圓信永豐基金管理有限公司圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書
圓信永豐基金管理有限公司
圓信永豐永福90天持有期債券型證券
投資基金
招募說(shuō)明書
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售
基金管理人：圓信永豐基金管理有限公司
基金托管人：華福證券股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年10月23日證監(jiān)許可〔2025〕2360號(hào)文準(zhǔn)予注
冊(cè)募集。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資
價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益等做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)
險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投
資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)
品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，
自主判斷基金的投資價(jià)值，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投
資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投
資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本
基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響
而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人連續(xù)
大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金
管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場(chǎng)基
金，但低于混合型基金和股票型基金。本基金為二級(jí)債基，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于純債
基金。
本基金基金合同、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件中涉及基金風(fēng)
險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性
表述；而本基金各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)
投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由
低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素可能更多、
范圍更廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致或
存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)
同一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)
變化及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，在
購(gòu)買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢
驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資決策。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)
格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并
不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀
基金合同、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金
的投資價(jià)值，自主做出投資決策；在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基
金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等基金管理人無(wú)法予以控制的情形導(dǎo)致被動(dòng)
達(dá)到或者超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置90天的最短持有期，對(duì)于每份基金份額，最短
持有期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)
申購(gòu)份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）
起，至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日后第
90天（即最短持有期到期日，如該日為非工作日，則順延至下一工作日）止的
期間。對(duì)于每份基金份額，在最短持有期到期日前，基金份額持有人不能提出贖
回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，基金份額持有
人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金
管理人無(wú)法在基金份額的最短持有期到期日按時(shí)開放辦理該基金份額的贖回業(yè)
務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情
形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。請(qǐng)投資者合理安排資金進(jìn)行投資。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）或選擇不將基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
基金資產(chǎn)投資港股通標(biāo)的股票可能使本基金面臨港股通交易機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)
股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，
港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能
對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在
內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶
來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）；港股通額度限制帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)
整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)
較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于科創(chuàng)板股票，若投資會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)
制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)
格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表
現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
目錄
第一節(jié)緒言.......................................................................................................1
第二節(jié)釋義.......................................................................................................2
第三節(jié)基金管理人............................................................................................8
第四節(jié)基金托管人..........................................................................................19
第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................................23
第六節(jié)基金的募集..........................................................................................25
第七節(jié)基金合同的生效...................................................................................31
第八節(jié)基金份額的申購(gòu)與贖回........................................................................32
第九節(jié)基金的投資..........................................................................................44
第十節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................56
第十一節(jié)基金資產(chǎn)的估值...............................................................................57
第十二節(jié)基金的收益分配...............................................................................65
第十三節(jié)基金的費(fèi)用與稅收...........................................................................67
第十四節(jié)基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...........................................................................71
第十五節(jié)基金的信息披露...............................................................................72
第十六節(jié)側(cè)袋機(jī)制..........................................................................................79
第十七節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示..........................................................................................82
第十八節(jié)基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................................94
第十九節(jié)基金合同的內(nèi)容摘要........................................................................96
第二十節(jié)基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................................................123
第二十一節(jié)對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..........................................................139
第二十二節(jié)其他應(yīng)披露事項(xiàng).........................................................................141
第二十三節(jié)招募說(shuō)明書的存放及查閱方式...................................................142
第二十四節(jié)備查文件....................................................................................143
第一節(jié)緒言
《圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱
“本招募說(shuō)明書”）由圓信永豐基金管理有限公司依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投
資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)
稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《圓信永豐永福
90天持有期債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金的投資
目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資人
在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書由圓信
永豐基金管理有限公司負(fù)責(zé)解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供
未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資者自依基金合同
取得基金份額，即成為本基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額
的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和
義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二節(jié)釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金
2、基金管理人：指圓信永豐基金管理有限公司
3、基金托管人：指華福證券股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《圓信永豐永福90天持有期債券型證券投
資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《圓信永豐永福
90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《圓信永豐永福90天持有期債券型證券
投資基金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)
于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證
券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的
修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
17、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
18、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資
者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
19、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資
人
21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
22、銷售機(jī)構(gòu)：指圓信永豐基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
23、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為圓信永豐基金管
理有限公司或接受圓信永豐基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
26、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
27、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
30、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
31、最短持有期：指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）、基金份額
申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
份額而言，下同）起，至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金份額轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)入確認(rèn)日后第90天（即最短持有期到期日，如該日為非工作日，則順延至下
一工作日）止的期間。對(duì)于每份基金份額，在最短持有期到期日前，基金份額持
有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到期日之后，
基金份額持有人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。因不可抗力或基金合同約定的其他
情形致使基金管理人無(wú)法在基金份額的最短持有期到期日按時(shí)開放辦理該基金
份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力或基金合同
約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)
際情況決定本基金是否開放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告
為準(zhǔn)）
36、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《圓信永豐基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及
其不時(shí)做出的修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的
業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
38、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
39、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
43、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本息、
基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
49、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
51、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介
52、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
53、基金份額類別：指根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不
同將基金份額分為不同的類別，即A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額
類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
54、A類基金份額：指投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)
基金時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)脑擃悇e基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金
份額類別；投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用
55、C類基金份額：指投資人在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從
直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的該類別基金資產(chǎn)中按約定收取銷售服務(wù)費(fèi)
的基金份額類別；其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，
計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或
清算款一并返還給投資者；對(duì)于投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金
份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或
基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
60、基金產(chǎn)品資料概要：指《圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
61、港股通：指內(nèi)地投資人委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的
證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票
62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
第三節(jié)基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：圓信永豐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)（保稅港區(qū)）海景南二路45
號(hào)4樓02單元之175
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈19樓
成立時(shí)間：2014年1月2日
法定代表人：胡榮煒
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可﹝2013﹞1514號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣貳億元整
股權(quán)結(jié)構(gòu)：廈門國(guó)際信托有限公司持有51%的股權(quán)；永豐證券投資信托股份
有限公司持有49%的股權(quán)。
電話：（021）60366000
傳真：（021）60366009
客服電話：400-607-0088
網(wǎng)址：www.gtsfund.com.cn
聯(lián)系人：嚴(yán)曉波
二、主要人員情況
（一）董事會(huì)成員
董事長(zhǎng)：
胡榮煒先生，公司董事長(zhǎng)，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、工商管理碩士，CFA持證
人，經(jīng)濟(jì)師職稱。歷任福建省中國(guó)銀行廈門市分行營(yíng)業(yè)部?jī)?chǔ)蓄科、風(fēng)險(xiǎn)管理處審
查科科員、風(fēng)險(xiǎn)管理處業(yè)務(wù)審查副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)，柯達(dá)亞太影像材料制造財(cái)務(wù)經(jīng)理，
柯達(dá)（廈門）數(shù)碼影像有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，柯達(dá)中國(guó)區(qū)制造財(cái)務(wù)內(nèi)控總監(jiān)，廈門
磐基大酒店有限公司集團(tuán)副總經(jīng)理，廈門金圓投資集團(tuán)有限公司投資管理部投資
經(jīng)理，廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，廈門國(guó)際信托有限公司
副總經(jīng)理?，F(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司總經(jīng)理、中共廈門國(guó)際信托有限公司黨委
副書記。兼任金圓統(tǒng)一證券有限公司董事。
獨(dú)立董事：
柳經(jīng)緯先生，公司獨(dú)立董事，廈門大學(xué)法學(xué)碩士。歷任廈門大學(xué)法律系（法
學(xué)院）助教、講師、副教授、教授、法律系主任、法學(xué)院副院長(zhǎng)、中國(guó)政法大學(xué)
教授、科研處處長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師、司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心副主任、標(biāo)準(zhǔn)與法治研
究中心主任、閩江學(xué)院法學(xué)院教授?，F(xiàn)兼任北京市鑫諾律師事務(wù)所兼職律師，廈
門仲裁委員會(huì)仲裁員。
李雋業(yè)先生，公司獨(dú)立董事，博科尼大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任曼徹斯特大學(xué)商
學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者，ESSEC商學(xué)院金融學(xué)助理教授、副教授、教授?，F(xiàn)任復(fù)旦大學(xué)管
理學(xué)院李達(dá)三講席教授。
陽(yáng)建勛先生，公司獨(dú)立董事，廈門大學(xué)法學(xué)博士。歷任湖南省衡陽(yáng)市天風(fēng)實(shí)
業(yè)總公司職工，井岡山大學(xué)政法學(xué)院教師，廣州大學(xué)法學(xué)院講師、副教授，廈門
大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師。現(xiàn)任廈門大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師。兼任
中國(guó)經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事，中國(guó)銀行法學(xué)研究會(huì)理事，廈門市消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委
員會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。
股東董事：
高健女士，公司董事，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任興業(yè)銀行資金營(yíng)運(yùn)中心債
券業(yè)務(wù)處研究員、本外幣投資經(jīng)理；渤海財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司資金運(yùn)用部固定
收益處處長(zhǎng)；安邦資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司研究部副總經(jīng)理兼創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；
大家資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司固定收益投資部總經(jīng)理、固收投資總監(jiān)/公司投決會(huì)
委員/固收專委會(huì)主任委員；圓信永豐基金管理有限公司高級(jí)顧問(wèn)?，F(xiàn)任圓信永
豐基金管理有限公司總經(jīng)理。
蘭文偉先生，公司董事，中南民族大學(xué)本科學(xué)歷。歷任廈門國(guó)際信托有限公
司證券部業(yè)務(wù)主辦、法務(wù)專員、合規(guī)管理部副總經(jīng)理、法務(wù)合規(guī)部總經(jīng)理、黨委
辦公室主任、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、紀(jì)委書記，圓信永豐基金管理有限公司督察長(zhǎng)。曾任福
建廈門理海律師事務(wù)所律師?，F(xiàn)任廈門國(guó)際信托有限公司副總經(jīng)理。
許如玫女士，公司董事，美國(guó)德州州立大學(xué)企業(yè)管理碩士。歷任建弘證券投
資顧問(wèn)股份有限公司研究員，建弘證券股份有限公司經(jīng)理，建弘證券投資信托股
份有限公司基金經(jīng)理、營(yíng)銷企劃部門主管，永豐金資產(chǎn)管理(亞洲)有限公司董事
總經(jīng)理，永豐證券投資信托股份有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理；現(xiàn)任永豐金融控股股
份有限公司財(cái)務(wù)長(zhǎng)、永豐創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司董事長(zhǎng)。兼任永豐商業(yè)銀行股份
有限公司董事、永豐證券投資信托股份有限公司董事、永豐金資產(chǎn)管理（亞洲）
有限公司董事。
濮樂(lè)偉先生，公司董事，休斯頓大學(xué)工商管理碩士。歷任摩根投信董事總經(jīng)
理，摩根證券總經(jīng)理，摩根富林明投顧總經(jīng)理；現(xiàn)任永豐證券投資信托股份有限
公司總經(jīng)理。
白中琪先生，公司董事，臺(tái)灣中央大學(xué)碩士。歷任上海高德機(jī)械有限公司總
經(jīng)理、上海成美投資顧問(wèn)有限公司總經(jīng)理、上海東立國(guó)際旅行社有限公司總經(jīng)理，
現(xiàn)任永豐金證券(亞洲)有限公司上海代表處首席代表、臺(tái)北市市政顧問(wèn)。
（二）公司總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
高健女士，公司總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷見上。
王幾高先生，公司督察長(zhǎng)，華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法博士。歷任中海基金管理有
限公司風(fēng)控經(jīng)理，上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司風(fēng)控專員，太平基金管理有限
公司稽核與風(fēng)控部總監(jiān)，財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)稽核部總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理
部總監(jiān)，歌斐國(guó)際投資管理（上海）有限公司高級(jí)董事，金信基金管理有限公司
督察長(zhǎng)。
蘇東升先生，公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，廈門大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)學(xué)士。歷任廈門
建發(fā)信托投資有限公司證券營(yíng)業(yè)部交易員、資金計(jì)劃部經(jīng)理兼證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)
理；廈門國(guó)際信托有限公司財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、審計(jì)部總經(jīng)理、辦公室主任(兼)，
期間先后兼任黨總支委員、職工監(jiān)事、黨總支第四支部書記、黨委第五支部書記、
工會(huì)副主席；廈門市創(chuàng)業(yè)投資有限公司綜合部行政總監(jiān)。
姚德明先生，公司首席信息官，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理碩士，歷任上?？禃r(shí)
信息有限公司技術(shù)部數(shù)據(jù)庫(kù)dba、上海東方龍馬軟件有限公司技術(shù)部數(shù)據(jù)庫(kù)dba、
華安基金管理有限公司信息技術(shù)部OP主管；自2013年2月加入圓信永豐基金管
理有限公司，擔(dān)任信息技術(shù)部總監(jiān)一職。
（三）本基金擬任基金經(jīng)理
許燕女士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)碩士，現(xiàn)任圓信永豐基金管理有限公司固收
投資部副總監(jiān)。歷任上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司評(píng)級(jí)部信用分析師；
中證鵬元資信評(píng)估股份有限公司評(píng)級(jí)部信用分析師；圓信永豐基金管理有限公司
固收投資部基金經(jīng)理、總監(jiān)助理；上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司固定收益公募
投資部基金經(jīng)理；圓信永豐基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部信用風(fēng)險(xiǎn)崗。許燕女士
自2016年1月22日至2019年1月24日管理圓信永豐純債債券型證券投資基金，
自2015年12月21日至2020年2月25日管理圓信永豐興融債券型證券投資基
金，自2016年2月23日至2020年2月25日管理圓信永豐興利債券型證券投資
基金，自2016年7月27日至2020年2月25日管理圓信永豐強(qiáng)化收益?zhèn)妥C
券投資基金，自2018年8月16日至2020年2月25日管理圓信永豐興瑞6個(gè)月
定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金，自2023年11月15日起管理圓信永豐興
利債券型證券投資基金與圓信永豐興瑞6個(gè)月定期開放債券型發(fā)起式證券投資
基金，自2023年12月26日至2025年12月5日管理圓信永豐興益三個(gè)月定期
開放債券型證券投資基金，自2024年4月30日起管理圓信永豐瑞盈債券型證券
投資基金，自2024年12月13日起管理圓信永豐中債0-3年政策性金融債指數(shù)
證券投資基金，自2025年5月19日起管理圓信永豐興和60天滾動(dòng)持有債券型
證券投資基金。
（四）投資決策委員會(huì)成員
主席：
高健女士，簡(jiǎn)歷見上。
成員：
胡春霞女士，武漢大學(xué)金融學(xué)碩士，現(xiàn)任圓信永豐基金管理有限公司權(quán)益投
資部總監(jiān)。歷任港澳證券投資咨詢部分析師，中原證券研究所研究員，海通證券
研究所研究員，國(guó)泰君安證券研究所研究員，圓信永豐基金管理有限公司權(quán)益投
資部副總監(jiān)。
林錚先生，廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，現(xiàn)任圓信永豐基金管理有限公司固收投資
部總監(jiān)。歷任廈門國(guó)貿(mào)集團(tuán)投資研究員，國(guó)貿(mào)期貨宏觀金融期貨研究員，海通期
貨股指期貨分析師，圓信永豐基金管理有限公司專戶投資部副總監(jiān)、固收投資部
副總監(jiān)。
崔長(zhǎng)峰先生，上海交通大學(xué)金融學(xué)博士，現(xiàn)任圓信永豐基金管理有限公司權(quán)
益投資部基金經(jīng)理。歷任平安資產(chǎn)管理公司量化投資部投資經(jīng)理，圓信永豐基金
管理有限公司專戶量化投資部總監(jiān)、專戶一部總監(jiān)。
陳臣先生，上海交通大學(xué)工商管理碩士，現(xiàn)任圓信永豐基金管理有限公司權(quán)
益研究部副總監(jiān)（主持工作）。歷任易唯思商務(wù)咨詢有限公司研究部研究助理，
永豐金證券（亞洲）有限公司研究部研究員，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司研究部
研究員，圓信永豐基金管理有限公司研究部研究員、總監(jiān)助理、權(quán)益投資部基金
經(jīng)理兼研究部總監(jiān)助理、研究部副總監(jiān)（主持工作）。
劉俊杰先生，上海理工大學(xué)國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任圓信永豐基金管理有限公
司固收研究部總監(jiān)。歷任徽商銀行股份有限公司合肥分行績(jī)溪路支行客戶經(jīng)理；
東方金誠(chéng)國(guó)際信用評(píng)估有限公司金融評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部高級(jí)分析師；工銀安盛人壽保險(xiǎn)
股份有限公司資產(chǎn)管理部高級(jí)信用分析經(jīng)理；國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司固定收益
部總監(jiān)助理、信評(píng)研究主管；浙商基金管理有限公司固定收益部總經(jīng)理助理、基
金經(jīng)理；南華基金管理有限公司總經(jīng)理辦公室部門副總經(jīng)理；圓信永豐基金管理
有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部信用風(fēng)險(xiǎn)崗。
督察長(zhǎng)有權(quán)列席公募基金投資決策委員會(huì)會(huì)議，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)的其他人員可
列席參會(huì)。
（五）上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
（一）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（二）辦理基金備案手續(xù)；
（三）對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配收益；
（五）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（六）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（七）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（九）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（十）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（十二）有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人關(guān)于遵守法律法規(guī)的承諾
（一）本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金
合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違
反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)
生。
（二）本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及
有關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
1、將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
2、不公平地對(duì)待管理人管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
3、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
4、向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
5、侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
6、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
7、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
8、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
（三）本基金管理人承諾加強(qiáng)員工管理和培訓(xùn)，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束
員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活
動(dòng)：
1、越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
2、違反基金合同或托管協(xié)議；
3、故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
4、在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
5、拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
6、玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
7、違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)
規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金
投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關(guān)的交易活動(dòng)；
8、除按基金管理人制度進(jìn)行基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作投資外，直接或間接
進(jìn)行其他股票投資；
9、協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
10、違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾
亂市場(chǎng)秩序；
11、貶損同行，以抬高自己；
12、以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
13、有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
14、在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
15、其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
（四）基金管理人關(guān)于禁止性行為的承諾
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、向其基金管理人、基金托管人出資；
5、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
6、持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的非基金中基金和本基金基金
經(jīng)理管理的其他基金；
7、持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
定的其他基金份額；
8、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，如適用于
本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取不當(dāng)利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動(dòng)；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人始終將“持有人利益優(yōu)先”原則放在首位，扎實(shí)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管
理與全員風(fēng)險(xiǎn)管理，堅(jiān)持“積極參與、事前防范、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展”的風(fēng)控
理念，以內(nèi)控制度建設(shè)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的基石，以風(fēng)控組織架構(gòu)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的載
體，以制度流程的切實(shí)執(zhí)行作為風(fēng)險(xiǎn)管理的核心，以內(nèi)部獨(dú)立部門的有效監(jiān)督作
為風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵，以充分使用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方式方法作為風(fēng)險(xiǎn)管理的
保障，強(qiáng)調(diào)對(duì)于內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)關(guān)注和資源投入。
（一）內(nèi)部控制概述
內(nèi)部控制是指基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合基金管理人
的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方
法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的有機(jī)系統(tǒng)。
內(nèi)部控制是由為保障業(yè)務(wù)正常運(yùn)作、實(shí)現(xiàn)既定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而
設(shè)立的各種內(nèi)部控制機(jī)制和一系列規(guī)范內(nèi)部運(yùn)作程序、描述控制措施和方法等制
度構(gòu)成的統(tǒng)一整體。
內(nèi)部控制是由基金管理人的董事會(huì)、管理層和員工共同實(shí)施的合理保證。
（二）內(nèi)部控制目標(biāo)
1、保證基金管理人的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，
自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；
2、防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和
受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)基金管理人的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
3、確?；?、基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（三）內(nèi)部控制原則
1、健全性原則：內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各
級(jí)人員，并貫穿于決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
2、有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程
序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行；
3、獨(dú)立性原則：基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，
基金資產(chǎn)、固有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
4、相互制約原則：基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
5、成本效益原則：基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，
提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
（四）內(nèi)部控制組織體系
基金管理人依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防
線：
1、建立以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道內(nèi)控防線。員工積極發(fā)揮主觀
能動(dòng)性，在嚴(yán)于自律的前提下，相互監(jiān)督制衡。各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位
說(shuō)明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授
權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道內(nèi)控防線?；鸸?
理人在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后
續(xù)部門及崗位對(duì)前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任。
3、建立以公司督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部門對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)
務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道防線。督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門，對(duì)
內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
4、建立以董事會(huì)下屬風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中
的合法合規(guī)性實(shí)行全面監(jiān)督的第四道防線。風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和
基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估并審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理工
作報(bào)告。
董事會(huì)對(duì)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有最終責(zé)任。
（五）內(nèi)部控制制度
內(nèi)部控制制度指規(guī)范內(nèi)部控制的一系列規(guī)章制度和義務(wù)規(guī)則，是內(nèi)部控制的
重要組成部分。內(nèi)部控制制度制訂的基本依據(jù)為法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他主
管部門有關(guān)文件的規(guī)定。
基金管理人依據(jù)合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性等內(nèi)部控制制度制訂
原則，已構(gòu)建較為合理完備并易于執(zhí)行的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，具體包
括四個(gè)層面：
1、一級(jí)制度：包括公司章程、股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)
專門委員會(huì)議事規(guī)則等公司治理層面的經(jīng)營(yíng)管理綱領(lǐng)性制度。
2、二級(jí)制度：包括內(nèi)部控制大綱、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制制
度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管
理制度、財(cái)務(wù)管理制度、檔案管理制度、緊急情況處理制度等公司基本管理制度。
3、三級(jí)制度：包括公司范圍內(nèi)適用的全局性專項(xiàng)管理制度與各業(yè)務(wù)職能部
門管理制度。
4、四級(jí)制度：包括各業(yè)務(wù)條線單個(gè)部門內(nèi)部或跨部門層面的業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)
務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)程等具體細(xì)致的規(guī)范化管理制度。
（六）內(nèi)部控制內(nèi)容
1、控制環(huán)境。控制環(huán)境構(gòu)成基金管理人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)
營(yíng)理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?；鸸芾砣私⒖茖W(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)
行識(shí)別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制程序，包括風(fēng)
險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督；對(duì)各部門和各業(yè)務(wù)循環(huán)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
進(jìn)行識(shí)別評(píng)估，并建立相應(yīng)的控制措施；使用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)
限額控制對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行定量分析和管理。
3、控制措施。基金管理人設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的多道內(nèi)部
控制防線，制定并執(zhí)行包括授權(quán)控制、資產(chǎn)分離、崗位分離、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)
程、業(yè)務(wù)記錄、績(jī)效考核等在內(nèi)的多樣化的具體控制措施。
4、信息溝通?；鸸芾砣司S護(hù)內(nèi)部控制信息溝通渠道的暢通，建立清晰的
報(bào)告系統(tǒng)。
5、內(nèi)部監(jiān)控?；鸸芾砣私⒂行У膬?nèi)部監(jiān)控制度，設(shè)置督察長(zhǎng)和獨(dú)立的
監(jiān)察稽核部門，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督與反饋，保證內(nèi)部控
制制度的有效落實(shí)，并評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、新的金融工具、
新的技術(shù)應(yīng)用和新的法律法規(guī)等情況適時(shí)改進(jìn)。
（七）基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
本基金管理人確知建立、維持、完善、實(shí)施和有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制
制度是本基金管理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任，董事會(huì)承擔(dān)最終責(zé)任。本基金管理
人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完備，并承諾將根據(jù)市場(chǎng)
環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四節(jié)基金托管人
一、基金托管人基本情況
（一）基本情況
名稱：華福證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華福證券”）
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道380號(hào)寶地廣場(chǎng)18層
郵政編碼：350004
法定代表人：黃德良
成立時(shí)間：1988年6月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行福建省分行，閩銀[1988]103
號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：44.91215168億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可[2020]1386號(hào)
聯(lián)系人：陳孝可
聯(lián)系電話：021-20655027
（二）發(fā)展概況及財(cái)務(wù)狀況
華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是全國(guó)首批成
立的證券公司之一。2003年4月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司增資改制并更名為
廣發(fā)華福證券有限責(zé)任公司。2011年8月，更名為華福證券有限責(zé)任公司，為
福建省屬全資國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，現(xiàn)公司注冊(cè)資本44.91215168億元，2025年12月
公司完成股改并更名為華福證券股份有限公司。
公司堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展和合規(guī)經(jīng)營(yíng)并重，構(gòu)建起涵蓋投資銀行、財(cái)富管理、信用
業(yè)務(wù)、投資管理、資產(chǎn)管理、證券托管、研究業(yè)務(wù)、公募基金管理、私募基金管
理、另類投資和境外業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)體系。截止2024年12月底，公司合并口徑總資
產(chǎn)915.17億元，合并口徑營(yíng)業(yè)收入33.21億元，合并口徑凈利潤(rùn)7.15億元。
二、托管部部門設(shè)置及員工情況
華福證券股份有限公司設(shè)立托管部，下設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理，以及產(chǎn)品管理
中心、托管中心、業(yè)務(wù)管理處等機(jī)構(gòu)，截至2025年11月底，共有員工26人，
其中20人具有5年以上金融從業(yè)經(jīng)歷，并熟悉基金管理、證券投資和財(cái)務(wù)管理
工作，重要業(yè)務(wù)崗位人員均具有基金從業(yè)資格。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
華福證券股份有限公司于2020年7月7日取得基金托管資格?；鹜泄軜I(yè)
務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2020]1386號(hào)，可為各類公開募集基金、非公開募集基
金提供托管服務(wù)。華福證券通過(guò)組建經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)團(tuán)隊(duì)、搭建安全高效的業(yè)務(wù)
系統(tǒng)，為基金份額持有人提供值得信賴的托管服務(wù)。截至2025年11月底，華福
證券股份有限公司已托管公募基金5只。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和有關(guān)管理規(guī)定，守
法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，
確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
根據(jù)基金托管業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，華福證券建立“董事會(huì)及其風(fēng)險(xiǎn)控制委
員會(huì)-經(jīng)營(yíng)管理層-相關(guān)監(jiān)督檢查部門（合規(guī)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)
部）-業(yè)務(wù)運(yùn)作部門”四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，納入公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系之中。
形成以董事會(huì)為授權(quán)決策層、經(jīng)營(yíng)管理層為業(yè)務(wù)決策層、相關(guān)監(jiān)督檢查部門為監(jiān)
督評(píng)價(jià)層、托管部為業(yè)務(wù)運(yùn)作管理層的基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系。
（三）內(nèi)部控制原則
1、全面性原則：內(nèi)部控制覆蓋綜合托管業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)和崗位，貫穿于托
管業(yè)務(wù)的整個(gè)生命周期；
2、審慎性原則：內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理必須以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)、保證托管資
產(chǎn)的安全與完整為出發(fā)點(diǎn)；托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理必須按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，在
新增業(yè)務(wù)時(shí)，先做好相關(guān)制度建設(shè)；
3、獨(dú)立性原則：托管業(yè)務(wù)運(yùn)作中各部門、各崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，
托管資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作嚴(yán)格分離；
4、制衡性原則：崗位設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相對(duì)獨(dú)立、相互制衡，通過(guò)切實(shí)可
行的措施來(lái)消除內(nèi)部控制的盲點(diǎn)；
5、有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程
序，保障內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
6、適時(shí)性原則：內(nèi)部控制體系應(yīng)隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理
理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行
相應(yīng)的修改和完善；
7、隔離墻原則：華福證券基金托管業(yè)務(wù)與投資銀行、投資管理、資產(chǎn)管理、
研究等業(yè)務(wù)之間建立嚴(yán)格的隔離墻機(jī)制，保證信息隔離和物理隔離。
（四）內(nèi)部控制制度及措施
華福證券托管部已建立涵蓋業(yè)務(wù)管理、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、人員行為
規(guī)范等在內(nèi)的完善制度體系，確保托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作，內(nèi)控機(jī)制得到有效實(shí)施；
相關(guān)業(yè)務(wù)人員均具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度；授權(quán)
工作實(shí)行集中控制；業(yè)務(wù)印章按制度規(guī)定保管、存放、使用；賬戶資料嚴(yán)格保管，
制約機(jī)制嚴(yán)格有效；設(shè)置專門業(yè)務(wù)操作區(qū)域，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化操
作，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立，最大限度防范操作風(fēng)險(xiǎn)；制定完備應(yīng)急預(yù)案并組織員
工定期演練；建立異地災(zāi)備中心，保證業(yè)務(wù)不中斷。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人
對(duì)基金的投資對(duì)象和投資范圍、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與
銀行間債券市場(chǎng)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基
金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登
載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有
關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金
管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限
期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、圓信永豐基金管理有限公司直銷中心
住所：中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)（保稅港區(qū)）海景南二路45
號(hào)4樓02單元之175
上海直銷中心辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈
19樓
聯(lián)系人：嚴(yán)曉波
電話：021-60366073
傳真：021-60366001
2、電子直銷
1）名稱：圓信永豐基金管理有限公司電子直銷
交易網(wǎng)站：www.gtsfund.com.cn
客服電話：4006070088；021-60366818
2）名稱：圓信永豐基金管理有限公司電子直銷系統(tǒng)之微信交易端口
圓信永豐基金微信公眾號(hào)：gtsfund4006070088
客服電話：4006070088；021-60366818
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
基金銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站，基金管
理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和《基金合同》等的規(guī)定，調(diào)
整銷售機(jī)構(gòu)或選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：圓信永豐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)（保稅港區(qū)）海景南二路45
號(hào)4樓02單元之175
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號(hào)陸家嘴基金大廈19樓
法定代表人：胡榮煒
聯(lián)系人：嚴(yán)曉波
客戶服務(wù)電話：400-607-0088
傳真：60366009
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：石靜筠
聯(lián)系電話：021-22284283
傳真：021-22284283
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：石靜筠、徐曉嵐
第六節(jié)基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露
辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。
本基金經(jīng)2025年10月23日中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2360〕號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募
集。
一、基金類型、運(yùn)作方式和存續(xù)期限
基金類型：債券型證券投資基金
基金運(yùn)作方式：契約型開放式
本基金每個(gè)開放日開放申購(gòu)，但投資人每筆認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份
額受最短持有期限制，最短持有期為90天，最短持有期內(nèi)基金份額持有人不能
提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，最短持有期到期日及之后基金份額持有人可以提出贖
回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
對(duì)于每份基金份額，最短持有期指基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）、
基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言，下同）起，至基金合同生效日、基金份額申購(gòu)確認(rèn)日或基金
份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日后第90天（即最短持有期到期日，如該日為非工作日，則
順延至下一工作日）止的期間。對(duì)于每份基金份額，在最短持有期到期日前，基
金份額持有人不能提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。最短持有期到期日及最短持有期到
期日之后，基金份額持有人可提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。因不可抗力或基金合同
約定的其他情形致使基金管理人無(wú)法在基金份額的最短持有期到期日按時(shí)開放
辦理該基金份額的贖回業(yè)務(wù)的，該基金份額的最短持有期到期日順延至不可抗力
或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個(gè)工作日。
基金存續(xù)期限：不定期
二、基金的募集期限
募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，募集時(shí)間詳見基金份額發(fā)售
公告。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長(zhǎng)或縮短募集期，
此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。基金募集期若經(jīng)延長(zhǎng)，最長(zhǎng)不得超過(guò)前述募集期
限。
三、基金份額的募集時(shí)間、募集方式、募集對(duì)象與募集場(chǎng)所
1、募集時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告。
2、募集方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。
3、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶（基金管理人自有資金除外）銷售，如未來(lái)
本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以進(jìn)一步限定，
基金管理人將另行公告。本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)
人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品及基金管
理人自有資金除外）。
基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的
招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可對(duì)上述投資者范圍進(jìn)行調(diào)整。
4、募集場(chǎng)所
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份
額發(fā)售公告、招募說(shuō)明書（更新）以及基金管理人網(wǎng)站。
5、募集目標(biāo)
本基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠娀?
份額發(fā)售公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)
模的限制。
四、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的差異，將基金份額分
為不同的類別。
1、投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)
用，并不再?gòu)脑擃悇e基金資產(chǎn)中收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類基金份額。
投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用。
2、投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，而是從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他
銷售機(jī)構(gòu)保有的該類別基金資產(chǎn)中按約定收取銷售服務(wù)費(fèi)，稱為C類基金份額。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給
投資者；對(duì)于投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期
限超過(guò)一年計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)
隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算并公告基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值?；鸱蓊~凈值計(jì)算公式為計(jì)算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售
在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之
間不得互相轉(zhuǎn)換。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別、取消某基金份
額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或?qū)?
基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整等，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)，但調(diào)整實(shí)
施前基金管理人需及時(shí)公告。
五、基金份額初始面值、認(rèn)購(gòu)價(jià)格、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及計(jì)算公式
（一）發(fā)售面值及認(rèn)購(gòu)價(jià)格
本基金A類基金份額和C類基金份額每份基金份額的發(fā)售面值為人民幣
1.00元。兩類基金份額的認(rèn)購(gòu)價(jià)格均為1.00元/份。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)以外
的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。C類基金份額不收
取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
費(fèi)用種類 A類基金份額 C類基金份額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 M＜100萬(wàn) 0.30％ 0%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.10%
M≥500萬(wàn) 按筆收取，1000元/筆
注：M為認(rèn)購(gòu)金額，單位為人民幣元。
投資人多次認(rèn)購(gòu)的，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)
用由認(rèn)購(gòu)本基金該類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的
市場(chǎng)推廣、銷售、登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（三）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
（1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人在認(rèn)購(gòu)期通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份
額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的A類基
金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，在認(rèn)購(gòu)
期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登
記有本基金A類基金份額100,030.00份。
（2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額100,000元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，假定
認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為50元，則可認(rèn)購(gòu)的A類基金份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000/(1+0.30%)＝99700.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000-99700.90=299.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝(99700.90+50)/1.00＝99750.90份
即：該投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，可得到99750.90份
A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資者投資100萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)資金在
募集期間產(chǎn)生利息500.00元。則其可得到的C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝(1,000,000.00＋500.00)/1.00＝1,000,500.00份
即投資者投資100萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定該筆認(rèn)購(gòu)資金在募集
期間產(chǎn)生利息500.00元，則其可獲得1,000,500.00份C類基金份額。
其中有效認(rèn)購(gòu)資金的利息及利息折算的基金份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、上述認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四
舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（四）認(rèn)購(gòu)時(shí)間
本基金發(fā)售募集期間每天的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間詳見基金份額發(fā)售公告及銷
售機(jī)構(gòu)相關(guān)公告。
（五）認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)手續(xù)
投資人欲認(rèn)購(gòu)本基金，需在基金管理人處開立基金賬戶，發(fā)售期內(nèi)基金銷售
機(jī)構(gòu)同時(shí)為投資人辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
投資人在不同銷售機(jī)構(gòu)辦理以上開戶和認(rèn)購(gòu)所需提交的文件和辦理的具體
程序，請(qǐng)參閱基金份額發(fā)售公告或各銷售機(jī)構(gòu)公告。
（六）認(rèn)購(gòu)的原則、方式與確認(rèn)
1、基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式，投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按基金銷售機(jī)構(gòu)
規(guī)定的方式全額繳款。
基金投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每
筆A類基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
2、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，
由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（七）認(rèn)購(gòu)金額的限制
在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額。投資者通過(guò)基金管理人電子
直銷或基金管理人指定的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額或C類基金份額
時(shí)，首次認(rèn)購(gòu)最低金額為人民幣1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人
民幣1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；投資者通過(guò)基金管理人直銷中心柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A
類基金份額或C類基金份額時(shí)，首次認(rèn)購(gòu)最低金額為人民幣1,000.00元（含認(rèn)
購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為人民幣1,000.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
募集期間不設(shè)置單個(gè)投資者累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額限制。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)
購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上
述下限。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場(chǎng)情況，調(diào)整本基金首次認(rèn)購(gòu)和
追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低金額或累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額，并最遲于調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
六、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
七、基金募集期間募集的資金存入專項(xiàng)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何
人不得動(dòng)用。
第七節(jié)基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持
有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八節(jié)基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人
在相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售
機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在本基金開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，對(duì)于每份基金份額，在
最短持有期到期日之后（含該日）起可辦理基金份額贖回。具體辦理時(shí)間為上海
證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若本基金參與港股通交
易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是
否開放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)；但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自認(rèn)購(gòu)份額的最短持有期限到期日之后（含該日）開始辦理贖回，
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在相關(guān)公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基
金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人在規(guī)定時(shí)間前全額
交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。若資
金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成立，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資人賬戶，基金管
理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的任何損失。
投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為
準(zhǔn)。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資者贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支
付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款
項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款
順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃往投資人銀行賬戶。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時(shí)
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成
立或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表
銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以基金登記機(jī)構(gòu)的
確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使
合法權(quán)利。因投資者怠于履行前述查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基
金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確
認(rèn)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資者在基金管理人指定的其他銷售機(jī)構(gòu)或基金管理人電子直銷首次申
購(gòu)A類基金份額或C類基金份額的最低限額為人民幣1.00元（含申購(gòu)費(fèi)），追
加申購(gòu)單筆最低限額為人民幣1.00元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)基金管理人的直銷中心
柜臺(tái)進(jìn)行申購(gòu)A類基金份額或C類基金份額，單個(gè)基金交易賬戶首次申購(gòu)最低
金額為人民幣1,000.00元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額為單筆人民幣1,000.00
元（含申購(gòu)費(fèi)）。
2、投資者贖回基金份額，單筆贖回不得少于1.00份；賬戶最低余額為1.00
份基金份額，若某筆贖回業(yè)務(wù)將導(dǎo)致投資者在銷售機(jī)構(gòu)托管的本基金份額余額不
足1.00份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者該交易賬戶的剩余基金份額一次性全部
贖回。
3、各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)上述最低申購(gòu)限額、交易級(jí)差、最低贖回份額有其他規(guī)定
的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但不得低于上述下限。
本基金對(duì)單個(gè)基金份額持有人累計(jì)持有的基金份額不設(shè)置最高份額限制，但
單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%（在基金運(yùn)作過(guò)
程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外）。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或基金管理人相關(guān)公告。
5、本基金單一投資者單日申購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資
產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品及基金管理人自有資金除外）。
基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日申購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募
說(shuō)明書或相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額、贖回
份額和最低基金份額保留余額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)
申購(gòu)本基金A類基金份額的，在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，
不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。C類基
金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率見下表：
費(fèi)用種類 A類基金份額 C類基金份額
申購(gòu)費(fèi)率 M＜100萬(wàn) 0.30% 0%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.10%
M≥500萬(wàn) 按筆收取，1000元/筆
注：M為申購(gòu)金額，單位為人民幣元。
2、贖回費(fèi)
本基金設(shè)有90天的最短持有期限，基金份額持有人在滿足最短持有期限的
情況下方可贖回，不收取贖回費(fèi)用。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投
資者。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲
應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)
期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)
費(fèi)率并另行公告。
七、申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
（一）本基金申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金申購(gòu)采用“金額申購(gòu)”的方式?；鸬纳曩?gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申
購(gòu)金額。
1、若投資人選擇通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式
為：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額的基金份額凈值
例：某投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假
設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則可得到的申購(gòu)
份額為：
申購(gòu)份額＝100,000/1.0000＝100,000.00份
即：投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申
購(gòu)當(dāng)日本基金A類基金份額的基金份額凈值為1.0000元，則其可得到本基金A
類基金份額100,000.00份。
2、若投資者選擇通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)A類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算
公式為：
（1）申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/(1＋申購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
（2）申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.30%，
假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的A類基金份額申購(gòu)
份額為：
凈申購(gòu)金額＝100,000/(1+0.30%)＝99700.90元
申購(gòu)費(fèi)用＝100,000－99700.90＝299.10元
申購(gòu)份額＝99700.90/1.0500＝94953.24份
即：該投資人投資100,000元申購(gòu)本基金A類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0500元，則可得到94953.24份A類基金份額。
3、若投資人選擇申購(gòu)C類基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資100萬(wàn)元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金
C類基金份額凈值為1.0500元，則可得到的C類基金份額申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額＝1,000,000.00/1.0500＝952,380.95份
即：如果投資者申購(gòu)C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日本基金C類基金份額凈值
為1.0500元，則該投資者可獲得C類基金份額申購(gòu)份額為952,380.95份。
（二）贖回金額的計(jì)算
本基金采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日對(duì)應(yīng)類別的基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式：
贖回金額＝贖回份額×T日對(duì)應(yīng)類別基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某基金份額持有人持有本基金A類基金份額50,000份，持有期為120
天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1500元，則可得到的凈贖回金額為：
贖回金額＝50,000×1.1500＝57,500.00元
即：該基金份額持有人持有本基金A類基金份額50,000份，持有期為120
天，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值是1.1500元，則可得到的凈贖回金額為
57,500.00元。
（三）本基金基金份額凈值的計(jì)算
T日某類基金份額的基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值總額
/T日該類基金份額的余額數(shù)量
本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值
在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適
當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、申購(gòu)和贖回的登記
1、投資人申購(gòu)基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人登記權(quán)益并辦
理登記手續(xù)，基金份額持有人自T＋2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、基金份額持有人贖回基金成功后，基金登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為基金份額持
有人扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
并最遲于開始實(shí)施2日前在規(guī)定媒介上予以公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理
人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購(gòu)比例上限、單
一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的情形時(shí)。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況
導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無(wú)法正常運(yùn)行。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，
被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及
時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理
人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)根據(jù)《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，
已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付
部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有
人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情
況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）如發(fā)生巨額贖回且單個(gè)開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金
份額超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%時(shí)，本基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份
額持有人超出10％部分的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放
日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算
贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。對(duì)于該基金份額持有人未超過(guò)上述比
例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”
的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該持有人在提
交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并根據(jù)《信息披露辦法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在《信息披露辦法》規(guī)
定的期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際
情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放
的公告。
3、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日，公布最
近1個(gè)工作日的各類基金份額的基金份額凈值。
十三、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十四、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論
在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
基金份額的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理?；鸱蓊~被
凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照國(guó)家法律法規(guī)及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求以及登
記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)定處理。
十八、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過(guò)戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十九、其他基金業(yè)務(wù)
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則并提前在規(guī)定媒介上公告。
二十、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)
實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整
并提前在規(guī)定媒介上公告。
二十一、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九節(jié)基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在保持資產(chǎn)流動(dòng)性以及嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過(guò)積極主動(dòng)的投資
管理，力爭(zhēng)為基金份額持有人創(chuàng)造高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股
票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證
券投資基金(僅包括全市場(chǎng)的股票型ETF和基金管理人管理的股票型基金、計(jì)入
權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其
他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金)、債券（國(guó)債、地方政府債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債、政府支持機(jī)構(gòu)債、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可
轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、
銀行存款、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券合
計(jì)占基金資產(chǎn)的比例為5%-20%。其中，本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
的比例不低于5%，投資于港股通標(biāo)的股票不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持
有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下標(biāo)準(zhǔn)之一
的混合型基金：(1)基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；(2)
基金最近4期季度報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金通過(guò)綜合分析國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況和金融市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)等因素，
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)整體資產(chǎn)配置策略動(dòng)態(tài)調(diào)整大類金融資產(chǎn)的比例。
在充分分析債券市場(chǎng)環(huán)境及市場(chǎng)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，決定組合的久期水平、期限結(jié)
構(gòu)和類屬配置，并在此基礎(chǔ)之上實(shí)施積極的債券投資組合管理，適當(dāng)參與權(quán)益類
資產(chǎn)投資，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益。
（一）債券資產(chǎn)配置策略
在宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)研究、貨幣及財(cái)政政策趨勢(shì)研究的基礎(chǔ)上，以中長(zhǎng)期利率趨
勢(shì)分析和債券市場(chǎng)供求關(guān)系研究為核心，自上而下地決定債券組合久期、動(dòng)態(tài)調(diào)
整各類金融資產(chǎn)比例，結(jié)合收益率水平曲線形態(tài)分析和類屬資產(chǎn)相對(duì)估值分析，
優(yōu)化債券組合的期限結(jié)構(gòu)和類屬配置。
1、久期配置
基金管理人將通過(guò)積極主動(dòng)地預(yù)測(cè)市場(chǎng)利率的變動(dòng)趨勢(shì)，相應(yīng)調(diào)整債券組合
的久期配置，以達(dá)到提高債券組合收益、降低債券組合利率風(fēng)險(xiǎn)的目的。在確定
債券組合久期的過(guò)程中，基金管理人將在判斷市場(chǎng)利率波動(dòng)趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，根據(jù)
債券市場(chǎng)收益率曲線的當(dāng)前形態(tài)，通過(guò)合理假設(shè)下的情景分析和壓力測(cè)試，最后
確定最優(yōu)的債券組合久期。
根據(jù)對(duì)市場(chǎng)利率變化趨勢(shì)的預(yù)期，可適當(dāng)調(diào)整組合久期，預(yù)期市場(chǎng)利率水平
將上升時(shí)，適當(dāng)降低組合久期；預(yù)期市場(chǎng)利率將下降時(shí)，適當(dāng)提高組合久期。
2、期限結(jié)構(gòu)配置
對(duì)同一類屬收益率曲線形態(tài)和期限結(jié)構(gòu)變動(dòng)進(jìn)行分析，在給定組合久期以及
其它組合約束條件的情形下，通過(guò)建立債券組合優(yōu)化數(shù)量模型，確定最優(yōu)的期限
結(jié)構(gòu)。
3、類屬配置
對(duì)不同類型固定收益品種的利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素進(jìn)行分析，
研究各類型投資品種的利差和變化趨勢(shì)，制定債券類屬配置策略，以獲取不同債
券類屬之間利差變化所帶來(lái)的投資收益。
4、信用類固定收益類證券的投資策略
信用品種收益率的主要影響因素為利率品種基準(zhǔn)收益與信用利差。信用利差
是信用產(chǎn)品相對(duì)于國(guó)債、央行票據(jù)等利率產(chǎn)品獲取較高收益的來(lái)源，主要受兩方
面的影響：一是債券所對(duì)應(yīng)的信用等級(jí)的市場(chǎng)平均信用利差水平，另一方面為發(fā)
行人本身的信用狀況。
信用債市場(chǎng)整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都
會(huì)對(duì)信用債個(gè)券的利差水平產(chǎn)生重要影響。信用利差方面，本基金將從經(jīng)濟(jì)周期、
國(guó)家政策、行業(yè)景氣度和債券市場(chǎng)的供求狀況等多方面考量信用利差的整體變化
趨勢(shì)。發(fā)債主體信用狀況方面，本基金采取內(nèi)部評(píng)級(jí)與外部評(píng)級(jí)相結(jié)合的辦法，
對(duì)所持債券面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估。獲取數(shù)據(jù)不僅限于經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，
同時(shí)看重外部支持和公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。本基金對(duì)進(jìn)入債券庫(kù)中的信用債券通過(guò)
內(nèi)部信用評(píng)級(jí)，運(yùn)用定性和定量相結(jié)合、動(dòng)態(tài)和靜態(tài)相結(jié)合的方法，建立相應(yīng)的
債券庫(kù)。具體操作上，采用指標(biāo)定量打分制，對(duì)債券發(fā)行人進(jìn)行綜合打分評(píng)級(jí)，
并動(dòng)態(tài)跟蹤債券發(fā)行人的狀況，建立相應(yīng)預(yù)警指標(biāo)，及時(shí)對(duì)信用債券庫(kù)進(jìn)行更新
維護(hù)。同時(shí)，本基金結(jié)合適度分散的投資策略，適時(shí)調(diào)整投資組合，降低信用債
券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)。
為控制信用風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人將根據(jù)國(guó)家有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)
構(gòu)提供的信用評(píng)級(jí)，并主要依靠?jī)?nèi)部評(píng)級(jí)系統(tǒng)分析信用債的相對(duì)信用水平、違約
風(fēng)險(xiǎn)及理論信用利差。
本基金將根據(jù)內(nèi)、外部信用評(píng)級(jí)結(jié)果，結(jié)合對(duì)類似債券信用利差的分析以及
對(duì)未來(lái)信用利差走勢(shì)的判斷，選擇信用利差被高估、未來(lái)信用利差可能下降的信
用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）進(jìn)行投資。本基金投資信用債的信用評(píng)級(jí)在AA+
及以上。其中，投資于債項(xiàng)評(píng)級(jí)AAA的信用債比例不低于信用債資產(chǎn)的50%；
投資于債項(xiàng)評(píng)級(jí)AA+的信用債比例不超過(guò)信用債資產(chǎn)的50%。其中，短期融資
券、超短期融資券等短期信用資產(chǎn)的信用評(píng)級(jí)參考主體評(píng)級(jí)，其它信用資產(chǎn)采用
債項(xiàng)評(píng)級(jí)，如無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)則參考主體評(píng)級(jí)。本基金持有信用債期間，如果其信用
等級(jí)下降，不符合上述投資約定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在該信用債可交易之日起3
個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合上述要求。
5、息差策略
利用回購(gòu)等方式融入低成本資金，購(gòu)買較高收益的債券，以期獲取超額收益
的操作方式。
6、互換策略
不同券種在利息、違約風(fēng)險(xiǎn)、久期、流動(dòng)性、稅收和衍生條款等方面存在差
別，基金管理人可以同時(shí)買入和賣出具有相近特性的兩個(gè)或兩個(gè)以上券種，賺取
收益級(jí)差。
7、回購(gòu)策略
本基金將密切跟蹤不同市場(chǎng)和不同期限之間的利率差異，在精確的投資收益
測(cè)算基礎(chǔ)上，積極采取回購(gòu)杠桿操作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的條件下為基金資產(chǎn)增加
收益。在銀行間市場(chǎng)，本基金將在相關(guān)規(guī)定的范圍內(nèi)積極進(jìn)行債券回購(gòu)；在交易
所市場(chǎng)，本基金也將充分利用回購(gòu)策略放大投資。
8、可轉(zhuǎn)換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、
分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。可轉(zhuǎn)換債券的選擇結(jié)合其債性和股性特征，在對(duì)
公司基本面和轉(zhuǎn)債條款深入研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、
具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換債券，獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。
9、可交換債券投資策略
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新
發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票。可交換債券同樣具有債券屬
性和權(quán)益屬性，其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期
以獲取票面價(jià)值和票面利息；而對(duì)于權(quán)益屬性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價(jià)
值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值、
可交換債券的債券價(jià)值、以及條款帶來(lái)的期權(quán)價(jià)值等綜合分析，進(jìn)行投資決策。
（二）股票投資策略
本基金選股策略將采用“自下而上”的分析方法，通過(guò)定量和定性相結(jié)合的
方式構(gòu)建股票投資組合。本基金的定量分析主要關(guān)注上市公司的基本面情況，包
括財(cái)務(wù)分析和資產(chǎn)估值分析。重點(diǎn)關(guān)注上市公司的資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能
力、成本控制能力、成長(zhǎng)性和相對(duì)價(jià)值等。定性分析主要關(guān)注企業(yè)的公司治理結(jié)
構(gòu)、團(tuán)隊(duì)管理能力、核心競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新能力和經(jīng)營(yíng)策略等。同時(shí)將根據(jù)行業(yè)、公
司狀況的變化，基于估值水平的波動(dòng)，動(dòng)態(tài)優(yōu)化股票投資組合。
1、行業(yè)配置策略
本基金結(jié)合定量和定性的方法分析行業(yè)的基本面。定量分析包括盈利分析、
估值分析和景氣度分析等，定性分析分為行業(yè)生命周期識(shí)別和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析。
2、個(gè)股精選策略
本基金選股策略將采用“自下而上”的分析方法，通過(guò)定量和定性相結(jié)合的
方式緊密跟蹤標(biāo)的上市公司。
本基金的定量分析主要關(guān)注上市公司的基本面情況，包括財(cái)務(wù)分析和資產(chǎn)估
值分析。重點(diǎn)關(guān)注上市公司的資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、成本控制能力、
成長(zhǎng)性和相對(duì)價(jià)值等。定性分析主要關(guān)注企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)、團(tuán)隊(duì)管理能力、
核心競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新能力和經(jīng)營(yíng)策略等。
3、港股通標(biāo)的股票投資策略
在香港股票投資方面，本基金將通過(guò)港股通機(jī)制投資于香港股票市場(chǎng)，不使
用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度進(jìn)行境外投資。本基金對(duì)于港股
通標(biāo)的股票的投資，也將通過(guò)上述個(gè)股及行業(yè)優(yōu)選策略相結(jié)合的方法，積極優(yōu)選
相對(duì)于A股具有明顯估值優(yōu)勢(shì)且質(zhì)地優(yōu)良的港股通標(biāo)的股票。
4、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、行業(yè)景氣度、公司
競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、公司治理結(jié)構(gòu)、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價(jià)值高的存托
憑證進(jìn)行投資。
（三）公開募集證券投資基金投資策略
本基金投資于全市場(chǎng)的境內(nèi)股票型ETF及本基金管理人旗下的股票型基金、
計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包含QDII基金、香港互認(rèn)基金、貨幣市場(chǎng)基
金、基金中基金、其他可投資公募基金的基金、同一基金經(jīng)理管理的其他基金。
其中，計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金指至少滿足以下一條標(biāo)準(zhǔn)的混合型基金：（1）
基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；（2）基金最近4期季度
報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
對(duì)于主動(dòng)管理的股票型和計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，本基金將重點(diǎn)選擇
風(fēng)險(xiǎn)收益特征鮮明、投資策略明確的基金，從產(chǎn)品規(guī)模變化、業(yè)績(jī)表現(xiàn)穩(wěn)定性、
業(yè)績(jī)歸因分析等多角度進(jìn)行綜合評(píng)估。對(duì)于被動(dòng)管理的指數(shù)基金，從標(biāo)的指數(shù)表
現(xiàn)、跟蹤誤差、超額收益、規(guī)模變化等定量角度進(jìn)行分析。指數(shù)基金具有高透明
度、風(fēng)格明確、費(fèi)用低等多項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，適合進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置。
基金管理人可根據(jù)資產(chǎn)配置策略，通過(guò)配置股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的
混合型基金進(jìn)行權(quán)益類資產(chǎn)的投資，以更好地進(jìn)行多類資產(chǎn)的配置?；鸸芾砣?
采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方式，確定基金的投資比例以及投資類型，并
選擇合適的基金進(jìn)行投資，同時(shí)結(jié)合市場(chǎng)行情等對(duì)基金組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以實(shí)
現(xiàn)基金投資組合的優(yōu)化。
（四）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過(guò)分析資產(chǎn)支持證券對(duì)應(yīng)資產(chǎn)池的資產(chǎn)特征，來(lái)估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)
和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本金償
還和利息收益的現(xiàn)金流支付，并利用合理的收益率曲線對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行估值。
同時(shí)還將充分考慮該投資品種的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性，控制資產(chǎn)支持證券
投資的風(fēng)險(xiǎn)，以獲取較高的投資收益。
（五）國(guó)債期貨交易策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，
本著謹(jǐn)慎原則，參與國(guó)債期貨的交易，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，改善組合
的風(fēng)險(xiǎn)收益特性?；鸸芾砣藢凑障嚓P(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)進(jìn)行定性和定量分析，對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)貨的基差、
國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平、套期保值的有效性等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在最大
限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于權(quán)益類
資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債券）及可交換債券的比例合計(jì)為基金資
產(chǎn)的5%-20%，其中本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，
投資于港股通標(biāo)的股票投資比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市
的A+H股合計(jì)計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），
不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上(含AA+)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債
券回購(gòu)到期后不得展期；
（12）本基金參與國(guó)債期貨交易的，應(yīng)遵循下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定。
（13）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金
等）的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市
公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（18）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合上述第（18）項(xiàng)約定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（18）
情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以
變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的非基金中基金和本基金基
金經(jīng)理管理的其他基金；
（7）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，如適用于
本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
五、投資決策依據(jù)和決策程序
（一）投資決策與交易機(jī)制
本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
投資決策委員會(huì)是本基金的最高決策機(jī)構(gòu)，定期或遇重大事件時(shí)就投資管理
業(yè)務(wù)的重大問(wèn)題進(jìn)行討論，并對(duì)本基金投資做方向性指導(dǎo)。
基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)確定的投資范圍內(nèi)制定并實(shí)施具體的投資策略，
向交易部下達(dá)投資指令。
交易部負(fù)責(zé)執(zhí)行投資指令，就指令執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題及市場(chǎng)面的變化對(duì)指令
執(zhí)行的影響等問(wèn)題及時(shí)向基金經(jīng)理反饋，并可提出基于市場(chǎng)面的具體建議。交易
部同時(shí)負(fù)責(zé)各項(xiàng)投資限制的監(jiān)控以及本基金資產(chǎn)與公司旗下其他基金之間的公
平交易控制。
風(fēng)險(xiǎn)管理部行使風(fēng)險(xiǎn)管理職能，監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)，并出具風(fēng)險(xiǎn)分析和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
報(bào)告。
（二）投資程序
投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定基金投資的重大決策?；鸾?jīng)理在授權(quán)范圍內(nèi)，制
定具體的投資組合方案并執(zhí)行。交易部負(fù)責(zé)執(zhí)行投資指令。
1、基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)的趨勢(shì)、運(yùn)行的格局和特點(diǎn)，并結(jié)合基金合同、投資
風(fēng)格擬定投資策略報(bào)告。
2、投資策略報(bào)告提交給投資決策委員會(huì)。投資決策委員會(huì)審批決定基金投
資相關(guān)重要事項(xiàng)。
3、基金經(jīng)理根據(jù)批準(zhǔn)后的投資策略確定最終的資產(chǎn)分布比例、個(gè)券投資分
布方式等。
4、對(duì)已投資品種進(jìn)行跟蹤，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)收益率*88%+滬深300指數(shù)收益率*10%+中證港
股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率*2%
中債綜合全價(jià)（總值）指數(shù)由中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布，
其指數(shù)樣本涵蓋國(guó)債、政策性銀行債、商業(yè)銀行債、企業(yè)債、中期票據(jù)以及短期
融資券、公司債等各類券種，綜合反映了債券市場(chǎng)整體價(jià)格和回報(bào)情況，是目前
市場(chǎng)上較為權(quán)威的反映債券市場(chǎng)整體走勢(shì)的基準(zhǔn)指數(shù)之一。該指數(shù)合理、透明、
公開，具有較好的市場(chǎng)接受度，作為衡量本基金固定收益部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)較
為合適。
滬深300指數(shù)是由上海證券交易所和深圳證券交易所授權(quán)，由中證指數(shù)有限
公司開發(fā)的中國(guó)A股市場(chǎng)指數(shù)，其成份股票為中國(guó)A股市場(chǎng)中代表性強(qiáng)、流動(dòng)
性高、流通市值大的主流股票，能夠反映A股市場(chǎng)總體價(jià)格走勢(shì)。
中證港股通綜合指數(shù)反映了港股通范圍內(nèi)上市公司的整體狀況和走勢(shì)。
選用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠忠實(shí)反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)
比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，
本基金可以在與基金托管人協(xié)商一致的情況下，經(jīng)履行適當(dāng)程序后變更業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)并及時(shí)公告，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場(chǎng)基
金，但低于混合型基金和股票型基金。本基金為二級(jí)債基，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于純債
基金。
本基金可投資港股通標(biāo)的股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
八、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
第十節(jié)基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、基金份額、銀行存款本
息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券/
期貨賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基
金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金
銷售機(jī)構(gòu)等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得
對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的
規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因依法解散、被依法撤銷或者被依
法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)
作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人
管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本
身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十一節(jié)基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、其他基金份額、國(guó)債期貨合約、債券、資產(chǎn)支持證券和
銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生
影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（法律法規(guī)另有規(guī)
定的除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全
價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（法律法規(guī)另有規(guī)定
的除外），選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債
券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓但不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，選取估值日第
三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值或采用估值技
術(shù)確定公允價(jià)值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（4）對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采用
在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)
機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，
按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值
全價(jià)估值。銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的固定收益品
種，采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確
定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)
或推薦估值全價(jià)，同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?；?
售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估
值。
5、公開募集證券投資基金的估值
（1）非上市證券投資基金的估值
本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）上市證券投資基金的估值
1）本基金投資的ETF基金（貨幣ETF除外），按所投資ETF基金估值日的
收盤價(jià)估值。
2）本基金投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額
凈值估值。
3）本基金投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價(jià)估值。
（3）特殊情況處理
如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無(wú)交易等特
殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致
但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）以所投資基金的收盤價(jià)估值的，若估值日無(wú)交易，且最近交易日后市場(chǎng)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比
例、持倉(cāng)份額等因素合理確定公允價(jià)值。
6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
7、本基金持有的國(guó)債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)
日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)
算價(jià)估值。
8、本基金持有的回購(gòu)以成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收
或應(yīng)付利息。
9、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提
利息。
10、估值計(jì)算中涉及港元對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)當(dāng)日中國(guó)人民銀行或其授
權(quán)機(jī)構(gòu)公布的港元對(duì)人民幣的中間價(jià)為準(zhǔn)。
11、對(duì)于按照法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制涉及的
境外交易場(chǎng)所所在地法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原
則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算的應(yīng)
交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
12、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
13、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
14、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部
門、自律規(guī)則的規(guī)定。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見的，按照
基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)
凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾
差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果法
律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)沒(méi)有規(guī)定的，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金
份額持有人利益的原則協(xié)商一致后參照行業(yè)慣例處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他
原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值按約定予以公布。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第13項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司、期貨公司、
存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的
基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第十二節(jié)基金的收益分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有
人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基
金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人持有的基金份額（原份額）
所獲得的紅利再投資份額的持有期，按照原份額的持有期計(jì)算；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律
法規(guī)允許的前提下經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序
后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會(huì)，
但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額
類別對(duì)應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十三節(jié)基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、
保全費(fèi)等；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)用（包括但不限于申購(gòu)費(fèi)、贖回
費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)），但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外；
12、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管
理的其他基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.60%年
費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力
致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托
管的其他基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的
年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其
他公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)
支付的，支付日期順延至最近可支付日。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.20%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。銷售
服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。
（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)：
對(duì)于基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，
隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)：
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天，下同）的基金份額計(jì)提的
銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送
銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)
中一次性劃出，由基金登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到款項(xiàng)后按照相關(guān)合同規(guī)定支
付給基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，
支付日期順延至最近可支付日。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，
持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）或該筆份額申
購(gòu)、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間
隔天數(shù)。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支
付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過(guò)
直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)且不得收取申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四節(jié)基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以基金管理人、基金托管人約定的方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十五節(jié)基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無(wú)償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的事項(xiàng)，說(shuō)明
基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及
基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)
站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；?
金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上；將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載
在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基
金份額發(fā)售的3日前登載于規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，
通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額凈
值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將
年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，并
將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)
刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（八）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人發(fā)生變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
23、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
24、本基金連續(xù)30、40、45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金合同約定的其他
事項(xiàng)。
（九）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介上予以公告。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告
本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)
支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金
凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十二）參與國(guó)債期貨交易相關(guān)公告
本基金參與國(guó)債期貨交易的，在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，包括交易政策、持倉(cāng)情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以
及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
（十三）投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更
新）等文件中披露投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)信息。
（十四）投資公開募集證券投資基金相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更
新）等文件中披露所持有基金以下相關(guān)情況，并揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：
（1）投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；
（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費(fèi)用，包括申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、管
理費(fèi)、托管費(fèi)等；
（3）持有基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、
終止基金合同以及召開基金份額持有人大會(huì)等；
（4）本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
（十五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購(gòu)
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)
告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
第十六節(jié)側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購(gòu)。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖
回外，本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶基金份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一
開放日主袋賬戶基金總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服
務(wù)費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)
施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)
計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。若披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或
凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金
管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將
來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第十七節(jié)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金為債券型證券投資基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于貨幣市場(chǎng)基
金，但低于混合型基金和股票型基金。本基金為二級(jí)債基，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于純債
基金。
一、投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期
性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。
利率直接影響著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。因此基金
投資收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
（4）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y的收益可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買力
下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得
的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低
導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括交易對(duì)手不愿意或無(wú)法履約的風(fēng)險(xiǎn)。
3、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的
久期指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
4、再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資時(shí)的收益率的
影響。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再
投資時(shí)，將獲得較以前低的收益率。
5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可視為一種綜合性風(fēng)險(xiǎn)，它是其他風(fēng)險(xiǎn)在基金管理和公司整體經(jīng)
營(yíng)方面的綜合體現(xiàn)。在某些情況下某些投資品種的流動(dòng)性不佳，由此可能影響到
基金投資收益的實(shí)現(xiàn)。開放式基金要隨時(shí)應(yīng)對(duì)投資者的贖回，如果基金資產(chǎn)不能
迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使資金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響基金
運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)
產(chǎn)生基金倉(cāng)位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，可能影響基金份額凈值。基金管理
人并不保證完全避免此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生但本基金將通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)加強(qiáng)
對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、防范和控制，努力去克服流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
1）申購(gòu)與贖回的開放日及時(shí)間
投資人在本基金開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，對(duì)于每份基金份額，在
最短持有期到期日之后（含該日）起可辦理基金份額贖回。具體辦理時(shí)間為上海
證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，若本基金參與港股通交
易且該工作日為非港股通交易日時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是
否開放申購(gòu)、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆時(shí)提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)；但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
2）基金合同生效后，開始接受申購(gòu)/贖回的時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開始辦理申購(gòu)，自認(rèn)購(gòu)份額
的最短持有期限到期日之后（含該日）開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在相關(guān)
公告中規(guī)定。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股
票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證
券投資基金(僅包括全市場(chǎng)的股票型ETF和基金管理人管理的股票型基金、計(jì)入
權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其
他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金)、債券（國(guó)債、地方政府債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債、政府支持機(jī)構(gòu)債、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可
轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、
銀行存款、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
在正常的市場(chǎng)情況下，本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性均較好。
1）股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市
的股票、存托憑證、港股通標(biāo)的股票）
本基金投資組合中的股票遵守基金合同、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
其他情況，基金經(jīng)理在公司內(nèi)部投資制度規(guī)定和授權(quán)的范圍內(nèi)進(jìn)行投資。
對(duì)于流通受限資產(chǎn)，例如股票停牌、非公開發(fā)行股票等，本基金將及時(shí)關(guān)注
相關(guān)披露信息，并通過(guò)多種方式對(duì)上市公司進(jìn)行調(diào)研和分析，按照嚴(yán)格的投資決
策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行合理的分散化投資，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
2）債券
在債券投資方面，基金管理人將通過(guò)定性分析和定量分析相補(bǔ)充的方法，確
定資產(chǎn)在非信用類固定收益類證券（國(guó)債、中央銀行票據(jù)等）和信用類固定收益
類證券（如企業(yè)債、公司債等）之間的配置比例，靈活應(yīng)用期限結(jié)構(gòu)策略、類屬
策略、信用策略、息差策略、互換策略等，合理管理并控制組合流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
3）資產(chǎn)支持證券
對(duì)于資產(chǎn)支持證券，本基金通過(guò)分析資產(chǎn)支持證券對(duì)應(yīng)資產(chǎn)池的資產(chǎn)特征，
來(lái)估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資
產(chǎn)支持證券的本金償還和利息的現(xiàn)金流支付，并利用合理的收益率曲線對(duì)資產(chǎn)支
持證券進(jìn)行估值。
4）國(guó)債期貨
在國(guó)債期貨的交易方面，基金管理人以投資組合的套期保值為目標(biāo)，在風(fēng)險(xiǎn)
可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適當(dāng)參與國(guó)債期貨的交易。
5）債券回購(gòu)
本基金在基礎(chǔ)組合的基礎(chǔ)上，使用基礎(chǔ)組合持有的債券進(jìn)行回購(gòu)融入短期資
金滾動(dòng)操作，投資于收益率高于融資成本的其它獲利機(jī)會(huì)，從而獲得杠桿放大收
益。
本基金將加強(qiáng)開放式基金從事逆回購(gòu)交易的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的
管理，合理分散逆回購(gòu)交易的到期日與交易對(duì)手的集中度，按照穿透原則對(duì)交易
對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理，
對(duì)不同的交易對(duì)手實(shí)施交易額度管理并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
6）其他金融工具
對(duì)于其他金融工具，如銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具等，該類資產(chǎn)具
有較高的流動(dòng)性，本基金按照嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行投資，并
保持該類金融工具的高流動(dòng)性
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
基金管理人根據(jù)相關(guān)內(nèi)部管理制度與法律法規(guī)的要求執(zhí)行對(duì)于本基金巨額
贖回的事前監(jiān)測(cè)、事中管控與事后評(píng)估機(jī)制。當(dāng)本基金發(fā)生基金合同約定的巨額
贖回且現(xiàn)金類資產(chǎn)不足以支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回申請(qǐng)比例
不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，通過(guò)壓力測(cè)試等手段充分評(píng)估基
金組合資產(chǎn)變現(xiàn)能力、投資比例變動(dòng)與基金單位份額凈值波動(dòng)，對(duì)基金組合資產(chǎn)
中7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價(jià)值進(jìn)行審慎評(píng)估與測(cè)算，審慎接受、確認(rèn)贖
回申請(qǐng)，確保每日確認(rèn)的凈贖回申請(qǐng)不得超過(guò)7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價(jià)
值，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
如發(fā)生單個(gè)開放日內(nèi)單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金份額超過(guò)前一開
放日的基金總份額的10%時(shí)，本基金管理人可以對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出
10%部分的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。對(duì)于該基金份額持有人未超過(guò)上述比例的部分，基金
管理人有權(quán)根據(jù)本招募說(shuō)明書“巨額贖回的處理方式”中“（1）全額贖回”或“（2）
部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，
如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)
將被撤銷。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金可能實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以更好地應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?；?
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法
律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)
行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不
限于：①延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；②暫停接受贖回申請(qǐng)；③延緩支付贖回款項(xiàng)；
④暫?；鸸乐担?dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金
托管人協(xié)商確認(rèn)后，本基金將暫停基金估值；⑤擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制；⑥啟用側(cè)袋機(jī)制。
當(dāng)基金管理人實(shí)施流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，可能對(duì)投資者具有一定的潛在影
響，包括但不限于不能申購(gòu)本基金、贖回申請(qǐng)不能確認(rèn)或者贖回款項(xiàng)延遲到賬等。
提示投資者了解自身的流動(dòng)性偏好、合理做好投資安排。
（5）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)，因此本基金披露
的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
6、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)
影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水
平?；鸸芾砣撕突鹜泄苋说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也
會(huì)影響基金收益水平。
7、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或
者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)違規(guī)交易、交易錯(cuò)
誤和IT系統(tǒng)故障等。
此外，在本基金的各種交易行為或后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或
者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)
風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證
券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
8、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反
法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
9、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）市場(chǎng)下跌風(fēng)險(xiǎn)
本基金是債券型基金，本基金對(duì)債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
債券市場(chǎng)的變化會(huì)影響到基金業(yè)績(jī)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。因此，本
基金需要承擔(dān)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)造成的利率風(fēng)險(xiǎn)以及信用債的發(fā)債主體信用惡
化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)。
（2）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融
工具，風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于資產(chǎn)本身，包括價(jià)
格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；證券化風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。
（3）港股投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金除了投資于A股市場(chǎng)外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資香港聯(lián)合
交易所上市的股票。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一
般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)
則不同等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1）市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
與內(nèi)地A股市場(chǎng)相比，港股市場(chǎng)上外匯資金流動(dòng)更為自由，海外資金的流
動(dòng)對(duì)港股價(jià)格的影響巨大，港股價(jià)格與海外資金流動(dòng)表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金
在參與港股市場(chǎng)投資時(shí)受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)
風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更大。
2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以投資于港股通股票，以人民幣募集和計(jì)價(jià)，盡管投資人以人民幣
申購(gòu)和贖回，但在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買賣是以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣進(jìn)行
支付，并且資金不留港(港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為
人民幣)，故本基金每日的港股買賣結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，
本基金承擔(dān)港元對(duì)人民幣匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及因匯率大幅波動(dòng)引起賬戶透支的
風(fēng)險(xiǎn)，港元對(duì)人民幣匯率的變化將會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)凈值，
從而對(duì)基金的收益產(chǎn)生影響。
另外本基金對(duì)港股買賣每日結(jié)算中所采用的報(bào)價(jià)匯率可能存在報(bào)價(jià)差異，本
基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報(bào)價(jià)點(diǎn)差所帶來(lái)的損失;同時(shí)根據(jù)港股通的
規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請(qǐng)時(shí)將參考匯率買入/賣出價(jià)凍結(jié)相應(yīng)的資
金，該參考匯率買入價(jià)和賣出價(jià)設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動(dòng)而
帶來(lái)的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率
的風(fēng)險(xiǎn)。
3）股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制(即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日
賣出)，同時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相
對(duì)豐富以及做空機(jī)制的存在;港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更
為劇烈的股價(jià)波動(dòng)，本基金的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能相對(duì)較大。
4）港股通額度限制的風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通設(shè)有額度限制。本基金可能因?yàn)楦酃赏~度不
足，而不能及時(shí)買入看好的投資標(biāo)的，進(jìn)而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
5）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不
定期根據(jù)范圍限制規(guī)則對(duì)具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于調(diào)出投資范圍的港
股，只能賣出不能買入，本基金存在因港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整而不能及時(shí)
買入看好的投資標(biāo)的，進(jìn)而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
6）港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日
才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形(如內(nèi)地市場(chǎng)因法定節(jié)假日、
公休日等原因休市而香港市場(chǎng)照常交易但港股通不能如常進(jìn)行交易)，導(dǎo)致基金
所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)反應(yīng)，造成其價(jià)
格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動(dòng)增大的
風(fēng)險(xiǎn)。
7）交收制度帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
香港市場(chǎng)實(shí)行T+2日(T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收)
的交收安排，本基金在T日(港股通交易日)賣出股票，T+2日(港股通交易日，
即為賣出當(dāng)日之后第二個(gè)港股通交易日)在香港市場(chǎng)完成清算交收，賣出的資金
在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的
設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時(shí)到賬，造成支付贖回款日
期比正常情況延后導(dǎo)致出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
8）港股通下對(duì)公司行為的處理規(guī)則帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公
司被收購(gòu)等情形或者其他異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交所上
市證券，只能通過(guò)港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換
等情形取得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在香港聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)
港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)
等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買入或
賣出。
本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險(xiǎn)。
9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為上市公司所要求的停牌合理而且必要時(shí)，上
市公司方可采取停牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場(chǎng)的停牌制度，香港聯(lián)交
所對(duì)停牌的具體時(shí)長(zhǎng)并沒(méi)有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的原
則；同時(shí)與A股市場(chǎng)對(duì)存在退市可能的上市公司根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況在證券簡(jiǎn)稱前
加入相應(yīng)標(biāo)記(例如，ST及*ST等標(biāo)記)以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法不同，在香港
聯(lián)交所市場(chǎng)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)警示板，香港聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司
退市過(guò)程中擁有相對(duì)較大的主導(dǎo)權(quán)，使得香港聯(lián)交所上市公司的退市情形較A
股市場(chǎng)相對(duì)復(fù)雜。因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個(gè)股遭遇非預(yù)期
性的停牌甚至退市而給基金帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
10）港股通規(guī)則變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金是在港股通機(jī)制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則
的限制和影響，本基金存在因港股通規(guī)則變動(dòng)而帶來(lái)基金投資受阻或所持資產(chǎn)
組合價(jià)值發(fā)生波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
11）其他可能的風(fēng)險(xiǎn)
除上述顯著風(fēng)險(xiǎn)外，本基金參與港股通投資，還可能面臨其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但
不限于：
①除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費(fèi)、交易費(fèi)、交易系統(tǒng)費(fèi)、印花稅、
過(guò)戶費(fèi)等稅費(fèi)外，在不進(jìn)行交易時(shí)也可能要繼續(xù)繳納證券組合費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用，本
基金存在因費(fèi)用估算不準(zhǔn)而導(dǎo)致賬戶透支的風(fēng)險(xiǎn)；
②在香港市場(chǎng)，部分中小市值港股成交量則相對(duì)較少，流動(dòng)較為缺乏，本基
金投資此類股票可能因缺乏交易對(duì)手而面臨個(gè)股流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
③在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務(wù)
公司之間的報(bào)盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報(bào)
和撤銷申報(bào)的交易中斷風(fēng)險(xiǎn)；
④存在港股通香港結(jié)算機(jī)構(gòu)因極端情況下無(wú)法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);
港股通境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則，導(dǎo)致本基金可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
i)因結(jié)算參與人未完成與中國(guó)結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證
券被暫不交付或處置；
ii)結(jié)算參與人對(duì)本基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券或資金；
iii)結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基金的證券劃付指令有誤導(dǎo)致本
基金權(quán)益受損；
iv)其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致本基金利益受到損害的情
況。
（4）存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧
損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境
外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存
托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及
波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；
境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（5）科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)
1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。科創(chuàng)板投資者門檻較高，流動(dòng)性可能弱于A股其他板塊，
且機(jī)構(gòu)投資者可能在特定階段對(duì)科創(chuàng)板個(gè)股形成一致性預(yù)期，存在基金持有股票
無(wú)法正常成交的風(fēng)險(xiǎn)。
2）退市風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴(yán)格的退市標(biāo)準(zhǔn)，且不再設(shè)
置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能給基金凈
值帶來(lái)不利影響。
3）投資集中風(fēng)險(xiǎn)。因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長(zhǎng)性企業(yè)，其商業(yè)模
式、盈利風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)績(jī)波動(dòng)等特征較為相似，基金難以通過(guò)分散投資降低投資風(fēng)險(xiǎn)，
若股票價(jià)格同向波動(dòng)，將引起基金凈值波動(dòng)。
（6）投資公開募集證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金，本基
金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金
的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。本基金在構(gòu)建投資組合時(shí)，對(duì)標(biāo)的基金的選擇會(huì)參考標(biāo)的基金
的過(guò)往業(yè)績(jī)。但是標(biāo)的基金的過(guò)往業(yè)績(jī)往往不能代表其未來(lái)的表現(xiàn)，因此可能存
在一定的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）參與國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)債期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由于無(wú)法及時(shí)籌措資金滿
足建立或者維持國(guó)債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，該潛在
損失可能成倍放大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。另外，國(guó)債期貨在對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的使用過(guò)
程中，基金資產(chǎn)可能因?yàn)閲?guó)債期貨合約與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨基差風(fēng)
險(xiǎn)。
（8）最短持有期內(nèi)不能贖回的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生效后，本基金對(duì)每份基金份額計(jì)算90天的最短持有期，投資者
持有的基金份額自最短持有期到期日（含當(dāng)日）之后，方可申請(qǐng)贖回業(yè)務(wù)。在最
短持有期到期日前，基金份額持有人面臨不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
本基金《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告
中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同終止，不需召開基金
份額持有人大會(huì)。
10、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）在符合本基金投資理念的新型投資工具出現(xiàn)和發(fā)展后，如果投資于這
些工具，基金可能會(huì)面臨一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，以
及證券市場(chǎng)、基金管理人及基金銷售機(jī)構(gòu)可能因不可抗力無(wú)法正常工作，從而產(chǎn)
生影響基金的申購(gòu)和贖回按正常時(shí)限完成的風(fēng)險(xiǎn)；
（7）金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、基金托管人違約等超出基金
管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，也可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益
受損；
（8）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第十八節(jié)基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對(duì)于
投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過(guò)一年計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投
資者。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
第十九節(jié)基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金同類別的每份基金份額
具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使相關(guān)權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定各類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)
定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《信息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披
露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或
因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金/證券賬戶等投資所需賬戶、為基
金辦理證券/期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司
法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法
律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定和《基金合同》另有約定的除外：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書
面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率、變更收費(fèi)方式等或調(diào)整
基金份額類別的設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)
則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)
的規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開。并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理
人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件
時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代
為出席基金份額持有人大會(huì)并表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中
列明。
4、在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與
非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通
訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除《基金合同》另有約定
外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后要求立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）本基金持有的基金召開基金份額持有人大會(huì)時(shí)，本基金的基金管理人
應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，參與所持有基金的基金份額持有人大會(huì)，并
在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)投票權(quán)利?；鸸?
理人需將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報(bào)告中予以
披露。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大
會(huì)，則由出席大會(huì)的相關(guān)基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含
50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定的
適用上文相關(guān)規(guī)定。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和
調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資，且基金份額持有
人可對(duì)A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基
金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人持有的基金份額（原份額）
所獲得的紅利再投資份額的持有期，按照原份額的持有期計(jì)算；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同，本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的情況下，基金管理人可在法律
法規(guī)允許的前提下經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序
后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會(huì)，
但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額
類別對(duì)應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為對(duì)應(yīng)類別基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)
定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、
保全費(fèi)等；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的費(fèi)用（包括但不限于申購(gòu)費(fèi)、贖回
費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)），但法律法規(guī)禁止從基金財(cái)產(chǎn)中列支的除外；
12、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金投資于本基金管理人所管理的公開募集證券投資基金的部分不收取
管理費(fèi)。本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管
理的其他基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.60%年
費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金管理人自身管理的其
他公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力
致使無(wú)法按時(shí)支付的，支付日期順延至最近可支付日。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金投資于本基金托管人所托管的公開募集證券投資基金的部分不收取
托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托
管的其他基金份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的
年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值中扣除本基金持有的基金托管人自身托管的其
他公開募集證券投資基金部分，如扣除后E
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日
內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)
支付的，支付日期順延至最近可支付日。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.20%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。銷售
服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提
（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)：
對(duì)于基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，
隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)：
對(duì)于投資者持續(xù)持有期限未超過(guò)一年（即365天，下同）的基金份額計(jì)提的
銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送
銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)
中一次性劃出，由基金登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收到款項(xiàng)后按照相關(guān)合同規(guī)定支
付給基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，
支付日期順延至最近可支付日。
對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖
回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。其中，
持續(xù)持有期限為基金合同生效日（針對(duì)募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額）或該筆份額申
購(gòu)、轉(zhuǎn)入確認(rèn)日與贖回、轉(zhuǎn)出確認(rèn)日或基金合同終止情形發(fā)生日下一工作日的間
隔天數(shù)。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－12項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入或攤?cè)氘?dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支
付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
基金管理人運(yùn)用本基金財(cái)產(chǎn)申購(gòu)自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過(guò)
直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)且不得收取申購(gòu)費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股
票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證
券投資基金(僅包括全市場(chǎng)的股票型ETF和基金管理人管理的股票型基金、計(jì)入
權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其
他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金)、債券（國(guó)債、地方政府債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債、政府支持機(jī)構(gòu)債、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可
轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、
銀行存款、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券合
計(jì)占基金資產(chǎn)的比例為5%-20%。其中，本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
的比例不低于5%，投資于港股通標(biāo)的股票不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持
有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下標(biāo)準(zhǔn)之一
的混合型基金：(1)基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；(2)
基金最近4期季度報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于權(quán)益類
資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債券）及可交換債券的比例合計(jì)為基金資
產(chǎn)的5%-20%，其中本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，
投資于港股通標(biāo)的股票投資比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市
的A+H股合計(jì)計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），
不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種
可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上(含AA+)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債
券回購(gòu)到期后不得展期；
（12）本基金參與國(guó)債期貨交易的，應(yīng)遵循下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定。
（13）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金
等）的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市
公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（18）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合上述第（18）項(xiàng)約定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（18）
情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，
以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的非基金中基金和本基金基
金經(jīng)理管理的其他基金；
（7）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，如適用于
本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說(shuō)明書的規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、基金份額、銀行存款本
息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，
通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額凈
值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人
員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)屆
時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為福州市。仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)
各方均有約束力，除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺(tái)立法）管轄并
從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十節(jié)基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：圓信永豐基金管理有限公司
住所：中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)廈門片區(qū)（保稅港區(qū)）海景南二路45
號(hào)4樓02單元之175
法定代表人：胡榮煒
設(shè)立日期：2014年1月2日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2013〕
1514號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣貳億元整
存續(xù)期限：永續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：021-60366000
（二）基金托管人
名稱：華福證券股份有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
郵政編碼：350004
法定代表人：黃德良
成立日期：1988年6月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行福建省分行，閩銀[1988]103
號(hào)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2020]1386號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：44.91215168億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
托管部門聯(lián)系人：陳孝可
電話：021-20655027
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)
系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)
存疑事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上
市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股
票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證
券投資基金(僅包括全市場(chǎng)的股票型ETF和基金管理人管理的股票型基金、計(jì)入
權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其
他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金)、債券（國(guó)債、地方政府債、
央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債、政府支持機(jī)構(gòu)債、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可
轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、
銀行存款、國(guó)債期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具
(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于權(quán)益類資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券合
計(jì)占基金資產(chǎn)的比例為5%-20%。其中，本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)
的比例不低于5%，投資于港股通標(biāo)的股票不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%。每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金持
有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不得低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
本基金投資的權(quán)益類資產(chǎn)包括股票、股票型基金以及至少滿足以下標(biāo)準(zhǔn)之一
的混合型基金：(1)基金合同約定的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于60%；(2)
基金最近4期季度報(bào)告中披露的股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例均不低于60%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；投資于權(quán)益類
資產(chǎn)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債券）及可交換債券的比例合計(jì)為基金資
產(chǎn)的5%-20%，其中本基金投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，
投資于港股通標(biāo)的股票投資比例不得超過(guò)股票資產(chǎn)的50%；投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市
的A+H股合計(jì)計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算，但不包括本
基金所投資的基金份額），不超過(guò)該證券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AA+以上(含AA+)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為1年，債
券回購(gòu)到期后不得展期；
（12）本基金參與國(guó)債期貨交易的，應(yīng)遵循下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定。
（13）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（14）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金
等）的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市
公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（16）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最
近定期報(bào)告披露的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
（18）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)
模為準(zhǔn)；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（20）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資不符合上述第（18）項(xiàng)約定的比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行
調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（18）
情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以
變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第
十五條第（十一）項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）持有基金中基金、其他投資范圍包含基金的非基金中基金和本基金基
金經(jīng)理管理的其他基金；
（7）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他基金份額；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性或限制性規(guī)定，如適用于
本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場(chǎng)交易
對(duì)手名單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場(chǎng)交易對(duì)手?；鸸芾砣艘嗫稍诨鹜顿Y
運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)
手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人監(jiān)督基金管理人
是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪?
年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨
時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手
發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?
面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手
所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手
的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間
債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的
損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方
式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成
的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理
人投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對(duì)
基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、
《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等
的各項(xiàng)規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，
確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)
據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人
在基金首次投資銀行存款之前仍未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金
管理人認(rèn)可所有銀行。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中
違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ?
應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人
的異議進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改
正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管
理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金
托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)
立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的異議進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配
合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托
管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金
管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算
交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段
妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核
算，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托
管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人
追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失
的，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
7、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等
機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)
的基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額
符合《基金法》《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全
部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具
的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金的銀行賬戶的開立和管理
（1）基金托管人以本基金的名義在具有基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立
基金的銀行賬戶，并根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人刻制、保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
2、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)另一方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶；
亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金證券賬戶的開立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基
金管理人負(fù)責(zé)。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)
務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并
遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
3、債券托管賬戶的開立和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)
銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金
的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開
設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及
資金的清算。
（2）基金管理人代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
4、其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約
定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理
人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬
戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（四）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人
負(fù)責(zé)妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托
管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在
基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管
人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（五）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管
理人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金
有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)
將重大合同傳真件或原件掃描件發(fā)送給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本
送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不少于法定最低期限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金份額的基
金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)
后第5位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)
產(chǎn)所有?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金托
管人復(fù)核并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
由于本基金允許投資基金管理人旗下其他開放式基金，基金管理人和基金托
管人需要根據(jù)已披露的基金份額凈值信息對(duì)本基金進(jìn)行估值。
（三）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理各類基金份額凈
值估值錯(cuò)誤。
（四）暫停估值的情形
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金暫停估值的
情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方
法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找
到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度
報(bào)表的編制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，
基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新
基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書。季度報(bào)告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期
報(bào)告在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報(bào)告在每年結(jié)束之
日起三個(gè)月內(nèi)編制完畢并予以公告。基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可
以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基
金管理人在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后45
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之
間的上述文件往來(lái)均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無(wú)法達(dá)成一致，以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基
金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)專用章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)
核意見書或者進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人
不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制
的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（八）基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和
編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文
檔的形式，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)
法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人因編制基金定期報(bào)告等合理原因要求基金管理人提供相關(guān)資料
時(shí)，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保
證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)
用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、
調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲
裁地點(diǎn)為福州市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲
裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法
權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（僅為本協(xié)議之目的，在此不包括香港特別
行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)的法律法規(guī)及司法解釋）并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人依法解散、被依法撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金
資產(chǎn)；
3、基金管理人依法解散、被依法撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金
管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)
行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組
可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而不
能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
第二十一節(jié)對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持
有人的需要和市場(chǎng)的變化增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目。目前基金管理人對(duì)基金份額
持有人主要的服務(wù)項(xiàng)目如下：
一、呼叫中心
1、自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)
提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)，客戶可通過(guò)電話查詢基金凈
值、最新公告等信息。
2、人工電話服務(wù)
周一至周五的人工電話服務(wù)時(shí)間為上午9：00-11：30，下午13：00-17：00
法定節(jié)假日除外。
客戶服務(wù)電話：400-607-0088（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-60366818
客戶服務(wù)傳真：021-60366001
二、電子服務(wù)
1、網(wǎng)站服務(wù)
通過(guò)基金管理人網(wǎng)站，投資者可獲得如下服務(wù)：
（1）查詢服務(wù)
基金份額持有人可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站查詢賬戶相關(guān)信息。
（2）資訊服務(wù)
投資者可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人相關(guān)信息，包括基金法
律文件、基金管理人最新動(dòng)態(tài)、投研視點(diǎn)等。
網(wǎng)址：www.gtsfund.com.cn
2、郵件服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供郵件形式的個(gè)性化蓋章對(duì)賬單。個(gè)性化蓋
章對(duì)賬單需要基金份額持有人主動(dòng)定制且需提供有效的電子郵箱地址。定制方法
如下：基金份額持有人可撥打基金管理人客服熱線4006070088或021-60366818
轉(zhuǎn)人工服務(wù)進(jìn)行定制。
三、基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄基金管理人網(wǎng)站（http://www.gtsfund.com.cn）
查閱對(duì)賬單。
2、基金管理人至少每年度以短信或其他形式向通過(guò)圓信永豐直銷渠道購(gòu)買
并持有基金管理人基金份額的基金份額持有人提供基金保有情況信息，包括基金
名稱、基金代碼、持有份額等，但由于基金份額持有人在基金管理人未更新聯(lián)系
方式導(dǎo)致基金管理人無(wú)法送出的除外。
四、客戶投訴處理
基金份額持有人可以通過(guò)基金管理人提供的客服熱線自動(dòng)語(yǔ)音留言、客服熱
線人工坐席、網(wǎng)站留言、書信、電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴?；鸱蓊~持有人還可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該銷
售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。
五、服務(wù)渠道
1、客服電話：400-607-0088（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或（021）60366818
2、客服傳真：（021）60366001
3、網(wǎng)站：www.gtsfund.com.cn
4、客服郵箱：service@gtsfund.com.cn
5、其他，如信件郵寄等。
六、如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
第二十二節(jié)其他應(yīng)披露事項(xiàng)
暫無(wú)。
第二十三節(jié)招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
本基金招募說(shuō)明書存放于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得招
募說(shuō)明書的復(fù)印件。投資者還可以直接登錄基金管理人網(wǎng)站上進(jìn)行查閱和下載。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。對(duì)投資
者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人保證與所公告
文本的內(nèi)容完全一致。
第二十四節(jié)備查文件
一、本基金備查文件包括以下文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金注冊(cè)的文
件
2、圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金基金合同
3、圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金托管協(xié)議
4、關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金的法律
意見
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
二、備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式
以上備查文件存放在基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)時(shí)間可供
免費(fèi)查閱。
圓信永豐基金管理有限公司
二〇二六年二月
圓信永豐基金管理有限公司圓信永豐永福90天持有期債券型證券投資基金招募說(shuō)明書.pdf