興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金
托管協(xié)議
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人：中信建投證券股份有限公司
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人............................................................................................................................2
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋.........................................................................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.............................................................................3
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查........................................................................................11
五、基金財(cái)產(chǎn)保管...............................................................................................................................11
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行...........................................................................................................15
七、交易及清算交收安排...................................................................................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算...................................................................................................21
九、基金收益分配..............................................................................................................................27
十、基金信息披露..............................................................................................................................28
十一、基金費(fèi)用......................................................................................................................................30
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.......................................................................................................32
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存...........................................................................................................33
十四、基金托管人和基金管理人的更換...............................................................................................33
十五、禁止行為......................................................................................................................................36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...............................................................................37
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分...................................................................................................................39
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式...........................................................................................................40
十九、托管協(xié)議的效力..........................................................................................................................41
二十、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................................................41
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于興業(yè)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)基金”）是一家依照中國(guó)法律合法成立并
有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”）是一家依照中國(guó)法律合
法成立并有效存續(xù)的機(jī)構(gòu)，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于興業(yè)基金擬擔(dān)任興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人，中信
建投證券擬擔(dān)任興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的基金托管人；
為明確興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金管理
人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)
定。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：興業(yè)基金管理有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)湖東路154號(hào)中山大廈A座5層507室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)13、14層
法定代表人：劉宗治
成立時(shí)間：2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]288號(hào)
注冊(cè)資本：12億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：021-22211866
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：劉成
成立時(shí)間：2005年11月02日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]112號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：775669.479700萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2015】219號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證
券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)
務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)；證券投資
基金托管業(yè)務(wù)；銷售貴金屬制品。
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二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱
《基金法》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集
證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——
指數(shù)基金指引》、《興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基
金合同》或基金合同）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、
凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)
產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。若有
抵觸，應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍
進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
股（均含存托憑證，下同）和其他非成份股(包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他國(guó)內(nèi)依法發(fā)
行上市的股票、存托憑證)、港股通標(biāo)的股票、債券(國(guó)債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、
公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短
期融資券、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、金融衍生工具(包
括股指期貨、國(guó)債期貨)、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股為主要投資對(duì)象。股票資產(chǎn)投資比例不低于基金
資產(chǎn)的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每
個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資比例進(jìn)
行監(jiān)督。
（1）本基金股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選
成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨及國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金以后，
基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股
合并計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％，但完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券
投資的基金品種不受此限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)
行證券投資的基金品種不受此限制；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，需遵循下述投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的
20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金
資產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；在任何交易日內(nèi)交易(不
包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
②基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市
值的30%；基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)
債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；基金
在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的30%；
③在任何交易日日終，持有的買入股指期貨及國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（12）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%；
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（15）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個(gè)交易日以上的出
借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍；2）參與出借業(yè)務(wù)的單
只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的50%；3）最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低
于2億元；4）本基金參與證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照
市值加權(quán)平均計(jì)算。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（16）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制或成份股市場(chǎng)價(jià)格變
化、港股通額度不足等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)
或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行
為通過(guò)事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督：
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
5、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備技術(shù)系統(tǒng)
和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，有效防范和控制風(fēng)
險(xiǎn)，基金托管人將對(duì)基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
6、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算
方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造
成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市
場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名
單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以定期更新交易對(duì)手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少
提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未
結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易
對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前1個(gè)交易日
內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信進(jìn)行控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，
并負(fù)責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)
任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任
及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人應(yīng)向相關(guān)交易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以相應(yīng)協(xié)助。
基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資
流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)
險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)
案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（2）此處流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)批準(zhǔn)/注冊(cè)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定
期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證
券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認(rèn)可的方式進(jìn)行確認(rèn)。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價(jià)格、鎖定期、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有
流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、
完整，并于擬執(zhí)行投資指令前將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)
間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通
知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受
限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，
并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
8、基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定
符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資
銀行存款的交易對(duì)手是否按存款銀行名單交易進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人未向基金托管人提供
符合條件的存款銀行名單，基金托管人有權(quán)不對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資
金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反法律法規(guī)、《基金合同》、
本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原
因及糾正期限。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即
通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金
管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)要求需
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及《基金合同》的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基
金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值、根據(jù)基
金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基
金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限
期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明
違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管
理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真
實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能
在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，相關(guān)開
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
戶費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確?；?
金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹫J(rèn)申購(gòu)、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人采取措施進(jìn)行催收?；鸸芾砣宋醇皶r(shí)催收給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理
人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人有義務(wù)在合理且必要的范圍內(nèi)配合
基金管理人進(jìn)行追償，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
6、對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金財(cái)產(chǎn)，或交
由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金財(cái)產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、
期貨合約等）及其收益，若由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的原因
給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失等，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）《基金合同》生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)金額、發(fā)起資金提供方
及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)
告，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說(shuō)明。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)
資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金的托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)本基金的托管賬戶。
本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括
但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的托管賬戶進(jìn)
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用本基金的托管賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《支付結(jié)算辦法》以及其他相關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3、基金管理人以基金名義為基金財(cái)產(chǎn)在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易
資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)
證券交易清算，并通過(guò)簽訂三方存管相關(guān)協(xié)議與基金托管人開立的基金托管賬戶建立第三方
存管關(guān)系。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為基金開立相關(guān)資金賬戶，并按照該證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，基金管理人負(fù)責(zé)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金證
券交易資金賬戶，并通知基金托管人與開立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系，同時(shí)三方
存管的銀證轉(zhuǎn)賬密碼應(yīng)及時(shí)通知基金托管人并由其掌握。若未經(jīng)基金托管人同意，在基金運(yùn)
作期間不得變更基金證券交易資金賬戶與托管賬戶之間的三方存管關(guān)系，不得對(duì)該資金賬戶
項(xiàng)下的證券資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)托管和撤指定。
用于證券交易結(jié)算的資金全額存放在基金管理人為基金開設(shè)的證券交易資金賬戶中，場(chǎng)
內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)。證券交易資金賬戶內(nèi)的資金只
能通過(guò)證銀轉(zhuǎn)賬方式劃轉(zhuǎn)至基金托管賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶?；鹜泄?
人不負(fù)責(zé)辦理場(chǎng)內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券交易資金賬戶內(nèi)存放的資金。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債
券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）期貨賬戶的開設(shè)和管理
基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等。完成上述
賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和
市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼重置
由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過(guò)程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人
保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提供
給基金托管人。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由
基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)
定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)
議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋托管
人預(yù)留印鑒及基金管理人公章。存款證實(shí)書原件由托管人負(fù)責(zé)保管。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。存款協(xié)議須約定
將托管人為本基金開立的托管賬戶指定為唯一回款賬戶，任何情況下，存款銀行都不得將存
款本息劃往任何其他賬戶。
存款證實(shí)書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押、并不得用于背書轉(zhuǎn)讓。為防范特殊情況
下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
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基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)
賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人存放于其檔案庫(kù)或保險(xiǎn)柜。保管
憑證由基金托管人持有，基金托管人承擔(dān)保管職責(zé)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)
際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不少于法
定最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人向基金托管人發(fā)送銀
證轉(zhuǎn)賬指令，由基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金托管賬戶與證券交易資金賬戶
之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外資金劃撥及其他款項(xiàng)收付指令，基
金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用傳真、郵件或雙方共同確認(rèn)的方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知(以下稱“授權(quán)通知”)，載明基金
管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單(以下稱“指令發(fā)送人員”或“被授權(quán)人”)及各個(gè)人員的權(quán)
限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)于指令發(fā)送前向基金托管人提供預(yù)留印鑒樣本、指令發(fā)送人員的名章
樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人加蓋公章?；鹜泄苋嗽?
收到授權(quán)通知傳真件或掃描件并經(jīng)電話或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)后，授權(quán)通知即生效。如
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果授權(quán)通知中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話
或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電
話或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)通知的生效時(shí)間?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人電
話或以雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)授權(quán)通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托
管人?；鸸芾砣藨?yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基
金托管人收到的掃描件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為
準(zhǔn)。
對(duì)于基金管理人擬通過(guò)基金托管人電子服務(wù)平臺(tái)發(fā)送劃款指令的，基金管理人需與基金
托管人簽署相關(guān)服務(wù)協(xié)議，并提供授權(quán)通知及其他基金托管人要求的材料，由基金托管人為
基金管理人的被授權(quán)人在電子服務(wù)平臺(tái)配置相關(guān)操作權(quán)限。
3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，除法律法規(guī)規(guī)定或有
權(quán)機(jī)關(guān)要求外，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令包括付款指令（含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務(wù)劃款指令）以及其他資金劃撥
指令等。對(duì)于通過(guò)傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金管理人發(fā)送給基金托管
人的劃款指令應(yīng)寫明以下要素：資金用途、支付時(shí)間、金額、賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并
由被授權(quán)人簽字或加蓋名章；對(duì)于通過(guò)深證通電子直連方式發(fā)送的指令、電子服務(wù)平臺(tái)發(fā)送
的劃款指令或由電子平臺(tái)推送給基金管理人并需基金管理人確認(rèn)后才能發(fā)送的劃款指令，基
金管理人的被授權(quán)人向基金托管人發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)寫明以下要素：資金用途、支付時(shí)間、
金額、賬戶信息等（以上內(nèi)容統(tǒng)稱為“劃款指令的書面要素”）。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人通過(guò)傳真、電子郵件發(fā)送
掃描件、深證通電子直連或電子服務(wù)平臺(tái)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員在授
權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交
易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送指令。對(duì)于通過(guò)傳真或電子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的
劃款指令，基金管理人有義務(wù)在發(fā)送劃款指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行錄音電話或雙方認(rèn)可
的其他方式確認(rèn)。因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時(shí)到
賬所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)。對(duì)于通過(guò)深證通電子直連或電子服務(wù)平臺(tái)發(fā)送的劃款
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指令，基金管理人需在劃款指令跟蹤界面查看劃款指令是否完成。如果由于基金托管人自身
過(guò)錯(cuò)影響資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由基金托管人承擔(dān)。
3、基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的書面要素進(jìn)行表面一致性形式審查，并
根據(jù)《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)指令的內(nèi)容合規(guī)性進(jìn)行檢查。對(duì)于通過(guò)傳真或電
子郵件發(fā)送掃描件方式發(fā)送的指令，基金托管人表面一致性形式審查的方式限于驗(yàn)證劃款指
令的前述書面要素是否齊全、審核劃款指令用章和簽發(fā)人的簽字或名章是否與預(yù)留印鑒樣本、
被授權(quán)人的簽字樣本或名章樣本相符、操作權(quán)限是否與授權(quán)通知一致；對(duì)于通過(guò)深證通電子
直連或電子服務(wù)平臺(tái)方式發(fā)送的劃款指令，視為由基金管理人有效被授權(quán)人發(fā)送，基金托管
人形式審查的方式限于驗(yàn)證劃款指令的前述書面要素是否齊全。對(duì)表面一致性形式審查無(wú)誤、
合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
4、銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交單按照基金管理人與基金托管人協(xié)商一致的方式傳遞。
5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時(shí)所必需的時(shí)間。
發(fā)送指令日完成劃款的指令，基金管理人應(yīng)給基金托管人預(yù)留至少距劃款截至?xí)r點(diǎn)2個(gè)工作
小時(shí)（工作時(shí)間：工作日9：00-11：30，13：00-17：00）的指令執(zhí)行時(shí)間。因基金管理人
原因?qū)е轮噶顐鬏敳患皶r(shí)而未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
6、對(duì)于T日交收的場(chǎng)外投資交易，基金管理人應(yīng)于T日15:00之前發(fā)送指令至基金托
管人并進(jìn)行電話或雙方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)，基金托管人應(yīng)根據(jù)本協(xié)議要求按投資指令執(zhí)行。
15:00之后發(fā)送的，基金托管人盡力執(zhí)行但不保證執(zhí)行成功，由于基金管理人未能按照規(guī)定
時(shí)間內(nèi)向基金托管人發(fā)送指令導(dǎo)致劃付失敗的，基金管理人承擔(dān)該責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)
該責(zé)任。
7、基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時(shí)基金托管賬戶有足夠的資金余額，確保
基金的證券賬戶有足夠的證券余額。對(duì)超頭寸的指令，以及超過(guò)證券賬戶證券余額的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和本協(xié)議，指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或
超越權(quán)限發(fā)送指令，指令發(fā)送人員發(fā)送的指令不能辨識(shí)或投資指令的要素不全導(dǎo)致無(wú)法執(zhí)行
等情形。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)
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通知基金管理人改正?；鸸芾砣巳缧璩蜂N指令，應(yīng)在基金托管人執(zhí)行指令之前出具書面撤
銷說(shuō)明或在原指令上注明“作廢”，并加蓋預(yù)留印鑒發(fā)送給基金托管人，并與基金托管人進(jìn)
行電話或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)，基金托管人確認(rèn)后，該書面撤回的說(shuō)明或指令生效。如
果非因基金托管人的原因且基金托管人在收到書面撤銷的說(shuō)明或指令前已執(zhí)行原指令，由此
造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違法、違規(guī)的，有權(quán)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并及時(shí)
書面通知基金管理人糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人
發(fā)出回函確認(rèn)，基金管理人未予書面回函確認(rèn)的，也視為同意基金托管人的處理，由此造成
的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、《基金合同》、托管協(xié)議，基
金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行。基金托管人因過(guò)錯(cuò)未按照基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議規(guī)定的有效指令執(zhí)行或拖延執(zhí)行基金管理人的前述有效指令，致使基金的
利益受到損害的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，
及/或權(quán)限的修改)，應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日通知基金托管人；新授權(quán)通知文件應(yīng)由基金管
理人加蓋公章?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日以傳真或電子郵件發(fā)送掃描件的形式將
新授權(quán)通知文件發(fā)送給基金托管人，同時(shí)以電話或雙方認(rèn)可的其他方式向基金托管人確認(rèn)。
新授權(quán)通知文件自通知送達(dá)基金托管人并經(jīng)基金托管人確認(rèn)無(wú)異議之時(shí)起生效。如果授權(quán)通
知中載明具體生效時(shí)間的，該生效時(shí)間不得早于基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話或雙方認(rèn)
可的其他方式確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)通知并經(jīng)電話或雙方
認(rèn)可的其他方式確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)為授權(quán)通知的生效時(shí)間?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人電話或以雙
方認(rèn)可的其他方式確認(rèn)授權(quán)通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人?；?
管理人應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收
到的掃描件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)。
基金管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對(duì)于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變
授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金托管人不予執(zhí)行。如因托管人過(guò)錯(cuò)造成損失的，由托管人
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
承擔(dān)責(zé)任。
（八）其他事項(xiàng)
除因其自身故意或重大過(guò)失原因致使基金的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基金托管人
按照法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的相應(yīng)損失，基金托管人不負(fù)賠償
責(zé)任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金財(cái)產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?
人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就基金參與證券交易的具體事項(xiàng)另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確三方
在本基金參與場(chǎng)內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關(guān)資金交收過(guò)程中的職責(zé)和義
務(wù)。
本基金如投資期貨，基金管理人應(yīng)在投資前負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?；鸸芾砣?、基金托管人和期貨公司等可就本基金參
與期貨交易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。
（二）證券投資資金清算交收安排
1、本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)
行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；鹜泄苋藢?duì)存放在證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選
定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。
2、證券交易所證券資金結(jié)算
基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則和規(guī)定，該等規(guī)則和規(guī)定自動(dòng)成為本條款約定的內(nèi)容。
基金管理人在投資前，應(yīng)充分知曉與理解中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)各類交易
品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券交易及非交易涉
及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的
責(zé)任；若由于基金管理人原因造成的正常結(jié)算業(yè)務(wù)無(wú)法完成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。如果
因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損
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失。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
3、期貨交易所資金結(jié)算
本基金投資于期貨發(fā)生的資金交割清算由基金管理人選定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理，基
金托管人對(duì)由于期貨交易所期貨保證金制度和清算交割的需要而存放在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的資
金不行使保管職責(zé)，基金管理人應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議或其他協(xié)議中約定由選定的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
承擔(dān)資金安全保管責(zé)任。
4、對(duì)于任何原因發(fā)生的證券資金交收違約事件，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。
5、債券回購(gòu)交收違約、質(zhì)押欠庫(kù)的責(zé)任認(rèn)定
如因基金管理人原因造成債券回購(gòu)交收違約或因折算率變化造成質(zhì)押欠庫(kù)，導(dǎo)致中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司欠庫(kù)扣款或?qū)|(zhì)押券進(jìn)行處置造成的直接損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）資金、證券/期貨賬目和交易記錄核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券/期貨賬目及交易記錄進(jìn)行核對(duì)。
（四）申購(gòu)、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基金管理人和基金托管人分別計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值，并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙
方確認(rèn)的或基金管理人決定采用的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值以基金份額
凈值公告的形式發(fā)送至規(guī)定媒介。
2、T+1日，登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)份額、贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，
更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫(kù)；并將確認(rèn)的申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人
傳送?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋烁鶕?jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。
3、基金托管賬戶與基金登記賬戶間實(shí)行軋差交收清算。
4、基金托管賬戶與基金登記賬戶間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，即
按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括凈額申購(gòu)資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入凈額款）與托管賬戶應(yīng)付額
（含贖回凈額資金、扣除歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出凈額款及扣除歸入基金資產(chǎn)
的轉(zhuǎn)換費(fèi)）的差額來(lái)確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管
賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日15:00前從基金登記賬戶劃
往基金托管賬戶，當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管
賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃往基金登記賬戶。
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5、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額及時(shí)匯至基金托管賬戶，由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)（不可抗力或基金管理人無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況除外）；基金托管人
未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額及時(shí)匯至基金登記賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金
托管人承擔(dān)（不可抗力或基金托管人無(wú)過(guò)錯(cuò)的情況除外）。
6、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)
及時(shí)查收申購(gòu)資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額
的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。
國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合同》
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金凈值信息予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨合約、國(guó)債
期貨合約、資產(chǎn)支持證券及其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
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（1）證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)
生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股
份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)
押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）固定收益品種的估值
1）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估
值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)于含投資者
回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值?；厥鄣怯浧诮刂谷?
（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
3）對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券選取估值日
收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，采用在當(dāng)前情況下適
用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
（4）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估值。
（5）本基金投資股指期貨、國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)
日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
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（6）本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)
協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（8）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性。
（9）估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)
機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市
場(chǎng)上出現(xiàn)更為公允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根
據(jù)實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
（10）對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及的境外
交易場(chǎng)所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；
對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將
在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類別基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該
類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
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1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承
擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
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（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持
有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金份額
持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或
基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核對(duì)，
尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)
外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致
基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
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3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核
對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人
的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，
保證雙方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影
響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明
書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再
更新基金招募說(shuō)明書。季度報(bào)告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；中期報(bào)告在上
半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)予以公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)予以公告?！痘?
合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表和報(bào)告復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基
金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基
金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人
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應(yīng)在收到后45個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人和基
金托管人之間的上述文件往來(lái)均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表或報(bào)告存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)表或報(bào)告上
加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋業(yè)務(wù)印鑒的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如
果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表或報(bào)告達(dá)成一致，基金
管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表或報(bào)告對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書或進(jìn)行電子確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、由于基金費(fèi)用的不同，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同
一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)
與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，但
應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介上公告。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
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分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
1、除按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對(duì)方獲
得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)本基金的任何信息，不得在其公開披露
之前，先行對(duì)雙方以外的任何機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必
要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制
在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
（3）監(jiān)管機(jī)關(guān)要求披露的；
（4）基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下對(duì)自身聘請(qǐng)的外部法律顧問(wèn)、財(cái)務(wù)
顧問(wèn)、審計(jì)人員、技術(shù)顧問(wèn)等做出的必要信息披露；
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（5）因不可抗力發(fā)生信息披露或公開的。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資
料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、
基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露、投資股
指期貨的信息披露、投資國(guó)債期貨的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資港股通
標(biāo)的股票的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告需經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，
方可披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基金托管人應(yīng)
當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，對(duì)于應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基
金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定的方式和時(shí)限履行信息
披露義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)規(guī)定媒介披露。
根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，并經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人暫停估值時(shí)；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
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2、程序
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)
明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向
基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
3、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣?、基金托管人應(yīng)為文本存放、基金
份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng)所和其他便利。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于上半年度結(jié)
束之日起兩個(gè)月內(nèi)、每年結(jié)束之日起三個(gè)月在基金中期報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具托管人報(bào)
告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)在基金合同生效后每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。具體支付日期以管理人出具的通知函為準(zhǔn)。若遇法定節(jié)假
日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)在基金合同生效后每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支取。具體支付日期以管理人出具的通知函為準(zhǔn)。若遇法定節(jié)假日、休息日或
不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，
按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)具體收取/返還方式：
（1）通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額
對(duì)于C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖
回款或清算款一并返還給投資人。
（2）通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額對(duì)于投資人持續(xù)持有期限未超過(guò)一
年的C類基金份額，銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金托管
人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，基金托管人按照雙方約定的時(shí)間，自動(dòng)在次月按
照指定的賬戶路徑從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無(wú)需再出具劃款指令。若遇法定節(jié)
假日、公休假等，支付日期順延。
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過(guò)一年后計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資
人。
（四）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金合
同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)、基金的銀行匯劃費(fèi)用、基金的
證券/期貨交易費(fèi)用、基金的開戶費(fèi)用及賬戶維護(hù)費(fèi)用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各
項(xiàng)合理費(fèi)用、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用等由基金
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
托管人按基金管理人的劃款指令或者本協(xié)議的約定并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期
基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用、由基金管理人承擔(dān)的標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)、基金管理人和
基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列入基金費(fèi)用。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等，根據(jù)本托管
協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（七）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基金合同》、
本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書面解釋，如果基金托管
人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書
的規(guī)定或相關(guān)公告。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
（一）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管
人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不少于法定最低期限。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺?
保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提交
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有
人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鹜泄苋藨?yīng)保存
基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按
規(guī)定保管，保存期限不少于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將重大合同傳真給
基金托管人，并在30日內(nèi)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議以傳真或者
雙方約定的其他方式發(fā)送給基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不少于法定最低期限。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任
基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總
值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)
接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會(huì)決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)
和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履
行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或原基金托管人在
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)（同本協(xié)議第三章
約定內(nèi)容）：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）
將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額，持續(xù)持有超過(guò)一年后計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違反《基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同或本協(xié)議約定，
給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因
共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力的發(fā)生，不可抗力包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、
社會(huì)動(dòng)亂、非一方過(guò)錯(cuò)情況下的電力和通訊故障、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形；遭受不可抗力情況的違約
方應(yīng)在情況發(fā)生后盡所能采取必要的措施保護(hù)雙方利益、防止損失的進(jìn)一步擴(kuò)大并盡快通知
另一方。
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等。
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等。
4、基金托管人由于按照基金管理人符合基金合同約定的有效指令執(zhí)行而造成的損失等。
5、基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、證
券公司等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約
等）及其收益，因該等機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過(guò)失、破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)帶來(lái)的損失等。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損
失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約
方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有
人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）本協(xié)議所述責(zé)任劃分僅指基金/基金管理人、基金/基金托管人之間的責(zé)任劃分，
并不影響承擔(dān)責(zé)任一方向其他責(zé)任方追索的權(quán)利。
（八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤或雖發(fā)現(xiàn)
錯(cuò)誤但由于前述原因無(wú)法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和
基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
（九）本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟(jì)損失。
十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好
協(xié)商或者調(diào)解解決。如未能協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均應(yīng)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會(huì)（上海國(guó)際仲裁中心），按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)為上
海市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用
由敗訴方承擔(dān)。
（三）爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、
勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和《托管協(xié)議》規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
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十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)本基金募集注冊(cè)時(shí)提交的基金托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根
據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。本協(xié)
議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式3份，協(xié)議雙方各執(zhí)1份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門1份，每份具有同
等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管協(xié)議上蓋章，
并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點(diǎn)和簽訂日期。
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
本頁(yè)無(wú)正文，為《興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁(yè)。
基金管理人：興業(yè)基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂日期：年月日
基金托管人：中信建投證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂日期：年月日
興業(yè)恒生生物科技指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf