大成高鑫股票型證券投資基金更新招募說明書
大成高鑫股票型證券投資基金
更新招募說明書
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二〇二六年三月
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
重要提示
大成高鑫股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券
投資基金變更注冊而來，大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2014年3月
11日證監(jiān)許可【2014】276號文核準募集，基金合同于2015年2月3日正式生效。
大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2024年11月25日證監(jiān)許可
[2024]1699號文準予變更注冊，并經(jīng)2025年1月14日基金份額持有人大會審議并通過《關(guān)
于大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金修改基金合同等相關(guān)事項的議案》，內(nèi)容包括：修
改基金名稱、投資組合比例、投資策略、投資限制、估值方法、收益分配條款等，基金份額
持有人大會決議及《大成高鑫股票型證券投資基金基金合同》自表決通過之日起生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。中國證監(jiān)會對大成高新技術(shù)產(chǎn)
業(yè)股票型證券投資基金募集的注冊及其后續(xù)的變更注冊，并不表明其對本基金的投資價值和
市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本
基金前，應仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金
的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判
斷基金是否和投資者的風險承受能力相適應，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，
對申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承
擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證
券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、也包括基金自身的管
理風險、技術(shù)風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，若本基金
單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)
后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金
總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份
額。
基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易
規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)
交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率
風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的
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風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來
一定的流動性風險）等。具體風險煩請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)
容。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以
啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側(cè)袋機制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機制實施
期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額
持有人仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹慎勤勉
的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹳Y產(chǎn)投資于
科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風
險，包括但不限于流動性風險、退市風險、投資集中度風險、市場風險、系統(tǒng)性風險、股價
波動風險、政策風險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板
股票。
本更新招募說明書中與托管業(yè)務相關(guān)的更新信息已經(jīng)本基金托管人復核。本招募說明書
（更新）所載內(nèi)容截至日為2026年2月3日（其中人員變動信息以公告日為準），有關(guān)財務
數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年12月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
目錄
一、緒言............................................................................................................................................4
二、釋義............................................................................................................................................5
三、基金管理人..............................................................................................................................10
四、基金托管人..............................................................................................................................24
五、相關(guān)服務機構(gòu)..........................................................................................................................27
六、基金存續(xù)..................................................................................................................................76
七、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換..............................................................................................77
八、基金的投資..............................................................................................................................87
九、基金業(yè)績..................................................................................................................................99
十、基金的財產(chǎn)............................................................................................................................102
十一、基金資產(chǎn)估值....................................................................................................................103
十二、基金的費用與稅收............................................................................................................109
十三、基金收益與分配................................................................................................................112
十四、基金的會計與審計............................................................................................................114
十五、基金的信息披露................................................................................................................115
十六、側(cè)袋機制............................................................................................................................121
十七、風險揭示............................................................................................................................123
十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算........................................................................129
十九、基金合同內(nèi)容摘要............................................................................................................131
二十、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要....................................................................................................146
二十一、對基金份額持有人的服務............................................................................................164
二十二、其他應披露的事項........................................................................................................166
二十三、招募說明書的存放及查閱方式....................................................................................167
二十四、備查文件........................................................................................................................168
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)
監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以
下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱
《流動性風險管理規(guī)定》）其他有關(guān)規(guī)定及《大成高鑫股票型證券投資基金基金合同》（以下
簡稱基金合同）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在
本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)《大成高鑫股票型證券投資基金基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注
冊?；鸷贤羌s定基金合同當事人之間權(quán)利、義務的法律文件。投資者取得依基金合同所
發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《銷售辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務；基
金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，應詳細查閱《大成高鑫股票型證券投資基金
基金合同》。
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二、釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指大成高鑫股票型證券投資基金
2、基金管理人：指大成基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《大成高鑫股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效
修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《大成高鑫股票型證券投資
基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
8、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議
通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自
2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律
的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
9、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日起實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并
經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
14、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
15、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務的法律主
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體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
17、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
18、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)
證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的
境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
19、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
21、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，辦理基金份額的申購、贖
回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務
22、銷售機構(gòu)：指大成基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務的機構(gòu)
23、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
24、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為大成基金管理有限公司或接
受大成基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)
25、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
26、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、
申購、贖回等業(yè)務而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
27、基金合同生效日：指《大成高鑫股票型證券投資基金基金合同》生效日，原《大成
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金合同》自同一日失效
28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
29、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
30、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
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31、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
32、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
33、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若本基金參與
港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否
開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體以屆時的公告為準）
34、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
35、《業(yè)務規(guī)則》：指《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)范
基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同
遵守
36、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
37、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
38、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金的基金份額的行為
39、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額
銷售機構(gòu)的操作
40、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
41、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
42、元：指人民幣元
43、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
44、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產(chǎn)的價值總和
45、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
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46、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
47、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過程
48、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
49、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網(wǎng)站）等媒介
50、基金產(chǎn)品資料概要：指《大成高鑫股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更
新
51、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所和深圳證券交易所
設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所
上市的股票
52、銷售服務費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額
持有人服務的費用；
53、基金份額類別：本基金根據(jù)申購費用、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額
分為不同的類別。其中A類基金份額為在投資人申購時收取前端申購費用，且不從本類別
基金資產(chǎn)凈值中計提銷售服務費的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)凈值中計提
銷售服務費，且不收取申購費用的基金份額；
54、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，
將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
55、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至專門賬戶進行處置清
算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工具。
側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
56、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在
重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
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57、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
設立日期：1999年4月12日
注冊資本：貳億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為中泰信托有限責任公司（持股比例50%）、中國銀河投資管理有
限公司（持股比例25%）、光大證券股份有限公司（持股比例25%）三家公司。
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
（二）主要人員情況
1、董事會成員
吳慶斌先生，董事長，清華大學法學及工學雙學士。先后任職于西南證券飛虎網(wǎng)、北京
國際信托有限責任公司、廣聯(lián)（南寧）投資股份有限公司等機構(gòu)。2012年7月至今，任廣
聯(lián)（南寧）投資股份有限公司董事長；2012年任職于中泰信托有限責任公司，2013年6月
至今，任中泰信托有限責任公司董事長。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事
長。
林昌先生，副董事長，北京大學經(jīng)濟學碩士。1993年進入中國光大銀行從事證券業(yè)務。
1996年光大證券有限責任公司重組設立時，林昌先生隨所在部門整體調(diào)入光大證券，先后
擔任光大證券南方總部研究部總經(jīng)理、光大證券南方總部副總經(jīng)理、光大證券投資銀行總部
總經(jīng)理、光大證券助理總裁等職務。2005年3月至2020年11月?lián)喂獯蟊５滦呕鸸芾?
有限公司董事長。2020年12月至2022年8月，擔任光大證券股份有限公司深化改革高級
顧問、資深董事總經(jīng)理，2022年8月至今擔任光大證券股份有限公司董事會辦公室（監(jiān)事
會辦公室）資深董事總經(jīng)理。2020年12月28日起任大成基金管理有限公司副董事長。
譚曉岡先生，董事、總經(jīng)理，哈佛大學公共管理碩士。曾在財政部、世界銀行、全國社
?；鹄硎聲温?。2016年7月加入大成基金管理有限公司，2016年12月至2019年8月
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
任大成國際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理,2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副
總經(jīng)理，2019年7月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理，2019年8月起任大成國際資產(chǎn)管
理有限公司董事長，2022年4月起兼任公司首席信息官。
楊紅女士，董事，同濟大學管理學博士。先后任職于北京總參工程兵部、招商銀行上海
分行、浦發(fā)銀行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等機構(gòu)，2021年8月加入中泰信托
有限責任公司，現(xiàn)任中泰信托有限責任公司副總裁。2022年11月起任大成基金管理有限公
司董事。
宋立志先生，董事，中國社會科學院法學碩士。具有法律職業(yè)資格。歷任中國建投資產(chǎn)
管理處置部/委托代理業(yè)務部/資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任中國銀
河金融控股有限責任公司首席風險官。2022年11月起任大成基金管理有限公司董事。
楊飛先生，獨立董事，香港中文大學工商管理碩士。曾在北京市李曉斌律師事務所、北
京市京都（深圳）律師事務所、深圳市寶安區(qū)人民檢察院、廣東君言律師事務所、廣東晟典
律師事務所工作。2019年12月至2021年8月任廣東省華范律師事務所合伙人，2021年9
月至2023年9月任廣東晟典律師事務所合伙人，2023年9月至今任北京市盈科（深圳）律
師事務所實務法律研究委員會副主任。
王亞坤先生，獨立董事，美國紐約城市大學巴魯商學院商學博士（會計學）。2015年7
月至2016年7月任西南財經(jīng)大學會計學副教授，2016年7月至2017年9月任上海紐約大
學會計學訪問助理教授，2017年9月至今任香港中文大學（深圳）會計學副教授、博士生
導師。
謝丹夏先生，獨立董事，芝加哥大學經(jīng)濟學博士，哈佛大學公共政策碩士，杜克大學計
算機碩士。曾任職于全球著名智庫彼得森國際經(jīng)濟研究所?，F(xiàn)任清華大學社會科學學院經(jīng)濟
所博士生導師，長聘副教授；北京市優(yōu)秀博士論文指導教師，清華大學優(yōu)秀博士論文指導教
師，清華經(jīng)濟學學堂班指導教師。
江濤女士，獨立董事，復旦大學經(jīng)濟學學士。1989年至1992年任職于深圳賽格集團市
場部、1992年至1996年任深圳石化集團海外企業(yè)管理部副總經(jīng)理（主持工作）；1996年至
2002年任職于招商證券投資銀行總部，任總經(jīng)理助理；2002年至2004年任職于招商證券北
京代表處，任副主任；2004年至2007年任職于中投證券董事會辦公室，任副主任（主持工
作）；2007年至2015年7月，任職于中銀國際證券，任公司執(zhí)委會委員、董事會秘書兼董
辦主任，2022年11月起任大成基金管理有限公司獨立董事。
2、監(jiān)事會成員
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陳勇先生，監(jiān)事會主席，黑龍江大學電子學與信息系統(tǒng)專業(yè)學士。1992年7月至1993
年5月任中國人民銀行哈爾濱分行科技處技術(shù)員；1993年5月至1994年10月任哈爾濱證
券公司友誼路證券營業(yè)部電腦部助理工程師；1994年10月至1997年6月任哈爾濱證券公
司和平路證券營業(yè)部副總經(jīng)理；1997年6月至1999年1月任聯(lián)合證券公司哈爾濱和平路證
券營業(yè)部總經(jīng)理；1999年1月至2000年6月任聯(lián)合證券公司投資銀行總部高級業(yè)務經(jīng)理；
2000年6月至2000年11月任職于中國銀河證券公司投資銀行總部；2000年11月至2004
年8月任中國銀河證券有限責任公司總裁辦秘書處副處長（主持工作）、處長；2004年8月
至2006年12月任中國銀河證券有限責任公司總裁辦副主任；2007年1月至2007年9月任
中國銀河證券股份有限公司總裁辦副主任；2007年9月至2010年5月任中國銀河金融控股
有限責任公司戰(zhàn)略發(fā)展部執(zhí)行總經(jīng)理；2010年5月至2021年8月16日任銀河基金管理有
限公司黨委委員、副總經(jīng)理。2021年9月3日任大成基金監(jiān)事會主席。
鄧金煌先生，職工監(jiān)事，上海財經(jīng)大學管理學碩士。2001年9月至2003年9月任職于
株洲電力局；2003年9月至2006年1月攻讀碩士學位；2006年4月至2010年5月任華為
三康技術(shù)有限公司人力資源專員；2010年5月至2011年9月任招商證券人力資源部高級經(jīng)
理；2011年9月至2016年8月任融通基金管理有限公司綜合管理部總監(jiān)助理；2016年8
月加入大成基金管理有限公司，任人力資源部副總監(jiān)；現(xiàn)任大成基金管理有限公司人力資源
部總監(jiān)。
陳焓女士，職工監(jiān)事，吉林大學法學碩士。2005年8月至2008年3月任金杜律師事務
所深圳分所公司證券部律師；2008年3月加入大成基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部律
師、總監(jiān)助理、副總監(jiān)，現(xiàn)任大成基金管理有限公司監(jiān)察稽核部執(zhí)行總監(jiān)。
3、高級管理人員情況
吳慶斌先生，董事長。簡歷同上。
譚曉岡先生，總經(jīng)理。簡歷同上。
肖劍先生，副總經(jīng)理，哈佛大學公共管理碩士。2014年11月加入大成基金管理有限公
司，2015年1月起任公司副總經(jīng)理，2019年8月起任大成國際資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理。
姚余棟先生，副總經(jīng)理，英國劍橋大學經(jīng)濟學博士。曾任職于原國家經(jīng)貿(mào)委企業(yè)司、美
國花旗銀行倫敦分行。曾任世界銀行咨詢顧問，國際貨幣基金組織國際資本市場部和非洲部
經(jīng)濟學家，原黑龍江省招商局副局長，黑龍江省商務廳副廳長，中國人民銀行貨幣政策二司
副巡視員，中國人民銀行貨幣政策司副司長，中國人民銀行金融研究所所長。2016年9月
加入大成基金管理有限公司，任首席經(jīng)濟學家，2017年2月起任公司副總經(jīng)理。
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趙冰女士，副總經(jīng)理，清華大學工商管理碩士。曾供職于中國證券業(yè)協(xié)會資格管理部、
專業(yè)聯(lián)絡部、基金公司會員部，曾任中國證券業(yè)協(xié)會分析師委員會委員、基金銷售專業(yè)委員
會委員。曾參與基金業(yè)協(xié)會籌備組的籌備工作。曾先后任中國證券投資基金業(yè)協(xié)會投教與媒
體公關(guān)部負責人、理財及服務機構(gòu)部負責人。2017年7月加入大成基金管理有限公司，2017
年8月至2022年5月任公司督察長。2022年6月起任公司副總經(jīng)理。
段皓靜女士，督察長，西南財經(jīng)大學會計學碩士。1996年加入深圳發(fā)展銀行工作；2000
年加入中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處級調(diào)研員、
副處長、處長；2019年加入信達澳亞基金管理有限公司，任督察長；2020年7月加入紅塔
紅土基金管理有限公司，任督察長。2022年6月起任大成基金管理有限公司督察長。
石國武先生，副總經(jīng)理，北京大學工學碩士。曾就職于博時基金管理有限公司，歷任系
統(tǒng)分析員、股票投資部投資經(jīng)理助理、特定資產(chǎn)部投資經(jīng)理。2012年11月加入大成基金管
理有限公司，歷任股票投資部基金經(jīng)理、股票投資部價值組投資總監(jiān)，大類資產(chǎn)配置部總監(jiān)、
社保及養(yǎng)老投資管理部總監(jiān)、研究部總監(jiān)、權(quán)益專戶投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。2023年3
月起，任公司副總經(jīng)理。
4、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
劉旭：廈門大學管理學碩士。證券從業(yè)年限15年。2009年至2010年在畢馬威華振會
計師事務所任審計師。2011年2月至2013年5月任廣發(fā)證券研究所研究員。2013年5月加
入大成基金管理有限公司，曾擔任研究部研究員、基金經(jīng)理助理、股票投資部副總監(jiān)，現(xiàn)任
股票投資部總監(jiān)、董事總經(jīng)理。2015年7月29日起任大成高鑫股票型證券投資基金（更名
前為大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金）基金經(jīng)理。2016年8月20日至2021年3月
17日任大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理。2019年12月24日起任大成優(yōu)
勢企業(yè)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2020年6月5日至2024年7月3日任大成睿裕六個
月持有期股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2020年8月11日至2026年1月19日任大成睿鑫
股票型證券投資基金基金經(jīng)理。2021年3月15日起任大成核心價值甄選混合型證券投資基
金基金經(jīng)理。2022年6月7日起任大成匠心卓越三年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
2023年1月18日起任大成慧心優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2023年12
月1日起任大成至信回報三年定期開放混合型證券投資基金基金經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格。
國籍：中國
（2）歷任基金經(jīng)理
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歷任基金經(jīng)理姓名 管理本基金時間
徐彥 2015年2月3日至2018年9月11日
5、公司投資決策委員會
公司投資決策委員會由6名成員組成，設公司投資決策委員會主席1名，委員5名，名
單如下：
譚曉岡，總經(jīng)理，公司投資決策委員會主席；肖劍，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會
委員；石國武，副總經(jīng)理，公司投資決策委員會委員；劉旭，基金經(jīng)理，股票投資部總監(jiān)、
董事總經(jīng)理，公司投資決策委員會委員；周恩源，固定收益總部總監(jiān)，公司投資決策委員會
委員；柏楊，基金經(jīng)理，國際業(yè)務部總監(jiān)，公司投資決策委員會委員。
上述人員之間不存在親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責
按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人必須履行以下職責：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的申
購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證
券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第
三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等
法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；
9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
10、編制季度報告、中期報告和年度報告；
11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同
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及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機
構(gòu)、司法機關(guān)提供或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務而向其提供的情況除外；
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本
的條件下得到有關(guān)資料的復印件；
18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
20、因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應當承擔
賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金
合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的行為
承擔責任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
25、建立并保存基金份額持有人名冊；
26、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，
采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
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（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本基金管理人制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
序；
（11）故意損害基金投資者及其他同業(yè)機構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；
（15）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
4、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產(chǎn)不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
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（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（五）基金經(jīng)理的承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職
期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信
息；
4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
本基金管理人為加強內(nèi)部控制，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額持有人
利益，維護公司及公司股東的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《公開募集證券投
資基金管理人監(jiān)督管理辦法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》等法律法規(guī)，并
結(jié)合公司實際情況，制定《大成基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》。
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分
考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而
形成的系統(tǒng)。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控制體系，制定科學完善的內(nèi)
部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成。
公司董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內(nèi)部
控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。
1、公司內(nèi)部控制的總體目標
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)
營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)
的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
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（3）確?；?、公司財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
2、公司內(nèi)部控制遵循以下原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并包
括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公司基金財產(chǎn)、
自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權(quán)責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，
以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、公司制定內(nèi)部控制制度遵循以下原則
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空
白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。
（4）適時性原則。隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等
內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修訂或完善內(nèi)部控制制度。
4、內(nèi)部控制的基本要素
內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。
（1）控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治
理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。
（2）公司管理層牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風險防范意識，
營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風
險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。
（3）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，禁止不正當關(guān)
聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資者利益和公司合法權(quán)益。
（4）公司的組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操
作相互獨立。公司建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策
程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
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（5）依據(jù)公司自身經(jīng)營特點設立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線：
1）各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業(yè)務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉
并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔責任。
2）建立重要業(yè)務處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3）公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行
嚴格的檢查和反饋。
4）風險管理部主要負責對投資組合的市場風險、流動性風險和信用風險等進行風險測
量，并提出風險調(diào)整的建議；對投資業(yè)績進行評價，包括整體表現(xiàn)分析、業(yè)績構(gòu)成分析以及
業(yè)績短期和長期持續(xù)性檢驗；對將要展開的新業(yè)務和創(chuàng)新性產(chǎn)品的投資做全面的風險評估，
提出風險預警等工作。
（6）建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司各級人員具備與其
崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（7）建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內(nèi)外部風險進行識別、評估和分析，及時
防范和化解風險。
（8）建立嚴謹、有效的授權(quán)管理制度，授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。
1）確保股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司
授權(quán)標準和程序，保證授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。
2）公司各業(yè)務部門、分支機構(gòu)和各級人員在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應的職責。
3）公司重大業(yè)務的授權(quán)采取書面形式，明確授權(quán)書的授權(quán)內(nèi)容和時效。
4）公司適當授權(quán)，建立授權(quán)評價和反饋機制，包括已獲授權(quán)的部門和人員的反饋和評
價，對已不適用的授權(quán)及時修訂或取消授權(quán)。
（9）建立完善的資產(chǎn)分離制度，公司資產(chǎn)與基金財產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)之間和其他委
托資產(chǎn)，實行獨立運作，分別核算。
（10）建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清
算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務部門和崗位進行物理隔離。
（11）制訂切實有效的應急應變措施，建立危機處理機制和程序。
（12）維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統(tǒng)。
（13）建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度，設置督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門，對公司內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實。公司定期評價內(nèi)部控制的有效性，
并根據(jù)市場環(huán)境、新的金融工具、新的技術(shù)應用和新的法律法規(guī)等情況進行適時改進。
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5、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）公司自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定管理
規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點并采取控制措施。
（2）研究業(yè)務控制主要內(nèi)容包括：
1）研究工作保持獨立、客觀。
2）建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法。
3）建立投資對象備選庫制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護備
選庫。
4）建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。
5）建立研究報告質(zhì)量評價體系。
（3）投資決策業(yè)務控制主要內(nèi)容包括：
1）嚴格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標、投資范圍、投資
策略、投資組合和投資限制等要求。
2）健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。
3）投資決策有充分的投資依據(jù)，重要投資有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決
策記錄。
4）建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。
5）建立科學的投資管理業(yè)績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和
決策程序、基金績效歸屬分析等內(nèi)容。
（4）基金交易業(yè)務控制主要內(nèi)容包括：
1）基金交易實行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進
行交易。
2）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設施。
3）交易管理部門審核投資指令，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違
法違規(guī)或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。
4）公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
5）建立完善的交易記錄制度，及時核對并存檔保管每日投資組合列表等。
6）建立科學的交易績效評價體系。
7）根據(jù)內(nèi)部控制的原則，制定場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易的流程和規(guī)則。
（5）建立嚴格有效的制度，防止不正當關(guān)聯(lián)交易損害基金份額持有人利益。基金投資
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涉及關(guān)聯(lián)交易的，在相關(guān)投資研究報告中特別說明，并報公司風險控制委員會審議批準。
（6）公司在審慎經(jīng)營和合法規(guī)范的基礎(chǔ)上力求金融創(chuàng)新。在充分論證的前提下周密考
慮金融創(chuàng)新品種或業(yè)務的法律性質(zhì)、操作程序、經(jīng)濟后果等，嚴格控制金融新品種、新業(yè)務
的法律風險和運行風險。
（7）建立和完善客戶服務標準、銷售渠道管理、廣告宣傳行為規(guī)范，建立廣告宣傳、
銷售行為法律審查制度，制定銷售人員準則，嚴格獎懲措施。
（8）制定詳細的登記過戶工作流程，建立登記過戶電腦系統(tǒng)、數(shù)據(jù)定期核對、備份制
度，建立客戶資料的保密保管制度。
（9）公司按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保證公
開披露的信息真實、準確、完整、及時。
（10）公司配備專人負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發(fā)布。
（11）加強對公司及基金信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對
出現(xiàn)的失誤提出處理意見，并追究相關(guān)人員的責任。
（12）掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內(nèi)容。
（13）根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息
系統(tǒng)的管理制度。
信息技術(shù)系統(tǒng)的設計開發(fā)符合國家、金融行業(yè)軟件工程標準的要求，編寫完整的技術(shù)資
料；在實現(xiàn)業(yè)務電子化時，設置保密系統(tǒng)和相應控制機制，并保證計算機系統(tǒng)的可稽性，信
息技術(shù)系統(tǒng)投入運行前，經(jīng)過業(yè)務、運營、監(jiān)察稽核等部門的聯(lián)合驗收。
（14）通過嚴格的授權(quán)制度、崗位責任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，
確保系統(tǒng)安全運行。
（15）計算機機房、設備、網(wǎng)絡等硬件要求符合有關(guān)標準，設備運行和維護整個過程實
施明確的責任管理，嚴格劃分業(yè)務操作、技術(shù)維護等方面的職責。
（16）公司軟件的使用充分考慮到軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，具備身
份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權(quán)制約等功能。信息技術(shù)系統(tǒng)設計、軟件開發(fā)
等技術(shù)人員不得介入實際的業(yè)務操作。用戶使用的密碼口令定期更換，不得向他人透露。數(shù)
據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令分別由不同人員保管。
（17）對信息數(shù)據(jù)實行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準
確地傳遞到會計等各職能部門；嚴格計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修訂程序，并堅持電子信息數(shù)據(jù)
的定期查驗制度。
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建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)異地備份并且長期保存。
（18）信息技術(shù)系統(tǒng)定期稽核檢查，完善業(yè)務數(shù)據(jù)保管等安全措施，進行排除故障、災
難恢復的演習，確保系統(tǒng)可靠、穩(wěn)定、安全地運行。
（19）依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)財務通則》等國家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基
金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各個風險控制
點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。
（20）明確職責劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責，禁止需要相互監(jiān)督的
崗位由一人獨自操作全過程。
（21）以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、
賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。基金會計核算與公司會計核算相互獨立。
（22）采取適當?shù)臅嬁刂拼胧源_保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)。
1）建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正
確記載經(jīng)濟業(yè)務，明確經(jīng)濟責任。
2）建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。
3）建立復核制度，通過會計復核和業(yè)務復核防止會計差錯的產(chǎn)生。
（23）采取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值
時點的價值。
（24）規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確?；鹭?
產(chǎn)的安全。
（25）建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督。
（26）制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度，財會部門妥善保管密押、業(yè)務用章、
支票等重要憑據(jù)和會計檔案，嚴格會計資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會計數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。
（27）嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷運作管理辦法，自覺遵守國家財稅制度和
財經(jīng)紀律。
（28）公司設立督察長，經(jīng)董事會聘任，對董事會負責。督察長應當經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)
派出機構(gòu)認可后方可任職。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公
司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、
建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報
告進行審議。
（29）公司設立監(jiān)察稽核部門，對公司管理層負責，開展監(jiān)察稽核工作，公司保證監(jiān)察
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稽核部門的獨立性和權(quán)威性。
（30）明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責，配備充足的監(jiān)察稽核人員，嚴格監(jiān)
察稽核人員的專業(yè)任職條件，嚴格監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀律。
（31）強化內(nèi)部檢查制度，通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司
各項經(jīng)營管理活動的有效運行。
（32）公司董事會和管理層重視和支持監(jiān)察稽核工作，對違反法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控
制制度的，追究有關(guān)部門和人員的責任。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確。
（2）本基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
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四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準設立機關(guān)和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經(jīng)國務院
批準，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負債、業(yè)務、機構(gòu)網(wǎng)點和員工。
中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務輻射范圍最廣，服務領(lǐng)域最廣，
服務對象最多，業(yè)務功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自
己的努力贏得了良好的信譽，每年位居《財富》世界500強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、
聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，
堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打
造“伴你成長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡和多元化的金融產(chǎn)
品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務優(yōu)質(zhì)，業(yè)績
突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過
了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國農(nóng)
業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務國際內(nèi)控標準（ISAE3402）認證，表明了獨立公正第三方對中國
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農(nóng)業(yè)銀行托管服務運作流程的風險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認可。中國農(nóng)業(yè)銀行
著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”
中成績突出，獲“最佳托管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發(fā)的“最佳
資產(chǎn)托管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經(jīng)風云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；2013年至
2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結(jié)算有限責任公司
授予的“優(yōu)秀托管機構(gòu)獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)
務最佳發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀行”
獎；2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎”稱號；2020年被美國《環(huán)
球金融》評為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆借中心首次設立的“銀
行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎；2022年在權(quán)威雜志《財資》年度評選中首次榮獲“中國最
佳保險托管銀行”。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成
立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務部。目前內(nèi)設風險合規(guī)部/綜合管理部、業(yè)務管理
部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理部、營運管理部、營運一
部、營運二部，擁有先進的安全防范設施和基金托管業(yè)務系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，服務團隊
成員專業(yè)水平高、業(yè)務素質(zhì)好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高
級技術(shù)職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運作。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
截止到2025年12月31日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投
資基金共1003只。
（二）基金托管人的內(nèi)部風險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標
嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、
規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真
實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風險管理委員會總體負責中國農(nóng)業(yè)銀行的風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務風險管
理和內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務部專門設置了風險管理處，配備了專職內(nèi)控監(jiān)
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督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務操作流
程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；業(yè)務管理實行嚴格
的復核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬
戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)
務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技
術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資
比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運作，并通過
基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。
當基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處理：
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式對基金
管理人進行提示；
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提
示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。
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五、相關(guān)服務機構(gòu)
（一）銷售機構(gòu)及聯(lián)系人
1、直銷機構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務熱線：400-888-5558（免長途固話費）
（1）大成基金深圳投資理財中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
2、代銷機構(gòu)
（1）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法人代表：谷澍
聯(lián)系人：賀倩
聯(lián)系電話：010-66060069
客服電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
（2）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：廖林
聯(lián)系人：洪淵
聯(lián)系電話：010-66105799
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（3）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街1號
法人代表：葛海蛟
聯(lián)系人：張建偉
客服電話：95566
網(wǎng)址：www.boc.cn
（4）交通銀行股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號
法人代表：任德奇
聯(lián)系人：王菁
聯(lián)系電話：021-58781234
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（5）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈
法人代表：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（6）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法人代表：方合英
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聯(lián)系人：王曉琳
聯(lián)系電話：010-66637271
客服電話：95558
網(wǎng)址：www.citicbank.com
（7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法人代表：張為忠
聯(lián)系人：朱瑛
聯(lián)系電話：021-61616886
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（8）興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法人代表：呂家進
聯(lián)系人：劉玲
聯(lián)系電話：021-52629999
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
（9）中國光大銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
法人代表：吳利軍
聯(lián)系人：石立平
聯(lián)系電話：010-63639180
客服電話：95595
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（10）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
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辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號
法人代表：高迎欣
聯(lián)系人：穆婷
聯(lián)系電話：010-58560666
客服電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
（11）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法人代表：張金良
聯(lián)系人：李雪萍
客服電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
（12）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
法人代表：霍學文
聯(lián)系人：周黎
聯(lián)系電話：010-66224815
客服電話：95526
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
（13）華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法人代表：李民吉
聯(lián)系人：李慧
聯(lián)系電話：010-85238441
客服電話：95577
網(wǎng)址：www.hxb.com.cn
（14）上海銀行股份有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路168號
法人代表：金煜
聯(lián)系人：湯征程
客服電話：95594
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（15）廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號
法人代表：王凱
聯(lián)系電話：020-87310888
客服電話：400-830-8003
網(wǎng)址：www.gdb.com.cn
（16）平安銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法人代表：謝永林
聯(lián)系人：張莉
聯(lián)系電話：021-38637673
客服電話：95511-3
網(wǎng)址：bank.pingan.com
（17）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法人代表：陸華裕
聯(lián)系人：胡技勛
聯(lián)系電話：021-63586210
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
（18）上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號
法人代表：徐力
客服電話：021-962999、4006962999
網(wǎng)址：www.srcb.com
（19）北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號院2號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號院2號樓
法人代表：付東升
聯(lián)系人：董匯
聯(lián)系電話：010-85605588
客服電話：96198
網(wǎng)址：www.bjrcb.com
（20）青島銀行股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號3號樓
法人代表：景在倫
聯(lián)系人：滕克、李佳程
聯(lián)系電話：0532-68629926
客服電話：96588（青島）、400-66-96588（全國）
網(wǎng)址：www.qdccb.com
（21）浙商銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
辦公地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號
法人代表：陸建強
聯(lián)系人：唐燕
聯(lián)系電話：0571-87659056
客服電話：95527
網(wǎng)址：www.czbank.com
（22）東莞銀行股份有限公司
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注冊地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號
法人代表：程勁松
聯(lián)系人：朱杰霞
聯(lián)系電話：0769-27239605
客服電話：956033
網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn
（23）杭州銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)慶春路46號
辦公地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)慶春路46號
法人代表：宋劍斌
聯(lián)系人：嚴峻
聯(lián)系電話：0571-85108309
客服電話：95398
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
（24）南京銀行股份有限公司
注冊地址：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江山大街88號
法人代表：謝寧
客服電話：95302
網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
（25）江蘇銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中華路26號
辦公地址：南京市中華路26號
法人代表：葛仁余
聯(lián)系人：田春慧
聯(lián)系電話：025-58587018
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（26）大連銀行股份有限公司
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注冊地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
辦公地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號
法人代表：彭壽斌
聯(lián)系人：李格格
聯(lián)系電話：0411-82356627
客服電話：956169
網(wǎng)址：www.bankofdl.com
（27）哈爾濱銀行股份有限公司
注冊地址：哈爾濱市道里區(qū)上江街888號
辦公地址：哈爾濱市道里區(qū)上江街888號
法人代表：鄧新權(quán)
聯(lián)系人：遇璽
聯(lián)系電話：0451-86779018
客服電話：95537
網(wǎng)址：www.hrbb.com.cn
（28）重慶銀行股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號
法人代表：楊秀明
客服電話：956023
網(wǎng)址：www.cqcbank.com
（29）廣州銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號
法人代表：丘斌
聯(lián)系人：蔣偉
聯(lián)系電話：020-22386433
客服電話：400-83-96699
網(wǎng)址：www.gzcb.com.cn
（30）西安銀行股份有限公司
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注冊地址：西安市高新路60號
辦公地址：西安市高新路60號
法人代表：郭軍
聯(lián)系人：白智
聯(lián)系電話：029-88992881
客服電話：400-86-96779
網(wǎng)址：www.xacbank.com
（31）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：常州市武進區(qū)延政中路9號
辦公地址：常州市武進區(qū)延政中路9號
法人代表：陸向陽
聯(lián)系人：李仙
聯(lián)系電話：0519-89995939
客服電話：0519-96005
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
（32）蒙商銀行股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號A座
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號A座
法人代表：于學忠
聯(lián)系人：苗蕾
聯(lián)系電話：0472-5568546
客服電話：95352
網(wǎng)址：www.msbank.com
（33）長沙銀行股份有限公司
注冊地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座
辦公地址：長沙市岳麓區(qū)濱江路53號楷林商務中心B座
法人代表：趙小中
聯(lián)系人：吳波
聯(lián)系電話：0731-84305627
客服電話：0731-96511
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（34）鄭州銀行股份有限公司
注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路22號
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路22號
法人代表：趙飛
聯(lián)系人：焦明飛、陳威任
聯(lián)系電話：0371-67009917
客服電話：95097
網(wǎng)址：www.zzbank.cn
（35）蘇州銀行股份有限公司
注冊地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
辦公地址：中國（江蘇）自由貿(mào)易試驗區(qū)蘇州片區(qū)蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法人代表：崔慶軍
聯(lián)系人：沈堉恒
聯(lián)系電話：0512-69868373
客服電話：96067
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
（36）四川天府銀行股份有限公司
注冊地址：四川省南充市順慶區(qū)濱江中路一段97號26棟
辦公地址：四川省南充市順慶區(qū)濱江中路一段97號26棟
法人代表：黃毅
客服電話：40016-96869
網(wǎng)址：www.tf.cn
（37）恒豐銀行股份有限公司
注冊地址：山東省濟南市歷下區(qū)濼源大街8號
辦公地址：山東省濟南市歷下區(qū)濼源大街8號
法人代表：辛樹人
聯(lián)系人：張昊
聯(lián)系電話：021-63890139
客服電話：95395
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.hfbank.com.cn
（38）浙江紹興瑞豐農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：浙江省紹興市柯橋區(qū)柯橋笛揚路1363號
辦公地址：浙江省紹興市柯橋區(qū)柯橋笛揚路1363號
法人代表：吳智暉
聯(lián)系人：孟建潮
聯(lián)系電話：0575-81105323
客服電話：40088-96596
網(wǎng)址：www.borf.cn
（39）廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：佛山市南海區(qū)南海大道北26號
辦公地址：佛山市南海區(qū)南海大道北26號
法人代表：肖光
聯(lián)系人：郭順子
聯(lián)系電話：0757-86266566
客服電話：0757-960123
網(wǎng)址：www.nanhaibank.com
（40）泉州銀行股份有限公司
注冊地址：泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
辦公地址：泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號
法人代表：林陽發(fā)
聯(lián)系人：駱劍峰
聯(lián)系電話：0595-22551071
客服電話：400-88-96312
網(wǎng)址：www.qzccbank.com
（41）深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）經(jīng)營場所:廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）經(jīng)營場所:廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
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法人代表：顧敏
聯(lián)系人：白冰
聯(lián)系電話：0755-89959999-3306
客服電話：95384
網(wǎng)址：www.webank.com
（42）晉城銀行股份有限公司
注冊地址：山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)學府產(chǎn)業(yè)園區(qū)高新街15號
辦公地址：山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)學府產(chǎn)業(yè)園區(qū)高新街15號
法人代表：賈沁林
客服電話：0356-96517
網(wǎng)址：www.shxibank.com
（43）中原銀行股份有限公司
注冊地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務外環(huán)路23號中科金座大廈
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務外環(huán)路23號中科金座大廈
法人代表：郭浩
聯(lián)系人：田力源
聯(lián)系電話：0371-61910219
客服電話：95186
網(wǎng)址：www.zybank.com.cn
（44）貴州銀行股份有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)永昌路9號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)永昌路9號
法人代表：楊明尚
聯(lián)系人：張敏婕
聯(lián)系電話：0851-88606545
客服電話：96655（全?。?000696655（全國）
網(wǎng)址：www.bgzchina.com
（45）中信百信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓8層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓8層
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：李如東
聯(lián)系人：韓曉彤
聯(lián)系電話：010-50925699
客服電話：956186
網(wǎng)址：www.aibank.com
（46）國泰海通證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
法人代表：朱健
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
聯(lián)系電話：021-38676666
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
（47）中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法人代表：王常青
聯(lián)系人：權(quán)唐
聯(lián)系電話：010-85130577
客服電話：4008888108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（48）國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法人代表：張納沙
聯(lián)系人：李穎
聯(lián)系電話：0755-82130833
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（49）招商證券股份有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法人代表：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
聯(lián)系電話：0755-82960167
客服電話：95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（50）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
法人代表：林傳輝
聯(lián)系人：黃嵐
聯(lián)系電話：020-6633888
客服電話：95575、02095575或致電各地營業(yè)部
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（51）中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
法人代表：張佑君
聯(lián)系人：彭光明
聯(lián)系電話：010-60838696
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
（52）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
法人代表：王晟
聯(lián)系人：辛國政
聯(lián)系電話：010-83574507
客服電話：4008-888-888
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（53）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
辦公地址：上海市廣東路689號
法人代表：周杰
聯(lián)系人：李笑鳴
聯(lián)系電話：021-23219000
客服電話：95553、400-888-8001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（54）申萬宏源證券有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法人代表：張劍
聯(lián)系人：曹曄
聯(lián)系電話：021-54033888
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（55）興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路268號
辦公地址：福州市湖東路268號
法人代表：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
聯(lián)系電話：021-38565547
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（56）長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法人代表：金才玖
聯(lián)系人：奚博宇
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：027-65799999
客服電話：95579、4008-888-999
網(wǎng)址：www.95579.com
（57）國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法人代表：段文務
聯(lián)系人：陳劍虹
聯(lián)系電話：0755-81682519
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（58）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
法人代表：吳堅
聯(lián)系人：張煜
聯(lián)系電話：023-63786633
客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（59）湘財證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
辦公地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓
法人代表：高振營
聯(lián)系人：李欣
聯(lián)系電話：021-38784580-8918
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（60）萬聯(lián)證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：王達
聯(lián)系人：丁思
聯(lián)系電話：020-83988334
客服電話：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
（61）民生證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
法人代表：顧偉
聯(lián)系人：趙明
聯(lián)系電話：010-85127622
客服電話：95376
網(wǎng)址：www.mszq.com
（62）國元證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號
辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號
法人代表：沈和付
聯(lián)系人：李蔡
聯(lián)系電話：0551-2634400
客服電話：400-888-8777、95578
網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
（63）華泰證券股份有限公司
注冊地址：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市江東中路228號
法人代表：張偉
聯(lián)系人：龐曉蕓
聯(lián)系電話：0755-82492193
客服電話：95597
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（64）山西證券股份有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法人代表：王怡里
聯(lián)系人：陳帥
聯(lián)系電話：13703514949
客服電話：95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（65）中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層
法人代表：肖海峰
聯(lián)系人：趙如意
聯(lián)系電話：0532-85725062
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（66）東興證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(新盛大廈)12,15層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(新盛大廈)12,15層
法人代表：李娟
聯(lián)系人：許瓊元
聯(lián)系電話：13070160220
客服電話：95309
網(wǎng)址：www.dxzq.net
（67）東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法人代表：范力
聯(lián)系人：方曉丹
聯(lián)系電話：0512-65581136
客服電話：95330
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（68）信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法人代表：祝瑞敏
聯(lián)系人：郝曉林
聯(lián)系電話：010-63081000
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
（69）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
法人代表：龔德雄
聯(lián)系人：胡月茹
聯(lián)系電話：021-63325888
客服電話：95503
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（70）方正證券股份有限公司
注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
法人代表：施華
聯(lián)系人：周靜
聯(lián)系電話：010-57398062、18611980584
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
（71）長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法人代表：王軍
聯(lián)系人：金夏
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：0755-83516289
客服電話：400-666-6888
網(wǎng)址：www.cgws.com
（72）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法人代表：劉秋明
聯(lián)系人：龔俊濤
聯(lián)系電話：021-22169999
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（73）中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001室（部位:自
編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位:自編01號）1001室（部位:自
編01號）
法人代表：陳可可
聯(lián)系人：陳靖
聯(lián)系電話：020-88836999
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（74）東北證券股份有限公司
注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法人代表：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
聯(lián)系電話：0431-85096517
客服電話：95360
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（75）南京證券股份有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：南京市江東中路389號
辦公地址：南京市江東中路389號
法人代表：李劍鋒
聯(lián)系人：石健
聯(lián)系電話：025-83367888
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
（76）上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法人代表：李海超
聯(lián)系人：許曼華
聯(lián)系電話：021-53519888
客服電話：4008-918-918
網(wǎng)址：www.962518.com
（77）大同證券有限責任公司
注冊地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號12、13層
法人代表：董祥
聯(lián)系人：李慧
聯(lián)系電話：0351-4130322
客服電話：4007121212
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
（78）國聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊地址：無錫市金融一街8號
辦公地址：無錫市金融一街8號
法人代表：葛小波
聯(lián)系人：沈剛
聯(lián)系電話：0510-82831662
客服電話：95570
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（79）浙商證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號
辦公地址：浙江省杭州市江干區(qū)五星路201號
法人代表：吳承根
聯(lián)系人：張智
聯(lián)系電話：021-64716089
客服電話：95345
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
（80）平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法人代表：何之江
聯(lián)系人：王陽
聯(lián)系電話：021-38632136
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（81）華安證券股份有限公司
注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法人代表：章宏韜
聯(lián)系人：甘霖
聯(lián)系電話：0551-5161821
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
（82）國海證券股份有限公司
注冊地址：廣西桂林市輔星路13號
辦公地址：廣西桂林市輔星路13號
法人代表：何春梅
聯(lián)系人：覃清芳
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：0771-5539262
客服電話：95563（全國）、0771-96100（廣西）
網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn
（83）財信證券股份有限公司
注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B座）26層
辦公地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B座）21層
法人代表：劉宛晨
聯(lián)系人：李必文
聯(lián)系電話：400-8835-316
客服電話：95317
網(wǎng)址：www.cfzq.com
（84）東莞證券股份有限公司
注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號
法人代表：陳照星
聯(lián)系人：陳士銳
聯(lián)系電話：0769-22112151
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（85）國都證券股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法人代表：翁振杰
聯(lián)系人：黃靜
聯(lián)系電話：010-84183333
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
（86）東海證券股份有限公司
注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
聯(lián)系電話：021-20333333
客服電話：95531
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
（87）中銀國際證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法人代表：寧敏
聯(lián)系人：王煒哲
聯(lián)系電話：021-20328309
客服電話：956026、4006208888
網(wǎng)址：www.bocichina.com
（88）金融街證券股份有限公司
注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法人代表：祝艷輝
聯(lián)系人：熊麗、王捷勛
聯(lián)系電話：0471-4972675
客服電話：956088
網(wǎng)址：www.jrjzq.com.cn
（89）國盛證券股份有限公司
注冊地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號北京銀行大樓
法人代表：劉朝東
聯(lián)系人：占文馳
聯(lián)系電話：15170012175,0791-88250812
客服電話：956080
網(wǎng)址：www.gszq.com
（90）華西證券股份有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號
法人代表：楊炯洋
聯(lián)系人：金達勇
聯(lián)系電話：0755-83025723
客服電話：95584、4008-888-818
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（91）申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005
室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓2005
室
法人代表：王獻軍
聯(lián)系人：李巍
聯(lián)系電話：010-88085858
客服電話：95523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
（92）中泰證券股份有限公司
注冊地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務中心五區(qū)3號樓
法人代表：王洪
聯(lián)系人：張雪雪
聯(lián)系電話：0531-68881051
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（93）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法人代表：吳禮順
聯(lián)系人：單晶
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：0755-23838750
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（94）金元證券股份有限公司
注冊地址：海口市南寶路36號證券大廈4樓
辦公地址：?？谑心蠈毬?6號證券大廈4樓
法人代表：陸濤
聯(lián)系人：唐乙丹
聯(lián)系電話：0755-21516695
客服電話：95372
網(wǎng)址：www.jyzq.com.cn
（95）中航證券有限公司
注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法人代表：戚俠
聯(lián)系人：戴蕾
聯(lián)系電話：0791-86768681
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.avicsec.com
（96）華林證券股份有限公司
注冊地址：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
法人代表：林立
聯(lián)系人：彭琦琦
聯(lián)系電話：0755-82707888-1102
客服電話：400-188-3888
網(wǎng)址：www.chinalions.com
（97）西部證券股份有限公司
注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：徐朝暉
聯(lián)系人：張吉安
聯(lián)系電話：029-87211668
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
（98）華福證券有限責任公司
注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
法人代表：蘇軍良
聯(lián)系人：王虹
聯(lián)系電話：0591-87383600
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
（99）華龍證券股份有限公司
注冊地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號文化大廈21樓
法人代表：祁建邦
聯(lián)系人：楊曉天
聯(lián)系電話：0931-8784509
客服電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
（100）財通證券股份有限公司
注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
法人代表：章啟誠
聯(lián)系人：喬駿
聯(lián)系電話：0571-87925129
客服電話：95336
網(wǎng)址：www.ctsec.com
（101）甬興證券有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
法人代表：李抱
聯(lián)系人：陳穎
聯(lián)系電話：0574-87082011
客服電話：400-916-0666
網(wǎng)址：www.yongxingsec.com
（102）五礦證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
法人代表：鄭宇
聯(lián)系人：李芳芳
聯(lián)系電話：0755-23375555
客服電話：40018-40028
網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn
（103）中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608
法人代表：高濤
聯(lián)系人：劉毅
聯(lián)系電話：0755-82023442
客服電話：4006008008
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
（104）中山證券有限責任公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23層
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23層
法人代表：李永湖
聯(lián)系人：鄭琢
聯(lián)系電話：0755-82943755
客服電話：95329
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.zszq.com
（105）東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法人代表：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：www.18.cn
（106）粵開證券股份有限公司
注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法人代表：崔洪軍
聯(lián)系人：彭蓮
聯(lián)系電話：0755-83331195
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
（107）江海證券有限公司
注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法人代表：趙洪波
聯(lián)系人：周俊
聯(lián)系電話：0451-85863726
客服電話：956007
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
（108）銀泰證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號光大銀行18樓
辦公地址：深圳市南山區(qū)前海深港合作區(qū)前海嘉里中心T1棟26樓
法人代表：劉強
聯(lián)系人：劉翠玲
聯(lián)系電話：0755-83053731
客服電話：95341
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.ytzq.com
（109）國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法人代表：冉云
聯(lián)系人：劉婧漪
聯(lián)系電話：028-86690057
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
（110）華寶證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法人代表：劉加海
聯(lián)系人：閃雨晴
聯(lián)系電話：021-20515645
客服電話：4008209898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
（111）英大證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法人代表：段光明
聯(lián)系人：吳爾暉
聯(lián)系電話：0755-83007159
客服電話：0755-26982993
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
（112）財達證券股份有限公司
注冊地址：石家莊市自強路35號
辦公地址：石家莊市自強路35號
法人代表：張明
聯(lián)系人：馬輝
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：0311-66006342
客服電話：95363
網(wǎng)址：www.95363.com
（113）天風證券股份有限公司
注冊地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風證券大廈20層
辦公地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風證券大廈20層
法人代表：龐介民
聯(lián)系人：翟璟
聯(lián)系電話：（027）87618882/（028）86711410
客服電話：95391
網(wǎng)址：www.tfzq.com
（114）華創(chuàng)證券有限責任公司
注冊地址：貴州省貴陽市中華北路216號
辦公地址：貴州省貴陽市中華北路216號
法人代表：陶永澤
聯(lián)系人：程劍心
聯(lián)系電話：18698005056
客服電話：95513
網(wǎng)址：www.hczq.com
（115）萬和證券股份有限公司
注冊地址：?？谑心仙陈?9號通信廣場二樓
辦公地址：海口市南沙路49號通信廣場二樓
法人代表：甘衛(wèi)斌
聯(lián)系人：張雷
聯(lián)系電話：0755-82830333
客服電話：4008-882-882
網(wǎng)址：www.wanhesec.com.cn
（116）天府證券有限責任公司
注冊地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
辦公地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：吳玉明
聯(lián)系人：劉文濤
聯(lián)系電話：02886199765
客服電話：95304、4008-366-366
網(wǎng)址：www.hxzq.cn/index.php
（117）太平洋證券股份有限公司
注冊地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街9號華遠企業(yè)號D座3單元
法人代表：李長偉
聯(lián)系人：王婧
聯(lián)系電話：010-88695182
客服電話：95397
網(wǎng)址：www.tpyzq.com
（118）聯(lián)儲證券股份有限公司
注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
法人代表：呂春衛(wèi)
聯(lián)系人：丁倩云
聯(lián)系電話：010-86499427、13051859661
客服電話：956006
網(wǎng)址：www.lczq.com
（119）中信建投期貨有限公司
注冊地址：重慶市渝中區(qū)中山三路131號希爾頓商務中心27樓、30樓
辦公地址：重慶市渝中區(qū)中山三路131號希爾頓商務中心27樓、30樓
法人代表：王廣學
聯(lián)系人：劉蕓
聯(lián)系電話：023-86769637
客服電話：4008877780
網(wǎng)址：www.cfc108.com
（120）海通期貨股份有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層、第11層04單元、第
12層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層、第11層04單元、第
12層
法人代表：吳紅松
聯(lián)系人：王曦語
聯(lián)系電話：021-38917000
客服電話：400-820-9133
網(wǎng)址：www.htfutures.com
（121）中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
法人代表：竇長宏
聯(lián)系人：陳雨涵
聯(lián)系電話：010-60833754
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
（122）徽商期貨有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市包河區(qū)蕪湖路258號3號樓6-7層,6號樓1-2層
辦公地址：安徽省合肥市包河區(qū)蕪湖路258號3號樓6-7層,6號樓1-2層
法人代表：儲進
聯(lián)系人：宋智勇
聯(lián)系電話：0551-62865905
客服電話：4008878707
網(wǎng)址：www.hsqh.net
（123）物產(chǎn)中大期貨有限公司
注冊地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)遠洋國際中心2號樓901-910室
辦公地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)遠洋國際中心2號樓901-910室
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：朱彤
聯(lián)系人：汪珺
聯(lián)系電話：0571-87788888-8218
客服電話：400-8810-999
網(wǎng)址：www.zdqh.com
（124）東海期貨有限責任公司
注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
辦公地址：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
法人代表：陳太康
聯(lián)系人：李天雨
聯(lián)系電話：021-68757102
客服電話：95531、4008888588
網(wǎng)址：www.qh168.com.cn
（125）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路40號院1號樓3層306室
法人代表：齊凌峰
聯(lián)系人：任卓異
聯(lián)系電話：18201197956
客服電話：400-158-5050
網(wǎng)址：www.tl50.com
（126）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法人代表：張斌
聯(lián)系人：孫博文
聯(lián)系電話：010-83363143
客服電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
（127）和訊信息科技有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
法人代表：章知方
聯(lián)系人：陳慧慧
聯(lián)系電話：010-85657353
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
（128）上海挖財基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法人代表：方磊
聯(lián)系人：毛善波
聯(lián)系電話：021-50810673
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
（129）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層17號
辦公地址：貴州省貴陽市龍洞堡興業(yè)西路CCDI版權(quán)云工作基地二樓
法人代表：陳成
聯(lián)系人：李辰
聯(lián)系電話：17601206766
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
（130）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法人代表：譚廣鋒
聯(lián)系人：曾元
聯(lián)系電話：4000-890-555
客服電話：4000-890-555
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.txfund.com
（131）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法人代表：盛超
聯(lián)系人：孫博超
聯(lián)系電話：010-59403028
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（132）青島意才基金銷售有限公司
注冊地址：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
法人代表：GiambertoGiraldo
聯(lián)系人：高贊
聯(lián)系電話：0532-87071037
客服電話：400-612-3303
網(wǎng)址：www.yitsai.com
（133）博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法人代表：王德英
聯(lián)系人：崔丹
聯(lián)系電話：0755-83169999
客服電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（134）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心A棟3樓
法人代表：吳衛(wèi)國
聯(lián)系人：黃欣文
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系電話：15801943657
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（135）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法人代表：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
聯(lián)系電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（136）上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法人代表：其實
聯(lián)系人：潘世友
聯(lián)系電話：021-54059977
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（137）上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場10F、11F、14F
法人代表：陶怡
聯(lián)系人：程艷
聯(lián)系電話：021-68077516
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（138）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學院路77號黃龍國際中心E座
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
聯(lián)系電話：0571-26888888
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
（139）上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267弄8號陸家嘴金融服務廣場二期11層
法人代表：張躍偉
聯(lián)系人：邱燕芳
聯(lián)系電話：021-20691931
客服電話：4008202899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
（140）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號同花順大樓
法人代表：吳強
聯(lián)系人：林海明
聯(lián)系電話：0571-88911818-8580
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
（141）上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法人代表：李興春
聯(lián)系人：張仕鈺
聯(lián)系電話：021-60195205
客服電話：4000325885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（142）嘉實財富管理有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座11層
法人代表：張峰
聯(lián)系人：閆歡
聯(lián)系電話：010-85097302
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
（143）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法人代表：梁蓉
聯(lián)系人：魏素清
聯(lián)系電話：010-66154828
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
（144）泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
法人代表：王建華
聯(lián)系人：隋亞方
聯(lián)系電話：13910181936
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
（145）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法人代表：湯蕾
聯(lián)系人：魏晨
聯(lián)系電話：010-52413385
客服電話：400-6099-200
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
（146）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法人代表：錢燕飛
聯(lián)系人：馮鵬
聯(lián)系電話：025-66996699
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（147）注冊地址：北京市北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達北路10號五層5122室
辦公地址：北京市北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達北路10號五層5122室
法人代表：武建華
聯(lián)系人：叢瑞豐
聯(lián)系電話：010-59313555
客服電話：400-8180-888
網(wǎng)址：www.zzfund.com
（148）北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
法人代表：王偉剛
聯(lián)系人：丁向坤
聯(lián)系電話：010-56282140
客服電話：010-63158805
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（149）北京錢景基金銷售有限公司
注冊地址：北京市石景山區(qū)城通街金融長安中心26號院2號樓17層1735
辦公地址：北京市石景山區(qū)城通街金融長安中心26號院2號樓17層1735
法人代表：王利剛
客服電話：010-59422766
網(wǎng)址：www.qianjing.com
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
（150）海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號401室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號401室
法人代表：孫亞超
聯(lián)系人：李卓南
聯(lián)系電話：021-80134149
客服電話：400-808-1016
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
（151）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法人代表：張俊
聯(lián)系人：張蜓
聯(lián)系電話：18017373527
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：www.wg.com.cn
（152）北京新浪倉石基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈
法人代表：李柳娜
聯(lián)系人：王彤
聯(lián)系電話：15810803658
客服電話：86-010-62675369
網(wǎng)址：fund.sina.com.cn
（153）上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
法人代表：簡夢雯
聯(lián)系人：徐亞丹
聯(lián)系電話：021-50712782
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（154）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法人代表：陳東
聯(lián)系人：021-62680166
聯(lián)系電話：021-52822063
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（155）泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法人代表：彭浩
聯(lián)系人：孫小夢
聯(lián)系電話：18339217746
客服電話：4000048821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（156）上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法人代表：王翔
聯(lián)系人：李關(guān)洲
聯(lián)系電話：021-65370077
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（157）上海凱石財富基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法人代表：陳繼武
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
聯(lián)系人：宗利軍
聯(lián)系電話：021-63333389
客服電話：400-643-3389
網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
（158）上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法人代表：黃欣
聯(lián)系電話：021-3376-8132
客服電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（159）北京虹點基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
法人代表：張曉杰
聯(lián)系人：禹翠杰
聯(lián)系電話：010-65951887
客服電話：400-618-0707
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
（160）深圳新華信通基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）經(jīng)營場所:深圳市福田區(qū)深南大道2003號華嶸大廈710-711
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）經(jīng)營場所:深圳市福田區(qū)深南大道2003號華嶸大廈710-711
法人代表：戴媛
聯(lián)系人：梁鑫
聯(lián)系電話：18335159958
客服電話：400-000-5767
網(wǎng)址：www.xintongfund.com
（161）上海攀贏基金銷售有限公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層（名義樓層,實際樓層
6層）03室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層（名義樓層,實際樓層
6層）03室
法人代表：鄭新林
聯(lián)系人：鄧琦
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
（162）武漢佰鯤基金銷售有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)花樓街片世紀江尚中心辦公樓棟/單元31層10號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)花樓街片世紀江尚中心辦公樓棟/單元31層10號
法人代表：祝涵峰
聯(lián)系人：陸鋒
聯(lián)系電話：027-83864692
客服電話：400-027-9899
網(wǎng)址：www.bestfunds.com.cn
（163）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
法人代表：陳祎彬
聯(lián)系人：江怡
聯(lián)系電話：18768123466
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（164）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法人代表：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
聯(lián)系電話：020-89629099
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（165）和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓503
法人代表：溫麗燕
聯(lián)系人：高培
聯(lián)系電話：0371-85518395
客服電話：4000-555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
（166）奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法人代表：TEOWEEHOWE
聯(lián)系人：葉健
聯(lián)系電話：0755-89460507
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
（167）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2
法人代表：鄒保威
聯(lián)系人：李丹
聯(lián)系電話：13601264918
客服電話：95118、400-098-8511（個人業(yè)務）、400-088-8816（企業(yè)業(yè)務）
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（168）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
法人代表：樊懷東
聯(lián)系人：于秀
聯(lián)系電話：0411-39027810
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：WWW.YIBAIJIN.COM＜/p>（169）上海證達通基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
法人代表：姚楊
聯(lián)系人：劉好
聯(lián)系電話：18998948693
客服電話：021-20538880
網(wǎng)址：www.zdt.fund
（170）深圳市金斧子基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學園B棟B3-1801
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學園B棟B3-1801
法人代表：賴任軍
聯(lián)系人：楊嘉祥
聯(lián)系電話：0755-84355914
客服電話：400-8224-888
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
（171）北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座22層
法人代表：李楠
聯(lián)系人：趙文婧
聯(lián)系電話：18826562806
客服電話：4001599288
網(wǎng)址：danjuanapp.com
（172）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法人代表：楊柳
聯(lián)系人：林麗
聯(lián)系電話：0755-82779746
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
（173）上海中歐財富基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
法人代表：許欣
聯(lián)系人：張政
聯(lián)系電話：021-68609600-5992
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
（174）上海華夏財富投資管理有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層
法人代表：毛淮平
聯(lián)系人：張靜怡
聯(lián)系電話：010-88066326
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（175）華瑞保險銷售有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
法人代表：王樹科
聯(lián)系人：茆勇強
聯(lián)系電話：021-68595698
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客服電話：952303
網(wǎng)址：www.huaruisales.com/
（176）玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法人代表：馬永諳
聯(lián)系人：盧亞博
聯(lián)系電話：021-50701003
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（177）陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法人代表：李科
聯(lián)系人：王超
聯(lián)系電話：010-59053912
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
（178）方德保險代理有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)崇文門外16號1幢8層802
辦公地址：北京市東城區(qū)崇文門外16號1幢8層802
法人代表：邢耀
客服電話：400-1007679
網(wǎng)址：www.fundsure.cn
（179）中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法人代表：白濤
聯(lián)系人：秦澤偉
聯(lián)系電話：010-63631539
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客服電話：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，
并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
（三）律師事務所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：陸奇
（四）會計師事務所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：容誠會計師事務所(特殊普通合伙)
住所：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26
執(zhí)行事務合伙人：劉維、肖厚發(fā)
電話：010-66001391
傳真：010-66001392
聯(lián)系人：陶文欣
經(jīng)辦注冊會計師：陳邐迤、陶文欣
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六、基金存續(xù)
（一）基金類型及存續(xù)期限
基金類型：股票型
基金運作方式：契約型開放式
基金存續(xù)期限：不定期
（二）基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量和資金額的限制
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)
凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運
作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有
人大會。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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七、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明
書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他
方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日
時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務，具體以屆時
的公告為準），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停
申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
本基金已于2015年2月27日開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定投業(yè)務。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份額凈值為基
準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
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1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基
金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。
投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額
贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接
收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以基金登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的
確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投
資者自行承擔。
如基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者基金管理人認為可能存在變相規(guī)避50%集中度限制的情形時，基
金管理人有權(quán)對該單一投資者的申請全部或部分確認失敗。由此，給投資者造成的損失，由
投資人自行承擔。
（五）申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資者每次申購的最低金額為1元人民幣。
2、投資者贖回本基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回；本基金可
以對投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額以及每次贖回的最低份額做出規(guī)定，具體業(yè)務
規(guī)則請見有關(guān)公告。
3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和
贖回的份額、最低基金份額余額和累計持有基金份額上限的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)
整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
4、單一投資者持有基金份額的比例不得達到或者超過50%，或者以其他方式變相規(guī)避
50%集中度限制。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
（六）申購和贖回的價格、費用及其用途
1、申購費率
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形
成的補充養(yǎng)老基金等，包括但不限于：
1）全國社會保障基金；
2）可以投資基金的地方社會保障基金；
3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；
4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；
5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
6）職業(yè)年金計劃；
7）個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品；
8）養(yǎng)老目標證券投資基金。
本基金C類基金份額不收取申購費用。投資人申購A類基金份額時，需交納申購費用，
費率按申購金額遞減。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體
費率如下：
申購金額（M） A類基金份額申購費率 C類基金份額申購費率
M＜50萬 1.50% 0
50萬≤M＜200萬 1.20%
200萬≤M＜500萬 0.60%
500萬≤M＜1000萬 0.3%
M≥1000萬 1000元/筆
本基金A類基金份額申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，
主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。因紅利自動再投資而產(chǎn)生的基金
份額，不收取相應的申購費用。
養(yǎng)老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認證手續(xù)后，可享受申購費率一折優(yōu)惠，申
購費為固定金額的，則按原費率執(zhí)行，不再享有費率折扣。
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2、贖回費率
本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。贖回費率隨投資人持有基金
份額期限的增加而遞減。A類基金份額具體贖回費率結(jié)構(gòu)如下：
持有基金時間（N） A類基金份額贖回費率
N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0%
本基金對持續(xù)持有基金份額少于30日的投資人收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；
對持續(xù)持有基金份額長于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費，將不低于贖回費總額
的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有基金份額長于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回
費，將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有基金份額長于6個月的投資人
收取的贖回費，將不低于贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)的部分用于支
付登記費和其他必要的手續(xù)費。
注：1年指365天，1個月指30天
本基金C類基金份額贖回費率最高不超過1.50%，隨申請贖回份額的持有時間增加而遞
減。具體如下表所示：
持有時間（N） C類基金份額贖回費率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.50%
30日≤N＜/td>0%
C類基金份額贖回費用由基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，
贖回費用將全額計入基金財產(chǎn)。對于每份認購份額，持有期自基金合同生效日至該基金份額
贖回確認日（不含該日）；對于每份申購份額，持有期自該基金份額申購確認日至贖回確認
日（不含該日）。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的情形下對已在本基金管理
人直銷中心辦理賬戶認證手續(xù)并通過本基金管理人直銷中心申購基金的養(yǎng)老金賬戶進行申
購費率優(yōu)惠。
5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的
規(guī)定。
（七）申購份額與贖回支付金額的計算方式
1、申購和贖回數(shù)額、余額的處理方式
（1）申購份額余額的處理方式：申購份額計算結(jié)果按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后
兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩
位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
2、申購份額的計算
（1）若投資者選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式為：
1）申購費適用比例費率
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
2）申購費率適用固定費用
凈申購金額=申購金額-固定申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
例：某投資人投資4萬元申購本基金A類基金份額，申購費率為1.5%，假設申購當日
A類基金份額凈值為1.0400元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元
申購費用=40,000-39,408.87=591.13元
申購份額=39,408.87/1.0400=37,893.14份
（2）若投資者選擇C類基金份額，則申購份額的計算公式為：
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例：某投資人投資10萬元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C類基金份額凈值
為1.0160元。則其可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0160=98,425.20份
3、贖回金額的計算
（1）A類基金份額的贖回
贖回總金額=贖回份額×贖回當日A類基金份額凈值
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贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用
例：某投資者在持有基金份額時間為1年時贖回本基金10,000份A類基金份額，對應
的贖回費率為0.25%，假設贖回當日A類基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金
額為：
贖回總金額=10,000×1.0500＝10,500.00元
贖回費用=10,500.00×0.25%＝26.25元
凈贖回金額=10,500.00—26.25＝10,473.75元
（2）C類基金份額的贖回
贖回總金額=贖回份額×贖回當日C類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用
例：某投資人申購本基金C類基金份額，持續(xù)持有3個月后贖回10萬份，贖回費率為
0，假設贖回當日基金份額凈值是1.0170元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=100,000×1.0170=101,700.00元
贖回費用＝0元
贖回金額=100,000×1.0170－0＝101,700.00元
4、本基金基金份額凈值的計算
本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)享有或承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1
日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
（八）申購與贖回的登記
1．投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增加
權(quán)益并辦理登記手續(xù)，投資者在每個開放日有權(quán)贖回該部分基金份額。
2．投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣除
權(quán)益并辦理相應的登記手續(xù)。
3．基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于
開始實施前3個工作日在規(guī)定媒介上公告。
（九）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
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1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
7、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。
8、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投資者單日或
單筆申購金額上限的。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7、9項情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請
時，基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請
被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時
恢復申購業(yè)務的辦理。發(fā)生上述第6、8項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式對
該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。如果法律
法規(guī)、監(jiān)管要求調(diào)整導致上述第6項內(nèi)容取消或變更的，基金管理人在履行適當程序后，可
修改上述內(nèi)容，不需召開基金份額持有人大會。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫
停接受基金份額持有人的贖回申請。
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6、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應在
當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，
應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期
支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖
回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人
應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當
日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦
理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受
理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，當日未獲受理的部分將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為
止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放
日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，
以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且發(fā)生單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的基金
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份額占前一開放日基金總份額的比例超過10%時，本基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持
有人超過前一開放日基金總份額10%的贖回申請實施延期贖回；對該單個基金份額持有人
占前一開放日基金總份額10%的贖回申請，與當日其他贖回申請一起，按上述（1）或（2）
方式處理。如下一開放日，該單個基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出前一開放日基金
總份額10%的，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，直至該單個基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回
的基金份額占前一開放日基金總份額的比例低于10%。
基金管理人在履行適當程序后，有權(quán)根據(jù)當時市場環(huán)境調(diào)整前述比例和辦理措施，并在
規(guī)定媒介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫
停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于2周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，
基金管理人應提前2個工作日在至少一家規(guī)定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并
在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的各類基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少重復刊登暫停
公告一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個工作日在至少一家
規(guī)定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一
個工作日的各類基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
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屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”
指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；“司法強
制執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他
自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對
于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收
費。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可
以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
（十六）定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及基金登記機
構(gòu)認可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國法
律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機關(guān)的要求來決定是否凍結(jié)。在國家有權(quán)機關(guān)作出決定之前，
被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益先行一并凍結(jié)。被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。
（十八）基金份額的轉(zhuǎn)讓
根據(jù)屆時有效的有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定，本基金可以以除申購、贖回以外的其他交
易方式進行轉(zhuǎn)讓。
（十九）實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)公告。
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八、基金的投資
（一）投資目標
本基金主要通過精選個股和風險控制，力求為基金份額持有人獲取超過業(yè)績比較基準的
收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股
通標的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方
政府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、
同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨，
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%（港股通
標的股票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）。
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應
當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；股指期貨、國債期貨的投資比例遵循國家相關(guān)法
律法規(guī)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
一）大類資產(chǎn)配置
本基金采取“自上而下”的方式進行大類資產(chǎn)配置，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟、市場面、政策面
等因素進行定量與定性相結(jié)合的分析研究，確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金
融工具的比例。
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本基金主要考慮的因素為：
（1）宏觀經(jīng)濟指標，包括GDP增長率、工業(yè)增加值、PPI、CPI、市場利率變化、貨
幣供應量、固定資產(chǎn)投資、進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等，以判斷當前所處的經(jīng)濟周期階段；
（2）市場方面指標，包括股票及債券市場的漲跌及預期收益率、市場整體估值水平及
與國外市場的比較、市場資金供求關(guān)系及其變化；
（3）政策因素，包括貨幣政策、財政政策、資本市場相關(guān)政策等；
（4）行業(yè)因素，包括相關(guān)行業(yè)所處的周期階段、行業(yè)政策扶持情況等。
通過對以上各種因素的分析，結(jié)合全球宏觀經(jīng)濟形勢，研判國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展趨勢，并在
嚴格控制投資組合風險的前提下，確定或調(diào)整投資組合中大類資產(chǎn)的比例。
二）股票投資策略
本基金將采取“自下而上”的方式，依靠定量與定性相結(jié)合的方法進行個股選擇。
本基金在股票的選擇上將通過分析上市公司的商業(yè)模式、行業(yè)賽道、企業(yè)競爭優(yōu)勢、管
理層及估值水平等多方面因素，選擇在行業(yè)內(nèi)具有增長潛力及投資價值的公司進行投資。
1、A股投資策略
（1）商業(yè)模式分析
本基金將通過分析上市公司的經(jīng)營模式、產(chǎn)品研發(fā)能力、公司治理等多方面的運營管理
能力，判斷公司的增長潛力及投資價值，選擇具有良好商業(yè)模式的上市公司股票進行投資。
商業(yè)模式方面，本基金將重點關(guān)注上市公司在產(chǎn)業(yè)鏈的定價能力、客戶對產(chǎn)品的認知和
對產(chǎn)品的價格敏感程度、產(chǎn)品本身的技術(shù)迭代風險、公司是否具備規(guī)模效應和競爭壁壘等。
（2）行業(yè)賽道分析
重點關(guān)注行業(yè)賽道的長度，如產(chǎn)品所在行業(yè)的滲透率，在既定的滲透率下市占率和競爭
格局，生產(chǎn)產(chǎn)品長期的通脹性，產(chǎn)品升級空間，以及企業(yè)開拓新賽道的能力等。
（3）企業(yè)競爭優(yōu)勢分析
通過研究分析企業(yè)的主營業(yè)務、行業(yè)地位、產(chǎn)品與服務定位、自主創(chuàng)新和市場拓展能力
在行業(yè)中的競爭地位，尋找擁有獨特的產(chǎn)品和品牌、有精細化運營體系、有超強的銷售和渠
道隊伍的企業(yè)進行投資。
（4）管理層分析
公司管理層的素質(zhì)和能力是決定公司能否良性發(fā)展、不斷創(chuàng)造領(lǐng)先優(yōu)勢的關(guān)鍵因素。對
公司管理團隊進行評價，主要考察其過往業(yè)績、誠信記錄、經(jīng)營戰(zhàn)略規(guī)劃和商業(yè)計劃執(zhí)行能
力等。
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（5）股票估值分析
本基金通過對上市公司的市盈率（P/E）、市凈率（P/B）、企業(yè)價值/息稅前利潤（EV/EBIT）、
自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)（DCF）等一系列估值指標的研究，給出股票綜合評級，結(jié)合公司基本面以
及股票估值分析的基本結(jié)論，按照公司的投資決策程序，審慎精選，權(quán)衡風險收益特征后，
根據(jù)市場波動情況構(gòu)建股票組合并進行動態(tài)調(diào)整。
2、港股投資策略
本基金所投資香港市場股票標的除適用上述股票投資策略外，還關(guān)注：
1）香港股票市場制度與內(nèi)地股票市場存在的差異對股票投資價值的影響，比如行業(yè)分
布、交易制度、市場流動性、投資者結(jié)構(gòu)、市場波動性、漲跌停限制、估值與盈利回報等方
面；
2）人民幣與港幣之間的匯兌比率變化情況。
三）股指期貨投資策略
本基金以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標，在風險可控的前提下，本著謹慎
原則，以套期保值為目的，參與股指期貨投資。本基金將根據(jù)對現(xiàn)貨和期貨市場的分析，發(fā)
揮股指期貨杠桿效應和流動性好的特點，采用股指期貨在短期內(nèi)取代部分現(xiàn)貨，獲取市場敞
口，投資策略包括多頭套期保值和空頭套期保值。多頭套期保值指當基金需要買入現(xiàn)貨時，
為避免市場沖擊，提前建立股指期貨多頭頭寸，然后逐步買入現(xiàn)貨并解除股指期貨多頭，當
完成現(xiàn)貨建倉后將股指期貨平倉；空頭套期保值指當基金需要賣出現(xiàn)貨時，先建立股指期貨
空頭頭寸，然后逐步賣出現(xiàn)貨并解除股指期貨空頭，當現(xiàn)貨全部清倉后將股指期貨平倉。本
基金在股指期貨套期保值過程中，將定期測算投資組合與股指期貨的相關(guān)性、投資組合beta
的穩(wěn)定性，精細化確定投資方案。
四）國債期貨投資策略
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風險水平?；?
金管理人將按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場
進行定性和定量分析。構(gòu)建量化分析體系，對國債期貨和現(xiàn)貨基差、國債期貨的流動性、波
動水平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，
以套期保值為目的投資國債期貨，力求實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
五）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過對宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)以及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化
等因素的研究，預測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化，并通過研究標的證券發(fā)行條款，預測提前償還
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率變化對標的證券的久期與收益率的影響。在嚴格控制風險的情況下，結(jié)合信用研究和流動
性管理，選擇風險調(diào)整后收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。
六）融資買入股票策略
本基金將根據(jù)融資買入股票成本以及其他投資工具收益率綜合評估是否采用融資方式
買入股票。本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
七）存托憑證投資策略
在控制風險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證
券投資價值的深入研究判斷，進行存托憑證的投資。
八）其它投資策略
由于流動性管理及策略性投資的需要，本基金將進行國債、金融債、企業(yè)債等固定收益
類證券以及可轉(zhuǎn)換債券的投資。債券投資策略包括利率策略、信用策略等，由相關(guān)領(lǐng)域的專
業(yè)研究人員提出獨立的投資策略建議，經(jīng)固定收益投資團隊討論，并經(jīng)投資決策委員會批準
后形成固定收益證券指導性投資策略。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金持有的股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%（港股通標的股
票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金
后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的
A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香
港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)
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會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（6）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（11）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金參與股指期貨交易，需遵循下列投資比例限制：在任何交易日日終，持有
的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買
入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其
中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得
超過基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約
的成交金額不得超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、
賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
（16）本基金參與國債期貨交易，需遵循下列投資比例限制：本基金在任何交易日日終，
持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有
的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不
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含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）
應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨
和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證
券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（17）本基金參與融資的，在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（6）、（11）、（13）項外，因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理
人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（五）業(yè)績比較基準
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中證800指數(shù)收益率×80%＋恒生指數(shù)收益率×10%+中證綜合債指數(shù)收益率×10%
中證800指數(shù)由中證500和滬深300指數(shù)成份股組成，綜合反映中國A股市場大中小
市值公司的股票價格表現(xiàn)。
恒生指數(shù)采用流通市值加權(quán)法計算，并為每只成份股的比重上限設置為10%，是反映
香港股市價格走勢最有影響的一種股價指數(shù)。
中證綜合債指數(shù)的選樣債券的信用類別覆蓋全面，期限構(gòu)成寬泛。根據(jù)本基金的投資范
圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或證券市場中有其他代表性更強或者更科學客觀的業(yè)績比
較基準適用于本基金時，本基金管理人可以依據(jù)維護基金份額持有人合法權(quán)益的原則，與基
金托管人協(xié)商一致，在按照監(jiān)管部門要求履行適當程序后對業(yè)績比較基準進行相應調(diào)整并及
時公告。
（六）風險收益特征
本基金是股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于貨幣市場基金、債券型基金及混
合型基金。本基金若投資港股通標的股票，則需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當利益。
（八）側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
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（九）基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，復核了本報告中的財務指標、
凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第4季度報告。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 14,402,984,414.95 80.43
其中：股票 14,402,984,414.95 80.43
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 3,440,443,303.43 19.21
8 其他資產(chǎn) 65,149,681.13 0.36
9 合計 17,908,577,399.51 100.00
本基金通過深港通交易機制投資的港股公允價值為4,677,112,826.27元，占期末基金資
產(chǎn)凈值的比例為26.45%。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1、報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 136,020,153.55 0.77
B 采礦業(yè) 5,016,762.00 0.03
C 制造業(yè) 9,546,589,623.13 53.98
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - -
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E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 38,245,050.00 0.22
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M＜/td>科學研究和技術(shù)服務業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 9,725,871,588.68 55.00
2.2、報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
金額單位：人民幣元
行業(yè)類別 公允價值（人民幣元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
通訊 2,525,480,336.28 14.28
非必需消費品 12,630,809.12 0.07
必需消費品 634,608,709.90 3.59
能源 873,835,718.51 4.94
金融 - -
房地產(chǎn) 209,443,530.99 1.18
醫(yī)療保健 25,524,735.27 0.14
工業(yè) 57,236,814.75 0.32
材料 176,828,536.79 1.00
科技 161,523,634.66 0.91
公用事業(yè) - -
政府 - -
合計 4,677,112,826.27 26.45
以上分類采用彭博行業(yè)分類標準。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
金額單位：人民幣元
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序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 000333 美的集團 20,439,729 1,597,364,821.35 9.03
2 00941 中國移動 20,981,000 1,548,252,485.59 8.76
3 002595 豪邁科技 18,053,823 1,525,728,581.73 8.63
4 600690 海爾智家 44,853,491 1,170,227,580.19 6.62
5 00700 騰訊控股 1,649,600 892,481,075.49 5.05
6 600660 福耀玻璃 13,735,977 889,679,230.29 5.03
7 00883 中國海洋石油 45,420,995 873,835,718.51 4.94
8 600741 華域汽車 29,709,347 594,186,940.00 3.36
9 600352 浙江龍盛 53,640,840 571,811,354.40 3.23
10 300750 寧德時代 1,454,282 534,099,607.32 3.02
對于同時在A+H股上市的股票（如有），合并計算公允價值參與排序，并按照不同股
票分別披露。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
無。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
無。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
無。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
無。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細
無。
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9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1、報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。
9.2、本基金投資股指期貨的投資政策
無。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1、本期國債期貨投資政策
無。
10.2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。
10.3、本期國債期貨投資評價
無。
11、投資組合報告附注
11.1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制
日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。
11.2、聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
11.3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
金額單位：人民幣元
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,876,026.43
2 應收證券清算款 39,947,596.18
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 23,326,058.52
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6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 65,149,681.13
11.4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
無。
11.5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
11.6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分項之和與合計可能有尾差。
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
九、基金業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
大成高鑫股票A
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2015.02.03-2015.12.31 20.10% 2.98% 24.90% 2.29% -4.80% 0.69%
2016.01.01-2016.12.31 0.83% 1.74% -13.41% 1.45% 14.24% 0.29%
2017.01.01-2017.12.31 36.33% 0.74% 2.73% 0.67% 33.60% 0.07%
2018.01.01-2018.12.31 -15.75% 1.28% -25.61% 1.17% 9.86% 0.11%
2019.01.01-2019.12.31 42.20% 1.09% 26.30% 1.13% 15.90% -0.04%
2020.01.01-2020.12.31 60.26% 1.39% 23.41% 1.29% 36.85% 0.10%
2021.01.01-2021.12.31 27.95% 1.03% 7.39% 0.94% 20.56% 0.09%
2022.01.01-2022.12.31 -17.92% 1.13% -18.54% 1.19% 0.62% -0.06%
2023.01.01-2023.12.31 5.23% 0.67% -7.04% 0.76% 12.27% -0.09%
2024.01.01-2024.12.3 29.01% 0.86% 9.62% 1.39% 19.39% -0.53%
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
1
2025.01.01-2025.12.31 15.39% 0.78% 19.81% 0.93% -4.42% -0.15%
2015.02.03-2025.12.31 421.47% 1.37% 37.59% 1.26% 383.88% 0.11%
大成高鑫股票C
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2021.01.11-2021.12.31 25.47% 1.03% 3.60% 0.94% 21.87% 0.09%
2022.01.01-2022.12.31 -18.24% 1.13% -18.54% 1.19% 0.30% -0.06%
2023.01.01-2023.12.31 4.78% 0.67% -7.04% 0.76% 11.82% -0.09%
2024.01.01-2024.12.31 28.62% 0.86% 9.62% 1.39% 19.00% -0.53%
2025.01.01-2025.12.31 14.90% 0.78% 19.81% 0.93% -4.91% -0.15%
2021.01.11-2025.12.31 58.84% 0.91% 3.03% 1.07% 55.81% -0.16%
（二）自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益
率變動的比較
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
注：1、本基金合同規(guī)定，基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投
資組合比例符合基金合同的約定。建倉期結(jié)束時，本基金的投資組合比例符合基金合同的約
定。
2、本基金自2020年12月28日起增設C類基金份額類別，C類的凈值增長率和業(yè)績比
較基準收益率自2021年1月11日有份額之日開始計算。
3、本基金于2025年1月14日由大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金變更為大成高
鑫股票型證券投資基金。
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十、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
以及其他投資所形成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基
金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的
法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不
得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
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十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、期貨、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產(chǎn)及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、
監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，
除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。
估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，
應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并
在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制
是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不
應考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和
其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察
輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以
使用不可觀察輸入值。
三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公允價
值。
四）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它可靠信息表
明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，基金管理人在與托管人協(xié)商一致后，可采
用第三方估值基準服務機構(gòu)提供的推薦價格或者價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的
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公允價值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品
種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)
提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值
日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應
以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公
允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或
市場活動很少的情況下，應采用估值技術(shù)確定其公允價值；
（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定
公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應品種
當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相
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應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。
4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
5、本基金存入銀行或其他金融機構(gòu)的各種款項以本金列示，按協(xié)議或約定利率逐日確
認利息收入。
6、股指期貨合約及國債期貨合約以估值日的結(jié)算價估值。估值當日無結(jié)算價的，且最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中
國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準；涉及到其它幣種與人民幣之間的匯
率，參照數(shù)據(jù)服務商提供的當日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進行折算。
8、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基
金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與
估算的應交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)整。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、本基金參與融資業(yè)務的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行
估值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
12、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?
值的公平性。
13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果
對外予以公布。
（五）估值程序
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1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家法律法規(guī)另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份
額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
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造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金
托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基
金管理人應為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭?
產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費
用，應列入基金費用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合
同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基
金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權(quán)要求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭
受的直接損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)
會備案。
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（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)
送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人
對基金凈值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值技術(shù)第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所及登記結(jié)算公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤
等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)
錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但基金管
理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（十）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶
的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
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十二、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費）；
7、基金的證券/期貨交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
基金管理人可選擇在3個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進行費
用自動支付處理，如選擇自動支付，基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余
額不足或其他原因造成自動支付無法進行，管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后，由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣?
可選擇在3個工作日內(nèi)向基金托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進行費用自動支付
處理，如選擇自動支付，基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其
他原因造成自動支付無法進行，管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、公休日或不
可抗力等，支付日期順延。
3、銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類
基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人
與基金托管人雙方核對無誤后，由基金托管人于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付給基金管理人，由基金管理人代付給銷售機構(gòu)?；鸸芾砣丝蛇x擇在3個工作日內(nèi)向基金
托管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進行費用自動支付處理，如選擇自動支付，基金
管理人應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法進行，
管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金管理費、基金托管費和銷售服務費的調(diào)整
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管
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理費、基金托管費和銷售服務費，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾?
人必須最遲于新的費率實施日2日前在規(guī)定媒介上刊登公告。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，其他費用詳見招
募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
（六）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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十三、基金收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的
余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配
方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于初始面值；即基金收益分配基準日的基金份
額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于初始面值。
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基
金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配
權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
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紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》
執(zhí)行。
（七）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分
的規(guī)定。
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十四、基金的會計與審計
（一）基金的會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《信
息披露辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國
證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合
中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能
夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露
義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關(guān)系，明確基金份額持有
人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
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律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金申
購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內(nèi)
容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當
在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
二）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通
過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累
計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
三）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點查閱或者復制前述信息資料。
四）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。
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基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報
告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
年度報告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項
下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險
分析等。
五）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)
定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務所；
5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
8、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生
變動；
9、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
10、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
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11、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
12、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
13、基金收益分配事項；
14、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率
發(fā)生變更；
15、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
16、本基金開始辦理申購、贖回；
17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
21、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
22、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
六）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
七）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
八）基金參與國債期貨交易的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭
示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
九）基金參與股指期貨交易的信息披露
基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件
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中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示
股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標。
十）基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資
產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明
細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細。
十一）基金投資港股通標的股票的信息披露
基金管理人應在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露本基金參與港股通交易的相關(guān)情況。
十二）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。
十三）基金參與融資業(yè)務的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露參與融資業(yè)務的情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益情況、風險及其管理
情況等。
十四）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
十五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、
更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、
審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊?；鸸芾砣恕⒒鹜?
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管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真
實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應
當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
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十六、側(cè)袋機制
（一）側(cè)袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。基金管理人
應當在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認相應
側(cè)袋賬戶份額。
（二）側(cè)袋機制實施期間的基金運作安排
一）基金份額的申購與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購、贖回和轉(zhuǎn)換?；鸱蓊~持有人
申請申購、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋
賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
二）基金的投資
側(cè)袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為
基準。
基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)
整，但因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
三）基金的費用
側(cè)袋機制實施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管理費。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應待特定資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支。
四）基金的收益分配
側(cè)袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
可對主袋賬戶份額進行收益分配。側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
五）基金的信息披露
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1、基金凈值信息
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側(cè)袋賬戶的各類基金份額凈值和基金份額
累計凈值。
2、定期報告
基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展情況，披露報告期末
特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價格，
不作為基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。
啟用側(cè)袋機制的臨時公告內(nèi)容應當包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動性和估值情況、
對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時公告內(nèi)容應當包括特定資產(chǎn)處置價格和時間、向側(cè)袋賬戶份額持有
人支付的款項、相關(guān)費用發(fā)生情況等重要信息。
六）特定資產(chǎn)處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應款項。
七）側(cè)袋的審計
基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制和終止側(cè)袋機制后，及時聘請符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
（三）本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法
規(guī)修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序
后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和
調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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十七、風險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的
金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能
承擔基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運作過程中可能面臨各種風險，既包括市場風險，
也包括基金自身的管理風險、技術(shù)風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的
一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過上一日本基金總份額的百分之十時，投資
人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額?；鸱譃楣善被?、混合基金、債券基金、貨
幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同
程度的風險。一般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。投資人應當認真
閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資
目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。本
基金為股票型基金，其面臨的主要風險包括證券市場風險、流動性風險、信用風險、管理風
險、特定風險和其他風險。
（一）證券市場風險
證券市場受各種因素的影響所引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風險。引起市場風
險的主要因素有：
1、政策風險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、國有股減持與流通政策等國家經(jīng)濟政策的變化會對證
券市場產(chǎn)生影響，導致證券市場價格波動而產(chǎn)生的風險。
2、經(jīng)濟周期風險
隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，本基金的投資品種
可能發(fā)生價格波動，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。
3、利率風險
利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關(guān)系，并
在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定程度上影響本基金的收益。
4、上市公司經(jīng)營風險
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、
人員素質(zhì)等都會導致公司盈利發(fā)生變化。如果本基金所投資的上市公司盈利下降，其股票價
格可能會下跌，或能夠用于分配的利潤減少，導致本基金投資收益減少。
5、購買力風險
本基金的利潤將主要采取現(xiàn)金形式來分配，而通貨膨脹將使現(xiàn)金購買力下降，從而影響
基金所產(chǎn)生的實際收益率。
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（二）流動性風險
流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項
的風險，流動性風險管理的目標則是確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需求的匹配
與平衡。
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“七、基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
本基金的投資市場主要為證券/期貨交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范
交易場所，主要投資于具有良好流動性的金融工具，同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)
和個券方面進行合理配置，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。
（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份
額占比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放
日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖
回申請的措施。
（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的情形時，基
金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹慎選取
延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；?
金估值、擺動定價、實施側(cè)袋機制等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風
險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，及時有效地對風險進行
監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一致。在實際運用各類流動性風
險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響，基金管理人將嚴格
依照法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。
（三）信用風險
基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期
本息，都可能導致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風險。
（四）管理風險
在基金管理運作過程中，管理人的知識、技能、經(jīng)驗、判斷等主觀因素會影響其對相關(guān)
信息和經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
（五）本基金特定風險
（1）期貨交易風險
本基金參與股指期貨及國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風險
點。參與期貨交易所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風險、保證金風險、信
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用風險和操作風險。具體為：
1）市場風險是指由于期貨價格變動而給投資人帶來的風險。市場風險是期貨投資中最
主要的風險。
2）流動性風險是指由于期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。
3）基差風險是指期貨合約價格和標的指數(shù)價格之間價格差的波動所造成的風險，以及
不同期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期限價差風險。
4）保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或維持期貨合約頭寸所要求的保證
金而帶來的風險。
5）信用風險是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。
6）操作風險是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)
故障等原因造成損失的風險
（2）單一投資者集中度較高的風險
由于投資者的申購贖回行為可能導致本基金的單一投資者持有的份額占本基金總份額
的比例較高，該單一投資者的申購贖回行為可能影響本基金的投資運作，從而對基金收益產(chǎn)
生不利影響。
基金管理人將控制單一投資者持有基金份額的比例低于50%，并防止投資者以其他方式
變相規(guī)避50%集中度限制的情形發(fā)生（運作過程中，因基金份額贖回等情形導致被動超標的
除外）。如基金管理人認為接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額
的比例達到或者超過50%，或者基金管理人認為可能存在變相規(guī)避50%集中度限制的情形時，
基金管理人有權(quán)拒絕該單一投資者的全部或部分的申購申請或確認失敗。
（3）境外投資風險
1）本基金可通過港股通投資于香港市場，在市場進入、可投資對象、稅務政策等方面
都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進入或
退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、
投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。參與香港股票投資還將面臨包括
但不限于如下特殊風險：
a.香港市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日
漲跌幅空間相對較大，即港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
b.只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日。港
股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險，包括在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能
正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險。
c.香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停市，投資者
將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務公司認定的交易異常
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情況時，內(nèi)地證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，本基金將面臨在
暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
d.本基金因港股通標的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所
取得的港股通標的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，相關(guān)交
易所另有規(guī)定的除外；因港股通標的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的
認購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通標的股票權(quán)益分派、
轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港
股通買入或賣出。
e.代理投票。由于中國證券登記結(jié)算有限責任公司是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算
提交投票意愿，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對投資者設定的意愿征集期比香港結(jié)算的征
集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)量超出
持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
f.基金投資范圍包含港股通標的股票僅表明本基金可以通過港股通機制投資港股，基金
資產(chǎn)對港股標的投資比例會根據(jù)市場情況、投資策略等發(fā)生較大的調(diào)整，存在不對港股進行
投資的可能。以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。
（4）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的風險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券具
有一定的價格波動風險、流動性風險、信用風險等風險?；鸸芾砣藢⒈局斏骱涂刂骑L險
的原則進行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導致的基
金凈值波動、流動性風險和信用風險在內(nèi)的各項風險。
（六）科創(chuàng)板股票投資及相關(guān)風險揭示
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風險，包括但不限于流動性風險、退市風險、投資集中度風險、市場風險、
系統(tǒng)性風險、股價波動風險、政策風險等。基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選
擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非
必然投資于科創(chuàng)板股票。
1、流動性風險
科創(chuàng)板投資者門檻較高，流動性可能弱于A股其他板塊，且機構(gòu)投資者可能在特定階
段對科創(chuàng)板個股形成一致性預期，存在基金持有股票不能正常成交的風險。
2、退市風險
科創(chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更嚴格的退市標準，且不再設置暫停上市、恢復上市和重
新上市環(huán)節(jié)，科創(chuàng)板上市公司退市風險更大，可能對基金凈值造成不利影響。
3、投資集中度風險
因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長型，其商業(yè)模式、盈利風險及業(yè)績波動等特征較為
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相似，基金較難通過分散投資降低投資風險，若股票價格同向波動，將引起基金凈值波動。
4、科創(chuàng)板上市公司股價波動較大的風險
科創(chuàng)板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5
個交易日不設漲跌幅限制，科創(chuàng)板股票其后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票投資者應當關(guān)注
可能產(chǎn)生的股價波動的風險。
5、系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所
以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風險將更為顯著。
6、股價波動風險
科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅持市場化導向，詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機構(gòu)
投資者主導?？苿?chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價定價方式，詢價對象限定在證券公司等七類專業(yè)
機構(gòu)投資者，而個人投資者無法直接參與發(fā)行定價。同時，因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、
前景不確定、業(yè)績波動大、風險高等特征，市場可比公司較少，傳統(tǒng)估值方法可能不適用，
發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動的風險。
（七）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨
的共同風險外，本基金還可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與
存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地
位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等
方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造
成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退市的
風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風
險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（八）啟用側(cè)袋機制的風險
當本基金啟用側(cè)袋機制時，實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露各類基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格
也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可
能因此面臨損失。
（九）其他風險
1.操作風險
相關(guān)當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)
故障等風險。
2.技術(shù)風險
在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影
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響交易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風險可能來自基金管理公司、
登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。
3.法律風險
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導致基金資產(chǎn)
的損失。
4.其他風險
戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風險，可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
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十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)
基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報
中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
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律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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十九、基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利與義務
（一）基金管理人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服
務的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交
易過戶等業(yè)務規(guī)則；
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（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的
申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合
同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的
價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)
管機構(gòu)、司法機關(guān)提供或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務而向其提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
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（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關(guān)基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24））執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（25）建立并保存基金份額持有人名冊；
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
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2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》
的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理
人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基
金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
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（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)
益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限
于：
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（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；
（4）繳納基金申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持
有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本基金未設立基金份額持有人大會日常機構(gòu)。
1、召開事由
（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
1）終止《基金合同》；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準和銷售服務費收費標準；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
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13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會的
事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和銷售服務費收費標準；
2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
3）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率，停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或者調(diào)整現(xiàn)
有基金份額類別的費率水平或者增加新的基金份額類別；
4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生變化；
6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人
召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面
提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管
人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不
召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
（4）代表基金份額10％以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基
金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金
管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管
人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面
決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
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（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；?
份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得
阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金
份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本
次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書
面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意
見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q
意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
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或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額
的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份
額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記
日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集
基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基
金份額應不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。
通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金合同約定的其
他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或基金合同約定
的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提
示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理
人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。
會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的
監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書面
意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人
代表出具書面意見；
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4）上述第3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見
的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知
的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
（3）在不違反法律法規(guī)的情況下，經(jīng)基金份額持有人大會會議通知載明，基金份額持
有人也可以選擇網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權(quán)他人
代為出席會議并表決，為此，基金份額持有人需在會議通知載明的期限內(nèi)，以會議通知載明
的有效方式向會議召集人提交相應有效的表決票或授權(quán)委托書。5、議事內(nèi)容與程序
(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(2)議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50％以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
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6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他
事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書
面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具
書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會
召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由
基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有
人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額
持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)
果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣
布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一
次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結(jié)果。
4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響
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計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，自表決通過之日起生效，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)
報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
9、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額
10%以上（含10%）；
（2）現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有人所
持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益
登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
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（5）現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過；
（7）特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以
上（含三分之二）通過。
側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應分別
由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有
平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無表決權(quán)。
側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準，本
節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。
10、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開
基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不
經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效
后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
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1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
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（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應提交位于北京的中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲
裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，
仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責
地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權(quán)利義務關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
字，并經(jīng)大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金份額持有人大會決議通過，《大成高鑫
股票型證券投資基金基金合同》自表決通過之日起生效，《大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投
資基金基金合同》同一日起失效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托
管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場
所和營業(yè)場所查閱。
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二十、基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：大成基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號大成基金總部大廈27層
法定代表人：吳慶斌
成立日期：1999年4月12日
批準設立機關(guān)及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【1999】10號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金及中國證券監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務。
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準設立機關(guān)和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔
保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；代理政策性銀行、外
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國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票
據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；
企業(yè)、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；
企業(yè)年金托管業(yè)務；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務；
代理開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務；經(jīng)國
務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、內(nèi)地與香港股票
市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股
通標的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方
政府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、
同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨，
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%（港股通
標的股票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）；
本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應
當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；股指期貨、國債期貨的投資比例遵循國家相關(guān)法
律法規(guī)。
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如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序后，
可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、融
券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1、本基金持有的股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%（港股通標的股票
投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）；
2、本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等；
3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H
股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券
（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％；
5、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放式基金以
及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一
家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指
數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述
比例限制；
6、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
7、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
8、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
9、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
10、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的
各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
11、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
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產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內(nèi)予以全部賣出；
12、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
13、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
14、基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
15、本基金參與股指期貨交易，需遵循下列投資比例限制：在任何交易日日終，持有的
買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的買入
國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，
有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過
基金持有的股票總市值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成
交金額不得超過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；基金所持有的股票市值和買入、賣出
股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
16、本基金參與國債期貨交易，需遵循下列投資比例限制：本基金在任何交易日日終，
持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有
的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）
應當符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日日終，持有的買入國債期貨
和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證
券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
17、本基金參與融資的，在任何交易日日終持有的融資買入股票與其他有價證券市值之
和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
18、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
19、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第2、6、11、13項外，因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等
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基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在
10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條第（九）
項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項
進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定的，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基
金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸?
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易
前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調(diào)
整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應
按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交
易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易
對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造
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成的任何損失和責任。如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市
場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人投資銀行
存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定選擇存款銀
行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金銀行存款業(yè)
務賬目及核算的真實、準確。
2、基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關(guān)協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?
金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在
10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受限證
券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有
關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股
票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或
其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
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3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關(guān)投資決策流程、風險控制
制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金流動性的需要合理安排流
通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風險。上
述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應當
將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提供有
關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷商簽訂的
銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、
劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)劇烈
變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管人有權(quán)要求基
金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人
經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損
失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確?；鹜?
管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的
損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管理人承擔。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送了虛假的
數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行基金托管人職責的，基金管理人應依法承擔相應法律后果。
除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基
金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）基金管理人應在基金首次投資中期票據(jù)前，與基金托管人簽署相應的風險控制補
充協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定和補充協(xié)議的約定向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事會批
準的有關(guān)基金投資中期票據(jù)的投資管理制度。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項
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進行復查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基
金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報
送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人改正。基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)
答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
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（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及其他基金財產(chǎn)投資所
需要的賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人對此不承擔任何責任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。
2、基金托管人應以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產(chǎn)的支付。
（三）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
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管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管理
人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和開戶回執(zhí)的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關(guān)
賬戶的開設、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應當比
照并遵守上述關(guān)于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（四）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀
行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司
和銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債
券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（五）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保
管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證
券不承擔保管責任。
（七）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應盡
可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
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五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、期貨、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資
產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤
價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟
環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應品種當日的估值全價進行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提供
的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值日
收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
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（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值；
3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應以
活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允
價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市
場活動很少的情況下，應采用估值技術(shù)確定其公允價值；
4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新
發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公
允價值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應品
種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的
相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價估值。
（4）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
（5）本基金存入銀行或其他金融機構(gòu)的各種款項以本金列示，按協(xié)議或約定利率逐日
確認利息收入。
（6）股指期貨合約及國債期貨合約以估值日的結(jié)算價估值。估值當日無結(jié)算價的，且
最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。如法律法規(guī)今后另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（7）本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日
中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準；涉及到其它幣種與人民幣之間的
匯率，參照數(shù)據(jù)服務商提供的當日各種貨幣兌美元折算率采用套算的方法進行折算。
（8）對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本
基金將按權(quán)責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金
與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)整。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（10）本基金參與融資業(yè)務的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進
行估值。
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（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（12）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
估值的公平性。
（13）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果
對外予以公布。
3、特殊情形的處理
基金管理人或基金托管人按估值技術(shù)第（11）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金
份額凈值錯誤；基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托
管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基
金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，
基金管理人應當公告并報中國證監(jiān)會備案；前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定處理。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責任方的建議執(zhí)行，由此給基金份
額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的各類基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公布，而且基金托
管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，任一類基金份額凈值出錯且造成基
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金份額持有人損失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際
向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔50%，基金托管人承擔50%。
③如基金管理人和基金托管人對各類基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核
對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布各類基金份額凈值的情形，以基金管理人的計
算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），基金托管
人在履行正常復核程序后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金
份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠付。
（3）由于證券/期貨交易所、登記結(jié)算公司等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗
力原因等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任，但
基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金
管理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，
基金管理人應當暫停估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金
管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信
息的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
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1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報表的編制，
基金管理人應于每月終了后5工作日內(nèi)完成?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站
上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新基金招募說明書。季度報告應在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編
制完畢并予以公告；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制完畢并予以公告；年度報告
在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人
可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在
收到后應在3日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱?
成當日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內(nèi)完成復核，
并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎眨瑢⒂嘘P(guān)報告提供給基
金托管人復核，基金托管人應在收到后30日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關(guān)報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收
到后45日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g
的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基
金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其
編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應包括基金
份額持有人的名稱和持有的基金份額。
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基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。基金
托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金
管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日
等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其
他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份
額持有人名冊，應按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局性的，對雙
方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行
政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求報中國
證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
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1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組
織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
(2)基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的
注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作
人員。
(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
(4)基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算
小組可以依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
(4)制作清算報告；
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計；
(6)聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
(7)將清算報告報中國證監(jiān)會備案；
(8)公告基金清算報告；
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
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清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性
公告登載在規(guī)定報刊上。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
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二十一、對基金份額持有人的服務
對于基金份額持有人基金管理人將根據(jù)具體情況提供一系列的服務。同時基金管理人依
據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增減或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：
（一）客服中心電話服務
投資者撥打基金管理人客服熱線400-888-5558（國內(nèi)免長途話費）可享有如下服務：A、
自助語音服務：提供7×24小時電話自助語音的服務，可進行賬戶查詢、基金凈值、基金產(chǎn)
品等自助查詢服務。B、人工坐席服務：提供每周五天,每天不少于8小時的人工坐席服務（法
定節(jié)假日除外）。投資者可以通過該熱線獲得業(yè)務咨詢、基金賬戶查詢、交易情況查詢、服
務投訴及建議、信息定制、資料修改等專項服務。
（二）綜合對賬服務
大成基金為持有人提供綜合對賬服務，每年度以電子郵件、短信或其他方式向本公司直
銷持有人提供基金保有情況信息。本公司賬單服務類型有月度、季度、年度對賬單，服務形
式由持有人自主選擇定制。具體包括：電子郵件賬單、手機短信賬單、直銷平臺自助查詢、
客服熱線查詢等。為響應國家雙碳戰(zhàn)略，倡導綠色環(huán)保對賬方式，本基金管理人歡迎持有人
使用電子方式對賬單，同時為更好的服務老年持有人客戶，仍將保留自主訂閱紙質(zhì)對賬單的
服務措施（訂閱紙質(zhì)對賬單的持有人需確保郵寄地址準確可送達）。
（三）官方平臺自助查詢及資訊服務
基金管理人官方網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）和官方移動平臺均可為投資者提供基金賬
戶及交易情況查詢、個人資料修改、手機短信和電子郵件信息定制等自助服務，提供基金文
件查閱、公司公告、熱點問答、市場點評等信息資訊服務。同時，也提供電子郵箱服務（客
戶服務郵箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在線答疑服務。
（四）網(wǎng)上交易服務
本基金管理人已開通個人投資者網(wǎng)上交易業(yè)務。個人投資者通過基金管理人官方網(wǎng)站以
及官方移動平臺辦理基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、撤單、基金定投、分紅方式修改、賬戶
資料修改、交易密碼修改、交易情況查詢和賬戶信息查詢等各類業(yè)務。其中，基金定投、轉(zhuǎn)
換等業(yè)務的開通時間以另行公告為準。
（五）定期定額投資計劃
基金管理人通過非直銷銷售機構(gòu)網(wǎng)點和本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)為投資者提供定期定額投
資服務（本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)的定期定額投資服務目前僅對個人投資者開通）。通過定期定
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
額投資計劃，投資者可依托固定的渠道，定期定額申購基金份額，具體實施方法見有關(guān)公告
或咨詢客服熱線。
（六）客戶投訴建議受理服務
投資者可以通過基金管理人或銷售機構(gòu)的柜臺、投資理財中心、客服熱線、網(wǎng)站在線欄
目、電子郵件及信函等渠道進行投訴或提出建議。
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
二十二、其他應披露的事項
（一）本基金管理人、基金托管人的托管業(yè)務部門目前無重大訴訟事項。
（二）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管業(yè)務部門及高級管理人員沒有受到任
何處罰。
（三）2025年08月04日至2026年02月03日發(fā)布的公告：
1.2025年08月29日《大成高鑫股票型證券投資基金2025年中期報告》。
2.2025年09月26日《大成基金管理有限公司關(guān)于旗下基金獲配愛旭股份（600732）
非公開發(fā)行A股的公告》。
3.2025年10月28日《大成高鑫股票型證券投資基金2025年第3季度報告》。
4.2025年12月19日《大成基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金風險等級的公告》。
5.2026年01月22日《大成高鑫股票型證券投資基金2025年第4季度報告》。
（四）在此之前公告的招募說明書及更新的招募說明書與本更新的招募說明書內(nèi)容若有
不一致之處，以本更新的招募說明書為準。
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
二十三、招募說明書的存放及查閱方式
（一）招募說明書的存放地點
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)的辦公場所，
并刊登在基金管理人、基金托管人的網(wǎng)站上。
（二）招募說明書的查閱方式
投資者可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的
復印件，但應以本基金招募說明書的正本為準。
大成高鑫股票型證券投資基金招募說明書
二十四、備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，在
辦公時間內(nèi)可供免費查閱。
1、中國證監(jiān)會關(guān)于核準大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金募集的批復；
2、中國證監(jiān)會關(guān)于準予大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金變更注冊的批復；
3、《大成高鑫股票型證券投資基金基金合同》；
4、《大成高鑫股票型證券投資基金托管協(xié)議》；
5、《大成基金管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務規(guī)則》；
6、法律意見書；
7、基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
8、基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
9、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
大成基金管理有限公司
2026年3月3日
大成高鑫股票型證券投資基金更新招募說明書.pdf