中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金
招募說(shuō)明書
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人：華夏銀行股份有限公司
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
目錄
一、緒言...........................................................................................................................1
二、釋義...........................................................................................................................2
三、基金管理人...............................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................19
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................23
六、基金的募集.............................................................................................................25
七、基金合同的生效.....................................................................................................32
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................................34
九、基金的投資.............................................................................................................48
十、基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................64
十一、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................65
十二、基金的收益與分配.............................................................................................74
十三、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................76
十四、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì).............................................................................................80
十五、基金的信息披露.................................................................................................81
十六、側(cè)袋機(jī)制.............................................................................................................90
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................93
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................................105
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................108
二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.......................................................................................128
二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................................................................155
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................157
二十三、招募說(shuō)明書存放及其查閱方式...................................................................158
二十四、備查文件.......................................................................................................159
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重要提示
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理
委員會(huì)2026年4月2日證監(jiān)許可【2026】702號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)
值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間
的匹配檢驗(yàn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投
資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等
投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操
作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、模型風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷
售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。本基金
的特定風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）本基金是債券型基金，投資于債券的比例不低于基金
資產(chǎn)的80%；投資于股票、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A
股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資
產(chǎn)的0%-50%；本基金持有其他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。因此，
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境內(nèi)和港股通標(biāo)的股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)的變化以及所投其他基金的凈值表現(xiàn)均會(huì)
影響到基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公
司基本面、股票和債券類產(chǎn)品的深入研究以及可投基金的篩選，持續(xù)優(yōu)化組合配
置，以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。（2）投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。①本基金可以投資于其他公開募集
證券投資基金的基金份額，因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基
金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。②本基金可以投資于其他
公開募集的基金，除了持有的本基金管理人管理的其他基金部分不收取管理費(fèi)，
持有本基金托管人托管的其他基金部分不收取托管費(fèi)，申購(gòu)本基金管理人管理的
其他基金（ETF除外）不收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（不包括按照相關(guān)法規(guī)、基金招募
說(shuō)明書約定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用，本基金
承擔(dān)的相關(guān)基金費(fèi)用可能比普通開放式基金高。③本基金投資流通受限基金時(shí)，
對(duì)于封閉式基金而言，當(dāng)要賣出基金的時(shí)候，可能會(huì)面臨在一定的價(jià)格下無(wú)法賣
出而要降價(jià)賣出的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于流通受限基金而言，由于流通受限基金的非流通特
性，在本基金參與投資后將在一定的期限內(nèi)無(wú)法流通。（3）《基金合同》生效后，
連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬(wàn)元情形的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對(duì)本基金進(jìn)行清算，終止
基金合同，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。因此，基金份額持有人將可
能面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。（4）對(duì)于投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的
C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼
續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式，投資者實(shí)際收到的贖回款或清算款的金
額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和
清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。此外本基金還面臨投資港股通標(biāo)的股票、國(guó)
債期貨、資產(chǎn)支持證券、存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于本基金的一般風(fēng)險(xiǎn)和特定風(fēng)
險(xiǎn)請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀本基金招募說(shuō)明書第十七章“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場(chǎng)基金，低于
混合型基金與股票型基金。本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資
港股通標(biāo)的股票，因此本基金投資港股通標(biāo)的股票還將面臨港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)
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投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書、基
金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說(shuō)明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”
原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投
資人自行承擔(dān)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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一、緒言
《中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說(shuō)明書”
或“招募說(shuō)明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募
集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《證券基
金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通指引》、《公開募集證券投資
基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證
券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他
有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金基金合同》（以下
簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)。基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法
律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金
合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人
欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金
2、基金管理人：指中加基金管理有限公司
3、基金托管人：指華夏銀行股份有限公司
4、基金合同：指《中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中加聚享長(zhǎng)鑫債
券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募
說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于
修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
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日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來(lái)自境外的
資金投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者，包括
合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
20、投資人或投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
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23、銷售機(jī)構(gòu)：包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)，其中直銷機(jī)構(gòu)指中加基金管理有
限公司；代銷機(jī)構(gòu)指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金
銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)
構(gòu)
24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
25、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為中加基金管理有
限公司或接受中加基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)和交易基金而引起的基金份額變動(dòng)
及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開
放日
34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
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35、開放日：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工
作日，若該工作日為非港股通交易日，基金管理人有權(quán)決定本基金是否開放基金
份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)
36、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的時(shí)間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中加基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人和投資人共同遵守
38、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
39、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
43、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
45、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
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46、基金份額類別：投資者可通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金。
投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)
費(fèi)。投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金的，本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷
售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別：在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金
份額時(shí)代銷機(jī)構(gòu)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)
的，稱為A類基金份額；在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額時(shí)代銷機(jī)構(gòu)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
費(fèi)用，而是從本類別代銷機(jī)構(gòu)保有部分的基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C
類基金份額（其中投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額不再繼續(xù)收取銷
售服務(wù)費(fèi)）
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
款項(xiàng)、基金份額以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
53、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
54、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交
易的債券等
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55、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制：指上海證券交易所、深圳證券
交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱“香港聯(lián)合交易所”）建立技術(shù)連
接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過(guò)當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方
交易所上市的股票。內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制包括滬港股票市場(chǎng)交
易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)稱“滬港通”）和深港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡(jiǎn)
稱“深港通”）
57、滬港通下的港股通：指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所
在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），
買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
58、深港通下的港股通：指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由深圳證券交易所
在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），
買賣深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
59、港股通：指滬港通下的港股通和深港通下的港股通的統(tǒng)稱
60、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
63、基金產(chǎn)品資料概要：指《中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資
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料概要》及其更新
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：中加基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號(hào)317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號(hào)
成立時(shí)間：2013年3月27日
電話：400-00-95526
法定代表人：楊琳
注冊(cè)資本：4.65億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
中加基金管理有限公司股權(quán)比例為：北京銀行股份有限公司44%、加拿大豐
業(yè)銀行28%、北京乾融投資（集團(tuán)）有限公司12%、中地種業(yè)（集團(tuán)）有限公司
6%、中國(guó)有研科技集團(tuán)有限公司5%、紹興越華開發(fā)經(jīng)營(yíng)有限公司5%。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
楊琳女士，董事長(zhǎng)，香港中文大學(xué)工商管理碩士、西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾
先后在財(cái)務(wù)公司、信托公司、證券公司任職。北京銀行工作期間，歷任北京銀行
資產(chǎn)管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，公司銀行部副總經(jīng)理，黨委宣傳部部長(zhǎng)、品
牌管理部（客戶體驗(yàn)部）總經(jīng)理?，F(xiàn)任北京銀行黨委委員，中加基金管理有限公
司黨委書記、董事長(zhǎng)，北京證券業(yè)協(xié)會(huì)理事。
李瑩女士，董事，1996年1月加入北京銀行，2024年6月至2025年12月任中加
基金管理有限公司總經(jīng)理，2016年9月至2023年8月?lián)伪本┿y行同業(yè)票據(jù)管理部
總經(jīng)理，2012年12月至2016年9月?lián)伪本┿y行同業(yè)票據(jù)管理部副總經(jīng)理，2011年
6月至2012年12月?lián)伪本┿y行同業(yè)票據(jù)部總經(jīng)理助理，主要從事金融同業(yè)業(yè)務(wù)管
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理工作。2009年8月至2011年6月歷任北京銀行投行與同業(yè)部票據(jù)中心（室）、同
業(yè)與票據(jù)部票據(jù)中心（室）經(jīng)理，主要從事同業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)相關(guān)工作。自1996年1月
至2009年8月，李女士先后在北京銀行北太平莊支行、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、同業(yè)部、投行
與同業(yè)部從事相關(guān)工作。
Raquel Costa女士，董事，2019年8月加入豐業(yè)銀行國(guó)際財(cái)富管理部門。她擁有
20多年的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，包括在墨西哥領(lǐng)先的金融機(jī)構(gòu)之一領(lǐng)導(dǎo)零售銀行和財(cái)富管理
業(yè)務(wù)的客戶和核心銀行業(yè)務(wù)。在此之前，Raquel Costa女士在巴西和美國(guó)的另一家
領(lǐng)先金融機(jī)構(gòu)工作了12年，并逐漸擔(dān)任高級(jí)職務(wù)，包括大眾富裕階層部門高級(jí)副
總裁兼主管以及消費(fèi)細(xì)分部門高級(jí)副總裁兼主管。
Rosemary Chan女士，董事，2014年加入豐業(yè)銀行，目前擔(dān)任全球財(cái)富管理業(yè)
務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理及監(jiān)管事務(wù)部高級(jí)副總裁。Rosemary Chan女士擁有30多年的證券法律
和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，曾在全球性律師事務(wù)所擔(dān)任公司律師，并在多家加拿大金融機(jī)構(gòu)擔(dān)
任首席合規(guī)官。她還曾擔(dān)任加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織高級(jí)副總裁兼總法律顧問(wèn)十
年，該組織負(fù)責(zé)監(jiān)督加拿大的投資交易商和證券交易所。
劉素勤女士，董事，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，香港中文大學(xué)工商管理
碩士，于1998年7月加入北京銀行。劉女士于2023年9月起擔(dān)任北京銀行金融市場(chǎng)
總監(jiān)并兼任同業(yè)票據(jù)部總經(jīng)理，2017年1月至2023年8月?lián)伪本┿y行資金運(yùn)營(yíng)中
心總經(jīng)理，2015年2月至2017年1月?lián)伪本┿y行資金運(yùn)營(yíng)中心副總經(jīng)理，2008年
12月至2015年2月?lián)伪本┿y行資金交易部副總經(jīng)理，2006年7月至2008年12月?lián)?
任北京銀行資金交易部總經(jīng)理助理。之前，劉女士先后在北京銀行天橋支行、總
行計(jì)劃財(cái)務(wù)部、總行資金交易部從事相關(guān)工作。
畢黎黎女士，董事，大學(xué)本科。在投資領(lǐng)域具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)任北京
乾融投資（集團(tuán)）有限公司旗下北京德勝隆文化傳媒有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
常娜女士，董事，2004年7月畢業(yè)于中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)，獲會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)士
學(xué)位；2004年至今先后擔(dān)任中地種業(yè)(集團(tuán))有限公司出納、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理部副總
經(jīng)理、財(cái)務(wù)管理部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)。
王慧女士，董事，2010年7月至今歷任中國(guó)有研科技集團(tuán)有限公司（原“有研
科技集團(tuán)有限公司”）會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)監(jiān)管處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)金融部副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)金融部
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
總經(jīng)理；2018年6月至2022年10月任廈門火炬特種金屬材料有限公司董事；2018年
7月至2020年7月任有研鼎盛投資發(fā)展有限公司副總經(jīng)理；2019年4月至2022年1月
任南京馳韻科技發(fā)展有限公司董事；2020年7月至2021年12月任有研粉末新材料股
份有限公司監(jiān)事會(huì)主席；2020年7月至2021年12月任有研工程技術(shù)研究院有限公司
監(jiān)事；2020年11月至今分別任北京有研艾斯半導(dǎo)體科技有限公司監(jiān)事會(huì)主席、山
東有研艾斯半導(dǎo)體材料有限公司監(jiān)事；2021年5月至今任有研半導(dǎo)體硅材料股份公
司監(jiān)事會(huì)主席；2024年9月至今任國(guó)合通用測(cè)試評(píng)價(jià)認(rèn)證股份公司董事。
吳小英女士，獨(dú)立董事，研究生，自1985年起，吳女士先后擔(dān)任中國(guó)人民銀
行廊坊分行人事科副科長(zhǎng)、中國(guó)銀行中苑賓館人事主管、中國(guó)民族國(guó)際信托投資
公司商貿(mào)部總經(jīng)理、計(jì)劃資金部總經(jīng)理、中國(guó)民族證券有限責(zé)任公司董事會(huì)辦公
室主任、紀(jì)委副書記等職務(wù)。
楊運(yùn)杰先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、教授、博士生導(dǎo)師，自1986年始，楊
先生先后在河北林學(xué)院、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)擔(dān)任經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)工作，并先后擔(dān)任系副
主任、研究生部常務(wù)副主任、學(xué)院院長(zhǎng)等職務(wù)，期間還在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司
北京管理總部擔(dān)任研發(fā)部經(jīng)理?，F(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。
MelissaThomas女士，獨(dú)立董事，安大略省律師協(xié)會(huì)會(huì)員，曾為律師事務(wù)所合
伙人，擁有20年以上加拿大和中國(guó)地區(qū)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，精通英語(yǔ)、法語(yǔ)和漢語(yǔ)，對(duì)在
中國(guó)設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)所適用的基本法律法規(guī)、監(jiān)管政策有深入了解，在解決
各類合資企業(yè)中所涉外方問(wèn)題方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)。
劉揚(yáng)女士，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，現(xiàn)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院教授、
博士生導(dǎo)師、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)研究中心主任、校學(xué)術(shù)委員會(huì)理工部主任委
員，國(guó)務(wù)院學(xué)位辦第七屆統(tǒng)計(jì)學(xué)科評(píng)議組成員、全國(guó)應(yīng)用統(tǒng)計(jì)專業(yè)碩士教學(xué)指導(dǎo)
委員會(huì)委員、全國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)學(xué)教學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)委員
會(huì)副主任、北京大數(shù)據(jù)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、全國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)律研究會(huì)常務(wù)理事、全國(guó)統(tǒng)計(jì)教
材編審委員會(huì)委員、國(guó)家社科基金重大項(xiàng)目評(píng)審專家。
2、監(jiān)事會(huì)成員
王宇先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士，1998年7月加入北京銀行，歷任北京市商業(yè)銀
行前門支行信貸部經(jīng)理助理、北京銀行公司銀行部副總經(jīng)理、烏魯木齊分行副行
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
長(zhǎng)、郊區(qū)管理部副總經(jīng)理、天津分行紀(jì)委書記。2023年9月加入中加基金管理有限
公司，現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)主席。
魏忠先生，監(jiān)事，特許金融分析師（CFA）、金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)理（FRM）、
加拿大投資經(jīng)理（CIM）；現(xiàn)任加拿大豐業(yè)銀行全球財(cái)富管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理及監(jiān)管
事務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)。曾任職于大明基金（DynamicFunds，多倫多，加拿大），
富蘭克林譚普頓投資公司（多倫多，加拿大），2014年3月至2023年9月期間曾任
中加基金管理有限公司副總經(jīng)理。
王雯雯女士，職工監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于北京銀行，從事風(fēng)險(xiǎn)管理等
相關(guān)業(yè)務(wù)；2013年5月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任辦公室（黨委辦公室、黨
委宣傳部）主任、董事會(huì)（監(jiān)事會(huì)）辦公室主任、計(jì)劃財(cái)務(wù)部總監(jiān)。
鄭楠先生，職工監(jiān)事，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾就職于中國(guó)民航信
息網(wǎng)絡(luò)股份有限公司，任全球分銷業(yè)務(wù)部國(guó)際業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人；2013年加入中加基金
管理有限公司，歷任市場(chǎng)營(yíng)銷部副總監(jiān)，現(xiàn)任產(chǎn)品規(guī)劃部總監(jiān)、營(yíng)銷服務(wù)部總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
陳昕先生，總經(jīng)理（代任），首席信息官，大學(xué)本科。1998年至2013年任職
于北京銀行；2013年5月加入中加基金管理有限公司，先后擔(dān)任總監(jiān)助理、副總監(jiān)、
總監(jiān)，2019年6月起任公司首席信息官。任職期間曾分管信息技術(shù)、機(jī)構(gòu)銷售、基
金運(yùn)營(yíng)、集中交易等業(yè)務(wù)領(lǐng)域。
孫小妹女士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政學(xué)學(xué)士，美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師。
孫女士于2001年7月加入北京銀行，2009年8月起歷任北京銀行計(jì)劃財(cái)務(wù)部北京管
理室室經(jīng)理、北京銀行計(jì)劃財(cái)務(wù)部管理會(huì)計(jì)室室經(jīng)理、北京銀行計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)
理助理、中荷人壽保險(xiǎn)有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理、中荷人壽保險(xiǎn)有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(財(cái)
務(wù)總監(jiān))，期間，自2018年6月至2018年9月，兼任中荷人壽保險(xiǎn)有限公司上海分公
司臨時(shí)負(fù)責(zé)人，自2018年9月至2019年2月兼任中荷人壽保險(xiǎn)有限公司上海分公司
總經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)上海分公司整體經(jīng)營(yíng)工作。自2024年4月19日起，任公司財(cái)務(wù)負(fù)
責(zé)人。
劉凌先生，督察長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，曾在第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司（現(xiàn)第一
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司）和北京銀行股份有限公司工作，2013年加入中加基金管
理有限公司，先后在辦公室、特定資產(chǎn)管理部和專戶子公司北銀豐業(yè)資產(chǎn)管理有
限公司工作，具有較豐富的金融工作經(jīng)驗(yàn)。自2020年10月16日起，任公司督察
長(zhǎng)。
4、本基金擬任基金經(jīng)理
于躍先生，倫敦帝國(guó)理工大學(xué)金融數(shù)學(xué)碩士。2012年5月至2019年11月，
曾先后任民生證券股份有限公司固收投資經(jīng)理助理；中信建投證券股份有限公司
固定收益投資經(jīng)理。2019年12月加入中加基金管理有限公司，現(xiàn)任中加頤享純債
債券型證券投資基金（2020年3月3日至今）、中加頤睿純債債券型證券投資基
金（2021年12月15日至今）、中加豐盈一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基
金（2022年5月13日至今）、中加博裕純債債券型證券投資基金（2023年11月
24日至今）、中加純債債券型證券投資基金（2024年5月10日至今）、中加中
債-新綜合債券指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（2025年8月6日至今）、中加安盈一年
定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（2025年8月15日至今）、中加科鑫混合型
證券投資基金（2026年2月25日至今）的基金經(jīng)理。
林沐塵先生，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)碩士。2017年7月至2021年3月，就
職于工銀瑞信基金管理有限公司，任量化研究員。2021年3月至2022年6月，就
職于中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司股票業(yè)務(wù)部，任投資經(jīng)理。2022年6月加入中加
基金管理有限公司?，F(xiàn)任中加科鑫混合型證券投資基金（2023年4月27日至今）、
中加紫金靈活配置混合型證券投資基金（2023年6月30日至今）、中加專精特新
量化選股混合型發(fā)起式證券投資基金（2024年11月12日至今）、中加中證A500
指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金（2025年1月24日至今）、中加滬深300紅利低
波動(dòng)指數(shù)型證券投資基金（2025年9月9日至今）、中加北證50成份指數(shù)增強(qiáng)型
證券投資基金（2025年11月18日至今）、中加均衡回報(bào)混合型證券投資基金（2026
年3月17日至今）、中加量化選股混合型證券投資基金（2026年4月28日至今）
的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)
投資決策委員會(huì)成員包括公司總經(jīng)理（代任）陳昕先生，固定收益部總監(jiān)于
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珂先生，首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、首席投資官鄧海清先生，權(quán)益投資部經(jīng)理林沐塵先生，
固定收益部總監(jiān)助理于躍先生，固定收益部總監(jiān)助理張楠先生，固定收益部總監(jiān)
助理袁素女士，固定收益部投資經(jīng)理王哲先生，固定收益部基金經(jīng)理魏泰源先生，
主動(dòng)權(quán)益投資部（二級(jí)）基金經(jīng)理薛楊先生。
6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履
行以下職責(zé)：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額
的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
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1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書列明的投資目標(biāo)、
策略及限制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券
法》”）的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》
行為的發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理
的其他基金；
（5）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他基金份額；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
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（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）其它法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三人謀取利益。
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（4）不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）首要性原則。公司將內(nèi)部控制工作作為公司經(jīng)營(yíng)中的首要任務(wù)，以保障
公司業(yè)務(wù)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
（2）健全性原則。內(nèi)部控制工作必須覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)部門和崗位，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程與環(huán)節(jié)。
（3）有效性原則。內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體員工必須竭力維護(hù)
內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，不得任意超越制度約束。
（4）獨(dú)立性原則。公司必須在精簡(jiǎn)的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需
要的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立性。公司設(shè)立
專門的法律合規(guī)與內(nèi)控部及審計(jì)部對(duì)內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。
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（5）相互制約性原則。公司內(nèi)部各部門和崗位的設(shè)置清晰、權(quán)責(zé)分明、相互
牽制，并通過(guò)切實(shí)可行的相互制衡措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
（6）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)和其他資產(chǎn)的運(yùn)作嚴(yán)格分離，基
金投資、交易、清算、評(píng)估等部門和崗位物理上適當(dāng)隔離。
（7）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，力爭(zhēng)以合理的成本達(dá)到最佳的內(nèi)控效果。
2、內(nèi)部控制制度
公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制
指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性
原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制
度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分有機(jī)組成。
（1）公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和明確，是各項(xiàng)
基本管理制度的綱要。
（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、
信息披露制度、內(nèi)部審計(jì)制度、信息技術(shù)管理制度、財(cái)務(wù)制度、檔案管理制度、
緊急情況處理制度等。
（3）部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在遵守各項(xiàng)基本管理制度基礎(chǔ)上，根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的實(shí)
際情況，對(duì)各業(yè)務(wù)部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、流程操作、評(píng)估考核
及職業(yè)操守等所作的具體規(guī)定。
3、完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系
公司建立獨(dú)立的內(nèi)部控制體系，董事會(huì)層面設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，高管層面
設(shè)置督察長(zhǎng)，公司組織架構(gòu)設(shè)立獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門的法律合規(guī)與內(nèi)控部、審計(jì)
部和風(fēng)險(xiǎn)管理部，各業(yè)務(wù)部門設(shè)專職或兼職合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理制
度、合規(guī)管理制度及內(nèi)部審計(jì)制度等多層面構(gòu)建獨(dú)立、完整、相互制約、關(guān)注成
本效益的內(nèi)部監(jiān)督控制體系，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，保護(hù)投
資者利益和公司合法權(quán)益。
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法律合規(guī)與內(nèi)控部、審計(jì)部和風(fēng)險(xiǎn)管理部在督察長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)內(nèi)
控制度，在各自職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司日常業(yè)務(wù)的各個(gè)方面和各個(gè)環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性
進(jìn)行監(jiān)督或檢查，對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督
和反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并協(xié)助完善內(nèi)部控制管理中各種漏洞及不足，提升公司風(fēng)險(xiǎn)防
范能力和內(nèi)控水平，保障公司內(nèi)部控制機(jī)制的嚴(yán)格落實(shí)。
4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是
本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任；本公司特別聲明以上關(guān)于
內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場(chǎng)的變化和公司的發(fā)展不
斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)（100005）
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)（100005）
法定代表人：楊書劍
成立時(shí)間：1992年10月14日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：15914928468元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行[銀復(fù)（1992）391號(hào)]
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]25號(hào)
聯(lián)系人：陳秀良
電話：（010）85238683
傳真：（010）85238680
2、主要人員情況
華夏銀行資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)市場(chǎng)一室、市場(chǎng)二室、市場(chǎng)三室、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理
室、運(yùn)營(yíng)室、創(chuàng)新與產(chǎn)品室6個(gè)職能處室。資產(chǎn)托管部共有員工52人，高管人員
擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
華夏銀行于2005年2月23日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督
管理委員會(huì)核準(zhǔn)，獲得證券投資基金托管資格，是《證券投資基金法》實(shí)施后取
得證券投資基金托管資格的第一家銀行。自成立以來(lái)，華夏銀行資產(chǎn)托管部本著
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的行業(yè)精神，始終遵循“安全保管基金資產(chǎn)，提供優(yōu)質(zhì)托管
服務(wù)”的原則，堅(jiān)持以客戶為中心的服務(wù)理念，依托嚴(yán)格的內(nèi)控管理、先進(jìn)的技術(shù)
系統(tǒng)、優(yōu)秀的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格履行法律和托管協(xié)議所規(guī)定的各
項(xiàng)義務(wù)，為廣大基金份額持有人和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服
務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2026年3月末，托管證券投資基金、券商資產(chǎn)管理計(jì)
劃、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管計(jì)劃、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、股權(quán)投資基金等各類產(chǎn)品合
計(jì)14127只，證券投資基金171只，全行資產(chǎn)托管規(guī)模達(dá)到43937.85億元。
（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，
守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完
整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)華夏銀行股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，總
行審計(jì)部對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部專門設(shè)置了風(fēng)
險(xiǎn)與合規(guī)管理室，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有
獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
3、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的原則
（1）合法性原則：必須符合國(guó)家及監(jiān)管部門的法律法規(guī)和各項(xiàng)制度并貫穿于
托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終；
（2）完整性原則：一切業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)的發(fā)生都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)
督制約；監(jiān)督制約必須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋到資產(chǎn)托
管部所有的部門、崗位和人員；
（3）及時(shí)性原則：托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照
“內(nèi)控優(yōu)先”原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度；
（4）審慎性原則：必須實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與完
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整；
（5）有效性原則：必須根據(jù)國(guó)家政策、法律及華夏銀行經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)展變化
進(jìn)行適時(shí)修訂；必須保證制度的全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的
例外；
（6）獨(dú)立性原則：資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理室，配備了專
職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職
權(quán)和能力。
4、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理辦法、實(shí)施細(xì)則、崗位職責(zé)、
業(yè)務(wù)操作流程等，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)
資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)
務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；專門
設(shè)置業(yè)務(wù)操作區(qū)，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；指定專人負(fù)責(zé)受托資產(chǎn)的信息披露
工作，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、
獨(dú)立。
（三）基金托管人對(duì)本基金管理人進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、其他相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)
定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象、投資比例、融資比例、基金投資禁止行為、基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、
基金收益分配、相關(guān)信息披露等進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、其他相關(guān)
法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人
收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基
金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
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3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷中心
本基金直銷中心為基金管理人的直銷柜臺(tái)以及基金管理人的電子自助交易系
統(tǒng)。
名稱：中加基金管理有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號(hào)
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號(hào)317室
法定代表人：楊琳
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-00-95526
傳真：010-83197627
聯(lián)系人：江丹
公司網(wǎng)站：www.bobbns.com
投資者可以通過(guò)基金管理人電子自助交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金
合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金各類基金份額，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中加基金管理有限公司
注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號(hào)317室
辦公地址：北京市西城區(qū)南緯路35號(hào)
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法定代表人：楊琳
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-00-95526
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
辦公地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、李筱筱
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
辦公地址：中國(guó)北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東2座辦公樓8層
法定代表人：鄒俊
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：管祎銘、樓竹君
電話：010-85087929
傳真：010-85185111
聯(lián)系人：管祎銘
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六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2026年4月2日證監(jiān)許可【2026】702號(hào)
文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
（二）基金類型
債券型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期間
不定期
（五）基金份額的初始面值
本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
（六）基金的最低募集份額總額和募集規(guī)模上限
本基金的最低募集份額總額為2億份。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~
發(fā)售公告或其他公告。
（七）募集方式
本基金通過(guò)基金管理人的直銷中心及基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開
發(fā)售。
（八）募集期限
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金
份額發(fā)售公告。
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（九）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者。
（十）募集場(chǎng)所
本基金通過(guò)基金管理人的直銷中心及基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開
發(fā)售。
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單詳見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站屆時(shí)披露
的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金
管理人網(wǎng)站公示。
（十一）認(rèn)購(gòu)安排
1、認(rèn)購(gòu)時(shí)間：本基金向個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者同時(shí)發(fā)售，
具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同，在基金份額發(fā)售公告
中確定并披露。
2、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)
詳見基金份額發(fā)售公告。
3、認(rèn)購(gòu)原則和認(rèn)購(gòu)限額：
（1）本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。
（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（3）投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)登記機(jī)構(gòu)
受理不得撤銷。
（4）投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額為10.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)
購(gòu)單筆最低金額為10.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)本基金管理人電子自助交易系統(tǒng)認(rèn)
購(gòu)，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，首次認(rèn)購(gòu)最低金額為10.00元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為10.00
元。通過(guò)本基金管理人直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，單個(gè)基金賬戶的首次最低
認(rèn)購(gòu)金額為100萬(wàn)元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低金額為10.00元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低
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認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（5）基金募集期間單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制。但如本基金單個(gè)投
資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取
比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（6）投資者在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)
查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
4、基金份額類別
投資者可通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金。
投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服
務(wù)費(fèi)。
投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)本基金的，本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售
服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份
額時(shí)代銷機(jī)構(gòu)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而不再?gòu)谋绢悇e基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的
基金份額，稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金時(shí)代銷機(jī)構(gòu)不收取認(rèn)購(gòu)/申
購(gòu)費(fèi)，而是從本類別代銷機(jī)構(gòu)保有部分的基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，
稱為C類基金份額（其中投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額不再繼續(xù)收
取銷售服務(wù)費(fèi)）。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于兩類份額的收費(fèi)方式不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同的約定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，為本基金增設(shè)新的份額類別，
或取消某基金份額類別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整。新的份額類別
可設(shè)置不同的申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)，而無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
有關(guān)基金份額類別的具體規(guī)則等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。
5、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)；投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)
購(gòu)本基金的，本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。本基金C類基金
份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金
份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆A類基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
認(rèn)購(gòu)金額M（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，元） A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M＜100萬(wàn) 0.30%
100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) 0.20%
300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.10%
M≥500萬(wàn) 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)由通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的投資人承
擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)
費(fèi)用。
6、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金份額人民幣1.00元。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法
（1）認(rèn)購(gòu)A類基金份額的計(jì)算方式如下：
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額初始面值
2）若投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
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適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額初始面值
適用固定費(fèi)用時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額-固定費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額初始面值
3）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，直
銷機(jī)構(gòu)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)該筆認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為5元，則其可得
到的A類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份
即投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)
資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份A類基金份額。
例2：某投資人通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，如果
認(rèn)購(gòu)期內(nèi)該筆認(rèn)購(gòu)資金獲得的利息為5元，則其可得到的A類基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/(1+0.30%)＝9,970.09元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000－9,970.09＝29.91元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,970.09＋5）/1.00＝9,975.09份
即投資人通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的A類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資
金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得的利息，可得到9,975.09份A類基金份額。
（2）認(rèn)購(gòu)C類基金份額的計(jì)算方式如下：
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此
誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，如果認(rèn)購(gòu)期內(nèi)該筆認(rèn)
購(gòu)資金獲得的利息為5元，則其可得到的C類基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份
即投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金的C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)
獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
7、認(rèn)購(gòu)的方法與確認(rèn)
（1）認(rèn)購(gòu)方法
投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理
人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
（2）認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人直銷柜臺(tái)、基金管理人電子自助交易系統(tǒng)和其他
銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不表示該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
8、募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間形成的利息折算為基金份額計(jì)入基金投資者的
賬戶，利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（十二）募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。
基金合同生效前所發(fā)生的驗(yàn)資費(fèi)、信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他
費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
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七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可對(duì)本
基金進(jìn)行清算，終止基金合同，或者持續(xù)運(yùn)作，并及時(shí)公告，無(wú)需召開基金份額
持有人大會(huì)進(jìn)行表決。如本基金不進(jìn)行前述清算且連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額
持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
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在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資
人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
（二）申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日（若該交易日為非港股通交易日，基金管理人
有權(quán)決定本基金是否開放基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)）的交易時(shí)間，但基金
管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回
時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)，證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
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基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金
份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額
凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先后次
序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投
資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資者在申購(gòu)基金份額時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資者在
提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)將
因無(wú)效而不予成交。
投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為
準(zhǔn)。
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2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，
款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或
贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成立或無(wú)效，
則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。如相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，則依規(guī)定
執(zhí)行。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)與贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下，對(duì)上述業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間、方式等規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
應(yīng)在新規(guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、申購(gòu)時(shí)，投資人通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)的最低金額為10.00元（含申購(gòu)費(fèi)），
追加申購(gòu)單筆最低金額為10.00元（含申購(gòu)費(fèi)）。通過(guò)本基金管理人電子自助交易
系統(tǒng)申購(gòu)，不收取申購(gòu)費(fèi)，首次申購(gòu)最低金額為10.00元，追加申購(gòu)單筆最低金額
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為10.00元。通過(guò)本基金管理人直銷柜臺(tái)申購(gòu)，不收取申購(gòu)費(fèi)，首次最低申購(gòu)金額
為100萬(wàn)元，已在直銷柜臺(tái)有認(rèn)/申購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次最低申購(gòu)金額
的限制，追加申購(gòu)的單筆最低金額為10.00元。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額
及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、投資人可將全部或部分基金份額贖回。單筆贖回基金份額不得低于10.00
份，基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)保留的基金份額余額不足
10.00份的，在贖回時(shí)需一次全部贖回。實(shí)際操作中，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為
準(zhǔn)。
如遇巨額贖回等情況發(fā)生而導(dǎo)致延期贖回時(shí)，贖回辦理和款項(xiàng)支付的辦法將
參照基金合同有關(guān)巨額贖回或連續(xù)巨額贖回的條款處理。
3、基金管理人不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制。但單一投
資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%（在基金運(yùn)作過(guò)程中因
基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外）。
4、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總
規(guī)模限額，具體請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
5、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份
額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購(gòu)和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)費(fèi)用
投資者通過(guò)基金管理人申購(gòu)本基金的，不收取申購(gòu)費(fèi)；投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)
申購(gòu)本基金的，A類基金份額申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。投資者選擇紅利再
投資轉(zhuǎn)基金份額時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用。本基金申購(gòu)費(fèi)用僅適用于通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)
的A類基金份額。本基金C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
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通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金的，投資人一天之內(nèi)如果有多筆A類基金份額申購(gòu)，
適用費(fèi)率按單筆A類基金份額的申購(gòu)申請(qǐng)分別計(jì)算，A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如
下：
申購(gòu)金額（M）（含申購(gòu)費(fèi)，元） A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.30%
100萬(wàn)≤M＜300萬(wàn) 0.20%
300萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.10%
500萬(wàn)≤M＜/td>按筆收取，每筆1,000元
2、贖回費(fèi)用
本基金A類基金份額和C類基金份額適用相同的贖回費(fèi)率。
針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者，本基金的贖回費(fèi)率隨基金份額持有時(shí)間增加而遞減，贖回
費(fèi)率如下：
份額持有時(shí)間（Y） 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
7日≤Y 1.00%
Y≥30日 0.00%
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。）
針對(duì)個(gè)人投資者，本基金的贖回費(fèi)率隨基金份額持有時(shí)間增加而遞減，贖回
費(fèi)率如下：
份額持有時(shí)間（Y） 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
Y≥7日 0.00%
（注：贖回份額持有時(shí)間的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。）
各類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基
金份額持有人贖回該類基金份額時(shí)收取。對(duì)本基金收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)、且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)
施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期
間，在對(duì)存量基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，按相關(guān)監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的申購(gòu)費(fèi)率和/或銷售服務(wù)費(fèi)率，
并進(jìn)行公告。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)A類基金份額的計(jì)算方式：
（1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額：
申購(gòu)份額的計(jì)算如下：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）若投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額，則其申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用
和凈申購(gòu)金額：
1）適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
2）適用固定費(fèi)用時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額-固定費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額／申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
（3）各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例1：某投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金的A類基金份額，直銷
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
機(jī)構(gòu)不收取申購(gòu)費(fèi)，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申
購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
即投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金的A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)
日A類基金份額凈值為1.0500元，可得到47,619.05份A類基金份額。
例2：某投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金的A類基金份額，假設(shè)
申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額＝50,000/（1＋0.30%）＝49,850.45元
申購(gòu)費(fèi)用＝50,000－49,850.45＝149.55元
申購(gòu)份額＝49,850.45/1.0500＝47,476.62份
即投資者通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金的A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)
日A類基金份額凈值為1.0500元，可得到47,476.62份A類基金份額。
2、申購(gòu)C類基金份額的計(jì)算方式：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失
由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例：某投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
即投資者投資5萬(wàn)元申購(gòu)本基金的C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基金份
額凈值為1.0500元，可得到47,619.05份C類基金份額。
3、贖回金額的計(jì)算方式：
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回金額＝贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用+該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）
其中，對(duì)于投資人通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的或者持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即
365天）的C類基金份額，基金管理人收取的銷售服務(wù)費(fèi)和持有超過(guò)一年（含）后
收取的銷售服務(wù)費(fèi)在投資人贖回基金份額時(shí)，隨贖回款一并返還給投資人。
贖回費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩
位；贖回金額結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失
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由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例1：某投資者贖回本基金1萬(wàn)份A類基金份額，持有時(shí)間為730日，對(duì)應(yīng)
的贖回費(fèi)率為0%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的
贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.2500=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0.00=12,500.00元
即投資者贖回本基金1萬(wàn)份A類基金份額，持有時(shí)間為730日，假設(shè)贖回當(dāng)
日A類基金份額凈值是1.2500元，則其可得到的贖回金額為12,500.00元。
例2：某投資者在T日贖回其通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資的10,000份C類基金份額，
假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.2500元，持有時(shí)間為300日，贖回費(fèi)率為0%，
且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為20元，其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回總金額＝10,000×1.2500＝12,500.00元
贖回費(fèi)用＝12,500.00×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0+20.00=12,520.00元
即：投資者贖回其通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資的10,000份C類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)
日C類基金份額凈值為1.2500元，持有時(shí)間為300日，贖回費(fèi)率為0%，且假設(shè)
該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為20.00元，則其獲得的凈贖回金額為12,520.00
元。
例3：某個(gè)人投資者在T日贖回其通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資的10,000份C類基金份
額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.2500元，持有時(shí)間為450日，贖回費(fèi)率
為0%，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為5元，其獲得的贖回金額計(jì)算
如下：
贖回總金額＝10,000×1.2500＝12,500.00元
贖回費(fèi)用＝12,500.00×0%=0.00元
凈贖回金額=12,500.00-0+5.00=12,505.00元
即：個(gè)人投資者贖回其通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資的10,000份C類基金份額，假設(shè)贖
回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.2500元，持有時(shí)間為450日，贖回費(fèi)率為0%，且
假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的銷售服務(wù)費(fèi)為5元，則其獲得的凈贖回金額為12,505.00
元。
例4：某機(jī)構(gòu)投資者在T日贖回其通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資的10,000份C類基金份
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額，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.2500元，持有時(shí)間為10日，贖回費(fèi)率為
1.00%，該筆贖回不涉及銷售服務(wù)費(fèi)返還，其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回總金額＝10,000×1.2500＝12,500.00元
贖回費(fèi)用＝12,500.00×1.00%=125.00元
凈贖回金額=12,500.00-125.00=12,375.00元
即：機(jī)構(gòu)投資者贖回其通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)投資的10,000份C類基金份額，假設(shè)贖
回當(dāng)日C類基金份額凈值為1.2500元，持有時(shí)間為10日，贖回費(fèi)率為1.00%，該
筆贖回不涉及銷售服務(wù)費(fèi)返還，則其獲得的凈贖回金額為12,375.00元。
4、基金份額凈值計(jì)算
基金份額凈值計(jì)算公式：
T日各類基金份額凈值＝T日該類基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額總數(shù)。
本基金T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇
特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。各類基金份額凈值單位
為人民幣元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。由此產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。如相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，則
依規(guī)定執(zhí)行。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。
3、證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份
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額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
9、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單個(gè)投資
人單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決
定暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)
將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的
辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。
3、證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形
時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
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給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)
后的余額)超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按照單個(gè)賬戶贖回
申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過(guò)前一工作日
基金總份額30%的情形下，基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出30%以
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上部分的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。如基金管理人決定對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超
過(guò)30%以上部分的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理，對(duì)該單個(gè)基金份額持有人30%以內(nèi)（含
30%）的贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期
贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。對(duì)于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如該基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，未能
贖回部分將做延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款
項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的
規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊
登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開
放申購(gòu)或贖回的公告，也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖
回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提
前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)
構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公
告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十四）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金
登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期申購(gòu)金額，每期申購(gòu)
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額
投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
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（十七）基金份額的凍結(jié)、解凍和其他業(yè)務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”
部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，長(zhǎng)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回
報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)
互通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、
債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政
府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許投資的債券）、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、銀行存款、資產(chǎn)支持證
券、國(guó)債期貨、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金（不包含QDII基
金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、貨幣市場(chǎng)基金）
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
投資于股票、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的
比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；
本基金持有其他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。每個(gè)交易日日終在扣
除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)
的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符
合下列兩個(gè)條件之一：
1、基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
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2、根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
（三）投資策略
一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金通過(guò)及時(shí)跟蹤市場(chǎng)環(huán)境變化，根據(jù)對(duì)國(guó)際及國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)、
宏觀經(jīng)濟(jì)政策變化、證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況等因素的深入研究，判斷證券市場(chǎng)的發(fā)展
趨勢(shì)，結(jié)合行業(yè)狀況、公司價(jià)值性和成長(zhǎng)性分析，綜合評(píng)價(jià)各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益
水平。在充分的宏觀形勢(shì)判斷和策略分析的基礎(chǔ)上，執(zhí)行“自上而下”的資產(chǎn)配置及
動(dòng)態(tài)調(diào)整策略，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)組合收益的最大化，有效提高不同市場(chǎng)狀況下
基金資產(chǎn)的整體收益水平。
二）債券投資策略
本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國(guó)家貨
幣政策和財(cái)政政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及資本市場(chǎng)資金環(huán)境的研究，積極把握宏觀經(jīng)
濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、利率走勢(shì)、債券市場(chǎng)相對(duì)收益率、券種的流動(dòng)性以及信用水平，結(jié)
合定量分析方法，確定資產(chǎn)在非信用類固定收益類證券（國(guó)債、中央銀行票據(jù)等）
和信用類固定收益類證券之間的配置比例。
1、久期策略
本基金將考察市場(chǎng)利率的動(dòng)態(tài)變化及預(yù)期變化，對(duì)引起利率變化的相關(guān)因素
進(jìn)行跟蹤和分析，進(jìn)而對(duì)債券組合的久期和持倉(cāng)結(jié)構(gòu)制定相應(yīng)的調(diào)整方案，以降
低利率變動(dòng)對(duì)組合帶來(lái)的影響。本基金管理人的固定收益團(tuán)隊(duì)將定期對(duì)利率期限
結(jié)構(gòu)進(jìn)行預(yù)判，制定相應(yīng)的久期目標(biāo)，當(dāng)預(yù)期市場(chǎng)利率水平將上升時(shí)，適當(dāng)降低
組合的久期；預(yù)期市場(chǎng)利率將下降時(shí)，適當(dāng)提高組合的久期。以達(dá)到利用市場(chǎng)利
率的波動(dòng)和債券組合久期的調(diào)整提高債券組合收益率目的。
2、期限結(jié)構(gòu)策略
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通過(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線的形狀和變化趨勢(shì)，對(duì)各類型債券進(jìn)行久期配置；當(dāng)收
益率曲線走勢(shì)難以判斷時(shí)，參考基準(zhǔn)指數(shù)的樣本券久期構(gòu)建組合久期，確保組合
收益超過(guò)基準(zhǔn)收益。具體來(lái)看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率
曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
（1）騎乘策略：是當(dāng)收益率曲線比較陡峭時(shí)，也即相鄰期限利差較大時(shí)，買
入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，通過(guò)債券的收益率的下滑，進(jìn)而獲得資本
利得收益。
（2）子彈策略：是使投資組合中債券久期集中于收益率曲線的一點(diǎn)，適用于
收益率曲線較陡時(shí)。
（3）杠鈴策略：是使投資組合中債券的久期集中在收益率曲線的兩端，適用
于收益率曲線兩頭下降較中間下降更多的蝶式變動(dòng)。
（4）梯式策略：是使投資組合中的債券久期均勻分布于收益率曲線，適用于
收益率曲線水平移動(dòng)。
3、類屬配置策略
本基金對(duì)不同類型固定收益品種的信用風(fēng)險(xiǎn)、稅賦水平、市場(chǎng)流動(dòng)性、市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)等因素進(jìn)行分析，研究同期限的國(guó)債、金融債、企業(yè)債、交易所和銀行間市
場(chǎng)投資品種的利差和變化趨勢(shì)，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債券類屬之
間利差變化所帶來(lái)的投資收益。
4、個(gè)券挖掘策略
本部分策略強(qiáng)調(diào)公司價(jià)值挖掘的重要性，在行業(yè)周期特征、公司基本面風(fēng)險(xiǎn)
特征基礎(chǔ)上制定絕對(duì)收益率目標(biāo)策略，甄別具有估值優(yōu)勢(shì)、基本面改善的公司，
采取高度分散策略，重點(diǎn)布局優(yōu)勢(shì)債券，爭(zhēng)取提高組合超額收益空間。
5、息差收益投資策略
本基金將在考慮債券投資的風(fēng)險(xiǎn)收益情況，以及融資成本等因素的情況下，
在風(fēng)險(xiǎn)可控以及法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，通過(guò)銀行間市場(chǎng)融資，賺取一定的息差
收益。
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6、信用債投資策略
信用債收益率等于基準(zhǔn)收益率加信用利差，信用利差收益主要受兩個(gè)方面的
影響，一是該信用債對(duì)應(yīng)信用水平的市場(chǎng)平均信用利差曲線走勢(shì)；二是該信用債
本身的信用變化?；谶@兩方面的因素，我們分別采用以下的分析策略：
（1）基于信用利差曲線變化策略：一是分析經(jīng)濟(jì)周期和相關(guān)市場(chǎng)變化對(duì)信用
利差曲線的影響，二是分析信用債市場(chǎng)容量、結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性等變化趨勢(shì)對(duì)信用利
差曲線的影響，最后綜合各種因素，分析信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢(shì)，確定
信用債券總的及分行業(yè)投資比例。
（2）基于信用債信用變化策略：發(fā)行人信用發(fā)生變化后，我們將采用變化后
債券信用級(jí)別所對(duì)應(yīng)的信用利差曲線對(duì)公司債、企業(yè)債定價(jià)。影響信用債信用風(fēng)
險(xiǎn)的因素分為行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、公司風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等五
個(gè)方面，以確定企業(yè)主體債的實(shí)際信用狀況，而進(jìn)行投資。
本基金主動(dòng)投資的信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）的信用評(píng)級(jí)為AA+（含）
及以上，除短期融資券、超短期融資券以外的信用債采用債項(xiàng)評(píng)級(jí)，無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)
的以及短期融資券、超短期融資券采用主體評(píng)級(jí)，本基金投資信用債將遵循以下
比例限制：
①本基金投資于AA+評(píng)級(jí)信用債的比例不高于信用債持倉(cāng)的50%；
②本基金投資于AAA評(píng)級(jí)信用債的比例不低于信用債持倉(cāng)的50%。
本基金持有信用債券期間，如果因評(píng)級(jí)下降、基金規(guī)模變動(dòng)、變現(xiàn)信用債支
付贖回款項(xiàng)等原因使得信用債投資不再符合上述約定，應(yīng)在該信用債可交易之日
或不再符合上述約定之日起3個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定。本基金對(duì)信用債券評(píng)級(jí)的
認(rèn)定參照基金管理人選定的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（不包含中債資信）出具的債券信用評(píng)級(jí)。
對(duì)于債項(xiàng)評(píng)級(jí)和主體評(píng)級(jí)均沒(méi)有的信用債，基金管理人需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評(píng)
級(jí)進(jìn)行獨(dú)立判斷與認(rèn)定，以基金管理人的判斷結(jié)果為準(zhǔn)。本基金上述信用評(píng)級(jí)針
對(duì)金融債（不包括政策性金融債）、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、資產(chǎn)支持證券。
7、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
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本基金將著重對(duì)可轉(zhuǎn)債對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與研究，對(duì)那些有著較好盈
利能力或成長(zhǎng)前景的上市公司的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行重點(diǎn)選擇，并在對(duì)應(yīng)可轉(zhuǎn)債估值合理
的前提下集中投資，以分享正股上漲帶來(lái)的收益。同時(shí)，本基金還將密切跟蹤上
市公司的經(jīng)營(yíng)狀況，從財(cái)務(wù)壓力、融資安排、未來(lái)的投資計(jì)劃等方面推測(cè)、并通
過(guò)實(shí)地調(diào)研等方式確認(rèn)上市公司對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)的修正和轉(zhuǎn)股意愿。
8、可交換債券投資策略
本基金重視對(duì)可交換債券對(duì)應(yīng)股票的分析與研究，選擇那些公司和行業(yè)景氣
趨勢(shì)回升、成長(zhǎng)性好、安全邊際較高的品種進(jìn)行投資。在基本面分析的基礎(chǔ)上，
綜合分析可交換債券的債性特征、股性特征等因素，結(jié)合各種定價(jià)模型和規(guī)范化
估值工具，對(duì)于可交換債券進(jìn)行科學(xué)的價(jià)值分析和價(jià)值投資。
三）同業(yè)存單投資策略
對(duì)同業(yè)存單，本基金將重點(diǎn)關(guān)注同業(yè)存單的參考收益率、流動(dòng)性（日均成交
量、發(fā)行規(guī)模）和期限結(jié)構(gòu)，結(jié)合對(duì)未來(lái)利率走勢(shì)的判斷（經(jīng)濟(jì)景氣度、季節(jié)性
因素和貨幣政策變動(dòng)），進(jìn)行投資決策。
四）資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券的定價(jià)受市場(chǎng)利率、流動(dòng)性、發(fā)行條款、標(biāo)的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)
量、提前償還率及其它附加條款等多種因素的影響。本基金將在利率基本面分析、
市場(chǎng)流動(dòng)性分析和信用評(píng)級(jí)支持的基礎(chǔ)上，輔以與國(guó)債、企業(yè)債等債券品種的相
對(duì)價(jià)值比較，審慎投資資產(chǎn)支持證券類資產(chǎn)。
五）國(guó)債期貨投資策略
本基金參與國(guó)債期貨的投資應(yīng)符合基金合同規(guī)定的投資目標(biāo)。本基金根據(jù)風(fēng)
險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，投資于國(guó)債期貨合約，
有效管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，積極改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和利率市場(chǎng)走勢(shì)的分析與判斷，并充分考慮國(guó)債期貨
的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)特征，通過(guò)資產(chǎn)配置，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以調(diào)整債券組合
的久期，降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。具體而言，本基金的國(guó)債期貨投資策略包括
套期保值時(shí)機(jī)選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策略、展期策略、保證金管理
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策略、流動(dòng)性管理策略等。
本基金在運(yùn)用國(guó)債期貨投資控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，將審慎地獲取相應(yīng)的超額收
益，通過(guò)國(guó)債期貨對(duì)債券的多頭替代和穩(wěn)健資產(chǎn)倉(cāng)位的增加，以及國(guó)債期貨與債
券的多空比例調(diào)整，獲取組合的穩(wěn)定收益。
六）現(xiàn)金管理策略
在現(xiàn)金管理上，基金管理人通過(guò)對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的預(yù)測(cè)進(jìn)行現(xiàn)金預(yù)算管理，及
時(shí)滿足基金基本運(yùn)作中的流動(dòng)性需求。同時(shí)，對(duì)于基金持有的現(xiàn)金資產(chǎn)，基金管
理人將在保證基金流動(dòng)性需求的前提下，提高現(xiàn)金資產(chǎn)使用效率，盡可能提高現(xiàn)
金資產(chǎn)的收益率。
七）股票投資策略
1、A股股票投資策略
本基金的股票投資策略主要采用定量化方法、基本面分析等方式構(gòu)建投資組
合，選取未來(lái)預(yù)期收益較高，風(fēng)險(xiǎn)較低的股票構(gòu)成投資組合。力爭(zhēng)在控制風(fēng)險(xiǎn)的
前提下，獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
根據(jù)市場(chǎng)的變化，靈活運(yùn)用多種量化模型策略，對(duì)不同行業(yè)內(nèi)的股票分別進(jìn)
行篩選。
股票預(yù)期收益模型：在因子投資方法論的基礎(chǔ)上，對(duì)股票進(jìn)行定量分析和動(dòng)
態(tài)打分，構(gòu)建具備超額收益的股票投資組合。策略主要分為三個(gè)步驟：首先，通
過(guò)對(duì)A股大量的歷史數(shù)據(jù)，包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)、預(yù)期數(shù)據(jù)等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析
驗(yàn)證，構(gòu)建多維度、精細(xì)化的因子庫(kù)；其次，根據(jù)因子對(duì)股票超額收益的區(qū)分能
力、解釋強(qiáng)度和穩(wěn)健度的不同，選取具備相對(duì)穩(wěn)健超額收益能力的因子，并利用
量化方法確定因子權(quán)重；最后，根據(jù)多因子模型和因子權(quán)重對(duì)全市場(chǎng)股票進(jìn)行打
分評(píng)估，得到股票的預(yù)期收益。
本基金構(gòu)建的因子庫(kù)主要包括估值水平、成長(zhǎng)能力、盈利能力、分析師預(yù)期、
市場(chǎng)因素等五大類指標(biāo)。具體來(lái)講，估值水平指標(biāo)包含靜態(tài)、動(dòng)態(tài)的市盈率、市
凈率、市銷率等；成長(zhǎng)能力指標(biāo)主要包括長(zhǎng)期主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、長(zhǎng)期利潤(rùn)增
長(zhǎng)率等；盈利能力指標(biāo)主要包括凈資產(chǎn)收益率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、資產(chǎn)凈利率等；
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分析師預(yù)期指標(biāo)主要考慮股票評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況以及盈利預(yù)測(cè)的變動(dòng)情況等；市場(chǎng)
因素指標(biāo)主要包括技術(shù)面和動(dòng)量反轉(zhuǎn)類等指標(biāo)。
風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化模型：該模型控制投資組合對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因子的敞口，包括資產(chǎn)波動(dòng)
率、行業(yè)集中度、個(gè)股集中度等，同時(shí)控制投資組合在特定市場(chǎng)環(huán)境下的風(fēng)格因
子暴露，包括市值、估值、盈利、成長(zhǎng)、波動(dòng)率、流動(dòng)性、動(dòng)量、反轉(zhuǎn)等。在投
資組合管理過(guò)程中，本基金還將重點(diǎn)關(guān)注投資對(duì)象的交易活躍程度，以控制整體
組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
投資組合構(gòu)建：在組合優(yōu)化模型中輸入股票預(yù)期收益、預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)控制投
資組合對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因子的敞口，包括資產(chǎn)波動(dòng)率、行業(yè)集中度、個(gè)股集中度等參
數(shù)，可得到最終的投資組合。在投資組合管理過(guò)程中，本基金還將重點(diǎn)關(guān)注投資
對(duì)象的交易活躍程度，以控制整體組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
在不同市場(chǎng)狀態(tài)下，結(jié)合基本面分析當(dāng)下市場(chǎng)，構(gòu)建及優(yōu)化股票投資組合，
力爭(zhēng)提高組合收益，以期達(dá)到投資策略的多元化，降低組合的波動(dòng)。在基本面分
析中，在深入研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)定量分析和定性分析，選擇估值水平合理、具
有較高安全邊際、未來(lái)增長(zhǎng)潛力強(qiáng)及盈利確定性的股票。
2、港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金可通過(guò)內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng)，
不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)境外投資額度進(jìn)行境外投資。
本基金采用“自下而上”精選個(gè)股策略，價(jià)值投資的理念。重點(diǎn)投資于受惠于中
國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、升級(jí)，且處于合理價(jià)位的具備核心競(jìng)爭(zhēng)力股票。對(duì)上市公司進(jìn)行系
統(tǒng)性分析，其中偏重：估值采用多種估值方法，包括市盈率P/E（預(yù)期）、P/B、
PCF、PFCF、相對(duì)于NAV的溢/折價(jià)、DDM、ROE，與歷史、行業(yè)和市場(chǎng)的比較。
（1）成長(zhǎng)性EPS增長(zhǎng)率、ROE趨勢(shì)、行業(yè)增長(zhǎng)率、市場(chǎng)份額增長(zhǎng)率以及增
長(zhǎng)來(lái)源。注重選股（Selective approach）選擇具有持續(xù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)或核心競(jìng)爭(zhēng)力的企
業(yè)，偏好具有優(yōu)異管理能力及效率的公司。
（2）獨(dú)立思考（Original ideas）領(lǐng)先市場(chǎng)共識(shí)，尋找未被充分挖掘的企業(yè)。
（3）注重估值（Valuationfocus）嚴(yán)謹(jǐn)基本面分析，判斷合理估值水平，給予
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目標(biāo)價(jià)。
（4）長(zhǎng)期投資（Long-term investment horizon）注重現(xiàn)金分紅及資本增值，愿
意承受短期盈余增長(zhǎng)波動(dòng)。
3、存托憑證投資策略
本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精
選出具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證。
八）基金投資策略
1、本基金可投資于公開募集的全市場(chǎng)股票型ETF以及基金管理人旗下的股票
型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金。其中，計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需
符合下列兩個(gè)條件之一：
（1）基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
（2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
2、本基金將采用定量與定性相結(jié)合的方式進(jìn)行基金篩選，獲得候選基金池、
完成組合構(gòu)建，并作出最終的投資決策。具體來(lái)說(shuō)：
（1）定量篩選：本基金將重點(diǎn)分析基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、流動(dòng)性、基金規(guī)模、運(yùn)
作時(shí)間，并對(duì)跟蹤偏離度及增強(qiáng)收益效果設(shè)置適當(dāng)?shù)倪x擇標(biāo)準(zhǔn)，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定
且符合市場(chǎng)發(fā)展方向的基金。
（2）定性篩選：在定量篩選出候選基金后，本基金將從定性維度進(jìn)一步判斷
各基金的投資價(jià)值。例如分析基金費(fèi)用情況，在同等條件下優(yōu)選低費(fèi)率基金產(chǎn)品；
基金經(jīng)理情況，深入了解基金經(jīng)理取得優(yōu)異表現(xiàn)的原因；基金管理人情況，剖析
公司治理理念、運(yùn)營(yíng)情況等。
（3）基金池管理：對(duì)于符合定量和定性篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金進(jìn)入基金池。基金管
理人將結(jié)合市場(chǎng)行情、政策動(dòng)向等因素，持續(xù)跟蹤和動(dòng)態(tài)調(diào)整基金池中的基金，
確保其符合定量和定性的篩選標(biāo)準(zhǔn)。
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（4）基金投資結(jié)合定量和定性研究結(jié)論，根據(jù)本基金的投資決策流程審慎精
選，在權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)收益特征后，最終科學(xué)合理構(gòu)建出投資組合并適時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
九）如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，本基金可以相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，
并在招募說(shuō)明書更新或相關(guān)公告中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、股票型
基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比例合計(jì)為基金資
產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)
的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；本基金持有其他基
金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括本基金所投資的基金份額，同
一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括本基金
所投資的基金份額，同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不
超過(guò)該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以
不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
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（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金
等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%，但因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，
不得超過(guò)本基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（14）本基金參與國(guó)債期貨交易，所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基
金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
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（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（17）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的
規(guī)模為準(zhǔn)；
（18）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年、最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（12）、（17）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊情形除外。因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述（17）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
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（4）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理
的其他基金；
（5）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他基金份額；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)
交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率×80%+中證500
指數(shù)收益率×12%+活期存款基準(zhǔn)利率×5%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率
×3%。
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的設(shè)定原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于權(quán)
益類資產(chǎn)（包含A股股票、港股通標(biāo)的股票、基金資產(chǎn)等）、固定收益類資產(chǎn)等，
此外，為應(yīng)對(duì)基金日常流動(dòng)性需求，本基金可能保持一定比例的現(xiàn)金或其他高流
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動(dòng)性資產(chǎn)。相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、港股指數(shù)、債券指數(shù)、活期存款作為
基準(zhǔn)要素。同時(shí)基于本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股
票、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比例合
計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低
于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%，每個(gè)交
易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期
日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%等投資比例
限制，以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、
現(xiàn)金資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為15%、80%、5%，其中將權(quán)益類資產(chǎn)
中的A股股票與港股通標(biāo)的股票所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為12%與3%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票投資策略主要
選取未來(lái)預(yù)期收益較高，風(fēng)險(xiǎn)較低的股票構(gòu)成投資組合，力爭(zhēng)在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提
下，獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)
格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度等，本基金選取中證500
指數(shù)和中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）分別作為A股股票和港股通標(biāo)的股票部分
的基準(zhǔn)要素。
中證500指數(shù)的樣本選自滬深兩個(gè)證券市場(chǎng)，其成份股包含了500只滬深300
指數(shù)成份股之外的A股市場(chǎng)中流動(dòng)性好、代表性強(qiáng)的中小市值股票，綜合反映了
滬深證券市場(chǎng)內(nèi)中小市值公司的整體狀況，具有良好的市場(chǎng)代表性和市場(chǎng)影響力，
適合作為本基金A股投資部分的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)要素。
中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）選取符合港股通資格的上市公司證券作為樣
本，反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體表現(xiàn)，適合作為本基金港股通股票部分的
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市
場(chǎng)策略，主要通過(guò)久期策略、期限結(jié)構(gòu)策略、個(gè)券挖掘策略等進(jìn)行投資管理，預(yù)
期組合久期水平結(jié)合債券市場(chǎng)情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位
和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指數(shù)
券種、久期、信用等級(jí)分布特征等，選取中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)作為債券部
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的國(guó)債、政策性銀
行債券、商業(yè)銀行債券、中期票據(jù)、短期融資券、企業(yè)債、公司債等成份券組成，
反映境內(nèi)人民幣債券市場(chǎng)整體表現(xiàn)，適合作為本基金債券部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要
素。
（4）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金需持有一定比例的現(xiàn)
金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，活期存款基準(zhǔn)利率具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場(chǎng)
影響力，適合作為本基金現(xiàn)金部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
（1）中證500指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000905，指數(shù)
具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
（2）中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代
碼為930933，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
（3）中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指
數(shù)代碼為CBA00203，指數(shù)具體信息詳見中國(guó)債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：
www.chinabond.com.cn。
（4）活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國(guó)人民銀行網(wǎng)
站，網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn。
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中中證500指數(shù)、中證港股通綜合指
數(shù)（人民幣）、中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)、活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，
再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。
4、投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的管理方法
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與監(jiān)
測(cè)評(píng)估，監(jiān)測(cè)指標(biāo)主要包括超額收益、權(quán)益?zhèn)}位偏離等，以更好管理基金實(shí)際投
資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
的投資回報(bào)。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績(jī)、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場(chǎng)研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標(biāo)、投資策略等因素，審慎設(shè)置投資偏離業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)和相關(guān)閾值。觸發(fā)指標(biāo)閾值的，基金經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)在基
金管理人制度規(guī)定時(shí)間內(nèi)調(diào)整完畢，或者提請(qǐng)投資決策委員會(huì)審議。投資決策委
員會(huì)應(yīng)當(dāng)從保護(hù)基金份額持有人利益角度出發(fā)，對(duì)是否允許突破指標(biāo)閾值作出決
策，并對(duì)決策執(zhí)行情況加強(qiáng)跟蹤評(píng)估。
5、未來(lái)可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情形和程序
（1）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性
不利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效前三十
日公告并充分說(shuō)明變更原因、差異及影響，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)：
1）原有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因
素導(dǎo)致業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再符合相關(guān)規(guī)定的；
2）調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)規(guī)定的；
3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
（2）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更
注冊(cè)、召開基金份額持有人大會(huì)等程序，但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基
金合同另有約定的除外：
1）本基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并
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變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的；
2）其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場(chǎng)基金，低于
混合型基金與股票型基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標(biāo)的股票，因此
本基金投資港股通標(biāo)的股票還將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不謀求對(duì)上市公司的控股；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金
份額持有人大會(huì)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)
定。
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十、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)、
基金份額以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶等投資所
需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售
機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的各類有價(jià)證券、衍生工具、以及銀行存款本息、備付金、應(yīng)收
款項(xiàng)、基金份額、其它資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（1）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（2）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（3）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
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使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)
行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
（1）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在
證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近
交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值，如最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允
價(jià)格。
（3）交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)
的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)進(jìn)行估值；實(shí)行凈
價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)進(jìn)行估
值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易
日債券收盤價(jià)或收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（4）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（可轉(zhuǎn)債除外），選取第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行
估值，估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，按
最近交易日債券第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或
推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行人
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
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素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（5）上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允
價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)
價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公
允價(jià)值；對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價(jià)值。
3、對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)
際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)估值，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期
所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提
供估值價(jià)格的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、同一股票同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按股票所處的市場(chǎng)分別估值。
6、存款的估值方法
持有的銀行存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日確認(rèn)利息收入。
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7、匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為公允、
更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情
況調(diào)整本基金的估值匯率，并及時(shí)履行適當(dāng)程序，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
8、本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以國(guó)債期貨合約估值日的結(jié)算價(jià)估值，估
值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易
日結(jié)算價(jià)估值。國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
9、本基金可以采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供
的估值價(jià)格數(shù)據(jù)。
10、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。國(guó)家
有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
11、基金份額的估值
（1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）本基金投資于交易所上市基金的估值
1）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值
日的收盤價(jià)估值。
（3）特殊情況處理
如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易等特
殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
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1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按第（1）至（3）條約定的方法進(jìn)行估值
存在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其
公允價(jià)值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
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1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日
該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度
應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，
由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估
值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
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值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
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金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金
托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值
計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值按規(guī)定予以公
布。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)商等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值
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錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
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十二、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可進(jìn)行收益分配。每次收益分
配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日
的各類基金份額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費(fèi)用收取不同，各基金份額類
別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
5、投資者的現(xiàn)金紅利和紅利再投資形成的基金份額均保留到小數(shù)點(diǎn)后第2位，
小數(shù)點(diǎn)后第3位開始舍去，舍去部分歸基金資產(chǎn)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
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基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法等有關(guān)事項(xiàng)遵循《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定。
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十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用及因基金投資產(chǎn)生的費(fèi)用等；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、證券、期貨賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、因投資其他基金產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的
除外；
12、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金對(duì)基金財(cái)產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理費(fèi)。
本基金的管理費(fèi)按前一日除基金管理人管理的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若為負(fù)數(shù)，
則取0）的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其他
公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金對(duì)基金財(cái)產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管費(fèi)。
本基金的托管費(fèi)按前一日除基金托管人托管的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若為負(fù)數(shù)，
則取0）的0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其他
公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力
等致使無(wú)法按時(shí)支取的，支取日期順延至最近可支取日支取。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
通過(guò)基金管理人認(rèn)（申）購(gòu)本基金基金份額的，不收取銷售服務(wù)費(fèi)。
通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)（申）購(gòu)本基金基金份額的，本基金A類基金份額不收取銷
售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率
計(jì)提。對(duì)于投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務(wù)費(fèi)。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
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H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（1）基金管理人：
對(duì)于C類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同終
止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
（2）代銷機(jī)構(gòu)：
對(duì)于投資人持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天）的C類基金份額收取的銷
售服務(wù)費(fèi)，基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金
管理人與基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的
方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代
付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，支
付日期順延至最近可支付日支付。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)收取的銷售服
務(wù)費(fèi)，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款或清算款一并返還給
投資人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至最
近可支付日支付。
4、上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的其他基金（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通
過(guò)直銷渠道申購(gòu)且不得收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說(shuō)明書約
定應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
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2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、
信息披露費(fèi)等費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十四、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)
計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以書面方式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共
和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行
審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相應(yīng)法律法規(guī)
關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披
露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資
者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
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本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管
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協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈
值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其
他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有
份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理
費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的金額，以及支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額、
基金管理人實(shí)際收取的管理費(fèi)凈額。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
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（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三
十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
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（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
（22）本基金發(fā)生涉及申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整，或潛在影響投資人贖回等重大
事項(xiàng)；
（23）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（24）若連續(xù)30、40、45個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元或基金份
額持有人數(shù)量低于200人時(shí)，對(duì)基金合同可能面臨終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示；
（25）若連續(xù)50個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元或基金份額持有人
數(shù)量低于200人，且基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致決定終止基金合同或者
持續(xù)運(yùn)作時(shí)，對(duì)基金合同終止或者持續(xù)運(yùn)作的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
11、資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露
其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)
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所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支
持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈
資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
12、國(guó)債期貨的投資情況
基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）
等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指
標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易
政策和交易目標(biāo)。
13、基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更
新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。
14、所投資基金的投資情況
基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書及定期報(bào)告等文件中披露所投資基金的以下情
況，并揭示風(fēng)險(xiǎn)：（1）投資策略、持倉(cāng)情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；（2）
交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、托管
費(fèi)等，招募說(shuō)明書中應(yīng)列明計(jì)算方法并舉例說(shuō)明；（3）所投資基金發(fā)生的重大影
響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持
有人大會(huì)等；（4）本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的
情況。
15、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
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披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面
或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
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2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人暫停估值的；
4、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情況。
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十六、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并
披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照
啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的
贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；
同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，
并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回
外，本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶
份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日主袋
賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資
策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金
管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
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基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋賬
戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等按主袋賬戶基金
資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披
露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋
機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報(bào)告中
披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋
賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)
袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改
和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
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十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金是債券型基金，投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于
股票、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比例
合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不
低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；本
基金持有其他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。因此，境內(nèi)和港股通標(biāo)
的股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)的變化以及所投其他基金的凈值表現(xiàn)均會(huì)影響到基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面、股票
和債券類產(chǎn)品的深入研究以及可投基金的篩選，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定
風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金將投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍
內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通
機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，
包括但不限于：
(1)港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)：本基金可通過(guò)港股通投資于港股，港股通業(yè)務(wù)實(shí)施每
日額度限制。如港股通當(dāng)日額度使用完畢，當(dāng)日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)
行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
(2)匯率風(fēng)險(xiǎn)：本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的
港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩?
筆交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。
(3)境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)：
1）本基金將按照政策相關(guān)規(guī)定投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)進(jìn)入、投資額度、可
投資對(duì)象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這
些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造成障礙，從而對(duì)投資收益
以及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
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2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，參與香港股票投資還將面臨
包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
①股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日
賣出），同時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅上下限的限制，加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生
品種類相對(duì)豐富以及做空機(jī)制的存在；港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股
價(jià)波動(dòng)，本基金的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能相對(duì)較大。
②港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港兩地或深港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)
算安排的交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市
場(chǎng)因放假等原因休市而香港市場(chǎng)照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致
基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)反應(yīng)而造成其
價(jià)格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的
風(fēng)險(xiǎn)；另外，在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及
時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
③出現(xiàn)聯(lián)交所規(guī)定的特定情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，本基金將面臨在停市
期間無(wú)法進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)上交所或深交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異
常情況時(shí)，上交所或深交所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股
通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
④本基金因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情
況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣出，但不得
買入，交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)
交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣出，但不得買入，
也不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)
交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買入或賣出。
⑤由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國(guó)結(jié)
算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記
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日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例
分配持有基數(shù)。以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來(lái)特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
3、投資國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資國(guó)債期貨，國(guó)債期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由
于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持國(guó)債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證
金風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，該潛在損失可能成倍放大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。另外，國(guó)債期貨在
對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的使用過(guò)程中，基金資產(chǎn)可能因?yàn)閲?guó)債期貨合約與合約標(biāo)的價(jià)格波
動(dòng)不一致而面臨基差風(fēng)險(xiǎn)。
4、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對(duì)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)
行，且僅在特定機(jī)構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓，該品種的流動(dòng)性較差，且抵押資產(chǎn)
的流動(dòng)性較差，因此，持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。
5、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，如果投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股
票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至
出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制和交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包
括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存
在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊
安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造
成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托
憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與
境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能
導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
6、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金可以投資于其他公開募集證券投資基金的基金份額，因此本基金
所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
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（2）本基金可以投資于其他公開募集的基金，除了持有的本基金管理人管理
的其他基金部分不收取管理費(fèi)，持有本基金托管人托管的其他基金部分不收取托
管費(fèi)，申購(gòu)本基金管理人管理的其他基金（ETF除外）不收取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（不
包括按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說(shuō)明書約定應(yīng)當(dāng)收取并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的部分）、銷
售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用，本基金承擔(dān)的相關(guān)基金費(fèi)用可能比普通開放式基金高。
（3）本基金投資流通受限基金時(shí)，對(duì)于封閉式基金而言，當(dāng)要賣出基金的時(shí)
候，可能會(huì)面臨在一定的價(jià)格下無(wú)法賣出而要降價(jià)賣出的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于流通受限基
金而言，由于流通受限基金的非流通特性，在本基金參與投資后將在一定的期限
內(nèi)無(wú)法流通。
7、《基金合同》自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
可對(duì)本基金進(jìn)行清算，終止基金合同，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
8、對(duì)于投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，
或者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返
模式，投資者實(shí)際收到的贖回款或清算款的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)
算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資
心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，從而導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)
生風(fēng)險(xiǎn)，主要的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀
政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周
期性變化，基金投資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利
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率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于
債券，其收益水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
4、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，
基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值
增值。
5、債券收益率曲線變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。債券收益率曲線變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲
線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、再投資風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)利率下降將影響債券利息收入的再投資收益率，這與利
率上升帶來(lái)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)互為消長(zhǎng)。
7、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、
財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變
化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于
分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這
種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對(duì)信息的占
有、分析和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。
同時(shí)，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及基金管理人的職業(yè)道德水平
等，也會(huì)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平造成影響。
（四）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過(guò)程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、債券發(fā)
行人評(píng)級(jí)下降、債券發(fā)行人拒絕支付到期本息、交易對(duì)手違約等情況，從而導(dǎo)致
基金資產(chǎn)損失。
本基金的投資對(duì)象包括信用類的固定收益產(chǎn)品，例如公司債券，信用風(fēng)險(xiǎn)是
本基金將要面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)因素。
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（五）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金為普通開放式基金，投資人可在本基金的開放日辦理基金份額的申購(gòu)
和贖回業(yè)務(wù)（若該交易日為非港股通交易日，基金管理人有權(quán)決定本基金是否開
放基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)）。
為切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先
原則，本基金管理人將合理控制基金份額持有人集中度，審慎確認(rèn)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)
申請(qǐng)。
本基金的具體申購(gòu)、贖回安排詳見招募說(shuō)明書“八、基金份額的申購(gòu)與贖回”
章節(jié)。
在市場(chǎng)、個(gè)券或被投資基金流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可能無(wú)法迅速、
低成本地調(diào)整基金投資組合，從而對(duì)基金收益造成不利影響或無(wú)法完全滿足投資
人的贖回要求。本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對(duì)贖回要求，在管理現(xiàn)金頭
寸時(shí)，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)金過(guò)多帶來(lái)的收益下降風(fēng)險(xiǎn)。
1、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央
行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券
（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、貨
幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨、經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金（不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、
基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、貨幣市場(chǎng)基金）以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具?；鹬饕顿Y標(biāo)的在上海證券交易所、
深圳證券交易所、北京證券交易所、香港聯(lián)交所、中國(guó)金融期貨交易所以及銀行
間市場(chǎng)發(fā)行上市，存在活躍的交易市場(chǎng)。
一般情況下本基金擬投資資產(chǎn)（包括基金）具有較好的流動(dòng)性，但其中部分
證券類型標(biāo)的存在一定的變現(xiàn)困難。如逆回購(gòu)交易、銀行存款、資產(chǎn)支持證券等，
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由于難以尋找到恰當(dāng)?shù)慕灰讓?duì)手或投資約定有固定的到期時(shí)限，在面臨變現(xiàn)需求
時(shí)，賣出或變現(xiàn)時(shí)可能遭受一定程度損失。另外，對(duì)于基金投資于可流通交易量
較小的股票，當(dāng)持倉(cāng)數(shù)量占可流通股票數(shù)量一定比例時(shí)，會(huì)面臨有集中度過(guò)高、
交易對(duì)手不足，難以賣出變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資的基金也可能存在由于該基金
處于封閉期或暫停贖回業(yè)務(wù)而無(wú)法贖回的情況。
對(duì)于擬投資證券、擬投資基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金通過(guò)限制主動(dòng)投資于流
動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金等流通受限基金）的市值比例，
限制基金或基金管理人持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票的數(shù)量比例以及通過(guò)
基金管理人的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控措施等，來(lái)控制本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?；鹜?
資于港股通標(biāo)的股票，由于內(nèi)地與香港地區(qū)交易時(shí)間的差異、資金交收與交易所
規(guī)則差異等，可能給港股通標(biāo)的股票帶來(lái)和內(nèi)地股票不大相同的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)特征。
但結(jié)合投資比例聯(lián)合限制、基金投資時(shí)嚴(yán)格控制港股通標(biāo)的股票個(gè)券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
等措施，港股投資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控。
本基金管理人在對(duì)投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估后，結(jié)合基
金投資管理策略、管理人的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理情況等，認(rèn)可基金擬投資的證券標(biāo)的、
行業(yè)及資產(chǎn)具有一定流動(dòng)性，可按照合理價(jià)值變現(xiàn)，動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)基金投資人的申購(gòu)
贖回要求，支持基金開放式管理運(yùn)作。
2、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
在基金出現(xiàn)巨額贖回且投資人的贖回申請(qǐng)大幅超過(guò)基金短期可變現(xiàn)資產(chǎn)的情
形下，基金經(jīng)理根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況評(píng)估其流動(dòng)性，如確認(rèn)無(wú)法應(yīng)對(duì)投
資人的全部贖回要求，或資產(chǎn)立即處置將對(duì)基金份額持有人利益造成損害的，應(yīng)
當(dāng)提請(qǐng)公司啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。如流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案舉措仍無(wú)法有效應(yīng)
對(duì)，則公司需進(jìn)一步評(píng)估啟動(dòng)延期辦理贖回申請(qǐng)的必要性及相應(yīng)解決方案，解決
方案應(yīng)覆蓋基金資產(chǎn)變現(xiàn)的具體舉措、當(dāng)日確認(rèn)贖回申請(qǐng)的份額及延期辦理贖回
的比例、基金恢復(fù)正常贖回的時(shí)間安排等。巨額贖回解決方案的相關(guān)說(shuō)明及可能
影響，基金管理人將及時(shí)通知基金份額持有人。
3、實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
為保護(hù)投資人利益，減小流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)基金投資運(yùn)作的影響，基金合同規(guī)定
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采取不同的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施。在某些情景下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，依照法律法規(guī)及基金合同的約定，
履行相應(yīng)的信息披露程序后，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等
進(jìn)行適度管理。在贖回限制的情況消除后，基金管理人將恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的正常辦
理并公告。
基金管理人實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具、簡(jiǎn)易程序（具體細(xì)節(jié)可參考基
金合同）及對(duì)投資者的影響，如下所示：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)。
當(dāng)出現(xiàn)基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開放日的基金總份
額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合
狀況、證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)情況、基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)情況等，決定全額贖回或部分延期
贖回。針對(duì)部分延期贖回，當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前
提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。另外，為公平對(duì)待基金份額持有人的合法權(quán)
益，在發(fā)生巨額贖回時(shí)，在單個(gè)基金份額持有人贖回申請(qǐng)超過(guò)前一工作日基金總
份額30%的情形下，基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出30%以上部分
的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理。
基金管理人采取上述延期辦理贖回申請(qǐng)等措施可能會(huì)對(duì)投資者贖回基金份額
產(chǎn)生影響，投資者可能在基金發(fā)生巨額贖回期間，提出贖回請(qǐng)求后，贖回要求得
不到滿足。
（2）基金暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)的事項(xiàng)，具體包括：
1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況。
3）證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
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5）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形
時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配
給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4）項(xiàng)所述情形，按基金合
同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受
理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的
辦理并公告。
在基金管理人暫停基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)期間，受此影響，基金
份額持有人可能不能及時(shí)、足額的贖回所持有的基金份額或者贖回款項(xiàng)到賬時(shí)間
有所延遲。
（3）收取短期贖回費(fèi)。
按照基金合同的約定，本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者將收取不低于
1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。受此影響，對(duì)于申購(gòu)后短期
內(nèi)需要贖回基金份額的投資者，需注意短期贖回費(fèi)的收取，及對(duì)基金投資收益的
可能影響。
（4）暫停估值情形。
當(dāng)發(fā)生以下事項(xiàng)時(shí)，基金暫停估值：
1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
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3）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
當(dāng)發(fā)生暫?；鸸乐档那樾螘r(shí)，一方面投資者所查詢到的凈值可能不能及時(shí)、
準(zhǔn)確地反映基金投資的市場(chǎng)價(jià)值，另一方面在發(fā)生暫停估值的情況后，基金管理
人會(huì)根據(jù)基金合同約定，視情況暫停接受贖回請(qǐng)求或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（5）擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?，擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制的處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門自律規(guī)則的規(guī)定。
當(dāng)基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形且基金管理人決定采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，大額
申購(gòu)或贖回的申購(gòu)凈值或贖回凈值可能發(fā)生變動(dòng)，將直接影響到大額申購(gòu)或贖回
投資者的投資收益。
（6）啟用側(cè)袋機(jī)制
具體措施詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
當(dāng)出現(xiàn)其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施時(shí)，基金管理人可在與托
管人協(xié)商后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的相關(guān)要求，采取對(duì)本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
措施，具體情況的相關(guān)說(shuō)明可能由基金管理人屆時(shí)公告確定。
4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制是一
種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門
的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制
后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅
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主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟
用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，
其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨
損失。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主
袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。實(shí)施側(cè)袋
機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)
告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承
擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
（六）操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交
易錯(cuò)誤和欺詐等。
此外，在開放式基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影
響交易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)
自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
（七）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)或基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（八）模型風(fēng)險(xiǎn)
指在估計(jì)資產(chǎn)價(jià)值、市場(chǎng)分析和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中采用了錯(cuò)誤的估計(jì)方法或選擇了
不恰當(dāng)?shù)哪Ｐ投鴮?dǎo)致投資結(jié)果不確定風(fēng)險(xiǎn)。
（九）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一
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致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間
的匹配檢驗(yàn)。
（十）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度等方
面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)運(yùn)行，導(dǎo)
致基金資產(chǎn)損失；
4、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和
基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金
托管人同意，在履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
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4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券、基金的流動(dòng)性受到
限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合同終
止事由發(fā)生時(shí)各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的分
配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)各份額類別內(nèi)基金份額持有
人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
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報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十九、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，在遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原
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則的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份額行使相關(guān)基金份額持有人權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或
其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券、基金投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
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法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露（因?qū)徲?jì)、法律等向外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外）；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
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（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息
在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券交易資金清算；
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（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露（因?qū)徲?jì)、法律等向
外部專業(yè)顧問(wèn)提供的情況除外）；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額
凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
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基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（21）監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金管理人追償；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
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（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
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（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
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（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)，且對(duì)基金份
額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管
人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）調(diào)低應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)或變更收費(fèi)方式；
（4）增加或調(diào)整本基金的基金份額類別設(shè)置或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進(jìn)
行調(diào)整；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（7）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非
交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（8）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書
面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)
召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，基金托管人仍
認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日
內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能作出書面答復(fù)，代表基金份
額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管
人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集
的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)
配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的或在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未
能作出書面答復(fù)，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
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（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中
說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸?
理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的
計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
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（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金
份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)
益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形
式或大會(huì)通知載明的其他形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊
開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)通知載明的其他形式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的
基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金
份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含
三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
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法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或
其他方式召開，基金份額持有人可以采用紙質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)
行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用紙質(zhì)、
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
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（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特
別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或
基金合同另有規(guī)定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終
止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審
議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
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（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份
額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議
時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
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基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本基金持有的基金召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，本基金的基金管理人
應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金
份額持有人大會(huì)，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相
關(guān)投票權(quán)利，無(wú)需事先召開本基金的基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣诵鑼⒈頉Q
意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報(bào)告中予以披露。投資者
持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持有的基金
的基金份額持有人大會(huì)并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從
其規(guī)定。
在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理人
可代表本基金的基金份額持有人符合條件的情況下提議召開或召集本基金所持基
金的基金份額持有人大會(huì)，無(wú)需事先召開本基金的基金份額持有人大會(huì)。投資者
持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有
人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門
另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基
金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記
日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持
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有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之
一）；
4、若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于
在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)
召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他
人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之
一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分
之二以上（含三分之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召開事由、召開條件、議事程序
和表決條件等內(nèi)容，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的部分，如將來(lái)法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)定修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一
致并提前公告后，可直接對(duì)該部分內(nèi)容進(jìn)行修改或調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有
人大會(huì)。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
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1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意，在履行適當(dāng)程序后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，并
自決議生效后按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
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（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券、基金的流動(dòng)性受到
限制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合同終
止事由發(fā)生時(shí)各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的分
配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)各份額類別內(nèi)基金份額持有
人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
規(guī)定的最低期限。
四、爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)屆
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方
當(dāng)事人具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，《基金合同》當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本《基金合同》受中國(guó)法律（為本《基金合同》之目的，不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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二十、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或稱“管理人”）
名稱：中加基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)仁和鎮(zhèn)順澤大街65號(hào)317室
法定代表人：楊琳
設(shè)立日期：2013年3月27日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2013】247號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：4.65億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：400-00-95526
（二）基金托管人（或稱“托管人”）
名稱：華夏銀行股份有限公司
住所、辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
郵政編碼：100005
法定代表人：楊書劍
成立日期：1992年10月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行[銀復(fù)（1992）391號(hào)]
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]25號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：1,591,492.8468萬(wàn)元人民幣
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存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；保
險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。（市場(chǎng)主體依
法自主選擇經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后
依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；不得從事國(guó)家和本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。）
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)
互通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、
債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政
府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許投資的債券）、貨幣市場(chǎng)工具、同業(yè)存單、債券回購(gòu)、銀行存款、資產(chǎn)支持證
券、國(guó)債期貨、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集的基金（不包含QDII基
金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、貨幣市場(chǎng)基金）
以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；
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投資于股票、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
的比例合計(jì)為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的
比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；
本基金持有其他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。每個(gè)交易日日終在扣
除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)
的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等。其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符
合下列兩個(gè)條件之一：
1、基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可以做出相應(yīng)調(diào)整。
如將來(lái)投資范圍、投資比例發(fā)生變更導(dǎo)致基金托管人監(jiān)督事項(xiàng)需變更，基金
管理人在調(diào)整前應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商一致。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金對(duì)債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于股票、股票型
基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的比例合計(jì)為基金資
產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)
的5%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；本基金持有其他基
金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括本基金所投資的基金份額，同
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一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行
的證券（不包括本基金所投資的基金份額，同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的
A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過(guò)該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證
券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10）基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金
等流通受限基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%，但因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，
不得超過(guò)本基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括
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平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（14）本基金參與國(guó)債期貨交易，所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的
政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基
金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（15）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金（包括開
放式基金以及處于開放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托
管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（17）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金（ETF聯(lián)接基金
除外）持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模
以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
（18）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年、最
近定期報(bào)告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（11）、（12）、（17）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊情形除外。因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資不符合上述（17）規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
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始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者
活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的基金和本基金基金經(jīng)理管理
的其他基金；
（5）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他基金份額；
（6）向其基金管理人、基金托管人出資；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金
份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人及其關(guān)聯(lián)方管理的基金的情況，不屬于前述重大關(guān)聯(lián)
交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
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履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)
準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交
易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀
行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋藘H需根據(jù)基金管理人提供的名單監(jiān)督基
金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易，如基金管理
人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單的，視
為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诨虿欢ㄆ趯?duì)銀行間債券
市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手
所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況
需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明
理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確
定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交
易對(duì)手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券
市場(chǎng)成交單對(duì)本基金銀行間債券交易的交易對(duì)手及其結(jié)算方式進(jìn)行監(jiān)督。如基金
托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，
基金托管人應(yīng)及時(shí)書面、傳真、電話、郵件或以雙方認(rèn)可的其他方式提醒基金管
理人，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的
相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人對(duì)基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)基金
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銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有
關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
審慎確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管
人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄?
人僅負(fù)責(zé)監(jiān)督存款銀行是否屬于基金管理人提供的存款銀行名單中所列存款銀行，
但不負(fù)責(zé)篩選及評(píng)估存款銀行。如基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管
人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀行。
基金管理人對(duì)定期存款提前支取的損失由其承擔(dān)。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由法律法
規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明
確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停
牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動(dòng)
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確具體比例，
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避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4、在投資非公開發(fā)行股票之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金托
管人提供有關(guān)該流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如
有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與
承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、
劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完
整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如有合理理由
認(rèn)為因市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較
大風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和
整改，并做出書面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒
絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)
任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并保
證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問(wèn)
題，造成基金財(cái)產(chǎn)的損失或基金托管人無(wú)法安全保管基金財(cái)產(chǎn)的責(zé)任與損失，由
基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本托管協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者
報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行基金托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)
依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本托管協(xié)議履行職責(zé)
外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本托管協(xié)議履行監(jiān)督職責(zé)
后不承擔(dān)上述損失。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒、郵件、傳真或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵?
管人通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合
理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改
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正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管
理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。
對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或
就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)
積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以雙方
認(rèn)可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣?
無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警
告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十二）基金管理人應(yīng)向基金托管人提供監(jiān)督所必需的交易材料等信息，并
確保所提供的業(yè)務(wù)材料完整、準(zhǔn)確、真實(shí)、有效，基金托管人對(duì)提供材料是否與
基金合同及本協(xié)議約定的監(jiān)督事項(xiàng)相符進(jìn)行表面一致性審查。
根據(jù)交易規(guī)則，基金托管人只能事后發(fā)現(xiàn)基金管理人投資行為違反法律法規(guī)、
基金合同或本協(xié)議約定的，基金托管人在及時(shí)以書面或以雙方認(rèn)可的其他方式通
知基金管理人后，即視為履行了對(duì)基金管理人的監(jiān)督職責(zé)。
基金托管人投資監(jiān)督的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性受限于基金管理人
及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)信息，合規(guī)投資的責(zé)任在基金管理人?；鹜泄苋藢?duì)
基金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性不作
任何擔(dān)保、暗示或表示，并且對(duì)由于基金管理人及其他中介機(jī)構(gòu)提供的信息的真
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實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性所引起的損失不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金托管人在其現(xiàn)有信息技術(shù)條件下無(wú)法有效識(shí)別或計(jì)量的投資范圍及投資
限制，由基金管理人自行實(shí)施投資監(jiān)督行為，基金托管人不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及
投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話提醒、郵
件、傳真或書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核
對(duì)并以書面、郵件或傳真形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查
行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真
實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
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1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管由基金托管人實(shí)際管控的基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其
他賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算、分賬管理，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的有效指令，不得自行運(yùn)用、處
分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、基金開戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管
人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金
管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助
與配合，但對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬
戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，
同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)
行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
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3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，也稱為托管
賬戶、資金賬戶或銀行賬戶，保管基金財(cái)產(chǎn)的銀行存款?；鹜泄軐敉瑫r(shí)也是
基金托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本基金財(cái)產(chǎn)在內(nèi)的所有托
管資產(chǎn)與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開
設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人
的基金托管專戶進(jìn)行。
2、基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管專戶辦理基
金資產(chǎn)的支付。
（四）定期存款賬戶
基金財(cái)產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實(shí)體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。對(duì)于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和
存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。
存款協(xié)議中必須有如下條款：“存款證實(shí)書不得以任何方式被質(zhì)押，并不得用于轉(zhuǎn)
讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項(xiàng)必須劃至托管賬戶（明確戶名、
開戶行、賬號(hào)等），不得劃入其他任何賬戶”。如存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款內(nèi)容，
基金托管人有權(quán)拒絕存款投資的劃款指令。
存款證實(shí)書等交接原則上采用存款行上門服務(wù)的方式。
在取得存款證實(shí)書后，基金托管人保管證實(shí)書正本或者復(fù)印件?；鸸芾砣?
確保與基金托管人所交接文件、憑證的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋藘H
負(fù)責(zé)對(duì)交接文件、憑證進(jìn)行保管，不負(fù)責(zé)對(duì)交接文件、憑證真?zhèn)蔚谋鎰e，不承擔(dān)
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交接文件、憑證對(duì)應(yīng)存款的本金及收益的安全?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時(shí)間內(nèi)
進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存
款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計(jì)提的資金利息和提前支取時(shí)收到的資金利息差額），
該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。因基金管理人提前
支取定期存款所造成的基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國(guó)
債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開立債券托管賬戶、
持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
（六）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基
金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一
級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、保證金等的收取按
照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（七）其他賬戶的開立和管理
中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，保管憑證由
基金托管人持有。有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。
基金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同
時(shí)應(yīng)盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限按照法律法規(guī)規(guī)定的期限確定。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以基金托管人收到的傳真
件為準(zhǔn)。
五、基金凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值
是按照每個(gè)估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值分別除以當(dāng)日該類基金份額的余額
數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入
基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家
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另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值結(jié)果以雙
方約定的方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)
定對(duì)外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。
因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無(wú)法達(dá)成一致意見的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，
如該計(jì)算結(jié)果錯(cuò)誤造成投資者或基金財(cái)產(chǎn)的損失托管人不承擔(dān)責(zé)任。
由于本基金允許投資管理人旗下的開放式基金，對(duì)于按基金份額凈值進(jìn)行估
值的所投資基金，基金管理人和基金托管人需根據(jù)已披露的基金份額凈值對(duì)本基
金進(jìn)行估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所擁有的各類有價(jià)證券、衍生工具、以及銀行存款本息、備付金、應(yīng)收
款項(xiàng)、基金份額、其它資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
1）已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券的估值
（1）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在
證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近
交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
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發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值，如最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允
價(jià)格。
（3）交易所市場(chǎng)上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)
的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)進(jìn)行估值；實(shí)行凈
價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)進(jìn)行估
值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易
日債券收盤價(jià)或收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（4）對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（可轉(zhuǎn)債除外），選取第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行
估值，估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，按
最近交易日債券第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或
推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行人
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（5）上市或掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允
價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
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（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)報(bào)
價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公
允價(jià)值；對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價(jià)值。
3）對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)
際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)估值，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期
所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提
供估值價(jià)格的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5）同一股票同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按股票所處的市場(chǎng)分別估值。
6）存款的估值方法
持有的銀行存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日確認(rèn)利息收入。
7）匯率
本基金外幣資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算中，涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日
中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)。
若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為公允、
更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實(shí)際情
況調(diào)整本基金的估值匯率，并及時(shí)履行適當(dāng)程序，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)。
8）本基金投資國(guó)債期貨合約，一般以國(guó)債期貨合約估值日的結(jié)算價(jià)估值，估
值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易
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日結(jié)算價(jià)估值。國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
9）本基金可以采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)按照上述公允價(jià)值確定原則提供
的估值價(jià)格數(shù)據(jù)。
10）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。國(guó)家
有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
11）基金份額的估值
（1）本基金投資于非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）本基金投資于交易所上市基金的估值
①本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價(jià)估值。
②本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈
值估值。
③本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值
日的收盤價(jià)估值。
（3）特殊情況處理
如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易等特
殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
②以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
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持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按第（1）至（3）條約定的方法進(jìn)行估值
存在不公允時(shí)，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其
公允價(jià)值。
12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第12）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)商等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值
錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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4、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估
值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
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估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方
應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)?
利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美?
返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份
額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠
償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后
按以下條款進(jìn)行賠償：
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①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，如事后證明基金托管人計(jì)算
無(wú)誤的，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過(guò)錯(cuò)
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，如事
后證明基金托管人計(jì)算無(wú)誤的，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
提供錯(cuò)誤信息的一方負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
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（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。基金管理人、基金
托管人分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托
管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理
人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
（1）報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；
在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制；在每年結(jié)束之日起三個(gè)
月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（2）報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
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（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交
基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用
途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。本協(xié)議約定事項(xiàng)如與法律法規(guī)、《基金
合同》的規(guī)定相沖突的，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定為準(zhǔn)；《基金合同》
中未約定內(nèi)容，應(yīng)以本協(xié)議約定為準(zhǔn)。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
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1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算
小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。若因基金所持證券、基金的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理
費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
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5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合同終
止事由發(fā)生時(shí)各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的分
配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)各份額類別內(nèi)基金份額持有
人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
八、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商途徑解決。如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方當(dāng)事
人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
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二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份
額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資訊服務(wù)
1.開戶確認(rèn)書服務(wù)
對(duì)首次開通基金賬戶的投資人，基金管理人將在T+1個(gè)工作日以電子郵件形式
向預(yù)留電子郵箱的客戶發(fā)送開戶確認(rèn)書。如果投資人需要提供紙質(zhì)形式，請(qǐng)致電
基金管理人客戶服務(wù)熱線索取。
2.對(duì)賬單服務(wù)
（1）基金管理人為基金份額持有人定期或不定期提供電子郵件、短信或其他
形式對(duì)賬單服務(wù)。
（2）基金份額持有人可登錄公司網(wǎng)站（www.bobbns.com）進(jìn)入“賬戶登錄”欄
目，自助查詢或下載任意時(shí)段的對(duì)賬單。
3.基金管理人通過(guò)電子郵件、短信等方式為基金份額持有人提供基金交易確認(rèn)、
持有基金凈值、重要公告信息、風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶關(guān)懷等各類通知服務(wù)。
提示：所有聯(lián)系方式，以基金管理人獲得的基金份額持有人信息為準(zhǔn)。由于基
金份額持有人提供的電子郵箱、手機(jī)號(hào)碼、聯(lián)系地址等不詳、錯(cuò)誤或因通訊故障、
第三方投遞差錯(cuò)、延誤等原因，造成相關(guān)服務(wù)無(wú)法按時(shí)準(zhǔn)確送達(dá)，請(qǐng)及時(shí)到原基
金銷售網(wǎng)點(diǎn)或致電本公司客服熱線辦理相關(guān)信息變更。如需訂閱、變更或取消相
關(guān)服務(wù)，基金份額持有人可登錄本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線辦理?；鸸芾砣丝?
以根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，調(diào)整所提供服務(wù)的條件、方式和內(nèi)容。
（二）公司官網(wǎng)服務(wù)
1.自助開戶及交易
通過(guò)本公司網(wǎng)站，投資人可以自助辦理基金開戶及交易等業(yè)務(wù)，支持隨時(shí)查詢
交易記錄，持有份額、賬戶資料修改、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、密碼重置等。
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2.信息查詢
通過(guò)本公司網(wǎng)站查詢基金管理人依法披露的各類基金信息，如基金基本信息、
法律文件、定期報(bào)告，基金管理人最新動(dòng)態(tài)等。
3.公司網(wǎng)址：www.bobbns.com
（三）服務(wù)聯(lián)系方式
1.客服熱線
400-00-95526
2.在線服務(wù)
投資人可通過(guò)本公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)等渠道點(diǎn)擊“在線客服”獲取在線服務(wù)。
3.電子郵箱
service@bobbns.com
（四）投訴與建議
投資人可以通過(guò)基金管理人客服熱線電話、在線客服、電子郵箱等渠道或方式，
對(duì)基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴與建議。
（五）如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
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二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
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二十三、招募說(shuō)明書存放及其查閱方式
本基金招募說(shuō)明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的住所，投資人
可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)
以招募說(shuō)明書正本為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)
容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.bobbns.com）查閱和下載招
募說(shuō)明書。
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二十四、備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金募集注冊(cè)的文件
（二）《中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金基金合同》
（三）《中加聚享長(zhǎng)鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）法律意見書
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
以上第（一）至（五）、（七）項(xiàng)備查文件存放在基金管理人辦公場(chǎng)所和營(yíng)
業(yè)場(chǎng)所，第（六）項(xiàng)文件存放于基金托管人的辦公場(chǎng)所。基金投資者在營(yíng)業(yè)時(shí)間
可免費(fèi)查閱，在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
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