景順長城基金管理有限公司景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）基金合同
景順長城基金管理有限公司
景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證
券投資基金（QDII-LOF）基金合同
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二零二六年六月
目錄
第一部分前言.................................................................................................................................1
第二部分釋義.................................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況...........................................................................................................12
第四部分基金份額的發(fā)售...........................................................................................................15
第五部分基金備案.......................................................................................................................18
第六部分基金份額的上市交易...................................................................................................19
第七部分基金份額的申購與贖回...............................................................................................21
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).......................................................................................32
第八部分基金份額持有人大會(huì)...................................................................................................41
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........................................................50
第十部分基金的托管...................................................................................................................53
第十一部分基金份額的登記和轉(zhuǎn)托管.......................................................................................54
第十二部分基金的投資...............................................................................................................57
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................................................................70
第十四部分基金資產(chǎn)估值...........................................................................................................72
第十五部分基金費(fèi)用與稅收.......................................................................................................82
第十六部分基金的收益與分配...................................................................................................86
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................................................................................88
第十八部分基金的信息披露.......................................................................................................89
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........................................................97
第二十部分違約責(zé)任...................................................................................................................99
第二十一部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................100
第二十二部分基金合同的效力.................................................................................................101
第二十三部分其他事項(xiàng).............................................................................................................102
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................102
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法
典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基
金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金
信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資
基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《合格境內(nèi)機(jī)
構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜
合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》（以下簡稱
“《通知》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與
基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投
資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同、的承認(rèn)和接受。
三、景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）由基金
管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理
委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）注冊。
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前
景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的
法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金投資港股的，會(huì)面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行
T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇
烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、內(nèi)地與
香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)（以下簡稱“港股通機(jī)制”）下交易日不連
貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股
不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請(qǐng)查閱本基金招募
說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或不同配置地
市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港
股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
七、在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運(yùn)作環(huán)節(jié)
中的任何匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
八、由于本基金投資于境外證券市場，因而會(huì)受到不同國家或地區(qū)特有的政
治因素、法律制度、經(jīng)濟(jì)周期等基本因素的影響，導(dǎo)致本基金的投資績效面臨較
大的波動(dòng)性和存在潛在損失的風(fēng)險(xiǎn)。主要投向的境外證券市場請(qǐng)參考本基金招募
說明書。
九、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回、基金份額上市交易、基金管理人委
托的登記機(jī)構(gòu)技術(shù)條件不允許等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律法
規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、本基金的投資范圍包括境外和境內(nèi)存托憑證，若投資可能面臨全球存托
憑證、美國存托憑證和中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以
及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）
2、基金管理人：指景順長城基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的
合同，為本基金提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)；境外托管人由基金托管
人選擇、更換和撤銷
5、基金合同或本基金合同：指《景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券
投資基金（QDII-LOF）基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《景順長城全球
半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的
任何有效修訂和補(bǔ)充
7、招募說明書：指《景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）招募說明書》及其更新
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資
基金（QDII-LOF）基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
9、基金份額發(fā)售公告：指《景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資
基金（QDII-LOF）基金份額發(fā)售公告》
10、上市交易公告書：《景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金
（QDII-LOF）基金份額上市交易公告書》
11、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
12、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
14、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
15、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、《試行辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施
的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
18、《通知》：指中國證監(jiān)會(huì)2007年6月18日公布、同年7月5日實(shí)施的
《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
19、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委
員會(huì)
21、國家外匯局、外管局：指國家外匯管理局或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)
22、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
24、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
25、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進(jìn)
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格
境外機(jī)構(gòu)投資者
26、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
28、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
29、銷售機(jī)構(gòu)：指景順長城基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，以及可通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的會(huì)員單位
30、場內(nèi)：指通過具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位利用上海證
券交易所交易系統(tǒng)辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和上市交易等業(yè)務(wù)的場所。
通過該等場所辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回也稱為場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購、場
內(nèi)贖回
31、場外：指上海證券交易所交易系統(tǒng)外的銷售機(jī)構(gòu)利用其自身柜臺(tái)或者其
他交易系統(tǒng)辦理基金份額認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的場所。通過該等場所辦理基
金份額的認(rèn)購、申購和贖回也稱為場外認(rèn)購、場外申購和場外贖回
32、會(huì)員單位：指具有基金銷售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員單位
33、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
34、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司
35、境外投資顧問（如有）：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，為本基金境外證
券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)；境
外投資顧問由基金管理人選擇、更換和撤銷
36、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶，包括中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
為A類人民幣份額、A類美元現(xiàn)匯份額和C類基金份額進(jìn)行場外登記的開放
式基金賬戶以及為A類人民幣份額進(jìn)行場內(nèi)登記的上海證券賬戶
37、開放式基金賬戶：指投資者通過場外銷售機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司注冊的、用于記錄投資者持有基金管理人管理的證券投資基金份額余額
及其變動(dòng)情況的賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機(jī)構(gòu)的開放式基金
登記結(jié)算系統(tǒng)
38、上海證券賬戶：指在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開設(shè)上
海證券交易所人民幣普通股票賬戶（即A股賬戶）或證券投資基金賬戶，基金
投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理基金交易、場內(nèi)認(rèn)購、場內(nèi)申購和場內(nèi)
贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需持有上海證券賬戶，記錄在該賬戶下的基金份額登記在登記機(jī)構(gòu)
的證券登記結(jié)算系統(tǒng)
39、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
40、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
41、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
42、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個(gè)月
43、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
44、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
45、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
46、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
47、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。上
海證券交易所、深圳證券交易所和本基金投資的主要境外市場以及相關(guān)期貨交易
所同時(shí)開放交易的工作日為本基金的開放日（若該工作日為非港股通交易日，基
金管理人有權(quán)決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），但基金管理人根據(jù)
法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外
48、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
49、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、景
順長城基金管理有限公司、基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)則、規(guī)定、通知及指南
50、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
51、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請(qǐng)購買基金份額的行為
52、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
53、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
54、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作。對(duì)于A類人民幣份額，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系
統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
55、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在開放式基金登記
結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)
員單位（席位或交易單元）之間進(jìn)行指定關(guān)系變更的行為
56、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在開放式
基金登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。除經(jīng)基金管理人另
行公告，其他類基金份額不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
57、開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基
金登記結(jié)算系統(tǒng)。本基金A類美元現(xiàn)匯份額、C類基金份額和場外A類人民幣
份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
58、證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司證券
登記結(jié)算系統(tǒng)。本基金場內(nèi)A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)
59、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
60、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
61、基金份額類別：本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不
同，將基金份額分為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在
贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的
基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取
認(rèn)購/申購費(fèi)用、在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為C類基
金份額。在A類基金份額類別內(nèi)，本基金根據(jù)所使用貨幣的不同，再分為A類
人民幣份額類別和A類美元現(xiàn)匯份額類別。故A類人民幣份額類別和C類基金
份額均以人民幣為幣種單位進(jìn)行銷售和計(jì)價(jià)（兩類合稱人民幣份額，下同）；A類
美元現(xiàn)匯份額類別以美元為幣種單位進(jìn)行銷售和計(jì)價(jià)（簡稱美元份額，下同）。
本基金A類美元現(xiàn)匯份額、C類基金份額和場外A類人民幣份額登記在開放式
基金登記結(jié)算系統(tǒng)；場內(nèi)A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)且可上市交
易，登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)中的場外A類人民幣基金份額可通過辦理
跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)托管在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中后，再上市交易
62、場內(nèi)份額：指登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)下的A類人民幣份額
63、場外份額：指登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下的A類人民幣份額、
A類美元現(xiàn)匯份額或C類基金份額
64、上市交易：指基金合同生效后投資人通過上海證券交易所會(huì)員單位以集
中競價(jià)的方式買賣基金份額的行為
65、元：如無特指，指中國法定貨幣人民幣元
66、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
67、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本息、
基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
68、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
69、基金份額凈值：指估值日基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總額。本基金人民
幣份額的基金份額凈值為估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日基金份額總數(shù)；本基金
A類美元現(xiàn)匯份額類別的基金份額凈值以A類人民幣份額類別的基金份額凈值
為基礎(chǔ)，按照估值日的估值匯率進(jìn)行折算
70、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
71、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
72、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
72、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
73、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
74、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
75、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
76、港股通標(biāo)的股票：指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)
立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)
合交易所上市的股票
77、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）
二、基金的類別
股票型（QDII）
三、基金的運(yùn)作方式
上市契約型開放式
投資人可在本基金上市交易后通過上海證券交易所轉(zhuǎn)讓登記在證券登記結(jié)
算系統(tǒng)下的A類人民幣份額。
四、基金的投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)與保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，主要投資于全球范
圍內(nèi)半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司，力爭實(shí)現(xiàn)
基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
五、基金的最低募集份額總額及募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣或
等值貨幣。募集資金中的美元應(yīng)以募集期最后一日中國人民銀行最新公布的人民
幣對(duì)美元匯率中間價(jià)折算為人民幣以確定募集是否達(dá)到最低募集金額要求。
六、募集幣種
本基金以人民幣、美元兩種幣種發(fā)售。
在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可以增加新的募集幣種、調(diào)整現(xiàn)有
募集幣種設(shè)置、停止現(xiàn)有幣種的募集等，調(diào)整前基金管理人需公告并報(bào)中國證監(jiān)
會(huì)備案。
七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用
本基金人民幣份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金美元份額發(fā)售面值為1.00元人民幣按基金募集期最后一日中國人民
銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)折算的美元金額，計(jì)算結(jié)果按照四舍五
入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后四位。具體計(jì)算方法見招募說明書。各類別份額按各自發(fā)
售面值發(fā)售。
本基金A類基金份額具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)
定執(zhí)行。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、基金份額的類別
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期
限收取贖回費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A
類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用、在
贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額。
在A類基金份額類別內(nèi)，本基金根據(jù)所使用貨幣的不同，再分為A類人民
幣份額類別和A類美元現(xiàn)匯份額類別。故A類人民幣份額類別和C類基金份額
均以人民幣為幣種單位進(jìn)行銷售和計(jì)價(jià)（兩類合稱人民幣份額）；A類美元現(xiàn)匯
份額類別以美元為幣種單位進(jìn)行銷售和計(jì)價(jià)（簡稱美元份額）。本基金A類美元
現(xiàn)匯份額、C類基金份額和場外A類人民幣份額登記在開放式基金登記結(jié)算系
統(tǒng)，場內(nèi)A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)且可上市交易，登記在開放
式基金登記結(jié)算系統(tǒng)中的場外A類人民幣基金份額可通過辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)
務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)托管在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中后，再上市交易。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。投資者在認(rèn)購、申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。
有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說
明書中公告。在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，本基金可增加新的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率
水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者開通除人民幣、美元以外的其他
銷售幣種的申購、贖回等業(yè)務(wù)、或者終止某一幣種的銷售，不需召開基金份額持
有人大會(huì)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致后，該等事項(xiàng)需提前公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案。
十、基金份額的上市交易
本基金基金合同生效后，本基金的A類人民幣份額將申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易
所上市交易。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象、募集規(guī)模上限
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
本基金A類人民幣份額通過場外、場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售，A類美元現(xiàn)匯
份額和C類基金份額僅通過場外方式發(fā)售。
場外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金場外銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售或
按基金管理人、場外銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理公開發(fā)售（具體名單詳見基金
份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公示信息）。場內(nèi)將通過上海證券交易所內(nèi)具有基金銷
售業(yè)務(wù)資格并經(jīng)上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的會(huì)員
單位發(fā)售（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公示信息）。
投資人通過場外認(rèn)購應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的開放式
基金賬戶，通過場內(nèi)認(rèn)購應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開立
的上海證券賬戶。
通過場內(nèi)認(rèn)購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的上海證券賬戶
下。通過場外認(rèn)購的基金份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的開放式基
金賬戶下。
本基金不同類別份額的發(fā)售機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)辦理規(guī)則可能不同，投資者在辦理業(yè)
務(wù)前應(yīng)查閱招募說明書及發(fā)售公告。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)
購申請(qǐng)和認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人可以查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、募集規(guī)模上限
本基金將按照中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局核準(zhǔn)的額度（美元額度需折算為
人民幣）設(shè)定基金募集上限，并在招募說明書以及相關(guān)公告中列示；募集期內(nèi)超
過募集目標(biāo)上限時(shí)采取比例配售的方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見基金份額發(fā)售公
告。
基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述限制，但基金管理人有權(quán)根據(jù)基
金的外匯額度控制基金申購規(guī)模并暫?；鸬模ù箢~）申購。
二、基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基
金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取認(rèn)
購費(fèi)用。
2、募集期利息的處理方式
本基金人民幣份額和美元份額的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的人民幣利
息和美元利息將按人民幣份額發(fā)售面值和美元份額發(fā)售面值分別折算為相應(yīng)的
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息折算的基金份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為
準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購采用“金額認(rèn)購，份額確認(rèn)”的方式?；鹫J(rèn)購份額具體的計(jì)算
方法在招募說明書中列示。
4、認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額余額的處理方式在招募說明書中列示。
三、基金份額認(rèn)購金額的限制
1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具
體限制請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具
體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書或相關(guān)公告。
4、基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購
申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。
5、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請(qǐng)。投資人認(rèn)購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣或等值貨幣（美元金額需按基金募集期最
后一日中國人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)折算為人民幣，下同）
且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律
法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；如果連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止本基金合同，無需召開基金份
額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)、上海證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第六部分基金份額的上市交易
本基金合同生效后，在本基金符合相關(guān)法律法規(guī)和基金份額上市條件的前提
下，基金管理人可以申請(qǐng)本基金A類人民幣份額在上海證券交易所上市交易。
本基金的A類美元現(xiàn)匯份額和C類基金份額不上市交易。如無特指，本章節(jié)涉
及的上市份額僅指本基金A類人民幣份額。
一、基金份額的上市
1、上市交易的地點(diǎn)
上海證券交易所。
2、上市交易的時(shí)間
在符合下述第3項(xiàng)規(guī)定的基金上市條件的前提下，基金管理人將在基金合
同生效后申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市交易。
基金份額上市交易后，登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可直接在上海
證券交易所上市交易；登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)中的場外基金份額通過辦
理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)將基金份額轉(zhuǎn)至場內(nèi)證券登記結(jié)算系統(tǒng)后，方可上市交易。
3、基金上市條件
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證
券投資基金上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請(qǐng)本基金份額上市：
（1）基金場內(nèi)資產(chǎn)凈值不低于2億元人民幣；
（2）基金場內(nèi)份額持有人不少于1,000人；
（3）《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
4、上市交易公告書
基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書。基金獲準(zhǔn)在
上海證券交易所上市的，基金管理人應(yīng)在本基金基金份額上市日前按相關(guān)法律法
規(guī)要求發(fā)布上市交易公告書。
二、上市交易的規(guī)則
本基金上市基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵循《上海證券交易所
證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、上市交易的費(fèi)用
基金份額上市交易的費(fèi)用按照上海證券交易所有關(guān)規(guī)定辦理。
四、上市交易的行情揭示
本基金A類人民幣份額在上海證券交易所掛牌，交易行情通過行情發(fā)布系
統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金管理人最近公布并向上海證券交易所提供的
A類人民幣份額凈值。
五、上市交易的停復(fù)牌和終止上市
上市基金份額的停復(fù)牌和終止上市按照《基金法》相關(guān)規(guī)定和上海證券交易
所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具體情況見基金管理人屆時(shí)相關(guān)公告。
若根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)基金發(fā)生上海證券交易所證券相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)當(dāng)終止上市的情形時(shí)，本基金將變更為非
上市基金?；鸾K止上市后，對(duì)于本基金場內(nèi)份額的處理規(guī)則由基金管理人提前
制定并公告。
六、相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則等
相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，且此項(xiàng)修改無須召開基金份
額持有人大會(huì)審議。
七、若上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交
易的新功能，本基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
第七部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
本基金A類人民幣份額可通過場內(nèi)或場外兩種方式辦理申購與贖回，A類
美元現(xiàn)匯份額和C類基金份額僅可通過場外方式辦理申購與贖回。通過場內(nèi)申
購的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的上海證券賬戶下。通過場外申購
的基金份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)投資者的開放式基金賬戶下。
本基金不同類別份額的申購、贖回的銷售機(jī)構(gòu)可能不同，具體詳見招募說明
書或相關(guān)公告。
二、申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所和本基金投資的主要境外市場以及相關(guān)期貨交易所同時(shí)開放
交易的工作日（若該工作日為非港股通交易日，基金管理人有權(quán)決定本基金是否
開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求
或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)
的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類別基
金份額申購、贖回的價(jià)格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日對(duì)應(yīng)類別的基
金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、場外贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序
進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、“分幣種申購、贖回”原則，即以人民幣申購獲得人民幣份額，以美元現(xiàn)
匯申購獲得美元份額；贖回人民幣份額獲得人民幣，贖回美元份額獲得美元，美
元份額的贖回款項(xiàng)為美元現(xiàn)匯。其他外幣份額（如有）依此類推；
7、投資人通過場外申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
的開放式基金賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上海分公司開立的上海證券賬戶；
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，設(shè)立以其它幣種計(jì)價(jià)
的基金份額以及接受其它幣種的申購、贖回，其他外幣基金份額申贖的原則、費(fèi)
用等屆時(shí)由基金管理人確定并提前公告；
9、投資人通過會(huì)員單位利用上海證券交易所交易系統(tǒng)辦理A類人民幣份額
的場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，按新規(guī)定執(zhí)行，
且無須召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)。投資人交付申購款項(xiàng)，申
購成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
投資人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人
贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。國家
外匯管理相關(guān)規(guī)定有變更或本基金所投資市場的交易清算規(guī)則有變更時(shí)，贖回款
支付時(shí)間將相應(yīng)調(diào)整；當(dāng)基金投資的主要境外市場休市、外匯市場休市或暫停交
易時(shí)贖回款項(xiàng)支付日期順延。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通
訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制
的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至前述因素消失日的下一個(gè)工作日劃
出。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情
形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+3日后（包括該日）及時(shí)
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購無效
或不成功，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人?；鸸芾砣嘶虻怯洐C(jī)構(gòu)可以在法律法
規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，本基金管
理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售
機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
對(duì)于申購申請(qǐng)及申購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，
否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請(qǐng)
參見招募說明書或相關(guān)公告。
4、對(duì)于場內(nèi)申購、贖回及持有場內(nèi)份額的數(shù)量限制，上海證券交易所和中
國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則有規(guī)定的，從其最新規(guī)定辦理。
5、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途
1、本基金分別計(jì)算并披露不同份額類別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類別人民
幣份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類美元現(xiàn)匯份額類別的基金份額凈值為當(dāng)日A類人民
幣份額類別的基金份額凈值除以中國人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中
間價(jià)，各類基金份額的基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去，
由此產(chǎn)生的差異計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。T日的各類基金份額凈值根據(jù)基金合同的約定公
告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見招募說
明書。本基金各類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基
金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基金份額
凈值，有效份額單位為份。
3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金贖回金額的計(jì)算詳見招募說明書。
本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列
示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相
應(yīng)的費(fèi)用，人民幣份額贖回金額單位為人民幣元，美元份額贖回金額單位為美元。
4、A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基
金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。
5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖
回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具體
見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)
費(fèi)。其中，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并全額
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具
體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明
書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最
遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上公告。
7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對(duì)基金份額持
有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，包括但不
限于針對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相
關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費(fèi)率。
9、本基金同時(shí)設(shè)立人民幣份額和美元份額。人民幣份額（A類人民幣份額
類別和C類基金份額）以人民幣計(jì)價(jià)并進(jìn)行申購、贖回；美元份額（A類美元
份額類別）以美元計(jì)價(jià)并進(jìn)行申購、贖回?；鸸芾砣丝梢栽诓贿`反法律法規(guī)規(guī)
定的情況下，設(shè)立以其它幣種計(jì)價(jià)的基金份額以及接受其它幣種的申購、贖回，
其他外幣基金份額申贖的原則、費(fèi)用等屆時(shí)由基金管理人確定并提前公告。
10、辦理場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律、中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的規(guī)定，基金合同相
應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項(xiàng)修改無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)；
3、基金投資的主要證券/期貨交易市場或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)
致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4、基金管理人接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)；
5、因基金收益分配、基金投資組合內(nèi)某個(gè)或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，
使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)繼續(xù)接受申購可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益的；
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常
情況發(fā)生導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正
常運(yùn)行；
8、基金投資的主要證券/期貨交易市場或外匯市場休市時(shí)或基金的資產(chǎn)組合
中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受申購可能會(huì)影響或損害其
他基金份額持有人利益時(shí)；
9、基金資產(chǎn)規(guī)?；蛘叻蓊~數(shù)量達(dá)到了基金管理人規(guī)定的上限（基金管理人
可根據(jù)外管局的審批及市場情況進(jìn)行調(diào)整）；
10、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形；
11、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)；
12、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停申購、暫停上市或二級(jí)市場交易停
牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購的情形；
13、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)
日本基金資產(chǎn)凈值；
14、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足；
15、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、9、10項(xiàng)外的其他情形之一且基金管理人決定暫?；鹜?
資者的申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公
告。如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還
給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)；
3、基金投資的主要證券/期貨交易市場或外匯市場交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)
致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回；
5、基金投資的主要證券/期貨交易市場或外匯市場休市時(shí)或基金的資產(chǎn)組合
中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受贖回可能會(huì)影響或損害其
他基金份額持有人利益時(shí)；
6、基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接受
贖回可能會(huì)影響或損害其他基金份額持有人利益時(shí)；
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)；
8、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停贖回、暫停上市或二級(jí)市場交易停
牌，基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的情形；
9、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金暫停估值，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)
日本基金資產(chǎn)凈值；
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，對(duì)于場外贖回申請(qǐng)，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占
申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)
所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選
擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。對(duì)于場內(nèi)贖回申請(qǐng)，按照上海證券交易所
及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。在暫停贖回的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的場外處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以
此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人
未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開
放日基金總份額的20%，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人的全部贖回申
請(qǐng)有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能
會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以對(duì)該基金份額持有人超出
20%以上的部分延期辦理贖回。對(duì)于該基金份額持有人剩余部分贖回申請(qǐng)以及其
他持有人的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按上述“（1）全額贖回”、“（2）部分延期贖回”規(guī)則
辦理。對(duì)于上述基金份額持有人被延期辦理的部分，如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲辦理部分將被撤銷；如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇
延期贖回或未作明確選擇的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回直至辦理完畢。
延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類
別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，場內(nèi)贖回申請(qǐng)按照上海證券交易所和登記機(jī)構(gòu)的有
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則屆
時(shí)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告。
4、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告
最近1個(gè)工作日各類基金份額的基金份額凈值。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
十五、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額
被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配
與支付，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公
告。
第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：景順長城基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場第1座21層
法定代表人：葉才
設(shè)立日期：2003年6月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，證監(jiān)基金字［2003］
76號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-82370388
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換或責(zé)任終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券或基金所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）選擇、更換或撤銷境外投資顧問；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）應(yīng)確保向托管人提供的相應(yīng)資料、文件、信息等均為完整、準(zhǔn)確、合
法、有效；
（28）基金管理人應(yīng)按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律
法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢義務(wù)，包括但不限于委托人身份識(shí)別、委托人身份和
交易資料留存、資金來源和用途合法性審查、大額可疑交易報(bào)告、制裁篩查等，
并為托管人開展反洗錢工作提供充分的協(xié)助，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（29）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并
按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（30）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照
《試行辦法》第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（31）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定；
（32）確保境外證券投資項(xiàng)下資金累計(jì)凈匯出額不得超過外管局批準(zhǔn)的境外
證券投資額度；
（33）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義
務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國人民銀行銀復(fù)字（1986）175號(hào)文、銀
復(fù)（1987）86號(hào)文
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）基金管理人更換或職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（6）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶投資所需
賬戶，按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，
及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)?
計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的
規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)與
其過錯(cuò)相適應(yīng)的賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人。對(duì)基金的境外財(cái)
產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)；境外托管人在履行職
責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、疏忽原因而導(dǎo)致的基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任；在決定境外托管人是否存在過錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管
人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場慣例決定；但
基金托管人已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管
人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的
損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出
入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證
監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
（24）每月結(jié)束后10個(gè)自然日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人
境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)；
（25）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民
幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（26）基金托管人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資
金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
（27）及時(shí)將公司行為信息通知基金管理人；
（28）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)，以及中國證監(jiān)會(huì)、外管局
規(guī)定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（7）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（8）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第八部分基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。
基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的表決權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
一、召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高C類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終
止上市的除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或調(diào)整收
費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置，接受其它幣種的申購、贖回，增加、減少或調(diào)
整基金銷售幣種；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)
基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)設(shè)立
日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，基金份額持有人大會(huì)由
基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金托管人認(rèn)為有必要召開基
金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q
定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管
理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定
是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管
人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人
都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有
權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表
決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次
基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱?
額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議
通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定
外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)
致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，
可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一）基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對(duì)基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）境外托管人的更換
1、如果基金托管人更換境外托管人，應(yīng)在合理的期限內(nèi)及時(shí)書面通知基金
管理人。
2、基金托管人和境外托管人根據(jù)更換境外托管人通知辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接
手續(xù)，在辦理相應(yīng)的業(yè)務(wù)交接手續(xù)時(shí)，基金托管人和境外托管人應(yīng)繼續(xù)遵循誠實(shí)
信用、勤勉盡責(zé)的原則，妥善保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人應(yīng)要求接任的境外托管人配合原境外托管人辦理業(yè)務(wù)交接手
續(xù)。
4、在新的境外托管人履行職責(zé)前，原境外托管人應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下的
托管職責(zé)，但基金托管人應(yīng)支付相應(yīng)的合理托管費(fèi)用。
5、因基金托管人的原因更換境外托管人而進(jìn)行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所產(chǎn)生的費(fèi)用由
基金托管人承擔(dān)。
6、變更境外托管人后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。
三、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人、境外托管人更換條件和程序的約
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致
相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立
托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保
管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利
義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金托管人可以委托符合《試行辦法》規(guī)定條件的境外托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)。境外托管人根據(jù)基金托管人的委托履行其相應(yīng)職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)
與境外托管人簽署相應(yīng)的協(xié)議，用以規(guī)范基金托管人與境外托管人之間的權(quán)利義
務(wù)。境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受
損的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否存在過錯(cuò)、疏忽等
不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐淖C券
市場慣例決定。
但基金托管人在已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且
境外托管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境外托管人的破產(chǎn)
而產(chǎn)生的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋藨?yīng)在獲得基金管理人的指令
且委托財(cái)產(chǎn)或投資人承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用的前提下，積極采取措施進(jìn)行追償，基金管理
人應(yīng)予配合。
第十一部分基金份額的登記和轉(zhuǎn)托管
一、基金的份額登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容
包括投資人基金賬戶（即開放式基金賬戶和/或上海證券賬戶）的建立和管理、基
金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基
金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)
辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾砣宋衅渌?
機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人
和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
本基金場外認(rèn)購或申購的A類人民幣份額、A類美元現(xiàn)匯份額和C類人民
幣份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)
認(rèn)購、申購或上市交易買入的A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份
額持有人上海證券賬戶下。
三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記費(fèi)；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有
關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務(wù)；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于20年；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
五、基金份額的登記和轉(zhuǎn)托管
1、基金份額的登記
本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。本基金A類美元現(xiàn)匯份額、C類份額
和場外A類人民幣份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)，本基金場內(nèi)A類人民
幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
2、A類美元份額及C類基金份額的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可以辦理A類美元份額、C類基金份額在該類份額的不同
銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)?；痄N售機(jī)構(gòu)可以按照其業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托
管費(fèi)。
3、A類人民幣份額系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
（1）系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在開放式
基金登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管，或在證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不
同會(huì)員單位之間進(jìn)行指定關(guān)系變更。
（2）A類人民幣份額登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在
變更辦理基金份額場外贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)時(shí)，需辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)
轉(zhuǎn)托管。
（3）A類人民幣份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦
理基金份額場內(nèi)贖回的會(huì)員單位時(shí)，需辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
4、A類人民幣份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
（1）跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人將持有的A類人民幣份額在開放
式基金登記結(jié)算系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。除經(jīng)基金管理
人另行公告，A類美元現(xiàn)匯份額和C類基金份額不能進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
（2）本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定辦理。
第十二部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)與保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，主要投資于全球范
圍內(nèi)半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司，力爭實(shí)現(xiàn)
基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
針對(duì)境外市場，本基金的投資范圍包括法律法規(guī)允許的、已與中國證監(jiān)會(huì)簽
署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金（包
括開放式基金和交易型開放式基金（ETF））；已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作
諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、房地
產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持
證券及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、
銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；
與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)
期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等
金融衍生工具。
針對(duì)境內(nèi)市場，本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（含ETF和LOF）、國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他中國證監(jiān)會(huì)允許上市的股票和存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票
據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債
券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會(huì)允許基金中基金投資的
其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的
80%；投資于境外資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例
不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例
不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類
資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%。每
個(gè)交易日日終在扣除應(yīng)繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金采用的投資策略主要包括：
（一）國家與地區(qū)配置策略
本基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行投資，采用“自上而下”方法進(jìn)行國家及地區(qū)的資
產(chǎn)配置。本基金將綜合運(yùn)用定性和定量分析方法，分析各個(gè)國家及地區(qū)的人口結(jié)
構(gòu)、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、經(jīng)濟(jì)政策等，以及各個(gè)市場估值水平，并結(jié)合各市場的風(fēng)險(xiǎn)
水平，動(dòng)態(tài)地確定基金資產(chǎn)在各個(gè)國家及地區(qū)的資產(chǎn)配置。
（二）主題界定
本基金采取主題投資策略，本基金的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的界定如下：
1、對(duì)于股票型基金，主要指境內(nèi)外跟蹤半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)指數(shù)的ETF
或者指數(shù)型證券投資基金；
2、對(duì)于股票，主要投資于境內(nèi)外半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)指數(shù)的成份股及其
備選成份股。
同時(shí)，本基金將對(duì)有關(guān)公司的發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤，隨著公司的不斷發(fā)展，相
關(guān)上市公司的范圍也會(huì)相應(yīng)改變，本基金在履行適當(dāng)程序后可調(diào)整上述界定標(biāo)準(zhǔn)。
（三）基金投資策略
本基金在全球范圍內(nèi)精選跟蹤全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)的主題基金（含ETF和
其它指數(shù)型證券投資基金），通過定量分析和定性分析相結(jié)合的方式篩選標(biāo)的基
金。定量分析方面，通過對(duì)基金的跟蹤誤差、費(fèi)率水平、規(guī)模、流動(dòng)性、信息比
率等的量化分析形成綜合評(píng)價(jià)，作為構(gòu)建基金組合的重要指標(biāo)。定性分析方面，
將參考資產(chǎn)管理公司過去的長期績效、操作風(fēng)格、投研實(shí)力、投資決策流程、風(fēng)
險(xiǎn)管控、第三方機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)以及基金經(jīng)理等因素。通過上述方法篩選出符合本基金
投資思路的基金納入基金池。再對(duì)標(biāo)的基金池中的基金進(jìn)行重點(diǎn)考察，深入研究
標(biāo)的基金的具體投資策略、投資業(yè)績等，以及基金經(jīng)理的投資風(fēng)格、穩(wěn)定性、擅
長領(lǐng)域等進(jìn)行分析，最終選擇出符合本基金投資策略的標(biāo)的基金，進(jìn)而構(gòu)建投資
組合。
基金管理人將本著審慎盡職的原則，并根據(jù)定量及定性分析相結(jié)合的方式優(yōu)
選標(biāo)的基金，在為實(shí)現(xiàn)本基金投資目標(biāo)的前提下，可將基金資產(chǎn)投資于景順集團(tuán)
（Invesco）內(nèi)推廣、管理或提供建議的一系列公募基金。
（四）股票投資策略
本基金將挑選出境內(nèi)外半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)具有代表性的相關(guān)指數(shù)，采用抽樣
復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，選取相關(guān)指數(shù)成份股和備選成份股中流動(dòng)性較好的股
票，構(gòu)造與本基金主題投資相匹配和風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的股票組合，進(jìn)行被動(dòng)式
投資。
（五）存托憑證投資策略
本基金的存托憑證投資將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和上述股票投資策略，基于
對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，通過定性和定量分析相結(jié)合的方式，篩選
具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的。
（六）金融衍生品投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，謹(jǐn)慎參與各類金融衍生品投資，將適度投資
于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許的各類金融衍生品，如期貨、期權(quán)、權(quán)證、遠(yuǎn)期合約、掉期、
結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品以及其他衍生工具。本基金投資于金融衍生品主要是為了避險(xiǎn)、
套期保值、管理匯率風(fēng)險(xiǎn)，以便更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。
（七）債券投資策略
出于對(duì)流動(dòng)性、跟蹤誤差、有效利用基金資產(chǎn)的考量，本基金適時(shí)對(duì)債券進(jìn)
行投資。通過研究國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣和財(cái)政政策、市場結(jié)構(gòu)變化、資金流動(dòng)
情況，采取自上而下的策略判斷未來利率變化和收益率曲線變動(dòng)的趨勢及幅度，
確定組合久期。進(jìn)而根據(jù)各類資產(chǎn)的預(yù)期收益率，確定債券資產(chǎn)配置。
（八）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行
業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)
行條款，預(yù)測提前償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。
未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下，
相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
（一）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
A.本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于境外資產(chǎn)的
比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；
投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；
投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）
的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%。
2、每個(gè)交易日日終在扣除應(yīng)繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
除上述A小節(jié)第2項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
投資于境內(nèi)資產(chǎn)的部分，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；投資于境
外資產(chǎn)的部分，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
B.本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：
1、每只境外基金投資比例不超過本基金基金資產(chǎn)凈值的20%。本基金投資
境外傘型基金的，該傘型基金應(yīng)當(dāng)視為一只基金；
2、本基金不得投資于以下基金：
（1）其他基金中基金；
（2）聯(lián)接基金（AFeeder Fund）；
（3）投資于前述兩項(xiàng)基金的傘型基金子基金；
3、本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券，其市值
不得超過基金凈值的10%；
4、本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，在基金托
管賬戶的存款可以不受上述限制，本款所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立
的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外
銀行；
5、本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本
基金管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行
總量；前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)
一并計(jì)算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本
權(quán)證行使轉(zhuǎn)換；
6、本基金持有與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外
的其他國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
其中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
7、本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。該非流動(dòng)
性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資
產(chǎn)；
8、本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外
基金總份額的20％；
9、為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
10、本基金投資金融衍生品僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不用于投機(jī)或
放大交易，同時(shí)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100％；
（2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、
投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下
要求：
1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
2）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)
候以公允價(jià)值終止交易；
3）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％。
（4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)
會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告；
（5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
11、本基金參與證券借貸交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)
可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
（2）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券
市值的102％；
（3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物
以滿足索賠需要；
（4）除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
1）現(xiàn)金；
2）存款證明；
3）商業(yè)票據(jù)；
4）政府債券；
5）中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金
融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
（5）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期
限內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
（6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)
任。
12、本基金根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列
規(guī)定：
（1）所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
（2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保
現(xiàn)金不低于已售出證券市值的102％。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法
律有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
（3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股
息、利息和分紅；
（4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保
已購入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有
關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要；
（5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任
何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
13、本基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市
值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％；本項(xiàng)比例
限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)
入基金總資產(chǎn)；
14、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述B小節(jié)3至8項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整以符合投資比例限制
要求。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
C.本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金投資單只基金的比例不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有
其他基金中基金；
2、本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只證券投資
基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20％，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)
告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份額，且同一家公司在內(nèi)
地和香港市場同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份
額，且同一家公司在內(nèi)地和香港市場同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證
券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
5、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公司可流
通股票的15％；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不超過該上市公司可流通股票的30％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
6、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
7、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
8、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
9、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
10、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
11、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
12、本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基產(chǎn)凈
值的40%。本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場債券回購的最長期限為1年，債券回
購到期后不得展期；
13、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
14、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
15、本基金投資于境內(nèi)上市交易的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的
股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
16、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述C小節(jié)中第1、2規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述C小節(jié)中第10、13、14情形之外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須
提前公告。
6、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）購買不動(dòng)產(chǎn)；
（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購買實(shí)物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（8）承銷證券；
（9）不公平對(duì)待不同客戶或不同投資組合；
（10）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料；
（11）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（12）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（15）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（16）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)(PHLX Semiconductor Sector Index)收益率*70%+中證芯片
產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*20%+人民幣活期存款基準(zhǔn)利率*10%
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
(1)基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于境
內(nèi)外半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司、活期存款
等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、美股指數(shù)、人民幣活期存款基準(zhǔn)利率作
為基準(zhǔn)要素。同時(shí)基于基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資
于境外資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本
基金資產(chǎn)的20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本
基金資產(chǎn)的80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括
股票、股票型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%等投資比例限制，
以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將權(quán)益類資產(chǎn)及活期存款資產(chǎn)部分所對(duì)應(yīng)
的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為90%與10%，其中權(quán)益類資產(chǎn)中的境外權(quán)益類資產(chǎn)
與境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為70%與20%。
(2)基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的權(quán)益類資產(chǎn)主要投資
于全球范圍內(nèi)半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司，
力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位、投資風(fēng)格與
主題庫的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)主題界定、
市值覆蓋、行業(yè)與個(gè)股分布等，本基金選取費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)和中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)
分別作為境外和境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)部分的基準(zhǔn)要素，具體情況如下：
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)由費(fèi)城交易所創(chuàng)立于1993年，為全球半導(dǎo)體業(yè)景氣主要指
標(biāo)之一。費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)覆蓋全球市場中業(yè)務(wù)涉及半導(dǎo)體設(shè)計(jì)、分發(fā)、生產(chǎn)以及
銷售的龍頭企業(yè)，適合作為本基金境外權(quán)益類資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)從滬深市場中選取業(yè)務(wù)涉及芯片設(shè)計(jì)、制造、封裝與測試
等領(lǐng)域，以及為芯片提供半導(dǎo)體材料、晶圓生產(chǎn)設(shè)備、封裝測試設(shè)備等物料或設(shè)
備的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映芯片產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)，適
合作為本基金境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
(3)人民幣活期存款基準(zhǔn)利率具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場影響力，適合作為本
基金流動(dòng)性管理部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為H30007,指數(shù)
具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)由費(fèi)城證券交易所編制發(fā)布，指數(shù)代碼為SOX，指數(shù)具體
信息詳見納斯達(dá)克交易所網(wǎng)站，網(wǎng)址：indexes.nasdaq.com/。
人民幣活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行
網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績比較基準(zhǔn)中中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)、費(fèi)城半導(dǎo)體指
數(shù)、人民幣活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合
要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。其中，費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)收益率采用估
值匯率進(jìn)行調(diào)整，由美元計(jì)價(jià)折算為人民幣計(jì)價(jià)后，再納入計(jì)算。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與
監(jiān)測評(píng)估，監(jiān)測指標(biāo)主要包括合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標(biāo)（超額收益、跟蹤誤差
等）和權(quán)益類資產(chǎn)配置比例等指標(biāo)，以更好管理基金實(shí)際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的
偏離情況，保持主要配置半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的
基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的。基金管理人在基金合同約定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前三十日
公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀
因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于
投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、
國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再具備
市場代表性；
(2)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績
比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊、
召開基金份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
(1)基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并變
更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
(2)其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%，投資于本基金界定的
半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基
金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型證券投
資基金、債券型證券投資基金及貨幣市場基金。
本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨
的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本息、基
金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立人民幣和外幣資金
賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
人、基金托管人、境外托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以
及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的
財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人、境外托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、境外托管
人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債
權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金
合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法
宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互
抵銷。
在符合本基金合同和《托管協(xié)議》有關(guān)資產(chǎn)保管的要求下，對(duì)境外托管人的
破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令采取合理措施進(jìn)行追償，
基金管理人有義務(wù)配合基金托管人進(jìn)行追償?；鹜泄苋嗽谝迅鶕?jù)《試行辦法》
的要求謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照當(dāng)
地法律法規(guī)、本基金合同及托管協(xié)議的要求保管托管資產(chǎn)的前提下，基金托管人
對(duì)境外托管人破產(chǎn)產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意
不當(dāng)行為，基金管理人、基金托管人將不保證基金托管人或境外托管人所接收基
金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）及其他
效力瑕疵?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬粚?duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券、
期貨交易所規(guī)則、市場慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人和境外托管人應(yīng)妥善保存基金管理人基金財(cái)產(chǎn)匯入、匯出、兌換、
收匯、現(xiàn)金往來及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，并按規(guī)定的期限保管，但
境外托管人持有的與境外托管人賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)
務(wù)慣例保管。
第十四部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日，估值時(shí)間為T+1。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的基金、股票、權(quán)證、債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、衍
生品、存托憑證、等有價(jià)證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)
債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值
日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資
產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)
量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允
價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值
或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、已上市流通的權(quán)益類證券的估值
上市流通的權(quán)益類證券（股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)
生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一
股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；
（3）流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股
東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行
未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、債券的估值
A.境內(nèi)債券
（1）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本基金合同另有約定的
除外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種對(duì)應(yīng)的估值凈價(jià)估值，具體
估值機(jī)構(gòu)由基金管理人與基金托管人另行協(xié)商約定。
（2）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參
考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
交易所上市實(shí)行全價(jià)交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
（3）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（4）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（5）對(duì)全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)
的按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)
構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場利率不存在明顯差異，未上市
期間市場利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
B.境外債券
（1）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債
券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允
價(jià)格；
（3）對(duì)于首次發(fā)行未上市的債券按成本價(jià)估值；對(duì)于非上市債券，參照主
要做市商或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值。
4、交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)
難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、存款的估值方法
持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利
息收入。
6、存托憑證估值方法
公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價(jià)估值。估值
日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
7、基金的估值
本基金所投資的境外基金的估值：
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無
交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）非上市基金的估值以其在估值日公布的凈值進(jìn)行估值，非上市基金未
公布估值日的凈值的，以估值日前最新的凈值進(jìn)行估值。
本基金所投資的境內(nèi)證券投資基金的估值：
（1）本基金投資于非上市證券投資基金的估值：
1）境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
2）境內(nèi)貨幣市場基金，按所投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假
日）的萬份收益計(jì)提估值日基金收益。
（2）本基金投資于上市證券投資基金的估值：
1）投資ETF基金，按所投資基金估值日的收盤價(jià)估值。
2）投資境內(nèi)上市的開放式基金（LOF），按所投基金估值日的份額凈值估值。
3）投資境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投基金的估值日收盤
價(jià)估值。
4）境內(nèi)上市交易型貨幣市場基金，如所投資基金披露份額凈值，則按所投
資基金估值日的份額凈值估值；如所投資基金披露萬份（百份）收益，則按所
投資基金前一估值日后至估值日期間（含節(jié)假日）的萬份（百份）收益計(jì)提估
值日基金收益。
5）其他證券投資基金按估值日的基金份額凈值估值，當(dāng)日未公布的，按其
最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
（3）若所投資的證券投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估
值日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：
1）按基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一致但未公布
估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。
2）按收盤價(jià)估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)境未發(fā)生重
大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。
3）若所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基
金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價(jià)、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉份額等因素合理確定公允價(jià)值。
8、配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，
按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
9、金融衍生品估值方法
（1）上市流通金融衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值
日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
（2）未上市金融衍生品按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采
用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；若衍生品價(jià)格無法通過公開信息取得，由基金管理人
負(fù)責(zé)從其經(jīng)紀(jì)商處取得，并及時(shí)告知基金托管人。
10、基金持有的其他有價(jià)證券，從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市
交易的有價(jià)證券按估值日在證券交易所掛牌的該證券的收盤價(jià)估值；估值日沒有
交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值；未上市交易的其他有價(jià)證券按公允價(jià)估值。
11、在任何情況下，基金管理人如采用上述方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
14、外匯匯率
估值計(jì)算中涉及美元、港幣、日元、歐元、英鎊等中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)
構(gòu)公布了人民幣匯率中間價(jià)的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：
估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣與主要貨幣的中間價(jià)。主要外匯
種類以中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布為準(zhǔn)。
若涉及中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)未公布人民幣匯率中間價(jià)的，屆時(shí)以估值
日倫敦時(shí)間下午四點(diǎn)（或能夠取到的離下午四點(diǎn)最近時(shí)點(diǎn)）由彭博信息
(Bloomberg)提供的其他幣種與美元的中間價(jià)套算。
若無法取得上述匯率價(jià)格信息時(shí)，以基金托管人或境外托管人所提供的合理
公開外匯市場交易價(jià)格為準(zhǔn)。
15、稅收
對(duì)于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅
金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H
支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
對(duì)于非代扣代繳的稅收，基金管理人可以聘請(qǐng)稅收顧問對(duì)相關(guān)投資市場的稅
收情況給予意見和建議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外
稅務(wù)的申報(bào)、繳納及索取稅收返還等相關(guān)工作?；鸸芾砣嘶蚱淦刚?qǐng)的稅務(wù)顧問
對(duì)最終稅務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
16、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以
確?；鸸乐档墓叫?。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按約定對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、本基金分別計(jì)算并披露不同份額類別對(duì)應(yīng)的基金份額凈值。各類別人民
幣份額的基金份額凈值是按照每個(gè)估值日該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，A類美元現(xiàn)匯份額類別的基金份額凈值為當(dāng)日A類人民
幣份額類別的基金份額凈值除以中國人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中
間價(jià)，各類基金份額的基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位舍去，
由此產(chǎn)生的差異計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度
應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)估值日對(duì)前一估值日基金資產(chǎn)估值。但基金管理人
根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基
金資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
確認(rèn)后，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)某類別基金份額的基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位以內(nèi)（含第
四位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
（5）由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原因，在本基金管理人和本基金
托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類別基金份額的基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理
人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到某類別基金份額的基
金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨、外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值、
暫停上市的情形；
5、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)
束后計(jì)算前一估值日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值，基金管理
人完成估值后，將估值結(jié)果發(fā)送至基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核
確認(rèn)后，由基金管理人對(duì)基金凈值按約定予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、外匯交易市場
及存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更
等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、
適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采
取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
3、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)
發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處
理。
4、全球投資涉及不同市場及時(shí)區(qū)，由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原
因，在本基金管理人和本基金托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致
的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十五部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管人的托管費(fèi)；
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、
翻譯費(fèi)和稅務(wù)顧問費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、
印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、融資融券費(fèi)、
證券賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
9、證券、期貨結(jié)算賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用（基金托管人及境
外托管人墊付資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；
11、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的、購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、
征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何
利息、罰金及費(fèi)用）以及相關(guān)手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、基金的稅務(wù)代理費(fèi)等；
12、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；
13、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用；
14、基金上市費(fèi)及年費(fèi)。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金資產(chǎn)中投資于本基金管理人管理的基金的部分不收取管理費(fèi)；本基金
資產(chǎn)中投資于本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金的部分按照本基金管
理人股東景順（Invesco）實(shí)際收取的管理費(fèi)從基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)中扣減
（實(shí)際收取部分以所投資基金公告的管理費(fèi)率計(jì)算扣減，若為負(fù)數(shù)，則取0）。
本基金的管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的
基金的基金份額的資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的1.20%年費(fèi)率（投資于
本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金的部分按照本基金管理人股東景順
（Invesco）實(shí)際收取的管理費(fèi)從基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)中扣減，實(shí)際收取部
分以所投資基金公告的管理費(fèi)率計(jì)算扣減，若為負(fù)數(shù)，則取0）計(jì)提。管理費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
?
H=[E×1.20%+∑max?(0，??×(1.20%???))]÷當(dāng)年天數(shù)
?=1
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的基金的基金份
額的資產(chǎn)和扣除所持有本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金份額的資產(chǎn)
后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）。
??為本基金所持有的本基金管理人股東景順（Invesco）的第i只基金的前一
日的資產(chǎn)。
??為本基金所持有的本基金管理人股東景順（Invesco）的第i只基金的管理
費(fèi)率，若1.2%扣減??后的管理費(fèi)為負(fù)數(shù)，則取0。
基金的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付，
由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金資產(chǎn)中投資于基金托管人托管的基金的部分不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)按
前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金的基金份額的資產(chǎn)凈值
后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金的基金份額
的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）。
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付，由
基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前
5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順
延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按
前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付。
由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于
次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收
到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、
促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－14項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家或投資市場所在國
家或地區(qū)的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人
承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他
收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益
后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進(jìn)行收益分配，若《基
金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下的場外基金份額，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行
再投資;若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。如果投資者
選擇或默認(rèn)選擇現(xiàn)金分紅形式，則美元份額以美元現(xiàn)匯進(jìn)行現(xiàn)金分紅，人民幣份
額以人民幣進(jìn)行現(xiàn)金分紅；如果選擇紅利再投資形式，則同一類別基金份額的分
紅資金將按除權(quán)日除權(quán)后的該類別基金凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額；份
額持有人可對(duì)不同類別份額分別選擇不同的分紅方式，但同一份額持有人持有的
同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的場內(nèi)基
金份額只能采取現(xiàn)金分紅方式，不能選擇紅利再投資；具體權(quán)益分配程序等有關(guān)
事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日某一類別的人民幣份額凈值減去每單位該類基金份
額收益分配金額后不能低于人民幣份額面值；對(duì)于外幣認(rèn)購、申購的份額，由于
匯率等因素影響，存在收益分配后外幣折算凈值低于對(duì)應(yīng)的基金份額面值的可能；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、由于本基金A類人民幣份額及A類美元現(xiàn)匯份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，
而C類人民幣份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所
不同；
6、收益分配幣種與其對(duì)應(yīng)份額的認(rèn)購/申購幣種相同；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可在法
律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金
份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。對(duì)
于場外份額，當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類基金份額。
紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對(duì)于場內(nèi)份額，現(xiàn)金分紅的計(jì)
算方法等有關(guān)事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相
關(guān)規(guī)定。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
第十七部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人、境外托管人相互獨(dú)立的符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年
度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金
投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；本基金的人民幣份額以人民幣計(jì)算
并披露凈值及相關(guān)信息；美元份額以美元計(jì)算并披露凈值及相關(guān)信息；其他外幣
份額（如有）以此類推。除特別說明外，人民幣份額的貨幣單位為人民幣元，美
元份額的貨幣單位為美元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在上海證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上
市交易3個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金
份額上市交易公告書提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（五）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回且上市交易前，基
金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回或基金份額上市交易后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在不晚于每個(gè)交易日/開放日的次2個(gè)工作日，通過規(guī)定網(wǎng)站、上市的證券交易
所、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露交易日/開放日的各類基金份額凈值
和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的2個(gè)工作日內(nèi)，在規(guī)定網(wǎng)
站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（六）基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（七）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（八）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并
登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金
改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)，變動(dòng)超過百分
之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
24、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
25、本基金接受其它幣種的申購、贖回或開通不同類別份額之間的轉(zhuǎn)換；
26、本基金A類人民幣份額停復(fù)牌或終止上市；
27、本基金推出新業(yè)務(wù)或新服務(wù)；
28、基金合同生效后，如存在連續(xù)30、40、45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有
人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；
29、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（九）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十二）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十三）投資境外基金的信息披露
本基金如投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露本基金與境外基金之間的費(fèi)率安排。
（十四）投資境內(nèi)基金的信息披露
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更
新）等文件中披露投資于其他基金的相關(guān)情況，包括：
1、投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時(shí)間等；
2、本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金
合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會(huì)等；
3、本基金投資于本基金基金管理人以及關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。
（十五）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。若法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（十六）基金如參與境外證券借貸、正回購交易、逆回購交易的，應(yīng)當(dāng)在基
金合同、招募說明書中按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。
（十七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等
公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易
的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所和基金上市交易的證券交易所，供公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨、外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、占本基金相當(dāng)比例的被投資基金發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值、
暫停上市的情形；
5、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管
理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
第二十部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基
金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限于直接
損失。但如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失
等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職
責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使
損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支
出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按
照深圳國際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決
是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄。
第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或
授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持
有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，由基金管
理人根據(jù)需要上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十三部分其他事項(xiàng)
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)
商解決。
第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換或責(zé)任終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回及轉(zhuǎn)換申
請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券或基金所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）選擇、更換或撤銷境外投資顧問；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)構(gòu)及審計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）應(yīng)確保向托管人提供的相應(yīng)資料、文件、信息等均為完整、準(zhǔn)確、合
法、有效；
（28）基金管理人應(yīng)按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律
法規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢義務(wù)，包括但不限于委托人身份識(shí)別、委托人身份和
交易資料留存、資金來源和用途合法性審查、大額可疑交易報(bào)告、制裁篩查等，
并為托管人開展反洗錢工作提供充分的協(xié)助，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（29）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并
按照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
（30）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照
《試行辦法》第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；
（31）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定；
（32）確保境外證券投資項(xiàng)下資金累計(jì)凈匯出額不得超過外管局批準(zhǔn)的境外
證券投資額度；
（33）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及外管局規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義
務(wù)。
（二）基金托管人
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）基金管理人更換或職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（6）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）選擇、更換或撤銷境外托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；
（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、債券托管賬戶投資所需
賬戶，按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，
及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)?
計(jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的
規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，
還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人
的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)與
其過錯(cuò)相適應(yīng)的賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人。對(duì)基金的境外財(cái)
產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)；境外托管人在履行職
責(zé)過程中，因本身過錯(cuò)、疏忽原因而導(dǎo)致的基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人承擔(dān)相
應(yīng)責(zé)任；在決定境外托管人是否存在過錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管
人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場慣例決定；但
基金托管人已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管
人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的
損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；
（23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出
入情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證
監(jiān)會(huì)、外管局報(bào)告；
（24）每月結(jié)束后10個(gè)自然日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人
境外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)；
（25）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民
幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（26）基金托管人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資
金往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
（27）及時(shí)將公司行為信息通知基金管理人；
（28）法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)，以及中國證監(jiān)會(huì)、外管局
規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
本基金同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)基金合同的約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（7）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（8）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。
基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的表決權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下
列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或調(diào)高C類基金份額的銷售
服務(wù)費(fèi)率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終
止上市的除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或調(diào)整收
費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別設(shè)置，接受其它幣種的申購、贖回，增加、減少或調(diào)
整基金銷售幣種；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生
變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)
基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)設(shè)立
日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集；該日常機(jī)構(gòu)未召集的，基金份額持有人大會(huì)由
基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，基金托管人認(rèn)為有必要召開基
金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q
定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、基金份額持有人大會(huì)未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管
理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定
召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向
基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定
是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管
人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人
都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有
權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召
集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通
訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話
或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表
決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書
面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會(huì)
在現(xiàn)場開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為
該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基
金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議
通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除《基金合同》另有約定
外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、
與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)修改
導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告
后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、匯兌損益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他
收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益
后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進(jìn)行收益分配，若《基
金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、登記在開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下的場外基金份額，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行
再投資;若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。如果投資者
選擇或默認(rèn)選擇現(xiàn)金分紅形式，則美元份額以美元現(xiàn)匯進(jìn)行現(xiàn)金分紅，人民幣份
額以人民幣進(jìn)行現(xiàn)金分紅；如果選擇紅利再投資形式，則同一類別基金份額的分
紅資金將按除權(quán)日除權(quán)后的該類別基金凈值轉(zhuǎn)成相應(yīng)的同一類別的基金份額；份
額持有人可對(duì)不同類別份額分別選擇不同的分紅方式，但同一份額持有人持有的
同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的場內(nèi)基
金份額只能采取現(xiàn)金分紅方式，不能選擇紅利再投資；具體權(quán)益分配程序等有關(guān)
事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日某一類別的人民幣份額凈值減去每單位該類基金份
額收益分配金額后不能低于人民幣份額面值；對(duì)于外幣認(rèn)購、申購的份額，由于
匯率等因素影響，存在收益分配后外幣折算凈值低于對(duì)應(yīng)的基金份額面值的可能；
4、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、由于本基金A類人民幣份額及A類美元現(xiàn)匯份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，
而C類人民幣份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所
不同；
6、收益分配幣種與其對(duì)應(yīng)份額的認(rèn)購/申購幣種相同；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可在法
律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金
份額持有人大會(huì)，但應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。對(duì)
于場外份額，當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手
續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為該類基金份額。
紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。對(duì)于場內(nèi)份額，現(xiàn)金分紅的計(jì)
算方法等有關(guān)事項(xiàng)遵循上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相
關(guān)規(guī)定。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管人的托管費(fèi)；
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)、
翻譯費(fèi)和稅務(wù)顧問費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、
印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、融資融券費(fèi)、
證券賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
9、證券、期貨結(jié)算賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用（基金托管人及境
外托管人墊付資金所產(chǎn)生的合理費(fèi)用）；
11、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的、購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、
征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、交易及其他稅收及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何
利息、罰金及費(fèi)用）以及相關(guān)手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、基金的稅務(wù)代理費(fèi)等；
12、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；
13、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用；
14、基金上市費(fèi)及年費(fèi)。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金資產(chǎn)中投資于本基金管理人管理的基金的部分不收取管理費(fèi)；本基金
資產(chǎn)中投資于本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金的部分按照本基金管
理人股東景順（Invesco）實(shí)際收取的管理費(fèi)從基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)中扣減
（實(shí)際收取部分以所投資基金公告的管理費(fèi)率計(jì)算扣減，若為負(fù)數(shù)，則取0）。
本基金的管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的
基金的基金份額的資產(chǎn)后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的1.20%年費(fèi)率（投資于
本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金的部分按照本基金管理人股東景順
（Invesco）實(shí)際收取的管理費(fèi)從基金管理人應(yīng)收取的管理費(fèi)中扣減，實(shí)際收取部
分以所投資基金公告的管理費(fèi)率計(jì)算扣減，若為負(fù)數(shù)，則取0）計(jì)提。管理費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
?
H=[E×1.20%+∑max?(0，??×(1.20%???))]÷當(dāng)年天數(shù)
?=1
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有本基金管理人管理的基金的基金份
額的資產(chǎn)和扣除所持有本基金管理人股東景順（Invesco）管理的基金份額的資產(chǎn)
后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）。
??為本基金所持有的本基金管理人股東景順（Invesco）的第i只基金的前一
日的資產(chǎn)。
??為本基金所持有的本基金管理人股東景順（Invesco）的第i只基金的管理
費(fèi)率，若1.2%扣減??后的管理費(fèi)為負(fù)數(shù)，則取0。
基金的管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付，
由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休
假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金資產(chǎn)中投資于基金托管人托管的基金的部分不收取托管費(fèi)。托管費(fèi)按
前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金的基金份額的資產(chǎn)凈值
后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的基金的基金份額
的資產(chǎn)凈值后的余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）。
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付，由
基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前
5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順
延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按
前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，以人民幣支付。
由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于
次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，由登記機(jī)構(gòu)代收，登記機(jī)構(gòu)收
到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機(jī)構(gòu)。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、
促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－14項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家或投資市場所在國
家或地區(qū)的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人
承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金資產(chǎn)的投資范圍和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制組合風(fēng)險(xiǎn)與保持資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，主要投資于全球范
圍內(nèi)半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司，力爭實(shí)現(xiàn)
基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
針對(duì)境外市場，本基金的投資范圍包括法律法規(guī)允許的、已與中國證監(jiān)會(huì)簽
署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金（包
括開放式基金和交易型開放式基金（ETF））；已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作
諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、房地
產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持
證券及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、
銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；
與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)
期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等
金融衍生工具。
針對(duì)境內(nèi)市場，本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（含ETF和LOF）、國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他中國證監(jiān)會(huì)允許上市的股票和存托
憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票
據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債
券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、
定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具及中國證監(jiān)會(huì)允許基金中基金投資的
其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的
80%；投資于境外資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例
不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例
不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類
資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%。每
個(gè)交易日日終在扣除應(yīng)繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金采用的投資策略主要包括：
一）國家與地區(qū)配置策略
本基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行投資，采用“自上而下”方法進(jìn)行國家及地區(qū)的資
產(chǎn)配置。本基金將綜合運(yùn)用定性和定量分析方法，分析各個(gè)國家及地區(qū)的人口結(jié)
構(gòu)、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、經(jīng)濟(jì)政策等，以及各個(gè)市場估值水平，并結(jié)合各市場的風(fēng)險(xiǎn)
水平，動(dòng)態(tài)地確定基金資產(chǎn)在各個(gè)國家及地區(qū)的資產(chǎn)配置。
二）主題界定
本基金采取主題投資策略，本基金的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的界定如下：
1、對(duì)于股票型基金，主要指境內(nèi)外跟蹤半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)指數(shù)的ETF
或者指數(shù)型證券投資基金；
2、對(duì)于股票，主要投資于境內(nèi)外半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)相關(guān)指數(shù)的成份股及其
備選成份股。
同時(shí)，本基金將對(duì)有關(guān)公司的發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤，隨著公司的不斷發(fā)展，相
關(guān)上市公司的范圍也會(huì)相應(yīng)改變，本基金在履行適當(dāng)程序后可調(diào)整上述界定標(biāo)準(zhǔn)。
三）基金投資策略
本基金在全球范圍內(nèi)精選跟蹤全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)的主題基金（含ETF和
其它指數(shù)型證券投資基金），通過定量分析和定性分析相結(jié)合的方式篩選標(biāo)的基
金。定量分析方面，通過對(duì)基金的跟蹤誤差、費(fèi)率水平、規(guī)模、流動(dòng)性、信息比
率等的量化分析形成綜合評(píng)價(jià)，作為構(gòu)建基金組合的重要指標(biāo)。定性分析方面，
將參考資產(chǎn)管理公司過去的長期績效、操作風(fēng)格、投研實(shí)力、投資決策流程、風(fēng)
險(xiǎn)管控、第三方機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)以及基金經(jīng)理等因素。通過上述方法篩選出符合本基金
投資思路的基金納入基金池。再對(duì)標(biāo)的基金池中的基金進(jìn)行重點(diǎn)考察，深入研究
標(biāo)的基金的具體投資策略、投資業(yè)績等，以及基金經(jīng)理的投資風(fēng)格、穩(wěn)定性、擅
長領(lǐng)域等進(jìn)行分析，最終選擇出符合本基金投資策略的標(biāo)的基金，進(jìn)而構(gòu)建投資
組合。
基金管理人將本著審慎盡職的原則，并根據(jù)定量及定性分析相結(jié)合的方式優(yōu)
選標(biāo)的基金，在為實(shí)現(xiàn)本基金投資目標(biāo)的前提下，可將基金資產(chǎn)投資于景順集團(tuán)
（Invesco）內(nèi)推廣、管理或提供建議的一系列公募基金。
四）股票投資策略
本基金將挑選出境內(nèi)外半導(dǎo)體或芯片產(chǎn)業(yè)具有代表性的相關(guān)指數(shù)，采用抽樣
復(fù)制和動(dòng)態(tài)最優(yōu)化的方法，選取相關(guān)指數(shù)成份股和備選成份股中流動(dòng)性較好的股
票，構(gòu)造與本基金主題投資相匹配和風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似的股票組合，進(jìn)行被動(dòng)式
投資。
五）存托憑證投資策略
本基金的存托憑證投資將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和上述股票投資策略，基于
對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷，通過定性和定量分析相結(jié)合的方式，篩選
具有比較優(yōu)勢的存托憑證作為投資標(biāo)的。
六）金融衍生品投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，謹(jǐn)慎參與各類金融衍生品投資，將適度投資
于經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許的各類金融衍生品，如期貨、期權(quán)、權(quán)證、遠(yuǎn)期合約、掉期、
結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品以及其他衍生工具。本基金投資于金融衍生品主要是為了避險(xiǎn)、
套期保值、管理匯率風(fēng)險(xiǎn)，以便更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。
七）債券投資策略
出于對(duì)流動(dòng)性、跟蹤誤差、有效利用基金資產(chǎn)的考量，本基金適時(shí)對(duì)債券進(jìn)
行投資。通過研究國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣和財(cái)政政策、市場結(jié)構(gòu)變化、資金流動(dòng)
情況，采取自上而下的策略判斷未來利率變化和收益率曲線變動(dòng)的趨勢及幅度，
確定組合久期。進(jìn)而根據(jù)各類資產(chǎn)的預(yù)期收益率，確定債券資產(chǎn)配置。
八）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行
業(yè)景氣變化等因素的研究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標(biāo)的證券發(fā)
行條款，預(yù)測提前償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響。
未來，隨著投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在不改變投資目標(biāo)的前提下，
相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）投資限制
一）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
A.本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資于境外資產(chǎn)的
比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；
投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；
投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）
的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%。
2、每個(gè)交易日日終在扣除應(yīng)繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。
除上述A小節(jié)第2項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
投資于境內(nèi)資產(chǎn)的部分，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；投資于境
外資產(chǎn)的部分，基金管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
B.本基金境外投資應(yīng)遵循以下限制：
1、每只境外基金投資比例不超過本基金基金資產(chǎn)凈值的20%。本基金投資
境外傘型基金的，該傘型基金應(yīng)當(dāng)視為一只基金；
2、本基金不得投資于以下基金：
（1）其他基金中基金；
（2）聯(lián)接基金（AFeeder Fund）；
（3）投資于前述兩項(xiàng)基金的傘型基金子基金；
3、本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券，其市值
不得超過基金凈值的10%；
4、本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，在基金托
管賬戶的存款可以不受上述限制，本款所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立
的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外
銀行；
5、本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本
基金管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行
總量；前項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)
一并計(jì)算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本
權(quán)證行使轉(zhuǎn)換；
6、本基金持有與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外
的其他國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
其中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
7、本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。該非流動(dòng)
性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資
產(chǎn)；
8、本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超過該境外
基金總份額的20％；
9、為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
10、本基金投資金融衍生品僅限于投資組合避險(xiǎn)或有效管理，不用于投機(jī)或
放大交易，同時(shí)嚴(yán)格遵守下列規(guī)定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100％；
（2）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、
投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10％；
（3）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下
要求：
1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
2）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)
候以公允價(jià)值終止交易；
3）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％。
（4）基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)
會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告；
（5）本基金不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品。
11、本基金參與證券借貸交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)
可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
（2）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券
市值的102％；
（3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物
以滿足索賠需要；
（4）除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
1）現(xiàn)金；
2）存款證明；
3）商業(yè)票據(jù)；
4）政府債券；
5）中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金
融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
（5）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期
限內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
（6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)
任。
12、本基金根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列
規(guī)定：
（1）所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
（2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保
現(xiàn)金不低于已售出證券市值的102％。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法
律有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
（3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股
息、利息和分紅；
（4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保
已購入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有
關(guān)法律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要；
（5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任
何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任。
13、本基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市
值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％；本項(xiàng)比例
限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)
入基金總資產(chǎn)；
14、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券、期貨市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金投資比例不符合上述B小節(jié)3至8項(xiàng)規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施進(jìn)行調(diào)整以符合投資比例限制
要求。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
C.本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金投資單只基金的比例不高于本基金資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有
其他基金中基金；
2、本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只證券投資
基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20％，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)
告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份額，且同一家公司在內(nèi)
地和香港市場同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不包括基金份
額，且同一家公司在內(nèi)地和香港市場同時(shí)上市的A+H股合并計(jì)算），不超過該證
券的10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此
條款規(guī)定的比例限制；
5、本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公司可流
通股票的15％；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不超過該上市公司可流通股票的30％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
6、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10％；
7、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
8、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資
產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
9、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
10、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
11、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
12、本基金債券正回購資金余額或逆回購資金余額不得超過其上一日基產(chǎn)凈
值的40%。本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場債券回購的最長期限為1年，債券回
購到期后不得展期；
13、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資；
14、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍
保持一致；
15、本基金投資于境內(nèi)上市交易的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的
股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
16、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券市場波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例
不符合上述C小節(jié)中第1、2規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日
內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述C小節(jié)中第10、13、14情形之外，因證券市場波動(dòng)、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行，但須
提前公告。
6、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）購買不動(dòng)產(chǎn)；
（2）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（4）購買實(shí)物商品；
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外；
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（8）承銷證券；
（9）不公平對(duì)待不同客戶或不同投資組合；
（10）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料；
（11）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（12）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（15）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（16）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資按照取消或調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)(PHLX Semiconductor Sector Index)收益率*70%+中證芯片
產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*20%+人民幣活期存款基準(zhǔn)利率*10%
1、業(yè)績比較基準(zhǔn)設(shè)定的原因
(1)基于基金投資范圍以及預(yù)期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資于境
內(nèi)外半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司、活期存款
等資產(chǎn)，相應(yīng)選取與之匹配的A股指數(shù)、美股指數(shù)、人民幣活期存款基準(zhǔn)利率作
為基準(zhǔn)要素。同時(shí)基于基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%；投資
于境外資產(chǎn)的比例不低于本基金資產(chǎn)的20%；投資于境內(nèi)資產(chǎn)的比例不低于本
基金資產(chǎn)的20%；投資于權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本
基金資產(chǎn)的80%；投資于本基金界定的半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括
股票、股票型基金）的比例不低于本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%等投資比例限制，
以及預(yù)期的資產(chǎn)配置比例中樞，本基金將權(quán)益類資產(chǎn)及活期存款資產(chǎn)部分所對(duì)應(yīng)
的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為90%與10%，其中權(quán)益類資產(chǎn)中的境外權(quán)益類資產(chǎn)
與境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)所對(duì)應(yīng)的基準(zhǔn)要素權(quán)重分別設(shè)置為70%與20%。
(2)基于基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略，本基金的權(quán)益類資產(chǎn)主要投資
于全球范圍內(nèi)半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題相關(guān)的公募基金的基金份額和相關(guān)上市公司，
力爭實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。綜合考慮基準(zhǔn)指數(shù)與產(chǎn)品定位、投資風(fēng)格與
主題庫的匹配度，同時(shí)兼顧考慮基準(zhǔn)指數(shù)的表征性、認(rèn)可度，以及指數(shù)主題界定、
市值覆蓋、行業(yè)與個(gè)股分布等，本基金選取費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)和中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)
分別作為境外和境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)部分的基準(zhǔn)要素，具體情況如下：
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)由費(fèi)城交易所創(chuàng)立于1993年，為全球半導(dǎo)體業(yè)景氣主要指
標(biāo)之一。費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)覆蓋全球市場中業(yè)務(wù)涉及半導(dǎo)體設(shè)計(jì)、分發(fā)、生產(chǎn)以及
銷售的龍頭企業(yè)，適合作為本基金境外權(quán)益類資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)從滬深市場中選取業(yè)務(wù)涉及芯片設(shè)計(jì)、制造、封裝與測試
等領(lǐng)域，以及為芯片提供半導(dǎo)體材料、晶圓生產(chǎn)設(shè)備、封裝測試設(shè)備等物料或設(shè)
備的上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映芯片產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)，適
合作為本基金境內(nèi)權(quán)益類資產(chǎn)部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)要素。
(3)人民幣活期存款基準(zhǔn)利率具有較強(qiáng)的權(quán)威性和市場影響力，適合作為本
基金流動(dòng)性管理部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
綜上，本基金選取的業(yè)績比較基準(zhǔn)與基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、
投資比例限制相匹配。
2、業(yè)績比較基準(zhǔn)要素的基本信息
中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為H30007,指數(shù)
具體信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)由費(fèi)城證券交易所編制發(fā)布，指數(shù)代碼為SOX，指數(shù)具體
信息詳見納斯達(dá)克交易所網(wǎng)站，網(wǎng)址：indexes.nasdaq.com/。
人民幣活期存款基準(zhǔn)利率由中國人民銀行發(fā)布，具體信息詳見中國人民銀行
網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.pbc.gov.cn
3、業(yè)績比較基準(zhǔn)的計(jì)算方法
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的計(jì)算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時(shí)間加權(quán)為
計(jì)算原則。本基金先分別計(jì)算業(yè)績比較基準(zhǔn)中中證芯片產(chǎn)業(yè)指數(shù)、費(fèi)城半導(dǎo)體指
數(shù)、人民幣活期存款基準(zhǔn)利率的每日收益率，再按照預(yù)設(shè)權(quán)重比例計(jì)算當(dāng)日組合
要素基準(zhǔn)的日收益率，并連乘每日收益率。其中，費(fèi)城半導(dǎo)體指數(shù)收益率采用估
值匯率進(jìn)行調(diào)整，由美元計(jì)價(jià)折算為人民幣計(jì)價(jià)后，再納入計(jì)算。
4、管理投資偏離業(yè)績比較基準(zhǔn)的定性或定量方法
本基金管理人對(duì)基金實(shí)際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的偏離情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤與
監(jiān)測評(píng)估，監(jiān)測指標(biāo)主要包括合適的基金業(yè)績表現(xiàn)類指標(biāo)（超額收益、跟蹤誤差
等）和權(quán)益類資產(chǎn)配置比例等指標(biāo)，以更好管理基金實(shí)際投資與業(yè)績比較基準(zhǔn)的
偏離情況，保持主要配置半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)，從而在控制風(fēng)險(xiǎn)的
基礎(chǔ)上追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
本基金為主動(dòng)管理型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)是表征產(chǎn)品風(fēng)格、衡量產(chǎn)品業(yè)績、
約束投資行為的參考標(biāo)準(zhǔn)，并非本基金的跟蹤標(biāo)的?；鸸芾砣嗽诨鸷贤s定
的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投資策略、市場研
判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券
外的證券。本基金投資組合相對(duì)業(yè)績比較基準(zhǔn)要素成份證券和權(quán)重可能存在偏離。
5、未來可能變更業(yè)績比較基準(zhǔn)的情況和程序
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更符合下列條件之一且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的，基金管理人應(yīng)當(dāng)與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準(zhǔn)生效前三十日
公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人大會(huì)：
(1)原有業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素?zé)o法持續(xù)運(yùn)作、編制方案發(fā)生重大修訂等客觀
因素導(dǎo)致業(yè)績比較基準(zhǔn)無法再表征基金產(chǎn)品投資風(fēng)格，或不再符合基金合同關(guān)于
投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與主要的資產(chǎn)類別、
國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素不再具備
市場代表性；
(2)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，使新業(yè)績
比較基準(zhǔn)代表性更強(qiáng)，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；
(3)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形。
業(yè)績比較基準(zhǔn)變更涉及以下情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行變更注冊、
召開基金份額持有人大會(huì)等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
(1)基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進(jìn)行重大調(diào)整，并變
更業(yè)績比較基準(zhǔn)的；
(2)其他對(duì)基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實(shí)質(zhì)性影響的情形。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金投資于ETF的比例不低于本基金資產(chǎn)的80%，投資于本基金界定的
半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)主題的權(quán)益類資產(chǎn)（包括股票、股票型基金）的比例不低于本基
金非現(xiàn)金資產(chǎn)部分的80%，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于混合型證券投
資基金、債券型證券投資基金及貨幣市場基金。
本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨
的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、基金份額、銀行存款本息、基
金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立人民幣和外幣資金
賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理
人、基金托管人、境外托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以
及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的
財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人、境外托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、境外托管
人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債
權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金
合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法
宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)
相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互
抵銷。
在符合本基金合同和《托管協(xié)議》有關(guān)資產(chǎn)保管的要求下，對(duì)境外托管人的
破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令采取合理措施進(jìn)行追償，
基金管理人有義務(wù)配合基金托管人進(jìn)行追償?；鹜泄苋嗽谝迅鶕?jù)《試行辦法》
的要求謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已按照當(dāng)
地法律法規(guī)、本基金合同及托管協(xié)議的要求保管托管資產(chǎn)的前提下，基金托管人
對(duì)境外托管人破產(chǎn)產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意
不當(dāng)行為，基金管理人、基金托管人將不保證基金托管人或境外托管人所接收基
金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）及其他
效力瑕疵?；鸸芾砣?、基金托管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券、
期貨交易所規(guī)則、市場慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人和境外托管人應(yīng)妥善保存基金管理人基金財(cái)產(chǎn)匯入、匯出、兌換、
收匯、現(xiàn)金往來及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，并按規(guī)定的期限保管，但
境外托管人持有的與境外托管人賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)
務(wù)慣例保管。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管
理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期
限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按
照深圳國際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決
是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承
擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（不含港澳臺(tái)地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
（本頁無正文，為《景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-
LOF）基金合同》的簽字蓋章頁）
基金管理人：景順長城基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂日期：年月日
基金托管人：招商銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日期：年月日
景順長城基金管理有限公司景順長城全球半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（QDII-LOF）基金合同.pdf