華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型
證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更
新）
2026年5月29日公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
重要提示
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年5月31日證
監(jiān)許可[2016]1184號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。本基金基金合同于2016年12月14日正式生效。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注
冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金主要投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具，基金凈值會(huì)因?yàn)樗顿Y證
券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的
投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：全球市場(chǎng)投資面臨的匯率風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)
風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)；基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；由于
基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)
生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)等。本基金屬于混合基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于債券基金與貨幣市場(chǎng)基金，屬
于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高收益的品種。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理
辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變基金的
實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化，
具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金可投資中小企業(yè)
私募債券，當(dāng)基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收
違約，或由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降等，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此
外，受市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行
較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基金收益造成影響。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、
基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承
受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日起一年后開(kāi)始
執(zhí)行。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同規(guī)定的免責(zé)條款和規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式。
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
本招募說(shuō)明書(shū)更新有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2026年3月31日，主要人員情
況截止日為2026年5月28日，其他所載內(nèi)容截止日為2026年5月15日。（本招募說(shuō)明書(shū)中的財(cái)
務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)）
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目錄
一、緒言............................................................................................................................................4
二、釋義............................................................................................................................................4
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示....................................................................................................................................8
四、基金的投資..............................................................................................................................13
五、基金的業(yè)績(jī)..............................................................................................................................25
六、基金管理人..............................................................................................................................27
七、基金的募集..............................................................................................................................35
八、基金合同的生效......................................................................................................................35
九、基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................................................................................36
十、基金的費(fèi)用與稅收..................................................................................................................48
十一、基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................................................49
十二、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................................50
十三、基金的收益與分配..............................................................................................................55
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................................................................................56
十五、基金的信息披露..................................................................................................................57
十六、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算......................................................................62
十七、基金托管人..........................................................................................................................64
十八、境外資產(chǎn)托管人..................................................................................................................65
十九、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................................................................................................69
二十、基金合同的內(nèi)容摘要........................................................................................................119
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................................133
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)............................................................................................141
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................................................................................143
二十四、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式........................................................................................144
二十五、備查文件........................................................................................................................144
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
一、緒言
《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）》（以下簡(jiǎn)
稱“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證
券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《信息披露辦法》”）、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試
行辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金
（QDII）基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷贤羌s定基金
合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)
利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基
金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件?；鸷?
同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了
解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）。
2、基金管理人：指華夏基金管理有限公司。
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司。
4、基金合同、《基金合同》：指《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）
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基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混
合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》
及其更新。
7、基金份額發(fā)售公告：指《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）基金
份額發(fā)售公告》。
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等。
9、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂。
10、《銷售辦法》：指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂。
11、《信息披露辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂。
12、《運(yùn)作辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂。
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂。
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人。
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
19、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買
證券投資基金的其他投資人的合稱。
20、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人。
21、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金
份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
22、銷售機(jī)構(gòu)：指華夏基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
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他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
23、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等。
24、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華夏基金管理有限公司或接
受華夏基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
25、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、由該登記機(jī)構(gòu)辦理登記的
基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶。
26、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣基金
的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶。
27、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期。
28、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期。
29、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)三
個(gè)月。
30、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限。
31、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日。
32、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日。
33、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）。
34、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日。
35、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段。
36、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華夏基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理
人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人、銷售機(jī)構(gòu)和
投資者共同遵守。
37、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為。
38、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金
份額的行為。
39、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額
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兌換為現(xiàn)金的行為。
40、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基
金份額的行為。
41、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷售機(jī)構(gòu)的操作。
42、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣款
金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基
金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。
43、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%。
44、元：指人民幣元。
45、美元：指美國(guó)法定貨幣及法定貨幣單位。
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約。
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
49、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)。
50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程。
51、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的媒介。
52、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件。
53、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)
議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)
支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等。
54、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開(kāi)放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方
式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量
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基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
55、基金產(chǎn)品資料概要：指《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新。
三、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
本基金將主要面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，其中部分或全部風(fēng)險(xiǎn)因素可能對(duì)基金份額凈值、收益率、
和/或?qū)崿F(xiàn)投資目標(biāo)的能力造成影響。
1、全球投資的特殊風(fēng)險(xiǎn)
（1）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于全球市場(chǎng)以多種幣種計(jì)價(jià)的金融工具。外幣相對(duì)于人民幣的匯率變化
可能會(huì)影響本基金的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金采用人民幣和美元銷售。美元發(fā)售價(jià)格為1.00元除以募集期最后一日中國(guó)人民
銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)，并以此計(jì)算投資者最終以美元認(rèn)購(gòu)的基金份額，
投資者需承擔(dān)募集期內(nèi)的美元匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。美元申購(gòu)贖回價(jià)格為按照基金份額凈值除以
中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)計(jì)算的美元折算凈值，由于存在匯率波動(dòng)，
可能導(dǎo)致以美元計(jì)算的收益率和以人民幣計(jì)算的收益率有所差異。此外，由于匯率取自匯率
發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基
金運(yùn)作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
（2）國(guó)家/地區(qū)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
全球投資受到各個(gè)國(guó)家/地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策以及
交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動(dòng)和變化可能會(huì)
使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，全球投資的成本、全球市場(chǎng)的波動(dòng)性也可能高于境內(nèi)市場(chǎng)，
存在一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
（3）法律和政治風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為在部分
國(guó)家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。
基金所投資的國(guó)家/地區(qū)因政治局勢(shì)變化（如罷工、暴動(dòng)、戰(zhàn)爭(zhēng)等）或法令的變動(dòng)，可
能導(dǎo)致市場(chǎng)的較大波動(dòng)，從而給本基金的投資收益造成直接或間接的影響。此外，基金所投
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資的國(guó)家/地區(qū)可能會(huì)不時(shí)采取某些管制措施，如資本或外匯管制、對(duì)公司或行業(yè)的國(guó)有化、
沒(méi)收資產(chǎn)以及征收高額稅收等，從而對(duì)基金收益以及基金資產(chǎn)帶來(lái)不利影響。
（4）會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表披露等會(huì)計(jì)核算標(biāo)
準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對(duì)公司盈利能力、投資價(jià)值的判斷產(chǎn)生偏差，從
而給本基金投資帶來(lái)潛在風(fēng)險(xiǎn)。
（5）稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)在稅務(wù)方面的法律法規(guī)存在一定差異，當(dāng)投資某個(gè)國(guó)家/地區(qū)市場(chǎng)時(shí)，
該國(guó)家/地區(qū)可能會(huì)要求基金就利息、資本利得等收益向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，該行為會(huì)
使基金收益受到一定影響。此外，各個(gè)國(guó)家/地區(qū)的稅收規(guī)定可能發(fā)生變化，或者實(shí)施具有
追溯力的修訂，從而導(dǎo)致基金向該國(guó)家/地區(qū)繳納在基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未
預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
2、投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
（1）股票
股票投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：各國(guó)貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對(duì)各國(guó)證券市場(chǎng)
產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格水平波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；各國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動(dòng)，對(duì)各國(guó)股
票市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)；各國(guó)市場(chǎng)掛牌交易的上市公司經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素影響，
如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價(jià)格變動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)。
（2）債券
債券投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括：市場(chǎng)利率水平變化導(dǎo)致債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)；債券市場(chǎng)不同期
限、不同類屬債券之間的利差變動(dòng)導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)；債券發(fā)行人出
現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量下降導(dǎo)致債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。
基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或
由于中小企業(yè)私募債券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此外，受市場(chǎng)
規(guī)模及交易活躍程度的影響，中小企業(yè)私募債券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的
買入或賣出，存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)基金收益造成影響。
（3）衍生品
由于金融衍生產(chǎn)品具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動(dòng)較為劇烈，在市場(chǎng)面臨突發(fā)事件時(shí)，可能會(huì)
導(dǎo)致投資虧損高于初始投資金額，從而對(duì)基金收益帶來(lái)不利影響。衍生品的交易可能不夠活
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躍，在市場(chǎng)變化時(shí)，可能因無(wú)法及時(shí)找到交易對(duì)手或交易對(duì)手方壓低報(bào)價(jià)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)的
額外損失。此外，還可能存在交易對(duì)手違約的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）正回購(gòu)/逆回購(gòu)
在回購(gòu)交易中，交易對(duì)手方可能因財(cái)務(wù)狀況或其他原因不能履行付款或結(jié)算的義務(wù)，從
而對(duì)基金資產(chǎn)價(jià)值造成不利影響。
（5）證券借貸
作為證券借出方，如果交易對(duì)手方（即證券借入方）違約，則基金可能面臨到期無(wú)法獲
得證券借貸收入甚至借出證券無(wú)法歸還的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)生損失。
3、基金投資的一般風(fēng)險(xiǎn)
（1）積極管理風(fēng)險(xiǎn)
指基金經(jīng)理對(duì)基金的主動(dòng)性操作導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際操作中，基金管理人可能限于知識(shí)、
技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)等因素而影響其對(duì)相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，其精選出的投資
品種的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他品種。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
在市場(chǎng)或者個(gè)券流動(dòng)性不足的情況下，基金管理人可能無(wú)法迅速、低成本地調(diào)整基金投
資組合，從而對(duì)基金收益造成不利影響。
由于開(kāi)放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回要求，在管理
現(xiàn)金頭寸時(shí)，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險(xiǎn)或現(xiàn)金過(guò)多所導(dǎo)致的收益下降風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金主要投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具，境外市場(chǎng)的交易日
及交易時(shí)間與境內(nèi)市場(chǎng)會(huì)有不同，因此贖回款項(xiàng)的支付時(shí)間與境內(nèi)基金不同，在境外市場(chǎng)休
市、暫停交易或交收時(shí)，基金還可能發(fā)生延遲支付贖回款項(xiàng)或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
在本基金發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，基金管理人可以綜合利用備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具以減
少或應(yīng)對(duì)基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，投資者可能面臨巨額贖回申請(qǐng)被延期辦理、贖回申請(qǐng)被暫停接
受、贖回款項(xiàng)被延緩支付、被收取短期贖回費(fèi)、基金估值被暫停、基金采用擺動(dòng)定價(jià)等風(fēng)險(xiǎn)。
投資者應(yīng)該了解自身的流動(dòng)性偏好，并評(píng)估是否與本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)匹配。
（1）基金申購(gòu)、贖回安排
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”和本招募說(shuō)明書(shū)“九、
基金份額的申購(gòu)與贖回”，詳細(xì)了解本基金的申購(gòu)以及贖回安排。
（2）擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
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本基金主要投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具，境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括依
法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（含
中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)
債期貨、期權(quán)等。境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)
家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托
憑證等權(quán)益類證券，銀行存款、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具，政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)
換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等固定收益類證券，以及基金、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品、
金融衍生產(chǎn)品等。一般情況下本基金擬投資的資產(chǎn)類別具有較好的流動(dòng)性，但是在特殊市場(chǎng)
環(huán)境下本基金仍有可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足的情形。本基金管理人將根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)實(shí)條件，
制定出現(xiàn)金持有量的上下限計(jì)劃，在該限制范圍內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金比例調(diào)控或現(xiàn)金與證券的轉(zhuǎn)化。
同時(shí)，本基金管理人會(huì)進(jìn)行標(biāo)的的分散化投資并結(jié)合對(duì)各類標(biāo)的資產(chǎn)的預(yù)期流動(dòng)性合理進(jìn)行
資產(chǎn)配置，以防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施：
①延期辦理巨額贖回申請(qǐng)；
②暫停接受贖回申請(qǐng)；
③延緩支付贖回款項(xiàng)；
④擺動(dòng)定價(jià)；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（4）實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)行適度調(diào)整，作
為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的輔助措施，包括但不限于：
①延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
在此情形下，投資人的全部或部分贖回申請(qǐng)可能將被延期辦理，同時(shí)投資人完成基金贖
回時(shí)的基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
②暫停接受贖回申請(qǐng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回或
延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金暫停接受
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贖回申請(qǐng)的情形及程序。
在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請(qǐng)可能被拒絕，同時(shí)投資人完成基金贖回時(shí)的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請(qǐng)時(shí)的基金份額凈值不同。
③延緩支付贖回款項(xiàng)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第六部分、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“八、暫停贖回或
延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細(xì)了解本基金延緩支付
贖回款項(xiàng)的情形及程序。
在此情形下，投資人接收贖回款項(xiàng)的時(shí)間將可能比一般正常情形下有所延遲。
④收取短期贖回費(fèi)
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
④暫停基金估值
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)基金合同“第十四部分、基金資產(chǎn)估值”中的“六、暫停估值的情形”，
詳細(xì)了解本基金暫停估值的情形及程序。
在此情形下，投資人沒(méi)有可供參考的基金份額凈值，基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)或被暫停。
⑥擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性。
當(dāng)基金采用擺動(dòng)定價(jià)時(shí)，投資者申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)的基金份額凈值，將會(huì)根據(jù)投資
組合的市場(chǎng)沖擊成本而進(jìn)行調(diào)整，使得市場(chǎng)的沖擊成本能夠分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，
從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公
平對(duì)待。
⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
（3）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
或違反操作規(guī)程等原因可能引致風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT
系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開(kāi)放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影
響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、基
金托管人、境外資產(chǎn)托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
根據(jù)證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，中登公司和交易所對(duì)交易參與人的證券
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交易資金進(jìn)行前端額度控制，由于執(zhí)行、調(diào)整、暫停該控制，或該控制出現(xiàn)異常等，可能影
響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者人的利益受到影響。
（4）政策變更風(fēng)險(xiǎn)
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無(wú)法控制的因素的變化，使基金或投
資者利益受到影響的風(fēng)險(xiǎn)，例如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金估值政策的修改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而
引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致基金投資范圍變化基金管理人為調(diào)整投資組
合而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)等。
（5）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金
資產(chǎn)的損失。金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力
之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
4、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金主要投資于移動(dòng)互聯(lián)主題相關(guān)行業(yè)股票，本基金所指的移動(dòng)互聯(lián)相關(guān)主題
的企業(yè)是指主要收入或預(yù)期收入來(lái)源于互聯(lián)網(wǎng)及相關(guān)業(yè)務(wù)的公司，或是業(yè)務(wù)發(fā)展依托于互聯(lián)
網(wǎng)的企業(yè)。與基金所定義的移動(dòng)互聯(lián)主題相關(guān)的宏觀環(huán)境變化、行業(yè)變化、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)、
政治\經(jīng)濟(jì)政策變化都有可能對(duì)本基金的投資業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響。
（2）本基金可投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)，基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市
場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)
并非必然投資港股，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。
（二）聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門(mén)擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)銷售，但是，本基
金并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶?shū)，代銷機(jī)構(gòu)并不能保證其
收益或本金安全。
四、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)積極主動(dòng)的跨境投資，力求實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)
健增值。
（二）投資范圍
本基金主要投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具，境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括依
法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（含
中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)
債期貨、期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證
券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證等權(quán)益
類證券，銀行存款、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具，政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住
房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等固定收益類證券，以及基金、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品、金融衍生
產(chǎn)品和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
此外，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%-95%，其中投資于移動(dòng)互聯(lián)
主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)
債期貨、期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券。本基金可投資于境內(nèi)市場(chǎng)及境外市場(chǎng)，其中本基金投資于境外證券
市場(chǎng)的比例為基金資產(chǎn)的10%-90%。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金將依據(jù)對(duì)全球宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)等可
能影響證券市場(chǎng)的重要因素的分析和預(yù)測(cè)，并結(jié)合股票、債券等不同金融工具的風(fēng)險(xiǎn)收益特
征，確定資產(chǎn)配置比例并不時(shí)進(jìn)行調(diào)整，以保持基金資產(chǎn)配置的有效性。
2、股票精選策略
本基金主要投資于全球移動(dòng)互聯(lián)相關(guān)行業(yè)股票，本基金投資的移動(dòng)互聯(lián)相關(guān)主題范疇是
指以下幾個(gè)方面，一是直接或間接利用互聯(lián)網(wǎng)等手段從事業(yè)務(wù)或做相關(guān)布局的行業(yè)及公司，
包括但不限于直接利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)以及利用云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等與互聯(lián)網(wǎng)相互依存的技術(shù)手段及
商業(yè)模式經(jīng)營(yíng)的公司。二是直接或間接利用移動(dòng)通信、移動(dòng)設(shè)備、數(shù)據(jù)處理、IT技術(shù)從事
業(yè)務(wù)或相關(guān)布局的行業(yè)及公司，包括但不限于移動(dòng)通信領(lǐng)域設(shè)備的原材料供應(yīng)商、設(shè)備制造
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商、應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)商、廣告代理商、平臺(tái)提供商以及云服務(wù)提供商等。三是直接或間接利用
互聯(lián)網(wǎng)思維及商業(yè)模式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)改造、促進(jìn)效率提升的行業(yè)及公司。伴隨著移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)
的不斷迭代以及“互聯(lián)網(wǎng)+”在傳統(tǒng)行業(yè)的加速滲透，移動(dòng)互聯(lián)主題的外延可能將不斷擴(kuò)大，
有必要根據(jù)實(shí)際情況對(duì)主題的界定方法進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以期獲取基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
基金管理人在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝螅袡?quán)對(duì)移動(dòng)互聯(lián)主題的界定方法進(jìn)行變更，并在招募說(shuō)明
書(shū)更新中公告。
在深入研究的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，把握經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中所蘊(yùn)含的投
資機(jī)會(huì)，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方式來(lái)考察和篩選具有比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)股。定性分
析包括公司在行業(yè)中的地位、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、經(jīng)營(yíng)理念及戰(zhàn)略、公司治理等。定量分析包括盈利
能力分析、財(cái)務(wù)能力分析、估值分析等。
3、固定收益證券投資策略
本基金將在分析和判斷國(guó)際、國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、資金供求曲線、市場(chǎng)利率走勢(shì)、信用
利差狀況和債券市場(chǎng)供求關(guān)系等因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合新券發(fā)行情況，綜合分析市場(chǎng)利率和信
用利差的變動(dòng)趨勢(shì)，采用久期調(diào)整策略、收益率曲線策略、債券類屬配置策略、信用利差策
略等積極投資策略，進(jìn)行深入研究，把握債券市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，構(gòu)建債券組合。以下是較為特
殊的固定收益證券品種的投資策略介紹。
（1）可轉(zhuǎn)換公司債券投資策略
本基金將著重對(duì)可轉(zhuǎn)債對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票的分析與研究，對(duì)那些有著較好盈利能力或成長(zhǎng)
前景的上市公司的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行重點(diǎn)選擇，并在對(duì)應(yīng)可轉(zhuǎn)債估值合理的前提下集中投資，以分
享正股上漲帶來(lái)的收益。同時(shí)，本基金還將密切跟蹤上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況，從財(cái)務(wù)壓力、融
資安排、未來(lái)的投資計(jì)劃等方面推測(cè)、并通過(guò)實(shí)地調(diào)研等方式確認(rèn)上市公司對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)的修正
和轉(zhuǎn)股意愿。
（2）中小企業(yè)私募債券投資策略
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯?，綜合考慮中小企業(yè)私募債券的安全性、收
益性和流動(dòng)性等特征，并與其他投資品種進(jìn)行對(duì)比后，選擇具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的類屬和個(gè)券進(jìn)行
投資。同時(shí)，通過(guò)期限和品種的分散投資降低基金投資中小企業(yè)私募債券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率
風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（3）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將深入分析資產(chǎn)支持證券的市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前
償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等基本面因素，估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，并
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根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本金償還和利息收益的現(xiàn)金流過(guò)程，
輔助采用定價(jià)模型，評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值。
4、衍生品投資策略
本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與期貨、期權(quán)、權(quán)證、互換、遠(yuǎn)
期、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品等衍生品投資。通過(guò)對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合基
金組合的實(shí)際情況及對(duì)衍生品的估值水平、基差水平、流動(dòng)性等因素的分析，在采用數(shù)量化
模型分析其合理定價(jià)的基礎(chǔ)上，選擇合適的合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸，以調(diào)整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴
露，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?；疬€將利用衍生品作為組合流動(dòng)性管理工具，降低現(xiàn)貨市場(chǎng)流動(dòng)性
不足導(dǎo)致的沖擊成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，提高基金的建倉(cāng)或變現(xiàn)效率。
（1）權(quán)證投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，主動(dòng)進(jìn)行權(quán)證投資?；饳?quán)證投資將以價(jià)值分析為
基礎(chǔ)，在采用數(shù)量化模型分析其合理定價(jià)的基礎(chǔ)上，把握市場(chǎng)的短期波動(dòng)，進(jìn)行積極操作，
追求在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健的超額收益。
（2）股指期貨和期權(quán)投資策略
本基金將在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與股指期貨、期權(quán)投資。通過(guò)對(duì)
現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨、期權(quán)市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合基金股票組合的實(shí)際情況及對(duì)股指期貨、
期權(quán)的估值水平、基差水平、流動(dòng)性等因素的分析，選擇合適的期貨、期權(quán)合約構(gòu)建相應(yīng)的
頭寸，以調(diào)整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)暴露，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?；疬€將利用股指期貨、期權(quán)作為組
合流動(dòng)性管理工具，降低現(xiàn)貨市場(chǎng)流動(dòng)性不足導(dǎo)致的沖擊成本過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)，提高基金的建倉(cāng)
或變現(xiàn)效率。
本基金投資期權(quán)，基金管理人將根據(jù)審慎原則，建立期權(quán)交易決策部門(mén)或小組，授權(quán)特
定的管理人員負(fù)責(zé)期權(quán)的投資審批事項(xiàng)，以防范期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）國(guó)債期貨投資策略
本基金投資國(guó)債期貨，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，充分考慮國(guó)債期貨的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益
特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與國(guó)債期貨投資。
未來(lái)，隨著全球證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富，基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，
并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
A：本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
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（1）本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%。
（2）本基金不得購(gòu)買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本基金管理
人管理的全部基金（含本基金）不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量。
其中，此項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全
球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。
（3）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)當(dāng)是中
資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制。
（4）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)
家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國(guó)家
或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%。
（5）基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流動(dòng)性資產(chǎn)
是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
（6）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，但持有貨幣市場(chǎng)
基金不受此限制。
（7）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該
境外基金總份額的20%。
（8）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
（9）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交
易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
（10）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：所有
參與交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)
級(jí)；交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金可在任何時(shí)候以公允價(jià)值終
止交易；任一交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)本資產(chǎn)凈值的20%。
（11）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%。
B：本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
（1）持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%。
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（3）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%，在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期。
（5）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金管理人管
理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；本基金在任何交易日買入權(quán)證的
總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%。
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；本基
金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)
其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。
（9）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超
過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。
（10）在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市
值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
（11）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的
全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得
超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算。
（12）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
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合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
C：本基金境內(nèi)外投資均應(yīng)遵循以下限制：
（1）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約、期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（2）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的15%。
（3）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過(guò)該上市公司可流通股票的30%。
D：法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除第B項(xiàng)（8）、（12）、（13）及第C項(xiàng)（1）以外，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基
金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。
（2）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。
（3）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
（4）購(gòu)買實(shí)物商品。
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。
（6）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。
（8）承銷證券。
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（9）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（10）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。
（11）向其基金管理人、基金托管人出資。
（12）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。
（13）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，
建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基
金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并
經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中證信息指數(shù)收益率*30%+中證海外中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)收益率*30%+上證國(guó)債指數(shù)收益
率*40%
中證信息指數(shù)是中證800細(xì)分的十個(gè)行業(yè)指數(shù)之一。為反映滬深A(yù)股中不同行業(yè)公司
股票的整體表現(xiàn)，將中證800指數(shù)800只樣本股按行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)分為能源、原材料、工業(yè)、
可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、醫(yī)藥衛(wèi)生、金融地產(chǎn)、信息技術(shù)及公用事業(yè)等10個(gè)行業(yè)，再以各行
業(yè)全部股票作為樣本編制指數(shù)，形成10只中證行業(yè)指數(shù)。中證信息指數(shù)具有良好的代表性，
適合作為本基金境內(nèi)投資部分的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)。
中證海外中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)指數(shù)選取海外交易所上市的中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)組成成分，以反映在海
外交易所上市中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的整體走勢(shì)。該指數(shù)選擇注冊(cè)地在中國(guó)大陸或公司營(yíng)運(yùn)中心在
中國(guó)大陸或公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入50%以上來(lái)自中國(guó)大陸，并且從事于互聯(lián)網(wǎng)軟件與服務(wù)、家
庭娛樂(lè)軟件、互聯(lián)網(wǎng)零售、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的公司，該指數(shù)適合作為本基金境
外投資部分的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)。
上證國(guó)債指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，以上海證券交易所上市的固定利率國(guó)債為樣本，
具有良好的市場(chǎng)代表性和較高的知名度，適合作為本基金債券投資的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)。
未來(lái)，如基金變更投資范圍，或市場(chǎng)有其他更適合本基金的基準(zhǔn)時(shí)，或原指數(shù)供應(yīng)商變
更或停止原指數(shù)的編制及發(fā)布，本基金管理人可根據(jù)具體情況，依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合
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法權(quán)益的原則，取得基金托管人同意后，對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，不需召開(kāi)持有人大
會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于混合基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于債券基金與貨幣市場(chǎng)基金，屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高
收益的品種。本基金為全球證券投資基金，除了需要承擔(dān)與國(guó)內(nèi)證券投資基金類似的市場(chǎng)波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等海外市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金的融資融券
本基金可以按照相關(guān)法律法規(guī)在境外市場(chǎng)進(jìn)行融資融券等相關(guān)業(yè)務(wù)。
未來(lái)，本基金擬在境內(nèi)進(jìn)行融資、融券或參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，可以按照國(guó)家的有關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券以及參與轉(zhuǎn)融通等相關(guān)業(yè)務(wù)。
（八）投資組合報(bào)告
以下內(nèi)容摘自本基金2026年第1季度報(bào)告：
5.1報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 598,007,883.74 88.19
其中：普通股 579,978,980.31 85.53
存托憑證 18,028,903.43 2.66
優(yōu)先股 - -
房地產(chǎn)信托 - -
2 基金投資 6,652,630.56 0.98
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 金融衍生品投資 - -
其中：遠(yuǎn)期 - -
期貨 - -
期權(quán) - -
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權(quán)證 - -
5 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
6 貨幣市場(chǎng)工具 - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 57,560,259.18 8.49
8 其他資產(chǎn) 15,897,059.64 2.34
9 合計(jì) 678,117,833.12 100.00
注：本基金本報(bào)告期末通過(guò)港股通機(jī)制投資香港股票的公允價(jià)值為8,806,101.83元，
占基金資產(chǎn)凈值比例為1.32%。
5.2報(bào)告期末在各個(gè)國(guó)家（地區(qū)）證券市場(chǎng)的股票及存托憑證投資分布
國(guó)家（地區(qū)） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
美國(guó) 519,671,710.28 77.67
中國(guó)內(nèi)地 34,762,937.66 5.20
中國(guó)香港 26,458,868.21 3.95
日本 17,114,367.59 2.56
合計(jì) 598,007,883.74 89.38
5.3報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
信息技術(shù) 497,737,662.65 74.40
通信服務(wù) 41,963,604.00 6.27
工業(yè) 27,755,616.66 4.15
非必需消費(fèi)品 21,998,323.57 3.29
材料 7,613,218.06 1.14
保健 939,458.80 0.14
必需消費(fèi)品 - -
房地產(chǎn) - -
公用事業(yè) - -
金融 - -
能源 - -
合計(jì) 598,007,883.74 89.38
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)（GICS）。
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5.4報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細(xì)
序號(hào) 公司名稱（英文） 公司名稱（中文） 證券代碼 所在證券市場(chǎng) 所屬國(guó)家（地區(qū)) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 COHERENT CORP 相干公司 COHR 紐約 美國(guó) 30,619.00 50,468,387.52 7.54
2 SANDISK CORP/DE - SNDK 納斯達(dá)克 美國(guó) 10,856.00 47,724,838.85 7.13
3 MICRON TECHNOLOGY INC 美光科技股份有限公司 MU 納斯達(dá)克 美國(guó) 18,845.00 44,053,016.06 6.58
4 ONTO INNOVATION INC - ONTO 紐約 美國(guó) 27,573.00 39,125,021.52 5.85
5 LUMENTUM HOLDINGS INC - LITE 納斯達(dá)克 美國(guó) 7,964.00 38,726,363.96 5.79
6 CORNING INC 康寧公司 GLW 紐約 美國(guó) 36,433.00 34,277,289.19 5.12
7 ALPHABET INC - GOOGL 納斯達(dá)克 美國(guó) 16,022.00 31,879,656.96 4.76
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8 NVIDIA CORP 英偉達(dá) NVDA 納斯達(dá)克 美國(guó) 22,764.00 27,470,305.85 4.11
9 INTEL CORP 英特爾 INTC 納斯達(dá)克 美國(guó) 75,603.00 23,085,612.08 3.45
10 APPLIED OPTOELECTRONICS INC - AAOI 納斯達(dá)克 美國(guó) 34,487.00 20,185,656.53 3.02
注：所用證券代碼采用當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)代碼。
5.5報(bào)告期末按債券信用等級(jí)分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.6報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.7報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
5.8報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名金融衍生品投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有金融衍生品。
5.9報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)
序號(hào) 基金名稱 基金類型 運(yùn)作方式 管理人 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 iShares MSCI South Korea ETF 權(quán)益類 交易型開(kāi)放式 BlackRock Fund Advisors 6,652,630.56 0.99
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
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10 - - - - - -
5.10投資組合報(bào)告附注
5.10.1報(bào)告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十
名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、
處罰的情形。
5.10.2基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
5.10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 7,865.90
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 109,248.70
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 15,779,945.04
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 15,897,059.64
5.10.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.10.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
5.10.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
五、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)
險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水
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平要低于所列數(shù)字。
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2016年12月14日至2016年12月31日 -0.10% 0.08% -1.52% 0.30% 1.42% -0.22%
2017年1月1日至2017年12月31日 12.81% 0.94% 19.79% 0.54% -6.98% 0.40%
2018年1月1日至2018年12月31日 -15.79% 1.53% -18.02% 0.96% 2.23% 0.57%
2019年1月1日至2019年12月31日 44.78% 1.59% 29.45% 0.88% 15.33% 0.71%
2020年1月1日至2020年12月31日 92.14% 1.89% 24.44% 1.07% 67.70% 0.82%
2021年1月1日至2021年12月31日 -3.71% 1.71% -15.53% 0.98% 11.82% 0.73%
2022年1月1日至2022年12月31日 -31.79% 1.85% -10.36% 1.44% -21.43% 0.41%
2023年1月1日至2023年12月31日 -19.03% 1.50% 1.09% 0.83% -20.12% 0.67%
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2024年1月1日至2024年12月31日 -2.78% 1.48% 15.49% 1.07% -18.27% 0.41%
2025年1月1日至2025年12月31日 20.88% 1.48% 18.37% 1.01% 2.51% 0.47%
2026年1月1日至2026年3月31日 11.33% 2.39% -8.08% 0.94% 19.41% 1.45%
自基金合同生效起至今（2026年3月31日） 83.70% 1.60% 50.07% 1.00% 33.63% 0.60%
六、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層
設(shè)立日期：1998年4月9日
法定代表人：鄒迎光
聯(lián)系人：邱曦
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
華夏基金管理有限公司注冊(cè)資本為23800萬(wàn)元，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：
持股單位 持股占總股本比例
中信證券股份有限公司 62.2%
Mackenzie Financial Corporation 27.8%
Qatar Holding LLC 10%
合計(jì) 100%
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（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
鄒迎光先生：董事長(zhǎng)，黨委書(shū)記，碩士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委副書(shū)記、執(zhí)
行董事、總經(jīng)理、執(zhí)行委員。曾任中信建投債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、固定收益部行政負(fù)責(zé)人、
執(zhí)行委員會(huì)委員，中信證券固定收益部行政負(fù)責(zé)人、執(zhí)行委員、黨委委員，中信建投黨委委
員、執(zhí)行董事、執(zhí)行委員會(huì)委員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
李一梅女士：副董事長(zhǎng)、黨委副書(shū)記、總經(jīng)理，碩士。兼任華夏基金（香港）有限公
司董事長(zhǎng)、華夏股權(quán)投資基金管理（北京）有限公司董事。曾任華夏基金管理有限公司副總
經(jīng)理、營(yíng)銷總監(jiān)、市場(chǎng)總監(jiān)、基金營(yíng)銷部總經(jīng)理、數(shù)據(jù)中心行政負(fù)責(zé)人（兼），上海華夏財(cái)
富投資管理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，證通股份有限公司董事等。
侯薇薇女士：董事，學(xué)士。現(xiàn)任鮑爾太平有限公司（PowerPacificCorporationLtd）總
裁兼首席執(zhí)行官，兼任加中貿(mào)易理事會(huì)國(guó)際董事會(huì)成員。曾任嘉實(shí)國(guó)際資產(chǎn)管理公司(HGI)
的全球管理委員會(huì)成員、首席業(yè)務(wù)發(fā)展官和中國(guó)戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人等。
J Luke Gregoire Gould先生：董事，學(xué)士?，F(xiàn)任邁凱希金融公司（Mackenzie Financial
Corporation）總裁兼首席執(zhí)行官。曾任IGM Financial Inc.的執(zhí)行副總裁兼首席財(cái)務(wù)官、
MackenzieInvestments的首席財(cái)務(wù)官、InvestorsGroup的高級(jí)副總裁兼首席財(cái)務(wù)官等。
陳穎行先生：董事，碩士?，F(xiàn)任卡塔爾投資局咨詢（亞太）公司大中華區(qū)總監(jiān)。曾任
中國(guó)投資有限責(zé)任公司投資二部團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，都鐸資本（新加坡）公司分析師，BP新加坡
公司量化分析師，渣打銀行（新加坡）有限公司風(fēng)險(xiǎn)分析師等。
史本良先生：董事，碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司黨委委員、執(zhí)行
委員、財(cái)富管理委員會(huì)主任、戰(zhàn)略客戶部行政負(fù)責(zé)人。曾任中信證券股份有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)
部資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)核算會(huì)計(jì)主管、聯(lián)席負(fù)責(zé)人、行政負(fù)責(zé)人，中信證券財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。
薛繼銳先生：董事，博士?，F(xiàn)任中信證券股份有限公司執(zhí)行委員。曾任中信證券股份
有限公司金融產(chǎn)品開(kāi)發(fā)小組經(jīng)理、研究部研究員、交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)線產(chǎn)品開(kāi)發(fā)組負(fù)責(zé)人、
股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人等。
劉霞輝先生：獨(dú)立董事，碩士?，F(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所國(guó)務(wù)院特殊津貼專家，
二級(jí)研究員，博士生導(dǎo)師。兼任中國(guó)戰(zhàn)略研究會(huì)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略專業(yè)委員會(huì)主任、山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)社
會(huì)研究院特聘兼職教授及廣西南寧政府咨詢專家。曾任職于國(guó)家人社部政策法規(guī)司綜合處。
殷少平先生：獨(dú)立董事，博士。現(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，兼任
北京凱因科技股份有限公司非執(zhí)行董事。曾任最高人民法院民事審判第三庭審判員、高級(jí)法
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
官，湖南省株洲市中級(jí)人民法院副院長(zhǎng)、審判委員會(huì)委員,北京同仁堂股份有限公司、河北
太行水泥股份有限公司獨(dú)立董事，廣西壯族自治區(qū)南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)政府副區(qū)長(zhǎng)，北京市地石
律師事務(wù)所兼職律師等。
伊志宏女士：獨(dú)立董事，博士。教授，博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)管理、資本
市場(chǎng)。曾任中國(guó)人民大學(xué)副校長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)中法學(xué)院院長(zhǎng)，
享受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼。兼任國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第七屆、第八屆工商管理學(xué)科評(píng)議組召集
人、第五屆、第六屆全國(guó)MBA教育指導(dǎo)委員會(huì)副主任委員、教育部工商管理專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)
委員會(huì)副主任委員、西班牙IE大學(xué)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)委員。曾兼任中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、
歐洲管理發(fā)展基金會(huì)（EFMD）理事會(huì)理事、國(guó)際高等商學(xué)院協(xié)會(huì)（AACSB）首次認(rèn)證委
員會(huì)委員等。
何青女士：獨(dú)立董事，碩士。曾任長(zhǎng)城證券股份有限公司副總經(jīng)理，華能天成融資租
賃有限公司副總經(jīng)理，中國(guó)華能財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理和部門(mén)經(jīng)理等職務(wù)。
王芬華女士：職工代表董事，學(xué)士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委組織部部長(zhǎng)、人
力資源部行政負(fù)責(zé)人。曾任華夏基金管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理等職務(wù)。
劉義先生：副總經(jīng)理，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員。曾任中國(guó)人民銀
行總行計(jì)劃資金司副主任科員、主任科員，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行總行信息電腦部信息綜合處副
處長(zhǎng)（主持工作），華夏基金管理有限公司監(jiān)事、黨辦主任、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總監(jiān)，華夏資本管
理有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。
陽(yáng)琨先生：副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員，兼任
華夏基金（香港）有限公司副董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資有限公司財(cái)務(wù)部部門(mén)
經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，益民基金管理有限公司投資部部門(mén)經(jīng)理，華夏
基金管理有限公司股票投資部副總經(jīng)理等。
鄭煜女士：副總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委副書(shū)記。曾任華夏證券
高級(jí)分析師，大成基金高級(jí)分析師、投資經(jīng)理，原中信基金股權(quán)投資部總監(jiān)，華夏基金管理
有限公司總經(jīng)理助理、紀(jì)委書(shū)記等。
孫彬先生：副總經(jīng)理，碩士。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、投資經(jīng)理等。曾
任華夏基金管理有限公司行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理等。
張德根先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任職于北京新財(cái)經(jīng)雜志社、長(zhǎng)城證券，曾任華夏基
金管理有限公司深圳分公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，廣州分公司總經(jīng)理，上海華夏
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
財(cái)富投資管理有限公司副總經(jīng)理，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、研究發(fā)展部行政負(fù)責(zé)
人（兼）、北京分公司總經(jīng)理（兼）等。
李彬女士：督察長(zhǎng)，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司黨委委員、紀(jì)委書(shū)記、法律部
行政負(fù)責(zé)人（兼）。曾任職于中信證券股份有限公司、原中信基金管理有限責(zé)任公司。曾任
華夏基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理，法律監(jiān)察部副總經(jīng)理、聯(lián)席負(fù)責(zé)人，合規(guī)部
行政負(fù)責(zé)人等。
孫立強(qiáng)先生：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，碩士?，F(xiàn)任華夏基金管理有限公司財(cái)務(wù)部行政負(fù)責(zé)人，兼
任華夏基金（香港）有限公司董事。曾任職于深圳航空有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部，曾任華夏
基金管理有限公司基金運(yùn)作部B角、財(cái)務(wù)部B角，華夏資本管理有限公司監(jiān)事、上海華夏財(cái)
富投資管理有限公司監(jiān)事等。
桂勇先生：首席信息官，學(xué)士。兼任華夏基金管理有限公司金融科技部行政負(fù)責(zé)人。
曾任職于深圳市長(zhǎng)城光纖網(wǎng)絡(luò)有限公司、深圳市中大投資管理有限公司，曾任中信基金管理
有限責(zé)任公司信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人，華夏基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
行政負(fù)責(zé)人等。
2、本基金基金經(jīng)理
劉平女士，碩士。2007年2月加入華夏基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、投資經(jīng)理、
機(jī)構(gòu)投資部總監(jiān)，華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2015年11月30日至2020年7
月28日期間）、華夏領(lǐng)先股票型證券投資基金基金經(jīng)理（2020年7月21日至2023年3月16日期
間）、華夏科技龍頭兩年定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2020年10月26日至2023年4
月26日期間）、華夏科技龍頭兩年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2023年4月27日至
2024年3月26日期間）等，現(xiàn)任華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）基金經(jīng)
理（2016年12月14日起任職）、華夏港股前沿經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理
（2021年6月18日起任職）、華夏核心科技6個(gè)月定期開(kāi)放混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2025
年3月3日起任職）。
徐恒先生，碩士。2015年7月加入華夏基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理助理，
現(xiàn)任華夏潛龍精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理（2024年11月7日起任職）、華夏移動(dòng)互聯(lián)靈
活配置混合型證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2024年12月26日起任職）、華夏成長(zhǎng)先鋒一
年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2025年9月11日起任職）。
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
郭琨研女士，碩士。2020年8月加入華夏基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理助
理，現(xiàn)任華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理（2026年2月4日起
任職）。
歷任基金經(jīng)理：2016年12月14日至2017年9月18日期間，李準(zhǔn)先生任基金經(jīng)理。
3、本公司股票投資決策委員會(huì)
主任：朱熠先生，華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理，基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。
成員：李一梅女士，華夏基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
陽(yáng)琨先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)，基金經(jīng)理。
鄭煜女士，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。
孫彬先生，華夏基金管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理。
屠環(huán)宇先生，華夏基金管理有限公司股票投資部B角，基金經(jīng)理。
翟宇航先生，華夏基金管理有限公司投資研究部B角，基金經(jīng)理。
張景松先生，華夏基金管理有限公司投資研究部高級(jí)副總裁，基金經(jīng)理。
顧鑫峰先生，華夏基金管理有限公司股票投資部執(zhí)行總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
劉心任先生，華夏基金管理有限公司社保投資部執(zhí)行總經(jīng)理，基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。
2、辦理基金備案手續(xù)。
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
6、編制中期和年度基金報(bào)告。
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
9、召集基金份額持有人大會(huì)。
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。
12、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人承諾
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1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說(shuō)明書(shū)列明的投資目標(biāo)、策略及限
制等全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為的發(fā)生。
3、本基金管理人不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效
措施，保證基金財(cái)產(chǎn)不用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)。
（2）購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭。
（3）購(gòu)買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。
（4）購(gòu)買實(shí)物商品。
（5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。
（6）利用融資購(gòu)買證券，但投資金融衍生品除外。
（7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。
（8）承銷證券。
（9）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。
（10）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。
（11）向其基金管理人、基金托管人出資。
（12）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。
（13）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
4、本基金管理人將加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
5、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不
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當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資
內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人根據(jù)全面性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、防火墻原則和
成本收益原則建立了一套比較完整的內(nèi)部控制體系。該內(nèi)部控制體系由一系列業(yè)務(wù)管理制度
及相應(yīng)的業(yè)務(wù)處理、控制程序組成，具體包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、
內(nèi)部監(jiān)控等要素。公司已經(jīng)通過(guò)了ISAE3402（《鑒證業(yè)務(wù)國(guó)際準(zhǔn)則第3402號(hào)》）認(rèn)證，獲得
無(wú)保留意見(jiàn)的控制設(shè)計(jì)合理性及運(yùn)行有效性的報(bào)告。
1、控制環(huán)境
良好的控制環(huán)境包括科學(xué)的公司治理、有效的監(jiān)督管理、合理的組織結(jié)構(gòu)和有力的控
制文化。
（1）公司引入了獨(dú)立董事制度。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)等專門(mén)委員會(huì)。公司管理層設(shè)
立了投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。
（2）公司各部門(mén)之間有明確的授權(quán)分工，既互相合作，又互相核對(duì)和制衡，形成了合
理的組織結(jié)構(gòu)。
（3）公司堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作，重視員工的合規(guī)守法意識(shí)和職業(yè)道德的培養(yǎng)，并
進(jìn)行持續(xù)教育。
2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司各層面和各業(yè)務(wù)部門(mén)在確定各自的目標(biāo)后，對(duì)影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。
對(duì)于不可控風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是決定是否承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或減少相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)于可控風(fēng)險(xiǎn)，
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是分析如何通過(guò)制度安排來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還包括各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)日
常工作中新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估并完善相應(yīng)的制度，以及新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)過(guò)程中評(píng)估相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
并制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
3、控制活動(dòng)
公司對(duì)投資、會(huì)計(jì)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。在業(yè)務(wù)管
理制度上，做到了業(yè)務(wù)操作流程的科學(xué)、合理和標(biāo)準(zhǔn)化，并要求完整的記錄、保存和嚴(yán)格的
檢查、復(fù)核；在崗位責(zé)任制度上，內(nèi)部崗位分工合理、職責(zé)明確，不相容的職務(wù)、崗位分離
設(shè)置，相互檢查、相互制約。
（1）投資控制制度
投資決策委員會(huì)是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金
經(jīng)理小組負(fù)責(zé)在投資決策委員會(huì)資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進(jìn)行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)基金經(jīng)理小組
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
在基金合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行日常投資運(yùn)作；交易管理部負(fù)責(zé)所有交易的集中執(zhí)行。
①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實(shí)行集中交
易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì)。
②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會(huì)負(fù)
責(zé)制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會(huì)確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)
確定與實(shí)施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對(duì)于超過(guò)投資權(quán)限的操作需要
經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負(fù)責(zé)交易
執(zhí)行。
③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投
資比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)警。
④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從
事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過(guò)預(yù)先的設(shè)定，對(duì)上述禁止進(jìn)行自動(dòng)提示和限制。
⑤多重監(jiān)控和反饋。交易管理部對(duì)投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理部進(jìn)行事中的監(jiān)
控；監(jiān)察稽核部門(mén)進(jìn)行事后的監(jiān)控。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時(shí)反饋并督促調(diào)整。
（2）會(huì)計(jì)控制制度
①建立了基金會(huì)計(jì)的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)有章可循。
②按照相互制約原則，建立了基金會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核
查監(jiān)督制度。
③為了防范基金會(huì)計(jì)在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險(xiǎn)，制定了資金頭寸管理制度。
④制定了完善的檔案保管和財(cái)務(wù)交接制度。
（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度
為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對(duì)硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全
管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善
的制度。
（4）人力資源管理制度
公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，
確保人力資源的有效管理。
（5）監(jiān)察制度
公司設(shè)立了監(jiān)察部門(mén)，負(fù)責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)
查程序和處理制度，以及對(duì)員工行為的監(jiān)察。
（6）反洗錢制度
公司設(shè)立了反洗錢工作小組作為反洗錢工作的專門(mén)機(jī)構(gòu)，指定專門(mén)人員負(fù)責(zé)反洗錢和
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反恐融資合規(guī)管理工作；各相關(guān)部門(mén)設(shè)立了反洗錢崗位，配備反洗錢負(fù)責(zé)人員。除建立健全
反洗錢組織體系外，公司還制定了《反洗錢工作內(nèi)部控制制度》及相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，確保
依法切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)。
4、信息溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠
道，公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)?
人員進(jìn)行處理。目前公司業(yè)務(wù)均已做到了辦公自動(dòng)化，不同的人員根據(jù)其業(yè)務(wù)性質(zhì)及層
級(jí)具有不同的權(quán)限。
5、內(nèi)部監(jiān)控
公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門(mén)的稽核部門(mén)，通過(guò)定期或不定期檢查，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控
制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各項(xiàng)經(jīng)
營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任。
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確。
（3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
七、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年5月31日證監(jiān)許可[2016]1184號(hào)文注冊(cè)。
本基金為契約型開(kāi)放式基金，基金存續(xù)期間為不定期。
本基金采用人民幣和美元發(fā)售，人民幣發(fā)售價(jià)格為基金份額初始面值1.00元；美元發(fā)
售價(jià)格為1.00元除以募集期最后一日中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)，
計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后四位。
本基金自2016年11月14日至2016年12月9日進(jìn)行發(fā)售。募集期間，本基金共募集
316,023,374.01份基金份額，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為3,859戶。
八、基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2016年12月14日正式生
效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
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《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日
出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案,如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與
其他基金合并或終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定
時(shí)，從其規(guī)定。
九、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書(shū)或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)
與贖回。
1、直銷機(jī)構(gòu)
本基金直銷機(jī)構(gòu)為本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分
公司、廣州分公司、成都分公司，設(shè)在北京的投資理財(cái)中心以及電子交易平臺(tái)。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財(cái)中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)西海國(guó)際中心1號(hào)樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財(cái)中心
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京宏泰東街綠地中國(guó)錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽(yáng)投資理財(cái)中心
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)兆泰國(guó)際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
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傳真：010-64185180
（5）上海分公司
地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1902室（200120）
電話：021-50820661
傳真：021-50820867
（6）深圳分公司
地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)福田區(qū)福中三路與鵬程一路交匯處西南廣電金
融中心40A（518000）
電話：0755-82033033
傳真：0755-82031949
（7）南京分公司
地址：南京市鼓樓區(qū)漢中路2號(hào)金陵飯店亞太商務(wù)樓30層AD2區(qū)（210005）
電話：025-84733916
傳真：025-84733928
（8）杭州分公司
地址：浙江省杭州市上城區(qū)萬(wàn)象城2幢2701室-01（310020）
電話：0571-89716606
傳真：0571-89716610
（9）廣州分公司
地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)5901房自編A單元（510623）
電話：020-38460001
傳真：020-38067182
（10）成都分公司
地址：成都市高新區(qū)交子大道177號(hào)中海國(guó)際中心B座1棟1單元14層1406-1407號(hào)
（610000）
電話：028-65730073
傳真：028-86725412
（11）電子交易
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本公司電子交易包括網(wǎng)上交易、移動(dòng)客戶端交易等。投資者可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易
系統(tǒng)或移動(dòng)客戶端辦理基金的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公
司網(wǎng)站查詢。本公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com。
2、代銷機(jī)構(gòu)
本基金代銷機(jī)構(gòu)的名稱、住所等信息請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中“（一）
銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)描述。
基金管理人可以根據(jù)情況增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以
根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
本基金的開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所以及境外主要投資場(chǎng)所的共同交易
日，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回
時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷售機(jī)構(gòu)公布時(shí)間為準(zhǔn)。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更、境外重要投資
市場(chǎng)休市、實(shí)際情況需要或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)
行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2017年1月25日開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回、定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)。
（三）申購(gòu)和贖回的原則
1、本基金采用多幣種銷售，投資者在申購(gòu)時(shí)可自行選擇申購(gòu)幣種，贖回幣種與其對(duì)應(yīng)
份額的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)幣種相同。
2、“未知價(jià)”原則，人民幣申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行
計(jì)算；美元申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日的美元折算凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。
3、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
5、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回。
6、投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等
在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
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1、投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)或華夏財(cái)富辦理本基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)，人民幣每次最低申購(gòu)金額
為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)），美元每次最低申購(gòu)金額為1.00美元（含申購(gòu)費(fèi)），具體業(yè)務(wù)辦理請(qǐng)遵
循基金管理人直銷機(jī)構(gòu)及華夏財(cái)富的相關(guān)規(guī)定；通過(guò)其他代銷機(jī)構(gòu)辦理本基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)，
人民幣、美元每次最低申購(gòu)金額以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，具體業(yè)務(wù)辦理以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)
定為準(zhǔn)。
2、基金份額持有人在直銷機(jī)構(gòu)或華夏財(cái)富贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于1.00份基金
份額，贖回時(shí)或贖回后在直銷機(jī)構(gòu)或華夏財(cái)富保留的基金份額余額不足1.00份的，在贖回時(shí)
需一次全部贖回，具體業(yè)務(wù)辦理請(qǐng)遵循基金管理人直銷機(jī)構(gòu)及華夏財(cái)富的相關(guān)規(guī)定。基金份
額持有人在其他代銷機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次最低贖回份額、贖回時(shí)或贖回后在該代銷機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）
保留的最低基金份額余額以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。具體業(yè)務(wù)辦理請(qǐng)遵循各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)
規(guī)定。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整以上限制。基金管
理人必須在調(diào)整前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）申購(gòu)和贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購(gòu)成立，申購(gòu)是
否生效以基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立，贖回是否生效以基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為準(zhǔn)?；?
金份額持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋10日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
若遇特殊情況，如基金投資主要市場(chǎng)暫停交易、交易清算規(guī)則發(fā)生較大變化等，贖回款項(xiàng)支
付的時(shí)間可相應(yīng)調(diào)整。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+2日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日
提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+3日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。由于美元資金的
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劃款時(shí)間較長(zhǎng)，投資者選擇美元申購(gòu)時(shí)，其申購(gòu)申請(qǐng)的提交日和申購(gòu)申請(qǐng)受理日可能有所不
同。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申請(qǐng)。申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，
投資者應(yīng)及時(shí)查詢。
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管
理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并公告。
（六）申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)
1、本基金申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。投資者
在申購(gòu)本基金時(shí)需交納前端申購(gòu)費(fèi)，各幣種申購(gòu)費(fèi)率具體如下：
（1）人民幣申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)金額（人民幣元，含申購(gòu)費(fèi)） 前端申購(gòu)費(fèi)率
50萬(wàn)元以下 1.5%
50萬(wàn)元以上（含50萬(wàn)元）-200萬(wàn)元以下 1.2%
200萬(wàn)元以上（含200萬(wàn)元）-500萬(wàn)元以下 0.8%
500萬(wàn)元以上（含500萬(wàn)元） 每筆1,000.00元
（2）美元申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)金額（美元，含申購(gòu)費(fèi)） 前端申購(gòu)費(fèi)率
10萬(wàn)美元以下 1.5%
10萬(wàn)美元以上（含10萬(wàn)美元）-40萬(wàn)美元以下 1.2%
40萬(wàn)美元以上（含40萬(wàn)美元）-100萬(wàn)美元以下 0.8%
100萬(wàn)美元以上（含100萬(wàn)美元） 每筆200.00美元
2、美元銷售和人民幣銷售的贖回費(fèi)率相同，贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金
份額時(shí)收取。費(fèi)率隨基金份額的持有期限的增加而遞減，具體如下：
持有期限 贖回費(fèi)率
7天以內(nèi) 1.5%
7天以上（含7天）-30天以內(nèi) 0.75%
30天以上（含30天）-365天以內(nèi) 0.5%
365天以上（含365天） 0
對(duì)于贖回時(shí)份額持有不滿30天的，收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于贖回時(shí)份額
持有滿30天不滿90天收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于贖回
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
時(shí)份額持有滿90天不滿180天收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；
對(duì)贖回時(shí)份額持有期長(zhǎng)于180天（含180天）收取的贖回費(fèi)，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)
率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、移動(dòng)客戶端交易）等進(jìn)行基金交易的投
資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可根據(jù)法律法規(guī)
要求對(duì)基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率等進(jìn)行適當(dāng)費(fèi)率優(yōu)惠。
5、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確保基金估
值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
（1）人民幣申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋人民幣前端申購(gòu)費(fèi)率）
人民幣前端申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
人民幣前端申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－人民幣前端申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
（2）美元申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋美元前端申購(gòu)費(fèi)率）
美元前端申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日美元折算凈值
申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
美元前端申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額－美元前端申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/T日美元折算凈值
其中，T日美元折算凈值=T日基金份額凈值/T日中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元
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匯率中間價(jià)，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后四位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資
產(chǎn)。
（3）基金份額按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)
產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例一：假定T日的基金份額凈值為1.230元，四筆人民幣申購(gòu)金額分別為1,000.00元、50
萬(wàn)元、200萬(wàn)元和500萬(wàn)元，則各筆申購(gòu)負(fù)擔(dān)的前端申購(gòu)費(fèi)用和獲得的基金份額計(jì)算如下：
申購(gòu)1 申購(gòu)2 申購(gòu)3
申購(gòu)金額（人民幣元，a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
適用前端申購(gòu)費(fèi)率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
凈申購(gòu)金額（人民幣元，c=a/（1+b）） 985.22 494,071.15 1,984,126.98
前端申購(gòu)費(fèi)（人民幣元，d=a-c） 14.78 5,928.85 15,873.02
T日基金份額凈值（e） 1.230 1.230 1.230
申購(gòu)份額（f=c/e） 800.99 401,683.86 1,613,111.37
若該投資者人民幣申購(gòu)金額為500萬(wàn)元，則申購(gòu)負(fù)擔(dān)的前端申購(gòu)費(fèi)用和獲得的基金份額
計(jì)算如下：
申購(gòu)4
申購(gòu)金額（人民幣元，a） 5,000,000.00
前端申購(gòu)費(fèi)（人民幣元，b） 1,000.00
凈申購(gòu)金額（人民幣元，c=a-b） 4,999,000.00
T日基金份額凈值（d） 1.230
申購(gòu)份額（e=c/d） 4,064,227.64
例二：假定T日美元折算凈值為0.1951美元，四筆美元申購(gòu)金額分別為5,000.00美元、20
萬(wàn)美元、50萬(wàn)美元、100萬(wàn)美元，則各筆申購(gòu)獲得的基金份額計(jì)算如下：
申購(gòu)1 申購(gòu)2 申購(gòu)3
申購(gòu)金額（美元，a） 5,000.00 200,000.00 500,000.00
適用前端申購(gòu)費(fèi)率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
凈申購(gòu)金額（美元，c=a/（1+b）） 4,926.11 197,628.46 496,031.75
前端申購(gòu)費(fèi)（美元，d=a-c） 73.89 2,371.54 3,968.25
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T日美元折算凈值（e） 0.1951 0.1951 0.1951
申購(gòu)份額（f=c/e） 25249.15 1,012,959.82 2,542,448.74
若該投資者美元申購(gòu)金額為100萬(wàn)美元，則申購(gòu)負(fù)擔(dān)的前端申購(gòu)費(fèi)用和獲得的基金份額
計(jì)算如下：
申購(gòu)4
申購(gòu)金額（美元，a） 1,000,000.00
前端申購(gòu)費(fèi)（美元，b） 200.00
凈申購(gòu)金額（（美元，c=a-b） 999,800.00
T日美元折算凈值（d） 0.1951
申購(gòu)份額（e=c/d） 5,124,551.51
2、贖回金額的計(jì)算
（1）人民幣贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
（2）美元贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回金額＝贖回份額×T日美元折算凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
例五：假定某投資者在T日贖回10,000.00份以人民幣申購(gòu)的基金份額，持有期限半年，
該日基金份額凈值為1.250元，則其獲得的凈贖回金額計(jì)算如下：
贖回金額=10,000.00×1.250=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×0.5%=62.50元
凈贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元
例三：假定某投資者在T日贖回10,000.00份以美元申購(gòu)的基金份額，持有期半年，該
日美元折算凈值為0.1983美元，則其獲得的凈贖回金額計(jì)算如下：
贖回金額=10,000.00×0.1983=1,983.00美元
贖回費(fèi)用=1,983.00×0.5%=9.92美元
凈贖回金額=1,983.00-9.92=1,973.08美元
3、本基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)
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生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在T+1日內(nèi)計(jì)算，并在T+2日內(nèi)公
告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。未來(lái)，若市場(chǎng)情況發(fā)生變
化，或?qū)嶋H情況需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，本基金可相應(yīng)調(diào)整基金凈值計(jì)算和公告時(shí)間或頻
率并提前公告。
4、T日的美元折算凈值由基金管理人在T+1日內(nèi)計(jì)算，經(jīng)基金托管人復(fù)核后在T+2日
內(nèi)公告。T日的美元折算凈值為T(mén)日基金份額凈值按中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元
匯率中間價(jià)折算的美元金額。美元折算凈值保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。
如遇特殊情況，基金管理人可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告?；鹨部筛鶕?jù)實(shí)際情況調(diào)整美元折算
凈值計(jì)算和公告時(shí)間或頻率并提前公告。將來(lái)，若出現(xiàn)中國(guó)人民銀行停止發(fā)布人民幣對(duì)美元
匯率中間價(jià)等情況，則基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可對(duì)美元折算匯率進(jìn)行調(diào)整，
并及時(shí)公告。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的申
購(gòu)申請(qǐng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、基金境外重要投資市場(chǎng)休市。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)
績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金投資的重要市場(chǎng)正?；蚍钦ＭＪ校瑢?dǎo)致基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確計(jì)算當(dāng)日基金資
產(chǎn)凈值。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模接近或達(dá)到規(guī)模上限。
8、基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
9、基金管理人接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
10、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1-8、11項(xiàng)暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根
據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)
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款項(xiàng)將退還給投資者。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的贖
回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的
活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、基金境外重要投資市場(chǎng)休市。
6、繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)
將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支
付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按
基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部
分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
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理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。如投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超
過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（4）如果基金發(fā)生巨額贖回，在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額20%以上的大額
贖回申請(qǐng)情形下，如果基金管理人認(rèn)為支付全部投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付全部
投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可
以延期辦理贖回申請(qǐng)。具體分為兩種情況：
①如果基金管理人認(rèn)為有能力支付其他投資人的全部贖回申請(qǐng)，為了保護(hù)其他贖回投資
人的利益，對(duì)于其他投資人的贖回申請(qǐng)按正常程序進(jìn)行。對(duì)于單個(gè)投資人超過(guò)基金總份額
20%以上的大額贖回申請(qǐng)，基金管理人在剩余支付能力范圍內(nèi)對(duì)其按比例確認(rèn)當(dāng)日受理的贖
回份額，未確認(rèn)的贖回部分作自動(dòng)延期處理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處
理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖
回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回的，則當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被
撤銷。
②如果基金管理人認(rèn)為僅支付其他投資人的贖回申請(qǐng)也有困難時(shí)，則所有投資人的贖回
申請(qǐng)（包括單個(gè)投資人超過(guò)基金總份額20%以上的大額贖回申請(qǐng)和其他投資人的贖回申請(qǐng)）
都按照上述“（2）部分延期贖回”的約定一并辦理。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上
刊登公告。
（十一）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫
停公告。
2、上述暫停申購(gòu)或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日公布最近1個(gè)開(kāi)放日
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的基金份額凈值。
3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，最遲于重新開(kāi)放日在指定媒介上刊登
重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的
時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人
屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十三）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接
受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十六）基金的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十七）基金份額轉(zhuǎn)讓
在條件允許的情況下，基金管理人可以根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則受理基金份額持有人通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)。具體由基金管理人提前發(fā)布公告。
（十八）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的
前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并提前公告。
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十、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金運(yùn)作費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)。
（2）基金托管人的托管費(fèi)（含境外資產(chǎn)托管人收取的費(fèi)用）。
（3）除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露
費(fèi)用。
（4）《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)。
（5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用。
（6）基金的證券交易或結(jié)算產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過(guò)
戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)、融資融券費(fèi)、證券賬戶相關(guān)費(fèi)用及其他類似
性質(zhì)的費(fèi)用等）。
（7）外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用。
（8）與基金繳納稅收有關(guān)的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)等。
（9）因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用。
（10）基金的銀行匯劃費(fèi)用。
（11）其他為基金的利益而產(chǎn)生的費(fèi)用。
（12）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管
理人。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
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E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人
核對(duì)一致后，由基金托管人于次月首日起2-5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托
管人。
上述“（一）1、基金費(fèi)用的種類”中第（3）－（12）項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)
的損失。
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。
（3）《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用。
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（二）基金銷售費(fèi)用
本基金申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)本招募說(shuō)明
書(shū)“九、基金份額的申購(gòu)與贖回”中的“（六）申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)”與“（七）申購(gòu)份額與贖回金
額的計(jì)算方式”中的相關(guān)規(guī)定。
（三）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。除因基
金管理人疏忽、故意行為導(dǎo)致的基金在稅收方面造成的損失外，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立境內(nèi)外資金賬戶、證券賬戶以
及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)
構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
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（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，
并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷
售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、
扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破
產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，除非在相關(guān)法律法規(guī)強(qiáng)制要求下，不得將托管資產(chǎn)項(xiàng)下的證券、非現(xiàn)
金資產(chǎn)歸入其清算資產(chǎn)。除非法律法規(guī)及撤銷或清盤(pán)程序明文規(guī)定該等現(xiàn)金不歸于清算財(cái)產(chǎn)
外，現(xiàn)金存入現(xiàn)金賬戶時(shí)構(gòu)成境外資產(chǎn)托管人的等額債務(wù)。?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基
金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為基金合同生效后的每個(gè)開(kāi)放日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露
基金凈值的非開(kāi)放日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、其他基金份額、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資
等資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行
機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的
估值凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易
日的收盤(pán)價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券
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應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
（4）對(duì)于非上市債券，參照主要做市商或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用第三方估值
機(jī)構(gòu)提供的價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行估值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、中小企業(yè)私募債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)
值的情況下，按成本估值。
6、衍生品估值方法
（1）上市流通衍生品按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以
最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
（2）未上市衍生品按成本價(jià)估值，如成本價(jià)不能反映公允價(jià)值，則采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值；若衍生品價(jià)格無(wú)法通過(guò)公開(kāi)信息取得，參照最近一個(gè)交易日可取得的主要做市商
或其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值。
7、存托憑證估值方法
公開(kāi)掛牌的存托憑證按其所在證券交易所的最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
8、基金估值方法
（1）上市流通的基金按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以
最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。
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（2）其他基金按最近交易日的基金份額凈值估值。
（3）若基金價(jià)格無(wú)法通過(guò)公開(kāi)信息取得，參照最近一個(gè)交易日可取得的主要做市商或
其他權(quán)威價(jià)格提供機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)進(jìn)行估值。
9、非流動(dòng)性資產(chǎn)或暫停交易的證券估值方法
對(duì)于未上市流通、或流通受限、或暫停交易的證券，應(yīng)參照上述估值原則進(jìn)行估值。如
果上述估值方法不能客觀反映公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商
定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
10、匯率
人民幣對(duì)主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以估值日中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率
中間價(jià)為準(zhǔn)。
11、稅收
對(duì)于按照中國(guó)法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項(xiàng)稅金，本基金將
按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與估算
的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。
對(duì)于非代扣代繳的稅收，基金管理人可聘請(qǐng)稅收顧問(wèn)對(duì)相關(guān)投資市場(chǎng)的稅收情況給予意
見(jiàn)和建議。境外資產(chǎn)托管人根據(jù)基金管理人的指示具體協(xié)調(diào)基金在海外稅務(wù)的申報(bào)、繳納及
索取稅收返還等相關(guān)工作。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。
14、其他資產(chǎn)按法律法規(guī)監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
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1、基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日的下一工作日內(nèi)對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承
擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
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（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方。
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估。
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失。
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資涉及的重要證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時(shí)。
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資者的利
益，已決定延遲估值。
4當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫?；鸸乐?。
5、如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或無(wú)
法評(píng)估基金資產(chǎn)的。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日的下一工作日內(nèi)計(jì)算估值日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并
發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理
人按規(guī)定對(duì)基金凈值予以公布。
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（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行
估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
3、全球投資涉及不同市場(chǎng)及時(shí)區(qū)，由于時(shí)差、通訊或其他非可控的客觀原因，在基金
管理人和基金托管人協(xié)商一致的時(shí)間點(diǎn)前無(wú)法確認(rèn)的交易，導(dǎo)致的對(duì)基金資產(chǎn)凈值的影響，
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
4、由于其他不可抗力原因，或由于各家數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或數(shù)據(jù)來(lái)源受
到限制等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次
收益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配。
2、基金收益分配幣種與其對(duì)應(yīng)份額的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)幣種相同。美元收益分配金額按除權(quán)日
中國(guó)人民銀行最新公布的人民幣對(duì)美元匯率中間價(jià)折算為相應(yīng)的美元金額。
3、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；選擇紅利再投資的，分紅資金將按分紅權(quán)益再投資
日（具體以屆時(shí)的基金分紅公告為準(zhǔn)）的基金份額凈值進(jìn)行再投資；美元認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)份額的
紅利再投資按所對(duì)應(yīng)的美元折算凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配
方式是現(xiàn)金分紅。
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4、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值。
5、每一基金份額享有同等分配權(quán)。
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)的情況下及對(duì)份額持有人利益不造成實(shí)質(zhì)性不利影響，基金管理人、
登記機(jī)構(gòu)可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介
公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)
15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額
持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方。
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度，并可參考國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表。
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方
式確認(rèn)。
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（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。
十五、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律、行政
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及
時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容。基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更
新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上。基金招募說(shuō)明書(shū)的其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
2、基金產(chǎn)品資料概要
基金管理人根據(jù)《信息披露辦法》的要求公告基金產(chǎn)品資料概要?；甬a(chǎn)品資料概要的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站上和基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基金管理人可以不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新的要求，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起開(kāi)始執(zhí)行。
3、基金份額發(fā)售公告
基金管理人就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的
當(dāng)日登載于指定媒介上。
4、《基金合同》生效公告
基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。
5、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日后的2個(gè)工作日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)
站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日后的2個(gè)工作日，在指定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
7、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季
度報(bào)告）
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
8、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)。
（2）《基金合同》終止、基金清算。
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并。
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
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金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)。
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更。
（7）基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制人。
（8）基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)。
（9）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十。
（10）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁。
（11）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰。
（12）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外。
（13）基金收益分配事項(xiàng)。
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更。
（15）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五。
（16）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回。
（17）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理。
（18）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（19）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
（20）本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)。
（21）基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值。
（22）基金份額的拆分。
（23）基金變更份額類別設(shè)置。
（24）基金增減銷售幣種。
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
9、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
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信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
10、清算報(bào)告
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在
指定報(bào)刊上。
11、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公
告。
12、中小企業(yè)私募債投資情況
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)更新等文件中
披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
13、資產(chǎn)支持證券投資情況
基金管理人應(yīng)在基金年報(bào)及中期報(bào)告中披露本基金持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季
度報(bào)告中披露本基金持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)
告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
14、股指期貨投資情況
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)更新等文件中
披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股
指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
15、國(guó)債期貨投資情況
基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)更新等文件中
披露國(guó)債期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)
債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
16、期權(quán)投資情況
基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資政策、持
倉(cāng)情況等。
17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
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基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新
的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審
查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊，本基金只需選擇一家
報(bào)刊。
為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定之日起，
按照《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定向投資者及時(shí)提供對(duì)其投資
決策有重大影響的信息。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十六、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
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3、《基金合同》約定的其他情形。
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)。
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報(bào)告。
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)。
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律
師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)
告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
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基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十七、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬(wàn)壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門(mén)信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門(mén)及主要人員情況
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工130余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以上
學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開(kāi)展托管業(yè)
務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商
資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門(mén)
類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值
服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2026年3月31日，中國(guó)銀行已托管1219只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1150只，
QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種
類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。資產(chǎn)托管部作
為一道防線部門(mén)，承擔(dān)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為第二道防線部門(mén)，
承擔(dān)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，監(jiān)測(cè)和管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督
檢查；審計(jì)部門(mén)作為第三道防線，負(fù)責(zé)開(kāi)展托管業(yè)務(wù)審計(jì)工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，揭示風(fēng)險(xiǎn)，提出
審計(jì)建議。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)制度建設(shè)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)與控制
評(píng)估、內(nèi)外部檢查及審計(jì)監(jiān)督等措施，持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
2007年起，中國(guó)銀行開(kāi)始聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作，已
連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無(wú)保留意見(jiàn)的內(nèi)控鑒證報(bào)告。
中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)
院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
十八、境外資產(chǎn)托管人
（一）中銀香港概況
名稱：中國(guó)銀行(香港)有限公司
住所：香港中環(huán)花園道1號(hào)中銀大廈
辦公地址：香港中環(huán)花園道1號(hào)中銀大廈
法定代表人：孫煜總裁
成立時(shí)間：1964年10月16日
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：羅禮華先生總經(jīng)理
聯(lián)系電話：852-3982-8063
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
中國(guó)銀行(香港)有限公司（“中銀香港”）早于1964年成立，并在2001年10月1日正
式重組為中國(guó)銀行(香港)有限公司，是一家在香港注冊(cè)的持牌銀行。其控股公司-中銀香港(控
股)有限公司（“中銀香港(控股)”）-則于2001年2日在香港注冊(cè)成立，并于2002年7月25
日開(kāi)始在香港聯(lián)合交易所主板上市，2002年12月2日被納入為恒生指數(shù)成分股。中銀香港
目前主要受香港金管局、證監(jiān)會(huì)以及聯(lián)交所等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
截至2025年末，中銀香港(控股)有限公司的總資產(chǎn)超過(guò)44,898億港元，資本總額超過(guò)
3,199億港元,總資本比率為25.98%。中銀香港(控股)的財(cái)務(wù)實(shí)力及雙A級(jí)信用評(píng)級(jí)，可媲
美不少大型全球托管銀行，其最新信評(píng)如下(截至2025年12月31日):
穆迪投資服務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)普爾 惠譽(yù)國(guó)際評(píng)級(jí)
長(zhǎng)期 Aa3 A+ A+
短期 P-1 A-1 F1+
截至2025年12月末，中銀香港(控股)的托管資產(chǎn)規(guī)模逾26,143億港元。
（二）托管部門(mén)人員配備、安全保管資產(chǎn)條件的說(shuō)明
1、主要人員情況
托管業(yè)務(wù)是中銀香港的核心產(chǎn)品之一，由管理委員會(huì)成員兼副總裁徐海峰先生直接領(lǐng)導(dǎo)。
針對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)客戶而設(shè)的專職托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)現(xiàn)時(shí)有二十多名骨干成員，職級(jí)均為經(jīng)理或以上，
分別主理結(jié)算、公司行動(dòng)、賬務(wù)(Billing)、對(duì)賬(Reconciliation)、客戶服務(wù)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷、
次托管網(wǎng)絡(luò)管理及合規(guī)等方面?，F(xiàn)時(shí)中銀香港托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)約400人，其中骨干人員均來(lái)自
各大跨國(guó)銀行，平均具備20年以上的專業(yè)托管工作經(jīng)驗(yàn)(包括本地托管及全球托管)，并操
流利普通話，可說(shuō)是香港最資深的托管團(tuán)隊(duì)。
除配備專職的客戶關(guān)系經(jīng)理，中銀香港更特設(shè)為內(nèi)地及本地客戶服務(wù)的專業(yè)托管業(yè)務(wù)團(tuán)
隊(duì)，以提供同時(shí)區(qū)、同語(yǔ)言的高素質(zhì)服務(wù)。
除上述托管服務(wù)外，若客戶需要估值、會(huì)計(jì)、投資監(jiān)督等增值性服務(wù)，則由中銀香港的
附屬公司中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)信托有限公司（“中銀保誠(chéng)”）提供。作為「強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管
理局」認(rèn)可的信托公司，中銀保誠(chéng)多年來(lái)均提供國(guó)際水平的估值、會(huì)計(jì)、投資監(jiān)督等服務(wù)，
其專職基金會(huì)計(jì)與投資監(jiān)督人員達(dá)50多名，人員平均具備10年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。
中銀香港的管理層對(duì)上述服務(wù)極為重視，有關(guān)方面的人員配置及系統(tǒng)提升正不斷加強(qiáng)。
另外，其它中/后臺(tái)部門(mén)亦全力配合及支持托管服務(wù)的提供，力求以最高水平服務(wù)各機(jī)構(gòu)性
客戶。
關(guān)鍵人員簡(jiǎn)歷
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羅禮華先生
總經(jīng)理
羅先生現(xiàn)為中國(guó)銀行(香港)“中銀香港”托管及信托服務(wù)部總經(jīng)理及中銀國(guó)際英國(guó)保誠(chéng)
信托有限公司“中銀保誠(chéng)信托”(屬中銀香港子公司)的行政總裁，負(fù)責(zé)兩間公司托管及信托
服務(wù)的整體管理，涵蓋信托人、基金管理、環(huán)球托管、次托管、退休金行政、股份獎(jiǎng)勵(lì)行政
和企業(yè)信托的服務(wù)。中銀保誠(chéng)信托是強(qiáng)積金市場(chǎng)的主要信托人之一，公司亦提供多元化的服
務(wù)，包括SFC授權(quán)的基金，私人離岸基金，另類基金及ORSO計(jì)劃等。
羅先生加入中銀香港前，在過(guò)去的17年于匯豐集團(tuán)曾擔(dān)任多個(gè)高層的職位，羅先生還
兼任匯豐信托人和基金行政運(yùn)營(yíng)公司的行政總裁和董事，專責(zé)基金行政管理服務(wù)、全球托管
業(yè)務(wù)以及區(qū)域服務(wù)交付。羅先生離開(kāi)匯豐銀行時(shí)，他擔(dān)任匯豐證券服務(wù)香港區(qū)的董事總經(jīng)理
和總監(jiān)。在過(guò)去20年里，羅先生一直致力發(fā)展香港的資產(chǎn)托管、退休金計(jì)劃和共同基金服
務(wù)等行業(yè)，尤為專注香港強(qiáng)制性公積金和交易基金(ETF)的發(fā)展，在該領(lǐng)域建樹(shù)良多。此外，
羅先生現(xiàn)為香港信托人公會(huì)董事成員，也是其執(zhí)行委員會(huì)及榮譽(yù)司庫(kù)。
羅先生畢業(yè)于美國(guó)北卡羅萊納州的戴維森學(xué)院兼榮獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位，也曾就讀于澳大
利亞的悉尼科技大學(xué)兼榮獲城市地產(chǎn)管理研究生文憑。此外，羅先生還擁有英國(guó)伍爾弗漢普
頓大學(xué)的法律學(xué)士榮譽(yù)學(xué)位，以及香港中文大學(xué)的高級(jí)行政人員工商管理碩士學(xué)位。
2、安全保管資產(chǎn)條件
在安全保管資產(chǎn)方面，為了清楚區(qū)分托管客戶與銀行擁有的資產(chǎn)，中銀香港目前已以托
管人身份在本港及海外存管或結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)了獨(dú)立的賬戶以持有及處理客戶的股票、債券等
資產(chǎn)交收。
除獲得客戶特別指令或法例要求外，所有實(shí)物證券均透過(guò)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)之次托管人以該次托
管人或當(dāng)?shù)卮婀軝C(jī)構(gòu)之名義登記過(guò)戶，并存放于次托管人或存管機(jī)構(gòu)內(nèi)，以確保客戶權(quán)益。
至于在異地市場(chǎng)進(jìn)行證券交割所需之跨國(guó)匯款，除非市場(chǎng)/存托機(jī)構(gòu)/次托管行等另有要
求，否則中銀香港會(huì)盡可能在交收日匯入所需款項(xiàng)，以減少現(xiàn)金停留于相關(guān)異地市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
先進(jìn)的系統(tǒng)是安全保管資產(chǎn)的重要條件。
中銀香港所采用的托管系統(tǒng)名為“Custody&SecuritiesSystem”或簡(jiǎn)稱CSS，是中銀香港
聘用一支科技專家、并結(jié)合銀行內(nèi)部的專才，針對(duì)機(jī)構(gòu)性客戶的托管需求在原有的零售托管
系統(tǒng)上重新組建而成的。CSS整個(gè)系統(tǒng)構(gòu)建在開(kāi)放平臺(tái)上，以IBMP5系列AIX運(yùn)行。系統(tǒng)
需使用兩臺(tái)服務(wù)器，主要用作數(shù)據(jù)存取及支持應(yīng)用系統(tǒng)軟件，另各自附有備用服務(wù)器配合。
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此外，一臺(tái)窗口服務(wù)器已安裝NFS(NetworkFileSystem,forUnix)模塊，負(fù)責(zé)與AIX服務(wù)器
溝通。
新系統(tǒng)除了采用尖端科技開(kāi)發(fā)，并融合機(jī)構(gòu)性客戶的需求與及零售層面的系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，不
單符合SWIFT-15022之要求，兼容filetransfer等不同的數(shù)據(jù)傳輸，亦擁有龐大的容量(原
有的零售托管系統(tǒng)就曾多次證實(shí)其在市場(chǎng)買賣高峰期均運(yùn)作如常，反觀部分主要銀行的系統(tǒng)
則癱瘓超過(guò)1.5小時(shí))。
至于基金估值、會(huì)計(jì)核算以及投資監(jiān)督服務(wù)，則采用自行研發(fā)的FAMEX系統(tǒng)進(jìn)行處理，
系統(tǒng)可相容多種貨幣、多種成本定價(jià)法及多種會(huì)計(jì)核算法，以滿足不同機(jī)構(gòu)客戶及各類基金
的需要。系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)包括:多種貨幣；多種分類；實(shí)時(shí)更新；支持龐大數(shù)據(jù)量；簡(jiǎn)易操作,方便
用戶。系統(tǒng)所支持的核算方法包括:權(quán)重平均(WeightedAverage)；后入先出(LIFO)；先入先
出(FIFO)；其它方法可經(jīng)與客戶商討后實(shí)施。系統(tǒng)所支持的估值方法有:以市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)明
(MarkingtoMarket)；成本法；成本或市場(chǎng)價(jià)的較低者；入價(jià)與出價(jià)(Bidandoffer)；分期償
還(Amortization)；含息或除息(Clean/dirty)；及其它根據(jù)證券類別的例外估值等。
（三）托管業(yè)務(wù)的主要管理制度
作為一家本地持牌銀行，中銀香港的業(yè)務(wù)受香港金融管理局全面監(jiān)管；另外，作為本地
上市的金融機(jī)構(gòu)，中銀香港亦需嚴(yán)格遵守香港聯(lián)合交易所的規(guī)定及要求。
施嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理流程，所有重要環(huán)節(jié)均采用雙人復(fù)核，減少人工操作
風(fēng)險(xiǎn)；并由獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就任何新產(chǎn)品/服務(wù)/措施等進(jìn)行全面評(píng)核及監(jiān)控，避免人為失
誤或道德風(fēng)險(xiǎn)。任何外判安排，除上述風(fēng)險(xiǎn)分析外，還需尋求監(jiān)管機(jī)構(gòu)之批淮。
次托管行或服務(wù)商的委任，中銀香港亦制定了有關(guān)選任、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、及日常服務(wù)水平監(jiān)
控等制度及要求，以確保服務(wù)質(zhì)量。對(duì)托管客戶而言，中銀香港亦承擔(dān)其次托管行之服務(wù)疏
失等風(fēng)險(xiǎn)，并在托管合約中清楚訂明。
中銀香港具備經(jīng)審核之應(yīng)變計(jì)劃以應(yīng)付各種各樣特殊情況的發(fā)生。應(yīng)變計(jì)劃每年均會(huì)進(jìn)
行測(cè)試及演練，模擬在突發(fā)情形下之業(yè)務(wù)運(yùn)作，并對(duì)測(cè)試結(jié)果進(jìn)行檢討及評(píng)估，以確保在突
發(fā)情形下仍能提供服務(wù)。系統(tǒng)方面，災(zāi)難應(yīng)變措施中心亦已預(yù)留獨(dú)立應(yīng)用軟件及數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)
器，隨時(shí)取代生產(chǎn)服務(wù)器運(yùn)作。
托管業(yè)務(wù)之規(guī)章制度及工作手冊(cè)乃根據(jù)與托管相關(guān)的監(jiān)管條例或指引(如:員工守則,
了解你的客戶政策、防洗錢政策及個(gè)人私隱條例等)與中銀香港本身制定的內(nèi)控制度(如:
信息安全管理辦法，包括托管系統(tǒng)用戶之管理、權(quán)限之設(shè)定等)繕制，并因應(yīng)有關(guān)條例、指
引或政策之修訂而適時(shí)調(diào)整，以確保符合對(duì)外、對(duì)內(nèi)的監(jiān)控要求。
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有關(guān)托管業(yè)務(wù)的重要規(guī)章制度包括《托管業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程》（Custody-Standard
OperatingProcedureOverview），主要內(nèi)容包括：賬戶開(kāi)立、客戶賬戶管理、結(jié)算程序、公司
行動(dòng)程序、資產(chǎn)核對(duì)、資金報(bào)告、賬單、投訴、應(yīng)急計(jì)劃等等。以及《托管系統(tǒng)進(jìn)入控制規(guī)
程》（Custody-SystemAccessControlProcedureOverview），內(nèi)容涵蓋系統(tǒng)范圍、系統(tǒng)描述、
用戶概況、功能列表、職責(zé)定義、增加、刪除、修改程序、請(qǐng)求格式、系統(tǒng)控制與系統(tǒng)備份
安排等。
中銀香港設(shè)有獨(dú)立的稽核委員會(huì)，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)各部門(mén)進(jìn)行定期及不定期之稽
核。至于年度審計(jì)，則委任安永(Ernst&Young)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行。在核心托管團(tuán)隊(duì)中，
特設(shè)一名合規(guī)人員，專注負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保實(shí)施全銀行的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。
中銀集團(tuán)系內(nèi)各企業(yè)法人或業(yè)務(wù)條線均嚴(yán)格分開(kāi),并設(shè)嚴(yán)密的防火墻,以確保客戶資料
高度保密。
（四）重大處罰
中銀香港托管業(yè)務(wù)自成立至今已超過(guò)二十年，從未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，亦沒(méi)有重
大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
十九、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
2、人民幣代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
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電話：010-66596688
傳真：010-66593777
聯(lián)系人：客戶服務(wù)中心
網(wǎng)址：www.boc.cn
客戶服務(wù)電話：95566
（2）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
傳真：010-66275654
聯(lián)系人：王嘉朔
網(wǎng)址：www.ccb.com
客戶服務(wù)電話：95533
（3）交通銀行股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
聯(lián)系人：高天
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
客戶服務(wù)電話：95559
（4）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：季平偉
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
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客戶服務(wù)電話：95555
（5）中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
電話：010-66637271
傳真：010-65550827
聯(lián)系人：王曉琳
網(wǎng)址：www.citicbank.com
客戶服務(wù)電話：95558
（6）興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
電話：0591-87839338
傳真：021-62159217
聯(lián)系人：孫琪虹
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
客戶服務(wù)電話：95561
（7）中國(guó)民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣
傳真：010-57092611
聯(lián)系人：董云巍
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95568
（8）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
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法定代表人：張金良
傳真：010-68858117
聯(lián)系人：李雪萍
網(wǎng)址：www.psbc.com
客戶服務(wù)電話：95580
（9）廣發(fā)銀行股份有限公司
住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法定代表人：王凱
電話：020-38322888
聯(lián)系人：劉偉、陳幸、楊彤
網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-830-8003
（10）平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
電話：0755-82088888
傳真：0755-25841098
聯(lián)系人：趙揚(yáng)
網(wǎng)址：bank.pingan.com
客戶服務(wù)電話：95511-3
（11）寧波銀行股份有限公司
住所：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號(hào)
法定代表人：陸華裕
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
聯(lián)系人：胡技勛
網(wǎng)址：www.nbcb.cn
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客戶服務(wù)電話：95574
（12）北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓
法定代表人：王金山
電話：010-89198762
傳真：010-89198678
聯(lián)系人：魯娟
網(wǎng)址：www.bjrcb.com
客戶服務(wù)電話：96198
（13）青島銀行股份有限公司
住所：青島市市南區(qū)香港中路68號(hào)華普大廈
辦公地址：青島市市南區(qū)香港中路68號(hào)華普大廈
法定代表人：郭少泉
電話：0532-85709749
傳真：0532-85709839
聯(lián)系人：趙蓓蓓
網(wǎng)址：www.qdccb.com
客戶服務(wù)電話：96588（青島）、400-669-6588（全國(guó)）
（14）杭州銀行股份有限公司
住所：杭州市慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
辦公地址：杭州市慶春路46號(hào)杭州銀行大廈
法定代表人：吳太普
電話：0571-85108195
傳真：0571-85106576
聯(lián)系人：陳振峰
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-888-8508
（15）江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號(hào)
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辦公地址：南京市中華路26號(hào)
法定代表人：夏平
電話：025-58588167
傳真：025-58588164
聯(lián)系人：田春慧
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
客戶服務(wù)電話：95319
（16）渤海銀行股份有限公司
住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法定代表人：李伏安
電話：022-58316666
傳真：-
聯(lián)系人：潘鵬程
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
客戶服務(wù)電話：95541
（17）河北銀行股份有限公司
住所：河北省石家莊市平安北大街28號(hào)
辦公地址：河北省石家莊市平安北大街28號(hào)
法定代表人：?jiǎn)讨緩?qiáng)
電話：0311-88627522
傳真：0311-88627027
聯(lián)系人：王棟
網(wǎng)址：www.hebbank.com
客戶服務(wù)電話：400-612-9999
（18）廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：廣東省佛山市順德區(qū)大良德和居委會(huì)擁翠路2號(hào)
辦公地址：廣東省佛山市順德區(qū)大良德和居委會(huì)擁翠路2號(hào)
法定代表人：姚真勇
電話：0757-22382524
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傳真：0757-22388777
聯(lián)系人：楊素苗
網(wǎng)址：http://www.sdebank.com/
客戶服務(wù)電話：0757-22223388
（19）江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省蘇州市吳江區(qū)中山南路1777號(hào)
辦公地址：江蘇省蘇州市吳江區(qū)中山南路1777號(hào)
法定代表人：魏禮亞
電話：0512-63969209
傳真：0512-63969209
聯(lián)系人：葛曉亮
網(wǎng)址：http://www.szrcb.com
客戶服務(wù)電話：956111
（20）西安銀行股份有限公司
住所：陜西省西安市高新路60號(hào)
辦公地址：陜西省西安市高新路60號(hào)
法定代表人：郭軍
電話：029-88992881
傳真：029-88992475
聯(lián)系人：白智
網(wǎng)址：www.xacbank.com
客戶服務(wù)電話：400-869-6779
（21）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：江蘇省常州市和平中路413號(hào)
辦公地址：江蘇省常州市和平中路413號(hào)
法定代表人：陸向陽(yáng)
電話：0519-80585939
傳真：0519-89995170
聯(lián)系人：蔣嬌
網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
客戶服務(wù)電話：0519-96005
（22）長(zhǎng)沙銀行股份有限公司
住所：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座
辦公地址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座
法定代表人：朱玉國(guó)
電話：0731-89736250
傳真：0731-89736250
聯(lián)系人：于立娜
網(wǎng)址：www.bankofchangsha.com
客戶服務(wù)電話：0731-96511
（23）廈門(mén)銀行股份有限公司
住所：廈門(mén)市湖濱北路101號(hào)商業(yè)銀行大廈
辦公地址：廈門(mén)市湖濱北路101號(hào)商業(yè)銀行大廈
法定代表人：吳世群
電話：0592-5310251
傳真：0592-5373973
聯(lián)系人：孫瑜
網(wǎng)址：www.xmccb.com
客戶服務(wù)電話：400-858-8888
（24）蘇州銀行股份有限公司
住所：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
法定代表人：崔慶軍
電話：0512-69868373
聯(lián)系人：吳駿
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
客戶服務(wù)電話：96067
（25）恒豐銀行股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)開(kāi)平路88號(hào)瀛通綠地大廈21樓
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
法定代表人：辛樹(shù)人
電話：0531-59667794
傳真：-
聯(lián)系人：劉曉明
網(wǎng)址：www.hfbank.com.cn
客戶服務(wù)電話：95395
（26）湖南銀行股份有限公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段210號(hào)
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段210號(hào)
法定代表人：黃衛(wèi)忠
電話：0731-89828182
傳真：0731-89828806
聯(lián)系人：閭嬌蓉
網(wǎng)址：www.hunan-bank.com
客戶服務(wù)電話：0731-96599
（27）深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公
司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號(hào)深圳灣科技生態(tài)園7棟A座
法定代表人：顧敏
電話：0755-89462603
傳真：0755-86700688
聯(lián)系人：張馳
網(wǎng)址：http://www.webank.com
客戶服務(wù)電話：400-999-8800
（28）中信百信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓8層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓6-11層
法定代表人：寇冠
電話：010-50925699
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
傳真：010-86496277
聯(lián)系人：陳冰
網(wǎng)址：www.aibank.com
客戶服務(wù)電話：956186
（29）招商銀行股份有限公司招贏通平臺(tái)
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195109
聯(lián)系人：鄧炯鵬
網(wǎng)址：https://fi.cmbchina.com/home
客戶服務(wù)電話：95555
（30）天相投資顧問(wèn)有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人：林義相
電話：010-66045529
傳真：010-66045518
聯(lián)系人：尹伶
網(wǎng)址：www.txsec.com
客戶服務(wù)電話：010-66045678
（31）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路36號(hào)1幢第8層09號(hào)房間
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路40號(hào)院1號(hào)樓3層306室
法定代表人：齊凌峰
電話：010-82050520
傳真：010-82086110
聯(lián)系人：阮志凌
網(wǎng)址：www.9ifund.com
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
客戶服務(wù)電話：400-158-5050
（32）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法定代表人：張斌
電話：010-83363101
傳真：010-83363072
聯(lián)系人：文雯
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
客戶服務(wù)電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
（33）和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
辦公地址：北京市朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：王莉
電話：021-20835787
傳真：010-85657357
聯(lián)系人：吳衛(wèi)東
網(wǎng)址：licaike.hexun.com
客戶服務(wù)電話：400-920-0022、021-20835588
（34）財(cái)咨道信息技術(shù)有限公司
住所：遼寧省沈陽(yáng)市渾南區(qū)白塔二南街18-2號(hào)B座601
辦公地址：遼寧省沈陽(yáng)市渾南區(qū)白塔二南街18-2號(hào)B座601
法定代表人：朱榮暉
電話：13918960890
傳真：024-82280606
聯(lián)系人：龐文靜
網(wǎng)址：www.jinjiwo.com
客戶服務(wù)電話：400-003-5811
（35）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
電話：025-66046166轉(zhuǎn)837
聯(lián)系人：孫平
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
客戶服務(wù)電話：025-66046166
（36）上海挖財(cái)基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5層01、02、03室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5層01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
電話：021-50810687
傳真：021-58300279
聯(lián)系人：李娟
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
客戶服務(wù)電話：021-50810673
（37）眾惠基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)長(zhǎng)嶺北路貴陽(yáng)國(guó)際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層1號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)長(zhǎng)嶺北路貴陽(yáng)國(guó)際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層
法定代表人：李春蓉
電話：0851-82209888
聯(lián)系人：黃笛
網(wǎng)址：www.hyzhfund.com
客戶服務(wù)電話：400-8391818
（38）上海陸享基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)1幢1區(qū)14032室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
電話：021-53398953、021-53398880、021-53398863
傳真：021-53398801
聯(lián)系人：張宇明、王夢(mèng)霞、王玉
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
客戶服務(wù)電話：4001681235
（39）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍騰路貴文投資大樓4樓
法定代表人：陳成
電話：17601206766
聯(lián)系人：李辰
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
客戶服務(wù)電話：0851-85407888
（40）騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
電話：4000-890-555
聯(lián)系人：譚廣鋒
網(wǎng)址：www.txfund.com
客戶服務(wù)電話：4000-890-555
（41）北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：葛新
電話：010-59403028
傳真：010-59403027
聯(lián)系人：孫博超
網(wǎng)址：www.baiyingfund.com
客戶服務(wù)電話：95055-4
（42）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
住所：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
電話：075583169999-4002
傳真：0755-83195220
聯(lián)系人：崔丹
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
客戶服務(wù)電話：4006105568
（43）易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售（廣州）有限公司
住所：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號(hào)101房
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈
法定代表人：陳彤
電話：020-85102688-7498
聯(lián)系人：呂晉
網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-160-8888
（44）諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)3724室
辦公地址：上海市楊浦區(qū)昆明路508號(hào)北美廣場(chǎng)B座12樓
法定代表人：汪靜波
電話：021-38509680
傳真：021-38509777
聯(lián)系人：張?jiān)?
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
客戶服務(wù)電話：400-821-5399
（45）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓801
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227950
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
傳真：0755-33227951
聯(lián)系人：童彩平
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
客戶服務(wù)電話：4006-788-887
（46）上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
電話：95021
傳真：021-64385308
聯(lián)系人：屠彥洋
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
客戶服務(wù)電話：95021
（47）上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路685弄37號(hào)4號(hào)樓449室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國(guó)際大廈903~906室
法定代表人：楊文斌
電話：021-20613635
傳真：021-68596916
聯(lián)系人：周天雪
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
客戶服務(wù)電話：400-700-9665
（48）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
電話：18205712248
聯(lián)系人：韓愛(ài)斌
網(wǎng)址：www.fund123.cn
客戶服務(wù)電話：95188-8
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（49）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號(hào)裕景國(guó)際B座16層
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691832
傳真：021-20691861
聯(lián)系人：黃輝
網(wǎng)址：www.erichfund.com
客戶服務(wù)電話：400-820-2899
（50）浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一號(hào)元茂大廈903室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法定代表人：凌順平
電話：0571-88911818-8653
傳真：0571-86800423
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
網(wǎng)址：www.5ifund.com
客戶服務(wù)電話：952555
（51）北京展恒基金銷售有限公司
住所：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號(hào)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)華嚴(yán)北里2號(hào)民建大廈6層
法定代表人：閆振杰
電話：010-62020088-6006
傳真：010-62020355
聯(lián)系人：翟飛飛
網(wǎng)址：www.myfund.com
客戶服務(wù)電話：400-818-8000
（52）上海利得基金銷售有限公司
住所：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)53樓
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
法定代表人：沈繼偉
電話：021-50583533
傳真：021-61101630
聯(lián)系人：曹怡晨
網(wǎng)址：http://www.leadfund.com.cn/
客戶服務(wù)電話：95733
（53）嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期53層5312-15單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路91號(hào)金地中心A座6層
法定代表人：趙學(xué)軍
電話：010-85097570
傳真：010-85097308
聯(lián)系人：余永鍵
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
客戶服務(wù)電話：400-021-8850
（54）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828-809
傳真：010-88067526
聯(lián)系人：馬浩
網(wǎng)址：www.5irich.com
客戶服務(wù)電話：010-66154828
（55）泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號(hào)
法定代表人：于海鋒
電話：13910181936
傳真：-
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
聯(lián)系人：隋亞方
網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/
客戶服務(wù)電話：400-080-3388
（56）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)9號(hào)樓15層1809
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城C座18層1809
法定代表人：沈偉樺
電話：010-52855713
傳真：010-85894285
聯(lián)系人：程剛
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
客戶服務(wù)電話：400-609-9200
（57）南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道蘇寧總部
法定代表人：劉漢青
電話：025-66996699-887226
傳真：025-66008800-887226
聯(lián)系人：王峰
網(wǎng)址：www.snjijin.com
客戶服務(wù)電話：95177
（58）深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路2028號(hào)卓越世紀(jì)中心1號(hào)樓1806-1808單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路2028號(hào)卓越世紀(jì)中心1號(hào)樓1806-1808單元
法定代表人：曾革
電話：0755-33376853
傳真：0755-33065516
聯(lián)系人：鄢萌莎
網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com
客戶服務(wù)電話：400-990-8601
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（59）通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈2層
法定代表人：沈丹義
電話：021-60818757
傳真：021-60810695
聯(lián)系人：周晶
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
客戶服務(wù)電話：400-101-9301
（60）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務(wù)電話：95305
（61）北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
法定代表人：王偉剛
電話：010-62680527
傳真：010-62680827
聯(lián)系人：丁向坤
網(wǎng)址：http://www.hcfunds.com/
客戶服務(wù)電話：400-055-5728
（62）海銀基金銷售有限公司
住所：上海市自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)4樓
辦公地址：上海市自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)4樓
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
法定代表人：惠曉川
電話：021-80134149
傳真：021-80133413
聯(lián)系人：秦瓊
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
客戶服務(wù)電話：400-808-1016
（63）上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：申健
電話：18017373527
傳真：021-20219923
聯(lián)系人：張蜓
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
客戶服務(wù)電話：021-20292031
（64）北京輝騰匯富基金銷售有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)2-2-1
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈F座12層B
法定代表人：許寧
電話：010-85610733
傳真：010-85622351
聯(lián)系人：彭雪琳
網(wǎng)址：https://www.htfund.com/
客戶服務(wù)電話：400-829-1218
（65）濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307
法定代表人：楊健
電話：010-65309516
傳真：010-65330699
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
聯(lián)系人：李海燕
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
客戶服務(wù)電話：400-673-7010
（66）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈11樓
法定代表人：黃祎
電話：021-50712782
傳真：021-50710161
聯(lián)系人：徐亞丹
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-799-1888
（67）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
電話：021-62680166
傳真：021-52975270
聯(lián)系人：蘭敏
網(wǎng)址：www.66liantai.com
客戶服務(wù)電話：400-118-1188
（68）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路甲92號(hào)-4至24層內(nèi)10層1012
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：張虎
電話：15180468717
聯(lián)系人：鄭雅婷
網(wǎng)址：www.taixincf.com
客戶服務(wù)電話：4000048821
（69）上?；匣痄N售有限公司
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
住所：上海市崇明縣長(zhǎng)興鎮(zhèn)路潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-35385521*210
傳真：021-55085991
聯(lián)系人：藍(lán)杰
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-820-5369
（70）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室
法定代表人：黃欣
電話：021-33768132-801
傳真：021-33768132-802
聯(lián)系人：戴珉微
網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
客戶服務(wù)電話：400-6767-523
（71）北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)工人體育場(chǎng)北路甲2號(hào)裙房2層222單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)工人體育場(chǎng)北路甲2號(hào)裙房2層222單元
法定代表人：鄭毓棟
電話：010-65951887
傳真：010-65951887
聯(lián)系人：姜穎
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
客戶服務(wù)電話：400-618-0707
（72）深圳富濟(jì)基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號(hào)中洲大廈3203A單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號(hào)中洲大廈3203A單元
法定代表人：祝中村
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
電話：0755-83999907
傳真：0755-83999926
聯(lián)系人：曾瑤敏
網(wǎng)址：www.fujifund.cn
客戶服務(wù)電話：0755-83999907
（73）上海攀贏基金銷售有限公司
住所：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號(hào)306室
辦公地址：上海市陸家嘴銀城路116號(hào)大華銀行大廈7樓
法定代表人：沈茹意
電話：15317992110
傳真：021-68889283
聯(lián)系人：孟召社
網(wǎng)址：http://www.pytz.cn
客戶服務(wù)電話：021-68889082
（74）上海陸金所基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)
法定代表人：王之光
電話：021-20665952
傳真：021-22066653
聯(lián)系人：寧博宇
網(wǎng)址：www.lufunds.com
客戶服務(wù)電話：400-821-9031
（75）珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491
辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)南塔B1201-1203
法定代表人：肖雯
電話：020-89629021
傳真：020-89629011
聯(lián)系人：吳煜浩
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
客戶服務(wù)電話：020-89629066
（76）和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)東路東、康寧街北6號(hào)樓6樓602、603房
間
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)酒仙橋路6號(hào)院國(guó)際電子城b座
法定代表人：王旋
電話：0371-85518396
傳真：0371-85518397
聯(lián)系人：胡靜華
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
客戶服務(wù)電話：4000-555-671
（77）奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEOWEEHOWE
電話：0755-89460507
傳真：0755-21674453
聯(lián)系人：葉健
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-684-0500
（78）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)東管頭1號(hào)2號(hào)樓2-45室
辦公地址：北京市宣武門(mén)外大街甲一號(hào)新華社第三工作區(qū)A座5層
法定代表人：錢昊旻
電話：010-59336519
傳真：010-59336500
聯(lián)系人：孫雯
網(wǎng)址：www.jnlc.com
客戶服務(wù)電話：4008-909-998
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（79）京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號(hào)17號(hào)平房157
辦公地址：北京市大興區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街十八號(hào)院京東集團(tuán)總部
法定代表人：王蘇寧
電話：18911869618
聯(lián)系人：陳龍?chǎng)?
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
客戶服務(wù)電話：95118
（80）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：中國(guó)大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈202
辦公地址：中國(guó)大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈202
法定代表人：樊懷東
電話：13522300698
傳真：0411-39027835
聯(lián)系人：王清臣
網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
客戶服務(wù)電話：4000-899-100
（81）深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟3單元11層
1108
法定代表人：賴任軍
電話：0755-84355914
傳真：0755-26920530
聯(lián)系人：陳麗霞
網(wǎng)址：www.jfzinv.com
客戶服務(wù)電話：400-9302-888
（82）北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
法定代表人：李楠
電話：010-61840688
傳真：010-61840699
聯(lián)系人：袁永姣
網(wǎng)址：https://danjuanapp.com
客戶服務(wù)電話：400-159-9288
（83）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路333號(hào)729S室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
電話：021-68609600-5952
傳真：021-33830351
聯(lián)系人：黎靜
網(wǎng)址：www.qiangungun.com
客戶服務(wù)電話：400-700-9700
（84）萬(wàn)家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
電話：18511290872
傳真：010-59013828
聯(lián)系人：邵玉磊
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
客戶服務(wù)電話：010-59013842
（85）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)一幢二樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
電話：010-88066326
傳真：010-63136184
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
聯(lián)系人：張靜怡
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
客戶服務(wù)電話：400-817-5666
（86）中信期貨有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、
14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-
1305、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
電話：021-60812919
傳真：021-60819988
聯(lián)系人：梁美娜
網(wǎng)址：https://www.citicsf.com
客戶服務(wù)電話：400-990-8826
（87）弘業(yè)期貨股份有限公司
住所：南京市中華路50號(hào)
辦公地址：南京市中華路50號(hào)弘業(yè)大廈
法定代表人：周劍秋
電話：025-52278981
傳真：025-52278733
聯(lián)系人：張?zhí)K怡
網(wǎng)址：www.ftol.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-828-1288
（88）國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰君安大廈
法定代表人：賀青
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯(lián)系人：黃博銘
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
網(wǎng)址：www.gtht.com
客戶服務(wù)電話：95521
（89）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)
法定代表人：王常青
傳真：010-65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務(wù)電話：95587、4008-888-108
（90）國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號(hào)國(guó)際信托大廈21樓
法定代表人：張納沙
電話：0755-82130833
傳真：0755-82133952
聯(lián)系人：于智勇
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務(wù)電話：95536
（91）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯(lián)系人：黃健
網(wǎng)址：www.cmschina.com
客戶服務(wù)電話：95565
（92）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈36樓
法定代表人：林傳輝
電話：020-66336146
傳真：020-87555417
聯(lián)系人：陳姍姍
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
客戶服務(wù)電話：95575
（93）中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
電話：010-60838888
傳真：010-60836029
聯(lián)系人：鄭慧
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
客戶服務(wù)電話：95548
（94）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
傳真：010-66568990
聯(lián)系人：辛國(guó)政
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
客戶服務(wù)電話：4008-888-888或95551
（95）申萬(wàn)宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層（200031）
法定代表人：楊玉成
電話：021-33389888
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
傳真：021-33388224
聯(lián)系人：余潔
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（96）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
傳真：021-38565955
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95562
（97）長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
聯(lián)系人：奚博宇
網(wǎng)址：www.95579.com
客戶服務(wù)電話：95579、400-888-8999
（98）國(guó)投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
電話：0755-81688000
傳真：0755-81688090
聯(lián)系人：陳劍虹
網(wǎng)址：https://www.sdicsc.com.cn/
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
客戶服務(wù)電話：95517
（99）萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層
法定代表人：袁笑一
電話：020-38286588
傳真：020-22373718-1013
聯(lián)系人：王鑫
網(wǎng)址：www.wlzq.cn
客戶服務(wù)電話：95322
（100）民生證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心A座16-20層
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街28號(hào)民生金融中心A座16-20層
法定代表人：馮鶴年
電話：010-85127609
傳真：010-85127641
聯(lián)系人：韓秀萍
網(wǎng)址：www.mszq.com
客戶服務(wù)電話：95376
（101）渤海證券股份有限公司
住所：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
電話：022-23861683
傳真：022-28451892
聯(lián)系人：陳玉輝
網(wǎng)址：https://www.bhzq.com
客戶服務(wù)電話：956066
（102）華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號(hào)
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：周易
電話：0755-82492193
傳真：0755-82492962（深圳）
聯(lián)系人：龐曉蕓
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95597
（103）山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓
法定代表人：侯巍
電話：0351-8686703
傳真：0351-8686619
聯(lián)系人：張治國(guó)
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
客戶服務(wù)電話：95573
（104）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
電話：0532-85725062
傳真：0532-85022605
聯(lián)系人：趙如意
網(wǎng)址：sd.citics.com/
客戶服務(wù)電話：95548
（105）東吳證券股份有限公司
住所：蘇州工業(yè)園區(qū)翠園路181號(hào)
辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)
法定代表人：范力
電話：0512-65581136
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95330
（106）信達(dá)證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：肖林
電話：010-83252185
傳真：010-63080978
聯(lián)系人：付婷
網(wǎng)址：www.cindasc.com
客戶服務(wù)電話：95321
（107）長(zhǎng)城證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：曹宏
電話：0755-83530715
傳真：0755-83515567
聯(lián)系人：梁浩
網(wǎng)址：www.cgws.com
客戶服務(wù)電話：95514、400-6666-888
（108）光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
電話：021-22169999
聯(lián)系人：郁疆
網(wǎng)址：www.ebscn.com
客戶服務(wù)電話：95525、400-888-8788
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（109）中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自編01
號(hào)）
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01號(hào)）1001室（部位：自
編01號(hào)）
法定代表人：陳可可
電話：020-88834780
傳真：020-88836914
聯(lián)系人：郭杏燕
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
客戶服務(wù)電話：95548
（110）東北證券股份有限公司
住所：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市生態(tài)大街6666號(hào)
法定代表人：李福春
電話：0431-85096517
傳真：0431-85096795
聯(lián)系人：安巖巖
網(wǎng)址：www.nesc.cn
客戶服務(wù)電話：95360
（111）南京證券股份有限公司
住所：江蘇省南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
電話：025-58519523
傳真：025-83369725
聯(lián)系人：王萬(wàn)君
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95386
（112）上海證券有限責(zé)任公司
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
住所：上海市西藏中路336號(hào)
辦公地址：上海市西藏中路336號(hào)
法定代表人：龔德雄
電話：021-51539888
傳真：021-65217206
聯(lián)系人：張瑾
網(wǎng)址：www.shzq.com
客戶服務(wù)電話：400-891-8918
（113）誠(chéng)通證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路27號(hào)樓12層
法定代表人：張威
電話：010-83561146
傳真：010-83561164
聯(lián)系人：田芳芳
網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95399
（114）大同證券有限責(zé)任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)治路111號(hào)山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
電話：0351-4130322
傳真：0351-7219891
聯(lián)系人：薛津
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-712-1212
（115）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
法定代表人：顧偉
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
電話：0510-82832051
傳真：0510-82832051
聯(lián)系人：郭逸斐
網(wǎng)址：www.glms.com.cn
客戶服務(wù)電話：95570
（116）平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號(hào)榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
電話：13916661875
傳真：021-33830395
聯(lián)系人：王陽(yáng)
網(wǎng)址：www.pingan.com
客戶服務(wù)電話：95511-8
（117）華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號(hào)財(cái)智中心B1座
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161666
傳真：0551-65161600
聯(lián)系人：范超
網(wǎng)址：www.hazq.com
客戶服務(wù)電話：95318
（118）財(cái)信證券股份有限公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟（B座）26層
辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路二段80號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心26層
法定代表人：劉宛晨
電話：0731-84403347
傳真：0731-84403439
聯(lián)系人：郭靜
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
網(wǎng)址：www.cfzq.com
客戶服務(wù)電話：95317
（119）東莞證券股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：張運(yùn)勇
電話：0769-22115712、0769-22119348
傳真：0769-22119423
聯(lián)系人：李榮、孫旭
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95328
（120）中原證券股份有限公司
住所：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào)
法定代表人：魯智禮
電話：0371-69099881、0371-69099882
傳真：0371-65585899
聯(lián)系人：程月艷、李盼盼
網(wǎng)址：www.ccnew.com
客戶服務(wù)電話：95377
（121）國(guó)都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層、10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層、10層
法定代表人：翁振杰
電話：010-84183389
傳真：010-84183311-3389
聯(lián)系人：黃靜
網(wǎng)址：www.guodu.com
客戶服務(wù)電話：400-818-8118
（122）東海證券股份有限公司
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
住所：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：錢俊文
電話：021-20333333
傳真：021-50498825
聯(lián)系人：王一彥
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
客戶服務(wù)電話：95531、400-888-8588
（123）中銀國(guó)際證券股份有限公司
住所：上海浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：寧敏
電話：021-20328000
傳真：021-50372474
聯(lián)系人：王煒哲
網(wǎng)址：www.bocichina.com
客戶服務(wù)電話：400-620-8888
（124）國(guó)盛證券股份有限公司
住所：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號(hào)華僑城五期云域9棟1樓108室
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓
法定代表人：劉朝東
電話：0791-86283372、15170012175
傳真：0791-86281305
聯(lián)系人：占文馳
網(wǎng)址：www.gszq.com
客戶服務(wù)電話：956080
（125）華西證券股份有限公司
住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)
法定代表人：楊炯洋
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
電話：010-58124967
傳真：028-86150040
聯(lián)系人：謝國(guó)梅
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
客戶服務(wù)電話：95584
（126）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室
（830002）
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：0991-2307105
傳真：0991-2301927
聯(lián)系人：梁麗
網(wǎng)址：www.swhysc.com
客戶服務(wù)電話：95523、400-889-5523
（127）中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
法定代表人：王洪
電話：021-20315719
傳真：021-20315125
聯(lián)系人：張峰源
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
客戶服務(wù)電話：95538
（128）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號(hào)前海深港基金小鎮(zhèn)對(duì)沖基金中心
406
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道招商銀行大廈40-42層
法定代表人：李強(qiáng)
傳真：0755-83199511
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
聯(lián)系人：王雯
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
客戶服務(wù)電話：0755-83199599
（129）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈18樓
法定代表人：劉學(xué)民
電話：0755-23838750
傳真：0755-25838701
聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
客戶服務(wù)電話：95358
（130）金元證券股份有限公司
住所：?？谑心蠈毬?6號(hào)證券大廈4樓
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025022
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：馬賢清
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
客戶服務(wù)電話：95372
（131）西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
電話：029-87211526
傳真：029-87424426
聯(lián)系人：梁承華
網(wǎng)址：www.westsecu.com
客戶服務(wù)電話：95582
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（132）華福證券股份有限公司
住所：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號(hào)新天地大廈7至10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87383610
聯(lián)系人：張騰
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95547
（133）華龍證券股份有限公司
住所：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心19樓
法定代表人：祁建邦
電話：0931-4890208
傳真：0931-4890628
聯(lián)系人：周鑫
網(wǎng)址：www.hlzq.com
客戶服務(wù)電話：95368
（134）中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司
住所：北京市建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市建國(guó)門(mén)外大街1號(hào)國(guó)貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：金立群
電話：010-65051166
傳真：010-65058065
聯(lián)系人：羅春蓉、武明明
網(wǎng)址：www.cicc.com.cn
客戶服務(wù)電話：010-65051166
（135）財(cái)通證券股份有限公司
住所：杭州市杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心
辦公地址：杭州市杭大路15號(hào)嘉華國(guó)際商務(wù)中心
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
法定代表人：沈繼寧
電話：0571-87925129
傳真：0571-87818329
聯(lián)系人：夏吉慧
網(wǎng)址：www.ctsec.com
客戶服務(wù)電話：95336
（136）甬興證券有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號(hào)8-11層；上海市浦東新區(qū)南泉北
路429號(hào)31-32層
法定代表人：李抱
電話：13917125376
傳真：021-68776977-8427
聯(lián)系人：隨飛
網(wǎng)址：https://www.yongxingsec.com/
客戶服務(wù)電話：400-916-0666
（137）華鑫證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福中社區(qū)深南大道2008號(hào)中國(guó)鳳凰大廈1棟20C-1房
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路8號(hào)
法定代表人：俞洋
電話：021-54967656
傳真：021-54967032
聯(lián)系人：虞佳彥
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：95323、400-109-9918
（138）中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路中金大廈16樓
法定代表人：王建力
電話：95532
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
傳真：0755-83661868
聯(lián)系人：李宇樂(lè)
網(wǎng)址：http://www.ciccwm.com
客戶服務(wù)電話：95532
（139）中山證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
電話：0755-82943755
傳真：0755-82960582
聯(lián)系人：羅藝琳
網(wǎng)址：www.zszq.com
客戶服務(wù)電話：95329
（140）東方財(cái)富證券股份有限公司
住所：拉薩市北京中路101號(hào)
辦公地址：上海市永和路118弄東方企業(yè)園24號(hào)
法定代表人：戴彥
電話：021-36533016
傳真：021-36533017
聯(lián)系人：王偉光
網(wǎng)址：http://www.18.cn
客戶服務(wù)電話：95357
（141）粵開(kāi)證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：崔洪軍
電話：0755-83331195
聯(lián)系人：彭蓮
網(wǎng)址：www.ykzq.com
客戶服務(wù)電話：95564
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（142）江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)
法定代表人：趙洪波
電話：0451-87765732
傳真：0451-82337279
聯(lián)系人：姜志偉
網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：956007
（143）華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
電話：15601681367
傳真：010-57672020
聯(lián)系人：徐璐
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
客戶服務(wù)電話：95305
（144）銀泰證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓
辦公地址：深圳市南山區(qū)前海深港合作區(qū)前海嘉里中心T1棟26樓
法定代表人：劉強(qiáng)
電話：0755-83053731
傳真：0755-83703200
聯(lián)系人：劉翠玲
網(wǎng)址：www.ytzq.com
客戶服務(wù)電話：95341
（145）國(guó)金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
法定代表人：冉云
電話：028-86690057、028-86690058
傳真：028-86690126
聯(lián)系人：劉婧漪、賈鵬
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95310
（146）華寶證券股份有限公司
住所：上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)27樓
辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路166號(hào)27樓
法定代表人：陳林
電話：021-50122128
傳真：021-50122398
聯(lián)系人：徐方亮
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
客戶服務(wù)電話：400-820-9898
（147）長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司
住所：廈門(mén)市思明區(qū)臺(tái)北路1號(hào)海西金谷廣場(chǎng)T2辦公樓13-14層
辦公地址：廈門(mén)市思明區(qū)臺(tái)北路1號(hào)海西金谷廣場(chǎng)T2辦公樓13-14層
法定代表人：李鵬
電話：0592-2079658
傳真：0592-5162590
聯(lián)系人：陳月月
網(wǎng)址：www.gwgsc.com
客戶服務(wù)電話：400-0099-886
（148）愛(ài)建證券有限責(zé)任公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)前灘大道199弄5號(hào)10層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)前灘大道199弄5號(hào)
法定代表人：江偉
電話：021-32229888-33097
傳真：021-68728703
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
聯(lián)系人：宣承耀
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（149）英大證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
法定代表人：郝京春
電話：0755-83007014
傳真：0755-83007168
聯(lián)系人：劉思源
網(wǎng)址：http://www.ydsc.com.cn
客戶服務(wù)電話：4000-188-688
（150）國(guó)新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文
電話：010-85556048
傳真：010-85556088
聯(lián)系人：孫燕波
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
客戶服務(wù)電話：95390
（151）天風(fēng)證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈四樓
法定代表人：余磊
電話：027-87618882
傳真：027-87618863
聯(lián)系人：翟璟
網(wǎng)址：www.tfzq.com
客戶服務(wù)電話：400-800-5000
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（152）中天證券股份有限公司
住所：沈陽(yáng)市和平區(qū)光榮街23甲
辦公地址：沈陽(yáng)市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
電話：024-23280842
傳真：024-23280844
聯(lián)系人：孫丹華
網(wǎng)址：www.iztzq.com
客戶服務(wù)電話：（024）95346
（153）萬(wàn)和證券股份有限公司
住所：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈20層西廳
法定代表人：甘衛(wèi)斌
電話：0755-82830333
傳真：0755-25170093
聯(lián)系人：張雷
網(wǎng)址：http://www.vanho.cn/
客戶服務(wù)電話：4008-882-882
（154）中郵證券有限責(zé)任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號(hào)（陜西郵政信息大廈9-11層）
辦公地址：北京市東城區(qū)珠市口東大街17號(hào)
法定代表人：郭成林
電話：010-67017788-8914
傳真：010-67017788
聯(lián)系人：史蕾
網(wǎng)址：www.cnpsec.com
客戶服務(wù)電話：4008-888-005
（155）天府證券有限責(zé)任公司
住所：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號(hào)川信大廈10樓
辦公地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號(hào)川信大廈10樓
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法定代表人：程明
電話：17702858812
聯(lián)系人：蘭葉
網(wǎng)址：https://www.hxzq.cn
客戶服務(wù)電話：95304
（156）太平洋證券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路389號(hào)志遠(yuǎn)大廈18層
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街9號(hào)華遠(yuǎn)企業(yè)號(hào)D座3單元
法定代表人：李長(zhǎng)偉
電話：010-88321717、18500505235
傳真：010-88321763
聯(lián)系人：唐昌田
網(wǎng)址：www.tpyzq.com
客戶服務(wù)電話：95397
（157）開(kāi)源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門(mén)B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門(mén)B座5層
法定代表人：李剛
電話：029-88447611
傳真：029-88447611
聯(lián)系人：曹欣
網(wǎng)址：www.kysec.cn
客戶服務(wù)電話：95325
（158）川財(cái)證券有限責(zé)任公司
住所：中國(guó)（四川）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)成都市高新區(qū)交子大道177號(hào)中海國(guó)際B座17樓
辦公地址：成都市高新區(qū)交子大道177號(hào)中海國(guó)際B座17樓
法定代表人：崔秀紅
電話：028-86583006
傳真：028-86583002
聯(lián)系人：林涵茜
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
網(wǎng)址：www.cczq.com
客戶服務(wù)電話：028-86585518
（159）聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)8號(hào)樓15層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心27層
法定代表人：呂春衛(wèi)
電話：010-86499838
傳真：010-86499401
聯(lián)系人：王龍
網(wǎng)址：http://www.lczq.com
客戶服務(wù)電話：956006
（160）華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座13、14層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號(hào)國(guó)華人壽金融大廈8層806
法定代表人：路昊
電話：021-68595698
傳真：021-68595766
聯(lián)系人：茆勇強(qiáng)
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
客戶服務(wù)電話：952303
（161）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路707號(hào)1105室
法定代表人：馬永諳
電話：13752528013
傳真：021-50701053
聯(lián)系人：盧亞博
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.com/
客戶服務(wù)電話：400-080-8208
（162）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街乙12號(hào)院1號(hào)昆泰國(guó)際大廈12層
法定代表人：李科
電話：010-85632771
傳真：010-85632773
聯(lián)系人：王超
網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/
客戶服務(wù)電話：95510
（163）中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
住所：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：王濱
電話：010-63631536
傳真：010-66222276
聯(lián)系人：柳亞卿
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
客戶服務(wù)電話：95519
3、美元代銷機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀行股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股
份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國(guó)民生銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司。
4、基金份額銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。本基金銷售機(jī)構(gòu)
已在本公司官網(wǎng)公示，投資者可登錄查詢。
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北辰西路6號(hào)院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：朱威
（三）律師事務(wù)所
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
名稱：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈A座509單元
法定代表人：朱小輝
聯(lián)系電話：010-57763999
傳真：010-57763599
聯(lián)系人：李晗
經(jīng)辦律師：吳冠雄、李晗
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、張曉陽(yáng)
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）基金合同》。
第一部分基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡(jiǎn)況
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：張佑君
設(shè)立日期：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文
組織形式：有限責(zé)任公司
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
注冊(cè)資本：2.38億元人民幣
存續(xù)期限：100年
聯(lián)系電話：400-818-6666
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金。
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)。
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用。
（4）銷售基金份額。
（5）召集基金份額持有人大會(huì)。
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益。
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人。
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理。
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用。
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案。
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)。
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。
（13）在條件允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資。
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為。
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)。
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則。
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（17）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，選擇、更換或撤消境外投資顧問(wèn)、證券經(jīng)紀(jì)代理商以及證券登記
機(jī)構(gòu)，并對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜。
（2）辦理基金備案手續(xù)。
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資。
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任
何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督。
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格。
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
（10）編制季度、中期和年度基金報(bào)告。
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)。
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露。
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益。
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)。
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
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年以上。
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件。
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人。
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除。
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償。
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任。
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椤?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理
人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)
退還基金認(rèn)購(gòu)人。
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)。
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡(jiǎn)況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)中國(guó)人民銀行《關(guān)于改革中國(guó)銀行體制的請(qǐng)
示報(bào)告》（國(guó)發(fā)[1979]72號(hào)）
組織形式：股份有限公司
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注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)。
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用。
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益。
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)。
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人。
（7）選擇、更換負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人。
（8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜。
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立。
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金
管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。
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（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在
基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露。
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在
各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金
合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上。
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)。
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)。
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)。
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金份額持有人、基金管理人依法召集基金份額持有人大會(huì)。
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人。
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除。
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償。
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
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于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，或者召集基金份額持有人大會(huì)。
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)。
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料。
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁。
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》。
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)。
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用。
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任。
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)。
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二部分基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表
基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
一、召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）。
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（2）更換基金管理人。
（3）更換基金托管人。
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）。
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提高該
等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外。
（6）變更基金類別。
（7）本基金與其他基金的合并（法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）。
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的
除外）。
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序。
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人
（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)。
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、在不違反法律法規(guī)和對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下
情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取。
（2）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置或調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率、銷售
服務(wù)費(fèi)率或收費(fèi)方式。
（3）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、收益
分配、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則。
（4）增加、減少或調(diào)整基金銷售幣種。
（5）調(diào)整基金凈值的計(jì)算和公告時(shí)間或頻率。
（6）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改。
（7）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化。
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
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二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日
起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管
人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告
知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面
決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介公告?；鸱?
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式。
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式。
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日。
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)。
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（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)。
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面
表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊開(kāi)會(huì)等方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召
集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金
份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含
1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
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（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告。
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不
影響表決效力。
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。
參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含
1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面
意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議
通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符。
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議
并表決。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并（法律法規(guī)、基金合
同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集
人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
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2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名
基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他
事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3
以上（含2/3）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通
知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)
面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
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決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影
響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督
的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊
方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員
姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。
生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。
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九、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三部分基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過(guò)之日起生效，自決議
生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的。
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的。
3、《基金合同》約定的其他情形。
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算
小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金。
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)。
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)。
（4）制作清算報(bào)告。
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)。
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（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
第四部分爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照其屆時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，
仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
第五部分基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托
管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于公司住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號(hào)院
法定代表人：張佑君
成立時(shí)間：1998年4月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文
注冊(cè)資本：2.38億元
組織形式:有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：100年
經(jīng)營(yíng)范圍：（一）基金募集；（二）基金銷售；（三）資產(chǎn)管理；（四）從事特定客戶資產(chǎn)
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管理業(yè)務(wù)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供
信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯
擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信用卡的發(fā)行
及付款；資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際貴金屬買賣；海外分支機(jī)
構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理
發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)將擬投資的全球移動(dòng)互聯(lián)主
題相關(guān)行業(yè)股票庫(kù)、債券庫(kù)等各投資品種的具體范圍及時(shí)提供給基金托管人?；鸸芾砣丝?
以根據(jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人。
基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于境內(nèi)市場(chǎng)和境外市場(chǎng)依法發(fā)行的金融工具，境內(nèi)市場(chǎng)投資工具包括依
法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、債券（含
中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券等）、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國(guó)
債期貨、期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
境外市場(chǎng)投資工具包括已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證
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券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證等權(quán)益
類證券，銀行存款、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具，政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住
房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等固定收益類證券，以及基金、結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品、金融衍生
產(chǎn)品和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
此外，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票投資占基金資產(chǎn)的比例為0%–95%，其中投資于移動(dòng)互聯(lián)
主題相關(guān)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)
債期貨、期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日
在一年以內(nèi)的政府債券；本基金可投資于境內(nèi)市場(chǎng)及境外市場(chǎng)，其中本基金投資于境外證券
市場(chǎng)的比例為基金資產(chǎn)的10%--90%。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
1、本基金境外投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國(guó)際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%。
（2）本基金不得購(gòu)買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本基金管理
人管理的全部基金（含本基金）不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量。
其中，此項(xiàng)投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并計(jì)算全
球存托憑證和美國(guó)存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對(duì)持有的股本權(quán)證行使轉(zhuǎn)換。
（3）本基金持有同一家銀行的存款不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%，其中銀行應(yīng)當(dāng)是中
資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
評(píng)級(jí)的境外銀行，但在基金托管賬戶的存款不受此限制。
（4）本基金持有與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國(guó)家或地區(qū)以外的其他國(guó)
家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，其中持有任一國(guó)家
或地區(qū)市場(chǎng)的證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%。
（5）基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流動(dòng)性資產(chǎn)
是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他資產(chǎn)。
（6）本基金持有境外基金的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%，但持有貨幣市場(chǎng)
基金不受此限制。
（7）本基金管理人管理的全部基金（含本基金）持有任何一只境外基金，不得超過(guò)該
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境外基金總份額的20%。
（8）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金資產(chǎn)凈值的100%。
（9）本基金投資期貨支付的初始保證金、投資期權(quán)支付或收取的期權(quán)費(fèi)、投資柜臺(tái)交
易衍生品支付的初始費(fèi)用的總額不得高于基金資產(chǎn)凈值的10%。
（10）本基金投資于遠(yuǎn)期合約、互換等柜臺(tái)交易金融衍生品，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：任一
交易對(duì)手方的市值計(jì)價(jià)敞口不得超過(guò)本資產(chǎn)凈值的20%。
（11）為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%。
2、本基金境內(nèi)投資應(yīng)遵循以下限制：
（1）持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%。
（3）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
（4）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%，在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不得展期。
（5）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
（6）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金管理人管
理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；本基金在任何交易日買入權(quán)證的
總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%。
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；本基
金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的
10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)
其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出。
（9）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超
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過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。
（10）在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市
值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%。
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。本基金管理
人承諾本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基金合同約定的投資范圍保持一致，并承擔(dān)由于不一致
所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)或損失。
3、本基金境內(nèi)外投資均應(yīng)遵循以下限制：
（1）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約、期權(quán)合約需繳納的交易保證金
后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（2）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的15%。
（3）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過(guò)該上市公司可流通股票的30%。
4、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他投資比例限制。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除第2項(xiàng)（8）、（11）、（12）及第3項(xiàng)（1）以外，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在30個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人對(duì)基
金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
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（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)
信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法
規(guī)的規(guī)定、《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后
應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨
時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對(duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基
金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕
執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)
現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基
金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照
法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行
必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬
戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令
辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)
正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)
未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
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四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、《基
金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人可將基金境外財(cái)產(chǎn)安全保管和辦理與基金財(cái)產(chǎn)過(guò)戶有關(guān)的手續(xù)等職責(zé)委
托給符合法律法規(guī)要求的境外第三方機(jī)構(gòu)履行。
6、托管人或其境外托管人按照有關(guān)市場(chǎng)的適用法律、法規(guī)和市場(chǎng)慣例，支付現(xiàn)金、辦
理證券登記等托管業(yè)務(wù)。
五、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指計(jì)算日基金
資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基金份額總數(shù)后的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每開(kāi)放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日的下一工作日內(nèi)計(jì)算估值日
基金份額凈值，并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約
定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)
核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾
正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈
值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措
施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
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案的同時(shí)并及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持
有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金
托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承
擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)
得利，且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美?
之主體主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償
金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原
因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)
現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基
金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可
以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)。
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)。
3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)。
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
（二）基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后
5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無(wú)法妥善保存持有人名冊(cè)，
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基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。基金托
管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
七、爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)友好
協(xié)商解決。但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決的，
則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止。
2、本基金更換基金托管人。
3、本基金更換基金管理人。
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
對(duì)本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)提供。
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金份額持有
人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料發(fā)送
1、基金交易對(duì)賬單
基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單，但由于基金份額持有人在本
公司未詳實(shí)填寫(xiě)或更新客戶資料（含姓名、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導(dǎo)致基金管理人無(wú)法送出的除外。
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2、其他相關(guān)的信息資料
指隨基金交易對(duì)賬單不定期發(fā)送的基金資訊材料。
（二）電子交易
持有中國(guó)建設(shè)銀行儲(chǔ)蓄卡、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行借記卡、中國(guó)工商銀行借記卡、中國(guó)銀行借記
卡、招商銀行儲(chǔ)蓄卡、交通銀行太平洋借記卡、興業(yè)銀行借記卡、民生銀行借記卡、浦發(fā)銀
行借記卡、廣發(fā)銀行借記卡、上海銀行借記卡、平安銀行借記卡、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行借記卡、
華夏銀行借記卡、光大銀行借記卡、北京銀行借記卡等銀行卡的個(gè)人投資者，以及在華夏基
金投資理財(cái)中心開(kāi)戶的個(gè)人投資者，在登錄本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）或本公司
移動(dòng)客戶端，與本公司達(dá)成電子交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)
后，即可辦理基金賬戶開(kāi)立、基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、資料變更、分紅方式變更、信息查詢
等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）電子郵件及短信服務(wù)
投資者在申請(qǐng)開(kāi)立本公司基金賬戶時(shí)如預(yù)留準(zhǔn)確的電子郵箱地址、手機(jī)號(hào)碼，將不定期
通過(guò)郵件、短信形式獲得市場(chǎng)資訊、產(chǎn)品信息、公司動(dòng)態(tài)等服務(wù)提示。
（四）呼叫中心
1、自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)
提供每周7天、每天24小時(shí)的自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)，客戶可通過(guò)電話查詢最新熱點(diǎn)問(wèn)題、基
金份額凈值、基金賬戶余額等信息。
2、人工電話服務(wù)
提供每周7天的人工服務(wù)。周一至周五的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至
周日的人工電話服務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
客戶服務(wù)傳真：010-63136700
（五）在線服務(wù)
投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站、APP、微信公眾號(hào)、微官網(wǎng)等渠道獲得在線服務(wù)。
1、查詢服務(wù)
投資者可登錄本公司網(wǎng)站“基金賬戶查詢”，查詢基金賬戶情況、更改個(gè)人信息。
2、自助服務(wù)
在線客服提供每周7天、每天24小時(shí)的自助服務(wù)，投資者可通過(guò)在線客服查詢最新熱
點(diǎn)問(wèn)題、業(yè)務(wù)規(guī)則、基金份額凈值等信息。
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3、人工服務(wù)
周一至周五的在線客服人工服務(wù)時(shí)間為8：30~21：00，周六至周日的在線客服人工服
務(wù)時(shí)間為8：30~17：00，法定節(jié)假日除外。
4、資訊服務(wù)
投資者可通過(guò)本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新動(dòng)態(tài)、熱點(diǎn)問(wèn)題等。
公司網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
電子信箱：service@ChinaAMC.com
（六）客戶投訴和建議處理
投資者可以通過(guò)基金管理人提供的呼叫中心人工電話、在線客服、書(shū)信、電子郵件、傳
真等渠道對(duì)基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投資者還可以通過(guò)代
銷機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該代銷機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
（一）2025年7月11日發(fā)布華夏基金管理有限公司公告。
（二）2025年7月21日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）2025年
第二季度報(bào)告。
（三）2025年8月6日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于設(shè)立北京華夏金科信息服務(wù)有限
公司的公告。
（四）2025年8月30日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）2025年
中期報(bào)告。
（五）2025年10月1日發(fā)布華夏基金管理有限公司公告。
（六）2025年10月28日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）2025
年第三季度報(bào)告。
（七）2025年12月6日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）調(diào)整申
購(gòu)、定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)上限的公告。
（八）2026年1月14日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證
券投資基金（QDII）在境外主要投資場(chǎng)所2026年節(jié)假日暫停申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的公告。
（九）2026年1月22日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）2025年
第四季度報(bào)告。
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
（十）2026年2月6日發(fā)布華夏基金管理有限公司關(guān)于增聘華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合
型證券投資基金（QDII）基金經(jīng)理的公告。
（十一）2026年2月14日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）調(diào)整
申購(gòu)、定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)上限的公告。
（十二）2026年3月31日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）2025
年年度報(bào)告。
（十三）2026年3月31日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）調(diào)整
申購(gòu)及定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)上限的公告。
（十四）2026年4月22日發(fā)布華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）2026
年第一季度報(bào)告。
（十五）2026年4月24日發(fā)布關(guān)于調(diào)整華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金
（QDII）人民幣銷售申購(gòu)、定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)上限的公告。
（十六）2026年5月12日發(fā)布關(guān)于調(diào)整華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金
（QDII）人民幣銷售申購(gòu)、定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)上限的公告。
二十四、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本基金招募說(shuō)明書(shū)公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人的住所，投資者可免費(fèi)
查閱。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十五、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）注冊(cè)的批復(fù)。
2、《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）基金合同》。
3、《華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）托管協(xié)議》。
4、法律意見(jiàn)書(shū)。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查文
件的復(fù)制件或復(fù)印件。
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）
華夏基金管理有限公司
二〇二六年五月二十九日
華夏移動(dòng)互聯(lián)靈活配置混合型證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)（更新）.pdf