泓德智選遠(yuǎn)航混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
泓德智選遠(yuǎn)航混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、泓德智選遠(yuǎn)航混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的募集已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）2026年4月21日證監(jiān)許可[2026]942號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金是契約型開(kāi)放式證券投資基金。
3、本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)為泓德基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），基金托管人為國(guó)信證券股份有限公司。
4、本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
5、本基金募集期為2026年6月1日至2026年6月12日，通過(guò)各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站/營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)或按基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式公開(kāi)發(fā)售?；鸸芾砣丝删C合各種情況對(duì)銷(xiāo)售安排及募集期等其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
6、本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”）。本基金C類(lèi)基金份額暫不在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售。
7、投資者欲購(gòu)買(mǎi)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)。本基金直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和指定銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)的手續(xù)。投資者的開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資者只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶(hù)。
8、認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有上限限制，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
9、投資者認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息折合成基金份額記入投資者基金賬戶(hù)，具體份額以基金登記機(jī)構(gòu)的登記為準(zhǔn)。
10、投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)對(duì)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的登記確認(rèn)為準(zhǔn)?；鸸芾砣擞袡?quán)對(duì)募集期間的單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制。
11、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
12、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀《泓德智選遠(yuǎn)航混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》；本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)及本公告將同時(shí)發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站（www.hongdefund.com）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。
13、募集期內(nèi)，本基金還有可能新增或調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)留意近期基金管理人的網(wǎng)站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話(huà)咨詢(xún)。
14、投資者可撥打基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話(huà)（4009-100-888）或各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)咨詢(xún)電話(huà)了解認(rèn)購(gòu)事宜。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，本基金持有的固定收益品種違約帶來(lái)的信用風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為混合型基金，其長(zhǎng)期預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。
本基金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”）的，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于港股通標(biāo)的股票。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可參與股指期貨交易，股指期貨存在一定的基差風(fēng)險(xiǎn)、合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的物風(fēng)險(xiǎn)與衍生品模型風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可參與國(guó)債期貨交易，國(guó)債期貨作為金融衍生品，存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨因市場(chǎng)利率的變化帶來(lái)的價(jià)格劇烈波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)及再投資風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)面臨因基礎(chǔ)資產(chǎn)或證券發(fā)行主體信用狀況惡化導(dǎo)致的信用評(píng)級(jí)下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金采用量化模型構(gòu)建投資組合，量化模型僅是選股模型，并不基于量化模型進(jìn)行高頻交易。在實(shí)際運(yùn)作過(guò)程中，本基金通過(guò)量化模型選擇股票并構(gòu)建股票投資組合，存在失效并導(dǎo)致基金虧損的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、股票市場(chǎng)環(huán)境、交易規(guī)則等發(fā)生重大變化也可能會(huì)影響模型的有效性，無(wú)法達(dá)到預(yù)期的投資效果。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。
16、本公告解釋權(quán)歸基金管理人所有。
一、基金募集的基本情況
1、基金名稱(chēng)
基金名稱(chēng)：泓德智選遠(yuǎn)航混合型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱(chēng)：泓德智選遠(yuǎn)航混合
基金代碼：A類(lèi)027480；C類(lèi)027481
2、基金類(lèi)型
混合型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
4、基金存續(xù)期限
不定期
5、基金份額初始面值
1.00元人民幣
6、投資范圍
本基金的投資范圍主要包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、證券公司短期公司債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資于其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過(guò)50%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
7、募集目標(biāo)
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
8、發(fā)售對(duì)象
本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和基金管理人指定的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，詳見(jiàn)本發(fā)售公告“七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”中“（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”。如本次募集期間，新增或調(diào)整銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)投資者留意近期基金管理人的網(wǎng)站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話(huà)咨詢(xún)。
10、基金募集期
本基金募集期為2026年6月1日至2026年6月12日；如需延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不超過(guò)自基金份額發(fā)售之日起的3個(gè)月。
基金管理人可根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況適當(dāng)延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期；同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購(gòu)和市場(chǎng)情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會(huì)另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。
（二）在基金募集期內(nèi)，投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，首次認(rèn)購(gòu)最低金額為100元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為100元；通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，首次認(rèn)購(gòu)最低金額為100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為100元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額沒(méi)有上限限制，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
（三）對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將在T+1日前（含T+1日）就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)情況。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。因投資者未及時(shí)進(jìn)行查詢(xún)而造成的后果由投資人自行承擔(dān)，基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
（四）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（五）認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的退還：若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分確認(rèn)為無(wú)效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將無(wú)效申請(qǐng)部分對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。
（六）基金費(fèi)率
1、投資者在認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)需交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)。投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購(gòu)金額（M，含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.80%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.60%
M≥500萬(wàn) 1000元/筆
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額的投資人承擔(dān)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
2、投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類(lèi)基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷(xiāo)。
（七）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
1、本基金A類(lèi)認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
（1）若投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
（2）若投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額：
①認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
②認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
2、本基金C類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額初始面值
3、認(rèn)購(gòu)有效份額數(shù)的計(jì)算按照四舍五入方法，保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資人在募集期通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：某投資人在募集期通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資10萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假設(shè)認(rèn)購(gòu)金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.00份A類(lèi)基金份額。
例二：某投資人在募集期通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為5.00元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000.00/(1+0.80%)＝9,920.63元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00-9,920.63＝79.37元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,920.63＋5.00）/1.00＝9,925.63份
即投資人在募集期通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金的A類(lèi)基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.80%，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息為5.00元，可得到9,925.63份A類(lèi)基金份額。
例三：某在募集期投資者投資1,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)這1,000.00元在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，則其可得到的C類(lèi)基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（1,000.00+0.46）/1.00=1,000.46份
即該投資者在募集期投資1,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)這1,000.00元在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，加上募集期間利息轉(zhuǎn)份額后一共可以得到1,000.46份C類(lèi)基金份額。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)及官方微信平臺(tái)受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
1、受理開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
（1）直銷(xiāo)柜臺(tái)
①開(kāi)戶(hù)受理時(shí)間：正常交易日（9:00至17:00）；
②認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9:30至17:00。
（2）網(wǎng)上交易系統(tǒng)（www.hongdefund.com）及官方微信平臺(tái)（hdfund）
①開(kāi)戶(hù)受理不受時(shí)間限制（非交易時(shí)間內(nèi)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)視同下一個(gè)交易日的申請(qǐng)受理）；
②認(rèn)購(gòu)受理時(shí)間：認(rèn)購(gòu)期間17:00前（T日17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)視同下一交易日的申請(qǐng)受理）。
2、個(gè)人投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)
（1）到基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)申請(qǐng)時(shí)必須提交下列材料：
①投資者本人身份證件原件及正反面復(fù)印件并簽字；
②銀行存款賬戶(hù)原件及復(fù)印件并簽字；
③投資者交易所A股賬戶(hù)卡或證券投資基金賬戶(hù)卡復(fù)印件（需開(kāi)立中登賬戶(hù)時(shí)提供）；
④投資者開(kāi)戶(hù)券商營(yíng)業(yè)部的交易單元號(hào)（需開(kāi)立中登賬戶(hù)時(shí)提供）；
⑤本人簽字或蓋章的《賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》一式兩份；
⑥詳細(xì)閱讀并簽字蓋章的《公募基金直銷(xiāo)柜臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》；
⑦《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；
⑧本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)以謹(jǐn)慎的原則認(rèn)為需要提供的其他文件及/或證件。
專(zhuān)業(yè)投資者補(bǔ)充證明材料：
①金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)證明或近3年個(gè)人年均不低于50萬(wàn)元的收入證明；
②2年以上證券、基金等投資經(jīng)歷證明或2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資的工作經(jīng)歷或職業(yè)資格證書(shū)。
（2）在網(wǎng)上交易系統(tǒng)及官方微信平臺(tái)辦理開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)必須準(zhǔn)備下列材料：
①個(gè)人投資者有效身份證明信息（居民身份證）；
②基金管理人已開(kāi)通支持網(wǎng)上交易的銀行借記卡及網(wǎng)銀設(shè)備。
3、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)
（1）到基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
①個(gè)人投資者本人有效身份證原件，并提供正反面復(fù)印件（需簽名）；
②加蓋銀行受理章的銀行轉(zhuǎn)賬匯款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③填妥并由個(gè)人投資者簽章的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
④直銷(xiāo)柜臺(tái)規(guī)定的其他材料。
（2）在基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)及官方微信平臺(tái)辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)憑交易密碼及網(wǎng)銀設(shè)備辦理。
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
（1）個(gè)人投資者在基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金以轉(zhuǎn)賬匯款方式通過(guò)銀行匯入泓德基金管理有限公司直銷(xiāo)清算賬戶(hù)，賬戶(hù)信息如下：
A）招商銀行
銀行賬號(hào)：110915392310306
戶(hù)名：泓德基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：招商銀行北京西三環(huán)支行
大額支付號(hào)：308100005133
B）中國(guó)建設(shè)銀行
銀行賬號(hào)：11001007300059666888
戶(hù)名：泓德基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京中關(guān)村分行
大額支付號(hào)：105100005027
個(gè)人投資者所填寫(xiě)的票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)和基金代碼，并確保認(rèn)購(gòu)期間每個(gè)交易日17:00前到賬。個(gè)人投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，泓德基金管理有限公司及直銷(xiāo)柜臺(tái)清算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）個(gè)人投資者在基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)及官方微信平臺(tái)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，以在線(xiàn)支付方式或匯款支付方式完成資金支付。
5、注意事項(xiàng)
（1）每個(gè)個(gè)人投資者在同一個(gè)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只能開(kāi)立一個(gè)基金賬戶(hù)；
（2）個(gè)人投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)查詢(xún)結(jié)果，或通過(guò)基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶(hù)查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)；
（3）個(gè)人投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）到基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)受理情況，或通過(guò)基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶(hù)查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)查詢(xún)，或通過(guò)基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶(hù)查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)；
（4）個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金，個(gè)人投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購(gòu)基金的銀行借記卡/存折中存入足額的認(rèn)購(gòu)資金；
（5）個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理；
（6）指定銀行賬戶(hù)是指?jìng)€(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶(hù)，銀行賬戶(hù)名稱(chēng)必須同個(gè)人投資者基金賬戶(hù)的戶(hù)名一致；
（7）個(gè)人投資者需填寫(xiě)的表單可登錄基金管理人官方網(wǎng)站-客戶(hù)服務(wù)-下載專(zhuān)區(qū)，進(jìn)行下載打印。
（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金賬戶(hù)及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)可受理機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
1、受理開(kāi)立基金賬戶(hù)及認(rèn)購(gòu)時(shí)間
認(rèn)購(gòu)期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9:30至17:00。
2、機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)須提交下列材料：
（1）載有統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章；
（2）法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件并加蓋公章；
（3）銀行開(kāi)戶(hù)證明復(fù)印件并加蓋公章；
（4）《賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》一式兩份（機(jī)構(gòu)客戶(hù)蓋公章及法定代表人名章）；
（5）《直銷(xiāo)柜臺(tái)遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議書(shū)（機(jī)構(gòu)）》一式兩份（采用傳真件或郵件方式交易的機(jī)構(gòu)客戶(hù)需填，協(xié)議書(shū)上蓋公章及法定代表人名章）；
（6）《預(yù)留印鑒卡》一式兩份（機(jī)構(gòu)客戶(hù)蓋公章）；
（7）《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)（機(jī)構(gòu)）》一式兩份（機(jī)構(gòu)客戶(hù)蓋公章及法定代表人簽章）；
（8）《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》、《公募基金直銷(xiāo)柜臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（機(jī)構(gòu)客戶(hù)蓋公章或預(yù)留印鑒）；
（9）《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》加蓋預(yù)留印鑒章；
（10）《泓德基金非自然人客戶(hù)受益所有人盡職調(diào)查表》及相關(guān)任職說(shuō)明，并加蓋公章；
（11）本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)以謹(jǐn)慎的原則認(rèn)為需要提供的其他文件及/或證件。
注：
①如有控股股東，須提供加蓋公章的控股股東有效證件復(fù)印件；
②如為合伙企業(yè)形式，提供加蓋公章的企業(yè)合伙人名錄及加蓋公章的各合伙人身份證件證明；
③如為QFII機(jī)構(gòu)客戶(hù)，提供加蓋公章的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；
④如以產(chǎn)品名義開(kāi)戶(hù)，需另外提供：
a．對(duì)企業(yè)年金、集合資產(chǎn)類(lèi)，在開(kāi)戶(hù)所需資料的基礎(chǔ)上增加：勞動(dòng)和社會(huì)保障局的“企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函”（如函中沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明托管人與投管人等信息，還應(yīng)提供對(duì)托管人和投管人的授權(quán)或者托管合同及投管合同等相應(yīng)的文件）?；虍a(chǎn)品批復(fù)的成立說(shuō)明；企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)資格證書(shū)（企業(yè)年金開(kāi)戶(hù)證件號(hào)碼為年金登記號(hào)，材料加蓋公章）；
b．證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)戶(hù)時(shí)須提供證監(jiān)會(huì)出具的證券公司取得客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證明文件及集合資產(chǎn)管理計(jì)劃通過(guò)證監(jiān)會(huì)審核的書(shū)面文件的復(fù)印件（材料加蓋公章）；
c．信托公司信托產(chǎn)品開(kāi)戶(hù)時(shí)須提供加蓋公章的金融許可證復(fù)印件和設(shè)立信托的證明文件復(fù)印件（合同或其他書(shū)面文件，材料加蓋公章）；
d．保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品開(kāi)立時(shí)須提供中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用監(jiān)管部門(mén)出具的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立證券賬號(hào)確認(rèn)函復(fù)印件（材料加蓋公章）。
金融機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)投資者補(bǔ)充證明材料
經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證、私募基金管理人登記材料等身份證明材料。
非金融機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)投資者補(bǔ)充證明材料
最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元且最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元且具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的證明材料。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）填妥的《交易類(lèi)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）加蓋銀行受理印章的轉(zhuǎn)賬匯款憑證回單聯(lián)原件；
（3）機(jī)構(gòu)投資者委托經(jīng)辦人身份證明原件及正反面復(fù)印件。
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者在基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金以轉(zhuǎn)賬匯款方式通過(guò)銀行匯入泓德基金管理有限公司直銷(xiāo)清算賬戶(hù)，賬戶(hù)信息如下：
A）招商銀行
銀行賬號(hào)：110915392310306
戶(hù)名：泓德基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：招商銀行北京西三環(huán)支行
大額支付號(hào)：308100005133
B）中國(guó)建設(shè)銀行
銀行賬號(hào)：11001007300059666888
戶(hù)名：泓德基金管理有限公司
開(kāi)戶(hù)行：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司北京中關(guān)村分行
大額支付號(hào)：105100005027
機(jī)構(gòu)投資者所填寫(xiě)的銀行匯款票據(jù)在匯款用途中必須注明購(gòu)買(mǎi)的基金名稱(chēng)和基金代碼，并確保在認(rèn)購(gòu)期間每個(gè)交易日17:00前到賬。機(jī)構(gòu)投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，泓德基金管理有限公司及直銷(xiāo)柜臺(tái)清算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
5、注意事項(xiàng)
（1）機(jī)構(gòu)投資者T日提交開(kāi)立基金賬戶(hù)申請(qǐng)后，可于T+2日后（包括T+2日）通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶(hù)查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)；
（2）機(jī)構(gòu)投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T+2日（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點(diǎn)不辦公則順延）通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)接受情況，或通過(guò)基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶(hù)查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)結(jié)果可于基金合同生效后通過(guò)基金管理人直銷(xiāo)柜臺(tái)查詢(xún)，或通過(guò)基金管理人客戶(hù)服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶(hù)查詢(xún)系統(tǒng)查詢(xún)；
（3）機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金申請(qǐng)須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間內(nèi)辦理；
（4）機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)基金時(shí)不接受現(xiàn)金，機(jī)構(gòu)投資者必須預(yù)先在用于認(rèn)購(gòu)基金的銀行借記卡/存折中存入足額的認(rèn)購(gòu)資金；
（5）機(jī)構(gòu)投資者需填寫(xiě)的表單可登錄基金管理人官方網(wǎng)站-客戶(hù)服務(wù)-下載專(zhuān)區(qū)，進(jìn)行下載打??；
（6）直銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)參閱《泓德基金直銷(xiāo)柜臺(tái)業(yè)務(wù)指南》。
（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金賬戶(hù)及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1、《基金合同》生效前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息所轉(zhuǎn)份額以基金登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱(chēng)：泓德基金管理有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街125號(hào)
法定代表人：王德曉
成立時(shí)間：2015年3月3日
電話(huà)：4009-100-888
傳真：010-59850195
聯(lián)系人：童賢達(dá)
（二）基金托管人
名稱(chēng)：國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：王菲
聯(lián)系電話(huà)：0755-81982729
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：泓德基金管理有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街125號(hào)
法定代表人：王德曉
聯(lián)系人：王娟
電話(huà)：4009-100-888
傳真：010-59850195
網(wǎng)址：www.hongdefund.com
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
（1）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：許夢(mèng)園
電話(huà)：400-888-8108
傳真：010－65182261
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-888-8108
（2）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
聯(lián)系人：王雯
電話(huà)：0755-23838752
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95358
（3）國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
辦公地址：四川省成都市東城根上街95號(hào)
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：杜晶、賈鵬
電話(huà)：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95310
（4）西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
電話(huà)：029-87211668
傳真：029-87406100
網(wǎng)址：www.west95582.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95582
（5）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：侯艷紅
傳真：010-60833739
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95548
（6）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：胡伏云
聯(lián)系人：梁微
電話(huà)：020-88836999
傳真：020-88836984
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95548
（7）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意
電話(huà)：0532-85725062
網(wǎng)址：sd.citics.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95548
（8）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
法定代表人：張皓
聯(lián)系人：韓鈺
傳真：0755-83217421
網(wǎng)址：www.citicsf.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-990-8826
（9）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
聯(lián)系人：龐曉蕓
電話(huà)：025-83389999
傳真：025-83387254
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95597
（10）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：于智勇
電話(huà)：0755－82130833
傳真：0755－82133952
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95536
（11）方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路盤(pán)古大觀A座40層
法定代表人：施華
聯(lián)系人：丁敏
電話(huà)：010-59355997
傳真：010-57398130
網(wǎng)址：www.foundersc.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95571
（12）華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：趙靜靜
電話(huà)：010-58124967
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95584
（13）開(kāi)源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市雁塔區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門(mén)B座5層
辦公地址：陜西省西安市雁塔區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門(mén)B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：張蕊
電話(huà)：029-88365835
傳真：029-88365835
網(wǎng)址：www.kysec.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95325
（14）東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
電話(huà)：021-20333910
傳真：021-50588876
聯(lián)系人：王一彥
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95531、400-8888-588
（15）湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地點(diǎn)：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：孫永祥
聯(lián)系人：李欣
網(wǎng)址：www.xcsc.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95351
（16）中銀國(guó)際證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39-41層
法定代表人：寧敏
聯(lián)系人：馮海悅
電話(huà)：010-66229141
傳真：010-66578969
網(wǎng)址：www.bocichina.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-620-8888
（17）上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：丁姍姍
傳真：021-64385308
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95021
（18）浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
聯(lián)系人：肖宏旭
電話(huà)：0571-88911818-8659
傳真：0571-88911818-8001
網(wǎng)址：www.5ifund.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：952555
（19）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市河?xùn)|區(qū)三亞河?xùn)|路海康商務(wù)12、13層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街乙12號(hào)1號(hào)樓昆泰國(guó)際大廈12層
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
電話(huà)：010-85632771
傳真：010-85632773
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95510
（20）上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10-14層
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：周婷
電話(huà)：021-68077516
傳真：021-68596916
網(wǎng)址：www.ats-e.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-700-9665
（21）上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓
法定代表人：郭堅(jiān)
聯(lián)系人：寧博宇
電話(huà)：021-20665952
傳真：021-22066653
網(wǎng)址：www.lufunds.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-821-9031
（22）螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95188-8
（23）諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：汪靜波
聯(lián)系人：郭哲晗
電話(huà)：400-821-5399
傳真：021-80358749
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-821-5399
（24）珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣州海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔12樓B1201-1203
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：黃敏嫦
電話(huà)：020-89629099
傳真：020-89629011
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：020-89629066
（25）京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
電話(huà)：4000988511/4000888816
傳真：010-89188000
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95118
（26）北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座22層
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：趙旸
電話(huà)：010-61840688
傳真：010-84997571
網(wǎng)址：www.danjuanfunds.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-159-9288
（27）濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：宋靜
電話(huà)：010-65309516
傳真：010-65330699
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：400-673-7010
（28）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95305
（29）上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：邢錦超
電話(huà)：021-20219988
網(wǎng)址：wg.com.cn
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：021-20292031
基金管理人可以根據(jù)情況變化、增加或者減少銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，敬請(qǐng)投資者留意近期基金管理人的網(wǎng)站（www.hongdefund.com），或撥打基金管理人客戶(hù)服務(wù)電話(huà)咨詢(xún)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：泓德基金管理有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)北京大道柳梧城投大廈A-1206-1
辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街125號(hào)
法定代表人：王德曉
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：4009-100-888
傳真：010-59850195
（五）律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19層
法定代表人：韓炯
聯(lián)系電話(huà)：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：王丹蕾
經(jīng)辦律師：陸奇、王丹蕾
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話(huà)：010-58153000
傳真電話(huà)：010-85188298
聯(lián)系人：劉林廠(chǎng)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、劉林廠(chǎng)
泓德基金管理有限公司
二〇二六年五月二十三日
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