認購費率
M＜100萬元 0.50%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 1,000元/筆
投資者通過基金管理人認購本基金A類基金份額的，不收取認購費。A類基金份額的
認購費用由A類基金份額的認購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金募集期間發(fā)生
的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
3.認購份額的計算
（1）對于通過直銷機構認購本基金A類基金份額的投資者，認購份額的計算公式如下：
認購份額=（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者從直銷機構投資100,000元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全
額確認，假定認購期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認購基金份額為：
認購份額=（100,000+50.00)/1.00=100,050.00份
即投資者選擇投資100,000元本金認購本基金A類基金份額，可得到100,050.00份A
類基金份額。
（2）對于其他銷售機構認購本基金A類基金份額的投資者，認購份額的計算公式為：
認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）
認購費用=認購金額－凈認購金額
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用=固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額=（凈認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資100,000元認購本基金A類基金份額，且該認購申請被全額確認，認
購費率為0.50%，假定認購期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認購基金份額為：
認購金額=100,000元
凈認購金額＝100,000/(1+0.50%)＝99,502.49元
認購費用=100,000－99,502.49＝497.51元
認購份額=（99,502.49+50.00)/1.00=99,552.49份
即投資者選擇投資100,000元本金認購本基金A類基金份額，可得到99,552.49份A類
基金份額。
（3）對于認購本基金C類基金份額的投資者，認購份額的計算公式如下：
認購份額=（認購金額＋認購資金利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，且該認購申請被全額確認，認
購費率為0.00%，假定認購期產(chǎn)生的利息為50.00元，則可認購基金份額為：
認購金額=凈認購金額=100,000元
認購費用=0
認購份額=（100,000+50.00)/1.00=100,050.00份
即投資者選擇投資100,000元本金認購本基金C類基金份額，可得到100,050.00份C類
基金份額。
本基金認購份額的計算包括認購金額和認購金額在基金募集期間產(chǎn)生的利息（具體數(shù)額
以本基金登記機構計算并確認的結果為準）折算的基金份額。認購費用以人民幣元為單位，
認購份額的計算結果均按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔。
基金管理人可以針對特定投資人開展費率優(yōu)惠活動，詳見基金管理人發(fā)布的相關公告。
基金招募說明書規(guī)定認購費率為固定金額的，則按基金招募說明書中費率規(guī)定執(zhí)行，不再享
有費率優(yōu)惠。
4.募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
5.認購的確認
當日（T日）在規(guī)定時間內提交的申請，投資人通常可在T+2日后（包括該日）到基金
銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。銷售機構對認購申請的受
理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登
記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行
使合法權利。
6.按有關規(guī)定，基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費在基金認購費中列
支。
7.投資人認購基金份額采用全額繳款的認購方式。投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定
的方式全額繳款。投資人在募集期內可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計
算，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
三、個人投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1.個人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認購。
3.個人投資者通過非直銷銷售機構辦理基金業(yè)務，必須事先開立非直銷銷售機構指
定的資金賬戶卡；個人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務，必須事先開立銀行活期存
款賬戶，今后投資者認（申）購、贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算均只
能通過此賬戶進行。
4.個人投資者可在非直銷銷售機構指定的網(wǎng)點認購基金，還可以選擇到本公司直銷
中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認購的程序
1.業(yè)務辦理時間
基金發(fā)售日的9:30至17:00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：
（1）提供填妥并由本人簽字的《賬戶業(yè)務申請表》及附件；
（2）提供由本人簽字的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（3）提供由本人簽字的《電子簽名約定書》一式兩份；
（4）出示本人有效居民身份證原件并提供簽署的正反面復印件；
（5）出示投資者本人的指定銀行儲蓄存折（卡）原件并提供簽署的復印件；
（6）本公司直銷中心要求提供的其他有關材料。
3.提出認購申請
個人投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）填妥并簽署的《交易業(yè)務申請書》；發(fā)送到直銷郵箱zgzx@gtht.com或傳真至021-
38909008；
（2）個人投資者應在提出認購申請當日17:00前提供《交易業(yè)務申請書》。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續(xù)。
4.投資者提示
（1）請有意認購基金的個人投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務申請書。
（2）直銷中心與非直銷銷售機構的銷售網(wǎng)點的業(yè)務申請表不同，個人投資者請勿混用。
（3）直銷中心咨詢電話：（021）38032359（021）38674948
(三)通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理開戶和認購的程序
1.業(yè)務辦理時間
基金發(fā)售期間全天。
2.開立基金賬戶
個人投資者可以通過手機應用市場搜索“國泰海通資管”下載APP，或點擊鏈接
（https://app.gthtzg.com/download.html）下載“國泰海通資管”APP。
“國泰海通資管”APP開立基金賬戶流程：
（1）使用個人手機號注冊賬號；
（2）上傳投資者本人有效身份證正反面清晰照片；
（3）補充投資者的個人信息；
（4）綁定投資者本人的銀行儲蓄卡；
（5）信息審核通過后，即可開設基金賬戶。
3.提出認購申請
個人投資者通過“國泰海通資管”APP辦理認購申請需滿足以下條件：
（1）已注冊并登陸“國泰海通資管”APP；
（2）成功在“國泰海通資管”APP上開設基金賬戶；
（3）完成風險測評并滿足產(chǎn)品風險匹配要求；
（4）提交認購申請。
4.投資者提示
（1）請個人投資者從官網(wǎng)或合法正規(guī)應用市場下載“國泰海通資管”APP；
（2）如在“國泰海通資管”APP開戶及認購遇到問題，可以聯(lián)系客服電話：
95521。
(四)非直銷銷售機構
個人投資者在非直銷銷售機構的開戶及認購手續(xù)以各非直銷銷售機構的規(guī)定為準。
(五)繳款方式
1.通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司
網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結算賬戶，在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。
2.通過本公司直銷中心認購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式
如下：
（1）個人投資者應在提出認購申請當日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司在興
業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有
限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
3．通過非直銷銷售機構認購的個人投資者，需準備足額的認購資金存入指定的資金結
算賬戶，由非直銷銷售機構扣劃相應款項。
4．以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者指定的資金結算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認購結束日本公司截止時間的；
（5）其它導致認購無效的情況。
四、機構投資者的開戶與認購程序
(一)注意事項
1.機構投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違
規(guī)進行認購。
2.機構投資者認購基金可以在非直銷銷售機構指定的基金銷售網(wǎng)點認購，還可以選擇
到本公司直銷中心辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認購。
4.在本公司直銷中心開戶的機構投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結算賬
戶，今后投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結算均通過此賬戶進行。在
非直銷銷售機構的銷售網(wǎng)點認購的機構投資者應指定相應的銀行活期存款賬戶或在券商處
開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結算賬戶。
(二)通過本公司直銷中心辦理開戶和認購的程序：
1.業(yè)務辦理時間：
基金發(fā)售日的9：30至17：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料：
（1）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權經(jīng)辦人）簽章的《賬戶業(yè)務申請
表》（機構版）及附件；
（2）提供填妥并由機構蓋章的《業(yè)務授權委托書》一份；
（3）提供填妥并由機構蓋章的《傳真及電子郵件交易協(xié)議書》一式兩份；
（4）提供填妥并由機構蓋章的《電子簽名約定書》一式兩份；
（5）企業(yè)、合伙企業(yè)：法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件加蓋公章
各一份（正副本皆可，三證合一的機構客戶可以僅提供營業(yè)執(zhí)照）；基金會：法人基金會登
記證書復印件加蓋公章各一份；社會團體：社會團體法人登記證書復印件加蓋公章各一份；
（6）提供加蓋單位公章的法人身份證復印件及身份證明、經(jīng)辦人身份證復印件、機構
受益所有人的身份證復印件；
（7）提供加蓋單位公章并由銀行出具的銀行賬戶證明復印件；
（8）本公司直銷中心要求提供的其他有關材料。
3.提出認購申請
機構投資者辦理認購申請需準備以下資料：
（1）加蓋預留印鑒和授權經(jīng)辦人簽字的《交易業(yè)務申請書》發(fā)送到直銷郵箱
zgzx@gtht.com或傳真至021-38909008；
機構投資者應在提出認購申請當日17:00前提供《交易業(yè)務申請書》。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認購一起辦理。
4.投資者提示
請有意認購基金的機構投資者盡早聯(lián)系直銷中心索取開戶材料和交易業(yè)務申請書。
5.直銷中心與非直銷銷售機構的銷售網(wǎng)點的業(yè)務申請表不同，投資者請勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：021-38032359、021-38674948
(三)非直銷銷售機構
機構投資者在非直銷銷售機構的開戶及認購手續(xù)以各非直銷銷售機構的規(guī)定為準。
(四)繳款方式
1.通過本公司直銷中心認購的投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機構投資者應在提出認購申請當日17：00之前，將足額認購資金劃至本公司在興
業(yè)銀行、工商銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
賬號：216200100102989440
大額行號：309290000107
b.戶名：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
賬號：1001202929026073602
大額行號：102290020294
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認購款項，造成認購無效的，上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有
限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（2）機構投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
2.通過非直銷銷售機構認購的機構投資者，需準備足額的認購資金存入指定的資金結
算賬戶，由非直銷銷售機構扣款。
3.以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結算賬戶：
（1）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認購結束日本公司截止時間的；
（5）其它導致認購無效的情況。
五、過戶登記與退款
1.本基金登記機構（上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司）在募集結束后對基金權益
進行過戶登記。
2.在發(fā)售期內被確認無效的認購資金，將于認購申請被確認無效之日起三個工作日內
向投資者的結算賬戶劃出，在發(fā)售結束后被確認無效的認購資金，將于驗資完成日起三個工
作日內向投資者的結算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1.募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機構確認的數(shù)據(jù)，將有效認購資金（不含認購費）
劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，登記機構出具認購戶數(shù)證明。
2.若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公
告基金合同生效。
3.若基金合同未能生效，則基金管理人應承擔全部募集費用，并將已募集資金加計銀
行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還基金認購人。
七、本次募集有關當事人或中介機構
（一）基金管理人
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
成立時間：2010年8月27日
客戶服務電話：021-38676999
聯(lián)系人：趙浚堯
（二）基金托管人
名稱：中國建設銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：張金良
電話：（021）60637103
聯(lián)系人：王小飛
（三）銷售機構
1.直銷機構
（1）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司直銷中心
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：甘珉
網(wǎng)址：www.gthtzg.com
（2）上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
2.非直銷銷售機構
募集期間，基金管理人可根據(jù)實際情況變更非直銷銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構
名稱：上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號8層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號B棟2-6層及8層
法定代表人：陶耿
電話：021-38676999
聯(lián)系人：王紅蓮
（五）律師事務所和經(jīng)辦律師
律師事務所：上海市通力律師事務所
地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
聯(lián)系人：陳雅秋
（六）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
本基金的法定驗資機構為畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）。
注冊地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：（010）85085000
傳真電話：（010）85185111
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京李博
聯(lián)系人：虞京京
上海國泰海通證券資產(chǎn)管理有限公司
2026年05月23日
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