興銀基金管理有限責(zé)任公司興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
興銀基金管理有限責(zé)任公司
興銀裕興90天持有期債券型證券
投資基金托管協(xié)議
基金管理人：興銀基金管理有限責(zé)任公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二六年五月
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.............................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................13
五、基金財產(chǎn)的保管................................................14
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行........................................18
七、交易及清算交收安排............................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算....................................29
九、基金收益分配..................................................36
十、基金信息披露..................................................38
十一、基金費用....................................................40
十二、基金份額持有人名冊的保管....................................43
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................44
十四、基金管理人和基金托管人的更換................................45
十五、禁止行為....................................................48
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................49
十七、違約責(zé)任....................................................51
十八、爭議解決方式................................................52
十九、托管協(xié)議的效力..............................................53
二十、其他事項....................................................54
二十一、托管協(xié)議的簽訂............................................55
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于興銀基金管理有限責(zé)任公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的
有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬
募集發(fā)行興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，
按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于興銀基金管理有限責(zé)任公司擬擔(dān)任興銀裕興90天持有期債券型證券投資
基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任興銀裕興90天持有期債券型證
券投資基金的基金托管人；
為明確興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基
金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金基金合同》(以下
簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有
相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準，并依其條款解釋。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：興銀基金管理有限責(zé)任公司
注冊地址：福建省泉州市豐澤區(qū)濱海街102號廈門銀行泉州分行大廈19樓
1908
辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道5129號陸家嘴濱江中心N1幢三層、五層
郵政編碼：200120
法定代表人：易勇
成立日期：2013-10-25
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕1289號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣1.43億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號4層
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〔2005〕74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買
賣政府債券、金融債券；代理發(fā)行股票以外的有價證券；買賣、代理買賣股票以
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
外的有價證券；資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售
匯業(yè)務(wù)；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)
務(wù)；提供保管箱服務(wù)；財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；經(jīng)中國銀行保險
監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金及其制品進出口；公
募證券投資基金銷售；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門
批準后方可開展經(jīng)營活動，經(jīng)營項目以相關(guān)部門批準文件或許可證件為準）。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同
和招募說明書的規(guī)定。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標準的，基金管
理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技
術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，
對存在合理疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市
的股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、港股
通標的股票、存托憑證、債券（包含國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司
債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期
融資券、超短期融資券、中期票據(jù)、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券等）、經(jīng)
中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括全市場的股票型ETF、
基金管理人旗下的股票型基金以及計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、通知存款、定期存款及其他銀行存款）、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、信用衍生品、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%；本基金投資于股票（含存托憑證）、股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型
基金、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券占基金資產(chǎn)的比例為5-20%，
其中，投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；本基
金對經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金投資比例不超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；本基金投資于港股通標的股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%；
每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金
或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
1、基金合同中明確規(guī)定股票和存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于60%的混
合型基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度末股票和存托憑證資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，待履行相應(yīng)程
序后，以變更后的規(guī)定為準。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金投資于股
票（含存托憑證）、股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金、可轉(zhuǎn)換債券（含
可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券占基金資產(chǎn)的比例為5-20%，其中，投資于境內(nèi)
股票資產(chǎn)（含股票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；本基金對經(jīng)中國證監(jiān)會
依法核準或注冊的公開募集證券投資基金投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
本基金投資于港股通標的股票投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%；
其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同中明確規(guī)定股票和存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例不低于60%的混
合型基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度末股票和存托憑證資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保
留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A+H股合并計算，但不含本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合并計算，但不含本基金所投資的基金份額），不
超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以
不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（10）本基金參與國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的
特殊投資組合可不受前述比例限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
保持一致；
（15）本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護債
券面值的100%；本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)調(diào)整；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（17）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的規(guī)
模為準；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述比例限制的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外；
（18）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（19）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和
中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（13）、（14）、（15）、（17）項另有約定外，因證券/
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)
整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準，但須提
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議項下的基金投資禁止行為進行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理
人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有其他重大利害
關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，加蓋公章并書面提交，并確保所
提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有責(zé)
任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責(zé)及時更新該名單。名單變更后
基金管理人及基金托管人應(yīng)及時發(fā)送另一方，另一方于2個工作日內(nèi)進行回函確
認已知名單的變更。一方收到另一方書面確認后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標
準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀
行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管理人在基金投資運作之前未向基金
托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對
手?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，
新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工
作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，并負責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人有權(quán)向
相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。基金托管人根據(jù)銀行
間債券市場成交單對本基金銀行間債券交易的交易對手及其結(jié)算方式進行監(jiān)督。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行
交易時，基金托管人應(yīng)及時書面或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提
醒后仍未改正時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和
責(zé)任。如果基金托管人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資
產(chǎn)損失的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（五）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對
基金銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人
在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可
所有銀行。
基金管理人對定期存款提前支取的損失由其承擔(dān)。
（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和
核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基
金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)
隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ?
的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。如果基金托管
人未能切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管
人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金
托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)
督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（八）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進行監(jiān)督和核查。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即以書面或以雙方
認可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券/期貨結(jié)
算賬戶及投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金
份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運
作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查基金財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券/期貨結(jié)算賬戶及投資
所需的其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他
業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司（以下簡稱“中登公司”或“中國結(jié)算公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交
收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的
協(xié)助與配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機
構(gòu)的基金財產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不
限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益；由于該等機構(gòu)或該機構(gòu)
會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金財產(chǎn)
造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。不屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券的損壞、
滅失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，
同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進
行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊
會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人
按規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶（即基金托管專戶）的開立和管理
1、基金托管人以基金托管人的名義開設(shè)本基金的基金托管專戶，也稱為資金
賬戶，保管基金財產(chǎn)的銀行存款。托管資金賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)包含開戶主體和本基
金名稱，具體名稱以實際開立為準。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本
基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的基金托管專戶進行。
2、基金托管人可根據(jù)實際情況需要，為本基金開立資金清算輔助賬戶，以辦
理相關(guān)的資金匯劃業(yè)務(wù)。
3、基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管專戶辦理基
金資產(chǎn)的支付。
（四）定期存款賬戶的開立和管理
基金投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，其預(yù)
留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。本著便于基金財產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核
查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機構(gòu)。對于任何的
定期存款投資，基金管理人都必須和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)
利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：“存
款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸
還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號等），
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
不得劃入其他任何賬戶。”如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)
拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，原則上由基金托管人保管
證實書正本?；鸸芾砣藨?yīng)該在合理的時間內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，
若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即基金財產(chǎn)已計
提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管
理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)
的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清
算所股份有限公司開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金
進行銀行間市場債券的結(jié)算。
（六）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不
得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中登公司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表
所托管的基金完成與中登公司的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。
結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收價差資金等的收取按照中登公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（七）期貨結(jié)算賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、
期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨
資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）其他賬戶的開立和管理
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
由基金托管人開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的
保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登公司上海分公司/深圳分
公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由
基金托管人持有。有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理。
基金托管人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基
金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限
不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同
傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指
令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、
預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認后，授權(quán)文件即生效。如果
授權(quán)文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人收到授權(quán)文件
并經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話
確認的時點為授權(quán)文件的生效時間。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)
人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款指
令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、
金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或雙方協(xié)商一致的其他方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此
后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認。
基金托管人可以要求基金管理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻馁Y料來判斷指令的有效性?；鸸芾砣藨?yīng)保證上
述資料合法、真實、完整和有效。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在
劃款當(dāng)日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應(yīng)為其留有2個小時的復(fù)核和審批
時間。基金管理人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的劃款指令，基
金托管人不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行，但應(yīng)盡力配合。有效劃款指令是指指令要素（包
括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付
時間）準確無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。
因基金管理人自身原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使
資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，
并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人
應(yīng)指定專人立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名，如有疑問必須及時以書面或以
雙方認可的其他方式通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時辦理。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人，由基
金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效?；鹜泄苋瞬怀?
擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同的約定，
指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時以書面或以雙方認可的其他方式通知基金管理人改正。如需撤銷指令，
基金管理人應(yīng)出具書面說明，并加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金合同約定
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即以錄音電話或以雙方認可的其他方式通
知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后
及時采取措施予以彌補；若對基金財產(chǎn)或投資人造成直接損失，由基金托管人賠
償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)立即將新的授
權(quán)文件以傳真方式通知基金托管人，并經(jīng)電話確認后生效，原授權(quán)文件同時廢止。
新的授權(quán)文件在傳真發(fā)出后七個工作日內(nèi)送達文件正本。新的授權(quán)文件生效之后，
正本送達之前，基金托管人按照新的授權(quán)文件傳真件內(nèi)容執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)，如果新
的授權(quán)文件正本與傳真件內(nèi)容不同，由此產(chǎn)生的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)?；鹜?
管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過錄音電話或以書面或以雙方認
可的其他方式通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時以書面或以雙方認可
的其他方式報告基金管理人，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財
產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認購未上市債券時，基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認購債券的過
戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金管理人同意基金托管人根據(jù)其收到的中登公司或深、滬證券交易所的交
易數(shù)據(jù)與中登公司進行交收?；鹜顿Y發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交收，由基金
托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理，基金管理人不需要另行出具指令。
遵照中登上海預(yù)交收制度、中登深圳結(jié)算保證金制度、中登上海深圳備付金
管理辦法等有關(guān)規(guī)定所做的結(jié)算備付金、保證金及最低結(jié)算備付金的調(diào)整也視為
基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效指令，無須基金管理人向基金托管人另行出
具指令，基金托管人應(yīng)予以執(zhí)行。
本基金資金賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用，由基金托管人直接從資金
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
賬戶中扣劃，無須基金管理人出具指令。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)
（1）基金管理人負責(zé)選擇代理本基金財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，并與其
簽訂證券交易單元租用協(xié)議。
（2）基金管理人應(yīng)將本基金財產(chǎn)證券交易單元號、傭金費率等基本信息以及
變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
（3）基金管理人應(yīng)配合基金托管人在基金財產(chǎn)開始進行場內(nèi)交易前辦妥專用
交易單元合并清算手續(xù)。
基金管理人負責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，
可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
（1）關(guān)于基金資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司多邊凈額結(jié)算
要求的證券交易以及新股業(yè)務(wù)：
1、基金托管人、基金管理人應(yīng)共同遵守雙方簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算
協(xié)議》及對該協(xié)議不時的更新。
2、基金托管人遵照中登公司上海分公司和中登公司深圳分公司備付金、保證
金管理辦法有關(guān)規(guī)定，確定和調(diào)整該基金財產(chǎn)最低結(jié)算備付金、證券結(jié)算保證金
限額，基金管理人應(yīng)存放于中登公司的最低備付金、結(jié)算保證金日末余額不得低
于基金托管人根據(jù)中登公司上海和深圳分公司備付金、保證金管理辦法規(guī)定的限
額?；鹜泄苋烁鶕?jù)中登公司上海和深圳分公司規(guī)定向基金財產(chǎn)支付利息。
3、根據(jù)中登公司托管行集中清算規(guī)則，如基金財產(chǎn)T日進行了中登公司深圳
分公司T+1DVP賣出交易，基金管理人不能將該筆資金作為T+1日的可用頭寸，
即該筆資金在T+1日不可用也不可提，該筆資金在T+2日才能劃撥至托管專戶。
4、根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，具備股票配售資格且在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案的股
票配售對象，應(yīng)根據(jù)中登深圳分公司業(yè)務(wù)規(guī)則，由托管銀行向中登深圳分公司提
供實際劃撥資金的配售對象名單，基金管理人在發(fā)送深圳新股網(wǎng)下申購劃款指令
時（指令的發(fā)送應(yīng)及時且最晚于12：00之前），應(yīng)配合提供“配售對象ID號碼”、
“委托序號”、“證券代碼”、“申請數(shù)量”、“申請價格”等新股申購要素信
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
息，以便基金托管人及時準確向中登深圳分公司上報配售對象名單。
5、根據(jù)中登公司的規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶內(nèi)的最低備付金、交易保證金賬戶
內(nèi)的資金按月調(diào)整按季結(jié)息，因此，基金合同終止時，基金可能有尚存放于結(jié)算
公司的最低備付金、交易保證金以及結(jié)算公司尚未支付的利息等款項。對上述款
項，基金托管人將于結(jié)算公司支付該等款項時扣除相應(yīng)銀行匯劃費用后劃付至基
金清算報告中指定的收款賬戶。基金合同終止后，中登根據(jù)結(jié)算規(guī)則，調(diào)增基金
的結(jié)算備付以及交易保證金，基金管理人應(yīng)配合基金托管人，向基金托管人及時
劃付調(diào)增款項，以便基金托管人履行交收職責(zé)。
6、基金管理人簽署本協(xié)議，即視為同意基金管理人在構(gòu)成資金交收違約且未
能按時指定相關(guān)證券作為交收履約擔(dān)保物時，基金托管人可自行向結(jié)算公司申請
由結(jié)算公司協(xié)助凍結(jié)基金管理人證券賬戶內(nèi)相應(yīng)證券，無需基金管理人另行出具
書面確認文件。
（2）關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司T+0非擔(dān)保結(jié)
算要求的證券交易：
1、對于在滬深交易所交易的采用T+0非擔(dān)保交收的交易品種（如股票質(zhì)押式
回購、深圳公司債大宗交易、資產(chǎn)支持證券等），基金管理人需在交易當(dāng)日不晚
于14：00向基金托管人發(fā)送交易應(yīng)付資金劃款指令，同時將相關(guān)交易證明文件傳
真至基金托管人，并與基金托管人進行電話確認，以保證當(dāng)日交易資金交收的順
利進行。若基金管理人未及時通知基金托管人有關(guān)交易信息，基金托管人有權(quán)（但
并非確保）僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動將本基金資金賬戶中的資
金劃入中國結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交收交易品種的交收，基金管理人
承諾在日終前向基金托管人補出具資金劃款指令。
2、鑒于目前中國結(jié)算公司僅對前述部分交易品種采取可由托管銀行指定不交
收的模式，并且中國結(jié)算公司對T+0資金劃款的時效性要求高，因此，為確?；?
金托管人各托管產(chǎn)品交易交收的順利完成，基金管理人在此申明如下：“一旦出
現(xiàn)交易后無法履約的情況，基金管理人應(yīng)在第一時間通知基金托管人。對于中國
結(jié)算公司允許基金托管人指定不履約的交易品種，基金管理人應(yīng)向基金托管人出
具書面的取消交收指令；對于中國結(jié)算公司不能取消交收的交易品種，基金管理
人知悉并同意基金托管人有權(quán)僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)，主動將本基
金資金賬戶中的資金劃入中國結(jié)算公司用以完成當(dāng)日T+0非擔(dān)保交收交易品種的
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
交收，基金管理人承諾在日終前向基金托管人補出具資金劃款指令?！?
3、若基金管理人未及時出具交易應(yīng)付資金劃款指令，或基金管理人在本基金
資金賬戶頭寸不足的情況下交易，并最終占用基金托管人所托管其他產(chǎn)品在中國
結(jié)算公司的備付金而交收成功的，基金管理人應(yīng)在日終前補足交收款項,并承擔(dān)可
能造成的損失；若是占用了基金托管人其他托管產(chǎn)品存放中國結(jié)算公司的備付金
而導(dǎo)致基金托管人所托管的其他產(chǎn)品交收失敗的，所有損失將由基金管理人承擔(dān)。
同時，基金托管人保留根據(jù)上海銀行間市場同業(yè)拆借利率向基金管理人追索利息
的權(quán)利。
4、基金管理人已充分了解托管人結(jié)算模式下可能存在的交收風(fēng)險，基金管理
人承諾若由于基金托管人托管的其他產(chǎn)品過錯而導(dǎo)致本基金交易交收失敗的，基
金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
5、對于本基金采用T+0非擔(dān)保交收下實時結(jié)算（RTGS）方式完成實時交收
的收款業(yè)務(wù)，基金管理人可根據(jù)需要在交易交收后且不晚于交收當(dāng)日14：00向基
金托管人發(fā)送交易應(yīng)收資金收款指令，同時將相關(guān)交易證明文件傳真至基金托管
人，并與基金托管人進行電話確認，以便基金托管人將交收金額提回至本基金資
金賬戶。
（3）關(guān)于托管資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合中國結(jié)算公司T+N非擔(dān)保結(jié)
算要求的證券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人僅根據(jù)中國結(jié)算公司的清算交收數(shù)據(jù)主動
完成本基金資金清算交收。若基金管理人出現(xiàn)交易后無法履約的情況，并且中國
結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則允許基金托管人對相關(guān)交易可以取消交收的，基金管理人應(yīng)
于交收日前一工作日向基金托管人出具書面的取消交收指令，并與基金托管人進
行電話確認。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責(zé)解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛及損
失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋預(yù)留印
鑒后及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上海
清算所客戶終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指令）
的截止時間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，則交易結(jié)算指
令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。指令、成交單傳輸不及時、未能
留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、債券未能及時交割所造成的損失
由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；鹜泄軐粲凶銐虻馁Y金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托
管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令
而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣舜_認該指令不予取消的，資金備足并通知基金托
管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，托管專戶與本基金在登記結(jié)算機構(gòu)
開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機構(gòu)系統(tǒng)自動將DVP資金
賬戶資金退回至基金托管專戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具資金劃款指令，基
金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導(dǎo)致本基金在基金托
管專戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
（四）開放式基金投資的清算交收安排
1、開放式基金申購（認購）相應(yīng)的資金劃撥由基金托管人依據(jù)管理人的劃款
指令逐筆劃付。基金管理人申購（認購）開放式基金時，應(yīng)將劃款指令連同基金
申購（認購）申請單一并發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢徍藷o誤后，應(yīng)及時將
劃款指令交付執(zhí)行?；鸸芾砣藨?yīng)實時調(diào)整當(dāng)日可用資金余額?；鸸芾砣嗽谑?
到基金申購（認購）確認回單后，應(yīng)立即發(fā)送至基金托管人。
2、基金管理人贖回開放式基金時，應(yīng)在向基金管理公司或代銷機構(gòu)發(fā)出基金
贖回申請書的同時將贖回申請書發(fā)送至基金托管人；基金管理人在收到贖回確認
回單后，應(yīng)及時發(fā)送至基金托管人。
3、為確保本基金財產(chǎn)會計核算及估值的及時處理，基金管理人應(yīng)于開放式基
金交易（包括認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等）的確認
日及時獲取確認單等單據(jù)的傳真件/掃描件，要求并督促基金管理公司于當(dāng)日發(fā)送
給基金管理人，基金管理人收到后應(yīng)立即發(fā)送至基金托管人。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（五）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管人，
以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
4、因投資需要在托管銀行以外的其他銀行開立活期賬戶進行存款或其他投資
的，基金管理人、基金托管人和存款行需在投資前另行簽署協(xié)議，原則上為三方
協(xié)議。
（六）國債期貨的清算交收安排
基金財產(chǎn)相關(guān)期貨投資將另行簽訂操作備忘錄，具體操作按照《期貨投資操
作備忘錄》（協(xié)議名稱以實際簽署為準）的約定執(zhí)行。
（七）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露基
金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄
完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整
或不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金的基金會計責(zé)任方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每個交易日結(jié)束后根據(jù)第三方存管機構(gòu)發(fā)送的對賬
數(shù)據(jù)進行證券對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（八）基金申購贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構(gòu)負責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；?
管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回的數(shù)據(jù)真實性負責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購資
金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構(gòu)每個工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
整。
4、登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)
和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)
商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保
存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事宜
按時進行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確
定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理
人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人予以必要的配合。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，
如系基金管理人的過錯原因造成，相應(yīng)責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承
擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到
期付款和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管
人下達指令。資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（九）基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、
凈額交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
入款）與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的
差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬
戶凈應(yīng)收額時，基金管理人負責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日15:00前從“注冊
登記清算賬戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)
在交收日10：00前將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管行按管理人的劃款指
令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時劃往“注冊登記清算賬戶”。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于因基
金管理人的原因未準時到賬的資金，應(yīng)及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)
任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時進行劃
付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時通知基金托
管人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（十）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)
函告基金托管人并就相關(guān)事宜進行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理，具體資
金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時
的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行公
告。
（十一）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后在2日內(nèi)在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人
向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。某類基金份額凈值
是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額
的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可
以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金
托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)進行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將
各類基金份額凈值結(jié)果以雙方約定的方式發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無
誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的
會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按
照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收
盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響
證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易市價，確定公允價格。
（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價，基金管理人應(yīng)根
據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進行涉稅處理（下同）。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦
估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。回售登記
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的當(dāng)日
價格估值。
（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報
價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公
允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估
值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值。
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、銀行間市場交易的固定收益品種的估值方法
（1）對全國銀行間市場上已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有
規(guī)定的除外），選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價，
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進行涉稅處理。
對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第
三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦
估值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯?
期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。
（2）對銀行間市場未上市，且第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的債
券，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)
確定其公允價值。
4、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可
靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服務(wù)
機構(gòu)可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公允價
值存在重大不確定性的相關(guān)提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，可采
用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、信用衍生品估值方法
信用衍生品按照第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進行估值，但
基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。
選定的第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企
業(yè)會計準則的要求采用合理估值技術(shù)確定其公允價值。
7、國債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近
交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
8、持有的銀行存款或定期存款等，按協(xié)議或合同利率逐日確認利息收入。
9、回購交易以成本列示，按商定利率在實際持有期間內(nèi)逐日計提利息。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，國家有
最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
11、基金份額的估值
（1）非上市基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（2）上市基金的估值：
1）本基金投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值
日的收盤價估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交易
等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則進行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最新公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值；
2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，本
基金根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、持倉
份額等因素合理確定公允價值。
（4）當(dāng)基金管理人認為所投資基金按上述第（1）至第（3）項進行估值存在
不公允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標準確定其公允
價值。
12、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，以基金估值日中國人民銀行或其
授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準。
稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通機制
涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責(zé)
發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與
估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應(yīng)的估
值調(diào)整。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂
明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利
益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1、當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，
視為該類基金份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人
應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；
錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報
中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公
告，并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由
此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人
按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2、由于基金管理人和基金托管人計算基金凈值錯誤導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份
額持有人的實際損失的，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)
的責(zé)任進行賠償，基金管理人和基金托管人有權(quán)向獲得不當(dāng)?shù)美黧w主張返還
不當(dāng)?shù)美?
3、由于一方當(dāng)事人提供的信息錯誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計算錯誤造成
投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計
算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負責(zé)賠
償。
4、由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營機構(gòu)等第三方機構(gòu)發(fā)送的
數(shù)據(jù)錯誤或不可抗力等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采
取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
5、當(dāng)基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相
關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基
金管理人的計算結(jié)果為準對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈
值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負賠償
責(zé)任。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣?、基金
托管人分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。若當(dāng)日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在季度結(jié)
束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。
基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季
度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體分配方案以公告為準。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資；投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人持有的基金份額（原份
額）所獲得的紅利再投資份額的鎖定持有期，按原份額的鎖定持有期計算；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日
的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、A類基金份額和C類基金份額之間由于收取費用的不同，將導(dǎo)致在可供分
配利潤上有所不同；同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人可對基金收益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行調(diào)整，并及時公告。法律法規(guī)或
監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，
將對上述基金收益分配政策進行調(diào)整。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人核實后確定?；鹗?
益分配方案公告后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
2、在分配方案公布后（依據(jù)具體方案的規(guī)定），基金管理人就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅
資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金收益分配方案公告后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅
資金的劃付?；鹗找娣峙鋾r所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承
擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，
基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金
運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國
證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
份額發(fā)售公告、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資資
產(chǎn)支持證券、信用衍生品、國債期貨、證券投資基金基金份額、港股通標的股票
的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基
金年度報告中的財務(wù)會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為
宗旨，誠實信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠?zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條中應(yīng)
由基金托管人復(fù)核的事項進行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以
公布。
對于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管
人)在公告前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
和限時披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
（3）基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本費后
可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（四）本基金信息披露事項以法律法規(guī)及基金合同“第十八部分基金的信息
披露”約定的內(nèi)容為準。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金投資于基金管理人管理的其他基金部分不收取管理費。本基金的管理
費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的其他基金所對應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）的0.60%的年費率計提。管理費的計算方法如
下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的其他基金所對應(yīng)資
產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金投資于基金托管人托管的其他基金部分不收取托管費。本基金的托管
費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的其他基金所對應(yīng)資產(chǎn)凈值
后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）的0.10%的年費率計提。基金托管費的計算方法
如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的其他基金所對應(yīng)資
產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）
（三）基金銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一
日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提?；痄N售服務(wù)費的計算方
法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費具體收取/返還方式：
（1）直銷機構(gòu)
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
對于C類基金份額計提的銷售服務(wù)費，在投資人贖回基金份額或基金合同終
止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。
（2）其他銷售機構(gòu)
對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年的C類基金份額收取的銷售服務(wù)費每日
計提，逐日累計至每月月末，按月支付。按照雙方約定的時間，自動在次月按照
指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具劃款指令，支
付時間及收款賬戶信息由基金管理人通過書面形式另行通知基金托管人。由登記
機構(gòu)代收，登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)等。
對于投資人持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費
將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投
資人。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延
至最近可支付日支付。
（四）基金的賬戶開戶費用、基金的證券/期貨交易費用、基金的銀行匯劃費
用、銀行賬戶維護費用、基金合同生效后與基金有關(guān)的信息披露費用、基金份額
持有人大會費用、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費、公證費、律師費、仲
裁費和訴訟費、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用（但法律法規(guī)禁止
從基金財產(chǎn)中列支的除外）、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用等根
據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（六）基金管理費、基金托管費、基金銷售服務(wù)費的復(fù)核程序、支付方式和
時間
1、復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、基金銷售服務(wù)費
等，根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費、基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，
按月支付。由基金管理人與基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理
人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人、
基金托管人、登記機構(gòu)（由登記機構(gòu)代付給銷售機構(gòu)）。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延
至最近可支付日支付。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關(guān)規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文
本正本送達基金托管人處。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任
人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及
時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時基金
管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基
金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：原任基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師
事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管
業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
（7）審計：原任基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師
事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，
審計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總
份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時基金托管人接
收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相
關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原任基金管理
人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取
基金管理費或基金托管費。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其高級管理人員和
其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向
他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；（4）向其基金管理人、
基金托管人出資；（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交
易活動；（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或
以變更后的規(guī)定為準。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國證
監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)按規(guī)定報中國證
監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持
有人的合法權(quán)益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形發(fā)生，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)
進行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報
告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理
費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的各類基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠
償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義
務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人、基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作
為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造
成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤因前述原因未能避免或無法及時更正的，由此造成基金
財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和
基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指“損失”，限于直接財產(chǎn)損失。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲
裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、中國澳門特別行政區(qū)和中
國臺灣地區(qū)法律）受中國法律管轄，并按其解釋。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，協(xié)議當(dāng)事人
雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文
本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份，每份
具有同等法律效力。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方蓋章、雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日
興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
本頁無正文，為《興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》的簽字蓋
章頁。
基金管理人：興銀基金管理有限責(zé)任公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：
簽訂地點：上海
簽訂日：年月日
興銀基金管理有限責(zé)任公司興銀裕興90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf