鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書
基金管理人：鵬安基金管理有限公司
基金托管人：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
二〇二六年三月
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
重要提示
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）
經(jīng)2026年3月16日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)
的《關于準予鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可
[2026]476號文）準予募集注冊。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價
值、市場前景和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資人在認購（或申購）本基金前應認真閱讀本基金的招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，
自主做出投資決策，自行承擔投資風險。
證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一
證券所帶來的個別風險?；鹜顿Y不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預
期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收
益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市
場基金。本基金如投資港股通標的股票，還需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構。
投資人應當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露
文件，了解基金的風險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應，并通過基金管理人或基
金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務資格的其他銷售機構購買基金。投資人在獲得
基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，可能包括：證券/期
貨市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、大量贖回或
暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風險、本基金
特有風險以及本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能
不一致的風險等。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”），會面臨港股通
機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，
包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設
漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯
率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來
的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標的股票
不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。具體風險敬請查閱本基金招募
說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，
存在不對港股進行投資的可能。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣吮局斏骱涂刂骑L險的原則進行資
產(chǎn)支持證券投資，但仍面臨信用風險、利率風險、提前償付風險、操作風險，所
投資的資產(chǎn)支持證券之債務人出現(xiàn)違約的風險，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降
低、市場利率波動導致證券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失的風險。此外，受資產(chǎn)
支持證券市場規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券存在一定的流動性風險。
本基金可投資存托憑證，除與其他投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，
以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險。
本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品，參與股
指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品交易可能給本基金帶來額外風險，包
括杠桿風險、市場風險、流動性風險、保證金風險等，由此可能增加本基金凈值
的波動性。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、退市風險、投資
集中風險等。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預示
其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
證。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
本基金單一投資者（基金管理人或基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人
員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金總份額的50%，
但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的情形除
外。法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側(cè)袋機制時的特
定風險。
本基金為發(fā)起式基金，在基金募集時，發(fā)起資金提供方認購本基金基金份額
的金額不低于1000萬元，認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于
3年，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。但發(fā)起資金提供方對本基金的發(fā)
起認購，并不代表對本基金的風險或收益的任何判斷、預測、推薦和保證，發(fā)起
資金也并不用于對投資人投資虧損的補償，投資人及發(fā)起資金提供方均自行承擔
投資風險。另外，基金合同生效滿3年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），
若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止，且不得通過召開基金份額持有
人大會的方式延續(xù)基金合同期限。因此，投資人將面臨基金合同可能終止的不確
定性風險。
本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或有
管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水
平（詳見基金合同和招募說明書“基金的費用與稅收”），因此投資者在認/申
購本基金時無法預先確定本基金的整體管理費水平。
由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費
率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基
金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回
款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投
資者的實際贖回金額和清算資金以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
本基金采用浮動管理費的收費模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
對于通過基金管理人認購/申購C類基金份額收取的銷售服務費，以及通過
代銷機構認購/申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額收取的銷售服務費
采取先收后返模式，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與披
露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登
記機構確認數(shù)據(jù)為準。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
目錄
第一部分緒言................................................................................................................................6
第二部分釋義................................................................................................................................7
第三部分基金管理人..................................................................................................................13
第四部分基金托管人..................................................................................................................24
第五部分相關服務機構..............................................................................................................28
第六部分基金的募集..................................................................................................................30
第七部分基金合同的生效..........................................................................................................35
第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................................................37
第九部分基金的投資..................................................................................................................49
第十部分基金的財產(chǎn)..................................................................................................................61
第十一部分基金資產(chǎn)的估值......................................................................................................62
第十二部分基金的收益與分配..................................................................................................69
第十三部分基金的費用與稅收..................................................................................................71
第十四部分基金的會計與審計..................................................................................................77
第十五部分基金的信息披露......................................................................................................78
第十六部分側(cè)袋機制..................................................................................................................86
第十七部分風險揭示..................................................................................................................89
第十八部分基金的合并、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................107
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要............................................................................................109
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................................126
第二十一部分對基金份額持有人的服務................................................................................144
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式........................................................................146
第二十三部分備查文件............................................................................................................147
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第一部分緒言
《鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招
募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風
險管理規(guī)定》”）等有關法律法規(guī)及《鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金
基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本招募說明書闡述了鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金的投資目標、
策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項，投資人在做出投資
決策前應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，
應詳細查閱基金合同。
本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同、招募說明書的內(nèi)容與屆
時有效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指鵬安基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基
金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬安核心科技
混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資
基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金基金
份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員
會關于修改＜中華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修正的《中華人民共
和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構投資
者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者、發(fā)起
資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的
合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷售業(yè)務：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基
金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信
息查詢等活動
24、銷售機構：包括直銷機構和代銷機構/其他銷售機構。直銷機構，指鵬
安基金管理有限公司，即基金管理人；代銷機構/其他銷售機構，指符合《銷售
辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為鵬安基金管理有
限公司或接受鵬安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份
額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的
開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申
購和贖回等業(yè)務，具體以屆時公告為準）
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》：指鵬安基金管理有限公司相關的業(yè)務規(guī)則，是由基金管
理人制定并不時修訂的，規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、期貨合約、銀
行存款本息和基金應收款項以及其他資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
52、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
53、發(fā)起式基金：指按照《運作辦法》中相關條件募集，由基金管理人、基
金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理（指基金管理人員中依法具
有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人員承諾認購一
定金額并持有一定期限的證券投資基金
54、發(fā)起資金：指用于認購本基金且來源于基金管理人股東資金、基金管理
人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起資金認購
本基金的金額不低于1000萬元（不含認購費用），且發(fā)起資金認購的基金份額
持有期限不低于三年，法律法規(guī)和監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外
55、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購的基
金份額持有期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管
理人員或基金經(jīng)理等人員
56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
57、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈
值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資人，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損
害并得到公平對待
58、港股通：指內(nèi)地投資人委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設立的
證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票
59、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱
“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介
60、基金份額類別：指根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式等不同將
本基金基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，并分別計算和
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
公告基金份額凈值和基金份額累計凈值
61、A類基金份額：指在投資人認購/申購時收取認購/申購費用但不從本類
別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額類別，其中，通過基金管理人認購、申
購A類基金份額的不收取認購、申購費用
62、C類基金份額：指從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務費，而在投資人認
購/申購時不收取認購/申購費用的基金份額類別，其中，通過基金管理人認購、
申購C類基金份額的不收取銷售服務費；通過代銷機構認購、申購并持續(xù)持有
期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務費
63、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資人得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
64、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準
備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
65、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則修訂后，
如適用于本基金，相關內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則為準。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：鵬安基金管理有限公司
住所：海南省?？谑薪瓥|新區(qū)興洋大道181號205室-11108
辦公地址：海南省?？谑忻捞m區(qū)國興大道15A號全球貿(mào)易之窗16樓
法定代表人：洪正華
組織形式：有限責任公司
設立日期：2024年1月2日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2023〕2672號
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
電話：0898-66116800
聯(lián)系人：張赟鉑
注冊資本：21,000萬元人民幣
股權結(jié)構：
股東 出資比例
開源證券股份有限公司 100%
二、主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
楊彬先生，黨支部書記、董事長，碩士。歷任中國工商銀行湖北枝江支行辦
公室干事、副主任；中國工商銀行三峽分行辦公室、營業(yè)部副總經(jīng)理、副主任、
主任；中國工商銀行總行票據(jù)營業(yè)部綜合管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；中國工商銀
行總行票據(jù)營業(yè)部西安分部總經(jīng)理；廣西北部灣銀行副行長。2017年至今，任
開源證券股份有限公司副總經(jīng)理、執(zhí)行委員會委員。2025年10月起任鵬安基金
管理有限公司董事長。
洪正華先生，董事兼總經(jīng)理，中國人民大學碩士研究生。歷任北京農(nóng)學院講
師；中國國際期貨有限公司外匯交易員；宏源證券公司證券投資部總經(jīng)理；中關
村證券投資管理總部副總經(jīng)理；申萬宏源證券資產(chǎn)管理分公司副總經(jīng)理；中航證
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
券總經(jīng)理助理；中航基金董事長。從事權益投研交易工作20余年，歷經(jīng)市場多
輪周期，具有豐富權益投資經(jīng)驗，專注企業(yè)內(nèi)在價值，深度研究，打造能力圈。
2024年5月起任鵬安基金管理有限公司董事兼總經(jīng)理。
孫衛(wèi)先生，獨立董事，西安交通大學管理學院教授，博士生導師。中國技術
經(jīng)濟學會理事、清華大學技術創(chuàng)新研究中心學術委員會委員、陜西省管理科學研
究會理事長、陜西省中小企業(yè)創(chuàng)新基金項目評審專家和陜西省國際投資促進會特
聘專家。從事證券投資基金管理、投資分析與資本運作、技術創(chuàng)新等方面的教學
與學術研究20余年。近年來，主持、參與國家自然科學基金和國家社科基金6
項，主持延長石油集團、延安能源化工集團、青島海爾集團、陜西高速集團等企
業(yè)委托的有關基金募集與投資管理、企業(yè)并購與戰(zhàn)略管理等方面的咨詢課題30
余項。撰寫專著4部、教材10部，在國際頂級學術期刊發(fā)表學術論文14篇，在
國內(nèi)核心期刊發(fā)表學術論文近70篇。曾獲得教育部提名國家科技進步獎二等獎
1項，陜西省科技進步三等獎1項，陜西省第十五屆哲學社會科學優(yōu)秀獎三等獎
1項和陜西高校人文社會科學優(yōu)秀成果獎一等獎1項。
楊倉兵先生，獨立董事，學士，歷任海通證券股份有限公司資金管理總部總
經(jīng)理；海富通基金管理有限公司董事長。具有30年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。
黃英君先生，獨立董事，金融學博士，重慶大學經(jīng)濟與工商管理學院教授、
博士生導師、博士后合作導師，黃桷樹金融工作室首席專家，國家社科基金通訊
評審/成果鑒定專家，國家金融監(jiān)督管理總局償咨委專家。主持和參與重慶市和
全國金融領域重要實踐項目研究，在金融政策和金融實務方面有豐富經(jīng)驗。
2、基金管理人高級管理人員
楊彬先生，董事長，簡歷同上。
洪正華先生，董事兼總經(jīng)理，簡歷同上。
汪兀先生，督察長，武漢大學法學碩士研究生，17年公募基金從業(yè)經(jīng)驗。
自2008年起就職于寶盈基金管理有限公司、融通基金管理有限公司。歷任公司
法務經(jīng)理；寶盈基金監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理；寶盈基金監(jiān)察稽核部總經(jīng)理及風險
管理部總經(jīng)理；兼任寶盈基金職工監(jiān)事、中鐵寶盈資產(chǎn)管理有限公司執(zhí)行監(jiān)事；
深圳轄區(qū)基金公司風險管理小組副組長。2024年5月起任鵬安基金管理有限公
司督察長。
周輝明先生，首席信息官，中山大學軟件工程本科，17年公募基金從業(yè)經(jīng)
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
驗。2008年起先后就職于招商基金管理有限公司信息技術部助理工程師、工程
師、高級工程師；合煦智遠基金管理有限公司信息技術部副總監(jiān)、總監(jiān)；深圳市
資本市場金融科技委員會委員。2024年5月起任鵬安基金管理有限公司首席信
息官。
寧寶先生，財務負責人，會計學本科，中國注冊會計師（CPA）、高級會計
師、美國注冊管理會計師（CMA）。歷任岳華會計師事務所陜西分所審計部部門
經(jīng)理，信永中和會計師事務所審計部審計經(jīng)理，海航商業(yè)控股有限公司財務稽核
中心經(jīng)理，西安寶德自動化股份有限公司財務總監(jiān)，開源證券總經(jīng)理助理，上海
開源思創(chuàng)投資有限公司財務總監(jiān)，開源證券稽核審計部執(zhí)行總監(jiān)，2024年5月
起任鵬安基金管理有限公司財務負責人。
3、本基金擬任基金經(jīng)理
蔣曉鋒先生，中國農(nóng)業(yè)大學碩士研究生，18年以上金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任中
郵證券有限責任公司投資經(jīng)理，國新國證基金管理有限公司權益投資部、研究部
負責人、基金經(jīng)理?，F(xiàn)任鵬安基金管理有限公司投資部負責人、基金經(jīng)理。
花潔女士，中南財經(jīng)政法大學經(jīng)濟學學士，英國卡迪夫大學理學碩士，具備
8年以上權益的行業(yè)研究及投資經(jīng)驗（2017年至今）。曾任職于深圳嘉石大巖資
本管理有限公司、深圳前海博普資產(chǎn)管理有限公司，歷任權益投資研究員、投資
經(jīng)理。2024年9月加入鵬安基金。
4、基金管理人投資決策委員會成員
公募投資決策委員會成員由主任委員、委員和主任委員指定的其他成員構成：
主任委員：公司總經(jīng)理洪正華
委員：首席信息官周輝明
投資部蔣曉鋒
投資部蔡宇飛
研究部呂晨雨
5、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費（包括固定管理費、或有管理費和
超額管理費）以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為
基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制定和調(diào)整有關基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資、收益分配和非交易過戶等業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；
（17）委托證券經(jīng)紀商在上海證券交易所、深圳證券交易所進行各類證券交
易、證券交收，以及相關證券交易的資金交收等證券經(jīng)紀服務。證券經(jīng)紀服務的
相關權利、義務，由基金管理人與證券經(jīng)紀商簽訂的證券經(jīng)紀服務協(xié)議進行約定；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關提供，或因?qū)徲?、法律等外?
專業(yè)顧問要求提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
四、基金管理人的承諾
1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
策略及限制全權處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》《運作辦法》《銷
售辦法》和《信息披露辦法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營，違反基金合同或托管協(xié)議；
（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（3）在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；
（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（5）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；
（6）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從
事相關的交易活動；
（7）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（2）不利用職務之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀
取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關的交易活動；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的風險管理體系和內(nèi)部控制制度
1、合規(guī)控制制度的原則
（1）全面性原則：合規(guī)控制針對基金銷售過程中的各個風險點并加以控制，
意圖覆蓋基金銷售的各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：注重于建立不同層次的風險控制和監(jiān)察程序，同時各業(yè)
務部門和崗位均遵循合理的管理制度和有效率的工作流程，意圖在基金銷售的過
程中發(fā)揮事前防范、事中監(jiān)控和事后稽核的作用。
（3）相互制約原則：注重銷售過程中各業(yè)務部門和崗位之間的分工配合、
互相制約，使之責權分明、相互制衡。
2、風險管理和內(nèi)部風險控制體系結(jié)構
公司的風險管理體系結(jié)構是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構，由公司董
事會最高管理層對風險管理負最終責任，各個業(yè)務部門負責本部門的風險評估和
監(jiān)控，合規(guī)稽核部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組
成部分：
（1）董事會
董事會是公司風險管理的最高決策機構，承擔全面風險管理的最終責任，履
行以下風險管理職責：
1）確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略；
2）審議重大事件、重大決策的風險評估意見，審批重大風險的解決方案，
批準公司基本風險管理制度；
3）審議公司風險管理報告；
4）可以授權董事會下設的合規(guī)與風險控制委員會履行相應風險管理和監(jiān)督
職責。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（2）經(jīng)營層
經(jīng)營層承擔全面風險管理的主要責任，履行以下風險管理職責：
1）根據(jù)董事會的風險管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風險承受能力
相匹配的風險管理制度，并確保風險管理制度得以全面、有效執(zhí)行；
2）在董事會授權范圍內(nèi)批準重大事件、重大決策的風險評估意見和重大風
險的解決方案，并按章程或董事會相關規(guī)定履行報告程序；
3）根據(jù)公司風險管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務單元職責分工，組織實施風
險解決方案；
4）組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作；
5）向董事會或董事會下設的合規(guī)與風險控制委員會提交風險管理報告。
（3）風險管理委員會
管理層下設風險管理委員會，根據(jù)相關法律法規(guī)、基金合同或?qū)艉贤ⅰ豆?
司章程》及有關規(guī)章制度，以及董事會對公司風險控制的原則和總體要求，協(xié)助
管理層履行以下職責：
1）指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作；
2）制訂相關風險控制政策，審批風險管理重要流程和風險敞口管理體系，
并與公司整體業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和風險承受能力相一致；
3）識別公司各項業(yè)務所涉及的各類重大風險，對重大事件、重大決策和重
要業(yè)務流程的風險進行評估，制定重大風險的解決方案；
4）識別和評估新產(chǎn)品、新業(yè)務的新增風險，并制定控制措施；
5）重點關注內(nèi)控機制薄弱環(huán)節(jié)和那些可能給公司帶來重大損失的事件，提
出控制措施和解決方案；
6）根據(jù)公司風險管理總體策略和各職能部門與業(yè)務單元職責分工，組織實
施風險應對方案。
（4）督察長
督察長直接向董事會負責，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合
規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。督察長履行職責的范圍涵蓋基金、其他資產(chǎn)管理業(yè)
務及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，由督察長組織對基金及其他資產(chǎn)管理業(yè)務運作、
內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進行內(nèi)部監(jiān)察稽核。督察長根據(jù)《合規(guī)管理
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
制度》履行合規(guī)管理職責，并向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告公司經(jīng)營管理
合法合規(guī)情況及風險管理工作開展情況。
（5）合規(guī)稽核部
合規(guī)稽核部對督察長負責，按照公司規(guī)定和督察長的安排履行合規(guī)管理職責，
負責公司內(nèi)部的監(jiān)察稽核工作，就內(nèi)部制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、
報告及建議職能。
（6）風險管理部
風險管理部對督察長負責，按照公司規(guī)定和督察長的安排對公司日常工作進
行全面風險管理。風險管理部與合規(guī)稽核部共同負責監(jiān)督風險管理委員會決議的
執(zhí)行落實，對各類風險進行充分地揭示，防范風險事件、化解風險隱患。
（7）其他
各部門負責人是其部門風險管理的第一責任人，基金經(jīng)理（投資經(jīng)理）是相
應投資組合風險管理的第一責任人。公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任
人，負責具體風險管理職責的實施。公司各部門應根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務規(guī)則
及各部門具體情況制定本部門標準化的作業(yè)流程及風險控制制度，將風險控制在
最小范圍內(nèi)。員工應當牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和全員風險管理理念，加強法律法規(guī)和
公司規(guī)章制度培訓學習，增強風險防范意識，嚴格執(zhí)行法律法規(guī)、監(jiān)管要求、公
司制度、流程和各項管理規(guī)定。
3、風險管理和內(nèi)部風險控制的措施
（1）建立內(nèi)控結(jié)構，完善內(nèi)控制度
公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構，高管人員關于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)
務活動有恰當?shù)慕M織和授權，確保監(jiān)察活動是獨立的，并得到高管人員的支持，
同時置備操作手冊，并定期更新。
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制
建立、健全了各項制度，做到基金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，
形成不同部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險。
（3）建立、健全崗位責任制
建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將
各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序
建立了完善的風險管理流程，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關
的風險；公司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各
個層次的人員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策。
（5）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)
建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如投資監(jiān)控系統(tǒng)等，對可能出現(xiàn)的各種風險進
行全面和實時的監(jiān)控。
（6）使用數(shù)量化的風險管理手段
采取數(shù)量化、技術化的風險控制手段，建立數(shù)量化的風險管理模型，用以提
示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分
散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失。
（7）提供足夠的培訓
制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當?shù)呐嘤?，使員工明確其
職責所在，控制風險。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第四部分基金托管人
一、基金托管人概況
1、基本情況
名稱：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“上海農(nóng)商銀行”）
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號外灘SOHO-A棟6樓
法定代表人：徐力
成立日期：2005年8月23日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2023]2335號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：96.44億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：傅毅博
聯(lián)系電話：021-61899258
2、發(fā)展概況
上海農(nóng)商銀行成立于2005年8月23日，是由國資控股、總部設在上海的法
人銀行，也是全國首家在農(nóng)信基礎上改制成立的省級股份制商業(yè)銀行。2021年8
月19日，上海農(nóng)商銀行成為上海證券交易所主板上市公司，股票簡稱：滬農(nóng)商
行，股票代碼：601825。目前上海農(nóng)商銀行注冊資本為96.44億元人民幣，營業(yè)
網(wǎng)點逾360家，員工總數(shù)超11,000人。
上海農(nóng)商銀行以“普惠金融助力百姓美好生活”為使命，以“打造為客戶創(chuàng)
造價值的服務型銀行，建設具有最佳體驗和卓越品牌的區(qū)域綜合金融服務集團”
為愿景，踐行“誠信、責任、創(chuàng)新、共贏”的核心價值觀，弘揚“尚德尚善、惠
城惠民、至精至勤、共愿共美”的企業(yè)文化核心精神，持續(xù)深化“堅持客戶中心、
堅守普惠金融、堅定數(shù)字轉(zhuǎn)型”三大核心戰(zhàn)略，著力打造“以財富管理為引擎的
零售金融服務體系、以交易銀行為引擎的綜合金融服務體系、以三農(nóng)金融為本色
的普惠金融服務體系、以科創(chuàng)金融為特色的科技金融服務體系、以綠色金融為底
色的可持續(xù)發(fā)展金融服務體系”，面向企業(yè)和個人提供全面綜合金融服務，著力
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
在助力普惠金融、科創(chuàng)金融、鄉(xiāng)村振興、養(yǎng)老金融、綠色金融、長三角一體化發(fā)
展等領域培育和塑造經(jīng)營特色。
上海農(nóng)商銀行在英國《銀行家》“2025年全球銀行1000強”榜單中位列第
124位，在中國銀行業(yè)協(xié)會2024年度“陀螺”評價中位列城區(qū)農(nóng)商行綜合評價
第一，位列2025年中國銀行業(yè)100強榜單第24位，標普信用評級（中國）主體
信用等級“AAAspc”，展望“穩(wěn)定”。
3、基金托管部門及主要人員情況
上海農(nóng)商銀行資產(chǎn)托管部內(nèi)設4個科室，根據(jù)產(chǎn)品準入、產(chǎn)品成立、產(chǎn)品運
營和產(chǎn)品終止等不同階段的工作事項，明確各科室的職責分工，確保各項工作無
縫銜接，高效運行。截至目前，資產(chǎn)托管部共有24人，其中，資金清算、估值
核算、投資監(jiān)督、信息披露等關鍵崗位人員均持有基金從業(yè)資格證書，并具備豐
富的托管服務經(jīng)驗。
4、證券投資基金托管情況
2023年10月，上海農(nóng)商銀行取得中國證監(jiān)會《關于核準上海農(nóng)村商業(yè)銀行
股份有限公司證券投資基金托管資格的批復》（證監(jiān)許可[2023]2335號）獲批
證券投資基金托管資格。上海農(nóng)商銀行秉承“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷
加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切實維護投資者的合法
權益。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標
上海農(nóng)商銀行確保托管業(yè)務的開展嚴格遵守國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管部門監(jiān)
管規(guī)則和行內(nèi)規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營理念；建立保證托管業(yè)
務穩(wěn)健運行的制度體系，完善托管業(yè)務風險控制機制，保障托管業(yè)務穩(wěn)健運行和
基金資產(chǎn)的安全完整；確保托管業(yè)務信息的真實、準確、完整，保護基金份額持
有人的合法權益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構
上海農(nóng)商銀行托管業(yè)務建立三級內(nèi)控風險防范體系：
一級風險防范是由總行成立委員會負責審定托管業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、規(guī)章制度等，
在行內(nèi)管理層層面對托管業(yè)務風險進行預防和控制；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
二級風險防范是由總行合規(guī)風險管理部門和審計部門負責通過風險評估、合
規(guī)內(nèi)控、審計等方式，對業(yè)務經(jīng)營的全過程進行風險評定和控制；
三級風險防范是由資產(chǎn)托管部作為業(yè)務主管部門，通過業(yè)務流程管理、風險
控制、業(yè)務自查與稽核等方式，對業(yè)務開展中的風險進行把控。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制全面覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務各個環(huán)節(jié)
和所有的流程。
（2）有效性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務通過多元化控制手段，不斷完善風險控制
程序，保證業(yè)務有效執(zhí)行。
（3）動態(tài)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制與業(yè)務規(guī)模、產(chǎn)品復雜程度、風
險狀況等相適應，并根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及市場情況變化及時調(diào)整和優(yōu)化。
4、內(nèi)部控制制度及措施
（1）制度建設：上海農(nóng)商銀行從托管業(yè)務引入、資金清算、估值核算、投
資監(jiān)督、信息披露、人員管理、內(nèi)部控制、系統(tǒng)管理、檔案管理、安防管理等方
面制定了一系列規(guī)章制度，明確崗位職責及業(yè)務流程，涵蓋不同階段各項業(yè)務關
鍵環(huán)節(jié)，確定標準化流程，確保托管業(yè)務安全穩(wěn)健運行。
（2）業(yè)務信息風險控制：上海農(nóng)商銀行對托管業(yè)務辦公場所實行門禁制度，
實現(xiàn)產(chǎn)品運作室、投資監(jiān)督室、資料室等與銀行其他辦公場所隔離；在辦公場所
配置24小時錄像監(jiān)控和電話錄音系統(tǒng)，防止客戶與業(yè)務信息泄露。
（3）信息技術系統(tǒng)風險控制：上海農(nóng)商銀行建立并執(zhí)行業(yè)務數(shù)據(jù)備份制度，
對數(shù)據(jù)進行本地備份和異地備份；進入機房的來訪人員須經(jīng)過申請和審批流程，
并限制和監(jiān)控其活動范圍，確保計算機硬件、各種存儲介質(zhì)的物理安全；對資產(chǎn)
托管系統(tǒng)機房部署專用防火墻設備，其服務器與行內(nèi)其它生產(chǎn)服務被有效地隔離，
以保障資產(chǎn)托管系統(tǒng)的網(wǎng)絡安全。
（4）稽核檢查控制：資產(chǎn)托管部配置專門稽核監(jiān)督人員，組織各業(yè)務部室
進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施；接受內(nèi)外部機構的定期審計，
確保合規(guī)內(nèi)控有效性。
（5）人力資源控制：上海農(nóng)商銀行建立托管業(yè)務前后臺分離，不同崗位相
互牽制的管理結(jié)構，通過開展內(nèi)外部培訓，加強梯隊建設和人才儲備；定期開展
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
業(yè)務與職業(yè)道德培訓，使員工樹立風險防范與控制理念。
5、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》《運作辦法》等有關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同、
托管協(xié)議的約定，對基金的投資范圍、投資比例、投資限制、關聯(lián)方交易、基金
費用的提取與支付情況進行嚴格監(jiān)督。
基金托管人通過事中監(jiān)督程序發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理
人；
基金托管人通過事后監(jiān)督程序發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投
資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應及時
通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核
查，在收到通知后應及時核對，對基金托管人提示函應以書面形式發(fā)出回函，就
基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在限期內(nèi)，基金
托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時，
通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第五部分相關服務機構
一、基金份額銷售機構
1、直銷機構
名稱：鵬安基金管理有限公司直銷中心
住所：海南省海口市江東新區(qū)興洋大道181號205室-11108
辦公地址：海南省?？谑忻捞m區(qū)國興大道15A號全球貿(mào)易之窗16樓
法定代表人：洪正華
直銷柜臺電話：（0898）-66116829
傳真：（0898）-66116876
聯(lián)系人：張赟鉑
鵬安客戶服務電話：400-814-2888（免長途話費）
2、基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
基金銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站公示，基
金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更基金銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構
名稱：鵬安基金管理有限公司
住所：海南省海口市江東新區(qū)興洋大道181號205室-11108
辦公地址：海南省?？谑忻捞m區(qū)國興大道15A號全球貿(mào)易之窗16樓
法定代表人：洪正華
聯(lián)系電話：（0898）-66116893
傳真：（0898）-66116876
聯(lián)系人：張漢鋒
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：容誠會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號外經(jīng)貿(mào)大廈10層
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號外經(jīng)貿(mào)大廈10層
法定代表人：劉維、肖厚發(fā)
經(jīng)辦注冊會計師：周祎、沈俐
聯(lián)系人：周祎
電話：010-66001391
傳真：010-66001932
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》、基金合同
及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定，經(jīng)2026年3月16日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2026]476
號文準予募集。
二、基金類別與運作方式
本基金的類別為混合型證券投資基金。
本基金的運作方式為契約型、開放式、發(fā)起式。
三、基金存續(xù)期限
不定期。
四、基金份額的類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。其中A類基金份額為在投資人認購/申購時收取認購/申購費用，在
贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，而不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的
基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購A類基金份額的不收取認購、申
購費用；C類基金份額為在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用，在贖回時
根據(jù)持有期限收取贖回費用，并從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，
其中，通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不收取銷售服務費；通過代
銷機構認購、申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷
售服務費。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算
日該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對已有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的
情況下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后可以增加新的基金
份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低銷售服務費率或變更收費方
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，無需召開基金份額持有人大會審議，但基
金管理人需及時公告。
五、募集方式
通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點或指定的其他方式公開發(fā)售，各銷售機構的
具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構名錄。
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確
實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認
購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的
投資人任何損失由投資人自行承擔。
六、募集期限
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
七、募集規(guī)模
本基金募集份額總額不少于1,000萬份，基金募集金額不少于1,000萬元，
其中使用基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、
基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于1,000萬元。
發(fā)起資金提供方承諾持有認購資金認購的基金份額的期限自基金合同生效
日起不少于3年，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。認購份額的高級管理
人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限的承諾不受影響。
本基金可設置首次募集規(guī)模上限，具體募集規(guī)模上限及規(guī)模控制的方案詳見
基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效
后不受此募集規(guī)模的限制。
八、發(fā)起資金認購
本基金發(fā)起資金認購的金額不少于1,000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額
持有期限自基金合同生效日起不少于3年，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外。
本基金發(fā)起資金的認購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。
九、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
十、基金份額初始面值、認購費用及認購份額的計算
1、本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
2、認購費用
本基金的A類基金份額在通過代銷機構認購時收取認購費用，投資者通過基
金管理人認購本基金A類基金份額的，不收取認購費。C類基金份額不收取認購
費用。通過代銷機構認購本基金A類基金份額的認購費率如下所示：
認購費率（A類） 認購金額（M） 費率/費用
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.60%
M≥500萬元 每筆1000元
本基金的認購費由提出認購申請并成功確認的A類基金份額投資人承擔。基
金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售等募集期間發(fā)生
的各項費用。募集期間發(fā)生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用，不從
基金財產(chǎn)中列支。投資人如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。
3、認購份額的計算
（1）若投資者選擇認購A類基金份額，則認購份額的計算公式為：
當認購費用適用比例費率時，認購份額的計算公式為：
凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）
認購費用=認購金額-凈認購金額
認購份額=（凈認購金額+認購利息）/1.00元
當認購費用為固定金額時，認購份額的計算方法如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額=認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額+認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人通過代銷機構在認購期內(nèi)投資550萬元認購本基金A類基金份
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
額，認購費用為1000.00元，假定認購期產(chǎn)生的利息為550.00元，則其可得到
的A類基金份額數(shù)計算如下：
認購費用＝1,000.00元
凈認購金額＝5,500,000.00－1,000.00＝5,499,000.00元
認購份額＝（5,499,000.00+550.00）/1.00＝5,499,550.00份
即：該投資人通過代銷機構投資550萬元認購本基金A類基金份額，假設其
認購資金的利息為550.00元，則其可得到5,499,550.00份A類基金份額。
（2）投資人認購本基金C類基金份額不收取認購費用。若投資者選擇認購
C類基金份額，則認購份額的計算公式為：
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/1.00元
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資550萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的利
息為550.00元，其對應的認購費用為0.00元，則其可得到的認購份額為：
認購份額＝（5,500,000.00+550.00）/1.00＝5,500,550.00份
即：該投資人投資550萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的利
息為550.00元，則其可得到5,500,550.00份C類基金份額。
十一、投資人對本基金的認購
1、認購時間安排
投資人認購本基金的具體業(yè)務辦理時間見基金份額發(fā)售公告或各銷售機構
的相關公告。
2、投資人認購本基金應提交的文件和辦理的手續(xù)
投資人認購本基金應提交的文件和辦理的手續(xù)見基金份額發(fā)售公告。
3、認購的方式及確認
投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不允許撤銷。
認購費用按每筆認購申請單獨計算。
投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，應于T+2日（包括該日）后及時
在原申請網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢認購申請是否被成功受理。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
投資人應于基金合同生效后及時在原申請網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服
務中心查詢認購確認份額。
如本基金單個投資人（基金管理人或基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等
人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額
的50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比
例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或部分認購申請。投資人認購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
4、認購的限額
本基金其他銷售機構的銷售網(wǎng)點每個賬戶首次單筆最低認購金額為0.01元
（含認購費），追加認購單筆最低認購金額為0.01元（含認購費）；直銷機構
每個賬戶的首次單筆最低認購金額為100元，追加認購單筆最低認購金額為100
元，不設級差限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機構對最低認購限額及
交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
基金管理人可以對募集期間的單個投資人（基金管理人或基金管理人高級管
理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）的累計認購金額進行限制，
具體限制和處理方法請參看更新的招募說明書或相關公告。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、募集資金利息的處理
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
十三、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動用。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認購基金的金額
不少于1000萬元（不含認購費用），且承諾發(fā)起資金認購的基金份額持有期限
自基金合同生效日起不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法
律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗
資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明?；鸸芾砣俗允?
到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效滿3年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基金資
產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同應當終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的
方式延續(xù)。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、
更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
基金合同生效滿3年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人
數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10
個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與
其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在更新的招募說明書及基金管理人網(wǎng)站公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對
某類基金份額變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當
在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。
若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資
人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦法由基金管理人或相關銷售機構另
行公示。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資者在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申購和贖回等業(yè)務，具體以屆時
公告為準。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公
告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更、港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放
日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待；
6、投資者在申購本基金時可自行選擇所申購的基金份額類別；基金管理人
可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定，未來在條件成熟和準備完備的情況
下提供本基金不同類別份額之間的轉(zhuǎn)換服務，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相
關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定制定并在更新的招募說明書或其他相關公告
中公告。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款項，
申購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法
參照基金合同有關條款處理。遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、
銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制或其他
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款項劃付
時間相應順延。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(nèi)（包括該日）
對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后（包括
該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結(jié)果為準。對于申
請的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資
人任何損失由投資人自行承擔。
4、基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進行調(diào)整。
基金管理人應在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、本基金其他銷售機構的銷售網(wǎng)點每個賬戶單筆首次申購的最低金額為
0.01元（含申購費），單個賬戶單筆追加最低申購金額為0.01元（含申購費）。
在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機構對本基金最低申購金額及交易級差有其
他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
直銷機構每個賬戶首次申購的最低金額為單筆100元，追加申購的最低金額
為單筆100元。投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額時，不受最
低申購金額的限制。
基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整本基金首次申購的最低金額和追加申購的
單筆最低金額。
2、基金份額持有人在銷售機構贖回本基金基金份額時，每次贖回申請不得
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
低于0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務導致單個基金交易賬戶的基金份
額余額不足0.01份的，登記機構有權對該基金份額持有人在該基金交易賬戶持
有的基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶
等業(yè)務，具體種類以相關業(yè)務規(guī)則為準）。
3、本基金對單個投資者的累計持有的基金份額不設上限限制，但單一投資
者（基金管理人或基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供
方除外）持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金總份額的50%（在基金運作過程中
因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的情形除外）。法律法規(guī)、監(jiān)管
機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、基金管理人可以規(guī)定基金總規(guī)模、單個投資人累計持有的基金份額上限、
單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第
5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。特殊情況下，基金管理
人可與基金托管人、登記機構協(xié)商增加各類基金份額凈值計算位數(shù)，以維護基金
投資人利益。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并根據(jù)《基金合同》
約定進行公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。本基
金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
2、申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額
單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。
（1）申購費用
本基金A類基金份額在投資人通過代銷機構申購時收取申購費，C類基金份
額不收取申購費。本基金A類基金份額的申購費率見下表：
申購費率（A類） 申購金額（M） 費率/費用
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.60%
M≥500萬元 每筆1000元
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，主要
用于本基金的市場推廣、銷售等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
投資者通過基金管理人申購本基金A類基金份額的，不收取申購費。
（2）申購份額的計算
1）若投資者選擇申購A類基金份額，則申購份額的計算公式為：
當申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值
當申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人通過代銷機構投資100,000元申購本基金A類基金份額，其對
應的申購費率為0.80%，假設申購當日本基金A類基金份額凈值為1.0000元，
則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝100,000/（1＋0.80%）＝99,206.35元
申購費用＝100,000－99,206.35＝793.65元
申購份額＝99,206.35/1.0000＝99,206.35份
即：投資人通過代銷機構投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設申
購當日本基金的A類基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金A類基金份
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
額99,206.35份。
2）若投資者選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日本基
金C類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0000＝100,000.00份
即：投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日本基金
C類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金C類基金份額
100,000.00份。
3、贖回費用和贖回份額的計算
（1）贖回費用
1）對于本基金A類基金份額和C類基金份額贖回費率見下表：
持有期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
30日≤N＜180日 0.5%
N≥180日 0%
注：認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起開始計算，申購的基金份
額持有期限自登記機構注冊登記系統(tǒng)確認之日起開始計算，至該部分基金份額贖
回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期限。
2）贖回費用由贖回相應類別基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額
持有人贖回相應類別的基金份額時收取。對投資者收取的贖回費，全額計入基金
財產(chǎn)。如法律法規(guī)對贖回費的強制性規(guī)定發(fā)生變動，本基金將依新法規(guī)進行修改，
不需召開基金份額持有人大會。
（2）贖回金額的計算
贖回總金額＝贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值
贖回費用＝贖回金額×贖回費率
贖回金額＝贖回總金額－贖回費用+該筆贖回確認應返還的或有管理費（如
有）－該筆贖回確認應扣除的超額管理費（如有）+該筆贖回確認應歸屬于投資
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
者的銷售服務費返還（如有），其中：該筆贖回是否涉及返還或有管理費或扣除
超額管理費、返還銷售服務費的具體條件及計算方法等具體安排詳見本招募說明
書“基金的費用與稅收”部分。
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除
或加上相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留
到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人贖回本基金10,000份A類基金份額，持有期限為365天（假
設沒有需要返還的或有管理費、也沒有需要提取的超額管理費、應返還的銷售服
務費），對應的贖回費率為0，假設贖回當日本基金A類基金份額的基金份額凈
值是1.0500元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費用＝10,500.00×0＝0.00元
凈贖回金額＝10,500.00－0.00＝10,500.00元
即：某投資人贖回持有的10,000份本基金A類基金份額，持有期限為365
天（假設沒有需要返還的或有管理費、也沒有需要提取的超額管理費、應返還的
銷售服務費），假設贖回當日本基金A類基金份額的基金份額凈值是1.0500元，
則其可得到的凈贖回金額為10,500.00元。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
5、由于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年
費率計算管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基
金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款
項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回
金額以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
6、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
場情況制定基金促銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基
金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)
低基金申購費率和基金銷售服務費率，并進行公告。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的某一類或多類基金
份額申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的
活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托
管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，或者基金參與港股通交易且港股
通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基
金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者（基金管
理人或其基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）
持有基金份額的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導致投資者
變相規(guī)避前述50%比例要求的情形時。
8、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者累計持有的基金份額上限、單日或單筆申購金額上限的。
9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者港股通的業(yè)務規(guī)
則發(fā)生重大變化，或者發(fā)生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定
暫停提供部分或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場
交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
10、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
暫停申購時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。當
發(fā)生上述第7、8項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的
申購申請進行限制，基金管理人也有權拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投
資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停
申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的某一類或多類份額贖回申
請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，或者基金參與港股通交易且港股
通臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會認定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金
管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；
如暫時不能足額支付，可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的
相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部
分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理
并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回、部分延期贖回、暫停贖回或延緩支付贖回款項。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
當日未獲受理的部分將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選
擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一
開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎
計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作
明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖
回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人的贖回申
請超過上一開放日基金總份額10%的，基金管理人有權對該單個基金份額持有人
超出該10%比例的贖回申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申
請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
基金管理人在履行適當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理
措施，并在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并且基金管理人依據(jù)“（2）部分延期贖回”進行延期
辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3
個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上
刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應最遲于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購
或贖回公告，并公布最近1個估值日各類基金份額的基金份額凈值，也可以根據(jù)
實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時可不再另行發(fā)布重
新開放的公告。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的
轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相
關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)或按照國家有權機關要求
的方式進行處理的其他行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依
法可以持有本基金基金份額的投資人或者是按照相關法律法規(guī)或國家有權機關
要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
十三、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然
參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記
機構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前
公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。
十七、如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金
業(yè)務，基金管理人可以制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購與贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定或相關公告。
十九、在不違反相關法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的
前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關業(yè)務的安排進行
補充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金通過靈活運用多種投資策略，把握市場機會，在有效控制風險的前提
下力爭獲取高于業(yè)績比較基準的投資收益，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票、
存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府
支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存
款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括國債期貨、股指期貨、股票期
權等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整
投資范圍。
本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%～95%，其中投
資于港股通標的股票的比例不超過本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)的50%；投資
于科技主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；本基金每個交易日日終在
扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)
金不得包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變
更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調(diào)整。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過定性與定量相結(jié)合的方法分析宏觀經(jīng)濟和證券市場發(fā)展趨勢，對
證券市場當期的系統(tǒng)性風險以及可預見的未來時期內(nèi)各大類資產(chǎn)的預期風險和
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
預期收益率進行分析評估，并據(jù)此制定本基金在股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)之間的
配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍，在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的基礎上，力爭
投資組合的穩(wěn)定增值。
2、股票投資策略
本基金將綜合考慮宏觀經(jīng)濟周期、中觀產(chǎn)業(yè)周期、微觀經(jīng)營周期，挖掘在中
國經(jīng)濟和社會發(fā)展具有投資潛力的產(chǎn)業(yè)；通過深度研究和充分的基本面分析，力
爭把握產(chǎn)業(yè)周期演變和行業(yè)格局優(yōu)化中的成長型股票的投資機會，優(yōu)選具有中長
期發(fā)展?jié)摿凸乐祪?yōu)勢的上市公司構建投資組合。
（1）科技主題的定義
參考國家統(tǒng)計局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》，本基金界定的科技主題相
關公司主要涉及以下產(chǎn)業(yè)：
1）新一代信息技術產(chǎn)業(yè)，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代
信息網(wǎng)絡、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件及相
關技術服務等；
2）高端裝備產(chǎn)業(yè)，主要包括智能制造、航空航天、先進軌道交通、海洋工
程裝備及相關技術服務等；
3）新材料產(chǎn)業(yè)，主要包括先進鋼鐵材料、先進有色金屬材料、先進石化化
工新材料、先進無機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關技術服務
等；
4）新能源產(chǎn)業(yè)，主要包括先進核電、大型風電、高效光電光熱、高效儲能
及相關技術服務等；
5）節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設備、先進環(huán)保技術裝備、先
進環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車整車、新能源汽車關鍵零部件、動力電
池及相關技術服務等；
6）生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)，主要包括生物制品、高端化學藥、高端醫(yī)療設備與器械
及相關技術服務等；
7）數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，主要包括數(shù)字創(chuàng)意技術設備制造、數(shù)字文化創(chuàng)意活動、
設計服務產(chǎn)業(yè)及相關技術服務等。
科技主題相關公司的研發(fā)投入處于所屬行業(yè)前三分之一。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
未來若國家統(tǒng)計局發(fā)布的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類》發(fā)生變化或其他權威文件
發(fā)布導致主題的界定范圍發(fā)生變動，屆時基金管理人在履行適當程序后，可以對
科技主題相關領域及公司的界定進行動態(tài)更新，并在更新的招募說明書中公告。
隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展進步、科學技術的創(chuàng)新變革及相關政策的更新迭代，科技主
題相關領域及公司范疇可能發(fā)生變化，屆時基金管理人在履行適當程序后，可以
對科技主題相關產(chǎn)業(yè)及公司的界定進行動態(tài)更新，并在更新的招募說明書中公告。
（2）行業(yè)資產(chǎn)配置策略
本基金將采用定性和定量相結(jié)合的分析方法，分析宏觀經(jīng)濟及政策等因素對
不同行業(yè)的潛在影響，結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)周期、產(chǎn)業(yè)空間、產(chǎn)業(yè)競爭格局和行
業(yè)發(fā)展階段分析等，把握經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)型期的投資機會，篩選出符合國家發(fā)展戰(zhàn)略、
具有投資潛力的優(yōu)勢成長型行業(yè)，進行重點配置和動態(tài)調(diào)整。同時，本基金將面
向更為長遠的周期，通過對經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構升級的深入分析，把握戰(zhàn)略
性新興產(chǎn)業(yè)崛起及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級換代帶來的中長期投資機會。
（3）A股投資策略
首先，使用定量與定性相結(jié)合的方法，從技術能力、市場前景以及公司治理
結(jié)構等方面對上市公司的基本情況進行分析。在定量研究方面，本基金基于公司
財務指標和運營數(shù)據(jù)分析公司基本面價值，主要從行業(yè)景氣度、財務和資產(chǎn)狀況、
盈利能力、成長能力以及估值水平等方面考量。主要考察指標具體包括：1）成
長性指標：主營業(yè)務收入增長率、息稅折舊前利潤增長率、現(xiàn)金流；2）盈利指
標：毛利率、凈資產(chǎn)收益率、投資回報率、企業(yè)凈利潤率等指標。結(jié)合相關財務
模型的分析，形成對標的股票的初步判斷；3）估值指標：市盈增長比率（PEG）、
市盈率（P/E）、市凈率（P/B）、企業(yè)價值/息稅前利潤（EV/EBIT）、企業(yè)價值
/息稅、折舊、攤銷前利潤（EV/EBITDA）、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)（DCF）；4）財務
指標：凈資產(chǎn)收益率（ROE）、毛利率；5）研究投入規(guī)模指標：研發(fā)投入與營
業(yè)收入比率、科研人員及高學歷人員數(shù)量及占比、人力投入占比。在定性研究方
面，公司將深入考察相關企業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境、政策環(huán)境、市場格局、技術優(yōu)勢、銷
售渠道、治理結(jié)構、激勵機制等方面，選擇基本面良好且具有持續(xù)發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)
質(zhì)個股。
（4）港股通標的股票投資策略
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
本基金可通過港股通機制投資港股通機制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港
聯(lián)交所上市的股票。對于港股通標的股票，本基金將通過主動管理的方式，重點
投資于基本面良好、相對A股市場估值合理，具有持續(xù)領先優(yōu)勢或核心競爭力
及注重現(xiàn)金分紅的上市公司進行長期投資。
3、存托憑證投資策略
本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，
精選優(yōu)質(zhì)上市公司；并最大限度避免由于存托憑證在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)
構等方面的差異而或有的負面影響。
4、債券投資策略
本基金結(jié)合對未來市場利率預期運用久期調(diào)整策略、收益率曲線配置策略、
債券類屬配置策略、利差輪動策略等多種積極管理策略，通過嚴謹?shù)难芯堪l(fā)現(xiàn)價
值被低估的債券和市場投資機會，構建收益穩(wěn)定、流動性良好的債券組合。
5、可轉(zhuǎn)債和可交債投資策略
本基金將采用專業(yè)的分析和計算方法，綜合考慮可轉(zhuǎn)債的久期、票面利率、
風險等債券因素以及期權價格，力求選擇被市場低估的品種，獲得超額收益，具
體策略包括個券精選策略、條款價值發(fā)現(xiàn)策略、套利策略。
本基金將通過對目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的純債部分價
值分析綜合開展投資決策。
6、衍生品投資策略
（1）參與股指期貨交易策略
基金管理人可運用股指期貨，以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。
本基金在參與股指期貨交易中將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，在風
險可控的前提下，本著謹慎原則，參與股指期貨交易，以管理投資組合的系統(tǒng)性
風險，改善組合的風險收益特性。此外，本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預
期大額申購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現(xiàn)金管理。
（2）參與國債期貨交易策略
本基金將按照相關法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為主
要目的，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分
析，對國債期貨和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
性等指標進行跟蹤監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎上，力求實現(xiàn)超額
回報。
（3）股票期權投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權的投
資，在有效控制風險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的期權合約進行投資，
將基于對證券市場的預判，并結(jié)合股票期權定價模型，選擇估值合理的期權合約。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過考量宏觀經(jīng)濟走勢、支持資產(chǎn)所在行業(yè)景氣情況、資產(chǎn)池結(jié)構、
提前償還率、違約率、市場利率等因素，預判資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變動；通過研究
標的證券發(fā)行條款，預測提前償還率變化對標的證券平均久期及收益率曲線的影
響，同時密切關注流動性變化對標的證券收益率的影響，在嚴格控制信用風險暴
露程度的前提下，通過信用研究和流動性管理，選擇風險調(diào)整后收益較高的品種
進行投資。
8、融資投資策略
基金管理人在參與融資業(yè)務時將根據(jù)風險管理的原則，在法律法規(guī)允許的范
圍和比例內(nèi)、風險可控的前提下，本著謹慎原則，參與融資業(yè)務，有效防范和控
制風險，切實維護基金財產(chǎn)的安全和基金份額持有人合法權益。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60%～95%
（其中，投資于港股通標的股票的比例占股票（含存托憑證）資產(chǎn)的0%～50%）；
投資于科技主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票
期權合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市
的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；完全按照
有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成
比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合
約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（13）本基金參與股票期權交易，應當遵守下列要求：
1）因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應
持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）本基金參與融資業(yè)務，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）項情形之外，因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額
持有人大會審議，但須提前公告。
五、業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準：中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率*70%+中債-綜合
全價（總值）指數(shù)收益率*20%+中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*10%
1、業(yè)績比較基準設定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于
A股股票、港股通股票、債券等資產(chǎn)，相應選取與之匹配的A股指數(shù)、港股通
指數(shù)與債券指數(shù)作為基準要素；同時基于基金投資股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中港股通股票不超過股票（含存托憑證）資產(chǎn)的
50%）、投資于科技主題相關股票的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%等投資比
例限制，以及預期的資產(chǎn)配置比例，本基金將股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)所對應的基準
要素權重分別設置為80%與20%,其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通股票所
對應的基準要素權重分別設置為70%與10%。
（2）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)主要投
向科技主題相關公司，并在科技主題相關領域中精選順應技術變革，具備成長潛
力且估值合理的新興產(chǎn)業(yè)上市公司，從而在控制風險的基礎上追求超越業(yè)績比較
基準的投資回報。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)品定位、投資風格與主題庫的匹配度，
同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及指數(shù)主題界定、市值覆蓋、行業(yè)
與個股分布等，本基金選取中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)和中證港股通綜合指數(shù)
（人民幣）分別作為A股和港股通股票部分的基準要素，具體情況如下：
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)選取節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)、生物
產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)
意產(chǎn)業(yè)、高技術服務業(yè)等領域具有代表性的100只上市公司證券作為指數(shù)樣本,
以反映戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)，適合作為本基金A股股票部分
的業(yè)績比較基準要素。
中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）選取符合港股通資格的普通股作為樣本股,
采用自由流通市值加權計算,是反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體狀況和走勢的
具有代表性的一種股價指數(shù)，適合作為本基金港股通股票部分的業(yè)績比較基準要
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
素。
（3）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全
市場策略，主要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)
品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及基
準指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債-綜合全價（總值）指數(shù)作
為債券部分的業(yè)績比較基準要素。
中債-綜合全價（總值）指數(shù)樣本債券涵蓋的范圍更加全面,具有廣泛的市場
代表性,涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政
府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等）,能夠很好地反映中國債券市場總
體價格水平和變動趨勢，適合作為本基金債券投資的業(yè)績比較基準要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準要素的基本信息
中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
000171，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為
930933，指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
中債-綜合全價（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)
代碼為CBA00203，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：
www.chinabond.com.cn。
3、業(yè)績比較基準的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎，以時間加權為
計算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準中中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)、中證
港股通綜合指數(shù)（人民幣）、中債-綜合全價（總值）指數(shù)的每日收益率，再按
照預設權重比例計算當日組合要素基準的日收益率，并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的定性或定量方法
本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟蹤與
監(jiān)測評估，監(jiān)測指標主要包括：可以采用合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標（信息比率、
跟蹤誤差、超額收益等）；對于股票資產(chǎn)，可以采用股票配置偏離限額（倉位、
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
行業(yè)或風格結(jié)構偏離等）、基準成份券覆蓋率、主動比率等指標；對于債券資產(chǎn)，
可以采用組合久期、信用風險暴露集中度、含權資產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構、最大
回撤等指標,以更好管理基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況，保持主要配
置科技主題的上市公司，從而在控制風險的基礎上追求超越業(yè)績比較基準的投資
回報。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準要素成份證券和權重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情況和程序
業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不
利影響的，基金管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效前三十日
公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
（1）原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客
觀因素導致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基金合同關
于投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類
別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配，或業(yè)績比較基準的要素不再
具備市場代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權重、更換相同或相近特征的要素等，使新
業(yè)績比較基準代表性更強，且符合相關法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國證監(jiān)會認可的其他情形。
業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更注冊、
召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另
有約定的除外：
（1）基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)整，
并變更業(yè)績比較基準的；
（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形。
六、風險收益特征
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市
場基金。本基金如投資港股通標的股票，還需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的
規(guī)定。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、期貨合約、銀行存
款本息和基金應收款項以及其他資產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
證券經(jīng)紀商根據(jù)相關法律法規(guī)規(guī)定及相關協(xié)議約定為本基金開立相關證券資金
賬戶。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀商和基金銷售機構的
財產(chǎn)，并由基金托管人、證券經(jīng)紀商保管。基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀
商、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債
權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和基金合
同的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀商因依法解散、被依法撤銷或者被依法
宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作
基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管
理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身
承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合
約、債券和銀行存款本息、應收款項、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、其它投資等資
產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資
產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
進行調(diào)整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化以及證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有約定的除
外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一或推薦估
值全價進行估值，具體第三方估值基準服務機構由基金管理人與基金托管人另行
協(xié)商約定；
（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務
機構提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種，
按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值
全價估值。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
4、對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至
實際收款日期間選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯
一估值全價或推薦估值全價進行估值，回售登記期截止日（含當日）后未行使回
售權的選取長待償期所對應的價格進行估值。
5、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處
的市場分別估值。
6、本基金持有的股指期貨、國債期貨、股票期權合約，一般以估值當日的
結(jié)算價估值。估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，
采用最近交易日結(jié)算價估值。
7、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應利率逐日計提利息。
8、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中國人民銀行
或其授權機構公布的人民幣匯率中間價或其他可以反映公允價值的匯率為準。若
本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場上出現(xiàn)更為公允、更適合
本基金的估值匯率時，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)實際情況調(diào)整
本基金的估值匯率，無需召開基金份額持有人大會。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、同業(yè)存單按估值日第三方估值基準服務機構提供的估值全價估值。
11、本基金參與融資業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相
關規(guī)定進行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
13、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
14、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任，
因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍
無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五
入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。特殊情況下，基金管理人可與基金托管人、
登記機構協(xié)商增加各類基金份額凈值計算位數(shù)，以維護基金投資人利益?；鸸?
理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，
并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，
由基金管理人按約定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）
小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或證
券經(jīng)紀商、或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭
受損失的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）
的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤
責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美?
當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)有通行做法，在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管理人和
基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原
則。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金
托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€估值日交易結(jié)束后計算當日的基金資
產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁?
計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息按約定予
以公布。
本基金在每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值時，將統(tǒng)一按前
一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費率計算管理費，投資者實際承擔的管理費將依
據(jù)基金合同“第十五部分基金的費用與稅收”的約定計算和收取。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券、期貨交易所或銀行間債券交易市場、登記
結(jié)算公司、第三方估值基準服務機構、存款銀行、證券經(jīng)紀商等第三方機構發(fā)送
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人和基金
托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進
行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正而造成
的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式僅有現(xiàn)金分紅一種方式；
2、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金各類基金份額收取的費用不同，各基金份額類別對應的可供
分配利潤可能有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
4、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金可以進行收益分配，具體分
配方案以公告為準；若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后，可對基
金收益分配原則進行調(diào)整。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十三部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另
有規(guī)定的除外；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、審計費、律師費、公證費、訴
訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、期權等交易、結(jié)算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關賬戶的開戶和維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項費用；
11、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）
本基金根據(jù)每一筆基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)
出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時確定該筆基金份額對應的管理費。當投
資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，持有期限不足一年（即
365天，下同），則該筆份額按1.20%年費率收取管理費；持有期限達到一年及
以上，則根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分別確定對應的管理費率
檔位：
若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率（扣除超額管理費后）超過
6%且持有收益率（扣除超額管理費后）為正，該筆份額按1.50%年費率確認管
理費；若持有期間相對業(yè)績比較基準的年化超額收益率在-3%及以下，該筆份額
按0.60%年費率確認管理費；其他情形按1.20%年費率確認管理費。
持有期間年化收益率（R） 管理費率（年費率）
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
R>Rb+6%且R>0 1.50%/年
R≤Rb-3% 0.60%/年
其他情形 1.20%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化
收益率。
②特別的，當持有期限達到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若
擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時，仍按1.20%
年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費后的
年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
具體而言，本基金的管理費包含固定管理費、或有管理費和超額管理費，按
以下方式計算和確認。
（1）固定管理費
固定管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提。固定管理費的
計算方法如下：
H1＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H1為每日應計提的固定管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，
于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付?；鸸芾砣丝蛇x擇在5
個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可出具自動付費授權函授權基金托管
人依照授權函具體約定進行費用劃付，如選擇自動支付，基金管理人應確保支付
當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法進行，基金
管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時
支付的，順延至最近可支付日支付。
（2）或有管理費和超額管理費
或有管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率每日計提?；蛴泄芾碣M的
計算方法如下：
H2＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H2為每日應計提的或有管理費
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，若該筆基金份額
持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情形
一”的收取情形，或有管理費為0，則該筆基金份額持有期內(nèi)計提的或有管理費
將全額隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額
持有期內(nèi)計提的或有管理費應確認為應由管理人收取的管理費。
本基金每日預估計算并記錄每筆基金份額的超額管理費，基金超額管理費的
預估計算方法如下：
H3＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H3為每日預估計算的基金超額管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費每日預估計算，但不從基金資產(chǎn)中實際計提，逐
日累計。投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時，當且僅當該
筆基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符
合下表“情形三”的收取情形，將從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除
0.30%年費率的超額管理費，并隨已計提的或有管理費一同確認為應由管理人收
取的管理費。
當基金份額持有天數(shù)達到或超過365天，投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金
合同終止的情形發(fā)生時，本基金根據(jù)以下三種情形確認應實際收取的或有管理費
和超額管理費：
收取情形 年化收益率（R） 或有管理費（年費率） 超額管理費（年費率）
情形一 R≤Rb-3% 0 0
情形二 其他情形 0.60% 0
情形三 R>Rb+6%且R>0 0.60% 0.30%
對于“情形三”，若擬扣除超額管理費后的年化收益率小于等于Rb+6%，或
小于等于0時，仍按1.20%年費率收取該筆基金份額的管理費，以使得該筆基金
份額在扣除超額管理費后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費的標準。
每筆基金份額的年化收益率（R）計算方法如下：
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
???365
R=××100%
??
每筆基金份額擬扣除超額管理費后的年化收益率（R*）的計算方法如下：
?×??????365
R?=××100%
?×??
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回/轉(zhuǎn)出申請日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額
累計凈值；
B為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入申請日的基金份額累計凈值，其中份額認
購日的基金份額（累計）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認購/申購/轉(zhuǎn)入申請日的基金份額凈值，其中份額認購日
的基金份額凈值為1.00元；
D為基金合同生效日（針對募集期內(nèi)認購的基金份額）或該筆基金份額申購
確認日、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日與贖回確認日、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認日或基金合同終止情形發(fā)
生日下一工作日的間隔天數(shù)；
F為該筆基金份額的份額數(shù)；
??為該筆基金份額持有期內(nèi)累計計算的超額管理費。
對于已經(jīng)確認為管理人收入的或有管理費和超額管理費，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，自動在
次月初五個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付。對于已經(jīng)確認為管理
人收入的超額管理費，基金托管人將按照與基金管理人雙方協(xié)商一致的方式支付
給管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期
順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基
金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際
運作情況和市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的管理費（含固定管理
費、或有管理費和超額管理費）計提標準或收取方式進行調(diào)整。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，
由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣?
可選擇在5個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可出具自動付費授權函授
權基金托管人依照授權函具體約定進行費用劃付，如選擇自動支付，基金管理人
應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法
進行，基金管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致
使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前
一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的基金銷售服務費每日計提。
（1）基金管理人銷售服務費的返還機制
通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不收取銷售服務費。對于通過
基金管理人認購、申購該類基金份額的情況，將先行計提相應的銷售服務費，待
投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用將隨同贖回款（或清算款）一并
返還給投資者。
基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
（2）代銷機構的銷售服務費的收取與返還機制
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的
銷售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照與基金管理人協(xié)商一致的方式，自動在月初5個工作
日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資金支付。
對于基金份額持有人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收
取銷售服務費。對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計提的銷售服務費，
在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，該費用隨贖回款（或清算款）一并返
還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金綜合費用水平
本基金綜合費用水平在招募說明書及產(chǎn)品資料概要中列示。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費），詳見招募說明書“側(cè)袋機
制”部分的規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》《運作辦法》《信息披露辦法》《流
動性風險管理規(guī)定》《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露
的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信
息通過規(guī)定報刊、規(guī)定網(wǎng)站等媒介披露，并保證基金投資人能夠按照基金合同約
定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大
利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金
合同生效公告。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
《基金合同》生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高
級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的
期限等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應
當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售
機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
告或者年度報告。
基金管理人應在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人及基
金管理人股東、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員持有基金的份額、期
限及期間的變動情況。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露固定管理費、
或有管理費和超額管理費收取情況、基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
基金管理人應當在基金中期報告和年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管
理費、托管費、銷售服務費的金額，以及支付給基金銷售機構的客戶維護費總額、
基金管理人實際收取的管理費凈額。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資
者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除
外。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費（包含固定管理費、或有管理費和超額管理費）、托管費、銷售
服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；
21、調(diào)整本基金份額類別設置；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同約定的其他
事項。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可
能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）清算報告
基金合同終止情形發(fā)生后，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基
金財產(chǎn)進行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
1、資產(chǎn)支持證券的投資情況
本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細。
2、股指期貨的交易情況
基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告
和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情
況、損益情況、風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以
及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
3、國債期貨的交易情況
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定
的交易政策和交易目標等。
4、股票期權的投資情況
基金管理人應當在定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況，
包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
5、港股通標的股票的投資情況
本基金參與港股通交易的，基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與港股通交易的相關情況。
6、存托憑證的投資情況
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、參與融資業(yè)務的情況
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露參與融資交易的情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益情
況、風險及管理情況。
（十三）當相關法律法規(guī)關于上述信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，基金管理人
將按最新規(guī)定進行信息披露。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申
購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電
子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相
關信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十六部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件和程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在法律法規(guī)規(guī)定的
時間內(nèi)聘請側(cè)袋機制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會
計師事務所進行審計并披露專項審計意見?；鸸芾砣藨斣趩⒂脗?cè)袋機制當日
報中國證監(jiān)會和/或公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照法律法規(guī)規(guī)定
提交材料。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當日，本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎，確認相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，
按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬
戶份額的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額，巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶，
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋賬
戶的會計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費和銷售服務費等費
用按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與側(cè)袋賬戶有關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應
當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應
當及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)
要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應及時聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息，實施側(cè)袋機制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶各類基金份額凈值和累計凈值。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計
師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關的會
計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
八、本部分關于側(cè)袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將
來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)針對側(cè)袋機制的
內(nèi)容有進一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，
可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十七部分風險揭示
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市
場基金，但低于股票型基金。本基金如投資港股通標的股票，還需承擔港股通機
制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自
身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一
種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資
人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
對于通過基金管理人認購/申購C類基金份額收取的銷售服務費，以及通過
代銷機構認購/申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額收取的銷售服務費
采取先收后返模式，基金投資者實際收到的贖回款項或清算款項的金額可能與披
露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的實際贖回金額和清算資金以登
記機構確認數(shù)據(jù)為準。
投資人應當認真閱讀《基金合同》《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等基
金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投
資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。
但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，
也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示
其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的
保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
投資人應當通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務資格的其他機構購買和贖
回基金，基金銷售機構名單詳見本基金《招募說明書》以及相關公告。
本基金在認購期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風險收益特征。投資
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
人按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從
而遭受損失的風險。
投資于本基金的主要風險包括：
一、市場風險
金融市場價格受經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響，導致基金收益水平變化，產(chǎn)生風險，主要包括：
1、政策風險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場監(jiān)管政策等國家政策的變化對證
券市場產(chǎn)生一定的影響，可能導致市場價格波動，從而影響基金收益。
2、經(jīng)濟周期風險
市場的收益水平隨經(jīng)濟運行的周期性變動而變動，基金所投資于證券的收益
水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險
金融市場利率波動會導致股票市場及利息收益的價格和收益率的變動，同時
直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會受到
利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營風險
如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，會導致其股票價格的下跌，或股息、
紅利減少，使基金投資收益下降，從而給基金的投資帶來風險。
5、杠桿風險
本基金可以通過債券回購或衍生品投資放大杠桿，進行杠桿操作將會放大組
合收益波動，對組合業(yè)績穩(wěn)定性有較大影響，同時杠桿成本波動也會影響組合收
益率水平，在市場下行或杠桿成本異常上升時，有可能導致基金財產(chǎn)收益的超預
期下降風險。
6、通貨膨脹風險
由于通貨膨脹率提高，基金的實際投資價值會因此降低。
7、再投資風險
再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
的影響。當利率下降時，基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
再投資時，將獲得比以前少的收益率。
8、法律風險
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導
致了基金資產(chǎn)損失的風險。
二、管理風險
在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會
影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水
平。因業(yè)務擴張過快、行業(yè)內(nèi)過度競爭、對主要業(yè)務人員過度依賴等可能會產(chǎn)生
影響投資人利益的風險。因此，本基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理
水平、管理手段和管理技術等因素影響基金收益水平。
三、流動性風險
本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)具有較好的流動性，與基金合同約定的申購
贖回安排相匹配，能夠支持不同市場情形下投資者的贖回要求。本基金主要的流
動性風險為投資者可能會面臨因巨額贖回帶來的流動性風險。若是由于投資者大
量贖回而導致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應付基金贖回的現(xiàn)金需要，則
可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應對機制，
在巨額贖回發(fā)生時采取備用的流動性風險管理應對措施，切實保護存量基金份額
持有人的合法權益。
1、基金申購、贖回安排
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定?；鸸芾砣俗曰鸷贤е掌鸩怀^
3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。投資人可在符
合條件的開放日辦理基金份額的申購和/或贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申購和贖回等業(yè)務，具體以屆時
公告為準。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公
告暫停申購、贖回時除外。
2、擬投資市場的流動性風險評估
本基金主要投資于國內(nèi)股票市場、債券市場和港股通標的股票中具有良好流
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
動性的股票和債券。隨著我國股票、債券市場交易機制的逐步完善、投資者結(jié)構
的優(yōu)化、信息披露相關法律法規(guī)的推出，我國的股票和債券市場已經(jīng)具備較好的
流動性。滬深股票市場的日均成交量已達千億級別。銀行間和交易所主要債券品
種的年成交量是存量的近2倍。港股通標的股票為恒生綜合大型股指數(shù)的成份股、
恒生綜合中型股指數(shù)的成份股、市值50億元港幣及以上小型股和A+H股上市公
司的H股，也均具有較好的市場容量和流動性。因此，本基金擬投資的市場整體
具有較高的流動性水平，可以匹配基金合同約定的申購贖回安排。
3、巨額贖回下的流動性風險管理措施
基金管理人已建立內(nèi)部巨額贖回應對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的
事前監(jiān)測、事中管控與事后評估。當基金發(fā)生巨額贖回時，基金經(jīng)理、風險管理
部、基金運營部會根據(jù)實際情況進行流動性評估，公司最終決定是否接受所有贖
回申請。當發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項或投資變現(xiàn)贖回款將對基金資產(chǎn)
凈值造成較大影響時，基金管理人會在充分評估基金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比
例變動與基金份額凈值波動的基礎上，審慎接受、確認贖回申請。基金管理人可
以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定采取備用的流動性風險管理應對措施，包
括但不限于：（一）延期辦理巨額贖回申請；（二）暫停接受贖回申請；（三）
延緩支付贖回款項；（四）擺動定價；（五）暫?；鸸乐担唬┦杖《唐谮H
回費；（七）實施側(cè)袋機制；（八）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
（1）延期辦理巨額贖回申請：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有
困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值
造成較大波動時，基金管理人可以決定部分延期贖回?；鸸芾砣丝稍诋斎战邮?
贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦
理。如果基金管理人采用延期辦理巨額贖回申請措施，投資者當日的贖回申請將
會按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，來確定當日受理的贖回份額；
對于未能確認贖回的部分，如該基金份額持有人選擇取消贖回的，則當日未獲受
理的部分贖回申請將被撤銷；如該基金份額持有人選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入
下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理，無優(yōu)先權獲得受理，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分
延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。延期贖回的申請以最終獲得受理當日該
類基金份額凈值為基礎計算贖回金額。
同時，在巨額贖回情形下，基金管理人有權對單個基金份額持有人超過前一
開放日的基金總份額10%的贖回申請實施延期辦理贖回，具體措施見基金合同和
本招募說明書約定的相關措施。
基金管理人會在2日內(nèi)編制臨時報告書予以公告本基金發(fā)生巨額贖回并延
期辦理事宜。
（2）暫停接受贖回申請：如果連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖
回，基金管理人認為有必要可暫停接受基金的贖回申請；如果基金管理人采用暫
停接受贖回申請措施，投資者當日的贖回申請會被拒絕。
基金管理人會在2日內(nèi)編制臨時報告書予以公告本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回
并暫停接受贖回申請，以及暫停接受贖回申請后重新接受贖回事宜。
此外，當發(fā)生招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“八、暫
停贖回或延緩支付贖回款項的情形”約定的情形時，基金管理人亦有權采取暫停
接受贖回申請的措施。
（3）延緩支付贖回款項：如果連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖
回，如基金管理人認為有必要，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項。如
果基金管理人采用延緩支付贖回款項措施，已被受理的贖回申請款項將會在不超
過20個工作日內(nèi)支付給投資者。
此外，當發(fā)生招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”中“八、暫
停贖回或延緩支付贖回款項的情形”約定的情形時，基金管理人亦有權采取延緩
支付贖回款項的措施。
（4）擺動定價：當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動
定價機制，以確保基金估值的公平性。當基金凈申購或凈贖回超出基金凈資產(chǎn)的
某個確定比例時，相應調(diào)增或調(diào)減基金份額凈值。因此，在巨額申購或贖回情形
下，如果基金管理人采用擺動定價工具，當日申購或贖回申請適用的基金份額凈
值可能會被調(diào)增或調(diào)減。
（5）暫停基金估值：當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值。
（6）收取短期贖回費：本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于
1.5%的贖回費，并全額計入基金財產(chǎn)。
（7）實施側(cè)袋機制：具體請參見招募說明書“側(cè)袋機制”章節(jié)的規(guī)定，詳
細了解本基金實施側(cè)袋機制的情形及程序。
當基金管理人采取上述措施時，投資者將面臨申購、贖回被拒絕、贖回申請
被延期辦理、無法及時獲得贖回款項或承擔更高的投資成本等風險。
5、實施側(cè)袋機制對投資者的影響
側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露
的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。
四、信用風險
信用風險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導
致信用評級下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括
證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風險。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
五、操作風險
操作風險是指基金運作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易
錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
六、合規(guī)風險
合規(guī)風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
《基金合同》有關規(guī)定的風險。
七、其他風險
1、技術風險
計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡等技術保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡支持出現(xiàn)異常情況，
可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系
統(tǒng)無法按正常時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L險。
2、不可抗力風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可
能導致基金資產(chǎn)的損失。基金管理人、基金托管人、證券交易所、登記機構和銷
售代理機構等可能因不可抗力無法正常工作，從而影響基金的各項業(yè)務按正常時
限完成。
八、特有風險
1、參與股指期貨交易的風險
（1）杠桿風險
股指期貨交易具有高杠桿特性，因此會放大基礎資產(chǎn)所產(chǎn)生的盈利或損失，
加大本基金收益的波動性。
（2）基差風險
在使用股指期貨對沖市場風險的過程中，基金財產(chǎn)可能因為股指期貨合約與
標的指數(shù)價格波動不一致而遭受基差風險。
（3）系統(tǒng)性風險
組合現(xiàn)貨的β可能不足或者過高，組合風險敞口過大，股指期貨空頭頭寸不
能完全對沖現(xiàn)貨的風險，組合存在系統(tǒng)性暴露的風險。
（4）合約展期風險
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
組合持有的主力合約交割日臨近，需要更換合約進行展期，如果合約的基差
朝不利的方向變化或流動性不足，展期會面臨風險。
（5）模型風險
股指期貨合約屬于虛擬投資品種，投資過程中需要通過模型進行風險定價，
當投資人員使用了錯誤模型或者選擇了不當?shù)膮?shù)，會導致對風險或交易價格的
估計錯誤而造成損失，損害本基金的投資收益。
2、參與國債期貨交易的風險
（1）杠桿性風險。國債期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍
放大，具有杠桿性風險。
（2）到期日風險。國債期貨合約到期時，如本基金仍持有未平倉合約，交
易所將按照交割結(jié)算價將本基金持有的國債期貨合約進行現(xiàn)金交割，本基金存在
無法繼續(xù)持有到期合約的可能，具有到期日風險。國債期貨合約采取實物交割方
式，如本基金未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)
繳納交割貸款，將構成交割違約，交易所將收取相應的懲罰性違約金。
（3）強制平倉風險。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關業(yè)
務規(guī)定，期貨公司有權不接受本基金的交割申請或?qū)Ρ净鸬奈雌絺}合約強行平
倉，由此產(chǎn)生的費用和結(jié)果將由基金承擔。
（4）使用國債期貨對沖市場風險的過程中，基金財產(chǎn)可能因為國債期貨合
約與合約標的價格波動不一致而面臨期現(xiàn)基差風險。在需要將國債期貨合約展期
時，合約平倉時的價格與下一個新合約開倉時的價格之差也存在不確定性，面臨
跨期基差風險。
3、股票期權的投資風險
股票期權作為一種金融衍生品，具備一些特有的風險點。投資股票期權所面
臨的主要風險是衍生品價格波動帶來的市場風險；衍生品的杠桿性帶來的波動可
能成倍放大的杠桿性風險；衍生品基礎資產(chǎn)交易量大于市場可報價的交易量而產(chǎn)
生的流動性風險；衍生品合約價格和標的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成基
差風險；無法及時籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而
帶來的保證金風險；交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風險；以及各類
操作風險。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
4、資產(chǎn)支持證券的投資風險
基金管理人本著謹慎和控制風險的原則進行資產(chǎn)支持證券投資，但仍面臨信
用風險、利率風險、提前償付風險、操作風險，所投資的資產(chǎn)支持證券之債務人
出現(xiàn)違約的風險，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低、市場利率波動導致證券價
格下降，造成基金財產(chǎn)損失的風險。此外，受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及交易活躍
程度的影響，資產(chǎn)支持證券存在一定的流動性風險。
5、科創(chuàng)板的投資風險
（1）流動性風險?？苿?chuàng)板投資者門檻較高，流動性可能弱于A股其他板塊，
且機構投資者可能在特定階段對科創(chuàng)板個股形成一致性預期，存在基金持有股票
無法正常成交的風險。
（2）退市風險。科創(chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴格的退市標準，且不再
設置暫停上市、恢復上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風險更大，可能給基金
凈值帶來不利影響。
（3）投資集中風險。因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長性企業(yè)，其商業(yè)
模式、盈利風險、業(yè)績波動等特征較為相似，基金難以通過分散投資降低投資風
險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
6、創(chuàng)業(yè)板的投資風險
（1）規(guī)則差異風險
創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行、上市等業(yè)務規(guī)則與現(xiàn)有的主板、中小企業(yè)板市場的相關業(yè)
務規(guī)則存在一定的差別。
（2）上市公司經(jīng)營風險
與主板市場上市公司相比，創(chuàng)業(yè)板市場上市公司可能經(jīng)營歷史較短、規(guī)模較
小、經(jīng)營穩(wěn)定性相對較低，抵抗市場風險和行業(yè)風險的能力可能相對較弱。創(chuàng)業(yè)
板市場上市公司發(fā)展?jié)摿﹄m然可能巨大，但新技術的先進性與可靠性、新模式的
適用面與成熟度、新行業(yè)的市場容量與成長空間等都具有較大不確定性，投資者
對創(chuàng)業(yè)板市場上市公司高成長的預期并不一定會實現(xiàn)，風險較主板大。
（3）上市公司退市的風險
創(chuàng)業(yè)板市場上市公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風險較高、退市風險相對較大等
特點。由于本計劃投資于創(chuàng)業(yè)板上市的股票，如果創(chuàng)業(yè)板上市公司退市，本基金
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
資產(chǎn)可能遭受損失。
（4）上市公司技術失敗風險
創(chuàng)業(yè)板市場上市公司高科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的產(chǎn)品或勞務具有不確定性，相關產(chǎn)
品和技術更新?lián)Q代較快，存在出現(xiàn)技術失敗而造成損失的風險。
7、債券投資風險
債券投資風險主要包括：
（1）市場平均利率水平變化導致債券價格變化的風險。
（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導致相應期限和類
屬債券價格變化的風險。
（3）債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用
質(zhì)量降低導致債券價格下降的風險。
（4）投資于交易所市場債券的特殊風險。出現(xiàn)如標準券使用率超標、融資
負債率超標等違背交易所市場規(guī)則的情況，可能導致本基金面臨被動調(diào)整持倉，
降低投資收益的風險。
（5）投資于銀行間市場債券的特殊風險。出現(xiàn)如未正常履行合約、資金結(jié)
算不及時等情況，可能導致本基金面臨未能完成正常交易，使得持倉不足，收益
下降的風險。
8、港股通標的股票的投資風險
本基金的投資范圍包括港股通標的股票，除與其他投資于股票的基金所面臨
的共同風險外，本基金還將面臨以下特有風險，包括但不限于：
（1）投資于香港證券市場的特有風險
1）香港證券市場與內(nèi)地證券市場規(guī)則差異的風險。香港證券市場與內(nèi)地證
券市場存在諸多差異，本基金參與港股通交易需遵守內(nèi)地與香港相關法律、行政
法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則，對香港證券市場有所了解；通過港股
通參與香港證券市場交易與通過其他方式參與香港證券市場交易，也存在一定的
差異。以上情形可能增加本基金的投資風險。
2）港股通標的證券價格較大波動的風險。港股股票可能出現(xiàn)因公司基本面
變化、第三方研究分析報告的觀點、異常交易情形、做空機制等原因引起股價較
大波動的情形；港股通股票在上市第一年里，除受市場、資金、企業(yè)盈利等方面
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
影響，還可能因投資者對新股情緒變化、限售解禁等因素，出現(xiàn)股價較大波動的
情形；港股通股票可能因為上市公司注冊地或主營業(yè)務經(jīng)營所在地的政策法律變
化、境外市場聯(lián)動以及其他原因而出現(xiàn)股價較大波動的情形；此外，香港證券市
場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機制，且股票交易不設漲跌幅限制，加之香港市場結(jié)構性產(chǎn)
品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的存在，港股通標的證券價格可能表現(xiàn)出
更為劇烈的波動，由此增加本基金凈值的波動風險。
3）生物科技公司、特?？萍脊就顿Y風險。部分港股通生物科技公司、特
?？萍脊究赡艽嬖诠_發(fā)行并上市時尚未有收入，上市后仍無收入、持續(xù)虧損、
無法進行利潤分配等情形，若本基金投資生物科技公司、特專科技公司股票，本
基金的投資風險可能增加。
4）股份數(shù)量、股票面值大幅變化的風險。部分港股通上市公司基本面變化
大，股票價格低，可能存在大比例折價供股或配股、頻繁分拆合并股份的行為，
投資者持有的股份數(shù)量、股票面值可能發(fā)生大幅變化，由此可能增加本基金的投
資風險。
5）投票權不同帶來的風險。部分港股通上市公司存在不同投票權安排，公
司可能因存在控制權相對集中，或因某特定類別股份擁有的投票權利大于或優(yōu)于
普通股份擁有的投票權利等情形，而使本基金的投票權利及對公司日常經(jīng)營等事
務的影響力受到限制，由此可能增加本基金的投資風險。
6）較難獲取或理解公司實際經(jīng)營狀況相關資訊的風險。部分港股通股票可
能因為上市公司注冊地、主營業(yè)務經(jīng)營所在地法律法規(guī)、語言或文化習慣等與內(nèi)
地存在差異，導致投資者較難獲取或理解公司實際經(jīng)營狀況相關資訊，由此可能
增加本基金的投資風險。
7）停牌風險。與內(nèi)地市場相比，香港市場證券停牌制度存在一定差異，港
股通標的證券可能出現(xiàn)長時間停牌現(xiàn)象，由此可能增加本基金的投資風險。
8）直接退市風險。與內(nèi)地市場相比，香港市場股票交易沒有退市風險警示、
退市整理等安排，相關股票存在直接退市的風險。港股股票一旦退市，本基金將
面臨無法繼續(xù)通過港股通買賣相關股票的風險。此外，港股通股票退市后，因香
港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱香港結(jié)算）可能無法比照退市前標準提供名義持
有人服務，中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中國結(jié)算）通過香港結(jié)算
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
繼續(xù)為投資者提供的退市股票名義持有人服務可能會受限。以上情況可能增加本
基金的投資風險。
（2）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資的特有風險
1）港股通機制及其規(guī)則變動帶來的風險。本基金可通過內(nèi)地與香港股票市
場交易互聯(lián)互通機制投資于香港市場，在市場進入、投資額度、可投資對象、稅
務政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的
變化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申
購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）港股通股票范圍受限及動態(tài)調(diào)整的風險。本基金可以通過港股通買賣的
標的證券存在一定的范圍限制，且港股通標的證券名單會動態(tài)調(diào)整。對于被調(diào)出
的港股通標的證券，自調(diào)整之日起，本基金將不得再行買入。以上情形可能對本
基金帶來不利影響。
3）港股通交易日不連貫的風險。在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制
下，只有內(nèi)地和香港兩地均為交易日，或根據(jù)聯(lián)合公告納入港股通交易日的其他
交易日的日期才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形，而導致基金
所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應而造成其價
格波動驟然增大，進而導致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風
險。
4）交收制度帶來的基金流動性風險。香港證券市場與內(nèi)地證券市場在證券
資金的交收期安排上存在差異，香港證券市場實行T+2日（T日買賣股票，資金
和股票在T+2日才進行交收）的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出
股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當日之后第二個港股通交易日）在香港
市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶，因此賣出資
金回到本基金人民幣賬戶的周期比內(nèi)地證券市場要長。因此交收制度的不同以及
港股通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造
成支付贖回款日期比正常情況延后的風險。
5）交易額度限制的風險。在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下，港
股通交易實施每日額度限制，如當日額度使用完畢，當日投資者可能無法通過港
股通買入，本基金可能面臨每日額度不足而交易失敗的風險。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
6）無法進行交易或交易中斷的風險。香港出現(xiàn)聯(lián)交所規(guī)定的緊急情形時，
香港證券市場將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股交易的風險；
出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務公司認定的交易異常情況時，將可能暫停提供部分或者全
部港股通服務，本基金將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。若香
港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)
故障，可能導致15分鐘以上不能申報和撤銷申報的交易中斷風險。
7）匯率風險。在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下，港股的買賣是
以港幣報價、人民幣支付，本基金承擔港幣對人民幣匯率波動的風險；同時，由
于在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最
終結(jié)算匯率，最終結(jié)算匯率為相關機構日終確定的數(shù)值。此外，若因匯率大幅波
動等原因，可能會導致本基金的賬戶透支風險。因此，本基金面臨匯率波動的不
確定性風險，由此可能增加本基金的風險。
8）交易價格受限的風險。港股通標的證券不設置漲跌幅限制，但根據(jù)聯(lián)交
所業(yè)務規(guī)則，適用市場波動調(diào)節(jié)機制的港股通標的證券的買賣申報可能受到價格
限制。此外，對于適用收市競價交易的港股通標的證券，收市競價交易時段的買
賣申報也將受到價格限制。以上情形可能增加本基金的投資風險。
9）港股通制度下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險。本基金因所持港股通
標的證券權益分派、轉(zhuǎn)換、收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的證券
以外的香港聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，交易所另有規(guī)
定的除外；因港股通股票權益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)交所上市股票的
認購權利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通標的證
券權益分派、轉(zhuǎn)換或者收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關權益，
但不得通過港股通買入或賣出。上述規(guī)則可能增加本基金的投資風險。
10）結(jié)算風險。香港結(jié)算機構可能因極端情況存在無法交付證券和資金的結(jié)
算風險；另外港股通境內(nèi)結(jié)算實施分級結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風險：因
結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導致本基金應收資金或證券被暫不交
付或處置；結(jié)算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約導致本基金未能取得應收證券或資
金；結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關本基金的證券劃付指令有誤的導致本基金
權益受損；其他因結(jié)算參與人未遵守相關業(yè)務規(guī)則導致本基金利益受到損害的情
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
況。
11）現(xiàn)金紅利獲得時間有所延后的風險。對于在聯(lián)交所上市公司派發(fā)的現(xiàn)金
紅利，由于中國結(jié)算需要在收到香港結(jié)算派發(fā)的外幣紅利資金后進行換匯、清算、
發(fā)放等業(yè)務處理，投資者通過港股通業(yè)務獲得的現(xiàn)金紅利將會較香港市場有所延
后。
12）投資方式受限的風險。本基金通過港股通業(yè)務暫不能參與新股發(fā)行認購、
超額供股和超額公開配售。
（3）其他可能的風險除上述風險外，本基金投資港股通股票，還可能面臨
其他風險，包括但不限于：
1）本基金的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日，若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則本基金可以不開放申
購和贖回，投資人無法進行申購與贖回；
2）因港股通交易當日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報，或者發(fā)生
證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港
股通服務，或者發(fā)生其他影響通過股票市場交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情
形，本基金可能發(fā)生拒絕或暫停申購，暫停贖回或延緩支付贖回款的情形，可能
影響投資人的申購以及份額持有人的贖回。
（4）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部
分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資
港股。
9、融資業(yè)務的主要風險
（1）市場風險
1）可能放大投資損失的風險：融資業(yè)務具有杠桿效應，它在放大投資收益
的同時也必然放大投資風險。將股票作為擔保品進行融資交易時，既需要承擔原
有的股票價格下跌帶來的風險，又得承擔融資買入股票帶來的風險，同時還須支
付相應的利息和費用，由此承擔的風險可能遠遠超過普通證券交易。
2）利率變動帶來的成本加大風險：在從事融資交易期間，如中國人民銀行
規(guī)定的同期貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)高融資利率，投資成本也因為
利率的上調(diào)而增加，將面臨融資成本增加的風險。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
3）強制平倉風險：融資交易中，投資組合與證券公司間除了普通交易的委
托買賣關系外，還存在著較為復雜的債權債務關系，以及由于債權債務產(chǎn)生的信
托關系和擔保關系。證券公司為保護自身債權，對投資組合信用賬戶的資產(chǎn)負債
情況實時監(jiān)控，在一定條件下可以對投資組合擔保資產(chǎn)執(zhí)行強制平倉，且平倉的
品種、數(shù)量、價格、時機將不受投資組合的控制，平倉的數(shù)額可能超過全部負債，
由此給投資組合帶來損失。
4）外部監(jiān)管風險：在融資交易出現(xiàn)異?；蚴袌龀霈F(xiàn)系統(tǒng)性風險時，監(jiān)管部
門、證券交易所和證券公司都將可能對融資交易采取相應措施，例如提高融資保
證金比例、維持擔保比例和強制平倉的條件等，以維護市場平穩(wěn)運行。這些措施
將可能給本金帶來杠桿效應降低，甚至提前進入追加擔保物或強制平倉狀態(tài)等潛
在損失。
（2）流動性風險
融資業(yè)務的流動性風險主要指當基金不能按照約定的期限清償債務，或上市
證券價格波動導致?lián)Ｎ飪r值與融資債務之間的比例低于平倉維持擔保比例，且
不能按照約定的時間追加擔保物時面臨強制平倉的風險。
（3）信用風險
信用風險主要指交易對手違約產(chǎn)生的風險。一方面，如果證券公司沒有按照
融資合同的要求履行義務可能帶來風險；另一方面，若在從事融資交易期間，證
券公司融資業(yè)務資格、融資業(yè)務交易權限被取消或被暫停，證券公司可能無法履
約，則投資組合可能會面臨一定的風險。
10、存托憑證的投資風險
（1）存托憑證是較新的證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎在中
國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎證券權益。存托憑證持有人實際享有的權益與境外基
礎證券持有人的權益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎證券；
（2）基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動加入
存托協(xié)議，成為存托協(xié)議的當事人。存托協(xié)議可能通過紅籌公司和存托人商議等
方式進行修改，基金無法單獨要求紅籌公司或者存托人對存托協(xié)議作出額外修改；
（3）基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊的股東，不能以
股東身份直接行使股東權利；基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過存托人享有并
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
行使分紅、投票等權利；
（4）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項目內(nèi)容可能發(fā)生重大、實質(zhì)變化，包
括但不限于存托憑證與基礎證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對存
托協(xié)議作出修改，更換存托人、更換托管人、存托憑證主動退市等。部分變化可
能僅以事先通知的方式，即對基金生效?；鹂赡軣o法對此行使表決權；
（5）存托憑證存續(xù)期間，對應的基礎證券等財產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、
司法凍結(jié)、強制執(zhí)行等情形，基金可能存在失去應有權利的風險；
（6）存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關費用；
（7）存托憑證退市的，基金可能面臨存托人無法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出
基礎證券，基金持有的存托憑證無法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場進行公開交易或者轉(zhuǎn)讓，
存托人無法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為基金提供相應服務等風險。
11、參與債券回購的風險
債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券
回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險，其中，信用風險
指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基
金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收
益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，致使整個組合風險放大的
風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在對基金組合收益進行放大
的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組合的風險將會
加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性也
就越大。
12、投資可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的風險
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券是指投資者可以在約定的時間內(nèi)按照約定的價格
將持有的債券轉(zhuǎn)換為普通股票的債券，是兼具債券性質(zhì)和權益性質(zhì)的投資工具。
可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券既面臨發(fā)行人無法按期償付本息的信用風險，也面臨二
級市場價格波動的風險。另外，可轉(zhuǎn)債和可交換債一般具有強制贖回等條款，可
能會增加相應的風險。
13、發(fā)起式基金的特有風險
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
基金合同生效滿3年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基金資
產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同應當終止，且不得通過召開基金份額持有人大會的
方式延續(xù)。故投資者還可能面臨本基金自動終止的風險。
14、本基金屬于混合型基金，如果股票市場出現(xiàn)整體下跌，本基金將無法完
全避免股票市場系統(tǒng)性風險。本基金投資組合中股票（含存托憑證）的投資比例
為基金資產(chǎn)的60%～95%，內(nèi)地股票市場和債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績
表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加
強對市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。
15、浮動管理費模式相關風險
本基金的管理費由固定管理費、或有管理費和超額管理費組成，其中或有
管理費和超額管理費取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水
平，因此投資者在認/申購本基金時無法預先確定本基金的整體管理費水平。由
于本基金在計算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計算
管理費，該費率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費率。在基金份額
贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實際收到的贖回款項或
清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結(jié)果存在差異。投資者的
實際贖回金額和清算資金以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
16、開始辦理贖回業(yè)務前不能贖回基金份額的風險
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，對投資者存
在流動性風險。投資者可能面臨基金份額在基金合同生效之日起3個月內(nèi)不能贖
回的風險。
17、基金可能轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同的風險
基金合同生效滿3年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人
數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定
期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人依據(jù)基金合
同第五部分的規(guī)定，可能提出“持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同”等解決方案，屆時基金可能面臨因采納“持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方
式、與其他基金合并或者終止基金合同”的方案而產(chǎn)生的相關風險。
九、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構（包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構）根據(jù)相
關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因
此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表述可能存在不
同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險
之間的匹配檢驗。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》滿3年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基
金資產(chǎn)凈值低于2億元；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告
進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配，并加上或扣除相應的或有管理費或超額管理費（如涉及）。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基
金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人和基金
合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合
同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有
同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）發(fā)起資金提供方持有發(fā)起資金認購的基金份額自基金合同生效日起不
少于3年，法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的相關交易及業(yè)
務規(guī)則；
（11）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補充，并保證其真實性；
（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費（包括固定管理費、或有管理費和超額
管理費）以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取
必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經(jīng)紀商或其他為
基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資、收益分配等業(yè)務規(guī)則；
（17）委托證券經(jīng)紀商在上海證券交易所、深圳證券交易所進行各類證券交
易、證券交收，以及相關證券交易的資金交收等證券經(jīng)紀服務。證券經(jīng)紀服務的
相關權利、義務，由基金管理人與證券經(jīng)紀商簽訂《證券經(jīng)紀服務協(xié)議》進行約
定；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報
告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他
人泄露，但向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)
顧問要求提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料，保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益
時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托
管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募
集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（三）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，
應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基
金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構、司法
機關等有權機關提供，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問要求提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大
會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，
基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高基金銷售服務費；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費率、變更收費方式、調(diào)低銷售服務費率、調(diào)整本
基金的基金份額類別的設置；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，基金
托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能作出書面答復，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基
金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是
否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人
決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金
管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集或在規(guī)定時間內(nèi)未能
作出書面答復的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有
人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自
行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、
干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行通知基金托管人到指定地點對表決意
見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行通知基金管理人到指定地
點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧?
托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證及本人身份證明、受托出席會議
者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法
律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持
有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表權益登
記日基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意
見或授權他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)或監(jiān)管機關規(guī)定沖突的前提下，本基金的基金份額持有
人亦可采用其他非書面方式進行表決，或采用其他非書面方式授權其代理人出席
基金份額持有人大會，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大
會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。
大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人
作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構另
有規(guī)定或基金合同另有約定之外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關均認為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結(jié)果。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶
的，應分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶
內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份
額無表決權。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，基金合同應當終止：
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》滿3年后的對應日（若無對應日則順延至下一日），若基
金資產(chǎn)凈值低于2億元；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告
進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配，并加上或扣除相應的或有管理費或超額管理費（如涉及）。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
四、爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，除經(jīng)
友好協(xié)商可以解決的，應提交深圳國際仲裁院仲裁，根據(jù)該會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁，仲裁的地點在深圳市，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束
力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)
法律和臺灣地區(qū)有關規(guī)定）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人：鵬安基金管理有限公司
住所：海南省?？谑薪瓥|新區(qū)興洋大道181號205室-11108
法定代表人：洪正華
設立日期：2024年1月2日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2023〕2672號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：21,000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：上海市中山東二路70號
法定代表人：徐力
成立日期：2005年8月23日
批準設立機關和批準設立文號：銀監(jiān)復[2005]217號
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可[2023]2335號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：96.44億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票、
存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府
支持機構債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括國債期貨、股指期貨、股票期
權等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
本基金可根據(jù)相關法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整
投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資比例進行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金的投資組合資產(chǎn)配
置比例為：
本基金投資于股票（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%～95%，其中投
資于港股通標的股票的比例不超過本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)的50%；投資
于科技主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；本基金每個交易日日終在
扣除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當
保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)
金不得包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構對該比例要求有變更的，在履行適當程序后，以變
更后的比例為準，本基金的投資比例會做相應調(diào)整。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）本基金股票（含存托憑證）資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%（其
中，投資于港股通標的股票的比例占股票（含存托憑證）資產(chǎn)的0%-50%）；投
資于科技主題股票占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%；
2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期
權合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款
等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；完全按照有關
指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比
例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
12）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過本基
金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合
約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括
平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
13）本基金參與股票期權交易，應當遵守下列要求：
①因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
②開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應
持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等
價物；
③未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受
限資產(chǎn)的投資；
16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計算；
18）本基金參與融資業(yè)務，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第2）、9）、15）、16）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會
規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。
基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對于基金
關聯(lián)投資限制進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
5、如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行
適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金
份額持有人大會審議，但須提前公告。
6、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各
交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人提供的銀行間債券
市場交易對手名單進行監(jiān)督。基金管理人可以定期對銀行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)
算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。若基金管理人不提供交易對手名單，可視為
銀行間全市場交易對手均可進行交易。
基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，由于交易對手的資信風險引起
的損失，基金管理人應當負責向相關責任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚纱艘l(fā)的
責任及損失，但應當予以必要的協(xié)助和配合。
7、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金銀
行存款業(yè)務進行監(jiān)督。
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控
制投資銀行存款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關投資限制制度。對
于基金投資的銀行存款，由于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，應先由
基金管理人負責賠償，之后有權向相關責任人進行追償。如果基金托管人在運作
過程中遵循有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定監(jiān)督流程，則對于由于存
款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。
8、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管
理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，明確基金
投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
性風險、法律風險和操作風險等各種風險。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交
易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中
央國債登記結(jié)算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間
債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責
相關工作的落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)
生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責
任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管
理人承擔。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金，若有最新法律法規(guī)、
監(jiān)管政策變更規(guī)定的，根據(jù)最新法律法規(guī)、監(jiān)管政策執(zhí)行。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應制訂流動性風險處置預案并經(jīng)其
董事會批準。風險處置預案應包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施，以及有關異
常情況的處置。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險
采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基
金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人
應保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資流
通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原
因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償
基金托管人由此遭受的損失。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應至少于投資前三個工作日
向基金托管人提交有關書面資料，并保證向基金托管人提供的有關資料真實、準
確、完整。有關資料如有調(diào)整，基金管理人應及時提供調(diào)整后的資料。上述書面
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
資料包括但不限于：中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件;非公開發(fā)
行股票有關發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料;基金擬認購的數(shù)量、價格、
總成本、賬面價值。
（4）基金管理人應在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能
進行及時調(diào)整，基金管理人應在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
（5）相關法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議等有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人
限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出
回函，進行解釋或舉證。
1、在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管
人應報告中國證監(jiān)會。
2、基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務的監(jiān)督和核查，對基金托管人發(fā)出的書面提示，必須在
規(guī)定時間內(nèi)答復基金托管人并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，
對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會
報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
3、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序
已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》
約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。基金管理人的上述違規(guī)
失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
4、對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的
投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定
的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信
行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財產(chǎn)或基
金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)
失信行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失，由基金管理人承擔。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人是否安全保管基金財產(chǎn)、是否分別開設基金財產(chǎn)的資金賬戶
和證券賬戶及投資所需其他賬戶、是否復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、進行相關信息披露和
監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理
人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核
對并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知
事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管
人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基
金托管人限期糾正。
（三）基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基
金管理人并改正。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
（四）基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使
監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)
基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，
不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（基金托管人主動扣收的匯劃費及依
據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費等費用除外）?；鹜泄苋瞬粚μ幱谧陨韺嶋H控制之外的
賬戶及財產(chǎn)承擔責任。
3、基金托管人按照規(guī)定，應管理人的要求，為托管的基金財產(chǎn)開設證券賬
戶及投資所需其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立。
5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到
達基金托管人處的，基金管理人應及時采取措施進行催收。由此給基金造成損失
的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對基金管理人
的追償行為應予以必要的協(xié)助與配合，但對基金財產(chǎn)的損失不承擔責任。
6、基金管理人應遵循反洗錢、反恐怖融資、反規(guī)避防擴散定向金融制裁（以
下統(tǒng)稱反洗錢）等相關法律法規(guī)，建立健全反洗錢內(nèi)控機制，切實履行客戶盡職
調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存等反洗錢義務，識別、核實投資者的身份及
受益所有人，并按監(jiān)管規(guī)定保存相關身份信息、資料；在客戶盡職調(diào)查的基礎上
對客戶進行洗錢風險等級劃分，對高風險的客戶采取適當?shù)娘L控措施；履行大額
交易和可疑交易報告反洗錢義務，并對可疑客戶采取必要的管控措施。在法律允
許范圍內(nèi)，為托管人開展反洗錢工作提供充分的協(xié)助，并提供必要客戶信息、資
料等。
基金管理人應采取適當?shù)拇胧?，確保相關投資人、受益所有人不屬于涉嫌洗
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
錢、恐怖融資及國家有權機關要求采取反洗錢特別預防措施等相關制裁或風險名
單。
基金管理人相關投資行為不得違反聯(lián)合國、我國及其他國家（地區(qū)）發(fā)布且
得到我國承認的有關制裁要求或反洗錢法律法規(guī)，或用于其他洗錢、恐怖融資、
規(guī)避擴散定性金融制裁等非法用途。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并
管理?；鹉技跐M，發(fā)起資金的認購金額、發(fā)起資金提供方及其承諾的持有期
限符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告中
需對基金募集的資金進行確認/驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行
專門說明，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師
簽字方為有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃
入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗資金額相一
致?；鹜泄苋丝蓱鸸芾砣艘?，在收到有效認購資金當日以書面形式確認
資金到賬情況，并及時將資金到賬憑證郵件發(fā)送給基金管理人，雙方進行賬務處
理。
若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理
退款事宜。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1、基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，原則上至少
加蓋一枚托管人指定人員名章，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的有效指令辦理資金
收付。基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關要求，提供開戶所需的資
料并提供其他必要協(xié)助。
2、本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金的資產(chǎn)托管專戶進行。基金
的資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。資產(chǎn)托管專戶
不得用于存取現(xiàn)金或開立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務需要，基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
義開立的銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民
幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督
管理機構的其他有關規(guī)定。
（四）第三方存管賬戶的開立和管理
1、基金托管人代本基金在有第三方存管資質(zhì)的銀行開立的第三方存管賬戶，
第三方存管賬戶與證券交易資金賬戶之間一一對應，資金在基金托管賬戶、第三
方存管賬戶、證券交易資金賬戶之間封閉式流轉(zhuǎn)。
2、第三方存管賬戶的開戶、信息變更、銷戶由基金托管人在具有第三方存
管資質(zhì)的銀行辦理，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)及具有第三方存管資質(zhì)銀行的相
關要求，提供所需的資料及其他必要協(xié)助。
3、基金管理人使用基金資產(chǎn)進行交易所證券交易的，須向基金托管人出具
銀證轉(zhuǎn)賬指令。其中，對于銀轉(zhuǎn)證指令，基金托管人按照基金托管賬戶、第三方
存管賬戶、證券交易資金賬戶的路徑進行款項劃轉(zhuǎn)；對于證轉(zhuǎn)銀指令，基金托管
人按照證券交易資金賬戶、第三方存管賬戶、基金托管賬戶的路徑進行款項劃轉(zhuǎn)。
4、基金管理人使用基金資產(chǎn)進行其他投資，涉及銀轉(zhuǎn)期、銀轉(zhuǎn)衍等情形的，
基金托管人使用同一第三方存管賬戶比照銀證轉(zhuǎn)賬的劃款方式處理。
（五）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限
責任公司開立專門的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦
不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，原始開戶材料的保管、賬戶資
產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。
4、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交
易清算，并與基金托管人指定的第三方存管銀行建立第三方存管關系。
5、基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金通
過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)
算。
6、基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金
賬戶。
（六）銀行間市場債券托管和資金結(jié)算專戶的開立和管理及市場準入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構要求的情況下，基金管理人負責以基
金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行
交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間
市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算
有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基金管理人完
成銀行間債券市場準入備案。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金管理人應在基金投資銀行定期存款之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇
的、本基金適用的存款銀行名單?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的
存款銀行名單進行交易。基金管理人可以根據(jù)實際情況的變化，及時對存款銀行
的名單予以更新和調(diào)整，并書面通知基金托管人。基金托管人據(jù)此對基金投資銀
行存款的交易對手是否符合上述名單進行監(jiān)督。如基金管理人未提供名單，視為
可與全市場交易對手進行交易。
1、基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照相關規(guī)定，就
本基金投資銀行存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
2、基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權分行簽
訂總體合作協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權分行指定的分支機構。
3、存款賬戶必須以基金名義開立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文
件上加蓋基金托管人預留印鑒及基金管理人公章。
4、本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，
明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等
細則?；鸸芾砣伺c存款銀行簽訂存款協(xié)議前，應與基金托管人就定期存款協(xié)議
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
中涉及基金托管人履職的具體事項，如預留印鑒加蓋、存款證實書交接保管等內(nèi)
容進行溝通確認。
5、為防范特殊情況下的流動性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條
款，并約定存款到期支取或提前支取時，由基金管理人向基金托管人出具通知。
存款證實書送達基金托管人或從基金托管人處支取，原則上由存款銀行相關人員
親自上門辦理，若采用郵寄等第三方機構傳遞，基金托管人不承擔由此可能造成
的調(diào)換、延誤、丟失、損毀等責任?；鹜泄苋瞬粚Υ婵钭C實書的真實性負責。
6、基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀
行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（八）其他賬戶的開設和管理
1.因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關法律法
規(guī)的規(guī)定，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，按照開戶機構的要求為基金
開立。
2.法律、法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人
存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任
公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)
營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的
損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘?
外機構實際有效控制或保管的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證對應的財
產(chǎn)不承擔保管責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關且簽訂方有基金托管人參與的重
大合同的原件分別應由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，上
述重大合同應盡量保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放于
基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原
件核對一致的并加蓋基金管理人公章的復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額
凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額
數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計
入基金財產(chǎn)。特殊情況下，基金管理人可與基金托管人、登記機構協(xié)商增加各類
基金份額凈值計算位數(shù)，以維護基金投資人利益?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回
情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責
任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，
仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公
布。以基金管理人計算結(jié)果對外公布的，基金托管人不承擔任何責任?；鸸芾?
人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定
暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務
指引》、《企業(yè)會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金
管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》、《企
業(yè)會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定及其他法律法規(guī)的規(guī)定。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
當相關法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允
價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允
價值的價格估值。
（三）估值錯誤處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值差錯。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（六）基金定期報告的編制和復核
1、基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表
的編制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
2、《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募
說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書?；鸸芾砣嗽诩径冉Y(jié)束之日起15個工作
日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
并公告；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告?；鸷贤Р?
足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
3、基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報表，在月度報表完成當日，對報
表加蓋公章后，以電子郵件方式及其他雙方認可的方式將有關報告提供基金托管
人復核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果及時書面通知基金
管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成當日，將有
關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復核，并將
復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報告，在中期報
告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進
行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)完成年度報
告，在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到
后45日內(nèi)復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。
4、基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理
人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關各方認可的賬務處理方
式為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務部門業(yè)務章的復核意見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人
有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會
備案。
5、基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完
畢后，需應管理人要求蓋章確認或出具相應的復核確認書，以備有權機構對相關
文件審核時提示。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，基金份額持有人名冊的內(nèi)容
必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人應按照目前相關規(guī)則保管基金份額持有人名冊。保管方式可
以采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
在基金托管人需要時，基金管理人應將基金持有人名冊送交基金托管人，
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、準確、完整。基金托
管人應妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途。
七、爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、
澳門特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)有關規(guī)定），并從其解釋。
（二）雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除
經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解可以解決的，應將爭議提交深圳國際仲裁院仲裁，根據(jù)該會屆
時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在深圳市，仲裁裁決是終局性的并對雙
方均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人
的合法權益。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)書面協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更
依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機構要求報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，在履行相關程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資
產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管
理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第二十一部分對基金份額持有人的服務
本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務
內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務
項目。主要服務內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人對賬單服務
基金管理人在準確獲得投資者電子郵箱的前提下，為投資者提供個性化電子
對賬單定制服務，直銷柜臺開戶客戶可選擇月度、季度、年度或不需要對賬單。
未預留有效電子郵箱的直銷投資者及非直銷投資者可以通過本公司客服熱線轉(zhuǎn)
人工應答補充電子郵箱信息，我們將根據(jù)投資者的定制要求提供相應服務。未定
制此服務的投資者可以通過撥打本公司客服熱線，或者直接登錄本公司微信公眾
號自助查閱最新公告、基金份額凈值、基金賬戶余額信息、交易確認情況等信息。
基金管理人將根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要和實際情況，適時增加或調(diào)整發(fā)送對賬單的
方式及定制信息內(nèi)容。
二、基金份額持有人投資交易確認服務
基金管理人每個交易日向投資者發(fā)送上一交易日的交易確認短信，手機號碼
無效或投資者主動取消服務的除外。
三、資訊服務
基金管理人利用自己的官方網(wǎng)站定期或不定期為基金投資者提供投資資訊
服務。投資者可以通過基金管理人官方網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，
包括基金份額凈值、基金法律文件、熱點問題等信息。
四、咨詢與查詢服務
基金份額持有人如果想要了解申購與贖回等交易的情況、基金賬戶余額信息、
基金產(chǎn)品與服務等信息，可撥打基金管理人客服熱線進行咨詢、查詢，或登錄基
金管理人微信公眾號自助查詢相關信息，亦可通過銷售機構網(wǎng)點進行查詢。投資
者如果認為自己不能準確理解本基金《招募說明書》《基金合同》《基金產(chǎn)品資
料概要》的具體內(nèi)容，也可與本公司客戶服務中心聯(lián)系。
公司網(wǎng)址：www.penganfunds.com
客戶服務郵箱：paservice@penganfunds.com
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
客戶服務熱線電話：400-814-2888（免長途話費）
五、電子交易與服務
基金管理人已經(jīng)開通鵬安基金微信公眾號，投資者可以通過本公司微信公眾
號進行基金開戶、認購、申購、贖回、基金定投、基金轉(zhuǎn)換、信息查詢等各項業(yè)
務。具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則詳情請查看本公司微信公眾號。
六、客戶建議與投訴處理服務
投資者可以通過本公司客服熱線、客服郵箱與其他途徑對基金管理人和銷售
網(wǎng)點所提供的服務提出建議或投訴。對于工作日期間受理的建議與投訴，以“及
時回復”為處理原則，基金管理人承諾盡量在2個工作日之內(nèi)對投資者做出回
應。對于不能及時回復的建議與投訴，基金管理人承諾充分與投資者做好溝通，
就處理進度及時向投資者作出定期更新或與投資者協(xié)商確定回復時間。
七、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保在投資前，您/貴機構已經(jīng)全面閱知并理解本招募說明
書的內(nèi)容。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式
本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，
投資人可在辦公時間免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件
的復制件或復印件，但應以本基金招募說明書的正本為準。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站查閱和下載招募說明書。
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書
第二十三部分備查文件
一、備查文件包括：
1、中國證監(jiān)會準予鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金注冊的文件
2、《鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
3、《鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》
4、法律意見書
5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件
二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式：
以上備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
鵬安基金管理有限公司
鵬安核心科技混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書.pdf