摩根均衡成長混合型證券投資基金托管協(xié)議
摩根均衡成長混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：摩根基金管理（中國）有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
二〇二六年二月
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人..........................................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..................................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查..................................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................................9
五、基金財產(chǎn)的保管................................................................................................................10
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行................................................................................................13
七、交易及清算交收安排........................................................................................................16
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算........................................................................................17
九、基金收益分配....................................................................................................................23
十、基金信息披露....................................................................................................................25
十一、基金費用........................................................................................................................27
十二、基金份額持有人名冊的保管........................................................................................30
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存............................................................................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................................................................32
十五、反腐敗及商業(yè)賄賂條款................................................................................................35
十六、禁止行為........................................................................................................................36
十七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................................................37
十八、違約責任........................................................................................................................39
十九、爭議解決方式................................................................................................................40
二十、托管協(xié)議的效力............................................................................................................41
二十一、托管協(xié)議的簽訂........................................................................................................42
鑒于摩根基金管理（中國）有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責
任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行摩根均衡
成長混合型證券投資基金；
鑒于中泰證券股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證券公司，按照
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于摩根基金管理（中國）有限公司擬擔任摩根均衡成長混合型證券投資基金的基金管
理人，中泰證券股份有限公司擬擔任摩根均衡成長混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確摩根均衡成長混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)
關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《摩根均衡成長混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”
或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基
金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：摩根基金管理（中國）有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號42層和43層
法定代表人：王瓊慧
設(shè)立日期：2004年5月12日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2004]56號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2.5億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-20628000
（二）基金托管人
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
法定代表人：王洪
成立時間：2001年05月15日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]3037號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：791834.0996萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以
下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”)、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管
協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票、存
托憑證、港股通標的股票、衍生工具(股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等)、債券（包括國債、
央行票據(jù)、地方政府債、金融債、次級債、企業(yè)債、公司債、短期融資券、超短期融資券、
中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單
等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)
定)。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與進行融資交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本托管協(xié)議的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督。
基金的投資組合比例為：本基金的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，其中，港股通標
的股票的投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和
股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一
年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述品種的投
資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資比例進行監(jiān)
督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%；其中，港股通標的股票的投資比例不
超過股票資產(chǎn)的50%；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合
計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香
港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超
該公司可流通股票的15%；
（5）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過
該公司可流通股票的30%；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當遵循如下要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當
符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（14）本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當遵循如下要求：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金開倉賣出認購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，應(yīng)持有
合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價物；
3）本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（15）本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當遵循如下要求：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券
總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債
期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨及國債期貨合約價值與有價證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在
一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。若本基
金在交易日日終未持有股指期貨、國債期貨合約，則不受此條款約束；
（17）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易
保證金后，應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（18）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（19）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，并與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除上述（10）、（12）、（17）、（20）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)
定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防
范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必
須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交
易事項進行審查。
在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、
實際控制人、與本機構(gòu)有重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化的，應(yīng)及時予以更新
并通知對方。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后可不受上述
規(guī)定的限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適
用的銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾砣丝梢远ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間債券市場交易對
手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交
易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易
對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)及時向基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的相應(yīng)法律
責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人有權(quán)向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的
協(xié)助與配合?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單，監(jiān)督本基金是否按照管理人事前提
供的銀行間市場交易對手方名單進行交易。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先
約定的交易對手進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正時造成
基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔由此造成的相應(yīng)損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資中期票據(jù)進
行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對此不承擔相應(yīng)責任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ?
后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉
證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)
查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改
正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損
失由基金管理人承擔。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情
節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
（十一）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，
可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金托管人應(yīng)當依照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處置
和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管
人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需的賬
戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、
未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基
金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄?
人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所
需的賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，確保基
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償
基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以配合，但對此不承擔相應(yīng)責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于具有基金托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的“基金募集專
戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的
驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立基金的托管
賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金托管賬戶的銀行預(yù)留印鑒由
基金托管人保管和使用。
2.基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金托管賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)
名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運
用由基金管理人負責。
4.基金管理人負責以基金名義在證券經(jīng)紀機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點開立證券交易資金賬戶，并
按照證券經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議，并辦理三方存管?；鹜?
管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，進行銀證轉(zhuǎn)賬的操作。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品
種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)
定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆
借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記
結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管賬戶和資金
結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債
券市場債券回購主協(xié)議。
（六）股指期貨、國債期貨相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、期貨資金賬戶，在中國
金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱
應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，由
基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理，負責辦理開戶的一方，應(yīng)在相應(yīng)賬戶開立完成后，及
時以書面或其他雙方認可的方式將賬戶信息通知另一方?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏秒S意
假借本基金的名義開立任何其他賬戶。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也
可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算
所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價
憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝?
機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合
同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。對于無法取得兩份以上正本的，基金管理人應(yīng)
向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范
圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金托管賬戶與證
券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券交易資金賬戶之間劃款，即
銀證互轉(zhuǎn)；或由基金托管人根據(jù)基金管理人的劃款指令執(zhí)行銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項付款指令，
基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)于本基金運作前，向基金托管人提供書面授權(quán)文件，該文件應(yīng)加蓋公
章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)委托
書。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人
相應(yīng)的權(quán)限。
3.授權(quán)文件于載明的生效日期生效。授權(quán)文件中載明的具體生效時間不得早于基金托
管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)文件的
時間為生效時間。
4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)
操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指令、實物
債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
3.相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)
出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書面共
同確認的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)
送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的指令，
基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授
權(quán)，且上述授權(quán)的撤銷或更改基金管理人已在指令執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并
經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)
限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話或雙方認可的方式向基金托管人確認?；鹜?
管人復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藢鸸芾砣颂峤坏闹噶畎凑毡緟f(xié)
議的約定進行表面一致性審查，基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他
文件資料的真實性，基金管理人應(yīng)保證上述文件資料真實。如因基金管理人提供的上述文件
不真實而影響基金托管人的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔相應(yīng)責任。如
有疑問應(yīng)當及時通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時傳
真或發(fā)送電子郵件給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取
消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。在法律法規(guī)允許的條件下，基金管理人在與
基金托管人協(xié)商一致后，基金管理人可以使用統(tǒng)一授權(quán)的方式，授權(quán)基金托管人按照結(jié)算機
構(gòu)的數(shù)據(jù)直接進行部分投資品種的清算交收，基金管理人無需另行出具劃款指令。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在劃款當日
下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，除需考慮
資金在途時間外，還需給基金托管人留有至少2個小時的復(fù)核和審批時間?；鸸芾砣讼蚧?
金托管人發(fā)送要求當日支付的場外劃款指令的最晚時間為每個工作日的15:00。劃款指令到
達時間以基金托管人認定該劃款指令為有效劃款指令的時間為準。有效劃款指令是指指令要
素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）
準確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由于基金管理人的
過錯造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損
失由基金管理人承擔。
2.指令的確認
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基
金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即對
有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名進行表面一致性審查，如有疑問必須及時通知基金管理人。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確保基金資金賬戶有足夠的資金余額，對基
金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥
指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，
出具書面文件確認此交易指令無效。在及時通知后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成
損失的責任。
對于發(fā)送時資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并應(yīng)當立即通知基金管理人，
基金管理人確認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
基金托管人對正確、及時、完整執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)的有效指令對基金財產(chǎn)造
成的損失不承擔賠償責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無權(quán)
或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時
通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。但基
金托管人因正確、及時、完整執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)的有效指令而對基金財產(chǎn)造成損失
的，基金托管人不承擔賠償責任?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
指令對本基金資產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其
他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理
人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的合法、合規(guī)、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照基
金管理人發(fā)送的指令正確、及時、完整執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補；若對基金
管理人、基金財產(chǎn)或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)至少提前一個工作日，
以書面方式（以下簡稱“授權(quán)變更通知書”）通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人
提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授
權(quán)變更通知書應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上
法定代表人的授權(quán)書。授權(quán)文件變更通知應(yīng)載明生效日期，原授權(quán)文件同時失效。授權(quán)通知
及其變更均應(yīng)以正本形式送達基金托管人。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過錄音電話通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的
授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時通知基金管理人?；鹜泄苋藢φ_、及
時、完整執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)的有效指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合同或協(xié)議，
明確約定債券過戶具體事宜。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構(gòu)
基金管理人應(yīng)制定選擇證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)的標準和程序。基金管理人負責選擇代
理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構(gòu)，由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀機構(gòu)簽訂本基金
的證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議，就基金參與場內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項進行約定。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券
買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
本基金通過證券經(jīng)紀機構(gòu)進行的交易由證券經(jīng)紀機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基金進行
結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負責結(jié)算?；鸸芾砣?、基金托管人以
及被選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀服務(wù)協(xié)議，用
以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責任。
本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負責辦理。
證券經(jīng)紀機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責任公司完成證券交易及非交
易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔由證券經(jīng)紀機構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完
成的責任。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進行核對。
（四）申購、贖回的資金清算
對于基金申購、贖回過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬
日期并通知基金托管人。到賬日應(yīng)收款沒有到達銀行托管賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基
金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人負責向責任方追償基金的
損失，基金托管人應(yīng)給予必要的協(xié)助與配合。撥付凈應(yīng)付款時，如基金銀行托管賬戶有足夠
的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；因基金銀行托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不
能按時撥付，托管人應(yīng)及時通知基金管理人，但不承擔相應(yīng)責任；如系基金管理人的過錯造
成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務(wù)。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余
額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金
財產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的
方式提交給基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，以約定的方式將復(fù)核結(jié)果提交給基金管
理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和有關(guān)法律法規(guī)對外公布。基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券和銀行存款本息、債券回購、同業(yè)存單、應(yīng)收款項、
股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估值日在證券交易所
掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證
券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日
第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取估值日第
三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日
收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采
用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；
7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基
準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。對于含投資人回售權(quán)
的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)
機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變
化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤?quán)的按照長待償期所對應(yīng)
的價格進行估值。對銀行間市場未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)
采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（4）本基金投資股指期貨、國債期貨合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當
日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
（5）本基金投資股票期權(quán)合約，一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如有相關(guān)法
律法規(guī)以及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，按其規(guī)定內(nèi)容進行估值。
（6）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（7）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進
行估值。
（8）港股通投資持有外幣證券資產(chǎn)估值涉及到的主要貨幣對人民幣匯率，以估值日中
國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準。
（9）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資股票市場交易互聯(lián)互通機制涉及的境外交易場
所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因
稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)
稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估值調(diào)整。
（10）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（11）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，本基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)
則的規(guī)定。
（12）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果
按規(guī)定對外予以公布。
3.特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）項進行估值時，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于證券/期貨交易所、證券/期貨經(jīng)紀機構(gòu)、登記結(jié)算機構(gòu)、第三方估值基準服
務(wù)機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，有關(guān)會計制度變化、市場規(guī)則變更
等非基金管理人與基金托管人的原因，或由于不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤、遺漏或雖發(fā)現(xiàn)錯誤、遺漏
但因前述原因無法及時更正的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免
除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影
響。
（三）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
證券經(jīng)紀機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責
任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理
原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤
責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告，并
報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)另有通行
做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應(yīng)當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。基金管理人獨立地設(shè)置、記
錄和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。若基金
管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當日核
對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人
的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1.財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核對不符時，
應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應(yīng)當在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)束之日起
15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告
的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計
報告應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金
管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
九、基金收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、由于本基金各類基金份額類別的收費方式不同，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利
潤將有所不同，本基金同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分紅，具體分
配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對A類、C類基金
份額選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日除權(quán)后的各類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的
基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的各類基金份
額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提
下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后，可對基金收
益分配原則和支付方式進行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定或相關(guān)公告。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》、《流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)
生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金
托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等
監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開或依法向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)機構(gòu)提供；
3.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖
回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、
澄清公告、清算報告、基金份額持有人大會決議、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、投資港股
通標的股票的信息披露、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資股指期貨和國債期貨的信息披
露、投資股票期權(quán)的信息披露、投資流通受限證券的信息披露、參與融資的信息披露及中國
證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告需經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關(guān)的信息披露事宜，基金托管人應(yīng)當按照相
關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項進行
復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務(wù)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實、準確、完整、及時。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停營業(yè)時；
（3）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管
人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。在基金管理人授權(quán)后，經(jīng)
基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。在基金管理人授權(quán)后，經(jīng)
基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
（三）銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%的年費率計
提，計算方法如下：
H=E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提。
（1）基金管理人：
對于基金份額收取的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款
（或清算款）一并返還給投資者。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
（2）代銷機構(gòu)：
對于投資者持續(xù)持有期限不超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務(wù)費，
在基金管理人授權(quán)后，經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人自動于次月首日
起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費，在投資者贖回基金份額
或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費主要用于支付基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份額持有人服務(wù)費等。
（四）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有
規(guī)定的除外）、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、訴訟費和仲裁
費、基金份額持有人大會費用、基金的證券、期貨、股票期權(quán)交易費用、基金的銀行匯劃費
用、賬戶開戶費用、賬戶維護費用、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項費用、按照國家有
關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（五）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）本基金運作前產(chǎn)生的可以從基金財產(chǎn)中列支的相關(guān)費用由基金管理人墊付，運作
后由基金管理人于次日起三個工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于
三個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
（七）基金管理費、基金托管費、基金銷售服務(wù)費的復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費等，根據(jù)本托管
協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
（八）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
的規(guī)定或相關(guān)公告。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從
基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當
理由，基金托管人可拒絕支付。
（十）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持
有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分
別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，
則按相關(guān)法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律
法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鹜?
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本送達基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真或通過
雙方認可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務(wù)并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：臨時基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人提名人選由臨時基
金管理人及基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
提名的人選構(gòu)成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管
理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金管理人、基
金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，中國證
監(jiān)會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時管理人?；鸸芾砣?、基金托管人、
單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)
會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金管
理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值?；鸸芾砣?、臨時基金管理人、新任基金管理人應(yīng)對各自履
職行為依法承擔責任；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用由基金財產(chǎn)承擔；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要
求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托
管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大
會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時
接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈
值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金
財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用由基金財產(chǎn)承擔。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管人或臨時基
金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基
金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照《基金合同》的規(guī)定收取基金
管理費或基金托管費。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十五、反腐敗及商業(yè)賄賂條款
（一）托管人及托管人的董事、員工、高管、顧問、代理或任何其他代表其行事的個人
（合稱“托管人人員”）知曉并嚴格遵守一切關(guān)于反腐敗、反商業(yè)賄賂、反不正當競爭及財
務(wù)會計制度等相關(guān)法規(guī)，知曉任何形式的賄賂和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的懲
處。
（二）托管人進一步聲明、保證，在履行本協(xié)議時，托管人及托管人人員不會直接或間
接的承諾，給予或支付任何對價（包括金錢、禮物、旅行、娛樂或就業(yè)），以便：（a）不正
當?shù)赜绊懭魏握瑖衅笫聵I(yè)單位及非法人組織，國際公共組織，監(jiān)管機構(gòu)或任何官員，
雇員，代理人或代表（包括任何政黨，候選人，官員或政黨代表）所作出的任何行為，決定
或疏忽，以獲得不正當?shù)睦妫唬╞）誘使任何人違反對投資者的職責（不論是公共或私人實
體）；或（c）促進或加快政府行動或批準。托管人、托管人員工及相關(guān)人員不得向管理人、
第三方或管理人及第三方的實際控制人、股東、董事、高管、經(jīng)辦人或其他相關(guān)人員提供、
給予合同約定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、現(xiàn)金、購物卡、實物、有價證券、
股權(quán)、傭金返還、旅游或其他非物質(zhì)性利益等，或者為上述行為提供代持等便利?！捌渌?
關(guān)人員”是指除已列舉人員以外的與合同有直接或間接利益關(guān)系的人員，包括但不限于已列
舉人員的親友。
（三）托管人應(yīng)就其與本協(xié)議項下將要履行的服務(wù)制備準確的賬目、記錄和會計賬簿。
（四）托管人與管理人資金往來僅通過公司賬戶進行，絕不開展套現(xiàn)、不提供回扣及任
何形式的違反法規(guī)及財務(wù)制度的行為，不為任何商業(yè)賄賂行為提供任何便利。
（五）托管人知曉管理人接受舉報的部門為財務(wù)部（021-20628080）和監(jiān)察稽核部
（021-20628090），若管理人、托管人雙方業(yè)務(wù)合作過程中收到任何相關(guān)人員的明示或暗示
索取任何利益的行為，托管人將向管理人舉報。
十六、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟
取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同約定禁止的其他活動。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
若法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則履行適
當程序后本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
十七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金
財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督
下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2.基金財產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
4.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠
稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
6.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算
報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
7.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十八、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當
分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任，一方承擔連帶責任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。
對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償；給基金
財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追
償。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、交易市場規(guī)則或中國證監(jiān)會
的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的直接
損失或潛在損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)議。非違約方當事人在職
責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步
擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方
承擔。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原
因未能避免錯誤發(fā)生的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十九、爭議解決方式
各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解
決的，應(yīng)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），按照上海國際經(jīng)
濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，
對當事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用及合理的律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法
律）管轄并從其解釋。
二十、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請注冊本基金時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)
議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證
監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。托
管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管部門一份，每份具有同等的法律
效力。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管協(xié)議上加蓋
公章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章），并注明基金托管協(xié)議的簽訂地點
和簽訂日期。
（本頁為《摩根均衡成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金管理人：摩根基金管理（中國）有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人：中泰證券股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點：
簽訂日：年月日
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