景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）2026年第1號(hào)更新招募說明書
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券
投資基金（QDII-LOF）2026年第1號(hào)更新招
募說明書
基金管理人：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
重要提示
（一）景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）（以
下簡(jiǎn)稱“基金”或“本基金”）由基金管理人依照《中華人民共和國(guó)民法典》（以
下簡(jiǎn)稱“《民法典》”）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、
《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下
簡(jiǎn)稱“《試行辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施
試行辦法>有關(guān)問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）、《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)
體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）
及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022年8月23日證監(jiān)許可【2022】1927
號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。本基金基金合同于2023年3月30日正式生效。
（二）基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明
書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金
的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)
險(xiǎn)。
（三）投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說
明書、基金產(chǎn)品資料概要，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行
承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
（四）基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌?
的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
（五）基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；?
投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金
份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
（六）基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（七）本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但因基金份額贖回、基金份額上市交易、基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)技術(shù)
條件不允許等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
（八）投資人在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說明書，全面認(rèn)識(shí)本基
金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市
場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購和/或申購基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得
基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)
包括但不限于：本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)
險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（九）本基金投資港股的，會(huì)面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交
易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)
行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為
劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、內(nèi)地
與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱“港股通機(jī)制”）下交易日不
連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港
股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招
募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或不同配置
地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于
港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
（十）本基金投資科創(chuàng)板上市交易股票的，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)
的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查
閱本招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分的具體內(nèi)容。
（十一）在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運(yùn)作
環(huán)節(jié)中的任何匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
（十二）由于本基金投資于境外證券市場(chǎng)，因而會(huì)受到不同國(guó)家或地區(qū)特
有的政治因素、法律制度、經(jīng)濟(jì)周期等基本因素的影響，導(dǎo)致本基金的投資績(jī)效
面臨較大的波動(dòng)性和存在潛在損失的風(fēng)險(xiǎn)。主要投向的境外證券市場(chǎng)請(qǐng)參考本基
金招募說明書。
（十三）本基金的投資范圍包括境外和境內(nèi)存托憑證，若投資可能面臨全
球存托憑證、美國(guó)存托憑證和中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)
險(xiǎn)。
（十四）基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人
信息的保護(hù)?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的
個(gè)人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購買景順長(zhǎng)城基
金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)人投資者。基金管理人需處理的機(jī)構(gòu)投資
者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個(gè)人信息，也將遵守上
述承諾進(jìn)行處理。
（十五）本招募說明書根據(jù)基金合同編制，內(nèi)容如有矛盾或不一致，以基
金合同為準(zhǔn)。
（十六）本基金管理人根據(jù)2026年5月1日發(fā)布的《景順長(zhǎng)城基金管理有
限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并修訂基金合同等法律文件的公告》
更新了本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相關(guān)信息。除此以外，本招募說明書所載內(nèi)容截止
日為2025年9月30日。如本基金發(fā)生重大期后事項(xiàng)的，本招募說明書也對(duì)相應(yīng)
內(nèi)容進(jìn)行了更新。本更新招募說明書中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
目錄
第一部分、緒言......................................................................................................................................6
第二部分、釋義......................................................................................................................................7
第三部分、基金管理人........................................................................................................................15
第四部分、基金托管人........................................................................................................................32
第五部分、境外托管人........................................................................................................................40
第六部分、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)....................................................................................................................42
第七部分、基金的募集........................................................................................................................65
第八部分、基金合同的生效................................................................................................................72
第九部分、基金份額的上市交易........................................................................................................73
第十部分、基金份額的申購、贖回....................................................................................................75
第十一部分、基金份額的登記和轉(zhuǎn)托管..........................................................................................90
第十二部分、基金的投資....................................................................................................................93
第十三部分、基金的業(yè)績(jī)..................................................................................................................110
第十四部分、基金的財(cái)產(chǎn)..................................................................................................................112
第十五部分、基金資產(chǎn)的估值..........................................................................................................114
第十六部分、基金的收益分配..........................................................................................................125
第十七部分、基金的費(fèi)用與稅收......................................................................................................127
第十八部分、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)......................................................................................................131
第十九部分、基金的信息披露..........................................................................................................132
第二十部分、側(cè)袋機(jī)制......................................................................................................................140
第二十一部分、風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................................................143
第二十二部分、基金合同的變更、終止與清算..............................................................................158
第二十三部分、基金合同的內(nèi)容摘要..............................................................................................160
第二十四部分、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................................................178
第二十五部分、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)......................................................................................203
第二十六部分、其它應(yīng)披露事項(xiàng)......................................................................................................205
第二十七部分、招募說明書的存放及查閱方式..............................................................................208
第二十八部分、備查文件..................................................................................................................209
第一部分、緒言
本基金由景順長(zhǎng)城基金管理有限公司依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦
法》、基金合同及其它有關(guān)規(guī)定募集。
《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）招募說明
書》（以下簡(jiǎn)稱“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、
《銷售辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《試行辦法》和《通
知》等相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同等編寫。
本招募說明書闡述了景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率、管理等與投資人投資決策有
關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有以下含義：
1、基金或本基金：指景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）
2、基金管理人：指景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的
合同，為本基金提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)；境外托管人由基金托管
人選擇、更換和撤銷
5、基金合同：指《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《景順長(zhǎng)城全球
半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議
的任何有效修訂和補(bǔ)充
7、招募說明書或本招募說明書：指《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型
證券投資基金（QDII-LOF）招募說明書》及其更新
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資
基金（QDII-LOF）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、基金份額發(fā)售公告：指《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資
基金（QDII-LOF）基金份額發(fā)售公告》
10、上市交易公告書：《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）基金份額上市交易公告書》
11、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
12、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
14、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
15、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、《試行辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施
的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
18、《通知》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年6月18日公布、同年7月5日實(shí)施的《關(guān)
于實(shí)施有關(guān)問題的通知》及
頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委
員會(huì)
21、國(guó)家外匯局、外管局：指國(guó)家外匯管理局或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)
22、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
24、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者
26、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
29、銷售機(jī)構(gòu)：指景順長(zhǎng)城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位
30、場(chǎng)內(nèi)：指通過具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位利用上海證
券交易所交易系統(tǒng)辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和上市交易等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。
通過該等場(chǎng)所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、場(chǎng)內(nèi)申購、場(chǎng)
內(nèi)贖回
31、場(chǎng)外：指上海證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)利用其自身柜臺(tái)或者其
他交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的場(chǎng)所。通過該等場(chǎng)所辦理基
金份額的認(rèn)購、申購和贖回也稱為場(chǎng)外認(rèn)購、場(chǎng)外申購和場(chǎng)外贖回
32、會(huì)員單位：指具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位
33、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
34、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司
35、境外投資顧問（如有）：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，為本基金境外證
券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)；境
外投資顧問由基金管理人選擇、更換和撤銷
36、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，包括中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
為A類人民幣份額、A類美元現(xiàn)匯份額和C類基金份額進(jìn)行場(chǎng)外登記的開放
式基金賬戶以及為A類人民幣份額進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)登記的上海證券賬戶
37、開放式基金賬戶：指投資者通過場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司注冊(cè)的、用于記錄投資者持有基金管理人管理的證券投資基金份額余額
及其變動(dòng)情況的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機(jī)構(gòu)的開放式基金
登記結(jié)算系統(tǒng)
38、上海證券賬戶：指在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)上
海證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶，基金
投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金交易、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購、場(chǎng)內(nèi)申購和場(chǎng)內(nèi)
贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需持有上海證券賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機(jī)構(gòu)
的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
39、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
40、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
41、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
42、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過3個(gè)月
43、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
44、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
45、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
46、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
47、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。上
海證券交易所、深圳證券交易所和本基金投資的主要境外市場(chǎng)以及相關(guān)期貨交易
所同時(shí)開放交易的工作日為本基金的開放日（若該工作日為非港股通交易日，基
金管理人有權(quán)決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外
48、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
49、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、景
順長(zhǎng)城基金管理有限公司、基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則、規(guī)定、通知及指南
50、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
51、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
52、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
53、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
54、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作。對(duì)于A類人民幣份額，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系
統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
55、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在開放式基金登記
結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)
員單位（席位或交易單元）之間進(jìn)行指定關(guān)系變更的行為
56、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在開放式
基金登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。除經(jīng)基金管理人另
行公告，其他類基金份額不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
57、開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基
金登記結(jié)算系統(tǒng)。本基金A類美元現(xiàn)匯份額、C類基金份額和場(chǎng)外A類人民幣
份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
58、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券
登記結(jié)算系統(tǒng)。本基金場(chǎng)內(nèi)A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)
59、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
60、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
61、基金份額類別：本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的
不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，
在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)
的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收
取認(rèn)購/申購費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為C類
基金份額。在A類基金份額類別內(nèi)，本基金根據(jù)所使用貨幣的不同，再分為A
類人民幣份額類別和A類美元現(xiàn)匯份額類別。故A類人民幣份額類別和C類基
金份額均以人民幣為幣種單位進(jìn)行銷售和計(jì)價(jià)（兩類合稱人民幣份額，下同）；
A類美元現(xiàn)匯份額類別以美元為幣種單位進(jìn)行銷售和計(jì)價(jià)（簡(jiǎn)稱美元份額，下
同）。本基金A類美元現(xiàn)匯份額、C類基金份額和場(chǎng)外A類人民幣份額登記在開
放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)；場(chǎng)內(nèi)A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)且可上
市交易，登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)中的場(chǎng)外A類人民幣基金份額可通過
辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)托管在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中后，再上市交易
62、場(chǎng)內(nèi)份額：指登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)下的A類人民幣份額
63、場(chǎng)外份額：指登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下的A類人民幣份額、
A類美元現(xiàn)匯份額或C類基金份額
64、上市交易：指基金合同生效后投資人通過上海證券交易所會(huì)員單位以集
中競(jìng)價(jià)的方式買賣基金份額的行為
65、元：如無特指，指中國(guó)法定貨幣人民幣元
66、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
67、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本息、
基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
68、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
69、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總額。本基金人民
幣份額的基金份額凈值為估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)；本基金
A類美元現(xiàn)匯份額類別的基金份額凈值以A類人民幣份額類別的基金份額凈值
為基礎(chǔ)，按照估值日的估值匯率進(jìn)行折算
70、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
71、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
72、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
72、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
73、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
74、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
75、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
76、港股通標(biāo)的股票：指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)
立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)
合交易所上市的股票
77、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
第三部分、基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
設(shè)立日期：2003年6月12日
法定代表人：葉才
注冊(cè)資本：1.3億元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
電話：0755-82370388
客戶服務(wù)電話：400 8888 606
傳真：0755-22381339
聯(lián)系人：楊皞陽
股東名稱及出資比例：
序號(hào) 股東名稱 出資比例
1 長(zhǎng)城證券股份有限公司 49%
2 景順資產(chǎn)管理有限公司 49%
3 開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 1%
4 大連實(shí)德集團(tuán)有限公司 1%
合計(jì) 100%
二、主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
葉才先生，董事長(zhǎng)，工商管理碩士。曾任中國(guó)華能集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部干部、
基建財(cái)務(wù)處助理會(huì)計(jì)師、資金處助理會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)部副處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部資金處副處
長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部財(cái)會(huì)二處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部財(cái)會(huì)一處處長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部副經(jīng)理，北方聯(lián)合電力
有限責(zé)任公司總會(huì)計(jì)師，中國(guó)華能集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部主任、審計(jì)部主任，華能
資本服務(wù)有限公司總經(jīng)理、黨委副書記，并于2007年8月至2015年9月兼任中
國(guó)華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司董事，2008年6月至2011年5月兼任永誠(chéng)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股
份有限公司董事，2024年1月至2024年8月兼任華能天成融資租賃有限公司董
事長(zhǎng)、黨委書記，現(xiàn)任華能資本服務(wù)有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記，景順長(zhǎng)城基金
管理有限公司董事長(zhǎng)。
康樂先生，董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任中國(guó)人壽資產(chǎn)管
理有限公司研究部研究員、組合管理部投資經(jīng)理、國(guó)際業(yè)務(wù)部投資經(jīng)理，景順投
資管理有限公司市場(chǎng)銷售部經(jīng)理、北京代表處首席代表，中國(guó)國(guó)際金融有限公司
銷售交易部副總經(jīng)理。2011年7月加入本公司，現(xiàn)任公司董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)
負(fù)責(zé)人。
羅德城先生，董事，工商管理碩士。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投
資管理部副總裁、Capital House亞洲分公司的董事總經(jīng)理，并于1992至1996
年間出任香港投資基金公會(huì)管理委員會(huì)成員，1996至1997年間出任香港投資基
金公會(huì)主席，1997至2000年間出任香港聯(lián)交所委員會(huì)成員，1997至2001年間
出任香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)咨詢委員會(huì)委員。1994年加入景順集團(tuán)，
現(xiàn)任高級(jí)董事總經(jīng)理、亞太區(qū)行政總裁。
趙昕倩女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任深圳證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處副處長(zhǎng)、投
資者保護(hù)工作處副處長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處副處長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處（前海監(jiān)管辦公室）
副處長(zhǎng)，2023年1月至2024年12月兼任深圳市長(zhǎng)城長(zhǎng)富投資管理有限公司
董事?，F(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，長(zhǎng)證國(guó)際金
融有限公司董事，長(zhǎng)城證券資產(chǎn)管理有限公司董事、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官。
伍同明先生，獨(dú)立董事，文學(xué)學(xué)士。香港會(huì)計(jì)師公會(huì)會(huì)員（HKICPA）、英國(guó)
特許公認(rèn)會(huì)計(jì)師（ACCA）、香港執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師（CPA）、加拿大公認(rèn)管理會(huì)計(jì)師（CMA）。
擁有超過二十年以上的會(huì)計(jì)、審核、管治稅務(wù)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)，1972-1977受
訓(xùn)于國(guó)際知名會(huì)計(jì)師樓“畢馬威會(huì)計(jì)師行”[KPMG]?，F(xiàn)為“伍同明會(huì)計(jì)師行”所
有者。
靳慶軍先生，獨(dú)立董事，法學(xué)碩士。曾任中信律師事務(wù)所涉外專職律師，在
香港馬士打律師行、英國(guó)律師行C1yde＆Co.從事律師工作，1993年發(fā)起設(shè)立信
達(dá)律師事務(wù)所，擔(dān)任執(zhí)行合伙人?，F(xiàn)任金杜律師事務(wù)所合伙人。
黃海洲先生，獨(dú)立董事，哲學(xué)博士。曾任教于香港中文大學(xué)和倫敦政治經(jīng)濟(jì)
學(xué)院及曾任國(guó)際貨幣基金組織貨幣與匯率部、歐洲一部和研究部經(jīng)濟(jì)學(xué)家及高級(jí)
經(jīng)濟(jì)學(xué)家，巴克萊資本大中華區(qū)研究主管兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國(guó)國(guó)際金融股份有
限公司（CICC）研究部聯(lián)席負(fù)責(zé)人、首席策略師、股票業(yè)務(wù)部全球負(fù)責(zé)人、董事
總經(jīng)理、管理委員會(huì)成員?，F(xiàn)任中國(guó)人民銀行貨幣政策委員會(huì)委員、國(guó)務(wù)院參事
室金融研究中心研究員、中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、香港金融發(fā)展局委員、清華
大學(xué)五道口金融學(xué)院和上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院特聘教授。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
阮惠仙女士，監(jiān)事，會(huì)計(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
郭慧娜女士，監(jiān)事，管理學(xué)碩士。曾任倫敦安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所核數(shù)師，景順
投資管理有限公司項(xiàng)目主管、業(yè)務(wù)發(fā)展部副經(jīng)理、企業(yè)發(fā)展部經(jīng)理、亞太區(qū)監(jiān)察
總監(jiān)、亞太區(qū)首席行政官、亞太區(qū)首席營(yíng)運(yùn)總監(jiān)，現(xiàn)任景順英國(guó)有限公司董事總
經(jīng)理。
邵媛媛女士，監(jiān)事，管理學(xué)碩士。曾任職于深圳市天?。ㄐ诺拢?huì)計(jì)師事務(wù)
所，福建興業(yè)銀行深圳分行計(jì)財(cái)部。2003年3月加入本公司，現(xiàn)任基金事務(wù)部
總經(jīng)理。
楊波先生，監(jiān)事，工商管理碩士。曾任職于長(zhǎng)城證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部。2003
年8月加入本公司，現(xiàn)任交易管理部總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員
葉才先生，董事長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。
康樂先生，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，簡(jiǎn)歷同上。
趙代中先生，常務(wù)副總經(jīng)理，理學(xué)碩士。曾任深圳發(fā)展銀行北京分行金融同
業(yè)部投資經(jīng)理、寧夏嘉川集團(tuán)項(xiàng)目部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)境外
投資部全球股票處處長(zhǎng)、浙江大鈞資產(chǎn)管理有限公司合伙人兼副總經(jīng)理。2016
年3月加入本公司，現(xiàn)任公司常務(wù)副總經(jīng)理。
CHEN WENYU（陳文宇先生），工商管理碩士。曾任中國(guó)?？陔娨暸_(tái)每日新聞
記者及每周金融新聞節(jié)目制作人，安盛羅森堡投資管理公司（美國(guó)加州）美洲區(qū)
副首席投資官，以及研究、投資組合管理和策略等其他多個(gè)職位，安盛投資管理
亞洲有限公司（新加坡）泛亞地區(qū)首席投資官。2018年加入本公司，現(xiàn)任公司
副總經(jīng)理。
毛從容女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于交通銀行深圳市分行國(guó)際業(yè)
務(wù)部及擔(dān)任長(zhǎng)城證券金融研究所高級(jí)分析師、債券小組組長(zhǎng)。2003年3月加入
本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
劉彥春先生，副總經(jīng)理，管理學(xué)碩士。曾任漢唐證券研究部研究員，香港中
信投資研究有限公司研究員，博時(shí)基金研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。2015
年1月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
黎海威先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，CFA。曾任美國(guó)穆迪KMV公司研究員，
美國(guó)貝萊德集團(tuán)（原巴克萊國(guó)際投資管理有限公司）基金經(jīng)理、主動(dòng)股票部副總
裁，香港海通國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司(海通國(guó)際投資管理有限公司)量化總監(jiān)。
2012年8月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
衛(wèi)學(xué)文先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任山西省孝義市委組織部組織科科員，北京郵
電大學(xué)信息經(jīng)濟(jì)與競(jìng)爭(zhēng)力研究中心副主任，友邦華泰基金管理有限公司北京分公
司渠道銷售經(jīng)理。2008年3月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
李黎女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于廣發(fā)證券機(jī)構(gòu)客戶中心及景順
長(zhǎng)城基金管理有限公司市場(chǎng)部，之后加入國(guó)投瑞銀基金市場(chǎng)服務(wù)部擔(dān)任副總監(jiān)。
2009年6月再次加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
吳建軍先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任海南匯通國(guó)際信托投資公司證券
部副經(jīng)理，長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、公司總裁助理。2003年3
月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
劉煥喜先生，副總經(jīng)理，投資與金融系博士。曾任武漢大學(xué)教師工作處副科
長(zhǎng)、成人教育學(xué)院講師，《證券時(shí)報(bào)》社編輯記者，長(zhǎng)城證券研發(fā)中心研究員、
總裁辦副主任、行政部副總經(jīng)理。2003年3月加入本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
楊皞陽先生，督察長(zhǎng)，法學(xué)碩士。曾任黑龍江省大慶市紅崗區(qū)人民法院助理
審判員，南方基金管理有限公司監(jiān)察稽核經(jīng)理、監(jiān)察稽核高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān)助理。
2008年10月加入本公司，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
張明先生，首席信息官，工商管理碩士。曾任平安證券股份有限公司信息技
術(shù)部架構(gòu)與開發(fā)支持組經(jīng)理、信息技術(shù)中心技術(shù)開發(fā)部執(zhí)行總經(jīng)理。2020年3
月加入本公司，現(xiàn)任公司首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理。
4、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷
本公司采用團(tuán)隊(duì)投資方式，即通過整個(gè)投資部門全體人員的共同努力，爭(zhēng)取
良好投資業(yè)績(jī)。本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理如下：
汪洋先生，理學(xué)碩士。曾任美國(guó)KeyBank利率衍生品部首席數(shù)量分析師，
華泰聯(lián)合證券股份有限公司金融工程部高級(jí)研究員，華泰柏瑞基金管理有限公司
指數(shù)投資部基金經(jīng)理助理，匯添富基金管理有限公司指數(shù)與量化投資部基金經(jīng)
理，博時(shí)基金管理有限公司指數(shù)與量化投資部副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2021年10
月加入本公司，擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投資部總經(jīng)理，自2022年5月起擔(dān)任ETF與創(chuàng)
新投資部基金經(jīng)理，現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理、ETF與創(chuàng)新投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
具有17年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
金璜先生，工學(xué)碩士，CFA。曾任美國(guó)AltfestPersonalWealthManagement（艾
福斯特個(gè)人財(cái)富管理）投資部量化研究員，Morgan Stanley（美國(guó)摩根士丹利）
風(fēng)險(xiǎn)管理部信用風(fēng)險(xiǎn)分析員。2018年7月加入本公司，歷任風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)理、
ETF與創(chuàng)新投資部研究員、ETF與創(chuàng)新投資部基金經(jīng)理助理，自2023年9月起
擔(dān)任ETF與創(chuàng)新投資部基金經(jīng)理。具有9年證券、基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
5、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾任其他基金基金經(jīng)理的情況
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理汪洋先生曾任其他基金基金經(jīng)理的情況：
序號(hào) 任職時(shí)間 離任時(shí)間 基金名稱
1 2013/09/13 2015/01/06 中證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2 2013/09/13 2015/01/06 中證能源交易型開放式指數(shù)證券投資基金
3 2013/09/13 2015/01/06 中證醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)證券投資基金
4 2013/09/13 2015/01/06 中證主要消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
5 2013/11/07 2015/01/06 匯添富深證300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
6 2013/11/07 2015/01/06 深證300交易型開放式指數(shù)證券投資基金
7 2016/05/16 2021/09/23 博時(shí)標(biāo)普500交易型開放式指數(shù)證券投資基金
8 2016/05/16 2021/09/23 博時(shí)標(biāo)普500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
9 2016/05/16 2021/09/23 博時(shí)上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
10 2016/05/16 2021/09/23 博時(shí)上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
11 2020/01/19 2021/09/23 博時(shí)中證可持續(xù)發(fā)展100交易型開放式指數(shù)證券投資基金
12 2022/05/20 2023/06/19 景順長(zhǎng)城國(guó)證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金
13 2022/05/20 2023/06/19 景順長(zhǎng)城中證500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
6、本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理兼任其他基金基金經(jīng)理的情況
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理汪洋先生兼任以下基金的基金經(jīng)理：
序號(hào) 基金名稱
1 景順長(zhǎng)城標(biāo)普消費(fèi)精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
2 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
3 景順長(zhǎng)城創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
4 景順長(zhǎng)城國(guó)證港股通紅利低波動(dòng)率交易型開放式指數(shù)證券投資基金
5 景順長(zhǎng)城恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
6 景順長(zhǎng)城恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
7 景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
8 景順長(zhǎng)城納斯達(dá)克科技市值加權(quán)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
9 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金
10 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
11 景順長(zhǎng)城中證國(guó)新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金
12 景順長(zhǎng)城中證國(guó)新港股通央企紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
本基金現(xiàn)任基金經(jīng)理金璜先生兼任以下基金的基金經(jīng)理：
序號(hào) 基金名稱
1 景順長(zhǎng)城標(biāo)普消費(fèi)精選交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
2 景順長(zhǎng)城國(guó)證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
3 景順長(zhǎng)城國(guó)證機(jī)器人產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
4 景順長(zhǎng)城國(guó)證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金
5 景順長(zhǎng)城國(guó)證石油天然氣交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
6 景順長(zhǎng)城恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
7 景順長(zhǎng)城恒生消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
8 景順長(zhǎng)城上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金
9 景順長(zhǎng)城上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
10 景順長(zhǎng)城上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開放式指數(shù)證券投資基金
11 景順長(zhǎng)城上證科創(chuàng)板綜合價(jià)格交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
12 景順長(zhǎng)城中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金
13 景順長(zhǎng)城中證港股通創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
14 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金
15 景順長(zhǎng)城中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
16 景順長(zhǎng)城中證科技傳媒通信150交易型開放式指數(shù)證券投資基金
17 景順長(zhǎng)城中證科技傳媒通信150交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
7、本基金歷任基金經(jīng)理姓名及管理時(shí)間
基金經(jīng)理姓名 管理時(shí)間
張曉南 先生 2023年3月30日-2024年5月29日
汪洋 先生 2023年6月30日-至今
金璜 先生 2024年1月19日-至今
8、投資決策委員會(huì)委員名單
本公司投資決策委員會(huì)由分管投資的副總經(jīng)理、各相關(guān)投資部門負(fù)責(zé)人、研
究部門負(fù)責(zé)人、基金經(jīng)理代表等組成。
公司的投資決策委員會(huì)成員姓名及職務(wù)如下：
CHEN WENYU（陳文宇）先生，公司副總經(jīng)理；
毛從容女士，公司副總經(jīng)理、固定收益部基金經(jīng)理；
劉彥春先生，公司副總經(jīng)理、股票投資部基金經(jīng)理；
黎海威先生，公司副總經(jīng)理、量化及指數(shù)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
余廣先生，公司總經(jīng)理助理、股票投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
王勇先生，公司總經(jīng)理助理、首席資產(chǎn)配置官、養(yǎng)老及資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理；
汪洋先生，公司總經(jīng)理助理、ETF與創(chuàng)新投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
劉蘇先生，研究部總經(jīng)理、股票投資部基金經(jīng)理；
彭成軍先生，固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理；
李怡文女士，混合資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
9、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換或責(zé)任終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券或基金所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）選擇、更換或撤銷境外投資顧問；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）應(yīng)確保向托管人提供的相應(yīng)資料、文件、信息等均為完整、準(zhǔn)確、合
法、有效；
（28）基金管理人應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律
法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢義務(wù)，包括但不限于委托人身份識(shí)別、委托人身份和
交易資料留存、資金來源和用途合法性審查、大額可疑交易報(bào)告、制裁篩查等，
并為托管人開展反洗錢工作提供充分的協(xié)助，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（29）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并
按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（30）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照
《試行辦法》第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（31）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定；
（32）確保境外證券投資項(xiàng)下資金累計(jì)凈匯出額不得超過外管局批準(zhǔn)的境外
證券投資額度；
（33）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義
務(wù)。
四、基金管理人承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效
的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有
關(guān)法律法規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有
關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交
易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理理念與目標(biāo)
（1）確保合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；
（3）提高經(jīng)營(yíng)效率；
（4）保護(hù)投資者和股東的合法權(quán)益。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理措施
（1）建立健全公司組織架構(gòu)；
（2）樹立監(jiān)察稽核功能的權(quán)威性和獨(dú)立性；
（3）加強(qiáng)內(nèi)控培訓(xùn)，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和監(jiān)察文化；
（4）制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序；
（5）建立崗位分離制度；
（6）建立危機(jī)處理和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各
項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司
基金財(cái)產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
（3）相互制約原則：公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上要形成一種相
互制約機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)管理
更具客觀性和操作性；
（5）防火墻原則：基金財(cái)產(chǎn)、公司自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分
開并獨(dú)立核算。
4、內(nèi)部控制體系
（1）內(nèi)部控制的組織架構(gòu)
1）董事會(huì)審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資業(yè)務(wù)進(jìn)
行合規(guī)性控制，并對(duì)公司內(nèi)部稽核審計(jì)工作進(jìn)行審核監(jiān)督。該委員會(huì)主要職責(zé)是：
審議并批準(zhǔn)公司內(nèi)控制度和政策并檢查其實(shí)施情況；監(jiān)督公司內(nèi)部審計(jì)制度的實(shí)
施；向董事會(huì)提名外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)之間的協(xié)調(diào)；審議公
司的關(guān)聯(lián)交易；對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)及管理狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力及水平進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出
完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部制度的意見、制定公司日常經(jīng)營(yíng)、擬募集基金及運(yùn)用基金資
產(chǎn)進(jìn)行投資的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和監(jiān)督制度，并不定期地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行檢查和
監(jiān)督，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和建議，在例行董事會(huì)會(huì)議上提出公司上半個(gè)年度風(fēng)險(xiǎn)
控制工作總結(jié)報(bào)告；監(jiān)督和指導(dǎo)經(jīng)理層所設(shè)立的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的工作及董事會(huì)
賦予的其他職責(zé)。
2）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：是公司日常經(jīng)營(yíng)中整體風(fēng)險(xiǎn)控制的決策機(jī)構(gòu)，該委員會(huì)
是對(duì)公司各種風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、防范和控制的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司整體運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)的
評(píng)估和控制，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、以及其他相關(guān)部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人
員組成，其主要職責(zé)是：評(píng)估公司各機(jī)構(gòu)、部門制度本身隱含的風(fēng)險(xiǎn)，以及這些
制度在執(zhí)行過程中顯現(xiàn)的問題，并負(fù)責(zé)審定風(fēng)險(xiǎn)控制政策和策略；審議基金財(cái)產(chǎn)
風(fēng)險(xiǎn)狀況分析報(bào)告，基于風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)對(duì)業(yè)務(wù)策略提出質(zhì)疑，需要時(shí)指導(dǎo)業(yè)務(wù)方向；
審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理突發(fā)性重大事件；負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)損
失責(zé)任人的責(zé)任；審議公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控狀況的評(píng)價(jià)報(bào)告；需要風(fēng)險(xiǎn)管理委員
會(huì)審議、決策的其他重大風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)。
3）投資決策委員會(huì)：是公司投資領(lǐng)域的最高決策機(jī)構(gòu)，以定期或不定期會(huì)
議的形式討論和決定公司投資的重大問題。投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理、分管
投資的副總經(jīng)理、各投資總監(jiān)、研究總監(jiān)、基金經(jīng)理代表等組成，其主要職責(zé)包
括：依照基金合同、資產(chǎn)管理合同的規(guī)定，確立各基金、特定客戶資產(chǎn)管理的投
資方針及投資方向；審定基金資產(chǎn)、特定客戶資產(chǎn)管理的配置方案，包括基金資
產(chǎn)、特定客戶資產(chǎn)管理在股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；制定基金、特定客
戶資產(chǎn)管理投資授權(quán)方案；對(duì)超出投資負(fù)責(zé)人權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；考核包
括基金經(jīng)理、投資經(jīng)理在內(nèi)的投資團(tuán)隊(duì)的工作績(jī)效；需要投資決策委員會(huì)決定的
其它重大投資事項(xiàng)。
4）督察長(zhǎng)：督察長(zhǎng)制度是基金管理人特有的制度。督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公
司的監(jiān)察稽核工作；可列席公司任何會(huì)議，調(diào)閱公司任何檔案材料，對(duì)基金運(yùn)作、
內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核；每月獨(dú)立出具稽核報(bào)
告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和董事長(zhǎng)。
5）法律、監(jiān)察稽核部：公司設(shè)立法律、監(jiān)察稽核部，開展公司的監(jiān)察稽核
工作，并保證其工作的獨(dú)立性和權(quán)威性，充分發(fā)揮其職能作用。法律、監(jiān)察稽核
部有權(quán)對(duì)公司各類規(guī)章制度及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的完備性、合理性、有效性進(jìn)行
檢查并提出相應(yīng)意見和建議，并將意見和建議上報(bào)公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)和風(fēng)險(xiǎn)管
理委員會(huì)進(jìn)行討論。法律、監(jiān)察稽核部協(xié)助對(duì)全公司員工進(jìn)行相關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章制度培訓(xùn)，回答公司各部門提出的法律咨詢，并對(duì)公司出現(xiàn)的法律糾紛提出
解決方案，同時(shí)組織各部門對(duì)公司管理上存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行
討論、研究，提出解決方案，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、投資決策委員會(huì)或總經(jīng)理辦
公會(huì)等進(jìn)行審核、討論，并監(jiān)督整改。
（2）內(nèi)部控制的原則
公司的內(nèi)部控制遵循以下原則：
1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各
級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
3）獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立的法律、監(jiān)察稽核部，法律、監(jiān)察稽核部保
持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
公司制訂內(nèi)部控制制度遵循以下原則：
1）合法合規(guī)性原則：公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)
規(guī)定；
2）全面性原則：內(nèi)部控制制度涵蓋公司管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上
的空白或漏洞；
3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出
發(fā)點(diǎn)；
4）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
（3）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制措施
建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系和完善的內(nèi)部控制制度。
公司成立以來，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，借鑒外方股東的經(jīng)驗(yàn)，建立了科學(xué)合理
的層次分明的內(nèi)控組織架構(gòu)、控制程序和控制措施以及控制職責(zé)在內(nèi)的運(yùn)行高
效、嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系。通過不斷地對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行修改，公司已初步形
成了較為完善的內(nèi)部控制制度。
建立健全了管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章。公司建立了包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、投資管理
制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司
財(cái)務(wù)制度等基本管理制度以及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊(cè)在內(nèi)的業(yè)
務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和業(yè)務(wù)流程上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。
建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制。公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分
離制度，實(shí)現(xiàn)了基金投資與交易，交易與清算，公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)等業(yè)務(wù)崗位
的分離制度，形成了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操
作及操守風(fēng)險(xiǎn)。
建立健全了崗位責(zé)任制。公司通過建立健全了崗位責(zé)任制使每位員工都能明
確自己的崗位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。
構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。公司通過建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、報(bào)告和控制以及監(jiān)督
程序，并經(jīng)過適當(dāng)?shù)目刂屏鞒?，定期或?qū)崟r(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警、監(jiān)督，從而
確認(rèn)、評(píng)估和預(yù)警與公司管理及基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過順暢的報(bào)告渠道，對(duì)
風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行層層監(jiān)督、管理、控制，使部門和管理層及時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況并快速
做出風(fēng)險(xiǎn)控制決策。建立自動(dòng)化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了電子化投資、交易系
統(tǒng)，對(duì)投資比例進(jìn)行限制，在“股票黑名單”、交叉交易以及防范操守風(fēng)險(xiǎn)等方
面進(jìn)行電子化自動(dòng)控制，將有效地防止合規(guī)性運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和操守風(fēng)險(xiǎn)。
使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。采用數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，建立數(shù)
量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示指數(shù)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司及時(shí)采
取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、規(guī)避和控制，盡可能減少損失。
提供足夠的培訓(xùn)。制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)?shù)呐?
訓(xùn)，使員工具有較高的職業(yè)水準(zhǔn)，從培養(yǎng)職業(yè)化專業(yè)理財(cái)隊(duì)伍角度控制職業(yè)化問
題帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長(zhǎng)：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
2、發(fā)展概況
招商銀行于1987年在深圳創(chuàng)建，是中國(guó)境內(nèi)第一家完全由企業(yè)法人持股的
股份制商業(yè)銀行，成立38年來逐步發(fā)展成為滬港兩地上市，擁有商業(yè)銀行、金
融租賃、基金管理、人壽保險(xiǎn)、境外投行、消費(fèi)金融、理財(cái)子公司等金融牌照的
銀行集團(tuán)。成立以來，招商銀行始終堅(jiān)持服務(wù)立行、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科技興行、人才
強(qiáng)行，以自身轉(zhuǎn)型發(fā)展助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，全力服務(wù)居民和企業(yè)客戶財(cái)富
增長(zhǎng)、資產(chǎn)安全、資金融通。截至2025年9月30日，本集團(tuán)總資產(chǎn)126,440.75
億元人民幣，高級(jí)法下資本充足率17.59%，權(quán)重法下資本充足率15.07%。
2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同
意，更名為資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設(shè)基金券商團(tuán)隊(duì)、銀保信托團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金團(tuán)隊(duì)、業(yè)
務(wù)管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目支持團(tuán)隊(duì)、
運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)、基金外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)10個(gè)職能團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工258人。2002年11
月，經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格，成為國(guó)
內(nèi)第一家獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管業(yè)務(wù)。
招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券投資基金托管資格、
基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金托管機(jī)構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務(wù)托管資格、保險(xiǎn)資金托
管業(yè)務(wù)資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管（QFII）資
格、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)資格、存托
憑證試點(diǎn)存托業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資格。
招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕23年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，
推出“招商銀行托管+”服務(wù)品牌，以“踐行價(jià)值銀行戰(zhàn)略，致力于成為專業(yè)更
精、科技更強(qiáng)、服務(wù)更佳的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得
信賴的專家、貼心服務(wù)的管家、讓價(jià)值持續(xù)增加、客戶的體驗(yàn)更佳”的“4+目標(biāo)”，
以創(chuàng)新的“服務(wù)產(chǎn)品化”為方法論，全方位助力資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)
展。招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場(chǎng)景，打造了“如風(fēng)運(yùn)營(yíng)”“大觀投研”“見微
數(shù)據(jù)”三個(gè)服務(wù)子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)
上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，首家發(fā)布私募基
金績(jī)效分析報(bào)告，開辦國(guó)內(nèi)首個(gè)托管銀行網(wǎng)站，推出國(guó)內(nèi)首個(gè)托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，
成功托管國(guó)內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、第一只FOF、第一只信托資金計(jì)劃、
第一只股權(quán)私募基金、第一家實(shí)現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金贖回資金T+1到賬、第一只境外
銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財(cái)、第一家大
小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管，實(shí)現(xiàn)從單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)
的轉(zhuǎn)變，得到了同業(yè)認(rèn)可。
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會(huì)影響力不斷提升,近年來獲得業(yè)
內(nèi)各類獎(jiǎng)項(xiàng)榮譽(yù)。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國(guó)金融創(chuàng)新“十
佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”；6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”，成為國(guó)內(nèi)唯一
獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的托管銀行；7月榮獲中國(guó)資產(chǎn)管理“金貝獎(jiǎng)”“最佳資產(chǎn)托管銀行”、
《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》“2016最佳資產(chǎn)托管銀行”。2017年5月榮獲《亞洲銀行家》
“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”；6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”；“全功能網(wǎng)
上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國(guó)金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”。
2018年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”
獎(jiǎng)；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)“金點(diǎn)
子”方案一等獎(jiǎng)，以及中央金融團(tuán)工委、全國(guó)金融青聯(lián)第五屆“雙提升”金點(diǎn)子
方案二等獎(jiǎng)；3月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；5月榮獲國(guó)際
財(cái)經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行家》“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”；12月榮獲2018東方財(cái)富
風(fēng)云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎(jiǎng)。2019年3
月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“2018年度最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；6月榮獲《財(cái)資》“中
國(guó)最佳托管機(jī)構(gòu)”“中國(guó)最佳養(yǎng)老金托管機(jī)構(gòu)”“中國(guó)最佳零售基金行政外包”三
項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮獲2019東方財(cái)富風(fēng)云榜“2019年度最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2020
年1月，榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”
獎(jiǎng)項(xiàng)；6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)境內(nèi)最佳托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金托管機(jī)構(gòu)”“最
佳公募基金行政外包機(jī)構(gòu)”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；10月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第二屆中國(guó)公
募基金英華獎(jiǎng)“2019年度最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)。2021年1月，榮獲中央國(guó)債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；同月榮獲2020東
方財(cái)富風(fēng)云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)；2021年10月，《證券時(shí)報(bào)》
“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2021年12月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第
三屆中國(guó)公募基金英華獎(jiǎng)“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年1月榮獲中央
國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”
獎(jiǎng)項(xiàng)；9月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳
理財(cái)托管銀行”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮獲《證券時(shí)報(bào)》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行
天璣獎(jiǎng)”；2023年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)
托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司“2022年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”、全國(guó)
銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場(chǎng)托管業(yè)務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)新獎(jiǎng)”三項(xiàng)大
獎(jiǎng)；2023年4月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第二屆中國(guó)基金業(yè)創(chuàng)新英華獎(jiǎng)“托管創(chuàng)
新獎(jiǎng)”；2023年9月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》中國(guó)基金業(yè)英華獎(jiǎng)“公募基金25年
基金托管示范銀行（全國(guó)性股份行）”；2023年12月，榮獲《東方財(cái)富風(fēng)云榜》
“2023年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2024年1月，榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公
司“2023年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、“2023年度估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”、“2023年度
債市領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)”、“2023年度中債綠債指數(shù)優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)”四項(xiàng)大獎(jiǎng)；2024年2
月，榮獲泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”獎(jiǎng)。
2024年4月，榮獲中國(guó)基金報(bào)“中國(guó)基金業(yè)英華獎(jiǎng)-ETF20周年特別評(píng)選“優(yōu)秀
ETF托管人””獎(jiǎng)。2024年6月，榮獲上海清算所“2023年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)。
2024年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主辦的2024資產(chǎn)管理年會(huì)暨十七屆21世
紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力研究案例發(fā)布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2024
卓越影響力品牌”獎(jiǎng)項(xiàng)；2024年9月，在2024財(cái)聯(lián)社中國(guó)金融業(yè)“拓?fù)洫?jiǎng)”評(píng)
選中，榮獲銀行業(yè)務(wù)類獎(jiǎng)項(xiàng)“2024年資產(chǎn)托管銀行‘拓?fù)洫?jiǎng)’”；2024年12月，
榮獲《中國(guó)證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）獎(jiǎng)”；2024年12月，
榮獲《2024東方財(cái)富風(fēng)云際會(huì)》“年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2025年1月，榮獲中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2024年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)、上海清算
所“2024年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年2月，榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中
心“2024年度市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年3月，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》2025
年指數(shù)生態(tài)圈英華典型案例“指數(shù)產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年6月，榮獲《亞
洲銀行家》“中國(guó)最佳托管銀行”“中國(guó)最佳股份制托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2025年8
月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主辦的2025資產(chǎn)管理年會(huì)暨十八屆21世紀(jì)【金貝】
資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力案例發(fā)布盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2025卓越影響力品
牌”獎(jiǎng)項(xiàng)。
（二）主要人員情況
繆建民先生，招商銀行董事長(zhǎng)、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔(dān)任招商銀行
董事、董事長(zhǎng)。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆、
二十屆中央委員會(huì)候補(bǔ)委員。招商局集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)人壽保險(xiǎn)（集
團(tuán)）公司副董事長(zhǎng)、總裁，中國(guó)人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)、總裁、董
事長(zhǎng)，曾兼任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人保資產(chǎn)管理有限公
司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民保險(xiǎn)（香港）有限
公司董事長(zhǎng)，人保資本投資管理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民養(yǎng)老保險(xiǎn)有限責(zé)任公
司董事長(zhǎng)，中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)。
王良先生，招商銀行黨委書記、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)。中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1995年6月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長(zhǎng)助理、副
行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，2012年6月起歷任招商銀行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、常務(wù)副行長(zhǎng)，2022
年5月起任招商銀行黨委書記，2022年6月起任招商銀行行長(zhǎng)。兼任招商銀行
香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國(guó)際金融控股有限公司董事長(zhǎng)、招銀國(guó)際金
融有限公司董事長(zhǎng)、招商永隆銀行董事長(zhǎng)、招聯(lián)消費(fèi)金融有限公司副董事長(zhǎng)、招
商局金融控股有限公司董事、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)中間業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)第四屆主任、
中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)第六屆常務(wù)理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，招商銀行副行長(zhǎng)，南京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士，經(jīng)濟(jì)師。王穎
女士1997年1月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)，天
津分行行長(zhǎng)，深圳分行行長(zhǎng)，招商銀行行長(zhǎng)助理。2023年11月起任招商銀行副
行長(zhǎng)。
孫樂女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加
入招商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險(xiǎn)控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部
總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、
投行與金融市場(chǎng)部總經(jīng)理；無錫分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)；南京分行副行長(zhǎng)；2021
年10月起先后任招商銀行資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，具有20余年
銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)管理、信貸管理、公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研
究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2025年9月30日，招商銀行股份有限公司累計(jì)托管1707只證券投資
基金。
(四)托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
招商銀行確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅(jiān)持守
法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念；形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，
防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于
查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保托管
業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；確保內(nèi)控機(jī)制、體制的不斷改進(jìn)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)
制度、流程的不斷完善。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范體系：
一級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是在招商銀行總行風(fēng)險(xiǎn)管控層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防
和控制；總行風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、審計(jì)部獨(dú)立對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估監(jiān)
督，并提出內(nèi)控提升管理建議。
二級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理相關(guān)團(tuán)
隊(duì)，負(fù)責(zé)部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟
蹤整改情況，并直接向部門總經(jīng)理室報(bào)告。
三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專業(yè)崗位時(shí)，遵循內(nèi)
控制衡原則，視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度制定相應(yīng)監(jiān)督制衡機(jī)制。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團(tuán)隊(duì)
和崗位，并由全部人員參與。
（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)
險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。
（3）獨(dú)立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團(tuán)隊(duì)、各崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，
不同托管資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)
部門獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門。
（4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性、內(nèi)部控制
執(zhí)行的有效性。內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性是指內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)覆蓋了所有應(yīng)關(guān)注的
重要風(fēng)險(xiǎn)，且設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施適當(dāng)。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能
夠按照設(shè)計(jì)要求嚴(yán)格有效執(zhí)行。
（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，并能
夠隨著托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、
法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。
（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場(chǎng)地與我行其他業(yè)務(wù)場(chǎng)地隔離，
辦公網(wǎng)和業(yè)務(wù)網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務(wù)網(wǎng)和全行業(yè)務(wù)網(wǎng)防火墻策略分離，以達(dá)到風(fēng)
險(xiǎn)防范的目的。
（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實(shí)現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)
重要事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。
（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分
配及業(yè)務(wù)流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
4、內(nèi)部控制措施
（1）完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、產(chǎn)
品受理、會(huì)計(jì)核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系
列規(guī)章制度，建立了三層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作規(guī)
程。制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理要求明確，滿足風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運(yùn)作。
（2）業(yè)務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)
格的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實(shí)時(shí)備份，
所有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)過嚴(yán)格的授權(quán)方能進(jìn)行訪問。
（3）客戶資料風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對(duì)業(yè)務(wù)辦理過程中獲取的客
戶資料嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不向任
何機(jī)構(gòu)、部門或個(gè)人泄露。
（4）信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)機(jī)房、權(quán)限管理實(shí)
行雙人雙崗雙責(zé)，電腦機(jī)房24小時(shí)值班并設(shè)置門禁，所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)
權(quán)限。業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)
實(shí)行防火墻保護(hù)，對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)采取兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等，保證
信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。
（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工
培訓(xùn)、激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制，有效
地進(jìn)行人力資源管理。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對(duì)基金
管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)
督，對(duì)違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時(shí)以書面形式通知基金管
理人進(jìn)行整改，整改的時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸?
理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。基
金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告
中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第五部分、境外托管人
（一）基本情況(就本招募說明書發(fā)出日期)
名稱:香港上海匯豐銀行有限公司
注冊(cè)地址:香港中環(huán)皇后大道中一號(hào)匯豐總行大廈
辦公地址:香港中環(huán)皇后大道中一號(hào)匯豐總行大廈
成立日期：1865年
聯(lián)系人:鐘詠苓
電話:+86 21 3888 2381
Email:sophiachung@hsbc.com.cn
公司網(wǎng)址:www.hsbc.com
2024年12月31日公司股本：1,801.81億港元
2024年12月31日托管資產(chǎn)規(guī)模：9.7萬億美元1
信用等級(jí)：標(biāo)準(zhǔn)普爾AA-
境外托管人是一家根據(jù)香港法律注冊(cè)成立的銀行，并持有根據(jù)《銀行業(yè)條例》
（香港法例第155章）發(fā)出的有效銀行牌照，為“認(rèn)可機(jī)構(gòu)”。境外托管人受香
港金融管理局（“金管局”）監(jiān)管，而金管局是香港認(rèn)可機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。境外
托管人亦為香港證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的“注冊(cè)機(jī)構(gòu)”，可根據(jù)《證券及期貨條例》在香港
開展受規(guī)管活動(dòng)。盡管境外托管人同時(shí)受金管局和香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，但其在香港
的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)為金管局。
（二）境外托管人的職責(zé)
對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可以授權(quán)境外托管人代為履行其對(duì)基金的受
托人職責(zé)，包括但不限于：
1、僅在依基金托管人指示之情形下，依規(guī)定之形式及方式轉(zhuǎn)移、交換或交
付其于境外資產(chǎn)托
管協(xié)議下為基金托管之QDII客戶持有之投資；
2、按照相關(guān)合同的約定,計(jì)算境外受托資產(chǎn)的資產(chǎn)凈值，提供與受托資產(chǎn)業(yè)
1香港上海匯豐銀行有限公司的托管規(guī)模沒有單獨(dú)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。截止2024年12月31日，匯豐集團(tuán)以托管
人身份持有的托管資產(chǎn)達(dá)9.7萬億美元。
務(wù)活動(dòng)有關(guān)的會(huì)
計(jì)、交易記錄，并保存受托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)以及其他相關(guān)資
料。
境外托管人須促使其次托管人或代表人盡其合理努力及判斷力履行有關(guān)協(xié)
議所規(guī)定之責(zé)任與義務(wù)，但境外托管人或其代表人或次托管人并無欺詐、疏忽、
故意失責(zé)之情況下，境外托管人或其代表人或次托管人及其董事、人員及其代理
人就其等因善意及恰當(dāng)?shù)芈男芯惩赓Y產(chǎn)托管協(xié)議，或依照基金托管人(或其獲授
權(quán)人)之指示或所為之行為而導(dǎo)致托管資產(chǎn)遭受之任何損失、費(fèi)用或任何后果均
不用負(fù)上法律責(zé)任。
境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身欺詐、疏忽、故意失責(zé)而導(dǎo)致托管資
產(chǎn)遭受之損失(但任何附帶、間接、特別、從屬損害或懲戒性損害賠償除外)的，
基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否有過錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為，
應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議的適用法律及當(dāng)?shù)氐淖C券市場(chǎng)慣例
決定。
第六部分、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸芾砣?
可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、依據(jù)實(shí)際情況增減、變更基金銷售機(jī)構(gòu)。
1、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
（1）直銷中心
名稱：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第一座21層
辦公地址：深圳市中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第一座21層
法定代表人：葉才
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)
電話：0755-82370388-1663
傳真：0755-22381325
聯(lián)系人：周婷
客戶服務(wù)電話：0755-82370688、4008888606
網(wǎng)址：www.igwfmc.com
注：直銷中心包括本公司直銷柜臺(tái)及直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)/電子交易直銷前置
式自助前臺(tái)（具體以本公司官網(wǎng)列示為準(zhǔn)）。
（2）其他場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
序號(hào) 銷售機(jī)構(gòu)全稱 銷售機(jī)構(gòu)信息
1 招商銀行股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈 法定代表人：繆建民 客戶服務(wù)電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com
2 交通銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào) 辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào) 法定代表人：任德奇 電話：021-58781234 傳真：021-58408483
聯(lián)系人：高天 客服電話：95559公司 網(wǎng)址：www.bankcomm.com
3 廣發(fā)銀行股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào) 客戶服務(wù)電話：4008308003 網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
4 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào) 辦公地址：上海市中山東一路12號(hào) 法定代表人：張為忠 電話：（021）61618888 客戶服務(wù)熱線：95528 公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn
5 興業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：福州市湖東路154號(hào)中山大廈 法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：陳丹 電話：(0591)87844211 客戶服務(wù)電話：95561 網(wǎng)址：www.cib.com.cn
6 中國(guó)民生銀行股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào) 法定代表人：高迎欣 聯(lián)系人：穆婷 聯(lián)系電話：010-58560666 傳真：010-57092611 客戶服務(wù)熱線：95568 網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
7 中信銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層 辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層 法定代表人：方合英 電話：010-66637271 傳真：010-65559215 客戶服務(wù)電話：95558 網(wǎng)址：www.citicbank.com/
8 平安銀行股份有限公司 地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào) 法定代表人：謝永林 客戶服務(wù)電話：95511－3 網(wǎng)址：bank.pingan.com
9 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào) 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào) 法人代表：張金良 聯(lián)系人：李雪萍 客服電話：95580
公司網(wǎng)站：www.psbc.com
10 江蘇銀行股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：南京市中華路26號(hào) 法定代表人：葛仁余 聯(lián)系人：張洪瑋 電話：025-58587036 傳真：025-58587820 客戶服務(wù)電話：95319 網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
11 深圳前海微眾銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號(hào)深圳灣科技生態(tài)園7棟A座 法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：白冰 電話：15112686889 客戶服務(wù)電話：95384 網(wǎng)址：http://www.webank.com/
12 中信百信銀行股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓8層 法定代表人：寇冠 聯(lián)系人：韓曉彤 電話：010-50925699 傳真：010-86496277 客戶服務(wù)電話：956186 網(wǎng)址：www.aibank.com
13 東莞銀行股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 法定代表人：程勁松 聯(lián)系人：朱杰霞 電話：0769-27239605 客戶服務(wù)電話：956033 網(wǎng)址：https://www.dongguanbank.cn/
14 長(zhǎng)城證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層長(zhǎng)城證券 法定代表人：張巍 聯(lián)系人：劉秉鑫 聯(lián)系電話：0755-22664614 客戶服務(wù)電話：95514 網(wǎng)址：www.cgws.com
15 廣發(fā)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室 辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈 法定代表人：林傳輝
客服電話：95575、020-95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 網(wǎng)址：www.gf.com.cn
16 中國(guó)銀河證券股份有限公司 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈 注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101 郵編：100073 法定代表人：王晟 客服電話：4008-888-888、95551 公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
17 國(guó)泰海通證券股份有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào) 辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈 法定代表人：朱健 聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn) 聯(lián)系電話：021-38676666 傳真：021-38670666 服務(wù)熱線:95521/4008888666 網(wǎng)址：www.gtht.com
18 中信建投證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào) 法定代表人：劉成 聯(lián)系人：陳海靜 客戶服務(wù)電話:4008888108/95587 網(wǎng)址：www.csc108.com
19 申萬宏源證券有限公司 注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)45層 辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層 法定代表人：劉健 聯(lián)系人：鮑佳琪 聯(lián)系電話：021-33388378 客戶服務(wù)電話：95523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
20 申萬宏源西部證券有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室 法定代表人：王獻(xiàn)軍 聯(lián)系人：鮑佳琪 聯(lián)系電話：021-33388378 客戶服務(wù)電話：95523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
21 招商證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 法定代表人：霍達(dá)
聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng) 電話：0755-82943666 傳真：0755-83734343 客戶服務(wù)電話:400-8888-111，95565 網(wǎng)址：www.newone.com.cn
22 國(guó)都證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9號(hào)10層 法定代表人：翁振杰 聯(lián)系人：戈文 電話：010-84183150 客服電話：400-818-8118 網(wǎng)址：www.guodu.com
23 興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址：福州市湖東路268號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào) 法定代表人：楊華輝 聯(lián)系人：姜名揚(yáng) 聯(lián)系電話：021-20370870 傳真：0591-38507538 客戶服務(wù)電話:95562 網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
24 光大證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 法定代表人：劉秋明 聯(lián)系人：郁疆 電話：021-22169999 客戶服務(wù)電話：95525 網(wǎng)址：www.ebscn.com
25 中銀國(guó)際證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈，北京市西城區(qū)西單北大街110號(hào)7層 法定代表人：寧敏 聯(lián)系人：馮海悅 電話：010-66229141 客戶服務(wù)電話:4006208888 網(wǎng)址：https://www.bocichina.com/
26 國(guó)投證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 法定代表人：王蘇望 聯(lián)系人：鄭向溢 電話：0755-81682517 客服電話：95517 網(wǎng)址：https://www.sdicsc.com.cn/
27 國(guó)元證券股份有限公司 注冊(cè)地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)
辦公地址：中國(guó)安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國(guó)際金融中心A座 法定代表人：沈和付 聯(lián)系人：楊依寧 電話：0551-62201730 傳真：0551—62207148 客服電話：95578 網(wǎng)址：http://www.gyzq.com.cn
28 平安證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座22-25層 法人代表：何之江 聯(lián)系人：張穎 客戶服務(wù)電話：95511-8 網(wǎng)址：http://stock.pingan.com
29 國(guó)信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層 辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈 法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：楊謙恒 電話：0755-22940954 客戶服務(wù)電話:95536 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
30 方正證券股份有限公司 注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓2701-3717 辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓2701-3717 法定代表人：施華 聯(lián)系人：劉暢 客服熱線：95571 網(wǎng)址：www.foundersc.com
31 西部證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室 法定代表人：徐朝暉 聯(lián)系人：張吉安 聯(lián)系方式：029-87211668 客服熱線：95582 網(wǎng)址：www.west95582.com
32 華寶證券股份有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路370號(hào)寶鋼大廈華寶證券2樓 法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：劉之蓓
電話：021-68777222 傳真：021-20515530 客戶服務(wù)電話：400-820-9898 網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
33 信達(dá)證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓 法定代表人：祝瑞敏 聯(lián)系人：王薇安 電話：010-83252170 傳真：010-63081344 客戶服務(wù)電話：95321 網(wǎng)址：www.cindasc.com
34 英大證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層 法定代表人：吳駿 聯(lián)系人：楊洪飛 電話：0755-83007323 傳真：0755-83007034 客服熱線：4000188688 網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
35 華泰證券股份有限公司 注冊(cè)地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào) 辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng) 法定代表人：張偉 聯(lián)系人：李昭璇 客戶服務(wù)電話：95597 網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
36 國(guó)金證券股份有限公司 注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào) 辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)7樓 法定代表人：冉云 聯(lián)系人：程琦喻 電話：021-80234217 客服電話：95310 公司網(wǎng)站：https://www.gjzq.com.cn/
37 中信證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈 法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：王一通 電話：010－60838888 傳真：010－60833739 客服電話：95548 網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
38 中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司 注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-4608 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第04層 法人代表：高濤 客服電話：95532 公司網(wǎng)站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
39 長(zhǎng)江證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào) 法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇 電話：027-65799999 傳真：027-85481900 客戶服務(wù)電話：95579或4008-888-999 網(wǎng)址：www.95579.com
40 東莞證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào) 法定代表人：陳照星 聯(lián)系人：李小倩 電話：0769-22119351 傳真：0769-22115712 客戶服務(wù)電話：95328 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
41 東方證券股份有限公司 法定代表人：龔德雄 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈 辦公地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓21層-23層、25層-29層 聯(lián)系人：龔玉君 電話：021-63325888 傳真：021-63326729 客戶服務(wù)熱線：95503 公司網(wǎng)站：http://www.dfzq.com.cn
42 中泰證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào) 法定代表人：王洪 聯(lián)系人：張雪雪 電話：0531-68881051 客戶服務(wù)電話：95538 網(wǎng)址：www.zts.com.cn
43 國(guó)盛證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào) 辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓 法定代表人：劉朝東 聯(lián)系人：占文馳
電話：0791-88250812 客戶服務(wù)電話:956080 網(wǎng)址：www.gszq.com
44 中信證券（山東）有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001 辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座 法定代表人：肖海峰 聯(lián)系人：趙如意 聯(lián)系電話：0532-85725062 客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：sd.citics.com
45 東海證券股份有限公司 注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層 辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈 法定代表人：王文卓 聯(lián)系人：王一彥 電話：021-20333333 傳真：021-50498825 客服電話：95531；400-8888-588 網(wǎng)址：www.longone.com.cn
46 中信期貨有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層 法定代表人：竇長(zhǎng)宏 聯(lián)系人：梁美娜 電話：021-60812919 客戶服務(wù)電話：400-990-8826 網(wǎng)址：www.citicsf.com
47 開源證券股份有限公司 注冊(cè)地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層 辦公地址：西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層 法定代表人：李剛 聯(lián)系人：楊淑涵 電話：15809201060 客戶服務(wù)電話：95325 網(wǎng)址：www.kysec.cn
48 財(cái)通證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓 辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓 法定代表人：黃偉建 聯(lián)系人：嚴(yán)澤文
聯(lián)系電話：021-68875060 客戶服務(wù)電話：95336 網(wǎng)址：www.ctsec.com
49 華鑫證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址： 廣東省深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7778號(hào)東海國(guó)際中心一期A棟2301A 辦公地址：上海市黃浦區(qū)福州路666號(hào)華鑫海欣大廈 法定代表人：俞洋 聯(lián)系人：劉蘇卉 電話：13813567470 華鑫證券公司網(wǎng)站：www.cfsc.com.cn 客戶服務(wù)電話：95323
50 中信證券華南股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編01號(hào)） 法定代表人：陳可可 聯(lián)系人：郭杏燕 聯(lián)系電話：020-88834787 客戶服務(wù)電話：95548 網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
51 山西證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓 法定代表人：王怡里 聯(lián)系人：王舒 電話：13623624252 客戶服務(wù)電話：400-666-1618、95573 網(wǎng)址：www.i618.com.cn
52 東方財(cái)富證券股份有限公司 注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈 法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：周婧雯 電話：021-23586423 傳真：021-23586864 客戶服務(wù)電話：95357 網(wǎng)址：http://www.18.cn
53 華安證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào) 法定代表人：章宏韜 聯(lián)系人：范超、孫懿 電話：0551-65161821、0551-65161963 客戶服務(wù)電話：95318 網(wǎng)址：www.hazq.com
54 國(guó)新證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層
A2112室 辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈 法人：張海文 聯(lián)系人：楊婷婷 客服電話：95390 官網(wǎng)地址：https://www.crsec.com.cn/
55 國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司 注冊(cè)地址：無錫市金融一街8號(hào) 辦公地址：無錫市金融一街8號(hào) 法定代表人：顧偉 聯(lián)系人：郭逸斐 客戶服務(wù)電話：95570 網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
56 大同證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層 辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)治路世貿(mào)中心12層 法定代表人：董祥 聯(lián)系人：薛津 電話：0351-4130322 傳真：0351-4192803 客戶服務(wù)電話：4007121212 網(wǎng)址：http://www.dtsbc.com.cn
57 首創(chuàng)證券股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層 法定代表人：畢勁松 聯(lián)系人：李淑敏 聯(lián)系電話：010-81152420 客戶服務(wù)電話：95381 網(wǎng)址：https://www.sczq.com.cn
58 東吳證券股份有限公司 注冊(cè)地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào) 辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào) 法定代表人：范力 聯(lián)系人：陸曉 電話：0512-62938521 傳真：0512-62938527 客戶服務(wù)電話：95330 網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
59 江海證券有限公司 注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào) 辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào) 法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：周俊 電話：0451-85863726 傳真：0451-82337279
客戶服務(wù)電話：956007 網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
60 渤海證券股份有限公司 注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室 辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào) 法定代表人：安志勇 客服電話：956066 網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
61 民生證券股份有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào) 辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào) 法定代表人：顧偉 聯(lián)系人：曹宇鑫/劉佳文 電話：021-80508504/021-80508523 客戶服務(wù)電話：95376 網(wǎng)址：www.mszq.com
62 粵開證券股份有限公司 注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層 辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層 法定代表人：郭川舟 客服電話：95564 網(wǎng)址：www.ykzq.com
63 五礦證券有限公司 注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈2401 辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈（18-25層） 法定代表人：鄭宇 聯(lián)系人：趙曉棋 電話：0755-23375447 客戶服務(wù)電話：40018-40028 網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
64 銀泰證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓 辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓 法定代表人：劉強(qiáng) 聯(lián)系人：劉翠玲 電話：0755-83053731 傳真：0755-83703200 客戶服務(wù)電話：95341 網(wǎng)址：www.ytzq.com
65 深圳眾祿基金銷售股份有 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)
限公司 梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室 法定代表人：薛峰 聯(lián)系人：龔江江 電話：0755-33227950 傳真：075533227951 客戶服務(wù)電話：4006-788-887 網(wǎng)址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com
66 螞蟻（杭州）基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室 辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)螞蟻元空間 法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛彬 客服電話：95188-8 公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
67 諾亞正行基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層 辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓 法定代表人：王強(qiáng) 聯(lián)系人：黃欣文 電話：15801943657 客服電話：4008-215-399 網(wǎng)址：www.noah-fund.com
68 上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室 辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓6樓 法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：曾帥 電話：021-20691869 傳真：021-20691861 客服電話：400-820-2899 公司網(wǎng)站：www.erichfund.com
69 上海好買基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元 辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10-14層 法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：程艷 電話：021-68077516 客戶服務(wù)電話：4007009665 網(wǎng)址：www.ats-e.cn
70 上海天天基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓2樓 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí) 聯(lián)系人：潘世友 電話：021-54509977 客服電話：95021 網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
71 浙江同花順基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室 辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號(hào)同花順大樓 法定代表人：吳強(qiáng) 聯(lián)系人：洪泓 電話：13777365732 客戶服務(wù)電話：952555 網(wǎng)址：www.5ifund.com
72 浦領(lǐng)基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611 法定代表人：張蓮 聯(lián)系人：李艷 電話：010-59497361 客戶服務(wù)電話：400-012-5899 網(wǎng)址：www.prolinkfund.com
73 宜信普澤（北京）基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A-02F、03A-03C 法定代表人：湯蕾 聯(lián)系人：魏晨 電話：010-58664558 客戶服務(wù)電話：400-609-9200 網(wǎng)址：https://www.puzefund.com/
74 嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司 注冊(cè)地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層1315號(hào)房 辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂部C座 法定代表人：經(jīng)雷 聯(lián)系人：閆歡 電話：010-85097302 傳真：010-85097308 客戶服務(wù)電話：400-021-8850 網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
75 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層 法定代表人：張斌 聯(lián)系人：張博文
電話：010-03363143 客戶服務(wù)電話：400-166-1188-2 網(wǎng)址：www.new-rand.cn
76 華源證券股份有限公司 注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào) 辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F 法定代表人：鄧暉 客戶服務(wù)電話：95305-8 網(wǎng)址：http://www.huayuanstock.com/
77 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤商務(wù)區(qū)金澤路161號(hào)院1號(hào)樓銳中心3層309 法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：程義 電話：010-66154828 客戶服務(wù)電話：010-66154828 網(wǎng)址：www.5irich.com
78 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室 辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層 法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：陳東 電話：021-62680166 傳真：021-52975270 客服電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
79 上海利得基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室 辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層 法定代表人：李興春 聯(lián)系人：張仕鈺 電話：021-60195205 傳真：021-61101630 客戶服務(wù)電話：400-032-5885 公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
80 北京新浪倉石基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)8號(hào)樓新浪總部大廈 法定代表人：李柳娜 客戶服務(wù)電話：010-62675369 網(wǎng)址：http://fund.sina.com.cn/
81 珠海盈米基金銷售有限公 注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719
司 室 辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔33層 法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘 電話：020-89629099 傳真：020-89629011 客戶服務(wù)電話：020-89629066 網(wǎng)址：www.yingmi.com
82 中證金牛（北京）基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室 辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層 法定代表人：吳志堅(jiān) 聯(lián)系人：焦金巖 電話：13311295863 傳真：010-63156532 客戶服務(wù)電話：4008-909-998 網(wǎng)址：www.jnlc.com
83 奕豐基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入住深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1703-04室 法定代表人：TEOWEEHOWE 聯(lián)系人：葉健 電話：0755-89460507 傳真：0755-21674453 客戶服務(wù)電話：400-684-0500 網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
84 和耕傳承基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503 法定代表人：王旋 電話：0371-85518396 傳真：0371-85518397 聯(lián)系人：董亞芳 客服熱線：400-0555-671 公司網(wǎng)站：www.hgccpb.com
85 深圳市金斧子基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟B3-1801 法人代表：賴任軍 聯(lián)系人：李鵬飛 電話：17688937775 客服電話：400-8224-888 公司網(wǎng)址：https://www.jfz.com/
86 北京匯成基金銷售有限公 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層
司 401-2 辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401 法定代表人：王偉剛 電話：010-62680527 傳真：010-62680827 聯(lián)系人：王驍驍 網(wǎng)址：www.hcfunds.com 客服電話：010-63158805
87 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào) 法定代表人：錢燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬 電話：18551604006 客戶服務(wù)電話：95177 網(wǎng)址：www.snjijin.com
88 上海大智慧基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元 辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元 法定代表人：張俊 聯(lián)系人：張蜓 電話：18017373527 客戶服務(wù)電話：021-20292031 網(wǎng)址：www.wg.com.cn
89 北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室 辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心1號(hào)樓3層304B室 法定代表人：齊劍輝 聯(lián)系人：丁濤 電話：13162535778 客服電話：400-616-7531 網(wǎng)址：www.guangyuandaxin.com
90 上海萬得基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座 法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯 聯(lián)系人：余可 客戶服務(wù)電話：400-799-1888 網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
91 北京雪球基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室 辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座22層
法定代表人：李楠 聯(lián)系人：田文曄 電話：010-61840688 客服電話：010-84997571 網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
92 上?；匣痄N售有限公司 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室 法定代表人：王翔 聯(lián)系人：何楚楚 電話：021-65370077 客戶服務(wù)電話：4008205369 網(wǎng)址：http://www.jigoutong.com/
93 京東肯特瑞基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157 辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座17層 法定代表人：鄒保威 電話：95118 傳真：010-89189566 客服熱線：95118 公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com
94 泛華普益基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室 辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號(hào) 法定代表人：于海鋒 聯(lián)系人：曾健燦 電話：020-28381666 傳真：028-84252474-8055 客戶服務(wù)電話：400-080-3388 網(wǎng)址：www.puyifund.com
95 上海華夏財(cái)富投資管理有限公司 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層 法定代表人：毛淮平 聯(lián)系人：張靜怡 電話：010-88066326 傳真：010-63136184 客戶服務(wù)電話：400-817-5666 網(wǎng)址：www.amcfortune.com
96 上海挖財(cái)基金銷售有限公 注冊(cè)（辦公）地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高
司 南路759號(hào)18層03單元 法定代表人：呂柳霞 聯(lián)系人：毛善波 電話：15901622389 客戶服務(wù)電話：4007118718 網(wǎng)址：www.wacaijijin.com/
97 萬家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司 注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室 辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號(hào)泓晟國(guó)際中心16層 法定代表人：戴曉云 聯(lián)系人：王茜蕊 電話：010-59013895 傳真：021-38909798 客戶服務(wù)電話：021-38909613 網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
98 通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室 辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)10樓 法定代表人：沈丹義 聯(lián)系人：葉露 電話：13916520847 客戶服務(wù)電話：400-101-9301 網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
99 北京濟(jì)安基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005 辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105 法定代表人：楊健 電話：010-65309516 傳真：010-65330699 郵編：100028 客戶服務(wù)電話：400-673-7010 網(wǎng)址：www.jianfortune.com
100 上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路333號(hào)729S室 辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層 法定代表人：許欣 聯(lián)系人：屠帥穎 電話：021-68609600-5905 傳真：021-33830351 客戶服務(wù)電話：400-700-9700（錢滾滾專線） 網(wǎng)址：https://www.qiangungun.com/
101 騰安基金銷售（深圳）有限公司 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓 法定代表人：林海峰 聯(lián)系人：譚廣鋒 客戶服務(wù)電話：95017 網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
102 北京度小滿基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室 辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓 法定代表人：盛超 聯(lián)系人：段江嘯 電話：15901238796 傳真：010-59403027 客戶服務(wù)電話：95055-4 公司網(wǎng)址：https://www.duxiaomanfund.com/
103 玄元保險(xiǎn)代理有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2 法定代表人：馬永諳 聯(lián)系人：姜帥伯 客戶服務(wù)電話：400-080-8208 網(wǎng)址：www.licaimofang.com
104 上海陸享基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)1幢1區(qū)14032室 辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓10層 法定代表人：粟旭 聯(lián)系人：張宇明、王玉、楊雪菲 電話：021-53398953、021-53398863、021-53398860 客戶服務(wù)電話：400-168-1235 網(wǎng)址：www.luxxfund.com
105 江蘇匯林保大基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào) 辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室 法定代表人：吳言林 聯(lián)系人：張競(jìng)妍 電話：025-66046166-849 傳真：025-56878016 客戶服務(wù)電話：025-66046166-849 網(wǎng)址：http://www.huilinbd.com
106 中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：蔡希良 聯(lián)系人：秦澤偉 電話：010-63631752 客戶服務(wù)電話：95519 網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
107 鼎信匯金（北京）投資管理有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市朝陽區(qū)霄云路36號(hào)1幢第8層09號(hào)房間 法定代表人：齊凌峰 聯(lián)系人：任卓異 電話：18201197956 傳真：010-82031470 客戶服務(wù)電話：400-158-5050 網(wǎng)址：www.9ifund.com；https://www.tl50.com
108 泰信財(cái)富基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：北京市朝陽區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206 法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孫小夢(mèng) 電話：18339217746 客戶服務(wù)電話：400-004-8821 網(wǎng)址：www.taixincf.com
109 上海攀贏基金銷售有限公司 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7樓層（名義樓層，實(shí)際樓層6層）03室 辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城路116號(hào)大華銀行大廈7樓 法定代表人：鄭新林 聯(lián)系人：鄧琦 電話：021-68889082 客戶服務(wù)電話：021-68889082 網(wǎng)址：www.weonefunds.com
110 瑞銀基金銷售（深圳）有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務(wù)中心T2寫字樓2701及2702、2703A、2704B 法定代表人：何秀鴻 客戶服務(wù)電話：4000080123 網(wǎng)址：weubs.com.cn
111 博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司 注冊(cè)（辦公）地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層 法定代表人：王德英 聯(lián)系人：崔丹 電話：075583169999 傳真：0755-83195220 客戶服務(wù)電話：4006105568 網(wǎng)址：www.boserawealth.com
基金管理人可根據(jù)《銷售辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的
機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)代銷具體基金份額情
況、具體業(yè)務(wù)開通及辦理情況以各銷售機(jī)構(gòu)安排和規(guī)定為準(zhǔn)，詳見各銷售機(jī)構(gòu)的
有關(guān)公告。敬請(qǐng)投資者留意。
2、場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金辦理場(chǎng)內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)為上海證券交易所內(nèi)具有基金
銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的會(huì)
員單位，具體會(huì)員單位名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。如果會(huì)員單位有所增
加或減少，請(qǐng)以上海證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：周明
聯(lián)系人：王博
聯(lián)系電話：021-68870172
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳翠蓉、黃擁璇
聯(lián)系人：吳翠蓉
第七部分、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022年8月23日證監(jiān)
許可【2022】1927號(hào)文準(zhǔn)予募集注冊(cè)。
本基金為股票型（QDII）、上市契約型開放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。
一、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告。
二、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
三、發(fā)售方式和銷售渠道
本基金A類人民幣份額通過場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)兩種方式公開發(fā)售，A類美元現(xiàn)匯
份額和C類基金份額僅通過場(chǎng)外方式發(fā)售。
場(chǎng)外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售或
按基金管理人、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理公開發(fā)售（具體名單詳見基金
份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公示信息）。場(chǎng)內(nèi)將通過上海證券交易所內(nèi)具有基金銷
售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的會(huì)員
單位發(fā)售（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公示信息）。
投資人通過場(chǎng)外認(rèn)購應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的開放式
基金賬戶，通過場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立
的上海證券賬戶。
通過場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的上海證券賬戶
下。通過場(chǎng)外認(rèn)購的基金份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的開放式基
金賬戶下。
本基金不同類別份額的發(fā)售機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)辦理規(guī)則可能不同，投資者在辦理業(yè)
務(wù)前應(yīng)查閱招募說明書及發(fā)售公告。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)
購申請(qǐng)和認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人可以查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
四、基金的運(yùn)作方式
上市契約型開放式
投資人可在本基金上市交易后通過上海證券交易所轉(zhuǎn)讓登記在證券登記結(jié)
算系統(tǒng)下的A類人民幣份額。
五、基金份額類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期
限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A
類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、在
贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
在A類基金份額類別內(nèi)，本基金根據(jù)所使用貨幣的不同，再分為A類人民
幣份額類別和A類美元現(xiàn)匯份額類別。故A類人民幣份額類別和C類基金份額
均以人民幣為幣種單位進(jìn)行銷售和計(jì)價(jià)（兩類合稱人民幣份額）；A類美元現(xiàn)匯
份額類別以美元為幣種單位進(jìn)行銷售和計(jì)價(jià)（簡(jiǎn)稱美元份額）。本基金A類美元
現(xiàn)匯份額、C類基金份額和場(chǎng)外A類人民幣份額登記在開放式基金登記結(jié)算系
統(tǒng)，場(chǎng)內(nèi)A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)且可上市交易，登記在開放
式基金登記結(jié)算系統(tǒng)中的場(chǎng)外A類人民幣基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)
務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)托管在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中后，再上市交易。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。投資者在認(rèn)購、申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況
下，本基金可增加新的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、
或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者開通除人民幣、美元以外的其他銷售幣
種的申購、贖回等業(yè)務(wù)、或者終止某一幣種的銷售，不需召開基金份額持有人大
會(huì)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，該等事項(xiàng)需提前公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
六、認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額在投資者認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)，本基金C類基金份額不收
取認(rèn)購費(fèi)。投資者在認(rèn)購A類基金份額時(shí)需交納認(rèn)購費(fèi)，認(rèn)購費(fèi)率按認(rèn)購金額遞
減?；鹫J(rèn)購費(fèi)用主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各
項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
投資者如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
本基金A類人民幣份額類別場(chǎng)外認(rèn)購費(fèi)率如下所示：
認(rèn)購金額（M，單位：人民幣元） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬 1.20%
100萬≤M＜300萬 0.80%
300萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 按筆收取，1000元/筆
本基金的場(chǎng)內(nèi)A類人民幣份額認(rèn)購費(fèi)率由銷售機(jī)構(gòu)比照?qǐng)鐾獾恼J(rèn)購費(fèi)率執(zhí)
行。
本基金A類美元現(xiàn)匯份額類別認(rèn)購費(fèi)率如下所示：
認(rèn)購金額（M，單位：美元） 認(rèn)購費(fèi)率
M 1.30%
20萬≤M＜50萬 0.90%
50萬≤ M＜100萬 0.50%
M≥100萬 按筆收取，200美元/筆
基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》
約定的情形下，對(duì)基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相
關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
七、認(rèn)購的具體規(guī)定
1、認(rèn)購的程序
（1）申請(qǐng)方式：書面申請(qǐng)或基金管理人公布的其他方式。
（2）認(rèn)購款項(xiàng)支付：基金投資者認(rèn)購時(shí)，采用全額繳款方式，若資金未全
額到賬則認(rèn)購不成立，基金管理人將認(rèn)購無效的款項(xiàng)退回。
2、認(rèn)購的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)
利。
3、認(rèn)購金額的限制
本基金場(chǎng)外認(rèn)購：投資者首次認(rèn)購本基金（A類或C類）人民幣份額的最低
限額為1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購不受首次認(rèn)購最低金額的限制（基金管理人
直銷及各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于前述的交易限額，具體以基金
管理人及各銷售機(jī)構(gòu)公告為準(zhǔn)，投資者在提交基金認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)遵循基金管理
人及各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則）。投資者認(rèn)購本基金（A類）美元現(xiàn)匯份額時(shí)，
單筆認(rèn)購最低金額為200美元，銷售機(jī)構(gòu)在此最低金額之上另有約定的，從其約
定。
本基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購：場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購A類人民幣份額采用金額認(rèn)購的方式。在具有基
金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的
上海證券交易所會(huì)員單位進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購時(shí)，投資人以金額申請(qǐng)，單筆最低認(rèn)購金
額為1,000元，超過1,000元的須是1元的整數(shù)倍。如有新規(guī)則，則以上海證券
交易所及各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
募集期間不設(shè)置投資者單個(gè)賬戶最高認(rèn)購金額限制。但如本基金單個(gè)投資人
累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比
例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)
購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該
等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)為準(zhǔn)。
4、認(rèn)購期利息的處理方式
本基金人民幣份額和美元份額的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的人民幣利
息和美元利息將按人民幣份額發(fā)售面值和美元份額發(fā)售面值分別折算為相應(yīng)的
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息折算的基金份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為
準(zhǔn)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購利息折算的基金份額按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金
資產(chǎn)；場(chǎng)外認(rèn)購利息折算的基金份額按截位法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)第三
位以后部分舍去歸基金資產(chǎn)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或上海證券交易所
另有規(guī)定的，從其最新規(guī)定。
5、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購份額的計(jì)算如下：
（1）認(rèn)購A類基金份額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額×（認(rèn)購費(fèi)率）/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購期間利息）/該類基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間利息）/該類基金份額發(fā)售面值
（2）認(rèn)購C類基金份額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購期間利息）/該類基金份額發(fā)售面值
上述計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位；對(duì)于場(chǎng)外認(rèn)購份額
的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的
收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購份額的計(jì)算按四舍五入的原則保留到
小數(shù)點(diǎn)后2位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對(duì)應(yīng)的金額退還投資者。
例：某投資人投資10,000元通過場(chǎng)外或場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購A類人民幣基金份額，對(duì)
應(yīng)費(fèi)率為1.20%，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息10元，則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000×1.20%/（1+1.20%）=118.58元
凈認(rèn)購金額＝10,000－118.58=9,881.42元
若為場(chǎng)外認(rèn)購：
認(rèn)購份額=（9,881.42+10）/1.00=9,891.42份
若為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購：
認(rèn)購份額=[（9,881.42+10）/1.00 ]=[9,891.42]=9,891份（截
位取整）
場(chǎng)內(nèi)退還金額=（9,891.42-9,891）×1.00=0.42元
即：投資者投資10,000元認(rèn)購A類人民幣基金份額，該筆認(rèn)購款項(xiàng)在募集
期間產(chǎn)生利息10元，基金合同生效后，投資者可得到場(chǎng)外A類人民幣基金份額
9,891.42份或場(chǎng)內(nèi)A類人民幣基金份額9,891份。
例：某投資人投資10,000美元場(chǎng)外認(rèn)購A類美元現(xiàn)匯份額，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為
1.30%，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息10美元，募集期最后一日中國(guó)人民銀行最新公布
的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)為7.0001，則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000×1.30%/（1+1.30%）=128.33美元
凈認(rèn)購金額＝10,000－128.33=9,871.67美元
認(rèn)購份額=（9,871.67+10）/（1.00/7.0001）=69,172.68份
即：投資者投資10,000美元場(chǎng)外認(rèn)購A類美元現(xiàn)匯份額，該筆認(rèn)購款項(xiàng)在
募集期間產(chǎn)生利息10美元，基金合同生效后，投資者可得到69,172.68份A類
美元現(xiàn)匯份額。
例：某投資人投資10,000元場(chǎng)外認(rèn)購C類基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購產(chǎn)生利
息10元，則其可得到的認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額=（10,000+10）/1.00=10,010.00份
即：投資者投資10,000元場(chǎng)外認(rèn)購C類基金份額，該筆認(rèn)購款項(xiàng)在募集期
間產(chǎn)生利息10元，基金合同生效后，投資者可得到10,010.00份C類基金份額。
八、首次募集規(guī)模上限
本基金將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的額度（美元額度需折算為
人民幣）設(shè)定基金募集上限，并在相關(guān)公告中列示；募集期內(nèi)超過募集目標(biāo)上限
時(shí)采取比例配售的方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告。
基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述限制，但基金管理人有權(quán)根據(jù)基
金的外匯額度控制基金申購規(guī)模并暫停基金的申購。
九、基金募集期間募集的資金將存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動(dòng)用。
第八部分、基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣（美元金額需按基金募集期最后一
日中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)折算為人民幣，下同）且基
金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)
及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自
收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束
前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金合同的生效
本基金的基金合同已于2023年3月30日正式生效。自基金合同生效之日起，
本基金管理人正式開始管理本基金。
四、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；如果連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，無需召開基金份額
持有人大會(huì)。
法律法規(guī)、上海證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第九部分、基金份額的上市交易
基金合同生效后，在本基金符合相關(guān)法律法規(guī)和基金份額上市條件的前提
下，基金管理人可以申請(qǐng)本基金A類人民幣份額在上海證券交易所上市交易。
本基金的A類美元現(xiàn)匯份額和C類基金份額不上市交易。如無特指，本章節(jié)涉
及的上市份額僅指本基金A類人民幣份額。
一、基金份額的上市
1、上市交易的地點(diǎn)
上海證券交易所。
2、上市交易的時(shí)間
在符合下述第3項(xiàng)規(guī)定的基金上市條件的前提下，基金管理人將在基金合
同生效后申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市交易。
基金份額上市交易后，登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可直接在上海
證券交易所上市交易；登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)中的場(chǎng)外基金份額通過辦
理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)至場(chǎng)內(nèi)證券登記結(jié)算系統(tǒng)后，方可上市交易。
3、基金上市條件
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證
券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請(qǐng)本基金份額上市：
（1）基金場(chǎng)內(nèi)資產(chǎn)凈值不低于2億元人民幣；
（2）基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人不少于1,000人；
（3）《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
4、上市交易公告書
基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準(zhǔn)在
上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在本基金基金份額上市日前按相關(guān)法律法
規(guī)要求發(fā)布上市交易公告書。
二、上市交易的規(guī)則
本基金上市基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵循《上海證券交易所
證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、上市交易的費(fèi)用
基金份額上市交易的費(fèi)用按照上海證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
四、上市交易的行情揭示
本基金A類人民幣份額在上海證券交易所掛牌，交易行情通過行情發(fā)布系
統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金管理人最近公布并向上海證券交易所提供的
A類人民幣份額凈值。
五、上市交易的停復(fù)牌和終止上市
上市基金份額的停復(fù)牌和終止上市按照《基金法》相關(guān)規(guī)定和上海證券交易
所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具體情況見基金管理人屆時(shí)相關(guān)公告。
若根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)基金發(fā)生上海證券交易所證券相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時(shí)，本基金將變更為非
上市基金?；鸾K止上市后，對(duì)于本基金場(chǎng)內(nèi)份額的處理規(guī)則由基金管理人提前
制定并公告。
六、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等
相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無須召開基金份
額持有人大會(huì)審議。
七、若上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交
易的新功能，本基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
第十部分、基金份額的申購、贖回
一、申購和贖回場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在本招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售
機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)
的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
本基金A類人民幣份額可通過場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外兩種方式辦理申購與贖回，A類
美元現(xiàn)匯份額和C類基金份額僅可通過場(chǎng)外方式辦理申購與贖回。通過場(chǎng)內(nèi)申
購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的上海證券賬戶下。通過場(chǎng)外申購
的基金份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的開放式基金賬戶下。
本基金不同類別份額的申購、贖回的銷售機(jī)構(gòu)可能不同，具體詳見本招募說
明書或相關(guān)公告。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所和本基金投資的主要境外市場(chǎng)以及相關(guān)期貨交易所同時(shí)開放
交易的工作日（若該工作日為非港股通交易日，基金管理人有權(quán)決定本基金是否
開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求
或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
本公司已于2023年4月14日起開始辦理本基金的日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類別基
金份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日對(duì)應(yīng)類別的基
金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、場(chǎng)外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序
進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、“分幣種申購、贖回”原則，即以人民幣申購獲得人民幣份額，以美元現(xiàn)
匯申購獲得美元份額；贖回人民幣份額獲得人民幣，贖回美元份額獲得美元，美
元份額的贖回款項(xiàng)為美元現(xiàn)匯。其他外幣份額（如有）依此類推；
7、投資人通過場(chǎng)外申購、贖回應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
的開放式基金賬戶，通過場(chǎng)內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司開立的上海證券賬戶；
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，設(shè)立以其它幣種計(jì)價(jià)
的基金份額以及接受其它幣種的申購、贖回，其他外幣基金份額申贖的原則、費(fèi)
用等屆時(shí)由基金管理人確定并提前公告；
9、投資人通過會(huì)員單位利用上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理A類人民幣份額
的場(chǎng)內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行，
且無須召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)。投資人交付申購款項(xiàng)，申
購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
投資人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人
贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。國(guó)
家外匯管理相關(guān)規(guī)定有變更或本基金所投資市場(chǎng)的交易清算規(guī)則有變更時(shí)，贖回
款支付時(shí)間將相應(yīng)調(diào)整；當(dāng)基金投資的主要境外市場(chǎng)休市、外匯市場(chǎng)休市或暫停
交易時(shí)贖回款項(xiàng)支付日期順延。遇證券、期貨交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、
通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控
制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至前述因素消失日的下一個(gè)工作日
劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情
形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+3日后（包括該日）及時(shí)
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購無效
或不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人?；鸸芾砣嘶虻怯洐C(jī)構(gòu)可以在法律法
規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管
理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
對(duì)于申購申請(qǐng)及申購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，
否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、對(duì)于場(chǎng)外基金份額，投資者首次申購本基金（A類或C類）人民幣份額
的最低限額為1元（含申購費(fèi)），追加申購不受首次申購最低金額的限制（基金
管理人直銷及各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于前述的交易限額，具體
以基金管理人及各銷售機(jī)構(gòu)公告為準(zhǔn)，投資者在提交基金申購申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)遵循基
金管理人及各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則）。投資者申購本基金（A類）美元份額
時(shí)，單筆申購最低金額為200美元，銷售機(jī)構(gòu)在此最低金額之上另有約定的，
從其約定。
對(duì)于場(chǎng)內(nèi)基金份額，投資者通過場(chǎng)內(nèi)辦理基金份額的申購時(shí)，單筆申購最低
金額為人民幣1,000元，同時(shí)申購金額必須是整數(shù)金額。
2、本基金不設(shè)最低場(chǎng)外贖回份額（其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定），
但某筆贖回導(dǎo)致基金份額持有人持有的基金份額余額不足1份時(shí)，余額部分基金
份額必須一同全部贖回?；鸱蓊~持有人辦理場(chǎng)內(nèi)贖回時(shí)，贖回份額必須是整數(shù)
份額。
3、對(duì)于場(chǎng)內(nèi)申購、贖回及持有場(chǎng)內(nèi)份額的數(shù)量限制，上海證券交易所和中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。
4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
六、申購費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金A類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)，C類基金份額在申購時(shí)不收
取申購費(fèi)。A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列
入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金的申購費(fèi)率隨申購金額的增加而遞減。
本基金場(chǎng)外A類人民幣份額類別申購費(fèi)率如下所示：
申購金額（M，單位：人民幣元） 申購費(fèi)率
M＜100萬 1.50%
100萬≤M＜300萬 1.00%
300萬≤M＜500萬 0.50%
M≥500萬 按筆收取，1000元/筆
本基金的場(chǎng)內(nèi)A類人民幣份額申購費(fèi)率由銷售機(jī)構(gòu)比照?qǐng)鐾獾纳曩徺M(fèi)率執(zhí)
行。
本基金A類美元現(xiàn)匯份額類別申購費(fèi)率如下所示：
申購金額（M，單位：美元） 申購費(fèi)率
M 1.60%
20萬≤M＜50萬 1.10%
50萬≤ M＜100萬 0.60%
M≥100萬 按筆收取，200美元/筆
其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下，
對(duì)基金申購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見其他基金銷售
機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
2、贖回費(fèi)率
（1）贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人
贖回基金份額時(shí)收取。本基金的贖回費(fèi)率隨持有期限的增加而遞減。
本基金A類基金份額場(chǎng)內(nèi)贖回費(fèi)率與場(chǎng)外贖回費(fèi)率相同，適用的贖回費(fèi)率見
下表：
持有期 A類基金份額的贖回費(fèi)率 歸基金資產(chǎn)比例
7日以內(nèi) 1.50% 100%
7日以上(含)-30日 0.75% 100%
30日(含)-180日 0.50% 75%
180日以上（含） 0 -
本基金C類基金份額適用的贖回費(fèi)率見下表：
持有期限 C類基金份額的贖回費(fèi)率 歸基金資產(chǎn)比例
7日以內(nèi) 1.50% 100%
7日（含）-30日 0.50% 100%
30日以上（含） 0 -
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費(fèi)率或調(diào)整收
費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，包括但不
限于針對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相
關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費(fèi)率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
6、辦理場(chǎng)內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場(chǎng)內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，基金合同相
應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
七、申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、本基金申購份額的計(jì)算：
（1）申購A類基金份額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
A類基金份額申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費(fèi)用后，
以申請(qǐng)當(dāng)日A類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。申購金額及場(chǎng)外申購份額的計(jì)算結(jié)果
按照四舍五入的方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。場(chǎng)內(nèi)申購份額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，再按截
位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對(duì)應(yīng)的金額退還投資者。
本基金A類基金份額的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額，其中：
當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
申購費(fèi)用＝申購金額×（申購費(fèi)率）/（1+申購費(fèi)率）
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額的基金份額凈值
當(dāng)申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購費(fèi)用=固定金額
凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額的基金份額凈值
（2）申購C類基金份額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
C類基金份額申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額，以申請(qǐng)當(dāng)日C類基
金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果按四舍五入的方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由
此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
本基金的C類基金份額申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，申購金額即為凈申購金額。
申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額的基金份額凈值
例：某投資者投資5,000元通過場(chǎng)外或場(chǎng)內(nèi)申購A類人民幣基金份額，申購
費(fèi)率為1.50%，假設(shè)申購當(dāng)日A類人民幣基金份額凈值為1.1280元，則其可得
到的申購份額為：
申購費(fèi)用＝5,000×1.50%/（1+1.50%）=73.89元
凈申購金額=5,000-73.89=4.926.11元
若為場(chǎng)外申購：
申購份額=4,926.11/1.1280=4,367.12份
若為場(chǎng)內(nèi)申購：
申購份額=[4,926.11/1.1280]=[4,367.12]=4,367份（截位取整）
場(chǎng)內(nèi)退還金額=（4,367.12-4,367）×1.1280=0.14元
即：投資者投資5,000元申購A類人民幣基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日的A類基
金份額凈值為1.1280元，可得到場(chǎng)外A類人民幣基金份額4,367.12份或場(chǎng)內(nèi)A
類人民幣基金份額4,367份。
例：某投資者投資5,000美元場(chǎng)外申購A類美元現(xiàn)匯份額，申購費(fèi)率為
1.60%，假設(shè)申購當(dāng)日的A類人民幣基金份額凈值為1.1280元，當(dāng)日中國(guó)人民銀
行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)為7.0002，則其可得到的申購份額為：
申購費(fèi)用＝5,000×1.60%/（1+1.60%）=78.74美元
凈申購金額=5,000-78.74=4 921.26美元
美元現(xiàn)匯份額凈值=1.1280/7.0002=0.1611美元
申購份額=4,921.26/0.1611=30,547.86份
即：投資者投資5,000美元場(chǎng)外申購A類美元現(xiàn)匯份額，可得到30,547.86
份A類美元現(xiàn)匯份額。
例：某投資者投資5,000元場(chǎng)外申購C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基金
份額凈值為1.1280元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=5,000/1.1280=4,432.62份
即：投資者投資5,000元場(chǎng)外申購C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日的C類基金
份額凈值為1.1280元，可得到4,432.62份C類基金份額。
2、本基金贖回金額的計(jì)算：
場(chǎng)外贖回和場(chǎng)內(nèi)贖回均采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的A/C類基
金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，基金的贖回金額為贖回總金額扣減贖回費(fèi)用，其中：
贖回金額=贖回份額?T日A/C類基金份額凈值
例：某投資者持有本基金10,000份A類人民幣基金份額5個(gè)月，通過場(chǎng)外
贖回，贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類人民幣基金份額的基金份額凈值是
1.1480元，則可得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.1480=11,480.00元
贖回費(fèi)用=11,480.00×0.50%=57.40元
凈贖回金額=11,480.00－57.40=11,422.60元
即：投資者贖回持有期為5個(gè)月的10,000份本基金A類人民幣基金份額，
通過場(chǎng)外贖回，假設(shè)贖回當(dāng)日的A類人民幣基金份額凈值為1.1480元，可得到
11,422.60元凈贖回金額。
例：某投資者持有本基金10,000份A類美元現(xiàn)匯份額5個(gè)月，贖回費(fèi)率為
0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類人民幣基金份額凈值是1.1480元，當(dāng)日中國(guó)人民銀行
最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)為7.0002，則可得到的贖回金額為：
美元現(xiàn)匯份額凈值=1.1480/7.0002=0.1640美元
贖回金額=10,000×0.1640=1,640.00美元
贖回費(fèi)用=1,640.00×0.50%=8.20美元
凈贖回金額=1,640.00－8.20=1,631.80美元
即：投資者贖回持有期為5個(gè)月的10,000份本基金A類美元現(xiàn)匯份額，可
得到1,631.80美元凈贖回金額。
例：某投資者持有本基金10,000份C類基金份額20天，贖回費(fèi)率為0.50%，
假設(shè)贖回當(dāng)日C類基金份額的基金份額凈值是1.1480元，則可得到的贖回金額
為：
贖回金額=10,000×1.1480=11,480.00元
贖回費(fèi)用=11,480.00×0.50%=57.40元
凈贖回金額=11,480.00－57.40=11,422.60元
即：投資者贖回持有期為20天的10,000份本基金C類基金份額，假設(shè)贖回
當(dāng)日的C類基金份額凈值為1.1480元，可得到11,422.60元凈贖回金額。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算：
（1）本基金分別計(jì)算并披露不同份額類別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類別人
民幣份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類美元現(xiàn)匯份額類別的基金份額凈值為當(dāng)日A類人
民幣份額類別的基金份額凈值除以中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率
中間價(jià)，各類基金份額的基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍
去，由此產(chǎn)生的差異計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值
精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
（2）基金管理人應(yīng)在每個(gè)估值日對(duì)前一估值日基金資產(chǎn)估值。但基金管理
人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基
金資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
確認(rèn)后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
4、申購份額的處理方式：
場(chǎng)外申購時(shí)，申購費(fèi)用、凈申購金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍
五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位；申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金
份額凈值，有效份額單位為份，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后
的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
場(chǎng)內(nèi)申購時(shí)，申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用
后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購份額的計(jì)算先按四舍五入的原則保留
到小數(shù)點(diǎn)后兩位，再按截位法保留到整數(shù)位，小數(shù)部分對(duì)應(yīng)的金額退還至投資人
資金賬戶。
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或上海證券交易所另有規(guī)定的，從其最新規(guī)
定。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，人民幣份額贖回金額單位為人民幣元，美元份額贖回金額單位為美
元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或上海證券交易所另有規(guī)
定的，從其最新規(guī)定。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)；
3、基金投資的主要證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)
致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4、基金管理人接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)；
5、因基金收益分配、基金投資組合內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，
使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益的；
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常
情況發(fā)生導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正
常運(yùn)行；
8、基金投資的主要證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)休市時(shí)或基金的資產(chǎn)組合
中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受申購可能會(huì)影響或損害其
他基金份額持有人利益時(shí)；
9、基金資產(chǎn)規(guī)?；蛘叻蓊~數(shù)量達(dá)到了基金管理人規(guī)定的上限（基金管理人
可根據(jù)外管局的審批及市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整）；
10、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形；
11、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)；
12、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停申購、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停
牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購的情形；
13、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)
日本基金資產(chǎn)凈值；
14、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足；
15、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、9、10項(xiàng)外的其他情形之一且基金管理人決定暫?；鹜?
資者的申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公
告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還
給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)；
3、基金投資的主要證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)
致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回；
5、基金投資的主要證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)休市時(shí)或基金的資產(chǎn)組合
中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可能會(huì)影響或損害其
他基金份額持有人利益時(shí)；
6、基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受
贖回可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益時(shí)；
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)；
8、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停贖回、暫停上市或二級(jí)市場(chǎng)交易停
牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形；
9、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)
日本基金資產(chǎn)凈值；
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，對(duì)于場(chǎng)外贖回申請(qǐng)，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占
申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4
項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先
選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)贖回申請(qǐng)，按照上海證券交易
所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。在暫停贖回的情況消除
時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的場(chǎng)外處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以
此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人
未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限
制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開
放日基金總份額的20%，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)
有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)
對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人超出20%
以上的部分延期辦理贖回。對(duì)于該基金份額持有人剩余部分贖回申請(qǐng)以及其他持
有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按上述“（1）全額贖回”、“（2）部分延期贖回”規(guī)則辦理。
對(duì)于上述基金份額持有人被延期辦理的部分，如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲辦理部分將被撤銷；如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇延期贖
回或未作明確選擇的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回直至辦理完畢。延期的
贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類別基金
份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，場(chǎng)內(nèi)贖回申請(qǐng)按照上海證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的有
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則屆
時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。
4、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告
最近1個(gè)工作日各類基金份額的基金份額凈值。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、定期定額投資計(jì)劃
“定期定額投資計(jì)劃”是申購業(yè)務(wù)的一種方式，投資者可通過向代銷機(jī)構(gòu)提
交申請(qǐng)，約定每期扣款時(shí)間、扣款金額及扣款方式，由代銷機(jī)構(gòu)于約定扣款日在
投資者指定資金賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購。投資者在辦理“定期定額投資
計(jì)劃”的同時(shí)，仍然可以進(jìn)行本基金的日常申購、贖回業(yè)務(wù)。
本基金開通定期定額投資業(yè)務(wù)的時(shí)間、銷售機(jī)構(gòu)名單和具體規(guī)則詳見基金管
理人或各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)定期定額投資業(yè)務(wù)的公告。
十六、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配
與支付，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分或相關(guān)公告。
第十一部分、基金份額的登記和轉(zhuǎn)托管
一、基金的份額登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶（即開放式基金賬戶和/或上海證券賬戶）的建立和管理、
基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管
基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)
辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌?
機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人
和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
本基金場(chǎng)外認(rèn)購或申購的A類人民幣份額、A類美元現(xiàn)匯份額和C類人民
幣份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)
認(rèn)購、申購或上市交易買入的A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份
額持有人上海證券賬戶下。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有
關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于20年；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
五、基金份額的登記和轉(zhuǎn)托管
1、基金份額的登記
本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。本基金A類美元現(xiàn)匯份額、C類份
額和場(chǎng)外A類人民幣份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，本基金場(chǎng)內(nèi)A類人
民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
2、A類美元份額及C類基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可以辦理A類美元份額、C類基金份額在該類份額的不同
銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)?；痄N售機(jī)構(gòu)可以按照其業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托
管費(fèi)。
3、A類人民幣份額系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在開放式
基金登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，或在證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不
同會(huì)員單位之間進(jìn)行指定關(guān)系變更。
（2）A類人民幣份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在
變更辦理基金份額場(chǎng)外贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)時(shí)，需辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)
轉(zhuǎn)托管。
（3）A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦
理基金份額場(chǎng)內(nèi)贖回的會(huì)員單位時(shí)，需辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
4、A類人民幣份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在開放
式基金登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。除經(jīng)基金管理
人另行公告，A類美元現(xiàn)匯份額和C類基金份額不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理。
第十二部分、基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)與保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，主要投資于全球范
圍內(nèi)半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)
基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
針對(duì)境外市場(chǎng)，本基金的投資范圍包括法律法規(guī)允許的、已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽
署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包
括開放式基金和交易型開放式基金（ETF））；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作
諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、房地
產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持
證券及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、
銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；
與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)
期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等
金融衍生工具。
針對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)，本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（含ETF和LOF）、國(guó)內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票和存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票
據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債
券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金中基金投資的
其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的
80%；投資于境外資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例
不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例
不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資
產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%。每個(gè)
交易日日終在扣除應(yīng)繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金采用的投資策略主要包括：
（一）國(guó)家與地區(qū)配置策略
本基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行投資，采用“自上而下”方法進(jìn)行國(guó)家及地區(qū)的資
產(chǎn)配置。本基金將綜合運(yùn)用定性和定量分析方法，分析各個(gè)國(guó)家及地區(qū)的人口結(jié)
構(gòu)、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)政策等，以及各個(gè)市場(chǎng)估值水平，并結(jié)合各市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
水平，動(dòng)態(tài)地確定基金資產(chǎn)在各個(gè)國(guó)家及地區(qū)的資產(chǎn)配置。
（二）主題界定
本基金采取主題投資策略，本基金的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的界定如下：
1、對(duì)于股票型基金，主要指境內(nèi)外跟蹤半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)指數(shù)的ETF
或者指數(shù)型證券投資基金；
2、對(duì)于股票，主要投資于境內(nèi)外半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)指數(shù)的成份股及其
備選成份股。
同時(shí)，本基金將對(duì)有關(guān)公司的發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤，隨著公司的不斷發(fā)展，相
關(guān)上市公司的范圍也會(huì)相應(yīng)改變，本基金在履行適當(dāng)程序后可調(diào)整上述界定標(biāo)
準(zhǔn)。
（三）基金投資策略
本基金在全球范圍內(nèi)精選跟蹤全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)的主題基金（含ETF和
其它指數(shù)型證券投資基金），通過定量分析和定性分析相結(jié)合的方式篩選標(biāo)的基
金。定量分析方面，通過對(duì)基金的跟蹤誤差、費(fèi)率水平、規(guī)模、流動(dòng)性、信息比
率等的量化分析形成綜合評(píng)價(jià)，作為構(gòu)建基金組合的重要指標(biāo)。定性分析方面，
將參考資產(chǎn)管理公司過去的長(zhǎng)期績(jī)效、操作風(fēng)格、投研實(shí)力、投資決策流程、風(fēng)
險(xiǎn)管控、第三方機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)以及基金經(jīng)理等因素。通過上述方法篩選出符合本基金
投資思路的基金納入基金池。再對(duì)標(biāo)的基金池中的基金進(jìn)行重點(diǎn)考察，深入研究
標(biāo)的基金的具體投資策略、投資業(yè)績(jī)等，以及基金經(jīng)理的投資風(fēng)格、穩(wěn)定性、擅
長(zhǎng)領(lǐng)域等進(jìn)行分析，最終選擇出符合本基金投資策略的標(biāo)的基金，進(jìn)而構(gòu)建投資
組合。
基金管理人將本著審慎盡職的原則，并根據(jù)定量及定性分析相結(jié)合的方式優(yōu)
選標(biāo)的基金，在為實(shí)現(xiàn)本基金投資目標(biāo)的前提下，可將基金資產(chǎn)投資于景順集團(tuán)
（Invesco）內(nèi)推廣、管理或提供建議的一系列公募基金。
（四）股票投資策略
本基金將挑選出境內(nèi)外半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)具有代表性的相關(guān)指數(shù)，采用抽樣
復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，選取相關(guān)指數(shù)成份股和備選成份股中流動(dòng)性較好的股
票，構(gòu)造與本基金主題投資相匹配和風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的股票組合，進(jìn)行被動(dòng)式
投資。
（五）存托憑證投資策略
本基金的存托憑證投資將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和上述股票投資策略，基于
對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，通過定性和定量分析相結(jié)合的方式，篩選
具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證作為投資標(biāo)的。
（六）金融衍生品投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，謹(jǐn)慎參與各類金融衍生品投資，將適度投資
于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的各類金融衍生品，如期貨、期權(quán)、權(quán)證、遠(yuǎn)期合約、掉期、
結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品以及其他衍生工具。本基金投資于金融衍生品主要是為了避險(xiǎn)、
套期保值、管理匯率風(fēng)險(xiǎn)，以便更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。
（七）債券投資策略
出于對(duì)流動(dòng)性、跟蹤誤差、有效利用基金資產(chǎn)的考量，本基金適時(shí)對(duì)債券進(jìn)
行投資。通過研究國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣和財(cái)政政策、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化、資金流動(dòng)
情況，采取自上而下的策略判斷未來利率變化和收益率曲線變動(dòng)的趨勢(shì)及幅度，
確定組合久期。進(jìn)而根據(jù)各類資產(chǎn)的預(yù)期收益率，確定債券資產(chǎn)配置。
（八）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行
業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)
行條款，預(yù)測(cè)提前償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。
未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下，
相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
（一）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
A.本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于境外資產(chǎn)的
比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的
20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金資產(chǎn)的
80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票
型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%。
2、每個(gè)交易日日終在扣除應(yīng)繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
除上述A小節(jié)第2項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，投資于境內(nèi)資產(chǎn)的部分，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；投資
于境外資產(chǎn)的部分，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
B.本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：
1、每只境外基金投資比例不超過本基金基金資產(chǎn)凈值的20%。本基金投資
境外傘型基金的，該傘型基金應(yīng)當(dāng)視為一只基金；
2、本基金不得投資于以下基金：
（1）其他基金中基金；
（2）聯(lián)接基金（AFeeder Fund）；
（3）投資于前述兩項(xiàng)基金的傘型基金子基金；
3、本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券，其市值
不得超過基金凈值的10%；
4、本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，在基金托
管賬戶的存款可以不受上述限制，本款所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立
的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外
銀行；
5、本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本
基金管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行
總量；前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)
一并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本
權(quán)證行使轉(zhuǎn)換；
6、本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外
的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
7、本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。該非流動(dòng)
性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資
產(chǎn)；
8、本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外
基金總份額的20％；
9、為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
10、本基金投資金融衍生品僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不用于投機(jī)或
放大交易，同時(shí)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100％；
（2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、
投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下
要求：
1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
2）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)
候以公允價(jià)值終止交易；
3）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％。
（4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告；
（5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
11、本基金參與證券借貸交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
（2）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券
市值的102％；
（3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物
以滿足索賠需要；
（4）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
1）現(xiàn)金；
2）存款證明；
3）商業(yè)票據(jù)；
4）政府債券；
5）中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金
融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
（5）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期
限內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
（6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)
任。
12、本基金根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購交易、逆回購交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列
規(guī)定：
（1）所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
（2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保
現(xiàn)金不低于已售出證券市值的102％。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法
律有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
（3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股
息、利息和分紅；
（4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保
已購入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有
關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要；
（5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任
何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
13、本基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市
值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％；本項(xiàng)比例
限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)
入基金總資產(chǎn)；
14、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述B小節(jié)3至8項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整以符合投資比例限制
要求。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
C.本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金投資單只基金的比例不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有
其他基金中基金；
2、本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只證券投資
基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20％，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)
告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份額，且同一家公司在內(nèi)
地和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份
額，且同一家公司在內(nèi)地和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證
券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
5、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公司可流
通股票的15％；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不超過該上市公司可流通股票的30％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
6、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
7、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
8、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
9、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
10、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
11、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
12、本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基產(chǎn)凈
值的40%。本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券回購的最長(zhǎng)期限為1年，債券回
購到期后不得展期；
13、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
14、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
15、本基金投資于境內(nèi)上市交易的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的
股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
16、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述C小節(jié)中第1、2規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述C小節(jié)中第10、13、14情形之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須
提前公告。
6、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）購買不動(dòng)產(chǎn)；
（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購買實(shí)物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（8）承銷證券；
（9）不公平對(duì)待不同客戶或不同投資組合；
（10）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料；
（11）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（12）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（15）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（16）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)(PHLX Semiconductor Sector Index)收益率*70%+中證芯片
產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*20%+人民幣活期存款基準(zhǔn)利率*10%
1、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
(1)基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于境
內(nèi)外半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司、活期存款
等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、美股指數(shù)、人民幣活期存款基準(zhǔn)利率
作為基準(zhǔn)要素。同時(shí)基于基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投
資于境外資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本
基金資產(chǎn)的20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本
基金資產(chǎn)的80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括
股票、股票型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%等投資比例限制，
以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將權(quán)益類資產(chǎn)及活期存款資產(chǎn)部分所對(duì)應(yīng)
的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為90%與10%，其中權(quán)益類資產(chǎn)中的境外權(quán)益類資產(chǎn)
與境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為70%與20%。
(2)基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的權(quán)益類資產(chǎn)主要投
資于全球范圍內(nèi)半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公
司，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位、投資風(fēng)
格與主題庫的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)主題
界定、市值覆蓋、行業(yè)與個(gè)股分布等，本基金選取費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)和中證芯片產(chǎn)
業(yè)指數(shù)分別作為境外和境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)部分的基準(zhǔn)要素，具體情況如下：
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)由費(fèi)城交易所創(chuàng)立于1993年，為全球半導(dǎo)體業(yè)景氣主要指
標(biāo)之一。費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)覆蓋全球市場(chǎng)中業(yè)務(wù)涉及半導(dǎo)體設(shè)計(jì)、分發(fā)、生產(chǎn)以及
銷售的龍頭企業(yè)，適合作為本基金境外權(quán)益類資產(chǎn)部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)從滬深市場(chǎng)中選取業(yè)務(wù)涉及芯片設(shè)計(jì)、制造、封裝與測(cè)試
等領(lǐng)域，以及為芯片提供半導(dǎo)體材料、晶圓生產(chǎn)設(shè)備、封裝測(cè)試設(shè)備等物料或設(shè)
備的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映芯片產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)，適
合作為本基金境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素。
(3)人民幣活期存款基準(zhǔn)利率具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場(chǎng)影響力，適合作為本
基金流動(dòng)性管理部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
綜上，本基金選取的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為H30007,指數(shù)
具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)由費(fèi)城證券交易所編制發(fā)布，指數(shù)代碼為SOX，指數(shù)具體
信息詳見納斯達(dá)克交易所網(wǎng)站，網(wǎng)址：indexes.nasdaq.com/。
人民幣活期存款基準(zhǔn)利率由中國(guó)人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國(guó)人民銀行
網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn
3、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)、費(fèi)城半導(dǎo)體指
數(shù)、人民幣活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合
要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。其中，費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)收益率采用估
值匯率進(jìn)行調(diào)整，由美元計(jì)價(jià)折算為人民幣計(jì)價(jià)后，再納入計(jì)算。
4、管理投資偏離業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與
監(jiān)測(cè)評(píng)估，監(jiān)測(cè)指標(biāo)主要包括合適的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)類指標(biāo)（超額收益、跟蹤誤差
等）和權(quán)益類資產(chǎn)配置比例等指標(biāo)，以更好管理基金實(shí)際投資與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的
偏離情況，保持主要配置半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的
基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績(jī)、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場(chǎng)研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏
離。
5、未來可能變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)生效前三十日
公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)原有業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀
因素導(dǎo)致業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于
投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、
國(guó)別或地區(qū)、市場(chǎng)板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素不再具備
市場(chǎng)代表性；
(2)調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注
冊(cè)、召開基金份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
(1)基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并
變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的；
(2)其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%，投資于本基金界定的
半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基
金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型證券投資
基金、債券型證券投資基金及貨幣市場(chǎng)基金。
本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨
的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
九、基金投資組合報(bào)告
景順長(zhǎng)城基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶
責(zé)任。
基金托管人招商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，已經(jīng)復(fù)核了本投資組
合報(bào)告，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合
報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（人民幣元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 - -
其中：普通股 - -
優(yōu)先股 - -
存托憑證 - -
房地產(chǎn)信托憑證 - -
2 基金投資 442,104,361.67 91.88
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠(yuǎn)期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
權(quán)證 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
6 貨幣市場(chǎng)工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 28,908,523.19 6.01
8 其他資產(chǎn) 10,179,111.65 2.12
9 合計(jì) 481,191,996.51 100.00
2報(bào)告期末在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資分布
本基金本報(bào)告期末未持有股票及存托憑證。
3報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有股票及存托憑證。
4期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的權(quán)益投資明細(xì)
4.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑
證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股票及存托憑證。
5報(bào)告期末按債券信用等級(jí)分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券投資。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有金融衍生品。
9報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
序號(hào) 基金名稱 基金類型 運(yùn)作方式 管理人 公允價(jià)值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 Invesco Dynamic Semiconductors 股票型 交易型開放式(ETF) Invesco Capital Management LLC 84,307,721.01 17.88
2 VanEck Semiconductor ETF 股票型 交易型開放式(ETF) Van Eck Associates Corporation 83,997,042.40 17.82
3 iShares 股票型 交易型 BlackRock 83,767,527.93 17.77
Semiconductor ETF 開放式(ETF) Fund Advisors
4 Invesco PHLX Semiconductor ETF 股票型 交易型開放式(ETF) Invesco Capital Management LLC 83,759,088.87 17.77
5 華夏國(guó)證半導(dǎo)體芯片ETF 股票型 交易型開放式(ETF) 華夏基金管理有限公司 32,603,328.30 6.92
6 國(guó)泰CES半導(dǎo)體芯片行業(yè)ETF 股票型 交易型開放式(ETF) 國(guó)泰基金管理有限公司 32,241,942.30 6.84
7 景順長(zhǎng)城中證芯片產(chǎn)業(yè)ETF 股票型 交易型開放式(ETF) 景順長(zhǎng)城基金管理有限公司 31,412,817.90 6.66
8 Global X Semiconductor ETF/Jap 股票型 交易型開放式(ETF) Global X Japan Co Ltd 10,014,892.96 2.12
10投資組合報(bào)告附注
10.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報(bào)告期內(nèi)未出現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查或者在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情況。
10.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金本報(bào)告期末未持有股票投資。
10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（人民幣元）
1 存出保證金 28,862.56
2 應(yīng)收證券清算款 3,047,469.63
3 應(yīng)收股利 16,182.05
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 5,408,583.84
6 其他應(yīng)收款 1,678,013.57
7 其他 -
8 合計(jì) 10,179,111.65
10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末未持有股票投資。
10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
無。
第十三部分、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在
作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書?；饦I(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2025年9
月30日。
1.凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片股票（QDII-LOF）A類
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo) 準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2023年3月30日—2023年12月31日 16.50% 1.32% 23.75% 1.34% -7.25% -0.02%
2024年 24.37% 1.73% 21.97% 1.77% 2.40% -0.04%
2023年3月30日—2025年9月30日 88.20% 1.70% 95.11% 1.75% -6.91% -0.05%
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片股票（QDII-LOF）C類
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo) 準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2023年3月30日—2023年12月31日 16.09% 1.32% 23.75% 1.34% -7.66% -0.02%
2024年 23.83% 1.72% 21.97% 1.77% 1.86% -0.05%
2023年3月30日—2025年9月30日 86.12% 1.70% 95.11% 1.75% -8.99% -0.05%
2．自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率變動(dòng)的比較
注：本基金的投資組合比例為：本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于
境外資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；
投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于本基
金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金
非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%。每個(gè)交易日日終在扣除應(yīng)繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或
者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。本基金的建倉期為自2023年3月30日基金合同生
效日起6個(gè)月。建倉期結(jié)束時(shí)，本基金投資組合達(dá)到上述投資組合比例的要求。
第十四部分、基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本息、基
金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立人民幣和外幣資金
賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
人、基金托管人、境外托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以
及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的
財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人、境外托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、境外托管
人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債
權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金
合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法
宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互
抵銷。
在符合基金合同和《托管協(xié)議》有關(guān)資產(chǎn)保管的要求下，對(duì)境外托管人的破
產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令采取合理措施進(jìn)行追償，
基金管理人有義務(wù)配合基金托管人進(jìn)行追償?；鹜泄苋嗽谝迅鶕?jù)《試行辦法》
的要求謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照當(dāng)
地法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的要求保管托管資產(chǎn)的前提下，基金托管人對(duì)
境外托管人破產(chǎn)產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意
不當(dāng)行為，基金管理人、基金托管人將不保證基金托管人或境外托管人所接收基
金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）及其他
效力瑕疵?；鸸芾砣?、基金托管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券、
期貨交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人和境外托管人應(yīng)妥善保存基金管理人基金財(cái)產(chǎn)匯入、匯出、兌換、
收匯、現(xiàn)金往來及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，并按規(guī)定的期限保管，但
境外托管人持有的與境外托管人賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)
務(wù)慣例保管。
第十五部分、基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日，估值時(shí)間為T+1。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的基金、股票、權(quán)證、債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、衍
生品、存托憑證、等有價(jià)證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)
債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、已上市流通的權(quán)益類證券的估值
上市流通的權(quán)益類證券（股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股
東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行
未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、債券的估值
A.境內(nèi)債券
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（基金合同另有約定的除
外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體估
值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定。
（2）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（4）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（5）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)
構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市
期間市場(chǎng)利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
B.境外債券
（1）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允
價(jià)格；
（3）對(duì)于首次發(fā)行未上市的債券按成本價(jià)估值；對(duì)于非上市債券，參照主
要做市商或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值。
4、交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。
6、存托憑證估值方法
公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價(jià)估值。估值
日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
7、基金的估值
本基金所投資的境外基金的估值：
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無
交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）非上市基金的估值以其在估值日公布的凈值進(jìn)行估值，非上市基金未
公布估值日的凈值的，以估值日前最新的凈值進(jìn)行估值。
本基金所投資的境內(nèi)證券投資基金的估值：
（1）本基金投資于非上市證券投資基金的估值：
1）境內(nèi)非貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
2）境內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金，按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)
假日）的萬份收益計(jì)提估值日基金收益。
（2）本基金投資于上市證券投資基金的估值：
1）投資ETF基金，按所投資基金估值日的收盤價(jià)估值。
2）投資境內(nèi)上市的開放式基金（LOF），按所投基金估值日的份額凈值估
值。
3）投資境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投基金的估值日收
盤價(jià)估值。
4）境內(nèi)上市交易型貨幣市場(chǎng)基金，如所投資基金披露份額凈值，則按所
投資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）收益，則按
所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）收益計(jì)提
估值日基金收益。
5）其他證券投資基金按估值日的基金份額凈值估值，當(dāng)日未公布的，按
其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
（3）若所投資的證券投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估
值日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）按基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公
布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）按收盤價(jià)估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境未發(fā)生
重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了重大
變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3）若所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉份額等因素合理確定公允價(jià)值。
8、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，
按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
9、金融衍生品估值方法
（1）上市流通金融衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值
日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
（2）未上市金融衍生品按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采
用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；若衍生品價(jià)格無法通過公開信息取得，由基金管理人
負(fù)責(zé)從其經(jīng)紀(jì)商處取得，并及時(shí)告知基金托管人。
10、基金持有的其他有價(jià)證券，從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市
交易的有價(jià)證券按估值日在證券交易所掛牌的該證券的收盤價(jià)估值；估值日沒有
交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；未上市交易的其他有價(jià)證券按公允價(jià)估值。
11、在任何情況下，基金管理人如采用上述方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
14、外匯匯率
估值計(jì)算中涉及美元、港幣、日元、歐元、英鎊等中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)
構(gòu)公布了人民幣匯率中間價(jià)的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：
估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與主要貨幣的中間價(jià)。主要外匯
種類以中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布為準(zhǔn)。
若涉及中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)未公布人民幣匯率中間價(jià)的，屆時(shí)以估值
日倫敦時(shí)間下午四點(diǎn)（或能夠取到的離下午四點(diǎn)最近時(shí)點(diǎn)）由彭博信息
(Bloomberg)提供的其他幣種與美元的中間價(jià)套算。
若無法取得上述匯率價(jià)格信息時(shí)，以基金托管人或境外托管人所提供的合理
公開外匯市場(chǎng)交易價(jià)格為準(zhǔn)。
15、稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅
金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H
支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
對(duì)于非代扣代繳的稅收，基金管理人可以聘請(qǐng)稅收顧問對(duì)相關(guān)投資市場(chǎng)的稅
收情況給予意見和建議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外
稅務(wù)的申報(bào)、繳納及索取稅收返還等相關(guān)工作?；鸸芾砣嘶蚱淦刚?qǐng)的稅務(wù)顧問
對(duì)最終稅務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
16、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按約定對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、本基金分別計(jì)算并披露不同份額類別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類別人民
幣份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類美元現(xiàn)匯份額類別的基金份額凈值為當(dāng)日A類人民
幣份額類別的基金份額凈值除以中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中
間價(jià)，各類基金份額的基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去，
由此產(chǎn)生的差異計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度
應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)估值日對(duì)前一估值日基金資產(chǎn)估值。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金
資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某類別基金份額的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位以內(nèi)（含第
四位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原因，在本基金管理人和本基金
托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類別基金份額的基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類別基金份額的基
金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨、外匯交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值、
暫停上市的情形；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)
束后計(jì)算前一估值日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值，基金管理
人完成估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
確認(rèn)后，由基金管理人對(duì)基金凈值按約定予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、外匯交易市場(chǎng)
及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更
等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值
錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
3、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)
發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處
理。
4、全球投資涉及不同市場(chǎng)及時(shí)區(qū)，由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原
因，在本基金管理人和本基金托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致
的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十六部分、基金的收益分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其
他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收
益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進(jìn)行收益分配，若《基
金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下的場(chǎng)外基金份額，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行
再投資;若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。如果投資者
選擇或默認(rèn)選擇現(xiàn)金分紅形式，則美元份額以美元現(xiàn)匯進(jìn)行現(xiàn)金分紅，人民幣份
額以人民幣進(jìn)行現(xiàn)金分紅；如果選擇紅利再投資形式，則同一類別基金份額的分
紅資金將按除權(quán)日除權(quán)后的該類別基金凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額；份
額持有人可對(duì)不同類別份額分別選擇不同的分紅方式，但同一份額持有人持有的
同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的場(chǎng)內(nèi)基
金份額只能采取現(xiàn)金分紅方式，不能選擇紅利再投資；具體權(quán)益分配程序等有關(guān)
事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日某一類別的人民幣份額凈值減去每單位該類基金份
額收益分配金額后不能低于人民幣份額面值；對(duì)于外幣認(rèn)購、申購的份額，由于
匯率等因素影響，存在收益分配后外幣折算凈值低于對(duì)應(yīng)的基金份額面值的可
能；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、由于本基金A類人民幣份額及A類美元現(xiàn)匯份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，
而C類人民幣份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所
不同；
6、收益分配幣種與其對(duì)應(yīng)份額的認(rèn)購/申購幣種相同；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可在法
律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金
份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。對(duì)
于場(chǎng)外份額，當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類基金份
額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)份額，現(xiàn)金分紅
的計(jì)算方法等有關(guān)事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的相關(guān)規(guī)定。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
第十七部分、基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管人的托管費(fèi)；
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、
翻譯費(fèi)和稅務(wù)顧問費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、
印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、融資融券費(fèi)、
證券賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
9、證券、期貨結(jié)算賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用（基金托管人及境
外托管人墊付資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；
11、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的、購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、
征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何
利息、罰金及費(fèi)用）以及相關(guān)手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、基金的稅務(wù)代理費(fèi)等；
12、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；
13、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用；
14、基金上市費(fèi)及年費(fèi)。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金資產(chǎn)中投資于本基金管理人管理的基金的部分不收取管理費(fèi)；本基金
資產(chǎn)中投資于本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金的部分按照本基金
管理人股東景順（Invesco）實(shí)際收取的管理費(fèi)從基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)中
扣減（實(shí)際收取部分以所投資基金公告的管理費(fèi)率計(jì)算扣減，若為負(fù)數(shù)，則取0）。
本基金的管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的
基金的基金份額的資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的1.20%年費(fèi)率（投資于
本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金的部分按照本基金管理人股東景
順（Invesco）實(shí)際收取的管理費(fèi)從基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)中扣減，實(shí)際收
取部分以所投資基金公告的管理費(fèi)率計(jì)算扣減，若為負(fù)數(shù)，則取0）計(jì)提。管理
費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的基金的基金份
額的資產(chǎn)和扣除所持有本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金份額的資
產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）。
為本基金所持有的本基金管理人股東景順（Invesco）的第i只基金的前一
日的資產(chǎn)。
為本基金所持有的本基金管理人股東景順（Invesco）的第i只基金的管理
費(fèi)率，若1.2%扣減后的管理費(fèi)為負(fù)數(shù)，則取0。
基金的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付，
由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金資產(chǎn)中投資于基金托管人托管的基金的部分不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)按
前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金的基金份額的資產(chǎn)凈值
后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金的基金份額
的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）。
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付，由
基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前
5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順
延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按
前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付。
由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于
次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收
到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告
費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－14項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家或投資市場(chǎng)所在國(guó)
家或地區(qū)的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人
承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十八部分、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人、境外托管人相互獨(dú)立的符
合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年
度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十九部分、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金
投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；本基金的人民幣份額以人民幣計(jì)算
并披露凈值及相關(guān)信息；美元份額以美元計(jì)算并披露凈值及相關(guān)信息；其他外幣
份額（如有）以此類推。除特別說明外，人民幣份額的貨幣單位為人民幣元，美
元份額的貨幣單位為美元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在上海證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上
市交易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金
份額上市交易公告書提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（五）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且上市交易前，基
金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在不晚于每個(gè)交易日/開放日的次2個(gè)工作日，通過規(guī)定網(wǎng)站、上市的證券交易
所、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露交易日/開放日的各類基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的2個(gè)工作日內(nèi)，在規(guī)定網(wǎng)
站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（六）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（八）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金
改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)，變動(dòng)超過百分
之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
25、本基金接受其它幣種的申購、贖回或開通不同類別份額之間的轉(zhuǎn)換；
26、本基金A類人民幣份額停復(fù)牌或終止上市；
27、本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
28、基金合同生效后，如存在連續(xù)30、40、45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有
人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；
29、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（九）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十二）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十三）投資境外基金的信息披露
本基金如投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露本基金與境外基金之間的費(fèi)率安排。
（十四）投資境內(nèi)基金的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中披露投資于其他基金的相關(guān)情況，包括：
1、投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；
2、本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金
合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會(huì)等；
3、本基金投資于本基金基金管理人以及關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
（十五）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。若法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（十六）基金如參與境外證券借貸、正回購交易、逆回購交易的，應(yīng)當(dāng)在基
金合同、招募說明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。
（十七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易
的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所和基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨、外匯交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值、
暫停上市的情形；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
第二十部分、側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶的會(huì)
計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)和托管費(fèi)等按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作
為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
七、側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)
袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)
計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
八、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的
部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理
人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和
調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第二十一部分、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金主要投資于海外市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)楹Ｍ馐袌?chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波
動(dòng)。本基金投資中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分為如下四類，一是境外投資風(fēng)險(xiǎn)，包括海外市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等；二是開放式基金風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)
險(xiǎn)、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)等；三是本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等；四是其他風(fēng)
險(xiǎn)。
一、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為股票型（QDII），其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率高于混合型基金、
債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金。基于投資范圍的規(guī)定，本基金投資于ETF的比例
不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于境外資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；
投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、
股票型基金）的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片
產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資
產(chǎn)部分的80%，故，本基金無法規(guī)避境內(nèi)外股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，尤
其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
1、本基金主要投資于與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或
地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包括開放式基金和交易型開放式基金
（ETF））和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（含ETF和
LOF），這些基金會(huì)因當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)的波動(dòng)而受到影響，從而影響到本基金的凈
值。本基金主要通過申購、二級(jí)市場(chǎng)買入或轉(zhuǎn)換入的方式獲得基金份額，通過贖
回、二級(jí)市場(chǎng)賣出或轉(zhuǎn)換出的方式變現(xiàn)基金份額。如占本基金相當(dāng)比例的被投資
基金拒絕或暫停申購/贖回、暫停上市時(shí)，基金管理人無法找到其他合適的可替
代的基金品種時(shí)，本基金可能暫停或拒絕申購、暫?；蜓泳徶Ц囤H回款項(xiàng)。
2、基金投資策略的風(fēng)險(xiǎn)
（1）投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金以與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄
的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包括開放式基金和交易型開放
式基金（ETF））和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（含
ETF和LOF）作為主要投資標(biāo)的，其所投資的公募基金本身面臨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。因此，本基金所持有的公募基金的風(fēng)險(xiǎn)可
能會(huì)間接或直接地成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）同一基金公司管理的同類型基金在投資風(fēng)格、重倉證券、市場(chǎng)判斷等
方面可能具有相對(duì)較高的相似性，因而當(dāng)本基金持有同一基金公司管理的基金比
例較高時(shí)，本基金在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等方面可能面臨較高的集
中度，不利于風(fēng)險(xiǎn)分散。
（3）子基金收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)：基金管理人在構(gòu)建投資組合的時(shí)候，對(duì)
子基金的選擇在很大的程度上依靠了子基金的過往業(yè)績(jī)。但是子基金的過往業(yè)績(jī)
往往不能代表子基金未來的表現(xiàn)。本基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)建立在子基金投資目標(biāo)
實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上。如果由于子基金管理人未能實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，則本基金存在達(dá)不成
投資目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）子基金風(fēng)格偏離風(fēng)險(xiǎn)：本基金篩選子基金策略依靠定性及定量的方法
對(duì)子基金的風(fēng)格進(jìn)行研判，并精選適合投資目標(biāo)的基金。因此當(dāng)子基金投資風(fēng)格
出現(xiàn)偏離，會(huì)使得本基金存在收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）子基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：子基金可能因?yàn)闀和９乐?、暫停上市、暫停?
告基金份額凈值、基金資產(chǎn)估值存在重大不確定性、連續(xù)巨額贖回等情形時(shí)實(shí)施
暫停贖回、延緩支付贖回款項(xiàng)、延期辦理贖回申請(qǐng)、對(duì)單個(gè)投資者贖回比例確認(rèn)
的情形，存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金投資其他證券投資基金出現(xiàn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤、凈值披露延遲或間斷
等情形時(shí)，從而給本基金帶來估值風(fēng)險(xiǎn)。
4、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人將本著審慎盡職的原則，并根據(jù)定量及定性分析相結(jié)合的方式優(yōu)
選標(biāo)的基金，在為實(shí)現(xiàn)本基金投資目標(biāo)的前提下，可將基金資產(chǎn)投資于景順集團(tuán)
（Invesco）內(nèi)推廣、管理或提供建議的一系列公募基金（包括開放式基金和交
易型開放式基金（ETF））。
5、境外投資風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格會(huì)因?yàn)閲?guó)際政治環(huán)境、宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)因素、國(guó)家政策、投資
人風(fēng)險(xiǎn)收益偏好和市場(chǎng)流動(dòng)程度等各種因素的變化而波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生
潛在風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
（1）海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
海外投資受到各個(gè)國(guó)家/地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)
業(yè)政策、稅法、匯率、交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影
響，上述因素的波動(dòng)和變化可能會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，海外投資的
成本、海外市場(chǎng)的波動(dòng)性也可能高于國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)，存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
（2）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金分別以人民幣和美元銷售，經(jīng)過換匯后投資于全球市場(chǎng)以多種外幣計(jì)
價(jià)的金融工具。匯率變動(dòng)將會(huì)影響本基金的資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛
在風(fēng)險(xiǎn)。匯率波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。此外，
由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間
延遲或匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影
響。
（3）政治風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資的國(guó)家/地區(qū)因政治局勢(shì)變化（如罷工、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)等）或法令
的變動(dòng)，可能導(dǎo)致市場(chǎng)的較大波動(dòng)，從而給本基金的投資收益造成直接或間接的
影響。此外，基金所投資的國(guó)家/地區(qū)可能會(huì)不時(shí)采取某些管制措施，如資本或
外匯管制、對(duì)公司或行業(yè)的國(guó)有化以及征收高額稅收等，從而對(duì)基金收益以及基
金資產(chǎn)帶來不利影響。
（4）法律和政府管制風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資
行為在部分國(guó)家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損
失的可能。
本基金投資于全球不同國(guó)家的市場(chǎng)，各國(guó)對(duì)市場(chǎng)的管制程度和具體措施不
同，可能通過該國(guó)該地區(qū)的財(cái)政、貨幣、產(chǎn)業(yè)等方面的政策進(jìn)行管制，由此導(dǎo)致
市場(chǎng)波動(dòng)而影響基金收益。
（5）會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)
會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于會(huì)計(jì)核算及會(huì)計(jì)管理上違規(guī)操作形成的風(fēng)險(xiǎn)或
錯(cuò)誤。由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表披露
等會(huì)計(jì)核算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對(duì)子基金或上市公司盈
利能力、投資價(jià)值的判斷產(chǎn)生偏差，從而給本基金投資帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)基金
管理人在計(jì)算、整理、制證、填單、登賬、編表、保管及其相關(guān)業(yè)務(wù)處理中，可
能由于客觀原因與非主觀故意造成行為過失，從而對(duì)基金收益造成影響。
（6）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)存在一定差異，當(dāng)投資某個(gè)國(guó)家/
地區(qū)市場(chǎng)時(shí)，該國(guó)家/地區(qū)可能會(huì)要求基金就股息、利息、資本利得等收益向當(dāng)
地稅務(wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會(huì)使基金收益受到一定影響。此外，各個(gè)國(guó)家/地
區(qū)的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實(shí)施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該國(guó)
家/地區(qū)繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
6、權(quán)益類資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金資
產(chǎn)的80%。權(quán)益類資產(chǎn)面臨了權(quán)益類市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，存在由于市場(chǎng)整體下跌帶
來的本基金資產(chǎn)凈值下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金可按照基金合同的約定投資流通受限證券。但由于投資流通受限
證券在鎖定期內(nèi)無法變現(xiàn)，處于鎖定期內(nèi)的證券可能因?yàn)槭袌?chǎng)調(diào)整的影響而出現(xiàn)
價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
8、金融模型風(fēng)險(xiǎn)
投資管理人在有時(shí)會(huì)使用金融模型來進(jìn)行資產(chǎn)定價(jià)、趨勢(shì)判斷、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等
輔助其做出投資決策。但在使用金融模型時(shí)，可能會(huì)因?yàn)槟Ｐ褪褂貌磺‘?dāng)、模型
參數(shù)的估計(jì)錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤等導(dǎo)致模型使用失敗，面臨出現(xiàn)錯(cuò)誤結(jié)論的可能
性，從而引起投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。
9、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
由于金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)較為劇烈，在市場(chǎng)面臨突發(fā)事件
時(shí)，可能會(huì)導(dǎo)致投資虧損高于初始投資金額，從而對(duì)基金收益帶來不利影響。此
外，衍生品的交易可能不夠活躍，在市場(chǎng)變化時(shí)，可能因無法及時(shí)找到交易對(duì)手
或交易對(duì)手方壓低報(bào)價(jià)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)的額外損失。本基金投資金融衍生品的目
的是為了組合避險(xiǎn)或有效管理，并通過嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理等手段來有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
10、證券借貸、正回購／逆回購風(fēng)險(xiǎn)
證券借貸、正回購／逆回購的主要風(fēng)險(xiǎn)在于交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，具體講，對(duì)于證
券借貸，作為證券借出方，如果交易對(duì)手方（即證券借入方）違約，則基金可能
面臨到期無法獲得證券借貸收入甚至借出證券無法歸還的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致基金資
產(chǎn)發(fā)生損失；對(duì)于正回購，交易期滿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)交易對(duì)手方未如約賣回已買
入證券未如約支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于逆回購，
交易期滿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)交易對(duì)手方未如約買回已售出證券的風(fēng)險(xiǎn)。
11、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括境外和境內(nèi)存托憑證，除與其他僅投資于不同國(guó)家/
地區(qū)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨境外和境內(nèi)存托憑證
價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與境外和境內(nèi)存托憑證發(fā)行機(jī)制相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有
權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)
等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；
因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄
的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披
露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管
環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
12、可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）的發(fā)行主體是上市公司（上
市公司股東）本身。如果可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）在存續(xù)期間，上市公司或其
股東存在較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或償債能力風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，對(duì)可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）的價(jià)
格沖擊較大。
（2）提前贖回風(fēng)險(xiǎn)：許多可轉(zhuǎn)換債券（可交換債券）都規(guī)定了發(fā)行人可以
在滿足特定條件后，以某一價(jià)格強(qiáng)制贖回債券。當(dāng)發(fā)行人發(fā)布強(qiáng)制贖回公告后，
投資者未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，將被以贖回價(jià)強(qiáng)制贖回，可能遭受損失。
13、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金將資產(chǎn)支持證券納入到投資范圍當(dāng)中，可能帶來以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）信用風(fēng)險(xiǎn)：基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易
過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造
成基金財(cái)產(chǎn)損失。
（2）利率風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，
一般而言，如果市場(chǎng)利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本金
損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場(chǎng)利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨下降
的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)
支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）提前償付風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從
而使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
（5）操作風(fēng)險(xiǎn)：基金相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存
在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違
規(guī)交易、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
（6）法律風(fēng)險(xiǎn)：由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同
不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失。
14、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可以投資科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以
及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市
風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場(chǎng)
環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于
科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)
保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)
未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異，整體
投資難度加大，個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板個(gè)股上市后的前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)
20%以內(nèi)，個(gè)股波動(dòng)幅度較其他股票加大，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門檻較高，個(gè)人投資者必須滿足一定條件才可參與，二級(jí)市
場(chǎng)上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低，若機(jī)構(gòu)投資者對(duì)科創(chuàng)板股票形成一致性預(yù)期，
基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況不佳或財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)造假的企業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的退市
制度，科創(chuàng)板個(gè)股存在退市風(fēng)險(xiǎn)。
（4）集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，
市場(chǎng)可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
（5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)及盈利模式上
存在趨同，所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高，市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯
著。
（6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大
影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來政策影響。
15、港股投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金將通過港股通機(jī)制投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)進(jìn)入、
投資額度、可投資對(duì)象、稅務(wù)政策、市場(chǎng)制度等方面都有一定的限制，而且此類
限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造
成障礙，從而對(duì)投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，此外，在港股通機(jī)制下
參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
1）香港市場(chǎng)證券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股交易價(jià)格并無漲跌幅上下限
的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大，港股也可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的
股價(jià)波動(dòng)；
2）只有滬港深三地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交
易日，因此在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)
賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
3）香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí)，聯(lián)交所將可能
停市，投資者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易
服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，內(nèi)地證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或
者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；
4）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常
情況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不
得買入，內(nèi)地證券交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情
形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但
不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交
所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出；
5）代理投票。由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票
意愿，中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票
沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量
的，按照比例分配持有基數(shù)；
6）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分
基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港
股。
16、基金合同自動(dòng)終止風(fēng)險(xiǎn)
《基金合同》生效后，如果連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，
無需召開基金份額持有人大會(huì)。故基金份額持有人可能面臨基金合同自動(dòng)終止風(fēng)
險(xiǎn)。
17、關(guān)于引入境外托管人的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金由境外托管人提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）稅收風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資所在國(guó)家或地區(qū)對(duì)基金投資征收的相關(guān)稅費(fèi)，根據(jù)中國(guó)與該國(guó)家
或地區(qū)簽署的相關(guān)稅收協(xié)定履行。但基金托管人及境外托管人不對(duì)最終稅務(wù)的處
理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
因此，當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)稅務(wù)處理差錯(cuò)時(shí)，可能造成基金資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）法律風(fēng)險(xiǎn)
由于境外所適用法律法規(guī)與中國(guó)法律法規(guī)有所不同的原因，可能導(dǎo)致本基金
的某些投資及運(yùn)作行為在境外受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)
面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。包括但不限于：本基金涉及境外托管人，托管資產(chǎn)中的現(xiàn)金可能
依據(jù)境外托管人注冊(cè)地的法律法規(guī)，歸入其清算財(cái)產(chǎn)，由此可能造成基金資產(chǎn)的
損失。
（3）基金托管人及境外托管人終止履行托管職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同約定，基金管理人將根據(jù)美國(guó)、歐盟、聯(lián)合國(guó)等出臺(tái)的相關(guān)制
裁規(guī)定以及審慎、盡職的原則，對(duì)基金份額持有人及委托財(cái)產(chǎn)背后的客戶進(jìn)行制
裁名單篩查。若基金管理人未能有效發(fā)現(xiàn)受制裁的主體，或發(fā)生其他違反相關(guān)制
裁規(guī)定的情形，基金托管人和境外托管人將無法繼續(xù)為本基金提供托管服務(wù)。如
新任境外托管人、臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人無法及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基
金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，由此可能影響基金資產(chǎn)的正常運(yùn)作或使基金資產(chǎn)遭受損
失。
18、基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)本基金凈值披露規(guī)則，本基金在T+1日進(jìn)行估值，基金管理人在T+2
日內(nèi)（T日為開放日）披露該開放日的凈值，因此本基金每個(gè)交易日或開放日披
露的凈值與當(dāng)日基金份額的實(shí)際凈值可能存在較大差異。如本基金A類人民幣份
額上市交易后，若投資人參考當(dāng)日披露的基金份額凈值進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p
失，需由投資人自行承擔(dān)。基金份額持有人通過交易所交易基金份額時(shí)，由于受
二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系等諸多因素的影響相關(guān)基金份額交易可能無法成交；此外，基
金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能不同于基金份額凈值，即存在二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折
溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
二、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
影響，導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)
生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y
于債券與上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著
股票和債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券和
股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、
行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基
金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能
完全規(guī)避。
5、購買力風(fēng)險(xiǎn)
基金的利潤(rùn)將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚?
導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實(shí)際收益下降。
三、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、基金申購、贖回安排
本基金屬于開放式基金，一般在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接
受投資者的申購和贖回。由于境內(nèi)外權(quán)益類市場(chǎng)波動(dòng)性較大，在市場(chǎng)下跌時(shí)經(jīng)常
出現(xiàn)交易量急劇減少的情況，如果在這時(shí)出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回申請(qǐng)，則使基
金財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的ETF和股票。一般不主動(dòng)投資于流動(dòng)性
差或流通受限的ETF和股票。債券部分一般投資于具備較高信用等級(jí)和流動(dòng)性較
好的債券。故投資組合整體流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)較低。但不排除由于市場(chǎng)波動(dòng)或所持證券
發(fā)行人出現(xiàn)異常情況導(dǎo)致組合流動(dòng)性降低的情形。為防范此類風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理
人制定了適用于開放式和定期開放式基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法并對(duì)該管理辦
法的有效性和執(zhí)行情況作定期回顧。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理測(cè)試
本基金管理人構(gòu)建了壓力測(cè)試模型用于每日監(jiān)測(cè)基金的各類風(fēng)險(xiǎn)以及不同
市場(chǎng)環(huán)境下可應(yīng)付的最大贖回。在發(fā)生巨額贖回情況時(shí)，本基金管理人根據(jù)當(dāng)時(shí)
市場(chǎng)狀況并輔以壓力測(cè)試模型等流動(dòng)性分析工具及時(shí)制定投資組合變現(xiàn)計(jì)劃以
確保在盡可能地保護(hù)投資者權(quán)益的前提下滿足贖回需求。
壓力測(cè)試模型使用的指標(biāo)包括：持倉中各類資產(chǎn)類別的市值占比、持倉基金
占該等基金的規(guī)模占比、封閉式基金和定期開放式基金的比例、持有的交易型開
放式指數(shù)基金的流動(dòng)性、客戶集中度、機(jī)構(gòu)客戶占比，持倉證券對(duì)不同市場(chǎng)（上
海主板、深圳主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、境外股票市場(chǎng)）的Beta值、投資組合的
杠桿率、債券資產(chǎn)在各信用等級(jí)和到期期限的分布、債券組合的久期、客戶集中
度、機(jī)構(gòu)客戶占比等。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響等
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可
依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申
請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，依照法律法規(guī)還可以使用的備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括
但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
（2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
（3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
（4）收取短期贖回費(fèi)；
（5）暫?；鸸乐?；
（6）擺動(dòng)定價(jià)；
（7）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制；
（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
實(shí)施這些備用工具對(duì)投資者的潛在影響包括但不限于：
延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩支付贖回款項(xiàng)等工具的情
形、程序見本招募說明書“第十部分、基金份額的申購、贖回”之“九、暫停贖
回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“十、巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)規(guī)
定。若本基金延期辦理巨額贖回申請(qǐng)，投資者被延期辦理的基金份額將面臨基金
份額凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)投資者資金安排形成影響。若本基金暫停接受贖回申
請(qǐng)，投資者將面臨無法贖回本基金的風(fēng)險(xiǎn)。若本基金延緩支付贖回款項(xiàng)，贖回
款到賬時(shí)間將延后，可能對(duì)投資者的資金安排帶來不利影響。
本基金收取的短期贖回費(fèi)適用于持續(xù)持有期少于7日的投資者，費(fèi)率為
1.50%。短期贖回費(fèi)由上述投資者承擔(dān)，在贖回基金份額時(shí)收取，并全額計(jì)入基
金財(cái)產(chǎn)。短期贖回費(fèi)將增加持續(xù)持有期少于7天投資者的投資成本，對(duì)其可獲
取的贖回款項(xiàng)造成不利影響。如本基金A類人民幣份額上市交易后，短期贖回
費(fèi)不適用于采用“競(jìng)價(jià)交易”和“大宗交易”賣出基金份額的方式。
暫?；鸸乐颠m用于當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)
與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，或出現(xiàn)占本基金相當(dāng)比例的被投資基金發(fā)生暫停估
值、暫停公告基金份額凈值、暫停上市的情形后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值，并
采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購贖回申請(qǐng)的措施。若本基金暫停基金
估值，一方面投資者將無法獲知該估值日的基金份額凈值信息；另一方面基金將
延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金的申購贖回申請(qǐng)。延緩支付贖回款項(xiàng)可能影響
投資者的資金安排，暫停接受基金申購贖回將導(dǎo)致投資者無法申購或者贖回本基
金。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，本基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫裕唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則規(guī)定。當(dāng)日參與申購和贖回交易的投資者存在承擔(dān)申購或者
贖回產(chǎn)生的交易及其他成本的風(fēng)險(xiǎn)。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制。投資人具體請(qǐng)參見招募說明書“第十九部分、側(cè)袋機(jī)制”，
詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制的情形及程序。
同時(shí)，基金管理人將密切關(guān)注市場(chǎng)資金動(dòng)向，提前調(diào)整投資和頭寸安排，盡
可能的避免出現(xiàn)不得不實(shí)施上述備用風(fēng)險(xiǎn)管理工具的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)投資者可
能出現(xiàn)的潛在影響降至最低。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變
化情況。
四、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)
影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水
平。因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等
相關(guān)性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?
五、信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支
付到期本息等情況，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
六、操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者
人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險(xiǎn)，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交
易錯(cuò)誤和欺詐等。
此外，在基金的后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響交易
的正常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金
管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
七、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
基金管理或運(yùn)作過程中，違反國(guó)家法律法規(guī)或基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
八、其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)問題產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展但在人員配備、內(nèi)控等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失并影響基金收益水平，
從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
九、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)
財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)政[2016]140號(hào)《關(guān)于明確金融房地產(chǎn)開發(fā)教育輔
助服務(wù)等增值稅政策的通知》第四條規(guī)定：“資管產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的增值稅
應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人?！辫b于基金合同中基金管理人的
管理費(fèi)中不包括產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)過程中發(fā)生的稅款，本基金運(yùn)營(yíng)過程中需要繳納增值稅
應(yīng)稅的，將由基金份額持有人承擔(dān)并從基金資產(chǎn)中支付，按照稅務(wù)機(jī)關(guān)的規(guī)定以
基金管理人為增值稅納稅人履行納稅義務(wù)，因此可能增加基金份額持有人的投資
稅費(fèi)成本。
十、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷中心和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
第二十二部分、基金合同的變更、終止與清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
第二十三部分、基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換或責(zé)任終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券或基金所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）選擇、更換或撤銷境外投資顧問；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）應(yīng)確保向托管人提供的相應(yīng)資料、文件、信息等均為完整、準(zhǔn)確、合
法、有效；
（28）基金管理人應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律
法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢義務(wù)，包括但不限于委托人身份識(shí)別、委托人身份和
交易資料留存、資金來源和用途合法性審查、大額可疑交易報(bào)告、制裁篩查等，
并為托管人開展反洗錢工作提供充分的協(xié)助，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（29）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并
按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（30）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照
《試行辦法》第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（31）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定；
（32）確保境外證券投資項(xiàng)下資金累計(jì)凈匯出額不得超過外管局批準(zhǔn)的境外
證券投資額度；
（33）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義
務(wù)。
（二）基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）基金管理人更換或職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（6）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；
（8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶投資所需
賬戶，按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，
及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)?
計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的
規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)與
其過錯(cuò)相適應(yīng)的賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人。對(duì)基金的境外財(cái)
產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)；境外托管人在履行職
責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、疏忽原因而導(dǎo)致的基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任；在決定境外托管人是否存在過錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管
人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場(chǎng)慣例決定；但
基金托管人已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管
人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的
損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出
入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
（24）每月結(jié)束后10個(gè)自然日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人
境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支申報(bào)；
（25）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民
幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（26）基金托管人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資
金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
（27）及時(shí)將公司行為信息通知基金管理人；
（28）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局
規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（7）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（8）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。
基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的表決權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高C類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書
面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終
止上市的除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或調(diào)整收
費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置，接受其它幣種的申購、贖回，增加、減少或調(diào)
整基金銷售幣種；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)
基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)設(shè)立
日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，基金份額持有人大會(huì)由
基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金托管人認(rèn)為有必要召開基
金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q
定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管
理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人
都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人
有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行
召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表
決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作
為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?
基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決
議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定
外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修改
導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告
后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其
他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收
益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進(jìn)行收益分配，若《基
金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下的場(chǎng)外基金份額，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行
再投資;若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。如果投資者
選擇或默認(rèn)選擇現(xiàn)金分紅形式，則美元份額以美元現(xiàn)匯進(jìn)行現(xiàn)金分紅，人民幣份
額以人民幣進(jìn)行現(xiàn)金分紅；如果選擇紅利再投資形式，則同一類別基金份額的分
紅資金將按除權(quán)日除權(quán)后的該類別基金凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額；份
額持有人可對(duì)不同類別份額分別選擇不同的分紅方式，但同一份額持有人持有的
同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的場(chǎng)內(nèi)基
金份額只能采取現(xiàn)金分紅方式，不能選擇紅利再投資；具體權(quán)益分配程序等有關(guān)
事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日某一類別的人民幣份額凈值減去每單位該類基金份
額收益分配金額后不能低于人民幣份額面值；對(duì)于外幣認(rèn)購、申購的份額，由于
匯率等因素影響，存在收益分配后外幣折算凈值低于對(duì)應(yīng)的基金份額面值的可
能；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、由于本基金A類人民幣份額及A類美元現(xiàn)匯份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，
而C類人民幣份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所
不同；
6、收益分配幣種與其對(duì)應(yīng)份額的認(rèn)購/申購幣種相同；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可在法
律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金
份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。對(duì)
于場(chǎng)外份額，當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類基金份
額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對(duì)于場(chǎng)內(nèi)份額，現(xiàn)金分紅
的計(jì)算方法等有關(guān)事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的相關(guān)規(guī)定。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按
照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決
是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十四部分、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（管理人）
名稱：景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第1座21層
郵政編碼：518048
法定代表人：葉才
成立時(shí)間：2003年6月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字［2003］76號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人（托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票
據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；
同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱
服務(wù)。外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同
業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股
票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)和代客
外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的
其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。
一）本基金的投資范圍為：
針對(duì)境外市場(chǎng)，本基金的投資范圍包括法律法規(guī)允許的、已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽
署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包
括開放式基金和交易型開放式基金（ETF））；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作
諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、房地
產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持
證券及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、
銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；
與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)
期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等
金融衍生工具。
針對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)，本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開募集證券投資基金（含ETF和LOF）、國(guó)內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票和存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國(guó)債、央行票
據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債
券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)工具及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金中基金投資的
其他金融工具，但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
二）本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
A.本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于境外資產(chǎn)的
比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的
20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金資產(chǎn)的
80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票
型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%。
2、每個(gè)交易日日終在扣除應(yīng)繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
除上述A小節(jié)第2項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，投資于境內(nèi)資產(chǎn)的部分，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；投資
于境外資產(chǎn)的部分，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
B.本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：
1、每只境外基金投資比例不超過本基金基金資產(chǎn)凈值的20%。本基金投資
境外傘型基金的，該傘型基金應(yīng)當(dāng)視為一只基金；
2、本基金不得投資于以下基金：
1）其他基金中基金；
2）聯(lián)接基金（AFeeder Fund）；
3）投資于前述兩項(xiàng)基金的傘型基金子基金；
3、本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券，其市值
不得超過基金凈值的10%；
4、本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，在基金托
管賬戶的存款可以不受上述限制，本款所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立
的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外
銀行；
5、本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本
基金管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行
總量；前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)
一并計(jì)算全球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本
權(quán)證行使轉(zhuǎn)換；
6、本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外
的其他國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
其中持有任一國(guó)家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
7、本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。該非流動(dòng)
性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資
產(chǎn)；
8、本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外
基金總份額的20％；
9、為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
10、本基金投資金融衍生品僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不用于投機(jī)或
放大交易，同時(shí)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100％；
（2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、
投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下
要求：
1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
2）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)
候以公允價(jià)值終止交易；
3）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％。
（4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告；
（5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
11、本基金參與證券借貸交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)
可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
（2）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券
市值的102％；
（3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物
以滿足索賠需要；
（4）除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
1）現(xiàn)金；
2）存款證明；
3）商業(yè)票據(jù)；
4）政府債券；
5）中資商業(yè)銀行或由不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金
融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
（5）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期
限內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
（6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)
任。
12、本基金根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購交易、逆回購交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列
規(guī)定：
（1）所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
（2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保
現(xiàn)金不低于已售出證券市值的102％。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法
律有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
（3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股
息、利息和分紅；
（4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保
已購入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有
關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要；
（5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任
何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
13、本基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市
值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％；本項(xiàng)比例
限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)
入基金總資產(chǎn)；
14、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述B小節(jié)3至8項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整以符合投資比例限制
要求。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
C.本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金投資單只基金的比例不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有
其他基金中基金；
2、本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只證券投資
基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20％，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)
告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份額，且同一家公司在內(nèi)
地和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份
額，且同一家公司在內(nèi)地和香港市場(chǎng)同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證
券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
5、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公司可流
通股票的15％；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不超過該上市公司可流通股票的30％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
6、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
7、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
8、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
9、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
10、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
11、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
12、本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基產(chǎn)凈
值的40%。本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券回購的最長(zhǎng)期限為1年，債券回
購到期后不得展期；
13、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
14、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
15、本基金投資于境內(nèi)上市交易的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的
股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
16、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述C小節(jié)中第1、2規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述C小節(jié)中第10、13、14情形之外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須
提前公告。
3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，本基
金禁止從事下列行為：
（1）購買不動(dòng)產(chǎn)；
（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購買實(shí)物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（8）承銷證券；
（9）不公平對(duì)待不同客戶或不同投資組合；
（10）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料；
（11）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（12）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（15）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（16）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。由于基金管理人向基金托管人提供的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、不及時(shí)，導(dǎo)致
監(jiān)管報(bào)告數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管
理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至
少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法
律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否
符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，
并通知基金管理人。
1.本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投
資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀
行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履
行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)
務(wù)流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基金托
管人負(fù)責(zé)對(duì)本基金銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶
資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等
級(jí)、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不
當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而
存款銀行未能及時(shí)兌付的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的
風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金
流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職
務(wù)行為導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)
算等的各項(xiàng)規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃
付、賬目核對(duì)、到期兌付、提前支取
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存
款業(yè)務(wù)總體合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格
式范本?！犊傮w合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管
理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)和本協(xié)議對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議
書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑
證的辦理方式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證
在郵寄過程中遺失后，存款余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）
寄送或上門交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)
構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的
資金應(yīng)全部劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬
號(hào)，未劃入指定賬戶的，由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬
戶、預(yù)留印鑒發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基
金托管人預(yù)留印鑒。存款分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人
出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送達(dá)方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)
構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋公章書面通知對(duì)方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得
被質(zhì)押或以任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行
簽訂的《總體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授
權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付
（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。基金管
理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或
其他有效存款憑證（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款
的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀
行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)
收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人指定聯(lián)系人；若
存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)主管傳真
一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基
金管理人應(yīng)督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門
交付至基金托管人，原存款憑證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對(duì)
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)
利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對(duì)于存期超過3個(gè)月的定期存款，
存款銀行應(yīng)于每季末后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對(duì)賬單。因存款
銀行未寄送對(duì)賬單造成的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行
公章寄送至基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分
支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話
詢問。存款到期前基金管理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款
本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金
管理人與存款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜。基金管理人應(yīng)將接洽結(jié)果
告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存
款銀行應(yīng)立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出
具相關(guān)證明文件后，與存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日
將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行
順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)
支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需
要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及《基金合同》的約定的行為，投資于境內(nèi)銀行存款的部分，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。投資于境外銀行存款的部分，應(yīng)及時(shí)以
書面形式通知基金管理人在30個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知
的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日（境內(nèi)銀行存款部分）/30個(gè)工作日（境外銀行
存款部分）內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理
人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)工作
日（境內(nèi)銀行存款部分）/30個(gè)工作日（境外銀行存款部分）內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，
若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)，基
金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債
券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)
任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)
由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市
場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)
交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但
應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已與本次
剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)
生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)
算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)
與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對(duì)手在基金管理人確定的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金
管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人
則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基
金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等
流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股
票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，
不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份
有限公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證
券。
本基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制
度。基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上
述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資流
通受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),以及賬戶中無足額現(xiàn)金確?；鹬Ц督Y(jié)算造成的
風(fēng)險(xiǎn)和損失，由管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)
要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)
行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的
認(rèn)購款、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有
效，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使托管人無法
審核認(rèn)購指令而影響認(rèn)購款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投
資流通受限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以
及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人的利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違
法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知
基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行時(shí)，基
金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5.基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總
成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投
資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合
法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金
資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分
配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核
查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書面提
示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人
的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到
的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人及時(shí)糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，托管人在履行其通知義務(wù)后，
予以免責(zé)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬
戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投
資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及
時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證
在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。
3、基金托管人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正，就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
4、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的所有資金賬戶和證券賬戶等投資所
需的相關(guān)賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
財(cái)產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金管理人應(yīng)自行負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)給予積極的協(xié)助。
6、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資
產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等
機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7、除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定外，基金托管人及其境外托管人
不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，違反此義務(wù)所得利益歸于基金財(cái)
產(chǎn)，由此造成的直接損失由基金托管人承擔(dān)，該等責(zé)任包括但不限于恢復(fù)基金財(cái)
產(chǎn)的原狀、承擔(dān)因此所引起的直接損失的賠償責(zé)任。
8、除非根據(jù)基金管理人書面同意，基金托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立
任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，基金托管人將盡商業(yè)上的合
理努力確保境外托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于
抵押、質(zhì)押、留置等，但根據(jù)有關(guān)適用法律的規(guī)定而產(chǎn)生的擔(dān)保權(quán)利除外。
9、基金托管人自身，并盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得自行運(yùn)用、
處分、分配托管證券。
10、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人
開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合基金合同及其他有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金
財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)，聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)
資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為
有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬
戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶
名稱應(yīng)為“景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）”，
預(yù)留印鑒為基金托管人印章。
2、本基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人、基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用
本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)
定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人或境外托管人在基金所投資市場(chǎng)的交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處
按照該交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則開立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得擅自出借轉(zhuǎn)讓基金的任何證券
賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶相關(guān)證明文件的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，
賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、客戶結(jié)算保證金
等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行?；鹱C券賬戶的開立
和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
5、若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場(chǎng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。債
券托管戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國(guó)或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立
后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼
和市場(chǎng)監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心
登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；?
金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及
時(shí)將變更的資料提供給基金托管人。
2、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)
法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外托管人負(fù)責(zé)開立，基金管理人
應(yīng)提供必要的協(xié)助。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
3、投資市場(chǎng)所在國(guó)家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理
另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托
管人的保管庫。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人及其境外托管
人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人及其境外托管人以外機(jī)
構(gòu)實(shí)際有效控制的實(shí)物證券不承擔(dān)保管責(zé)任，如該等實(shí)物證券發(fā)生毀損、滅失等
任何損失的，托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（八）證券登記
1、境外證券的注冊(cè)登記方式應(yīng)符合投資當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)和市場(chǎng)
慣例。
2、基金托管人應(yīng)確?；鸸芾砣怂芾淼幕鸹蚧鸱蓊~持有人始終是所
有證券的實(shí)益所有人(beneficial owner)的方式持有基金財(cái)產(chǎn)中的所有證券。
3、基金托管人應(yīng)該：(a)在其賬目和記錄中單獨(dú)列記屬于本基金的證券，并
且(b)要求和盡商業(yè)上的合理努力確保其境外托管人在其賬目和記錄中單獨(dú)清楚
列記證券不屬于境外托管人，不論證券以何人的名義登記。而且，若證券由基金
托管人、境外托管人以無記名方式實(shí)際持有，要求和確保其境外托管人將這些證
券和基金托管人、其境外托管人自有的資產(chǎn)、任何其他人的資產(chǎn)分別獨(dú)立存放。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當(dāng)行為，
基金托管人將不保證其或其境外托管人所接收基金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法
性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）及其他效力瑕疵?；鸸芾砣?、基金托
管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券、期貨交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例的作
為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
5、存放在證券系統(tǒng)的證券應(yīng)按照基金托管人及其境外托管人的指示為基金
的實(shí)際所有人持有，但須遵守管轄該系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的規(guī)則、條例和條件。
6、由基金托管人及其境外托管人為基金的利益而持有的證券(無記名證券和
在證券系統(tǒng)持有的證券除外)應(yīng)按本協(xié)議約定登記。
7、基金托管人及其境外托管人應(yīng)就其為基金利益而持有證券的市場(chǎng)有關(guān)證
券登記方式的重大改變通知基金管理人，并應(yīng)基金管理人要求將這些市場(chǎng)發(fā)生的
事件或慣例變化通知基金管理人。若基金管理人要求改變本協(xié)議約定的證券登記
方式，基金托管人及其境外托管人應(yīng)就此予以充分配合。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，
并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件
與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保
管期限為基金合同終止后不少于20年。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
基金資產(chǎn)的凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算按照相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行，基金管理人可以
委托第三方機(jī)構(gòu)完成?；鹜泄苋丝晌芯惩馔泄苋送瓿伞?
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。本基金分別計(jì)算并
披露不同份額類別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類別人民幣份額的基金份額凈值是按
照每個(gè)估值日該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類美
元現(xiàn)匯份額類別的基金份額凈值為當(dāng)日A類人民幣份額類別的基金份額凈值除
以中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)，各類基金份額的基金份額
凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去，由此產(chǎn)生的差異計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
基金管理人應(yīng)在每個(gè)估值日對(duì)前一估值日基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)
估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后，
由基金管理人按約定對(duì)外公布。
2、復(fù)核程序
基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，估值原
則應(yīng)符合《基金合同》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。每個(gè)工作日，
基金管理人將前一工作日的基金估值結(jié)果發(fā)送給基金托管人。經(jīng)基金托管人復(fù)核
無誤后，由基金管理人對(duì)外公布?；鹪履⒓灸?、年中和年末估值復(fù)核與基金
會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按約定對(duì)外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯(cuò)誤。
（四）基金會(huì)計(jì)核算
按國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)和基金托管人或其委托的境外托管人在
《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)
立地設(shè)置、登記和保管本基金的賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互
相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。
（六）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)和基金托管人或其委托的境外托管人應(yīng)
定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并
糾正。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編
制及復(fù)核；在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)
核；在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束
之日起3個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)
現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，
調(diào)整以國(guó)家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金
管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
（八）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)
以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約
束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，（不含港澳臺(tái)立法）管轄。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的修改程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人按照《基金合同》的約定及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)
本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
第二十五部分、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，以下是主要的服務(wù)內(nèi)
容，基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加和修改以下
服務(wù)項(xiàng)目：
一、基金份額持有人的對(duì)賬單服務(wù)
1、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有
人的基金交易記錄；
2、本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過本公司直銷系統(tǒng)
持有本公司基金份額的基金份額持有人提供基金保有情況信息。
3、基金份額持有人可以向本公司定制月度對(duì)賬單，基金管理人按照投資者
成功定制的服務(wù)形式提供基金對(duì)賬單服務(wù)。
（1）月度電子郵件對(duì)賬單：每月初本公司以電子郵件方式給截至上月最后
一個(gè)交易日仍持有本公司基金份額或者賬戶余額為0但當(dāng)期有交易發(fā)生的定制
投資者發(fā)送月度電子郵件對(duì)賬單。
（2）月度短信對(duì)賬單：每月初本公司以短信方式給截至上月最后一個(gè)交易
日仍持有本公司基金份額的定制投資者發(fā)送月度短信對(duì)賬單。
（3）月度微信對(duì)賬單：每月初本公司以微信方式給截至上月最后一個(gè)交易
日仍持有本公司基金份額或者賬戶余額為0但當(dāng)期有交易發(fā)生、且已在“景順長(zhǎng)
城基金”微信公眾號(hào)上成功綁定賬戶的投資者發(fā)送月度微信對(duì)賬單。
（4）季度及年度紙質(zhì)對(duì)賬單：每年一、二、三季度結(jié)束后，本公司向定制
紙質(zhì)對(duì)賬單且在當(dāng)季度內(nèi)有交易的投資者寄送季度對(duì)賬單；每年度結(jié)束后，本公
司向定制紙質(zhì)對(duì)賬單且在第四季度內(nèi)有基金交易或者年度最后一個(gè)交易日仍持
有本公司基金份額的投資者寄送年度紙質(zhì)對(duì)賬單。
具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服熱線咨詢。因提供
的個(gè)人信息（包括但不限于姓名、電子郵件地址、郵寄地址、郵編等）不詳、錯(cuò)
誤、變更或郵局投遞差錯(cuò)、通訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無法按時(shí)或
準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無法正常收取對(duì)賬單的，請(qǐng)及時(shí)到原基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或本公
司網(wǎng)站辦理聯(lián)系方式變更手續(xù)。詳詢400-8888-606，或通過本公司網(wǎng)站
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）招募說明書
（www.igwfmc.com）“在線客服”咨詢。
二、網(wǎng)絡(luò)在線服務(wù)
基金管理人利用其網(wǎng)站（www.igwfmc.com）定期或不定期為投資者提供基金
管理人信息、基金產(chǎn)品信息、賬戶查詢等服務(wù)。投資者可以登陸該網(wǎng)站修改基金
查詢密碼。
對(duì)于直銷個(gè)人客戶，基金管理人同時(shí)提供網(wǎng)上交易服務(wù)。
三、客戶服務(wù)中心（Call Center）電話服務(wù)
投資者想要了解交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)信息或進(jìn)行投訴
等，可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話：400 8888 606（免長(zhǎng)途費(fèi)）。
客戶服務(wù)中心的人工坐席服務(wù)時(shí)間為每周一至周五（法定節(jié)假日及因此導(dǎo)致
的證券交易所休市日除外）9：00—17：00。
四、客戶投訴受理服務(wù)
投資者可以通過各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、基金管理人客戶服務(wù)熱線和在線服務(wù)、書
信、電子郵件等渠道對(duì)基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)以及基金管理人的政
策規(guī)定進(jìn)行投訴。
基金管理人承諾在工作日收到的投訴，將在下一個(gè)工作日內(nèi)作出回應(yīng)，在非
工作日收到的投訴，將順延至下一個(gè)工作日當(dāng)日或者次日回復(fù)。對(duì)于不能及時(shí)解
決的投訴，基金管理人就投訴處理進(jìn)度向投訴人作出定期更新。
五、如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述聯(lián)系
方式聯(lián)系本基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明
書。
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）招募說明書
第二十六部分、其它應(yīng)披露事項(xiàng)
2025年9月15日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
東方證券為銷售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年8月29日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
中期報(bào)告提示性公告》
2025年8月29日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）2025年中期報(bào)告》
2025年8月19日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
英大證券為銷售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年7月21日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
第2季度報(bào)告提示性公告》
2025年7月21日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）2025年第2季度報(bào)告》
2025年4月22日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2025年
第1季度報(bào)告提示性公告》
2025年4月22日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）2025年第1季度報(bào)告》
2025年4月11日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)
體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公
告》
2025年4月10日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)
體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示公
告》
2025年4月7日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
銀泰證券為銷售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年3月28日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年
年度報(bào)告提示性公告》
2025年3月28日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）招募說明書
（QDII-LOF）2024年年度報(bào)告》
2025年3月20日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增
中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)的公告》
2025年2月13日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)低旗下部分基金
費(fèi)率并修訂基金合同的公告》
2025年2月13日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）2025年第1號(hào)更新招募說明書》
2025年2月13日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）基金產(chǎn)品資料概要更新》
2025年2月13日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）基金合同（更新）》
2025年2月13日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）托管協(xié)議（更新）》
2025年1月22日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年
第4季度報(bào)告提示性公告》
2025年1月22日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）2024年第4季度報(bào)告》
2024年12月27日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新
增東莞銀行為銷售機(jī)構(gòu)的公告》
2024年11月30日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基
金（QDII-LOF）2024年第3號(hào)更新招募說明書》
2024年11月30日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基
金（QDII-LOF）基金產(chǎn)品資料概要更新》
2024年11月28日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金改聘會(huì)
計(jì)師事務(wù)所公告》
2024年10月25日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年
第3季度報(bào)告提示性公告》
2024年10月25日發(fā)布《景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基
金（QDII-LOF）2024年第3季度報(bào)告》
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）招募說明書
2024年10月14日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新
增中信百信銀行為銷售機(jī)構(gòu)的公告》
2024年10月8日發(fā)布《景順長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于暫停海銀基金銷售
有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告》
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）招募說明書
第二十七部分、招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)
構(gòu)的住所，供公眾查閱、復(fù)制。投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購
買基金招募說明書復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金招募說明書正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）招募說明書
第二十八部分、備查文件
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）募集注冊(cè)的文件
二、景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）基金合
同
三、法律意見書
四、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
五、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
六、景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）托管協(xié)
議
七、景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）登記結(jié)
算服務(wù)協(xié)議
八、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
上述文件分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、復(fù)制。
景順長(zhǎng)城基金管理有限公司
2026年6月1日
景順長(zhǎng)城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）2026年第1號(hào)更新招募說明書.pdf