富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基
金招募說明書
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二六年五月
重要提示
富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于
2026年4月8日獲得中國證監(jiān)會準予注冊的批復（證監(jiān)許可【2026】766號《關(guān)
于準予富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復》）。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資
價值、收益和市場前景等做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風
險。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素
產(chǎn)生波動，投資本基金風險詳見招募說明書“風險揭示”章節(jié)，包括：證券市場
整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，大量贖回或暴跌導
致的流動性風險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風險，因交收違約和投資債券引發(fā)
的信用風險，基金投資對象與投資策略引致的特有風險等等。
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于債
券型基金和貨幣市場基金。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金前，應(yīng)認真閱讀本招募說明書、基
金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金產(chǎn)品的風險收益特
征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應(yīng)；投資者應(yīng)
充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、
時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦自行承擔基金投資
中出現(xiàn)的各類風險。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的
香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨港股通機
制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包
括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲
跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率
波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的
風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票不
能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險請查閱本基金招募說明
書的“風險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市
場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，
基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，若本基金投資存
托憑證，在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將承擔與存托憑證、創(chuàng)
新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機
制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于
科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風險、流動性風險、退市風險等。
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。
本基金采用浮動管理費模式的相關(guān)風險包括：（1）本基金的管理費由固定管
理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或有管理費和超額管理費取決于每筆
基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“第十五部分基
金費用與稅收”），因此投資者在認/申購本基金時無法預先確定該筆基金份額適
用的管理費水平。（2）由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈
值的1.20%年費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管
理費率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際
收到的贖回款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在
差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。（3）本基金
采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基
金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金應(yīng)當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，
且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。因而，本基金存在著無法存續(xù)
的風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并
不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉
的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；?
管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基
金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。
本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人
員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金總份額的50%，
但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的情形除外。
法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特
定風險。
因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未
能解決的，均應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁
委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，
并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費由敗訴方承擔。
目錄
重要提示..........................................................................................................................1
第一部分前言..............................................................................................................5
第二部分釋義..............................................................................................................6
第三部分基金管理人................................................................................................12
第四部分基金托管人................................................................................................24
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................................................27
第六部分基金的募集................................................................................................30
第七部分基金合同的生效........................................................................................35
第八部分基金份額的申購與贖回............................................................................37
第九部分基金的投資................................................................................................52
第十部分基金的財產(chǎn)................................................................................................66
第十一部分基金資產(chǎn)估值........................................................................................67
第十二部分基金的收益與分配................................................................................74
第十三部分基金的費用與稅收................................................................................76
第十四部分基金的會計與審計................................................................................82
第十五部分基金的信息披露....................................................................................83
第十六部分側(cè)袋機制................................................................................................91
第十七部分風險揭示................................................................................................94
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................................108
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要..........................................................................110
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................................................127
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..............................................................148
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式......................................................150
第二十三部分備查文件..........................................................................................151
第一部分前言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風
險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》（以下簡稱“《銷
售費用管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及《富國電子信息產(chǎn)業(yè)混
合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）
編寫。
本招募說明書闡述了富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金的投資目
標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出
投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由富國
基金管理有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招
募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。如本招募說明書內(nèi)容與基金
合同有沖突或不一致之處，均以基金合同為準?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鸱蓊~持有人作為基金合同當事人并不以在基金合
同上書面簽章或簽字為必要條件?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義
務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指富國基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《富國電子信息產(chǎn)
業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投
資基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金基
金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆
全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于
修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券
投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做
出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機
關(guān)對其不時做出的修訂
15、《銷售費用管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2025年12月31日頒布、2026
年1月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其
不時做出的修訂
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂）及相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資
的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起
資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者的合
稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
者
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25、銷售機構(gòu)：指富國基金管理有限公司（包括基金管理人設(shè)立的從事基金
銷售業(yè)務(wù)的子公司（如有），統(tǒng)稱“直銷機構(gòu)”）以及符合《銷售辦法》和中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)（統(tǒng)稱“代銷機構(gòu)”）
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為富國基金管理有
限公司或接受富國基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過該銷售機
構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申
購和贖回等業(yè)務(wù)，具體以屆時公告為準）
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《富國基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和投資者共同遵守
40、發(fā)起式基金：指按照《運作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件募集，
由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金
管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）
等人員承諾認購一定金額并持有一定期限的證券投資基金
41、發(fā)起資金：指用于認購發(fā)起式基金且來源于基金管理人股東資金、基金
管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金
認購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不低于
三年
42、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購的基
金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管
理人員或基金經(jīng)理等人員
43、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
44、申購：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一類基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理
人管理的其他基金份額的行為
47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機構(gòu)的操作
48、定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申
請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
50、元：指人民幣元
51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項及其他資產(chǎn)的價值總和
53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
54、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)
55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
56、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費用
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
58、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待
59、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的
證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票
60、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風險的信用衍生工具
61、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方
62、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方
63、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆為信用衍生品交易提供信用風險
保護的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準
64、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
65、基金份額類別：指根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同將
基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金
份額凈值和基金份額累計凈值
66、A類基金份額：指在投資者認/申購時收取認/申購費，在贖回時根據(jù)持有
期限收取贖回費，但不再從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的一類基金份額，
或簡稱“A類份額”；通過直銷機構(gòu)認（申）購A類份額的，不收取認（申）購
費
67、C類基金份額：指在投資者認/申購時不收取認/申購費，在贖回時根據(jù)持
有期限收取贖回費且從本類別基金財產(chǎn)中計提并根據(jù)持有期限收取銷售服務(wù)費的
一類基金份額，或簡稱“C類份額”；通過直銷機構(gòu)認（申）購C類份額的，不
收取銷售服務(wù)費
68、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
69、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準
備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
70、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，
如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：富國基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座
27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
注冊資本：5.2億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)（截至2026年5月18日）：
股東名稱 出資比例
國泰海通證券股份有限公司 27.775%
申萬宏源證券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利爾銀行 27.775%
山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司 16.675%
二、主要人員情況
1、董事會成員
裴長江先生，董事長，研究生學歷?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司業(yè)務(wù)總
監(jiān)。歷任上海萬國證券公司研究部研究員、閘北營業(yè)部總經(jīng)理助理、總經(jīng)理，申
銀萬國證券公司閘北營業(yè)部總經(jīng)理、浙江管理總部副總經(jīng)理、經(jīng)紀總部副總經(jīng)理，
華寶信托投資有限責任公司投資總監(jiān)，華寶興業(yè)基金管理有限公司董事兼總經(jīng)理，
海通證券股份有限公司副總經(jīng)理、工會主席、董事會秘書，上海海通證券資產(chǎn)管
理有限公司董事長，海通期貨股份有限公司董事長。
方榮義先生，董事，副董事長，博士，高級會計師?，F(xiàn)任申萬宏源集團股份
有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委副書記、執(zhí)行董事，申萬宏源證券有限公
司工會主席；兼任中國證券業(yè)協(xié)會財務(wù)會計專業(yè)委員會副主任委員；兼任華東政
法大學兼職/客座教授；兼任中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會主任委員；兼任
證通股份有限公司監(jiān)事；兼任上海申萬宏源公益基金會理事長。歷任北京用友電
子財務(wù)技術(shù)有限公司研究所信息中心副主任，廈門大學工商管理教育中心任副教
授，中國人民銀行深圳市中心支行會計處員工、助理調(diào)研員（副處級）、副處長，
中國人民銀行深圳市中心支行非銀行金融機構(gòu)監(jiān)管處處長，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管
局財務(wù)會計處處長，中國銀監(jiān)會深圳監(jiān)管局國有銀行監(jiān)管處處長，申銀萬國證券
股份有限公司財務(wù)總監(jiān)，申萬宏源證券有限公司監(jiān)事會主席、副總經(jīng)理、執(zhí)行委
員會成員、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、首席風險官，申萬宏源集團股份有限公司監(jiān)
事會主席，中國上市公司協(xié)會監(jiān)事會專業(yè)委員會副主任委員。
William Bamber先生，董事，碩士，特許金融分析師?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行環(huán)
球資產(chǎn)管理首席執(zhí)行官。歷任多倫多證券交易所做市商助理，加拿大帝國商業(yè)銀
行伍德崗迪證券公司固定收入銷售和交易員、金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，加拿大帝國
商業(yè)銀行世界市場公司金融產(chǎn)品部執(zhí)行總監(jiān)，Corp Capital銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品主管，
美國匯豐銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部高級副總裁，美國貝爾斯登公司結(jié)構(gòu)化權(quán)益類產(chǎn)品高
級董事總經(jīng)理，加拿大帝國商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品部全球負責人、董事總經(jīng)理兼財
富解決方案中心負責人，蒙特利爾銀行環(huán)球資產(chǎn)管理聯(lián)席首席執(zhí)行官。
吳斌先生，董事，研究生學歷?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司研究與機構(gòu)
業(yè)務(wù)委員會委員、機構(gòu)銷售部總經(jīng)理。歷任財富證券有限責任公司債券融資部高
級經(jīng)理，海通證券股份有限公司債券部融資發(fā)行部項目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員，債券部副
總裁，債券融資部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，上海債券融資部總經(jīng)理，機構(gòu)銷售部
總經(jīng)理。
吳惠明先生，董事，研究生學歷。現(xiàn)任申萬宏源證券有限公司內(nèi)核負責人、
內(nèi)核評審總部總經(jīng)理。歷任上海申銀證券公司浦西管理總部交易部員工，申銀萬
國證券股份有限公司經(jīng)紀管理總部員工、辦公室秘書、固定收益總部財務(wù)經(jīng)理、
黨委辦公室主任兼黨委組織部副部長、人力資源總部副總經(jīng)理，申萬宏源證券有
限公司黨建工作部/黨委辦公室主任，申萬宏源證券有限公司計劃財務(wù)管理總部總
經(jīng)理。
趙士毅先生，董事，碩士。現(xiàn)任蒙特利爾銀行香港分行董事總經(jīng)理、亞洲企
業(yè)投資發(fā)展部負責人。歷任中國銀聯(lián)股份有限公司國際業(yè)務(wù)總部亞太業(yè)務(wù)發(fā)展業(yè)
務(wù)主管，西班牙對外銀行中國區(qū)執(zhí)行董事、業(yè)務(wù)發(fā)展主管、中國區(qū)私人銀行副總
裁、中信-西班牙對外銀行私人銀行管理團隊成員、亞洲零售銀行助理副總裁、西
班牙對外銀行全球青年領(lǐng)導層培訓生，上海復星高科技（集團）有限公司國際發(fā)
展部執(zhí)行總經(jīng)理兼集團財富管理和私人銀行委員會委員，蒙特利爾銀行（中國）
有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展總監(jiān)，蒙特利爾銀行（中國）有限公司董事總經(jīng)理。
高峰先生，董事，研究生學歷?，F(xiàn)任山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司投資
運營部部長。歷任萬隆亞洲會計師事務(wù)所有限公司山東分所職員，國富浩華會計
師事務(wù)所有限公司山東分所職員，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）山東分所
項目經(jīng)理、注冊會計師，山東省魯信投資控股集團有限公司投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管
理部）業(yè)務(wù)主管，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司財務(wù)管理副部長（主持工作），
財務(wù)管理部部長、投資運營部（審計部）部長。
陳戈先生，董事，研究生學歷?，F(xiàn)任富國基金管理有限公司總經(jīng)理。歷任國
泰君安證券有限責任公司研究所研究員，富國基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)
理、研究部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，2005年4月至2014年4月任富國
天益價值證券投資基金基金經(jīng)理。
李彧先生，獨立董事，研究生學歷，高級經(jīng)濟師?，F(xiàn)任上海紫江（集團）有
限公司副董事長、執(zhí)行副總裁，上海威爾泰工業(yè)自動化股份有限公司董事長，上
海紫竹高新區(qū)（集團）有限公司副董事長。歷任上海紫江（集團）有限公司研究
室科長、總裁室經(jīng)理、總裁特別助理、董事、副總裁，上海紫江企業(yè)集團股份有
限公司董事長。
何偉先生，獨立董事，研究生學歷，經(jīng)濟師?，F(xiàn)已退休。歷任君安證券有限
公司投資二部經(jīng)理、總裁辦公室主任、資產(chǎn)管理公司常務(wù)副總經(jīng)理、上海營業(yè)部
總經(jīng)理、黑龍江營業(yè)部總經(jīng)理、北京總部總經(jīng)理；國泰君安證券股份有限公司總
裁助理兼深圳分公司總經(jīng)理，總裁助理兼企業(yè)融資部總監(jiān)、總裁助理兼總裁辦公
室主任、副總裁；長城證券股份有限公司總裁兼任長城基金管理有限公司董事長；
上海證券有限責任公司董事長。
許濬先生，獨立董事，博士?，F(xiàn)任香港大學經(jīng)管學院教授、香港大學經(jīng)管學
院環(huán)球商業(yè)管理學碩士項目總監(jiān)。歷任香港科技大學管理學系助理教授，香港中
文大學跨國商業(yè)學系副教授、管理學系教授，香港大學經(jīng)管學院副院長。
王敘果女士，獨立董事，博士。現(xiàn)任南京審計大學金融學教授、碩士生導師，
從事金融學教學科研工作。歷任安徽銅陵財經(jīng)?？茖W校（現(xiàn)銅陵學院）財金系講
師、副教授，南京審計學院副教授。
2、監(jiān)事會成員
孟祥元先生，監(jiān)事長，研究生學歷?，F(xiàn)任山東省魯信投資控股集團有限公司
投資發(fā)展部（基金管理部、戰(zhàn)略規(guī)劃部）部長。歷任中國重汽集團濟南橋箱有限
公司職員，中國重型汽車有限公司證券部政策研究員，山東省魯信投資控股集團
有限公司產(chǎn)權(quán)管理部、投資發(fā)展部（產(chǎn)權(quán)管理部）一級職員、高級職員，山東省
金融資產(chǎn)管理股份有限公司股權(quán)投資部副總經(jīng)理（主持工作），山東省金融資產(chǎn)
管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管理部部
長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司黨委辦公室、董事會辦公室主任及綜合管
理部部長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會辦公室主任、綜合管理部部
長，山東省金融資產(chǎn)管理股份有限公司董事會秘書、黨委副書記。
葉康先生，監(jiān)事，博士?，F(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司財富管理委員會委
員、資產(chǎn)配置部聯(lián)席總經(jīng)理。歷任上海證券交易所博士后，海通證券股份有限公
司銷售交易總部網(wǎng)站策劃及維護，柜臺市場部員工、產(chǎn)品管理部副經(jīng)理、產(chǎn)品管
理部經(jīng)理，云南分公司黨總支書記、副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，金融產(chǎn)品
部總經(jīng)理。
趙偉先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任申萬宏源證券有限公司法律合規(guī)總部副總經(jīng)理、
上海申銀萬國證券研究所有限公司風控負責人、合規(guī)負責人、申萬宏源西部證券
有限公司董事。歷任申銀萬國證券股份有限公司崇明營業(yè)部員工、稽核總部審計
部員工、合規(guī)與風險管理總部合規(guī)督導部經(jīng)理，申萬宏源證券有限公司合規(guī)與風
險管理中心合規(guī)綜合部業(yè)務(wù)董事、綜合管理總部綜合行政部經(jīng)理、法律合規(guī)總部
合規(guī)綜合部經(jīng)理、反洗錢部經(jīng)理、法律合規(guī)總部總經(jīng)理助理、申萬宏源證券承銷
保薦有限責任公司監(jiān)事、申萬宏源西部證券有限公司監(jiān)事。
黃曉先生，監(jiān)事，碩士?，F(xiàn)任蒙特利爾銀行(中國)有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃與市場部
總監(jiān)。歷任加拿大帝國商業(yè)銀行客戶經(jīng)理，諾基亞(中國)投資有限公司財務(wù)分析師，
蒙特利爾銀行(中國)有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃與市場部經(jīng)理，高級經(jīng)理。
高玲女士，監(jiān)事，研究生學歷。現(xiàn)任富國基金集中交易部風控總監(jiān)兼資深風
險管理經(jīng)理。歷任安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）高級審計員，富國基
金高級合規(guī)管理經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)助理、高級風險管理經(jīng)理、集中
交易部風控總監(jiān)助理、風控副總監(jiān)。
馬蘭女士，監(jiān)事，研究生學歷?，F(xiàn)任富國基金營銷管理部市場策略副總監(jiān)兼
高級市場策略經(jīng)理。歷任營銷策劃經(jīng)理、高級營銷策劃經(jīng)理、市場策略總監(jiān)助理。
黃寶菊女士，監(jiān)事，研究生學歷。現(xiàn)任富國基金人力資源部人力資源總監(jiān)兼
高級人力資源經(jīng)理。歷任太原師范學院行政管理，上海金融學院行政管理，富國
基金人力資源專員、人力資源經(jīng)理、人力資源部人力資源總監(jiān)助理、人力資源部
人力資源副總監(jiān)。
馬維娜女士，監(jiān)事，本科學歷。現(xiàn)任富國基金合規(guī)稽核部合規(guī)稽核總監(jiān)兼資
深法律合規(guī)經(jīng)理。歷任上海源泰律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)律師，嘉合基金管理有限公司法
務(wù)，富國基金助理信息披露與法務(wù)員、高級法律合規(guī)經(jīng)理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核
總監(jiān)助理、合規(guī)稽核部合規(guī)稽核副總監(jiān)。
3、督察長
趙瑛女士，研究生學歷，碩士學位。曾任職于海通證券有限公司投資銀行總
部、國際業(yè)務(wù)部；上海國盛（集團）有限公司資產(chǎn)管理部、風險管理部；海通證
券股份有限公司合規(guī)與風險管理總部；上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)與風
控部；2015年7月加入富國基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理?，F(xiàn)任富
國基金管理有限公司督察長。
4、經(jīng)營管理層人員
陳戈先生，總經(jīng)理（簡歷請參見上述關(guān)于董事的介紹）。
林志松先生，本科學歷，工商管理碩士學位。曾任漳州進出口商品檢驗局秘
書、晉江進出口商品檢驗局辦事處負責人、廈門證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)理；1998年10
月參與富國基金管理有限公司籌備，歷任監(jiān)察稽核部稽察員、高級稽察員、部門
副經(jīng)理、部門經(jīng)理、督察長、首席信息官，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陸文佳女士，研究生學歷，碩士學位。曾任中國建設(shè)銀行上海市分行職員，
華安基金管理有限公司市場總監(jiān)、副營銷總裁；2014年5月加入富國基金管理有
限公司，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理。
李笑薇女士，研究生學歷，博士學位，高級經(jīng)濟師。曾任國家教委外資貸款
辦公室項目官員，摩根士丹利資本國際Barra公司（MSCIBARRA）BARRA股票
風險評估部高級研究員，巴克萊國際投資管理公司（Barclays Global Investors）大
中華主動股票投資總監(jiān)、高級基金經(jīng)理及高級研究員；2009年6月加入富國基金
管理有限公司，歷任基金經(jīng)理、量化與海外投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)
任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
朱少醒先生，研究生學歷，博士學位。2000年6月加入富國基金管理有限公
司，歷任產(chǎn)品開發(fā)主管、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資部
總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任富國基金管理有限公司副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。
李強先生，研究生學歷，碩士學位，曾任蘇州大學助教，上海銀行信息技術(shù)
部高級經(jīng)理助理；自2014年3月加入富國基金管理有限公司，歷任客服與電子商
務(wù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部副總經(jīng)理、信息技術(shù)部總經(jīng)理、數(shù)字金融業(yè)務(wù)部副總
經(jīng)理；現(xiàn)任富國基金管理有限公司首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)理。
5、本基金基金經(jīng)理
羅擎，碩士，曾任Kudelabs(美國軟件公司)高級軟件工程師，海通證券資產(chǎn)管
理有限公司TMT研究員，招商銀行總行研究院TMT研究員，安謀科技(中國)有
限公司高級分析師，東財基金基金經(jīng)理；自2025年1月加入富國基金管理有限公
司，現(xiàn)任富國基金權(quán)益投資部權(quán)益基金經(jīng)理。自2025年07月起任富國創(chuàng)新科技
混合型證券投資基金基金經(jīng)理；自2026年02月起任富國數(shù)字經(jīng)濟混合型證券投
資基金基金經(jīng)理；具有基金從業(yè)資格。
6、投資決策委員會
公司投委會成員：總經(jīng)理陳戈，分管副總經(jīng)理朱少醒，分管副總經(jīng)理李笑薇。
7、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配
收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的或基金合同約定的其他職責。
四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運
作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健
全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)
部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家
有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)
規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾
亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金從業(yè)人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。
五、基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額
持有人大會審議，但須提前公告。
六、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、
基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活
動；
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
七、基金管理人的風險管理體系和內(nèi)部控制制度
1、風險管理體系
本基金在運作過程中面臨的風險主要包括特有風險、市場風險、流動性風險、
管理風險、操作風險、合規(guī)性風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機
構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險以及其他風險。
針對上述各種風險，基金管理人建立了一套完整的風險管理體系，具體包括
以下內(nèi)容：
（1）建立風險管理環(huán)境。具體包括制定風險管理戰(zhàn)略、目標，設(shè)置相應(yīng)的組
織機構(gòu)，配備相應(yīng)的人力資源與技術(shù)系統(tǒng)，設(shè)定風險管理的時間范圍與空間范圍
等內(nèi)容。
（2）識別風險。辨識組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風險以及風險存在的原因。
（3）分析風險。檢查存在的控制措施，分析風險發(fā)生的可能性及其引起的后
果。
（4）度量風險。評估風險水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度
量手段。定性的度量是把風險水平劃分為若干級別，每一種風險按其發(fā)生的可能
性與后果的嚴重程度分別進入相應(yīng)的級別。定量的方法則是設(shè)計一些風險指標，
測量其數(shù)值的大小。
（5）處理風險。將風險水平與既定的標準相對比，對于那些級別較低的風險，
則承擔它，但需加以監(jiān)控。而對較為嚴重的風險，則實施一定的管理計劃，對于
一些后果極其嚴重的風險，則準備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
（6）監(jiān)視與檢查。對已有的風險管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評價其管理績效，在必要
時加以改變。
（7）報告與咨詢。建立風險管理的報告系統(tǒng)，使公司股東、公司董事會、公
司高級管理人員及監(jiān)管部門了解公司風險管理狀況，并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部控制制度
（1）內(nèi)部控制的原則
①全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，
并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。
②獨立性原則。公司設(shè)立獨立的督察長與監(jiān)察稽核職能部門，并使它們保持
高度的獨立性與權(quán)威性。
③相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責分明、相互牽制，并通過切實
可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。
④重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風險控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部
風險控制與公司業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。
（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
①控制環(huán)境
公司董事會、監(jiān)事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系?；鸸?
理人在董事會下設(shè)立有獨立董事參加的風險委員會，負責評價與完善公司的內(nèi)部
控制體系；公司監(jiān)事會負責審閱外部獨立審計機構(gòu)的審計報告，確保公司財務(wù)報
告的真實性、可靠性，督促實施有關(guān)審計建議。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導下，認真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有
效貫徹公司董事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會、投資決策
委員會、風險控制委員會等委員會，分別負責公司經(jīng)營、基金投資、風險管理的
重大決策。
此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負責公司的監(jiān)察與稽核工作，對公司和基金運
作的合法性、合規(guī)性及合理性進行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風險控制工作，發(fā)
生重大風險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。
②風險評估
公司內(nèi)部稽核人員定期評估公司及基金的風險狀況，包括所有能對經(jīng)營目標、
投資目標產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的可能
性及影響程度，并將評估報告報總經(jīng)理辦公會和風險控制委員會。
③操作控制
公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計方面，體現(xiàn)部門之間職責有分工，但部門之間又相
互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)
分工，各部門的操作相互獨立，并且有獨立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核
對、相互牽制。
各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職責明確，形成相互檢查、相互制約的
關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風險，各工作崗位均制定有相應(yīng)的書面管理制度。
在明確的崗位責任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學、合理、標準化的業(yè)務(wù)操作流程，
每項業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完
整的業(yè)務(wù)記錄，制定嚴格的檢查、復核標準。
④信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息
交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關(guān)的信息，保
證信息及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。
⑤監(jiān)督與內(nèi)部稽核
基金管理人設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核職能部門，履行內(nèi)部稽核職
能，檢查、評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運作中的風險，及時提出改進意見，
促進公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部稽核人員具有相對的獨立性，監(jiān)察稽核
報告提交全體董事審閱并報送中國證監(jiān)會。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及
管理層的責任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制
制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北京。
經(jīng)國務(wù)院批準，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年
1月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、
負債、業(yè)務(wù)、機構(gòu)網(wǎng)點和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點
最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型
國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信
譽，每年位居《財富》世界500強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功
能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，
堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策
略，著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國的分支機構(gòu)、龐大的電子化
網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共
創(chuàng)價值、共同成長。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務(wù)
優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007
年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70
審計報告。自2010年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務(wù)國際內(nèi)控標準（ISAE3402）
認證，表明了獨立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運作流程的風險管理、內(nèi)
部控制的健全有效性的全面認可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強能力建設(shè)，品牌聲譽進
一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最
佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎”。
2012年榮獲第十屆中國財經(jīng)風云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；2013年至2017
年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結(jié)算有限責任
公司授予的“優(yōu)秀托管機構(gòu)獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予
的“養(yǎng)老金業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20
年“最佳基金托管銀行”獎；2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀
行天璣獎”稱號；2020年被美國《環(huán)球金融》評為中國“最佳托管銀行”；2021
年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心首次設(shè)立的“銀行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎；
2022年在權(quán)威雜志《財資》年度評選中首次榮獲“中國最佳保險托管銀行”。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀
行批準成立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風險合規(guī)部/綜合
管理部、業(yè)務(wù)管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息
管理部、營運管理部、營運一部、營運二部，擁有先進的安全防范設(shè)施和基金托
管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，
服務(wù)團隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強，高級管理層均有20年以上
金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止到2026年3月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放
式證券投資基金共1027只。
二、基金托管人的內(nèi)部風險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標
嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風險管理委員會總體負責中國農(nóng)業(yè)銀行的風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管
業(yè)務(wù)風險管理和內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風險管理
處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核
職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、
業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資
格；業(yè)務(wù)管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)
印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操
作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責，防
止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)
議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管
理人的投資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理
人的其他行為。
當基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應(yīng)當針對不同情況進行以下方式的
處理：
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方
式對基金管理人進行提示；
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，
書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30
層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座
27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
直銷網(wǎng)點：直銷中心
直銷中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯二座27
層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn
2、代銷機構(gòu)
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法人代表：谷澍
聯(lián)系人員：賀倩
客服電話：95599
公司網(wǎng)站：www.abchina.com
具體名單詳見本基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站。基金管理人可根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站
公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30
層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座
27-30層
法定代表人：裴長江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：徐慧
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：陳穎華、王健
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
聯(lián)系電話：+86 21 61418888
傳真：+86 21 63350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊會計師：汪芳、馮適
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流
動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會2026
年4月8日證監(jiān)許可【2026】766號文注冊。
本基金的類別為混合型發(fā)起式證券投資基金。
本基金的運作方式為契約型開放式。
基金存續(xù)期限為不定期。
一、募集期
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，
并及時公告。
二、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資者。
三、基金的最低募集金額
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認購本基金的金額不少
于1000萬元，且認購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，期
間份額不能贖回。法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。認購份額的高級管理人
員或基金經(jīng)理等人員（如有）在上述期限內(nèi)離職，其持有期限的承諾不受影響。
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，超過募集規(guī)模上限時基金管理人可以采用
比例確認或其他方式進行確認，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)
售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募
集規(guī)模的限制。
四、發(fā)售方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。
五、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費等費率收費差異，將基金份額分為
不同的類別，分別設(shè)置代碼、分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金基金份額類別包括A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額是在
投資者認/申購時收取認/申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，但不再從本
類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的一類基金份額；C類基金份額是在投資者認/申
購時不收取認/申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費且從本類別基金財產(chǎn)中
計提并根據(jù)持有期限收取銷售服務(wù)費的一類基金份額。
投資者通過直銷機構(gòu)認（申）購本基金的，不收取認（申）購費、銷售服務(wù)
費。
投資者在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，經(jīng)履行適當程序后，基金管理人可增
加、減少或調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并在調(diào)
整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開
基金份額持有人大會。
六、認購原則
1、投資者認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，通過直銷機構(gòu)認購A類基金份
額的不收取認購費，通過代銷機構(gòu)認購A類基金份額的認購費用按每筆A類基金
份額的認購申請單獨計算，但已受理的認購申請不允許撤銷。
3、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申
請及認購份額的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投資者怠
于履行該項查詢等各項義務(wù)，因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔。
七、認購費用
投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金的，不收取認購費。
投資者通過代銷機構(gòu)認購本基金的，本基金A類基金份額收取認購費用，C
類基金份額不收取認購費用。募集期內(nèi)投資者可以多次認購本基金，A類基金份
額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。各銷售機構(gòu)銷售的份額
類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準，敬請投資者留意。
通過代銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的認購費率具體如下：
認購金額M（含認購費） 認購費率
M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 1000元/筆
A類基金份額的認購費用用于本基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項
費用，不列入基金資產(chǎn)。
八、認購期認購資金及利息的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別
的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記
錄為準。
九、基金認購份額的計算
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。投資者通過直銷機構(gòu)認購本
基金的，不收取認購費用。投資者通過代銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額收取認
購費用，認購C類基金份額不收取認購費用。
2、基金認購采用金額認購的方式。
（1）若投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）若投資者通過代銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額：
基金的認購金額包括認購費用和凈認購金額。
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算方法如下：
凈認購金額＝認購金額/（1+認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）認購本基金C類基金份額時不收取認購費用，認購份額的計算方法如下：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（4）上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資者通過直銷機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定
募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認購A類基金份額為：
認購份額＝（100,000＋55.00）/1.00＝100,055.00份
即：該投資者通過直銷機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份額，假定
募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可得到100,055.00份A類基金份額。
例：某投資者通過代銷機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份額，則對
應(yīng)的認購費率為0.80%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可認購A類基金
份額為：
凈認購金額＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000-99,206.35＝793.65元
認購份額＝（99,206.35＋55.00）/1.00＝99,261.35份
即：該投資者通過代銷機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份額，則對
應(yīng)的認購費率為0.80%，假定募集期產(chǎn)生的利息為55.00元，則可得到99,261.35
份A類基金份額。
例：某投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利
息為3.00元，則可認購C類基金份額為：
認購份額＝（10,000＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即：該投資者投資10,000元認購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利
息為3.00元，則可得到10,003.00份C類基金份額。
十、基金認購金額的限制
基金管理人規(guī)定，本基金的認購金額起點為人民幣10元。
投資者通過銷售機構(gòu)認購本基金時，除需滿足基金管理人最低認購金額限制
外，當銷售機構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售
機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
基金管理人直銷網(wǎng)點接受首次認購申請的最低金額為單筆人民幣50,000元，
追加認購的最低金額為單筆人民幣20,000元。已在直銷網(wǎng)點有認購過本基金管理
人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認購最低金額的限制，本基金直銷網(wǎng)點
單筆最低認購金額可由基金管理人酌情調(diào)整；通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理
基金認購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點單筆認購最低金額的限制，首次單筆最低認購金額
為人民幣10元，追加認購的單筆最低認購金額為人民幣10元。
十一、基金份額的認購和持有限額
如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等
人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額
的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
基金管理人可以對每個賬戶的認購和持有基金份額的限制進行調(diào)整，具體限
制請參見相關(guān)公告。
十二、發(fā)起資金認購
發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認購本基金的金額不少于1000萬元，且認購的
基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，期間份額不能贖回。法律
法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。認購份額的高級管理人員或基金經(jīng)理等人員（如
有）在上述期限內(nèi)離職，其持有期限的承諾不受影響。
發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認購本基金的情況見基金管理人屆時發(fā)布的相
關(guān)公告。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認
購本基金的金額不少于1000萬元人民幣、且發(fā)起資金提供方承諾其認購的基金份
額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金
管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定
驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明?；?
管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人
在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基
金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基
金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金應(yīng)當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，
且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。
基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，自基金合同生效滿三年后的基金存續(xù)期內(nèi)，
連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述
情形的，基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如
持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明，或在基金管理人網(wǎng)站公示?；鸸芾砣丝?
根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當在銷
售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額
的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申購和贖回等業(yè)務(wù)，具體以屆時
公告為準），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定
公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在更新的招募說明書或
相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期
貨交易所交易時間變更、港股通交易規(guī)則變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日相應(yīng)類別
的基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，在當日業(yè)
務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資者認購、申購的先后次序進行順
序贖回；
5、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處
理規(guī)則等，在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)
定為準；
6、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資者必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資者申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，否則所提
交的申購申請不成立。投資者在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，申購成立；登
記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交
的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；
登記機構(gòu)確認贖回申請時，贖回生效。
投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖
回款項。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)
故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基
金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后劃
往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付
贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進行調(diào)整，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或
贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到
銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無
效，則申購款項本金退還給投資者，基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項
產(chǎn)生的利息等損失。因投資者未及時進行查詢而造成的后果由其自行承擔。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果
為準。對于申購、贖回申請及份額的確認情況，投資者應(yīng)及時查詢并妥善行使合
法權(quán)利。因投資人怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金
管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不承擔由此造成的損失或不利后果。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)對上述申購和贖回申請的確認時間
進行調(diào)整，并在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人規(guī)定，本基金單筆最低申購金額為人民幣1元，投資者通過銷
售機構(gòu)申購本基金時，除需滿足基金管理人最低申購金額限制外，當銷售機構(gòu)設(shè)
定的最低金額高于上述金額限制時，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
直銷網(wǎng)點單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元，追加申購的最低
金額為單筆人民幣20,000元；已在直銷網(wǎng)點有該基金認購記錄的投資者不受首次
申購最低金額的限制。代銷網(wǎng)點的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷網(wǎng)點進行交易要受直銷網(wǎng)點
最低申購金額的限制。投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時，不受最低申
購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷網(wǎng)點
單筆申購最低金額的限制，申購最低金額為單筆人民幣1元?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)
市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。
投資者可多次申購，但單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員
或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基
金份額總數(shù)的50%（在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超
過50%的情形除外）。
2、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次對本基金的贖回申請不得低于
0.01份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基
金份額余額不足0.01份的，在贖回時需一次全部申請贖回。但各銷售機構(gòu)對交易
賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參
見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制、單日凈申
購比例上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基
金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制?；鸸芾砣嗽谡{(diào)整實施前，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
六、申購費用和贖回費用
1、申購費率
投資者通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的，不收取申購費。投資者通
過代銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額時，需交納申購費用。投資者如果有多筆A
類基金份額的申購，適用費率按單筆A類基金份額申購金額分別計算。C類基金
份額不收取申購費用。各銷售機構(gòu)銷售的份額類別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準，敬請投資
者留意。
通過代銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費率具體如下：
申購金額M（含申購費） 申購費率
M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 每筆1,000元
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入
基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售等各項費用。
2、贖回費率
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有
人贖回基金份額時收取。投資者贖回本基金所對應(yīng)的贖回費率隨持有時間遞減。
本基金A類、C類基金份額的贖回費率見下表：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0
（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額自登記機構(gòu)確認之日開始計算。）
投資者贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)
于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且在不對基金份額
持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定
期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調(diào)
低基金銷售費率（贖回費除外），或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的
費率優(yōu)惠活動（贖回費除外）。
5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、申購份額的計算
（1）投資者申購本基金A類基金份額的計算方式
1）若投資者通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額：
申購份額＝申購金額/申購日A類基金份額凈值
2）若投資者通過代銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額：
當申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購日A類基金份額凈值
當申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購日A類基金份額凈值
（2）申購本基金C類基金份額時不收取申購費用，申購份額計算方法如下：
申購份額=申購金額/申購日C類基金份額凈值
（3）上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資者通過直銷機構(gòu)投資50,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申
購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.0400=48,076.92份
即：該投資者通過直銷機構(gòu)投資50,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申
購當日A類基金份額凈值為1.0400元，則可得到48,076.92份A類基金份額。
例：某投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基
金份額凈值為1.2000元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.2000＝41,666.67份
即：該投資者投資50,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基
金份額凈值為1.2000元，則可得到41,666.67份C類基金份額。
2、贖回金額的計算
（1）投資者贖回本基金A類基金份額的計算方式
贖回總金額＝贖回份額×贖回當日A類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回總金額-贖回費用±該筆贖回確認應(yīng)返還的或有管理費（如
有）或該筆贖回確認應(yīng)扣除的超額管理費（如有）
其中，“±”表示：“+”時，為加上該筆贖回確認應(yīng)返還的或有管理費（如
有）；“-”時，為扣除該筆贖回確認應(yīng)扣除的超額管理費（如有）。該筆贖回
是否涉及返還或有管理費或扣除超額管理費的具體條件及計算方法等具體安排詳
見本招募說明書“基金的費用與稅收”部分。
（2）投資者贖回本基金C類基金份額的計算方式
1）若投資者通過直銷機構(gòu)贖回C類基金份額：
贖回總金額=贖回份額×贖回當日C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用+該筆贖回確認應(yīng)返還的銷售服務(wù)費±該
筆贖回確認應(yīng)返還的或有管理費（如有）或該筆贖回確認應(yīng)扣除的超額管理費（如
有）
其中，“±”表示：“+”時，為加上該筆贖回確認應(yīng)返還的或有管理費（如
有）；“-”時，為扣除該筆贖回確認應(yīng)扣除的超額管理費（如有）。該筆贖回
是否涉及返還或有管理費或扣除超額管理費的具體條件及計算方法等具體安排詳
見本招募說明書“基金的費用與稅收”部分。
2）若投資者通過代銷機構(gòu)贖回C類基金份額：
贖回總金額=贖回份額×贖回當日C類基金份額凈值
贖回費用＝贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用+該筆贖回確認應(yīng)返還的銷售服務(wù)費（如有）
±該筆贖回確認應(yīng)返還的或有管理費（如有）或該筆贖回確認應(yīng)扣除的超額管理
費（如有）
該筆贖回是否涉及返還銷售服務(wù)費的具體條件以對應(yīng)份額持續(xù)持有期限是否
超過一年（即365天，下同）為依據(jù)，具體以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
其中，“±”表示：“+”時，為加上該筆贖回確認應(yīng)返還的或有管理費（如
有）；“-”時，為扣除該筆贖回確認應(yīng)扣除的超額管理費（如有）。該筆贖回
是否涉及返還或有管理費或扣除超額管理費的具體條件及計算方法等具體安排詳
見本招募說明書“基金的費用與稅收”部分。
（3）上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資者在T日贖回10,000份A類基金份額，持有時間為30日，對應(yīng)
的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.2500元，不涉及返還
或有管理費、扣除超額管理費，則其獲得的凈贖回金額計算如下：
贖回總金額＝1.2500×10,000＝12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×0.50%＝62.50元
凈贖回金額＝12,500.00－62.50＝12,437.50元
即：該投資者贖回10,000份A類基金份額，持有時間為30日，對應(yīng)的贖回
費率為0.50%，假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值為1.2500元，不涉及返還或有管
理費、扣除超額管理費，則其獲得的凈贖回金額為12,437.50元。
例：某投資者在T日通過直銷機構(gòu)贖回10,000份C類基金份額，持有時間為
200日，對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為1.2500元，若
應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為15元，不涉及返還或有管理費、扣除超額管理費，則其獲
得的凈贖回金額計算如下：
贖回總金額＝1.2500×10,000＝12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00－0.00+15.00=12,515.00元
即：該投資者通過直銷機構(gòu)贖回10,000份C類基金份額，持有時間為200日，
對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為1.2500元，若應(yīng)返還的
銷售服務(wù)費為15元，不涉及返還或有管理費、扣除超額管理費，則其獲得的凈贖
回金額為12,515.00元。
例：某投資者在T日通過代銷機構(gòu)贖回10,000份C類基金份額，持有時間為
200日（未滿365日），對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為
1.2500元，不涉及返還銷售服務(wù)費，也不涉及返還或有管理費、扣除超額管理費，
其獲得的凈贖回金額計算如下：
贖回總金額＝1.2500×10,000＝12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×0%＝0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
即：該投資者通過代銷機構(gòu)贖回10,000份C類基金份額，持有時間為200日
（未滿365日），對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為1.2500
元，不涉及返還銷售服務(wù)費，也不涉及返還或有管理費、扣除超額管理費，則其
獲得的凈贖回金額為12,500.00元。
例：某投資者在T日通過代銷機構(gòu)贖回10,000份C類基金份額，持有時間為
400日（超過365日），對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為
1.2500元，若應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為15元，應(yīng)返還的或有管理費為100.00元、
應(yīng)扣除的超額管理費為0.00元，其獲得的凈贖回金額計算如下：
贖回總金額＝1.2500×10,000＝12,500.00元
贖回費用＝12,500.00×0%＝0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0.00+15.00+100.00=12,615.00元
即：該投資者通過代銷機構(gòu)贖回10,000份C類基金份額，持有時間為400日
（超過365日），對應(yīng)的贖回費率為0，假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值為1.2500
元，若應(yīng)返還的銷售服務(wù)費為15元，應(yīng)返還的或有管理費為100.00元、應(yīng)扣除
的超額管理費為0.00元，則其獲得的凈贖回金額為12,615.00元。
如基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的要求，對相關(guān)費用的收取、返還方
式有調(diào)整、更新的（不涉及費用收取條件、金額調(diào)整），則以屆時更新的招募說
明書或相關(guān)公告為準。
3、本基金基金份額凈值的計算
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位
四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在
當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當
延遲計算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對投資者的申購或贖回進行確認可能引
起基金份額凈值劇烈波動的，為維護基金份額持有人利益，基金管理人與基金托
管人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進行確認，并在
確認完成后予以恢復，具體保留位數(shù)以屆時公告為準。
由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率
計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份
額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款項或
清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實
際贖回金額或清算資金以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
4、申購份額的計算及余額的處理方式：
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔。
5、贖回金額的計算及處理方式：
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除或
加上相應(yīng)的費用（如有），贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通
暫停交易、外匯市場休市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或無法進
行證券/期貨交易。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者（基金管理
人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有
基金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能
對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導致基金
銷售系統(tǒng)、登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請。
9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者港股通的業(yè)務(wù)規(guī)則
發(fā)生重大變化，或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機構(gòu)認定的交易異常情況并決定暫
停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交
易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
10、接受某筆或某些申購申請超過基金管理人設(shè)定的單個投資人累計持有的
基金份額上限、本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制、單日凈申購比例上限、
單一投資者單日或單筆申購金額上限或單一投資者申購金額上限的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、5、10項以外的暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資者的申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申
購公告。
如果投資者的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給
投資者，基金管理人及基金托管人不承擔該退回款項產(chǎn)生的利息等損失。在暫停
申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復申購業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投
資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通
暫停交易、外匯市場休市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或無法進
行證券/期貨交易。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管
理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認
后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公
告，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可
支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可
延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~
持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回
的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總
數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為
因支付投資者的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申
請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投
資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動
轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請時未作明確選擇，投資者未能贖回
部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的
基金份額超過前一開放日基金總份額10%（“大額贖回申請人”）的情形下，基
金管理人可以對大額贖回申請人的贖回申請延期辦理，即按照保護其他贖回申請
人（“小額贖回申請人”）利益的原則，基金管理人可以優(yōu)先確認小額贖回申請
人的贖回申請，具體為：如小額贖回申請人的贖回申請在當日被全部確認，則基
金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，在
仍可接受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認，對大額贖
回申請人未予確認的贖回申請延期辦理；如小額贖回申請人的贖回申請在當日未
被全部確認，則對全部未確認的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與
大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)
定的延期贖回或取消贖回的方式辦理；同時，基金管理人應(yīng)當對延期辦理的事宜
在規(guī)定媒介上刊登公告。基金管理人在履行適當程序后，有權(quán)根據(jù)當時市場環(huán)境
調(diào)整前述比例和辦理措施，并在規(guī)定媒介上進行公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可
以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦基金轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律
法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦
理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者或者是按
照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額
投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部
分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并可收取一定的手續(xù)費。
十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金主要投資電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)證券資產(chǎn)，在嚴格控制風險的前提下，
力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、港
股通標的股票、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公
司債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換
債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、
同業(yè)存單、股指期貨、信用衍生品、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%，
投資于本基金界定的電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%）；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變
更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
三、投資策略
本基金將以“深入研究、自下而上、尊重個性、長期回報”為投資理念，結(jié)
合定量與定性的分析方法，并將投資理念和分析方法貫穿于資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、
個股選擇以及組合風險管理的全過程。
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金的大類資產(chǎn)配置策略將作為“自下而上”選股的補充，目的是幫助基
金把握市場系統(tǒng)性機會或規(guī)避市場系統(tǒng)性風險。其基本原理為分析和比較各大類
資產(chǎn)的預期收益和風險（包括股票、存托憑證、債券、貨幣市場工具、金融衍生
品和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他品種），以確定投資組合中各類
資產(chǎn)的配置比例。
在大類資產(chǎn)配置決策中，本基金主要考慮的因素為：
1、宏觀經(jīng)濟指標：包括但不限于GDP增長率、工業(yè)增加值、工業(yè)企業(yè)利潤
增速、固定資產(chǎn)投資、進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)、PPI、CPI、市場利率變化、貨幣供應(yīng)量
等，通過對以上指標綜合分析以判斷當前所處的經(jīng)濟周期階段；
2、宏觀政策因素：包括但不限于貨幣政策、財政政策、資本市場相關(guān)政策等；
3、市場特征指標：包括但不限于股票及債券市場的漲跌及預期收益率、各類
市場交易指標、股權(quán)風險溢價、市場整體估值水平及與國外市場的比較、市場資
金供求關(guān)系及其變化等。
（二）行業(yè)配置策略
本基金的行業(yè)配置策略將作為連接大類資產(chǎn)配置策略和個股選擇策略的紐帶，
目的是聚焦于優(yōu)質(zhì)行業(yè)、精選個股。其基本原理為分析和比較各行業(yè)的相對投資
價值，以確定投資組合中各行業(yè)的配置比例。
在行業(yè)配置決策中，本基金主要考慮的因素為：
1、行業(yè)空間分析：包括但不限于行業(yè)的長期市場空間、成長路徑、競爭格局、
競爭壁壘等；
2、行業(yè)景氣分析：包括但不限于行業(yè)所處的周期階段、行業(yè)整體盈利增速、
行業(yè)整體盈利能力、行業(yè)整體資產(chǎn)質(zhì)量和現(xiàn)金流等；
3、行業(yè)政策分析：包括但不限于行業(yè)長期發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)扶持政策、行業(yè)監(jiān)
管政策等；
4、行業(yè)市場特征分析：包括但不限于行業(yè)的絕對估值水平、行業(yè)之間的相對
估值比較、行業(yè)的機構(gòu)持倉水平等。
（三）個股選擇策略
1、電子信息產(chǎn)業(yè)主題的界定
電子信息產(chǎn)業(yè)是科技產(chǎn)業(yè)的核心，是引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的關(guān)鍵
力量，是支撐經(jīng)濟社會發(fā)展、建設(shè)數(shù)字中國的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導性產(chǎn)業(yè)。近
年來，國家陸續(xù)出臺多項政策，支持和鼓勵電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展。本基金對電子信
息產(chǎn)業(yè)的界定包括以下行業(yè)的上市公司：
1）屬于電子信息領(lǐng)域具備核心技術(shù)競爭優(yōu)勢、符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢、具備長期
成長能力的行業(yè)，主要集中于計算機、電子、傳媒和通信等行業(yè)。
2）受益于電子信息技術(shù)升級與融合發(fā)展的相關(guān)行業(yè)，主要包括以新型電子信
息技術(shù)為核心的直接技術(shù)提供商，以新型電子器件和系統(tǒng)為核心裝備的企業(yè)，以
及利用電子信息技術(shù)對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)流程、產(chǎn)品形態(tài)或商業(yè)模式進行重構(gòu)，從而提升
效率、降低成本并增強競爭力的上市公司。相關(guān)行業(yè)包括但不限于國防軍工、家
用電器、汽車、化工、電力設(shè)備、機械設(shè)備、環(huán)保、交通運輸、輕工制造、醫(yī)藥
生物、商貿(mào)零售、社會服務(wù)等行業(yè)。
本基金將參照申萬行業(yè)分類標準構(gòu)建風格庫，并對電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)企
業(yè)的發(fā)展進行密切跟蹤，若其他行業(yè)內(nèi)的企業(yè)經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)重點符合基金合同
主題界定或基金的業(yè)績比較基準中納入新的行業(yè)或申萬行業(yè)分類標準有所調(diào)整，
本基金管理人可在充分論證后將其納入本基金主題相關(guān)股票的投資范圍。隨著市
場環(huán)境的不斷變化，相關(guān)主題的上市公司的范圍也會相應(yīng)改變。
在履行適當程序后，本基金將根據(jù)實際情況調(diào)整相關(guān)主題概念和投資范圍的
認定。本基金將根據(jù)電子信息產(chǎn)業(yè)主題的界定構(gòu)建主題風格庫并動態(tài)更新。
2、個股投資策略
本基金秉承公司的投資理念，主要投資于優(yōu)選行業(yè)中的績優(yōu)股票。具體操作
上，主要采取“自下而上”的選股策略。通過定量篩選和定性分析，挑選出符合
電子信息產(chǎn)業(yè)主題定義的股票進行投資。
（1）定量：財務(wù)及估值指標
定量篩選方面，本基金基于公司財務(wù)指標和估值指標分析公司的基本面價值，
初步篩選出財務(wù)和資產(chǎn)狀況、盈利能力、估值水平的優(yōu)質(zhì)公司，具體的考察指標
主要包括：
①財務(wù)指標：通過資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、平均存貨周轉(zhuǎn)率、自
由現(xiàn)金流等指標來考量公司的財務(wù)經(jīng)營狀況。
②盈利指標：通過凈資產(chǎn)收益率（ROE）、凈利潤、資本回報率（ROIC）、
毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、總資產(chǎn)收益率、盈利現(xiàn)金比率（經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/
凈利潤）等指標來考量公司的盈利能力。
③估值指標：根據(jù)上市公司所處行業(yè)，基于動態(tài)靜態(tài)指標相結(jié)合的原則，以
相對估值為主，絕對估值為輔。具體估值指標包括市盈率（PE）、市盈率相對盈
利增長比率（PEG）、市凈率（PB）、企業(yè)價值倍數(shù)（EV/EBITDA）、市銷率（PS）
等，衡量該公司的股價是否處于合理的估值區(qū)間。
（2）定性：多元維度分析公司投資價值
在定量篩選的基礎(chǔ)上，本基金還將對優(yōu)質(zhì)的上市公司進行進一步分析研究，
通過多元維度來判斷公司投資價值。在此過程中，本基金管理人將應(yīng)用以下分析
框架：
①經(jīng)營情況：分析公司是否在品牌、產(chǎn)品和服務(wù)、規(guī)模、資源、人才、技術(shù)、
專利、經(jīng)營許可、創(chuàng)新能力、銷售網(wǎng)絡(luò)或政策環(huán)境等方面具備顯著優(yōu)勢，公司經(jīng)
營是否穩(wěn)健、是否具有長期競爭壁壘等。
②商業(yè)模式：分析公司商業(yè)模式的差異性、優(yōu)越性、可復制性、可持續(xù)性、
影響因素、發(fā)展趨勢等。
③公司治理：分析股權(quán)結(jié)構(gòu)、主要股東情況、經(jīng)營管理的自主性、公司治理
的歷史記錄、公司文化等。
④管理團隊：分析管理團隊專業(yè)性、穩(wěn)定性及進取性，公司戰(zhàn)略執(zhí)行能力等。
3、港股通標的股票投資策略
本基金可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市場。
本基金將自下而上精選具有廣闊的發(fā)展空間、健康的商業(yè)模式、領(lǐng)先的行業(yè)競爭
優(yōu)勢、良好的公司治理、估值合理的港股通標的股票納入本基金的股票投資組合。
（四）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的研究判
斷，進行存托憑證的投資。
（五）債券投資策略
本基金將采用久期控制下的主動性投資策略，主要包括：久期控制、期限結(jié)
構(gòu)配置、市場轉(zhuǎn)換、相對價值判斷和信用風險評估等管理手段。在嚴格控制整體
資產(chǎn)風險的基礎(chǔ)上，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況、金融市場運行特點等因素的分析
確定組合整體框架；對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行
預測，相機而動、積極調(diào)整。
1、久期控制是根據(jù)對宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確
定組合的整體久期，有效的控制整體資產(chǎn)風險。
2、期限結(jié)構(gòu)配置是在確定組合久期后，針對收益率曲線形態(tài)特征確定合理的
組合期限結(jié)構(gòu)，包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長期、中期和短
期債券間進行動態(tài)調(diào)整，從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。
3、市場轉(zhuǎn)換是指基金管理人將針對債券子市場間不同運行規(guī)律和風險－收益
特性構(gòu)建和調(diào)整組合，提高投資收益。
4、相對價值判斷是在現(xiàn)金流特征相近的債券品種之間選取價值相對低估的債
券品種，選擇合適的交易時機，增持相對低估、價格將上升的類屬，減持相對高
估、價格將下降的類屬。
5、信用債投資策略
信用風險評估是指基金管理人將充分利用現(xiàn)有行業(yè)與公司研究力量，根據(jù)發(fā)
債主體的經(jīng)營狀況和現(xiàn)金流等情況對其信用風險進行評估，以此作為品種選擇的
基本依據(jù)。
本基金管理人認為，信用債市場運行的中樞既取決于基準利率的變動，也取
決于發(fā)行人的整體信用狀況。監(jiān)管層的相關(guān)政策指導、信用債投資群體的投資理
念及其行為等變化決定了信用債收益率的變動區(qū)間，整個市場資金面的松緊程度
以及信用債的供求情況等影響市場的短期波動。
基金管理人將自上而下通過對宏觀經(jīng)濟形勢、基準利率走勢、資金面狀況、
行業(yè)以及個券信用狀況的研判，積極主動發(fā)掘存在超額收益的投資品種；同時通
過行業(yè)及個券信用等級限定、久期控制等方式有效控制投資的信用風險、利率風
險以及流動性風險，以求得投資組合贏利性和安全性的中長期有效結(jié)合。
6、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，本基金
在綜合分析可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的股性特征、債性特征等因素的基礎(chǔ)上，選
擇其中發(fā)行條款較好、公司基本面優(yōu)秀、流動性良好、具有投資價值的可轉(zhuǎn)換債
券及可交換債券，并以合理的價格買入，爭取穩(wěn)健的投資回報。
（六）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇
流動性好、交易活躍的股指期貨合約，充分考慮股指期貨的風險收益特征，通過
多頭或空頭的套期保值策略，以改善投資組合的投資效果，降低投資組合的整體
風險。
（七）國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對宏
觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場定性和定量的分析，對國債期貨和現(xiàn)
貨基差、國債期貨的流動性、波動水平等指標進行跟蹤監(jiān)控。
（八）股票期權(quán)投資策略
本基金投資股票期權(quán)將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，結(jié)合
投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求，確定參與
股票期權(quán)交易的投資時機和投資比例。
（九）資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券的定價受市場利率、發(fā)行條款、標的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前
償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎(chǔ)上，
對資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)風險、信用風險、提前償還風險和利率風險等進行分
析，采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預期利率波動率策略等積極
主動的投資策略，投資于資產(chǎn)支持證券。
（十）信用衍生品投資策略
本基金將根據(jù)所持標的債券等固定收益品種的投資策略，根據(jù)風險管理的原
則，以風險對沖為目的，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資
金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機
構(gòu)的風險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)
機構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調(diào)查與嚴格的準入管理。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金可在履行適當程序后，相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票及存托憑證資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%
（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%，投資于本基金界
定的電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%）；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；本基金管理人
管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有
一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該
上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金
品種以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金
持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約
價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當遵守下列要求：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金不得持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類
信用衍生品；
（15）本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護債券
面值的100%；投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（15）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之
內(nèi)進行調(diào)整；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（16）、（17）項情形之外，因
證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基
金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額
持有人大會審議，但須提前公告。
五、業(yè)績比較基準
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中證港股通科技指數(shù)（港元）收益
率*10%+中債-國債總?cè)珒r（1-3年）指數(shù)收益率*15%+活期存款基準利率*5%
1、業(yè)績比較基準設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于A
股股票、港股通股票、債券等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、港股通指數(shù)
與債券指數(shù)作為基準要素；同時基于本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比
例為60%-95%（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%，
投資于本基金界定的電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%）等投資比例限制，以及預期的資產(chǎn)配置比例，本基金將股票資
產(chǎn)與債券資產(chǎn)所對應(yīng)的基準要素權(quán)重分別設(shè)置為80%與15%，其中將股票資產(chǎn)中
的A股股票與港股通股票所對應(yīng)的基準要素權(quán)重分別設(shè)置為70%與10%。
（2）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)主要投向
電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)公司，并在電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)領(lǐng)域中精選順應(yīng)技術(shù)變
革，具備成長潛力且估值合理的電子信息產(chǎn)業(yè)公司，從而在控制風險的基礎(chǔ)上追
求超越業(yè)績比較基準的投資回報。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)品定位、投資風格與主
題庫的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及指數(shù)主題界定、
市值覆蓋、行業(yè)與個股分布等，本基金選取中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)和中證港
股通科技指數(shù)（港元）分別作為A股和港股通股票部分的基準要素，具體情況如
下：
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)選取節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物
產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)
意產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域具有代表性的100只上市公司證券作為指數(shù)樣本，
以反映戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)，適合作為本基金A股股票部分的
業(yè)績比較基準要素。
中證港股通科技指數(shù)（港元）從港股通范圍內(nèi)選取50只市值較大、研發(fā)投入
較高且營收增速較好的科技龍頭上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映港股通內(nèi)科
技龍頭上市公司證券的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股通股票部分的業(yè)績比較基
準要素。
（3）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市
場策略，主要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)品
定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及基準
指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債-國債總?cè)珒r（1-3年）指數(shù)作
為債券部分的業(yè)績比較基準要素。
中債-國債總?cè)珒r（1-3年）指數(shù)隸屬于中債-國債總指數(shù)，該指數(shù)成份券由在
境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的記賬式國債組成，是一個反映境內(nèi)記賬式國債整體價
格走勢情況的分類指數(shù)，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準要素的基本信息
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
000171，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
http://www.csindex.com.cn。
中證港股通科技指數(shù)（港元）由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
931573，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
中債-國債總?cè)珒r（1-3年）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指
數(shù)代碼為CBA00623，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：
http://www.chinabond.com.cn。
活期存款基準利率由中國人民銀行公布，如果活期存款基準利率或利息稅發(fā)
生調(diào)整，則新的業(yè)績比較基準將從調(diào)整當日起開始生效。
3、業(yè)績比較基準的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加權(quán)為
計算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準中的中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)、中
證港股通科技指數(shù)（港元）、中債-國債總?cè)珒r（1-3年）指數(shù)、活期存款基準利
率的每日收益率，再按照預設(shè)權(quán)重比例計算當日組合要素基準的日收益率，并連
乘每日收益率。其中，中證港股通科技指數(shù)收益率采用估值匯率進行調(diào)整，由港
元計價折算為人民幣計價后，再納入計算。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法
本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與監(jiān)
測評估，監(jiān)測指標主要包括合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標（波動率、超額收益等）；
對于股票資產(chǎn)，可以采用股票配置偏離（倉位或行業(yè)偏離等）等指標；對于債券
資產(chǎn)，可以采用久期中樞等指標，以更好管理基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏
離情況，保持主要配置電子信息產(chǎn)業(yè)主題的上市公司，從而在控制風險的基礎(chǔ)上
追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序
業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的，基金管理人應(yīng)當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效前三十日公
告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
（1）原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀
因素導致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基金合同關(guān)于
投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、
國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準的要素不再具備
市場代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)
績比較基準代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國證監(jiān)會認可的其他情形。
業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定履行變更注冊、
召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
1）基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，并變
更業(yè)績比較基準的；
2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于債
券型基金和貨幣市場基金。本基金投資港股通標的股票的，需承擔港股通機制下
因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護
基金份額持有人的利益；
3、不謀求對上市公司經(jīng)營管理的實質(zhì)控制；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定。
第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項
以及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合
約、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等
資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變
化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間以及流通受限的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）流通受限股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公
開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上
市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確
定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦
估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。回
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價格進行
估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)
股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交
易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前
情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
7、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約，一般以估值當
日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、信用衍生品按第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值，但
基金管理人依法應(yīng)當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合理
估值技術(shù)確定公允價值。
10、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
13、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提供
的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價，
或其他可以反映公允價值的匯率。
14、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通
機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按
權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅
金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)
的估值調(diào)整。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任，
因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日
該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的
凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)在每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管
理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時
協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責
任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或
不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的
原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進
行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金
托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責
進行復核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
本基金在每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值時，將統(tǒng)一按前
一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計算管理費，投資者實際承擔的管理費將依
據(jù)基金合同“第十五部分基金費用與稅收”的約定計算和收取。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行等
第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基
金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基
金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取
必要的措施減輕或消除由此造成的影響；
3、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與基金按照權(quán)責發(fā)
生制進行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分
紅；若基金合同生效不滿3個月，本基金可不進行收益分配；
2、本基金收益分配僅有現(xiàn)金分紅一種方式；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于各類別基金份額
收取的費用不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人在履行適當程序后可對基金收益分配原則和支付方式
進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋
機制”部分的規(guī)定。
第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易、結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關(guān)賬戶的開戶和維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金根據(jù)每筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出
基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應(yīng)的管理費。
（1）當投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限
不足一年（即365天，下同），則按1.20%年費率收取管理費；
（2）當投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限
達到一年及以上，則根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應(yīng)
的管理費率檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超過
6%且持有收益率（扣除超額管理費后）為正，按1.50%年費率確認管理費；若持
有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費率確認管
理費；其他情形按1.20%年費率確認管理費。
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
R＞Rb+6%，R＞0 1.50%/年
R≤Rb-3% 0.60%/年
其他情形 1.20%/年
注：①R為該筆基金份額持有期間的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準
同期年化收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬
扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%
年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的
年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，按
以下方式計算和確認。
1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的
計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H1為每日應(yīng)計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作
日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理
人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。或有管理費的
計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H2為每日應(yīng)計提的或有管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份額
持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情形一”
的收取情形，或有管理費為0，則該筆基金份額持有期內(nèi)計提的或有管理費將全
額隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額持有
期內(nèi)計提的或有管理費應(yīng)確認為應(yīng)由基金管理人收取的管理費。
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的
預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，逐
日累計。投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當且僅當該
筆基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符合
下表“情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除0.30%
年費率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應(yīng)由基金管理人收取
的管理費。
當基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金
合同終止的情形發(fā)生時，本基金根據(jù)以下三種情形確認應(yīng)實際收取的或有管理費
和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費 （年費率） 超額管理費 （年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R＞Rb+6%，R＞0 0.60% 0.30%
對于“情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或
小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金
份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
???365
R=××100%
??
擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×(???)???365
R?=××100%
?×??
R為該筆基金份額持有期間的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年
化收益率；
A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累
計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額累計凈值，其中份額認購日的
基金份額（累計）凈值為1.0000元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認購日的基金
份額凈值為1.0000元；
D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆基金份額申購
確認日、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日與贖回確認日、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)
生日下一工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期內(nèi)累計計算的超額管理費。
對于已經(jīng)確認為基金管理人收入的或有管理費，由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月首日起5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路
徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。對于已經(jīng)確認為基金管
理人收入的超額管理費，基金托管人將按照與基金管理人雙方協(xié)商一致的方式支
付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支
付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時
聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際
運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定管理
費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調(diào)整。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作
日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。費用自動扣劃后，基金管理
人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金基金份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費率。其中，A類基
金份額不收取銷售服務(wù)費。本基金C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日C類基金份
額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提。
（1）直銷機構(gòu)：
對于投資者通過直銷機構(gòu)認購（申購）的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，
在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投
資者。在基金份額贖回或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的款
項可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回款（或
清算款）以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
（2）代銷機構(gòu)：
對于投資者通過代銷機構(gòu)認購（申購）且持續(xù)持有期限未超過一年（即365
天，下同）的C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，逐日累計至每個月月末，按月支
付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復核
后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中按照指定的賬戶路徑一次性支付給基
金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構(gòu)。
對于投資者通過代銷機構(gòu)認購（申購）且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金
份額繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回
款（或清算款）一并返還給投資者。在基金份額贖回或基金合同終止的情形發(fā)生
時，基金投資者實際收到的款項可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差
異。投資者的實際贖回款（或清算款）以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支
付日支付。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際
運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的銷售服務(wù)費的計提或
收取方式進行調(diào)整。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付?；?
金綜合費用水平請參見基金產(chǎn)品資料概要等文件。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費），詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅率
適用中國稅務(wù)主管機關(guān)的規(guī)定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方，基金托管人承擔復核責任；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會
計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披
露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會
計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并
以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共
和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行
審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換
會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披
露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資
料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券、期貨、期權(quán)投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利
益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說
明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重
大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定
網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作
監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明
的基金概要信息?；鸷贤Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在
規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售
機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)
定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金合
同生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及發(fā)起資金提供方持有的基金份額、
承諾持有的期限等情況。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份
額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售
機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、基
金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員持有本基金份額的情
況。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的
其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露固定管理費、或有管理費
和超額管理費收取情況、基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人
變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）、托管費、申購
費、贖回費、銷售服務(wù)費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、某一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
19、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
20、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
21、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
22、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
25、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十一）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
1、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前
10名資產(chǎn)支持證券明細。
2、投資股指期貨和國債期貨的信息披露
本基金投資股指期貨、國債期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、
年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨和國債期貨交
易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期
貨和國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目
標。
3、投資股票期權(quán)的信息披露
本基金投資股票期權(quán)的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等
定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股票期權(quán)交易情況，包括投資政策、
持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股票期權(quán)交易對基金總體風險的
影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
4、參與港股通交易的信息披露
本基金參與港股通交易的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情
況。
5、投資存托憑證的信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6、投資信用衍生品的信息披露
本基金投資信用衍生品的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包
括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響，
以及是否符合既定的投資目標及策略。
（十三）當相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人
將按最新規(guī)定進行信息披露。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或者電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
七、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值或無
法進行信息披露時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后暫停估值的；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
第十六部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照
啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回
外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋
賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日
主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。
基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值與會計核算
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶基金份額
凈值。側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管
理費）、托管費和銷售服務(wù)費等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費（包含固定管理費、
或有管理費和超額管理費）。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應(yīng)
當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)
袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計
師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關(guān)的會
計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸?
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機制的內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)履行適當
程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
第十七部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
（一）特有風險
1、本基金為混合型基金，本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%，
投資于本基金界定的電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%）。內(nèi)地和港股通標的股票市場和債券市場的變化均會影響到基
金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)
勢，加強對市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。
2、股指期貨投資風險
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具
有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受
較大損失。股指期貨采用每日無負債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補足保
證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
3、國債期貨投資風險
本基金投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風
險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生
變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價
差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。流動性風險可
分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了
結(jié)頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量
風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風
險。
4、股票期權(quán)投資風險
本基金可投資股票期權(quán)，投資股票期權(quán)所面臨的主要風險是衍生品價格波動
帶來的市場風險；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)生的流動
性風險；衍生品合約價格和標的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的基差風險；
無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來的保
證金風險；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風險；以及各類操作風險。
5、資產(chǎn)支持證券投資風險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是由受托機構(gòu)發(fā)行的、代表特定
目的信托的信托受益權(quán)份額。受托機構(gòu)以信托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)
支持證券收益的義務(wù)，其支付主要來源于支持證券的資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流。資產(chǎn)
支持證券在二級市場的成交流動性情況差異較大，投資者可能面臨資產(chǎn)支持證券
難以以合理價格變現(xiàn)進而遭受損失的情況。資產(chǎn)支持證券雖然在法律上實現(xiàn)了與
原始權(quán)益人的破產(chǎn)隔離，但仍然依賴原始權(quán)益人的持續(xù)運營，并面臨與原始權(quán)益
人的資金混同風險，因此若本基金投資資產(chǎn)支持證券，當資產(chǎn)支持證券的原始權(quán)
益人出現(xiàn)違規(guī)違約時，本基金作為資產(chǎn)支持證券的持有人可能面臨無法收取投資
收益甚至損失本金的風險。資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)較為復雜，涉及眾多交易方，
雖然相關(guān)的交易文件對交易各方的權(quán)利和義務(wù)均有詳細的規(guī)定，但是無法排除由
于任何一方違約或發(fā)生重大不利變化導致投資者利益損失的風險。此外在資產(chǎn)支
持證券的投資中基金管理人還面臨現(xiàn)金流預測風險、操作風險等。當本基金投資
的資產(chǎn)支持證券信用評級發(fā)生變動不再符合法規(guī)規(guī)定或基金合同約定時，基金管
理人將需要在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)整，該調(diào)整也可能導致或有的變現(xiàn)損失。
6、港股通標的股票投資風險
（1）本基金可通過“港股通”投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可
投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這
些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益
以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在港股通下參與香
港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：
①香港市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，
因此每日漲跌幅空間相對較大，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
②只有內(nèi)地和香港兩地均為交易日的日期才為港股通交易日，在內(nèi)地開市香
港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票不能及時賣出，可能帶
來一定的流動性風險。
③香港出現(xiàn)香港聯(lián)合交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）規(guī)定的相關(guān)情形時，聯(lián)
交所將可能停市，本基金將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內(nèi)
地證券交易服務(wù)公司認定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能暫停
提供部分或者全部港股通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無法進行港股通交
易的風險。
④本基金因港股通標的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異
常情況，所取得的港股通標的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，
但不得買入，證券交易所另有規(guī)定的除外；因港股通標的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換
等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，
但不得行權(quán)；因港股通標的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的
非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
⑤代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意
愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒
有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，
按照比例分配持有基數(shù)。
⑥匯率風險。本基金可投資港股通標的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的
港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，
中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每
筆交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資港股通標的股票還面臨匯
率風險，匯率波動可能對基金的投資收益造成影響。
⑦港股通每日額度限制。港股通業(yè)務(wù)實施每日額度限制。在聯(lián)交所開市前時
段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在聯(lián)交所持續(xù)交
易時段或收市競價交易時段，港股通當日額度使用完畢的，當日本基金將面臨不
能通過港股通進行買入交易的風險。
（3）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分
基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
7、存托憑證投資風險
若本基金投資存托憑證，在承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還將
承擔與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風險，具
體包括但不限于以下風險：
（1）與存托憑證相關(guān)的風險
1）存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)
行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持
有人的權(quán)益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。
2）本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動加入存
托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當事人。存托協(xié)議可能通過紅籌公司和存托人商議等方
式進行修改，本基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存托協(xié)議作出額外修改。
3）本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊的股東，不能以股
東身份直接行使股東權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過存托人享有并
行使分紅、投票等權(quán)利。
4）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包括但
不限于存托憑證與基礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對存托協(xié)
議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化可能僅
以事先通知的方式，即對本基金生效。本基金可能無法對此行使表決權(quán)。
5）存托憑證存續(xù)期間，對應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法
凍結(jié)、強制執(zhí)行等情形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風險。
6）存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費用。
7）存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基
礎(chǔ)證券，本基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，
存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本基金提供相應(yīng)服務(wù)等風險。
（2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風險
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開發(fā)行的價格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高
于公司在境外其他市場公開發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價格或者二級市場交
易價格。
（3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風險
1）紅籌公司在境外注冊設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運行規(guī)范等事項適用
境外注冊地公司法等法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市
地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境內(nèi)市場存在一定差異。此外，境內(nèi)股
東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
2）紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公
司大部分或者絕大部分的表決權(quán)由境外股東等持有，基金作為境內(nèi)投資者可能無
法實際參與公司重大事務(wù)的決策。
3）基金作為紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《中華人民共和國
證券法》提起證券訴訟，但境內(nèi)投資者無法直接作為紅籌公司境外注冊地或者境
外上市地的投資者，依據(jù)當?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
（4）與交易機制相關(guān)的風險
1）境內(nèi)外市場證券停復牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存
托憑證可能出現(xiàn)在一個市場正常交易而在另一個市場實施停牌等現(xiàn)象。
2）紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價格可能因基本面變化、第三方研
究報告觀點、境內(nèi)外交易機制差異、異常交易情形、做空機制等出現(xiàn)較大波動，
可能對境內(nèi)證券價格產(chǎn)生影響。
3）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來境外發(fā)行的股
票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市場上市交易，或者公司實施配股、非公開發(fā)行、回購等行為，
從而增加或者減少境內(nèi)市場的股票或者存托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價格波
動。
4）本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行
的相同類別的股票或者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)
換為境外基礎(chǔ)證券。
8、科創(chuàng)板股票投資風險
基金資產(chǎn)可投資科創(chuàng)板股票，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機
制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于：
（1）退市風險
1）科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快；
2）退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作
存在重大缺陷導致退市的情形；
3）執(zhí)行標準更嚴，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不
具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市；
4）不再設(shè)置暫停上市、恢復上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風險更大。
（2）市場風險
科創(chuàng)板企業(yè)相對集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企
業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，股票投資市場風險加大?？苿?chuàng)板股
票競價交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，其
后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標的，可能導致較
大的股票價格波動。
（3）流動性風險
科創(chuàng)板投資門檻較高，科創(chuàng)板的投資者可能以機構(gòu)投資者為主，整體流動性
可能相對較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行時，獲配賬戶存在被隨機抽中設(shè)置一
定期限限售期的可能，基金存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風險。
（4）系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上
存在趨同，所以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯
著。
（5）政策風險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影
響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板股票也會帶來政策影響。
9、信用衍生品投資風險
為對沖信用風險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。流動性風險是指信用衍生品在交
易轉(zhuǎn)讓過程中，因無法找到交易對手或交易對手較少，導致難以將其以合理價格
變現(xiàn)的風險。償付風險是在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場及環(huán)境
變化，創(chuàng)設(shè)機構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營情況不佳，或創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的現(xiàn)金流與預期出現(xiàn)一定的
偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風險。價格波動風險是由于創(chuàng)設(shè)機構(gòu)或所受保
護債券主體，經(jīng)營情況或利率環(huán)境出現(xiàn)變化，引起信用衍生品交易價格波動的風
險。
10、浮動管理費模式相關(guān)風險
（1）本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或
有管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水
平（詳見基金合同“第十五部分基金費用與稅收”），因此投資者在認/申購本
基金時無法預先確定該筆基金份額適用的管理費水平。
（2）由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年
費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基
金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款
項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者
的實際贖回金額和清算資金以登記機構(gòu)確認數(shù)據(jù)為準。
（3）本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保
證。
11、終止清盤風險
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若基
金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，本基金應(yīng)當按照基金合同約定的程序進行清算并終止，
且不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)。因而，本基金存在著無法存續(xù)
的風險。
（二）市場風險
市場風險是指證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度
等各種因素的影響而變化，導致收益水平存在的不確定性。市場風險主要包括：
1、政策風險
因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)
生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
2、經(jīng)濟周期風險
隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y
于債券與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險
金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券和股票，
其收益水平會受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場前景、
行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基
金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能
完全規(guī)避。
5、信用風險
主要是指債務(wù)人的違約風險，若債務(wù)人經(jīng)營不善，資不抵債，債權(quán)人可能會
損失掉大部分的投資，這主要體現(xiàn)在企業(yè)債中。
6、購買力風險
基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而
導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
7、債券收益率曲線風險
債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風險，單一的久期
指標并不能充分反映這一風險的存在。
8、再投資風險
再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來的價格風險（即前面所提到的利率風險）互為消長。具體為當
利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得
比之前較少的收益率。
9、波動性風險
波動性風險主要存在于可轉(zhuǎn)換債券的投資中，具體表現(xiàn)為可轉(zhuǎn)換債券的價格
受到其相對應(yīng)股票價格波動的影響，同時可轉(zhuǎn)換債券還有信用風險與轉(zhuǎn)股風險。
轉(zhuǎn)股風險指相對應(yīng)股票價格跌破轉(zhuǎn)股價，不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無法彌補當初
付出的轉(zhuǎn)股期權(quán)價值。
（三）流動性風險
1、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
（1）投資市場的流動性風險
本基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、港股通標的股票、存托憑證、
債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、信用衍生品、
國債期貨、股票期權(quán)等投資品種。本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例
為60%-95%（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%，
投資于本基金界定的電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%）。上述資產(chǎn)均在規(guī)范的交易場所，運作時間長，市場透明度較
高，運作方式規(guī)范，歷史流動性狀況良好，正常情況下能夠及時滿足基金變現(xiàn)需
求，保證基金按時應(yīng)對贖回要求。極端市場情況下，上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動性不
足，導致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回款項。根據(jù)過往經(jīng)驗
統(tǒng)計，絕大部分時間上述資產(chǎn)流動性充裕，流動性風險可控，當遇到極端市場情
況時，基金管理人會按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時啟動流動性風險應(yīng)
對措施，保護基金投資者的合法權(quán)益。
（2）投資行業(yè)的流動性風險
股票投資方面，本基金秉承公司的投資理念，主要投資于優(yōu)選行業(yè)中的績優(yōu)
股票。具體操作上，主要采取“自下而上”的選股策略。通過定量篩選和定性分
析，挑選出符合電子信息產(chǎn)業(yè)主題定義的股票進行投資。
債券投資方面，本基金將采用久期控制下的主動性投資策略，主要包括：久
期控制、期限結(jié)構(gòu)配置、市場轉(zhuǎn)換、相對價值判斷和信用風險評估等管理手段。
在嚴格控制整體資產(chǎn)風險的基礎(chǔ)上，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟發(fā)展狀況、金融市場運行特
點等因素的分析確定組合整體框架；對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種
價格的變化進行預測，相機而動、積極調(diào)整。
（3）投資資產(chǎn)的流動性風險
本基金針對流動性較低資產(chǎn)的投資進行了嚴格的限制，以降低基金的流動性
風險：本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%。
本基金為開放式基金，本基金為保持較高的組合流動性，方便投資人安排投
資，在遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資于高流動性的
投資品種，防范流動性風險，滿足流動性的需求。同時，結(jié)合市場流動性特點，
本基金將提前合理安排組合流動性，統(tǒng)籌考慮投資者申購贖回特征和客戶大額資
金流向特征，以確定本基金在不同投資品種的配置比例，確保流動性充裕。
2、本基金申購、贖回安排
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回。為切實保護存量基金份額持有
人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，本基金管理人將合理控制基
金份額持有人集中度，審慎確認申購贖回業(yè)務(wù)申請，包括但不限于：
（1）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
（2）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確保基金估值的公平性。
（3）本基金管理人對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于贖回金額1.5%
的贖回費，對持續(xù)持有期滿7日、少于30日的投資者收取不低于贖回金額1%的
贖回費，對持續(xù)持有期滿30日、少于180日的投資者收取不低于贖回金額0.5%
的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（4）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申購申請、延緩支付贖回款項或暫停接受基
金贖回申請。
具體措施詳見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分。
3、巨額贖回情形下流動性風險管理措施
當本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策后，將運用多種流
動性風險管理工具對贖回申請進行適度調(diào)整，以應(yīng)對流動性風險，保護基金份額
持有人的利益，包括但不限于：
（1）全額贖回；
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為
因支付投資者的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動
時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對其余贖回申請延期辦理。若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個開放日內(nèi)單
個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前一開放日基金總份額10%（“大額
贖回申請人”）的情形下，基金管理人可以對大額贖回申請人的贖回申請延期辦
理，即按照保護其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）利益的原則，基金管理
人可以優(yōu)先確認小額贖回申請人的贖回申請；
（3）暫停贖回；
（4）中國證監(jiān)會認可的其他措施。
具體措施詳見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對基金份額持有人巨
額贖回的情形時，基金管理人將以保障基金份額持有人合法權(quán)益為前提，按照法
律法規(guī)、基金合同等規(guī)定，選取延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延
緩支付贖回款項、暫停估值、收取短期贖回費、采用擺動定價機制、實施側(cè)袋機
制等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風險管理工具的使用，
基金管理人將對風險進行監(jiān)測和評估，使用前與基金托管人協(xié)商一致。在實際運
用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相
應(yīng)影響，亦有可能承擔更高的申購、贖回成本。基金管理人將依照法律法規(guī)、基
金合同等規(guī)定進行操作，保障基金份額持有人的合法權(quán)益。
5、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
投資者具體請參見招募說明書“側(cè)袋機制”部分，詳細了解本基金側(cè)袋機制
的情形及程序。
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額和
側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定
性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資
產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少
進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值
及變化情況。
（四）操作風險
相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、
交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
（五）管理風險
1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因
素會影響其對相關(guān)信息和經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水
平。
2、在符合本基金投資理念的新型投資工具出現(xiàn)和發(fā)展后，如果投資于這些工
具，基金可能會面臨一些特殊的風險。
3、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生的風險。
（六）合規(guī)性風險
1、合規(guī)風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違
反基金合同有關(guān)規(guī)定的風險。
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完
善而產(chǎn)生的風險。
3、因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險。
（七）本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一
致的風險
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀
況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點的概括性表述；而本基金各銷售
機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部評級標準，將基金產(chǎn)品按照風險由低到高順序進行
風險級別評定劃分，其風險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要素可能更多、范圍更廣，與
本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致或存在對應(yīng)關(guān)系。
同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一產(chǎn)品風
險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金
實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。
敬請投資者知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與
產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風險評級的調(diào)整情
況，自主作出投資決策。
（八）基金管理人職責終止風險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職
責終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險?；鸸芾砣?
職責終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分的，
相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔責任。
（九）其他風險
1、不可抗力。戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基
金收益水平，從而帶來風險。基金管理人、基金托管人、證券/期貨交易所、登記
結(jié)算機構(gòu)和銷售機構(gòu)等可能因不可抗力無法正常工作，從而影響基金的各項業(yè)務(wù)
按正常時限完成，使投資人和基金份額持有人無法及時查詢權(quán)益、進行日常交易
以致利益受損。
2、技術(shù)風險。在本基金的投資、交易、服務(wù)與后臺運作等業(yè)務(wù)過程中，可能
因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到
影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)、證券/期貨交
易所、證券/期貨登記結(jié)算機構(gòu)等等。
3、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、基金托管人違約等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的風險，也可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
二、聲明
1、投資者自主投資于本基金，須自行承擔投資風險。
2、本基金通過基金管理人直銷機構(gòu)和指定的其他基金銷售機構(gòu)公開發(fā)售，基
金管理人與基金銷售機構(gòu)都不保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金
托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議
生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若
基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中
國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金
管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師
以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配，并扣除相應(yīng)的超額管理費（如涉及）。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，
由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清
算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財
產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的期限。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金合
同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同
當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同
等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審
議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露
文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價
值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認購本基金基金份額的金額不少于1000
萬元，且持有認購的基金份額自基金合同生效之日起不少于3年；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費（包括固定管理費、或有管理費和超額管
理費）以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反
了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必
要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資、收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他
人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)
顧問要求提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其
他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合
同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基
金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金
合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構(gòu)、司法機
關(guān)等有權(quán)機關(guān)提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問要求提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。若未來本基金基金份額持有人大
會成立日常機構(gòu)，則按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，
應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有
人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需
召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或者變更收費方式；
（3）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對基金合同進行修改；
（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉
及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）基金管理人履行適當程序后，推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）基金管理人、基金登記機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)
調(diào)整或修改《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定
期定額投資、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等內(nèi)容；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理
人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托
管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管
理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額
持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益
登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中
說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決
意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸?
理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)和監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有
人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會
同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和
會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基
金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在
權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形
式或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊
開會應(yīng)以書面方式或會議通知載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布
相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有
的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基
金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決
意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用
其他書面或非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)，具
體方式在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非
現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊
方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他
方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會
討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特
別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有
規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管
人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審
議、逐項表決。
在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通
知為準。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份
額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣
布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。基
金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新
清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)
果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會
召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人
大會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)
他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以
上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的
主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人履行適當程序后，可直接
對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議
生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日（若無對應(yīng)日則順延至下一日），若
基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中
國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金
管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師
以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配，并扣除相應(yīng)的超額管理費（如涉及）。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，
由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清
算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財
產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的期限。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)
友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，均應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國
國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市。仲
裁裁決是終局的，并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費
由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦
公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓二座27-30
層
法定代表人：裴長江
設(shè)立日期：1999年4月13日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【1999】
11號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣5.2億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-20361818
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從
事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；代理
資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；
貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；
發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼
現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；
企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金
托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境
內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)
務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其
他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基
金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標
準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、港
股通標的股票、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公
司債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換
債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、
同業(yè)存單、股指期貨、信用衍生品、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為
60%-95%（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%，投
資于本基金界定的電子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%）；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變
更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資、融券比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金股票及存托憑證資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其
中，投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%，投資于本基金界定的電
子信息產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%）；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期
權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證
券的10%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括
開放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金托
管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市
公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種
以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不
得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基金
持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約
價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計
算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當遵守下列要求：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（13）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金不得持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類
信用衍生品；
（15）本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護債券
面值的100%；投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得超
過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（15）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之
內(nèi)進行調(diào)整；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（14）、（15）、（16）、（17）項情形之外，因
證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進
行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基
金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第
十五條第（十一）基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司
名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、
完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸熑伪９苷鎸?、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并
負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管
人應(yīng)及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，
基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責
任，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額
持有人大會審議，但須提前公告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管
人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀
行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場
交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市
場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作
日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調(diào)
整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的
交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行
間債券市場的交易規(guī)則進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合
同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人
事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金
托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應(yīng)損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
建立投資制度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要求配
合基金托管人完成相關(guān)業(yè)務(wù)辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣
傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應(yīng)責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國
證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1、此處的流通受限證券與上文提及的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，流通受
限證券包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開
發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由
于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中
的質(zhì)押券等流通受限證券?；鹜顿Y流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公
開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當制定相關(guān)投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金流動
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，
避免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章
制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應(yīng)當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)
章制度的決議提交給基金托管人。
3、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托管
人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完
整。
4、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場
出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基
金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做
出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有
關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔相應(yīng)責任，
并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
5、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確
?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問
題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由
基金管理人承擔。
6、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送
了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行基金托管人職責的，基金管理人應(yīng)依法
承擔相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投
資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述
損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?
應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人
的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及
時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基
金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生
效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，
應(yīng)當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積
極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促
基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合
法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整
與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金
托管人對此不承擔相應(yīng)責任，但應(yīng)提供必要的配合。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的
基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金認購金額、發(fā)起資金提供方承
諾其認購的基金份額持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基
金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金資金賬戶，同
時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行
驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。
出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人應(yīng)以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根
據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管
人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回款、
支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶
辦理基金資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為
基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備
付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法
人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記
結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金管
理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，
則基金托管人應(yīng)協(xié)助基金管理人辦理賬戶的開立手續(xù)。
（五）債券托管與結(jié)算賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責
任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r代表
基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有?；鸸芾砣顺兄Z對交接給基金托管
人保管的有價憑證的真實性、完整性負責，基金托管人只負責對有價憑證進行保
管，不負責取得有價憑證，不負責對有價憑證真?zhèn)蔚谋鎰e，不對有價憑證對應(yīng)存
款的本金及收益的安全負責。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管
理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜?
管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
期限。
五、基金凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機制。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、基金合同另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告?；鸸芾砣藨?yīng)在每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
2、復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合
約、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等
資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間以及流通受限的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同
一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）流通受限股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開
發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、
回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準
服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦
估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；?
售登記期截止日（含當日）后未行使回售權(quán)的，按照長待償期所對應(yīng)的價格進行
估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券，選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（7）本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約，一般以估值
當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（8）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（9）信用衍生品按第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的當日估值價格進行估值，
但基金管理人依法應(yīng)當承擔的估值責任不因委托而免除；選定的第三方估值基準
服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及《企業(yè)會計準則》要求采用合
理估值技術(shù)確定公允價值。
（10）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（12）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（13）估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構(gòu)所提
供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣與港幣的中間價，
或其他可以反映公允價值的匯率。
（14）稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互
通機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將
按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納
稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相
應(yīng)的估值調(diào)整。
（15）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任，
因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（11）項進行估值時，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
（2）由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)及存款銀行
等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非
基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適
當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采
取必要的措施減輕或消除由此造成的影響；
（3）對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與基金按照權(quán)責
發(fā)生制進行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處
理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
（1）估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資者自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
（2）估值錯誤處理原則
1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)
調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由
于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值
錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有
協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。
估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更
正。
2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并
且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估
值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不
全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒?
人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)?
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
（3）估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原
因確定估值錯誤的責任方；
2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行
評估；
3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正
和賠償損失；
4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登
記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
（4）基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通
報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理
人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復核
1、財務(wù)報表的編制
基金管理人應(yīng)當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，
招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金
招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
季度報告應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報告
在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日起
三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不
編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人
應(yīng)在收到后7個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人應(yīng)在
收到后30日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓?
報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)
完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的
上述文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙
方無法達成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復核
意見書或進行電子確認，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能
于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報
表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和
編制結(jié)果。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
六、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，
包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會
權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有
人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人
保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金
份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和
12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效
日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生
日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金
托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于
自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的
責任。
七、適用法律和爭議解決
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均應(yīng)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁
地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費
由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中
國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
(2)基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責，繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
(4)基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配，并扣除相應(yīng)的超額管理費（如涉及）。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，
由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清
算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財
產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在
規(guī)定報刊上。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的期限。
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人將根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料服務(wù)
投資者在交易申請被受理的2個工作日后，可通過銷售網(wǎng)點查詢和打印交易
確認單?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)持有人賬單訂制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期
末仍持有本公司基金份額的基金份額持有人定期或不定期發(fā)送對賬單。具體業(yè)務(wù)
規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公告或相關(guān)說明。
二、網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)
投資者除可通過基金管理人的直銷網(wǎng)點和代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點辦理申購、贖
回等交易以及賬戶查詢外，還可通過基金管理人的網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）微
信服務(wù)號（搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”）、或客戶端“富國富
錢包”APP享受網(wǎng)上交易、查詢服務(wù)。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見基金管理人網(wǎng)站公告或
相關(guān)說明。
三、信息定制及資訊服務(wù)
投資者可通過撥打客服熱線、在線客服、發(fā)送郵件、短信或登陸基金管理人
網(wǎng)站等多種渠道，定制對賬單、基金交易確認信息、周刊等各類資訊服務(wù)。當投
資者接收定制服務(wù)的手機號碼、電子郵箱、郵寄地址等信息不詳、填寫有誤或發(fā)
生變更時，可通過以上渠道更新修改，以避免無法及時接收相關(guān)定制服務(wù)。
四、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
投資者可通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或客戶端獲得投資咨詢、業(yè)務(wù)咨
詢、信息查詢、信息定制、服務(wù)投訴及建議等多項在線服務(wù)。
五、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)提供7×24小時基金凈值信息、賬戶交易情況、基
金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶服務(wù)中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小時的座席服務(wù)，投資
者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等
專項服務(wù)，節(jié)假日除外。
六、客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺、基金管理人網(wǎng)站投訴欄目、客戶服務(wù)
中心人工熱線、在線客服、微客服、書信、電子郵件、短信、傳真等多渠道對基
金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)以及公司的政策規(guī)定提出投訴或意見。
七、基金管理人個人信息保護政策
投資者因訂立、履行基金合同所必需或基金管理人因遵守反洗錢、投資者適
當性管理、實名制等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定履行法定義務(wù)所必需，在賬戶開立
及基金交易時涉及個人信息處理。投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站、微信服務(wù)號
（搜索“富國基金微管家”或“FullgoalWeFund”）、客戶端“富國富錢包”APP
查看《富國基金個人信息保護政策》，了解基金管理人處理個人信息的規(guī)則。
八、基金管理人客戶服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費），工作時
間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工坐席。
客戶服務(wù)傳真：021-20513277
公司網(wǎng)址：http://www.fullgoal.com.cn
電子信箱：public@fullgoal.com.cn
客服中心地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀大道1196號世紀匯辦公樓
二座27層
九、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請聯(lián)系基金管理人
客戶服務(wù)中心熱線，或通過電子郵件、傳真、信件等方式聯(lián)系基金管理人。請確
保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上
述文件的復制件或復印件，但應(yīng)以基金備查文件正本為準。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與公告的內(nèi)容完全一致。
第二十三部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所，在辦公時間可供
免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金募集注
冊的文件
（二）《富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（三）《富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關(guān)于申請募集富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金之法律意
見書
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
富國基金管理有限公司
2026年5月21日
富國電子信息產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書.pdf