英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書
基金管理人：英大基金管理有限公司
基金托管人：江蘇銀行股份有限公司
2026年3月
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
重要提示
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2025
年12月19日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可
[2025]【2853】號文準(zhǔn)予公開募集。
英大基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“管理人”）保證本
招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本基金經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會
對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資人在
投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)
險，包括：市場風(fēng)險、杠桿放大風(fēng)險、信用風(fēng)險及違約風(fēng)險、流動性風(fēng)險、技術(shù)
風(fēng)險、操作風(fēng)險、管理風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)
險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。本基
金為混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于貨
幣市場基金及債券型基金。投資有風(fēng)險，投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀
本基金的基金合同、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷
基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票和存托憑證（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所上市的股票
及其他中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票和存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買賣的
規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、
證券公司短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、
資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包
括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票
期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。
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在特殊市場條件下，如證券市場的成交量發(fā)生急劇萎縮、基金發(fā)生巨額贖回以及
其他未能預(yù)見的特殊情形下，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難或變現(xiàn)對證券資產(chǎn)價格
造成較大沖擊，發(fā)生基金份額凈值波動幅度較大、無法進(jìn)行正常贖回業(yè)務(wù)、基金
不能實現(xiàn)既定的投資決策等風(fēng)險。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于港股市場股價波動
較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價
可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投
資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香
港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流
動性風(fēng)險）等，詳見本招募說明書的“風(fēng)險提示”部分。本基金可根據(jù)投資策略
需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的
股票。
本基金將股指期貨納入到投資范圍當(dāng)中，股指期貨采用保證金交易制度，由
于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，股價、指數(shù)微小的變動就可能會
使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)
定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金將國債期貨納入到投資范圍當(dāng)中，國債期貨是一種金融合約。投資于
國債期貨需承受市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。國債期貨采用保證金交易
制度，當(dāng)相應(yīng)期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大
損失。國債期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，
按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉,可能給投資帶來較大損失。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向
投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。與股票和一般債
券不同，資產(chǎn)支持證券不是對某一經(jīng)營實體的利益要求權(quán)，而是對基礎(chǔ)資產(chǎn)池所
產(chǎn)生的現(xiàn)金流和剩余權(quán)益的要求權(quán)，是一種以資產(chǎn)信用為支持的證券，所面臨的
風(fēng)險主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對應(yīng)證券現(xiàn)金
流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險、市場交易不活躍導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等，由此可能造成
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基金財產(chǎn)損失。
本基金將證券公司短期公司債券納入到投資范圍當(dāng)中，由于證券公司短期公
司債券非公開發(fā)行和交易，且限制投資者數(shù)量上限，潛在流動性風(fēng)險相對較大。
若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時，受流動性所限，本
基金可能無法賣出所持有的證券公司短期公司債券，由此可能給基金凈值帶來不
利影響或損失。
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時，發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認(rèn)購本
基金的金額不低于1000萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起
不低于三年（基金合同生效不滿三年提前終止的情況除外）?；鸸芾砣苏J(rèn)購的
基金份額持有期限滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，
屆時，發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金基金份額。
基金合同生效之日起三年后的年度對應(yīng)日（自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于
2億元的，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，不得通過召開
基金份額持有人大會的方式延續(xù)，屆時投資者將面臨基金資產(chǎn)變現(xiàn)及其清算等帶
來的不確定性風(fēng)險。
本基金在募集成立時（指本基金募集完成進(jìn)行驗資時）及運作過程中，單一
投資者持有的基金份額占本基金總份額的比例不得達(dá)到或超過50%（運作過程中，
因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動超標(biāo)的除外），且基金管理人承諾后續(xù)不存在通
過一致行動人等方式變相規(guī)避50%集中度要求的情形。基金管理人、基金管理人
高級管理人員或基金經(jīng)理出資的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，
基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者在投
資本基金前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法
律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做
出投資決策，并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其
他機(jī)構(gòu)購買基金。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
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程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特
定風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自
負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資
風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。
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目錄
第一部分緒言......................................................1
第二部分釋義......................................................2
第三部分基金管理人................................................9
第四部分基金托管人...............................................23
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).............................................27
第六部分基金的募集...............................................29
第七部分基金合同的生效...........................................35
第八部分基金份額的申購與贖回.....................................37
第九部分基金的投資...............................................50
第十部分基金的財產(chǎn)...............................................62
第十一部分基金資產(chǎn)的估值.........................................63
第十二部分基金的收益與分配.......................................70
第十三部分基金的費用與稅收.......................................72
第十四部分基金的會計與審計.......................................75
第十五部分基金的信息披露.........................................76
第十六部分側(cè)袋機(jī)制...............................................84
第十七部分風(fēng)險揭示...............................................88
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................103
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................105
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................144
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..............................160
第二十二部分其他應(yīng)披露事項......................................162
第二十三部分招募說明書的存放及其查閱方式........................163
第二十四部分備查文件............................................164
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第一部分緒言
《英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募
說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民
法典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式
證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱
“本基金”或“基金”）的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決
策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、
義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
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第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指英大基金管理有限公司
3、基金托管人：指江蘇銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》：指《英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基
金基金合同》及對其的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《英大產(chǎn)業(yè)精選
混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對其的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》
及對其的更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員
會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做
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出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括對其的不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)
投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，如境外基金管
理公司、商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、
主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、國際組織等中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)
21、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起
資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的
合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，
宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及
定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
4
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或基金份額登記機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)
構(gòu)為英大基金管理有限公司或接受英大基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)
務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日或遇港股通因其他原因暫
停交易的情況，則本基金管理人有權(quán)決定是否暫停辦理基金份額的申購、贖回或
其他業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公告）
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《英大基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
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規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理
人、銷售機(jī)構(gòu)和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、票據(jù)價值、銀行存款本息、
基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報
刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金
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管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站，以下簡稱“規(guī)定
網(wǎng)站”）等媒介
53、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費用
54、基金份額的類別：指根據(jù)認(rèn)購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同
將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基
金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金基金份額類別分為A類基金份額和C
類基金份額
55、A類基金份額：指在投資人通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申
購基金時收取認(rèn)購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，并不再從
本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額（投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購
時不收取前端認(rèn)購/申購費用）
56、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用、贖回時
收取贖回費用，且從非直銷銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的
基金份額類別。其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計
提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清
算款一并返還給投資者；對于投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金
份額，持續(xù)持有期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份
額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者
57、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制：指內(nèi)地證券交易所分別和香港
聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和
香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市
的股票
58、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易
所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍
內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票
59、港股通交易日：指內(nèi)地證券交易所、香港聯(lián)合交易所的正常交易，且能
夠滿足結(jié)算安排的共同交易日或根據(jù)聯(lián)合公告納入港股通交易日的其他交易日。
港股通交易日的具體安排，由內(nèi)地證券交易所的證券交易服務(wù)公司對市場公布
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60、證券交易所：指根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，由國家決定或批準(zhǔn)設(shè)立的證券交
易場所
61、發(fā)起式基金：指按照《運作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件募集、
運作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等
人員承諾認(rèn)購一定金額并持有不少于三年的證券投資基金（基金合同生效不滿三
年提前終止的情況除外）
62、發(fā)起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人
高級管理人員或基金經(jīng)理等人員參與認(rèn)購的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的總金額
不低于1000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起
不低于三年（基金合同生效不滿三年提前終止的情況除外）
63、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的基
金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年（基金合同生效不滿三年提前
終止的情況除外）的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或
基金經(jīng)理等人員
64、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受限資產(chǎn)，如未來法律
法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對上述流動性受限資產(chǎn)范圍進(jìn)行調(diào)
整
65、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對待，如未來法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可對前述擺動定價機(jī)制的定義進(jìn)行調(diào)整
66、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
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屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
67、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
68、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于
管理信用風(fēng)險的信用衍生工具
69、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方
70、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方
71、信用衍生品名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆為信用衍生品交易提
供信用保護(hù)的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)
72、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件，包括但不限于地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂、非一方過
錯情況下的電力和通訊故障、系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、網(wǎng)絡(luò)黑客攻擊以及中國證監(jiān)
會、證券/期貨交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他
情形
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后，
如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
公司名稱：英大基金管理有限公司
公司住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
郵政編碼：100020
法定代表人：范育暉
聯(lián)系人：顧詩
聯(lián)系電話：400-890-5288、010-57835666
設(shè)立日期：2012年8月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2012〕759號
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨資）
注冊資本：11.46億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
二、基金管理人基本情況
英大基金管理有限公司（以下簡稱“英大基金”或“本公司”）成立于2012
年8月17日，注冊資本金11.46億元。
作為央企控股的公募基金公司，英大基金長期以來積極踐行金融為民的服務(wù)
宗旨，堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展定位，堅持服務(wù)主責(zé)主業(yè)、服務(wù)產(chǎn)融結(jié)合、服務(wù)
國家發(fā)展大局，持續(xù)拓寬科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融和數(shù)字金融
的廣度和深度，積極推進(jìn)高質(zhì)量、差異化、可持續(xù)發(fā)展，致力于為客戶提供卓越
的資產(chǎn)管理服務(wù)。
公司始終堅持把黨的政治建設(shè)擺在首位，堅持聚焦高質(zhì)量發(fā)展，推動黨建與
經(jīng)營發(fā)展深度融合，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障公司業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
截至2025年12月31日，本公司管理英大純債債券型證券投資基金、英大
領(lǐng)先回報混合型發(fā)起式證券投資基金、英大現(xiàn)金寶貨幣市場基金、英大國企改革
主題股票型證券投資基金、英大靈活配置混合型發(fā)起式證券投資基金、英大策略
優(yōu)選混合型證券投資基金、英大睿鑫靈活配置混合型證券投資基金、英大睿盛靈
活配置混合型證券投資基金、英大通盈純債債券型證券投資基金、英大安惠純債
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債券型證券投資基金、英大安鑫66個月定期開放債券型證券投資基金、英大智
享債券型證券投資基金、英大通惠多利債券型證券投資基金、英大穩(wěn)固增強(qiáng)核心
一年持有期混合型證券投資基金、英大中證ESG120策略指數(shù)證券投資基金、英
大安盈30天滾動持有債券型發(fā)起式證券投資基金、英大安益中短債債券型證券
投資基金、英大安悅純債債券型證券投資基金、英大中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7
天持有期證券投資基金、英大通佑純債一年定期開放債券型證券投資基金、英大
延福養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大安旸
純債債券型證券投資基金、英大碳中和混合型證券投資基金、英大延福養(yǎng)老目標(biāo)
日期2035三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大延福養(yǎng)老目標(biāo)日期
2055三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大延福養(yǎng)老目標(biāo)日期2060
三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大延福養(yǎng)老目標(biāo)日期2045三年
持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大延福養(yǎng)老目標(biāo)日期2050三年持有
期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大安華純債債券型證券投資基金、英大
CFETS0-3年期政策性金融債指數(shù)證券投資基金、英大福鑫穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持
有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、英大安瑞6個月定期開放債券型證券投
資基金、英大上證科創(chuàng)板綜合指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金33只開放式證券
投資基金，同時，管理多個特定客戶資產(chǎn)投資組合。
基金管理人與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財產(chǎn)的投
資運作。
三、主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
喬發(fā)棟先生：董事長，自2023年7月7日起任職，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位，
高級會計師?，F(xiàn)任國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司黨委委員，國網(wǎng)英大股份有限
公司董事、總經(jīng)理、黨委副書記。歷任西北電網(wǎng)公司財務(wù)部基建財務(wù)處處長，西
安凱信實業(yè)發(fā)展有限公司副總經(jīng)理、總會計師、工會主席、黨委委員，西安凱信
實業(yè)發(fā)展有限公司總經(jīng)理、黨委委員，英大國際信托有限責(zé)任公司固有資產(chǎn)管理
部主任、上海業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，英大國際信托有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼辦公室（董
監(jiān)辦）主任、黨組秘書、總經(jīng)理助理兼風(fēng)險控制部籌備組組長，英大國際信托有
限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總會計師、黨委委員，國網(wǎng)英大股份有限公司副總經(jīng)理、
黨委委員兼英大匯通商業(yè)保理有限公司董事長、黨支部書記，國網(wǎng)雄安商業(yè)保理
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有限公司執(zhí)行董事，英大證券有限責(zé)任公司董事，國網(wǎng)英大股份有限公司副總經(jīng)
理、黨委委員。
范育暉先生：董事，自2025年7月21日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。
現(xiàn)任英大基金管理有限公司總經(jīng)理、黨總支副書記。歷任中國電力信托投資有限
公司信貸部、證券部職員，天津證券營業(yè)部交易部副經(jīng)理、經(jīng)理，天津證券營業(yè)
部副總經(jīng)理，北京證券營業(yè)部副總經(jīng)理，中國電力財務(wù)有限公司債券基金部副主
任、投資銀行部副主任，上海國電投資有限公司總經(jīng)理，中國電力財務(wù)有限公司
監(jiān)察室主任、投資銀行部主任、投資管理部主任，華北分公司總經(jīng)理，英大基金
管理有限公司副總經(jīng)理、黨總支委員，英大基金管理有限公司總經(jīng)理、黨總支副
書記兼英大資本管理有限公司執(zhí)行董事，代行英大基金管理有限公司董事長職責(zé)，
英大基金管理有限公司職工董事。
李斌先生：董事，自2025年7月21日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位?，F(xiàn)
任國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司黨委黨建部（紀(jì)委辦公室、巡察辦）主任。曾
在中國電力財務(wù)有限公司信貸管理部，國網(wǎng)資產(chǎn)管理有限公司綜合處，國網(wǎng)英大
國際控股集團(tuán)有限公司辦公室、黨群工作部、銀行業(yè)務(wù)部、風(fēng)險管理部、黨委黨
建部等機(jī)構(gòu)、部門任職。
周澤女士：董事，自2025年7月21日起任職，碩士學(xué)位。現(xiàn)任國家電網(wǎng)金
融審計中心副主任、國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司審計部主任。曾在英大長安
保險經(jīng)紀(jì)有限公司財務(wù)部、北京分公司、監(jiān)察審計部、審計部等多部門任職。
張燦女士：董事，自2025年10月16日起任職，學(xué)士學(xué)位。現(xiàn)任國網(wǎng)英大
國際控股集團(tuán)有限公司財務(wù)資產(chǎn)部主任。曾在中國電力財務(wù)有限公司華北分公司、
風(fēng)險管理部、財務(wù)會計部、信貸管理部、人力資源部，國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有
限公司財務(wù)資產(chǎn)部、黨委組織部、人力資源部等多部門任職。
賀強(qiáng)先生：獨立董事，自2020年12月28日起任職，本科學(xué)歷，學(xué)士學(xué)位，
教授?，F(xiàn)任中央財經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院教授、證券期貨研究所終身名譽(yù)所長。長期從
事金融與證券的教學(xué)和研究工作，具有深厚的金融理論功底和豐富的資本市場實
踐經(jīng)驗。先后發(fā)表論文、論著500余篇，國家級、省部級與其他課題20余項，
出版專著、教材50余部。參與了全國人大財經(jīng)委《證券法》《基金法》的起草
與修改工作。
宋國良先生：獨立董事，自2020年12月28日起任職，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
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學(xué)博士。現(xiàn)任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院教授、對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融產(chǎn)品與投
資研究中心名譽(yù)主任。曾任司法部中國律師事務(wù)中心律師，瑞士信貸第一波士頓
投資銀行中國業(yè)務(wù)副總裁，中國金融學(xué)院副教授等職務(wù)。
周開國先生：獨立董事，自2024年12月11日起任職，研究生學(xué)歷，金融
學(xué)博士?，F(xiàn)任首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)院院長，二級教授，博士生導(dǎo)師。曾任中
山大學(xué)教授、系主任，國家社科基金重大項目首席專家，教育部哲學(xué)社會科學(xué)研
究重大課題攻關(guān)項目首席專家，國家智庫粵港澳發(fā)展研究院研究員，東莞市社科
院特約研究員，第十二屆民盟中央經(jīng)濟(jì)委員會委員，民盟廣東省委第十五屆經(jīng)濟(jì)
委員會副主任、第十六屆經(jīng)濟(jì)委員會主任，民盟廣東省委第十六屆常委等職務(wù)。
王雪梅女士：職工董事，自2026年1月28日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)
位。現(xiàn)任英大基金管理有限公司財務(wù)資產(chǎn)部（籌）主任。曾在英大泰和人壽保險
股份有限公司、中法人壽保險有限責(zé)任公司等公司任職。
2、公司高級管理人員
范育暉先生：總經(jīng)理，自2020年1月7日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。
現(xiàn)兼任英大基金管理有限公司董事、黨總支副書記。歷任中國電力信托投資有限
公司信貸部、證券部職員，天津證券營業(yè)部交易部副經(jīng)理、經(jīng)理，天津證券營業(yè)
部副總經(jīng)理，北京證券營業(yè)部副總經(jīng)理，中國電力財務(wù)有限公司債券基金部副經(jīng)
理、投資銀行部副主任，上海國電投資有限公司總經(jīng)理，中國電力財務(wù)有限公司
監(jiān)察室主任、投資銀行部主任、投資管理部主任，華北分公司總經(jīng)理，英大基金
管理有限公司副總經(jīng)理、黨總支委員，英大基金管理有限公司總經(jīng)理、黨總支副
書記兼英大資本管理有限公司執(zhí)行董事，代行英大基金管理有限公司董事長職責(zé)，
英大基金管理有限公司職工董事。
岳喜偉先生：副總經(jīng)理，自2020年12月8日起任職，研究生學(xué)歷，博士學(xué)
位?，F(xiàn)兼任英大基金管理有限公司首席信息官、財務(wù)負(fù)責(zé)人、黨總支委員。歷任
中共山東省委黨?！缎畔⑴c資料》編輯部編輯，國家電網(wǎng)公司金融資產(chǎn)管理部合
規(guī)與風(fēng)險處四級職員，國網(wǎng)資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)與風(fēng)險處四級職員，英大國際
控股集團(tuán)有限公司風(fēng)險管理部四級職員，國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司風(fēng)險管
理部高級經(jīng)理、風(fēng)險管理部總監(jiān)、風(fēng)險管理部主任助理、審計部主任助理、審計
部副主任，英大基金管理有限公司總經(jīng)理助理兼財務(wù)總監(jiān)，英大基金管理有限公
司總經(jīng)理助理兼財務(wù)總監(jiān)、產(chǎn)品市場部總經(jīng)理、工會主席，英大基金管理有限公
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司副總經(jīng)理兼財務(wù)負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品市場部總經(jīng)理、工會主席、深圳分公司總經(jīng)理
張大錚先生：副總經(jīng)理，自2020年12月8日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)
位?，F(xiàn)兼任英大基金管理有限公司黨總支委員、基金經(jīng)理。歷任中銀國際證券有
限責(zé)任公司高級分析員，中國國際金融有限公司固定收益部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理
部副總經(jīng)理，摩根士丹利華鑫基金管理有限公司助理總經(jīng)理、固定收益投資部總
監(jiān)，民生基金管理有限公司（籌）副總裁，英大基金管理有限公司總經(jīng)理助理（投
資總監(jiān)）兼固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，英大基金管理有限公司副總經(jīng)理兼固
定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理。
黨晶先生：副總經(jīng)理，自2022年3月11日起任職，研究生學(xué)歷，博士學(xué)位。
現(xiàn)兼任英大基金管理有限公司黨總支委員、基金經(jīng)理、北京英大資本管理有限公
司董事。歷任國網(wǎng)資產(chǎn)管理有限公司發(fā)展策劃部職員，國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有
限公司投資管理部經(jīng)理，深圳英大資本管理有限公司能源及軍工部總經(jīng)理，英大
基金管理有限公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、專戶投資部總經(jīng)理，北京英大資本管理有限公司
總經(jīng)理，英大基金管理有限公司總經(jīng)理助理，副總經(jīng)理兼英大基金管理有限公司
北京分公司總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理、北京英大資本管理有限公司執(zhí)行董事。
3、督察長
劉康喜先生：督察長，自2019年10月14日起任職，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)
位?，F(xiàn)兼任英大基金管理有限公司黨總支委員。歷任中共北京市懷柔區(qū)紀(jì)委、監(jiān)
察局，北京市法律援助中心，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局，英大基金管理有限公司監(jiān)
察稽核部副總經(jīng)理（主持工作）、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、督察長兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)
理、北京英大資本管理有限公司監(jiān)事。
4、基金經(jīng)理
劉宇斌先生，研究生學(xué)歷，碩士學(xué)位。2009年7月參加工作，2020年10
月加入英大基金，現(xiàn)任公司權(quán)益投資部總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。歷任天相投資顧
問有限公司投資分析部醫(yī)藥組主管，東海證券有限責(zé)任公司研究所研究員，英大
泰和人壽保險股份有限公司資產(chǎn)管理中心研究員，英大保險資產(chǎn)管理有限公司權(quán)
益投資部研究員、中國東方資產(chǎn)管理（國際）控股有限公司股票投資部投資經(jīng)理，
英大基金管理有限公司研究發(fā)展部總經(jīng)理助理、FOF（養(yǎng)老）投資部總經(jīng)理助理。
5、投資決策委員會委員名單
公司的投資決策委員會成員姓名及職務(wù)如下：
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（1）公募基金固收業(yè)務(wù)投資決策委員會
主任委員：岳喜偉
聯(lián)席主任委員：張大錚
一般委員：劉家睿、孫瑩賀、陳暢、張睿
秘書：趙濟(jì)民
（2）公募基金權(quán)益業(yè)務(wù)投資決策委員會
主任委員：黨晶
一般委員：劉家睿、陳暢、劉宇斌、張媛、邵楠
秘書：魚翔
6、上述人員之間無近親屬關(guān)系。
四、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申
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請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
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（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露（但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)、交易所及審計、法律等外部專業(yè)顧
問提供的除外）；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
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（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》
行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦
法》的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險控制制度，采取有效措施，防止下列行
為的發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，基金財產(chǎn)不得用于下列投資
或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
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（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不受上述限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有
關(guān)規(guī)定，不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進(jìn)行證券交易；
（5）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
六、基金管理人的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系
1、風(fēng)險管理理念與目標(biāo)
（1）確保合法合規(guī)經(jīng)營；
（2）防范和化解風(fēng)險；
（3）提高經(jīng)營效率；
（4）保護(hù)投資者和股東的合法權(quán)益。
2、風(fēng)險管理措施
（1）建立健全公司組織架構(gòu)；
（2）樹立監(jiān)察稽核功能的權(quán)威性和獨立性；
（3）加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險管理意識和監(jiān)察文化；
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（4）制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序；
（5）建立崗位分離制度；
（6）建立危機(jī)處理和災(zāi)難恢復(fù)計劃。
3、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。風(fēng)險管理是公司經(jīng)營管理的重要組成部分，也是業(yè)務(wù)運
作體系及日常業(yè)務(wù)流程中不可或缺的因素，風(fēng)險管理必須覆蓋公司的所有部門和
崗位，涵蓋所有風(fēng)險類型并貫穿于所有業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（2）獨立性原則。公司應(yīng)設(shè)立相對獨立的風(fēng)險控制職能部門，負(fù)責(zé)評估、
監(jiān)控、檢查和報告公司風(fēng)險控制狀況，并具有相對獨立的匯報路線。
（3）權(quán)責(zé)匹配原則。公司的董事會、管理層和各個部門應(yīng)當(dāng)明確各自在風(fēng)
險管理體系中享有的職權(quán)及承擔(dān)的責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明，權(quán)責(zé)對等。
（4）一致性原則。公司在建立全面風(fēng)險管理體系時，應(yīng)確保風(fēng)險管理目標(biāo)
與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的一致性。
（5）前瞻性原則。及時主動認(rèn)識、適應(yīng)外部經(jīng)營形勢的新變化，對風(fēng)險變
化趨勢做出前瞻性預(yù)判，引導(dǎo)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。
4、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制的組織架構(gòu)
1）董事會風(fēng)險管理與審計委員會：負(fù)責(zé)對公司基金業(yè)務(wù)運作的合法性、合
規(guī)性進(jìn)行檢查和評估；及時發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營過程中存在的問題及不規(guī)范的行為和事
項，按照公司章程的規(guī)定予以記錄、評估及報告；對公司監(jiān)察稽核制度的有效性
進(jìn)行評價；監(jiān)督公司的財務(wù)狀況，審查公司的財務(wù)報表，評估公司的財務(wù)表現(xiàn)，
保證公司的財務(wù)運作符合法律的要求和通行的會計標(biāo)準(zhǔn)；對公司風(fēng)險管理制度進(jìn)
行評價，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，對公司風(fēng)險管理制度的實施進(jìn)行檢查，評估公
司風(fēng)險管理狀況；董事會授予的其他職權(quán)。
2）風(fēng)險控制委員會：貫徹執(zhí)行公司風(fēng)險管理制度，并對公司經(jīng)營管理和運
營過程中存在的風(fēng)險隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險問題進(jìn)行管理和控制。審議風(fēng)險管理職責(zé)
分工和運行機(jī)制情況，如風(fēng)險控制重要流程等；審議具體風(fēng)險管理制度；審議風(fēng)
險管理年度工作計劃，風(fēng)險管理策略和風(fēng)險應(yīng)對策略等重大事項；審議風(fēng)險偏好、
風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額的具體執(zhí)行方案等；審議內(nèi)部控制與風(fēng)險管理相關(guān)
報告等；審議公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險，對重大事件、重大決策和重
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要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險進(jìn)行評估，審議重大風(fēng)險的解決方案；識別和評估新產(chǎn)品、新
業(yè)務(wù)的新增風(fēng)險，并制定控制措施。關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)和可能給公司帶來重
大損失的事件，提出控制措施和解決方案；組織和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理工作，
聽取公司運營管理各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)匯報,對公司各業(yè)務(wù)條線存在風(fēng)險事項進(jìn)行
討論并提出解決意見建議，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務(wù)條線開展風(fēng)險
管理工作，實施風(fēng)險應(yīng)對方案；協(xié)調(diào)開展風(fēng)險管理工作評價。
3）投資決策委員會：投資決策委員會是公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)
責(zé)制定投資的投資目標(biāo)、總體計劃、投資策略等重大事項的決策，確定對基金經(jīng)
理/投資經(jīng)理的授權(quán)，審批超過基金經(jīng)理/投資經(jīng)理投資權(quán)限的投資計劃。投資決
策委員會由公募基金投資決策委員會和私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會組成。
公募基金投資決策委員會包括公募基金固收業(yè)務(wù)投資決策委員會、公募基金權(quán)益
業(yè)務(wù)投資決策委員會、公募基金FOF業(yè)務(wù)投資決策委員會，分別是公司公募基金
固收業(yè)務(wù)投資管理、公募基金權(quán)益業(yè)務(wù)投資管理、公募基金FOF業(yè)務(wù)投資管理的
最高決策機(jī)構(gòu)。私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會是公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的最
高決策機(jī)構(gòu)。
4）督察長：督察長堅持原則、獨立客觀，以保護(hù)基金份額持有人利益為根
本出發(fā)點，公平對待全體投資人。督察長的主要職責(zé)為：對公司經(jīng)營和管理、基
金運作遵規(guī)守法、風(fēng)險控制情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)控和檢查；對公司各項制度的合法合
規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控和檢查；就以上監(jiān)控和檢查中發(fā)現(xiàn)
的問題向經(jīng)營層通報并提出整改和處理意見；定期向董事會提交工作報告；審核
監(jiān)察稽核部的工作報告。
5）監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部：監(jiān)察稽核部是公司內(nèi)部負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核、內(nèi)控
合規(guī)、風(fēng)險控制的部門，依照國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管精神和公司相關(guān)規(guī)章制度
所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限、方法和程序獨立開展工作，負(fù)責(zé)對公司各部門和全體員工
的監(jiān)察稽核工作。監(jiān)察稽核部獨立于其它部門，對督察長負(fù)責(zé)，在督察長領(lǐng)導(dǎo)下
進(jìn)行監(jiān)察稽核工作。風(fēng)險管理部門獨立于業(yè)務(wù)體系匯報路徑，在督察長領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)
行風(fēng)險控制工作。風(fēng)險管理部門對公司的風(fēng)險控制承擔(dān)獨立評估、監(jiān)控、檢查和
報告職責(zé)。風(fēng)險管理部門在其權(quán)限和職責(zé)范圍內(nèi)，在公司經(jīng)營運作和投資管理的
各個階段、各個方面和各個環(huán)節(jié)上負(fù)責(zé)風(fēng)險控制工作的具體實施。
（2）內(nèi)部控制的原則
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公司的內(nèi)部控制遵循以下原則：
1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各
級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
3）獨立性原則：公司設(shè)立獨立的法律、監(jiān)察稽核部，法律、監(jiān)察稽核部保
持高度的獨立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
5）成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
公司制訂內(nèi)部控制制度遵循以下原則：
1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項
規(guī)定；
2）全面性原則：內(nèi)部控制制度涵蓋公司管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上
的空白或漏洞；
3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出
發(fā)點；
4）適時性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時的修改或完善。
（3）內(nèi)部風(fēng)險控制措施
建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部控制體系和完善的內(nèi)部控制制度。
公司成立以來，根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，建立了科學(xué)合理的層次分明的內(nèi)控組織
架構(gòu)、控制程序和控制措施以及控制職責(zé)在內(nèi)的運行高效、嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系。
通過不斷地對內(nèi)部控制制度進(jìn)行修改，公司已初步形成了較為完善的內(nèi)部控制制
度。
建立健全了管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章：公司建立了包括風(fēng)險管理制度、投資管理
制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司
財務(wù)制度等基本管理制度以及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊在內(nèi)的業(yè)
務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和業(yè)務(wù)流程上進(jìn)行風(fēng)險控制。
建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分
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離制度，實現(xiàn)了基金投資與交易，交易與清算，公司會計與基金會計等業(yè)務(wù)崗位
的分離制度，形成了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操
作及操守風(fēng)險。
建立健全了崗位責(zé)任制：公司通過建立健全了崗位責(zé)任制使每位員工都能明
確自己的崗位職責(zé)和風(fēng)險管理責(zé)任。
構(gòu)建風(fēng)險管理系統(tǒng)：公司通過建立風(fēng)險評估、預(yù)警、報告和控制以及監(jiān)督程
序，并經(jīng)過適當(dāng)?shù)目刂屏鞒?，定期或?qū)崟r對風(fēng)險進(jìn)行評估、預(yù)警、監(jiān)督，從而確
認(rèn)、評估和預(yù)警與公司管理及基金運作有關(guān)的風(fēng)險，通過順暢的報告渠道，對風(fēng)
險問題進(jìn)行層層監(jiān)督、管理、控制，使部門和管理層及時把握風(fēng)險狀況并快速做
出風(fēng)險控制決策。建立自動化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了電子化投資、交易系統(tǒng)，
對投資比例進(jìn)行限制，將有效地防止合規(guī)性運作風(fēng)險和操作風(fēng)險。
使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段：采用數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，建立數(shù)
量化的風(fēng)險管理模型，以便公司及時采取有效的措施，對風(fēng)險進(jìn)行分散、規(guī)避和
控制，盡可能減少損失。
提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐?
訓(xùn)，使員工具有較高的職業(yè)水準(zhǔn)，從培養(yǎng)職業(yè)化專業(yè)理財隊伍角度控制職業(yè)化問
題帶來的風(fēng)險。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準(zhǔn)確；
本公司承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制
度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基金托管人概況
公司法定中文名稱：江蘇銀行股份有限公司（以下簡稱“江蘇銀行”）
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立日期：2007年01月22日
注冊資本：1835132.4463萬元整
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2014〕619號
聯(lián)系人：蔡越
電話：025-51811032
江蘇銀行于2007年1月24日掛牌開業(yè)，是全國19家系統(tǒng)重要性銀行之一、
江蘇省內(nèi)最大法人銀行，總部位于江蘇南京。2016年8月2日，在上海證券交
易所主板上市，股票代碼600919。
江蘇銀行始終堅持以“融創(chuàng)美好生活”為使命，以“融合創(chuàng)新、務(wù)實擔(dān)當(dāng)、
精益成長”為核心價值觀，致力于建設(shè)“智慧化、特色化、國際化、綜合化”的
服務(wù)領(lǐng)先銀行。
截至2024年12月31日，江蘇銀行股份有限公司資產(chǎn)總額為3.95萬億元，
較上年末增長16.12%；各項存款余額為2.12萬億元，較上年末增長12.83%；各
項貸款余額2.09萬億元，較上年年末增長10.67%。截止2024年年末，江蘇銀
行實現(xiàn)營業(yè)收入808.15億元，同比增長8.78%；歸屬于上市公司股東的凈利潤
318.43億元，同比增長10.76%。報告期內(nèi)，江蘇銀行不良貸款率0.89%，撥備
覆蓋率350.1%。
截至2024年末，江蘇銀行下轄17家分行和蘇銀金融租賃股份有限公司、蘇
銀理財有限責(zé)任公司、蘇銀凱基消費金融有限公司、江蘇丹陽蘇銀村鎮(zhèn)銀行有限
責(zé)任公司四家子公司，各級機(jī)構(gòu)532家，員工1.6萬余人，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)輻射長三角、
珠三角、環(huán)渤海三大經(jīng)濟(jì)圈，實現(xiàn)了江蘇省內(nèi)縣域全覆蓋。
江蘇銀行的發(fā)展得到了社會各界的肯定。獲得江蘇省委“先進(jìn)基層黨組織”、
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江蘇省委省政府“江蘇省優(yōu)秀企業(yè)”、中國銀保監(jiān)會“全國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)小微
企業(yè)金融服務(wù)先進(jìn)單位”、《金融時報》“最具競爭力中小銀行”“最具創(chuàng)新力
銀行”等多項榮譽(yù)稱號，被美國《環(huán)球金融》雜志評為中國最佳城市商業(yè)銀行，
入選福布斯世界最佳銀行榜。
江蘇銀行高度重視資產(chǎn)托管這一戰(zhàn)略性新興業(yè)務(wù)，持續(xù)強(qiáng)化大資管時代下的
資源整合、協(xié)同作戰(zhàn)，對內(nèi)緊密串聯(lián)“大公司、大零售、大金市”三大板塊，對
外主動擁抱“貨幣、資本、信貸、外匯、互聯(lián)網(wǎng)”五大市場，發(fā)揮“信息匯聚中
心、資源整合中心、產(chǎn)品設(shè)計中心”的綜合優(yōu)勢以及跨市場、跨條線、跨客群的
紐帶作用，著力使托管服務(wù)從投資鏈條的后端向各個環(huán)節(jié)滲透，加快由基礎(chǔ)性服
務(wù)向綜合型增值服務(wù)轉(zhuǎn)變，形成“基本客戶群體規(guī)模化、托管業(yè)務(wù)產(chǎn)品多元化、
系統(tǒng)運營智能化”，為客戶提供一站式、全流程、立體化的托管綜合服務(wù)。
（二）主要人員情況
江蘇銀行托管業(yè)務(wù)條線現(xiàn)有員工近100名，來自于基金、券商、托管行等不
同的行業(yè)，具有會計、金融、法律、IT等不同的專業(yè)知識背景，團(tuán)隊成員具有
較高的專業(yè)知識水平、良好的服務(wù)意識、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度；部門管理層有20年
以上金融從業(yè)經(jīng)驗，精通國內(nèi)外證券市場的運作。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
2014年，江蘇銀行先后獲得基金托管業(yè)務(wù)資格及保險資金托管業(yè)務(wù)資格。
江蘇銀行依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系以及先進(jìn)的營運系統(tǒng)和專業(yè)
的服務(wù)團(tuán)隊，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)
構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)。目前江蘇銀行的托管業(yè)務(wù)產(chǎn)品
線已涵蓋公募基金、信托計劃、基金專戶、基金子公司專項資管計劃、券商資管
計劃、產(chǎn)業(yè)基金、私募投資基金、QDII、QFII專戶資產(chǎn)等。江蘇銀行將在現(xiàn)有
的基礎(chǔ)上開拓創(chuàng)新繼續(xù)完善各類托管產(chǎn)品線。江蘇銀行同時可以為各類客戶提供
現(xiàn)金管理、績效評估、風(fēng)險管理等個性化的托管增值服務(wù)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)
（1）確保有關(guān)法律法規(guī)在托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；
（2）確保我行有關(guān)托管的各項管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程在托管業(yè)務(wù)中得到
全面嚴(yán)格的貫徹執(zhí)行；
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（3）確保資產(chǎn)安全，保證托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。
2、內(nèi)部風(fēng)險控制組織結(jié)構(gòu)由江蘇銀行內(nèi)審部和資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)的監(jiān)察稽核
人員構(gòu)成。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依
照有關(guān)法律規(guī)章，對業(yè)務(wù)的運行獨立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。
3、內(nèi)部風(fēng)險控制原則
（1）全面性原則?！皩嵭腥珕T、全程風(fēng)險控制方法”，內(nèi)部控制必須滲透
到托管業(yè)務(wù)的各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的崗位，不能留有任何死角。
（2）預(yù)防性原則。必須樹立“預(yù)防為主”的管理理念，以業(yè)務(wù)崗位為主體，
從風(fēng)險發(fā)生的源頭加強(qiáng)內(nèi)部控制，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問題的
產(chǎn)生。
（3）及時性原則。各團(tuán)隊要及時建立健全各項規(guī)章制度，釆取有效措施加
強(qiáng)內(nèi)部控制。發(fā)現(xiàn)問題，要及時處理，堵塞漏洞。
（4）獨立性原則。托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)必須獨立于托管業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，
業(yè)務(wù)操作人員和檢查人員必須分開，以保證內(nèi)控機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。
三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
1、監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運
作。利用投資監(jiān)督系統(tǒng)，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理
人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督，并定期編寫基金
投資運作監(jiān)督報告，報送中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算
和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的
提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
2、監(jiān)督流程
（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標(biāo)
進(jìn)行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標(biāo)等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與
基金管理人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。
（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內(nèi)容進(jìn)行合法合規(guī)性監(jiān)督。
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（3）根據(jù)基金投資運作監(jiān)督情況，定期編寫基金投資運作監(jiān)督報告，對各
基金投資運作的合法合規(guī)性、投資獨立性和風(fēng)格顯著性等方面進(jìn)行評價，報送中
國證監(jiān)會。
（4）通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金
管理人進(jìn)行解釋或舉證，并及時報告中國證監(jiān)會。
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第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：英大基金管理有限公司
公司住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
郵政編碼：100020
法定代表人：范育暉
成立時間：2012年8月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2012〕759號
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨資）
注冊資本：11.46億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（010）57835666，400-890-5288
傳真：（010）59112222
聯(lián)系人：顧詩
網(wǎng)址：www.ydamc.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金。
基金銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站屆時公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄，基金
管理人可依據(jù)實際情況增減、變更基金銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站披露最新
的銷售機(jī)構(gòu)名單。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
電話：010-57835666，400-890-5288
傳真：010-59112222
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
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聯(lián)系人：王旭
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、陳雅秋
聯(lián)系人：陳雅秋
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層
負(fù)責(zé)人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85185111
經(jīng)辦注冊會計師：卜建平、張一帆
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會2025年【12】
月【19】日證監(jiān)許可[2025]【2853】號文準(zhǔn)予注冊。
一、基金的名稱
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金
二、基金類型
混合型證券投資基金
三、基金運作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、募集對象和募集期
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許購買證券投資基金的其他投資人，具體發(fā)售對象以更新的招募說明書、基金
份額發(fā)售公告或相關(guān)公告為準(zhǔn)。
募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告及其他銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實接收到認(rèn)購申請，認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請
及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)
生的任何損失，由投資人自行承擔(dān)。
六、募集方式及場所
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點（包括基金管理人的直銷中心及其他銷售機(jī)
構(gòu)的銷售網(wǎng)點，具體名單見基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)業(yè)務(wù)公告）公開發(fā)售或
按基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式發(fā)售。基金管理人可以根據(jù)情況變更、
增減銷售機(jī)構(gòu)，并另行公告。
七、募集規(guī)模
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本基金的最低募集份額總額為1000萬份，最低募集金額為1000萬元人民幣。
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀?
金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后
不受首次募集規(guī)模的限制。
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。其中A類基金份額為在投資人通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)
購/申購基金時收取認(rèn)購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，而不
從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額；投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申
購時不收取前端認(rèn)購/申購費用。C類基金份額為在投資人認(rèn)購/申購基金時不收
取認(rèn)購/申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，并從直銷機(jī)構(gòu)以外的
其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額；對于投資者
從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的基金份額，
不繼續(xù)收取銷售服務(wù)費。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額累計凈
值，各類別基金份額凈值的計算公式為：計算日某類基金份額凈值＝計算日該類
別基金資產(chǎn)凈值/計算日該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。除非基金管理人在未來條件
成熟后另行公告開通相關(guān)業(yè)務(wù)，本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。根
據(jù)基金銷售情況，在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持
有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致可以
增加、減少或調(diào)整本基金的基金份額類別、或者對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方
式、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》
的規(guī)定公告，不需召開基金份額持有人大會。
九、基金份額的初始面值、認(rèn)購費用及認(rèn)購份額的計算
1、初始面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購費用
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本基金分為A、C兩類基金份額，其中通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份
額不收取認(rèn)購費，通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額收取認(rèn)購費，C類基金份
額不收取認(rèn)購費。本基金采用金額認(rèn)購的方法，認(rèn)購費率按認(rèn)購金額進(jìn)行分檔。
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額認(rèn)購費（率）見下表：
認(rèn)購費率 認(rèn)購金額M（元）（含認(rèn)購費） 投資者認(rèn)購費率
M＜100萬 0.70%
100萬≤M＜500萬 0.50%
M≥500萬 1000元/筆
投資人一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，A類基金份額的認(rèn)購費用按每筆A類基金
份額的認(rèn)購申請單獨計算?；鹫J(rèn)購費不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場
推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
基金管理人銷售本基金，不收取認(rèn)購費。
3、基金認(rèn)購份額的計算
本基金認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)；有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生
的利息折算為基金份額歸基金份額持有人所有，利息折算份額的計算保留到小數(shù)
點后兩位，小數(shù)點兩位以后部分截位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
（1）A類基金份額的認(rèn)購
1）若投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額
投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額時不收取認(rèn)購費用，認(rèn)購份額的計
算公式為：
認(rèn)購份額=本金認(rèn)購份額+利息折算份額；
本金認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/基金份額初始面值；
利息折算份額=有效認(rèn)購資金的利息/基金份額初始面值。
例：某投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購A類基金份額，假定認(rèn)購期
內(nèi)認(rèn)購資金利息為5.00元，則其可得到的基金份額計算如下：
本金認(rèn)購份額=10,000/1.00=10,000.00份
利息折算份額=5.00/1.00=5.00份
認(rèn)購份額＝10,000.00＋5.00＝10,005.00份
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即投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，加上認(rèn)購
資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份A類基金份額。
2）若投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額
投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額收取認(rèn)購費用。認(rèn)購金
額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。認(rèn)購份額的計算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）；
（注：對于適用固定金額認(rèn)購費用的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-固定認(rèn)購
費用）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額；
認(rèn)購份額=本金認(rèn)購份額+利息折算份額；
本金認(rèn)購份額=凈認(rèn)購金額/基金份額初始面值；
利息折算份額=有效認(rèn)購資金的利息/基金份額初始面值。
例：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購A類基金份額，所對應(yīng)
的認(rèn)購費率為0.70%，假定認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金利息為5.00元，則其可得到的基金
份額計算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/（1+0.70%）=9,930.49元
認(rèn)購費用=10,000-9,930.49=69.51元
本金認(rèn)購份額=9,930.49/1.00=9,930.49份
利息折算份額=5.00/1.00=5.00份
認(rèn)購份額=9,930.49＋5.00=9,935.49份
即該投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元認(rèn)購A類基金份額，加上認(rèn)購
資金在認(rèn)購期內(nèi)獲得的利息，則其實得認(rèn)購份額為9,935.49份，認(rèn)購費用為69.51
元。
（2）C類基金份額的認(rèn)購
投資人認(rèn)購C類基金份額時不收取認(rèn)購費用，認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額=本金認(rèn)購份額+利息折算份額；
本金認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/基金份額初始面值；
利息折算份額=有效認(rèn)購資金的利息/基金份額初始面值。
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購
資金獲得的利息為5.00元，則其可得到的基金份額計算如下：
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本金認(rèn)購份額=10,000/1.00=10,000.00份
利息折算份額=5.00/1.00=5.00份
認(rèn)購份額＝10,000.00＋5.00＝10,005.00份
即投資人投資10,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，加上認(rèn)購資金在認(rèn)購期
內(nèi)獲得的利息，可得到10,005.00份C類基金份額。
十、認(rèn)購安排
1、本基金的認(rèn)購時間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等均在
本基金基金份額發(fā)售公告中詳細(xì)列明，請查閱基金份額發(fā)售公告及銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)
公告。
2、認(rèn)購方式
（1）本基金采用金額認(rèn)購、份額確認(rèn)的方式，投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允
許撤銷?；鸱蓊~認(rèn)購費率按每筆認(rèn)購申請單獨計算。
3、認(rèn)購申請的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資者應(yīng)在T+2日后（包括該日）
及時到基金銷售網(wǎng)點查詢交易情況。銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請
一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請，認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥
善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的任何損失，由投資人自行承擔(dān)。
4、認(rèn)購的限額
在募集期內(nèi)，除基金份額發(fā)售公告另有規(guī)定，每一基金投資者通過本公司網(wǎng)
上交易系統(tǒng)和其他銷售機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)點每個基金賬戶首次認(rèn)購的最低金額為人民
幣1元（含認(rèn)購費），追加認(rèn)購最低金額為1元（含認(rèn)購費）；直銷機(jī)構(gòu)銷售網(wǎng)
點（非網(wǎng)上交易系統(tǒng)）每個基金賬戶首次認(rèn)購的最低限額為100元（含認(rèn)購費），
追加認(rèn)購的最低限額為100元（含認(rèn)購費）。各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易
級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。已在基金管理人銷售網(wǎng)點有
認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，但受追加認(rèn)購最低金額
的限制。本基金對募集期間（指本基金募集完成進(jìn)行驗資時）的單個投資人的累
計認(rèn)購金額及所持基金份額比例限制詳見相關(guān)公告?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法律
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法規(guī)的規(guī)定及市場情況，調(diào)整首次認(rèn)購和追加認(rèn)購本基金的最低金額、累計認(rèn)購
金額及持有基金份額比例限制。
除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會其他規(guī)范性文件規(guī)定及基金合同的約定的限制外，
本基金募集期間對單個基金份額持有人不設(shè)置最高認(rèn)購金額限制。投資人在募集
期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不得撤銷。按照本基金各類基
金份額合并計算，如本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員
或基金經(jīng)理等人員除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，
基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?；鸸芾?
人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)到
或者超過50%或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全
部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確
認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
十一、募集期利息的處理方式
《基金合同》生效前，投資人的認(rèn)購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動
用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所
有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
十二、發(fā)起資金的認(rèn)購
發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的總金額不低于1000萬元人民幣，
認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年（基金合同生效不滿3
年提前終止的情況除外）。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
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第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)
購本基金的總金額不少于1000萬元人民幣、且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購的基
金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或
者基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)
聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，驗資機(jī)構(gòu)應(yīng)在驗資報告中對發(fā)起資金提供方及其持有份
額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦
理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人
在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效之日起三年后的年度對應(yīng)日（自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于
2億元的，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)行清算并終止，不得通過召開
基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，
上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
基金合同生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，在基金合同生效滿三年后的基金存續(xù)期
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內(nèi)，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)于10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解
決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并
于6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并予以公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按
銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
本基金不同基金份額類別的申購、贖回的銷售機(jī)構(gòu)可能不同，具體詳見招募
說明書或相關(guān)公告。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日或遇港股通因其他原因暫停交易的情況，則本基金管理人
有權(quán)決定是否暫停辦理基金份額的申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)行公告），
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、
贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間見招募說明書或相關(guān)公告。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更、港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放
日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時間在相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
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申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)
定為準(zhǔn)。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或登記機(jī)構(gòu)對申購、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新
的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行，無須召開基金份額持有人大會。
7、認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起開始計算，申購的基金份
額持有期限自登記機(jī)構(gòu)注冊登記系統(tǒng)確認(rèn)之日起開始計算，至該部分基金份額贖
回確認(rèn)日止，且基金份額贖回確認(rèn)日不計入持有期限。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在提
交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申請無
效而不予成交。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人全額
交付申購款項，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。若資
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金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成立，申購款項將退回投資人賬戶，基金管
理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等任何損失。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支
付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、
港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則或其他非基金管理人及基金托管人所能
控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款的支付時間可相應(yīng)順延。在發(fā)生巨額贖
回或基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同
有關(guān)條款處理。基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間
進(jìn)行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上提前公告。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，
則申購款項退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購與贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請及申購、贖回份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢并
妥善行使合法權(quán)利，否則如因申請未得到登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而產(chǎn)生的后果，由投資
人自行承擔(dān)。
如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人或登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對
上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公
告。
五、申購和贖回的數(shù)額限制
1、申購的數(shù)額限制
（1）投資人通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購時，每筆申購本基金的最低
金額為1元，單筆追加申購最低金額為1元，直銷柜臺每個基金賬戶首次申購的
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最低限額為100元，單筆追加申購的最低限額為100元，已在直銷中心有認(rèn)購本
基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，
各銷售機(jī)構(gòu)對申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)
規(guī)定。已在直銷柜臺有認(rèn)購本基金記錄的投資人不受首次申購最低金額的限制。
投資人將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購相應(yīng)類別的基金份額或采用定期定額投資計
劃時，不受最低申購金額的限制。
（2）投資人可多次申購，對單個投資人累計持有的基金份額不設(shè)上限限制。
但對于可能導(dǎo)致單一投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理
等人員除外）持有基金份額的比例達(dá)到或超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的
情形，基金管理人有權(quán)采取控制措施。
（3）當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
2、贖回的數(shù)額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，單筆贖回或轉(zhuǎn)換不得少于
1份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足1份，則必須一次性
贖回或轉(zhuǎn)出該類基金全部份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的
該類基金份額余額不足1份時，基金管理人有權(quán)將投資人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該
類基金份額剩余份額一次性全部贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)
構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
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六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費率
本基金基金份額分為A類和C類基金份額。投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金
A類基金份額不收取申購費，通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類基金份額時支付申購費
用，申購C類基金份額不支付申購費用。投資人可以多次申購本基金，申購費用
按每筆申購申請單獨計算。
通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費（率）如下表：
申購費率 申購金額M（元）（含申購費） 投資者申購費率
M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 1000元/筆
通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費用由A類基金份額申購
人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。
2、贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時收取并全額計入基金財產(chǎn)。本基金贖回費率具體如下：
基金份額類別 持有期限（N） 贖回費率
A類/C類基金份額 N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
30日≤N＜180日 0.50%
N≥180日 0
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方
式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定和對存量基金份
額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，對基金份額持有人利益無
實質(zhì)性不利影響的情況下，按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以
適當(dāng)調(diào)低基金申購費率、贖回費率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
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監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購份額和贖回金額的計算
1、申購份額的計算
本基金采用金額申購的方式。
（1）申購本基金A類基金份額的計算公式
1）通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額不收取申購費用。
申購份額＝申購金額/T日A類基金份額凈值
申購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)
申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即該投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申
購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，實得申購份額為9,523.81份。
2）通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額收取申購費用。
申購金額包括申購費用和凈申購金額。
①當(dāng)申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
②當(dāng)申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/T日A類基金份額凈值
申購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，
對應(yīng)申購費率為0.80%，假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得
到的申購份額為：
凈申購金額=10,000/（1+0.80%）=9,920.63元
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申購費用＝10,000－9,920.63=79.37元
申購份額=9,920.63/1.0500=9,448.22份
即該投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，假
設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，實得申購份額為9,448.22份，申購
費用為79.37元。
（2）申購本基金C類基金份額的計算公式
本基金C類基金份額不收取申購費用。
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
申購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類
基金份額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：
申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份
即該投資人投資10,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0500元，實得申購份額為9,523.81份。
2、贖回金額的計算：
本基金采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行
計算，計算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
凈贖回金額＝贖回金額－贖回費用＋應(yīng)返還的銷售服務(wù)費（如有）
贖回費用計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計提的銷售服
務(wù)費（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還給投資者；對于
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年繼
續(xù)計提的銷售服務(wù)費（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還
給投資者。
例：某基金份額持有人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時間為10
日，對應(yīng)的贖回費率為1.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.0500元，
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則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0500=10,500.00元
贖回費用=10,500.00×1.00%=105.00元
凈贖回金額=10,500.00-105.00=10,395.00元
即基金份額持有人贖回10,000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份
額凈值是1.0500元，持有時間為10日，則其可得到的凈贖回金額為10,395.00
元。
例：某基金份額持有人贖回10,000份C類基金份額，持有時間為5日，對
應(yīng)的贖回費率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可
得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.0500=10,500.00元
贖回費用=10,500.00×1.50%=157.50元
凈贖回金額=10,500.00-157.50=10,342.50元
即：基金份額持有人贖回10,000份C類基金份額，持有時間為5日，假設(shè)
贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為10,342.50
元。
3、本基金分為A類和C類基金份額，各類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，分
別計算和公告基金份額凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點
后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。如
遇特殊情況，為保護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，
可階段性調(diào)整基金份額凈值計算精度并進(jìn)行相應(yīng)公告，無需召開基金份額持有人
大會審議。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并按照基金合同約定公
告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券/期貨交易所、銀行間債券交易市場、外匯市場交易時間非正常停市
或基金參與港股通交易且港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。
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4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常
情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)
無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管
理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員除外）持有基金份額的比例達(dá)
到或者超過50%，或者通過一致行動人等方式變相規(guī)避使單一投資者持有本基金
份額占本基金總份額的比例達(dá)到或超過50%集中度的情形時。
8、當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定
的本基金總規(guī)模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人
規(guī)定的當(dāng)日申購金額或凈申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個
投資人累計持有的份額上限時；或該投資人當(dāng)日申購金額超過單個投資人單日或
單筆申購金額上限時。
9、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
10、基金參與港股通交易且港股通交易日額度不足的。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登暫停申購公告。發(fā)生上述第7、8項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等
方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申
購申請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕的申購款項將退還給
投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
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1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。
3、證券/期貨交易所、銀行間債券交易市場、外匯市場交易時間非正常停市
或基金參與港股通交易且港股通臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異
常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系
統(tǒng)等無法正常運行。
8、本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接
受贖回可能會影響或損害基金份額持有人利益時。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一（除上述第4項外）且基金管理人決定暫停贖回或延緩支
付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基
金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量
占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4
項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先
選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
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當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的
前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖
回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，
投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自
動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日
基金總份額10%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回
申請實施延期辦理；對該單個基金份額持有人剩余贖回申請，基金管理人可以根
據(jù)前款“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”約定的方式與其他賬戶的贖
回申請一并辦理。
如下一開放日，該單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一開放日
基金總份額的10%時，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單個基金份額持有人單個開
放日內(nèi)申請一并辦理贖回的基金份額占前一開放日基金總份額的比例低于10%。
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理
規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
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募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，同時在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)根據(jù)暫停申購或贖回的
具體情形，于重新開放日公布最近1個估值日的各類基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，最遲于重新開放日在規(guī)定
媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確
重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人在對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，履行適當(dāng)程序后可受理基金份額持有人通過中國證
監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金
份額的過戶登記。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或非法人組織。辦理非交易過戶必須提供
基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記
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機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部
分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
十八、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
十九、如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金
業(yè)務(wù)，基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在對基金份額持有人無實質(zhì)
性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并
提前公告。
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第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金將精選優(yōu)質(zhì)上市公司標(biāo)的，在有效控制組合風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好
流動性的前提下，力爭為基金份額持有人獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票和存托憑證（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所上市的股票
及其他中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票和存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買賣的
規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、
證券公司短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、
資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包
括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票
期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%。每個交易日日終
在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資
產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變
更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
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三、投資策略
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金的大類資產(chǎn)配置策略將作為“自下而上”選股的補(bǔ)充，目的是幫助基
金把握市場系統(tǒng)性機(jī)會或規(guī)避市場系統(tǒng)性風(fēng)險。其基本原理為分析和比較各大類
資產(chǎn)的預(yù)期收益和風(fēng)險（包括股票、存托憑證、債券、貨幣市場工具、金融衍生
品和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他品種），以確定投資組合中各類
資產(chǎn)的配置比例。
（二）股票投資策略
本基金通過行業(yè)配置策略與個股精選策略相結(jié)合的方式，判斷不同行業(yè)的競
爭格局、技術(shù)發(fā)展趨勢、發(fā)展空間以及景氣周期，并以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y分析方法綜合
考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等因素，進(jìn)行優(yōu)質(zhì)個股甄選。
1、行業(yè)選擇策略
本基金緊密圍繞中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下，產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新、升級、轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域
呈現(xiàn)的全新發(fā)展態(tài)勢，把握其中行業(yè)與個股的投資機(jī)遇。
產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是對產(chǎn)業(yè)體系的系統(tǒng)性變革與重構(gòu)，強(qiáng)調(diào)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的核心邏輯
或者創(chuàng)造全新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，基金將重點關(guān)注有望成為未來新經(jīng)濟(jì)引擎的戰(zhàn)略新興
產(chǎn)業(yè)，涵蓋但不限于TMT產(chǎn)業(yè)、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、高端裝備等領(lǐng)域。
產(chǎn)業(yè)升級體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)價值與效率的提升，既包括生產(chǎn)工藝、裝備水平的改進(jìn)，
也涉及產(chǎn)業(yè)鏈位置、商業(yè)模式、服務(wù)能力的升級，基金將重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)競爭力持
續(xù)提升的方向，包括但不限于汽車、機(jī)械、社服、醫(yī)療、金融、消費等領(lǐng)域。
產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是產(chǎn)業(yè)根據(jù)外部環(huán)境變化和自身發(fā)展需求，對核心業(yè)務(wù)、發(fā)展模式
或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，基金將重點關(guān)注受益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向，包括但不限
于能源電力、石油化工、建筑地產(chǎn)、礦業(yè)等行業(yè)。
2、個股選擇策略
在個股選擇層面，本基金采用定量和定性相結(jié)合的方式來考察和篩選具有綜
合性比較優(yōu)勢的品種。
（1）定量篩選：定量的方法主要通過對公司財務(wù)狀況、盈利質(zhì)量、成長能
力、估值水平等方面的綜合評估，選擇財務(wù)健康、成長性好的公司。
1）財務(wù)狀況：評估公司所處不同宏觀經(jīng)濟(jì)周期和產(chǎn)業(yè)周期階段的供需結(jié)構(gòu)
位置與供給變化趨勢，主要考察指標(biāo)為資產(chǎn)負(fù)債率、存貨周轉(zhuǎn)率、流動比率、資
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本開支等；
2）盈利質(zhì)量：評估公司所處產(chǎn)業(yè)的競爭態(tài)勢與公司盈利能力，主要考察凈
資產(chǎn)收益率(ROE)、毛利率、凈利潤的動態(tài)變化以及歷史分位情況；
3）成長能力：評估公司未來發(fā)展趨勢與發(fā)展速度，成長能力是隨著市場環(huán)
境的變化，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力、市場占有率持續(xù)增長的能力，反映了企業(yè)
未來的發(fā)展前景。主要考察指標(biāo)為凈利潤增長率、主營業(yè)務(wù)收入增長率、主營業(yè)
務(wù)利潤增長率、每股收益增長率等；
4）估值水平：評估公司相對市場和行業(yè)的相對投資價值，選擇價格低于價
值的上市公司，或是比較企業(yè)動態(tài)市盈率等指標(biāo)，選擇目前估值水平明顯較低或
估值合理的以及未來預(yù)期估值較低的上市公司，主要考察指標(biāo)為市盈率(P/E)、
市凈率(P/B)、PEG、EV/EBITDA等。
（2）定性篩選：作為定量篩選的重要補(bǔ)充，本基金還將通過基金經(jīng)理和研
究員定性研究分析，選擇具備投資潛力的個股，進(jìn)一步補(bǔ)充和完善備選股票庫。
1）行業(yè)地位突出、有市場定價能力。屬于行業(yè)龍頭，具有較高的市場占有
率，對產(chǎn)品定價具有較強(qiáng)的影響力。
2）具有核心競爭力。在管理、品牌、資源、技術(shù)、創(chuàng)新能力中的某一方面
或多個方面具有競爭對手在短時間內(nèi)難以模仿的顯著優(yōu)勢，從而能夠獲得超越行
業(yè)平均的盈利水平和增長速度。
3）主營業(yè)務(wù)突出，具有良好的盈利能力。主營業(yè)務(wù)收入占比較高，盈利能
力高于行業(yè)平均水平，未來盈利具有可持續(xù)性。
4）公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，管理能力強(qiáng)。已建立合理的公司治理結(jié)構(gòu)和市場化
經(jīng)營機(jī)制，管理層對企業(yè)未來發(fā)展有著明確的方向和清晰的思路。
3、港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金可通過港股通機(jī)制投資港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港
聯(lián)交所上市的股票。對于港股通標(biāo)的股票，本基金主要采用“自下而上”個股研
究方式，篩選出具有投資價值的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。其篩選維度主要包括但不限于：治理
結(jié)構(gòu)與管理層（例如：良好的公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)秀、誠信的公司管理層等）、行
業(yè)集中度及行業(yè)地位（例如：具備獨特的核心競爭優(yōu)勢，如產(chǎn)品優(yōu)勢、成本優(yōu)勢、
技術(shù)優(yōu)勢和定價能力等）、公司業(yè)績表現(xiàn)（例如：業(yè)績穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長期
持續(xù)增長的能力等）。
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4、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的研究判
斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
（三）債券投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制整體資產(chǎn)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金
融市場運行特點等因素的分析確定組合整體框架；對債券市場、收益率曲線以及
各種債券品種價格的變化進(jìn)行預(yù)測，相機(jī)而動、積極調(diào)整。
1、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值主要取決于其股權(quán)價值、債券價值和內(nèi)嵌期
權(quán)價值，本基金管理人將對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值進(jìn)行評估，選擇具有
較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進(jìn)行投資。此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)
可轉(zhuǎn)債和可交換債券的預(yù)計中簽率、模型定價結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債和可交換債
券新券的申購。
2、信用債券投資策略
本基金將投資于信用級別為AA+級及以上的信用債券（含資產(chǎn)支持證券）品
種。其中，投資于信用評級為AAA級及以上的信用債券（含資產(chǎn)支持證券）的比
例不低于信用債券（含資產(chǎn)支持證券）資產(chǎn)的50%，投資于信用評級為AA+級的
信用債券（含資產(chǎn)支持證券）的比例不超過信用債（含資產(chǎn)支持證券）資產(chǎn)的
50%。上述信用評級為債項評級，短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信
用評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的主體信用評級，本基金投資的信用債（含資產(chǎn)支持證
券）若無債項評級的，參照主體信用評級。本基金持有信用債（含資產(chǎn)支持證券）
期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出。
3、證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)
行篩選，并嚴(yán)格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券公
司短期公司債券整體流動性相對較差，本基金將對擬投資或已投資的證券公司短
期公司債券進(jìn)行流動性分析和監(jiān)測，盡量選擇流動性相對較好的品種進(jìn)行投資。
（四）股指期貨交易策略
基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率，更好地達(dá)到本基金的投資目
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標(biāo)。本基金在股指期貨交易中將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)
險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的交易，以管理投資組合的系統(tǒng)
性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。
（五）國債期貨交易策略
本基金可基于謹(jǐn)慎原則，以套期保值為主要目的，運用國債期貨對基本投資
組合進(jìn)行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的國債期貨
合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。
（六）股票期權(quán)投資策略
本基金投資股票期權(quán)將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。股票
期權(quán)為本基金輔助性投資工具。股票期權(quán)的投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控
制下跌風(fēng)險、實現(xiàn)保值和鎖定收益。
（七）信用衍生品投資策略
本基金按照風(fēng)險管理原則，以風(fēng)險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基
金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，
合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍
生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集
中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的
盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
（八）融資業(yè)務(wù)的投資策略
本基金如參與融資業(yè)務(wù)，將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證
券折算率、信用資質(zhì)等條件，選擇合適的交易對手方。同時，在保障基金投資組
合充足流動性以及有效控制融資杠桿風(fēng)險的前提下，確定融資比例。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金可在履行適當(dāng)程序后，相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
(1)本基金投資于股票及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于港
股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
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期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有
關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
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2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合
約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金不得持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類
信用衍生品；
（16）本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券
面值的100%；投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（16）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之
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內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（20）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（15）、（16）、（17）、（18）項以外，因證
券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
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（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易
的條件和要求，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受
相關(guān)限制，且無需召開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組
合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變
更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管
部門規(guī)定直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證500指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益率(經(jīng)匯率調(diào)整后)×10%+中債綜
合全價（總值）指數(shù)收益率×15%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金將精選優(yōu)質(zhì)上市公司標(biāo)的，在有效控制組合風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好
流動性的前提下，力爭為基金份額持有人獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。本基金
的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和
存托憑證（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國
證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票和存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、證券公司
短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、資產(chǎn)支持
證券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括定期存
款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信
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用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。其中，本基金投資于股票及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)
的60%-95%；選擇上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的原因如下：
（1）中證500指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制的股票指數(shù)，主要反映中國
A股市場中小市值公司整體表現(xiàn)。其樣本由剔除滬深300指數(shù)成份股及總市值前
300名股票后，選取總市值排名前500只股票組成。根據(jù)本基金的投資范圍和投
資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險收益特征，
適合作為本基金股票、存托憑證等權(quán)益類資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
（2）恒生指數(shù)是以1964年7月31日為基期（基點100點），選取香港聯(lián)
合交易所上市的多類企業(yè)成分股，按總市值加權(quán)計算，涵蓋金融、公用事業(yè)、地
產(chǎn)等四大分類指數(shù)。其成分股市值占香港股票市場總市值65%以上，基期選擇適
當(dāng)確保了指數(shù)在不同市場條件下均能反映整體行情，是反映香港股市價格走勢最
有影響的一種股價指數(shù)。
（3）中債綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，
樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間
市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、
短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本
基金固定收益類資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
（4）活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行制定，如果活期存款基準(zhǔn)利率或利
息稅發(fā)生調(diào)整，則新的業(yè)績比較基準(zhǔn)將從調(diào)整當(dāng)日起開始生效。適合作為本基金
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券等現(xiàn)金管理類資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
基于本基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略和投資比例限制，選用上述業(yè)
績比較基準(zhǔn)并分別賦予相應(yīng)的權(quán)重，能夠較好地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素所涉及的發(fā)布機(jī)構(gòu)、代碼、查詢途徑
中證500指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000905，具體信
息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：https://www.csindex.com.cn。
恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為HSI，具體信息詳見恒
生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：https://www.hsi.com.hk。
中債綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制發(fā)布，指
數(shù)代碼為CBA00203，具體信息詳見中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
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https://www.ccdc.com.cn/。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行制定，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：https://www.pbc.gov.cn/。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率是按照每個估值日閉市后，各要素的收益率及設(shè)定的權(quán)
重進(jìn)行加權(quán)平均計算。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的方法
基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資策略、風(fēng)險收益特
征等因素，審慎設(shè)置投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的監(jiān)測指標(biāo)和相關(guān)閾值。觸發(fā)指標(biāo)閾
值的，基金經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)在基金管理人制度規(guī)定時間內(nèi)調(diào)整完畢，或者提請投
資決策委員會作出決策。投資決策委員會將從保護(hù)基金份額持有人利益角度出發(fā)，
對是否允許突破指標(biāo)閾值作出決策，并對決策執(zhí)行情況加強(qiáng)跟蹤評估。
基金管理人在監(jiān)測業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)
類指標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）；對于股票資產(chǎn)，可以
采用股票配置偏離限額（倉位、行業(yè)或風(fēng)格結(jié)構(gòu)偏離等）、基準(zhǔn)成分券覆蓋率、
主動比率等指標(biāo)；對于債券資產(chǎn)，可以采用久期中樞、信用風(fēng)險暴露集中度、含
權(quán)資產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構(gòu)、最大回撤等指標(biāo)。若發(fā)現(xiàn)基準(zhǔn)已不能有效適用（如
指數(shù)停止編制、編制方案重大修訂等），應(yīng)及時啟動變更評估程序。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
（1）業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)
不利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效之前三
十日公告并充分說明變更原因、差異及影響：
1）上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客
觀因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)不再符合法律法規(guī)規(guī)定的；
2）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新
業(yè)績比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合法律法規(guī)規(guī)定的；
3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)更改指數(shù)名稱；
4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
（2）業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變
更注冊、召開基金份額持有人大會等程序：
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1）本基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等進(jìn)行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平低于股票型基金，
高于債券型基金及貨幣市場基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的
股票。如本基金投資香港聯(lián)合交易所上市的股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資
基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市
場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的
規(guī)定。
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第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、期貨合約、資產(chǎn)支持證券及票
據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自
有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，
不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨
合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價
值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
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四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行
全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值
日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對于存在活躍市場
的情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對
于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整，確
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認(rèn)計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估
值技術(shù)確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
6、本基金持有的股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)
行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采
用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日
元等主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公
布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。
8、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)
責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金
與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的
估值調(diào)整。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
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按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五
入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家法律法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
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據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤
責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分
不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
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4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值信息予以公布。
九、特殊情況的處理方法
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第9項進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行等第三方
機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
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要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的各類基金份額凈值和份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值
信息。
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0 7
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可根據(jù)實際情況進(jìn)行
基金收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個月則
可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若投資人選擇紅利再投資方式進(jìn)行收益
分配，收益的計算以權(quán)益除權(quán)日當(dāng)日收市后計算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)轉(zhuǎn)為
相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；本基金不同的基金份額類別，其分紅方式相互
獨立、互不影響；投資者不同基金交易賬戶設(shè)置的基金分紅方式相互獨立、互不
影響；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；如本基金在未來條件
成熟時，增減基金份額類別，則同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)。由于
本基金各類基金份額收取費用情況不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將
有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提
下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，并及時
公告，且無需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
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基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利
向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的正當(dāng)指令及時進(jìn)行分
紅資金的劃付。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、審計費、律師費、仲裁費、
財產(chǎn)保全費和訴訟費等費用；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨/期權(quán)/信用衍生品交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
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H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力
等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.40%，按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提：
（1）直銷機(jī)構(gòu)渠道：
對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的本基金C類基金份額計提的銷售服務(wù)
費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還
給投資者。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）非直銷銷售機(jī)構(gòu)渠道：
對于投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金C類基金份額且持續(xù)持有
期限未超過一年的基金份額計提的銷售服務(wù)費逐日累計至每月月末，按月支付，
經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商
一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基
金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順
延。
對于投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金C類基金份額且持續(xù)持有
期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同
終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
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規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，其他費用詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定或相關(guān)公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對
并以托管協(xié)議約定的方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的、符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表
進(jìn)行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方
式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
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1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投
資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
《基金合同》生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高
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級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的
期限等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，并將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報
刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
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期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動性風(fēng)險分析等。
基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人及基
金管理人股東、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員持有基金的份額、期
限及期間的變動情況。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、終止《基金合同》、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12
個月內(nèi)變動超過百分之三十；
12、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
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重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提
方式和費率發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；
18、本基金開始辦理申購、贖回；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
21、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
22、新增或調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
25、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）清算報告
《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財
產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報告。清算報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計，并由律師事務(wù)所出具法律意見書?；鹭敭a(chǎn)清算小組
應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
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（十一）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的規(guī)定。
（十二）參與股指期貨交易的信息披露
基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標(biāo)。
（十三）參與國債期貨交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)
險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標(biāo)等。
（十四）參與股票期權(quán)交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包
括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期
權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響等。
（十五）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資
產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十六）投資流通受限證券的信息披露
基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后2個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會
規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總
成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（十七）參與港股通交易的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露參與港股通交易的相關(guān)情況。
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（十八）投資融資業(yè)務(wù)的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告和年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露參與融資情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、
風(fēng)險及其管理情況等。
（十九）信用衍生品的投資情況
基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略，持倉情況等，并
充分揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目標(biāo)
和策略。
（二十）存托憑證的投資情況
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
本基金投資證券公司短期公司債券將進(jìn)行臨時公告，并在季度報告、中期報
告報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露證券公司短期
公司債券的投資情況。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)
會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按
照中國證監(jiān)會規(guī)定做好信息傳遞工作。
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基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、《基金合同》約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
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第十六部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實施條件、實施程序
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師
事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基
金份額持有人大會審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日報中國證監(jiān)會及基金管理人所在地中
國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時發(fā)布臨時公告，
并及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見。
二、側(cè)袋機(jī)制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換。
基金份額持有人申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申
請將被拒絕。
2、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?，并暫停接受基金申購贖回申請或延緩
支付贖回款項。
3、基金管理人依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，
并根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時由基金管理人在相關(guān)
公告中規(guī)定。
對于啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的贖回申請，基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
申請并支付贖回款項。在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購申請，視為投資者對側(cè)袋
機(jī)制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請。
（二）基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人對側(cè)袋賬戶份額實行獨立管理，主袋賬戶沿
用原基金代碼，側(cè)袋賬戶使用獨立的基金代碼。側(cè)袋賬戶份額的名稱以“基金簡
稱+側(cè)袋標(biāo)識S+側(cè)袋賬戶建立日期”格式設(shè)定，同時主袋賬戶份額的名稱增加大
寫字母M標(biāo)識作為后綴?；鹚袀?cè)袋賬戶注銷后，將取消主袋賬戶份額名稱中
的M標(biāo)識。
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啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)將以基金份額持有人的原有
賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶持有人名冊和份額。側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算
后，基金管理人將注銷側(cè)袋賬戶。
（三）基金的投資及業(yè)績
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本基金的各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋
賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)?；鸸芾砣瞬坏迷趥?cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的
其他投資操作。
基金管理人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在展示基金業(yè)績時，將就前述情況進(jìn)行充分的解
釋說明，避免引起投資者誤解。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
（四）基金的估值
側(cè)袋機(jī)制啟用當(dāng)日，基金管理人以完成日終估值后的基金凈資產(chǎn)為基數(shù)對主
袋賬戶和側(cè)袋賬戶的資產(chǎn)進(jìn)行分割，與特定資產(chǎn)可明確對應(yīng)的資產(chǎn)類科目余額、
除應(yīng)交稅費外的負(fù)債類科目余額一并納入側(cè)袋賬戶?；鸸芾砣藨?yīng)將特定資產(chǎn)作
為一個整體，不能僅分割其公允價值無法確定的部分。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對側(cè)袋賬戶單獨設(shè)置賬套，實行獨立核算。
如果本基金同時存在多個側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶將分開進(jìn)行核算。側(cè)袋賬戶的
會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）基金的費用
側(cè)袋機(jī)制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。如法律法規(guī)對于側(cè)袋賬戶
基金托管費的收取另有規(guī)定的，以法律法規(guī)最新要求為準(zhǔn)。因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生
的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待特
定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支。
（六）基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，
基金管理人可對主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶份額不再適用基金合同的
收益與分配條款。
（七）基金的信息披露
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1、基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基
金份額累計凈值。
2、定期報告
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進(jìn)行
編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期報告中單獨進(jìn)行披露，包括但不限于：
（1）側(cè)袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側(cè)袋賬戶成立日期等基本信息；
（2）側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、初始負(fù)債；
（3）特定資產(chǎn)的名稱、代碼、發(fā)行人等基本信息；
（4）報告期內(nèi)的特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況、與處置特定資產(chǎn)相關(guān)的費用情況
及其他與特定資產(chǎn)狀況相關(guān)的信息；
（5）可根據(jù)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況披露特定資產(chǎn)的可變現(xiàn)凈值或凈值參考
區(qū)間，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，不作為基金管理人
對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾；
（6）可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關(guān)風(fēng)險提示。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可
能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和
估值情況、對投資者申購贖回的影響、風(fēng)險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬
戶份額持有人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。側(cè)袋機(jī)制實施期間，
若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均將按
規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。
（八）特定資產(chǎn)的處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處
置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)款項。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
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無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
（九）側(cè)袋的審計
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計并披露專項審計意見，具體如下：
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制時，就特定資產(chǎn)認(rèn)定的相關(guān)事宜取得符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所的專業(yè)意見。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后五個工作日內(nèi)，聘請于側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)
表意見的會計師事務(wù)所針對側(cè)袋機(jī)制啟用日本基金持有的特定資產(chǎn)情況出具專
項審計意見，內(nèi)容應(yīng)包含側(cè)袋賬戶的初始資產(chǎn)、份額、凈資產(chǎn)等信息。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進(jìn)行審計時，應(yīng)對報告期間基金側(cè)袋機(jī)制運行
相關(guān)的會計核算和年報披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計意見。
當(dāng)側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)后，基金管理人應(yīng)參照基金清算報告的相關(guān)要
求，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對側(cè)袋賬戶進(jìn)行審
計并披露專項審計意見。
（十）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響
的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會
審議。
英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
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第十七部分風(fēng)險揭示
基金管理人秉承“審慎投資，追求收益、風(fēng)險、流動性三者之間的有機(jī)平衡”
的投資管理原則。在保證資產(chǎn)風(fēng)險可控的情況下，追求穩(wěn)健、持續(xù)的超額收益。
為此，英大基金根據(jù)行業(yè)的風(fēng)險管理經(jīng)驗，并結(jié)合本基金特點建立了一套系統(tǒng)的
風(fēng)險管理體系，綜合外部支持與內(nèi)部研究，定性研判與定量解析，人工經(jīng)驗歸納
總結(jié)與計算機(jī)智能輔助識別等，從多維度對基金資產(chǎn)風(fēng)險進(jìn)行識別和管理。
以下對基金可能面臨的各項主要風(fēng)險及對應(yīng)的防范措施加以陳述：
一、市場風(fēng)險
基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變
化，產(chǎn)生風(fēng)險。主要的風(fēng)險因素包括：
1、政策風(fēng)險
因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，
導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險
隨著經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投
資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
3、利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著
債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益
水平可能會受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、
技術(shù)更新、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金
所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減
少，使基金投資收益下降。上市公司還可能出現(xiàn)難以預(yù)見的變化。雖然基金可以
通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全避免。特別地，如果上市公
司涉嫌財務(wù)操縱、內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易等情形，或被監(jiān)管部門處罰，將嚴(yán)重?fù)p害
持有人利益。
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5、購買力風(fēng)險
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證
券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
6、信用風(fēng)險。基金所投資企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本
息，或由于企業(yè)債券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損
失。
二、管理風(fēng)險
基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占
有、分析和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。
同時，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險和其他合規(guī)性風(fēng)險，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會對
基金的風(fēng)險收益水平造成影響。
此外，在基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易
的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金
管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
三、杠桿放大風(fēng)險
本基金或采用杠桿操作、息差放大的投資策略，市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、操作風(fēng)險均會相應(yīng)增加，特別是當(dāng)收益率的實際走勢與預(yù)期走勢相反的
情況下，市場出現(xiàn)融資的成本高于買入的債券的收益率，杠桿放大從而導(dǎo)致委托
資產(chǎn)凈值出現(xiàn)較大的損失。
四、流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變
為現(xiàn)金的風(fēng)險。流動性風(fēng)險還包括由于本基金出現(xiàn)投資者巨額贖回，致使本基金
沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付基金贖回支付的要求所引致的風(fēng)險。
1、基金申購、贖回安排
本基金申購、贖回安排詳見本招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖
回”章節(jié)。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股
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票期權(quán)、信用衍生品等）。本基金投資的債券資產(chǎn)為在銀行間市場或交易所市場
有連續(xù)定價的標(biāo)準(zhǔn)化債券。通常情況下，本基金投資標(biāo)的的流動性較好；而對于
流動性相對較差的金融工具，本基金將根據(jù)產(chǎn)品本身的流動性安排，嚴(yán)格控制相
應(yīng)品種的投資比例。
本基金管理人在進(jìn)行基金投資標(biāo)的的篩選及投資時會充分考慮被投資標(biāo)的
的流動性，但是在特殊市場環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動性不足的情形。本基
金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗和現(xiàn)實條件，制定出現(xiàn)金持有量的上下限計劃，在該限
制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。同時，本基金管理人會進(jìn)行標(biāo)
的的分散化投資并結(jié)合對各類標(biāo)的資產(chǎn)的預(yù)期流動性合理進(jìn)行資產(chǎn)配置，以防范
流動性風(fēng)險。同時，每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保
證金、應(yīng)收申購款等。
綜上所述，本基金投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風(fēng)險相對可
控。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況或
巨額贖回份額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時，如本基
金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比
例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖回申請的措施。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的
情形時，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前
提下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風(fēng)險管理工具，
對贖回申請進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措
施，包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請
具體措施詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“十、巨
額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請
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時的基金份額凈值不同。
（2）暫停接受贖回申請
具體措施詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“九、暫
停贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能會被拒絕。
（3）延緩支付贖回款項
具體措施詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“九、暫
停贖回或延緩支付贖回款項的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情況下有所延遲。
（4）收取短期贖回費
本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.50%的贖回費，并將上
述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
（5）暫?；鸸乐?
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時贖回申請可能被暫
停接受，或被延期支付贖回款項。
（6）擺動定價
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律組織的規(guī)定。
當(dāng)基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將
會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實
際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
（7）實施側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至一個專門的側(cè)袋
賬戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在
于有效隔離并化解風(fēng)險。
當(dāng)本基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得
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辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時持
有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份
額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變
現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，
基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)主袋賬戶運作情況合
理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。啟用
側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋
賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指
標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
（8）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。
當(dāng)實施上述備用的流動性風(fēng)險管理工具時，投資者將可能面臨其贖回申請被
拒絕或延期辦理、贖回款項延緩支付，或面臨贖回成本或申購成本較高等風(fēng)險。
五、合規(guī)風(fēng)險
1、合規(guī)風(fēng)險識別
在基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
2、合規(guī)風(fēng)險防范措施
基金管理人嚴(yán)格按照經(jīng)注冊的《英大產(chǎn)業(yè)精選混合型發(fā)起式證券投資基金基
金合同》等相關(guān)要求，開展本基金的申請、成立及報備、日常投資管理等業(yè)務(wù)。
基金管理人的風(fēng)險管理部和其他部門設(shè)有專人跟蹤研究、分析有關(guān)政策的最
新動態(tài)。根據(jù)政策法規(guī)的變化和公司內(nèi)控制度的規(guī)定，定期或不定期地梳理風(fēng)險
控制流程和修訂風(fēng)險控制制度。
基金管理人的監(jiān)察稽核部、風(fēng)險管理部和其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)對基金中各種相
關(guān)合同進(jìn)行事前實質(zhì)性審核，并在投資交易系統(tǒng)中設(shè)置和維護(hù)法律法規(guī)中有關(guān)投
資限制的各項風(fēng)控指標(biāo)以及基金經(jīng)理的投資權(quán)限等。
交易系統(tǒng)設(shè)有“預(yù)警”、“拒絕接受交易指令”兩道風(fēng)險防線，一旦有關(guān)指
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標(biāo)接近或達(dá)到風(fēng)險警戒線時，系統(tǒng)會自動發(fā)出警告信號或限制投資經(jīng)理的違規(guī)行
為，確?；鸬暮弦?guī)性。
六、信用風(fēng)險及違約風(fēng)險
1、信用風(fēng)險識別
基金在交易過程中可能發(fā)生對手交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒
絕支付到期本息的情況，稱為交易對手信用風(fēng)險。債券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致
債券價格下降或者上市公司信息披露不真實、不完整導(dǎo)致計劃持有的債券價格下
跌，稱為交易品種的信用風(fēng)險。
2、信用風(fēng)險防范措施
本基金管理人參考國際大型金融機(jī)構(gòu)推薦的內(nèi)部風(fēng)險評級法，結(jié)合國內(nèi)的資
信評級公司的成果建立獨特的量化信用風(fēng)險管理模型。對投資證券的違約率（PD），
違約風(fēng)險暴露（EAD）及違約損失率（LGD）等指標(biāo)進(jìn)行估算，并最終得出內(nèi)部參
考信用等級。如本基金持有債券的信用風(fēng)險顯著增加時，為減少信用損失，本基
金將對該債券進(jìn)行處置。
七、技術(shù)風(fēng)險
1、技術(shù)風(fēng)險識別
在基金的日常交易中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常
進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、
基金托管人、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)及銷售機(jī)構(gòu)等。
2、技術(shù)風(fēng)險防范措施
嚴(yán)格按照金融行業(yè)監(jiān)管部門要求配置各種技術(shù)系統(tǒng)，實現(xiàn)了雙網(wǎng)絡(luò)通信，雙
電源供電，重要技術(shù)系統(tǒng)均實現(xiàn)雙機(jī)冷備份或熱備份。
同時，建立各種技術(shù)支持系統(tǒng)，從技術(shù)層面對投資風(fēng)險進(jìn)行控制。建立有效
的內(nèi)部監(jiān)控技術(shù)系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)等，對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)
險進(jìn)行全面和實時的監(jiān)控。
八、操作風(fēng)險
1、操作風(fēng)險識別
操作風(fēng)險包括：基金管理人、證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)操作過程中，
因操作失誤或違反操作規(guī)程而引起的風(fēng)險；因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險、如內(nèi)幕交
易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；因制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完
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善而產(chǎn)生的風(fēng)險；對主要業(yè)務(wù)人員如投資主辦人員的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險。
2、操作風(fēng)險管理
建立完善科學(xué)的投資、風(fēng)險評估和風(fēng)控制度，在制度層面對操作風(fēng)險進(jìn)行防
范和控制。具體包括：建立和健全公司的投資制度、流程，明確投資過程中各風(fēng)
險控制點關(guān)鍵指標(biāo)及責(zé)任人員；建立和完善研究向投資轉(zhuǎn)化的各項制度；對日常
投資過程中采取適當(dāng)?shù)某绦蚝头椒ǚ治龊驮u估與本基金運作有關(guān)的風(fēng)險；建立有
效的風(fēng)險控制制度等。
建立獨立的財務(wù)管理制度，對不同的基金賬戶進(jìn)行分賬管理、獨立核算，減
少手工操作，在技術(shù)上實現(xiàn)后臺業(yè)務(wù)流程的全部計算機(jī)化。同時加強(qiáng)在后臺不同
部門之間，以及銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)間數(shù)據(jù)的交叉核對。
九、本基金的特有風(fēng)險
1、本基金為混合型證券投資基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險，有可能因為受
到經(jīng)濟(jì)周期、市場環(huán)境或管理人能力等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比
例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合的績效帶來風(fēng)險。
2、本基金可參與股指期貨交易，主要存在以下風(fēng)險：
（1）市場風(fēng)險：是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。
（2）流動性風(fēng)險：是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。
（3）基差風(fēng)險：是指股指期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所
造成的風(fēng)險。
（4）保證金風(fēng)險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨
合約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險。
（5）信用風(fēng)險：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。
（6）操作風(fēng)險：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，
或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。
3、國債期貨交易風(fēng)險
本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的交易可能面臨市場風(fēng)險、基差
風(fēng)險、流動性風(fēng)險。市場風(fēng)險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)
生變化的風(fēng)險?；铒L(fēng)險是期貨市場的特有風(fēng)險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的
價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險。流動性風(fēng)險
可分為兩類：一類為流通量風(fēng)險，是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或
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了結(jié)頭寸的風(fēng)險，此類風(fēng)險往往是由市場缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金
量風(fēng)險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的
風(fēng)險。
4、股票期權(quán)等金融衍生品投資風(fēng)險
金融衍生品是一種金融合約，其價值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其
評價主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價格與價格波動的預(yù)期。投資于金融衍生品需承受
市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。由于金融衍生品通
常具有杠桿效應(yīng)，價格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，有時候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)
更高的風(fēng)險。并且由于金融衍生品定價相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y
產(chǎn)面臨損失風(fēng)險。
本基金將股票期權(quán)納入到投資范圍當(dāng)中，股票期權(quán)交易采用保證金交易的方
式，投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大，尤其是賣出開倉期權(quán)的投資者面
臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金，具有杠桿性
風(fēng)險，可能給投資帶來重大損失。
5、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險主要包括
信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險等，信用風(fēng)險指發(fā)行主體違約
的風(fēng)險，是資產(chǎn)支持證券最大的風(fēng)險。利率風(fēng)險指由于利率發(fā)生變化和波動使得
資產(chǎn)支持證券價格和利息產(chǎn)生波動，從而影響到基金業(yè)績。流動性風(fēng)險是由于資
產(chǎn)支持證券交易不活躍導(dǎo)致的風(fēng)險。提前償付風(fēng)險指由于發(fā)行方提前償還所導(dǎo)致
的收益率下降的風(fēng)險。
6、存托憑證投資風(fēng)險
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，若本基金投資于存托憑證，
在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)存托憑證的特有風(fēng)險，
包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等
方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等
方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；
因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被
攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持
續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律
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制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
7、信用衍生品投資風(fēng)險
本基金可投資于信用衍生品，信用衍生品作為一種金融衍生品，具備一些特
有的風(fēng)險點。投資信用衍生品主要存在以下風(fēng)險：
（1）流動性風(fēng)險：是指信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對手
或交易對手較少，導(dǎo)致難以以合理價格進(jìn)行變現(xiàn)的風(fēng)險。
（2）償付風(fēng)險：是指在信用衍生品的存續(xù)期內(nèi)，由于不可控制的市場環(huán)境
及變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生偏差，
從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險。
（3）價格波動風(fēng)險：是指由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)債券主體經(jīng)營情況或利
率環(huán)境變化引起信用衍生品交易價格波動的風(fēng)險。
8、參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，可能存在杠桿風(fēng)險和對手方交
易風(fēng)險等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險。
9、流通受限證券投資風(fēng)險
本基金可投資流通受限證券，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價
值，本基金的基金凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有證券的收盤價所對
應(yīng)的凈值，因此，投資者在申購贖回時，需考慮估值方法對基金凈值信息的影
響。另外，本基金可能由于投資流通受限證券而面臨流動性風(fēng)險以及流通受限
期間內(nèi)證券價格大幅下跌的風(fēng)險。
10、港股通標(biāo)的股票投資風(fēng)險
本基金的投資范圍包括港股通機(jī)制下允許投資的香港聯(lián)合交易所（以下簡
稱：“香港聯(lián)交所”或“聯(lián)交所”）上市的港股通標(biāo)的股票，除與其他投資于
內(nèi)地市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、投資標(biāo)的構(gòu)成、市場制度以及交易規(guī)則等差異所帶來的特有
風(fēng)險，包括但不限于：
（1）市場聯(lián)動的風(fēng)險
與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流
動對港股價格的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金
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在參與港股市場投資時受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)
風(fēng)險相對更大。
（2）股價波動的風(fēng)險
港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)
日賣出），同時對個股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類
相對豐富以及做空機(jī)制的存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更
為劇烈的股價波動，本基金持倉的波動風(fēng)險可能相對較大。
（3）匯率風(fēng)險
在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進(jìn)行支付，并且
資金不留港（港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），
故本基金每日的港股買賣結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承
擔(dān)港元對人民幣匯率波動的風(fēng)險，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風(fēng)險。
另外本基金對港股買賣每日結(jié)算中所采用的報價匯率可能存在報價差異，
本基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報價點差所帶來的損失；同時根據(jù)港股通
的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結(jié)相應(yīng)的
資金，該參考匯率買入價和賣出價設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而
帶來的結(jié)算風(fēng)險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率的
風(fēng)險。
（4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因為港
股通市場每日額度不足，而不能買入投資標(biāo)的進(jìn)而錯失投資機(jī)會的風(fēng)險。
（5）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不
定期根據(jù)范圍限制規(guī)則對具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港
股，只能賣出不能買入。
本基金可能因為港股通可投資標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時買入看好的投資
標(biāo)的，而錯失投資機(jī)會的風(fēng)險。
（6）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的
交易日或根據(jù)聯(lián)合公告納入港股通交易日的其他交易日才為港股通交易日，存
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在港股通交易日不連貫、港股不能及時賣出的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休
市而香港市場照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股組
合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價格波動驟然增
大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風(fēng)險。
（7）交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，
即為賣出當(dāng)日之后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的
資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日
的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支付贖回款
日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風(fēng)險，同時也存在不能及時調(diào)整基金
資產(chǎn)組合中A股和港股投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險。
（8）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公
司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交所上市證券，
只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得
的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不
得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所
上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。本基金存在因上
述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險。
（9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方
可采取停牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，聯(lián)交所對停牌的具體
時長并沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與A股
市場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財務(wù)狀況在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例
如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險的做法不同，在香港聯(lián)交所市場沒有風(fēng)
險警示板，聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對較大
的主導(dǎo)權(quán)，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場相對復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至
退市而給基金帶來損失的風(fēng)險。
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（10）港股通規(guī)則變動帶來的風(fēng)險
本基金是在港股通機(jī)制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)
則的限制和影響；本基金存在因港股通規(guī)則變動而帶來基金投資受阻或所持資
產(chǎn)組合價值發(fā)生波動的風(fēng)險。
（11）基金資產(chǎn)投資港股標(biāo)的比例的風(fēng)險
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
（12）其他可能的風(fēng)險
除上述顯著風(fēng)險外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風(fēng)險，包括
但不限于：
1）除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費、交易費、交易系統(tǒng)費、印花稅、
過戶費等稅費外，在不進(jìn)行交易時也可能要繼續(xù)繳納證券組合費等項費用，本基
金存在因費用估算不準(zhǔn)而導(dǎo)致賬戶透支的風(fēng)險；
2）在香港市場，部分中小市值港股成交量則相對較少，流動較為缺乏，本
基金投資此類股票可能因缺乏交易對手而面臨個股流動性風(fēng)險；
3）在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務(wù)
公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報和
撤銷申報的交易中斷風(fēng)險；
4）存在港股通香港結(jié)算機(jī)構(gòu)因極端情況下無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險；
另外港股通境內(nèi)結(jié)算實施分級結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險：因結(jié)算參與
人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；
結(jié)算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或資金；結(jié)算參
與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致本基金權(quán)益受損；
其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致本基金利益受到損害的情況。
5）香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港
聯(lián)合交易所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險；
出現(xiàn)上海證券交易所和深圳證券交易所的證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情
況時，證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面
臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險。
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11、科創(chuàng)板投資風(fēng)險
本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、監(jiān)
管規(guī)則變化的風(fēng)險等特有風(fēng)險，從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基
金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，
基金投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險包括但不限于：
（1）科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上
市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進(jìn)入退市流程，將面臨退出難度較大、成本較
高的風(fēng)險。
（2）市場風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)相對集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能
環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，上
市門檻略低于A股其他板塊，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值等均存在不確定性，
個股投資風(fēng)險加大。此外，科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有前景不確定、業(yè)績波動大、風(fēng)險
高的特征，市場可比公司較少，估值與發(fā)行定價難度較大。同時，科創(chuàng)板競價交
易較主板設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，其
后漲跌幅限制為20%）、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，可能導(dǎo)致
較大的股票價格波動。
（3）流動性風(fēng)險
科創(chuàng)板投資門檻較高，由此可能導(dǎo)致整體流動性相對較弱。此外，科創(chuàng)板股
票網(wǎng)下發(fā)行時，獲配賬戶存在被隨機(jī)抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，由此可能
導(dǎo)致基金面臨無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
（4）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險
科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，
可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改完善，或者補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致
基金投資運作產(chǎn)生相應(yīng)調(diào)整變化。
12、發(fā)起式基金的風(fēng)險及基金自動終止風(fēng)險
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時，發(fā)起資金提供方運用發(fā)起資金認(rèn)購本基金
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的金額不低于1000萬元，認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不低于三
年（基金合同生效不滿三年提前終止的情況除外）?；鸸芾砣苏J(rèn)購的基金份額持有
期限滿三年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時發(fā)起資金提
供方有可能贖回認(rèn)購的本基金基金份額?；鸷贤е掌鹑旰蟮哪甓葘?yīng)日
（自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的程序進(jìn)
行清算并終止，不得通過召開基金份額持有人大會的方式延續(xù)，屆時投資者將面臨基
金資產(chǎn)變現(xiàn)及其清算等帶來的不確定性風(fēng)險。若屆時法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生
變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險。
十、基金財產(chǎn)投資運營過程中的增值稅
鑒于基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財產(chǎn)過程中，可能因法律法
規(guī)、稅收政策的要求而成為納稅義務(wù)人，就歸屬于基金的投資收益、投資回報和
/或本金承擔(dān)納稅義務(wù)。因此，本基金運營過程中由于上述原因發(fā)生的增值稅等
稅負(fù)，仍由本基金財產(chǎn)承擔(dān)，屆時基金管理人與基金托管人可能通過本基金財產(chǎn)
賬戶直接繳付，或劃付至基金管理人賬戶并由基金管理人依據(jù)稅務(wù)部門要求完成
稅款申報繳納。
十一、本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一
致的風(fēng)險
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相
關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因
此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不
同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險
之間的匹配檢驗。
十二、其他風(fēng)險
基金管理人、基金托管人因停業(yè)、解散、撤銷、破產(chǎn)或者被中國證監(jiān)會撤銷
相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓等原因不能履行職責(zé)，可能導(dǎo)致基金的損失，從而
帶來風(fēng)險。
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戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可
能導(dǎo)致基金的損失，從而帶來風(fēng)險。
其他風(fēng)險防范措施：在基金的運作過程中如出現(xiàn)以上重大事項時，基金管理
人將及時發(fā)布公告，并向基金管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
十三、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者投資于本基金，須
自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
2、除基金管理人、基金托管人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基
金銷售機(jī)構(gòu)代理銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)
基金銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)并不能保證其收益或本金安全。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
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（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法
規(guī)約定的最低期限。
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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
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基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露（但依法向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)、交易所及審計、法律等外部專業(yè)顧
問提供的除外）；
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（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
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1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，有權(quán)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
（如有）等投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶（如有）
等投資所需賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時
辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
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有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露（但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)、基金托管人上市的證券交易所或因?qū)徲?、法律等向外部?
業(yè)顧問提供的情況除外）；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度基金報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如
果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采
取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
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（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
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（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購的金額不少于1000萬，且持有認(rèn)
購的基金份額的期限自基金合同生效之日起不少于3年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定的除外；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金不設(shè)立基金份額持有人大會的日常機(jī)構(gòu)，如將來設(shè)立基金份額持有人
大會的日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
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額持有人（以基金管理人或基金托管人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就
同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)增加或調(diào)整本基金的基金份額類
別設(shè)置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、調(diào)
整申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費、變更收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)
基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等
業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照本基金合同的約定，變更業(yè)績比較基準(zhǔn)；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
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由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
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中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
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（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符；
3、在不與法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定相沖突的前提下，本基金份額持有人
大會亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式
相結(jié)合的方式召開，會議程序參照現(xiàn)場開會或通訊開會的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持
有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，會議程序參照現(xiàn)場
開會或通訊開會的程序進(jìn)行，由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人也可以
采用其他書面或非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并行使表決
權(quán)，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通
知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
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議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
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2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準(zhǔn)。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
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2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
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人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)
容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
三、基金的收益與分配、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可根據(jù)實際情況進(jìn)行
基金收益分配，具體分配方案以屆時的公告為準(zhǔn)，若基金合同生效不滿3個月則
可不進(jìn)行收益分配；
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2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；若投資人選擇紅利再投資方式進(jìn)行收益
分配，收益的計算以權(quán)益除權(quán)日當(dāng)日收市后計算的各類基金份額凈值為基準(zhǔn)轉(zhuǎn)為
相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；本基金不同的基金份額類別，其分紅方式相互
獨立、互不影響；投資者不同基金交易賬戶設(shè)置的基金分紅方式相互獨立、互不
影響；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；如本基金在未來條件
成熟時，增減基金份額類別，則同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)。由于
本基金各類基金份額收取費用情況不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將
有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提
下，基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整，并及時
公告，且無需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的正當(dāng)指令及時進(jìn)行
分紅資金的劃付。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
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投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、審計費、律師費、仲裁費、
財產(chǎn)保全費和訴訟費等費用；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券/期貨/期權(quán)/信用衍生品交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
日或不可抗力等，支付日期順延。
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2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力
等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.40%，按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計提：
（1）直銷機(jī)構(gòu)渠道：
對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的本基金C類基金份額計提的銷售服務(wù)
費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還
給投資者。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（3）非直銷銷售機(jī)構(gòu)渠道：
對于投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金C類基金份額且持續(xù)持有
期限未超過一年的基金份額計提的銷售服務(wù)費逐日累計至每月月末，按月支付，
經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商
一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基
金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順
延。
對于投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購本基金C類基金份額且持續(xù)持有
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期限超過一年繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同
終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
上述持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該
筆份額申購確認(rèn)日與贖回確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔
天數(shù)。
上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金將精選優(yōu)質(zhì)上市公司標(biāo)的，在有效控制組合風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好
流動性的前提下，力爭為基金份額持有人獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票和存托憑證（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所上市的股票
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及其他中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票和存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買賣的
規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、
證券公司短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、
資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包
括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票
期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%。每個交易日日終
在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資
產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變
更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
（三）投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金的大類資產(chǎn)配置策略將作為“自下而上”選股的補(bǔ)充，目的是幫助基
金把握市場系統(tǒng)性機(jī)會或規(guī)避市場系統(tǒng)性風(fēng)險。其基本原理為分析和比較各大類
資產(chǎn)的預(yù)期收益和風(fēng)險（包括股票、存托憑證、債券、貨幣市場工具、金融衍生
品和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他品種），以確定投資組合中各類
資產(chǎn)的配置比例。
2、股票投資策略
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本基金通過行業(yè)配置策略與個股精選策略相結(jié)合的方式，判斷不同行業(yè)的競
爭格局、技術(shù)發(fā)展趨勢、發(fā)展空間以及景氣周期，并以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y分析方法綜合
考慮公司發(fā)展戰(zhàn)略、治理結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況等因素，進(jìn)行優(yōu)質(zhì)個股甄選。
（1）行業(yè)選擇策略
本基金緊密圍繞中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下，產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新、升級、轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域
呈現(xiàn)的全新發(fā)展態(tài)勢，把握其中行業(yè)與個股的投資機(jī)遇。
產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是對產(chǎn)業(yè)體系的系統(tǒng)性變革與重構(gòu)，強(qiáng)調(diào)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的核心邏輯
或者創(chuàng)造全新的產(chǎn)業(yè)形態(tài)，基金將重點關(guān)注有望成為未來新經(jīng)濟(jì)引擎的戰(zhàn)略新興
產(chǎn)業(yè)，涵蓋但不限于TMT產(chǎn)業(yè)、新能源、新材料、生物醫(yī)藥、高端裝備等領(lǐng)域。
產(chǎn)業(yè)升級體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)價值與效率的提升，既包括生產(chǎn)工藝、裝備水平的改進(jìn)，
也涉及產(chǎn)業(yè)鏈位置、商業(yè)模式、服務(wù)能力的升級，基金將重點關(guān)注產(chǎn)業(yè)競爭力持
續(xù)提升的方向，包括但不限于汽車、機(jī)械、社服、醫(yī)療、金融、消費等領(lǐng)域。
產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是產(chǎn)業(yè)根據(jù)外部環(huán)境變化和自身發(fā)展需求，對核心業(yè)務(wù)、發(fā)展模式
或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，基金將重點關(guān)注受益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向，包括但不限
于能源電力、石油化工、建筑地產(chǎn)、礦業(yè)等行業(yè)。
（2）個股選擇策略
在個股選擇層面，本基金采用定量和定性相結(jié)合的方式來考察和篩選具有綜
合性比較優(yōu)勢的品種。
1）定量篩選：定量的方法主要通過對公司財務(wù)狀況、盈利質(zhì)量、成長能力、
估值水平等方面的綜合評估，選擇財務(wù)健康、成長性好的公司。
○1財務(wù)狀況：評估公司所處不同宏觀經(jīng)濟(jì)周期和產(chǎn)業(yè)周期階段的供需結(jié)構(gòu)位
置與供給變化趨勢，主要考察指標(biāo)為資產(chǎn)負(fù)債率、存貨周轉(zhuǎn)率、流動比率、資本
開支等；
○2盈利質(zhì)量：評估公司所處產(chǎn)業(yè)的競爭態(tài)勢與公司盈利能力，主要考察凈資
產(chǎn)收益率(ROE)、毛利率、凈利潤的動態(tài)變化以及歷史分位情況；
○3成長能力：評估公司未來發(fā)展趨勢與發(fā)展速度，成長能力是隨著市場環(huán)境
的變化，企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、盈利能力、市場占有率持續(xù)增長的能力，反映了企業(yè)未
來的發(fā)展前景。主要考察指標(biāo)為凈利潤增長率、主營業(yè)務(wù)收入增長率、主營業(yè)務(wù)
利潤增長率、每股收益增長率等；
○4估值水平：評估公司相對市場和行業(yè)的相對投資價值，選擇價格低于價值
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的上市公司，或是比較企業(yè)動態(tài)市盈率等指標(biāo)，選擇目前估值水平明顯較低或估
值合理的以及未來預(yù)期估值較低的上市公司，主要考察指標(biāo)為市盈率(P/E)、市
凈率(P/B)、PEG、EV/EBITDA等。
2）定性篩選：作為定量篩選的重要補(bǔ)充，本基金還將通過基金經(jīng)理和研究
員定性研究分析，選擇具備投資潛力的個股，進(jìn)一步補(bǔ)充和完善備選股票庫。
○1行業(yè)地位突出、有市場定價能力。屬于行業(yè)龍頭，具有較高的市場占有率，
對產(chǎn)品定價具有較強(qiáng)的影響力。
○2具有核心競爭力。在管理、品牌、資源、技術(shù)、創(chuàng)新能力中的某一方面或
多個方面具有競爭對手在短時間內(nèi)難以模仿的顯著優(yōu)勢，從而能夠獲得超越行業(yè)
平均的盈利水平和增長速度。
○3主營業(yè)務(wù)突出，具有良好的盈利能力。主營業(yè)務(wù)收入占比較高，盈利能力
高于行業(yè)平均水平，未來盈利具有可持續(xù)性。
○4公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，管理能力強(qiáng)。已建立合理的公司治理結(jié)構(gòu)和市場化經(jīng)
營機(jī)制，管理層對企業(yè)未來發(fā)展有著明確的方向和清晰的思路。
（3）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金可通過港股通機(jī)制投資港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港
聯(lián)交所上市的股票。對于港股通標(biāo)的股票，本基金主要采用“自下而上”個股研
究方式，篩選出具有投資價值的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。其篩選維度主要包括但不限于：治理
結(jié)構(gòu)與管理層（例如：良好的公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)秀、誠信的公司管理層等）、行
業(yè)集中度及行業(yè)地位（例如：具備獨特的核心競爭優(yōu)勢，如產(chǎn)品優(yōu)勢、成本優(yōu)勢、
技術(shù)優(yōu)勢和定價能力等）、公司業(yè)績表現(xiàn)（例如：業(yè)績穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長期
持續(xù)增長的能力等）。
（4）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的研究判
斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
3、債券投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制整體資產(chǎn)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、金
融市場運行特點等因素的分析確定組合整體框架；對債券市場、收益率曲線以及
各種債券品種價格的變化進(jìn)行預(yù)測，相機(jī)而動、積極調(diào)整。
（1）可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券投資策略
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可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值主要取決于其股權(quán)價值、債券價值和內(nèi)嵌期
權(quán)價值，本基金管理人將對可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的價值進(jìn)行評估，選擇具有
較高投資價值的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券進(jìn)行投資。此外，本基金還將根據(jù)新發(fā)
可轉(zhuǎn)債和可交換債券的預(yù)計中簽率、模型定價結(jié)果，積極參與可轉(zhuǎn)債和可交換債
券新券的申購。
(2)信用債券投資策略
本基金將投資于信用級別為AA+級及以上的信用債券（含資產(chǎn)支持證券）品
種。其中，投資于信用評級為AAA級及以上的信用債券（含資產(chǎn)支持證券）的比
例不低于信用債券（含資產(chǎn)支持證券）資產(chǎn)的50%，投資于信用評級為AA+級的
信用債券（含資產(chǎn)支持證券）的比例不超過信用債（含資產(chǎn)支持證券）資產(chǎn)的
50%。上述信用評級為債項評級，短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信
用評級依照評級機(jī)構(gòu)出具的主體信用評級，本基金投資的信用債（含資產(chǎn)支持證
券）若無債項評級的，參照主體信用評級。本基金持有信用債（含資產(chǎn)支持證券）
期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出。
（3）證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據(jù)內(nèi)部的信用分析方法對可選的證券公司短期公司債券品種進(jìn)
行篩選，并嚴(yán)格控制單只證券公司短期公司債券的投資比例。此外，由于證券公
司短期公司債券整體流動性相對較差，本基金將對擬投資或已投資的證券公司短
期公司債券進(jìn)行流動性分析和監(jiān)測，盡量選擇流動性相對較好的品種進(jìn)行投資。
4、股指期貨交易策略
基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率，更好地達(dá)到本基金的投資目
標(biāo)。本基金在股指期貨交易中將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)
險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的交易，以管理投資組合的系統(tǒng)
性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。
5、國債期貨交易策略
本基金可基于謹(jǐn)慎原則，以套期保值為主要目的，運用國債期貨對基本投資
組合進(jìn)行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的國債期貨
合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。
6、股票期權(quán)投資策略
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本基金投資股票期權(quán)將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。股票
期權(quán)為本基金輔助性投資工具。股票期權(quán)的投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控
制下跌風(fēng)險、實現(xiàn)保值和鎖定收益。
7、信用衍生品投資策略
本基金按照風(fēng)險管理原則，以風(fēng)險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基
金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，審慎開展信用衍生品投資，
合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍
生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集
中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的
盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。
8、融資業(yè)務(wù)的投資策略
本基金如參與融資業(yè)務(wù)，將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證
券折算率、信用資質(zhì)等條件，選擇合適的交易對手方。同時，在保障基金投資組
合充足流動性以及有效控制融資杠桿風(fēng)險的前提下，確定融資比例。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金可在履行適當(dāng)程序后，相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于
港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有
關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
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（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合
約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
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計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金不得持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類
信用衍生品；
（16）本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券
面值的100%；投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（16）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
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（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（20）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（15）、（16）、（17）、（18）項以外，因證
券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
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上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易
的條件和要求，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金可不受
相關(guān)限制，且無需召開基金份額持有人大會審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組
合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變
更后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管
部門規(guī)定直接對基金合同進(jìn)行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審議。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證500指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益率(經(jīng)匯率調(diào)整后)×10%+中債綜
合全價（總值）指數(shù)收益率×15%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
本基金將精選優(yōu)質(zhì)上市公司標(biāo)的，在有效控制組合風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好
流動性的前提下，力爭為基金份額持有人獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。本基金
的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票和
存托憑證（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所上市的股票及其他中國
證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票和存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、證券公司
短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、資產(chǎn)支持
證券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包括定期存
款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信
用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。其中，本基金投資于股票及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)
的60%-95%；選擇上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的原因如下：
（1）中證500指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制的股票指數(shù)，主要反映中國
A股市場中小市值公司整體表現(xiàn)。其樣本由剔除滬深300指數(shù)成份股及總市值前
300名股票后，選取總市值排名前500只股票組成。根據(jù)本基金的投資范圍和投
資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險收益特征，
適合作為本基金股票、存托憑證等權(quán)益類資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
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（2）恒生指數(shù)是以1964年7月31日為基期（基點100點），選取香港聯(lián)
合交易所上市的多類企業(yè)成分股，按總市值加權(quán)計算，涵蓋金融、公用事業(yè)、地
產(chǎn)等四大分類指數(shù)。其成分股市值占香港股票市場總市值65%以上，基期選擇適
當(dāng)確保了指數(shù)在不同市場條件下均能反映整體行情，是反映香港股市價格走勢最
有影響的一種股價指數(shù)。
（3）中債綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，
樣本債券涵蓋的范圍全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間
市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、
短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價格水平和變動趨勢，適合作為本
基金固定收益類資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
（4）活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行制定，如果活期存款基準(zhǔn)利率或利
息稅發(fā)生調(diào)整，則新的業(yè)績比較基準(zhǔn)將從調(diào)整當(dāng)日起開始生效。適合作為本基金
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券等現(xiàn)金管理類資產(chǎn)投資的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
基于本基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略和投資比例限制，選用上述業(yè)
績比較基準(zhǔn)并分別賦予相應(yīng)的權(quán)重，能夠較好地反映本基金的風(fēng)險收益特征。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素所涉及的發(fā)布機(jī)構(gòu)、代碼、查詢途徑
中證500指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000905，具體信
息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：https://www.csindex.com.cn。
恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為HSI，具體信息詳見恒生
指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：https://www.hsi.com.hk。
中債綜合全價（總值）指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制發(fā)布，指
數(shù)代碼為CBA00203，具體信息詳見中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
https://www.ccdc.com.cn/。
活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行制定，具體信息詳見中國人民銀行網(wǎng)站，
網(wǎng)址：https://www.pbc.gov.cn/。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計算方法
業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率是按照每個估值日閉市后，各要素的收益率及設(shè)定的權(quán)
重進(jìn)行加權(quán)平均計算。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的方法
基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資策略、風(fēng)險收益特
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征等因素，審慎設(shè)置投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的監(jiān)測指標(biāo)和相關(guān)閾值。觸發(fā)指標(biāo)閾
值的，基金經(jīng)理原則上應(yīng)當(dāng)在基金管理人制度規(guī)定時間內(nèi)調(diào)整完畢，或者提請投
資決策委員會作出決策。投資決策委員會將從保護(hù)基金份額持有人利益角度出發(fā)，
對是否允許突破指標(biāo)閾值作出決策，并對決策執(zhí)行情況加強(qiáng)跟蹤評估。
基金管理人在監(jiān)測業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)
類指標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）；對于股票資產(chǎn)，可以
采用股票配置偏離限額（倉位、行業(yè)或風(fēng)格結(jié)構(gòu)偏離等）、基準(zhǔn)成分券覆蓋率、
主動比率等指標(biāo)；對于債券資產(chǎn)，可以采用久期中樞、信用風(fēng)險暴露集中度、含
權(quán)資產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構(gòu)、最大回撤等指標(biāo)。若發(fā)現(xiàn)基準(zhǔn)已不能有效適用（如
指數(shù)停止編制、編制方案重大修訂等），應(yīng)及時啟動變更評估程序。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
（1）業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)
不利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效之前三
十日公告并充分說明變更原因、差異及影響：
1）上述業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客
觀因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)不再符合法律法規(guī)規(guī)定的；
2）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新
業(yè)績比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合法律法規(guī)規(guī)定的；
3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)更改指數(shù)名稱；
4）中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形。
（2）業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變
更注冊、召開基金份額持有人大會等程序：
1）本基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等進(jìn)行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
（六）風(fēng)險收益特征
本基金為混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益水平低于股票型基金，
高于債券型基金及貨幣市場基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資香港聯(lián)合交易所上市的
股票。如本基金投資香港聯(lián)合交易所上市的股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資
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基金類似的市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、香港市
場風(fēng)險等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、股指期貨
合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會
計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日
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有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值
時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行
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全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值
日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在
估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對于存在活躍市場
的情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對
于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整，確
認(rèn)計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估
值技術(shù)確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期
間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
5、同業(yè)存單按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價估值；選定的第三方
估值機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。
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6、本基金持有的股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)
行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采
用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日
元等主要貨幣對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)以基金估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公
布的人民幣匯率中間價為準(zhǔn)。
8、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)
責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金
與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的
估值調(diào)整。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以
確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
11、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五
入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家法律法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
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或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
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原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值信息予以公布。
（九）特殊情況的處理方法
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第9項進(jìn)行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行等第三方
機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金
管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必
要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的各類基金份額凈值和份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值
信息。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報中國證監(jiān)會備
案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
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自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告
進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
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理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法
規(guī)約定的最低期限。
八、爭議解決方式
因本基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，
協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另
有裁定，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責(zé)地履行本基金合同和托管協(xié)議約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益。
本基金合同適用中華人民共和國（就本基金合同而言，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力?！痘鸷贤房捎≈瞥蓛?，
供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱，但
應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：英大基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路1號環(huán)球金融中心西塔22樓2201
法定代表人：范育暉
設(shè)立日期：2012年8月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2012〕759號
組織形式：有限責(zé)任公司（法人獨資）
注冊資本：11.46億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：400-890-5288、010-57835666
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
成立時間：2007年01月22日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2014〕619號
注冊資本：1835132.4463萬元整
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金
投資范圍、投資比例等進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票和存托憑證（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所上市的股票
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及其他中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票和存托憑證）、港股通機(jī)制下允許買賣的
規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、
證券公司短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、
資產(chǎn)支持證券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、債券回購、銀行存款（包
括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、股票
期權(quán)、信用衍生品以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的
60%-95%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%。每個交易日日終
在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資
產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變
更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
2、基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票及存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于
港股通標(biāo)的股票的比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
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的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%，完全按照有
關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的基金品種以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
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3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合
約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金不得持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類
信用衍生品；
（16）本基金持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應(yīng)受保護(hù)債券
面值的100%；投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述（16）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個月之
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
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受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（20）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（10）、（15）、（16）、（17）、（18）項以外，因證
券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)
進(jìn)行調(diào)整，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議
項下的基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人
基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
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如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止規(guī)定，如適用于本基金，
則履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人對基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確保基金銀行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確。基金管理人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議。基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對
基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可
所有銀行。
因基金管理人過錯需提前支取定期存款而造成基金財產(chǎn)的損失由基金管理
人承擔(dān)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場交易對手名單并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對
手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。基金管理
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋?
監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。如基
金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名
單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)
整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新
名單確定時已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)
行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債
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券交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失?；鹜泄苋藙t根
據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管
理人，基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后，基金托管人不
承擔(dān)由此造成的損失和責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)予以必要的協(xié)助。
（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對于基金關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
（五）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，對側(cè)袋機(jī)制啟用、特
定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒及書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書
面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理
疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管
人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄?
人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。如果基
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金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，基
金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的書面提
示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解
釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國
證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制
度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即采用書面形式并
電話提醒的方式通知基金管理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬
戶等投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額
凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等
行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對
并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。
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（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；
基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和
真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所
需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何
資產(chǎn)。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管資金賬戶的，
基金托管人應(yīng)及時采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等
機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原
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因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。
該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金提供方持有的基金份額、承
諾持有的期限符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，基金管
理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金托管資金
賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其
持有份額進(jìn)行專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊
會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕?
銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立基
金的銀行賬戶，并根據(jù)中國人民銀行規(guī)定計息。
2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
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3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）證券資金賬戶的開立與管理
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立證
券資金賬戶。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資
金賬戶，并按照該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結(jié)算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)
賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。
基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)
存放的資金。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債
券回購主協(xié)議。
（七）定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須和
存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。
該協(xié)議中必須有如下明確類似意思表示的條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必
須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如
定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。
在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本或者復(fù)印件?；鸸芾砣藨?yīng)該
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在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分
提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計提的資金利息和提前支取時收到
的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
在除基金托管人以外其他銀行開立存款類賬戶的，預(yù)留印鑒應(yīng)至少預(yù)留一枚
基金托管人指定印章，定期存款留存全套基金托管人印章。
（八）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。
新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持
有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦
理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C(jī)
構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同通過傳真
或電子郵件發(fā)送給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
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的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基
金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)
點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整
機(jī)制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金
托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各
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方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表與報告的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編
制及復(fù)核；在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復(fù)核；
在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日
起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復(fù)核。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后15日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后20
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真或雙方商定的其他方式進(jìn)行?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)
行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)基金合同及本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)
行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶各類基金份額凈值。
六、基金份額持有人名冊的保管
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基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限，法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有規(guī)定的除外。如不能妥善保管，則按相關(guān)
法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性。基金管理人和基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身
原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，并適用申
請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則。仲裁的地點為北京市。仲裁裁決是終局性的
并對雙方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費、律師費用由敗
訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
八、基金托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議
當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證
監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
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（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，每份具有
同等法律效力。
九、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，同時，根據(jù)基金份額
持有人的需要和市場的變化，在符合法律法規(guī)的前提下，基金管理人有權(quán)增加或
變更相關(guān)服務(wù)項目。如因系統(tǒng)、第三方或其他不可抗力等原因?qū)е孪率龇?wù)無法
提供，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。對基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、
銷售機(jī)構(gòu)提供，以下為基金管理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容：
一、賬戶開立與交易服務(wù)
投資者可通過英大基金官方網(wǎng)站網(wǎng)上交易平臺、微信公眾號“英大基金”、
直銷柜臺或非直銷銷售機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)賬戶開立及交易操作。
基金管理人根據(jù)在直銷網(wǎng)點進(jìn)行交易的基金份額持有人要求提供成交確認(rèn)；
非直銷銷售機(jī)構(gòu)基金份額持有人確認(rèn)服務(wù)參照各銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程及規(guī)定。
二、定期定額投資計劃
基金管理人為投資者提供定期定額投資的服務(wù)。通過定期定額投資計劃，投
資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金份額。
定期定額投資計劃的具體實施辦法詳見相關(guān)公告及管理人官方網(wǎng)站相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則。
三、電子化交易服務(wù)及查詢服務(wù)
公司官方網(wǎng)站、官方微信公眾號“英大基金”為客戶提供電子化交易系統(tǒng)自
助辦理基金交易服務(wù)，包括：基金認(rèn)購/申購、贖回、轉(zhuǎn)換、撤單、分紅方式變
更、定期定額投資等業(yè)務(wù)辦理服務(wù)。
公司官方網(wǎng)站、官方微信公眾號“英大基金”為持有人提供賬戶查詢、產(chǎn)品
信息查詢、產(chǎn)品凈值查詢、公告信息查詢、交易狀態(tài)查詢等服務(wù)。
四、持有人對賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄官方微信公眾號“英大基金”，自助訂閱月度電
子郵件對賬單。
2、基金份額持有人可撥打基金管理人客服熱線（400-890-5288或
010-57835666）或發(fā)送郵件到基金管理人客服郵箱（ydamc@ydamc.com），訂閱
月度、季度、年度電子郵件對賬單或索取傳真對賬單。其中：
（1）電子郵件對賬單：電子對賬單是通過基金份額持有人預(yù)留的電子郵箱
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向其提供份額及交易對賬的一種電子化的賬單形式。電子郵件對賬單的內(nèi)容包括
但不限于：期末基金份額余額、期末資產(chǎn)凈值、期間交易明細(xì)等；發(fā)送對象為訂
閱電子郵件對賬單且在對應(yīng)期間內(nèi)有交易或最后一個交易日仍持有份額的投資
人；發(fā)送時間為每月、季度、年度結(jié)束后十個工作日內(nèi)。
（2）傳真對賬單：基金份額持有人若需傳真對賬單，可致電基金管理人客
戶服務(wù)熱線或發(fā)送郵件到基金管理人客服郵箱（ydamc@ydamc.com）索取。
3、投資者提供的電子郵箱或傳真號碼不詳、錯誤、未及時變更或通訊故障、
延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無法正常收取對
賬單的基金份額持有人，敬請及時通過登錄本人賬戶或撥打客服熱線查詢、核對、
變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
五、手機(jī)短信服務(wù)
基金管理人通過短信為投資者提供賬戶信息確認(rèn)、基金交易確認(rèn)等信息服務(wù)。
基金管理人定期或不定期向基金份額持有人的預(yù)留手機(jī)號及郵箱發(fā)送基金
分紅、生日祝福、個人預(yù)留信息不全提示、調(diào)查問卷、活動推廣等信息。
如基金份額持有人不希望接收到此類信息，可以通過英大基金官方客服熱線
或客服郵箱取消該類服務(wù)。
六、客戶服務(wù)熱線電話服務(wù)
投資者想要了解交易情況、基金賬戶信息查詢、基金產(chǎn)品與服務(wù)咨詢、業(yè)務(wù)
規(guī)則解答或進(jìn)行投訴等，可撥打英大基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線電話：
400-890-5288（免長途費）或010-57835666。
1、人工服務(wù)：周一至周五（節(jié)假日除外）8:30-11:30，13:00-17:30。
2、語音留言：基金份額持有人可通過公司客服熱線（按指定鍵）進(jìn)行語音
留言，告知事項及聯(lián)系方式，基金管理人接收基金份額持有人需求后給予回復(fù)。
3、自助服務(wù)：基金管理人提供24小時自助語音服務(wù)，基金份額持有人可通
過客服熱線自助查詢基金凈值、基金份額、基金交易等信息。
七、基金份額持有人意見、建議或投訴
基金份額持有人可以通過本公司客戶服務(wù)熱線電話、書信、電子郵件、傳真
等渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)提出意見、建議或投訴。
對于工作日期間受理的投訴，原則上是及時回復(fù)，對于非工作日提出的投訴，
將在順延的工作日進(jìn)行處理。
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第二十二部分其他應(yīng)披露事項
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
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第二十三部分招募說明書的存放及其查閱方式
本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的辦
公場所，投資人可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買基金招募說明書復(fù)制
件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金招募說明書正本為準(zhǔn)。投資人也可以直接登錄基金管理
人的網(wǎng)站www.ydamc.com進(jìn)行查閱。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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第二十四部分備查文件
一、本基金備查文件包括下列文件
1、中國證監(jiān)會準(zhǔn)予本基金募集的文件；
2、基金合同；
3、托管協(xié)議；
4、基金產(chǎn)品資料概要；
5、法律意見書；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
8、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書或更新后的招募說明書、年度報告、中期
報告、季度報告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管
理人所在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。投資人在支付工本費后，可在合
理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項將
在規(guī)定媒介上公告。本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)
行。
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