紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新(2026年第1期)
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金
招募說明書（更新）
2026年第1期
基金管理人：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二〇二六年
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
重要提示
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監(jiān)會2018
年6月12日證監(jiān)許可【2018】951號文核準募集。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監(jiān)會核
準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明中國證監(jiān)會對本基金的價值和收益做出實
質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
本基金屬于股票型證券投資基金，屬于證券投資基金中的高風險品種，其預期風險收益
水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場型證券投資基金。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因證券市場波動等因素產生波動。投資人在投資本
基金前，應仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同，全面認識本基金的風險收益特征和產
品特性，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人
的風險承受能力相適應，充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，對申購基金的意愿、
時機、數(shù)量等投資行為做出獨立、謹慎決策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的
各類風險。基金管理人在基金管理實施過程中產生的操作或技術風險、本基金的特有風險等。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，既包括因政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證
券價格產生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、也包括基金自身的管
理風險、技術風險和合規(guī)風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個
開放日基金的凈贖回申請份額超過上一開放日基金總份額的10%時，投資人將可能無法及時
贖回持有的全部基金份額。
當本基金持有特定資產且存在潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以
啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”等有關章節(jié)。側袋機制實施
期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額
持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預示其未來業(yè)
績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風險，
投資人認購（或申購）基金時，請仔細閱讀本基金的招募說明書及基金合同?；鸸芾砣颂?br/>醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化
引致的投資風險，由投資人自行負擔。
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
本招募說明書約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實
施之日起一年后開始執(zhí)行。
本次更新主要涉及基金管理人主要人員信息更新等事項，并已在招募說明書中對相關表
述做出了修訂。其他信息內容截止日期為2025年12月15日，其中投資組合報告與基金業(yè)
績截止日期為2025年9月30日。
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目錄
第一部分緒言..........................................................................................................................5
第二部分釋義..........................................................................................................................6
第三部分基金管理人............................................................................................................11
第四部分基金托管人............................................................................................................19
第五部分相關服務機構........................................................................................................23
第六部分基金的募集............................................................................................................46
第七部分基金合同的生效....................................................................................................46
第八部分基金份額的申購與贖回........................................................................................47
第九部分基金的投資............................................................................................................57
第十部分基金的業(yè)績............................................................................................................67
第十一部分基金的財產........................................................................................................68
第十二部分基金資產估值....................................................................................................69
第十三部分基金費用與稅收................................................................................................74
第十四部分基金的收益與分配............................................................................................76
第十五部分基金的會計與審計............................................................................................78
第十六部分基金的信息披露................................................................................................79
第十七部分風險揭示............................................................................................................85
第十八部分側袋機制............................................................................................................89
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算....................................................91
第二十部分基金合同內容摘要............................................................................................93
第二十一部分托管協(xié)議內容摘要........................................................................................94
第二十二部分對基金份額持有人的服務............................................................................94
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式....................................................................95
第二十四部分備查文件........................................................................................................96
附件一：基金合同內容摘要..................................................................................................97
附件二：托管協(xié)議內容摘要................................................................................................116
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第一部分緒言
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基
金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》
（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、其他有關規(guī)定及《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起
式證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其
真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請募集
的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本
招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》編寫，并經
中國證監(jiān)會核準?；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。投資人取得依基
金合同所發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金
份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、《信
息披露辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務；基金投資人
欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資
基金基金合同》。
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第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金
2、基金管理人：指紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司
4、基金合同：指《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對基金合
同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)
起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募
說明書》及其定期的更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實施的，并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員
會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法
律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的，
并經2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《證券投資
基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
13、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日
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實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修
訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內
證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定，可以使用來自境外的資金投資于在中國境內
依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格
境外機構投資者
20、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額、辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
23、銷售機構：指紅土創(chuàng)新基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定
的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷
售業(yè)務的機構
24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構。基金的登記機構為紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
或接受紅土創(chuàng)新基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
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28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產清算完畢，
清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3
個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日
34、T＋n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務規(guī)則》：指《紅土創(chuàng)新基金管理有限公司證券投資基金注冊登記業(yè)務規(guī)則》，
是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資
人共同遵守
38、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金
份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
42、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
理基金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日內基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉
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換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）
超過前一工作日的基金總份額的20%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得債券利息、票據投資收益、買賣證券價差、銀行存款利
息以及其他收入，因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約計入收益
47、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和
48、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
49、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)
50、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和各類基
金份額凈值的過程
51、基金份額分類：指本基金分設兩類基金份額，即A類基金份額和C類基金份額。兩
類基金份額分設不同的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資
產凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)
52、A類基金份額：指在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，不從本類別基金資
產中計提銷售服務費的基金份額
53、C類基金份額：指在投資者認購、申購時不收取認購、申購費用，但從本類別基金
資產中計提銷售服務費的基金份額
54、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產
支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等
55、擺動定價機制：指當本基金份額遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈值的方
式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
56、發(fā)起式基金：指符合《運作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關條件而募集、運作，由
基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員承諾認購一定金
額并持有一定期限的證券投資基金
57、發(fā)起資金：指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人
員或者基金經理（指基金管理人員工中依法具有基金經理資格者，包括但不限于本基金的基
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金經理，同時也可以包括基金經理之外的投研人員，下同）等人員參與認購的資金。發(fā)起資
金認購本基金的金額不低于1000萬元，且發(fā)起資金認購的基金份額持有期限不低于三年
58、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認購本基金且承諾以發(fā)起資金認購的基金份額持有
期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人
員
59、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站（包括基金管理人網站、基金托管人網站、中國證監(jiān)會基金電
子披露網站）等媒介
60、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工
具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側袋賬戶
61、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值
存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減值準備仍導致資產價值存在
重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重大不確定性的資產
62、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有
限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深創(chuàng)投廣場48樓紅土創(chuàng)新基金
設立日期：2014年6月18日
注冊資本：5.5億元人民幣
股權結構：公司股東為深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司（持股比例100%）
法定代表人：何琨
電話：0755～33011866
傳真：0755～33011855
聯(lián)系人：湯凱越
二、證券投資基金管理情況
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司下設15個部門，分別為綜合管理部，監(jiān)察稽核部，投資部，
專戶管理部，固定收益部，研究部，交易部，基礎設施部，基金事務部，信息技術部，渠道
銷售部，市場營銷部，產品開發(fā)部，財富管理部，企劃財務部。此外，公司還設立了投資決
策委員會、風險管理委員會等專業(yè)委員會。
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司旗下管理24只公募基金。
三、主要人員情況
1、公司董事會成員
何琨，董事長，碩士學位。曾任云南財經大學教師，中國證監(jiān)會派出機構工作人員，寶
盈資管公司副總經理，深創(chuàng)投紅土資管董事、總經理?，F(xiàn)任深創(chuàng)投紅土資產管理（深圳）有
限公司董事長、紅土創(chuàng)新基金管理有限公司董事長。
冀洪濤，董事、總經理，金融學碩士。曾任華夏證券大連分公司投資經理、大連證券研
究發(fā)展部副總經理兼沈陽分公司副總經理、巨田基金管理有限公司投資部總監(jiān)兼基金經理、
鵬華基金管理有限公司總裁助理兼權益投資總監(jiān)；現(xiàn)任紅土創(chuàng)新基金管理有限公司董事、總
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經理。
劉習軍先生，董事，碩士學位。歷任廣州鐵路集團公司長沙鐵路總公司助理會計師，廣
州鐵路集團公司助理會計師、資金結算中心計劃部副經理，廣深鐵路股份有限公司董事會財
經委員會協(xié)理、會計師、資金結算中心副主任，深圳市創(chuàng)新投資集團有限公司資金財務總部
會計主管、資金財務總部高級主管、資金財務總部副部長。現(xiàn)任深圳市創(chuàng)新投資集團有限公
司資金財務部總經理、紅土創(chuàng)新基金管理有限公司董事。
錢世政先生，獨立董事，復旦大學管理科學與工程博士，教授。曾任上海實業(yè)（集團）
有限公司副總裁，上海實業(yè)控股有限公司執(zhí)行董事、副行政總裁，上海海通證券股份有限公
司副董事長，復旦大學會計系副主任。現(xiàn)任復旦大學管理學院教授，上海來伊份股份有限公
司獨立董事、紅土創(chuàng)新基金管理有限公司獨立董事。
田軍先生，獨立董事，研究生學歷，經濟師。曾任人民銀行山西大同礦務局支行副科長、
科長，大同分行辦公室主任；大同證券公司副總經理；長城證券公司綜合部副總經理、董事
會辦公室主任、董事會秘書、副總經理；華能貴誠信托有限公司黨委副書記、總經理；華能
資本服務有限公司黨委委員兼華能貴誠信托有限公司黨委書記、董事長，現(xiàn)已退休?，F(xiàn)任紅
土創(chuàng)新基金管理有限公司獨立董事。
徐日剛先生，獨立董事，研究生學歷。曾任北京市李曉斌律師事務所律師助理，北京市
泰德律師事務所律師助理、實習律師、律師，中國證監(jiān)會稽查總隊干部、主任科員、副處長，
中國證監(jiān)會深圳專員辦副處長、處長、辦公室（黨務辦公室）主任。現(xiàn)任北京志霖（深圳）
律師事務所律師，紅土創(chuàng)新基金管理有限公司獨立董事。
2、公司監(jiān)事：
公司未設立監(jiān)事會。
3、公司高級管理人員：
冀洪濤，董事、總經理。簡歷同上。
殷喆先生，督察長，碩士。歷任國信證券股份有限公司合規(guī)管理總部總經理助理，五礦
證券有限公司總經理助理兼風險管理部總經理，前海金融控股有限公司首席風險官兼風控合
規(guī)部總經理，世紀證券有限責任公司首席稽核官?，F(xiàn)任紅土創(chuàng)新基金管理有限公司督察長。
陳若勁女士，副總經理，碩士。曾任第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司固定收益部研究員，寶
盈基金管理有限公司固定收益部總監(jiān)、基金經理，紅土創(chuàng)新基金管理有限公司固定收益部總
監(jiān)；現(xiàn)任紅土創(chuàng)新基金管理有限公司副總經理、固定收益部總監(jiān)、基金經理。
周厚橋先生，副總經理兼首席信息官、信息技術部總監(jiān)，碩士。曾任深圳證券信息有限
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
公司軟件開發(fā)工程師、高級工程師、高級經理、指數(shù)事業(yè)部總監(jiān)助理，瑞遠軟件科技（深圳）
有限公司技術部開發(fā)經理，國投瑞銀基金管理有限公司信息技術部系統(tǒng)分析師、項目經理，
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司任信息技術部總監(jiān)；現(xiàn)任紅土創(chuàng)新基金管理有限公司副總經理兼
首席信息官、信息技術部總監(jiān)。
4、本基金基金經理
蓋俊龍，碩士研究生，歷任長城基金管理有限公司行業(yè)研究員、寶盈基金管理有限公司
研究員、專戶投資經理、基金經理?，F(xiàn)任本公司投資部總監(jiān)，紅土創(chuàng)新轉型精選靈活配置混
合型證券投資基金（LOF）、紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金、紅土創(chuàng)新科技創(chuàng)
新股票型證券投資基金（LOF）、紅土創(chuàng)新智能制造混合型發(fā)起式證券投資基金、紅土創(chuàng)新
景氣回報混合型證券投資基金基金經理。
5、公司投資決策委員會
冀洪濤任權益投決會主席及固收投決會主席；蓋俊龍、王忱、廖星昊為權益投決會委員；
陳若勁、邱駿、王雅倩、艾雪晗為固收投決會委員。
冀洪濤先生：公司總經理
陳若勁女士：公司副總經理
蓋俊龍先生：公司投資部總監(jiān)
王忱先生：公司研究部總監(jiān)
邱駿先生：公司固定收益部副總監(jiān)兼基金經理
廖星昊先生：公司投資部副總監(jiān)兼基金經理
王雅倩女士：公司基金經理
艾雪晗女士：公司基金經理
上述人員之間不存在親屬關系。
四、基金管理人的職責
按照《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人必須履行以下職責：
1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和注冊登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式管
理和運作基金財產；
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5、建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證
券投資；
6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金
合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回的
價格；
9、進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；
10、編制季度、半年度和年度基金報告；
11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同
及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不向他人泄露；
13、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
15、依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
16、按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不低于
法律法規(guī)規(guī)定的期限，法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
17、確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能
夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本
的條件下得到有關資料的復印件；
18、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
20、因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益，應承擔賠償
責任，其賠償責任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金
合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
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22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為
承擔責任；
23、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
24、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
25、建立并保存基金份額持有人名冊；
26、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
五、基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》，并建立健全的內部控制制度，采取有效措施，
防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》、《運作辦法》，建立健全的內部控制制度，
采取有效措施，防止以下《基金法》、《運作辦法》禁止的行為發(fā)生：
（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產；
（3）利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關法律
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規(guī)經營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本公司制度進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩
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序；
（11）故意損害基金投資人及其他同業(yè)機構、人員的合法權益；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實，有誤導、欺詐成分；
（15）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
4、本基金管理人將根據基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限
制等全權處理本基金的投資。
5、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內部控制制度，采取有效
措施，保證基金財產不用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。
六、基金經理的承諾
1、依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益；
2、不利用職務之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，泄漏在任職
期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信
息；
4、不從事?lián)p害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
七、基金管理人的內部控制制度
公司內部控制是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分
考慮內外部環(huán)境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而
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形成的系統(tǒng)。公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，制定科學完善的內
部控制制度。
公司董事會對公司建立內部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任，公司管理層對內部
控制制度的有效執(zhí)行承擔責任。
1、公司內部控制遵循以下原則
（1）健全性原則。內部控制涵蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并包
括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度
的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公司基金財產、
自有資產與其他資產的運作相互分離。
（4）相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，
以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果。
2、內部控制的主要內容
（1）控制環(huán)境
控制環(huán)境構成公司內部控制的基礎，包括經營理念、內控文化、公司治理結構、組織結
構和員工道德素質等內容。公司堅守誠信原則，樹立內控優(yōu)先的思想和風險管理理念，培養(yǎng)
全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律
法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。公司建立了
法人治理結構，確定公司董事會、監(jiān)事和督察長的職責權限；明確董事會的組成結構和決策
程序，充分發(fā)揮獨立董事在公司治理中的作用；專門設計了防范與股東方利益輸送的機制和
實施細則，嚴禁不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護投資人利益和公
司的合法權益。公司依照職責明確、相互制約的原則設置運作高效又互相制衡的內部組織架
構，各部門授權分工明確，操作相互獨立。公司建立了有效的人力資源管理制度，健全激勵
約束機制，確保公司人員具備和保持與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（2）風險評估
公司定期和不定期對風險和內部控制進行評估，做好事前、事中和事后的風險管理，并
根據市場環(huán)境、新的金融工具和新的法律法規(guī)等情況，適時改進。
（3）控制體系
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1）內部控制機制
公司依據自身經營特點，設立順序遞進、權責統(tǒng)一、嚴密有效的內控防線，涵蓋決策、
執(zhí)行、監(jiān)督三個層面。
決策層面：由董事會及下設專門委員會構成，專事負責公司經營管理、受托投資等重大
事項的決策；
執(zhí)行層面：由經理層及下設的投資決策委員會、風險管理委員會等專業(yè)委員會和公司各
部門組成，負責落實決策層制定的戰(zhàn)略部署；
監(jiān)督層面：由督察長和稽核監(jiān)察部門等組成，承擔監(jiān)督和管理職責，確保公司經營管理、
受托投資、員工行為等符合有關法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。
2）內部控制制度
公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度和具體部門規(guī)章等部分組成。
公司建立了完善的資產分離制度，受托資產與公司資產、不同受托資產之間獨立運作，
分別核算。
公司建立了科學的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，重要崗位不得有人員的重疊。
重要業(yè)務部門和崗位應進行物理隔離。
公司建立了重要業(yè)務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
公司制定了切實可行的緊急應變制度，建立了危機處理機制和程序。
公司建立了明確的授權制度，并將其貫穿于公司經營活動的始終。
（4）控制活動
控制活動主要包括投資管理業(yè)務控制、運營管理業(yè)務控制、銷售業(yè)務控制、信息披露控
制、會計系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
公司要求自覺遵守有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，按照經營管理和受托投資的性質、特
點，嚴格制定各項制度、規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點
并采取控制措施。
3、基金管理人關于內部控制制度的聲明
（1）本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確。
（2）本公司承諾根據市場變化和公司業(yè)務發(fā)展不斷完善內部控制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
二、主要人員情況
截至2025年6月，中國工商銀行資產托管部共有員工209人，平均年齡38歲，99%以
上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。
三、基金托管業(yè)務經營情況
作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內首家提供托管服務以
來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規(guī)范
的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務團隊，嚴格履行資產托管人職責，為境內外廣大
投資者、金融資產管理機構和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，展現(xiàn)優(yōu)異的市場
形象和影響力。建立了國內托管銀行中最豐富、最成熟的產品線。擁有包括證券投資基金、
信托資產、保險資產、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產、QDII資產、
股權投資基金、證券公司集合資產管理計劃、證券公司定向資產管理計劃、商業(yè)銀行信貸資
產證券化、基金公司特定客戶資產管理、QDII專戶資產、ESCROW等門類齊全的托管產品體
系，同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托
管服務。截至2025年6月，中國工商銀行共托管證券投資基金1481只。自2003年以來，
本行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、美國《環(huán)
球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的109項最佳托
管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內托管銀行，優(yōu)良的服務品質獲得國內外金融領域的持續(xù)
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認可和廣泛好評。
四、基金托管人的內部控制制度
中國工商銀行資產托管部在風險管理的實操過程中根據國際公認的內部控制COSO準則
從內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價五個方面構建起了托管業(yè)務內
部風險控制體系，并納入統(tǒng)一的風險管理體系。
中國工商銀行資產托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的
風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題新
情況的不斷出現(xiàn)，資產托管部自始至終將風險管理置于與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，視風險
防范和控制為托管業(yè)務生存與發(fā)展的生命線。資產托管部實施全員風險管理，將風險控制責
任落實到具體業(yè)務部門和相關業(yè)務崗位，每位員工均有義務對自己崗位職責范圍內的風險負
責。從2005年至今，中國工商銀行資產托管部共十八次順利通過評估組織內部控制和安全
措施最權威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立第
三方對中國工商銀行托管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可，也
證明中國工商銀行托管服務的風險控制能力已經與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水
平。
1.內部控制目標
（1）資產托管業(yè)務經營管理合法合規(guī)；
（2）促進實現(xiàn)資產托管業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標；
（3）資產托管業(yè)務風險管理的有效性和資產安全；
（4）提高資產托管經營效率和效果；
（5）業(yè)務記錄、會計信息和其他經營管理相關信息的真實、準確、完整、及時。
2.內部控制的原則
（1）全面性原則。資產托管業(yè)務內部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋資產
托管業(yè)務各項業(yè)務流程和管理活動，覆蓋所有機構、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產托管業(yè)務內部控制應在全面控制基礎上，關注重要業(yè)務事項、
重點業(yè)務環(huán)節(jié)和高風險領域。
（3）制衡性原則。資產托管業(yè)務內部控制應在機構設置、權責分配及業(yè)務流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。
（4）適應性原則。資產托管業(yè)務內部控制應當與經營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點相適
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應，并進行動態(tài)調整，以合理成本實現(xiàn)內部控制目標。
（5）審慎性原則。資產托管業(yè)務內部控制應堅持風險為本、審慎經營的理念，設立機
構或開展各項經營管理活動均應堅持內控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產托管業(yè)務內部控制應權衡實施成本與預期效益，以合理成本
實現(xiàn)有效控制。
3.內部控制組織結構
資產托管業(yè)務內部控制納入全行統(tǒng)一的內部控制體系。
（1）總行資產托管部根據內部控制基本規(guī)定建立健全資產托管業(yè)務內部控制體系，作
為全行托管業(yè)務的牽頭管理部門，根據行內內部控制基本規(guī)定建立健全內部控制體系，建立
與托管業(yè)務條線相適應的內部控制運行機制，確定各項業(yè)務活動的風險控制點，制定標準統(tǒng)
一的業(yè)務制度；采取適當?shù)目刂拼胧?，合理保證托管業(yè)務流程的經營效率和效果，組織開展
資產托管業(yè)務內部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構落實控制措施。
（2）總行內控合規(guī)部負責指導托管業(yè)務的內控管理工作，根據年度工作重點，定期或
不定期在全行開展相關業(yè)務監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務檢查項目整合到全行業(yè)務監(jiān)督檢查工作中，
將全行托管業(yè)務納入內控評價體系。
（3）總行內部審計局負責對資產托管業(yè)務的審計與評價工作。
（4）一級（直屬）分行資產托管業(yè)務部門作為內部控制的執(zhí)行機構，負責組織開展本
機構內部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問題。
4.內部控制措施
工商銀行資產托管部重視內部控制制度的建設，堅持把風險防范和控制的理念和方法融
入崗位職責、制度建設和工作流程中，建立了一整套內部控制制度體系，包括《資產托管業(yè)
務管理規(guī)定》、《資產托管業(yè)務內部控制管理辦法》、《資產托管業(yè)務全面風險管理辦法》、
《資產托管業(yè)務營運管理辦法》、《資產托管業(yè)務合同管理辦法》、《資產托管業(yè)務檔案管
理辦法》、《資產托管業(yè)務系統(tǒng)管理辦法》、《資產托管業(yè)務重大突發(fā)事件應急預案》、《資
產托管業(yè)務從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責、人員、授權、創(chuàng)新、
合同、印章、服務質量、收費、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全
方面執(zhí)行內部控制措施。
5.風險控制
資產托管業(yè)務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、智能控、全面
管”的管理思路，主動將資產托管業(yè)務的風險管理納入全行全面風險管理體系，以“管住人、
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管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應資產托管業(yè)務特點的風險管理架構，
通過推進托管業(yè)務體制機制與完善集約化營運改革、建立資產托管風險管理委員會機制、完
善資產托管業(yè)務制度體系、加強資產托管業(yè)務隊伍建設、科技賦能、建立健全應急災備體系、
建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風險、合規(guī)風險、聲譽風
險、信息科技風險和次生風險。
6.業(yè)務連續(xù)性保障
中國工商銀行制訂了完善的資產托管業(yè)務連續(xù)性工作計劃和應急預案，具備行之有效的
災備恢復方案、充足的移動辦公設備、同城異城相結合的備份辦公場所、必要的工作人員、
科學清晰的AB崗位設置及定期演練機制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據突發(fā)事件的對托
管業(yè)務連續(xù)性營運影響程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同
城異地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級
營運中心+托管分部+境外營運機構”形成全球、全天候營運網絡，向客戶提供連續(xù)性服務，
確保托管產品日常交易的及時清算和交割。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投
資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
資產凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據等進行監(jiān)督和核查，其中
對基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關基金法律
法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及
時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知
事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期
內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
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第五部分相關服務機構
一、基金份額發(fā)售機構
1、直銷機構
紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深創(chuàng)投廣場48樓紅土創(chuàng)新基金
法定代表人：何琨
聯(lián)系人：趙立影、文昭
聯(lián)系電話：0755-33060062、0755-33062918
傳真：0755-33062910
郵箱：service@htcxfund.com
客服熱線：400-060-3333
公司網址：www.htcxfund.com
2、代銷機構
(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
公司網站：www.icbc.com.cn
(2)平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)-深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)-深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
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網址:http://bank.pingan.com
(3)寧波銀行股份有限公司（同業(yè)易管家）
注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
法定代表人：陸華裕
聯(lián)系人：唐琛
客服電話：95574
網址：www.nbcb.com.cn
(4)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：朱健
客服電話：400-8888-666
網址：www.gtja.com
(5)中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：王常青
聯(lián)系人：陳海靜
客服電話：95587/4008-888-108
公司網址：www.csc108.com
(6)國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
客戶服務電話:95536
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網址:www.guosen.com.cn
(7)招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
聯(lián)系電話：075582943666
網址：http://www.cmschina.com
(8)中信證券股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
客服電話：95548
公司網址：www.cs.ecitic.com
(9)中國銀河證券股份有限公司
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
郵編：100073
法定代表人：陳亮
客服電話：4008-888-888、95551
聯(lián)系人：辛國政
電話：010-80928123
公司網址：www.chinastock.com.cn
(10)申萬宏源股份有限公司
注冊、辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
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法定代表人：李梅
聯(lián)系人：李玉婷
電話：021-33389888
客服電話：95523/4008895523
網址：www.swhysc.com
(11)國投證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務
客服電話：95517/4008-001-001
網址：http://www.essence.com.cn/
(12)中信證券（山東）有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座
法定代表人：肖海峰
客戶服務電話：95548
網址：sd.citics.com
(13)信達證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：付婷
客服電話：95321
網址：www.cindasc.com
(14)長城證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
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辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：王軍
客服電話：95514或400-6666-888
網址：www.cgws.com/cczq
(15)中信證券華南股份有限公司
注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：
自編01號）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：
自編01號）
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
網址：www.gzs.com.cn
(16)平安證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
客服電話：95511-8
網址：https://stock.pingan.com
(17)恒泰證券股份有限公司
注冊地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
辦公地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓
法定代表人：祝艷輝
客服：956088
網址：www.cnht.com.cn
(18)申萬宏源西部證券有限公司
注冊、辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
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樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：程志紅
聯(lián)系電話：0991-2307803
客服電話：95523
網址：www.swhysc.com
(19)華林證券股份有限公司
注冊地址：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：深圳市南山區(qū)深南大道9668號華潤置地大廈C座
法定代表人：林立
客服電話：4001883888
網址：www.chinalions.net
(20)中國中金財富證券有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-4608
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第21層
法定代表人：高濤
電話：95532
網址：www.ciccwm.com
(21)東方財富證券股份有限公司
注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：陳亞男
客服電話：95357
網址：www.18.cn
(22)粵開證券股份有限公司
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注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：嚴亦斌
客戶服務電話：95564
網址：www.ykzq.com
(23)華寶證券股份有限公司
注冊地：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層
法人代表：劉加海
電話：4008209898
公司官網：www.cnhbstock.com
(24)英大證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：郝京春
電話：0755-25327835
傳真：0755-83007040
(25)國新證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系電話：010-85556048
客服電話：95390
公司官網：www.crsec.com.cn
(26)萬和證券股份有限公司
注冊地址：?？谑心仙陈?9號通信廣場二樓
辦公地址：福田區(qū)深南大道7028號時代科技大廈西廳20層
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法定代表人：甘衛(wèi)斌
客服電話：4008-882-882
網址：www.vanho.cn
(27)陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)景輝街33號院1號樓陽光金融中心
法定代表人：李科
聯(lián)系人：王超
客戶服務電話：95510
網址：http://fund.sinosig.com/
(28)中國人壽保險股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：白濤
客服電話：95519
網址：www.e-chinalife.com
(29)財咨道信息技術有限公司
注冊地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
法定代表人：張斌
客服電話：400-003-5811
網址：www.jinjiwo.com
(30)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司
注冊地址：南京市秦淮區(qū)太平南路389號1002室
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)平安里74號
法定代表人：金婷婷
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聯(lián)系人：胡波
電話：13951919920
網址：www.tdtz888.com
客戶服務電話：025-66001163
(31)江蘇匯林保大基金銷售有限公司
注冊地址：南京市高淳區(qū)經濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166-856
網址：www.huilinbd.com
(32)上海挖財基金銷售有限公司
辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號2號樓18層03單元
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號2號樓18層03單元
法定代表人：方磊
客服電話：021-50810673
網址：www.wacaijijin.com
(33)眾惠基金銷售有限公司
注冊地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區(qū)第C4棟30
層1號
辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務區(qū)第C4棟30
層1號
法定代表人：李春蓉
聯(lián)系人：李春蓉
客服電話：400-839-1818
網址：www.zhfundsales.com
(34)北京輝騰匯富基金銷售有限公司
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室
法定代表人：許寧
客服電話：400-829-1218
網址：www.htfund.com
(35)上海陸享基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號1幢1區(qū)14032
室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
聯(lián)系人：董晨
客戶電話：400-168-1235
網址：www.luxxfund.com
(36)騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書
有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：95788
網址：www.txfund.com
(37)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網址：www.duxiaomanfund.com
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
(38)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓
法定代表人：汪靜波
客服電話：400-821-5399
網址：www.noah-fund.com
(39)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
客服電話：4006-788-887
網址：www.jjmmw.com
(40)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：其實
聯(lián)系人：潘世友
客服電話：95021
網址：www.1234567.com.cn
(41)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元（郵編：200081）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場10F、11F、14F（郵編:200120）
法定代表人：陶怡
客服電話：400-700-9665
網址：www.ehowbuy.com
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(42)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客戶服務電話：95188-8
網址：www.fund123.cn
(43)上海長量基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267弄陸家嘴金融服務廣場二期11層
法人代表：張躍偉
聯(lián)系人：高皓輝
客服電話：400 820 2899
網址：www.erichfund.com
(44)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號同花順大樓
法定代表人：吳強
聯(lián)系人：洪泓
客服電話：952555
網址：www.5ifund.com
(45)上海利得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：伍豪
客服電話：95733
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
網址：http://www.leadbank.com.cn/
(46)嘉實財富管理有限公司
注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)三亞灣路國際客運港區(qū)國際養(yǎng)生度假中心酒店B座（2#
樓）27樓2714室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層
法定代表人：張峰
聯(lián)系人：閆歡
客服電話：400-021-8850
網址：www.harvestwm.cn
(47)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室
法定代表人：梁蓉
聯(lián)系人：魏小清
客服電話：010-66154828
網址：www.5irich.com
(48)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號24層2405、2406
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
網址：www.yixinfund.com
(49)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
聯(lián)系人：魯金金
客服電話：95177
網址：www.snjijin.com
(50)浦領基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
法定代表人：張蓮
客服電話：400-012-5899
公司網站：www.prolinkfund.com
(51)通華財富（上海）基金銷售有限公司
注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈10樓
法定代表人：周欣
客戶電話：400-101-9301
網址：www.tonghuafund.com
(52)華源證券股份有限公司
注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客戶服務電話：95305-8
網址：www.huayuanstock.com
(53)北京匯成基金銷售有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：王驍驍
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
客服電話：400-619-9059
網址：www.hcfunds.com
(54)海銀基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路8號402室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓
法定代表人：孫亞超
客服電話：400-808-1016
網址：www.fundhaiyin.com/etrading
(55)濟安財富（北京）基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓11層1105
法定代表人：楊健
客戶電話：400-673-7010
網址：www.jianfortune.com
(56)上海萬得基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
法定代表人：簡夢雯
客戶服務電話：400-799-1888
網址：www.520fund.com.cn
(57)揚州國信嘉利基金銷售有限公司
注冊地址：廣陵新城信息產業(yè)基地3期20B棟
辦公地址：揚州市廣陵區(qū)信息產業(yè)基地3期20B棟
法定代表人：唐詩吟
聯(lián)系人：蘇曦
聯(lián)系電話：0514-82099618
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
客服電話：400-021-6088
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(58)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號
法定代表人：尹彬彬
傳真：021-52975270
客服電話：400-118-1188
網址：www.66liantai.com
(59)上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)泥城鎮(zhèn)新城路2號24幢N3187室
法定代表人：姚曉楓
客服電話：400-021-2428
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(60)泰信財富基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
聯(lián)系人：孔安琪
電話：18201874972
客服電話：4000048821
網址：www.taixincf.com
(61)上?；匣痄N售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
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客服電話：400-820-5369
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(62)上海中正達廣基金銷售有限公司
注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1203室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：何源
客戶電話：400-6767-523
網址：www.zhongzhengfund.com
(63)上海攀贏基金銷售有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈703室
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城路116、128號7樓層（名義樓層，實際
樓層6層）03室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
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(64)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：上海浦東新區(qū)源深路1088號7層
法定代表人：陳祎彬
客服電話：400-821-9031
網址：www.lufunds.com
(65)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33層
法定代表人：肖雯
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聯(lián)系人：邱湘湘
客戶電話：020-89629066
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(66)奕豐基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商務秘書
有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：葉健
客服電話：400-684-0500
網址：www.ifastps.com.cn
(67)上海愛建基金銷售有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號愛建金融大廈
法人代表：吳文新
客服電話：021-64382660
網址：www.ajwm.com.cn
(68)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號院京東集團總部A座17層
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：薛曉奧
客戶電話：95118
網址：jr.jd.com
(69)大連網金基金銷售有限公司
注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
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辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網址：www.yibaijin.com
(70)上海云灣基金銷售有限公司
注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、
103-2辦公區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋路27號1號樓
法定代表人：馮軼明
客服電話：400-820-1515
網址：https://www.zhengtongfunds.com/index
(71)北京雪球基金銷售有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座20層
法定代表人：李楠
客服電話：400-159-9288
網址：danjuanfunds.com
(72)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書
有限公司）
辦公地址：廣東深圳市福田區(qū)福保街道新洲路2008號新洲同創(chuàng)匯D棟3層D303
法定代表人：楊柳
客服電話：400-666-7388
網址：www.ppwfund.com
(73)萬家財富基金銷售（天津）有限公司
注冊地址：天津自貿區(qū)(中心商務區(qū))迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室
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聯(lián)系地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號泓晟國際中心16層
法人：戴曉云
客服電話：021-38909613
網址：www.wanjiawealth.com
(74)洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司
注冊地址：山東省青島市市北區(qū)龍城路31號卓越世紀中心1號樓5006戶
辦公地址：山東省青島市市北區(qū)龍城路31號卓越世紀中心1號樓5006戶
法定代表人：李賽
客服電話：400-8189-598
網址：www.hongtaiwealth.com
(75)中信期貨有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305、
14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
網址：www.citicsf.com
(76)國金證券股份有限公司
注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網址：https://www.gjzq.com.cn/
(77)東吳證券股份有限公司
注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
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辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號
法定代表人：范力
客服電話：95330
網址：www.dwzq.com.cn
(78)博時財富基金銷售有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：4006105568
網址：www.boserawealth.com
(79)長江證券股份有限公司
注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
法定代表人：金才玖
客服電話：95579或4008-888-999
網址：www.95579.com
(80)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺區(qū)麗澤商務區(qū)平安幸福中心b座31層
法定代表人：張斌
聯(lián)系人：孫博文
客服電話：400-166-1188轉2
網址：www.new-rand.cn
(81)海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市廣東路689號
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號
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法定代表人：周杰
聯(lián)系人：鄭潔
客服電話：95553
網址：https://www.htsec.com/
(82)中國郵政儲蓄銀行（“郵你同贏”平臺）
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：張金良
客服電話：95580
網址：https://ynty.psbc.com/
(83)玄元保險代理有限公司
注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
網址：https://www.licaimofang.cn/
(84)泛華普益基金銷售有限公司
注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)龍湖西宸國際B座12樓
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
網址：www.puyifund.com
基金管理人可根據有關法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，
并及時公告。
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二、注冊登記機構
名稱：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘
書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深創(chuàng)投廣場48樓紅土創(chuàng)新基金
法定代表人：何琨
聯(lián)系人：焦小川
電話：0755～33011866
傳真：0755～33011855
三、律師事務所和經辦律師
廣東嶺南律師事務所
注冊、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)閱江西路370號廣報中信北塔15F
負責人：歐陽兵
經辦律師：歐陽兵
電話：020～81836088
傳真：020～31952316
四、會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
注冊、辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務合伙人：毛鞍寧
經辦注冊會計師：高鶴、黃擁璇
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《基金合同》及
其他有關規(guī)定，并經中國證監(jiān)會2018年6月12日證監(jiān)許可【2018】951號文核準募集。
本基金的類別為股票型基金。本基金的運作方式為契約型開放式?；鸫胬m(xù)期限為不定
期。
本基金募集期為自2018年8月15日起至2018年9月11日，募集期間有效認購份額
36,290,133.08份，利息結轉份額10,163.55份，共募集36,300,296.63份基金份額，募集
戶數(shù)為338戶。
第七部分基金合同的生效
本基金的基金合同于2018年9月14日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人
正式開始管理本基金。
《基金合同》生效之日起3年后的對應日，若基金資產凈值低于2億元，基金合同自動
終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
《基金合同》生效滿3年后本基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人
數(shù)量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當在定期報告中予以披
露。連續(xù)60個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元
情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金
合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進行表決，但基金合同另有約定的除
外。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
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第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明
書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減銷售機構，并予以公告?；?br/>投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基
金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理時間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份額凈值為
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基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體規(guī)定為準。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購申請即為
成立。登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效?；鸱蓊~
持有人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付贖回款項。在發(fā)生巨
額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。遇證券交易所或交易市場數(shù)據傳
輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制
的因素影響業(yè)務處理流程時，贖回款項順延至下一個工作日劃出。在發(fā)生本基金合同載明的
其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T＋1日內對該交易的有效性進行確認。T
日提交的有效申請，投資人應在T＋2日后（包括該日）及時到銷售網點柜臺或以銷售機構
規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構已經接
收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況，
投資者應及時查詢。
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五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人首次購買本基金的最低金額為10元（含申購費），追加購買單筆最低金額為
10元（含申購費）；詳情請見當?shù)劁N售機構公告；
2、每個交易賬戶最低持有基金份額余額為10份，單筆贖回申請不得低于10份；若某
筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于10份時，余額部分基金份額必須一同贖回；
3、本基金目前對單個投資人累計持有份額不設上限限制，基金管理人可以規(guī)定單個投
資者累計持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定見定期更新的招募說明書或相關公告；
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人
應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?br/>金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益，具體規(guī)定請參見招募說明書或相
關公告。基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制，
具體規(guī)定請參見定期更新的招募說明書或相關公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量
限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告并
報中國證監(jiān)會備案。
六、申購份額與贖回金額的計算方式
1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告各類基金份額
凈值和各類基金份額累計凈值。本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第
5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后
計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。
2、申購費率和申購份額的計算
本基金A類基金份額在申購時收取基金申購費用，C類基金份額不收取申購費用。
本基金的A類基金份額申購費率最高不超過1.50%，且隨申購金額的增加而遞減，如下
表所示：
申購金額（M） A類基金份額的申購費率
M＜50萬 1.50%
50萬≤M＜100萬 1.00%
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100萬≤M＜500萬 0.60%
500萬≤M＜/td>每筆1000元
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算
結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
本基金申購份額的計算方法如下：
（1）適用于比例費率
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算公式為：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值
（2）適用于固定費用
凈申購金額＝申購金額－固定申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日基金份額凈值
例：某投資人投資10萬元申購本基金的A類基金份額，對應申購費率為1.50%，假設
申購當日A類基金份額凈值為1.0160元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額＝100000/（1＋1.50%）＝98522.17元
申購費用＝100000－98522.17＝1477.83元
申購份額＝98522.17/1.0160＝96970.64份
申購費用由投資人承擔，不列入基金財產。
例：某投資者投資10萬元申購本基金C類基金份額，申購當日C類基金份額凈值為
1.0500元且該筆申購按照100%比例全部予以確認，則可得到的申購份額為：
申購份額＝100,000/1.0500＝95,238.10份
申購費用由投資人承擔，不列入基金財產。
3、贖回費率和贖回金額的計算
本基金贖回費率最高不超過1.50%，隨申請份額持有時間增加而遞減。如下表所示：
基金份額持有時間（Y） A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率
Y＜7天 1.50% 1.50%
7天≤Y＜30天 0.75% 0.50%
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7天≤Y＜6個月 0.50% 0%
6個月≤Y 0
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回
金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產生的收益或
損失由基金財產承擔。
在本基金的贖回金額的計算公式為：
贖回費用＝贖回份額×贖回當日的基金份額凈值×贖回費率
贖回金額＝贖回份額×贖回當日的基金份額凈值—贖回費用
例:某投資人申購本基金的A類基金份額且持有3日再贖回10萬份，贖回費率為1.50%，
假設贖回當日的A類基金份額凈值是1.0170元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用＝100000×1.0170×1.50%＝1525.50元
贖回金額＝100000×1.0170－1525.50＝100174.50元
例：某投資人申購本基金C類基金份額且持有35日再贖回10萬份，贖回費率為0，假
設贖回當日C類基金份額凈值是1.2130元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費用＝121，300.00×0＝0.00元
贖回金額＝100，000×1.2130－0.00＝121，300.00元
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。對于A類基金份額，本基金對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費，全額計入
基金資產；對持續(xù)持有期不少于30日但少于3個月的投資人收取的贖回費，75%計入基金資
產；對持續(xù)持有期不少于3個月但少于6個月的投資人收取的贖回費，50%計入基金資產。
對于C類基金份額，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財產。贖
回費未歸入基金財產的部分用于市場推廣、登記費和其他必要的手續(xù)費。（注：1個月以30
日計算）
4、A類基金份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產。C類基金份額不收取申購
費用。
5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
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基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門
要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購費率。
7、當本基金份額發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制以確
保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)
則的規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的申
購申請。當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的，經與基金
托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額數(shù)的比
例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的
情形（基金管理人使用固有資金、公司高級管理人員及基金經理等人員出資認購的基金份額
的情形除外）。
6、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)
績產生負面影響，或其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的技術保障等異常情況發(fā)生導
致基金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫?；鹜顿Y者
的申購申請時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人
的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管
理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理，且按暫停申購的期間相應順延。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
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1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接收投資人的贖
回申請或延緩支付贖回款項。當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無
可參考的，經與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金贖回申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、基金管理人繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。
5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者
延緩支付贖回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管
理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比
例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及
時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告，且按暫停贖回的期間相應順延。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過前一
工作日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序
執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支
付投資人的全部贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管
理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請
延期辦理。
若發(fā)生巨額贖回，對于單個基金份額持有人當日超過上一開放日基金總份額10%以上的
贖回申請，將自動進行延期辦理；對于其余贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申
請總量的比例，確定當日可確認的贖回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時
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可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到
全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲確認的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請
與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算
贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資
人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)
定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在規(guī)定媒介上
刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應立即向中國證監(jiān)會備案，并在
規(guī)定期限內在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重
新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人
應根據《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最
近1個開放日的各類基金份額凈值。
十一、基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)則由基金管理
人屆時根據相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關機
構。
十二、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)
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會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份額持有人應根據基金管理
人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產生的非
交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接
受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是
指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件
的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十四、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可
以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十六、基金的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)或
屆時發(fā)布的相關公告。
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十八、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，在不影響基金份額持有人實質利益的前
提下，根據市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整并提前公告。
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第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金主要投資于新科技產業(yè)主題的上市公司股票，在嚴格管理風險和保障必要流動性
的前提下，實現(xiàn)長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、金
融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短
期融資券（含超短期融資券）、可交換債券、中小企業(yè)私募債券等）、衍生工具（權證、股
指期貨等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款以及經中國證監(jiān)會批準允許基金投資的其
他金融工具(但需符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關規(guī)定。
本基金的投資組合比例為：股票、存托憑證的投資占基金資產的比例為80%-95%，其中
投資于本基金所界定的新科技產業(yè)主題的股票不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；權證投資占基
金資產凈值的比例為0%-3%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備
付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
（一）資產配置策略
本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析互相補充的方法，在股票、
債券和現(xiàn)金等資產類之間進行相對穩(wěn)定的適度配置，強調通過自上而下的宏觀分析與自下而
上的市場趨勢分析有機結合進行前瞻性的決策。
（二）股票投資策略
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1、新科技產業(yè)上市公司股票的界定
新科技產業(yè)利用新技術，空前地活躍了信息溝通和信息融合，代表了未來電信、媒體科
技（互聯(lián)網）、信息技術的融合趨勢，是我國信息化升級進程的主要受益產業(yè)。本基金根據
申銀萬國證券研究所的行業(yè)分類方法，將電子，通信，計算機和傳媒等四個申萬一級行業(yè)界
定為新科技產業(yè)。
本基金為主題型基金，投資新科技產業(yè)上市公司股票的比例不少于非現(xiàn)金資產的80%。
本基金將充分發(fā)揮研究團隊的選股能力，基于對個股深入的基本面研究和細致的實地調
研，精選股票構建股票投資組合。
2、個股投資策略
A、定性分析
本基金對上市公司的競爭優(yōu)勢進行定性評估。上市公司在行業(yè)中的相對競爭力是決定投
資價值的重要依據，主要包括以下幾個方面：
（1）公司的競爭優(yōu)勢：重點考察公司的市場優(yōu)勢，包括市場地位和市場份額，在細分
市場是否占據領先位置，是否具有品牌號召力或較高的行業(yè)知名度，在營銷渠道及營銷網絡
方面的優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿Φ?；資源優(yōu)勢，包括是否擁有獨特優(yōu)勢的物資或非物質資源，比如市
場資源、專利技術等；產品優(yōu)勢，包括是否擁有創(chuàng)新和受專利保護的具有市場競爭力的產品，
對產品的定價能力等以及其他優(yōu)勢，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素；
（2）公司的盈利模式：對企業(yè)盈利模式的考察重點關注企業(yè)盈利模式的屬性以及成熟
程度，考察核心競爭力的不可復制性、可持續(xù)性、穩(wěn)定性；
（3）公司治理方面：考察上市公司是否有清晰、合理、可執(zhí)行的發(fā)展戰(zhàn)略；是否具有
合理的治理結構，管理團隊是否團結高效、經驗豐富，是否具有進取精神等。
B、定量分析
本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的成長性指標、財務指標和估值指標等進行定
量分析，以挑選具有成長優(yōu)勢、財務優(yōu)勢和估值優(yōu)勢的個股。
（1）成長性指標：收入增長率、營業(yè)利潤增長率和凈利潤增長率等；
（2）財務指標：毛利率、營業(yè)利潤率、凈利率、凈資產收益率、經營活動凈收益/利潤
總額等；
（3）估值指標：市盈率（PE）、市盈率相對盈利增長比率（PEG）、市銷率（PS）和總
市值。
（三）債券投資策略
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本基金采用的債券投資策略包括：期限結構策略、信用策略、互換策略、息差策略、可
轉換債券投資策略等。
1、期限結構策略
通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢，對各類型債券進行久期配置。具體策略又分為
跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。
2、信用策略
信用債收益率等于基準收益率加信用利差，信用利差收益主要受兩個方面的影響，一是
該信用債對應信用水平的市場平均信用利差曲線走勢；二是該信用債本身的信用變化?；?br/>這兩方面的因素，本基金管理人分別采用（1）基于信用利差曲線變化策略和（2）基于信用
債信用變化策略。
3、互換策略
不同券種在利息、違約風險、久期、流動性、稅收和衍生條款等方面存在差別，投資管
理人可以同時買入和賣出具有相近特性的兩個或兩個以上券種，賺取收益級差。
4、息差策略
通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，從而獲得杠桿放大收益。
5、可轉換債券投資策略
本基金利用宏觀經濟變化和上市公司的盈利變化，判斷市場的變化趨勢，選擇不同的行
業(yè)，再根據可轉換債券的特性選擇各行業(yè)不同的轉債券種。本基金利用可轉換債券的債券底
價和到期收益率來判斷轉債的債性，增強本金投資的相對安全性；利用可轉換債券溢價率來
判斷轉債的股性，在市場出現(xiàn)投資機會時，優(yōu)先選擇股性強的品種，獲取超額收益。
6、中小企業(yè)私募債券投資策略
針對中小企業(yè)私募債券，本基金以持有到期、獲得本金和票息收入為主要投資策略，同
時，密切關注債券的信用風險變化，力爭在控制風險的前提下，獲得較高收益?；鸸芾砣?br/>應當在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個交易日內，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資中小
企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。基金管理人應當在基金年度報告、基金
半年度報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投
資情況。
（四）金融衍生品投資策略
1、權證投資策略
權證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產增值、控制下跌風險。本基
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金在權證投資方面將以價值分析為基礎，在采用數(shù)量化模型分析其合理定價的基礎上，立足
于無風險套利，力求穩(wěn)健的投資收益。
2、股指期貨投資策略
本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提下，本著謹慎原
則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
（五）資產支持證券投資策略
本基金將通過對資產支持證券基礎資產及結構設計的研究，結合多種定價模型，根據基
金資產組合情況適度進行資產支持證券的投資。未來隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，
在符合有關法律法規(guī)規(guī)定的前提下，本基金可相應調整和更新相關投資策略。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金股票、存托憑證的投資比例為基金資產的80%-95%；投資于本基金界定的
新科技產業(yè)主題的股票不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資
產凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出
保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
（6）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；
（8）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的
0.5％；
（9）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈
值的10％；
（10）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
（11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支
持證券規(guī)模的10％；
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（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得
超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（13）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟?br/>資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內予以全部賣出；
（14）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
的40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
（16）本基金參與股指期貨交易后，需遵守下列規(guī)定：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不
得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府
債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產凈值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關規(guī)定；
（17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產凈值的10%；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。
（20）基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
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（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（13）、（19）、（20）項外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?br/>托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其他有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)
交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范
利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按相關法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人
董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)
交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關限制，或以變更后的規(guī)定為準。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為中證TMT產業(yè)主題指數(shù)收益率*80%+中證綜合債指數(shù)收益率
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*20%。
本基金將電子，通信，計算機和傳媒等四個申萬一級行業(yè)界定為新科技產業(yè)，中證TMT
產業(yè)主題指數(shù)涵蓋了中證全指樣本股中100只屬于信息技術、電信業(yè)務以及消費電子產品、
媒體中與新科技產業(yè)相關的行業(yè)的優(yōu)質公司股票，代表了滬深兩市新科技產業(yè)相關股票的整
體表現(xiàn)。中證綜合債指數(shù)的選樣債券的信用類別覆蓋全面，期限構成寬泛，適于做基金債券
資產的業(yè)績比較基準?；诒净鸬耐顿Y范圍和投資比例限制，選用上述業(yè)績比較基準能夠
忠實反映本基金的風險收益特征。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推
出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，本基金管理人在與基金托
管人協(xié)商一致，并履行適當程序后調整或變更業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召開基金份
額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金屬于股票型基金，屬于證券投資基金中的較高風險品種，其預期風險收益水平高
于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。
七、基金管理人代表基金行使債權人權利的處理原則及方法
1、有利于基金資產的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權人權利，保護基金份額持有人
的利益；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在重大贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置變現(xiàn)和支付等
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對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
九、基金投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人根據基金合同的規(guī)定，復核了本報告的內容，保證復核內容不存在虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據截至2025年9月30日。
1、報告期末基金資產組合情況
金額單位：人民幣元
序號 項目 金額（元） 占基金總資產的比例（%）
1 權益投資 207,649,625.49 91.29
其中：股票 207,649,625.49 91.29
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產 - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 - -
7 銀行存款和結算備付金合計 14,702,599.60 6.46
8 其他資產 5,106,493.38 2.25
9 合計 227,458,718.47 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
A 農、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 191,223,788.18 86.44
D 電力、熱力、燃氣及水生產和供應業(yè) - -
E 建筑業(yè) 1,592,800.00 0.72
F 批發(fā)和零售業(yè) 125,721.31 0.06
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
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I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 14,707,316.00 6.65
J 金融業(yè) - -
K 房地產業(yè) - -
L 租賃和商務服務業(yè) - -
M＜/td>科學研究和技術服務業(yè) - -
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 207,649,625.49 93.87
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末無港股通投資。
3、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產凈值比例（%）
1 300308 中際旭創(chuàng) 44,900 18,125,232.00 8.19
2 300502 新易盛 47,300 17,300,921.00 7.82
3 601138 工業(yè)富聯(lián) 224,400 14,812,644.00 6.70
4 300014 億緯鋰能 137,100 12,476,100.00 5.64
5 300394 天孚通信 70,700 11,863,460.00 5.36
6 300438 鵬輝能源 268,800 10,967,040.00 4.96
7 688498 源杰科技 23,156 9,933,924.00 4.49
8 603083 劍橋科技 77,500 9,904,500.00 4.48
9 300476 勝宏科技 33,400 9,535,700.00 4.31
10 002335 科華數(shù)據 119,500 8,544,250.00 3.86
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末無債券投資。
5、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末無債券投資。
6、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末無資產支持證券投資。
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7、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末無貴金屬投資。
8、報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
本基金本報告期末無權證投資。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
本基金本報告期末無股指期貨投資。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，在風險可控的前提
下，參與股指期貨的投資。此外，本基金還將運用股指期貨來管理特殊情況下的流動性風險，
如預期大額申購贖回、大量分紅等。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末無國債期貨投資。
11、投資組合報告附注
（1）其他資產構成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 164,260.36
2 應收證券清算款 4,298,966.49
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 643,266.53
6 其他應收款 -
7 其他 -
8 合計 5,106,493.38
（2）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。
（3）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
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第十部分基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理
的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風險，投資者在作出投資決策
前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日為2018年9月14日，基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期基準的
比較如下表所示：
紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
2018.09.14-2018.12.31 -5.45% 0.85% -10.57% 1.61% 5.12% -0.76%
2019.01.01-2019.12.31 63.07% 1.71% 44.49% 1.53% 18.58% 0.18%
2020.01.01-2020.12.31 111.36% 2.31% 12.67% 1.62% 98.69% 0.69%
2021.01.01-2021.12.31 29.70% 2.30% 4.32% 1.02% 25.38% 1.28%
2022.01.01-2022.12.31 -19.14% 2.37% -24.67% 1.32% 5.53% 1.05%
2023.01.01-2023.12.31 -36.99% 1.41% 4.29% 1.25% -41.28% 0.16%
2024.01.01-2024.12.31 18.58% 2.52% 17.75% 1.84% 0.83% 0.68%
自基金合同生效起至今(2018.09.14—2025.9.30) 379.55% 2.15% 95.48% 1.47% 284.07% 0.68%
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第十一部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金的其他投資所形成
的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和基
金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的
法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算
的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產所產生的債權，不得與其固
有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權債務不
得相互抵銷。
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第十二部分基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的各類有價證券（股票、存托憑證等）以及銀行存款本息、備付金、保證金
和其它資產及負債。
三、估值方法
本基金按以下方式進行估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以
其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟
環(huán)境未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券
價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，
確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本基金合同另有規(guī)定的除外），選
取估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構由基金管理人
與基金托管人另行協(xié)商約定；
（3）交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最
近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調整最近交易市價，確定公允價格。
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上
市的資產支持證券和私募債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允
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價值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值
技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開
發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定
公允價值。
3、銀行間市場交易的固定收益品種的估值
（1）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估
值凈價進行估值。
（2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種，按成
本估值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、股指期貨合約的估值方法
（1）評估股指期貨合約價值時，應當采用市場公認或者合理的估值方法確定公允價值。
（2）股指期貨合約一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交
易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸?br/>值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
9、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
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根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值
計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負責賠付，基金托管人不負責賠付。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將各類基金份額凈值
結果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值的準確性、
及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為該類
基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據傳輸差錯、數(shù)據計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
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及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?br/>造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在
其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬?；如果獲
得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴⒋瞬糠植划數(shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠
償額加上已經獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
（3）由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據錯誤，或國家
會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理
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的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金
托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造
成的影響。
（4）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、經與基金托管人協(xié)商確認，當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的資產
出現(xiàn)無可參考的，基金管理人應當暫?；鸸乐?；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托
管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類
基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據錯誤等，基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由
此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金
托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
九、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并披露主袋賬戶
的基金資產凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
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第十三部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金運作相關的或者為維護基金份額持有人利益支出的會計
師費、律師費、訴訟費、仲裁費和財產保全費等；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的相關賬戶的開戶及維護費用；
8、基金的證券交易費用；
9、基金的銀行匯劃費用；
10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費劃付指令，經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次
性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法
定節(jié)假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
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E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性
支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定
節(jié)假日、休息日結束之日起2個工作日內或不可抗力情形消除之日起2個工作日內支付。
3、C類份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率為0.40%。
本基金銷售服務費按前一日C類基金資產凈值的0.40%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基金托管
人核對一致后，基金托管人自動于月初2個工作日內從基金財產按照指定的賬戶路徑從基金
財產中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令，由登記機構代收，登記機構收到
后按相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構。若遇法定節(jié)假日、休息日、不可抗力等，支付日期
順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用，根據有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費
用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人根據基金管理人指令并參照行業(yè)慣例從基金財
產中支付。
4、證券賬戶開戶費用：證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付，自本基金成立一個月
內由基金托管人從基金財產中劃付給基金管理人，如資產余額不足支付該開戶費用，基金托
管人不承擔墊付開戶費用義務。
證券賬戶開戶費的支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送劃付指令，經基金托管人復核
后于5個工作日內從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
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3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬
戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費，詳見招募說明書
“側袋機制”章節(jié)或相關公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十四部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況進行收益分配，
具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將
現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選
擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金份
額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各
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基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，在不損害基金份額持有人利益的前提下，基金管理人
在履行適當程序后，將對上述基金收益分配政策進行調整。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在規(guī)定媒介公
告并報中國證監(jiān)會備案。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)
的規(guī)定。
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第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按
如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，
按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面或
雙方約定的其他方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在2日內在規(guī)定媒介公告并報中國證監(jiān)會備案。
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第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金
合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)
定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
本基金信息披露義務人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露
信息的真實性、準確性和完整性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
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（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持
有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服務等內容?！痘?br/>金合同》生效后，基金管理人在每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在其
網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人在公告的15日前向主
要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書
面說明。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。
基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說明書、《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應當將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在各自網站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明
書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
在基金合同生效公告中披露基金管理人及基金管理人股東持有基金的份額。
（四）基金資產凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周
公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、
基金份額發(fā)售網點以及其他媒介，披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和各類基金份額凈值。
基金管理人應當在前款規(guī)定的市場交易日的次日，將基金資產凈值、各類基金份額凈值和各
類基金份額累計凈值登載在規(guī)定媒介上。
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（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價
格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金份額發(fā)售網點查閱或者復制
前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正
文登載于其網站上，將年度報告摘要登載在規(guī)定媒介上?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽?br/>經過審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起60日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度
報告正文登載在其網站上，將半年度報告摘要登載在規(guī)定媒介上。
基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將
季度報告登載在規(guī)定媒介上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年
度報告。
基金定期報告在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場
所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。
基金管理人應在年度報告、半年度報告、季度報告中分別披露基金管理人及基金管理人
股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。
報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權益基金管理人應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投
資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及產品的特有風險，中
國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，予以公告，
并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監(jiān)會派出機
構備案。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響
的下列事件：
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1、基金份額持有人大會的召開；
2、終止基金合同；
3、轉換基金運作方式；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
7、基金募集期延長；
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托
管部門負責人發(fā)生變動；
9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務人員在一年內變動超過百分之三
十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調查；
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；
14、重大關聯(lián)交易事項；
15、基金收益分配事項；
16、管理費、托管費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
17、任一類基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
18、基金改聘會計師事務所；
19、變更基金銷售機構；
20、更換基金登記機構；
21、本基金開始辦理申購、贖回；
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；
23、本基金發(fā)生巨額贖回并延緩支付贖回款項；
24、本基金暫停接受申購、贖回申請；
25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；
26、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
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28、增加或調整基金份額類別；
29、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該
消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）投資中小企業(yè)私募債券的信息披露
基金管理人應當在基金投資中小企業(yè)私募債券后2個交易日內，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介
披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息?；鸸芾砣藨斣诨?br/>年度報告、基金半年度報告和基金季度報告等定期報告和招募說明書等文件中披露中小企業(yè)
私募債券的投資情況。
（十一）投資資產支持證券信息披露
基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市
值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占
基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明
細。
（十二）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規(guī)、基金合同和招募說明
書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專人負責管理信息披露
事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與
格式準則的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
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管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期
更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人出具書面文
件或者蓋章或者以XBRL電子方式復核審查并確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應
當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所，
供公眾查閱、復制。
基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，以供公眾查閱、
復制。
八、暫?；蜓舆t披露基金相關信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
2、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
3、法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
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第十七部分風險揭示
投資者投資于本基金，將承受各種風險，因此在作出投資于本基金的決定之前，應慎重
考慮以下所示風險因素。
（一）證券市場風險
1、政策風險
貨幣政策、財政政策、產業(yè)政策、國有股減持與流通政策等國家經濟政策的變化會對證
券市場產生影響，導致證券市場價格波動而產生的風險。
2、經濟周期風險
隨著經濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，本基金的投資品種
可能發(fā)生價格波動，收益水平也會隨之變化，從而產生風險。
3、利率風險
利率的變化直接影響著債券的價格和收益率，同時也影響到證券市場資金供求關系，并
在一定程度上影響上市公司的盈利水平，上述變化將在一定程度上影響本基金的收益。
4、購買力風險
本基金的利潤將主要采取現(xiàn)金形式來分配，而通貨膨脹將使現(xiàn)金購買力下降，從而影響
基金所產生的實際收益率。
（二）流動性風險
指在開放式基金運作過程中，可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產
以支付投資者贖回款項的風險。
1、基金申購、贖回安排
投資人具體參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”和本招募說明書“第八
部分、基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的申購以及贖回安排。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)
債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券（含
超短期融資券）、可交換債券、中小企業(yè)私募債券等）、衍生工具（權證、股指期貨等）、
資產支持證券、債券回購、銀行存款以及經中國證監(jiān)會批準允許基金投資的其他金融工具(但
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需符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。上述資產均存在規(guī)范的交易場所，運作時間長，市場透明
度較高，運作方式規(guī)范，歷史流動性狀況良好，正常情況下能夠及時滿足基金變現(xiàn)需求，保
證基金按時應對贖回要求。極端市場情況下，上述資產可能出現(xiàn)流動性不足，導致基金資產
無法變現(xiàn)，從而影響投資者按時收到贖回款項。根據過往經驗統(tǒng)計，絕大部分時間上述資產
流動性充裕，流動性風險可控，當遇到極端市場情況時，基金管理人會按照基金合同及相關
法律法規(guī)要求，及時啟動流動性風險應對措施，保護基金投資者的合法權益。
3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
基金管理人已建立內部巨額贖回應對機制，對基金巨額贖回情況進行嚴格的事前監(jiān)測、
事中管控與事后評估。當基金發(fā)生巨額贖回時，基金經理和監(jiān)察稽核部需要根據實際情況進
行流動性評估，確認是否可以接受所有贖回申請。當發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金類資產不足以支付贖回款項時，
需在充分評估基金組合資產變現(xiàn)能力、投資比例變動與基金份額凈值波動的基礎上，審慎接
受、確認贖回申請。基金管理人在認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的
贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大波動時，可能采取延期支付部分
贖回款項或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部分贖回申請的流動性風險管理措施，
詳見招募說明書“第八部分基金份額的申購與贖回”的相關約定。
4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法
律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請進行適度調整。
基金管理人可以采取備用的流動性風險管理應對措施，包括但不限于：
（1）暫停接受贖回申請
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停
接受贖回申請的情形及程序。在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時
投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。
（2）延緩支付贖回款項
投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩
支付贖回款項的情形及程序。在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情
形下有所延遲。
（3）收取短期贖回費
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本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額
計入基金財產。
（4）暫?；鸸乐?br/>投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產估值”中的“六、暫停估值的情
形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份
額凈值，同時贖回申請可能被延期辦理或被暫停接受，或被延緩支付贖回款項。
（5）中國證監(jiān)會認定的其他措施。
（三）信用風險
基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期
本息，都可能導致基金資產損失和收益變化，從而產生風險。
（四）管理風險
在基金管理運作過程中，管理人的知識、技能、經驗、判斷等主觀因素會影響其對相關
信息和經濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。
（五）操作或技術風險
基金的相關當事人在各業(yè)務環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內部控制不到位或者人為因素造
成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致的風險，如越權交易、內幕交易、交易錯誤和欺詐等。
在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而導致基金份額持有人
利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人、注冊登記機構、銷售機構、
證券交易所和證券登記結算機構等。
此外，基金還面臨會計風險，其主要包括：基金數(shù)據維護風險、基金數(shù)據接收風險、基
金估值風險等。
（六）本基金投資ABS的風險
本基金可投資資產支持證券，資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性風險、信
用風險等風險，本公司將本著謹慎和控制風險的原則進行資產支持證券投資。
（1）與基礎資產相關的風險主要包括特定原始權益人破產風險、現(xiàn)金流預測風險等與
基礎資產相關的風險。
（2）與資產支持證券相關的風險主要包括資產支持證券信用增級措施相關風險、資產
支持證券的利率風險、資產支持證券的流動性風險、評級風險等與資產支持證券相關的風險。
（3）其他風險主要包括政策風險、稅收風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術風險和
操作風險。
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（七）本基金投資中小企業(yè)私募債的風險
本基金可投資中小企業(yè)私募債，中小企業(yè)私募債由于發(fā)行人自身特點，存在一定的違約
風險。同時單只債券發(fā)行規(guī)模較小，且只能通過滬深兩大交易所特定渠道進行轉讓交易，存
在流動性風險。
（八）本基金的特定風險
本基金是股票型基金，本基金是股票型基金，基金資產主要投資于股票市場，因此股市
的變化將影響到基金業(yè)績表現(xiàn)。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對市場、上市公司
基本面和固定收益類產品的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。
（九）基金管理職責終止風險
因違法經營或者出現(xiàn)重大風險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資格或
被依法解散、依法撤銷或被依法宣告破產等情況，在基金管理人職責終止情況下，投資者面
臨基金管理人變更或基金合同終止的風險。
基金管理人職責終止涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分
的，相關基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任。
（十）啟用側袋機制的風險
當本基金啟用側袋機制時，實施側袋機制期間，側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資產的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有
不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制時的特定資產的估值，基金份額持有人可能因此
面臨損失。
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第十八部分側袋機制
一、側袋機制的實施條件、實施程序
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會。基金管理人應當
在啟用側袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
啟用側袋機制當日，基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎，確認相應
側袋賬戶份額。
二、側袋機制實施期間的基金運作安排
（一）基金份額的申購與贖回
1、側袋賬戶
側袋機制實施期間，基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換?；鸱蓊~持有人
申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的，該申購、贖回或轉換申請將被拒絕。
2、主袋賬戶
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利，并根據主袋
賬戶運作情況合理確定申購事項，具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中規(guī)定。
（二）基金的投資
側袋機制實施期間，本基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產為
基準。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
整，但因資產流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
（三）基金的費用
側袋機制實施期間，側袋賬戶資產不收取管理費。
基金管理人可以將與側袋賬戶有關的費用從側袋賬戶資產中列支，但應待特定資產變現(xiàn)
后方可列支。
（四）基金的收益分配
側袋機制實施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下，基金管理人
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可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。
（五）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側袋機制實施期間，基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計
凈值。
2、定期報告
基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資產處置進展情況，披露報告期末
特定資產可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代表特定資產最終的變現(xiàn)價格，
不作為基金管理人對特定資產最終變現(xiàn)價格的承諾。
3、臨時報告
基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資產、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產生重大影響的事項后應及時發(fā)布臨時公告。
啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程序、特定資產流動性和估值情況、
對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要信息。
處置特定資產的臨時公告內容應當包括特定資產處置價格和時間、向側袋賬戶份額持有
人支付的款項、相關費用發(fā)生情況等重要信息。
（六）特定資產處置清算
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產予以處置變現(xiàn)等方
式，及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。
（七）側袋的審計
基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制后，及時聘請符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
三、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將
來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，可直接對本
部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，并報中
國證監(jiān)會備案，決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金合同生效滿三年之日，若基金資產規(guī)模低于2億元的；若屆時的法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，前述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行；
2、基金份額持有人大會決定終止的；
3、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
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4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算
小組進行公告。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
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第二十部分基金合同內容摘要
詳見附件一：基金合同內容摘要
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第二十一部分托管協(xié)議內容摘要
詳見附件二：托管協(xié)議內容摘要
第二十二部分對基金份額持有人的服務
對于基金份額持有人和潛在投資者，基金管理人將根據具體情況提供一系列的服務，并
將根據基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內容如下：
（一）基金份額持有人登記服務
基金管理人作為注冊登記機構為基金份額持有人提供登記服務?；鸸芾砣伺鋫潆娔X系
統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，為基金投資者辦理基金賬戶、基金份額的登記、管理、托管與轉托管；基金
轉換和非交易過戶；基金份額持有人名冊的管理；權益分配時紅利的登記派發(fā)；基金交易份
額的清算過戶和基金交易資金的交收等服務。
（二）資料遞送服務
1、賬戶資料：投資者開戶申請自成功受理之日起的2個交易日后，相關基金賬戶的開
戶確認信息可通過銷售機構進行查詢和打印。
2、交易確認單：投資者自交易指令成功下達之日起的2個交易日后，可通過銷售機構
查詢和打印交易確認單。
3、基金對賬單：通常情況，基金管理人自年度結束之日起30個交易日內，向所有基金
份額持有人遞送年度對賬單。如基金份額持有人另有需求，可致電客戶服務中心調整對賬單
的遞送頻率。
4、其他資料：基金管理人將根據投資者的需求，不定期遞送基金管理人介紹和產品宣
傳推介材料等。
基金管理人提供的資料遞送服務原則上以電子形式為主，如基金份額持有人需紙質資料，
可致電客戶服務中心。對于紙質資料的遞送，基金管理人不對資料的郵寄送達做出任何承諾
和保證，也不對郵寄過程中所出現(xiàn)的遺漏、泄露而導致的直接或間接損害承擔賠償責任。
（三）客戶服務中心電話服務
客戶服務中心提供24小時自動語音查詢服務?；鸱蓊~持有人可進行基金賬戶余額、
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交易情況、基金凈值等信息的查詢。
客戶服務中心提供每個交易日9:00～11:30，13:00～17:00人工熱線咨詢服務。投資人
可通過客戶服務中心熱線電話（400-060-3333）享受業(yè)務咨詢、信息查詢、服務投訴、信息
定制、對賬單遞送、資料修改等專項服務。
非人工服務時間或線路繁忙時，客戶服務中心提供電話留言功能，客戶服務中心工作人
員將根據投資者留言，提供后續(xù)服務。
（四）信息定制服務
基金份額持有人可以登錄基金管理人網站（www.htcxfund.com），或撥打客戶服務中心
熱線電話提交信息定制申請?；鸸芾砣送ㄟ^手機短信、電子郵件或其他方式按基金份額持
有人的定制提供賬戶余額、基金信息、產品凈值、交易確認、公司活動、理財刊物等。基金
管理人可以根據實際業(yè)務需要，調整定制信息的條件、方式和內容。
（五）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過基金管理人提供的呼叫中心語音留言、呼叫中心人工電話、書信、電子
郵件（service@htcxfund.com）等渠道，對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴或
提出建議。投資者還可以通過銷售機構的服務電話對該銷售機構提供的服務進行投訴或提出
建議。
第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式
一、招募說明書的存放地點
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、代銷機構和注冊登記機構的辦公場所，
并刊登在基金管理人、基金托管人的網站上。
二、招募說明書的查閱方式
投資人可在辦公時間免費查閱本基金的招募說明書，也可按工本費購買本招募說明書的
復印件，但應以本基金招募說明書的正本為準。
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第二十四部分備查文件
備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所，在
辦公時間內可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會核準紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金募集的文件
（二）《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》
（三）《紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金的法律意見書》
（四）中國證監(jiān)會要求的其他文件
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附件一：基金合同內容摘要
第一節(jié)基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有
限公司）
法定代表人：何琨
設立日期：2014年6月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可字【2014】562號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：5.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：0755～33011866
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；
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（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基
金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
和非交易過戶等的業(yè)務規(guī)則，決定和調整除調整管理費率、托管費率之外的基金相關費率結
構和收費方式；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經營方式
管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行
證券投資；
（6）除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使基金份額認購、申購、贖回價格符合《基金合同》等法律
文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
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（10）編制季度、半年度和年度基金報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料不低
于法律法規(guī)規(guī)定的期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應
當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結束后30
日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
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（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街55號
法定代表人：廖林
成立日期：1984年1月1日
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會和中國人民銀行證監(jiān)基字【1998】3號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財
產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)
會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
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（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?br/>產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立；對
所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、
資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關規(guī)定外，不得利用
基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》及《托管協(xié)議》
的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關規(guī)
定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見，說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》及《托管協(xié)議》的規(guī)定進行；如果基金管理
人有未執(zhí)行《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適
當?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定
的期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管
機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》及《托管協(xié)議》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其
賠償責任不因其退任而免除；
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（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資
者自依據《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不
限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）根據基金合同的約定，依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額，發(fā)起資金申購的
基金份額的贖回應符合本基金合同的規(guī)定；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不
限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主
做出投資決策，自行承擔投資風險；
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（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?br/>（9）發(fā)起資金提供方認購的基金份額持有期限不少于3年；
（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和補充，并保
證其真實性；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
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第二節(jié)基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同，本基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率（法律法規(guī)要求調
整該等報酬標準的除外）；
（6）變更基金類別；
（7）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）；
（8）變更基金份額持有人大會程序；
（9）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（10）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會；
（11）本基金與其他基金的合并；
（12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（2）在法律法規(guī)及《基金合同》約定范圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費、銷
售服務費或在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下變更收費方式、調整基金份
額類別；
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（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）在符合有關法律法規(guī)的且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下，基金
管理人、銷售機構、登記機構在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內調整有關基金認購、申購、贖回、轉
換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；
（6）在符合法律法規(guī)及本合同規(guī)定、并且對基金份額持有人利益無實質不利影響的前
提下，于中國證監(jiān)會允許的范圍內推出新業(yè)務或服務；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金份額持有人大會未設立日常機構的，基金托管人認為有必要召開基金份額持有
人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日
內決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金
托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應
當配合。
4、基金份額持有人大會未設立日常機構的，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日
內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認
為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起
10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托
管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人
應當配合。
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5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有
人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干
擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限
等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的
計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機關允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
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1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人
或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行
基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公布相關
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書
面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人
代表出具書面意見；
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（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通
知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金亦可采用網絡、電話等其他非現(xiàn)場方
式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結合的方式召開基金份額持有人大會，基金份額持有人可以
采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，會議程序可比照現(xiàn)場開會和通訊方式開
會的程序進行，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書面、網絡、
電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金
合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權
其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?br/>不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
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聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》（基金合同另有約定的除外）、本基金與其他基金合并以特別決議
通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交符合會議通
知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，符合會議通知規(guī)定的書面表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
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額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在
宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以
一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不
影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關
對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督
的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進
行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內容被取消或變更的，基金管
理人提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
十、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
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持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關基金份額持有人大會召
集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登記日相關基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選
舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上（含
二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
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第三節(jié)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通
過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，并報中
國證監(jiān)會備案，決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：
1、基金合同生效滿三年之日，若基金資產規(guī)模低于2億元的；若屆時的法律法規(guī)或中
國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，前述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行；
2、基金份額持有人大會決定終止的；
3、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用
由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華人民共和國證
券法》規(guī)定會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。
基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算
小組進行公告。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
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第四節(jié)爭議解決方式
各方當事人同意，因本基金合同而產生的或與本基金合同有關的一切爭議，如經友好協(xié)
商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，按照中國國際經
濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，
對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律管轄。
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第五節(jié)基金合同存放地和投資人取得合同的方式
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
簽字或蓋章并在募集結束后經基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經中國證監(jiān)會
書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內
的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式兩份外，基金管理人、基金
托管人各持有兩份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公
場所和營業(yè)場所查閱。
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附件二：托管協(xié)議內容摘要
第一節(jié)托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：紅土創(chuàng)新基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商務秘書有
限公司）
法定代表人：何琨
成立時間：2014年6月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會，證監(jiān)許可字【2014】562號
注冊資本：5.5億元人民幣
組織形式：有限責任公司
經營范圍：發(fā)起設立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
存續(xù)期間：持續(xù)經營
電話：0755-33011866
傳真：0755-33011855
聯(lián)系人：焦小川
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復興門內大街55號（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
批準設立機關和設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
（國發(fā)[1983]146號）
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存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務；國內外結算；辦理票據承兌、貼現(xiàn)、
轉貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業(yè)務；代理發(fā)行、
代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務；代理證券投資基金清算業(yè)務（銀證轉賬）；
保險代理業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；保管箱服務；發(fā)行金
融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務；企業(yè)年金受托管理
服務；年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務；資信調查、咨
詢、見證業(yè)務；貸款承諾；企業(yè)、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外
匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融
衍生業(yè)務；銀行卡業(yè)務；電話銀行、網上銀行、手機銀行業(yè)務；辦理結匯、售匯業(yè)務；經國
務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務。
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第二節(jié)基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查
一、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、
投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括
國內依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經中國證監(jiān)會核準上市的股票）、
存托憑證、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可
轉債、央行票據、中期票據、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券、中小企業(yè)私募
債券等）、衍生工具（權證、股指期貨等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款以及經中
國證監(jiān)會批準允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關規(guī)定。
本基金不得投資于相關法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
進行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產配置比例為：股票、
存托憑證投資占基金資產的比例為80%-95%，其中投資于本基金所界定的新科技產業(yè)主題的
股票不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；權證投資占基金資產凈值的比例為0%-3%，每個交易日
日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券不
低于基金資產凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙е峦顿Y組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應在合理的
期限內調整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調整投資范圍。
（2）根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金股票、存托憑證投資比例為基金資產的80%-95%；投資于本基金界定的新科
技產業(yè)主題的股票不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；
2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產
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凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券；其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保
證金、應收申購款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產凈值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
5）基金資產總值不得超過基金資產凈值的140%；
6）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3％；
7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；
8）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的0.5％；
9）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值
的10％；
10）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
11）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規(guī)模的10％；
12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超
過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
13）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券?；鸪钟匈Y
產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內予以全部賣出；
14）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
15）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的
40%；在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不展期；
16）本基金參與股指期貨交易后，需遵守下列規(guī)定：
a、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值
的10%；
b、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不
得超過基金資產凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府
債券）、權證、資產支持證券、買入返售金融資產（不含質押式回購）等；
c、本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的20%；本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
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上一交易日基金資產凈值的20%；
d、本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當
符合基金合同關于股票投資比例的有關規(guī)定；
17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過本基金資產凈值的10%；
18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產凈值的15%；
因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資。
20）基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調整期限
由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因導致的投資
組合不符合上述約定的比例，不在限制之內，但基金管理人應在10個交易日內進行調整，
以達到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
當基金持有特定資產且存在或潛在重大贖回申請時，根據最大限度保護基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、
風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
對于因法律法規(guī)變化導致本基金投資范圍及投資限制調整的，基金管理人應提前通知基
金托管人，經基金托管人書面同意后方可納入投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣酥獣曰鹜泄苋送?br/>資監(jiān)督職責的履行受外部數(shù)據來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影響，基金管理人應為托管人系統(tǒng)調整
預留所需的合理必要時間。
基金管理人應在出現(xiàn)可預見資產規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向基
金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應對措施，便于托管人實施交易監(jiān)督。
（4）本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資融券。
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除投資資產配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開
始。
3、基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
為進行監(jiān)督：
根據法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資。
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其他有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)
交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范
利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須
事先得到基金托管人的同意，并按相關法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人
董事會審議，并經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)
交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關限制，或以變更后的規(guī)定為準。
4、基金托管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監(jiān)督。
基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易對手資信風險，
并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間市場的丙類會員進行債券交易的，
可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人，基金管理人應及時向基金托管人提
供可行性說明?；鸸芾砣藨_?？尚行哉f明內容真實、準確、完整?；鹜泄苋瞬粚?br/>管理人提供的可行性說明進行實質審查?；鸸芾砣送?，經提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易
并造成基金資產損失的，基金托管人不承擔責任。
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP（券款兌付）的交易結算
方式進行交易。
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5、關于銀行存款投資
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風險?；鸸芾砣藨趯徤髟瓌t評估存款銀行信用風險并據此
選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔任何責任，
相關損失由基金管理人先行承擔?；鸸芾砣寺男邢刃匈r付責任后，有權要求相關責任人進
行賠償?；鹜泄苋说穆氊焹H限于督促基金管理人履行先行賠付責任。
6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急
通知》、《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)
規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受
限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經基金管理人
董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開
發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內，
以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產凈值的比例、已持有
流通受限證券市值占資產凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、
完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金
托管人有足夠的時間進行審核。
（5）基金托管人應按照《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通
知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關書面信
息。基金托管人認為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權要求基金管理人在投資流通受
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限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人有權
拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產損失的，基金托管人不承擔任何責任，
并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金
托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責，導
致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。
（二）基金托管人應根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產凈值
計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾?br/>人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；?br/>托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
對于依據交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通
知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據交易程序已經成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內答復基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證
監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
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二、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管
人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
產凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作
等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、無故未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以書面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期
內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；?br/>托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
基金管理人有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金
管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
第三節(jié)基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人的正當指令，不得自行運用、處
分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其
他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產的完整與獨立。
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5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管理人負責與
有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金托管人處的，基
金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應
負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔責任。
（二）募集資金的驗證
募集期內銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設的基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、
《運作辦法》等有關規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中
國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管理人應將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入
基金托管人為基金開立的資產托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構開設資產托管專戶，保管基金的銀行存款。
該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人
的資產托管專戶進行。
資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?br/>人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
金業(yè)務以外的活動。
資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
司/深圳分公司開設證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?br/>紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同
業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登
記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責基金的債
券的后臺匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)
議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根
據有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管
理。
（七）基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券
也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
圳分公司或票據營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控
制或保管的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
送達基金托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限。
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第四節(jié)基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算
1、基金資產凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金資產
凈值除以該計算日基金份額總份額后的數(shù)值。基金份額凈值的計算保留到小數(shù)點后4位，小
數(shù)點后第5位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。
基金管理人應每工作日對基金資產估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金
份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后
計算當日的基金份額資產凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?br/>算結果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
根據《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產凈值，基金托管人復核、審查基金管
理人計算的基金資產凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關的會
計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人
對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。
如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產估值方法
1、估值對象
基金所擁有的各類有價證券以及銀行存款本息、備付金、保證金和其它資產及負債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
①除本部分另有約定的品種外，交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估
值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確
定公允價格
②交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種（本基金合同另有規(guī)定的除外），選取估
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值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構由基金管理人與基
金托管人另行協(xié)商約定；
③交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利
息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按
最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近
交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調
整最近交易市價，確定公允價格。
④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易所上市的
資產支持證券和私募債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值
的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估
值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
③在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行
股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)
行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允
價值。
（3）銀行間市場交易的固定收益品種的估值
1）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值
凈價進行估值。
2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種，按成本
估值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）股指期貨合約的估值方法
1）評估股指期貨合約價值時，應當采用市場公認或者合理的估值方法確定公允價值。
2）股指期貨合約一般以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易
日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
（6）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?br/>紅土創(chuàng)新新科技股票型發(fā)起式證券投資基金招募說明書更新（2026年第1期）
估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（7）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人
可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（8）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方
在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產凈值
計算順延錯誤而引起的損失，由基金管理人負責賠付，基金托管人不負責賠付。
（三）估值差錯處理
因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承
擔的責任，有權向過錯人追償。
當基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告的，
由此造成的投資者或基金的損失，應根據法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實
際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的
比例各自承擔相應的責任。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)
該錯誤，進而導致基金資產凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，以及由
此造成以后交易日基金資產凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失，
由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，
由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人
和基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
當基金管理人計算的基金資產凈值與基金托管人的計算結果不一致時，相關各方應本著
勤勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應以基金管理人的計算結果為準
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對外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金
管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責任。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同一記賬方法
和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊
定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應以
基金管理人的處理方法為準。
經對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并
糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應于每
月終了后5個工作日內完成。
在《基金合同》生效后每六個月結束之日起45日內，基金管理人對招募說明書更新一
次并登載在網站上，并將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒體上?；鸸芾砣嗽诿總€季
度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終了后60日內完成
半年報告編制并公告；在會計年度結束后90日內完成年度報告編制并公告。
基金管理人在5個工作日內完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加蓋公章后，
以加密傳真方式將有關報告提供基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內進行復核，并
將復核結果及時書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日內完成季度報告，在季度報
告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后7個工作日內進行復核，
并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?0日內完成半年度報告，在半年報完成
當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內進行復核，并將復核
結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內完成年度報告，在年度報告完成當日，將
有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后45日內復核，并將復核結果書面通知
基金管理人。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤后，基金
托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務部門公章的復核意
見書，相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前
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就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就
相關情況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢后，需蓋章確認或出具相
應的復核確認書，以備有權機構對相關文件審核時提示。
基金定期報告應當在公開披露的第2個工作日，分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦
公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。
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第五節(jié)基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持
有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采
用電子或文檔的形式?；鸱蓊~登記機構的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于法律法
規(guī)規(guī)定的期限。
基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持
有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托
管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關
法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
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第六節(jié)爭議解決方式
相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經友好協(xié)商可
以解決的，應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲
裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
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第七節(jié)基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準后生效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金
清算。
2、在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人或臨時基金管理人和基金托管
人應按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產安全的職責。
3、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書；
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（6）將清算報告報告中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產進行分配；
6、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
7、基金財產按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。
（四）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
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