安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金招募說明書
安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金招募說明書
基金管理人：安信基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：中國民生銀行股份有限公司
安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金
招募說明書
重要提示
安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金的募集申請(qǐng)于2026年1月27日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許
可〔2026〕192號(hào)文注冊(cè)。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本
基金的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）投資于證券市場，基金凈值
會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券
市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有
人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，本
基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨
幣市場基金，但低于股票型基金。投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明
書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品
特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價(jià)值，謹(jǐn)慎做
出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對(duì)本
基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，
在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)
責(zé)。
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所
上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市
場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股通標(biāo)的股票股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股
更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)
制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，
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招募說明書
港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)揭示煩請(qǐng)查閱本
招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)內(nèi)容。
本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%，本基金可根據(jù)投資策
略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金的管理費(fèi)由固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中或有管理費(fèi)和超額
管理費(fèi)取決于每筆基金份額的持有時(shí)長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“第十五
部分 基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購本基金時(shí)無法預(yù)先確定本基金的整體管理
費(fèi)水平。根據(jù)基金合同約定，對(duì)于投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)
持有期限不足一年的基金份額，將不考慮其收益率情況，均按1.20%的年費(fèi)率收取管理費(fèi)，
因此存在投資者的持有期間年化收益率低于業(yè)績比較基準(zhǔn)一定比例，但因持有期限不滿一年
從而無法獲得或有管理費(fèi)返還的風(fēng)險(xiǎn)。由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資
產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。
在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清
算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額或
清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。本基金采用浮動(dòng)管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人
對(duì)基金收益的保證。
本基金投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品以及資產(chǎn)支持證券等
特殊品種，將面臨其他額外風(fēng)險(xiǎn)。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)
的具體內(nèi)容。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)
較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資
標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)
格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手
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方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)
作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除
外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人將按照基金合同的約定程序進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算
并終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
對(duì)于通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過其他銷售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購/申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模
式，如投資人實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)
果存在差異。投資人的實(shí)際贖回金額或清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金
管理人將對(duì)基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)
閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
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目錄
重要提示....................................................................................................................................1
第一部分緒言........................................................................................................................5
第二部分釋義........................................................................................................................6
第三部分基金管理人..........................................................................................................12
第四部分基金托管人..........................................................................................................22
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................................................27
第六部分基金的募集..........................................................................................................29
第七部分基金合同的生效..................................................................................................35
第八部分基金份額的申購與贖回......................................................................................36
第九部分基金的投資..........................................................................................................49
第十部分基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................................60
第十一部分基金資產(chǎn)的估值..............................................................................................61
第十二部分基金的收益與分配..........................................................................................67
第十三部分基金費(fèi)用與稅收..............................................................................................69
第十四部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..........................................................................................75
第十五部分基金的信息披露..............................................................................................76
第十六部分側(cè)袋機(jī)制..........................................................................................................84
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................................................................86
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算................................................100
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要....................................................................................102
第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要....................................................................................103
第二十一部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)........................................................................104
第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)........................................................................................106
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式....................................................................107
第二十四部分備查文件....................................................................................................108
附件一：基金合同的內(nèi)容摘要............................................................................................109
附件二：托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................................125
安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金
招募說明書
第一部分 緒言
《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募
說明書”）依照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡
稱“《基金法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售
機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理
辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引
（試行）》以及《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編
寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說明書由安信基金管理有限責(zé)任公司解釋。本基金管理人
沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何
解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中
國證監(jiān)會(huì)”）注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y
人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有
基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)
查閱基金合同。
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招募說明書
第二部分 釋義
在本基金招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金
2、基金管理人：指安信基金管理有限責(zé)任公司
3、基金托管人：指中國民生銀行股份有限公司
4、基金合同：指《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何
有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券
投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書或本招募說明書：指《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金招募說明書》
及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次
會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法
律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《證券法》：指經(jīng)2019年12月28日經(jīng)第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
十五次會(huì)議修訂，自2020年3月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，
并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集
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招募說明書
證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
16、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，使用來自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投
資者
22、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
24、基金銷售業(yè)務(wù)：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動(dòng)
25、銷售機(jī)構(gòu)：指安信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“直銷機(jī)構(gòu)”）以及符合《銷
售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“其他銷售機(jī)構(gòu)”）
26、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
27、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為安信基金管理有限責(zé)任公司
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安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金
招募說明書
或接受安信基金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3
個(gè)月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
36、T+n 日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為
非港股通標(biāo)的股票交易日，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否暫停申購、贖回或
其他業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)依照法律法規(guī)發(fā)布的公告為準(zhǔn)）
38、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《安信基金管理有限責(zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基
金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵
守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基金
份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后，基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)
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有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管
理人管理的其他基金基金份額，或?qū)⒛骋换鸬母黝惢鸱蓊~相互轉(zhuǎn)換的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受
理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
54、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務(wù)的費(fèi)用
55、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基
金份額分為不同的類別。在投資人通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/
申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類
基金份額，投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購A類基金份額時(shí)不收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用；在投
資人認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提
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銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額；其中，對(duì)于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金
份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款
一并返還給投資人；對(duì)于投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C
類基金份額，持有超過一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合
同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資人
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，
將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
58、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制：指內(nèi)地證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限
公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C
券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市的股票
59、港股通標(biāo)的股票：指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所在香港設(shè)立的
證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)
合交易所上市的股票
60、側(cè)袋機(jī)制：指將本基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行
處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
63、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于管理信用風(fēng)
險(xiǎn)的信用衍生工具
64、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
65、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方
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66、名義本金：亦稱交易名義本金，是一筆為信用衍生品交易提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的金額，
各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈27-29樓
法定代表人：劉入領(lǐng)
成立時(shí)間：2011年12月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2011〕1895號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：50,625萬元人民幣
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：陳靜滿
聯(lián)系電話：0755-82509999
公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
股東名稱
持股比例
國投證券股份有限公司
39.88%
五礦資本控股有限公司
39.84%
佛山市順德區(qū)新碧貿(mào)易有限公司
二、主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
20.28%
王蘇望先生，董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任中國建設(shè)銀行莆田市分行儲(chǔ)蓄所主任，中信證
券股份有限公司投資銀行部職員，招商證券股份有限公司投資銀行總部戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理，
招商局積余產(chǎn)業(yè)運(yùn)營服務(wù)股份有限公司董事、副總經(jīng)理，國投證券股份有限公司副總經(jīng)理、
金融衍生品部總經(jīng)理（兼任），國投證券投資有限公司董事長，國投證券股份有限公司總經(jīng)
理?，F(xiàn)任國投證券股份有限公司董事長，安信基金管理有限責(zé)任公司董事長。
劉入領(lǐng)先生，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任國通證券股份有限公司（現(xiàn)招商證券股份有限公
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司）研究發(fā)展中心總經(jīng)理助理、人力資源部總經(jīng)理助理；招商證券股份有限公司戰(zhàn)略部副總
經(jīng)理（主持工作）、總裁辦公室主任、理財(cái)客戶部總經(jīng)理；安信證券股份有限公司（現(xiàn)國投
證券股份有限公司）人力資源部總經(jīng)理兼辦公室主任、總裁助理兼營銷服務(wù)中心總經(jīng)理、總
裁助理兼安信期貨有限責(zé)任公司董事長、總裁助理兼資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。現(xiàn)任安信基金管理
有限責(zé)任公司總經(jīng)理，兼任安信乾盛財(cái)富管理（深圳）有限公司董事長。
賈媛媛女士，董事，會(huì)計(jì)碩士。歷任五礦集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司綜合管理部高級(jí)文員，
五礦國際信托有限公司運(yùn)營管理部運(yùn)營管理經(jīng)理、高級(jí)運(yùn)營經(jīng)理，五礦資本股份有限公司規(guī)
劃發(fā)展部投資管理崗高級(jí)經(jīng)理，五礦資本股份有限公司規(guī)劃發(fā)展部副總經(jīng)理兼五礦資本控股
有限公司規(guī)劃發(fā)展部副總經(jīng)理，五礦資本股份有限公司戰(zhàn)略運(yùn)營管理部副總經(jīng)理兼五礦資本
控股有限公司戰(zhàn)略運(yùn)營管理部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任五礦資本股份有限公司黨群工作部總經(jīng)理兼五
礦資本控股有限公司黨群工作部總經(jīng)理。
張振宇先生，董事，理學(xué)碩士。歷任五礦資本控股有限公司規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略客戶與產(chǎn)品
崗兼投資管理崗助理經(jīng)理，中國五礦集團(tuán)有限公司辦公室（黨組辦公室、董事會(huì)辦公室）秘
書處專員、秘書處（總值班室）經(jīng)理，五礦資本股份有限公司規(guī)劃發(fā)展部戰(zhàn)略規(guī)劃崗經(jīng)理、
高級(jí)經(jīng)理，五礦國際信托有限公司資金管理總部總經(jīng)理助理，五礦資本股份有限公司辦公室
（黨委辦公室、董事會(huì)辦公室）副主任兼五礦資本控股有限公司辦公室副主任。現(xiàn)任中國外
貿(mào)金融租賃有限公司黨委組織部（人力資源部）部長，五礦國際信托有限公司董事。
陳明女士，董事，會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)士。歷任普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)理、深圳市帕拉
丁股權(quán)投資有限公司事業(yè)部副總經(jīng)理，廣州南沙宏瀚信息科技有限公司審計(jì)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任
廣州市順路管理咨詢有限公司審計(jì)總經(jīng)理。
劉忠亞先生，獨(dú)立董事，工商管理碩士。歷任江蘇省審計(jì)廳外資處主任科員，蘇亞金誠
會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）副所長?，F(xiàn)任蘇亞金誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）管理
合伙人，江蘇蘇亞金誠稅務(wù)師事務(wù)所有限公司總經(jīng)理，江蘇飛思管理咨詢有限公司總經(jīng)理。
江春先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院金融系主任、武漢大
學(xué)二級(jí)教授、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院金融系博士生導(dǎo)師，中國國際金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事兼學(xué)術(shù)委員會(huì)
委員?，F(xiàn)任上海杉達(dá)學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、商學(xué)院特聘教授。
譚岳奇先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士。歷任江蘇海晨物流股份有限公司、深圳翔豐華科技
股份有限公司以及深圳安泰科能源環(huán)保股份有限公司獨(dú)立董事?，F(xiàn)任北京中銀（深圳）律師
事務(wù)所高級(jí)合伙人，香港國際仲裁中心仲裁員，深圳市欣銳科技股份有限公司獨(dú)立董事，深
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圳市科信通信技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事。
2、基金管理人高級(jí)管理人員
劉入領(lǐng)先生，董事，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。簡歷同上。
陳振宇先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任大鵬證券有限責(zé)任公司證券投資部經(jīng)理、資
產(chǎn)管理部總經(jīng)理，招商證券股份有限公司福民路證券營業(yè)部總經(jīng)理，安信證券股份有限公司
資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、證券投資部副總經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼基金
投資部總經(jīng)理、東方基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司副總
經(jīng)理。
李學(xué)明先生，副總經(jīng)理，哲學(xué)碩士。歷任招商證券股份有限公司總裁辦公室高級(jí)經(jīng)理，
理財(cái)發(fā)展部高級(jí)經(jīng)理；安信證券股份有限公司人力資源部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，安信基金
籌備組成員；安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼市場部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有
限責(zé)任公司副總經(jīng)理。
廖維坤先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，理學(xué)學(xué)士。歷任輕工業(yè)部南寧設(shè)計(jì)院電算站軟件
工程師，申銀萬國證券股份有限公司深圳營業(yè)部電腦主管，南方證券股份有限公司深圳管理
總部電腦工程師、布吉營業(yè)部營業(yè)部副總經(jīng)理、稽核總部高級(jí)經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部高級(jí)經(jīng)理，
安信證券股份有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理兼首席
信息官，兼任安信乾盛財(cái)富管理（深圳）有限公司監(jiān)事。
王衛(wèi)峰先生，督察長，工商管理碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任吉林省國際信托公司財(cái)務(wù)人員，
漢唐證券有限責(zé)任公司營業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)理，摩根士丹利華鑫基金管理有限公司監(jiān)察稽核部監(jiān)察
稽核主管，浦銀安盛基金管理有限公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)人，安信基金管理有限責(zé)任公司監(jiān)察稽核
部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理兼風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司督察長兼風(fēng)險(xiǎn)
管理部總經(jīng)理，兼任安信乾盛財(cái)富管理（深圳）有限公司董事。
3、本基金基金經(jīng)理
張競先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任華泰證券股份有限公司研究所研究員，安信證券股份有限
公司證券投資部投資經(jīng)理助理、安信基金籌備組研究部研究員，安信基金管理有限責(zé)任公司
研究部研究員、特定資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、特定資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)理?，F(xiàn)
任安信基金管理有限責(zé)任公司均衡投資部總經(jīng)理。2017年12月29日至今，任安信策略精
選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2018年08 月08日至2020年07月19日，任
安信工業(yè)4.0主題滬港深精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2019年06月05 日
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安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金
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至今，任安信核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年01月15日至
今，任安信比較優(yōu)勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年02 月01日至今，
任安信平穩(wěn)合盈一年持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年04月07日至今，任
安信浩盈 6 個(gè)月持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年03月08日至今，任安信
遠(yuǎn)見成長混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2024年07月19日至今，任安信遠(yuǎn)見穩(wěn)進(jìn)一年
持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2026年03月24日至今，任安信均衡致遠(yuǎn)混合型
證券投資基金的基金經(jīng)理。
馬曉東先生，金融碩士。歷任東方證券股份有限公司證券研究所研究員，中信建投證券
股份有限公司研究發(fā)展部研究員，安信基金管理有限責(zé)任公司研究部研究員、研究部基金經(jīng)
理，現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司均衡投資部基金經(jīng)理。2024年10月15日至今，任安
信周期優(yōu)選股票型發(fā)起式證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年7月15日至今，任安信穩(wěn)健增
益6個(gè)月持有期混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2025年8月19日至今，任安信恒利增強(qiáng)
債券型證券投資基金的基金經(jīng)理；2026年2月10日至今，任安信資源睿選股票型發(fā)起式證
券投資基金的基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會(huì)成員
劉入領(lǐng)先生，董事，總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。簡歷同上。
陳振宇先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。簡歷同上。
陳一峰先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，注冊(cè)金融分析師（CFA）。歷任國泰君安證券資產(chǎn)管理總部
助理研究員,安信基金管理有限責(zé)任公司研究部研究員、特定資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、權(quán)益投
資部基金經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)理、研究部總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理
助理兼研究總監(jiān)兼價(jià)值投資部總經(jīng)理。
李君先生，管理學(xué)碩士。歷任光大證券研究所研究部行業(yè)分析師，國信證券研究所研究
部高級(jí)行業(yè)分析師，上海澤熙投資管理有限公司投資研究部投資研究員，太和先機(jī)資產(chǎn)管理
有限公司投資研究部研究總監(jiān)，東方睿德（上海）投資管理有限公司股權(quán)投資部投資總監(jiān)，
上海東證橡睿投資管理有限公司投資部總經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部基金
經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部基金經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部副總經(jīng)理、混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理?，F(xiàn)任
安信基金管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理。
張競先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任華泰證券股份有限公司研究所研究員，安信證券股份有限
公司證券投資部投資經(jīng)理助理、安信基金籌備組研究部研究員，安信基金管理有限責(zé)任公司
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研究部研究員、特定資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理、特定資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)理?，F(xiàn)
任安信基金管理有限責(zé)任公司均衡投資部總經(jīng)理。
聶世林先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部研究員、證券投資部
研究員，安信基金管理有限責(zé)任公司研究部研究員、權(quán)益投資部基金經(jīng)理助理、權(quán)益投資部
基金經(jīng)理、均衡投資部副總經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司均衡投資部執(zhí)行總經(jīng)理。
陳鵬先生，工商管理碩士。歷任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司研究部研究員，鵬華基金管理有
限公司基金管理部基金經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司研究部總經(jīng)理。現(xiàn)任安信基金管理
有限責(zé)任公司成長投資部總經(jīng)理。
袁瑋先生，理學(xué)博士。歷任安信證券股份有限公司安信基金籌備組研究員，安信基金管
理有限責(zé)任公司研究部研究員、權(quán)益投資部基金經(jīng)理、價(jià)值投資部副總經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金
管理有限責(zé)任公司特定資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。
占冠良先生，管理學(xué)碩士。歷任招商證券股份有限公司研究部研究員，大成基金管理有
限公司研究部研究員、投資部基金經(jīng)理，南方基金管理有限公司專戶投資管理部投資經(jīng)理，
安信基金管理有限責(zé)任公司研究部總經(jīng)理。現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司FOF投資部總
經(jīng)理。
張立聰先生，管理學(xué)碩士。歷任招商證券股份有限公司研發(fā)中心分析師，華泰證券股份
有限公司研究所首席分析師，國投證券股份有限公司研究中心副總經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金管理
有限責(zé)任公司研究部總經(jīng)理。
施榮盛先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任東方證券資產(chǎn)管理有限公司量化投資部研究員，安信基
金管理有限責(zé)任公司量化投資部研究助理、基金經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、基金經(jīng)理、總經(jīng)理助
理，現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司量化投資部副總經(jīng)理（主持工作）。
張睿先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司金融市場部產(chǎn)品經(jīng)理、交易員，
中信銀行股份有限公司資金資本市場部投資經(jīng)理，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部投
資經(jīng)理，暖流資產(chǎn)管理股份有限公司固定收益部總經(jīng)理，東興證券股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)
務(wù)總部副總經(jīng)理兼固收總監(jiān)。現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部總經(jīng)理。
黃琬舒女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任富國基金管理有限公司集中交易部債券交易員，安信基
金管理有限責(zé)任公司固定收益部投研助理、固定收益部投資經(jīng)理，混合資產(chǎn)投資部基金經(jīng)理、
混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理助理、混合資產(chǎn)投資部副總經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司混
合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理。
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林幼妙女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中證鵬元資信評(píng)估有限公司深圳二部證券分析師，東吳
證券股份有限公司資管部（深圳）信用研究員，創(chuàng)金合信基金管理有限公司固定收益部信用
研究員，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益研究部研究員、總經(jīng)理助理，現(xiàn)任安信基金管
理有限責(zé)任公司固定收益研究部副總經(jīng)理（主持工作）。
易美連女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任鵬元資信評(píng)估有限公司債券分析師、深圳證券評(píng)級(jí)二部
總經(jīng)理助理，安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益研究部總經(jīng)理、投資經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金
管理有限責(zé)任公司固定收益部副總經(jīng)理。
梁冰哲先生，理學(xué)碩士。歷任德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所重慶分所審計(jì)部審計(jì)員，安信基金
管理有限責(zé)任公司固定收益研究部研究員、固定收益研究部基金經(jīng)理助理、固定收益部基金
經(jīng)理?，F(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司混合資產(chǎn)投資部副總經(jīng)理。
任憑女士，碩士研究生，曾任職于招商基金管理有限公司。2011年加入安信基金管理
有限責(zé)任公司，歷任運(yùn)營部交易員、固定收益部基金經(jīng)理助理、固定收益部基金經(jīng)理，現(xiàn)任
固定收益部總經(jīng)理助理。
王濤先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。CFA、FRM。歷任中國工商銀行股份有限公司深圳分行資金
運(yùn)營部交易員、招商銀行股份有限公司金融市場部交易員、東莞證券有限責(zé)任公司深圳分公
司投資經(jīng)理、融通基金管理有限公司基金經(jīng)理、安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部投資
經(jīng)理。現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部基金經(jīng)理。
黃曉賓先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中信銀行股份有限公司金融市場部投資經(jīng)理，東興證券
股份有限公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總部投資經(jīng)理，現(xiàn)任安信基金管理有限責(zé)任公司固定收益部基金
經(jīng)理。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
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7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的或基金合同約定的其他職責(zé)。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
五、基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大
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利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，不利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)崗位，并滲透到各
項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理適用的內(nèi)部控制程序，
并適時(shí)調(diào)整和不斷完善，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位的職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自
有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作分離。
（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，
以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（6）防火墻原則：公司投資、交易、研究、評(píng)估、銷售等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，適當(dāng)分離，以達(dá)
到防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)部信息的人員，制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督措施。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
公司董事會(huì)重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。公司在董事會(huì)下設(shè)立了合規(guī)
與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)針對(duì)公司在經(jīng)營管理和基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究并制定相應(yīng)的控
制制度。
公司經(jīng)理層牢固樹立內(nèi)部控制優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營
造一個(gè)濃厚的內(nèi)部控制文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使
風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。
公司構(gòu)建有效的治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不
正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
公司建立合規(guī)、高效、健全、制衡的內(nèi)部組織架構(gòu)，建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高
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效的運(yùn)行機(jī)制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，
以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
各職能部門是公司內(nèi)部控制的具體實(shí)施單位。各部門在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，根
據(jù)具體情況制訂本部門的業(yè)務(wù)管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制。
部門管理層定期對(duì)部門內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略并實(shí)施，監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理績效，以
不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防
范和化解風(fēng)險(xiǎn)，包括定期和不定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、開展新業(yè)務(wù)之前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及違規(guī)、投訴、
危機(jī)事件發(fā)生后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。
（3）控制活動(dòng)
公司設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)部控制防線。
公司建立科學(xué)的授權(quán)制度。授權(quán)控制是內(nèi)部控制活動(dòng)的基本要點(diǎn)，它貫穿于公司經(jīng)營活
動(dòng)的始終。公司建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他受
托資產(chǎn)要實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，單獨(dú)核算。公司建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)
執(zhí)行、業(yè)務(wù)記錄和業(yè)務(wù)監(jiān)督嚴(yán)格分離，投資和交易、交易和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重
要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門和崗位實(shí)行物理隔離。公司制定切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)
變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序。
（4）信息與溝通
公司建立適當(dāng)、有效的信息溝通機(jī)制和渠道，保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，實(shí)
現(xiàn)公司內(nèi)部信息的溝通和共享，促進(jìn)公司內(nèi)部管理順暢實(shí)施。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，
建立清晰的業(yè)務(wù)報(bào)告系統(tǒng)。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
內(nèi)部控制的監(jiān)督完善由公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、督察長和監(jiān)察稽核部等部門在各自
的職權(quán)范圍內(nèi)開展。必要時(shí)，公司可聘請(qǐng)外部專家對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)。
公司根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況，對(duì)原有的內(nèi)
部控制定期進(jìn)行全面檢討，審查其合法合規(guī)性、合理性和有效性，適時(shí)改進(jìn)。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會(huì)及管理層的
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責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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第四部分 基金托管人
（一）基金托管人概況
1.基本情況
名稱：中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“中國民生銀行”）
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字［2004］101號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：43,782,418,502 元人民幣
電話：010-58560666
聯(lián)系人：羅菲菲
中國民生銀行成立于1996年，是中國第一家主要由民營企業(yè)發(fā)起設(shè)立的全國性股份制
商業(yè)銀行，也是嚴(yán)格按照中國《公司法》和《商業(yè)銀行法》設(shè)立的一家現(xiàn)代金融企業(yè)。
2000 年12月19日，中國民生銀行A 股股票（代碼：600016）在上海證券交易所掛牌
上市。2005年10月26日，中國民生銀行完成股權(quán)分置改革，成為國內(nèi)首家實(shí)施股權(quán)分置
改革的商業(yè)銀行。2009年11月26日，中國民生銀行H股股票（代碼：01988）在香港證券
交易所掛牌上市。上市以來，中國民生銀行不斷完善公司治理，大力推進(jìn)改革轉(zhuǎn)型，持續(xù)創(chuàng)
新商業(yè)模式和產(chǎn)品服務(wù)，致力于成為一家“讓人信賴、受人尊敬”的上市公司。
2、主要人員情況
崔巖女士，中國民生銀行資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人，博士研究生，具有基金托管人高級(jí)管理人
員任職資格，從事過全球托管業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)運(yùn)作、銀行信息管理等工作，具有多年金融從
業(yè)經(jīng)歷，具備扎實(shí)的總部管理經(jīng)歷。曾任中國工商銀行總行資產(chǎn)托管部營銷專家。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
中國民生銀行股份有限公司于2004年7月9日獲得基金托管資格，成為《中華人民共
和國證券投資基金法》頒布后首家獲批從事基金托管業(yè)務(wù)的銀行。為了更好地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，
大力發(fā)展托管業(yè)務(wù)，中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部從成立伊始就本著充分保護(hù)基金
持有人的利益、為客戶提供高品質(zhì)托管服務(wù)的原則，高起點(diǎn)地建立系統(tǒng)、完善制度、組織人
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員。資產(chǎn)托管部目前共有員工105人，平均年齡38歲，100%員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，
67%以上員工具有碩士以上學(xué)位。
中國民生銀行堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向，秉承“誠信、嚴(yán)謹(jǐn)、高效、務(wù)實(shí)”的經(jīng)營理念，
依托豐富的資產(chǎn)托管經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)的托管業(yè)務(wù)服務(wù)和先進(jìn)的托管業(yè)務(wù)平臺(tái)，為境內(nèi)外客戶提供
安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效的專業(yè)托管服務(wù)。中國民生銀行資產(chǎn)托管部于2018年2月6日發(fā)
布了“愛托管”品牌，近百余家資管機(jī)構(gòu)及合作客戶的代表受邀參加了啟動(dòng)儀式。資產(chǎn)托管
部始終堅(jiān)持以客戶為中心，致力于為客戶提供全面的綜合金融服務(wù)。對(duì)內(nèi)大力整合行內(nèi)資源，
對(duì)外廣泛搭建客戶服務(wù)平臺(tái)，向各類托管客戶提供專業(yè)化、增值化的托管綜合金融服務(wù)，得
到各界的充分認(rèn)可，也在市場上樹立了良好品牌形象，成為市場上一家有特色的托管銀行。
自2021年以來，中國民生銀行榮獲人力資源社會(huì)保障部頒發(fā)的“2020 年度企業(yè)年金和養(yǎng)老
金產(chǎn)品信息報(bào)告工作優(yōu)秀管理機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)，連續(xù)三年蟬聯(lián)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“年
度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)，獲評(píng)《金融理財(cái)》頒發(fā)的“第十三屆金貔貅獎(jiǎng)2022年度金牌
資產(chǎn)托管銀行”。2023年至今，本行榮獲《金融時(shí)報(bào)》“年度最佳資產(chǎn)托管銀行”，《證
券時(shí)報(bào)》“2023年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”、“2024年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”，
《新浪財(cái)經(jīng)》“養(yǎng)老金融服務(wù)創(chuàng)新銀行”獎(jiǎng)，《每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)》“2024年度卓越資產(chǎn)托
管銀行獎(jiǎng)”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
截至2025年9月30日，中國民生銀行托管建信穩(wěn)定得利債券型證券投資基金、中銀新
趨勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金等共336只證券投資基金，基金托管規(guī)模13,459.42億元。
(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度
1.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)
(1)建立完整、嚴(yán)密、高效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)
制，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管財(cái)產(chǎn)的安全完整。
(2)大力培育合規(guī)文化，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，嚴(yán)格控
制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。
(3)以相互制衡健全有效的風(fēng)控組織結(jié)構(gòu)為保障，以完善健全的制度為基礎(chǔ)，以落實(shí)到
位的過程控制為著眼點(diǎn)，以先進(jìn)的信息技術(shù)手段為依托，建立全面、系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、主動(dòng)、有
利于差錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保托管業(yè)務(wù)信
息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)
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中國民生銀行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)部署全行的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。中國民生銀行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
是中國民生銀行高級(jí)管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)，對(duì)高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，支持高級(jí)管理
層履行職責(zé)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作在中國民生銀行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一部署和指導(dǎo)
下開展。
中國民生銀行各部門緊密配合，共同把控資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)，具體職責(zé)與分工
如下：中國民生銀行風(fēng)險(xiǎn)管理部作為中國民生銀行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)秘書機(jī)構(gòu)，是全行風(fēng)險(xiǎn)管
理的統(tǒng)籌部門，對(duì)資產(chǎn)托管部的風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)；中國民生銀行法律合規(guī)部負(fù)責(zé)資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)項(xiàng)下的相關(guān)合同、協(xié)議等法律性文件的審定，對(duì)業(yè)務(wù)開展進(jìn)行合規(guī)檢查并督導(dǎo)問題
整改落實(shí)；中國民生銀行審計(jì)部對(duì)全行托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，包括定期內(nèi)部審計(jì)、現(xiàn)場和
非現(xiàn)場檢查等；中國民生銀行辦公室與資產(chǎn)托管部共同制定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。
3.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制原則
(1)合法合規(guī)原則。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)符合和體現(xiàn)國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)政策。
(2)全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋托管部的各個(gè)業(yè)務(wù)中心、各個(gè)崗位和各級(jí)人員，并涵蓋
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)。
(3)有效性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員應(yīng)全力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何人
都沒有超越制度約束的權(quán)力。
(4)預(yù)防性原則。必須樹立“預(yù)防為主”的管理理念，控制資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的
源頭，防患于未然，盡量避免業(yè)務(wù)操作中各種問題的產(chǎn)生。
(5)及時(shí)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的制定應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，并且隨著托管部
經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的
改變進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。發(fā)現(xiàn)問題，要及時(shí)處理，堵塞漏洞。
(6)獨(dú)立性原則。各業(yè)務(wù)中心、各崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立性。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理中心是資
產(chǎn)托管部下設(shè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，不受其他業(yè)務(wù)中心和個(gè)人干涉。業(yè)務(wù)操作人員和檢查人員嚴(yán)格分
開，以保證風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)的工作不受干擾。
(7)相互制約原則。各業(yè)務(wù)中心、各崗位權(quán)責(zé)明確，相互牽制，通過切實(shí)可行的相互制
衡措施來消除風(fēng)險(xiǎn)控制的盲點(diǎn)。
(8)防火墻原則。托管銀行自身財(cái)務(wù)與托管資產(chǎn)財(cái)務(wù)嚴(yán)格分開；托管業(yè)務(wù)日常操作部門
與行政、研發(fā)和營銷等部門隔離。
4.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施
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(1)制度建設(shè)：建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人
員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度。
(2)建立健全的組織管理結(jié)構(gòu)：前后臺(tái)分離，不同部門、崗位相互牽制。
(3)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：定期組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
(4)相對(duì)獨(dú)立的業(yè)務(wù)操作空間：業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立，實(shí)施門禁管理和音像監(jiān)控。
(5)人員管理：進(jìn)行定期的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念，并
簽訂承諾書。
(6)應(yīng)急預(yù)案：制定完備的應(yīng)急預(yù)案，并組織員工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證
業(yè)務(wù)不中斷。
5.資產(chǎn)托管部內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
中國民生銀行股份有限公司從控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、監(jiān)控等五個(gè)
方面構(gòu)建了托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
(1)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的理念。中國民生銀行股份有限公司資產(chǎn)托管部
從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為
工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新情況不斷出現(xiàn)，我們始終
將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生
命線。
(2)實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)中心和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對(duì)
自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。
(3)建立分工明確、相互牽制的風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)。我們通過建立縱向雙人制，橫向多
中心制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。
(4)以制度建設(shè)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。我們十分重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，已經(jīng)建立了
一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范、崗位職責(zé)及
涵括所有后臺(tái)運(yùn)作環(huán)節(jié)的操作手冊(cè)。以上制度隨著外部環(huán)境和業(yè)務(wù)的發(fā)展還會(huì)不斷增加和完
善。
(5)制度的執(zhí)行和監(jiān)督是風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵。制度落實(shí)檢查是風(fēng)險(xiǎn)控制管理的有力保證。
資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理中心，依照有關(guān)法律規(guī)章，定期對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行進(jìn)行檢查。
中國民生銀行審計(jì)部不定期對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。
(6)將先進(jìn)的技術(shù)手段運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)控制中。托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求不僅從業(yè)務(wù)方面而且從風(fēng)
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險(xiǎn)控制方面都要經(jīng)過多方論證，托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)具有較強(qiáng)的自動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制功能。
(三)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、基金托管協(xié)議
的約定，基金托管人對(duì)基金的投資范圍、基金投資比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的
計(jì)算、基金份額凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、
基金申購資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《中華人民共和國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定及基金合同、基金托管協(xié)議約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基
金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
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第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）直銷中心
名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈27樓
法定代表人：劉入領(lǐng)
電話：0755－82509820
傳真：0755－82509920
聯(lián)系人：江程
客戶服務(wù)電話：4008-088-088
公司網(wǎng)站：www.essencefund.com
（2）網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
交易系統(tǒng)網(wǎng)站：www.essencefund.com
目前支持的網(wǎng)上直銷銀行卡：中國建設(shè)銀行、中國銀行、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、
招商銀行和第三方支付平臺(tái)通聯(lián)支付支持的銀行卡。
客戶服務(wù)電話：4008-088-088
客戶服務(wù)信箱：service@essencefund.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見本基金基金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈27樓
法定代表人：劉入領(lǐng)
電話：0755－82509865
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傳真：0755－82560289
聯(lián)系人：宋發(fā)根
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
聯(lián)系人：劉佳
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
聯(lián)系人：羅佳
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：曹陽、羅佳
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第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定募集，募集申請(qǐng)于2026年1月27日經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2026〕192號(hào)文注冊(cè)。
一、基金運(yùn)作方式與類型
1、基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
2、基金的類型
混合型證券投資基金
二、基金存續(xù)期限
不定期
三、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售公告。
四、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
五、募集場所
本基金通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)（具體名單見本基金基金份額發(fā)售公告以及管理人網(wǎng)站公示）
公開發(fā)售。
投資者還可登錄基金管理人公司網(wǎng)站（www.essencefund.com），在與基金管理人達(dá)成
網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受基金管理人有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)
則后，通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)。（目前基金管理人僅對(duì)個(gè)人投
資者開通網(wǎng)上交易服務(wù)。）
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六、基金的最低募集份額總額
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣，并且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售。
七、募集規(guī)模上限
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀鸱蓊~發(fā)售公告或
其他公告。
八、基金份額的發(fā)售面值與認(rèn)購價(jià)格
本基金基金份額的發(fā)售面值為人民幣1.00元，基金份額的認(rèn)購價(jià)格為1.00元/份。
九、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資人通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回時(shí)收
取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額，投資人通
過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購A類基金份額時(shí)不收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用。在投資人認(rèn)購/申購時(shí)不
收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、贖回時(shí)收取贖回費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱
為C類基金份額；其中，對(duì)于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售
服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資
人；對(duì)于投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，持
有超過一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖
回款或清算款一并返還給投資人。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類基
金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并單獨(dú)公告。
投資人可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)已有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金
管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金
份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、
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對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，基金管理人需及時(shí)公告。
十、認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計(jì)算
1、認(rèn)購費(fèi)用
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)，通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金
A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用；C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率表
認(rèn)購金額M（含認(rèn)購費(fèi)用）
認(rèn)購費(fèi)率
M＜500萬元
0.80%
M≥500萬元
1000 元/筆
募集期內(nèi)投資者多次認(rèn)購的，認(rèn)購費(fèi)用須按每筆認(rèn)購金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)算。
A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售等募集期間
發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
2、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購”的方式?；鸬恼J(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。
（1）若投資人選擇認(rèn)購A類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
1）若投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認(rèn)購期通過直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假設(shè)這
100,000 元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的A類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00 份
即：投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時(shí)，
假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登記有本基金A類基金份
額100,030.00 份。
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
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認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認(rèn)購期內(nèi)通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，
認(rèn)購費(fèi)率為0.80%，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的基
金份額數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000-99,206.35=793.65 元
認(rèn)購份額＝（99,206.35+30.00）/1.00=99,236.35 份
即：投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束
時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登記有本基金A類基
金份額99,236.35 份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認(rèn)購期投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金在募
集期間產(chǎn)生的利息為15元，則其可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝（100,000+15）/1.00＝100,015.00 份
即投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的
利息為15元，則其可得到C類基金份額100,015.00份。
十一、投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購
1、本基金的認(rèn)購時(shí)間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金
的基金份額發(fā)售公告。
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2、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式；
（2）投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款；
（3）基金募集期內(nèi)，投資人可多次認(rèn)購基金份額，已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷；
（4）銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)，若認(rèn)購不成功，則認(rèn)購款項(xiàng)退還給
投資人。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利；
（5）若投資人的認(rèn)購申請(qǐng)被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認(rèn)購金額
退還投資人。
3、認(rèn)購的限額
（1）通過本基金除基金管理人外的其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購，首次認(rèn)購最低金額為人民
幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）；各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低
認(rèn)購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)；
（2）通過基金管理人的直銷中心進(jìn)行認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶單筆首次認(rèn)購最低金額為人
民幣50,000元，追加認(rèn)購最低金額為單筆人民幣10,000元；
（3）通過基金管理人網(wǎng)上直銷進(jìn)行認(rèn)購，單個(gè)基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為人民幣1
元，追加認(rèn)購最低金額為單筆人民幣1元，網(wǎng)上直銷單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請(qǐng)參
照網(wǎng)上直銷說明；
（4）募集期內(nèi)，單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限，但如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)
購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)
該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變
相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)
購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
十二、募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
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十三、基金募集期間募集的資金存入專項(xiàng)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
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第七部分 基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)
資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，將按照基金合同的約定程序進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，無需召開基金份額
持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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第八部分 基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)（包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）進(jìn)行，具體的銷
售機(jī)構(gòu)名單參見本招募說明書“第五部分 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分相關(guān)內(nèi)容及基金份額發(fā)售公
告或其他公告，或在基金管理人網(wǎng)站公示。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并
在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售
機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電
話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若該工作日為非港股通標(biāo)的股票交易日，則基金管理人
可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否暫停申購、贖回或其他業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)依照法律法規(guī)發(fā)布
的公告為準(zhǔn)。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力或出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交
易時(shí)間變更、港股通交易規(guī)則變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對(duì)
前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個(gè)月開始辦理贖回和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
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換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接
受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。
如發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放或需依據(jù)基金合同暫停申購與贖回
業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務(wù)的辦理期間并予以公告。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、基金份額持有人在贖回時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷
售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回，以確定所
適用的贖回費(fèi)率及管理費(fèi)；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額交付申購款項(xiàng)，申購成立；
基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申
購不成立。
基金份額持有人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回
時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款
項(xiàng)。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、
港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控
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制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至前述影響因素消除的下一個(gè)工作日劃出。在
發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦
法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)
日(T 日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查
詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成立或無效，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的前提下，對(duì)上述程序規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購與贖回的數(shù)量限制
1、通過本基金除基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行申購，首次申購最低金額為人民
幣1元（含申購費(fèi)），追加申購的最低金額為人民幣1元（含申購費(fèi)）；各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低
申購限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、通過基金管理人的直銷中心進(jìn)行申購，單個(gè)基金賬戶單筆首次申購最低金額為人民
幣50,000 元，追加申購最低金額為單筆人民幣10,000元。
3、通過基金管理人網(wǎng)上直銷進(jìn)行申購，單個(gè)基金賬戶單筆最低申購金額為人民幣1元，
追加申購最低金額為單筆人民幣1元，網(wǎng)上直銷單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請(qǐng)參照網(wǎng)
上直銷說明。
4、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時(shí)，每筆贖回申請(qǐng)不得低于1份基金份額。
若基金份額持有人某筆交易類業(yè)務(wù)（如贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等）導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）
單個(gè)交易賬戶保留的基金份額余額少于1份時(shí)，余額部分基金份額必須全部一同贖回。各銷
售機(jī)構(gòu)對(duì)最低贖回限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
5、本基金對(duì)單個(gè)投資人的累計(jì)申購金額不設(shè)上限，但單一投資者持有基金份額數(shù)不得
達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等基金管理人無法予
以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外）。
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招募說明書
6、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、當(dāng)日申購金額限制和單日凈申購比例上
限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
7、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?br/>金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)
控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
8、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制或新增基金規(guī)模控制措施?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
六、申購與贖回的登記
投資人T日申購基金成功后，本基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)益并辦理登記
結(jié)算手續(xù)。
投資人T日贖回基金成功后，本基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)
的登記結(jié)算手續(xù)。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可對(duì)上述登記結(jié)算辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基
金管理人將于開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介公告。
七、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率
1、申購費(fèi)率
通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額不收取申購費(fèi)，通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金
A類基金份額收取申購費(fèi)用；C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
A類基金份額的申購費(fèi)率表
申購金額M（含申購費(fèi)用）
申購費(fèi)率
M＜500萬元
0.80%
M≥500萬元
1000 元/筆
投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
A類基金份額的申購費(fèi)用不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售。
2、贖回費(fèi)率
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
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取。A類和C類基金份額的具體贖回費(fèi)率結(jié)構(gòu)均如下表所示：
持續(xù)持有期限（N）
贖回費(fèi)率
N＜7天
1.50%
7 天≤N＜30天
1.00%
30 天≤N＜180天
0.50%
N≥180天
投資者贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
0.00%
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)
率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且在不對(duì)基金份額持有人權(quán)
益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)投資人定期或不定期
地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，在按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要程序后，基金
管理人可以適當(dāng)開展本基金申購費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率的優(yōu)惠活動(dòng)。
6、基金管理人可以參加其他銷售機(jī)構(gòu)的基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，投資者
在開展對(duì)應(yīng)基金促銷活動(dòng)的機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)的適用該銷售機(jī)構(gòu)的費(fèi)率，基金管理人可不再另行
公告。
八、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算方式：
1）A類基金份額申購份額的計(jì)算：
若投資人選擇通過直銷機(jī)構(gòu)申購A類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式為：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本
基金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0000＝100,000.00 份
即：投資人通過直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基
金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金A類基金份額100,000.00
份。
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若投資者選擇通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式為：
申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，計(jì)算公式為：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，計(jì)算公式為：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)的申
購費(fèi)率為0.80%，假設(shè)申購當(dāng)日本基金A類基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購份
額為：
凈申購金額＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63元
申購費(fèi)用＝10,000－9,920.63＝79.37 元
申購份額＝9,920.63/1.0000＝9,920.63 份
即：投資人通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日
本基金的A類基金份額凈值為1.0000元，則其可得到A類基金份額9,920.63份。
2）若投資者選擇申購C類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式為：
申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金C類基
金份額的基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0000＝100,000.00 份
即：投資人投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日本基金C類基金
份額的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金C類基金份額100,000.00份。
2、贖回金額的計(jì)算方式：
贖回總金額=贖回份額T日該類基金份額的基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總金額贖回費(fèi)用±該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的或有管理費(fèi)（如有）或該筆
贖回確認(rèn)應(yīng)扣除的超額管理費(fèi)（如有）
其中，“±”表示：“+”時(shí)，為加上該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的或有管理費(fèi)（如有）；“-”
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時(shí)，為扣除該筆贖回確認(rèn)應(yīng)扣除的超額管理費(fèi)（如有）。該筆贖回是否涉及返還或有管理費(fèi)
或扣除超額管理費(fèi)的具體條件及計(jì)算方法等具體安排詳見本招募說明書“第十三部分 基金
費(fèi)用與稅收”。
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額的基金份額凈值并扣除
或加上相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
其中，對(duì)于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投
資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/
申購的C類基金份額，持有超過一年后繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份
額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者。
例：某投資者贖回本基金A類基金份額2萬份，持有時(shí)間為2000天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率
為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2100元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)收取的超
額管理費(fèi)為35.00元（即該筆贖回的基金份額達(dá)到超額管理費(fèi)收取情形，應(yīng)從贖回款中扣除
超額管理費(fèi)），則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=20,000×1.2100=24,200.00 元
贖回費(fèi)用=24,200.00×0.00%=0.00 元
贖回金額=24,200.00-0.00-35.00=24,165.00 元
即：投資者贖回本基金2萬份A類基金份額，持有時(shí)間為2000天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類
基金份額凈值是1.2100元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)收取的超額管理費(fèi)為35.00元（即該筆贖
回的基金份額達(dá)到超額管理費(fèi)收取情形，應(yīng)從贖回款中扣除超額管理費(fèi)），則其可得到的贖
回金額為24,165.00 元。
例：某投資者贖回本基金A類基金份額2萬份，持有時(shí)間為2000天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率
為0.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.2100元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的或
有管理費(fèi)為700.00元（即該筆贖回的基金份額符合或有管理費(fèi)為0的情形，應(yīng)將持有期內(nèi)
計(jì)提的或有管理費(fèi)全額返還），則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=20,000×1.2100=24,200.00 元
贖回費(fèi)用=24,200.00×0.00%=0.00 元
贖回金額=24,200.00-0.00+700.00=24,900.00 元
即：投資者贖回本基金2萬份A類基金份額，持有時(shí)間為2000天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類
基金份額凈值是1.2100元，且假設(shè)該筆贖回確認(rèn)應(yīng)返還的或有管理費(fèi)為700.00元（即該筆
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贖回的基金份額符合或有管理費(fèi)為0的情形，應(yīng)將持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)全額返還），
則其可得到的贖回金額為24,900.00元。
例：某投資者贖回本基金C類基金份額1萬份，持有時(shí)間為20天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為
1.00%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0680=10,680.00 元
贖回費(fèi)用=10,680.00×1.00%=106.80 元
贖回金額=10,680.00-106.80=10,573.20 元
即：投資者贖回本基金1萬份C類基金份額，持有時(shí)間為20天，假設(shè)贖回當(dāng)日C類基
金份額凈值是1.0680元，則其可得到的贖回金額為10,573.20元。
3、本基金A類基金份額和C類基金份額的份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，
小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額的
份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并按照基金合同的約定進(jìn)行公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)
程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。當(dāng)法律法規(guī)發(fā)生變更時(shí)，從其規(guī)定。
4、由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算管
理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基
金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露
的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額或清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)
據(jù)為準(zhǔn)。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人就本基金或某一類基金份額的申
購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所、外匯市場交易時(shí)間非正常停市或港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管
理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
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績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購申請(qǐng)。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
8、某筆或者某些申購申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、當(dāng)日申購金額限制、單
日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。
9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
10、基金參與港股通交易且港股通每日交易額度不足，或者發(fā)生證券交易服務(wù)公司等機(jī)
構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)
地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果
投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的
情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所、外匯市場交易時(shí)間非正常停市或港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管
理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估
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值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)按
規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，
應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖
回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人
應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)
延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
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（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對(duì)于在開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基
金總份額30%以上的贖回申請(qǐng)，除未超過上一開放日基金總份額30%的贖回申請(qǐng)按上述規(guī)
定辦理贖回申請(qǐng)外，基金管理人可以對(duì)單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份額30%
以上部分的贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期
贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請(qǐng)與
下一個(gè)開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一個(gè)開放日的該類基金份額的基金份額凈
值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的
部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作
自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過
20 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、暫停申購或贖回結(jié)束、基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況
在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間，或某一基金的各類基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定
的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
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十四、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十五、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)是指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行
是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、
法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條
件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十六、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十七、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
十八、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益
一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人
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將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購與贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定或相關(guān)公告。
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第九部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在深入的基本面研究基礎(chǔ)上，在有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，
精選具有成長潛力、相對(duì)估值優(yōu)勢(shì)的個(gè)股，力爭為基金份額持有人實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定的回報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的股票（包
括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)
的股票、債券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債
券、公開發(fā)行的次級(jí)債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換
債券、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、信用衍生品、貨幣
市場工具、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它
金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
基金的投資組合比例為：
本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%（其中，港股通標(biāo)的股票投資占股票資
產(chǎn)的比例為0%-50%），每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合
約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。如果法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資
品種的投資比例。
三、投資策略
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金將基于各項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，結(jié)合貨幣財(cái)政政策形勢(shì)、行業(yè)發(fā)
展?fàn)顩r、證券市場走勢(shì)等綜合分析，主動(dòng)判斷所處經(jīng)濟(jì)周期和市場時(shí)機(jī)，進(jìn)行積極的資產(chǎn)配
置。本基金將根據(jù)各類資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，對(duì)未來各大類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益
率進(jìn)行分析評(píng)估，制定股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。
2、股票投資策略
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（1）A股股票投資策略
本基金將結(jié)合定量、定性分析，考察和篩選具有綜合性比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)股，建立本基金的
初選股票池。在股票投資上，本基金將在符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、有政策驅(qū)動(dòng)的、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)
轉(zhuǎn)型的新的增長點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)中，以自下而上的個(gè)股選擇為主，并對(duì)行業(yè)進(jìn)行相對(duì)均衡的配置。
①行業(yè)選擇與配置
在行業(yè)選擇與配置上，本基金依托基金管理人及投研平臺(tái)豐富全面的行業(yè)研究經(jīng)驗(yàn)和對(duì)
市場多數(shù)行業(yè)的覆蓋，在行業(yè)景氣度、估值性價(jià)比、預(yù)期收益率等維度上進(jìn)行綜合判斷，以
使得基金的風(fēng)險(xiǎn)收益比更加合理，并最終構(gòu)建行業(yè)適度分散的均衡投資組合。
②競爭力分析
就公司競爭策略，基于行業(yè)分析的結(jié)果判斷策略的有效性、策略的實(shí)施支持和策略的執(zhí)
行成果；就核心競爭力，分析公司的現(xiàn)有競爭優(yōu)勢(shì)，并判斷公司能否利用現(xiàn)有的資源、能力
和定位取得可持續(xù)競爭優(yōu)勢(shì)。本基金強(qiáng)調(diào)通過核心競爭力判斷上市公司未來盈利增長的潛力。
③財(cái)務(wù)指標(biāo)分析
在財(cái)務(wù)預(yù)測的基礎(chǔ)上，對(duì)公司盈利增長的持續(xù)性、回報(bào)率相對(duì)于資本成本的差異和公司
的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性進(jìn)行判斷。
④估值比較
通過對(duì)估值方法的選擇和估值倍數(shù)的比較，選擇股價(jià)相對(duì)低估的股票。就估值方法而言，
基于行業(yè)的特點(diǎn)確定對(duì)股價(jià)最有影響力的關(guān)鍵估值方法；就估值倍數(shù)而言，通過業(yè)內(nèi)比較、
歷史比較和增長性分析，確定具有上升基礎(chǔ)的股價(jià)水平。
（2）港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金將結(jié)合公司基本面、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和相關(guān)行業(yè)發(fā)展前景、境外機(jī)構(gòu)投資者行為、境內(nèi)
機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者行為、世界主要經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景和貨幣政策、主流資本市場對(duì)投資者
的相對(duì)吸引力等影響港股通標(biāo)的股票投資的主要因素，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)
的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，本基金基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)
的股票。
（3）存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
3、債券投資策略
本基金通過綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)態(tài)勢(shì)、利率走勢(shì)、收益率曲線變化趨勢(shì)和信用風(fēng)險(xiǎn)
變化等因素，并結(jié)合各種債券資產(chǎn)在特定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下的估值水平、預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)特征，
在符合本基金相關(guān)投資比例規(guī)定的前提下，決定組合的久期水平、期限結(jié)構(gòu)和類屬配置，并
在此基礎(chǔ)之上實(shí)施積極的債券投資組合管理，力爭獲取較高的投資收益。
（1）利率債投資策略
久期是反映組合利率敏感性的最重要指標(biāo)。本基金將及時(shí)跟蹤影響市場資金供給與需求
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的關(guān)鍵變量，分析并預(yù)測收益率曲線變化趨勢(shì)，根據(jù)收益率曲線的變化情況制定相應(yīng)的債券
配置策略，在利率水平上升趨勢(shì)中縮短久期、在利率水平下降趨勢(shì)中拉長久期，從而力求在
債券因市場利率水平變化導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)中獲利。
（2）信用債投資策略
根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況和周期階段，基于行業(yè)運(yùn)行的特征與一般性規(guī)律分析企業(yè)債券、
公司債券等發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)、市場景氣度、競爭格局，以及結(jié)合發(fā)行人自身財(cái)務(wù)
狀況、競爭優(yōu)勢(shì)和管理水平等因素，評(píng)價(jià)債券發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)特定債券的發(fā)行契
約，評(píng)價(jià)債券的信用級(jí)別，確定合理的企業(yè)債券、公司債券的信用風(fēng)險(xiǎn)利差。
（3）可轉(zhuǎn)換債券投資策略
本基金將著重于對(duì)可轉(zhuǎn)換債券對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與研究，同時(shí)兼顧其債券價(jià)值和
轉(zhuǎn)換期權(quán)價(jià)值，尤其對(duì)那些有著較強(qiáng)的盈利能力或成長潛力的上市公司或者其實(shí)際控制人發(fā)
行的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤和投資。
具體來講，本基金將對(duì)可轉(zhuǎn)換債券對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票的基本面進(jìn)行分析，包括所處行業(yè)的
景氣度、成長性、核心競爭力等，并參考同類公司的估值水平，研判發(fā)行公司的投資價(jià)值；
基于對(duì)利率水平、票息率及派息頻率、信用風(fēng)險(xiǎn)等因素的分析，判斷其債券投資價(jià)值；采用
期權(quán)定價(jià)模型，估算可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期權(quán)價(jià)值。綜合以上因素，對(duì)可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行定價(jià)分
析，制定可轉(zhuǎn)換債券的投資策略。
（4）可交換債券投資策略
本基金重視對(duì)可交換債券對(duì)應(yīng)股票的分析與研究，選擇那些公司和行業(yè)景氣趨勢(shì)回升、
成長性好、安全邊際較高的品種進(jìn)行投資。在基本面分析的基礎(chǔ)上，綜合分析可交換債券的
債性特征、股性特征等因素，結(jié)合各種定價(jià)模型和規(guī)范化估值工具，對(duì)于債券進(jìn)行科學(xué)的價(jià)
值分析和價(jià)值投資。
4、衍生品投資策略
本基金在嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)情況下，合理利用股指期貨等衍生工具做套保投資。投
資的原則是控制投資風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健增值。
（1）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的，優(yōu)先選擇流動(dòng)性好、交
易活躍的股指期貨合約?；诒净鸬膫€(gè)股精選配置，在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)積累較大時(shí)，通過適當(dāng)
的股指期貨頭寸對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，力爭獲取個(gè)股的超額收益和對(duì)沖組合的絕對(duì)收益。
（2）國債期貨投資策略
本基金的國債期貨投資根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以套期保值為目的，以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為主。國債
期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)水平。基金管理人
將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場進(jìn)行定性
和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對(duì)國債期貨和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、
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套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。
（3）股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。本基金將結(jié)
合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要求，確定參與股票期權(quán)
交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。本基金投資股票期權(quán)，基金管理人將根據(jù)審慎原則，建立股票
期權(quán)交易決策部門或小組，授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股票期權(quán)的投資審批事項(xiàng)，以防范股票
期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將綜合運(yùn)用類別資產(chǎn)配置、久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和利差定價(jià)管理等
策略，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，進(jìn)行資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品的投資。本基金將特
別注重資產(chǎn)支持證券品種的信用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性管理，本著風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益最大化的原則，確
定資產(chǎn)支持證券類別資產(chǎn)的合理配置比例，保證本金相對(duì)安全和基金資產(chǎn)流動(dòng)性，以期獲得
長期穩(wěn)定收益。
6、融資業(yè)務(wù)投資策略
在條件許可的情況下，基金管理人可在不改變本基金既有投資目標(biāo)、策略和風(fēng)險(xiǎn)收益特
征并在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資業(yè)務(wù)，以提高投資效率及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
管理。屆時(shí)基金參與融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制原則、具體參與比例限制、費(fèi)用收支、信息披露、
估值方法及其他相關(guān)事項(xiàng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行，無需召開
基金份額持有人大會(huì)審議。
7、信用衍生品投資策略
本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)沖為目的，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。
未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前
提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在招募說明
書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%；其中，港股通標(biāo)的股票投資占
全部股票資產(chǎn)的比例為0%-50%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
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（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港市場同時(shí)上市的A+H
股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港市場同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的30%；
（12）若本基金參與股指期貨或國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入股指
期貨及國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有
價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（13）若本基金參與股指期貨交易，須遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
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符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（14）若本基金參與國債期貨交易，須遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（15）若本基金參與股票期權(quán)交易，須遵守下列投資比例限制：
1）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行
權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；
（21）本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈
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值的10%；因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（18）、（19）、（20）、（21）項(xiàng)情形外，因證券/期貨市場
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
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法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：
滬深300指數(shù)收益率*60%+恒生指數(shù)收益率*20%+中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率
*15%+活期存款基準(zhǔn)利率*5%
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
（1）基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于A股股票、
港股通股票、債券等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、港股指數(shù)、債券指數(shù)作為基準(zhǔn)
要素。同時(shí)基于本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%（其中，港股通標(biāo)的股票投
資占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%）等投資比例限制，以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金
將股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)、高流動(dòng)性資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為80%、15%與5%，
其中將股票資產(chǎn)中的A股股票與港股通股票所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為60%與20%。
（2）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)采用全市場選股策
略，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的方法對(duì)公司基本面進(jìn)行持續(xù)跟蹤分析，挖掘A股與
港股通范圍內(nèi)的優(yōu)質(zhì)公司，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，預(yù)
期整體偏向于大盤均衡投資風(fēng)格。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹配度，同時(shí)
兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)盤別/市值覆蓋、風(fēng)格特征、行業(yè)與個(gè)股分
布等，本基金選取滬深300指數(shù)和恒生指數(shù)分別作為A股股票和港股通股票部分的業(yè)績比
較基準(zhǔn)要素。
滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的300只股票組成，以綜
合反映滬深A(yù)股市場整體表現(xiàn)，具有良好的市場代表性和市場影響力，適合作為本基金A
股股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
恒生指數(shù)以香港股票市場中的若干只上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)
平均股價(jià)指數(shù)，是反映香港股市價(jià)幅趨勢(shì)最有影響的一種股價(jià)指數(shù)，適合作為本基金港股通
股票部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
（3）基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市場策略，
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主要通過類屬配置與券種選擇進(jìn)行投資管理。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風(fēng)格的匹
配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及基準(zhǔn)指數(shù)券種、久期、信用等級(jí)分布
特征等，選取中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)作為債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價(jià)格和投資回報(bào)情況。指數(shù)
涵蓋了銀行間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表性，適合作為本基金債券部分的業(yè)績
比較基準(zhǔn)要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限
制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300，指數(shù)具體信息詳見
中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為HSI.HK，指數(shù)具體信息詳見恒生
指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為CBA
00203，指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為計(jì)算原則。
本基金先分別計(jì)算業(yè)績比較基準(zhǔn)中滬深300指數(shù)、恒生指數(shù)、中債-綜合全價(jià)（總值）指數(shù)、
活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合要素基準(zhǔn)的日收益率，
并連乘每日收益率。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與監(jiān)測評(píng)估，在
監(jiān)測業(yè)績比較基準(zhǔn)偏離過程中，可以選擇合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標(biāo)（信息比率、跟蹤誤差、
超額收益、卡瑪比率等），對(duì)于股票資產(chǎn)，可以采用股票配置偏離限額（倉位、行業(yè)或風(fēng)格
結(jié)構(gòu)偏離等）、基準(zhǔn)成份券覆蓋率、主動(dòng)比率等指標(biāo)；對(duì)于債券資產(chǎn)，可以采用久期中樞、
信用風(fēng)險(xiǎn)暴露集中度、含權(quán)資產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構(gòu)、最大回撤等指標(biāo)，以更好管理基金實(shí)
際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況，保持大盤均衡投資風(fēng)格，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上追求
超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
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本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、約束投資
行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的。基金管理人在基金合同約定的投資范圍、投資限
制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組
合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績比較基
準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前三十日公告并充分說明變更原因、
差異及影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導(dǎo)致
業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于投資目標(biāo)、投資范圍、
投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類
型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再具備市場代表性；
（2）調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績比較基
準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊(cè)、召開基金
份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：
（1）基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并變更業(yè)績
比較基準(zhǔn)的；
（2）其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但
低于股票型基金。根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其配套規(guī)則，基金管理人及本
基金其他銷售機(jī)構(gòu)將定期或不定期對(duì)本基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行重新評(píng)定，因而本基金的產(chǎn)品
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)具體結(jié)果應(yīng)以各銷售機(jī)構(gòu)提供的最新評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金除了投資A股外，還可通過港股通投資于香港證券市場，會(huì)面臨港股通機(jī)制下
因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
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七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
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第十部分 基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)
的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、基
金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售
機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、基金登記機(jī)
構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使
請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被
處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
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第十一部分 基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、信用衍生品、資產(chǎn)
支持證券、債券、同業(yè)存單、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)的，
除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。
估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的
報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，
應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛诠?br/>值調(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允
價(jià)值。
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四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估
值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值
日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值價(jià)格或推薦估值價(jià)格進(jìn)行估值；
（4）對(duì)在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債
券選取估值日收盤價(jià)作為估值凈價(jià)。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確認(rèn)其公允價(jià)值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定
公允價(jià)值。
3、對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值價(jià)格或推薦估值價(jià)格進(jìn)行估值。
4、對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值價(jià)格或推薦估值價(jià)格進(jìn)行估
值，同時(shí)考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未
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行使回售權(quán)的選取長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
7、股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約一般以估值日的結(jié)算價(jià)估值。估值當(dāng)
日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、信用衍生品按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)進(jìn)行估值，但基金管理
人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)
格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，采用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
9、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率，一般以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布
的人民幣匯率中間價(jià)或其他可以反映公允價(jià)值的匯率為準(zhǔn)。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、本基金參與融資等業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?br/>值的公平性。
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
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日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸?br/>理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合同另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基
金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基
金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
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（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?br/>造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并
報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)或港股通臨時(shí)停市時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
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3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額
的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管
理人，由基金管理人對(duì)基金凈值按規(guī)定予以公布。
本基金在每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值時(shí)，將統(tǒng)一按前一日基金資
產(chǎn)凈值的1.20%的年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，投資者實(shí)際承擔(dān)的管理費(fèi)將依據(jù)基金合同“第十五部
分 基金費(fèi)用與稅收”的約定計(jì)算和收取。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或證券、期貨交易所、期貨公司、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤、遺漏或雖發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤、遺
漏但因前述原因無法及時(shí)更正而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠
償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
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第十二部分 基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分配，
具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、由于本基金A類基金份額和C類基金份額在費(fèi)用收取上不同，可能導(dǎo)致A類基金
份額和C類基金份額之間在可供分配利潤上有所不同；
3、本基金收益分配僅有現(xiàn)金分紅一種方式；
4、基金收益分配后任一類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的任
一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定及基金合同約定，并對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)
性不利影響的前提下，基金管理人可在履行適當(dāng)程序后對(duì)基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行
調(diào)整。
本基金每次收益分配比例詳見屆時(shí)基金管理人發(fā)布的公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
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五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金收益分配方案公告后，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，
基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
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第十三部分 基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)
定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨、期權(quán)等交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用；
11、因參與融資業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金根據(jù)每一基金份額的持有期限與持有期間年化收益率，在贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或
基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)確定該筆基金份額對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)。當(dāng)投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額
或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，持有期限不足一年（即365天，下同），則按1.20%年費(fèi)率
收取管理費(fèi)；持有期限達(dá)到一年及以上，則根據(jù)持有期間年化收益率分為以下三種情況，分
別確定對(duì)應(yīng)的管理費(fèi)率檔位：
若持有期間相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)的年化超額收益率（扣除超額管理費(fèi)后）超過6%且持有
收益率（扣除超額管理費(fèi)后）為正，按1.50%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；若持有期間相對(duì)業(yè)績比較
基準(zhǔn)的年化超額收益率在-3%及以下，按0.60%年費(fèi)率確認(rèn)管理費(fèi)；其他情形按1.20%年費(fèi)
率確認(rèn)管理費(fèi)。
持有期間年化收益率（R）
管理費(fèi)率（年費(fèi)率）
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R＞Rb+6%，R＞0
1.50%/年
R≤Rb-3%
0.60%/年
其他情形
1.20%/年
注：①R為該筆基金份額的年化收益率，Rb為本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)同期年化收益率。
②特別的，當(dāng)持有期限達(dá)到一年及以上，R＞Rb+6%且R＞0的情形下，若擬扣除超額
管理費(fèi)后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0時(shí)，仍按1.20%年費(fèi)率收取該筆基金
份額的管理費(fèi)，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率仍需滿足本基金收取
超額管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。
具體而言，本基金的管理費(fèi)包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)，按以下方式計(jì)
算和確認(rèn)。
（1）固定管理費(fèi)
固定管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提。固定管理費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H1＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H1為每日應(yīng)計(jì)提的固定管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
固定管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管
理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自
動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（2）或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)
或有管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率每日計(jì)提?；蛴泄芾碣M(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H2＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H2為每日應(yīng)計(jì)提的或有管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，若該筆基金份額持有天數(shù)達(dá)
到或超過365天，且該筆基金份額的持有收益率R符合下表“情形一”的收取情形，或有
管理費(fèi)為0，則該筆基金份額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)將全額隨贖回款（或清算款）一并
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返還給投資者；在其他情形下，該筆基金份額持有期內(nèi)計(jì)提的或有管理費(fèi)應(yīng)確認(rèn)為應(yīng)由基金
管理人收取的管理費(fèi)。
本基金每日預(yù)估計(jì)算并記錄每筆基金份額的超額管理費(fèi)，基金超額管理費(fèi)的預(yù)估計(jì)算方
法如下：
H3＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H3為每日預(yù)估計(jì)算的基金超額管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
每筆基金份額的超額管理費(fèi)每日預(yù)估計(jì)算，但不從基金資產(chǎn)中實(shí)際計(jì)提，逐日累計(jì)。投
資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，當(dāng)且僅當(dāng)該筆基金份額持有天數(shù)達(dá)
到或超過365天，且該筆基金份額的年化收益率（R）符合下表“情形三”的收取情形，將
從該筆基金份額的贖回款（或清算款）中扣除0.30%年費(fèi)率的超額管理費(fèi)，并隨已計(jì)提的或
有管理費(fèi)一同確認(rèn)為應(yīng)由基金管理人收取的管理費(fèi)。
當(dāng)基金份額持有天數(shù)達(dá)到或超過365天，投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的
情形發(fā)生時(shí)，本基金根據(jù)以下三種情形確認(rèn)應(yīng)實(shí)際收取的或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)：
或有管理費(fèi)
收取情形
年化收益率（R）
（年費(fèi)率）
超額管理費(fèi)
（年費(fèi)率）
情形一
R≤Rb-3%
0
0
情形二
其他情形
0.60%
0
情形三
R＞Rb+6%，R＞0
0.60%
0.30%
對(duì)于“情形三”，若擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率小于等于Rb+6%，或小于等于0
時(shí)，仍按1.20%年費(fèi)率收取該筆基金份額的管理費(fèi)，以使得該筆基金份額在扣除超額管理費(fèi)
后的年化收益率仍需滿足本基金收取超額管理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。
每筆基金份額的年化收益率（R）計(jì)算方法如下：
R =A?B
C
×
365
D
×100%
擬扣除超額管理費(fèi)后的年化收益率（R*）的計(jì)算方法如下：
R? = F× A?B?MC
F ×C
×
365
D
×100%
R為該筆基金份額的年化收益率；Rb為本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)同期年化收益率；
A為該筆基金份額贖回日、轉(zhuǎn)出日或基金合同終止情形發(fā)生日的基金份額累計(jì)凈值；
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B為該筆基金份額認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額累計(jì)凈值，其中份額認(rèn)購日的基金份額
（累計(jì)）凈值為1.00元；
C為該筆基金份額認(rèn)購/申購/轉(zhuǎn)入日的基金份額凈值，其中份額認(rèn)購日的基金份額凈值
為1.00 元；
D為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該筆基金份額申購、轉(zhuǎn)入確認(rèn)
日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)；
F 為該筆基金份額的份額數(shù)；
MC為該筆基金份額持有期內(nèi)累計(jì)計(jì)算的超額管理費(fèi)。
對(duì)于已經(jīng)確認(rèn)為管理人收入的或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)，由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，
基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支
付的，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)
系基金托管人協(xié)商解決。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況和
市場環(huán)境變化，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，對(duì)本基金的管理費(fèi)（含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額
管理費(fèi)）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)或收取方式進(jìn)行調(diào)整。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付
日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日
C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
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E 為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)返還機(jī)制：
對(duì)于基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款
（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售服務(wù)費(fèi)收取與返還機(jī)制：
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，
經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式
于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人支付給基
金相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，支付日期順
延。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額
或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，持續(xù)持有期限為基金
合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購的基金份額）或該筆份額申購、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確
認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天數(shù)。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，但不得收取基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理
費(fèi)），詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
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五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十四部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定
發(fā)生變化時(shí)，從其規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》
約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
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五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額
發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基
金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)
當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基金份額發(fā)售
的三日前登載在規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
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（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和
各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
當(dāng)法律法規(guī)發(fā)生變更時(shí)，從其規(guī)定。
（五）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)A類基金份額的申購費(fèi)率及A類和C類基金份額的贖回費(fèi)率，并
保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為
保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理
費(fèi)收取情況、基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、
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銷售服務(wù)費(fèi)的金額，以及支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額、基金管理人實(shí)際收取的管
理費(fèi)凈額。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)
定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人持有百分之五以上股權(quán)的股東變更、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申
購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
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招募說明書
16、任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
24、《基金合同》生效后連續(xù)30、40、45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；
25、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十一）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十二）基金投資股指期貨的信息披露
本基金投資股指期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和
招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、
風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易政策
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招募說明書
和交易目標(biāo)等。
（十三）基金投資國債期貨的信息披露
本基金投資國債期貨的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情
況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的交易
政策和交易目標(biāo)。
（十四）基金投資股票期權(quán)的信息披露
本基金投資股票期權(quán)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書（更新）等文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資政策、持倉情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
（十五）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的
資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券
明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細(xì)。
（十六）基金投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
本基金投資港股通標(biāo)的股票的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定
期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露本基金投資港股通標(biāo)的股票的情況。法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十七）基金參與融資業(yè)務(wù)的信息披露
若本基金參與融資業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損
益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
（十八）基金投資信用衍生品的信息披露
本基金投資信用衍生品的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)
告和招募說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情
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招募說明書
況等，并充分揭示投資信用衍生品對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響，以及是否符合既定的投資目標(biāo)及
策略。
（十九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金
定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信
息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?br/>基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
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八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
1、不可抗力；
2、出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
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第十六部分 側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人及時(shí)做好信息披露及聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展專項(xiàng)審計(jì)工作。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額。當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主
袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，
基金管理人根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況并按照基金合同和招募說明書的約定確定申購、贖回政策，
具體事項(xiàng)由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回
按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
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五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）、
基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，
不得收取基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停
披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)
處置進(jìn)展情況。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如
將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持
有人大會(huì)審議。
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第十七部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
投資本基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有：
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策
等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，各個(gè)行業(yè)和證券市場的收益水平也呈
周期性變化?；鹜顿Y于上市公司的證券，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的波動(dòng)，并影響著
企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于股票和債券，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀
況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投
資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資
收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
（5）購買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧櫷ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊?br/>而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
（6）再投資風(fēng)險(xiǎn)。再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的
影響，這與利率上升所帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（即利率風(fēng)險(xiǎn)）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基
金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前較少的收益率，這將
對(duì)基金的凈值增長率產(chǎn)生影響。
（7）信用風(fēng)險(xiǎn)?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債
券發(fā)行人信用等級(jí)降低導(dǎo)致債券價(jià)格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。此外，回購交易中由于融
資方（正回購方）違約到期無法及時(shí)支付回購利息，也將會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)造成損失。
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2、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作失誤或公司
內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程
中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為
因素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)
職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損失。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因證券市場交易量不足，導(dǎo)致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應(yīng)付贖回支付所引致的風(fēng)險(xiǎn)。
5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違
反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
6、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）通過港股通投資港股通標(biāo)的股票存在的風(fēng)險(xiǎn)
本基金并非必然投資港股通標(biāo)的股票，若投資可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）本基金將通過“港股通”投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對(duì)象、
稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能
對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對(duì)投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間
接的影響。
2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，但本基金通過港股通投資于香港市場。港幣相對(duì)于人民幣
的匯率變化將會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
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人民幣對(duì)港幣的匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生影響。此外，
由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間延遲或是匯
率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
3）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地 A 股市場規(guī)則，此外，在港股通下參與香港股票投
資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
① 香港市場實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價(jià)格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每
日漲跌幅空間相對(duì)較大，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)；
② 只有內(nèi)地和香港兩地均為交易日的交易日才為港股通交易日，在內(nèi)地開市香港休市
的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)；
③ 出現(xiàn)香港聯(lián)合交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）規(guī)定的情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，
投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)境內(nèi)證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交
易異常情況時(shí)，境內(nèi)證券交易服務(wù)公司將可能暫且提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將
面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；
④ 投資者因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，
所取得的港股通標(biāo)的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，證券
交易所另有規(guī)定的除外；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票
的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分
派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通
過港股通買入或賣出；
⑤ 代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國
結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以
投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌雒?br/>日額度不足，而不能買入投資標(biāo)的進(jìn)而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
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5）贖回資金到賬時(shí)間較晚的風(fēng)險(xiǎn)
若本基金非港股通交易日無法賣出港股，則本基金贖回資金到賬時(shí)間可能較長，受此影
響本基金的贖回資金到賬時(shí)間相較一般證券投資基金可能會(huì)較晚。
（2）科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)
則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1）退市風(fēng)險(xiǎn)
①科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；
②退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺
陷導(dǎo)致退市的情形；
③執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)
質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市；
④不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
2）市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)相對(duì)集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物
醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、
估值均存在不確定性，股票投資市場風(fēng)險(xiǎn)加大。科創(chuàng)板股票競價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，
上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票上市首日即
可作為融資融券標(biāo)的，可能導(dǎo)致較大的股票價(jià)格波動(dòng)。
3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板投資門檻較高，科創(chuàng)板的投資者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主，整體流動(dòng)性可能相對(duì)較
弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行時(shí)，獲配賬戶存在被隨機(jī)抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，
基金存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，
所以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
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5）政策風(fēng)險(xiǎn)
國家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)
濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板股票也會(huì)帶來政策影響。
（3）股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金若投資股指期貨可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的
收益波動(dòng)。
2）基差風(fēng)險(xiǎn)：在利用股指期貨對(duì)沖市場系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金資產(chǎn)可能因?yàn)楣芍钙谪浐霞s
與標(biāo)的指數(shù)價(jià)格變動(dòng)方向不一致而承擔(dān)基差風(fēng)險(xiǎn)。因存在基差風(fēng)險(xiǎn)，在股指期貨合約展期操
作時(shí)，基金資產(chǎn)可能因股指期貨合約之間價(jià)差的異常變動(dòng)而遭受展期風(fēng)險(xiǎn)。
3）股指期貨展期時(shí)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：本基金持有的股指期貨頭寸需要進(jìn)行展期操作，平
倉持有的股指期貨合約，換成其他月份股指期貨合約，當(dāng)股指期貨市場流動(dòng)性不佳、交易量
不足時(shí)，將會(huì)導(dǎo)致展期操作執(zhí)行難度提高、交易成本增加，從而可能對(duì)基金資產(chǎn)造成不利的
影響。
4）期貨盯市結(jié)算制度帶來的現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)：股指期貨采取保證金交易制度，保證金賬
戶實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，資金管理要求高。當(dāng)市場持續(xù)向不利方向波動(dòng)導(dǎo)致期貨保證金
不足，如果未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給基金資產(chǎn)帶來超
出預(yù)期的損失。
5）到期日風(fēng)險(xiǎn)：股指期貨合約到期時(shí)，本基金的賬戶如仍持有未平倉合約，交易所將
按照交割結(jié)算價(jià)將賬戶持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，因此無法繼續(xù)持有到期合約，具有到期日
風(fēng)險(xiǎn)。
6）對(duì)手方風(fēng)險(xiǎn)：基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)投資于股指期貨時(shí)，會(huì)盡力選擇資信狀態(tài)優(yōu)
良、風(fēng)險(xiǎn)控制能力強(qiáng)的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨公司
在交易過程中存在違法、違規(guī)經(jīng)營行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失。
7）連帶風(fēng)險(xiǎn)：為基金資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會(huì)員或該結(jié)算會(huì)員下的其他投資者出現(xiàn)保證
金不足、又未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎?duì)該結(jié)算會(huì)員下的經(jīng)紀(jì)賬戶
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強(qiáng)行平倉時(shí)，基金資產(chǎn)可能因被連帶強(qiáng)行平倉而遭受損失。
8）未平倉合約不能繼續(xù)持有風(fēng)險(xiǎn)：由于國家法律、法規(guī)、政策的變化、中金所交易規(guī)
則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，基金資產(chǎn)持有的未平倉合約可能無法繼續(xù)持有，基金資
產(chǎn)必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。
（4）國債期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金若投資國債期貨可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）杠桿性風(fēng)險(xiǎn)：國債期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放大，具有杠
桿性風(fēng)險(xiǎn)。
2）到期日風(fēng)險(xiǎn)：國債期貨合約到期時(shí)，如本基金仍持有未平倉合約，交易所將按照交
割結(jié)算價(jià)將本基金持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，本基金存在無法繼續(xù)持有到期合約的可能，具
有到期日風(fēng)險(xiǎn)。國債期貨合約采取實(shí)物交割方式，如本基金未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交
割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貸款，將構(gòu)成交割違約，交易所將收取相應(yīng)的懲
罰性違約金。
3）強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)：如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，期貨
公司有權(quán)不接受本基金的交割申請(qǐng)或?qū)Ρ净鸬奈雌絺}合約強(qiáng)行平倉，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)
果將由基金承擔(dān)。
4）期現(xiàn)基差風(fēng)險(xiǎn)：使用國債期貨對(duì)沖市場風(fēng)險(xiǎn)的過程中，委托財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)閲鴤谪?br/>合約與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨期現(xiàn)基差風(fēng)險(xiǎn)。在需要將期貨合約展期時(shí)，合約平倉
時(shí)的價(jià)格與下一個(gè)新合約開倉時(shí)的價(jià)格之差也存在不確定性，面臨跨期基差風(fēng)險(xiǎn)。
（5）股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金若投資股票期權(quán)可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于股票期權(quán)合約眾多，交易較為分散，股票期權(quán)市場的流動(dòng)性一般較期貨市場要低，
尤其是深度實(shí)值和虛值的股票期權(quán)，成交量稀少，持有這些股票期權(quán)的投資者容易遇到無法
成交、平倉出局的局面。
2）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
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股票期權(quán)買方的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)即為他所付出的權(quán)利金，風(fēng)險(xiǎn)具有確定性。股票期權(quán)賣方的價(jià)
格風(fēng)險(xiǎn)不定，不過其所收取的權(quán)利金可以提供相應(yīng)保護(hù)，當(dāng)發(fā)生虧損時(shí)，可以抵消部分損失。
3）操作風(fēng)險(xiǎn)
操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于管理不善或者制度執(zhí)行出現(xiàn)問題等原因所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)作為
一種衍生品，雖然可以用來管理風(fēng)險(xiǎn)，但若使用不當(dāng)，也會(huì)產(chǎn)生巨額損失。
（6）資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金若投資資產(chǎn)支持證券，風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償
付風(fēng)險(xiǎn)等。信用風(fēng)險(xiǎn)是基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過程中發(fā)生
交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失；利率
風(fēng)險(xiǎn)是市場利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，一般而言，如果市場利率
上升，基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場利率下降，資
產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降的風(fēng)險(xiǎn)；流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是受資產(chǎn)支持證券市場規(guī)模及
交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，
存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；提前償付風(fēng)險(xiǎn)是債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，
從而使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
（7）參與融資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務(wù)，可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手
方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
（8）存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面
臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以
及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東
在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使
表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多
地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑
證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在
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差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（9）信用衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
信用衍生品在交易轉(zhuǎn)讓過程中因無法找到交易對(duì)手或交易對(duì)手較少，導(dǎo)致難以將信用衍
生品以合理價(jià)格變現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
2）償付風(fēng)險(xiǎn)
在信用衍生品存續(xù)期間，由于不可控制的市場及環(huán)境變化，創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況
不佳或創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)金流與預(yù)期發(fā)生一定偏差，從而影響信用衍生品結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)。
3）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
由于創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)或所受保護(hù)的債券主體經(jīng)營狀況或利率環(huán)境發(fā)生變化，引起信用衍生品價(jià)
格出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人將按照基金合同的約定程序進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算
并終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
（11）浮動(dòng)管理費(fèi)模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
1）本基金的管理費(fèi)由固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中或有管理費(fèi)和
超額管理費(fèi)取決于每筆基金份額的持有時(shí)長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“第
十五部分 基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購本基金時(shí)無法預(yù)先確定本基金的整體
管理費(fèi)水平。
2）根據(jù)基金合同約定，對(duì)于投資者贖回、轉(zhuǎn)出基金份額或基金合同終止的情形發(fā)生時(shí)
持有期限不足一年的基金份額，將不考慮其收益率情況，均按1.20%的年費(fèi)率收取管理費(fèi)，
因此存在投資者的持有期間年化收益率低于業(yè)績比較基準(zhǔn)一定比例，但因持有期限不滿一年
從而無法獲得或有管理費(fèi)返還的風(fēng)險(xiǎn)。
3）由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算管
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理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)出或基
金合同終止的情形發(fā)生時(shí)，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露
的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額或清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)
據(jù)為準(zhǔn)。
4）本基金采用浮動(dòng)管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人對(duì)基金收益的保證。
（12）銷售服務(wù)費(fèi)先收后返模式相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，以及通過其他銷售機(jī)構(gòu)
認(rèn)購/申購并持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模
式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的
結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額或清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
7、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售
機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，
不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)
險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承
受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
8、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)
財(cái)政部、國家稅務(wù)總局財(cái)稅[2016]140號(hào)《關(guān)于明確金融 房地產(chǎn)開發(fā) 教育輔助服務(wù)等
增值稅政策的通知》第四條規(guī)定：“資管產(chǎn)品運(yùn)營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)
品管理人為增值稅納稅人?！辫b于基金合同中基金管理人的管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有
管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）中不包括產(chǎn)品運(yùn)營過程中發(fā)生的稅款，本基金運(yùn)營過程中需要繳納增
值稅應(yīng)稅的，將由基金份額持有人承擔(dān)并從基金資產(chǎn)中支付，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定以基金管
理人為增值稅納稅人履行納稅義務(wù)，因此可能增加基金份額持有人的投資稅費(fèi)成本。
9、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基
金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
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（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)
生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而
帶來風(fēng)險(xiǎn)；
（7）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
二、本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
（一）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排參見本招募說明書第八部分的約定。
（二）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金投資流動(dòng)性受限資產(chǎn)時(shí)，因投資者贖回導(dǎo)致基金規(guī)模下降而使基金
資產(chǎn)的流動(dòng)性出現(xiàn)明顯降低的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金主要投資于證券市場、期貨市場，在投資運(yùn)作過程中，為有效應(yīng)對(duì)和處理本基金
可能面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，防范由于流動(dòng)性不足導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件或損失，基金管理人將充分考
慮投資股票、債券等證券品種的流動(dòng)性，以及投資組合整體的流動(dòng)性，降低基金資產(chǎn)的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)。
（三）巨額贖回下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
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日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)
延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對(duì)于在開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基
金總份額30%以上的贖回申請(qǐng)，除未超過上一開放日基金總份額30%的贖回申請(qǐng)按上述規(guī)
定辦理贖回申請(qǐng)外，基金管理人可以對(duì)單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份額30%
以上部分的贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期
贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請(qǐng)與
下一個(gè)開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一個(gè)開放日的該類基金份額的基金份額凈
值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的
部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作
自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超
過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（四）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法
律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，
作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施。本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具包括
但不限于：
1、延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
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具體措施詳見招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中“十一、巨額贖回的
情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人完成基金贖回時(shí)的基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份
額凈值不同。
2、暫停接受贖回申請(qǐng)；
具體措施詳見招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中“十、暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能會(huì)被拒絕。
3、延緩支付贖回款項(xiàng)；
具體措施詳見招募說明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”中“十、暫停贖回或延
緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情況下有所延遲。
4、收取短期贖回費(fèi)；
對(duì)持有期限少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。
5、暫停基金估值；
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值。
在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，同時(shí)贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)被暫停接受，或
被延期支付贖回款項(xiàng)。
6、采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制；
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?br/>估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。
當(dāng)基金采用擺動(dòng)定價(jià)時(shí)，投資者申購或贖回基金份額時(shí)的基金份額凈值，將會(huì)根據(jù)投資
組合的市場沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公
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平對(duì)待。
7、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制；
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)
換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)
袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)
的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制
時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特
定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
8、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
當(dāng)實(shí)施上述備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者將可能面臨其贖回申請(qǐng)被拒絕或延期
辦理、贖回款項(xiàng)延緩支付，或面臨贖回成本增加等風(fēng)險(xiǎn)。
三、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。基金投資者自愿投資于本基金，須自
行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機(jī)構(gòu)銷售，但
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是，基金資產(chǎn)并不是銷售機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒有經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)擔(dān)保收益，銷售機(jī)構(gòu)并
不能保證其收益或本金安全。
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第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》生效后，基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元或基金份額持
有人數(shù)量連續(xù)50個(gè)工作日不滿200人的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
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（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配，并
加上或扣除相應(yīng)的或有管理費(fèi)或超額管理費(fèi)（如涉及）。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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第十九部分 基金合同的內(nèi)容摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件一。
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第二十部分 托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
托管協(xié)議的內(nèi)容摘要見附件二。
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第二十一部分 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人根據(jù)基金份額持有人
的需要和市場的變化，可增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)
1、每次交易結(jié)束后，投資者應(yīng)在T+2日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢和打印交易確認(rèn)單，
或在T+2日后通過電話、網(wǎng)上服務(wù)手段查詢交易確認(rèn)情況。基金管理人不向投資者寄送交
易確認(rèn)單。
2、每月結(jié)束后，基金管理人向所有訂閱電子郵件對(duì)賬單的投資者發(fā)送電子郵件對(duì)賬單。
投資者可以發(fā)送“訂閱電子對(duì)賬單”郵件到客服郵箱service@essencefund.com；也可直
接撥打全國統(tǒng)一客服熱線4008-088-088（免長途話費(fèi)）訂閱。
二、定期投資計(jì)劃
基金管理人可通過銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期投資的服務(wù)。通過定期投資計(jì)劃，投資者
可以定期申購基金份額，具體實(shí)施時(shí)間、方法另行公告。
三、網(wǎng)上理財(cái)服務(wù)
通過基金管理人網(wǎng)站，投資者可獲得如下服務(wù)：
1、自助開戶交易：投資者持有建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行等銀行的借記卡可以在
基金管理人網(wǎng)站上自助開戶并進(jìn)行網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
2、查詢服務(wù)：投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄
等信息，同時(shí)可以修改聯(lián)絡(luò)信息等基本資料。
3、信息咨詢服務(wù)：投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，
包括基金法律文件、基金管理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問題等。
4、在線客服：投資者可以點(diǎn)擊基金管理人網(wǎng)站首頁“在線客服”，與客服代表進(jìn)行在
線咨詢互動(dòng)。
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四、短信服務(wù)
基金管理人向訂制短信服務(wù)的基金份額持有人提供相應(yīng)短信服務(wù)。
五、電子郵件服務(wù)
基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業(yè)務(wù)咨詢、投訴受理、基金份額凈值等服務(wù)。
六、信息訂閱服務(wù)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站、客服中心提交信息訂制的申請(qǐng)，基金管理人將以電子
郵件、手機(jī)短信的形式定期為投資者發(fā)送所訂制的信息。
七、客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
投資者撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服熱線：4008-088-088（免長途話費(fèi)）可享有如下服
務(wù)：
1、自助語音服務(wù)：客服中心自助語音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)的全天候服務(wù)，投資者可以
自助查詢賬戶余額、交易情況、基金凈值等信息。
2、人工電話服務(wù)：客服代表可以為投資者提供業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、資料修改、投訴
受理、信息訂制等服務(wù)。
3、電話留言服務(wù)：非人工服務(wù)時(shí)間或線路繁忙時(shí)，投資者可進(jìn)行電話留言。
服務(wù)聯(lián)系方式：
基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)地址及電子信箱
網(wǎng)址：www.essencefund.com
電子信箱：service@essencefund.com
八、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式聯(lián)系基金管
理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
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第二十二部分 其他應(yīng)披露事項(xiàng)
無。
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第二十三部分 招募說明書存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，
供公眾查閱、復(fù)制；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
對(duì)投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容
完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.essencefund.com）查閱和下載招募說
明書。
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第二十四部分 備查文件
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金募集注冊(cè)的文件
（二）《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金基金合同》
（三）《安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)安信遠(yuǎn)見共贏混合型證券投資基金的法律意見
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（七）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照存放在基金托管人處；基金合同、托管協(xié)議及其余
備查文件存放在基金管理人處。投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購
買復(fù)印件。
安信基金管理有限責(zé)任公司
2026 年 3月27日
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附件一：基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主
做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
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（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)（包括固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）
以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服
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務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券
經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算，則
基金管理人須與選擇的證券經(jīng)紀(jì)商簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，明確證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)履行的相關(guān)交
易結(jié)算和異常交易監(jiān)控等職責(zé)；
（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
轉(zhuǎn)托管、定期定額投資、收益分配和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職
務(wù)之便為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算各類基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告各類基金份額的基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向
監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)提供，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
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（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料，保
存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后
30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
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產(chǎn)；
用；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職
務(wù)之便為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)提
供，或向?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、各
類基金份額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
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（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)，若未來本基金基金份額持有人大會(huì)成立日常
機(jī)構(gòu)，則按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
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（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持
有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、變更收費(fèi)方式、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率、調(diào)整基金份額類別
設(shè)置；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)許可的范圍
內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金在履行適當(dāng)程序后推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）因法律法規(guī)或相關(guān)政策或基金實(shí)際運(yùn)作情況和市場環(huán)境變化調(diào)整而需要修訂管理
費(fèi)（含固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)）計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)或收取方式；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
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（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金
份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起
10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?br/>理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
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等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的
其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會(huì)者在權(quán)益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的
基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會(huì)
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面
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形式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、
6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大
會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通
知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、
電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表
決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)
定的情況下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知
中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
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基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金
管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選
舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?br/>人拒不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外
的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有
約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金
與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
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知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，
不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
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一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二
分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關(guān)約定。
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（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無
需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更本基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》生效后，基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個(gè)工作日低于5000萬元或基金份額持
有人數(shù)量連續(xù)50個(gè)工作日不滿200人的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)
產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可
以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
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（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配，并
加上或扣除相應(yīng)的或有管理費(fèi)或超額管理費(fèi)（如涉及）。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
四、爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，則任何一方應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點(diǎn)為深圳市，按照深
圳國際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有
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約束力，除非仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所
和營業(yè)場所查閱。
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附件二：托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：安信基金管理有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈29樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福安社區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈27-29樓
郵政編碼：518026
法定代表人：劉入領(lǐng)
成立日期：2011年12月6日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2011〕1895號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：50,625萬元人民幣
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其
他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人
名稱：中國民生銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
郵政編碼：100031
法定代表人：高迎欣
成立日期：1996年2月7日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2004]101號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：43,782,418,502 元人民幣
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存續(xù)期間：1996年02月07日至長期
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)、發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)
務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；證券投資基金銷售、證券投資基金托管。（市場主體依法自主選擇
經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活動(dòng)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)、證券投資基金銷售、證券投資基金托管以及
依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動(dòng)；不得從事國家和本市
產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資
對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市的股票（包
括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)
的股票、債券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債
券、公開發(fā)行的次級(jí)債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換
債券、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、信用衍生品、貨幣
市場工具、國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它
金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
本基金為混合型型基金，投資組合比例為：本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%（其中，港股通標(biāo)的股票投資占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%），每個(gè)交易日日終在扣
除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保持不低于
基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金和應(yīng)收申購款等。
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如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例
進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金股票投資占基金資產(chǎn)的比例為60%–95%；其中，港股通標(biāo)的股票投資占
全部股票資產(chǎn)的比例為0%-50%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，
其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港市場同時(shí)上市的A+H
股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港市場同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證券的10％；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開
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放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公
司可流通股票的30%；
（12）若本基金參與股指期貨或國債期貨交易的，在任何交易日日終，持有的買入股指
期貨及國債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有
價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融
資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（13）若本基金參與股指期貨交易，須遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（14）若本基金參與國債期貨交易，須遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（15）若本基金參與股票期權(quán)交易，須遵守下列投資比例限制：
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1）基金因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期權(quán)的，應(yīng)持
有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行
權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）基金參與融資業(yè)務(wù)后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與其他有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信用衍生品；
（21）本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對(duì)應(yīng)受保護(hù)債券面值的
100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方各類信用衍生品名義本金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；因證券/期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（18）、（19）、（20）、（21）項(xiàng)情形外，因證券/期貨市場
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
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的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?br/>托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五條
第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁
止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及
行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)
手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場選
擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對(duì)手名單進(jìn)
行交易。如基金管理人在基金首次投資銀行間債券市場之前仍未向基金托管人提供銀行間債
券市場交易對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對(duì)手?；鸸芾砣丝梢远ㄆ趯?duì)銀行
間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)
行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)調(diào)整銀
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行間債券市場交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)及時(shí)向基金托管人說明理由和協(xié)商確認(rèn)。如因
基金管理人未能及時(shí)提供相關(guān)信息導(dǎo)致托管人無法有效監(jiān)督，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)
責(zé)處理因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及
損失。若未履約的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其
他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基
金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相關(guān)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人投資流通
受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及
相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。首次投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)與基金托
管人就流通受限證券投資簽訂風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議。
1.本基金投資的流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)范圍并不完全一致，須為經(jīng)
中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或
其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本
基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國
銀行間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的
落實(shí)和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因流通受限證券存管
直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。
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本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2.基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極
有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)
生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的
支付結(jié)算。對(duì)本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
如因基金管理人違反基金合同或預(yù)先確定的投資流通受限證券的比例導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失
致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損
失。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建立與完
善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
4.相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金如投資銀行存款，基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手范圍是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督；基金管理人在簽署銀行存
款協(xié)議前，應(yīng)將草擬的銀行存款協(xié)議送基金托管人審核。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人
沒有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。如因基金管理人未能及時(shí)提供相關(guān)信息導(dǎo)致托管人無法
有效監(jiān)督，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾
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正，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基
金管理人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日內(nèi)及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)
改正?；鸸芾砣酥付▽Ｈ私邮胀泄苋说耐ㄖ吞崾?。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)
未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)（如需）。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改
正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托
管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)
據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由
基金管理人承擔(dān)，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻
撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（十二）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見后，
可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)
險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見基金合同和招募說明書的規(guī)定。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同和招募說明書的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟
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用、特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行監(jiān)督。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人
安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人
計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等方式通知基金托管人限期
糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，
說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人
有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的
核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在規(guī)定
時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)?；鹭?cái)產(chǎn)的
債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)
產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)以其自有資產(chǎn)承擔(dān)
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
2.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
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算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指令，
基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不
得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
4.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資需要的賬戶。
5.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，確保基金
財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
6.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如
有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
7.對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理
人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)給予必要的協(xié)助。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間應(yīng)開立“基金募集專戶”，用于存放募集的資金。該賬戶由基金管理人
開立。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人為本基金開立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華
人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資
報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字并加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)
所公章方為有效。
3.若基金募集期限屆滿或基金停止募集時(shí)，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2.基金托管人應(yīng)以本基金名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合
法合規(guī)的指令辦理資金收付。賬戶名稱、賬戶預(yù)留印鑒以基金管理人向基金托管人出具的開
戶委托文件為準(zhǔn)，基金托管人負(fù)責(zé)賬戶預(yù)留印鑒的保管和使用。該賬戶為不可提現(xiàn)賬戶。
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3.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?br/>理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定?；鸸芾砣嗽跇I(yè)
務(wù)運(yùn)作中應(yīng)遵守監(jiān)管部門及基金托管人對(duì)銀行結(jié)算賬戶的相關(guān)規(guī)定，如因基金管理人原因造
成保管賬戶無法使用，基金托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
5. 在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為本基金開立基金托管人與本基金聯(lián)
名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?br/>管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交
易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人
開立的托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦不得使用證
券賬戶或證券交易資金賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交
易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
5.基金管理人承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證
券交易資金賬戶另行開立銀行托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
6.若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人代本基金向中國人民銀行發(fā)起銀行間債券市場準(zhǔn)入備案，
備案通過后，基金托管人代本基金根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公
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司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場
債券的結(jié)算，基金管理人應(yīng)在過程中給予必要的配合?；鸸芾砣舜肀净鸷炗喨珖y行
間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所
獲取交易編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
基金托管人已取得期貨保證金存管銀行資格，基金管理人授權(quán)基金托管人辦理相關(guān)銀期
轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。
（七）定期存款賬戶的開設(shè)與管理
投資定期存款需在存款機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶，定期存款賬戶戶名原則上應(yīng)與托管賬戶或產(chǎn)
品名稱保持一致,該賬戶預(yù)留印鑒經(jīng)與基金托管人商議后預(yù)留。基金管理人與存款機(jī)構(gòu)簽訂
定期存款協(xié)議，協(xié)議中涉及基金托管人相關(guān)職責(zé)的約定須由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)
商一致后簽署。該協(xié)議內(nèi)容應(yīng)至少包含起息日、到期日、存款金額、存款賬戶、存款利率、
存款是否可以提前支取、定存到期支取賬戶、存款證實(shí)書如何交接以及存款證實(shí)書不得轉(zhuǎn)讓
質(zhì)押等條款，并將本基金托管專戶指定為唯一回款賬戶。
（八）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定開立，在基
金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基
金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限
公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人
持有。實(shí)物證券、銀行存款開戶證實(shí)書等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管
人共同辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人及基金托管人委托保管的機(jī)構(gòu)以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控
制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任，但基金托管人應(yīng)妥善保管憑證。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、
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基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對(duì)于無法取得兩份以上正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件，
未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、估值和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該
類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣?br/>可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金合同另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2.基金管理人應(yīng)在每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、信用衍生品、資產(chǎn)
支持證券、債券、同業(yè)存單、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤
價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)
生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
②交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格進(jìn)行估值；
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③交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值價(jià)格或推薦估值價(jià)格進(jìn)行估值；
④對(duì)在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券
選取估值日收盤價(jià)作為估值凈價(jià)。
2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估
值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他
信息支持的估值技術(shù)確認(rèn)其公允價(jià)值；
③在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行
股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)
行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允
價(jià)值。
3）對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值
基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值價(jià)格或推薦估值價(jià)格進(jìn)行估值。
4）對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日
期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值價(jià)格或推薦估值價(jià)格進(jìn)行估
值，同時(shí)考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未
行使回售權(quán)的選取長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下
適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。
6）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
7）股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約一般以估值日的結(jié)算價(jià)估值。估值當(dāng)
日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8）信用衍生品按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價(jià)進(jìn)行估值，但基金管理
人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)
格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，采用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
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9）估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率，一般以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布
的人民幣匯率中間價(jià)或其他可以反映公允價(jià)值的匯率為準(zhǔn)。
10）本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11）本基金參與融資等業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
12）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13）當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?br/>值的公平性。
14）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值信息計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任。因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管
理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
3.特殊情形的處理
1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2）由于不可抗力原因，或證券、期貨交易所、期貨公司、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤、遺漏或雖發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤、遺
漏但因前述原因無法及時(shí)更正而造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠
償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基
金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
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1.估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)
賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2.估值錯(cuò)誤處理原則
1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)估
值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤責(zé)
任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?br/>成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支
付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不
當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額
加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3.估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定估
值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
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4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)
行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案。
3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行做
法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易所、外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
或港股通臨時(shí)停市時(shí)；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣?、基金托管人分別
獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。基金托管人按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理
人核對(duì)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法
為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，
以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)基
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金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更
新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制及復(fù)核；
在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；在上半年結(jié)束之日
起兩個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告
的編制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，
基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不少于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人應(yīng)及時(shí)以雙方認(rèn)可的方式向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6
月30日和12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效
日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工
作日內(nèi)提交。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤?br/>所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。因基
金管理人未能及時(shí)提供或提供信息有誤的，托管人不承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
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七、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，則任何一方應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院，仲裁地點(diǎn)為深圳市，按照深圳國際仲裁院
屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力，除非
仲裁裁決另有裁定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地
履行基金合同和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣
地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可以對(duì)本托管協(xié)議進(jìn)行修改。修
改后的新托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人
組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)
計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)
清算程序主要包括：
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1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不能及時(shí)變現(xiàn)
的，清算期限相應(yīng)順延。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算
費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配，并
加上或扣除相應(yīng)的或有管理費(fèi)或超額管理費(fèi)（如涉及）。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)
計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算
公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定
報(bào)刊上。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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