天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）招募說明書（更新）
天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）
招募說明書（更新）
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
日期：二〇二六年三月七日
重要提示
天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2022
年8月23日獲得中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2022】1926號(hào)）。
本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投
資價(jià)值和市場(chǎng)前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本
基金的基金合同于2023年4月26日正式生效。
本基金投資于境外證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)榫惩庾C券市場(chǎng)波動(dòng)及匯率波動(dòng)
等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募
說明書，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)
承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購（或申購）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行
為作出獨(dú)立決策。投資人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的
各類風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分為如下三類，一是海外投資的特殊風(fēng)險(xiǎn)，
包括海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等；二是開放式基金風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)等；三是本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金在有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，重點(diǎn)投資于高端制
造產(chǎn)業(yè)鏈，在全球市場(chǎng)范圍挖掘快速、穩(wěn)健、可持續(xù)增長的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，追求超越
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
本基金屬于混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于債券型基
金和貨幣市場(chǎng)基金。
本基金投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)
風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的
特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚
至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、發(fā)行人、存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易
機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地的市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產(chǎn)投資于內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）或選擇不將基金
資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
若基金資產(chǎn)投資港股通標(biāo)的股票，可能使本基金面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)
境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股
價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港
股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基
金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地
開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時(shí)賣出，
可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金并非保本基金，基金管理人并不能保證投資于本基金不會(huì)產(chǎn)生虧損。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，
了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基
金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基金管理人委托的具
有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買基金。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金
合同第二十部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十一部分規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。
基金管理人在此特別提示投資者：本基金存在法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與
銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同及本招募說明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的
申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資人持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或者超過基金總份額的50%，但
在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資人認(rèn)購、申購本基金的，在本基金存續(xù)期間，由投資人自行承擔(dān)匯率變
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。在本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)基金銷售、基金投資等運(yùn)作環(huán)節(jié)
中的任何匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
基金招募說明書每年度至少更新一次，本招募說明書所載內(nèi)容截止日為
2026年01月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年12月31日（財(cái)
務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
目錄
一、緒言................................................5
二、釋義................................................6
三、基金管理人.........................................12
四、基金托管人.........................................22
五、境外基金托管人.....................................30
六、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).......................................32
七、基金的募集.........................................34
八、基金合同的生效.....................................35
九、基金份額的申購與贖回................................36
十、基金的投資.........................................50
十一、基金投資組合報(bào)告..................................66
十二、基金的業(yè)績(jī).......................................72
十三、基金的財(cái)產(chǎn).......................................74
十四、基金資產(chǎn)的估值...................................76
十五、基金的收益與分配..................................85
十六、基金費(fèi)用與稅收...................................87
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................90
十八、基金的信息披露...................................91
十九、側(cè)袋機(jī)制.........................................99
二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示........................................102
二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........116
二十二、基金合同的內(nèi)容摘要.............................118
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.........................138
二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).........................163
二十五、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)...............................165
二十六、招募說明書存放及查閱方式.......................169
二十七、備查文件......................................170
一、緒言
《天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱
“招募說明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售
辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦
法》”）、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試行辦
法》”）、《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的
通知》（以下簡(jiǎn)稱“《通知》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《天弘全球
高端制造混合型證券投資基金（QDII）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒有委
托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作
任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤?
是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，
應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）
2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金托管人與其簽訂的
合同，為本基金提供境外資產(chǎn)托管服務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)；境外托管人由基金托管
人選擇、更換和撤銷
5、境外投資顧問：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，根據(jù)基金管理人與其簽訂
的合同，為本基金境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)的境外
金融機(jī)構(gòu)
6、基金合同、《基金合同》：指《天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）
基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
7、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《天弘全球高端
制造混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和
補(bǔ)充
8、招募說明書或本招募說明書：指《天弘全球高端制造混合型證券投資基
金（QDII）招募說明書》及其更新
9、基金份額發(fā)售公告：指《天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）
基金份額發(fā)售公告》
10、基金產(chǎn)品資料概要：指《天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）
基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
11、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
12、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國
證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
14、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
15、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10
月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、《試行辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施
的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
18、《通知》：指中國證監(jiān)會(huì)2007年6月18日頒布、同年7月5日實(shí)施的
《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》
及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
19、港股通：指內(nèi)地投資人委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易所設(shè)立的
證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交
易所上市的股票
20、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
21、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委
員會(huì)或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)
22、外管局：指國家外匯管理局或其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)
23、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
24、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
25、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
26、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資
者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
27、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
28、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得本基金基金份額
的投資人
29、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
30、發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資人銷售本基金基金份額的
行為
31、銷售機(jī)構(gòu)：指天弘基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)
協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)
32、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)
33、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
34、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為天弘基金管理
有限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
35、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
36、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
37、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的
日期
38、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
39、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長
不得超過3個(gè)月
40、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
41、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
42、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開放日
43、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日），n=1，2，3，4，5……
44、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（上
海證券交易所、深圳證券交易所和本基金投資的主要境外市場(chǎng)同時(shí)開放交易的工
作日為本基金的開放日，基金管理人公告暫停申購或贖回時(shí)除外；若本基金參與
港股通交易，且該工作日為非港股通交易日或該工作日港股通暫停交易時(shí)，則基
金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以屆
時(shí)的公告為準(zhǔn)）
45、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
46、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《天弘基金管理有限公司基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則》及其
不時(shí)做出的修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)
務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
47、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書規(guī)定的條
件以及基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為
48、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書規(guī)定的條
件以及基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為
49、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)
定的條件以及基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)要求將本基金基金份額兌換為現(xiàn)金的行
為
50、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告
規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、已開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的某一開放
式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的且已開通基金轉(zhuǎn)換
業(yè)務(wù)的其他開放式基金基金份額的行為
51、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
52、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
53、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
54、元：指人民幣元
55、基金利潤：指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入
扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額
56、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、股指期貨合約、國
債期貨合約、期權(quán)合約、銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、基金份額、基金應(yīng)收的
款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
57、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
58、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投
資人認(rèn)購、申購基金時(shí)收取認(rèn)購、申購費(fèi)用而不再從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售
服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購、申購基金份額時(shí)不收取認(rèn)購、申
購費(fèi)用而是從本類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額
59、基金份額凈值：指計(jì)算日各類基金資產(chǎn)凈值分別除以計(jì)算日該類基金份
額總數(shù)
60、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
61、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
62、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份
額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投
資人，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益
不受損害并得到公平對(duì)待
63、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
64、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事
件
65、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及
基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
66、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，
屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側(cè)袋賬戶
67、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
68、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不
變的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈（新金融大
廈）16層02單元3號(hào)房間
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道59號(hào)天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：黃辰立
客服電話：400-986-8888
聯(lián)系人：司媛
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本及股權(quán)結(jié)構(gòu)
天弘基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）經(jīng)中國證券監(jiān)督
管理委員會(huì)批準(zhǔn)（證監(jiān)基金字[2004]164號(hào)），于2004年11月8日成立。公司
注冊(cè)資本為人民幣5.143億元，股權(quán)結(jié)構(gòu)為：
股東名稱 股權(quán)比例
螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司 51%
天津信托有限責(zé)任公司 16.8%
內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司 15.6%
蕪湖高新投資有限公司 5.6%
新疆天瑞博豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 2%
新疆天聚宸興股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.5%
合計(jì) 100%
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員基本情況
黃辰立先生，董事長，碩士。先后任職于中國國際金融股份有限公司投資銀
行部，巴克萊資本投資銀行部及摩根大通亞洲投資銀行部。2013年5月起，加入
螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司，現(xiàn)任螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司副總裁。
楊東海先生，副董事長，本科。歷任內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司
經(jīng)營管理部總經(jīng)理、財(cái)務(wù)中心總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、董
事，現(xiàn)任內(nèi)蒙古君正能源化工集團(tuán)股份有限公司副總經(jīng)理。
韓歆毅先生，董事，碩士。歷任中國國際金融股份有限公司投資銀行部執(zhí)行
總經(jīng)理、阿里巴巴集團(tuán)企業(yè)融資部資深總監(jiān)，現(xiàn)任螞蟻科技集團(tuán)股份有限公司總
裁、首席執(zhí)行官。
周志峰先生，董事，本科。歷任方達(dá)律師事務(wù)所律師、律所合伙人。現(xiàn)任螞
蟻科技集團(tuán)股份有限公司資深副總裁、首席法務(wù)官、董事會(huì)秘書。
陳耿先生，董事，本科。歷任上海市滬中律師事務(wù)所律師，上海新華聞投資
有限公司首席律師，中國華聞投資控股有限公司綜合行政部總經(jīng)理，寶礦控股（集
團(tuán)）有限公司法務(wù)經(jīng)理，中泰信托有限責(zé)任公司綜合管理部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部
總經(jīng)理，上海實(shí)業(yè)城市開發(fā)集團(tuán)有限公司融產(chǎn)結(jié)合工作推進(jìn)辦公室負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任
天津信托有限責(zé)任公司董事會(huì)秘書、公司治理總部總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理。
高陽先生，董事，碩士。歷任中國國際金融股份有限公司銷售交易部經(jīng)理，
博時(shí)基金管理有限公司債券組合經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、股票投資
部總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理，博時(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理。2023
年12月加盟本公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。
王曉野先生，獨(dú)立董事，本科。歷任溫州國際信托投資公司法務(wù)專員，上海
市金石律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，上海邦信陽律師事務(wù)所權(quán)益合伙人?，F(xiàn)任上海中
聯(lián)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人。
車浩先生，獨(dú)立董事，博士。歷任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院教師，清華大學(xué)
法學(xué)院博士后，現(xiàn)任北京大學(xué)法學(xué)院教授、副院長。
黃卓先生，獨(dú)立董事，博士。現(xiàn)任北京大學(xué)國家發(fā)展研究院教授、副院長。
2、監(jiān)事會(huì)成員基本情況
楊海軍先生，監(jiān)事會(huì)主席，本科。歷任北京證券有限責(zé)任公司深圳營業(yè)部總
經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司交易管理部總經(jīng)理，廈門聯(lián)合信托投資有限責(zé)任公
司上海證券部總經(jīng)理，中泰信托有限責(zé)任公司證券部總經(jīng)理、北京中心副總經(jīng)理
兼北京中心綜合管理部總經(jīng)理，上海實(shí)業(yè)城市開發(fā)集團(tuán)有限公司深圳公司總經(jīng)理
兼融產(chǎn)結(jié)合推進(jìn)辦副主任?，F(xiàn)任天津信托有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)兼資產(chǎn)管理總部
總經(jīng)理、綜合管理總部總經(jīng)理。
劉春雷先生，監(jiān)事，本科。歷任山東南山鋁業(yè)股份有限公司部門負(fù)責(zé)人、總
經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、董事、常務(wù)副總經(jīng)理等?，F(xiàn)任內(nèi)蒙古君正集團(tuán)企業(yè)管理（北
京）有限公司高級(jí)顧問。
李淵女士，監(jiān)事，碩士。歷任北京朗山律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任蕪湖高新投資
有限公司法務(wù)總監(jiān)。
史明慧女士，監(jiān)事，碩士。歷任新華基金管理有限公司高級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理、北京
新華富時(shí)資產(chǎn)管理有限公司部門總經(jīng)理助理。2014年6月加盟本公司，歷任高
級(jí)產(chǎn)品經(jīng)理、券商業(yè)務(wù)部執(zhí)行總經(jīng)理，現(xiàn)任公司產(chǎn)品部負(fù)責(zé)人。
薄賀龍先生，監(jiān)事，本科。歷任公司基金運(yùn)營部總經(jīng)理助理、基金運(yùn)營部副
總經(jīng)理、基金運(yùn)營部總經(jīng)理，現(xiàn)任公司基金運(yùn)營業(yè)務(wù)總監(jiān)。
周娜女士，監(jiān)事，碩士。歷任公司人力資源部業(yè)務(wù)主管、人力資源部總經(jīng)理
助理，現(xiàn)任公司人力資源部總經(jīng)理。
3、高級(jí)管理人員基本情況
高陽先生，總經(jīng)理，碩士。歷任中國國際金融股份有限公司銷售交易部經(jīng)理，
博時(shí)基金管理有限公司債券組合經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、股票投資
部總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理，博時(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理。2023
年12月加盟本公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理、董事。
陳鋼先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任華龍證券有限責(zé)任公司固定收益部高級(jí)經(jīng)
理，北京宸星投資管理公司債券投資部投資經(jīng)理，興業(yè)證券股份有限公司債券總
部研究部經(jīng)理，銀華基金管理有限公司機(jī)構(gòu)理財(cái)部高級(jí)經(jīng)理，中國人壽資產(chǎn)管理
有限公司固定收益部高級(jí)投資經(jīng)理。2011年7月加盟本公司，歷任公司固定收
益總監(jiān)、基金經(jīng)理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、天弘創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司董事長。
周曉明先生，副總經(jīng)理，碩士。曾就職于中國證券市場(chǎng)研究院設(shè)計(jì)中心及其
下屬北京標(biāo)準(zhǔn)股份制咨詢公司、國信證券有限公司、北京證券有限公司、嘉實(shí)基
金管理有限公司、工銀瑞信基金管理有限公司等，歷任盛世基金管理有限公司擬
任總經(jīng)理。2011年8月加盟本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
常勇先生，副總經(jīng)理，本科。歷任中國工商銀行股份有限公司沈陽分行個(gè)人
金融處處長，太平人壽保險(xiǎn)有限公司上海分公司副總經(jīng)理，太平人壽保險(xiǎn)有限公
司客戶服務(wù)部主要負(fù)責(zé)人、銀行保險(xiǎn)部副總經(jīng)理。2014年6月加盟本公司，歷
任高端客戶業(yè)務(wù)總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
聶挺進(jìn)先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任博時(shí)基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究
部總經(jīng)理、投資總監(jiān)，浙商基金管理有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理，華泰證券（上
海）資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。2024年3月加盟本公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
童建林先生，督察長、風(fēng)控負(fù)責(zé)人，本科。歷任當(dāng)陽市產(chǎn)權(quán)證券交易中心財(cái)
務(wù)部經(jīng)理、交易中心副總經(jīng)理，亞洲證券有限責(zé)任公司宜昌總部財(cái)務(wù)主管、宜昌
營業(yè)部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)總部財(cái)務(wù)主管，華泰證券股份有限公司（原華
泰證券有限責(zé)任公司）上?？偛控?cái)務(wù)項(xiàng)目主管。2006年6月加盟本公司，歷任
內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理，現(xiàn)任公司督察長、風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
遲哲先生，副總經(jīng)理、首席信息官，碩士。歷任申銀萬國證券股份有限公司
電腦網(wǎng)絡(luò)中心技術(shù)經(jīng)理，埃森哲（中國）有限公司金融服務(wù)部門高級(jí)咨詢顧問，
平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司科技創(chuàng)新中心執(zhí)行總經(jīng)理，泰康資產(chǎn)管理有限責(zé)任公
司副總經(jīng)理、首席技術(shù)官。2025年8月加盟本公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理、首席信息
官。
馬文輝先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，本科。歷任普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所北京分所
審計(jì)師、審計(jì)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理，普信恒業(yè)科技發(fā)展（北京）有限公司財(cái)務(wù)部總監(jiān)
助理。2018年4月加盟本公司，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
4、本基金基金經(jīng)理
LIU DONG（劉冬）先生，金融分析專業(yè)碩士，23年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。歷任湯森
路透Research（研究部）量化分析師，巴克萊國際投資公司Active Equity（主
動(dòng)股票投資部）基金經(jīng)理，招商基金管理有限公司國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、基金經(jīng)理，
融通基金管理有限公司國際業(yè)務(wù)部總監(jiān)、基金經(jīng)理。2015年5月加盟本公司。
歷任天弘養(yǎng)老目標(biāo)日期2035三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金(FOF)基金經(jīng)
理（2020年04月29日至2021年09月15日）、天弘永裕穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持
有期混合型基金中基金(FOF)基金經(jīng)理（2020年06月12日至2021年09月15
日）、天弘永裕平衡養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金經(jīng)
理（2020年08月26日至2021年09月15日）、天弘恒生科技指數(shù)型發(fā)起式證
券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2022年03月10日至2025年09月28日）、天
弘新享一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（2023年01月07日
至2024年10月24日）、天弘國證港股通50指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理（2022
年03月31日至2023年10月18日）。現(xiàn)任本公司國際業(yè)務(wù)總監(jiān)、基金經(jīng)理。天
弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2023年04月26日起
任職）、天弘納斯達(dá)克100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2023
年04月11日起任職）、天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基
金經(jīng)理（2025年09月22日起任職）、天弘恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金（QDII）基金經(jīng)理（2025年09月29日起任職）。
歷任基金經(jīng)理：
陳國光先生，任職時(shí)間：2023年04月26日至2024年09月14日。
5、基金管理人投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)
高陽先生：本公司總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)主任委員；
陳鋼先生：本公司副總經(jīng)理，天弘創(chuàng)新資產(chǎn)管理有限公司董事長，投資決策
委員會(huì)委員；
聶挺進(jìn)先生：本公司副總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)委員；
馬龍先生：本公司總經(jīng)理助理，兼任固定收益部總經(jīng)理，投資決策委員會(huì)委
員；
王昌俊先生：本公司現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，投資決策委員會(huì)委員；
楊超先生：本公司指數(shù)與數(shù)量投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理，投資決策委員會(huì)委
員；
童建林先生：本公司督察長、風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資決策委員會(huì)列席成員；
鄧強(qiáng)先生：首席風(fēng)控官，投資決策委員會(huì)列席成員。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其
他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人遵守法律的承諾
本基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運(yùn)作
辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的活動(dòng)，并承諾建立健全內(nèi)部
控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
基金管理人禁止性行為的承諾。
本基金管理人依法禁止從事以下行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
2、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
第三人謀取不當(dāng)利益。
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動(dòng)。
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
（1）全面性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)管理必須覆蓋公司所有的部門和崗位，涵蓋所
有風(fēng)險(xiǎn)類型，并貫穿于所有業(yè)務(wù)流程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
（2）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立保持相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗
位，并在相關(guān)部門建立防火墻；公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門及審計(jì)部門，負(fù)責(zé)
識(shí)別、監(jiān)測(cè)、評(píng)估和報(bào)告公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，并進(jìn)行獨(dú)立匯報(bào)；
（3）審慎性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，任何制度的建立都
要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；
（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)管理制度具有高度權(quán)威性，是所有員工必須嚴(yán)格遵
守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不得有任何例外，任何員工不得擁有超越制度
或違反制度的權(quán)力；
（5）適時(shí)性原則：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司經(jīng)營戰(zhàn)略方針等內(nèi)部環(huán)境和法規(guī)、市
場(chǎng)環(huán)境等外部環(huán)境變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，并對(duì)其管理政策和措施進(jìn)行
相應(yīng)的調(diào)整；
（6）定量與定性相結(jié)合的原則：針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信
用風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的不同特點(diǎn)，利用定性和定量的評(píng)估方法，建立完備的風(fēng)險(xiǎn)
控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更具客觀性和操作性。
2、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系結(jié)構(gòu)
公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管
理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)最終責(zé)任，各個(gè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，內(nèi)控
合規(guī)部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會(huì)：負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運(yùn)營、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理，
從而控制公司的整體運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；
（2）督察長：獨(dú)立行使督察權(quán)利，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，及時(shí)向?qū)徲?jì)與風(fēng)險(xiǎn)
控制委員會(huì)提交有關(guān)公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的工作報(bào)告；
（3）投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作、制定本基金的資產(chǎn)配置
方案和基本的投資策略；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；
組織實(shí)施董事會(huì)批準(zhǔn)的年度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)可容忍度限額及其他量化風(fēng)險(xiǎn)管理工
具；根據(jù)公司總體風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)，制定各業(yè)務(wù)和各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和要求；落
實(shí)公司就重大風(fēng)險(xiǎn)管理做出的決定或決議；聽取并討論會(huì)議議題，就重大風(fēng)險(xiǎn)管
理事項(xiàng)形成決議；擬定或批準(zhǔn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、流程；對(duì)責(zé)任人提出處罰建議，
經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論后執(zhí)行。
（5）內(nèi)控合規(guī)部：負(fù)責(zé)公司集中統(tǒng)一的合規(guī)管理工作，按照公司規(guī)定和督
察長的安排履行合規(guī)管理職責(zé)，建立和完善合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)控、識(shí)
別、處置、報(bào)告體系，不斷提升公司整體合規(guī)意識(shí)和能力。
（6）風(fēng)險(xiǎn)管理部：通過投資交易系統(tǒng)的風(fēng)控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的
投資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購、一級(jí)債申購、銀行間交易等場(chǎng)外交易
的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，保證各投資組合場(chǎng)外交易的事中合規(guī)控制；負(fù)責(zé)各投資組合
投資績(jī)效、風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量和控制；
（7）審計(jì)部：通過運(yùn)用系統(tǒng)化和規(guī)范化的方法，審查、評(píng)價(jià)并改善公司的
業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的適當(dāng)性和有效性，以促進(jìn)公司完善治理、增加
價(jià)值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
（8）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險(xiǎn)管理是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。各部門的部門
經(jīng)理對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門的
風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識(shí)別、監(jiān)控和降低風(fēng)險(xiǎn)。
3、內(nèi)部控制制度綜述
（1）風(fēng)險(xiǎn)控制制度
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)為嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)定和公司各項(xiàng)規(guī)
章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格；不斷提高經(jīng)營管
理水平，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化；建立行之有
效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和制度，確保各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的健康運(yùn)行與公司財(cái)產(chǎn)的安全
完整；維護(hù)公司信譽(yù)，保持公司的良好形象。針對(duì)公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，包括政
策和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，分別制定嚴(yán)格防范措施，并制定崗位
分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料
保全制度、保密制度和獨(dú)立的監(jiān)察稽核制度等相關(guān)制度。
（2）內(nèi)控合規(guī)管理制度
為保障持續(xù)規(guī)范發(fā)展，公司制定合規(guī)管理制度。公司設(shè)督察長，負(fù)責(zé)公司合
規(guī)管理工作，實(shí)施對(duì)公司經(jīng)營管理合規(guī)合法性的審查、監(jiān)督和檢查。內(nèi)控合規(guī)部
負(fù)責(zé)公司集中統(tǒng)一的合規(guī)管理工作，按照公司規(guī)定和督察長的安排履行合規(guī)管理
職責(zé)，建立和完善合規(guī)管理及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息的監(jiān)控、識(shí)別、處置、報(bào)告體系，不
斷提升公司整體合規(guī)意識(shí)和能力。
（3）審計(jì)管理制度
為規(guī)范內(nèi)部審計(jì)工作，公司制定內(nèi)部審計(jì)管理制度。內(nèi)部審計(jì)通過運(yùn)用系統(tǒng)
化和規(guī)范化的方法，審查、評(píng)價(jià)并改善公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的
適當(dāng)性和有效性，以促進(jìn)公司完善治理、增加價(jià)值和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。
（4）內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度
建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循；
按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與基金托管人相關(guān)業(yè)務(wù)
的相互核查監(jiān)督機(jī)制；為了防范基金會(huì)計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定
了資金頭寸管理制度；為了確保基金資產(chǎn)的安全，公司嚴(yán)格規(guī)范基金清算交割工
作，并在授權(quán)范圍內(nèi)，及時(shí)準(zhǔn)確地完成基金清算；強(qiáng)化會(huì)計(jì)的事前、事中、事后
監(jiān)督和考核制度；為了防止會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密，制定了完善的檔案保
管和財(cái)務(wù)交接制度。
4、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高
管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保內(nèi)
控合規(guī)工作是獨(dú)立的，并得到高管人員的支持，同時(shí)置備操作手冊(cè)，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制。公司建立、健全了各項(xiàng)制度，
做到基金經(jīng)理分開、投資決策分開、基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之
間的制衡機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險(xiǎn)；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制。公司建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個(gè)員工
都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時(shí)將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)隱患上報(bào)，以防范和
減少風(fēng)險(xiǎn)；
（4）建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、提示程序。公司建立了風(fēng)險(xiǎn)管理委
員會(huì)，使用適合的程序，確認(rèn)和評(píng)估與公司運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；公司建立了自下而
上的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行層層匯報(bào)，使各個(gè)層次的人員及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)
狀況，從而以最快速度做出決策；
（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)。公司建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系
統(tǒng)、投資監(jiān)控系統(tǒng)，能對(duì)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面和實(shí)時(shí)的監(jiān)控；
（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險(xiǎn)控制手段，
建立數(shù)量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，用以提示市場(chǎng)趨勢(shì)、行業(yè)及個(gè)股的風(fēng)險(xiǎn)，以便公司
及時(shí)采取有效的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓(xùn)。公司制定了完整的培訓(xùn)計(jì)劃，為所有員工提供足夠
和適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
本公司確知建立、維護(hù)、維持和完善內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層
的責(zé)任。本公司特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾將根據(jù)市
場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概況
1、基本情況
名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“招商銀行”）
設(shè)立日期：1987年4月8日
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本：252.20億元
法定代表人：繆建民
行長：王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話：4006195555
傳真：0755-83195201
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍
2、發(fā)展概況
招商銀行于1987年在深圳創(chuàng)建，是中國境內(nèi)第一家完全由企業(yè)法人持股的
股份制商業(yè)銀行，成立38年來逐步發(fā)展成為滬港兩地上市，擁有商業(yè)銀行、金
融租賃、基金管理、人壽保險(xiǎn)、境外投行、消費(fèi)金融、理財(cái)子公司等金融牌照的
銀行集團(tuán)。成立以來，招商銀行始終堅(jiān)持服務(wù)立行、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科技興行、人才
強(qiáng)行，以自身轉(zhuǎn)型發(fā)展助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，全力服務(wù)居民和企業(yè)客戶財(cái)富
增長、資產(chǎn)安全、資金融通。截至2025年9月30日，本集團(tuán)總資產(chǎn)126,440.75
億元人民幣，高級(jí)法下資本充足率17.59%，權(quán)重法下資本充足率15.07%。
2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)同
意，更名為資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設(shè)基金券商團(tuán)隊(duì)、銀保信托團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金團(tuán)隊(duì)、業(yè)
務(wù)管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目支持團(tuán)隊(duì)、
運(yùn)營管理團(tuán)隊(duì)、基金外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)10個(gè)職能團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工258人。2002年11
月，經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格，成為國
內(nèi)第一家獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格上市銀行；2003年4月，正式辦理基金托管業(yè)務(wù)。
招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券投資基金托管資格、
基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金托管機(jī)構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務(wù)托管資格、保險(xiǎn)資金托
管業(yè)務(wù)資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管（QFII）資
格、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)資格、存托
憑證試點(diǎn)存托業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資格。
招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕23年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，
推出“招商銀行托管+”服務(wù)品牌，以“踐行價(jià)值銀行戰(zhàn)略，致力于成為專業(yè)更
精、科技更強(qiáng)、服務(wù)更佳的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得
信賴的專家、貼心服務(wù)的管家、讓價(jià)值持續(xù)增加、客戶的體驗(yàn)更佳”的“4+目標(biāo)”，
以創(chuàng)新的“服務(wù)產(chǎn)品化”為方法論，全方位助力資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)
展。招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場(chǎng)景，打造了“如風(fēng)運(yùn)營”“大觀投研”“見
微數(shù)據(jù)”三個(gè)服務(wù)子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)
上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，首家發(fā)布私募基
金績(jī)效分析報(bào)告，開辦國內(nèi)首個(gè)托管銀行網(wǎng)站，推出國內(nèi)首個(gè)托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)，
成功托管國內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、第一只FOF、第一只信托資金計(jì)劃、
第一只股權(quán)私募基金、第一家實(shí)現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金贖回資金T+1到賬、第一只境外
銀行QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財(cái)、第一家大
小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管，實(shí)現(xiàn)從單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)
的轉(zhuǎn)變，得到了同業(yè)認(rèn)可。
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會(huì)影響力不斷提升,近年來獲得業(yè)
內(nèi)各類獎(jiǎng)項(xiàng)榮譽(yù)。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國金融創(chuàng)新“十
佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”；6月榮獲《財(cái)資》“中國最佳托管銀行獎(jiǎng)”，成為國內(nèi)唯
一獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的托管銀行；7月榮獲中國資產(chǎn)管理“金貝獎(jiǎng)”“最佳資產(chǎn)托管銀
行”、《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》“2016最佳資產(chǎn)托管銀行”。2017年5月榮獲《亞
洲銀行家》“中國年度托管銀行獎(jiǎng)”；6月榮獲《財(cái)資》“中國最佳托管銀行獎(jiǎng)”；
“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品
創(chuàng)新獎(jiǎng)”。2018年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)
托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)會(huì)
系統(tǒng)“金點(diǎn)子”方案一等獎(jiǎng)，以及中央金融團(tuán)工委、全國金融青聯(lián)第五屆“雙提
升”金點(diǎn)子方案二等獎(jiǎng)；3月榮獲《中國基金報(bào)》“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；5月
榮獲國際財(cái)經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎(jiǎng)”；12月榮獲2018
東方財(cái)富風(fēng)云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎(jiǎng)。
2019年3月榮獲《中國基金報(bào)》“2018年度最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；6月榮獲
《財(cái)資》“中國最佳托管機(jī)構(gòu)”“中國最佳養(yǎng)老金托管機(jī)構(gòu)”“中國最佳零售基
金行政外包”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮獲2019東方財(cái)富風(fēng)云榜“2019年度最佳托管銀
行”獎(jiǎng)。2020年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2019年度優(yōu)秀資
產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；6月榮獲《財(cái)資》“中國境內(nèi)最佳托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基
金托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金行政外包機(jī)構(gòu)”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；10月榮獲《中國基金
報(bào)》第二屆中國公募基金英華獎(jiǎng)“2019年度最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)。2021年1
月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；
同月榮獲2020東方財(cái)富風(fēng)云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)；2021年
10月，《證券時(shí)報(bào)》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2021年12月，榮
獲《中國基金報(bào)》第三屆中國公募基金英華獎(jiǎng)“2020年度最佳基金托管銀行”；
2022年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、
估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；9月榮獲《財(cái)資》“中國最佳托管銀行”“最佳公募
基金托管銀行”“最佳理財(cái)托管銀行”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮獲《證券時(shí)報(bào)》“2022
年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2023年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任
公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司“2022
年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”、全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場(chǎng)托
管業(yè)務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)新獎(jiǎng)”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；2023年4月，榮獲《中國基金報(bào)》第二屆中國基
金業(yè)創(chuàng)新英華獎(jiǎng)“托管創(chuàng)新獎(jiǎng)”；2023年9月，榮獲《中國基金報(bào)》中國基金業(yè)
英華獎(jiǎng)“公募基金25年基金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023年12月，
榮獲《東方財(cái)富風(fēng)云榜》“2023年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2024年1月，榮獲中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2023年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、“2023年度估
值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”、“2023年度債市領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)”、“2023年度中債綠債指數(shù)優(yōu)
秀承銷機(jī)構(gòu)”四項(xiàng)大獎(jiǎng)；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司“2023
年度最佳年金托管合作伙伴”獎(jiǎng)。2024年4月，榮獲中國基金報(bào)“中國基金業(yè)
英華獎(jiǎng)-ETF20周年特別評(píng)選“優(yōu)秀ETF托管人””獎(jiǎng)。2024年6月，榮獲上海
清算所“2023年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)。2024年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主
辦的2024資產(chǎn)管理年會(huì)暨十七屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力研究案例發(fā)布
盛典上，“招商銀行托管+”榮獲“2024卓越影響力品牌”獎(jiǎng)項(xiàng)；2024年9月，
在2024財(cái)聯(lián)社中國金融業(yè)“拓?fù)洫?jiǎng)”評(píng)選中，榮獲銀行業(yè)務(wù)類獎(jiǎng)項(xiàng)“2024年資
產(chǎn)托管銀行‘拓?fù)洫?jiǎng)’”；2024年12月，榮獲《中國證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)
圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）獎(jiǎng)”；2024年12月，榮獲《2024東方財(cái)富風(fēng)云際會(huì)》
“年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2025年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
“2024年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)、上海清算所“2024年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”
獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年2月，榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心“2024年度市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)機(jī)
構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年3月，榮獲《中國基金報(bào)》2025年指數(shù)生態(tài)圈英華典型案例
“指數(shù)產(chǎn)品托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；2025年6月，榮獲《亞洲銀行家》“中國最佳托管
銀行”“中國最佳股份制托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2025年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》
主辦的2025資產(chǎn)管理年會(huì)暨十八屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力案例發(fā)布盛
典上，“招商銀行托管+”榮獲“2025卓越影響力品牌”獎(jiǎng)項(xiàng)。
（二）主要人員情況
繆建民先生，招商銀行董事長、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔(dān)任招商銀行
董事、董事長。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、
二十屆中央委員會(huì)候補(bǔ)委員。招商局集團(tuán)有限公司董事長。曾任中國人壽保險(xiǎn)（集
團(tuán)）公司副董事長、總裁，中國人民保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司副董事長、總裁、董
事長，曾兼任中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董事長，中國人保資產(chǎn)管理有限公
司董事長，中國人民健康保險(xiǎn)股份有限公司董事長，中國人民保險(xiǎn)（香港）有限
公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老保險(xiǎn)有限責(zé)任公
司董事長，中國人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司董事長。
王良先生，招商銀行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，
高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1995年6月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副
行長、行長，2012年6月起歷任招商銀行行長助理、副行長、常務(wù)副行長，2022
年5月起任招商銀行黨委書記，2022年6月起任招商銀行行長。兼任招商銀行
香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招銀國際金
融有限公司董事長、招商永隆銀行董事長、招聯(lián)消費(fèi)金融有限公司副董事長、招
商局金融控股有限公司董事、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)中間業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)第四屆主任、
中國金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)第六屆常務(wù)理事、廣東省第十四屆人大代表。
王穎女士，招商銀行副行長，南京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士，經(jīng)濟(jì)師。王穎
女士1997年1月加入招商銀行，歷任招商銀行北京分行行長助理、副行長，天
津分行行長，深圳分行行長，招商銀行行長助理。2023年11月起任招商銀行副
行長。
孫樂女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加
入招商銀行至今，歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險(xiǎn)控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部
總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、
投行與金融市場(chǎng)部總經(jīng)理；無錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長；2021
年10月起先后任招商銀行資產(chǎn)托管部負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，具有20余年
銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)管理、信貸管理、公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研
究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截至2025年9月30日，招商銀行股份有限公司累計(jì)托管1707只證券投資
基金。
（四）托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
招商銀行確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅(jiān)持守
法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營理念；形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，
防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于
查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保托管
業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；確保內(nèi)控機(jī)制、體制的不斷改進(jìn)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)
制度、流程的不斷完善。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范體系：
一級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是在招商銀行總行風(fēng)險(xiǎn)管控層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防
和控制；總行風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、審計(jì)部獨(dú)立對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估監(jiān)
督，并提出內(nèi)控提升管理建議。
二級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理相關(guān)團(tuán)
隊(duì)，負(fù)責(zé)部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟
蹤整改情況，并直接向部門總經(jīng)理室報(bào)告。
三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專業(yè)崗位時(shí)，遵循內(nèi)
控制衡原則，視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度制定相應(yīng)監(jiān)督制衡機(jī)制。
3、內(nèi)部控制原則
（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團(tuán)隊(duì)
和崗位，并由全部人員參與。
（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)
險(xiǎn)、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。
（3）獨(dú)立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團(tuán)隊(duì)、各崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，
不同托管資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)
部門獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行部門。
（4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性、內(nèi)部控制
執(zhí)行的有效性。內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性是指內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)覆蓋了所有應(yīng)關(guān)注的
重要風(fēng)險(xiǎn)，且設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施適當(dāng)。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能
夠按照設(shè)計(jì)要求嚴(yán)格有效執(zhí)行。
（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，并能
夠隨著托管業(yè)務(wù)經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、
法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。
（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場(chǎng)地與我行其他業(yè)務(wù)場(chǎng)地隔離，
辦公網(wǎng)和業(yè)務(wù)網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務(wù)網(wǎng)和全行業(yè)務(wù)網(wǎng)防火墻策略分離，以達(dá)到風(fēng)
險(xiǎn)防范的目的。
（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實(shí)現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)
重要事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。
（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分
配及業(yè)務(wù)流程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。
4、內(nèi)部控制措施
（1）完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、產(chǎn)
品受理、會(huì)計(jì)核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系
列規(guī)章制度，建立了三層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作規(guī)
程。制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理要求明確，滿足風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運(yùn)作。
（2）業(yè)務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)
格的加密和備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實(shí)時(shí)備份，
所有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)過嚴(yán)格的授權(quán)方能進(jìn)行訪問。
（3）客戶資料風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對(duì)業(yè)務(wù)辦理過程中獲取的客
戶資料嚴(yán)格保密，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不向任
何機(jī)構(gòu)、部門或個(gè)人泄露。
（4）信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)機(jī)房、權(quán)限管理實(shí)
行雙人雙崗雙責(zé)，電腦機(jī)房24小時(shí)值班并設(shè)置門禁，所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)
權(quán)限。業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)
實(shí)行防火墻保護(hù)，對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)采取兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等，保證
信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。
（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工
培訓(xùn)、激勵(lì)機(jī)制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制，有效
地進(jìn)行人力資源管理。
（五）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對(duì)基金投資范圍、
投資比例、投資組合等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對(duì)基金
管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)
督，對(duì)違反法律法規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時(shí)以書面形式通知基金管
理人進(jìn)行整改，整改的時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限。基金管
理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；?
金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告
中國證監(jiān)會(huì)。
五、境外基金托管人
（一）基本情況
名稱:香港上海匯豐銀行有限公司
注冊(cè)地址:香港中環(huán)皇后大道中一號(hào)匯豐總行大廈
辦公地址:香港中環(huán)皇后大道中一號(hào)匯豐總行大廈
成立日期：1865年
聯(lián)系人:鐘詠苓
電話:+86 21 3888 2381
Email:sophiachung@hsbc.com.cn
公司網(wǎng)址:www.hsbc.com
2025年6月30日公司股本：1,801.81億港元
2024年12月31日托管資產(chǎn)規(guī)模：9.7萬億美元
信用等級(jí)：標(biāo)準(zhǔn)普爾AA-
境外托管人是一家根據(jù)香港法律注冊(cè)成立的銀行，并持有根據(jù)《銀行業(yè)條例》
（香港法例第155章）發(fā)出的有效銀行牌照，為“認(rèn)可機(jī)構(gòu)”。境外托管人受香
港金融管理局（“金管局”）監(jiān)管，而金管局是香港認(rèn)可機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。境外托
管人亦為香港證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的“注冊(cè)機(jī)構(gòu)”，可根據(jù)《證券及期貨條例》在香港開
展受規(guī)管活動(dòng)。盡管境外托管人同時(shí)受金管局和香港證監(jiān)會(huì)監(jiān)管，但其在香港的
主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)為金管局。
（二）境外托管人的職責(zé)
對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可以授權(quán)境外托管人代為履行其對(duì)基金的受
托人職責(zé)，包括但不限于：
1、僅在依基金托管人指示之情形下，依規(guī)定之形式及方式轉(zhuǎn)移、交換或交
付其于境外資產(chǎn)托管協(xié)議下為基金托管之QDII客戶持有之投資；
2、按照相關(guān)合同的約定,計(jì)算境外受托資產(chǎn)的資產(chǎn)凈值，提供與受托資產(chǎn)業(yè)
務(wù)活動(dòng)有關(guān)的會(huì)計(jì)、交易記錄，并保存受托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)以及
其他相關(guān)資料。
境外托管人須促使其次托管人或代表人盡其合理努力及判斷力履行有關(guān)協(xié)
議所規(guī)定之責(zé)任與義務(wù)，但境外托管人或其代表人或次托管人并無欺詐、疏忽、
故意失責(zé)之情況下，境外托管人或其代表人或次托管人及其董事、人員及其代理
人就其等因善意及恰當(dāng)?shù)芈男芯惩赓Y產(chǎn)托管協(xié)議，或依照基金托管人(或其獲授
權(quán)人)之指示或所為之行為而導(dǎo)致托管資產(chǎn)遭受之任何損失、費(fèi)用或任何后果均
不用負(fù)上法律責(zé)任。
境外托管人在履行職責(zé)過程中，因本身欺詐、疏忽、故意失責(zé)而導(dǎo)致托管
資產(chǎn)遭受之損失(但任何附帶、間接、特別、從屬損害或懲戒性損害賠償除外)
的，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在決定境外托管人是否有過錯(cuò)、疏忽等不
當(dāng)行為，應(yīng)根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議的適用法律及當(dāng)?shù)氐淖C券
市場(chǎng)慣例決定。
六、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：天弘基金管理有限公司
住所:天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈（新金融大
廈）16層02單元3號(hào)房間
辦公地址:天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道59號(hào)天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
法定代表人:黃辰立
電話:（022）83865560
傳真:（022）83865564
聯(lián)系人:司媛
客服電話:400-986-8888
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息：
本基金在直銷機(jī)構(gòu)上線的具體情況詳詢直銷中心電話（022）83865560或登
錄本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)查詢。
2、代銷機(jī)構(gòu)：
投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站查詢銷售機(jī)構(gòu)信息。
3、基金管理人可根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》和本基金基金
合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：天弘基金管理有限公司
住所：天津自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）新華路3678號(hào)寶風(fēng)大廈（新金融大
廈）16層02單元3號(hào)房間
辦公地址：天津市河西區(qū)馬場(chǎng)道59號(hào)天津國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中心A座16層
法定代表人：黃辰立
電話：（022）83865560
傳真：（022）83865564
聯(lián)系人：薄賀龍
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、費(fèi)澤旭
聯(lián)系人：蔣燕華
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信
息披露辦法》、《基金合同》及其它法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)
許可【2022】1926號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。本基金的募集期為2023年2月22日至2023年4月
24日。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，本基金募集的凈認(rèn)購金額為
237,929,113.69元人民幣，有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息共計(jì)36,130.16
元人民幣，按照每份基金份額1.00元人民幣計(jì)算，設(shè)立募集期間募集資金及其利
息結(jié)轉(zhuǎn)的份額共計(jì)237,965,243.85份基金份額，已全部計(jì)入基金份額持有人基金
賬戶，歸各基金份額持有人所有。
八、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金合同已于2023年4月26日正式生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國
證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者
終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
九、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人
在招募說明書或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)
構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳
真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可通過上述方式進(jìn)行申購與贖回?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)
在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交
易所、深圳證券交易所和本基金投資的主要境外市場(chǎng)同時(shí)開放交易的工作日（若
本基金參與港股通交易，且該工作日為非港股通交易日或該工作日港股通暫停交
易時(shí)，則基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，
具體以屆時(shí)的公告為準(zhǔn)），開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間見招募說明書或相關(guān)公告。
本基金投資的主要境外市場(chǎng)是指美國?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)證券市場(chǎng)環(huán)境、基金投
資組合構(gòu)成情況等的變化，調(diào)整對(duì)境外主要投資場(chǎng)所的解釋，并在招募說明書更
新中列示。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開放日及
開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2023年7月25日開放日常申購、贖回及定投業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日各類基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人持有基金份額登記日期的先
后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購或贖回的申請(qǐng)。投資人辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、
辦理時(shí)間、處理規(guī)則等，在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售
機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購款項(xiàng)。投
資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，
贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將通過登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)基金銷
售機(jī)構(gòu)在T＋10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)除外。
如遇外管局相關(guān)規(guī)定有變更或本基金所投資市場(chǎng)的交易清算規(guī)則有變更、本基金
所投資市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)休市或暫停交易、登記公司系統(tǒng)故障、交易所或交易市場(chǎng)
數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股
通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)
務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述因素消除的下一個(gè)工作日劃出。在發(fā)生巨額
贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付
辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購
或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)該交易的
有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+3日后（包括該日）及時(shí)
到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購不成
立，則申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請(qǐng)，申購與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為
準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢，并妥善行使合法權(quán)利。因投資人
怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。如因申請(qǐng)未得到登記機(jī)構(gòu)
的確認(rèn)而造成的損失，由投資人自行承擔(dān)。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間進(jìn)行調(diào)整并將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定公告。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、通過基金銷售機(jī)構(gòu)及公司直銷機(jī)構(gòu)（含網(wǎng)上直銷系統(tǒng)和直銷中心）首次
申購或追加申購各類基金份額時(shí)，單筆最低金額為人民幣0.1元（含申購費(fèi)，下
同）。收益分配轉(zhuǎn)份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。各基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低申
購金額及級(jí)差有其他規(guī)定的，以各基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，但最低申購金
額仍不得低于人民幣0.1元。
2、基金份額持有人可以將其全部或部分基金份額贖回，通過基金銷售機(jī)構(gòu)
與直銷機(jī)構(gòu)（含網(wǎng)上直銷系統(tǒng)和直銷中心）單筆贖回份額不得少于0.1份，某筆贖
回導(dǎo)致基金份額持有人在某一銷售機(jī)構(gòu)全部交易賬戶的份額余額少于0.1份的，
基金管理人有權(quán)強(qiáng)制該基金份額持有人全部贖回其在該銷售機(jī)構(gòu)全部交易賬戶
持有的基金份額。如因紅利再投資、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、巨額贖回、基金轉(zhuǎn)換
等原因?qū)е碌馁~戶余額少于0.1份之情況，不受此限，但再次贖回時(shí)基金管理人有
權(quán)強(qiáng)制該基金份額持有人一次性全部贖回。各銷售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定的，投資者在
該銷售機(jī)構(gòu)辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定見
更新的招募說明書或相關(guān)公告。但本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或
超過基金份額總數(shù)的50%(在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)
到或超過50%的除外)。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資人申購金額上限或單日凈申購比例上限、拒絕
大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。
具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購和贖回的費(fèi)用
1、申購費(fèi)用
本基金基金份額分為A類和C類基金份額。投資人在申購A類基金份額時(shí)支
付申購費(fèi)用，申購C類基金份額不支付申購費(fèi)用，而是從該類別基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)。投資人可以多次申購本基金，A類基金份額的申購費(fèi)用按每筆申購
申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類基金份額的申購費(fèi)率如下表：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.50%
100萬元≤M＜200萬元 1.00%
200萬元≤M＜500萬元 0.80%
M≥500萬元 1,000元/筆
本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入
基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
2、贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)率隨投資人持有基金份額期限的增加而遞減。各類基金份額的具體
贖回費(fèi)率結(jié)構(gòu)如下表所示：
持有期限（T） 贖回費(fèi)率
A類贖回費(fèi)率 T 1.50%
7天≤T 0.75%
30天≤T 0.50%
365天≤T＜730天 0.25%
730天≤T 0
C類贖回費(fèi)率 T 1.50%
7天≤T 0.50%
30天≤T 0
本基金對(duì)持續(xù)持有A類基金份額少于30天的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額
計(jì)入基金資產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖
回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期長于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資
人收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。（注：1個(gè)月按30天計(jì)算）
本基金對(duì)持續(xù)持有C類基金份額少于30天的投資者收取的贖回費(fèi)，將全額
計(jì)入基金資產(chǎn)。
3、在對(duì)基金份額持有人無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可以在基
金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金管理人可以在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響且不違
反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針
對(duì)投資人定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管
部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以階段性地適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、基金
贖回費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率，并進(jìn)行公告。
（七）申購份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購份額的計(jì)算
本基金申購采用“金額申購、份額確認(rèn)”的方式。
（1）申購本基金A類基金份額的計(jì)算
A類基金份額的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。
凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費(fèi)率）
（注：對(duì)于500萬（含）以上的適用絕對(duì)費(fèi)用數(shù)額的申購，凈申購金額＝申
購金額－固定申購費(fèi)用）
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
（注：對(duì)于500萬（含）以上的適用絕對(duì)費(fèi)用數(shù)額的申購，申購費(fèi)用＝固定
申購費(fèi)用）
申購份額＝凈申購金額／T日A類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)申購費(fèi)率為1.50%，
假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額＝100,000/(1+1.50%)＝98,522.17元
申購費(fèi)用＝100,000－98,522.17＝1477.83元
申購份額=98,522.17/1.0160=96,970.64份
即：某投資者投資10萬元申購本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)申購費(fèi)率為1.50%，
假設(shè)申購當(dāng)日A類基金份額凈值為1.0160元，可得到96,970.64份A類基金份
額。
2）申購本基金C類基金份額的計(jì)算
申購份額＝申購金額/T日C類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=100,000.00/1.0160=98,425.20份
即：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0160元，可得到98,425.20份C類基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算
本基金采用“份額贖回”方式，贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以
當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用。
（1）A類基金份額的贖回
贖回總金額=贖回份額×T日A類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額–贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有期限為5天，適用贖回
費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日的A類基金份額凈值是1.0679元，則其可得到的
凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0679=10,679.00元
贖回費(fèi)用=10,679.00×1.50%=160.19元
凈贖回金額=10,679.00-160.19=10,518.81元
即：某投資者贖回本基金1萬份A類基金份額，持有期限為5天，適用贖回
費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日的A類基金份額凈值是1.0679元，可得到的凈贖
回金額為10,518.81元。
（2）C類基金份額的贖回
贖回金額=贖回份額×T日C類基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額–贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有期限為5天，適用
贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日的C類基金份額凈值是1.0679元，則其可得
到的凈贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0679=10,679.00元
贖回費(fèi)用=10,679.00×1.50%=160.19元
凈贖回金額=10,679.00-160.19=10,518.81元
即：某投資者贖回本基金10,000份C類基金份額，持有期限為5天，適用
贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日的C類基金份額凈值是1.0679元，可得到的
凈贖回金額為10,518.81元。
3、本基金基金份額凈值的計(jì)算
T日各類基金份額凈值=T日的各類基金資產(chǎn)凈值/T日各類基金份額的余額
數(shù)量
本基金各類別基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金申購、贖回開放日（T
日）的各類基金份額凈值在T+1日內(nèi)計(jì)算，并在T+2日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)
履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請(qǐng)。當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基
金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請(qǐng)。
3、本基金投資的證券/期貨交易所或外匯市場(chǎng)依法決定臨時(shí)停市或交易時(shí)間
非正常停市，或本基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)暫停，導(dǎo)致基金管理人無法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理基金的申購業(yè)務(wù)或者無法進(jìn)行證券交易時(shí)。
4、基金管理人接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益時(shí)。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或證券市
場(chǎng)價(jià)格發(fā)生大幅波動(dòng)，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)
有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)、支付
結(jié)算機(jī)構(gòu)等因技術(shù)故障或其他異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系
統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無法正常運(yùn)行。
8、在港股通交易當(dāng)日額度不足而暫?；蛲Ｖ菇邮苜I入申報(bào)，或者發(fā)生證券
交易服務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通
服務(wù)，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交
易的情形。
9、申請(qǐng)超過基金管理人設(shè)定的基金單日凈申購比例上限、單一投資人單日
或單筆申購金額上限的。
10、基金資產(chǎn)規(guī)模或者份額數(shù)量達(dá)到了基金管理人規(guī)定的上限或基金管理人
管理的境外證券投資基金的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到或接近外管局核定的本基金管理人境
外證券投資額度（基金管理人可根據(jù)外管局的審批及市場(chǎng)情況進(jìn)行調(diào)整）時(shí)。
11、本基金投資的境外證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)的公眾節(jié)假日，并可能
影響本基金正常估值時(shí)。
12、因外匯額度原因需要控制基金申購規(guī)模。
13、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、5、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
人申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。
如果投資人的申購申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投
資人，基金管理人及基金托管人不承擔(dān)該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失。在暫停申
購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值
50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或
暫停接受贖回申請(qǐng)。
3、本基金投資的證券/期貨交易所或外匯市場(chǎng)依法決定臨時(shí)停市或交易時(shí)間
非正常停市，或本基金參與港股通交易且港股通臨時(shí)暫停，導(dǎo)致基金管理人無法
計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理基金的贖回業(yè)務(wù)或者無法進(jìn)行證券交易時(shí)。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有
基金份額持有人利益的情形時(shí)。
6、本基金投資的境外證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)的公眾節(jié)假日，并可能
影響本基金正常估值時(shí)。
7、本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接
受贖回可能會(huì)影響或損害基金份額持有人利益時(shí)。
8、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金
管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足
額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的
比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延緩支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，
按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可
能未獲受理部分予以撤銷。如暫停本基金基金份額的贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在
規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢
復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)
為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶
贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并
處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日相應(yīng)類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限
制。當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)
規(guī)則及相關(guān)公告。
（3）在本基金出現(xiàn)巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一開
放日基金總份額的20%（不含20%）時(shí)，基金管理人認(rèn)為支付該基金份額持有人
的全部贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付該基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)而進(jìn)行
的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日
提出的贖回申請(qǐng)中超過上一開放日基金總份額20%（不含20%）的部分，基金管
理人可以延期辦理。對(duì)于未能贖回部分，單個(gè)基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)
可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)
贖回，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放
日相應(yīng)類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；
選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如該單個(gè)基金份額持
有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，該單個(gè)基金份額持有人未能贖回部分作自
動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回
時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)公告。
對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日提出的贖回申請(qǐng)中未超過上一開放日基金總份
額20%（含20%）的部分，基金管理人可以采取全額贖回或部分延期贖回的方
式，與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理，并且對(duì)于該基金份額持有人和
其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)采取相同的處理方式。對(duì)于前述未能贖回部分，
基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)
一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日相應(yīng)類別的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回
申請(qǐng)將被撤銷。如該單個(gè)基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，該單
個(gè)基金份額持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖
回最低份額的限制。當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出份額的申請(qǐng)的處理方式
遵照相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支
付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近
1個(gè)開放日各類基金份額的基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，在規(guī)定媒介上刊登重新開
放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停申購或贖回公告中明確重新開
放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的且已開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換
可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合
同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者
按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種
情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者是
按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的劃轉(zhuǎn)主體。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社
會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦理非
交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過
戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十六）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求來
決定是否凍結(jié)。如無法律法規(guī)明確規(guī)定或國家有權(quán)機(jī)關(guān)的明確指示，被凍結(jié)的基
金份額產(chǎn)生的權(quán)益先行一并凍結(jié)。被凍結(jié)基金份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)
另有規(guī)定的除外。
（十七）基金份額轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦
理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十八）基金份額折算
在對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人經(jīng)與基金托
管人協(xié)商一致，可對(duì)基金份額進(jìn)行折算，不需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（十九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)
制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
（二十）在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定且對(duì)基金份額持有人利
益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致并在履行
相關(guān)程序后，根據(jù)具體情況對(duì)上述申購和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，或者辦理
基金份額質(zhì)押等相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時(shí)須提前公告。
十、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金在有效控制組合風(fēng)險(xiǎn)并保持良好流動(dòng)性的前提下，重點(diǎn)投資于高端制
造產(chǎn)業(yè)鏈，在全球市場(chǎng)范圍挖掘快速、穩(wěn)健、可持續(xù)增長的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，追求超越
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金主要投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國
家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公開募集證券投資基金（含交易型開放式指數(shù)
基金ETF）；已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市
場(chǎng)掛牌交易的普通股（包括港股通標(biāo)的股票）、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存
托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證
券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、
可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等
貨幣市場(chǎng)工具；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)
證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等
標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本
基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境外正回購交易、逆回購交易。
境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包含主板股票、創(chuàng)業(yè)板
股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、債券（包含國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分
離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、同業(yè)存單、現(xiàn)金、金融衍生品（包含股指期貨、國債期貨、股
票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他境內(nèi)金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，
參與境內(nèi)融資業(yè)務(wù)。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的
比例為60%-95%，其中投資于符合本基金界定的“高端制造”主題的相關(guān)股票不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于香港市場(chǎng)掛牌交易的股票占股票資產(chǎn)
的比例不超過50%。本基金投資于境外市場(chǎng)的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于20%，
本基金投資于境內(nèi)市場(chǎng)的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于20%。每個(gè)交易日日終在
扣除需繳納的交易保證金后，應(yīng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購
款等。
本基金可投資全球市場(chǎng)，包括境內(nèi)市場(chǎng)和境外不同國家或地區(qū)市場(chǎng)。香港市
場(chǎng)可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度與港股通機(jī)制進(jìn)行投資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例限制按法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金管理人在構(gòu)建投資組合的過程中，遵循以下投資策略：
1、大類資產(chǎn)配置策略
本基金通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場(chǎng)研判進(jìn)行前瞻性的資產(chǎn)
配置決策。在大類資產(chǎn)配置上，本基金將通過對(duì)各種宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括GDP增
長率、CPI走勢(shì)、貨幣供應(yīng)增長率、市場(chǎng)利率水平等）的分析和預(yù)測(cè)，研判宏觀
經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所處的經(jīng)濟(jì)周期及其演進(jìn)趨勢(shì)，同時(shí)，積極關(guān)注財(cái)政政策、貨幣政策、
匯率政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場(chǎng)政策等的變化，分析其對(duì)不同類別資產(chǎn)的市場(chǎng)影
響方向與程度，通過考察證券市場(chǎng)的資金供求變化以及股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)等的
估值水平，并從投資者交易行為、企業(yè)盈利預(yù)期變化與市場(chǎng)交易特征等多個(gè)方面
研判證券市場(chǎng)波動(dòng)趨勢(shì)，進(jìn)而綜合比較各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與相對(duì)收益優(yōu)勢(shì)，結(jié)合不
同市場(chǎng)環(huán)境下各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性分析結(jié)果，對(duì)各類資產(chǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)優(yōu)化配置，
以規(guī)避或分散市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高并穩(wěn)定基金的收益水平。
2、主題界定
本基金所指的高端制造主題相關(guān)股票主要包含銷售收入、研發(fā)支出或者生產(chǎn)
制造活動(dòng)發(fā)生在中、日、韓以及歐美發(fā)達(dá)國家的企業(yè)發(fā)行的普通股和存托憑證。
本基金所界定的高端制造業(yè)是指在制造業(yè)中具有先進(jìn)核心技術(shù)、新產(chǎn)品創(chuàng)新
能力、高附加值產(chǎn)品、具有國際競(jìng)爭(zhēng)力和能夠引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的行業(yè)。本基金
所投資的高端制造相關(guān)產(chǎn)業(yè)包括如下類型：
（1）符合高端裝備制造重點(diǎn)方向的領(lǐng)域，包括航空航天裝備、海洋工程裝
備及高技術(shù)船舶、先進(jìn)軌道交通裝備、高檔數(shù)控機(jī)床、機(jī)器人裝備、現(xiàn)代農(nóng)機(jī)裝
備、高性能醫(yī)療機(jī)械、先進(jìn)化工成套裝備；
（2）新一代信息技術(shù)相關(guān)的領(lǐng)域，包括信息安全設(shè)備、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)；
（3）技術(shù)附加值高、代表新經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的制造業(yè)領(lǐng)域、以及具備的先進(jìn)
制造能力的企業(yè)，包括新材料、金屬和非金屬材料、節(jié)能環(huán)保設(shè)備、新能源設(shè)備、
油氣設(shè)備、電子制造、醫(yī)藥制造、家電制造；
（4）與傳統(tǒng)制造業(yè)的智能化、數(shù)字化、信息化升級(jí)以及進(jìn)口替代相關(guān)的領(lǐng)
域，包括汽車制造、輕工制造、電氣設(shè)備、環(huán)保設(shè)備、通用機(jī)械、專用設(shè)備、儀
器儀表、交運(yùn)設(shè)備、自動(dòng)化設(shè)備。
隨著時(shí)間的推移、技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，滿足本基金投資的行業(yè)范
圍將發(fā)生變化。本基金將通過對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)結(jié)構(gòu)、宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和科
學(xué)技術(shù)的跟蹤研究，在履行適當(dāng)程序后，適時(shí)調(diào)整高端制造相關(guān)產(chǎn)業(yè)所覆蓋的行
業(yè)范圍，并在更新招募說明書中更新。
3、股票投資策略
本基金堅(jiān)持研究驅(qū)動(dòng)投資的理念，把握境內(nèi)外股票市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，特別是符
合中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向、受益經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新經(jīng)濟(jì)投資標(biāo)的帶來的投資機(jī)會(huì)。對(duì)
可投資的港股標(biāo)的進(jìn)行個(gè)股精選，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求實(shí)現(xiàn)較好的超
額收益。
1）個(gè)股精選策略
（1）定性分析
本基金通過定性分析來挑選具有以下全部或部分特征的上市公司：
A、公司業(yè)務(wù)屬于國家著力推進(jìn)的高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興布局；
B、公司在所處行業(yè)中具有明顯的龍頭地位；
C、公司在技術(shù)、管理、經(jīng)營等方面具有核心壁壘或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；
D、公司具有良好的創(chuàng)新研發(fā)能力。
（2）定量分析
本基金將對(duì)反映上市公司質(zhì)量和增長潛力的成長性指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和估值指
標(biāo)等進(jìn)行定量分析，以挑選具有成長優(yōu)勢(shì)、財(cái)務(wù)優(yōu)勢(shì)和估值優(yōu)勢(shì)的個(gè)股。具體采
用以下幾項(xiàng)指標(biāo)：
A、成長性指標(biāo)：主營業(yè)務(wù)收入增長率、主營業(yè)務(wù)凈利潤增長率和稅后利潤
增長率等；
B、財(cái)務(wù)指標(biāo)：總資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率、銷售毛利率、銷售凈利率、
股息率、資產(chǎn)負(fù)債率、經(jīng)營性現(xiàn)金流/總資產(chǎn)、股票經(jīng)營性現(xiàn)金流等；
C、估值指標(biāo)：市盈率（PE）、市凈率（PB）、市盈率相對(duì)盈利增長比率（PEG）、
市銷率（PS）、EV/EBITDA、股息貼現(xiàn)模型和總市值等。
2）港股投資策略
本基金港股投資可通過港股通機(jī)制和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資額度進(jìn)
行投資。本基金將結(jié)合公司基本面、國際可比公司估值水平等影響港股投資的主
要因素來決定港股權(quán)重配置和個(gè)股選擇。
4、存托憑證投資策略
對(duì)于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分
析相結(jié)合的方式，精選出具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證。
5、債券投資策略
本基金采取久期調(diào)整策略、類屬配置策略、收益率曲線配置策略、騎乘策略、
個(gè)券精選策略和可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換債券投資策略等，以兼顧投資組合的收
益性與流動(dòng)性。
（1）久期調(diào)整策略
本基金將根據(jù)對(duì)影響債券投資的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和貨幣政策等因素的分析判
斷，形成對(duì)未來市場(chǎng)利率變動(dòng)方向的預(yù)期，進(jìn)而主動(dòng)調(diào)整所持有的債券資產(chǎn)組合
的久期值，達(dá)到增加收益或減少損失的目的。
（2）類屬配置策略
類屬配置是指對(duì)各市場(chǎng)及各種類的固定收益類資產(chǎn)之間的比例進(jìn)行適時(shí)、動(dòng)
態(tài)的分配和調(diào)整，確定最能符合本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的資產(chǎn)組合。具體包括市場(chǎng)
配置和品種選擇兩個(gè)層面。
在市場(chǎng)配置層面，本基金將在控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)交
易所和銀行間等市場(chǎng)的固定收益類資產(chǎn)的到期收益率變化、流動(dòng)性變化和市場(chǎng)規(guī)
模情況，相機(jī)調(diào)整不同市場(chǎng)中固定收益類資產(chǎn)所占的投資比例。
在品種選擇層面，本基金將基于各品種固定收益類資產(chǎn)信用利差水平的變化
特征、宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)分析以及稅收因素的影響，綜合考慮流動(dòng)性、收益性等因素，
采取定量分析和定性分析結(jié)合的方法，在各種固定收益類資產(chǎn)之間進(jìn)行優(yōu)化配置。
（3）收益率曲線策略
收益率曲線形狀變化代表長、中、短期債券收益率差異變化，相同久期債券
組合在收益率曲線發(fā)生變化時(shí)差異較大。一般情況下，在債券收益率曲線變陡時(shí)，
采取子彈型策略（bulletstrategy）組合表現(xiàn)較好，在債券收益率曲線變平時(shí)，
采取啞鈴型策略（barbellstrategy）組合表現(xiàn)較好。
（4）騎乘策略
在預(yù)期未來收益率曲線變動(dòng)較為平穩(wěn)的情況下，通過分析收益率曲線各期限
段的利差情況，買入收益率曲線最陡峭處所對(duì)應(yīng)的期限債券，隨著基金持有債券
時(shí)間的延長，債券的剩余期限將縮短，到期收益率將下降，基金從而可獲得資本
利得收入。
（5）個(gè)券精選策略
本基金將根據(jù)債券市場(chǎng)收益率數(shù)據(jù)，在綜合考慮信用等級(jí)、期限、流動(dòng)性、
市場(chǎng)分割、息票率、稅賦特點(diǎn)、提前償還和贖回等因素的基礎(chǔ)上，建立不同品種
的收益率曲線預(yù)測(cè)模型，并通過這些模型進(jìn)行估值，重點(diǎn)選擇較高到期收益率、
價(jià)值被低估、預(yù)期信用質(zhì)量將改善、期權(quán)和債權(quán)突出、屬于創(chuàng)新品種而價(jià)值尚未
被市場(chǎng)充分發(fā)現(xiàn)的個(gè)券。
（6）可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換債券投資策略
可轉(zhuǎn)換債券等投資品種通過賦予債券投資者某種期權(quán)的形式，兼具債券屬性
與權(quán)益屬性，風(fēng)險(xiǎn)收益特征更加獨(dú)特，相應(yīng)的投資策略靈活多樣。本基金將充分
利用該類投資品種的特性，研究挖掘其投資價(jià)值，債券價(jià)值方面綜合考慮票面利
率、久期、信用資質(zhì)、發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)特征及公司治理等因素；權(quán)益價(jià)
值方面通過對(duì)可轉(zhuǎn)換債券所對(duì)應(yīng)個(gè)股的價(jià)值分析，包括估值水平、盈利能力及預(yù)
期、短期題材特征等。此外，還需結(jié)合對(duì)含權(quán)條款的研究，以衍生品量化視角綜
合判斷內(nèi)含的期權(quán)價(jià)值。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新
發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有債券屬
性和權(quán)益屬性，其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期
以獲取票面價(jià)值和票面利息；而對(duì)于權(quán)益屬性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價(jià)
值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值、
可交換債券的債券價(jià)值、以及條款帶來的期權(quán)價(jià)值等綜合分析，進(jìn)行投資決策。
6、基金投資策略
本基金通過定量分析和定性分析相結(jié)合的方式篩選標(biāo)的基金。定量分析方面，
通過對(duì)基金的費(fèi)率水平、歷史收益、夏普比率、回撤、波動(dòng)率、流動(dòng)性規(guī)模等的
量化分析形成綜合評(píng)價(jià)，作為構(gòu)建基金組合的重要指標(biāo)。定性分析方面，將參考
資產(chǎn)管理公司過去的長期績(jī)效、操作風(fēng)格、投研實(shí)力、投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)管控、
第三方機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)以及基金經(jīng)理等因素。通過上述方法篩選出符合本基金投資思路
的基金納入基金池。再對(duì)標(biāo)的基金池中的基金進(jìn)行重點(diǎn)考察，深入研究標(biāo)的基金
的具體投資策略、投資業(yè)績(jī)等，以及基金經(jīng)理的投資風(fēng)格、穩(wěn)定性、擅長領(lǐng)域等
進(jìn)行分析，最終選擇出符合本基金資產(chǎn)配置策略的標(biāo)的基金，進(jìn)而構(gòu)建投資組合。
7、資產(chǎn)支持證券投資策略
資產(chǎn)支持證券，定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)
的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、違約率等。本基金將深入分析上述基本面因素，并
輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值。
8、金融衍生品投資策略
本基金將以投資組合避險(xiǎn)或有效管理為目標(biāo)，在基金風(fēng)險(xiǎn)承受能力許可的范
圍內(nèi)，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與期貨、期權(quán)、權(quán)證、互換、遠(yuǎn)期、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)
品等衍生品投資。
（1）股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的。本基金管
理人將充分考慮股指期貨的流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)收益特征，選擇流動(dòng)性好、交易活躍的
股指期貨合約進(jìn)行多頭或空頭套期保值等策略操作。法律法規(guī)對(duì)于基金投資股指
期貨的投資策略另有規(guī)定的，本基金將按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
（2）國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇
流動(dòng)性好、交易活躍的國債期貨合約。通過對(duì)債券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研
究，結(jié)合國債期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平，與現(xiàn)貨資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通
過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]國債期
貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，運(yùn)用國債期貨對(duì)沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及特殊情況
下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，如大額申購贖回等；利用金融衍生品的杠桿作用，以達(dá)到降低
投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)的目的。
（3）股票期權(quán)投資策略
本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。
本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要
求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。
此外，在符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定并且有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，本基金還將進(jìn)
行境外證券借貸交易、境外回購交易等投資，以增加收益，保障基金份額持有人
的利益。
9、參與境內(nèi)融資業(yè)務(wù)策略
為更好的實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金
可根據(jù)投資管理的需要，參與融資業(yè)務(wù)。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本
基金將從其最新規(guī)定，以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
未來，隨著全球證券市場(chǎng)投資工具的豐富，在履行適當(dāng)程序后，本基金可相
應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，并及時(shí)進(jìn)行公告。
（四）投資限制
一）組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1、本基金投資于股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資于
本基金界定的“高端制造”主題的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基
金投資于香港市場(chǎng)掛牌交易的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%。本基金投資于
境外市場(chǎng)的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于20%，本基金投資于境內(nèi)市場(chǎng)的資產(chǎn)占
基金資產(chǎn)的比例不低于20%；
2、每個(gè)交易日日終，在扣除需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
3、本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
4、本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值（同
一家機(jī)構(gòu)在境內(nèi)和境外同時(shí)上市的證券合并計(jì)算）不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。
本基金管理人管理的全部基金（含本基金）不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票
權(quán)的證券發(fā)行總量。其中，此項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市
的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，
并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換；
（3）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀
行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制；
（4）本基金持有與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以
外的其他國家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%，其中持有任一國家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（5）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非
流動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其
他資產(chǎn)；
（6）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但持
有貨幣市場(chǎng)基金不受此限制；
（7）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，
不得超過該境外基金總份額的20%；
（8）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%；
（9）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、
投資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%；
（10）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下
要求：
1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
2）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)
候以公允價(jià)值終止交易；
3）任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過本基金資產(chǎn)凈值的20%；
（11）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
（12）本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
1）所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可
的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
2）應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市
值的102％；
3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利
息和分紅；一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以
滿足索賠需要；
4）除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
①現(xiàn)金；
②存款證明；
③商業(yè)票據(jù)；
④政府債券；
⑤中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金
融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證；
5）本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限
內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
（13）本基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)
當(dāng)遵守下列規(guī)定：
1）所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
2）參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確保現(xiàn)
金不低于已售出證券市值的102％。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律
有權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
3）買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅；
4）參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已
購入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)
法律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要；
5）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何
損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
（14）基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市
值或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％；前項(xiàng)比例
限制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)
入基金總資產(chǎn)。
5、本基金境內(nèi)投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和境外同時(shí)上市的證券合并計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)
指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和境外同時(shí)上市
的證券合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成
比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購
到期后不得展期；
（13）本基金參與股指期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（15）本基金參與股指期貨或國債期貨交易的，在每個(gè)交易日日終，本基金
持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
（16）本基金參與股票期權(quán)交易，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；本基金開倉賣出認(rèn)
沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價(jià)物；
3）本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
6、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
針對(duì)境外投資部分，若基金不符合上述第4款中的第（1）-（7）項(xiàng)投資比
例限制，基金管理人應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施減倉，
以符合投資比例限制要求，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
除上述第2款及第5款中的第（8）、（9）、（10）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)及期貨市
場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，如適用于本基金，本基金投資以
變更后的規(guī)則為準(zhǔn)或不再受相關(guān)限制。在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致后，本基金投資按照新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行，不需另
行召開基金份額持有人大會(huì)。
二）禁止行為
1、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金境內(nèi)投資不得參與下列投資
或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
2、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金境外投資不得用于下列投資
或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）購買不動(dòng)產(chǎn)；
（5）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（6）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（7）購買實(shí)物商品；
（8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
（9）利用融資購買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
（10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
（11）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
（12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
（13）向其基金管理人、基金托管人出資；
（14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行
審查。
4、法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基
金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)則為
準(zhǔn)。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證高端裝備制造指數(shù)收益率*40%+標(biāo)普Kensho
先進(jìn)制造業(yè)指數(shù)（使用估值匯率折算）收益率*40%+中證全債指數(shù)收益率*20%。
中證高端裝備制造指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，中證高端裝備制造指數(shù)從
通信設(shè)備，電氣部件與設(shè)備，重型電氣設(shè)備，工業(yè)機(jī)械，建筑、航空航天與國防
等行業(yè)的公司中選取代表性的200只股票構(gòu)成樣本股，以反映上市公司中高端裝
備制造產(chǎn)業(yè)股票的走勢(shì)。
標(biāo)普Kensho先進(jìn)制造業(yè)指數(shù)旨在衡量為新一代制造業(yè)提供技術(shù)支持的公司
的表現(xiàn)。該指數(shù)包括標(biāo)普Kensho智能工廠指數(shù)中的所有證券以及標(biāo)普Kensho 3D
立體打印行業(yè)指數(shù)、標(biāo)普Kensho機(jī)器人行業(yè)指數(shù)和標(biāo)普Kensho虛擬現(xiàn)實(shí)行業(yè)指
數(shù)范圍內(nèi)公司。
中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深
交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)，也是中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的首只債
券類指數(shù)。樣本由銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國債、金融債券及企業(yè)債券組
成，中證指數(shù)有限公司每日計(jì)算并發(fā)布中證全債的收盤指數(shù)及相應(yīng)的債券屬性指
標(biāo)，為債券投資者提供投資分析工具和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)。該指數(shù)的一個(gè)重要特點(diǎn)在
于對(duì)異常價(jià)格和無價(jià)情況下使用了模型價(jià)，能更為真實(shí)地反映債券的實(shí)際價(jià)值和
收益率特征。
本基金是混合型基金，基金投資組合中股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比
例為60%-95%，其中投資于符合本基金界定的“高端制造”主題相關(guān)證券的比例
不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于香港市場(chǎng)掛牌交易的股票占股票資
產(chǎn)的比例不超過50%。本基金投資于境外市場(chǎng)的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于
20%，本基金投資于境內(nèi)市場(chǎng)的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于20%?；诒净?
的投資范圍和投資比例限制，選用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)能夠較好地反映本基金的風(fēng)
險(xiǎn)收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)停止發(fā)布或變更名稱，
或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)
更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履
行適當(dāng)程序后，本基金可以變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，且無需召開基金份額
持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于混合型證券投資基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于債券型基
金和貨幣市場(chǎng)基金。
本基金投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波動(dòng)
風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的
特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金若通過港股通機(jī)制投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份
額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定。
十一、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人招商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)告中的
財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年12月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
未經(jīng)審計(jì)。以下內(nèi)容摘自本基金2025年第4季度報(bào)告。
1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(人民幣元) 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 586,040,113.77 88.83
其中：普通股 564,680,293.45 85.60
存托憑證 21,359,820.32 3.24
優(yōu)先股 - -
房地產(chǎn)信托憑證 - -
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 15,139,506.85 2.29
其中：債券 15,139,506.85 2.29
資產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠(yuǎn)期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
權(quán)證 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 貨幣市場(chǎng)工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 35,044,625.51 5.31
8 其他資產(chǎn) 23,480,195.56 3.56
9 合計(jì) 659,704,441.69 100.00
注：本報(bào)告期末，本基金通過港股通交易機(jī)制投資的港股公允價(jià)值為
9,873,323.63元，占基金資產(chǎn)凈值的比例為1.57%。
2報(bào)告期末在各個(gè)國家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資分布
國家(地區(qū)) 公允價(jià)值(人民幣元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
中國 305,732,403.95 48.59
美國 225,126,700.39 35.78
日本 45,307,685.80 7.20
中國香港 9,873,323.63 1.57
合計(jì) 586,040,113.77 93.13
注：1、國家（地區(qū)）類別根據(jù)其所在的證券交易所確定。
2、ADR、GDR按照存托憑證本身掛牌的證券交易所確定。
3報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值(人民幣元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
能源 - -
基礎(chǔ)材料 5,015,000.00 0.80
工業(yè) 106,589,257.21 16.94
消費(fèi)者非必需品 - -
消費(fèi)者常用品 - -
醫(yī)療保健 - -
金融 - -
信息技術(shù) 460,099,213.20 73.12
電信服務(wù) 14,336,643.36 2.28
公用事業(yè) - -
房地產(chǎn) - -
其他-GICS未分類 - -
合計(jì) 586,040,113.77 93.13
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS）。
4報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證
投資明細(xì)
序號(hào) 公司名稱(英文) 公司名稱(中文) 證券代碼 所在證券市場(chǎng) 所屬國家(地區(qū)) 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(人民幣元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 Broadcom Inc 博通公司 US11135F1012 納斯達(dá)克證券交易所 美國 15,000 36,490,015.20 5.80
2 NVIDIA Corp 英偉達(dá)公司 US67066G1040 納斯達(dá)克證券交易所 美國 25,000 32,771,780.00 5.21
3 Zhongji Innolight Co.,Ltd. 中際旭創(chuàng) 300308 深圳證券交易所 中國 40,000 24,400,000.00 3.88
4 Eoptolink Technology Inc., Ltd. 新易盛 300502 深圳證券交易所 中國 55,000 23,698,400.00 3.77
5 Victory Giant Technology (HuiZhou) Co.,Ltd. 勝宏科技 300476 深圳證券交易所 中國 75,000 21,568,500.00 3.43
6 Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd 臺(tái)灣積體電路制造股份有限公司 US8740391003 紐約證券交易所 美國 10,000 21,359,820.32 3.39
7 Alphabet Inc 谷歌(Alphabet) US02079K1079 納斯達(dá)克證券交易所 美國 6,500 14,336,643.36 2.28
8 Lumentum Holdings Inc - US55024U1097 納斯達(dá)克證券交易所 美國 5,500 14,249,099.66 2.26
9 Vertiv Holdings Co - US92537N1081 紐約證券交易所 美國 12,000 13,664,830.66 2.17
10 Tower Semiconductor Ltd - IL0010823792 納斯達(dá)克證券交易所 美國 15,000 12,379,825.44 1.97
5報(bào)告期末按債券信用等級(jí)分類的債券投資組合
債券信用等級(jí) 公允價(jià)值(人民幣元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
未評(píng)級(jí) 15,139,506.85 2.41
注：本債券投資組合采用國際權(quán)威評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（標(biāo)普、穆迪）提供的債券信
用評(píng)級(jí)信息，其中境內(nèi)債券取自境內(nèi)第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。
6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量 公允價(jià)值(人民幣元) 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 250421 25農(nóng)發(fā)21 10,000,000 10,080,704.11 1.60
2 250206 25國開06 5,000,000 5,058,802.74 0.80
注：數(shù)量列示債券面值。
7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資
明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有金融衍生品。
9報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有基金。
10投資組合報(bào)告附注
10.1本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)
查，未發(fā)現(xiàn)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。
10.2基金投資的前十名股票，均為基金合同規(guī)定備選股票庫之內(nèi)的股票。
10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額(人民幣元)
1 存出保證金 61,227.40
2 應(yīng)收證券清算款 1,714,108.20
3 應(yīng)收股利 119,212.58
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 21,585,647.38
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 23,480,195.56
10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績(jī)并不代表其
未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說
明書。
本基金合同生效日2023年04月26日，基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2025年12月31日。
基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
天弘全球高端制造混合（QDII）A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2023/04/26-2023/12/31 1.07% 0.99% 1.90% 0.81% -0.83% 0.18%
2024/01/01-2024/12/31 22.28% 1.67% 16.97% 1.02% 5.31% 0.65%
2025/01/01-2025/12/31 50.57% 1.87% 29.25% 1.14% 21.32% 0.73%
自基金合同生效日起至今 86.09% 1.60% 54.07% 1.02% 32.02% 0.58%
天弘全球高端制造混合（QDII）C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差 ①-③ ②-④
④
2023/04/26-2023/12/31 0.87% 0.99% 1.90% 0.81% -1.03% 0.18%
2024/01/01-2024/12/31 21.94% 1.67% 16.97% 1.02% 4.97% 0.65%
2025/01/01-2025/12/31 50.11% 1.87% 29.25% 1.14% 20.86% 0.73%
自基金合同生效日起至今 84.63% 1.60% 54.07% 1.02% 30.56% 0.58%
十三、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類證券及票據(jù)價(jià)值、股指期貨合約、國債期
貨合約、期權(quán)合約、銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、基金份額、基金應(yīng)收的款項(xiàng)
及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶、期貨結(jié)算賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。境外托管人根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)所在
地法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例以及其與基金托管人簽訂的次托管協(xié)議
為本基金在境外開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需的其他專用
賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金銷售
機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的
財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人和/或其委托的境外托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管
人、境外托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法
律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律
法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法
宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作
基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管
理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身
承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
境外托管人根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)所在地法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例及其
與基金托管人簽訂的主次托管協(xié)議持有并保管基金財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋嗽谝迅鶕?jù)
《試行辦法》的要求謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托
管人已按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、基金合同及托管協(xié)議的要求保管托管資產(chǎn)的前提下，
基金管理人、基金托管人對(duì)境外托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告
破產(chǎn)產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。
在符合《基金合同》和《托管協(xié)議》有關(guān)資產(chǎn)保管的要求下，對(duì)境外托管人
的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，基金托管人應(yīng)采取措施進(jìn)行追償，基金管理人配合基金托
管人進(jìn)行追償。
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意
不當(dāng)行為，基金管理人、基金托管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券交
易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例的作為或不作為承擔(dān)責(zé)任，將不保證基金托管人或境外托管
人所接收基金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)
讓）。
基金托管人和境外托管人應(yīng)妥善保存基金管理人基金財(cái)產(chǎn)匯入、匯出、兌換、
收匯、現(xiàn)金往來及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，并按規(guī)定的期限保管，但
境外托管人持有的與境外托管人賬戶相關(guān)的資料的保管應(yīng)按照境外托管人的業(yè)
務(wù)慣例保管。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、衍生工具（包括股指期貨合約、國債期貨合
約、期權(quán)合約）、債券和銀行存款本息、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、應(yīng)收款
項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日
有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量
的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)
值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；
（5）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（6）對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的
情況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)
報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的
公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定
其公允價(jià)值。
（7）存托憑證估值方法
公開掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤價(jià)估值。估值
日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。但本基金投資境內(nèi)存托憑證的估值核
算，仍依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在
估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第
三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含
投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的
按照長待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)
未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期
間市場(chǎng)利率沒有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按其所處的市場(chǎng)分別估值。
5、本基金持有的回購以攤余成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計(jì)提
應(yīng)收或應(yīng)付利息。
6、本基金持有的銀行存款和備付金余額以攤余成本列示，按相應(yīng)利率逐日
計(jì)提利息。
7、衍生工具估值方法
（1）上市流通衍生工具按估值日當(dāng)日其所在證券交易所的結(jié)算價(jià)估值；估
值日無交易的，以最近交易日的結(jié)算價(jià)估值；
（2）非上市衍生工具采取估值技術(shù)確定公允價(jià)值；若衍生品價(jià)格無法通過
公開信息取得，由基金管理人負(fù)責(zé)從其經(jīng)紀(jì)商處取得，并及時(shí)告知基金托管人。
8、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無
交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。
（3）若基金價(jià)格無法通過公開信息取得，參照最近一個(gè)交易日可取得的主
要做市商或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值。
9、估值中的匯率選取原則
（1）估值計(jì)算中涉及中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布人民幣匯率中間價(jià)的
貨幣，其對(duì)人民幣匯率以估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中
間價(jià)為準(zhǔn)；
（2）涉及其他貨幣對(duì)人民幣的匯率，采用彭博信息(Bloomberg)提供的估值
日倫敦時(shí)間16:00各種貨幣與美元折算率并采用套算的方法進(jìn)行折算。若無法取
得上述匯率價(jià)格信息時(shí)，以基金托管人或境外托管人所提供的合理公開外匯市場(chǎng)
交易價(jià)格為準(zhǔn)。
（3）若本基金現(xiàn)行估值匯率不再發(fā)布或發(fā)生重大變更，或市場(chǎng)上出現(xiàn)更為
公允、更適合本基金的估值匯率時(shí)，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后可根據(jù)
實(shí)際情況調(diào)整本基金的估值匯率，并及時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，無需召開基金份額
持有人大會(huì)。
10、稅收
對(duì)于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅
金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H
支付日進(jìn)行相應(yīng)的估值調(diào)整。
對(duì)于非代扣代繳的稅收，基金管理人可以聘請(qǐng)稅收顧問對(duì)相關(guān)投資市場(chǎng)的稅
收情況給予意見和建議。境外托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外
稅務(wù)的申報(bào)、繳納及索取稅收返還等相關(guān)工作?；鸸芾砣嘶蚱淦刚?qǐng)的稅務(wù)顧問
對(duì)最終稅務(wù)的處理的真實(shí)準(zhǔn)確負(fù)責(zé)。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
12、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決，以約定的方法、程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定進(jìn)行估值，以維護(hù)基金份額持有人的利益。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，各類基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算和基金
會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，
因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍
無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按規(guī)定對(duì)外予
以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日A類基金份額和C類基金份額的基金資
產(chǎn)凈值分別除以該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后
第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)
制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算前一工作日A類基金份額和C類基金份額基
金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，
經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，
將擬公告的各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人按約定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生
估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資人或基金的損失，
以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資人或基金的
損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基
金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行
賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)
后按以下條款進(jìn)行賠償：
①本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)
行，由此給基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此
給基金份額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)
程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
③如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)
算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基
金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基
金管理人負(fù)責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），
進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由
基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利
益的原則進(jìn)行協(xié)商。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金份額凈值估值出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者估值出現(xiàn)重大偏離的，
應(yīng)當(dāng)提示基金管理人依法履行披露和報(bào)告義務(wù)。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人、境外托管人無法
準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的確認(rèn)
用于信息披露的各類基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日計(jì)算各類基金凈值信息并發(fā)送給基金托管
人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按
規(guī)定對(duì)各類基金份額凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)
發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處
理。
3、由于投資涉及不同市場(chǎng)及時(shí)區(qū)，因時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原因，
在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對(duì)基金
資產(chǎn)凈值的影響，不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
4、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、外匯市場(chǎng)、登記結(jié)算公司、
證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、存款銀行等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或第三方估值機(jī)
構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化等，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金
托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十五、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、本基金在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下可進(jìn)行收益分配，每次收益分
配比例等具體分紅方案見基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作情況屆時(shí)不定期發(fā)布的相關(guān)
分紅公告；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)
日的任一類別基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于
面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類基金份額收取銷
售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的
每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，
基金管理人可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則和支付方式，并于變更實(shí)施日前在
規(guī)定媒介上公告，且不需召開基金份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金各類基金份額的收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分
配利潤、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)
投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十六、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)，含境外投資顧問收取的費(fèi)用（如有）；
2、基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管人收取的費(fèi)用；
3、從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)、仲
裁費(fèi)等費(fèi)用；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、因基金的證券、期貨、期權(quán)交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于在
境外市場(chǎng)開戶、交易、清算、登記等實(shí)際發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用），以及為了加快清算
而向券商支付的費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
9、基金相關(guān)賬戶開戶和維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用；
12、基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購買或處置證券有關(guān)的任何稅收、
征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅及預(yù)扣提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)的任何利息及費(fèi)用）（簡(jiǎn)
稱“稅收”）以及相關(guān)手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、基金的稅務(wù)代理費(fèi)、顧問費(fèi)等；
13、除去基金管理人和基金托管人自身原因而導(dǎo)致的更換基金管理人、更換
基金托管人，及基金資產(chǎn)由原任基金托管人轉(zhuǎn)移至新任基金托管人，以及由于境
外托管人更換，所導(dǎo)致的基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所引起的費(fèi)用，但基金合同另有約定的除
外；
14、為保障基金利益，除去基金管理人和基金托管人自身原因而導(dǎo)致的、與
基金有關(guān)的訴訟、追索費(fèi)用；
15、代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；
16、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息
日或不可抗力等致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃
后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力
等致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理
人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前
一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人雙方核對(duì)無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，基金管理人代收后
再分別支付給各個(gè)銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按
時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費(fèi)、
促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷售服務(wù)費(fèi)使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－16項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基
金管理費(fèi)，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按中國或所投資市場(chǎng)所在
國家或地區(qū)的稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有
人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度，并可參考國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金會(huì)計(jì)政策另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人、境外托管人相互獨(dú)立的符
合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年
度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十八、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披
露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息
資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
在未來法律法規(guī)允許的情況下，本基金可以人民幣以外的幣種計(jì)算并披露凈
值及相關(guān)信息。涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)當(dāng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性。
如果出現(xiàn)改變，應(yīng)當(dāng)予以披露并說明改變的理由。人民幣兌主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)
以報(bào)告期末最后一個(gè)估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間
價(jià)為準(zhǔn)。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份
額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資人重
大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金
運(yùn)作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡(jiǎn)明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)
定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
（5）基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售
的三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性
公告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要
登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托
管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在本基金開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)在不晚于每個(gè)開
放日的次2個(gè)工作日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放
日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次2個(gè)工作日，在規(guī)定網(wǎng)
站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉?
度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)中報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)
告或者年度報(bào)告。
本基金若投資境外衍生品，基金管理人應(yīng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后60個(gè)工作日內(nèi)
向中國證監(jiān)會(huì)提交包括衍生品頭寸及風(fēng)險(xiǎn)分析年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資人的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投資顧問（如有）、
基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值
等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控
制人變更；
（8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部
門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百
分之三十；
（11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托
管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)
提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（16）任一類別基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開始辦理申購、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（21）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（22）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
（23）基金增減或調(diào)整銷售幣種；
（24）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)
時(shí)；
（25）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
（26）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或基金合同約定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可
能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
9、清算報(bào)告
基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基
金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
10、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
11、投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告
本基金投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告
中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)
告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的
資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占
基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
12、投資境內(nèi)國債期貨相關(guān)公告
本基金投資境內(nèi)國債期貨的，在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
13、投資境內(nèi)股指期貨相關(guān)公告
本基金投資境內(nèi)股指期貨的，在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情
況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以
及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
14、投資境內(nèi)非公開發(fā)行股票相關(guān)公告
本基金投資境內(nèi)非公開發(fā)行股票的，基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股
票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、
數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定
期等信息。
15、投資境內(nèi)股票期權(quán)相關(guān)公告
本基金投資境內(nèi)股票期權(quán)的，基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與
股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估
值方法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的
投資政策和投資目標(biāo)。
16、投資港股通標(biāo)的股票相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書
（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
17、基金參與境內(nèi)融資業(yè)務(wù)的信息披露
本基金參與境內(nèi)融資業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度
報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務(wù)交易情況，包
括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及其管理情況等。
18、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
19、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)基金管理人編制的各類基金凈值信息、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信
息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原
因暫停營業(yè)時(shí)；
2、不可抗力；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
十九、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召開基金
份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘
請(qǐng)側(cè)袋機(jī)制啟用日發(fā)表意見且符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)
所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購申請(qǐng)，按
照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時(shí)，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過上一開放
日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估
值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值。側(cè)袋賬
戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋賬戶期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，管理費(fèi)、托管費(fèi)和C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
等費(fèi)用按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)
當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)
要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫
停披露側(cè)袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。會(huì)計(jì)
師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相關(guān)的會(huì)
計(jì)核算和年度報(bào)告披露等發(fā)表審計(jì)意見。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則
的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?
法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需
召開基金份額持有人大會(huì)審議。
二十、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金投資于境外證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)榫惩庾C券市場(chǎng)波動(dòng)及匯率波動(dòng)
等因素產(chǎn)生波動(dòng)。本基金投資中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分為如下三類，一是海外投資的特殊
風(fēng)險(xiǎn)，包括海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等；二是開放式基金風(fēng)險(xiǎn)，包括
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)等；三是本基金特有的
風(fēng)險(xiǎn)等。
（一）海外投資的特殊風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格會(huì)因?yàn)閲H政治環(huán)境、宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)因素、國家政策、投資
人風(fēng)險(xiǎn)收益偏好和市場(chǎng)流動(dòng)程度等各種因素的變化而波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生
潛在風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
1、海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)因素如基礎(chǔ)利率、匯率、股票價(jià)格和商品價(jià)格的變化
或由于這些市場(chǎng)因素的波動(dòng)率的變化而引起的證券價(jià)格的非預(yù)期變化，并產(chǎn)生損
失的可能性。
由于本基金投資于海外證券市場(chǎng)，因而會(huì)受到不同國家或地區(qū)（對(duì)本基金而
言，主要是指美國、中國香港、中國臺(tái)灣等）特有的政治因素、法律制度、經(jīng)濟(jì)
周期等基本因素的影響，導(dǎo)致本基金的投資績(jī)效面臨較大的波動(dòng)性和存在潛在損
失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià),經(jīng)過換匯后投資于全球市場(chǎng)以外幣計(jì)價(jià)的金融
工具。外幣相對(duì)于人民幣的匯率變化將會(huì)影響本基金以人民幣計(jì)價(jià)的基金資產(chǎn)價(jià)
值,從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外,部分國家/地區(qū)可能對(duì)外匯實(shí)施管制,
從而帶來一定的貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)。
3、政治風(fēng)險(xiǎn)
不同國家或地區(qū)的財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政
策發(fā)生變化，會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)進(jìn)而影響基金收益，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；此外，基金所投資
的國家/地區(qū)可能會(huì)不時(shí)采取某些管制措施，從而對(duì)基金收益以及基金資產(chǎn)帶來
不利影響。
4、法律和政府管制風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能基金的某些投資行為在
部分國家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，或者由于稅制、破產(chǎn)制度的改變
等法律上的原因，給交易者帶來損失的可能性。
5、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)
由于境外市場(chǎng)對(duì)上市公司日常經(jīng)營活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表披露等會(huì)計(jì)核
算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能給本基金投資帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)。
6、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國家/地區(qū)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)存在一定差異，當(dāng)投資某個(gè)國家
/地區(qū)市場(chǎng)時(shí)，該國家/地區(qū)可能會(huì)要求基金就股息、利息、資本利得等收益向當(dāng)
地稅務(wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會(huì)使基金收益受到一定影響。此外，各個(gè)國家/地
區(qū)的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實(shí)施具有追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該國
家/地區(qū)繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
本基金在投資境外證券市場(chǎng)時(shí)會(huì)事先了解清楚當(dāng)?shù)氐亩悇?wù)法律法規(guī)，同時(shí)，
在境外托管人的協(xié)助下，完成投資所在國家或地區(qū)的稅務(wù)扣繳工作。
7、信用風(fēng)險(xiǎn)
國家的主權(quán)評(píng)級(jí)下降或評(píng)級(jí)展望負(fù)面，都可能影響該國的投資風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。
基金所投資債券的發(fā)行人如果不能或拒絕支付到期本息，或者不能履行合約
規(guī)定的其他義務(wù)，或者其信用等級(jí)降低，將會(huì)導(dǎo)致債券價(jià)格下降，進(jìn)而造成基金
資產(chǎn)損失。
8、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
指以外幣計(jì)價(jià)或成交的交易，由于外幣與本幣的比值發(fā)生變化而引起虧損的
風(fēng)險(xiǎn)，即在以外幣計(jì)劃成交的交易中，因?yàn)榻灰走^程中外匯匯率的變化使得實(shí)際
支付的本幣現(xiàn)金流量變化而產(chǎn)生的虧損。
9、法律風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能基金的某些投資行為在
部分國家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，或者由于稅制、破產(chǎn)制度的改變
等法律上的原因，給交易者帶來損失的可能性。境外的證券交易所對(duì)掛牌交易的
股票的政策、規(guī)則或監(jiān)管也可能隨時(shí)修改，在執(zhí)行方面也存在不明朗因素，可能
會(huì)對(duì)本基金造成一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。
（二）開放式基金風(fēng)險(xiǎn)
1、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
開放式基金要隨時(shí)應(yīng)對(duì)投資者的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，
或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時(shí)使基金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會(huì)影響基金運(yùn)作和收益水平。
尤其是在發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)整
的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而影響基金份額凈值。
由于境外市場(chǎng)的交易日、交易時(shí)間、結(jié)算規(guī)則等與國內(nèi)存在一定的差異，本
基金有關(guān)申購、贖回的開放與交易確認(rèn)的安排不同于國內(nèi)一般開放式基金。本基
金贖回款項(xiàng)到達(dá)投資者指定賬戶需要更長的時(shí)間。
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”
章節(jié)。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
本基金可投資境內(nèi)境外市場(chǎng)，充分考慮到全球市場(chǎng)個(gè)股的流動(dòng)性、對(duì)于外資
投資上限、以及新興市場(chǎng)股票的波動(dòng)性，會(huì)綜合投資股票、ETF以及金融衍生產(chǎn)
品。同時(shí)，本基金通過投資限制對(duì)各類資產(chǎn)的投資比例、期限、評(píng)級(jí)、杠桿和集
中度進(jìn)行了控制，并嚴(yán)格控制了主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的比例上限，綜合評(píng)
估在正常市場(chǎng)環(huán)境下本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金出現(xiàn)巨額贖回情形時(shí)，本基金管理人經(jīng)內(nèi)部決策，并與基金托管人
協(xié)商一致后，將運(yùn)用多種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整，以應(yīng)對(duì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)基金份額持有人的利益，包括但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
2）暫停接受贖回申請(qǐng)；
3）延緩支付贖回款項(xiàng)；
4）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他措施。
具體措施，詳見招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”中“（十）巨額
贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可
依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申
請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包
括但不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
上述具體措施詳見招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”中“（十）巨
額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
2）暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)
上述具體措施詳見招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”中“（九）暫
停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
3）收取短期贖回費(fèi)
對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4）暫停基金估值
當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金
申購贖回申請(qǐng)的措施。
5）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律組織的規(guī)定。
6）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)
容。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述情形時(shí)，本基金可能無法辦理申購業(yè)務(wù)，無法及時(shí)滿足所
有投資者的贖回申請(qǐng)，投資者收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間也可能晚于預(yù)期或可能增加投
資者投資的成本。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶
進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有
效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額
和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確
定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定
資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基
金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少
進(jìn)行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值
及變化情況。
3、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金運(yùn)作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)造成操作
失誤或公司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險(xiǎn)包括：
（1）決策風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績(jī)效監(jiān)
督檢查過程中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
（2）操作風(fēng)險(xiǎn)：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作
失誤等人為因素而可能導(dǎo)致的損失；
（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
4、大額贖回風(fēng)險(xiǎn)
本基金為開放式基金，基金規(guī)模將隨著投資人對(duì)基金份額的申購贖回而不斷
變化，若是由于投資人的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫以低于目標(biāo)價(jià)格拋
售證券以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。
5、金融模型風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人在有時(shí)會(huì)使用金融模型來進(jìn)行資產(chǎn)定價(jià)、趨勢(shì)判斷、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等
輔助其做出投資決策。但在使用金融模型時(shí)，可能會(huì)因?yàn)槟Ｐ褪褂貌磺‘?dāng)、模型
參數(shù)的估計(jì)錯(cuò)誤、數(shù)據(jù)錄入錯(cuò)誤等導(dǎo)致模型使用失敗，面臨出現(xiàn)錯(cuò)誤結(jié)論的可能
性，從而引起投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。
6、衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
衍生工具是為了有效管理金融風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)計(jì)的工具，一般是一種私人合約，其
價(jià)值是從一些基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格、參考利率或指數(shù)中派生出來的。由于事先涉及的現(xiàn)
金流相對(duì)較少，所以衍生工具有杠桿作用。然而，杠桿作用是一把雙刃劍。一方
面，由于交易成本非常低，杠桿作用可使衍生工具成為一種對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)的有
效工具；另一方面，由于事先涉及的現(xiàn)金支付較少，因此就更加難以評(píng)估潛在的
下跌風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資衍生品的目的是為了更好地獲取全球市場(chǎng)增長的收益，而不是投
機(jī)，會(huì)通過控制規(guī)模、計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值等手段來有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
7、境外證券借貸、正回購／逆回購風(fēng)險(xiǎn)
境外證券借貸、正回購／逆回購的主要風(fēng)險(xiǎn)在于交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，具體講，對(duì)
于證券借貸，作為證券借出方，如果交易對(duì)手方（即證券借入方）違約，則基金
可能面臨到期無法獲得證券借貸收入甚至借出證券無法歸還的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致基
金資產(chǎn)發(fā)生損失；對(duì)于正回購，交易期滿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)交易對(duì)手方未如約賣回
已買入證券未如約支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于逆回
購，交易期滿時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)交易對(duì)手方未如約買回已售出證券的風(fēng)險(xiǎn)。
8、投資境內(nèi)資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)
（1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)
測(cè)風(fēng)險(xiǎn)等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)支持證券信用增級(jí)措施相關(guān)
風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等與資
產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）其他風(fēng)險(xiǎn)主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
9、投資境內(nèi)流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券，因此，本基金可能由于持有
流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通受限期間證券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
10、投資境內(nèi)國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資境內(nèi)國債期貨，可能面臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
1）杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。國債期貨交易采用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放
大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。
2）到期日風(fēng)險(xiǎn)。國債期貨合約到期時(shí)，如本基金仍持有未平倉合約，交易
所將按照交割結(jié)算價(jià)將本基金持有的合約進(jìn)行現(xiàn)金交割，本基金存在無法繼續(xù)持
有到期合約的可能，具有到期日風(fēng)險(xiǎn)。國債期貨合約采取實(shí)物交割方式，如本基
金未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割
貸款，將構(gòu)成交割違約，交易所將收取相應(yīng)的懲罰性違約金。
3）強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)。如本基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)定，期貨公司有權(quán)不接受本基金的交割申請(qǐng)或?qū)Ρ净鸬奈雌絺}合約強(qiáng)行平倉，
由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果將由基金承擔(dān)。
4）使用國債期貨對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的過程中，基金財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)閲鴤谪浐霞s
與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨期現(xiàn)基差風(fēng)險(xiǎn)。在需要將期貨合約展期時(shí)，合
約平倉時(shí)的價(jià)格與下一個(gè)新合約開倉時(shí)的價(jià)格之差也存在不確定性，面臨跨期基
差風(fēng)險(xiǎn)。
11、投資境內(nèi)股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于境內(nèi)股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一些特
有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資股指期貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)
險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。具體為：
1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資人帶來的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
是股指期貨投資中最主要的風(fēng)險(xiǎn)；
2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于股指期貨合約無法及時(shí)變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；
3）基差風(fēng)險(xiǎn)是指股指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造
成的風(fēng)險(xiǎn)，以及不同股指期貨合約價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的期限價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)；
4)保證金風(fēng)險(xiǎn)是指由于無法及時(shí)籌措資金滿足建立或維持股指期貨合約頭
寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險(xiǎn)；
5)信用風(fēng)險(xiǎn)是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)；
6)操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或
者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
12、投資境內(nèi)股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于境內(nèi)股票期權(quán)，投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)等。由此可能增加本基
金凈值的波動(dòng)性。
13、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
基金資產(chǎn)可投資于存托憑證，會(huì)面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、存托憑證發(fā)
行機(jī)制以及交易機(jī)制等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于創(chuàng)新企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)能
力和盈利能力等經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律
地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持
有人的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及受境外
市場(chǎng)影響交易價(jià)格大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；已在境
外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；
境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)等。
14、港股通機(jī)制下的港股投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可通過港股通機(jī)制投資香港聯(lián)合交易所（以下簡(jiǎn)稱：“香港聯(lián)交所”
或“聯(lián)交所”）上市的股票，除與其他投資于內(nèi)地市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資者結(jié)構(gòu)、投資標(biāo)的構(gòu)成、
市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異所帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
（1）市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
與內(nèi)地A股市場(chǎng)相比，港股市場(chǎng)上外匯資金流動(dòng)更為自由，海外資金的流動(dòng)
對(duì)港股價(jià)格的影響巨大，港股價(jià)格與海外資金流動(dòng)表現(xiàn)出高度相關(guān)性，本基金在
參與港股市場(chǎng)投資時(shí)受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動(dòng)等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)風(fēng)
險(xiǎn)相對(duì)更大。
（2）股價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日
賣出），同時(shí)對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相
對(duì)豐富以及做空機(jī)制的存在；港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為
劇烈的股價(jià)波動(dòng)，本基金持倉的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)可能相對(duì)較大。
（3）匯率風(fēng)險(xiǎn)
在現(xiàn)行港股通機(jī)制下，港股的買賣是以港幣報(bào)價(jià)，以人民幣進(jìn)行支付，并且
資金不留港（港股交易后結(jié)算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），
故本基金每日的港股買賣結(jié)算將進(jìn)行相應(yīng)的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承
擔(dān)港元對(duì)人民幣匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，以及因匯率大幅波動(dòng)引起賬戶透支的風(fēng)險(xiǎn)。
另外本基金對(duì)港股買賣每日結(jié)算中所采用的報(bào)價(jià)匯率可能存在報(bào)價(jià)差異，本
基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯率報(bào)價(jià)點(diǎn)差所帶來的損失；同時(shí)根據(jù)港股通的規(guī)
則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請(qǐng)時(shí)將參考匯率買入/賣出價(jià)凍結(jié)相應(yīng)的資金，
該參考匯率買入價(jià)和賣出價(jià)設(shè)定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動(dòng)而帶來的
結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃赏?
市場(chǎng)每日額度不足，而不能買入看好之投資標(biāo)的進(jìn)而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對(duì)港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不
定期根據(jù)范圍限制規(guī)則對(duì)具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對(duì)于調(diào)出在投資范圍的港
股，只能賣出不能買入；本基金可能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及
時(shí)買入看好的投資標(biāo)的，而錯(cuò)失投資機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有滬港深三地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的
交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形。
如內(nèi)地市場(chǎng)因放假等原因休市而香港市場(chǎng)照常交易但港股通不能如常進(jìn)行
交易，將導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場(chǎng)
反應(yīng)而造成其價(jià)格波動(dòng)驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出
現(xiàn)波動(dòng)增大的風(fēng)險(xiǎn)。
如在內(nèi)地市場(chǎng)開市而香港市場(chǎng)休市的情形下，港股通也不能正常交易，本基
金所持港股將不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
（7）交收制度帶來的基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場(chǎng)實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）
的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，
即為賣出當(dāng)日之后第二個(gè)港股通交易日）才能在香港市場(chǎng)完成清算交收，賣出
的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易
日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時(shí)到賬，而造成支付贖回
款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也存在不能及時(shí)調(diào)整基
金資產(chǎn)組合中A股和港股投資比例，造成比例超標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）港股通下對(duì)公司行為的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公
司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交所上市證券，
只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得
的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不
得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所
上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險(xiǎn)
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時(shí),上市公司方
可采取停牌措施。此外，不同于內(nèi)地A股市場(chǎng)的停牌制度，聯(lián)交所對(duì)停牌的具體
時(shí)長并沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的原則；同時(shí)與A股市
場(chǎng)對(duì)存在退市可能的上市公司根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況在證券簡(jiǎn)稱前加入相應(yīng)標(biāo)記(例如，
ST及*ST等標(biāo)記)以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法不同，在香港聯(lián)交所市場(chǎng)沒有風(fēng)險(xiǎn)警
示板,聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對(duì)較大的主
導(dǎo)權(quán)，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場(chǎng)相對(duì)復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個(gè)股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退
市而給基金帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）港股通規(guī)則變動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)
本基金是在港股通機(jī)制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則
的限制和影響；本基金存在因港股通規(guī)則變動(dòng)而帶來基金投資受阻或所持資產(chǎn)組
合價(jià)值發(fā)生波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（11）其他可能的風(fēng)險(xiǎn)
除上述顯著風(fēng)險(xiǎn)外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風(fēng)險(xiǎn)，包括
但不限于：
①除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費(fèi)、交易費(fèi)、交易系統(tǒng)費(fèi)、印花稅、
過戶費(fèi)等稅費(fèi)外，在不進(jìn)行交易時(shí)也可能要繼續(xù)繳納證券組合費(fèi)等項(xiàng)費(fèi)用，本基
金存在因費(fèi)用估算不準(zhǔn)而導(dǎo)致賬戶透支的風(fēng)險(xiǎn)；
②在香港市場(chǎng)，部分中小市值港股成交量則相對(duì)較少，流動(dòng)較為缺乏，本基
金投資此類股票可能因缺乏交易對(duì)手而面臨個(gè)股流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
③在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內(nèi)地交易所的證券交易服務(wù)
公司之間的報(bào)盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報(bào)和
撤銷申報(bào)的交易中斷風(fēng)險(xiǎn)；
④存在港股通香港結(jié)算機(jī)構(gòu)因極端情況下無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)；
另外港股通境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則，本基金可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）因結(jié)
算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致本基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付
或處置；（二）結(jié)算參與人對(duì)本基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致本基金未能取得應(yīng)收證券
或資金；（三）結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)本基金的證券劃付指令有誤的
導(dǎo)致本基金權(quán)益受損；（四）其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致本基金
利益受到損害的情況。
15、參與境內(nèi)融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與境內(nèi)融資業(yè)務(wù)，可能存在流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特有風(fēng)險(xiǎn)。
16、操作風(fēng)險(xiǎn)
本基金境外投資涉及復(fù)雜的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及不同的當(dāng)事方，在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作
過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引
致風(fēng)險(xiǎn)；本基金后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常
進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。
(1)系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況，可能導(dǎo)致基金日常
的贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限產(chǎn)生
凈值、基金的投資交易指令無法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
(2)人為操作失誤風(fēng)險(xiǎn)
基金經(jīng)理或交易員在境外證券投資管理業(yè)務(wù)過程中由于人為失誤，造成錯(cuò)誤
指令或錯(cuò)誤交易，從而引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)，給投資者帶來損失。
17、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長
期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)
法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，
投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之
間的匹配檢驗(yàn)。
18、其它風(fēng)險(xiǎn)
（1）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）由于基金管理人違反法律法規(guī)、基金合同從而給基金份額持有人利益
帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益
水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
（6）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)成長放緩或利率抬升可能會(huì)影響基金所投資之特定地域或市場(chǎng)的公司
股價(jià)。
2、政策風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資之特定地域或市場(chǎng)可能會(huì)采用自由化的經(jīng)濟(jì)政策，這一趨勢(shì)的逆
轉(zhuǎn)將影響該地域或市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。
3、價(jià)格管制風(fēng)險(xiǎn)
特定市場(chǎng)政府可能會(huì)對(duì)某些資產(chǎn)進(jìn)行價(jià)格控制，并可能在未來對(duì)商品或服務(wù)
采取價(jià)格管控行為，這可能會(huì)對(duì)投資公司的利潤產(chǎn)生不利影響。
4、股票市場(chǎng)管制風(fēng)險(xiǎn)
所投市場(chǎng)對(duì)于股市的監(jiān)管可能發(fā)生變化，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)可能會(huì)引入對(duì)交易成
本和自由度產(chǎn)生不利影響的監(jiān)管措施。
5、前沿市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
作為前沿市場(chǎng)，全球金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定性可能會(huì)一定程度上影響前沿市場(chǎng)的
市場(chǎng)情緒。
6、地緣政治風(fēng)險(xiǎn)
地緣政治風(fēng)險(xiǎn)向來被認(rèn)為是影響世界經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的因素，偶發(fā)性的地域沖突，
或受到全球恐怖主義威脅的影響，此風(fēng)險(xiǎn)于擬投資的市場(chǎng)并不常見，但是地緣政
治的不穩(wěn)定性可能會(huì)影響該市場(chǎng)的股票價(jià)格。
7、信用評(píng)級(jí)下調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)
任何地域市場(chǎng)的主權(quán)評(píng)級(jí)下調(diào)，都將影響該地域或市場(chǎng)的投資的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。
8、外匯風(fēng)險(xiǎn)
作為原材料的進(jìn)口國及人力資源、貨物和服務(wù)的出口國，任何外匯市場(chǎng)的波
動(dòng)都可能影響基金投資的價(jià)值。
9、勞動(dòng)力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
低廉的工資成本是許多新興市場(chǎng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，工資監(jiān)管的變化可能會(huì)影
響這些公司的盈利能力，從而影響它們的股價(jià)。
10、環(huán)境整頓風(fēng)險(xiǎn)
新興市場(chǎng)對(duì)于環(huán)境監(jiān)管通常相對(duì)放松，任何環(huán)境整頓的加劇都可能對(duì)該市場(chǎng)
的工業(yè)部門產(chǎn)生影響。
11、外匯管制風(fēng)險(xiǎn)
政府為平衡國際收支和維持本國貨幣匯率有可能對(duì)外匯進(jìn)出實(shí)行的限制性
措施，任何限制性措施都將影響外匯市場(chǎng)進(jìn)而影響基金投資的價(jià)值。
（四）聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、本基金通過基金管理人直銷系統(tǒng)公開發(fā)售，基金管理人不能保證其收益
或本金安全。
二十一、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。若法律法規(guī)發(fā)生變
化，則以變化后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金管理人組織基金財(cái)
產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
二十二、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
1）依法募集資金；
2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其
他費(fèi)用；
4）銷售基金份額；
5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反
了基金合同及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必
要措施保護(hù)基金投資人的利益；
7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于被投資基金、證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基
金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則，開通人民幣之外的其他銷售幣種基
金份額的申購、贖回等業(yè)務(wù)；
17）選擇、增加、更換或撤銷基金境外投資顧問；
18）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有人
洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
19）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2）辦理基金備案手續(xù)；
3）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金
財(cái)產(chǎn)；
4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券/期貨投資；
6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自
己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定各類基金份額申購、贖回的價(jià)格；
9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告
義務(wù)；
12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披
露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，根據(jù)司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法
律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配
基金收益；
14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資
料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管
人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅
后）在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；
25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27）應(yīng)確保向基金托管人提供的相應(yīng)資料、文件、信息等均為完整、準(zhǔn)確、
合法、有效；
28）基金管理人應(yīng)按照《中華人民共和國反洗錢法》等有關(guān)反洗錢的法律法
規(guī)和監(jiān)管要求履行反洗錢義務(wù)，包括但不限于委托人身份識(shí)別、委托人身份和交
易資料留存、資金來源和用途合法性審查、大額可疑交易報(bào)告、制裁篩查等；
29）委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并按
照有關(guān)規(guī)定對(duì)投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理；
30）與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《試
行辦法》第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；
31）進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定；
32）法律法規(guī)、外管局及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》
的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》、《托管協(xié)議》及國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成
重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等
投資所需賬戶，為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
7）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人、更換或撤銷境外托
管人。對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)
并與之簽署有關(guān)協(xié)議；
8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得
利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需
賬戶，按照《基金合同》、《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及
時(shí)辦理清算、交割事宜；
7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有
關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不
得向他人泄露，根據(jù)司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧
問提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金
份額申購、贖回價(jià)格；
9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明
基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管
理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；
11）基金托管人就管理本基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金
往來、委托及成交記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；保存其他
基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法律法
規(guī)的規(guī)定；
12）保存基金份額持有人名冊(cè)，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖
回款項(xiàng)；
15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投
資運(yùn)作；
17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不
因其退任而免除；
20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
管理人追償；
21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
22）選擇符合《試行辦法》第十九條規(guī)定的境外托管人。對(duì)基金的境外財(cái)產(chǎn)，
基金托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的職責(zé)；境外托管人在履行職責(zé)過
程中，因本身過錯(cuò)、疏忽原因而導(dǎo)致的基金財(cái)產(chǎn)受損的，基金托管人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)
任；在決定境外托管人是否存在過錯(cuò)、疏忽等不當(dāng)行為時(shí)，應(yīng)根據(jù)基金托管人與
境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、證券市場(chǎng)慣例決定；但基金
托管人已按照謹(jǐn)慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人已
按照當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)的要求托管資產(chǎn)的前提下，對(duì)境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，
基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；
23）保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對(duì)基金日常投資行為和資金匯出入
情況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)
會(huì)、外管局報(bào)告；
24）安全保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺?
時(shí)收取所有應(yīng)得收入；
25）辦理基金管理人就管理本基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣
資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
26）每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)和外管局報(bào)告基金管理人境外
投資情況，并按規(guī)定進(jìn)行國際收支申報(bào)；
27）法律法規(guī)、外管局及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資人自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基金
合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金基金份額?；鸱蓊~持有人作為基金合同
當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，本基金同一類別每份基金份額
具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的不
同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的資產(chǎn)將可能有所
不同。
（1）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
（2）根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)
值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)
任；
6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
9）向基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新和
補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)
規(guī)則；
11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另
有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若將來法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
1、召開事由
（1）除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或
需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1）終止基金合同；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
6）調(diào)高銷售服務(wù)費(fèi)率；
7）變更基金類別；
8）本基金與其他基金的合并；
9）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
10）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)；
13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
14）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人
大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無
實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
2）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、變更收費(fèi)方式，調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)
費(fèi)率，或調(diào)整基金份額類別設(shè)置；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉
及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
6）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
7）按照本基金合同的約定，履行適當(dāng)程序后，變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
8）調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；
9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他
情形。
2、會(huì)議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基
金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通
知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見提交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定
地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基
金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧?
金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
4、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)
開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。
若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總
份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的
基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基
金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以召集人通知的
非現(xiàn)場(chǎng)方式（包括郵寄、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式）進(jìn)行表決，基金份額持
有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人通知載明的非現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前
送達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相
關(guān)提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管
人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議
通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通
知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的
基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召
集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以
上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表
出具表決意見；
4）上述第3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具
表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理
人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法
律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金亦可
采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額
持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有
人可以采用郵寄、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集
人確定并在會(huì)議通知中列明。
（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的情況下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，召
集人接受的具體授權(quán)方式在會(huì)議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在基金份額持有人大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前
向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知
發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日30天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則
對(duì)提案進(jìn)行審核：
1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出
法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；
對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將
基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋
和說明。
2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案
進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持
人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人
大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人
授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的
基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份
額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定
的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所
持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基
金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為
有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見
模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金
份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理
人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后
宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)
任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議
時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
9、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相
關(guān)基金份額10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會(huì)的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份
額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
（4）在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額
小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以
上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持
人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二
分之一以上（含二分之一）通過；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)
本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（2）關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。若法律法規(guī)發(fā)生
變化，則以變化后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金管理人組織基金
財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限
制而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
（四）爭(zhēng)議的處理
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京
市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁
裁決另有決定。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
（五）基金合同存放地和投資者取得合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人、管理人）
名稱：天弘基金管理有限公司
2、基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人、托管人）
名稱：招商銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：招商銀行）
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對(duì)基金
投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督。
1、本基金的投資范圍為：
本基金主要投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國
家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公開募集證券投資基金（含交易型開放式指數(shù)
基金ETF）；已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市
場(chǎng)掛牌交易的普通股（包括港股通標(biāo)的股票）、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存
托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證
券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券；銀行存款、
可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等
貨幣市場(chǎng)工具；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)
證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等
標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本
基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境外正回購交易、逆回購交易。
境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包含主板股票、創(chuàng)業(yè)板
股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票）、存托憑證、債券（包含國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融
資券、次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換公司債券（含可分
離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的純債部分）、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投
資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、同業(yè)存單、現(xiàn)金、金融衍生品（包含股指期貨、國債期貨、股
票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他境內(nèi)金融工具（但須
符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的約定，
參與境內(nèi)融資業(yè)務(wù)。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的
比例為60%-95%，其中投資于符合本基金界定的“高端制造”主題的相關(guān)股票不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金投資于香港市場(chǎng)掛牌交易的股票占股票資產(chǎn)
的比例不超過50%。本基金投資于境外市場(chǎng)的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于20%，
本基金投資于境內(nèi)市場(chǎng)的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于20%。每個(gè)交易日日終在
扣除需繳納的交易保證金后，應(yīng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購
款等。
本基金可投資全球市場(chǎng)，包括境內(nèi)市場(chǎng)和境外不同國家或地區(qū)市場(chǎng)。香港市
場(chǎng)可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度與港股通機(jī)制進(jìn)行投資。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例限制按法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，投資
于本基金界定的“高端制造”主題的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本
基金投資于香港市場(chǎng)掛牌交易的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%。本基金投資
于境外市場(chǎng)的資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例不低于20%，本基金投資于境內(nèi)市場(chǎng)的資產(chǎn)
占基金資產(chǎn)的比例不低于20%；
（2）每個(gè)交易日日終，在扣除需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基
金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算
備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（4）本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值（同
一家機(jī)構(gòu)在境內(nèi)和境外同時(shí)上市的證券合并計(jì)算）不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本
基金管理人管理的全部基金（含本基金）不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)
的證券發(fā)行總量。其中，此項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的
總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并
假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換；
3）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行
應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制；
4）本基金持有與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外
的其他國家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，
其中持有任一國家或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
5）本基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流
動(dòng)性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他
資產(chǎn)；
6）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，但持有
貨幣市場(chǎng)基金不受此限制；
7）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不
得超過該境外基金總份額的20%；
8）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%；
9）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投
資柜臺(tái)交易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%；
10）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要
求：
①所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
②交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候
以公允價(jià)值終止交易；
③任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過本基金資產(chǎn)凈值的20%；
11）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
12）本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
①所有參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的
信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)；
②應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市
值的102％；
③借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息
和分紅；一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿
足索賠需要；
④除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：
a.現(xiàn)金；
b.存款證明；
c.商業(yè)票據(jù)；
d.政府債券；
e.中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的境外金
融機(jī)構(gòu)（作為交易對(duì)手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證；
⑤本基金有權(quán)在任何時(shí)候終止證券借貸交易并在正常市場(chǎng)慣例的合理期限
內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券；
⑥基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
13）本基金可以根據(jù)正常市場(chǎng)慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)
遵守下列規(guī)定：
①所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)
認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)；
②參與正回購交易，應(yīng)當(dāng)采取市值計(jì)價(jià)制度對(duì)賣出收益進(jìn)行調(diào)整以確?，F(xiàn)金
不低于已售出證券市值的102％。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有
權(quán)保留或處置賣出收益以滿足索賠需要；
③買方應(yīng)當(dāng)在正回購交易期內(nèi)及時(shí)向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅；
④參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購
入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法
律有權(quán)保留或處置已購入證券以滿足索賠需要；
⑤基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金參與證券正回購交易、逆回購交易中發(fā)生的任何損
失負(fù)相應(yīng)責(zé)任；
14）基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值
或所有已售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％；前項(xiàng)比例限
制計(jì)算，基金因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入
基金總資產(chǎn)。
（5）本基金境內(nèi)投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在
境內(nèi)和境外同時(shí)上市的證券合并計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指
數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
2）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和境外同時(shí)上市的
證券合并計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
3）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期
的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可
流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比
例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
4）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受
限資產(chǎn)的投資；
9）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)
報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手
開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
11）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
12）進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到
期后不得展期；
13）本基金參與股指期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的股票總市值的20%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
14）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
④本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
15）本基金參與股指期貨或國債期貨交易的，在每個(gè)交易日日終，本基金持
有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
16）本基金參與股票期權(quán)交易，需遵守下列投資比例限制：
①本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
②本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；本基金開倉賣出認(rèn)沽
期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金
的現(xiàn)金等價(jià)物；
③本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
18）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
（6）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
針對(duì)境外投資部分，若基金不符合上述第（4）款中的第1）-7）項(xiàng)投資比例
限制，基金管理人應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個(gè)工作日內(nèi)采用合理的商業(yè)措施減倉，
以符合投資比例限制要求，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
除上述第（2）款及第（5）款中的第8）、9）、10）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)及期貨
市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制，如適用于本基金，本基金投資以
變更后的規(guī)則為準(zhǔn)或不再受相關(guān)限制。在履行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致后，本基金投資按照新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行，不需另
行召開基金份額持有人大會(huì)。
3、本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動(dòng)：
（1）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金境內(nèi)投資不得參與下列投
資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（2）為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金境外投資不得用于下列投
資或者活動(dòng)：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4）購買不動(dòng)產(chǎn)；
5）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
6）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
7）購買實(shí)物商品；
8）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金；
9）利用融資購買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定的除外；
10）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易；
11）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層；
12）直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品；
13）向其基金管理人、基金托管人出資；
14）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
15）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（3）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。由于基金管理人向基金托管人提供的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)
確、不及時(shí)，導(dǎo)致監(jiān)管報(bào)告數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確,由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。相關(guān)交易
必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交
基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕?
會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（4）法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)則
為準(zhǔn)。
二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律
法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及
時(shí)提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符
合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，
并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投
資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得超過20%；投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行
存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過5%。
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履
行適當(dāng)程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2、基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)本基金存款銀行的評(píng)估與研究，建立健全銀行存款的
業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；?
托管人負(fù)責(zé)對(duì)本基金銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬
戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等
級(jí)、存款銀行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不
當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而
存款銀行未能及時(shí)兌付的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的
風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金
流動(dòng)性方面的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職
務(wù)行為導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)
算等的各項(xiàng)規(guī)定。
三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、
賬目核對(duì)、到期兌付、提前支取
1、基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存
款業(yè)務(wù)總體合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格
式范本。《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管
理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對(duì)《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)
容進(jìn)行復(fù)核，審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑
證的辦理方式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證
在郵寄過程中遺失后，存款余額的確認(rèn)及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）
寄送或上門交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)
構(gòu)的上級(jí)行發(fā)出存款余額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級(jí)行應(yīng)予配合。
（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的
資金應(yīng)全部劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬
號(hào)，未劃入指定賬戶的，由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。
（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬
戶、預(yù)留印鑒發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基
金托管人預(yù)留印鑒。存款分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人
出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的送達(dá)方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)
構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)加蓋公章書面通知對(duì)方。
（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得
被質(zhì)押或以任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。
2、基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理
（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行
簽訂的《總體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授
權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
3、存款憑證傳遞、賬目核對(duì)及到期兌付
（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。基金管
理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或
其他有效存款憑證（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提
款的有效憑證，且對(duì)應(yīng)每筆存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款
銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確
認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人指定聯(lián)系人；
若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定會(huì)計(jì)主管傳
真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。
（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請(qǐng)，基
金管理人應(yīng)督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門
交付至托管人，原存款憑證自動(dòng)作廢。
（3）賬目核對(duì)
每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)
利息。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對(duì)于存期超過3個(gè)月的定期存款，
存款銀行應(yīng)于每季末后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對(duì)賬單。
因存款銀行未寄送對(duì)賬單造成的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)配合基金托管人對(duì)存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行
公章寄送至基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分
支機(jī)構(gòu)指定的會(huì)計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話
詢問。存款到期前基金管理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款
本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金
管理人與存款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果
告知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。
基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存
款銀行應(yīng)立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出
具相關(guān)證明文件后，與存款銀行指定會(huì)計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日
將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行
順延至到期后第一個(gè)工作日支付，存款銀行需按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)
支付延期利息。
4、提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動(dòng)性管理的需
要等原因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5、基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及《基金合同》的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作
日內(nèi)糾正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，
應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，
若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)，基
金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托
管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券
市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任
確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由
基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)
選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交
易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單，但應(yīng)
將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已與本次剔
除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生
新的交易。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對(duì)手名單及結(jié)算
方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與
基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易
對(duì)手在基金管理人確定的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金
管理人負(fù)責(zé)向相關(guān)交易對(duì)手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合
同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交
易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的任何損失和責(zé)任。
五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
1、本協(xié)議所指的流通受限證券與上文的流動(dòng)性受限資產(chǎn)的定義并不完全一
致，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股
票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押
券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場(chǎng)清算所股份
有限公司負(fù)責(zé)登記和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場(chǎng)交易的證
券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。
本基金參與非公開發(fā)行證券的認(rèn)購，不得預(yù)付任何形式的保證金，法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除
外。
2、基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制
度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。基金托管人應(yīng)在收到上
述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
采取積極有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問題。如因基
金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人
應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算。
3、基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法
規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃撥
的認(rèn)購款、資金劃撥時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至
少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托
管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使基金托管人
無法審核認(rèn)購指令而影響認(rèn)購款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
4、基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投
資流通受限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以
及其他相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資人的利益?；鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違法、
違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金
管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行時(shí)，基金托
管人應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
5、基金管理人應(yīng)在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi),在中國證監(jiān)會(huì)
規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值,以及總
成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評(píng)估中期票據(jù)投資
業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法
律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反
法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒、郵件或書面
提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人
的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并回復(fù)基金托管人，對(duì)于收到
的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的
合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金
托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金
托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對(duì)基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人
及時(shí)糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人在履行其通知義務(wù)后，
予以免責(zé)。
十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
十二）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保
護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)
計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無需召
開基金份額持有人大會(huì)審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基
金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬
戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的各類基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈
值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行
為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并
以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期
限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。
3、基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對(duì)基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；
基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和
真實(shí)性。
4、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)投資所需的相關(guān)賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)
事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。
7、基金托管人可將基金財(cái)產(chǎn)安全保管和辦理與基金財(cái)產(chǎn)過戶有關(guān)的手續(xù)等
職責(zé)委托給第三方機(jī)構(gòu)履行。
8、基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但
不限于期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)
構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資
產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
9、除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定外，基金托管人、及其境外托管
人不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，違反此義務(wù)所得利益歸于基金財(cái)
產(chǎn)，由此造成的直接損失由基金托管人承擔(dān)，該等責(zé)任包括但不限于恢復(fù)基金財(cái)
產(chǎn)的原狀、承擔(dān)因此所引起的直接損失的賠償責(zé)任。
10、除非根據(jù)基金管理人書面同意，基金托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立
任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于抵押、質(zhì)押、留置等，基金托管人將盡商業(yè)上的合
理努力確保境外托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設(shè)立任何擔(dān)保權(quán)利，包括但不限于
抵押、質(zhì)押、留置等，但根據(jù)有關(guān)適用法律的規(guī)定而產(chǎn)生的擔(dān)保權(quán)利除外。
11、基金托管人自身，并盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得自行運(yùn)用、
處分、分配托管證券。
12、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理
人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)
將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在
規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中
國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱
為“托管賬戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收
付。托管賬戶名稱應(yīng)為“天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）”，預(yù)
留印鑒為基金托管人印章。
2、基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及賬
戶所在國或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人或境外托管人在基金所投資市場(chǎng)的交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處
按照該交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則開立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。基金證券賬戶的開立和管理應(yīng)符合賬戶所在國
或地區(qū)有關(guān)法律的規(guī)定。
4、針對(duì)境內(nèi)證券投資部分，基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算
備付金、客戶結(jié)算保證金、交收價(jià)差保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
五）境內(nèi)債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)
算。
管理人委托托管人開立中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算
所股份公司債券托管賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)向中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借
中心(以下簡(jiǎn)稱外匯交易中心)提交《全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)申請(qǐng)
表》，以便配合托管人向外匯交易中心提交聯(lián)網(wǎng)申請(qǐng)。
六）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立
后，基金管理人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼
和保證金監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和保證金監(jiān)控
中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知托管人。
基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；?
金管理人保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及
時(shí)將變更的資料提供給基金托管人。
2、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場(chǎng)所在國家或地區(qū)
法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外托管人負(fù)責(zé)開立，基金管理人
應(yīng)提供必要的協(xié)助。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
3、投資市場(chǎng)所在國家或地區(qū)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理
另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人及其境外托管人的保管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行
間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳
分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券
等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人及其境外托管人根據(jù)基金管理人的指令
辦理?；鹜泄苋思捌渚惩馔泄苋藢?duì)由上述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際
有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
八）證券登記
1、境外證券的注冊(cè)登記方式應(yīng)符合投資當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的有關(guān)法律、法規(guī)和市場(chǎng)
慣例。
2、基金托管人應(yīng)確?；鸸芾砣怂芾淼幕鸹蚧鸱蓊~持有人始終是所
有證券的實(shí)益所有人(beneficial owner)的方式持有基金財(cái)產(chǎn)中的所有證券。
3、基金托管人應(yīng)該：(a)在其賬目和記錄中單獨(dú)列記屬于本基金的證券，并
且(b)要求和盡商業(yè)上的合理努力確保其境外托管人在其賬目和記錄中單獨(dú)清楚
列記證券不屬于境外托管人，不論證券以何人的名義登記。而且，若證券由基金
托管人、境外托管人以無記名方式實(shí)際持有，要求和確保其境外托管人將這些證
券和基金托管人、其境外托管人自有的資產(chǎn)、任何其他人的資產(chǎn)分別獨(dú)立存放。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當(dāng)行為，
基金托管人將不保證其或其境外托管人所接收基金財(cái)產(chǎn)中的證券的所有權(quán)、合法
性或真實(shí)性（包括是否以良好形式轉(zhuǎn)讓）及其他效力瑕疵?；鸸芾砣恕⒒鹜?
管人不對(duì)境外托管人依據(jù)當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券、期貨交易所規(guī)則、市場(chǎng)慣例的作
為或不作為承擔(dān)責(zé)任。
5、存放在證券系統(tǒng)的證券應(yīng)按照基金托管人及其境外托管人的指示為基金
的實(shí)際所有人持有，但須遵守管轄該系統(tǒng)運(yùn)營的規(guī)則、條例和條件。
6、由基金托管人及其境外托管人為基金的利益而持有的證券(無記名證券和
在證券系統(tǒng)持有的證券除外)應(yīng)按本協(xié)議約定登記。
7、基金托管人及其境外托管人應(yīng)就其為基金利益而持有證券的市場(chǎng)有關(guān)證
券登記方式的重大改變通知基金管理人，并應(yīng)基金管理人要求將這些市場(chǎng)發(fā)生的
事件或慣例變化通知基金管理人。若基金管理人要求改變本協(xié)議約定的證券登記
方式，基金托管人及其境外托管人應(yīng)就此予以充分配合。
九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基
金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，
并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件
與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保
管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對(duì)于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄?
人提供的合同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
基金資產(chǎn)的凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算按照相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行，基金管理人可以
委托第三方機(jī)構(gòu)完成。基金托管人可委托境外托管人完成。
一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)估值日A類基金份額和C類基金份額的基金資產(chǎn)
凈值分別除以該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國
家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算前一工作日A類基金份額和C類基金份額基
金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，
經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每估值日對(duì)前一工作日的基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，并將基金凈值信
息發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，
按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果按規(guī)定對(duì)外予以公布。
二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)
誤。
四）基金會(huì)計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
五）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方
法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
六）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對(duì)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編
制及復(fù)核；在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制及復(fù)核；
在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日
起3個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制及復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙
方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)
整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)?；鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金
管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
七）在有需要時(shí)，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
八）對(duì)于相關(guān)信息的發(fā)送與復(fù)核，基金管理人和基金托管人也可以采用法律
法規(guī)規(guī)定或者雙方認(rèn)可的其他方式進(jìn)行。
九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號(hào)碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期不少于法
律法規(guī)的規(guī)定。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鸸芾砣撕突鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管
業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭(zhēng)議解決方式與適用法律
對(duì)于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事
人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何
一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照
中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局
的，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決
另有決定。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
（八）基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
備案。
二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止。
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、依法被撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管
人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)。
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、依法被撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理
人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)。
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。
三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。
二十四、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基
金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）對(duì)賬單服務(wù)
1、基金份額、持有人可登錄本公司網(wǎng)站（www.thfund.com.cn）查閱對(duì)賬單。
2、基金份額持有人可通過撥打我司客服電話（400-986-8888）訂制電子對(duì)
賬單（短信賬單或郵件賬單）或其他類型的對(duì)賬單。
由于投資者提供的手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱不詳或因通訊故障、延誤等原因，造
成對(duì)賬單無法按時(shí)準(zhǔn)確送達(dá)，請(qǐng)及時(shí)到原基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或致電本公司客服中心辦
理相關(guān)信息變更。如需補(bǔ)發(fā)對(duì)賬單，敬請(qǐng)撥打客服熱線。
（二）基金間轉(zhuǎn)換服務(wù)
基金管理人在基金合同生效后的適當(dāng)時(shí)候?qū)橥顿Y者辦理基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)
務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則及轉(zhuǎn)換費(fèi)率在基金轉(zhuǎn)換公告中列明。
（三）信息定制服務(wù)
在技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人可為基金投資者提供通過基金管理人網(wǎng)站、
客戶服務(wù)中心提交信息定制申請(qǐng)，基金管理人通過手機(jī)短信（因相關(guān)方技術(shù)系統(tǒng)
原因，小靈通用戶暫不享有短信服務(wù)，待技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)運(yùn)行成功后，基金管理人
將及時(shí)向小靈通用戶提供上述服務(wù)）、EMAIL等方式為基金投資者發(fā)送所訂制的
信息，內(nèi)容包括：交易確認(rèn)信息、公告信息、投資理財(cái)刊物郵件等。
（四）資訊服務(wù)
1、信息查詢密碼
基金管理人為場(chǎng)外基金份額持有人預(yù)設(shè)基金查詢密碼，預(yù)設(shè)的基金查詢密碼
為投資者開戶證件號(hào)碼的后6位數(shù)字，不足6位數(shù)字的，前面加“0”補(bǔ)足。基
金查詢密碼用于投資者查詢基金賬戶下的賬戶和交易信息。投資者請(qǐng)?jiān)谥獣曰?
賬號(hào)后，及時(shí)撥打本公司客戶服務(wù)中心電話或登錄本公司網(wǎng)站修改基金查詢密碼。
2、客戶服務(wù)電話
投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)
等信息，可撥打本公司客戶服務(wù)中心電話。
客戶服務(wù)電話：400-986-8888
傳真：（022）83865564
3、互聯(lián)網(wǎng)站
公司網(wǎng)址：www.thfund.com.cn
電子信箱：service@thfund.com.cn
（五）客戶投訴處理
投資者可以撥打本公司客戶服務(wù)中心電話投訴直銷機(jī)構(gòu)的人員和服務(wù)。
（六）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
二十五、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)
披露日期 披露事項(xiàng)名稱 披露媒體
2025年02月12日 天弘基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)低管理費(fèi)率、托管費(fèi)率并相應(yīng)修訂基金合同、托管協(xié)議等法律文件的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年02月12日 天弘基金管理有限公司關(guān)于天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）調(diào)整大額申購及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年02月13日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）基金合同 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年02月13日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年02月13日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）招募說明書（更新） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年02月13日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年02月13日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）（C類份額）基金產(chǎn)品資料概 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
要（更新）
2025年03月08日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）招募說明書（更新） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年03月31日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）2024年年度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年03月31日 天弘基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況 （2024年下半年度） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年04月22日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）2025年第1季度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年06月27日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年06月27日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年07月21日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）2025年第2季度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年08月29日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）2025年中期報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年09月20日 天弘基金管理有限公司關(guān) 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
于高級(jí)管理人員變更的公告
2025年10月28日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）2025年第3季度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年11月07日 天弘基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金的最低申購金額限制和最低贖回份額、最低持有份額限制的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年11月13日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）招募說明書（更新） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年11月18日 天弘基金管理有限公司關(guān)于終止方正中期期貨有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年11月27日 天弘基金管理有限公司關(guān)于天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）調(diào)整大額申購及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年11月28日 天弘基金管理有限公司關(guān)于變更客戶服務(wù)電話號(hào)碼的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2025年12月30日 天弘基金管理有限公司關(guān)于住所變更的公告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
2026年01月15日 天弘基金管理有限公司關(guān)于天弘全球高端制造混合 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
型證券投資基金（QDII）在境外主要投資場(chǎng)所2026年節(jié)假日暫停申購、定期定額投資、贖回業(yè)務(wù)的公告
2026年01月22日 天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）2025年第4季度報(bào)告 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介
二十六、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和
營業(yè)場(chǎng)所，投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件
的復(fù)制件或復(fù)印件。
二十七、備查文件
（一）中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）募集
的文件
（二）關(guān)于申請(qǐng)募集天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）之法律
意見書
（三）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（四）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
（五）《天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）基金合同》
（六）《天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》
（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件
以上第（四）項(xiàng)備查文件存放在基金托管人的辦公場(chǎng)所，其他文件存放在基
金管理人的辦公場(chǎng)所、營業(yè)場(chǎng)所?；鹜顿Y者在營業(yè)時(shí)間內(nèi)可免費(fèi)查閱，在支付
工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
天弘基金管理有限公司
二〇二六年三月七日
天弘全球高端制造混合型證券投資基金（QDII）招募說明書（更新）.pdf