大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
大成競先成長混合型證券投資基金
招募說明書
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二零二六年三月
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
重要提示
大成競先成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2025年12月
19日證監(jiān)許可【2025】2867號文予以注冊。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明中國證監(jiān)會對本基金的投資價值和市場前
景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低
投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金
融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基
金投資所帶來的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收
益預期越高，投資者承擔的風險也越大。本基金是混合型證券投資基金，預期風險和預期收
益高于債券型基金和貨幣市場基金、但低于股票型基金。本基金若投資港股通標的股票，則
需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本
基金前，應仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，充分考慮自身的風險承受能力，
理性判斷市場，對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金
投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險及基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的操
作或技術風險、本基金的特有風險等。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證
券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、也包括基金自身的管
理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個
開放日基金的凈贖回申請份額超過前一開放日基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法
及時贖回持有的全部基金份額。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可
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以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等有關章節(jié)。側袋機制實
施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份
額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉
交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率
風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的
風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來
一定的流動性風險）等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部
分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在
不對港股進行投資的可能。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風險、利率風險、流
動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關的風險。
本基金參與股指期貨與國債期貨交易，期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風險
點。投資期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信用風
險和操作風險。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，可能面臨退市風險、市場風險、流動性風險等特有風險，從
而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇
將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必
然投資于科創(chuàng)板股票。
對于通過直銷認購/申購C類基金份額收取的銷售服務費，以及投資者持續(xù)持有期限超
過一年的C類基金份額收取的銷售服務費采取先收后返模式，基金投資者實際收到的贖回
款項或清算款項的金額可能與按披露的基金份額凈值計算的結果存在差異。投資者的實際贖
回金額和清算資金以登記機構確認數(shù)據(jù)為準。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)
績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風險，
投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料
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概要等信息披露文件。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策
后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
投資者應當通過本基金管理人或其他銷售機構購買本基金，基金銷售機構名單詳見本基
金份額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
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目錄
重要提示.............................................................................................................................................2
目錄.......................................................................................................................................................5
第一部分緒言...................................................................................................................................6
第二部分釋義...................................................................................................................................7
第三部分基金管理人.........................................................................................................................12
第四部分基金托管人.........................................................................................................................26
第五部分相關服務機構.....................................................................................................................30
第六部分基金的募集.........................................................................................................................32
第七部分基金的備案.........................................................................................................................36
第八部分基金份額的申購、贖回與轉換.........................................................................................37
第九部分基金的投資.........................................................................................................................47
第十部分基金的財產(chǎn).........................................................................................................................57
第十一部分基金資產(chǎn)估值.................................................................................................................58
第十二部分基金的費用與稅收.........................................................................................................64
第十三部分基金收益與分配.............................................................................................................67
第十四部分基金的會計與審計.........................................................................................................69
第十五部分基金的信息披露.............................................................................................................70
第十六部分側袋機制.........................................................................................................................77
第十七部分風險揭示.........................................................................................................................80
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................87
第十九部分基金合同內容摘要.........................................................................................................89
第二十部分基金托管協(xié)議內容摘要...............................................................................................105
第二十一部分對基金份額持有人的服務.......................................................................................120
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式...............................................................................122
第二十三部分備查文件...................................................................................................................123
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
第一部分緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
《流動性風險管理規(guī)定》）、其他有關規(guī)定及《大成競先成長混合型證券投資基金基金合同》
（以下簡稱基金合同）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)《大成競先成長混合型證券投資基金基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)
會注冊。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。投資者取得依基金合
同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份額
的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露
辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務；基金投資者欲了解基
金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《大成競先成長混合型證券投資基金基金合同》。
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第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指大成競先成長混合型證券投資基金
2、基金管理人：指大成基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《大成競先成長混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何
有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《大成競先成長混合型證券
投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書》
及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《大成競先成長混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議
通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂
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14、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所和深圳證券交易所
設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所
上市的股票
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內
證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的
境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、
申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動
24、銷售機構：包括直銷機構和代銷機構。直銷機構，指大成基金管理有限公司，即基
金管理人；代銷機構指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務
資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為大成基金管理有限公司或接
受大成基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資計劃等業(yè)務而引起的基金份額變動及結余情況的
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賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3
個月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若本基金參與
港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否
暫停申購、贖回及轉換業(yè)務，具體以屆時的公告為準）
37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
38、《業(yè)務規(guī)則》：指《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
39、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金份
額的行為
43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款
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金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉
換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)
超過前一工作日基金總份額的10%
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他
資產(chǎn)的價值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
50、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
53、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持
有人服務的費用
54、基金份額類別：本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基
金份額分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人認購/申購時收取認購/申購費用，且
不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購A
類基金份額的不收取認購、申購費用；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，
且不收取認購/申購費用的基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不
收取銷售服務費；投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務
費
55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
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56、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方式，
將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損害并得到公平對待
57、基金產(chǎn)品資料概要：指《大成競先成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
58、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
60、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
設立日期：1999年4月12日
注冊資本：貳億元人民幣
股權結構：公司股東為中泰信托有限責任公司（持股比例50%）、中國銀河投資管理
有限公司（持股比例25%）、光大證券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
二、主要人員情況
1、董事會成員
吳慶斌先生，董事長，清華大學法學及工學雙學士。先后任職于西南證券飛虎網(wǎng)、北京
國際信托有限責任公司、廣聯(lián)（南寧）投資股份有限公司等機構。2012年7月至今，任廣
聯(lián)（南寧）投資股份有限公司董事長；2012年任職于中泰信托有限責任公司，2013年6月
至今，任中泰信托有限責任公司董事長。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事
長。
林昌先生，副董事長，北京大學經(jīng)濟學碩士。1993年進入中國光大銀行從事證券業(yè)務。
1996年光大證券有限責任公司重組設立時，林昌先生隨所在部門整體調入光大證券，先后
擔任光大證券南方總部研究部總經(jīng)理、光大證券南方總部副總經(jīng)理、光大證券投資銀行總部
總經(jīng)理、光大證券助理總裁等職務。2005年3月至2020年11月?lián)喂獯蟊５滦呕鸸芾?
有限公司董事長。2020年12月至2022年8月，擔任光大證券股份有限公司深化改革高級
顧問、資深董事總經(jīng)理，2022年8月至今擔任光大證券股份有限公司董事會辦公室（監(jiān)事
會辦公室）資深董事總經(jīng)理。2020年12月28日起任大成基金管理有限公司副董事長。
譚曉岡先生，董事、總經(jīng)理，哈佛大學公共管理碩士。曾在財政部、世界銀行、全國社
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
?；鹄硎聲温殹?016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月
任大成國際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理,2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副
總經(jīng)理，2019年7月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理，2019年8月起任大成國際資產(chǎn)管
理有限公司董事長，2022年4月起兼任公司首席信息官。
楊紅女士，董事，同濟大學管理學博士。先后任職于北京總參工程兵部、招商銀行上海
分行、浦發(fā)銀行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等機構，2021年8月加入中泰信托
有限責任公司，現(xiàn)任中泰信托有限責任公司副總裁。2022年11月起任大成基金管理有限公
司董事。
宋立志先生，董事，中國社會科學院法學碩士。具有法律職業(yè)資格。歷任中國建投資產(chǎn)
管理處置部/委托代理業(yè)務部/資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任中國銀
河金融控股有限責任公司首席風險官。2022年11月起任大成基金管理有限公司董事。
楊飛先生，獨立董事，香港中文大學工商管理碩士。曾在北京市李曉斌律師事務所、北
京市京都（深圳）律師事務所、深圳市寶安區(qū)人民檢察院、廣東君言律師事務所、廣東晟典
律師事務所工作。2019年12月至2021年8月任廣東省華范律師事務所合伙人，2021年9
月至2023年9月任廣東晟典律師事務所合伙人，2023年9月至今任北京市盈科（深圳）律
師事務所實務法律研究委員會副主任。
王亞坤先生，獨立董事，美國紐約城市大學巴魯商學院商學博士（會計學）。2015年7
月至2016年7月任西南財經(jīng)大學會計學副教授，2016年7月至2017年9月任上海紐約大
學會計學訪問助理教授，2017年9月至今任香港中文大學（深圳）會計學副教授、博士生
導師。
謝丹夏先生，獨立董事，芝加哥大學經(jīng)濟學博士，哈佛大學公共政策碩士，杜克大學計
算機碩士。曾任職于全球著名智庫彼得森國際經(jīng)濟研究所?，F(xiàn)任清華大學社會科學學院經(jīng)濟
所博士生導師，長聘副教授；北京市優(yōu)秀博士論文指導教師，清華大學優(yōu)秀博士論文指導教
師，清華經(jīng)濟學學堂班指導教師。
江濤女士，獨立董事，復旦大學經(jīng)濟學學士。1989年至1992年任職于深圳賽格集團市
場部、1992年至1996年任深圳石化集團海外企業(yè)管理部副總經(jīng)理（主持工作）；1996年至
2002年任職于招商證券投資銀行總部，任總經(jīng)理助理；2002年至2004年任職于招商證券北
京代表處，任副主任；2004年至2007年任職于中投證券董事會辦公室，任副主任（主持工
作）；2007年至2015年7月，任職于中銀國際證券，任公司執(zhí)委會委員、董事會秘書兼董
辦主任，2022年11月起任大成基金管理有限公司獨立董事。
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2、監(jiān)事會成員
陳勇先生，監(jiān)事會主席，黑龍江大學電子學與信息系統(tǒng)專業(yè)學士。1992年7月至1993
年5月任中國人民銀行哈爾濱分行科技處技術員；1993年5月至1994年10月任哈爾濱證
券公司友誼路證券營業(yè)部電腦部助理工程師；1994年10月至1997年6月任哈爾濱證券公
司和平路證券營業(yè)部副總經(jīng)理；1997年6月至1999年1月任聯(lián)合證券公司哈爾濱和平路證
券營業(yè)部總經(jīng)理；1999年1月至2000年6月任聯(lián)合證券公司投資銀行總部高級業(yè)務經(jīng)理；
2000年6月至2000年11月任職于中國銀河證券公司投資銀行總部；2000年11月至2004
年8月任中國銀河證券有限責任公司總裁辦秘書處副處長（主持工作）、處長；2004年8
月至2006年12月任中國銀河證券有限責任公司總裁辦副主任；2007年1月至2007年9月
任中國銀河證券股份有限公司總裁辦副主任；2007年9月至2010年5月任中國銀河金融控
股有限責任公司戰(zhàn)略發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理；2010年5月至2021年8月16日任銀河基金管理
有限公司黨委委員、副總經(jīng)理。2021年9月3日任大成基金監(jiān)事會主席。
鄧金煌先生，職工監(jiān)事，上海財經(jīng)大學管理學碩士。2001年9月至2003年9月任職于
株洲電力局；2003年9月至2006年1月攻讀碩士學位；2006年4月至2010年5月任華為
三康技術有限公司人力資源專員；2010年5月至2011年9月任招商證券人力資源部高級經(jīng)
理；2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司綜合管理部總監(jiān)助理；2016年8
月加入大成基金管理有限公司，任人力資源部副總監(jiān)；現(xiàn)任大成基金管理有限公司人力資源
部總監(jiān)。
陳焓女士，職工監(jiān)事，吉林大學法學碩士。2005年8月至2008年3月任金杜律師事務
所深圳分所公司證券部律師；2008年3月加入大成基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部律
師、總監(jiān)助理、副總監(jiān)，現(xiàn)任大成基金管理有限公司監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)。
3、高級管理人員情況
吳慶斌先生，董事長。簡歷同上。
譚曉岡先生，總經(jīng)理。簡歷同上。
肖劍先生，副總經(jīng)理，哈佛大學公共管理碩士。2014年11月加入大成基金管理有限公
司，2015年1月起任公司副總經(jīng)理，2019年8月起任大成國際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
姚余棟先生，副總經(jīng)理，英國劍橋大學經(jīng)濟學博士。曾任職于原國家經(jīng)貿委企業(yè)司、美
國花旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行咨詢顧問，國際貨幣基金組織國際資本市場部和非洲部
經(jīng)濟學家，原黑龍江省招商局副局長，黑龍江省商務廳副廳長，中國人民銀行貨幣政策二司
副巡視員，中國人民銀行貨幣政策司副司長，中國人民銀行金融研究所所長。2016年9月
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加入大成基金管理有限公司，任首席經(jīng)濟學家，2017年2月起任公司副總經(jīng)理。
趙冰女士，副總經(jīng)理，清華大學工商管理碩士。曾供職于中國證券業(yè)協(xié)會資格管理部、
專業(yè)聯(lián)絡部、基金公司會員部，曾任中國證券業(yè)協(xié)會分析師委員會委員、基金銷售專業(yè)委員
會委員。曾參與基金業(yè)協(xié)會籌備組的籌備工作。曾先后任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投教與媒
體公關部負責人、理財及服務機構部負責人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017
年8月至2022年5月任公司督察長。2022年6月起任公司副總經(jīng)理。
段皓靜女士，督察長，西南財經(jīng)大學會計學碩士。1996年加入深圳發(fā)展銀行工作；2000
年加入中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處級調研員、
副處長、處長；2019年加入信達澳亞基金管理有限公司，任督察長；2020年7月加入紅塔
紅土基金管理有限公司，任督察長。2022年6月起任大成基金管理有限公司督察長。
石國武先生，副總經(jīng)理，北京大學工學碩士。曾就職于博時基金管理有限公司，歷任系
統(tǒng)分析員、股票投資部投資經(jīng)理助理、特定資產(chǎn)部投資經(jīng)理。2012年11月加入大成基金管
理有限公司，歷任股票投資部基金經(jīng)理、股票投資部價值組投資總監(jiān)，大類資產(chǎn)配置部總監(jiān)、
社保及養(yǎng)老投資管理部總監(jiān)、研究部總監(jiān)、權益專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。2023年3
月起，任公司副總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
郭瑋羚，對外經(jīng)濟貿易大學金融碩士。證券從業(yè)年限11年。2015年7月加入大成基金
管理有限公司，曾擔任研究部研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任股票投資部基金經(jīng)理。2021年1
月26日至2023年6月2日任大成行業(yè)輪動混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2021年1月26
日起任大成科技創(chuàng)新混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2026年1月13日起任大成科創(chuàng)主題混
合型證券投資基金（LOF）、大成互聯(lián)網(wǎng)思維混合型證券投資基金、大成領先動力混合型證
券投資基金基金經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格。國籍：中國
5、公司投資決策委員會
公司投資決策委員會由6名成員組成，設公司投資決策委員會主席1名，委員5名，名
單如下：
譚曉岡，總經(jīng)理，公司投資決策委員會主席；
肖劍，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會委員；
石國武，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會委員；
劉旭，基金經(jīng)理，股票投資部總監(jiān)、董事總經(jīng)理，公司投資決策委員會委員；
周恩源，固定收益總部總監(jiān)，公司投資決策委員會委員；
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柏楊，基金經(jīng)理，國際業(yè)務部總監(jiān)，公司投資決策委員會委員。
6、上述人員之間不存在親屬關系。
三、基金管理人的職責
按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人必須履行以下職責：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金
合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的
價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機
構、司法機關等有權機構提供或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務而向其提供的情況除
外；
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
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16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保存
年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本
的條件下得到有關資料的復印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基金
托管人；
20、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔
賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金
合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為
承擔責任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
24、基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日內
退還基金認購人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊；
27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
四、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》，并建立健全的內部控制制度，
采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內部控制制度，采取
有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
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（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本基金管理人公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（11）故意損害基金投資者及其他同業(yè)機構、人員的合法權益；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；
（15）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
4、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權處理本基金的投資。
5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
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（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、基金經(jīng)理的承諾
1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄露在任職
期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信
息；
4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
六、基金管理人的內部控制制度
本基金管理人為加強內部控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人
利益，維護公司及公司股東的合法權益，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《公開募集證券投
資基金管理人監(jiān)督管理辦法》、《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》等法律法規(guī)，并
結合公司實際情況，制定《大成基金管理有限公司內部控制大綱》。
公司內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分
考慮內外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而
形成的系統(tǒng)。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，制定科學完善的內
部控制制度。
公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。
公司董事會對公司建立內部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內部
控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。
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1、公司內部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)
營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)
的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
2、公司內部控制遵循以下原則
（1）健全性原則。內部控制涵蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并包
括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公司基金財產(chǎn)、
自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果。
3、公司制定內部控制制度遵循以下原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內控制度符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。
（2）全面性原則。內部控制制度涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空
白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內部控制制度以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。
（4）適時性原則。隨著有關法律法規(guī)的調整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等
內外部環(huán)境的變化進行及時的修訂或完善內部控制制度。
4、內部控制的基本要素
內部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境構成公司內部控制的基礎，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內控文化、公司治
理結構、組織結構、員工道德素質等內容。
（2）公司管理層牢固樹立內控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，
營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風
險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。
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（3）健全公司法人治理結構，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，禁止不正當關
聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權益。
（4）公司的組織結構體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操
作相互獨立。公司建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策
程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（5）依據(jù)公司自身經(jīng)營特點設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的內控防線：
1）各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉
并以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任。
2）建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3）公司督察長和內部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內部控制制度的執(zhí)行情況實行
嚴格的檢查和反饋。
4）風險管理部主要負責對投資組合的市場風險、流動性風險和信用風險等進行風險測
量，并提出風險調整的建議；對投資業(yè)績進行評價，包括整體表現(xiàn)分析、業(yè)績構成分析以及
業(yè)績短期和長期持續(xù)性檢驗；對將要展開的新業(yè)務和創(chuàng)新性產(chǎn)品的投資做全面的風險評估，
提出風險預警等工作。
（6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司各級人員具備與其
崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（7）建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時
防范和化解風險。
（8）建立嚴謹、有效的授權管理制度，授權控制貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。
1）確保股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層充分了解和履行各自的職權，建立健全公司
授權標準和程序，保證授權制度的貫徹執(zhí)行。
2）公司各業(yè)務部門、分支機構和各級人員在規(guī)定授權范圍內行使相應的職責。
3）公司重大業(yè)務的授權采取書面形式，明確授權書的授權內容和時效。
4）公司適當授權，建立授權評價和反饋機制，包括已獲授權的部門和人員的反饋和評
價，對已不適用的授權及時修訂或取消授權。
（9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，公司資產(chǎn)與基金財產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)之間和其他委
托資產(chǎn)，實行獨立運作，分別核算。
（10）建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清
算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務部門和崗位進行物理隔離。
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（11）制訂切實有效的應急應變措施，建立危機處理機制和程序。
（12）維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)。
（13）建立有效的內部監(jiān)控制度，設置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，對公司內部控制
制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制制度落實。公司定期評價內部控制的有效性，
并根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規(guī)等情況進行適時改進。
5、內部控制的主要內容
（1）公司自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質和特點嚴格制定管理
規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。
（2）研究業(yè)務控制主要內容包括：
1）研究工作保持獨立、客觀。
2）建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法。
3）建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎上建立和維護備
選庫。
4）建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。
5）建立研究報告質量評價體系。
（3）投資決策業(yè)務控制主要內容包括：
1）嚴格遵守法律法規(guī)的有關規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資
策略、投資組合和投資限制等要求。
2）健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策。
3）投資決策有充分的投資依據(jù)，重要投資有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決
策記錄。
4）建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策。
5）建立科學的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和
決策程序、基金績效歸屬分析等內容。
（4）基金交易業(yè)務控制主要內容包括：
1）基金交易實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進
行交易。
2）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施。
3）交易管理部門審核投資指令，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違
法違規(guī)或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。
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4）公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
5）建立完善的交易記錄制度，及時核對并存檔保管每日投資組合列表等。
6）建立科學的交易績效評價體系。
7）根據(jù)內部控制的原則，制定場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易的流程和規(guī)則。
（5）建立嚴格有效的制度，防止不正當關聯(lián)交易損害基金份額持有人利益?；鹜顿Y
涉及關聯(lián)交易的，在相關投資研究報告中特別說明，并報公司風險控制委員會審議批準。
（6）公司在審慎經(jīng)營和合法規(guī)范的基礎上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前提下周密考
慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務的法律性質、操作程序、經(jīng)濟后果等，嚴格控制金融新品種、新業(yè)務
的法律風險和運行風險。
（7）建立和完善客戶服務標準、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規(guī)范，建立廣告宣傳、
銷售行為法律審查制度，制定銷售人員準則，嚴格獎懲措施。
（8）制定詳細的登記過戶工作流程，建立登記過戶電腦系統(tǒng)、數(shù)據(jù)定期核對、備份制
度，建立客戶資料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公
開披露的信息真實、準確、完整、及時。
（10）公司配備專人負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發(fā)布。
（11）加強對公司及基金信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對
出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并追究相關人員的責任。
（12）掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容。
（13）根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息
系統(tǒng)的管理制度。
信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資
料；在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，設置保密系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性，信
息技術系統(tǒng)投入運行前，經(jīng)過業(yè)務、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收。
（14）通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網(wǎng)分離制度等管理措施，
確保系統(tǒng)安全運行。
（15）計算機機房、設備、網(wǎng)絡等硬件要求符合有關標準，設備運行和維護整個過程實
施明確的責任管理，嚴格劃分業(yè)務操作、技術維護等方面的職責。
（16）公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，具備身
份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能。信息技術系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)
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等技術人員不得介入實際的業(yè)務操作。用戶使用的密碼口令定期更換，不得向他人透露。數(shù)
據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令分別由不同人員保管。
（17）對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準
確地傳遞到會計等各職能部門；嚴格計算機交易數(shù)據(jù)的授權修訂程序，并堅持電子信息數(shù)據(jù)
的定期查驗制度。
建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)異地備份并且長期保存。
（18）信息技術系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務數(shù)據(jù)保管等安全措施，進行排除故障、災
難恢復的演習，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運行。
（19）依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)財務通則》等國家有關法律、法規(guī)制訂基
金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各個風險控制
點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。
（20）明確職責劃分，在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責，禁止需要相互監(jiān)督的
崗位由一人獨自操作全過程。
（21）以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立?；饡嫼怂闩c公司會計核算相互獨立。
（22）采取適當?shù)臅嬁刂拼胧源_保會計核算系統(tǒng)的正常運轉。
1）建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正
確記載經(jīng)濟業(yè)務，明確經(jīng)濟責任。
2）建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。
3）建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的產(chǎn)生。
（23）采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值
時點的價值。
（24）規(guī)范基金清算交割工作，在授權范圍內，及時準確地完成基金清算，確?；鹭?
產(chǎn)的安全。
（25）建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督。
（26）制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度，財會部門妥善保管密押、業(yè)務用章、
支票等重要憑據(jù)和會計檔案，嚴格會計資料的調閱手續(xù)，防止會計數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。
（27）嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷運作管理辦法，自覺遵守國家財稅制度和
財經(jīng)紀律。
（28）公司設立督察長，經(jīng)董事會聘任，對董事會負責。督察長應當經(jīng)中國證監(jiān)會相關
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派出機構認可后方可任職。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權，督察長可以列席公
司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、
建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報
告進行審議。
（29）公司設立監(jiān)察稽核部門，對公司管理層負責，開展監(jiān)察稽核工作，公司保證監(jiān)察
稽核部門的獨立性和權威性。
（30）明確監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的具體職責，配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴格監(jiān)
察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀律。
（31）強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司
各項經(jīng)營管理活動的有效運行。
（32）公司董事會和管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律、法規(guī)和公司內部控
制制度的，追究有關部門和人員的責任。
6、基金管理人關于內部控制制度的聲明
（1）基金管理人承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確。
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
二、主要人員情況
截至2025年9月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡38歲，99%以
上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
三、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以
來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規(guī)范
的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內外廣大
投資者、金融資產(chǎn)管理機構和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，展現(xiàn)優(yōu)異的市場
形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、
信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資
產(chǎn)、股權投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信
貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管
產(chǎn)品體系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性
化的托管服務。截至2025年9月，中國工商銀行共托管證券投資基金1512只。自2003年
以來，本行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國
《環(huán)球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經(jīng)媒體評選的110項最佳
托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，優(yōu)良的服務品質獲得國內外金融領域的持
續(xù)認可和廣泛好評。
四、基金托管人的內部控制情況
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中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風險管理的實操過程中根據(jù)國際公認的內部控制COSO準
則從內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價五個方面構建起了托管業(yè)務
內部風險控制體系，并納入統(tǒng)一的風險管理體系。
中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的
風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題新
情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風險管理置于與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，視風險
防范和控制為托管業(yè)務生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全員風險管理，將風險控制責
任落實到具體業(yè)務部門和相關業(yè)務崗位，每位員工均有義務對自己崗位職責范圍內的風險負
責。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通過評估組織內部控制和安全
措施最權威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立第
三方對中國工商銀行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可，也
證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水
平。
1.內部控制目標
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務經(jīng)營管理合法合規(guī)；
（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務風險管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；
（5）業(yè)務記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關信息的真實、準確、完整、及時。
2.內部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋資產(chǎn)
托管業(yè)務各項業(yè)務流程和管理活動，覆蓋所有機構、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制應在全面控制基礎上，關注重要業(yè)務事項、
重點業(yè)務環(huán)節(jié)和高風險領域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制應在機構設置、權責分配及業(yè)務流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制應當與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點相適
應，并進行動態(tài)調整，以合理成本實現(xiàn)內部控制目標。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制應堅持風險為本、審慎經(jīng)營的理念，設立機
構或開展各項經(jīng)營管理活動均應堅持內控優(yōu)先。
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（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制應權衡實施成本與預期效益，以合理成本
實現(xiàn)有效控制。
3.內部控制組織結構
資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制納入全行統(tǒng)一的內部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制體系，作
為全行托管業(yè)務的牽頭管理部門，根據(jù)行內內部控制基本規(guī)定建立健全內部控制體系，建立
與托管業(yè)務條線相適應的內部控制運行機制，確定各項業(yè)務活動的風險控制點，制定標準統(tǒng)
一的業(yè)務制度；采取適當?shù)目刂拼胧侠肀ＷC托管業(yè)務流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展
資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構落實控制措施。
（2）總行內控合規(guī)部負責指導托管業(yè)務的內控管理工作，根據(jù)年度工作重點，定期或
不定期在全行開展相關業(yè)務監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務檢查項目整合到全行業(yè)務監(jiān)督檢查工作中，
將全行托管業(yè)務納入內控評價體系。
（3）總行內部審計局負責對資產(chǎn)托管業(yè)務的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務部門作為內部控制的執(zhí)行機構，負責組織開展本
機構內部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問題。
4.內部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內部控制制度的建設，堅持把風險防范和控制的理念和方法融
入崗位職責、制度建設和工作流程中，建立了一整套內部控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)
務管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務內部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務全面風險管理辦法》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務營運管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務檔案管理辦法》、
《資產(chǎn)托管業(yè)務系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務重大突發(fā)事件應急預案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務從
業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責、人員、授權、創(chuàng)新、合同、印章、
服務質量、收費、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內部
控制措施。
5.風險控制
資產(chǎn)托管業(yè)務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、智能控、全面
管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務的風險管理納入全行全面風險管理體系，以“管住人、
管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應資產(chǎn)托管業(yè)務特點的風險管理架構，
通過推進托管業(yè)務體制機制與完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托管風險管理委員會機制、完
善資產(chǎn)托管業(yè)務制度體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務隊伍建設、科技賦能、建立健全應急災備體系、
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建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風險、合規(guī)風險、聲譽風
險、信息科技風險和次生風險。
6.業(yè)務連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務連續(xù)性工作計劃和應急預案，具備行之有效的
災備恢復方案、充足的移動辦公設備、同城異城相結合的備份辦公場所、必要的工作人員、
科學清晰的AB崗位設置及定期演練機制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托
管業(yè)務連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城
異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運中
心+托管分部+境外營運機構”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡，向客戶提供連續(xù)性服務，確保
托管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投
資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中
對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關基金法律
法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及
時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知
事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期
內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
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第五部分相關服務機構
一、銷售機構及聯(lián)系人
1、直銷機構
（1）大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務熱線：400-888-5558（免長途固話費）
（2）大成基金深圳投資理財中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2、其他銷售機構
詳見基金份額發(fā)售公告（本基金具體銷售機構的調整以基金管理人屆時的公告為準）。
基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構銷售本基金，并在
基金管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系人：黃慕平
三、出具法律意見書的律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張雯倩
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊會計師：高鶴、林恩麗
聯(lián)系人：林恩麗
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《流
動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關規(guī)定募集。
本基金經(jīng)中國證監(jiān)會2025年12月19日證監(jiān)許可【2025】2867號文予以注冊。
二、基金類型、運作方式與存續(xù)期限
基金類型：混合型證券投資基金
基金運作方式：契約型開放式
基金存續(xù)期限：不定期
三、基金份額類別設置
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類
別。其中A類基金份額為在投資人認購/申購時收取認購/申購費用，且不從本類別基金資產(chǎn)
中計提銷售服務費的基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購A類基金份額的不收取
認購、申購費用；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，且不收取認購/申
購費用的基金份額，其中，通過基金管理人認購、申購C類基金份額的不收取銷售服務費；
投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷售服務費。
本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份
額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以
計算日該類別基金份額總數(shù)。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情
況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可在履行適當程序后停止現(xiàn)有基金份額類別的
銷售、增加新的基金份額類別或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調
整并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開基金份額持有人大會。
四、基金的募集期限
本基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月。
基金管理人有權根據(jù)基金募集的實際情況按照相關程序延長或縮短發(fā)售募集期，此類變
更適用于所有銷售機構。基金發(fā)售募集期若經(jīng)延長，最長不得超過前述募集期限。
具體規(guī)定詳見本基金的基金份額發(fā)售公告及銷售機構相關公告、通知。
五、發(fā)售對象
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資
者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
六、發(fā)售方式
通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金份額發(fā)售公告
以及基金管理人網(wǎng)站公示。
投資人認購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機構約定，詳見本基
金的基金份額發(fā)售公告。
七、募集場所
投資者應當在基金管理人及其指定的銷售機構、辦理基金發(fā)售業(yè)務的營業(yè)場所或按基金
管理人、銷售機構提供的方式辦理基金份額的認購。
基金管理人及其指定的銷售機構辦理基金發(fā)售業(yè)務的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金
份額發(fā)售公告。
基金管理人可以根據(jù)情況調整銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
八、認購時間
本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務辦理時間，由本基金的基金份額發(fā)售公告或各銷售
機構的相關公告或者通知規(guī)定。
各個銷售機構在本基金發(fā)售募集期內對于機構或個人的每天具體業(yè)務辦理時間可能不
同，若本招募說明書或基金份額發(fā)售公告沒有明確規(guī)定，則由各銷售機構自行決定日常業(yè)務
辦理時間。
九、基金份額發(fā)售面值和認購價格
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認購價格為1.00元。
十、基金份額認購原則及持有限額
1、基金投資者認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額，認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
3、認購以金額申請，認購基金份額的單筆最低認購金額為1.00元，認購期間單個投資
者的累計認購金額沒有限制。
4、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金
管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者
某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等
全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書5、基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調整認購的數(shù)額限制，基金管理人最遲于調整實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。6、認購申請的確認基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。十一、認購費用投資者在認購A類基金份額時需交納認購費，費率按認購金額遞減，但通過管理人直銷渠道認購的不收取認購費。募集期投資人可以多次認購本基金，認購費率按每筆認購申請單獨計算。C類基金份額不收取認購費用。A類基金份額通過代銷機構認購份額的，具體認購費率如下：認購金額（M）認購費率M＜500萬元0.80%M≥500萬元1000元/筆A類基金份額的認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用?；鸫N機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，對基金認購費用實行一定的優(yōu)惠，費率優(yōu)惠的相關規(guī)則和流程詳見基金銷售機構屆時發(fā)布的相關公告或通知。十二、基金認購費用和認購份額的計算1、當投資者選擇認購本基金時，認購份額的計算方法如下：A類基金份額（1）適用于比例費率：凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）認購費用=認購金額－凈認購金額認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值（2）適用于固定費用：凈認購金額＝認購金額－固定認購費用認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購金額（M） 認購費率
M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 1000元/筆
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例：假設某投資者投資10萬元通過代銷機構認購A類基金份額，該筆認購產(chǎn)生利息50
元，對應認購費率為0.80%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝100,000/(1+0.80%）＝99,206.35元
認購費用＝100,000－99,206.35＝793.65元
認購份額=（99,206.35＋50）/1.00=99,256.35份
C類基金份額
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為50元，
則可認購基金份額為：
認購份額＝（100,000.00+50)/1.00=100,050.00份
即：該投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，加上認購資金在認購期內獲得的
利息，可得到100,050.00份C類基金份額。
2、基金份額、余額的處理
認購份額計算結果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損
失由基金財產(chǎn)承擔。
十三、募集期間認購資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
十四、募集期內募集資金的管理
基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
十五、募集期間費用
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
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第七部分基金的備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗
資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會
書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C
監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持
續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額
持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購、贖回與轉換
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷
售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日
時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否暫停申購、贖回及轉換業(yè)務，具體以屆時
的公告為準），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停
申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易時間變更、
港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦理時
間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為基
準進行計算；
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2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基
金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。在發(fā)生巨額
贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款
處理。
如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通
交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影
響業(yè)務處理流程時，贖回款項順延至上述情形消失的下一個工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效，則申購款項退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接
收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，投資
人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)生的投資人的任何損失由投資人自行承擔。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的前提下，對上述業(yè)務辦理規(guī)則進行調整，并在
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書調整實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。五、申購和贖回的數(shù)量限制1、投資者每次申購的最低金額為1.00元人民幣。2、投資者每次贖回的最低份額為1份，投資者贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回。本基金可以對投資者每個基金交易賬戶的最低基金份額余額以及基金的總規(guī)模做出規(guī)定，具體規(guī)定請見相關公告。3、單一投資者持有基金份額的比例不得達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者以其他方式變相規(guī)避50%集中度限制（在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外）。4、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆申購金額上限、單日凈申購比例上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關公告。5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。六、申購和贖回的價格、費用及其用途1、申購費率（1）投資人申購A類基金份額時，需交納申購費用，費率按申購金額遞減，但通過管理人直銷渠道申購的不收取申購費。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。C類基金份額不收取申購費用。通過代銷機構申購A類基金份額具體申購費率如下：申購金額（M）申購費率M＜500萬元0.80%M≥500萬元1000元/筆A類基金份額申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。2、贖回費率
申購金額（M） 申購費率
M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 1000元/筆
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書投資者贖回持有的本基金各類基金份額，按照持有期限的不同收取不同的贖回費，具體標準如下：持有期限（N）贖回費率N＜7日1.50%7日≤N＜30日1.00%30日≤N＜180日0.50%180日≤N0%投資者贖回持有的基金份額產(chǎn)生的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)。3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金的申購費率和銷售服務費率。5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。七、申購份額與贖回支付金額的計算方式1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式（1）申購份額余額的處理方式：申購份額計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。（2）贖回金額的處理方式：贖回金額計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。2、申購份額的計算本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算公式為：A類基金份額（1）適用于比例費率凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）申購費用=申購金額－凈申購金額
持有期限（N） 贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 1.00%
30日≤N＜180日 0.50%
180日≤N＜/td>0%
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申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
（2）適用于固定費用
凈申購金額＝申購金額－固定申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
C類基金份額
申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例：某投資者投資10萬元通過銷售代理機構申購本基金A類基金份額，假設申購當日
A類基金份額凈值為1.0170元，對應申購費率為0.80%，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額＝100,000/(1+0.80%）＝99,206.35元
申購費用＝100,000－99,206.35＝793.65元
申購份額=99,206.35/1.0170=97,548.03份
例：某投資者投資10萬元通過代銷機構申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類
基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0160=98,425.20份
3、贖回金額的計算
本基金的贖回金額計算公式為：
贖回費用=贖回份額?贖回當日該類基金份額凈值?贖回費率
贖回金額=贖回份額?贖回當日該類基金份額凈值?贖回費用
例：某投資人申購本基金A類基金份額，持續(xù)持有100日贖回10萬份，贖回費率為0.50%，
假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0170元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用＝100,000×1.0170×0.50%＝508.50元
贖回金額=100,000×1.0170－508.50＝101,191.50元
對于投資者持有C類基金份額超過一年后贖回涉及銷售服務費返還的，需返還的銷售
服務費將隨贖回款一并支付投資者。
4、本基金基金份額凈值的計算
本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并按
照基金合同約定公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
八、申購與贖回的登記
1、投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金登記機構在T＋1日為投資者增加
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權益并辦理登記手續(xù)。
2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金登記機構在T＋1日為投資者扣除
權益并辦理相應的登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述登記辦理時間進行調整，并最遲于
開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基
金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資者單日或
單筆申購金額上限的。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人
申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的
申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理
人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。發(fā)生上述第7、8項情形時，基金管理人可以采取比例確認
等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購申請。
如果法律法規(guī)、監(jiān)管要求調整導致上述第7項內容取消或變更的，基金管理人在履行適當程
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序后，可修改該項內容，不需召開基金份額持有人大會。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基
金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當
延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按
規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，
應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖
回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、
部分延期贖回或暫停贖回。
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（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，
無優(yōu)先權并以下一開放日的相應類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖
回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）當本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金
份額超過前一開放日的基金總份額的10%時，本基金管理人有權對該單個基金份額持有人
超過前一開放日基金總份額10%的贖回申請實施延期贖回，延期的贖回申請與下一開放日
贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的相應類別基金份額的基金份額凈值為基礎計
算贖回金額，以此類推。對該單個基金份額持有人占前一開放日基金總份額10%的贖回申
請，與當日其他贖回申請一起，按上述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”方式處理。
如下一開放日，該單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一開放日基金總份額10%
的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單個基金份額持有人單個開放日內申請贖回的基金份額占
前一開放日基金總份額的比例低于10%。
基金管理人在履行適當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調整前述比例和辦理措施，并在
規(guī)定媒介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
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十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告?；鸸芾砣艘嗫梢愿鶕?jù)實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十三、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金的轉換業(yè)務，基
金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的
規(guī)定制定并公告，并提前在合理時間內告知基金托管人與相關機構。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可
以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收益分
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配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的除外。
十八、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過
戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金
管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
十九、基金份額的質押或其他業(yè)務
如相關法律法規(guī)允許登記機構辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，登記機構有權
制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
二十、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)
或屆時發(fā)布的相關公告。
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第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金主要投資于具有增長潛力的上市公司股票，采用積極主動的投資策略，力爭獲取
超越業(yè)績比較基準的投資回報。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、內地與
香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡
稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債、政府支持債
券、地方政府債、可交換債券、可轉換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支
持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、股
指期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中
國證監(jiān)會的相關規(guī)定。本基金可參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%
（港股通標的股票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）。本基金每個交易日日終在扣除
股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的
現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等；股指期貨、國債期貨的投資比例遵循國家相關法律法規(guī)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金投資策略的重點為依照“自下而上”的理念，選擇具有增長潛力的股票進行投資。
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金根據(jù)基金管理人對宏觀經(jīng)濟、市場面、政策面等因素的分析，結合各類資產(chǎn)的市
場趨勢和預期收益風險的比較判別，對股票、債券及現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配置比例進行動態(tài)調
整。
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（二）股票投資策略
1、A股投資策略
本基金將充分發(fā)揮基金管理人研究團隊和投資團隊的主動選股能力，通過公司視角、行
業(yè)視角以及宏觀視角等維度對公司進行分析，選擇在行業(yè)內具有增長潛力的公司進行投資。
（1）基本面分析
企業(yè)盈利增長是支持股票價格長期上漲的動力，而盈利增長水平是眾多因素共同作用的
結果，其中行業(yè)因素是影響企業(yè)增長性的重要外部因素；企業(yè)創(chuàng)新能力、管理水平等則是影
響企業(yè)增長性的主要內部因素。
1）行業(yè)分析
本基金將通過行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析、行業(yè)競爭結構分析和行業(yè)發(fā)展趨勢分析，評價行業(yè)增
長潛力及景氣度，包括行業(yè)景氣驅動因素，評估其持續(xù)性和穩(wěn)定性，分析行業(yè)競爭要素，評
估內在定價模式，具體如下：
A．行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析，主要包括：行業(yè)增長率、產(chǎn)品集中度、企業(yè)地域分布分析；發(fā)
達國家行業(yè)發(fā)展狀況及行業(yè)梯度轉移趨勢分析；政府政策導向分析等。
B．行業(yè)競爭結構分析，主要包括：行業(yè)價值鏈分析及行業(yè)內主導競爭作用力分析；行
業(yè)內主要競爭者財務狀況及其競爭策略分析；行業(yè)所處周期及需求狀況分析等。
C．行業(yè)比較分析，主要包括：各行業(yè)在全球競爭力的比較分析，盈利能力對比分析、
定價能力對比分析等。
2）企業(yè)研究分析
本基金通過對企業(yè)利潤增長水平的定量分析和企業(yè)創(chuàng)新能力、管理水平、經(jīng)營理念和方
法論的定性分析，評價企業(yè)的增長潛力，并分析企業(yè)經(jīng)營的持續(xù)穩(wěn)定性，具體如下：
A．企業(yè)管理水平分析，主要包括：管理者的能力體系、資源分配、視野和格局，團隊
的組織執(zhí)行力及激勵機制等。
B．商業(yè)模式分析，主要包括：企業(yè)業(yè)務運轉的商業(yè)模式、成長的核心驅動因素、核心
競爭力等。
C．行業(yè)空間分析，主要包括：所處行業(yè)增長潛力空間、全球化的能力體系、自主定價
的能力、滲透率與價值量趨勢等。
D.確定性與可控性分析，主要包括：行業(yè)技術路線的確定性、業(yè)務推進的核心催化因素、
跟蹤體系的搭建等。
2、港股通標的股票投資策略
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本基金所投資香港市場股票標的除適用上述股票投資策略外，還需關注：
（1）香港股票市場制度與中國內地股票市場存在的差異對股票投資價值的影響，比如
行業(yè)分布、交易制度、市場流動性、投資者結構、市場波動性、漲跌停限制、估值與盈利回
報等方面；
（2）人民幣與港幣之間的匯兌比率變化情況。
（三）債券投資策略
本基金的債券投資采取穩(wěn)健的投資管理方式，獲得與風險相匹配的投資收益，以實現(xiàn)在
一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風險和保證基金資產(chǎn)的流動性。本基金通過分析未來市場
利率趨勢及市場信用環(huán)境變化方向，綜合考慮不同券種收益率水平、信用風險、流動性等因
素，構造債券投資組合。在實際的投資運作中，本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策
略、類別選擇策略、個券選擇策略等多種策略，獲取債券市場的長期穩(wěn)定收益。
（四）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結構以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化
等因素的研究，預測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標的證券發(fā)行條款，預測提前償還
率變化對標的證券的久期與收益率的影響。在嚴格控制風險的情況下，結合信用研究和流動
性管理，選擇風險調整后收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
（五）可轉換債券投資策略
可轉換債券在分析基礎股票的基本面、轉債條款和市場面三方面因素的前提下，將敏感
度指標（Delta、Vega等）作為市場風險控制的主要技術指標，利用可轉換債券溢價率來判
斷轉債的股性，運用轉換套利、溢折價、一級市場申購、純債券價值及期權價值管理來積極
投資，獲取超額收益。
（六）可交換債券投資策略
可交換債券與可轉換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新發(fā)的股票，而
是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有股性和債性，其中債性與可轉換
債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票面價值和票面利息；而對于股性的分析則
需關注目標公司的股票價值。本基金將通過對目標公司股票的投資價值分析和可交換債券的
純債部分價值分析綜合開展投資決策。
（七）股指期貨的交易策略
本基金在股指期貨交易中將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前
提下，參與股指期貨的交易。此外，本基金還將運用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風
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險，如預期大額贖回、大量分紅等。
（八）國債期貨交易策略
本基金參與國債期貨交易將根據(jù)風險管理原則動態(tài)管理國債期貨合約數(shù)量，以套期保值
為目的，以回避市場風險，故國債期貨空頭的合約價值主要與債券組合的多頭價值相對應。
（九）融資買入股票策略
本基金將根據(jù)融資買入股票成本以及其他投資工具收益率綜合評估是否采用融資方式
買入股票。
（十）存托憑證投資策略
在控制風險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證
券投資價值的深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票、存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（港股通標的股票投
資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券，其中，現(xiàn)金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股
合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香
港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；
（6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
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值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金參與股指期貨交易的，需遵循下列投資比例限制：在任何交易日日終，持
有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的
買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入
返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不
得超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合
約的成交金額不得超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關規(guī)定，
即投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；
（15）本基金參與國債期貨交易的，需遵循下列投資比例限制：本基金在任何交易日日
終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，
持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債
券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差
計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日日終，持有的買入國
債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，
有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約
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的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易
的股票合并計算；
（18）本基金參與融資的，在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（6）、（11）、（13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項
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進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中證A500指數(shù)收益率*70%+恒生指數(shù)收益率(使用估值匯率
調整）*10%+中債-國債總全價(1-3年)指數(shù)收益率*20%
（一）業(yè)績比較基準的設定及原因
1、基于基金投資范圍以及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于A股股票、港
股股票、債券等資產(chǎn)，相應選取與之匹配的A股指數(shù)、港股指數(shù)、債券指數(shù)作為基準要素。
同時基于基金投資股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（港股通標的股票投資比例不超
過本基金股票資產(chǎn)的50%）等投資比例限制，以及預期的中長期資產(chǎn)配置比例中樞，本基
金將股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)所對應的基準要素權重分別設置為80%與20%，其中將股票資產(chǎn)
中的A股股票與港股股票所對應的基準要素權重分別設置為70%與10%。
2、基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的股票資產(chǎn)采用全市場選股策略，
通過定性分析和定量分析相結合的方法對公司基本面進行持續(xù)跟蹤分析，挖掘A股與港股
的優(yōu)質公司，從而在控制風險的基礎上追求超越業(yè)績比較基準的投資回報。綜合考慮基準指
數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及指數(shù)市
值覆蓋、風格特征、行業(yè)與個股分布等，本基金選取中證A500指數(shù)和恒生指數(shù)（使用估值
匯率調整）分別作為A股股票和港股股票部分的基準要素。
中證A500指數(shù)從各行業(yè)選取市值較大、流動性較好的500只證券作為指數(shù)樣本，以反
映各行業(yè)最具代表性上市公司證券的整體表現(xiàn)，適合作為本基金A股股票部分的業(yè)績比較
基準要素。
恒生指數(shù)采用流通市值加權方式編制，反映香港股票市場主要上市公司的整體表現(xiàn)，適
合作為本基金港股股票部分的業(yè)績比較基準要素。
3、基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券資產(chǎn)采用全市場策略，主
要通過類屬配置與券種選擇進行投資管理，預期組合久期整體偏向于中短久期且以利率債為
主。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考慮基準指數(shù)的表征性、
認可度，以及基準指數(shù)券種、久期、信用等級分布特征等，選取中債-國債總全價（1-3年）
指數(shù)作為債券部分的業(yè)績比較基準要素。
中債-國債總全價（1-3年）指數(shù)隸屬于中債-國債總指數(shù)，該指數(shù)成分券由在境內公開
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發(fā)行且上市流通、債券代償期限在1-3年（含1年）的記賬式國債組成，采用全價計算方式，
反映中短期限國債的整體收益水平，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準要素。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準與基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限
制相匹配。
（二）業(yè)績比較基準要素的發(fā)布機構、代碼、查詢途徑
1、中證A500指數(shù)
由中證指數(shù)有限公司發(fā)布，指數(shù)代碼為000510。
指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
2、恒生指數(shù)
由恒生指數(shù)有限公司發(fā)布，指數(shù)代碼為HSI。
指數(shù)具體信息詳見恒生指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.hsi.com.hk。
3、中債-國債總全價（1-3年）指數(shù)
由中央國債登記結算有限責任公司發(fā)布，指數(shù)代碼為CBA00623。
指數(shù)具體信息詳見中國債券信息網(wǎng)網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.chinabond.com.cn。
（三）業(yè)績比較基準的計算方法
本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎，以時間加權為計算原則。
本基金先分別計算業(yè)績比較基準中證A500指數(shù)、恒生指數(shù)（按照估值匯率調整）、中債-國
債總全價（1-3年）指數(shù)的每日收益率，再按照預設權重比例計算當日組合要素基準的日收
益率，并按照時間加權方法計算業(yè)績比較基準收益率。
（四）投資偏離業(yè)績比較基準的管理方式
基金管理人在監(jiān)測業(yè)績比較基準偏離過程中，將綜合考慮基金的投資目標、投資風格、
投資策略、風險收益特征等因素，建立合理的風控模型，設計有效的事前、事后風控指標和
閾值，及時發(fā)現(xiàn)并管理業(yè)績比較基準偏離情況。
本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、約束投資
行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定的投資范圍、投資限
制內享有充分的投資決策自主權，可根據(jù)投資策略、市場研判等綜合因素，自主構建投資組
合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基
準要素成份證券和權重可能存在偏離。
（五）業(yè)績比較基準的變更情形及程序
如出現(xiàn)下列情形之一，且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的，經(jīng)基金管理人與
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基金托管人協(xié)商一致，本基金可以變更業(yè)績比較基準并在新業(yè)績比較基準生效前三十日公告，
并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會：
1、原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀因素導致業(yè)
績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基金合同關于投資目標、投資范圍、
投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類
型等不再匹配；或業(yè)績比較基準的要素不再具備市場代表性；
2、調整業(yè)績比較基準的要素權重、更換相同或相近特征的要素等使新業(yè)績比較基準代
表性更強，且符合相關法律法規(guī)要求的；
3、中國證監(jiān)會認可的其他情形。
業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更注冊、召開基金
份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外：
1、基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調整，并變更業(yè)績比
較基準的；
2、其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質性影響的情形。
六、風險收益特征
本基金是混合型證券投資基金，預期風險和預期收益高于債券型基金和貨幣市場基金、
但低于股票型基金。本基金若投資港股通標的股票，則需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
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風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
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第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項以及其他資
產(chǎn)的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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第十一部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、
國債期貨合約、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應對報價進行調整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀
察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可
以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠?
值調整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調整并確定公允
價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的股票品種的估值
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（1）交易所上市的股票品種，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；
估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券
價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了
重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價
及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市不存在活躍市場的股票品種，采用估值技術確定公允價值。
2、處于未上市期間的股票品種應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票品種，采用估值技術確定公允價值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定
公允價值。
3、已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，按照第三方估值基準服務機構提供的
相應品種當日的估值全價估值。
4、已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，按照第三方估值基準服務機構提供的相
應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間
選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，同
時將充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪?
行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日
收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情況下適
用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。
7、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在與托管人協(xié)商一致后，可采
用第三方估值基準服務機構提供的推薦價格或者價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的
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公允價值。
8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
9、本基金投資國債期貨、股指期貨，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結
算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
10、本基金參與融資業(yè)務的，將按法律法規(guī)或參照行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行估值。
11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行，國家有最新規(guī)定
的，按其規(guī)定進行估值。
12、本基金存入銀行或其他金融機構的各種款項以本金列示，按協(xié)議或約定利率逐日確
認利息收入。
13、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構有關規(guī)定進行估值。
14、本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及相關貨幣對人民幣匯率的，根據(jù)屆時相關法律法
規(guī)及監(jiān)管機構的要求確定匯率來源，如法律法規(guī)及監(jiān)管機構無相關規(guī)定，基金管理人與基金
托管人協(xié)商一致后確定本基金的估值匯率來源。
15、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法估值。
16、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
17、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計主責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任。因此，就與本基金有
關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金
管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O
立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基
金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬蝗绻@得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償
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額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）某類基金份額的基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做
法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個估值日交易結束后按基金類別計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由
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基金管理人對基金凈值予以公布。
九、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第15項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于證券/期貨交易所及其登記結算公司等機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或不可抗力等原因，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管
理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶各類份額凈值。
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第十二部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費）；
7、基金的證券、期貨等交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用等費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
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基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理
人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基
金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動
扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金基金份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務費率。其中，A類基金份額不收
取銷售服務費。本基金C類基金份額銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的
0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提。
（1）基金管理人直銷渠道：
對于基金份額收取的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款
（或清算款）一并返還給投資者，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）代銷渠道：
對于投資者持續(xù)持有期限不超過一年（即365天，下同）的基金份額收取的銷售服務費，
逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務費劃款指令，
基金托管人于次月首日起5個工作日內從基金財產(chǎn)中按照指定的賬戶路徑一次性支付給基
金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順
延。
對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務費，在投資者贖回基金份額
或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者，若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。持續(xù)持有期為基金合同生效日（針對募集期內認購的基金份額）或該筆基金
份額申購、轉入確認日與贖回、轉出確認日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間隔天
數(shù)。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
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1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見本招募說明
書“側袋機制”部分的規(guī)定或相關公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財
產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十三部分基金收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用和信
用減值損失后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分
配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的任一類
基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各
基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享有同等分配
權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提
下，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不
需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
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第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險
管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)對信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本
基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機構（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能
夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
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1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服
務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生《信息披露辦法》所述的重大
變更的，基金管理人應在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招
募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理
人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將基金
份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管
人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基金份額發(fā)售
的三日前，登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
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在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和
基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，將季
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的
特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
基金管理人應當在基金中期報告和年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、
銷售服務費的金額，以及支付給基金銷售機構的客戶維護費總額、基金管理人實際收取的管
理費凈額。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，并登載在規(guī)
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
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20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、調整基金份額類別設置；
24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券
市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內所有的資產(chǎn)支持證券明細。基金管理人應在基金季度報
告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按
市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（九）基金參與股指期貨交易的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭
示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
（十）基金參與國債期貨交易的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭
示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
（十一）基金投資港股通標的股票的信息披露
基金管理人應在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關情況。
（十二）基金參與融資業(yè)務的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露參與融資業(yè)務的情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益情況、風險及其管理
情況等。
（十三）澄清公告
在基金合同期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息披露
義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
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（十四）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十五）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作
出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在規(guī)定報刊上。
（十六）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”部分的規(guī)定。
（十七）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與
格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金
定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信
息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊，單只基金只需選擇一
家報刊。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，
并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
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依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
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第十六部分側袋機制
一、側袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內聘請側袋機制
啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項
審計意見。
二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，基金管理人和基金服務機構以基金份額持有人的原有賬戶份額
為基礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按照啟用側
袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖
回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換；同時，
基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運
作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回外，本招
募說明書“基金份額的申購、贖回與轉換”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨
額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的10%
認定。
三、實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。基金管理人計算各項投
資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
四、實施側袋機制期間的基金估值
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本基金實施側袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主
袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會計核算應符
合《企業(yè)會計準則》的相關要求。
五、實施側袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的，管理費、托管費和銷售服務費等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值
作為基數(shù)計提。
2、與處置側袋賬戶資產(chǎn)相關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后
方可列支，且不得收取管理費。
六、側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應當按照基金
份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側袋賬戶份額持
有人支付對應變現(xiàn)款項。
側袋機制實施期間，無論側袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應當及時向側
袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側袋賬戶資產(chǎn)無法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
七、側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金
暫停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶相關信息，
基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計師事務所對基金年度報告
進行審計時，應對報告期內基金側袋機制運行相關的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意
見。
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八、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)
修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，
在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，可直接對本部分內容進行修改和調整，
無需召開基金份額持有人大會審議。
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第十七部分風險揭示
投資于本基金主要面臨以下風險：
一、市場風險
本基金主要投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經(jīng)濟、投資心理和交易制度等各
種因素的影響會產(chǎn)生波動，從而對本基金投資產(chǎn)生潛在風險，導致基金收益水平發(fā)生波動。
1、政策風險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定影響，
從而導致投資對象價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生的風險。
2、經(jīng)濟周期風險
證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行則具有周期性的特點。隨宏觀經(jīng)濟運行的周
期性變化，基金所投資于證券的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險
金融市場利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，也會影響企業(yè)的融資成本和利潤，
進而影響基金持倉證券的收益水平。
4、購買力風險
基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而使購買力
下降，從而使基金的實際投資收益下降。
5、國際競爭風險
隨著中國市場開放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要受到國際市場同類技術或同類產(chǎn)
品公司的強有力競爭，部分上市公司有可能不能適用新的行業(yè)形勢而業(yè)績下滑。尤其是中國
加入WTO以后，中國境內公司將面臨前所未有的市場競爭，上市公司在這些因素的影響下
將存在更大不確定性。
6、上市公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競爭、市場前景、技術更新、
財務狀況、新產(chǎn)品研究開發(fā)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營
不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。上市公
司還可能出現(xiàn)難以預見的變化。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不
能完全避免。
二、流動性風險
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流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項
的風險。
1、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券/期貨交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范
型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內依法發(fā)行上市的股票、
債券和貨幣市場工具等），同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度
的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。
2、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人
在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權對其采取
延期辦理贖回申請的措施。
3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基
金管理人將以保障投資者合法權益為前提，按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，選取延期辦理
巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停估值、擺動
定價、啟用側袋機制等流動性風險管理工具作為輔助措施，投資者將面臨其贖回申請被暫停
或延期辦理、收到贖回款項的時間晚于預期，贖回成本或申購成本較高等風險。對于各類流
動性風險管理工具的使用，基金管理人將對風險進行監(jiān)測和評估，使用前與基金托管人協(xié)商
一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受
到相應影響，基金管理人將依照法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，保障投資者的合法權
益。
三、信用風險
基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付債券本息，
或者債券發(fā)行人信用質量下降導致債券價格下降，造成基金財產(chǎn)損失的風險。
四、本基金特有風險
1、參與股指期貨與國債期貨交易風險
本基金參與股指期貨與國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風險
點。參與期貨交易所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信
用風險和操作風險。具體為：
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1）市場風險是指由于期貨價格變動而給投資人帶來的風險。市場風險是期貨交易中最
主要的風險。
2）流動性風險是指由于期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。
3）基差風險是指期貨合約價格和標的指數(shù)價格之間價格差的波動所造成的風險，以及
不同期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期限價差風險。
4）保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或維持期貨合約頭寸所要求的保證
金而帶來的風險。
5）信用風險是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。
6）操作風險是指由于內部流程的不完善，業(yè)務人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)
故障等原因造成損失的風險。
2、參與融資業(yè)務的風險
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務，可能存在杠桿投資風險和對手
方交易風險等融資業(yè)務特有風險。
3、科創(chuàng)板股票投資風險
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、退市風險、投資集中度風險、市場風險、
系統(tǒng)性風險、股價波動風險、政策風險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資于科創(chuàng)板股票。
（1）流動性風險
科創(chuàng)板投資者門檻較高，流動性可能弱于A股其他板塊，且機構投資者可能在特定階
段對科創(chuàng)板個股形成一致性預期，存在基金持有股票不能正常成交的風險。
（2）退市風險
科創(chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更嚴格的退市標準，且不再設置暫停上市、恢復上市和重
新上市環(huán)節(jié)，科創(chuàng)板上市公司退市風險更大，可能對基金凈值造成不利影響。
（3）投資集中度風險
因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長型，其商業(yè)模式、盈利風險及業(yè)績波動等特征較為
相似，基金較難通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
（4）科創(chuàng)板上市公司股價波動較大的風險
科創(chuàng)板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
個交易日不設漲跌幅限制，科創(chuàng)板股票其后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票投資者應當關注
可能產(chǎn)生的股價波動的風險。
（5）系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所
以科創(chuàng)板股票相關性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯著。
（6）股價波動風險
科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向，詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構
投資者主導?？苿?chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價定價方式，詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)
機構投資者，而個人投資者無法直接參與發(fā)行定價。同時，因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術新、
前景不確定、業(yè)績波動大、風險高等特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，
發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動的風險。
4、資產(chǎn)支持證券投資風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質的金融工具。資產(chǎn)支持證券具
有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險。本基金管理人將本著謹慎和控制風
險的原則進行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導致的
基金凈值波動、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險、法律風險和信用風險在
內的各項風險。
5、存托憑證投資風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同
風險外，本基金還可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與存托憑
證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享
有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的
特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托
憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；
已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存在差異的風險；境
內外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
6、基金進入清算期的相關風險
基金進入清算程序后，基金管理人將及時變現(xiàn)資產(chǎn)，但由于變現(xiàn)過程中的市場波動、流
動受限證券無法及時變現(xiàn)而可能面臨的進一步損失、清算費用等原因，基金份額持有人將可
能面臨最終收到的全部清算款偏離該基金最后運作日公告的凈值信息的風險。此外，基金進
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
入清算程序后，如因持有流動受限證券暫時無法全部變現(xiàn)的，基金將先以已變現(xiàn)基金資產(chǎn)為
限進行分配，待該類流動受限證券全部變現(xiàn)后進行再次分配，因此，若該類流動受限證券一
直無法變現(xiàn)，基金份額持有人將面臨剩余清算款收取時間不確定的風險。
五、操作或技術風險
相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT
系統(tǒng)故障等風險。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影
響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基
金托管人、注冊登記機構、銷售機構、證券/期貨交易所、證券登記結算機構等。
六、不可抗力風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金
資產(chǎn)遭受損失?；鸸芾砣?、基金托管人、證券/期貨交易所、注冊登記機構和銷售代理機
構等可能因不可抗力無法正常工作，從而影響基金的各項業(yè)務按正常時限完成；金融市場危
機、行業(yè)競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基
金或者基金份額持有人利益受損。
七、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市
場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售
機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據(jù)相關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，
不同的銷售機構采用的評價方法也不同，因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風
險收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承
受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。
八、港股通每日額度限制
港股通業(yè)務實施每日額度限制。在聯(lián)交所開市前時段，當日額度使用完畢的，新增的買
單申報將面臨失敗的風險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段或收市競價交易時段，港股通當日額度使
用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
九、匯率風險
本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出
參考匯率，并不等于最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公司進
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行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率。故本
基金投資面臨匯率風險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。
十、境外投資風險
1、本基金將通過港股通投資于香港市場，在市場進入、可投資對象、稅務政策等方面
都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或
退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2、香港市場交易規(guī)則有別于內地A股市場規(guī)則，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、
投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。參與香港股票投資還將面臨包括
但不限于如下特殊風險：
a.香港市場實行T+0回轉交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日
漲跌幅空間相對較大，即港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
b.只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日，或根據(jù)聯(lián)合公告納入
港股通交易日的其他交易日才為港股通交易日。港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險，
包括在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一
定的流動性風險。
c.香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停市，投資者
將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內地證券交易服務公司認定的交易異常
情況時，內地證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，本基金將面臨在
暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
d.本基金因港股通標的股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所
取得的港股通標的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，相關交
易所另有規(guī)定的除外；因港股通標的股票權益分派或者轉換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的
認購權利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通標的股票權益分派、
轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港
股通買入或賣出。
e.代理投票。由于中國結算是在匯總投資者意愿后再向香港結算提交投票意愿，中國結
算對投資者設定的意愿征集期比香港結算的征集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投
票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
f.基金投資范圍包含港股通標的股票僅表明本基金可以通過港股通機制投資港股，基金
資產(chǎn)對港股標的投資比例會根據(jù)市場情況、投資策略等發(fā)生較大的調整，存在不對港股進行
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投資的可能。以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
十一、啟用側袋機制的風險
當本基金啟用側袋機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露基金凈值信息，
并不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有
不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此
面臨損失。
十二、其他風險
1、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；
2、因業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風險；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；
4、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；
5、因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；
6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫?；鸸乐担鸱蓊~持有人將面臨無法及時贖回所持有的基金份額的風
險；
7、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)有遭受損失的風險，以及證券/期貨市
場、基金管理人及基金銷售代理人可能因不可抗力無法正常工作，從而有影響基金的申購和
贖回按正常時限完成的風險。
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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
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律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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第十九部分基金合同內容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服
務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
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（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)
管機構、司法機關等有權機構提供或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務而向其提供的情
況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保
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存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人
承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30日
內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
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（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構、司法機關等有權機構提供
或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務而向其提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存年限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
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（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有同等的合法
權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
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（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限
于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設日常機構，若未來本基金份額持有人大會成立日常機構，則
按照屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)或需要決定
下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
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（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持
有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調整本基金的申購費率或銷售服務費率、變更收費方式；
（3）停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、增加新的基金份額類別或調整基金份額類別設置、
對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整；
（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，
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基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人
提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決
定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。
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3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式（包括但不限于網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人
確定并在會議通知中列明）在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面
方式或大會公告載明的其他方式（包括但不限于網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由
會議召集人確定并在會議通知中列明）進行表決。若基金份額持有人采取非書面方式進行表
決的，則召集人對于其投票的書面記錄即視為該基金份額持有人的表決意見。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關
提示性公告；
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（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人
為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持
有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表
決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突或監(jiān)管機構允許的前提情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持
有人可以選擇書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，也可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、
短信或其他方式授權他人代為出席會議并表決，為此，基金份額持有人需在會議通知載明的
期限內，以會議通知載明的有效方式向會議召集人提交相應有效的表決票或授權委托書。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票
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人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金
管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人
授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大
會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉
換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金
合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
（七）計票
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1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異議，可以在
宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，
不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自表決通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
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持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的，應分別
由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有
平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋賬戶份額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定內容為準，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關約定。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內容被取消或變更的，基
金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需
召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
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（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
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5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存年限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進
行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁
決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律（為基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺
灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
和營業(yè)場所查閱。
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第二十部分基金托管協(xié)議內容摘要
（一）托管協(xié)議當事人
一）基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
設立日期：1999年4月12日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1999】
10號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-83183388
二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
（國發(fā)[1983]146號）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務；國內外結算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業(yè)務；代理發(fā)行、
代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務；代理證券投資基金清算業(yè)務（銀證轉賬）；
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保險代理業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；保管箱服務；發(fā)行金
融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務；企業(yè)年金受托管理
服務；年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務；資信調查、咨
詢、見證業(yè)務；貸款承諾；企業(yè)、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外
匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融
衍生業(yè)務；銀行卡業(yè)務；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務；辦理結匯、售匯業(yè)務；經(jīng)國
務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查
一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、內地與
香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡
稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債、政府支持債
券、地方政府債、可交換債券、可轉換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支
持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、股
指期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中
國證監(jiān)會的相關規(guī)定。本基金可參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，在托管范圍內對下述
基金投融資比例進行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%
（港股通標的股票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）。本基金每個交易日日終在扣除
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股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的
現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等；股指期貨、國債期貨的投資比例遵循國家相關法律法規(guī)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于股票、存托憑證的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（港股通標的股票投資
比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）；
2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府債券，其中，現(xiàn)金不包
括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港同時上市的A+H股合
計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內地和香港
同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10%；
5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放基
金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金
管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；
6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
7）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10%；
10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)
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支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月
內予以全部賣出；
12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14）本基金參與股指期貨交易的，需遵循下列投資比例限制：在任何交易日日終，持有
的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入
國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，
有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出股指
期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關規(guī)定，即投資
比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；
15）本基金參與國債期貨交易的，需遵循下列投資比例限制：本基金在任何交易日日終，
持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的
賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含
到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應
當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和
股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指
股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質押式回購）等；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
16）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境內上市交易的
股票合并計算；
18）本基金參與融資的，在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
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除上述第2）、6）、11）、13）項外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應
當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?
金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項
進行審查。
基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重
大利害關系的公司名單。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監(jiān)督。
基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易對手資信風險，
并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會員進行債券交易的，
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可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人，基金管理人應及時向基金托管人提
供可行性說明?；鸸芾砣藨_保可行性說明內容真實、準確、完整?；鹜泄苋瞬粚?
管理人提供的可行性說明進行實質審查?；鸸芾砣送猓?jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易
并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP(券款對付)的交易結算方
式進行交易。
5、關于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風險?；鸸芾砣藨趯徤髟瓌t評估存款銀行信用風險并自主
選擇存款銀行，基金托管人對此不予監(jiān)督。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，
基金托管人不承擔任何責任，相關損失由基金管理人先行承擔?；鸸芾砣寺男邢刃匈r付責
任后，有權要求相關責任人進行賠償?；鹜泄苋说穆氊焹H限于督促基金管理人履行先行賠
付責任。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股
票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于
發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流
通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內，
以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有
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流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、
完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金
托管人有足夠的時間進行審核。
（5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通
知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信
息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受
限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權
拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，
并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責，導
致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。
二）投資監(jiān)督范圍的調整
因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導致本基金投資事項調整的，基金管理人應提前通知基金托管人，
并與基金托管人協(xié)商一致更新投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣酥獣曰鹜泄苋送顿Y監(jiān)督職責的履
行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響，基金管理人應為托管人系統(tǒng)調整預留所需的合理
必要時間。
三）除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日
起開始。
四）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相
關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
五）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應
在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；?
托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》、本協(xié)議而致使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
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發(fā)現(xiàn)該投資指令違反相關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即
通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內答復基金托
管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關信息披露
和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，
基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人
對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸?
理人有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
（四）基金財產(chǎn)的保管
一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀商（以下或稱“證券/
期貨經(jīng)紀機構”）的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的有效指令，不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理、獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應
負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。
二）募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的大成基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并
管理?；鸸芾砣税凑辗煞ㄒ?guī)的反洗錢要求，對投資人及其資金來源履行必要的反洗錢合
規(guī)審查工作?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符
合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師
事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國
注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基
金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人、基金或基金托管人與基金聯(lián)名等監(jiān)管部門要求的名義，在其
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，保管基金的現(xiàn)金資產(chǎn)。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。
本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合人民幣銀行結算賬戶管理、利率管理等相關監(jiān)管法規(guī)要求。
四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開設
證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立基金證券交易
資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)
拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記
結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶和
資金結算專戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)
議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
六）存款投資賬戶的開立和管理
基金財產(chǎn)開展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人應以基金名義開立銀行存款賬戶，
該賬戶僅限向托管賬戶劃撥存款本金及利息資金。開戶時基金管理人須向存款銀行預留基金
托管人印鑒，如基金托管人需變更預留印鑒，基金管理人應通知并配合存款銀行辦理變更手
續(xù)。
基金管理人應按照雙方約定，事先向基金托管人提供辦理開戶、存入、支取、變更等存
款業(yè)務所需的經(jīng)辦人員身份證明信息等材料。如需在存款銀行開通網(wǎng)上銀行、電話銀行、手
機銀行等功能，需經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方確認同意。
如需停止使用銀行存款賬戶，基金管理人應聯(lián)系基金托管人及時辦理銷戶手續(xù)。
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七）其他賬戶的開設和管理
在本協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他
投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有
關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
八）存款證實書等實物證券的保管
基金管理人應將基金財產(chǎn)投資的有關實物證券交由基金托管人保管。屬于基金托管人實
際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的毀損、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托
管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。
基金投資銀行存款的，由存款銀行向基金管理人開具存款證實書，基金管理人與基金托
管人應遵守以下特別約定：
1、基金財產(chǎn)在開展銀行存款投資業(yè)務前，基金管理人應根據(jù)基金托管人的要求，提供
辦理存款證實書出入庫手續(xù)所需的經(jīng)辦人員身份信息等相關材料。如基金托管人對相關材料
有異議，基金托管人有權拒絕辦理并不承擔相應責任，基金管理人應采取措施核實并更正信
息。
2、基金管理人應通知存款銀行及時與基金托管人辦理存款證實書入庫保管手續(xù)。如存
款證實書要素與存款協(xié)議不符，在基金管理人與存款銀行核實更正前，基金托管人有權拒絕
辦理入庫手續(xù)。因發(fā)生自然災害等不可抗力情況導致入庫延誤的，基金管理人應及時向基金
托管人書面說明，并采取措施積極推動存款證實書入庫，在完成入庫前，由存款證實書持有
方履行保管責任。
3、存款到期前，基金管理人應及時與基金托管人辦理存款證實書出庫手續(xù)。如需提前
支取，基金管理人應出具提前支取說明函。如需部分提前支取，應辦理存款證實書置換，置
換后新存款證實書除金額、編號、存款證實書開具日期外，其他核心要素與原存款證實書一
致。
4、存款到期后，如因自然災害等不可抗力導致無法正常辦理存款證實書出庫手續(xù)的，
基金管理人應在與存款銀行的存款協(xié)議中就上述情況作出相應安排，并明確存款銀行應將支
取后的存款本息全部劃轉回基金資產(chǎn)托管專戶。
5、如存款證實書因非基金托管人原因出現(xiàn)毀損、滅失，或晚于存款到期日到達存款行
等情形，導致存款無法被按時支取的，基金管理人應及時采取補救措施，基金托管人不承擔
相關責任，但應給予必要配合。存款證實書僅作為存款證實，不得設立擔?；蛴糜谌魏慰赡?
導致存款資金損失的其他用途。
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九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保管期
限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是按照每個
估值日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001
元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機
制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)
定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其
他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責
計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€估值日計算當日的基金資產(chǎn)凈值與基金份額資
產(chǎn)凈值，并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核后以雙方
認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，基金托管人承擔復核
責任。就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一
致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（六）基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日
的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
的基金份額。
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基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式。基金份額登記機構的保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有
人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關
法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
（七）爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解
決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的
地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關雙方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁
費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行《基金合同》和本協(xié)議約定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港、中國澳門特別行政區(qū)和中
國臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內
容不得與《基金合同》的約定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
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發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合
同》和本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；?
財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告進行外部審
計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)
的，清算期限相應順延。
6、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
7、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
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(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
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第二十一部分對基金份額持有人的服務
對于基金份額持有人基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務。同時基金管理人依
據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權增減或變更服務項目。主要服務內容如下：
一、客服中心電話服務
投資者撥打基金管理人客服熱線400-888-5558（國內免長途話費）可享有如下服務：A、
自助語音服務：提供7×24小時電話自助語音的服務，可進行賬戶查詢、基金凈值、基金產(chǎn)
品等自助查詢服務。B、人工坐席服務：提供每周五天,每天不少于8小時的人工坐席服務（法
定節(jié)假日除外）。投資者可以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢、基金賬戶查詢、交易情況查詢、服
務投訴及建議、信息定制、資料修改等專項服務。
二、綜合對賬服務
大成基金為持有人提供綜合對賬服務，每年度以電子郵件、短信或其他方式向本公司直
銷持有人提供基金保有情況信息。本公司賬單服務類型有月度、季度、年度對賬單，服務形
式由持有人自主選擇定制。具體包括：電子郵件賬單、手機短信賬單、直銷平臺自助查詢、
客服熱線查詢等。為響應國家雙碳戰(zhàn)略，倡導綠色環(huán)保對賬方式，本基金管理人歡迎持有人
使用電子方式對賬單，同時為更好的服務老年持有人客戶，仍將保留自主訂閱紙質對賬單的
服務措施（訂閱紙質對賬單的持有人需確保郵寄地址準確可送達）。
三、官方平臺自助查詢及資訊服務
基金管理人官方網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）和官方移動平臺均可為投資者提供基金賬
戶及交易情況查詢、個人資料修改、手機短信和電子郵件信息定制等自助服務，提供基金文
件查閱、公司公告、熱點問答、市場點評等信息資訊服務。同時，也提供電子郵箱服務（客
戶服務郵箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在線答疑服務。
四、網(wǎng)上交易服務
本基金管理人已開通個人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務。個人投資者通過基金管理人官方網(wǎng)站以
及官方移動平臺辦理基金認購、申購、贖回、轉換、撤單、基金定投、分紅方式修改、賬戶
資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢和賬戶信息查詢等各類業(yè)務。其中，基金定投、轉
換等業(yè)務的開通時間以另行公告為準。
五、定期定額投資計劃
基金管理人通過非直銷銷售機構網(wǎng)點和本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)為投資者提供定期定額投
資服務（本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)的定期定額投資服務目前僅對個人投資者開通）。通過定期定
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
額投資計劃，投資者可依托固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體實施方法見有關公告
或咨詢客服熱線。
六、客戶投訴建議受理服務
投資者可以通過基金管理人或銷售機構的柜臺、投資理財中心、客服熱線、網(wǎng)站在線欄
目、電子郵件及信函等渠道進行投訴或提出建議。
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式
一、招募說明書的存放地點
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售機構和登記機構的辦公場所，并刊
登在基金管理人、基金托管人的網(wǎng)站上。
二、招募說明書的查閱方式
投資者可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的
復印件，但應以本基金招募說明書的正本為準。
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書
第二十三部分備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所，在
辦公時間內可供免費查閱。
一、中國證監(jiān)會關于準予大成競先成長混合型證券投資基金注冊的文件
二、《大成競先成長混合型證券投資基金基金合同》
三、《大成競先成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》
四、法律意見書
五、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照
七、中國證監(jiān)會要求的其他文件
大成基金管理有限公司
2026年3月24日
大成競先成長混合型證券投資基金招募說明書.pdf