天弘北證50成份指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
天弘北證50成份指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品
資料概要
編制日期：2026年05月22日
送出日期：2026年05月25日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 天弘北證50成份指數(shù)增強發(fā)起 基金代碼 027572
基金簡稱C 天弘北證50成份指數(shù)增強發(fā)起C 基金代碼C 027573
基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 暫無
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 王帥 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 暫無
證券從業(yè)日期 2015年06月24日
其他 《基金合同》生效滿三年之日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終止，無需召開基金份額持有人大會審議，并不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。 《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。 法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金為股票型指數(shù)增強基金，在對標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的被動投資基礎(chǔ)上，結(jié)合增強型的主動投資，力爭獲取高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為北證50成份指數(shù)。 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債
券（包括國債、金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、銀行存款、債券回購、股指期貨、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于股票的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股的資產(chǎn)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金采用指數(shù)增強型投資策略，以北證50成份指數(shù)作為基金投資組合的標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合深入的宏觀面、基本面研究及數(shù)量化投資技術(shù)，在指數(shù)化投資基礎(chǔ)上優(yōu)化調(diào)整投資組合，力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過7.75%，以實現(xiàn)高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益和基金資產(chǎn)的長期增值。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴大。本基金運作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。本基金的投資策略包括：資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投資策略、其他類型資產(chǎn)投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 北證50成份指數(shù)收益率×95%＋活期存款基準(zhǔn)利率×5%
風(fēng)險收益特征 本基金為股票指數(shù)增強型基金，其預(yù)期的風(fēng)險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型基金。
注:詳見《天弘北證50成份指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》"基金的投資"章節(jié)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
注：天弘北證50成份指數(shù)增強發(fā)起C無歷史數(shù)據(jù)。
（三）自基金合同生效以來／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)的比較圖
注：天弘北證50成份指數(shù)增強發(fā)起C無歷史數(shù)據(jù)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購／贖回基金過程中收取：
費用類型 金額(M)/持有期限(N) 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費 - -
申購費 - -
贖回費 N＜7天 1.50% 非個人投資者
7天≤N＜30天 1.00% 非個人投資者
30天≤N＜180天 0.50% 非個人投資者
180天≤N 0.00% 非個人投資者
N＜7天 1.50% 個人投資者
7天≤N 0.00% 個人投資者
注：1、天弘北證50成份指數(shù)增強發(fā)起C不收取認(rèn)購、申購費用。
2、贖回費由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
投資人贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 0.80% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費 0.20% 銷售機構(gòu)
其他費用 合同約定的其他費用，包括律師費、訴訟費等。 第三方收取方
注:1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、通過基金管理人認(rèn)購、申購本基金C類基金份額的，不收取銷售服務(wù)費。計提的銷售服務(wù)費
將在投資者贖回基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還。
3、通過代銷機構(gòu)認(rèn)購、申購本基金C類基金份額且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的，不
繼續(xù)收取銷售服務(wù)費。持有超過一年后計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回基金份額或基金合同
終止時隨贖回款或清算款一并返還。
4、收取的銷售服務(wù)費用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金特有風(fēng)險：1、本基金主要投資于北證50成份指數(shù)成份股和備選成份股。北證50成
份指數(shù)成份股由北京證券交易所上市公司的證券組成。北京證券交易所主要服務(wù)于創(chuàng)新型中小
企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所存在差異，本基金須承受與之
相關(guān)的特有風(fēng)險。（1）中小企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險：北京證券交易所上市企業(yè)為創(chuàng)新型中小企業(yè)，該
類企業(yè)往往具有規(guī)模小、對技術(shù)依賴高、迭代快、議價能力不強等特點，抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)
險能力較弱，存在因產(chǎn)品、經(jīng)營模式、相關(guān)政策變化而出現(xiàn)經(jīng)營失敗的風(fēng)險；另一方面，部分
中小企業(yè)可能尚處于初步發(fā)展階段，業(yè)務(wù)收入、現(xiàn)金流及盈利水平等具有較大不確定性，個股
投資風(fēng)險較大。因此，基金在追求北京證券交易所上市企業(yè)帶來收益的同時，可能面臨相關(guān)企
業(yè)無法盈利甚至產(chǎn)生導(dǎo)致較大虧損的風(fēng)險。（2）股價大幅波動風(fēng)險：北京證券交易所在證券
發(fā)行、交易、投資者適當(dāng)性等方面與滬深證券交易所的制度規(guī)則存在一定差別，包括北京證券
交易所競價交易較滬深證券交易所設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后的首日不設(shè)漲跌幅限制，
其后漲跌幅限制為30%），可能導(dǎo)致較大的股票價格波動。（3）退市風(fēng)險：根據(jù)北京證券交易
所退市制度，上市企業(yè)退市情形較多，一旦所投資的北京證券交易所上市企業(yè)進(jìn)入退市流程，
有可能退入新三板創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層掛牌交易，或轉(zhuǎn)入退市公司板塊，基金可能無法及時將該企
業(yè)調(diào)出投資組合，從而面臨退出難度較大、流動性變差、變現(xiàn)成本較高以及股價大幅波動的風(fēng)
險，可能對基金凈值造成不利影響。（4）企業(yè)流動性風(fēng)險：北京證券交易所投資門檻較高，
個人投資者參與度相對較低；此外，由于北京證券交易所上市企業(yè)規(guī)模小，部分企業(yè)股權(quán)較為
集中，由此可能導(dǎo)致整體流動性相對較弱。若投資者在特定階段對個券形成一致預(yù)期，基金可
能面臨無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。（5）投資集中風(fēng)險：北京證券交易所上市公司
主要屬于創(chuàng)新型中小企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利、風(fēng)險和業(yè)績波動等特征較為相似，因此基金難
以通過分散投資來降低風(fēng)險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值較大波動。（6）監(jiān)管規(guī)
則變化的風(fēng)險北京證券交易所相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，
可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改完善，或者補充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，可能對基金投資運
作產(chǎn)生影響，或?qū)е禄鹜顿Y運作相應(yīng)調(diào)整變化。2、本基金為股票指數(shù)增強型證券投資基金，
股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成份股的資產(chǎn)不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，在股票市場發(fā)生較大波動時，本基金系統(tǒng)性風(fēng)險較大，可能對基金
的凈值產(chǎn)生較大影響。3、本基金采用量化增強投資策略進(jìn)行選股用于增強收益的目的，但不
基于量化策略進(jìn)行頻繁交易。在基金投資過程中，多個環(huán)節(jié)會使用量化選股模型，存在量化模
型失效導(dǎo)致基金業(yè)績收益不佳的風(fēng)險。4、本基金使用基金管理人的量化投資團(tuán)隊開發(fā)的多因
子α預(yù)測模型、結(jié)構(gòu)化風(fēng)險模型和交易成本估計模型，通過組合優(yōu)化的方法構(gòu)建出股票增強組
合，其主要工作流程包括采集數(shù)據(jù)、調(diào)用模型分析數(shù)據(jù)、計算目標(biāo)持倉等幾個部分，蘊含了數(shù)
據(jù)風(fēng)險和模型風(fēng)險。本基金建立量化模型的數(shù)據(jù)來源包括宏觀數(shù)據(jù)、行業(yè)信息、上市公司基本
財務(wù)數(shù)據(jù)、證券及期貨市場交易行情數(shù)據(jù)、賣方分析師預(yù)期及評級數(shù)據(jù)等多種數(shù)據(jù)，廣泛涵蓋
各類信息源，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于不同數(shù)據(jù)提供商，且按不同的需求和規(guī)范進(jìn)行進(jìn)行預(yù)處理。在數(shù)
據(jù)采集、預(yù)處理等過程中可能發(fā)生數(shù)據(jù)錯誤風(fēng)險，從而對量化模型輸出結(jié)果造成影響。本基金
基于量化模型進(jìn)行投資決策，量化投資方法的缺陷在一定程度上會影響本基金的表現(xiàn)。一方面，
面對不斷變換的市場環(huán)境，量化投資策略所遵循的模型理論均處于不斷發(fā)展和完善的過程中；
另一方面，在量化模型的實際運用中，核心參數(shù)假定的變動均可能影響整體效果的穩(wěn)定性；最
后，定量模型存在對歷史數(shù)據(jù)的依賴。因此，在實際運用過程中，市場環(huán)境的變化可能導(dǎo)致遵
循量化模型構(gòu)建的投資組合在一定程度上無法達(dá)到預(yù)期的投資效果。6、標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險：即編
制方法可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場表現(xiàn)的差異，此外因標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也
可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而增加跟蹤誤差，影響投資收益。
7、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)
營狀況、投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水
平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。8、跟蹤偏離風(fēng)險：即基金在跟蹤指數(shù)時由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)
績表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)生差異的不確定性。9、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險：盡管可能性很小，
但根據(jù)基金合同規(guī)定，如果指數(shù)編制機構(gòu)變更或停止該指數(shù)的編制及發(fā)布、或由于指數(shù)編制方
法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或證券市場有其他代表性更強、更適合投資
的指數(shù)推出時，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，在履行適當(dāng)程序后變更本
基金的標(biāo)的指數(shù)。基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)
險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。10、跟蹤誤差
控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險：在正常情況下，力爭控制本基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的
日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.5%，年跟蹤誤差不超過7.75%，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整
或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏
離。11、成份股停牌的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停
牌時可能面臨如下風(fēng)險：（1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤
差擴大。（2）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份
股以獲取足額的符合要求的贖回款項，由此基金管理人根據(jù)基金合同的約定可能采取延緩支付
贖回款項或者暫停贖回的措施，投資者將面臨無法按時獲得贖回款項或者無法贖回全部或部分
基金份額的風(fēng)險。12、成份股退市的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，
且指數(shù)編制機構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考
慮成份股的退市風(fēng)險、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，
并對投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。13、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險：本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編
制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本
基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決
方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持
有人大會進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終
止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險。自指數(shù)編制機構(gòu)
停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近
一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標(biāo)的
指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。14、若將來
本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的增強策略交易型開放式指數(shù)基金（ETF），本基金經(jīng)履
行適當(dāng)程序可轉(zhuǎn)型為ETF聯(lián)接基金，該聯(lián)接基金具體投資范圍及比例等將依據(jù)屆時有效的法律
法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)要求確定并相應(yīng)修改基金合同，但不需召開基金份額持有人大會審議。投資者
還有可能面臨基金自動轉(zhuǎn)型的風(fēng)險。15、本基金為發(fā)起式基金，基金合同生效滿三年之日（指
自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序進(jìn)行清算并終
止，無需召開基金份額持有人大會審議，并不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期
限。因此，基金份額持有人還有可能面臨基金合同自動終止的風(fēng)險。16、基金投資特定品種可
能引起的風(fēng)險：（1）存托憑證投資風(fēng)險：基金資產(chǎn)可投資于存托憑證，會面臨與創(chuàng)新企業(yè)、
境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于創(chuàng)新
企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)能力和盈利能力等經(jīng)營風(fēng)險，存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證退市的
風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風(fēng)險；存托
憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與
境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險等。（2）資
產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險：1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險主要包括特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險、現(xiàn)金流
預(yù)測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險。2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險主要包括資產(chǎn)支持證券信
用增級措施相關(guān)風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險等與
資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險。3）其他風(fēng)險主要包括政策風(fēng)險、稅收風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的
風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險。（3）股指期貨投資風(fēng)險：本基金可投資于股指期貨，股指期貨
作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險點。投資股指期貨所面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險、
流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。具體為：1）市場風(fēng)險是指由于
股指期貨價格變動而給投資人帶來的風(fēng)險。市場風(fēng)險是股指期貨投資中最主要的風(fēng)險；2）流
動性風(fēng)險是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險；3）基差風(fēng)險是指股指期貨合約
價格和標(biāo)的指數(shù)價格之間價格差的波動所造成的風(fēng)險，以及不同股指期貨合約價格之間價格差
的波動所造成的期限價差風(fēng)險；4）保證金風(fēng)險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或維持股
指期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險；5）信用風(fēng)險是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損
失的風(fēng)險；6）操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)
出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。（4）基金參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險：本基金
可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于：1）流動性風(fēng)險：面臨大額贖
回時，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回款項的風(fēng)險；2）信用風(fēng)險：證券出借
對手方可能無法及時歸還證券，無法支付相應(yīng)權(quán)益補償及借券費用的風(fēng)險；3）市場風(fēng)險：證
券出借后，可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風(fēng)險；當(dāng)已出借證券或一籃子證券中，
有部分或單一權(quán)重較大的證券，股價出現(xiàn)連續(xù)的下跌或連續(xù)的上漲，可能造成按市值加權(quán)平均
計算的出借剩余期限，較大偏離出借之日所預(yù)計的平均期限；同時，股價出現(xiàn)連續(xù)的下跌或連
續(xù)的上漲，也會使出借證券的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的權(quán)重，在出借期間偏離出借之日所預(yù)計的
權(quán)重；4）政策風(fēng)險：證券出借后如遇相關(guān)法律法規(guī)要求發(fā)生變化，可能影響業(yè)務(wù)后繼運作和
收益，甚至產(chǎn)生損失。17、銷售服務(wù)費計提與返還機制的相關(guān)風(fēng)險：（1）本基金C類基金份額
的銷售服務(wù)費按日計提，但對于投資人通過基金管理人認(rèn)購/申購的或者通過代銷機構(gòu)認(rèn)購/申
購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，直銷計提的銷售服務(wù)費和代銷持有超
過一年后計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算
款一并返還給投資者（詳見基金合同“第十五部分基金費用與稅收”），因此，C類基金份額
的銷售服務(wù)費率水平需結(jié)合投資者的購買渠道以及C類基金份額持有期限確定。（2）由于本基
金在計算C類基金份額凈值時，已按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提銷售服務(wù)費，
該計提金額可能高于投資者最終實際承擔(dān)的銷售服務(wù)費。在C類基金份額贖回或基金合同終止
的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的C類基金份
額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
其他風(fēng)險：市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、稅負(fù)增加風(fēng)險、
啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致
的風(fēng)險、其它風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)，基金管理人及基金經(jīng)理管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成
對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資者在購買基金前應(yīng)仔細(xì)閱讀基金招募說明書與基金合同等法律
文件，請根據(jù)自身投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了
解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的
滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見天弘基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.thfund.com.cn］［客服電話：400-
986-8888］
●《天弘北證50成份指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
《天弘北證50成份指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
《天弘北證50成份指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
●定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
●基金份額凈值
●基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
天弘北證50成份指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要.pdf