興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券
投資基金
招募說明書
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)2026年4月24日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2026]975號(hào)
文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)
值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者擬認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書、基
金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各
類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成
的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基
金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，
本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)。
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間
2、選樣方法
（1）對(duì)樣本空間內(nèi)證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名，剔除
排名后20%的證券；（2）進(jìn)行主題證券篩選：有色金屬采礦等行業(yè)歸為細(xì)分有色
主題；電力設(shè)備等行業(yè)歸為細(xì)分機(jī)械主題；化學(xué)制品等行業(yè)歸為細(xì)分化工主題；
制藥、生物科技與生命科學(xué)等行業(yè)歸為細(xì)分醫(yī)藥主題；食品制造等行業(yè)歸為細(xì)分
食品主題；房地產(chǎn)等行業(yè)歸為細(xì)分地產(chǎn)主題；銀行保險(xiǎn)等行業(yè)歸為細(xì)分金融主題；
（3）選取各主題類別中過去一年日均總市值最大的50只證券作為指數(shù)樣本，若
某主題證券數(shù)量少于50只，則將其全部納入相應(yīng)主題指數(shù)。
3、指數(shù)計(jì)算
指數(shù)計(jì)算公式為：
報(bào)告期指數(shù)=報(bào)告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000
其中，調(diào)整市值＝∑(證券價(jià)格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計(jì)
算方法、除數(shù)修正方法參見計(jì)算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使單
個(gè)樣本權(quán)重不超過15%。
4、指數(shù)樣本和權(quán)重調(diào)整
（1）定期調(diào)整
指數(shù)樣本每半年調(diào)整一次，樣本調(diào)整實(shí)施時(shí)間分別為每年6月和12月的第
二個(gè)星期五的下一交易日。
權(quán)重因子隨樣本定期調(diào)整而調(diào)整，調(diào)整時(shí)間與指數(shù)樣本定期調(diào)整實(shí)施時(shí)間相
同。在下一個(gè)定期調(diào)整日前，權(quán)重因子一般固定不變。
（2）臨時(shí)調(diào)整
特殊情況下將對(duì)指數(shù)進(jìn)行臨時(shí)調(diào)整。當(dāng)樣本退市時(shí)，將其從指數(shù)樣本中剔除。
樣本公司發(fā)生收購、合并、分拆等情形的處理，參照計(jì)算與維護(hù)細(xì)則處理。
指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
本基金為股票指數(shù)型基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定
目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本招募說明書“風(fēng)
險(xiǎn)揭示”部分。
出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因
素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。
基金合同生效滿3年之日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動(dòng)終
止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。因此，投資人將面臨基金
合同可能終止風(fēng)險(xiǎn)。
除此之外本基金特定風(fēng)險(xiǎn)還包括：（1）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）成份股
停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（7）股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；（8）國債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)；（9）資產(chǎn)
支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)；（10）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)；（11）投資港股通標(biāo)的股票
的風(fēng)險(xiǎn)；（12）參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（13）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；
（14）本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)；（15）基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)；
（16）發(fā)起式基金的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的具體運(yùn)作特點(diǎn)詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能
面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金的投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通
機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，
包括但不限于港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)
個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率
風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫
可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通
標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)查閱本招
募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
投資者應(yīng)充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購（或申購）基金的意愿、
時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者
自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投
資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
本基金單一投資者（基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金
提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)
作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................5
二、釋義...........................................................................................................................................6
三、基金管理人..............................................................................................................................13
四、基金托管人..............................................................................................................................23
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................................................................................26
六、基金的募集..............................................................................................................................28
七、基金合同的生效......................................................................................................................33
八、基金份額的申購與贖回...........................................................................................................35
九、基金的投資..............................................................................................................................48
十、基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................................58
十一、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................................59
十二、基金的收益與分配...............................................................................................................66
十三、基金的費(fèi)用與稅收...............................................................................................................68
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...............................................................................................................71
十五、基金的信息披露..................................................................................................................72
十六、側(cè)袋機(jī)制..............................................................................................................................80
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................................................................................................83
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.........................................................................95
十九、基金合同的內(nèi)容摘要...........................................................................................................98
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................................................................................116
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).............................................................................................138
二十二、招募說明書的存放及查閱方式......................................................................................140
二十三、備查文件........................................................................................................................141
一、緒言
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2026年4月24日證監(jiān)許可[2026]975號(hào)文準(zhǔn)予募集注
冊(cè)。
本《招募說明書》依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》
（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《興業(yè)中證細(xì)分有色金
屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投
資基金
2、基金管理人：指興業(yè)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中泰證券股份有限公司
4、基金合同：指《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興業(yè)中證細(xì)分
有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何
有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)
型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式
證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式
證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂）及相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資
的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者和發(fā)起
資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的
合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指興業(yè)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為興業(yè)基金管理有
限公司或接受興業(yè)基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)而引起的基
金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開
放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《興業(yè)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一類基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理
人管理的其他基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%的情形
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、基金份額的類別：本基金根據(jù)是否收取銷售服務(wù)費(fèi)以及認(rèn)購、申購費(fèi)用
的差異，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算
和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
53、A類基金份額：指在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申
購時(shí)收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金
份額類別；投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購時(shí)不收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用
54、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從
直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金
份額類別；其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的
銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款
一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超
過一年（即365天，下同）的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返
還給投資者
55、銷售服務(wù)費(fèi)：指從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場
推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
58、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)
平臺(tái)向中國證券金融股份有限公司（以下簡稱“證券金融公司”）出借證券，證
券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
59、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制：指上海證券交易所、深圳證券
交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）建立技
術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的
對(duì)方交易所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制包括滬港股票市
場交易互聯(lián)互通機(jī)制（“滬港通”）和深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（“深港
通”）
60、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由境內(nèi)證券交易
所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍
內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。滬港通下的港股通和深港通下的港股通統(tǒng)稱港
股通
61、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，依據(jù)法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組
合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持
有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
63、標(biāo)的指數(shù)：指中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)
64、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
65、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
66、發(fā)起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人
高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額
不低于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自《基金合同》生效之
日起不低于三年
67、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基
金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級(jí)管
理人員或基金經(jīng)理等人員
三、基金管理人
（一）基金管理人情況
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號(hào)中山大廈A座5層507室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13、14層
法定代表人：劉宗治
設(shè)立日期：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]288號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-22211866
聯(lián)系人：郭玲燕
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱 出資比例
興業(yè)銀行股份有限公司 90%
中海集團(tuán)投資有限公司 10%
合計(jì) 100%
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
劉宗治先生，董事長，碩士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師。曾任興業(yè)銀行總行投資銀行部總
經(jīng)理助理，總行企業(yè)金融總部投資銀行部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)，總行投行與金融
市場風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任興業(yè)基金管理有限公
司黨委書記、董事長。
馬大軍先生，董事，碩士學(xué)位。曾任興業(yè)銀行上海分行副行長、總行資金營
運(yùn)中心總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任興業(yè)銀行總行同業(yè)金融部/資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。
李輝先生，董事，本科學(xué)歷。曾就職于上海遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司、中宏人壽保險(xiǎn)有
限公司、?？等藟郾ｋU(xiǎn)有限公司、美國國際集團(tuán)、星展銀行等公司。曾任國泰基
金管理有限公司財(cái)富大學(xué)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)人、人力資源部（財(cái)富大學(xué)）
及行政管理部負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)基金管理有限公司黨委
委員、總經(jīng)理。
杜海英女士，董事，碩士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師。曾任中海（海南）海盛船務(wù)股份有
限公司發(fā)展部科長、副主任、主任，中共中國海運(yùn)（集團(tuán)）總公司黨校副校長，
中共中國海運(yùn)（集團(tuán)）管理干部學(xué)院副院長，中海集團(tuán)投資有限公司副總經(jīng)理、
黨委委員，中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份有限公司總經(jīng)理助理等職?，F(xiàn)任中遠(yuǎn)海運(yùn)發(fā)展股份
有限公司副總經(jīng)理、黨委委員，中海集團(tuán)投資有限公司董事長、總經(jīng)理，中遠(yuǎn)海
運(yùn)（上海）投資管理有限公司副總經(jīng)理，河南遠(yuǎn)海中原物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理有
限公司董事長，遠(yuǎn)海投資有限公司董事長，遠(yuǎn)海私募基金管理（天津）有限公司
董事長。
肖玉華女士，獨(dú)立董事，本科學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾任農(nóng)行福建省分行財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)處副處長、運(yùn)營管理部總經(jīng)理、專項(xiàng)檢查組組長、專項(xiàng)檢查組正處級(jí)調(diào)研員
等職；曾兼任農(nóng)行總行高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審專家、深化運(yùn)營改革顧問組成員以及福建
省分行工會(huì)經(jīng)費(fèi)審查委員會(huì)主任、財(cái)務(wù)審查委員會(huì)委員、集中采購委員會(huì)委員、
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員、股改領(lǐng)導(dǎo)小組綜合組組長等職?，F(xiàn)任福建石獅農(nóng)商銀行股
份有限公司獨(dú)立董事、福建省藝術(shù)館財(cái)務(wù)顧問。
陽德青先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)位。曾任復(fù)旦大學(xué)計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)學(xué)院黨委
副書記、復(fù)旦大學(xué)研究生工作部副部長等職?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)大數(shù)據(jù)學(xué)院副院長、
副教授、博導(dǎo)，高等學(xué)術(shù)研究院副院長，上海市數(shù)據(jù)科學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室副主任。
丁浩員先生，獨(dú)立董事，博士學(xué)位。曾任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院講師、副教授
等職?，F(xiàn)任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院副院長、講席教授、博導(dǎo)，兼任中國世界經(jīng)濟(jì)學(xué)
會(huì)理事、上海市世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副秘書長、上海市科技經(jīng)濟(jì)融合發(fā)展學(xué)會(huì)副會(huì)長。
2、公司高級(jí)管理人員
李輝先生，總經(jīng)理，簡歷同上。
黃文鋒先生，副總經(jīng)理，碩士學(xué)位，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任興業(yè)銀行廈門分行鷺
江支行行長、集美支行行長，興業(yè)銀行廈門分行公司業(yè)務(wù)部兼同業(yè)部、國際業(yè)務(wù)
部總經(jīng)理，興業(yè)銀行廈門分行黨委委員、行長助理，興業(yè)銀行總行投資銀行部副
總經(jīng)理，興業(yè)銀行沈陽分行黨委委員、副行長。現(xiàn)任興業(yè)基金管理有限公司黨委
委員、副總經(jīng)理，兼任興業(yè)財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事。
張順國先生，督察長，本科學(xué)歷。歷任泰陽證券上海投行總部高級(jí)經(jīng)理，深
圳發(fā)展銀行上海分行金融機(jī)構(gòu)部副總經(jīng)理、商人銀行部副總經(jīng)理，深圳發(fā)展銀行
上海分行寶山支行副行長，興業(yè)銀行上海分行漕河涇支行行長、靜安支行行長、
上海分行營銷管理部總經(jīng)理，興業(yè)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、上海興
晟股權(quán)投資管理有限公司總經(jīng)理、興投（平潭）資本管理有限公司執(zhí)行董事，興
業(yè)基金管理有限公司黨委委員、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。現(xiàn)任興業(yè)基金管理有限
公司黨委委員、紀(jì)委書記、督察長。
張玲菡女士，副總經(jīng)理，本科學(xué)歷。歷任銀河基金管理有限公司市場部渠道
經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司廣東分公司副總經(jīng)理、渠道部副總經(jīng)理、營
銷管理部總經(jīng)理、市場總監(jiān)，興業(yè)基金管理有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、督
察長?，F(xiàn)任興業(yè)基金管理有限公司副總經(jīng)理。
蒲延杰先生，總經(jīng)理助理，博士研究生學(xué)歷。曾任中國工商銀行股份有限公
司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理；瑞銀證券有限責(zé)任公司研究部分析師；申萬菱信基金管
理有限公司權(quán)益研究部研究員、基金經(jīng)理、固定收益投資總部總監(jiān)助理、權(quán)益研
究部負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部聯(lián)席負(fù)責(zé)人等；中銀國際證券股份有限公司基金管理部
權(quán)益投資總監(jiān)、基金經(jīng)理；興銀理財(cái)有限責(zé)任公司首席權(quán)益投資官、權(quán)益投資部
總經(jīng)理、固定收益投資二部總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)基金管理有限公司黨委委員、總經(jīng)
理助理。
云鳳生先生，首席信息官，碩士學(xué)位。曾任興業(yè)銀行總行信息科技部上海
研發(fā)中心工程師、項(xiàng)目經(jīng)理，需求中心企金需求團(tuán)隊(duì)副經(jīng)理、經(jīng)理，數(shù)據(jù)中心
境外支持處副處長，興業(yè)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任興業(yè)基金
管理有限公司首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理。
3、本基金擬任基金經(jīng)理
徐成城先生，碩士學(xué)歷，22年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾就職于閩發(fā)證券有限責(zé)任公
司、國泰基金管理有限公司，歷任交易員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2023年11
月加入興業(yè)基金管理有限公司。2025年5月22日起擔(dān)任興業(yè)中證500交易型開
放式指數(shù)證券投資基金、興業(yè)滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金、興業(yè)滬
深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、興業(yè)中證500交易型開
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金、興業(yè)上證180交易型開放式指數(shù)證券投
資基金、興業(yè)中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金、興業(yè)上證180交易型
開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、興業(yè)華證滬港深紅利100指數(shù)型證券投資基
金的基金經(jīng)理，2025年6月16日起擔(dān)任興業(yè)中證A500交易型開放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理,2025年7月30日起擔(dān)任興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)
格交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2025年8月6日起擔(dān)任興業(yè)中
證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2025年10月29
日起擔(dān)任興業(yè)中證金融科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，
2025年11月4日起擔(dān)任興業(yè)上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理，2026年2月4日起擔(dān)任興業(yè)中證科技優(yōu)勢成長50策略
交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2026年2月13日起擔(dān)任興業(yè)恒生
科技指數(shù)型證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會(huì)成員
李輝先生，總經(jīng)理。
黃文鋒先生，副總經(jīng)理。
蒲延杰先生，總經(jīng)理助理。
倪侃先生，多元業(yè)務(wù)部/指數(shù)與量化業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）。
丁進(jìn)先生，多元業(yè)務(wù)部/指數(shù)與量化業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。
徐成城先生，多元業(yè)務(wù)部/指數(shù)與量化業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理。
樓華鋒先生，基金經(jīng)理。
伍方方女士，固定收益研究部總經(jīng)理助理（主持工作）。
郭益忻先生，固定收益研究部總經(jīng)理助理。
代鵬舉先生，研究部副總經(jīng)理。
于峻鹿先生，研究部行業(yè)研究員。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，
基金管理人必須履行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的或《基金合同》約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反
《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，
擾亂市場秩序；
（9）故意損害投資人及其他同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）信息披露不真實(shí)，有誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
4、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、
策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。
5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有
人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動(dòng)；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（六）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可以分為基本風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。基本風(fēng)險(xiǎn)包括投資對(duì)象的市場
風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；操作風(fēng)險(xiǎn)包括交易過程風(fēng)險(xiǎn)和投資紀(jì)律執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等。
本公司建立健全了風(fēng)險(xiǎn)管理體系，針對(duì)基金運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)建了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)
管理方法，并加以有效執(zhí)行。
1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
本基金的風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括風(fēng)險(xiǎn)控制決策體系、風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控體系、風(fēng)險(xiǎn)控
制執(zhí)行體系、風(fēng)險(xiǎn)控制保障體系及自律體系。其中，風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行體系是在風(fēng)險(xiǎn)
控制決策、監(jiān)控、保障和自律體系共同支持下完成的，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的關(guān)系
如圖1所示：
圖1：風(fēng)險(xiǎn)控制體系示意圖
風(fēng)險(xiǎn)控制決策由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)，風(fēng)
險(xiǎn)控制執(zhí)行由各業(yè)務(wù)部門和職能部門負(fù)責(zé)，風(fēng)險(xiǎn)控制保障包括財(cái)務(wù)保障、屏蔽保
障和技術(shù)保障，自律體系包括法制教育和道德培養(yǎng)等。
督察長全面介入各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)之中。
2、投資風(fēng)險(xiǎn)管理
本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)控制包括事前風(fēng)險(xiǎn)控制、事中風(fēng)險(xiǎn)控制和事后風(fēng)險(xiǎn)控制。
事前風(fēng)險(xiǎn)控制主要指投資分析和投資決策中的風(fēng)險(xiǎn)控制；事中風(fēng)險(xiǎn)控制主要指交
易實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制；事后風(fēng)險(xiǎn)控制主要指投資組合構(gòu)建之后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與
跟蹤。
（1）投資分析的風(fēng)險(xiǎn)控制
投資分析風(fēng)險(xiǎn)主要指投資研究人員在收集信息、處理信息過程中可能存在的
致使基金份額持有人遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)此，本公司建立了從研究初選庫到
投資備選庫的嚴(yán)格研究流程和制度，并有效執(zhí)行，以防范投資分析風(fēng)險(xiǎn)。
（2）投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制
投資決策風(fēng)險(xiǎn)主要是指因投資決策失誤所導(dǎo)致的可能使投資遭受損失的風(fēng)
險(xiǎn)。對(duì)此，本公司制定了詳細(xì)的投資決策流程和制度，以防范投資決策風(fēng)險(xiǎn)。如
建立嚴(yán)格的投資備選庫制度，嚴(yán)格的投資權(quán)限審批制度，定期或不定期績效和風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)估等。
（3）基金交易的風(fēng)險(xiǎn)控制
交易風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資交易實(shí)施過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。本公司嚴(yán)格執(zhí)行集
中交易制度，確保交易執(zhí)行過程的公平獨(dú)立。為了確保交易過程的獨(dú)立性與公平
性，中央交易室獨(dú)立于基金管理部門，以有效控制交易風(fēng)險(xiǎn)。
（4）投資風(fēng)險(xiǎn)的事后控制
本公司對(duì)基金投資進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按月、按季進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估，以加強(qiáng)
投資風(fēng)險(xiǎn)的事后控制。風(fēng)險(xiǎn)管理部每月對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估報(bào)告
提交投資決策委員會(huì)討論和審議；每季度分析市場環(huán)境變化和重大事件影響，報(bào)
告面臨的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)暴露情況，對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)提出建議和警告；根據(jù)投資決策委
員會(huì)或投資主管的要求，不定期對(duì)基金投資的特定風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提交相關(guān)報(bào)
告。
（七）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，
并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營環(huán)節(jié)。
（2）獨(dú)立性原則。公司設(shè)立獨(dú)立的督察長與監(jiān)察稽核部門，并使它們保持高
度的獨(dú)立性與權(quán)威性。
（3）相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切
實(shí)可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
（4）重要性原則：公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險(xiǎn)控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)
部風(fēng)險(xiǎn)控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
公司董事會(huì)重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。基金管理人在董
事會(huì)下設(shè)立有獨(dú)立董事參加的審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)與完善公司的內(nèi)部控制體系，
審閱外部獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、可靠性，督促
實(shí)施有關(guān)審計(jì)建議。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有
效貫徹公司董事會(huì)制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會(huì)、投資決策
委員會(huì)、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等委員會(huì)，分別負(fù)責(zé)公司經(jīng)營、基金投資、
風(fēng)險(xiǎn)管理的重大決策。
此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對(duì)公司和基金運(yùn)
作的合法性、合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險(xiǎn)控制工作，發(fā)
生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理人員定期評(píng)估公司及基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，包括所有能對(duì)經(jīng)營
目標(biāo)、投資目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)部和外部因素，對(duì)公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響
的可能性及影響程度，并將評(píng)估報(bào)告報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)和內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理委員
會(huì)。
（3）操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相
互合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運(yùn)作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)
分工，各部門的操作相互獨(dú)立，并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核
對(duì)、相互牽制。
各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的
關(guān)系，以減少舞弊或差錯(cuò)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。
在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程，
每項(xiàng)業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊(cè)，同時(shí)，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完
整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴(yán)格的檢查、復(fù)核標(biāo)準(zhǔn)。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息
交流渠道，保證公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保
證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
基金管理人設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，履行內(nèi)部稽核職能，檢
查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公
司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人員具有相對(duì)的獨(dú)立性，監(jiān)察稽核報(bào)告提
交全體董事審閱。
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
名稱：中泰證券股份有限公司（以下簡稱“中泰證券”）
住所：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓35層
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：791834.0996萬人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
聯(lián)系人：邵東
電話：0531-68889184
中泰證券股份有限公司（原名齊魯證券有限公司）成立于2001年5月，是全
國大型綜合類上市券商（股票代碼：600918），在全國28個(gè)省市自治區(qū)設(shè)有45
家分公司、近270家營業(yè)部，員工9000多人，控股中泰期貨、中泰資本、中泰
國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股交、萬家基金、中泰物業(yè)，形成了證券、期
貨、基金、投資等各項(xiàng)業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)的發(fā)展格局。
中泰證券主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財(cái)務(wù)顧問、
融資融券、基金與金融產(chǎn)品代銷、基金托管、股票期權(quán)做市等業(yè)務(wù)。截至2025年
6月30日，公司服務(wù)財(cái)富管理客戶超過1030萬戶，管理客戶資產(chǎn)1.41萬億元。
公司連續(xù)4年股權(quán)承銷單數(shù)保持市場前10位，是全市場投行業(yè)務(wù)質(zhì)量、債券
業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量同時(shí)獲得A類評(píng)價(jià)的8家券商之一。
（二）主要人員情況
截至2025年10月9日，中泰證券托管部根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要共設(shè)置了五個(gè)業(yè)
務(wù)中心（產(chǎn)品管理中心、客戶服務(wù)中心、托管服務(wù)中心、外包服務(wù)中心、營銷服
務(wù)中心）、四個(gè)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)（技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)、內(nèi)控管理團(tuán)隊(duì)、研究發(fā)展團(tuán)隊(duì)和綜合
管理團(tuán)隊(duì)），部門人員共計(jì)96人。其中，主要負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)環(huán)節(jié)的是
托管服務(wù)中心，托管服務(wù)中心目前員工26人，設(shè)置了估值核算崗、信息披露崗、
投資監(jiān)督崗、賬戶管理崗、資金交收崗、投資清算崗等崗位，對(duì)重要崗位建立了
輪崗與備崗機(jī)制。
（三）證券投資基金托管情況
中泰證券股份有限公司于2015年12月24日正式獲得公募基金托管資格。中
泰證券在獲得公募基金托管資格后，穩(wěn)步有序地開展了基金托管業(yè)務(wù)，在營業(yè)創(chuàng)
收的同時(shí)也積累了業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷完善業(yè)務(wù)流程，為公募基金托管業(yè)務(wù)的上線夯
實(shí)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)，并順利開展了多只公募基金托管業(yè)務(wù)和商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)。
現(xiàn)托管產(chǎn)品類型已包括公募基金、銀行理財(cái)、券商資管、期貨資管、基金專戶、
私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金等。
（四）基金托管人的內(nèi)部控制制度
中泰證券托管部嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，針對(duì)基金托
管業(yè)務(wù)建立了科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系，努力防范和化解
托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，確保信息披露
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。中泰證券托管部的組織結(jié)
構(gòu)設(shè)置遵循職責(zé)明確、相互制約的原則。各崗位有明確的職責(zé)分工，嚴(yán)格按照制
度流程進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。主要采取以下內(nèi)部控制措施：
1、建立完善的托管業(yè)務(wù)制度體系，對(duì)托管業(yè)務(wù)各個(gè)方面的業(yè)務(wù)規(guī)范及業(yè)務(wù)流
程進(jìn)行了明確，確保業(yè)務(wù)開展有章可循，確保托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性。
2、建立有效的信息隔離控制機(jī)制，確保托管業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)、證券自營、證
券做市、資產(chǎn)管理、投資銀行、研究咨詢、產(chǎn)品銷售、另類投資等可能存在利益
沖突業(yè)務(wù)之間在機(jī)構(gòu)、人員、信息、資金、賬戶、核算等方面相互獨(dú)立，隔離業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)防范利益沖突和利益輸送。
3、托管業(yè)務(wù)核心業(yè)務(wù)運(yùn)作區(qū)域、綜合辦公區(qū)域之間實(shí)行物理隔離，通過錄音、
錄像、門禁等技術(shù)手段強(qiáng)化內(nèi)部控制。
4、對(duì)各類突發(fā)事件或故障，建立完善有效的應(yīng)急機(jī)制。
5、建立有效的信息溝通渠道和清晰的報(bào)告機(jī)制。如出現(xiàn)重大違規(guī)、異常緊急
等特殊事件，嚴(yán)格按照中泰證券重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制處理。
6、建立有效的內(nèi)部稽核監(jiān)控機(jī)制，公司依據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則
及公司制度規(guī)定，對(duì)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部管理情況進(jìn)行檢查、審核、評(píng)價(jià)。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)
作。嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比
例、投資范圍、投資限制等情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違法違規(guī)行為及時(shí)予以風(fēng)險(xiǎn)提示，
要求其限期糾正，按規(guī)定報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織。在基金清算和估值核算
服務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、各項(xiàng)費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、基金合同
和托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，并按規(guī)定報(bào)告
相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸?
理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人回函，就
基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及整改期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督
促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在上述規(guī)定期
限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人及時(shí)改正。如基
金管理人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及
時(shí)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：興業(yè)基金管理有限公司直銷中心
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號(hào)中山大廈A座5層507室
法定代表人：劉宗治
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13、14層
聯(lián)系人：王玨
電話：021-22211885
傳真：021-22211997
網(wǎng)址：www.cib-fund.com.cn
（2）名稱：興業(yè)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
網(wǎng)址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/
（3）名稱：興業(yè)基金微信公眾號(hào)
微信號(hào)：“興業(yè)基金”或者“cibfund”
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)具體名單詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號(hào)中山大廈A座5層507室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13、14層
法定代表人：劉宗治
設(shè)立日期：2013年4月17日
聯(lián)系電話：021-22211888
聯(lián)系人：金晨
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公場所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
主要經(jīng)營場所：上海市延安東路222號(hào)外灘中心30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
電話：021-61418888
傳真：021-63350003
聯(lián)系人：曾浩
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：曾浩、王碩
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同，經(jīng)2026年4月24日中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)
許可[2026]975號(hào)文件準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
（二）基金類型、存續(xù)期限及運(yùn)作方式
1、基金的類別：股票型證券投資基金
2、存續(xù)期限：不定期
3、運(yùn)作方式：契約型開放式、發(fā)起式
（四）基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購時(shí)收取前
端認(rèn)購/申購費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金
份額，投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購A類基金份額時(shí)不收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)
用。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，而是從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷
售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額（其中，
對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投
資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；
對(duì)于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份
額，持續(xù)持有超過一年后計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基
金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A
類、C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)
凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)
置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下，經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金管理人可增加、減少或調(diào)整基金份額類
別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并
在調(diào)整實(shí)施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要
召開基金份額持有人大會(huì)。
（五）募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告。
（六）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者和發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資
基金的其他投資人。
（七）基金的募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為1000萬份，最低募集金額為1000萬元。
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的發(fā)起資金金額不少于
1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自《基金合同》生效之日起不少
于3年，認(rèn)購份額的高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，其持
有期限的承諾不受影響。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
本基金發(fā)起資金來源于基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管
理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購的資金。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~
發(fā)售公告或其他公告。
（八）發(fā)售方式及場所
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（十）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金基金份額的，A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用，C
類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率按認(rèn)購金額遞減，認(rèn)購費(fèi)率
按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額，不收取認(rèn)購費(fèi)。通
過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率具體如下：
A類認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜500萬元 0.3%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
（十一）基金認(rèn)購份額的計(jì)算：
1、A類基金份額認(rèn)購份額計(jì)算方法：
（1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/1.00元
（2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
2）認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
2、C類基金份額認(rèn)購份額計(jì)算方法：
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/1.00元
其中：認(rèn)購份額的計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四
舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例１：某投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，
如果其認(rèn)購資金的利息為10元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/（1+0.30%）=9,970.09元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000-9,970.09=29.91元
認(rèn)購份額＝（9,970.09+10）/1.00=9,980.09份
即投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，如果
該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息為10元，則其可得到9,980.09份A類基金份
額。
例2：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果其認(rèn)購資金
的利息為10元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝(10,000＋10)/1.00=10,010.00份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，如果該筆認(rèn)購資金在募
集期間產(chǎn)生利息為10元，則其可得到10,010.00份C類基金份額。
（十二）認(rèn)購時(shí)間
本基金募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間，由本基金基金份額發(fā)售公告或各
銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或者通知規(guī)定。
各個(gè)銷售機(jī)構(gòu)在本基金募集期內(nèi)對(duì)于個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者的具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間可能不同，若本招募說明書或基金份額發(fā)售公告沒有明確規(guī)定，則由各
銷售機(jī)構(gòu)自行決定每天的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
（十三）認(rèn)購的方式及確認(rèn)
1、投資者認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
2、募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷；
3、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，投
資者應(yīng)在募集截止日后2個(gè)工作日后到原申請(qǐng)網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書，或者通過基
金管理人的網(wǎng)站或客戶服務(wù)電話查詢確認(rèn)結(jié)果?；鸸芾砣思颁N售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對(duì)
確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)，認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及
認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生
的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
投資者開戶和認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售
機(jī)構(gòu)約定，請(qǐng)投資者參閱本基金基金份額發(fā)售公告。
（十四）認(rèn)購的限額
通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，
每個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同）；首次認(rèn)購本基金Ｃ
類基金份額的，每個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、
Ｃ類基金份額的單筆最低金額為1元。
通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金A類基金份額的，每個(gè)基金賬戶
單筆最低認(rèn)購金額為1元；首次認(rèn)購本基金Ｃ類基金份額的，每個(gè)基金賬戶單筆
最低認(rèn)購金額為1元。追加認(rèn)購本基金A類、Ｃ類基金份額的最低金額為1元。
在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購限額及交易級(jí)差有其他
規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。本基金募集期間對(duì)單個(gè)基金份額持有人
最高累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)限制，如本基金單個(gè)投資人（基金管理人或其高級(jí)管理人
員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基
金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)
行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述
50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購
的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金上述認(rèn)購和追加認(rèn)購的最低金額或
單個(gè)投資人最高累計(jì)認(rèn)購金額。
（十五）募集資金及利息的處理方式
基金合同生效前，投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專門賬戶，任何人在基金募集
期滿前不得動(dòng)用。
若本基金的基金合同生效，則有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將
折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息及利息轉(zhuǎn)份額以登
記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十六）未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若將來本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），
則基金管理人在履行適當(dāng)程序后有權(quán)決定將本基金轉(zhuǎn)換為該基金的聯(lián)接基金，并
相應(yīng)修改《基金合同》。此項(xiàng)調(diào)整經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，無需召
開基金份額持有人大會(huì)，在履行適當(dāng)程序后及時(shí)公告。
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金
額不少于1000萬元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起
不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書
可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，會(huì)計(jì)師事務(wù)所提
交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允?
到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予
以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效滿3年之日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動(dòng)
終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照
屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效3年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份
額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人
大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購及/或贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券
交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若該交易日為非港股通交易
日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，
具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的
要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開
放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕，如登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，視為下一開放日的申購、贖
回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖
回的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人在提交申購申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在
提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請(qǐng)不成
立。投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額交付申購款項(xiàng)，
申購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、
港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托
管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成
功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此
產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、申請(qǐng)申購基金的金額
通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)以外的銷售機(jī)構(gòu)首次申購本基金A類基金份額的，
每個(gè)基金賬戶單筆最低申購金額為1元（含申購費(fèi)，下同）；首次申購本基金C
類基金份額的，每個(gè)基金賬戶單筆最低申購金額為1元。追加申購本基金A類、
C類基金份額的單筆最低金額為1元。
通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)首次申購本基金A類基金份額的，每個(gè)基金賬戶
單筆最低申購金額為1元；首次申購本基金C類基金份額的，每個(gè)基金賬戶單筆
最低申購金額為1元。追加申購本基金A類、C類基金份額的最低金額為1元。
投資者可多次申購，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額、單日或單筆申購金額不設(shè)
上限，但單一投資者（基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提
供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運(yùn)作過
程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外)。法律法規(guī)、中國
證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金對(duì)每個(gè)投資人每個(gè)基金交易
賬戶的最低基金份額余額不設(shè)限制。
3、基金管理人可與其他銷售機(jī)構(gòu)約定，對(duì)投資人委托其他銷售機(jī)構(gòu)辦理基
金申購與贖回的，在不違反前述規(guī)定的前提下其他銷售機(jī)構(gòu)可以按照基金銷售服
務(wù)協(xié)議的相關(guān)規(guī)定辦理，不必遵守以上限制。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單筆
申購金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書更新或相關(guān)公告。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈
申購比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書更新或相關(guān)公告。
6、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）基金的申購費(fèi)和贖回費(fèi)
1、通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金基金份額的，A類基金份額收取申購費(fèi)用，
C類基金份額不收取申購費(fèi)用。本基金的A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人
決定，基金份額申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額時(shí)，需交納申購費(fèi)用，費(fèi)
率按申購金額遞減。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)
算。通過直銷機(jī)構(gòu)申購A基金份額，不收取申購費(fèi)。通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類
基金份額的具體費(fèi)率如下：
A類申購金額（M,含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜500萬元 0.3%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
2、本基金的贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)率如下：
A類、C類份額適用相同的贖回費(fèi)率（針對(duì)個(gè)人投資者）：
申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N 0
A類、C類份額適用相同的贖回費(fèi)率（針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者）：
申請(qǐng)份額持有時(shí)間（N） 贖回費(fèi)率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的
基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。對(duì)基金份額持有
人所收取的贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)現(xiàn)有基金份
額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期
或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行
必要手續(xù)后，基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)要求對(duì)基金申購費(fèi)率及銷售服務(wù)費(fèi)率
等進(jìn)行適當(dāng)費(fèi)率優(yōu)惠，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（七）申購和贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購份額的計(jì)算
申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值，有效
份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后２位，由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（１）A類基金份額的申購份額的計(jì)算公式為：
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購A類基金份額：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類基金份額：
當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
當(dāng)申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）C類基金份額申購份額的計(jì)算方法為：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
例3：某投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資5萬元申購本基金A類基金份額，對(duì)
應(yīng)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的
申購份額為：
凈申購金額＝50,000／（1+0.30％）＝49,850.45元
申購費(fèi)用＝50,000－49,850.45＝149.55元
申購份額＝49,850.45／1.0160＝49,065.40份
即：投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申
購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，則可得到49,065.40份A類基金份額。
例4：某投資者投資1萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額的基金份額凈值為1.1500元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.1500=8,695.65份
即：投資者投資1萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金份
額的基金份額凈值為1.1500元，則其可得到8,695.65份C類基金份額。
２、贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈
值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保
留到小數(shù)點(diǎn)后２位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費(fèi)用
此外，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返
還給投資者；對(duì)于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年
（即365天，下同）的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將
在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投
資者
例5：某個(gè)人投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為5日，
則適用贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.1480元，則其
可得凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.1480＝11,480.00元
贖回費(fèi)用＝11,480.00×1.50%＝172.20元
凈贖回金額＝11,480.00－172.20＝11,307.80元
即：個(gè)人投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基
金份額凈值為1.1480元，持有時(shí)間為5日，適用的贖回費(fèi)率為1.50%，則可得
到的凈贖回金額為11,307.80元。
3、基金份額凈值的計(jì)算
本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，分
別計(jì)算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)
后４位，小數(shù)點(diǎn)后第５位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T
日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)（包括該日）公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（八）申購和贖回的登記
投資人申購基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)益并辦理登
記手續(xù)，投資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人T日贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益
的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
但不得實(shí)質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所、外匯市場交易時(shí)間非正常停市或者港股通臨時(shí)停市，
導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)
構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)、基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)或基金
登記系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管
理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、當(dāng)一筆新的申購申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定
的本基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人
規(guī)定的當(dāng)日申購金額或凈申購比例上限時(shí)；或該投資人累計(jì)持有的份額超過單個(gè)
投資人累計(jì)持有的份額上限時(shí)；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個(gè)投資人單日或
單筆申購金額上限時(shí)。
10、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無法正常計(jì)算、計(jì)
算錯(cuò)誤或發(fā)布異常時(shí)。
11、港股通交易每日額度不足。
12、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11、12項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管
理人決定暫停接受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申
購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購
業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所、外匯市場交易時(shí)間非正常停市，或者港股通臨時(shí)停
市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、基金合同約定、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過前一開
放日基金總份額10%的情形下，基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的全部贖回
申請(qǐng)有困難或者因支付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能
會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日超過上一開放日
基金總份額10%以上的贖回申請(qǐng)，有權(quán)全部自動(dòng)進(jìn)行延期辦理；對(duì)于該基金份額
持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前述“（1）全額贖回”或
“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。
但是，如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖
回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也
可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行
發(fā)布重新開放的公告。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。
（十四）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記
機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十五）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或
社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供
基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記
機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十六）基金的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情
況下，基金登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，
并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。
（十七）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十八）基金份額的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
（二十）當(dāng)技術(shù)條件成熟，本基金管理人在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，在履行適當(dāng)程序后，可根據(jù)具體情況對(duì)上
述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者安排本基金的一類或多類基金份額在
證券交易所上市交易、開通場內(nèi)申購和贖回，或者辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓、過戶等
業(yè)務(wù)，屆時(shí)無須召開基金份額持有人大會(huì)審議但須提前公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（包括存托憑證，下
同）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、
科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的
股票、債券（國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債
券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可
分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨等）、貨
幣市場工具以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)
相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%
且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金股票資
產(chǎn)的10%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金為指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，進(jìn)行被動(dòng)指數(shù)化投
資。本基金主要按照標(biāo)的指數(shù)的成份股及其權(quán)重構(gòu)建股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的
指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以達(dá)到復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的，
以更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金按照中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建股票
投資組合，并根據(jù)指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)
的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日
終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在
一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
2、股票投資策略
（1）股票投資組合構(gòu)建
本基金主要采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成及其權(quán)
重構(gòu)建股票投資組合。由于跟蹤組合構(gòu)建與標(biāo)的指數(shù)組合構(gòu)建存在差異，若出現(xiàn)
較為特殊的情況（例如成份股停牌、成份股流動(dòng)性不足以及其他影響指數(shù)復(fù)制效
果的因素），本基金將采用替代性的方法構(gòu)建組合，使得跟蹤組合盡可能近似于
全復(fù)制組合，以減少對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤誤差。本基金所采用替代法調(diào)整的股票組
合應(yīng)符合投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%的投資比例限制。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)
編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)
部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
（2）股票投資組合的調(diào)整
本基金所構(gòu)建的股票投資組合原則上根據(jù)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)
成份股組成及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)和基金合
同中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況、股票增發(fā)因素等變化，對(duì)其進(jìn)行實(shí)時(shí)
調(diào)整，以保證基金凈值增長率與中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)收益率之間的高
度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。
1）定期調(diào)整
根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預(yù)期，對(duì)股票投資組合及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。
2）不定期調(diào)整
A．當(dāng)成份股發(fā)生配送股、增發(fā)、臨時(shí)調(diào)入及調(diào)出等情況而影響成份股在指
數(shù)中權(quán)重的行為時(shí)，本基金將根據(jù)各成份股的權(quán)重變化及時(shí)調(diào)整股票投資組合；
B．根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟
蹤標(biāo)的指數(shù)；
C．根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重因
其他特殊原因發(fā)生相應(yīng)變化的，本基金可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，
力求降低跟蹤誤差。
在正常市場情況下，力爭控制本基金的基金份額凈值與業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益
率日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編
制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)
采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
3、港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場。
同時(shí)，本基金以降低跟蹤誤差為目的，適當(dāng)配置成份股和備選成份股之外的港股
通標(biāo)的股票。在此基礎(chǔ)上，本基金將側(cè)重自下而上的研究方法，對(duì)港股通標(biāo)的股
票上市公司所處的成長階段、盈利模式、管理團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新能力等核心要素進(jìn)行綜
合判斷，選出優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)行少量投資，從而達(dá)到在保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上
降低跟蹤誤差的目的。本基金將僅通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投
資于香港股票市場，不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投
資。
4、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則
合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。
5、債券投資策略
本基金管理人將基于對(duì)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的深入分析、國內(nèi)財(cái)政政策與貨
幣政策等因素對(duì)債券市場的影響，進(jìn)行合理的利率預(yù)期，判斷債券市場的基本走
勢，制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過程中，
本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場轉(zhuǎn)換、信用利差和相對(duì)價(jià)值判斷、
信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、現(xiàn)金管理等管理手段進(jìn)行個(gè)券選擇。本基金債券投資的目的是在
保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，降低跟蹤誤差。
6、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
由于可轉(zhuǎn)換債券具有股票和債券的雙重屬性，本基金將拆分可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
條款，結(jié)合基礎(chǔ)證券的估值與波動(dòng)率水平，采用期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化方法對(duì)可
轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值進(jìn)行估算，重點(diǎn)投資那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司
可轉(zhuǎn)換債券，同時(shí)充分利用轉(zhuǎn)股價(jià)格或回售條款等產(chǎn)生的套利機(jī)會(huì)。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新
發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有債券屬
性和權(quán)益屬性，其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期
以獲取票面價(jià)值和票面利息；而對(duì)于權(quán)益屬性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價(jià)
值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值、
可交換債券的債券價(jià)值、以及條款帶來的期權(quán)價(jià)值等綜合分析，進(jìn)行投資決策。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)支持證券標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)
量和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，評(píng)估
其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策。
8、衍生品投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇
流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更
好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
（2）國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對(duì)宏
觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對(duì)債券市場定性和定量的分析，對(duì)國債期貨和現(xiàn)
貨基差、國債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，主要選擇流動(dòng)性好、
交易活躍的國債期貨合約，以降低交易成本，提高投資效率，從而更好地跟蹤標(biāo)
的指數(shù)。
9、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
本基金在參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí)，將通過對(duì)市場環(huán)境、利率水平、
基金規(guī)模以及基金申購贖回情況等因素的研究和判斷，決定融資規(guī)模與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)的規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的收益
性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以期提高基金的投資收益。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，在履行適當(dāng)程序后，本基金可
相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)
的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票
資產(chǎn)的10%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易
保證金以后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，需遵循下述投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資
比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
②基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的
國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
③在任何交易日日終，持有的買入股指期貨及國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
（10）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個(gè)月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性
受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量
的50%；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計(jì)算；因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借
業(yè)務(wù)；
（12）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（7）、（12）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券、期貨市場
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性限制或成份股市場價(jià)格變化、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（五）標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)收益率×95%+
活期存款基準(zhǔn)利率×5%。
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金為股票型指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制法，按照標(biāo)的指數(shù)成份股組成
及其權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指
數(shù)，相應(yīng)選取中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)作為基準(zhǔn)要素?；诒净鹜顿Y范
圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的
資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終
在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，基金保留的現(xiàn)金或到
期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，因此將中證
細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為95%，活期存款基準(zhǔn)利率的基
準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為5%。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
000811，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績比較基準(zhǔn)中中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)、
活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的
日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股
票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地
調(diào)整。在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí)，本基金可采取
包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊
密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.35%，
年跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超
過上述范圍的，本基金將采取合理措施避免跟蹤誤差過大。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除
外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持
有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對(duì)基金投資無實(shí)質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，則無需召
開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致并在規(guī)定媒介上公
告。
若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更，基金業(yè)績比較基準(zhǔn)隨之變更，由基金管理人根據(jù)
標(biāo)的指數(shù)變更情形履行適當(dāng)程序。若本基金調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重，本基
金將根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同約定履行相關(guān)程序。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，
具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金如投資香港證券市場，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
十、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購
款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金
財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)
等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金
登記機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，
其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨
合約、國債期貨合約、資產(chǎn)支持證券及其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)
價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)
債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重
大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最
近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用
數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，
應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得
不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)?
在估值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行
調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股
東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行
未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、固定收益品種的估值
（1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值
全價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登
記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估
值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
（3）對(duì)于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈
價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
（5）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及
公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，
估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交
易日結(jié)算價(jià)估值。
6、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確保基金估值的公平性。
7、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人民銀行
或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或
發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無需召開基
金份額持有人大會(huì)。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
10、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部
門和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
12、稅收：對(duì)于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通
機(jī)制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按
權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅
金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)
的估值調(diào)整。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值
精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類別基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)
生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金凈值
信息予以公布。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（十）特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第11項(xiàng)條
款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券/期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及
登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力等原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)
現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)
任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的
影響。
3、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)
發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處
理。
十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，基金份額持有人
可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若基金
份額持有人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可
對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；
2、本基金在基金收益評(píng)價(jià)日對(duì)基金相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基
金的可供分配利潤進(jìn)行評(píng)價(jià)，在符合有關(guān)基金分紅條件的情形下，基金管理人可
以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)；若《基金合同》
生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
3、基金管理人可每月進(jìn)行評(píng)價(jià)及收益分配，在符合上述基金分紅條件下，
可安排收益分配。評(píng)價(jià)時(shí)間、分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)
容，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
4、由于基金費(fèi)用的不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，
本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性
不利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整基金收益的分配原則
和支付方式，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”部分的規(guī)定。
十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券/期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、因參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日
期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.20%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同
終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額，銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)
提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售
服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中按照指定
的賬戶路徑一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機(jī)構(gòu)。若
遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過一年后
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或
清算款一并返還給投資人。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)。標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不從基
金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方。
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度。
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面或雙方約定的其他方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》
規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)
關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自
然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、
基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資
者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金
管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定媒
介休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個(gè)出報(bào)日。下同）在規(guī)定媒介上登載《基金合
同》生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及發(fā)起資金提供方持有的基金份
額、承諾持有的期限等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告中分別披露基金管理人、基
金管理人股東、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員持有本基金份額的情
況。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管
理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的金額，以及支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額、
基金管理人實(shí)際收取的管理費(fèi)凈額。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、本基金變更標(biāo)的指數(shù)；
24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）投資股指期貨的信息披露
本基金投資股指期貨的，基金管理人在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定
期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、
持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的
影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）投資國債期貨的信息披露
本基金投資國債期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等
定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、
持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的
影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十三）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
本基金在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）
等文件中披露參與港股通交易的相關(guān)情況。
（十四）參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的相關(guān)公告
本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中
期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)交易情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及
其管理情況等，并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)做詳細(xì)說明。
（十五）投資存托憑證的信息披露
本基金可投資存托憑證，本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易
的股票執(zhí)行。
（十六）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并
作出清算報(bào)告。清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述如暫停估值等情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披
露相關(guān)基金信息披露：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，并經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人暫停估值時(shí)；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（七）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
（八）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
十六、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披
露專項(xiàng)審計(jì)意見?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)及公司所在
地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照法律法規(guī)規(guī)定提交材料。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按照
啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為
基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資
產(chǎn)處置進(jìn)展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應(yīng)同時(shí)注明
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所
對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和
年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需
召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將使本基金資產(chǎn)面臨潛在
的風(fēng)險(xiǎn)，本基金的市場風(fēng)險(xiǎn)來源于基金持有的資產(chǎn)市場價(jià)格的波動(dòng)，市場風(fēng)險(xiǎn)主
要來源于：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)
發(fā)展政策等）的變化對(duì)貨幣市場產(chǎn)生一定影響，從而導(dǎo)致投資對(duì)象價(jià)格波動(dòng)，影
響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場的收益水平也
呈周期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤，并通過對(duì)
股票市場走勢變化等方面的影響，引起基金收益水平的變化。
（4）收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)。不同信用水平的貨幣市場投資品種應(yīng)具有不同短期
收益率曲線結(jié)構(gòu)，若收益率曲線沒有如預(yù)期變化導(dǎo)致基金投資決策出現(xiàn)偏差將影
響基金的收益水平。
（5）購買力風(fēng)險(xiǎn)。基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能
因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚官徺I力下降，從而使基金的實(shí)際投資收益下降。
（6）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能
力、財(cái)務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)
生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其證券價(jià)格可能下跌，或者能夠
用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分
散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等信用證券發(fā)行主體信用
狀況惡化，到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易
對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支
付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購、贖回安排
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理工具以減少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨巨額贖回情形下贖回申
請(qǐng)被延期辦理、贖回申請(qǐng)被暫停接受、贖回款項(xiàng)被延緩支付、基金估值被暫停等
措施。投資者應(yīng)該了解自身的流動(dòng)性偏好，并評(píng)估是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹
配。具體參見招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”部分內(nèi)容。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資市場主要為證券/期貨交易所、全國銀行間債券市場等流動(dòng)性
較好的規(guī)范型交易場所，主要投資對(duì)象為具有良好流動(dòng)性的金融工具（股票、債
券、股指期貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券和貨幣市場工具等），綜合評(píng)估在正常
市場環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時(shí)，如本基金單個(gè)基金
份額持有人贖回申請(qǐng)超過前一日基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對(duì)
其采取延期辦理贖回申請(qǐng)的措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
在市場大幅波動(dòng)、流動(dòng)性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對(duì)投資者巨額贖回的
情形時(shí)，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖
回款項(xiàng)、暫停贖回、收取短期贖回費(fèi)、暫停估值、擺動(dòng)定價(jià)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制等流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具作為輔助措施。對(duì)于各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的選擇，基金管
理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決策的原則，及時(shí)有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測和評(píng)估，運(yùn)
用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理工具時(shí)，投資者的贖回申請(qǐng)、贖回款項(xiàng)支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人
將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行操作，力爭全面保障投資者的合法權(quán)
益。
（5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指基金運(yùn)作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易
錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不
充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會(huì)影響基金的收益水平。
（四）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)本基金投資范圍的規(guī)定，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的
資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。投資港股通標(biāo)的
股票的比例不超過股票資產(chǎn)的10%。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，
具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
1、指數(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
跟蹤誤差反映的是投資組合與跟蹤基準(zhǔn)之間的偏離程度，是控制投資組合與
基準(zhǔn)之間相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，跟蹤誤差的大小是衡量指數(shù)化投資成功與否的關(guān)
鍵。以下原因可能會(huì)影響到基金的跟蹤誤差擴(kuò)大，與業(yè)績基準(zhǔn)產(chǎn)生偏離：
1）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
2）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
3）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
4）基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和證券交易費(fèi)用等帶來的跟蹤誤差；
5）指數(shù)成份股停牌、摘牌等因素帶來的偏差；
6）由于缺少衍生金融工具，基金建倉期間無法實(shí)現(xiàn)對(duì)指數(shù)的有效跟蹤所帶
來的偏差；
7）特殊情況下，如果本基金采取采用替代性的方法構(gòu)建組合，基金投資組
合與標(biāo)的指數(shù)構(gòu)成的差異可能導(dǎo)致基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率產(chǎn)生偏離；
8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動(dòng)；因指數(shù)發(fā)
布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等。
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制
在4%以內(nèi)，但因上述原因或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金
凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整
個(gè)股票市場的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（3）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（4）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同的約定，如出現(xiàn)變更本基金標(biāo)的指數(shù)的情形，經(jīng)履行適當(dāng)程序，
本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資策略將會(huì)改變，投資組合將隨之
調(diào)整，本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)
整帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（5）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)
行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同
終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確
定并實(shí)施前，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交
易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由
于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投
資收益。
（6）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面
臨風(fēng)險(xiǎn)，基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
2、本基金投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，若投資股指期貨，
由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)
使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)
定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
（2）國債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國債期貨，若投資國債期貨，可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化
的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的
波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為
兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭
寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，
是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、代表特定
目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機(jī)構(gòu)以信托財(cái)產(chǎn)為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)
支持證券收益的義務(wù)，其支付主要來源于支持證券的資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流。資產(chǎn)
支持證券在二級(jí)市場的成交流動(dòng)性情況差異較大，其投資者可能面臨資產(chǎn)支持證
券難以以合理價(jià)格變現(xiàn)進(jìn)而遭受損失的情況。資產(chǎn)支持證券雖然在法律上實(shí)現(xiàn)了
與原始權(quán)益人的破產(chǎn)隔離，但仍然依賴原始權(quán)益人的持續(xù)運(yùn)營，并面臨與原始權(quán)
益人的資金混同風(fēng)險(xiǎn)，因此若本基金投資資產(chǎn)支持證券，當(dāng)資產(chǎn)支持證券的原始
權(quán)益人出現(xiàn)違規(guī)違約時(shí)，本基金作為資產(chǎn)支持證券的持有人可能面臨無法收取投
資收益甚至損失本金的風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，涉及眾多交易
方，雖然相關(guān)的交易文件對(duì)交易各方的權(quán)利和義務(wù)均有詳細(xì)的規(guī)定，但是無法排
除由于任何一方違約或發(fā)生重大不利變化導(dǎo)致投資者利益損失的風(fēng)險(xiǎn)。此外在資
產(chǎn)支持證券的投資中基金管理人還面臨現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。當(dāng)本基金
投資的資產(chǎn)支持證券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變動(dòng)不再符合法規(guī)規(guī)定或基金合同約定時(shí)，基
金管理人將需要在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)整，該調(diào)整也可能導(dǎo)致或有的變現(xiàn)損失。
(4)存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
如本基金投資存托憑證的，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還
將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，
具體包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
1)與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)
行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持
有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
②本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動(dòng)加入存
托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過紅籌公司和存托人商議等方
式進(jìn)行修改，本基金無法單獨(dú)要求紅籌公司或者存托人對(duì)存托協(xié)議作出額外修改。
③本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊(cè)的股東，不能以股
東身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過存托人享有并
行使分紅、投票等權(quán)利。
④存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括但
不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對(duì)存托協(xié)
議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動(dòng)退市等。部分變化可能僅
以事先通知的方式，即對(duì)本基金生效。本基金可能無法對(duì)此行使表決權(quán)。
⑤存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法
凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
⑥存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。
⑦存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基
礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進(jìn)行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，
存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開發(fā)行的價(jià)格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高
于公司在境外其他市場公開發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場
交易價(jià)格。
3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①紅籌公司在境外注冊(cè)設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用
境外注冊(cè)地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市
地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場存在一定差異。此外，境內(nèi)股
東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
②紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公
司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無法實(shí)際參
與公司重大事務(wù)的決策。
③紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，
但境內(nèi)投資者無法直接作為紅籌公司境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依據(jù)
當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
①境內(nèi)外市場證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存
托憑證可能出現(xiàn)在一個(gè)市場正常交易而在另一個(gè)市場實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
②紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價(jià)格可能因基本面變化、第三方研
究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，
可能對(duì)境內(nèi)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。
③在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來境外發(fā)行的股
票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，
從而增加或者減少境內(nèi)市場的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價(jià)格波
動(dòng)。
④本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行
的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)
換為境外基礎(chǔ)證券。
（5）投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)
的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空
間相對(duì)較大，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)，使基金面臨較大
的投資風(fēng)險(xiǎn)。
2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失。本基金以人民幣銷售與結(jié)算，港
幣相對(duì)于人民幣的匯率變化將會(huì)影響本基金港股投資部分的資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致
基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)；人民幣對(duì)港幣的匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，
從而對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生影響。
本基金投資港股通投資標(biāo)的股票時(shí)，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入
參考匯率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，
確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率，也使本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)根據(jù)港股通
的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請(qǐng)時(shí)將參考匯率買入/賣出價(jià)凍結(jié)相應(yīng)的
資金，該參考匯率買入價(jià)和賣出價(jià)設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動(dòng)而
帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率的
風(fēng)險(xiǎn)。
3）港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)
主要指在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)
賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，由于只有滬港或深港兩地均為交
易日的交易日才為港股通交易日，港股通交易日和交易時(shí)間由聯(lián)交所證券交易服
務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布，因此可能存在以下因港股通機(jī)制下交易日不連貫帶來
的風(fēng)險(xiǎn)：
①出現(xiàn)上交所或深交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，上交所或
深交所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面
臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；
②投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情
況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得
買入，上交所或深交所另有規(guī)定的除外；
③投資者因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的
認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)
益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)
權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
4）港股因額度限制交易失敗風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)存在每日額度限制。在香港聯(lián)交所開市前階段，當(dāng)日額度使用完
畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段或者收市競價(jià)
交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交
易的風(fēng)險(xiǎn)。
5）交收制度帶來的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，
即為賣出當(dāng)日之后第二個(gè)港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的
資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時(shí)到賬，而造成支付贖回款
日期比正常情況延后而給投資者帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也存在不能及時(shí)調(diào)整基金
資產(chǎn)組合中港股投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
6）境外市場的其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金將通過港股通機(jī)制投資于香港市場，該機(jī)制在市場進(jìn)入、投資額度、
可投資對(duì)象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，
這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對(duì)投資收
益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
3、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
(1)杠桿風(fēng)險(xiǎn)：融資交易利用了一定的財(cái)務(wù)杠桿，放大了證券投資的盈虧比
例，由于高杠桿特征，潛在損失可能成倍放大；
(2)強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)：在從事融資交易期間，如果不能按照約定的期限清償債
務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保
比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)
制平倉的風(fēng)險(xiǎn)；
(3)授信額度風(fēng)險(xiǎn)：授信額度是客戶可融資額的最高限額，如果證券公司融
資總額規(guī)模或證券品種融資交易受限，則存在授信給投資者的融資額度在某一時(shí)
點(diǎn)無法足額使用的可能。另外，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低
對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可
能會(huì)給基金財(cái)產(chǎn)造成經(jīng)濟(jì)損失；
(4)融資成本增加的風(fēng)險(xiǎn)：在從事融資交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的
同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率，將面臨融資成
本增加的風(fēng)險(xiǎn)；
(5)標(biāo)的證券暫停交易或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)：在從事融資交易期間，如果發(fā)生
融資標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，投資者將可能面
臨被證券公司提前了結(jié)融資交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給基金財(cái)產(chǎn)造成經(jīng)濟(jì)損失。
4、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
(1)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，指面臨大額贖回時(shí)，可能因證券出借原因發(fā)生無法及時(shí)變
現(xiàn)支付贖回對(duì)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；
(2)信用風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借對(duì)手方可能無法及時(shí)歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)
益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)；
(3)市場風(fēng)險(xiǎn)，指證券出借后可能面臨出借期間無法及時(shí)處置證券的市場風(fēng)
險(xiǎn)；
(4)其他風(fēng)險(xiǎn)，如宏觀政策變化、證券市場劇烈波動(dòng)、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事
件、交易對(duì)手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運(yùn)行等風(fēng)險(xiǎn)。
5、本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板機(jī)制下因投
資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板、
創(chuàng)業(yè)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資集中風(fēng)
險(xiǎn)等。
6、基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因
素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理
人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召
開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。因此，投資人將面臨基金合同可
能終止風(fēng)險(xiǎn)。
7、發(fā)起式基金的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時(shí)，發(fā)起資金提供方將運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購
本基金的金額不低于1000萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限不低于三年?；鸸?
理人認(rèn)購的基金份額持有期限滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是
否繼續(xù)持有，屆時(shí)，發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金份額。另外，在基
金合同生效滿三年之日，如果本基金的資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同將自動(dòng)終
止，且不得通過召開基金持有人大會(huì)的方式延續(xù)，投資者將面臨基金合同可能終
止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）在符合本基金投資理念的新型投資工具出現(xiàn)和發(fā)展后，如果投資于這
些工具，基金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、本基金通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和指定的基金銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，基金
管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》生效滿3年之日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）編制清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，
持續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合
同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工
作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資計(jì)劃和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，由基金管理人有權(quán)選定的證
券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行
結(jié)算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定各類基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織的要求提供，
或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織的要求提供，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問
提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類
基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余
基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等
信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方認(rèn)購的基金份額持有期限不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)置日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置和相關(guān)規(guī)則
按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以及《基金合同》另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)、且對(duì)基金份額持有人利
益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、調(diào)整基
金份額類別的設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基
金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置，對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（7）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在規(guī)定媒介公告。
基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
基金管理人、基金托管人須為基金份額持有人行使投票權(quán)提供便利。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證及本人身份證明、受托出席會(huì)議
者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法
律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理
人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
者在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人采用
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，在表決截止日以前對(duì)表決事項(xiàng)進(jìn)行投票并由召集
人予以記錄。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決，若基金份額持有人采取非書面形
式進(jìn)行投票的，則召集人對(duì)于其投票的書面記錄即視為該基金份額持有人的表決
意見。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二
分之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原
定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)
有代表基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決
意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，
本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召
開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并（法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他
事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七）條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
或代理人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決；或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或本基金合同另有約定的，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》生效滿3年之日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元；
4、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成
功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）編制清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，
持續(xù)持有超過一年后計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合
同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將
清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國際
仲裁中心），根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲
裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
《基金合同》受中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法律法規(guī)及司法解釋）管轄并從其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
一）基金管理人
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號(hào)中山大廈A座5層507室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)13、14層
法定代表人：劉宗治
成立時(shí)間：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]288號(hào)
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：12億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二）基金托管人
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓35層
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：791834.0996萬人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基
金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)。
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（包括存托憑證，下
同）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、
科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的
股票、債券（國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債
券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可
分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨等）、貨
幣市場工具以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)
相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%
且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金股票資
產(chǎn)的10%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保
證金后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金
投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)
的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，投資港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票
資產(chǎn)的10%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易
保證金以后，基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨、國債期貨交易的，需遵循下述投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資
比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
②基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的
國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
③在任何交易日日終，持有的買入股指期貨及國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
（10）本基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個(gè)月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性
受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
50%；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；因證券市場波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（12）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)
性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（7）、（12）、（14）、（15）項(xiàng)外，因證券、期貨市場
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性限制或成份股市場價(jià)格變化、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公
司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)
性、完整性、全面性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
基金若參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守謹(jǐn)慎經(jīng)營的原
則，配備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善
業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人將對(duì)基金參與出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對(duì)手名單并約定各交
易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將交易對(duì)手名單發(fā)送
給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按
照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間
基金管理人可以定期更新交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書
面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的
交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券
交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)在交易后及時(shí)向基金托管人說明理由。如基金管
理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對(duì)手名單的，
視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對(duì)手。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管
理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人應(yīng)向相
關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行
監(jiān)督。對(duì)于基金托管人僅承擔(dān)事后監(jiān)督的事項(xiàng)，如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理
人沒有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
5、基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否按存款銀行名單交易進(jìn)行監(jiān)督。
6、基金托管人對(duì)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的監(jiān)督
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營原則，配備
技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，
有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督
和復(fù)核。
7、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與《基金合同》中流動(dòng)性受限資產(chǎn)的定義不同，包括非
公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可
交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上
市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金
流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體
比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金
托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如
有）：
擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期、
基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、繳款通知書、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣?
應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整。
（5）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因
市場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)
險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整改，
并做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行
其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)
任，并有權(quán)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（6）基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確
?；鹜泄苋四軌蛘２樵儭Ｒ蚧鸸芾砣嗽虍a(chǎn)生的受限證券登記存管問題，
造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者
報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法
承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責(zé)外，因投
資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人根據(jù)交易程序已生效的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作
違反《基金法》、《基金合同》、基金托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書
面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面
形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)書面通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人
改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基
金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知基金
管理人，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管
人按照法律法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
書面通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出書面警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人
履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)
產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)
信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理
或獨(dú)立核算、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人的有效資金劃撥指令、違反約定
泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)
定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到
通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管
理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；?
托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中
國證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和
本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。
6、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到
達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損
失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人有義務(wù)
在合理且必要的范圍內(nèi)配合基金管理人進(jìn)行追償，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
二）募集資金的驗(yàn)證
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基
金的總金額不少于1000萬元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生
效之日起不少于三年的條件下，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，會(huì)計(jì)師
事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明。出具的
驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽章方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金托管賬戶中。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，針對(duì)投資人
以現(xiàn)金繳納的認(rèn)購資金，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款
項(xiàng)并加計(jì)銀行同期活期存款利息，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
三）基金資金賬戶的開立和管理
基金托管人應(yīng)以本基金名義在具有托管資格的商業(yè)銀行開立基金資金賬戶
（托管賬戶），托管賬戶名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指
令辦理資金收付，本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。基金管理人
保證本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金
收益、收取申購款，均需通過本基金資金賬戶進(jìn)行。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦
不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有
關(guān)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)嚴(yán)格管理基金在基金托管人處開立的基金資金賬戶、定時(shí)核查
基金資金賬戶余額。
四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司開設(shè)證券賬戶。證券賬戶開戶費(fèi)由基
金托管人先行墊付的，待本基金啟始運(yùn)營后，由基金管理人向基金托管人出具劃
款指令，將代墊的開戶費(fèi)從本基金托管賬戶中扣還基金托管人。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)
產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清
算?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋杌蜣D(zhuǎn)讓證券交易資金賬戶，亦不得使用證
券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全
國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)
中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的
債券的后臺(tái)確認(rèn)及資金的清算。
2、基金管理人負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。
六）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券根據(jù)實(shí)際需要，可存放于基金托管人的保管庫，
也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海
分公司/深圳分公司/北京分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中
心的代保管庫。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的正當(dāng)指
令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券及銀行定期存款存單等有價(jià)
憑證在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
基金托管人對(duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
八）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，
期貨公司按照基金管理人需要及相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶?；?
金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基金管理
人保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變
更的資料提供給基金托管人。
九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡量保證持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?0個(gè)工作日內(nèi)通
過專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存
放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限按照法律法規(guī)的規(guī)定
執(zhí)行。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件并保證其真實(shí)性及其與原件的完全一致性，未經(jīng)雙方協(xié)商或
未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值
是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量
計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家法
律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額
凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易
結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送
給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給
基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按約定予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承
擔(dān)，基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)
算的基金凈值信息。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有
強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)定估值。
二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨
合約、國債期貨合約、資產(chǎn)支持證券及其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（2）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
3、估值方法
（1）證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東
公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未
上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
（3）固定收益品種的估值
1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全
價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
3）對(duì)于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)
交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)
值。
5）對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)服
務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及公
允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（5）本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估
值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最
近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（6）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫浴?
（7）估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人民銀
行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布
或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無需召開
基金份額持有人大會(huì)。
（8）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（9）同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值凈價(jià)估值；選定的第三
方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，按成本估值。
（10）本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管
部門和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（12）稅收：對(duì)于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互
通機(jī)制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將
按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納
稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相
應(yīng)的估值調(diào)整。
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
三）估值差錯(cuò)處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類別基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)
生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明
原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影
響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
五）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告的復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告后，進(jìn)行獨(dú)立
的復(fù)核。核對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以
雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表與定期報(bào)告的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度財(cái)務(wù)報(bào)表
的編制及復(fù)核；在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)
核并予以公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核并
予以公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制及復(fù)核并予以公
告。基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的財(cái)務(wù)報(bào)表或定期報(bào)告存在不符時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理
方式為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不
編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保
管方式可以采用電子或文檔的形式。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期備份，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。基金托管人不得將所保管的基金份額持有
人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)
督下進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）編制清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
7、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于基金繳存于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易
單元保證金等，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
9、基金賬戶的注銷
產(chǎn)品清算完成后，基金管理人應(yīng)配合基金托管人對(duì)基金托管賬戶、證券賬戶
及相關(guān)交易賬戶及時(shí)進(jìn)行注銷。
三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將
清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
（八）爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（上海國際仲裁中心），
根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局
性的并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持
有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送
1、基金份額持有人對(duì)賬單
基金管理人每月向定制電子對(duì)賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對(duì)賬單。
2、由于投資者提供的電子郵箱不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更、通訊故障等原因
有可能造成對(duì)賬單無法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無法正常收取對(duì)賬單的投資
者，敬請(qǐng)及時(shí)撥打基金管理人客服熱線查詢、核對(duì)、變更預(yù)留的聯(lián)系方式。
（二）紅利再投資服務(wù)
若基金份額持有人選擇紅利再投資形式進(jìn)行基金收益分配，該基金份額持有
人當(dāng)期分配所得基金收益將按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金
份額，且不收取申購費(fèi)用。
（三）在線服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站www.cib-fund.com.cn，基金份額持有人還可獲得如下
服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過基金管理人網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢
和基金信息查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基
金的法律文件、業(yè)績報(bào)告及基金管理人最新動(dòng)態(tài)等資料。
（四）咨詢服務(wù)
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶
余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服電話：40000-
95561。
2、網(wǎng)站和電子信箱
公司網(wǎng)址：http://www.cib-fund.com.cn
電子信箱：service@cib-fund.com.cn
（五）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方
式聯(lián)系本基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十二、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件。投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.cib-
fund.com.cn）查閱和下載招募說明書。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
二十三、備查文件
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投
資基金募集注冊(cè)的文件
（二）《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合
同》
（三）《興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)
議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
除上述第（六）項(xiàng)文件存放于基金托管人處外，其他備查文件等文本存放于
基金管理人處，投資人在辦公時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。
興業(yè)中證細(xì)分有色金屬產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書.pdf