平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券
投資基金招募說明書
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
重要提示
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)
中國證監(jiān)會2026年4月13日證監(jiān)許可【2026】809號文注冊。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資
價值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)，編制方案如下：
1、樣本空間
上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)樣本空間由滿足以下條件的科創(chuàng)板上市證券（含股
票、紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證）組成：
（1）上市時間超過6個月；待科創(chuàng)板上市滿12個月的證券數(shù)量達(dá)100只至
150只后，上市時間調(diào)整為超過12個月；
（2）上市以來日均總市值排名在科創(chuàng)板市場前5位，定期調(diào)整數(shù)據(jù)考察截
止日后第10個交易日時，上市時間超過3個月；
（3）上市以來日均總市值排名在科創(chuàng)板市場前3位，不滿足條件（2），但
上市時間超過1個月并獲專家委員會討論通過。
存在以下情形的公司除外：
（1）被實(shí)施退市風(fēng)險警示；
（2）存在重大違法違規(guī)事件、重大經(jīng)營問題、市場表現(xiàn)嚴(yán)重異常等不宜作
為樣本的情形。
2、選樣方法
（1）對樣本空間內(nèi)的證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名，剔
除排名后10%的證券作為待選樣本；
（2）對待選樣本按照過去一年的日均總市值由高到低排名，選取排名前50
的證券作為指數(shù)樣本。
4、指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：
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其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子)。調(diào)整股本數(shù)的計算
方法、除數(shù)修正方法參見計算與維護(hù)細(xì)則。權(quán)重因子介于0和1之間，以使單個
樣本權(quán)重不超過10%，前五大樣本權(quán)重合計不超過40%。
4、指數(shù)樣本和權(quán)重調(diào)整
（1）定期調(diào)整
上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)的樣本每季度調(diào)整一次，樣本調(diào)整實(shí)施時間為每年3
月、6月、9月和12月的第二個星期五的下一交易日。每次調(diào)整數(shù)量比例原則上不
超過10%。采用緩沖區(qū)規(guī)則，排名在前40名的候選新樣本優(yōu)先進(jìn)入指數(shù)，排名在
前60名的老樣本優(yōu)先保留。權(quán)重因子隨樣本定期調(diào)整而調(diào)整，調(diào)整時間與指數(shù)樣
本定期調(diào)整實(shí)施時間相同。在下一個定期調(diào)整日前，權(quán)重因子一般固定不變。上
證科創(chuàng)板50成份指數(shù)定期審核時設(shè)置備選名單，具體規(guī)則參見指數(shù)計算與維護(hù)細(xì)
則。當(dāng)指數(shù)因為樣本退市、合并等原因出現(xiàn)樣本空缺或其他原因需要臨時更換樣
本時，依次選擇備選名單中排序靠前的證券作為樣本。
（2）臨時調(diào)整
特殊情況下將對上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)樣本進(jìn)行臨時調(diào)整。當(dāng)樣本發(fā)生退市
時，將其從指數(shù)樣本中剔除。樣本公司發(fā)生收購、合并、分拆等情形的處理，參
照指數(shù)計算與維護(hù)細(xì)則處理。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址
為：www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投
資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響
而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)
大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金
管理風(fēng)險、本基金的特定風(fēng)險等。
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金
與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表
現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
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面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險。
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面
臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。具體風(fēng)險煩請查閱本基金招募說
明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金因特殊情況（比如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)
的指數(shù)時，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金可能會少量投資于依法發(fā)行上
市的非成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托
憑證）。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌或退市等潛在風(fēng)險，具體風(fēng)險詳見本基金招
募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、
基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征
和產(chǎn)品特性，并充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出
投資決策，并對認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決
策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策
后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者
投資于本基金在極端情況下可能損失全部本金。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等
有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦
理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用
側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人
員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
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50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除
外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資者確認(rèn)知曉并同意認(rèn)/申購本基金基金份額的行為即視為同意履行全力
配合基金管理人穿透識別最終投資者（穿透識別標(biāo)準(zhǔn)以法律法規(guī)、自律規(guī)則及相
關(guān)開戶機(jī)構(gòu)的要求為準(zhǔn)，下同）的義務(wù)，如投資者拒絕配合基金管理人進(jìn)行穿透
識別最終投資者的，基金管理人有權(quán)拒絕投資者的認(rèn)/申購申請，認(rèn)/申購申請已
經(jīng)確認(rèn)的，基金管理人有權(quán)強(qiáng)制贖回相應(yīng)的基金份額。
對于通過基金管理人認(rèn)購/申購C類份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過其他
銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費(fèi)
采取先收后返模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與披
露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
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目錄
第一部分緒言..................................................................................................................................6
第二部分釋義..................................................................................................................................7
第三部分基金管理人..................................................................................................................14
第四部分基金托管人..................................................................................................................28
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................................................................................30
第六部分基金的募集..................................................................................................................32
第七部分基金合同的生效..........................................................................................................37
第八部分基金份額的申購、贖回..............................................................................................38
第九部分基金的投資..................................................................................................................50
第十部分基金的財產(chǎn)..................................................................................................................60
第十一部分基金資產(chǎn)的估值......................................................................................................61
第十二部分基金的收益與分配..................................................................................................68
第十三部分基金的費(fèi)用與稅收..................................................................................................70
第十四部分基金的會計與審計..................................................................................................73
第十五部分基金的信息披露......................................................................................................74
第十六部分側(cè)袋機(jī)制..................................................................................................................82
第十七部分風(fēng)險揭示..................................................................................................................85
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..........................................................96
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................98
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................................116
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)................................................................................128
第二十二部分其他應(yīng)披露事項................................................................................................130
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式............................................................................131
第二十四部分備查文件............................................................................................................132
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第一部分緒言
《平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡
稱“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷
售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》
（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《平安上證科創(chuàng)板50
成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金的
投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在作
出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及
基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；?
合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依
基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其
持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。基金份額持有人作
為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按
照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基
金
2、基金管理人：指平安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起
式證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《平安上證
科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任
何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)
起式證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券
投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券
投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性
文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決
議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常
務(wù)委員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大
會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年
4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代
表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修
正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其
不時做出的修訂
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9
月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨
規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)
關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8
日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出
的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、
同年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》
及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2
月1日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》
及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承
擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自
然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國
境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會團(tuán)體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外
機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂）
及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證
券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外
機(jī)構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、
發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的
投資人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦
理基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交
易賬戶信息查詢等活動
25、銷售機(jī)構(gòu)：指平安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、直銷機(jī)構(gòu)：指平安基金管理有限公司
27、其他銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，
取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金
銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易
過戶等
29、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為平安基金管
理有限公司或接受平安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理
人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷
售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起
的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的
條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會
書面確認(rèn)的日期
33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基
金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
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34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，
最長不得超過3個月
35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申
請的開放日
38、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《平安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基
金管理人和投資人共同遵守
42、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)
定申請購買基金份額的行為
43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)
定申請購買基金份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明
書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效
公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)
換為基金管理人管理的其他基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變
更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
47、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每
期申購日、申購金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定申購日在投資人指
定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額
總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
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49、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售
以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
50、基金份額類別：指本基金根據(jù)是否收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)
費(fèi)的不同，將基金份額分為不同的類別。
51、A類份額：指在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖回時
根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購、申購A類份額的不收取認(rèn)購、申購費(fèi)
用
52、C類份額：指在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖回
時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基
金份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購、申購C類份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類份額，不再繼
續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)
53、元：指人民幣元
54、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用
的節(jié)約
55、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金
應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和
56、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
57、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
58、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資
產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
59、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國
性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金
托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
60、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因
無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上
的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違
約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
61、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回
的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的
合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客
觀事件
63、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)
務(wù)平臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司
到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
64、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門
用于管理信用風(fēng)險的信用衍生工具
65、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方
66、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方
67、信用衍生品名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生產(chǎn)品交易
提供信用風(fēng)險保護(hù)的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)
68、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個
專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公
平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋
賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
69、標(biāo)的指數(shù)：指上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)
70、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)
仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資
產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)
71、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人的股東資金、
基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人
員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但可能不限于本基金的基金經(jīng)理，下
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同）等人員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不低于1,000萬元，且發(fā)起
資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年（基金合
同生效不滿3年提前終止的情況除外）
72、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購
的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的基金管理人股東、
基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員（基金合同生效不
滿3年提前終止的情況除外）
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書第三部分基金管理人一、基金管理人概況1、基本情況名稱：平安基金管理有限公司注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2010】1917號法定代表人：羅春風(fēng)成立日期：2011年1月7日組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）注冊資本：人民幣130000萬元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人：馬杰聯(lián)系電話：0755-226231792、股東名稱、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持股比例：股東名稱出資額（萬元）出資比例平安信托有限責(zé)任公司88,64768.19%大華資產(chǎn)管理有限公司22,76317.51%三亞盈灣旅業(yè)有限公司18,59014.3%合計130,000100%基金管理人無任何受重大處罰記錄。3、客服電話：400-800-4800（免長途話費(fèi)）二、基金管理人主要人員情況1、董事及高級管理人員（1）董事會成員
股東名稱 出資額（萬元） 出資比例
平安信托有限責(zé)任公司 88,647 68.19%
大華資產(chǎn)管理有限公司 22,763 17.51%
三亞盈灣旅業(yè)有限公司 18,590 14.3%
合計 130,000 100%
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羅春風(fēng)先生，董事長，博士，高級經(jīng)濟(jì)師，曾任職中華全國總工會國際部干
部、平安保險集團(tuán)辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經(jīng)理、平安人壽總
公司人事行政部/培訓(xùn)部總經(jīng)理、平安保險集團(tuán)品牌宣傳部總經(jīng)理、平安人壽北
京分公司總經(jīng)理、平安基金管理有限公司副總經(jīng)理、平安基金管理有限公司總經(jīng)
理?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司董事長，兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執(zhí)
行董事。
肖宇鵬先生，董事，學(xué)士，曾任職中國證監(jiān)會系統(tǒng)、平安基金管理有限公司
督察長。現(xiàn)任平安基金管理有限公司總經(jīng)理。
張智淳女士，董事，學(xué)士，曾任職中國平安人壽保險股份有限公司企劃部計
劃管理崗/精算崗、中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司企劃精算部企劃室經(jīng)理、
企劃精算部總經(jīng)理助理、中國平安財產(chǎn)保險股份有限公司市場企劃部副總經(jīng)理、
中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司企劃部副總經(jīng)理、企劃部總經(jīng)理、中國平安
財產(chǎn)保險股份有限公司共同資源中心財企負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理、首席投資官、財
務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司首席財務(wù)官（財務(wù)
負(fù)責(zé)人），現(xiàn)任中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司總經(jīng)理助理兼審計責(zé)任人，
兼任中國平安財產(chǎn)保險股份有限公司董事、平安證券股份有限公司董事、平安科
技（深圳）有限公司董事、深圳平安綜合金融服務(wù)有限公司董事、平安國際融資
租賃有限公司董事、平安養(yǎng)老保險股份有限公司董事。
孫建平先生，董事，碩士，曾任職上海滬東造船廠、平安保險深圳上步分公
司水險業(yè)務(wù)部室主任、平安保險總公司涉外業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、平安產(chǎn)險深圳分
公司副總經(jīng)理、平安產(chǎn)險總公司車險部總經(jīng)理、平安產(chǎn)險廣東分公司副總經(jīng)理、
平安產(chǎn)險總公司協(xié)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長兼CEO，現(xiàn)任中國平安保險
（集團(tuán)）股份有限公司首席人力資源執(zhí)行官，兼任深圳平安綜合金融服務(wù)有限公
司董事、平安科技（深圳）有限公司董事、平安證券股份有限公司董事、平安健
康保險股份有限公司董事、平安（深圳）金融教育培訓(xùn)中心法定代表人、理事長、
理事。
路昊陽先生，董事，碩士，曾任職交通銀行股份有限公司風(fēng)險管理經(jīng)理、中
國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、平安基金管理有限公司
MOM投資中心總經(jīng)理，現(xiàn)任中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司資產(chǎn)配置部總
監(jiān)。
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
張志堅先生，董事，學(xué)士，曾任職新加坡大華銀行零售銀行業(yè)務(wù)副經(jīng)理、
UOBB證券（印尼）董事兼主管、新加坡大華銀行上海分行副行長、行長、大
華銀行（中國）有限公司上海分行行長兼中國區(qū)企業(yè)與商業(yè)部主管，現(xiàn)任大華銀
行集團(tuán)外國直接投資咨詢與機(jī)構(gòu)合作統(tǒng)籌部董事總經(jīng)理兼主管，兼任大華銀行越
南分行成員委員會成員。
張文杰先生，董事，學(xué)士，曾任職新加坡政府投資公司“特別投資部門”首
席投資員、大華資產(chǎn)管理有限公司組合經(jīng)理、國際股票和全球科技團(tuán)隊主管，現(xiàn)
任大華資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行董事及首席執(zhí)行長，兼任大華資產(chǎn)管理（泰國）有
限公司董事、大華資產(chǎn)管理（馬來西亞）有限公司董事、大華資產(chǎn)管理（中國臺
灣）有限公司董事。
彭利女士，職工董事，碩士，曾任職中國平安人壽保險股份有限公司財務(wù)部
財務(wù)崗、中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司資金管理部室主任、財務(wù)部室主任、
財務(wù)部副總經(jīng)理、財務(wù)部部門總監(jiān)?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司財務(wù)企劃部總經(jīng)
理。
薛世峰先生，獨(dú)立董事，碩士，曾任職江西省行政學(xué)院老師、深圳市龍崗鎮(zhèn)
投資管理公司投資部部長、龍崗實(shí)業(yè)股份有限公司總經(jīng)理、法定代表人、深圳市
鑫德萊實(shí)業(yè)有限公司總經(jīng)理助理兼房地產(chǎn)部部長、監(jiān)事會主席、法律顧問，后加
入廣東萬乘律師事務(wù)所任專職律師，現(xiàn)任廣東宏泰律師事務(wù)所高級合伙人、專職
律師，兼任廣東惠來農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨(dú)立董事。
李娟娟女士，獨(dú)立董事，學(xué)士，曾任職安徽商業(yè)高等?？茖W(xué)校教師、深圳興
粵會計師事務(wù)所項目經(jīng)理、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系教師、會計專業(yè)主任、深圳
職業(yè)技術(shù)學(xué)院計財處處長、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副院長，現(xiàn)任深圳明陽電
路科技股份有限公司獨(dú)立董事、深圳市道爾頓電子材料股份有限公司獨(dú)立董事。
劉雪生先生，獨(dú)立董事，碩士，曾任職深圳蛇口中華會計師事務(wù)所審計員、
深圳華僑城集團(tuán)會計師、財務(wù)經(jīng)理、子公司副總經(jīng)理、總會計師、深圳市注冊會
計師協(xié)會部門臨時負(fù)責(zé)人、秘書長助理、秘書長，現(xiàn)任佳兆業(yè)集團(tuán)控股有限公司
獨(dú)立董事、深圳市杰普特光電股份有限公司獨(dú)立董事、奧士康科技股份有限公司
獨(dú)立董事。
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
潘漢騰先生，獨(dú)立董事，學(xué)士，曾任職新加坡赫樂財務(wù)有限公司助理經(jīng)理、
新加坡花旗銀行副總裁、新加坡大華銀行高級執(zhí)行副總裁，現(xiàn)任UOL GROUP
LIMITED獨(dú)立董事。
（2）公司高級管理人員
羅春風(fēng)先生，博士，高級經(jīng)濟(jì)師。曾任職中華全國總工會國際部干部，平安
保險集團(tuán)辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經(jīng)理、平安人壽總公司人事
行政部/培訓(xùn)部總經(jīng)理、平安保險集團(tuán)品牌宣傳部總經(jīng)理、平安人壽北京分公司
總經(jīng)理、平安基金管理有限公司副總經(jīng)理、平安基金管理有限公司總經(jīng)理，現(xiàn)任
平安基金管理有限公司董事長，兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執(zhí)行董事。
肖宇鵬先生，學(xué)士。曾任職中國證監(jiān)會系統(tǒng)、平安基金管理有限公司督察長。
現(xiàn)任平安基金管理有限公司總經(jīng)理。
林婉文女士，畢業(yè)于新加坡國立大學(xué)，擁有學(xué)士和榮譽(yù)學(xué)位，新加坡籍。曾
任職新加坡國防部職員，大華銀行集團(tuán)助理經(jīng)理、電子渠道負(fù)責(zé)人、個人金融部
投資產(chǎn)品銷售主管、大華銀行集團(tuán)行長助理，大華資產(chǎn)管理公司大中華區(qū)業(yè)務(wù)開
發(fā)主管，高級董事。現(xiàn)任平安基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陳特正先生，學(xué)士。曾任職深圳發(fā)展銀行支行行長、深圳分行信貸風(fēng)控部總
經(jīng)理，平安銀行深圳分行信貸審批部總經(jīng)理、沈陽分行行長助理兼風(fēng)控總監(jiān)，平
安基金管理有限公司督察長?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
王金濤先生，學(xué)士。曾任職中國平安人壽保險股份有限公司北京分公司企劃
部主任，經(jīng)理、平安基金籌備組渠道銷售部經(jīng)理、深圳平安匯通投資管理有限公
司業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理、公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任平安基金管理有限公司總
經(jīng)理助理。
李海波先生，碩士。曾任職南方基金管理股份有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助理，
平安基金管理有限公司法律合規(guī)監(jiān)察部負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任平安基金管理有限公司督察
長。
游自強(qiáng)先生，學(xué)士。曾任職平安科技深圳有限公司產(chǎn)險系統(tǒng)開發(fā)部，前海保
險交易中心（深圳）股份有限公司信息技術(shù)部，平安基金管理有限公司系統(tǒng)規(guī)劃
總監(jiān)、信息技術(shù)執(zhí)行總經(jīng)理、信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任平安基金管理有限公司
信息技術(shù)負(fù)責(zé)人。
2、基金經(jīng)理
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
錢晶先生，美國紐約大學(xué)理工學(xué)院碩士。曾先后擔(dān)任國信證券股份有限公司
量化分析師、華安基金管理有限公司基金經(jīng)理。2017年10月加入平安基金管理
有限公司，曾任資產(chǎn)配置事業(yè)部ETF指數(shù)部投資經(jīng)理?，F(xiàn)任ETF指數(shù)部投資副
總監(jiān)，同時擔(dān)任平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2024-03-04至
今）、平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2024-04-23至
今）、平安中證全指自由現(xiàn)金流交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2025-05-21至
今）、平安中證A500紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2025-08-27
至今）、平安恒生港股通科技主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（2025-09-23至今）、
平安上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2025-12-17至今）、
平安恒生港股通中國央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2025-12-29至
今）、平安恒生港股通科技主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2026-01-21至
今）基金經(jīng)理。錢晶先生曾管理的基金：平安中證滬港深高股息精選指數(shù)型證券
投資基金（2018-03-26至2020-07-01）、平安MSCI中國A股低波動交易型開放
式指數(shù)證券投資基金（2018-06-20至2025-08-04）、平安港股通恒生中國企業(yè)交
易型開放式指數(shù)證券投資基金（2018-11-06至2024-03-20）、平安MSCI中國A
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投資基金（2019-12-31至2026-01-19）、平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資
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平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
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投資基金（2024-04-29至2026-01-19）。
李嚴(yán)先生，復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)專業(yè)碩士，曾擔(dān)任東北證券股份有限公司上
海證券研究咨詢分公司證券分析師。2023年4月加入平安基金管理有限公司，
擔(dān)任ETF指數(shù)投資中心高級研究員。現(xiàn)擔(dān)任平安滬深300交易型開放式指數(shù)證
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資基金聯(lián)接基金（2023-12-29至今）、平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金（2023-12-29至今）、平安創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（2023-12-29至今）、平安中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2023-12-29
至今）、平安MSCI中國A股國際交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2023-12-29
至今）、平安國證2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2024-01-29至今）、
平安中證2000增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2024-01-29至今）、
平安中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2024-04-18至今）、平安中證
滬深港黃金產(chǎn)業(yè)股票交易型開放式指數(shù)證券投資基金（2024-07-26至今）、平安
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交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（2026-01-23至今）基金經(jīng)理。
3、資產(chǎn)配置投資決策委員會成員
公司總經(jīng)理肖宇鵬先生、FOF投資部投資執(zhí)行總經(jīng)理高鶯女士、MOM投資
部投資總監(jiān)助理鄧華卉女士、MOM投資部基金經(jīng)理張月女士。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人職責(zé)
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1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧?
部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)
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資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公
開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證
券法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證
券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并建立健全的內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
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（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其它基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其它股票投資；
（9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其它法律、行政法規(guī)禁止的行為。
4、基金管理人關(guān)于禁止行為的承諾
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為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著敬業(yè)、誠信和謹(jǐn)慎的原則
為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易，
不利用職務(wù)之便為自己、或任何第三者謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)
規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
為保證公司規(guī)范化運(yùn)作，有效地防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，促進(jìn)公司誠信、合法、
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有效經(jīng)營，保障基金份額持有人利益，維護(hù)公司及公司股東的合法權(quán)益，本基金
管理人建立了科學(xué)、嚴(yán)密、高效的內(nèi)部控制體系。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)
（1）保證公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性；
（2）保證基金份額持有人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；
（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）保護(hù)公司最重要的資本：公司聲譽(yù)。
2、公司內(nèi)部控制遵循的原則
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)
務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位職員；
（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司組織體系的
構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；
（3）相互制約原則：公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（4）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位；
公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明；
（5）有效性原則：各種內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴(yán)
格遵守的行動指南；執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制
度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（6）適時性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、
經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的
改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；
（7）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高
經(jīng)濟(jì)效益，力爭以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果；
（8）防火墻原則：公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，
基金投資研究、決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上
適當(dāng)隔離。
3、內(nèi)部控制的制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同
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層面的制度構(gòu)成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司內(nèi)部控制大
綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的綱要和總攬；第二個層面是公司基本管理制度，
包括風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制
度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案制度、業(yè)績評估考核制度和緊
急應(yīng)變制度；第三個層面是部門業(yè)務(wù)規(guī)章，是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部
門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明；第四個層面是業(yè)
務(wù)操作手冊，是各項具體業(yè)務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對業(yè)務(wù)各個細(xì)節(jié)、流程
進(jìn)行的描述和約束。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，每一
層面的內(nèi)容不得與其以上層面的內(nèi)容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢驗，結(jié)合
業(yè)務(wù)的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風(fēng)險控制的要求，不斷檢討和增強(qiáng)
公司制度的完備性、有效性。
4、關(guān)于授權(quán)、研究、投資、交易等方面的控制點(diǎn)
（1）授權(quán)制度
公司的授權(quán)制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會和管理層必須充分履
行各自的職權(quán)，健全公司逐級授權(quán)制度，確保公司各項規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；各
項經(jīng)濟(jì)經(jīng)營業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項
工作必須是在業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)必須采取書面形式，授
權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效。公司授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建
立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)。
（2）公司研究業(yè)務(wù)
研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，不受任何部門及個人的不正當(dāng)影響；建立嚴(yán)密
的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；建立投資產(chǎn)品備選庫制度，
研究部門根據(jù)投資產(chǎn)品的特征，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。建立研
究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持暢通的交流渠道；建立研究報告質(zhì)量評價體系，
不斷提高研究水平。
（3）基金投資業(yè)務(wù)
基金投資應(yīng)確立科學(xué)的投資理念，根據(jù)決策的風(fēng)險防范原則和效率性原則制
定合理的決策程序；在進(jìn)行投資時應(yīng)有明確的投資授權(quán)制度，并應(yīng)建立與所授權(quán)
限相應(yīng)的約束制度和考核制度。建立嚴(yán)格的投資禁止和投資限制制度，保證基金
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投資的合法合規(guī)性。建立投資風(fēng)險評估與管理制度，將重點(diǎn)投資限制在規(guī)定的風(fēng)
險權(quán)限額度內(nèi)；對于投資結(jié)果建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系。
（4）交易業(yè)務(wù)
建立集中交易室和集中交易制度，投資指令通過集中交易室完成；應(yīng)建立交
易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；集中交易室應(yīng)對
交易指令進(jìn)行審核，建立公平的交易分配制度，確保各基金利益的公平；交易記
錄應(yīng)完善，并及時進(jìn)行反饋、核對和存檔保管；同時應(yīng)建立科學(xué)的投資交易績效
評價體系。
（5）基金會計核算
公司根據(jù)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)的要求建立會計制度，并根據(jù)風(fēng)險控制點(diǎn)建立嚴(yán)密
的會計系統(tǒng)，對于不同基金、不同客戶獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算；公司通過復(fù)核制度、
憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會計措施真實(shí)、完整、及時地記載每一
筆業(yè)務(wù)并正確進(jìn)行會計核算和業(yè)務(wù)核算。同時還建立會計檔案保管制度，確保檔
案真實(shí)完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
公司設(shè)立了信息披露負(fù)責(zé)人，并建立了相應(yīng)的程序進(jìn)行信息的收集、組織、審核
和發(fā)布工作，以此加強(qiáng)對信息的審查核對，使所公布的信息符合法律法規(guī)的規(guī)定，
同時加強(qiáng)對信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進(jìn)辦法。
（7）監(jiān)察稽核
公司設(shè)立督察長，經(jīng)董事會聘任，報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。根據(jù)公
司監(jiān)察稽核工作的需要，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就
內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期
和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進(jìn)行審議。
公司設(shè)立法律合規(guī)監(jiān)察部開展監(jiān)察稽核工作，并保證法律合規(guī)監(jiān)察部的獨(dú)立
性和權(quán)威性。公司明確了法律合規(guī)監(jiān)察部及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)，嚴(yán)格制訂了
專業(yè)任職條件、操作程序和組織紀(jì)律。
法律合規(guī)監(jiān)察部強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的
執(zhí)行情況，促使公司各項經(jīng)營管理活動的規(guī)范運(yùn)行。
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公司董事會和管理層充分重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律法規(guī)和公司
內(nèi)部控制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責(zé)任。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明書
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
二、基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有
豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，
60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，
中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投
資基金、基金（一對多、一對一）、社?；稹⒈ｋU資金、QFII、RQFII、QDII、
境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)
基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中
國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個性化的托管
增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
三、證券投資基金托管情況
截至2025年12月31日，中國銀行已托管1200只證券投資基金，其中境內(nèi)
基金1131只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指
數(shù)型、FOF、REITs等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，
基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制納入中國銀行全面風(fēng)險管理體系。資
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產(chǎn)托管部作為一道防線部門，承擔(dān)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制的第一責(zé)任；風(fēng)險管理部門
作為第二道防線部門，承擔(dān)制定風(fēng)險管理制度和流程，監(jiān)測和管理風(fēng)險的責(zé)任，
對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查；審計部門作為第三道防線，負(fù)責(zé)開展托
管業(yè)務(wù)審計工作，發(fā)現(xiàn)問題，揭示風(fēng)險，提出審計建議。中國銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險
控制貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過制度建設(shè)與執(zhí)行、風(fēng)險與控制評估、內(nèi)外部檢查及審
計監(jiān)督等措施，持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管理體系。
2007年起，中國銀行開始聘請外部會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審
閱工作，已連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留
意見的內(nèi)控鑒證報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有
效保證托管資產(chǎn)的安全。
五、托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的
相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)報告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國
務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
平安基金管理有限公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
法定代表人：羅春風(fēng)
電話：0755-22627627
傳真：0755-23990088
聯(lián)系人：鄭權(quán)
網(wǎng)址：fund.pingan.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
詳見基金份額發(fā)售公告或在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
平安基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
法定代表人：羅春風(fēng)
電話：0755-81928744
傳真：0755-23990088
聯(lián)系人：李博文
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
律師事務(wù)所：上海市通力律師事務(wù)所
地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
聯(lián)系人：陳穎華
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四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
法定代表人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
經(jīng)辦注冊會計師：吳翠蓉、黃擁璇
聯(lián)系人：吳翠蓉
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第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定募集本基金，并于2026年4月13日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2026】
809號文準(zhǔn)予募集注冊。
二、基金類型和存續(xù)期間
1、基金的類別：股票型證券投資基金
2、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
3、基金存續(xù)期間：不定期。
三、募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或在基金管理
人網(wǎng)站公示。
四、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
五、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
六、基金的最低募集金額
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬
元人民幣，且持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定的除外。
七、募集場所
本基金通過基金管理人的直銷中心和其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行募集。
投資者還可登錄基金管理人公司網(wǎng)站（fund.pingan.com），在與基金管理人
達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交
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易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。
具體銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式以本基金基金份額發(fā)售公告為準(zhǔn)，請投資者就募集
和認(rèn)購的具體事宜仔細(xì)閱讀基金份額發(fā)售公告。如果本基金后續(xù)調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的，
詳見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。其中A類份額為在投資人認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖回
時根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金
份額，其中，通過基金管理人認(rèn)購、申購A類份額的不收取認(rèn)購、申購費(fèi)用；C
類份額為在投資人認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖回時根據(jù)持有期限收
取贖回費(fèi)用，并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，其中，通過基
金管理人認(rèn)購、申購C類份額的不收取銷售服務(wù)費(fèi)；通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、
申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。
本基金A類和C類份額分別設(shè)置基金代碼。由于兩類份額的收費(fèi)方式不同，
本基金A類份額和C類份額將分別計算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資人可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。
根據(jù)基金運(yùn)作情況，在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提
下，基金管理人可以不召開基金份額持有人大會，在履行中國證監(jiān)會要求相關(guān)流
程后，經(jīng)與基金托管人協(xié)商后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者增加新的基金
份額類別。
九、未來條件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換
若將來本基金管理人推出投資同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)證券投資
基金（ETF），則基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后使本基金轉(zhuǎn)換為該基金的聯(lián)
接基金，并相應(yīng)修改基金合同，屆時無需召開基金份額持有人大會但須提前公告。
十、投資人對基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購時間：本基金的認(rèn)購時間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的
手續(xù)請詳細(xì)查閱本基金的基金份額發(fā)售公告。
2、認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)：投資人認(rèn)購本基金應(yīng)提交的文件和辦
理的手續(xù)參見基金份額發(fā)售公告。
3、認(rèn)購原則：認(rèn)購以金額申請。投資者認(rèn)購基金份額時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)
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定的方式全額交付認(rèn)購款項。投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)
購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計算。認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
4、基金份額認(rèn)購限制
（1）投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額起點(diǎn)
為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1元（含認(rèn)
購費(fèi)）?；鸸芾砣酥变N網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購申請的最低金額為單筆人民幣50,000
元，追加認(rèn)購的最低金額為單筆人民幣20,000元。通過基金管理人網(wǎng)上交易系
統(tǒng)辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆認(rèn)購最低金額的限制，首次單筆最低認(rèn)
購金額為人民幣1元，追加認(rèn)購的單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1元。
（2）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對
認(rèn)購的金額限制，基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
（3）本基金目前對單個投資人的認(rèn)購不設(shè)上限限制，但如本基金單個投資
人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供
方除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可
以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或
者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有
權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后
登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（4）本基金可對單個賬戶的認(rèn)購和持有基金份額進(jìn)行限制，具體限制請參
見相關(guān)公告。
（5）本基金的募集上限、規(guī)?？刂频木唧w方案詳見基金份額發(fā)售公告?；?
金合同生效后不受此規(guī)模限制。
5、認(rèn)購申請的確認(rèn)：基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定
成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確
認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行
使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
6、認(rèn)購款項的退還：若投資者的認(rèn)購申請被全部或部分確認(rèn)為無效，基金
管理人應(yīng)當(dāng)將無效申請部分對應(yīng)的認(rèn)購款項退還給投資者。
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書投資者開戶和認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定，請投資者參閱本基金基金份額發(fā)售公告。十一、基金份額發(fā)售面值、認(rèn)購費(fèi)用及認(rèn)購份額的計算1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。2、認(rèn)購費(fèi)用投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購不收取認(rèn)購費(fèi)，通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類份額時收取基金認(rèn)購費(fèi)用。C類份額不收取認(rèn)購費(fèi)用，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)。投資人在認(rèn)購期內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。本基金認(rèn)購A類份額的具體費(fèi)用如下：認(rèn)購金額（M）（元）（含認(rèn)購費(fèi)）認(rèn)購費(fèi)率M＜500萬0.30%M≥500萬每筆1000元本基金A類份額認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用。十二、募集資金利息的處理方式有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額并歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。十三、認(rèn)購份額的計算1、A類份額認(rèn)購份額的計算（1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類份額：認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值（2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類份額：1）認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值2）認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購金額（M）（元）（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜500萬 0.30%
M≥500萬 每筆1000元
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
（3）計算舉例
例：某投資人投資1萬元通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類份額，且該認(rèn)
購申請被全額確認(rèn)，認(rèn)購費(fèi)率為0.30%，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為3元，則其可
得到的認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額=10,000/(1+0.30%)=9,970.09元
認(rèn)購費(fèi)用=10,000-9,970.09=29.91元
認(rèn)購份額＝(9,970.09+3)/1.00＝9,973.09份
即：投資人投資1萬元通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類份額，且該認(rèn)購
申請被全額確認(rèn)，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為3元，則其可得到9,973.09份A類
份額。
2、C類份額認(rèn)購份額的計算
若投資者選擇認(rèn)購本基金C類份額，則認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此
誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資1萬元認(rèn)購本基金C類份額，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，
假設(shè)其認(rèn)購產(chǎn)生利息5元。則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額=（10,000＋5）/1.00=10,005.00份
即：投資人投資1萬元認(rèn)購本基金C類份額，且該認(rèn)購申請被全額確認(rèn)，
假設(shè)其認(rèn)購產(chǎn)生利息5元，則其可得到10,005.00份C類份額。
十四、募集期間的資金與費(fèi)用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金
財產(chǎn)中列支。
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第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額不少于
1000萬元人民幣且承諾持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持
有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金規(guī)模低于2億元人民幣的，
《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。
若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)
充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持
有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
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10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并在六個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購、贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場，證券、期貨交易所交易
時間變更或其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及
開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日各類基金
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份額的基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購和贖回的數(shù)量限制
1、原則上，投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購，單個基金賬戶單筆最低申購金
額起點(diǎn)為人民幣1元（含申購費(fèi)），追加申購的最低金額不受限制?；鸸芾砣?
直銷網(wǎng)點(diǎn)接受首次申購申請的最低金額為單筆人民幣50,000元，追加申購的最
低金額為單筆人民幣20,000元。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)
務(wù)的不受直銷網(wǎng)點(diǎn)單筆申購最低金額的限制，首次單筆最低申購金額為人民幣1
元，追加申購的單筆最低申購金額為人民幣1元。
實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申購金額的限制。
3、投資者可多次申購，對單個投資者的累計持有基金份額不設(shè)上限限制，
但單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)
起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基
金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外）。
4、每個交易賬戶贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出最低起點(diǎn)份額為1份，賬戶最低持有份額不
設(shè)下限，投資者全額贖回時不受上述限制。
5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
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拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、投資者投資基金管理人“定期定額投資計劃”時，每期扣款金額最低不少
于人民幣10元。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制或新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
8、申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的
該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留
到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
9、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日
該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四
舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間前全額交付申購款項，否則所提交
的申購申請不成立。投資人在規(guī)定時間全額交付申購款項，申購申請成立；基金
份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。
基金份額持有人在提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提
交的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；
基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。基金份額持有人贖回申請生效后，基
金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同
約定的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合
同有關(guān)條款處理。
如遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)交換
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項劃付時間相應(yīng)順延，順延至該因素消除的最近一個工作日。3、申購和贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功或無效，則申購款項退還給投資人?；痄N售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢栽诓贿`反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下，對上述業(yè)務(wù)辦理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。六、申購和贖回費(fèi)率1、申購費(fèi)率投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購A類份額不收取申購費(fèi)，通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類份額時需支付申購費(fèi)，C類份額不收取申購費(fèi)用，但從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)。本基金A類份額的申購費(fèi)用由通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費(fèi)用。本基金A類份額對申購設(shè)置級差費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計算。本基金A類份額的申購費(fèi)率結(jié)構(gòu)表：申購金額（M）（元）（含申購費(fèi)）申購費(fèi)率M＜500萬0.30%M≥500萬每筆1000元2、贖回費(fèi)率本基金A類份額和C類份額均收取贖回費(fèi)。本基金個人投資者A類和C類份額的贖回費(fèi)率如下表所示：
申購金額（M）（元）（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜500萬 0.30%
M≥500萬 每筆1000元
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書持有期（N）贖回費(fèi)率N＜7天1.50%N≥7天0本基金除個人投資者以外的投資者A類和C類份額的贖回費(fèi)率如下表所示：持續(xù)持有期限（N）贖回費(fèi)率N＜7天1.50%7天≤N＜30天1.00%30天≤N＜180天0.50%N≥180天0.00%對投資者收取的贖回費(fèi)，全額計入基金財產(chǎn)。3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并將新的費(fèi)率或收費(fèi)方式依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定，具體見基金管理人屆時的相關(guān)公告。5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，且對基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用。七、申購份額與贖回金額的計算方式1、申購份額的計算方式：（1）若投資者選擇A類份額，則申購份額的計算公式為：1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)申購A類份額：申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日A類份額凈值2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類份額：申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率：凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類份額凈值申購費(fèi)用適用固定金額：申購費(fèi)用=固定金額
持有期（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.50%
N≥7天 0
持續(xù)持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜30天 1.00%
30天≤N＜180天 0.50%
N≥180天 0.00%
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凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類份額凈值
申購份額的計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資5萬元通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金A類份額，假設(shè)申
購當(dāng)日A類份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋0.30%）＝49,850.45元
申購費(fèi)用＝50,000－49,850.45＝149.55元
申購份額＝49,850.45/1.0500＝47,476.62份
即：投資者投資5萬元通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金A類份額，假設(shè)申購
當(dāng)日A類份額凈值為1.0500元，則其可得到47,476.62份A類份額。
（2）若投資人選擇申購C類份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/申購當(dāng)日C類份額凈值
申購份額的計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資50,000元申購本基金的C類份額，且該申購申請被全額
確認(rèn)，假設(shè)申購當(dāng)日C類份額凈值為1.0160元，則可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份
即：投資者投資50,000元申購本基金的C類份額，且該申購申請被全額確
認(rèn)，假設(shè)申購當(dāng)日C類份額凈值為1.0160元，可得到49,212.60份C類份額。
2、贖回金額的計算方式：
贖回總金額=贖回份額?T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額?贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額?贖回費(fèi)用+該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)（如
有）
贖回金額的計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后2位，由此誤差產(chǎn)
生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某個人投資者贖回10,000份A類份額，份額持有期限20天，贖回費(fèi)率
為0.00%，假設(shè)贖回申請當(dāng)日A類份額凈值是1.0680元，則可得到的贖回金額
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
為：
贖回總額=10,000×1.0680=10,680.00元
贖回費(fèi)用=10,680.00×0.00%=0元
凈贖回金額=10,680.00-0.00=10,680.00元
即：投資者贖回10,000份A類份額，份額持有期限20天，假設(shè)贖回申請
當(dāng)日A類份額的基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為10,680.00
元。
例：某機(jī)構(gòu)投資者贖回10萬份C類份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回
費(fèi)率為1.00%，假設(shè)贖回申請當(dāng)日C類份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖
回金額為：
贖回金額=100,000×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用=110,000.00×1.00%＝1,100.00元
凈贖回金額=110,000.00－1,100.00＝108,900.00元
即：機(jī)構(gòu)投資者贖回10萬份C類份額，份額持有期限10天，對應(yīng)贖回費(fèi)
率為1.00%，假設(shè)贖回申請當(dāng)日C類份額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖
回金額為108,900.00元。
3、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第
5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額的
基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并按照基金合同的約定進(jìn)行公告。遇特殊情況，
經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或披露。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
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能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
8、某筆或某些申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比
例上限、單個投資人單日或單筆申購金額上限的。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管
理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持
有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購公告。當(dāng)發(fā)生上述第8、9項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方
式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人也有權(quán)拒絕該等全部或者部分申
購申請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還
給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日
基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
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6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過上一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前
提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回
申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
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無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人的贖回申
請超過上一開放日基金總份額的20%，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持
有人超出20%的贖回申請實(shí)施延期辦理，而對該單個基金份額持有人20%以內(nèi)
（含20%）的贖回申請，基金管理人根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分
延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，延期的贖回申請將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日與下一開放日其他贖回申請一并處
理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回
處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式（包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機(jī)構(gòu)通知
等方式）在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并按照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停申購或贖回結(jié)束、基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；
也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另
行發(fā)布重新開放的公告。
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十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，且對基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影
響的前提下，履行相關(guān)程序后，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認(rèn)可的交易場所或者其他方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份
額的過戶登記。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶或者按
照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種情
況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)、解凍及質(zhì)押
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基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)
或基金合同另有規(guī)定的除外。
在對基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，履行相關(guān)程序后，如相關(guān)
法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋
機(jī)制”章節(jié)或?qū)脮r發(fā)布的相關(guān)公告。
十九、基金管理人可在不違反法律法規(guī)，且在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利
益的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。
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第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他
中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、
信用衍生品、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中投
資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交
易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券?，F(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合
約的投資比例遵循國家相關(guān)法律法規(guī)。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金變更投資品種的投資比例限制，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、組合復(fù)制策略
本基金主要采用完全復(fù)制法進(jìn)行投資，即按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)
重來構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
但因特殊情況（比如流動性不足等）導(dǎo)致本基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，
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基金管理人可使用其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶娲Ｌ厥馇闆r包括但不限于以下情
形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的
指數(shù)的成份股長期停牌；（4）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟
蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
在正常情況下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間
的預(yù)期日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.35%，預(yù)期年化跟蹤誤差不超過4%。如
因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整等其他原因，導(dǎo)致基金日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差變大，
基金管理人應(yīng)采取合理措施，避免日均跟蹤偏離度和跟蹤誤差的進(jìn)一步擴(kuò)大。
如果標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨停牌或退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先原則，履行內(nèi)
部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量調(diào)整而
發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長期停牌、市場流動性不足
等情況發(fā)生時，基金管理人將對投資組合進(jìn)行優(yōu)化，盡量降低跟蹤誤差。
2、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則
合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。
3、債券投資策略
本基金密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢與我國財政、貨幣政策動向，預(yù)測未來
利率變動走勢，自上而下地確定投資組合久期，并結(jié)合信用分析等自下而上的個
券選擇方法構(gòu)建債券投資組合，配置能夠提供穩(wěn)定收益的債券資產(chǎn)。
4、股指期貨投資策略
本基金根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨交易。
本基金參與股指期貨投資時機(jī)和數(shù)量的決策建立在對證券市場總體行情的
判斷和組合風(fēng)險收益分析的基礎(chǔ)上?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政策及法
規(guī)因素和資本市場因素，結(jié)合定性和定量方法，確定投資時機(jī)?；鸸芾砣藢⒔Y(jié)
合股票投資的總體規(guī)模，以及中國證監(jiān)會的相關(guān)限定和要求，確定參與股指期貨
交易的投資比例。
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5、國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風(fēng)
險水平。基金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期
保值為目的，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定
量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波動
水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。國債期貨相關(guān)投資遵循法律法規(guī)
及中國證監(jiān)會的規(guī)定。
6、股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。
本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要
求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時機(jī)和投資比例。
若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時，基金管理人股票期權(quán)投資管理從其最新規(guī)定，
以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投
資其他期權(quán)品種，本基金將在履行適當(dāng)程序后，納入投資范圍并制定相應(yīng)投資策
略。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金管理人通過考量宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、提前償還率、違約率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以
及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣情況等因素，預(yù)判資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變動。研究標(biāo)的
證券發(fā)行條款，預(yù)測提前償還率變化對標(biāo)的證券平均久期及收益率曲線的影響，
同時密切關(guān)注流動性變化對標(biāo)的證券收益率的影響，在嚴(yán)格控制信用風(fēng)險暴露程
度的前提下，通過信用研究和流動性管理，選擇風(fēng)險調(diào)整后收益較高的品種進(jìn)行
投資。
8、信用衍生品投資策略
本基金將適當(dāng)投資信用衍生品及其掛鉤債券，以在控制信用風(fēng)險的前提下提
高組合投資收益。在進(jìn)行信用衍生品投資時，本基金按照風(fēng)險管理的原則，以風(fēng)
險對沖為目的，參與信用衍生品交易，轉(zhuǎn)移信用衍生品所掛鉤債券的信用風(fēng)險，
改善組合的風(fēng)險收益特性。收益率方面，將通過分析信用衍生品和掛鉤債券的合
成收益率，選擇具備一定信用利差的信用衍生品及其掛鉤債券進(jìn)行投資，并確定
信用衍生品及其掛鉤債券的投資金額與期限。本基金僅投資于符合證券交易所或
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銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的信用衍生工具。
9、可轉(zhuǎn)換債券及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，本基金
將選擇正股基本面優(yōu)良，具有較高上漲潛力的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券進(jìn)行投資，
并綜合研究此類含權(quán)債券的純債價值和轉(zhuǎn)股價值，純債價值方面綜合考慮票面利
率、久期、信用資質(zhì)、發(fā)行主體財務(wù)狀況及公司治理等因素；轉(zhuǎn)股價值方面仔細(xì)
開展對正股的價值分析，包括估值水平、盈利能力及未來盈利預(yù)期。此外還需結(jié)
合對含權(quán)條款的研究，綜合判斷內(nèi)含期權(quán)的價值。
10、融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金將在充分考慮風(fēng)險和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資和轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。本基金將基于對市場行情和組合風(fēng)險收益的分析，確定投資時機(jī)、標(biāo)
的證券以及投資比例。本基金將根據(jù)市場情況、投資者類型和結(jié)構(gòu)、本基金的歷
史申贖情況、出借證券流動性情況等因素，合理確定出借證券的范圍和品類。若
相關(guān)融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將從其最新規(guī)定，以
符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來在法律法規(guī)允許的前提下，本基金可
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還
將積極尋求其他投資機(jī)會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，
本基金將在履行適當(dāng)程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略，并更新招
募說明書及公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，
其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
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（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金投資于股指期貨和國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值不超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不超過基金持有的股
票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的30%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
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5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金投資于股票期權(quán)，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日
以上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
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內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品；不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債
券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合
計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券市場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（18）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的和基金合同約定的其它投資比例限
制。
除上述第（2）、（8）、（13）、（14）、（15）、（17）項外，因證券、
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指
數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
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基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定
執(zhí)行。
五、標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為：上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)收益率×95%+活期存款
基準(zhǔn)利率×5%。
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金為股票型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度
和跟蹤誤差的最小化。其中，本基金的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于
基金資產(chǎn)的90%，其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券。本基金選擇標(biāo)的指數(shù)作為股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素，選
擇活期存款基準(zhǔn)利率作為流動性管理部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素，具體原因如下：
（1）本基金的標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)，相應(yīng)選取上證科創(chuàng)板50
成份指數(shù)作為基準(zhǔn)要素，同時將上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為
95%。
（2）活期存款基準(zhǔn)利率具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場影響力，相應(yīng)選取活期存
款基準(zhǔn)利率作為本基金流動性管理部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素，同時將活期存款基
準(zhǔn)利率的基準(zhǔn)要素權(quán)重設(shè)置為5%。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
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投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000688,
指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為
計算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準(zhǔn)中上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)、活期存
款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益
率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股
票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動對股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地
調(diào)整。在因特殊情形導(dǎo)致基金無法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時，本基金可采取
包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊
密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的?；鸸芾砣酥饕捎酶櫿`差來監(jiān)測業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離，
跟蹤誤差的具體控制目標(biāo)見本章“三、投資策略”之“1、組合復(fù)制策略”。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)與標(biāo)的指數(shù)一致，如本基金標(biāo)的指數(shù)變化，則業(yè)績比
較基準(zhǔn)中的標(biāo)的指數(shù)將相應(yīng)調(diào)整。業(yè)績比較基準(zhǔn)的調(diào)整根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的變更程序
執(zhí)行。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除
外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作
日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金份額持
有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
若出現(xiàn)指數(shù)更名等對基金投資無實(shí)質(zhì)性影響的標(biāo)的指數(shù)變更情形，基金管理
人應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在規(guī)定媒介上公告。
若本基金調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重，本基金將根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會的規(guī)定和基金合同約定履行相關(guān)程序。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金
與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表
現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
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第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬
戶相獨(dú)立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)、證券經(jīng)紀(jì)商的
財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷
售機(jī)構(gòu)和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對
本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)
定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值信息的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應(yīng)收款項、信用衍生
品、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實(shí)反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
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四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估
值；
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（6）對于交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，
采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定
其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
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管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對于銀行間市場上含權(quán)固定收益品種，
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值；對于銀行間市場上含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，
在回售登記日至實(shí)際收款日期間按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種
的唯一估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公
允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所
對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。
4、本基金投資期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)
算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估
值。
5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款按實(shí)際利率法逐日確認(rèn)利息收入。
6、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
7、基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)
會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值，確保估值的公允性。
8、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
9、信用衍生品按第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日的估值價格進(jìn)行估值，
但管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準(zhǔn)則》要求采用合理估
值技術(shù)確定公允價值。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
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按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
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上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
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金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）各類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到
該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的各類基金份額的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核
確認(rèn)后披露，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，
基金份額凈值出錯且給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投
資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與
基金托管人按照管理費(fèi)率與托管費(fèi)率的比例承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計
算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
基金托管人在履行正常復(fù)核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計
算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
交易時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金
托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。
九、特殊情況的處理方法
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、登記結(jié)
算公司、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)
錯誤的，由此造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償
責(zé)任，但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成
的影響。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
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第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對各類基金份額分別
選擇不同的分紅方式。選擇采取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購
費(fèi)；
2、基金管理人可以在基金收益評價日根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收
益率或基金可供分配利潤金額的實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，具體分配方案以屆時的
公告為準(zhǔn)；
3、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況每
季度進(jìn)行1次收益分配；
4、由于各類基金份額類別的收費(fèi)方式不同，其對應(yīng)的可供分配利潤將有所
不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后可對
基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介及時公
告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
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第十三部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用（包括但不限于場地費(fèi)、會計師費(fèi)、律師費(fèi)和
公證費(fèi)）；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對一致后，由基金托管人于次月初五個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性
支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對一致后，基金托管人于次月初五個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.20%，
按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計提。
銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提。
（1）通過基金管理人或其基金銷售子公司投資的C類份額
對于基金份額計提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，
隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資的C類份額
對于投資者持續(xù)持有期限不足一年（即365天，下同）的基金份額計提的銷
售服務(wù)費(fèi)，逐日累計至每月月末，按月支付,由基金托管人于次月首日起5個工
作日內(nèi)按照與基金管理人協(xié)商一致的方式從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理
人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
對于持續(xù)持有期限達(dá)到或超過一年的基金份額繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投
資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
銷售服務(wù)費(fèi)計提后按規(guī)定收取或返還投資者的金額以登記機(jī)構(gòu)的計算結(jié)果
為準(zhǔn)，托管人無需復(fù)核。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－10項費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
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基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用；
3、指數(shù)許可使用費(fèi)
本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所
規(guī)定的指數(shù)許可使用費(fèi)計提方法支付指數(shù)許可使用費(fèi)，該指數(shù)許可使用費(fèi)由基金
管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)中列支。
如果指數(shù)許可使用費(fèi)的計算方法、費(fèi)率、支付方式和費(fèi)用承擔(dān)方等發(fā)生調(diào)整，
本基金將采用調(diào)整后的方法或費(fèi)率計算指數(shù)許可使用費(fèi)；
4、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項
目。
四、基金綜合費(fèi)用水平
本基金綜合費(fèi)用水平在基金產(chǎn)品資料概要中列示。
五、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
六、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)
行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自
然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
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五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基
金份額發(fā)售的三日前登載在規(guī)定媒介上。
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（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及發(fā)起資金提供方持有的基金份
額、承諾持有的期限等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基
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金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員持有本基金基金份額
的情況。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報告和年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管
理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的金額，以及支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額、
基金管理人實(shí)際收取的管理費(fèi)凈額。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
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負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、基金變更標(biāo)的指數(shù)；
23、基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
25、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
26、當(dāng)基金管理人啟用側(cè)袋機(jī)制、清算特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制等事項時；
27、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
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息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10
名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）基金投資股指期貨的信息披露
基金管理人需按照法規(guī)要求在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和
招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、
損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是
否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十三）基金投資國債期貨的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、
風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既
定的交易政策和交易目標(biāo)。
（十四）基金投資股票期權(quán)的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，
包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票
期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十五）基金投資非公開發(fā)行股票的信息披露
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基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會
規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總
成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（十六）基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明
書（更新）等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借交易情況，包括投資策略、
業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及其管理情況等，并就報告期內(nèi)因參與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交易事項做詳細(xì)說明。
（十七）基金投資信用衍生品的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分
揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)及策
略。
（十八）基金投資存托憑證的信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（二十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面
或電子確認(rèn)。
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基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相
關(guān)信息：
1、不可抗力；
2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
交易時；
3、基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
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第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請并支付贖回款項。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停主袋賬戶份額的申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會
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計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置清算
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完
成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行編制。會計
師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會
計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理
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人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和
調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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第十七部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險
基金風(fēng)險表現(xiàn)為基金收益的波動，基金管理過程中任何影響基金收益的因素
都是基金風(fēng)險的來源。作為代理基金投資人進(jìn)行投資的工具，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險管
理對于基金投資管理成功與否至關(guān)重要。因此在基金管理過程中，對風(fēng)險的識別、
評估和控制應(yīng)貫穿基金投資管理的全過程。基金的風(fēng)險按來源可以分為市場風(fēng)險、
信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、操作或技術(shù)風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、本基金特有
的風(fēng)險、發(fā)起式基金基金合同自動終止的風(fēng)險和其他風(fēng)險。
（一）市場風(fēng)險
金融資產(chǎn)價格受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，資產(chǎn)價格的變化導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
（1）政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證
券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導(dǎo)致市場價格波動，從而影響基金收益。
（2）利率風(fēng)險
金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場價格及利息收益的變動，同時直接影響企
業(yè)的融資成本和利潤水平。基金投資于股票和債券，收益水平會受到利率變化的
影響。
（3）信用風(fēng)險
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或者上市公司信息披露不真實(shí)、不完整，都可能導(dǎo)致基金資
產(chǎn)損失和收益變化。
（4）通貨膨脹風(fēng)險
由于通貨膨脹率提高，基金的實(shí)際投資價值會因此降低。
（5）再投資風(fēng)險
再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
的影響。當(dāng)利率下降時，基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進(jìn)行
再投資時，將獲得比以前少的收益率。
（6）法律風(fēng)險
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)
致了基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險。
（二）信用風(fēng)險
信用風(fēng)險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導(dǎo)
致信用評級下降甚至到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險，另外，信用風(fēng)險也包括
證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險。
（三）流動性風(fēng)險評估及流動性風(fēng)險管理
流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風(fēng)險。流動性風(fēng)險還包括由于本基金出現(xiàn)巨額贖回，致使本基金沒有足夠的現(xiàn)
金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險。
1、基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購、贖回”章節(jié)。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中投
資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，上證科
創(chuàng)板50成份指數(shù)成份股整體流動性在中國股票市場中處于較高的水平，因此在正
常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險較低。但在特殊情況下，本基金仍可能出現(xiàn)流
動性不足的情況，基金管理人將根據(jù)不同的情況采取相應(yīng)的流動性風(fēng)險管理措施，
防范風(fēng)險。
綜上所述，本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風(fēng)險相對
可控。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回、暫停贖回。同時，如本基
金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比
例以上的，基金管理人有權(quán)對其超過部分采取延期辦理贖回申請的措施。詳見《招
募說明書》“基金份額的申購、贖回”中“十、巨額贖回的情形及處理方式”部分內(nèi)
容。
4、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的
情形時，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及基金
合同的規(guī)定，謹(jǐn)慎選取流動性風(fēng)險管理工具作為輔助措施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請
當(dāng)此情形下，本基金可能無法及時滿足所有投資人的贖回申請，投資人收到
贖回款項的時間也可能晚于預(yù)期。
（2）暫停接受贖回申請
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基
金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（3）延緩支付贖回款項
在此情形下，投資人收到贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。
（4）收取短期贖回費(fèi)
本基金對持續(xù)持有期限少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上
述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
（5）擺動定價
當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基金調(diào)整
投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
在此情形下，當(dāng)日參與申購和贖回交易的投資者存在承擔(dān)申購或者贖回產(chǎn)生的交
易及其他成本的風(fēng)險。
（6）暫停估值
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被延
期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
（7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項在扣除相應(yīng)費(fèi)用后向基金份額持有人進(jìn)行
支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將
停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額根據(jù)基
金合同和招募說明書的約定正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持有基金份額的
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持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份
額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不
確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人
可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額凈值，即便基金管理人在
基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定
資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金
管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅以
主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減
少按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價值及
變化情況。
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴(yán)格審批、審慎決
策的原則，及時有效地對風(fēng)險進(jìn)行檢測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基
金托管人協(xié)商一致。在實(shí)際運(yùn)用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖回申請、
贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影響，基金管理人將嚴(yán)格依照法律法規(guī)及基金合同
的約定進(jìn)行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
（四）管理風(fēng)險
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會
影響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水
平。因此，本基金可能因為基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素
影響基金收益水平。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺
詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。
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在開放式基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可
能來自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、其他銷售機(jī)構(gòu)、證券、期貨交易所、證券登記結(jié)
算機(jī)構(gòu)等等。
（六）合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法
規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
（七）本基金特有的風(fēng)險
1、標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整
個股票市場的平均回報率可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
3、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)或基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的
風(fēng)險
本基金緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化，本基金力
爭日均跟蹤偏離度的絕對值小于0.35%，年化跟蹤誤差不超過4%，但因標(biāo)的指
數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與
指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離，也可
能使基金的跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)：
（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)
整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（2）由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中
的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的
指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
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（4）由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資
組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存
在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（6）在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)
的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時機(jī)選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從
而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
（7）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合
中個別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、
對沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變
動；因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
4、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基
金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，
基金的收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的
風(fēng)險與成本。
5、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)
行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同
終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致
指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
6、成份股停牌的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)成份股可能出現(xiàn)停牌，從而使基金的部分資產(chǎn)無法變現(xiàn)或
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出現(xiàn)大幅折價，存在對基金凈值產(chǎn)生沖擊的風(fēng)險。此外，本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)
標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整
的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后對
相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，從而可能產(chǎn)生跟蹤偏離、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)
險。
7、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資風(fēng)險
金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其
評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場
風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。由于衍生品通常具有杠
桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，有時候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)
險。并且由于衍生品定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)
險。
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行
情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用
每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平
倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金投資國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動
性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生變化的風(fēng)
險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，
影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險可分為兩類：
一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)
險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險，是指
資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等，
這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失?；鸸芾砣藶榱烁玫?
防范投資股票期權(quán)所面臨的各類風(fēng)險，按照有關(guān)要求做好人員培訓(xùn)工作，確保投
資、風(fēng)控等核心崗位人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力。
8、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金參與融資業(yè)務(wù)，在放大收益的同時也放大了風(fēng)險。類似于期貨交易，
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融資業(yè)務(wù)在交易過程中需要全程監(jiān)控其擔(dān)保金的比例，以保證其不低于所要求的
維持擔(dān)保比率，這種“盯市”的方式對本基金流動性的管理提出了更高的要求。
基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險，包括但不限于：
（1）流動性風(fēng)險：當(dāng)基金資產(chǎn)面臨大額贖回時，可能因證券出借原因發(fā)生
無法及時變現(xiàn)、支付贖回款項的風(fēng)險。
（2）信用風(fēng)險：證券出借對手方可能無法及時歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)
益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險。
（3）市場風(fēng)險：證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風(fēng)
險。
9、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性
風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。價格波動風(fēng)險指的是市場利率波動會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券
的收益率和價格波動。流動性風(fēng)險指的是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍程
度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，
存在一定的流動性風(fēng)險。信用風(fēng)險指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)
違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證
券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失。
10、流通受限證券的投資風(fēng)險
非公開發(fā)行股票等流通受限證券一般存在鎖定期，即鎖定期內(nèi)流通受限證券
不能轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)。受證券市場不可控因素的影響，本基金投資的非公開發(fā)行股票等
流通受限證券在可流通后可能發(fā)生虧損的風(fēng)險。如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖
定期的股票的初始成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，本基金基
金份額凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應(yīng)的凈值。由
于流通受限證券缺乏流動性，當(dāng)市場波動導(dǎo)致本基金被動超過合同規(guī)定的投資比
例時，管理人只能在鎖定期結(jié)束后進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
11、投資信用衍生品的風(fēng)險
信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險。流動
性風(fēng)險是信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因為無法找到交易對手或交易對手較少
導(dǎo)致難以將其變現(xiàn)的風(fēng)險。償付風(fēng)險是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制
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的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期
發(fā)生一定的偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險。價格波動風(fēng)險是由于創(chuàng)設(shè)機(jī)
構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營情況出現(xiàn)變化，導(dǎo)致信用評級機(jī)構(gòu)調(diào)整對創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或
所保護(hù)債券的信用級別，引起信用衍生品交易價格波動，從而影響投資者的利益
的風(fēng)險。
12、投資存托憑證的風(fēng)險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金還可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損
的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)
證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托
憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)
議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動
的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上
市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境
內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
13、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險
本基金如投資國內(nèi)上市的科創(chuàng)板股票，會面臨因投資標(biāo)的、市場制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括不限于如下特殊風(fēng)險：
（1）流動性風(fēng)險
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊活躍度可能弱于A股其他
板塊，由此導(dǎo)致該板塊流動性欠佳。此外，科創(chuàng)板上市的企業(yè)中，不同流動性的
企業(yè)在不同市場行情下(牛市/熊市)的流動性風(fēng)險各不相同，流動性差的企業(yè)所面
臨的流動性風(fēng)險要高于流動性好的企業(yè),熊市風(fēng)險高于牛市風(fēng)險,但也有少數(shù)企業(yè)
與之相反。
（2）退市風(fēng)險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格：首先，退市時間更短，退市速度更快；其
次，退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存
在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；第三，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅
依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
能會被退市。且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，因此科創(chuàng)板上市
公司的退市風(fēng)險更大。
（3）投資集中的風(fēng)險
科創(chuàng)板上市的企業(yè)主要是科技創(chuàng)新主題的企業(yè)，股票的風(fēng)險特征存在一定趨
同性，股票價格的波動也會呈現(xiàn)一定程度的同向變化，分散化投資的效果可能不
顯著，有投資風(fēng)險相對集中的風(fēng)險。
（4）股價大幅波動的風(fēng)險
科創(chuàng)板股票競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，對個股每日漲跌幅限制為20%，
新股上市后的前5個交易日不設(shè)置漲跌幅限制，股價可能表現(xiàn)出比A股其他板塊
更為劇烈的股價波動。
（5）科創(chuàng)板法律法規(guī)修改的風(fēng)險
科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，
可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改，或者制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則。新的法律法規(guī)
和規(guī)則可能會影響科創(chuàng)板的整體運(yùn)行、股價波動等。
14、基金財產(chǎn)投資運(yùn)營過程中的增值稅
基金管理人為本基金的利益投資、運(yùn)用基金財產(chǎn)過程中，可能因法律法規(guī)、
稅收政策的要求而成為納稅義務(wù)人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報和/或
本金承擔(dān)納稅義務(wù)。因此，本基金運(yùn)營過程中由于上述原因發(fā)生的增值稅等稅負(fù)，
仍由本基金財產(chǎn)承擔(dān)，屆時基金管理人與基金托管人可能通過本基金財產(chǎn)賬戶直
接繳付，或依據(jù)稅務(wù)部門要求劃付至基金管理人賬戶并由基金管理人完成稅款申
報繳納。
15、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致
的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險之
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間的匹配檢驗。
（八）發(fā)起式基金基金合同自動終止的風(fēng)險
《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金規(guī)模低于2億元人民幣的，
《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。
（九）其他風(fēng)險
1、技術(shù)風(fēng)險
計算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，
可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時限完成、登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無
法按正常時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險。
2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
3、金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理機(jī)構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受損。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金銷售機(jī)構(gòu)銷
售，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金規(guī)模低于2億元人民
幣的，《基金合同》自動終止；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
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估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
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（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，并與選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，就證券經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的異常交易監(jiān)控等職責(zé)進(jìn)行約定；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資、轉(zhuǎn)托管和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等?
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部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
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（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投
資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬
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戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供
的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份
額凈值、基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
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務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
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價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金基金份額的金額不少于1000
萬元，且持有認(rèn)購的基金份額自基金合同生效之日起不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。若將來法律
法規(guī)對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準(zhǔn)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。在本基金存續(xù)期內(nèi)，根據(jù)本基金的運(yùn)
作需要，基金份額持有人大會可以增設(shè)日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作應(yīng)當(dāng)根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，
應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，《基金合同》另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
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（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨(dú)或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式或調(diào)整基
金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金管理人履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
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并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點(diǎn)和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
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（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
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2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或大會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定的前提下，本基金的基金份額持有人
亦可采用其他方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中
列明；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非
現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊
方式開會的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他
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方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?
基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
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基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
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點(diǎn)結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
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之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的或法律法規(guī)增加新的持有人大會機(jī)制
的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整或補(bǔ)充，無需
召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
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2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金規(guī)模低于2億元人民
幣的，《基金合同》自動終止；
5、《基金合同》約定的其他情形；
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
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（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國
際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力。
除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
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盡責(zé)地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5033號平安金融中心34層
法定代表人:羅春風(fēng)
成立時間：2011年1月7日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可【2010】1917號
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊資本：130000萬元人民幣
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理
票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；
從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保
險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆
借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)
行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外
匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資
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信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行
或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)
行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他
中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支持
機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券）、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、
信用衍生品、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、現(xiàn)金等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，其中投
資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個交
易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券?，F(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金變更投資品種的投資比例限制，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、對基金投資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金的股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例不低于基金資產(chǎn)的90%，
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其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)和國債期貨合約需繳納的
交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（6）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（7）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原
始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）本基金參與融資的，在任何交易日日終，本基金融資買入股票與其他
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金投資于股指期貨和國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨合約價值不超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不超過基金持有的股
票總市值的20%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
金持有的債券總市值的30%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定，即不低于基金資產(chǎn)的
90%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證券
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市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)
押式回購）等；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金投資于股票期權(quán)，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵守下列投資限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日
以上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投
資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
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內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述第（2）、（8）、（13）、（14）、（15）項外，因證券、期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情
形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理
人違反上述約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核對確
認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時
對提示事項進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對基金托管人提示的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會
報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、
本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證
監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限
于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
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三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履
行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基
金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管
理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金
托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金
管理人并改正。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)商、基金銷售機(jī)
構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任
何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等
投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
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（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所對基金進(jìn)行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以
上（含2名）中國注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的一切貨幣收
支活動包括但不限于投資、支付贖回款項、支付基金收益、收取申購款項，均需
通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立
和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證
券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
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3、基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
證券資金賬戶。證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)
資金賬戶，并按照該證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存
放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金
管理人所選擇的證券公司負(fù)責(zé)?；鹜泄苋瞬回?fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，
也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)存放的資金。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國人民
銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場
債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清
算。
（七）證券資金賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀(jì)商處為本基
金開立證券資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金
結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)商的規(guī)
定執(zhí)行。
2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
證券資金賬戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證券資
金賬戶與基金托管銀行賬戶建立第三方存管關(guān)系。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
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基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正
本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份
以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對一致并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。各類基金份額凈值
是指工作日各類基金資產(chǎn)凈值除以工作日該類基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券
投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金
資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸?
理人應(yīng)于每個工作日結(jié)束后計算得出當(dāng)日的各類基金份額凈值，并以雙方約定的
方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對基金凈值信息計算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以
雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、
年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙
方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致各類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)（含第四位）
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發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。當(dāng)各類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯
誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
當(dāng)各類基金份額凈值計算錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人，在報中國證監(jiān)會備案的同時及時進(jìn)行
公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，由過錯方承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)
正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正
確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成
了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及基金托管人已各自?
擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻?
返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各
自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算公司、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、登記結(jié)
算公司、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和
基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對各類基金份額凈值的計算結(jié)果對
外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
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2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信
息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；
基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更
新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)
品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每
年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日
起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期
報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工
作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告
提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不
編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金
管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的
復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人
不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制
的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
七、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別
行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
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（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議
可通過友好協(xié)商、調(diào)解解決。但若爭議未能以協(xié)商方式解決的，任何一方應(yīng)當(dāng)將
爭議提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，并按其屆時有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約
束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基
金的財產(chǎn)進(jìn)行清算。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
本基金管理人承諾向基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。同時，基金管理人
有權(quán)根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，對以下主要服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行增加或
變更。
（一）網(wǎng)上開戶與交易服務(wù)
客戶可通過基金管理人網(wǎng)站（fund.pingan.com）或”平安基金”微信服務(wù)號
辦理開戶、交易、信息查詢及修改等業(yè)務(wù)。
（二）資料的寄送服務(wù)
1、客戶可通過基金管理人網(wǎng)站、”平安基金”微信服務(wù)號、客服電話等方
式定制電子對賬單。由于客戶預(yù)留的聯(lián)系方式不詳、錯誤、未及時變更，通訊故
障、延誤等原因有可能造成電子對賬單無法按時或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無法正
常收取對賬單的客戶，敬請及時通過基金管理人網(wǎng)站，或撥打基金管理人客服熱
線查詢、核對、變更預(yù)留聯(lián)系方式。
2、由于交易對賬單記錄信息屬于個人隱私，如果客戶需要郵寄紙質(zhì)對賬單，
請務(wù)必提供正確的通訊地址及聯(lián)系方式。本基金管理人提供的資料郵寄服務(wù)原則
上采用順豐快遞郵寄方式，并不對郵寄資料的送達(dá)做出承諾和保證；也不對因郵
寄資料出現(xiàn)遺漏、泄露而導(dǎo)致的直接或間接損害承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
3、根據(jù)客戶的需求，本基金管理人可提供如資產(chǎn)證明書等其它形式的賬戶
信息資料。
（三）在線服務(wù)
客戶通過”平安基金”微信服務(wù)號可享有在線客服服務(wù)，人工服務(wù)時間為每
個交易日9：00-17：00（周末、法定節(jié)假日除外），客戶可通過該方式獲得業(yè)務(wù)
咨詢、信息查詢、投訴建議、信息定制和資料修改等專項服務(wù)。
（四）客戶服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)
客戶撥打基金管理人客戶服務(wù)中心熱線400-800-4800可享有人工服務(wù)，人
工服務(wù)時間為每個交易日9：00-17：00（周末、法定節(jié)假日除外），客戶可通過
該方式獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、投訴建議、信息定制和資料修改等專項服務(wù)。
（五）投訴與建議
客戶通過基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、微信在線客服、電子郵件、信
平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
函等方式，對基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)提所供的服務(wù)進(jìn)行投訴或者提出建議。
（六）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方
式聯(lián)系本基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分其他應(yīng)披露事項
本基金暫無其他應(yīng)披露事項?！痘鸷贤啡缬形幢M事宜，由《基金合同》
當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
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第二十三部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書公布后，置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住
所，供公眾查閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十四部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供
免費(fèi)查閱。
(一)中國證監(jiān)會準(zhǔn)予平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金募集
注冊的文件。
(二)《平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》。
(三)《平安上證科創(chuàng)板50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》。
(四)法律意見書。
(五)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
(六)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
(七)中國證監(jiān)會要求的其他文件。
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