諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)2026年第1期
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型
證券投資基金招募說(shuō)明書(更新)
2026年第1期
基金管理人：諾安基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
重要提示
（一）諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)2014年6月23日證監(jiān)許可【2014】626號(hào)文核準(zhǔn)公開(kāi)募集，本基金的基金合
同于2014年9月15日正式生效。
（二）基金管理人保證本《招募說(shuō)明書》的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本《招募說(shuō)明書》
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益
作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
（三）本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資于存托憑證，在承擔(dān)境內(nèi)上市交
易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)存托憑證的特有風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”
章節(jié)。本基金可根據(jù)投資策略需要，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資
產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
（四）投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《招募說(shuō)明書》及
《基金合同》、基金管理人網(wǎng)站公示的《風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分方法及說(shuō)明
等，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資人自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于
認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者
“買者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后，須承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。
（五）基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)
成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證最低收益。
（六）基金管理人根據(jù)投資者適當(dāng)性管理辦法，對(duì)投資者進(jìn)行分類。投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)提
供個(gè)人信息及證明材料，并對(duì)所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。投
資者應(yīng)當(dāng)知曉并確認(rèn)當(dāng)個(gè)人信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類和適當(dāng)性匹配的，應(yīng)及
時(shí)主動(dòng)進(jìn)行更新。
本基金約定的基金產(chǎn)品資料概要編制、披露與更新要求，自《信息披露辦法》實(shí)施之日
起一年后開(kāi)始執(zhí)行。
本招募說(shuō)明書（更新）財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及凈值表現(xiàn)已經(jīng)基金托管人復(fù)核。本基金管理人依據(jù)《公
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及《關(guān)于實(shí)施＜公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》對(duì)本基金招募說(shuō)明書進(jìn)行了更新，本招募說(shuō)明書（更新）所載內(nèi)
容截止日期為2026年2月3日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日期為2025年12月31日（財(cái)
務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
本次招募說(shuō)明書主要更新內(nèi)容如下：
更新章節(jié) 更新內(nèi)容
重要提示 更新招募說(shuō)明書內(nèi)容的截止日期及相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
第三部分基金管理人 更新主要人員情況信息。
第四部分基金托管人 更新基金托管人的情況信息。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) 更新銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。
第十部分基金的投資 更新基金投資組合報(bào)告，內(nèi)容截止至2025年12月31日。
第十一部分基金的業(yè)績(jī) 更新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)及歷史走勢(shì)圖，內(nèi)容截止至2025年12月31日。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng) 更新本報(bào)告期內(nèi)的其他應(yīng)披露事項(xiàng)。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
目錄
第一部分緒言.........................................................................................................4
第二部分釋義...........................................................................................................5
第三部分基金管理人...............................................................................................9
第四部分基金托管人.............................................................................................23
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................27
第六部分基金份額的分類.....................................................................................78
第七部分基金的募集.............................................................................................79
第八部分基金合同的生效.....................................................................................80
第九部分基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................81
第十部分基金的投資.............................................................................................95
第十一部分基金的業(yè)績(jī).......................................................................................103
第十二部分基金的財(cái)產(chǎn).......................................................................................105
第十三部分基金資產(chǎn)的估值...............................................................................106
第十四部分基金的收益與分配............................................................................111
第十五部分基金的費(fèi)用與稅收............................................................................113
第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................................................................115
第十七部分基金的信息披露................................................................................116
第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................................................................122
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................125
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要...........................................................................127
第二十一部分基金托管協(xié)議摘要.......................................................................141
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)...........................................................159
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................161
第二十四部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式.......................................................164
第二十五部分備查文件.......................................................................................165
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
第一部分緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以
下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫。
本招募說(shuō)明書的內(nèi)容涵蓋諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本
基金”）的投資目標(biāo)、投資理念、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)以及認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的程序及費(fèi)率等與
投資本基金有關(guān)的所有相關(guān)事項(xiàng)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書，并注
意基金管理人對(duì)本招募說(shuō)明書披露的更新信息。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)
其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募
集的?；鸸芾砣藳](méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基
金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為
基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)
和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、
承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
第二部分釋義
在《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》中，除非文意另有所指，
下列詞語(yǔ)具有如下含義：
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金
2、基金管理人：指諾安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)工商銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混
合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書：指《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》及其更
新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料
概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售
公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十
三次會(huì)議通過(guò)，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證
券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
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15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及
相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資
者
20、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基
金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
23、銷售機(jī)構(gòu)：指諾安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理
基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
24、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資
人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
25、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為諾安基金管理有限公
司或接受諾安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣基
金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
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30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
34、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
35、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
36、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《諾安基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
38、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
39、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基
金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份
額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的
條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為該基金其他份額（如有）
或基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份
額銷售機(jī)構(gòu)的操作
43、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣
款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及
基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利
息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及
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其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
49、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過(guò)程
51、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指
定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人
網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
52、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
53、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以及基金份額
持有人服務(wù)的費(fèi)用
54、基金份額分類：本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份
額分為不同的類別。在投資者申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)的，包括A類基金份額和D類基金份額；在投資者申購(gòu)時(shí)不收取申購(gòu)費(fèi)用，而是從本類
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C類基金份額
55、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
56、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資
產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
57、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金份額凈值的方式，
將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回的投資者，從而減少對(duì)存量基金
份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
58、其他
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第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
公司名稱：諾安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19—20層
法定代表人：李強(qiáng)
設(shè)立日期：2003年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]132號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：0755－83026688
傳真：0755－83026677
聯(lián)系人：薛家萍
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東單位 出資額(萬(wàn)元) 出資比例
中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投資有限公司 6000 40％
大恒新紀(jì)元科技股份有限公司 3000 20％
合計(jì) 15000 100％
二、證券投資基金管理情況
截至2026年2月3日，本基金管理人共管理六十一只開(kāi)放式基金：諾安平衡證券投資
基金、諾安貨幣市場(chǎng)基金、諾安先鋒混合型證券投資基金、諾安優(yōu)化收益?zhèn)妥C券投資基
金、諾安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金、諾安靈活配置混合型證券投資基金、諾安成長(zhǎng)混合
型證券投資基金、諾安增利債券型證券投資基金、諾安中證A100指數(shù)證券投資基金、諾安
中小盤精選混合型證券投資基金、諾安主題精選混合型證券投資基金、諾安全球黃金證券投
資基金、諾安滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、諾安行業(yè)輪動(dòng)混合型證券投資基金、諾安
多策略混合型證券投資基金、諾安全球收益不動(dòng)產(chǎn)證券投資基金、諾安油氣能源股票證券投
資基金（LOF）、諾安新動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金、諾安創(chuàng)業(yè)板指數(shù)增強(qiáng)型證券投
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資基金（LOF）、諾安策略精選股票型證券投資基金、諾安雙利債券型發(fā)起式證券投資基金、
諾安研究精選股票型證券投資基金、諾安鴻鑫混合型證券投資基金、諾安穩(wěn)固收益一年定期
開(kāi)放債券型證券投資基金、諾安泰鑫一年定期開(kāi)放債券型證券投資基金、諾安優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活
配置混合型證券投資基金、諾安天天寶貨幣市場(chǎng)基金、諾安理財(cái)寶貨幣市場(chǎng)基金、諾安聚鑫
寶貨幣市場(chǎng)基金、諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安聚利債券型證券投資基
金、諾安新經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金、諾安低碳經(jīng)濟(jì)股票型證券投資基金、諾安中證500
指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、諾安創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金、諾安先進(jìn)制造股票
型證券投資基金、諾安利鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安景鑫靈活配置混合型證券投
資基金、諾安益鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安安鑫靈活配置混合型證券投資基金、
諾安精選回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安和鑫靈活配置混合型證券投資基金、諾安
積極回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安優(yōu)選回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安
進(jìn)取回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金、諾安高端制造股票型證券投資基金、諾安改革趨勢(shì)
靈活配置混合型證券投資基金、諾安瑞鑫定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安圓鼎定
期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安鑫享定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、諾安聯(lián)
創(chuàng)順鑫債券型證券投資基金、諾安匯利靈活配置混合型證券投資基金、諾安積極配置混合型
證券投資基金、諾安優(yōu)化配置混合型證券投資基金、諾安浙享定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投
資基金、諾安精選價(jià)值混合型證券投資基金、諾安鼎利混合型證券投資基金、諾安恒鑫混合
型證券投資基金、諾安新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金、諾安研究?jī)?yōu)選混合型證券投資基金、
諾安均衡優(yōu)選一年持有期混合型證券投資基金等。
三、主要人員情況
1.董事會(huì)成員
李強(qiáng)先生，董事長(zhǎng)，博士。自1995年7月加入中化集團(tuán)，曾先后在中國(guó)化工進(jìn)出口總
公司經(jīng)辦室、企業(yè)發(fā)展部規(guī)劃科、戰(zhàn)略規(guī)劃部，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司，中國(guó)中化
集團(tuán)公司中化管理學(xué)院、辦公廳，中國(guó)中化集團(tuán)有限公司金融事業(yè)部，中化資本有限公司等
多個(gè)公司及部門任職?，F(xiàn)任中共中國(guó)中化控股有限責(zé)任公司直屬委員會(huì)直屬黨委副書記、中
國(guó)中化控股有限責(zé)任公司人力資源部（黨組組織部）總監(jiān)（部長(zhǎng)），中化黨校（中化創(chuàng)新管
理研修院）常務(wù)副校（院）長(zhǎng)，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)
長(zhǎng)，中國(guó)信托業(yè)保障基金理事會(huì)理事長(zhǎng)，諾安基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
秦文杰先生，副董事長(zhǎng)，博士。歷任中銀國(guó)際亞洲有限公司高級(jí)分析師，諾安國(guó)際資產(chǎn)
管理有限公司總經(jīng)理，諾安資本管理有限公司總裁，諾安基金（香港）有限公司董事、總裁
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助理等。現(xiàn)任北京紫軒恒遠(yuǎn)科技有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，深圳鴻利昌電子科
技有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，深圳市大世林科技發(fā)展有限公司監(jiān)事，深圳市銀和梓軒投資
有限公司監(jiān)事，?？跓苫屯顿Y合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人，諾安基金管理有限公
司副董事長(zhǎng)。
衛(wèi)濛濛女士，董事，碩士。歷任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司理財(cái)服務(wù)中心職員、資
產(chǎn)管理五部職員、產(chǎn)品管理部總經(jīng)理助理（主持工作）、產(chǎn)品管理部副總經(jīng)理（主持工作）、
證券產(chǎn)品部總經(jīng)理、證券信托事業(yè)部總經(jīng)理（期間曾兼任證券信托事業(yè)部綜合部總經(jīng)理）、
財(cái)富管理中心總經(jīng)理（期間曾兼任財(cái)富中心管理部總經(jīng)理）、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、黨委
副書記等?，F(xiàn)任中化資本有限公司黨委委員，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司黨委書記、總
經(jīng)理、董事，中啟私募基金管理（海南）有限公司董事長(zhǎng)，遠(yuǎn)東宏信有限公司董事，中國(guó)銀
行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)銀行間債券市場(chǎng)自律處分會(huì)議專家，中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)發(fā)展研究專業(yè)
委員會(huì)主任委員，北京信諾公益基金會(huì)法定代表人、理事長(zhǎng)，諾安基金管理有限公司董事。
孫曉剛先生，董事，學(xué)士。歷任河北瀛源建筑工程有限公司職員，北京諾安企業(yè)管理有
限公司副總經(jīng)理，上海摩士達(dá)投資有限公司投資總監(jiān)，上海鐘表有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，
上海諾浦致誠(chéng)文化創(chuàng)意有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理等。現(xiàn)任上海奕珊碩科技有限公司執(zhí)行董
事、總經(jīng)理，深圳市捷隆投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理，北京諾安企業(yè)管理有限公司總經(jīng)
理，北京諾安小額貸款有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，標(biāo)旗世紀(jì)信息技術(shù)（北京）有限公司董事，諾
安控股集團(tuán)有限公司董事，兩山（青島）私募基金管理有限公司監(jiān)事，諾安基金管理有限公
司董事。
王蓓女士，董事，碩士。歷任浙江萬(wàn)盛股份有限公司董事長(zhǎng)助理、投資總監(jiān)、IR總監(jiān)
等?，F(xiàn)任大恒新紀(jì)元科技股份有限公司董事、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、證券投資部負(fù)責(zé)人，
北京中科大洋科技發(fā)展股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席，諾安基金管理有限公司董事。
齊斌先生，董事，碩士。歷任中國(guó)人民銀行總行管理干部學(xué)院團(tuán)委書記、中國(guó)證券交易
系統(tǒng)有限公司職員、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部計(jì)劃財(cái)務(wù)司股份制處主任科員、中國(guó)駐新加坡使館
商務(wù)參贊處一等秘書、中國(guó)中化集團(tuán)公司投資部副總經(jīng)理、中國(guó)中化集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃部副
總經(jīng)理、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理等?，F(xiàn)任諾安基金管理有限公司董事、總
經(jīng)理。
錢學(xué)寧先生，獨(dú)立董事，博士。歷任聯(lián)華國(guó)際信托投資公司上海首席代表，中國(guó)社科院
陸家嘴研究基地副秘書長(zhǎng)，中國(guó)社科院產(chǎn)業(yè)金融研究基地副主任，中國(guó)社科院上市公司研究
中心副主任等?，F(xiàn)任中國(guó)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家論壇學(xué)術(shù)秘書長(zhǎng)，上海首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家金融發(fā)展中心法
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定代表人、主任，上海金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室理事，上海北外灘國(guó)際金融學(xué)會(huì)常務(wù)理事，中糧信
托有限責(zé)任公司獨(dú)立董事，諾安基金管理有限公司獨(dú)立董事，立昂技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董
事，北京天勵(lì)勤業(yè)企業(yè)管理有限公司監(jiān)事，烏魯木齊中潤(rùn)錦尚股權(quán)投資基金管理有限責(zé)任公
司監(jiān)事，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)粵港澳大灣區(qū)研究院理事，浙江大學(xué)財(cái)富傳承研究中心副主任、經(jīng)濟(jì)
學(xué)院碩士研究生校外導(dǎo)師，義烏宏寧投資合伙企業(yè)（有限合伙）法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙
人。
高蔚卿先生，獨(dú)立董事，博士。歷任北京市委辦公廳干部，中國(guó)中鋼集團(tuán)有限公司法律
部總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)，神華物資集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、總法律顧問(wèn)，啟迪科技服務(wù)有限
公司副總裁等?，F(xiàn)任北京德恒律師事務(wù)所律師，擔(dān)任北京仲裁委員會(huì)仲裁員、新華社投資評(píng)
審委員會(huì)委員、青島有屋智能家居科技股份有限公司獨(dú)立董事、諾安基金管理有限公司獨(dú)立
董事。
王斌先生，獨(dú)立董事，學(xué)士。歷任中石化揚(yáng)子石化有限公司物資裝備部工程師，揚(yáng)子巴
斯夫有限公司物資裝備部經(jīng)理，殼牌石油有限公司物資裝備部總監(jiān)，寧波天河水生態(tài)科技股
份有限公司董事，杭州托旺技術(shù)服務(wù)有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理等?，F(xiàn)任明駿
南京供應(yīng)鏈管理有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，上海托旺數(shù)據(jù)科技有限公司法定
代表人、董事長(zhǎng)，托旺數(shù)據(jù)科技（重慶）有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，托旺數(shù)
算電（上海）科技有限公司法定代表人、董事，托旺數(shù)算電（哈密）數(shù)字科技有限公司法定
代表人，上海托旺智能科技有限公司法定代表人、執(zhí)行董事，海南鴻旺投資服務(wù)合伙企業(yè)（有
限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人，寧波梅山保稅港區(qū)托旺投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)
合伙人，上海芯華喜半導(dǎo)體材料有限公司監(jiān)事，上海錫喜材料科技有限公司董事，山東富民
興魯產(chǎn)業(yè)控股有限公司法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，諾安基金管理有限公司獨(dú)立董事。
2.監(jiān)事會(huì)成員
秦江衛(wèi)先生，監(jiān)事會(huì)主席，碩士。歷任太原雙喜輪胎工業(yè)股份有限公司全面質(zhì)量管理處
干部。2004年加入中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司，歷任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司
稽核法律部職員、稽核法律部總經(jīng)理助理、稽核法律部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)法規(guī)部總經(jīng)理（期間
曾兼任公司第二總部副總經(jīng)理）、副總法律顧問(wèn)兼風(fēng)控合規(guī)總部總經(jīng)理?，F(xiàn)任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易信托有限公司總法律顧問(wèn)、首席風(fēng)控官、紀(jì)委書記、黨委委員，諾安基金管理有限公司
監(jiān)事會(huì)主席。
戴宏明先生，監(jiān)事，學(xué)士。歷任浙江證券深圳營(yíng)業(yè)部交易主管、國(guó)泰君安證券蔡屋圍營(yíng)
業(yè)部研發(fā)部經(jīng)理。2003年加入諾安基金管理有限公司，現(xiàn)任首席交易師兼交易中心總經(jīng)理。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
俞任君先生，監(jiān)事，學(xué)士。歷任深圳資富(集團(tuán))有限公司行政辦公室主任、Simpower
WorldwideLimited海外拓展部客戶主管、金海港房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)(深圳)有限公司總裁助理。2006
年加入諾安基金管理有限公司，現(xiàn)任綜合管理部副總經(jīng)理。
3.經(jīng)理層成員
齊斌先生，總經(jīng)理，碩士。歷任中國(guó)人民銀行總行管理干部學(xué)院團(tuán)委書記、中國(guó)證券交
易系統(tǒng)有限公司職員、對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部計(jì)劃財(cái)務(wù)司股份制處主任科員、中國(guó)駐新加坡使
館商務(wù)參贊處一等秘書、中國(guó)中化集團(tuán)公司投資部副總經(jīng)理、中國(guó)中化集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃部
副總經(jīng)理、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理等。2019年加入諾安基金管理有限公
司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理。
李學(xué)君女士，督察長(zhǎng)，學(xué)士。曾任職于海關(guān)總署秦皇島海關(guān)學(xué)校、北京海關(guān)、海通證券
（北京）投行部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、金美融資租賃有限公司。2020年7月加入諾
安基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
田沖先生，副總經(jīng)理兼首席信息官，碩士。曾任深圳市郵電局紅荔儲(chǔ)匯證券營(yíng)業(yè)部工程
師、光大證券信息技術(shù)部高級(jí)經(jīng)理。2004年加入諾安基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部
總監(jiān)，運(yùn)營(yíng)保障部總監(jiān)，網(wǎng)絡(luò)金融部總監(jiān)，公司總裁助理。現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼首席信息官。
劉翔先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任中國(guó)化工進(jìn)出口總公司財(cái)務(wù)部投資經(jīng)理、中化國(guó)際（控
股）股份有限公司董事會(huì)秘書、中化國(guó)際（新加坡）有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、榆林市煤炭
轉(zhuǎn)化投資基金管理有限公司總經(jīng)理、中化資本創(chuàng)新投資有限公司總經(jīng)理、中化創(chuàng)科私募基金
管理（天津）有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理等。2024年3月加入諾安基金管理有限公司，現(xiàn)任
公司副總經(jīng)理。
4.現(xiàn)任基金經(jīng)理
鄧心怡女士，碩士，具有基金從業(yè)資格。曾任職于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易信托有限公司，從事投
資研究工作，2020年11月加入諾安基金管理有限公司，歷任研究部副總經(jīng)理，現(xiàn)任權(quán)益投
資事業(yè)部副總經(jīng)理兼研究部總經(jīng)理。2022年7月至2025年7月任諾安研究精選股票型證券
投資基金基金經(jīng)理，2023年2月至2025年7月任諾安和鑫靈活配置混合型證券投資基金基
金經(jīng)理，2023年5月至2025年7月任諾安創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
2022年10月起任諾安平衡證券投資基金基金經(jīng)理，2023年6月起任諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置
混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2025年3月起任諾安研究?jī)?yōu)選混合型證券投資基金及諾安
優(yōu)勢(shì)行業(yè)靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
5.歷任基金經(jīng)理
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
周心鵬先生，曾于2014年9月至2016年9月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
吳博俊先生，曾于2015年6月至2021年8月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
李玉良先生，曾于2021年8月至2023年6月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
郭曉暉先生，曾于2021年8月至2023年6月?lián)伪净鸹鸾?jīng)理。
6.投資決策委員會(huì)成員的姓名及職務(wù)
本公司公募基金投資決策委員會(huì)分股票類基金投資決策委員會(huì)、債券類基金投資決策委
員會(huì)、量化類基金投資決策委員會(huì)、QDII類基金投資決策委員會(huì)及FOF類基金投資決策委
員會(huì)，具體如下：
股票類基金投資決策委員會(huì)主席由齊斌先生（總經(jīng)理）擔(dān)任，委員包括楊谷先生（首席
策略師、基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理）、韓冬燕女士（總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金
經(jīng)理）、鄧心怡女士（權(quán)益投資事業(yè)部副總經(jīng)理兼研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）。
債券類基金投資決策委員會(huì)主席由齊斌先生（總經(jīng)理）擔(dān)任，委員包括孔憲政先生（多
資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）、潘飛先生（固定收益事業(yè)部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理）。
量化類基金投資決策委員會(huì)主席由楊谷先生（首席策略師、基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理）擔(dān)任，
委員包括齊斌先生（總經(jīng)理）、韓冬燕女士（總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金經(jīng)
理）、孔憲政先生（多資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）。
QDII類基金投資決策委員會(huì)主席由韓冬燕女士（總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理）擔(dān)任，委員包括齊斌先生（總經(jīng)理）、鄧心怡女士（權(quán)益投資事業(yè)部副總經(jīng)理兼
研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）、陳瀛先生（國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理）、宋青先生（基金經(jīng)理兼投資
經(jīng)理）。
FOF類基金投資決策委員會(huì)主席由楊谷先生（首席策略師、基金經(jīng)理兼投資經(jīng)理）擔(dān)任，
委員包括齊斌先生（總經(jīng)理）、韓冬燕女士（總經(jīng)理助理、權(quán)益投資事業(yè)部總經(jīng)理、基金經(jīng)
理）、楊帆女士（基金經(jīng)理）。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
四、基金管理人的職責(zé)
1．根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括：
（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
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（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換
和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2．根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
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（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
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反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的承諾
1．基金管理人承諾
基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采
取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2．基金管理人承諾不從事以下禁止性行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為及基金合同禁
止的行為。
3．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取
最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，
不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、
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基金投資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
六、基金管理人的內(nèi)部控制制度
公司為有效防范和控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，保證公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健運(yùn)作，
確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)維護(hù)公司的良好聲譽(yù)及股東合法利
益，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境因素的基礎(chǔ)上，通過(guò)構(gòu)建科學(xué)的組織機(jī)制、運(yùn)用有效的管理方法、
實(shí)施嚴(yán)格的操作程序與控制措施等，建立了運(yùn)行高效、控制嚴(yán)密的內(nèi)部控制機(jī)制，制定了科
學(xué)合理、切實(shí)有效的內(nèi)部控制制度。
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是要建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、
健康發(fā)展的資產(chǎn)管理實(shí)體。具體來(lái)說(shuō)，公司實(shí)行內(nèi)部控制應(yīng)達(dá)到以下目標(biāo)：
1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、
規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；
2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的
安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
3）確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；
4）促使公司誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地為投資者服務(wù)，保證基金份額持有人的合法權(quán)益不
受侵犯；
5）保護(hù)公司資產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)方針和目標(biāo)，維護(hù)股東權(quán)益；
6）樹(shù)立良好的品牌形象，維護(hù)公司聲譽(yù)；
7）健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的
決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制；
8）建立切實(shí)有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)，有利于查錯(cuò)防弊，消除隱患，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)
健運(yùn)行；
9）規(guī)范公司與股東、實(shí)際控制人之間的關(guān)聯(lián)交易，避免股東、實(shí)際控制人直接或間接
干涉公司正常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
2、內(nèi)部控制的原則
公司內(nèi)部控制制度的建立嚴(yán)格遵循以下原則：
1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門、各分支機(jī)構(gòu)、各級(jí)人
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員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在；
2）有效性原則：一方面，通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)
控制度的有效執(zhí)行；另一方面，強(qiáng)化內(nèi)部管理制度的高度權(quán)威性，要求所有員工嚴(yán)格遵守。
執(zhí)行內(nèi)部管理制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
3）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位。各機(jī)構(gòu)、部門
和崗位職能上保持相對(duì)獨(dú)立性。內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制的建立和執(zhí)
行部門，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；
4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制衡，并通過(guò)切實(shí)
可行的相互制約措施來(lái)消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)；
5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以
合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制體系
（1）公司設(shè)立了以下內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)及職能部門：
1）董事會(huì)下設(shè)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資管理中的
合法、合規(guī)性進(jìn)行全面、重點(diǎn)的檢查分析評(píng)價(jià)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和基金投資管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合
規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估。并出具相應(yīng)的工作報(bào)告和專業(yè)意見(jiàn)提交董事會(huì)。
2）公司設(shè)督察長(zhǎng)。督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和督察
長(zhǎng)的職責(zé)進(jìn)行工作。
3）公司經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)，在督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度和政
策，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制部提交的《風(fēng)控月報(bào)》、監(jiān)察稽核部提交的《合規(guī)月報(bào)》作出相應(yīng)反饋和指
示，從而使風(fēng)險(xiǎn)政策得到有力的執(zhí)行。
4）公司設(shè)監(jiān)察稽核部，監(jiān)察稽核部協(xié)助督察長(zhǎng)開(kāi)展工作。監(jiān)察稽核部在各部門自我監(jiān)
察的基礎(chǔ)上依照所規(guī)定的職責(zé)權(quán)限、工作程序進(jìn)行獨(dú)立的再監(jiān)督工作，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的法律法
規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)察，與公司各部門保持相對(duì)獨(dú)立的關(guān)系。
5）公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制部，風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)根據(jù)公司各類業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和需求，制定各個(gè)風(fēng)
險(xiǎn)領(lǐng)域（投資、運(yùn)作、信用等）的風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效評(píng)估方法，并監(jiān)督其執(zhí)行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性
和定量評(píng)估，改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型，組織推動(dòng)建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)；
對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議；定期向管理層和合規(guī)風(fēng)
控委員會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
（2）公司以各機(jī)構(gòu)及職能部門為依托，自上而下，建立了包括公司治理結(jié)構(gòu)層、公司
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
經(jīng)營(yíng)管理層、職能機(jī)構(gòu)層、具體操作層在內(nèi)的四級(jí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系：
第一層為公司治理結(jié)構(gòu)層：由董事會(huì)合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)進(jìn)行合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控
制的宏觀領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金投資管理中的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面、重點(diǎn)的檢
查分析評(píng)價(jià)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和基金投資管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估。
第二層為公司經(jīng)營(yíng)管理層：在公司督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)下，公司下設(shè)公司合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)進(jìn)行中
觀管理。公司合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)每月召開(kāi)例會(huì)，聽(tīng)取監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)控制部匯報(bào)公司合規(guī)管
理和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，并作出相應(yīng)反饋和指示。
第三層為合規(guī)風(fēng)控職能機(jī)構(gòu)層：公司在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)作模式上采用雙線獨(dú)立運(yùn)作模式。
公司設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)控制部，作為公司合規(guī)風(fēng)控管理的職能部門，開(kāi)展合規(guī)管
理和風(fēng)險(xiǎn)控制的具體工作。
第四層為具體操作層：公司各業(yè)務(wù)部門及子公司，負(fù)責(zé)具體合規(guī)風(fēng)控管理職責(zé)的執(zhí)行和
操作，對(duì)本部門合規(guī)風(fēng)控管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任和第一責(zé)任。
4、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
內(nèi)部控制內(nèi)容包括環(huán)境控制和業(yè)務(wù)控制。
（1）環(huán)境控制：指與內(nèi)部控制相關(guān)的環(huán)境因素相互作用的綜合效果及其對(duì)業(yè)務(wù)、員工
的影響力，環(huán)境控制構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。公司致力于從治理結(jié)構(gòu)、組織機(jī)構(gòu)、企業(yè)文
化、員工素質(zhì)控制等方面實(shí)現(xiàn)良好的環(huán)境控制。
（2）業(yè)務(wù)控制：包括投資管理業(yè)務(wù)控制、基金銷售業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技
術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制及其它內(nèi)部控制等。
1）投資管理業(yè)務(wù)控制：涉及到研究業(yè)務(wù)控制、投資決策業(yè)務(wù)控制、基金交易業(yè)務(wù)控制
和對(duì)關(guān)聯(lián)方交易的監(jiān)控。
I)研究業(yè)務(wù)控制主要包括：
公司的研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，研究部門為公司基金投資運(yùn)作（包括投資策略、資
產(chǎn)配置、投資組合、投資對(duì)象以及為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展等）提供全方位的支持；建立嚴(yán)密的研
究工作管理流程；根據(jù)各項(xiàng)研究業(yè)務(wù)的不同特點(diǎn)和需要，明確崗位分工及職責(zé)，并形成科學(xué)、
有效的研究方法；建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，根據(jù)基金合同要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立
和維護(hù)備選庫(kù)；建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流、溝通制度，保持通暢的渠道，確保研究服務(wù)的
及時(shí)性和準(zhǔn)確性；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。
II)投資決策業(yè)務(wù)控制主要包括：
嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投
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資組合和投資限制等要求；建立健全投資決策授權(quán)制度，實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金
經(jīng)理負(fù)責(zé)制；投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支
持，并保留決策記錄；建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度；建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系；
督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)投資決策和投資執(zhí)行的過(guò)程進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查；相關(guān)
業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循良好的職業(yè)道德規(guī)范，嚴(yán)禁損害基金份額持有人利益事件的發(fā)生。
III)基金交易業(yè)務(wù)控制主要包括：
實(shí)行集中交易制度；投資決策和交易執(zhí)行實(shí)行嚴(yán)格的人員和空間分離制度，建立交易執(zhí)
行的權(quán)限控制體系和交易操作規(guī)則；建立完善的交易監(jiān)測(cè)、預(yù)警和反饋系統(tǒng)；對(duì)投資指令的
合法合規(guī)及完整進(jìn)行審核；執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平
對(duì)待；建立完善的交易記錄制度，及時(shí)核對(duì)并存檔保管每日投資組合列表等文件；制定相應(yīng)
的特殊交易的流程和規(guī)則；建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系；建立關(guān)聯(lián)方交易的監(jiān)控制度。
2）基金銷售業(yè)務(wù)控制：公司按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立完善的基
金銷售制度，誠(chéng)信、合法、有效開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)；銷售業(yè)務(wù)前臺(tái)的宣傳推介和柜面操作崗
位相互分離，銷售業(yè)務(wù)后臺(tái)的信息處理和資金處理崗位相互分離、互相制約；遵守國(guó)家有關(guān)
法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制；按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務(wù)的
性質(zhì)，對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程進(jìn)行控制；制定并完善了基金業(yè)務(wù)規(guī)則、基金銷售業(yè)務(wù)賬戶
管理制度、資金清算流程、客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制；建立嚴(yán)
格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度；建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度；建
立完善檔案管理制度。
3）信息披露控制：公司按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披
露制度，保證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。按照程序進(jìn)行信息的組織、審核和
發(fā)布。公司制定了嚴(yán)格的保密制度。公司掌握內(nèi)幕信息的人員在信息公開(kāi)披露前不得泄露其
內(nèi)容。
4）信息技術(shù)系統(tǒng)控制：公司根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作
性原則，制定了信息系統(tǒng)的管理制度。公司信息技術(shù)系統(tǒng)硬件及軟件的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)均符合國(guó)
家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求并實(shí)現(xiàn)了全面的業(yè)務(wù)電子化；公司實(shí)行嚴(yán)格的授權(quán)制度、
崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度、信息數(shù)據(jù)的保存和備份制度、信息技術(shù)系統(tǒng)的
稽核檢查制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。
5）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制：公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等國(guó)家有
關(guān)法律、法規(guī)制定了基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，
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并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
6）監(jiān)察稽核控制：公司設(shè)立督察長(zhǎng)，督察長(zhǎng)直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司設(shè)立監(jiān)察稽核部，
對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作，并保證監(jiān)察稽核部的獨(dú)立性和權(quán)威性，確保公司各
項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
7）其他內(nèi)部控制機(jī)制：其他內(nèi)部控制包括對(duì)基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)等合作方的控
制、授權(quán)控制、危機(jī)處理控制、持續(xù)的控制檢驗(yàn)等。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：廖林
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬(wàn)元
聯(lián)系電話：010-66105799
聯(lián)系人：郭明
二、主要人員情況
截至2025年9月，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年齡38歲，99%以
上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)大陸托管服務(wù)的先行者，中國(guó)工商銀行自1998年在國(guó)內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來(lái)，
秉承“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管
理模式、先進(jìn)的營(yíng)運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資
者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場(chǎng)形象
和影響力。建立了國(guó)內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托
資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股
權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)
證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，
同時(shí)在國(guó)內(nèi)率先開(kāi)展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服
務(wù)。截至2025年9月，中國(guó)工商銀行共托管證券投資基金1512只。自2003年以來(lái)，本行連續(xù)
二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國(guó)《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國(guó)《環(huán)球金融》、
內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的110項(xiàng)最佳托管銀行大獎(jiǎng)；
是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)最多的國(guó)內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國(guó)內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好
評(píng)。
四、基金托管人的內(nèi)部控制情況
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中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)操過(guò)程中根據(jù)國(guó)際公認(rèn)的內(nèi)部控制COSO準(zhǔn)則
從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督與評(píng)價(jià)五個(gè)方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)
部風(fēng)險(xiǎn)控制體系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運(yùn)作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的
風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系視為工作重點(diǎn)。隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問(wèn)題新
情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險(xiǎn)管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)
防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)
任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和相關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)
責(zé)。從2005年至今，中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通過(guò)評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措
施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無(wú)保留意見(jiàn)的控制及有效性報(bào)告，充分表明獨(dú)立第三方
對(duì)中國(guó)工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可，也證明
中國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀行接軌，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。
1.內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)；
（2）促進(jìn)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；
（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和資產(chǎn)安全；
（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)效率和效果；
（5）業(yè)務(wù)記錄、會(huì)計(jì)信息和其他經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2.內(nèi)部控制的原則
（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋資產(chǎn)
托管業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理活動(dòng)，覆蓋所有機(jī)構(gòu)、部門和從業(yè)人員。
（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)、
重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流程等方面
形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)相適
應(yīng)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，以合理成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。
（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本、審慎經(jīng)營(yíng)的理念，設(shè)立機(jī)
構(gòu)或開(kāi)展各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)均應(yīng)堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先。
（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實(shí)施成本與預(yù)期效益，以合理成本
實(shí)現(xiàn)有效控制。
3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。
（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，作
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
為全行托管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，建立
與托管業(yè)務(wù)條線相適應(yīng)的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制，確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，制定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)
一的業(yè)務(wù)制度；采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，合理保證托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營(yíng)效率和效果，組織開(kāi)展
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機(jī)構(gòu)落實(shí)控制措施。
（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點(diǎn)，定期或
不定期在全行開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項(xiàng)目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中，
將全行托管業(yè)務(wù)納入內(nèi)控評(píng)價(jià)體系。
（3）總行內(nèi)部審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計(jì)與評(píng)價(jià)工作。
（4）一級(jí)（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展本
機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行及自查工作，及時(shí)整改、糾正、處理存在的問(wèn)題。
4.內(nèi)部控制措施
工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融
入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)
務(wù)管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、
《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管
理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資
產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、
合同、印章、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全
方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。
5.風(fēng)險(xiǎn)控制
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實(shí)履行風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動(dòng)防、智能控、全面
管”的管理思路，主動(dòng)將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理納入全行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以“管住人、
管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點(diǎn)，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)，
通過(guò)推進(jìn)托管業(yè)務(wù)體制機(jī)制與完善集約化營(yíng)運(yùn)改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)機(jī)制、完
善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、加強(qiáng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊(duì)伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、
建立審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改臺(tái)賬、加強(qiáng)人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)
險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)和次生風(fēng)險(xiǎn)。
6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障
中國(guó)工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計(jì)劃和應(yīng)急預(yù)案，具備行之有效的
災(zāi)備恢復(fù)方案、充足的移動(dòng)辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場(chǎng)所、必要的工作人員、
科學(xué)清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機(jī)制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件對(duì)托管業(yè)
務(wù)連續(xù)性營(yíng)運(yùn)影響程度的評(píng)估，適時(shí)選擇或依次啟動(dòng)“原場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)+居家”、“部分同城異
地+居家”、“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級(jí)營(yíng)運(yùn)
中心+托管分部+境外營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)”形成全球、全天候營(yíng)運(yùn)網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
托管產(chǎn)品日常交易的及時(shí)清算和交割。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投
資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場(chǎng)、基金
資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益
分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中
對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開(kāi)始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律
法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及
時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（一）A類基金份額
1.直銷機(jī)構(gòu)：諾安基金管理有限公司
（1）直銷柜臺(tái)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19-20層
郵政編碼：518048
電話：0755-83026603或0755-83026620
傳真：0755-83026630
聯(lián)系人：祁冬靈
機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)辦理開(kāi)戶、本基金A類基金份額的申購(gòu)、贖回等
業(yè)務(wù)，具體交易規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（2）直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)（官網(wǎng)、微信公眾號(hào)、APP）
個(gè)人投資者可通過(guò)本公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶、本基金A類基金份額的申購(gòu)、
贖回等業(yè)務(wù)，具體交易規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。
網(wǎng)址：www.lionfund.com.cn
2.基金代銷機(jī)構(gòu)
1)東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈16樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
網(wǎng)址：https://www.18.cn/
2)和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
客服電話：4009200022
網(wǎng)址：https://caifu.licaike.com/index/
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3)廣發(fā)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)廣東省廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào)
法定代表人：王凱
客服電話：400-830-8003
網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn
4)中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
5)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
6)申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：張劍
客服電話：95523、400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
7)江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào)
法定代表人：邵輝
客服電話：96008
網(wǎng)址：www.zjrcbank.com
8)中信建投證券股份有限公司
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注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
9)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓
法定代表人：王強(qiáng)
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
10)上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：https://www.amcfortune.com/
11)上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7樓層（名義樓層，
實(shí)際樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
12)上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
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13)一路財(cái)富（深圳）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈2111
法定代表人：吳雪秀
客服電話：400-001-1566
網(wǎng)址：www.yilucaifu.com
14)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔8層
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.com
15)玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：4000808208
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.com/
16)泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
17)昆侖銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：新疆克拉瑪依世紀(jì)大道7號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街1號(hào)B座
法定代表人：何放
客服電話：95379
網(wǎng)址：www.klb.com.cn
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18)長(zhǎng)城證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層
法定代表人：王軍
客服電話：400-6666-888、95514
網(wǎng)址：www.cgws.com
19)招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
20)中原銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)金融島外環(huán)路9號(hào)
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)金融島外環(huán)路9號(hào)
法定代表人：郭浩
客服電話：95186
網(wǎng)址：www.zybank.com.cn
21)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)京東二號(hào)園區(qū)A座
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
22)北京格上富信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路19號(hào)樓嘉盛中心21層
法定代表人：何未未
客服電話：400-080-5828
網(wǎng)址：www.licai.com
23)大河財(cái)富基金銷售有限公司
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市高新區(qū)湖濱路109號(hào)瑜賽進(jìn)豐高新財(cái)富中心26層1號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期18樓
法定代表人：何帥
客服電話：0851-88235678
網(wǎng)址：www.urainf.com
24)上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36
室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
客服電話：400-820-9935
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
25)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
26)北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A
法定代表人：閆振杰
客服電話：400-818-8000
網(wǎng)址：www.myfund.com
27)招商銀行股份有限公司（招贏通）
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
28)深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)
秘書有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹(shù)灣1號(hào)A座寫字樓16樓1601-1605
法定代表人：楊柳
客服電話：4006667388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
29)粵開(kāi)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：郭川舟
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
30)上海陸享基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
31)大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
32)北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓
法定代表人：關(guān)文杰
客服電話：400-88-96198、96198
網(wǎng)址：www.bjrcb.com
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
33)方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層
法定代表人：施華
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
34)廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號(hào)
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號(hào)
法定代表人：王繼康
客服電話：95313
網(wǎng)址：www.grcbank.com
35)大同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長(zhǎng)治路111號(hào)山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
客服電話：4007-121-212
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
36)華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
客服電話：400-8888-818、95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
37)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
38)信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：林志忠
客服電話：95321
網(wǎng)址：www.cindasc.com
39)華源證券股份有限公司（鑫理財(cái)）
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
40)嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市吉陽(yáng)區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓
13層1315號(hào)房
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座11層
法定代表人：經(jīng)雷
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
41)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13
室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13
室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006788887
網(wǎng)址：https://www.zlfund.cn/
42)上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6樓
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
法定代表人：鄭焰
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
43)國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
44)銀泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓
辦公地址：深圳市南山區(qū)前海深港合作區(qū)前海嘉里中心T1棟26樓
法定代表人：劉強(qiáng)
客服電話：95341
網(wǎng)址：www.ytzq.com
45)國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰海通大廈
法定代表人：朱健
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
46)泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：https://www.taixincf.com/
47)中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）,1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
48)國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)7樓
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
49)大通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈11層、12層
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈11層、12層
法定代表人：周雪飛
客服電話：4008-169-169
網(wǎng)址：https://www.daton.com.cn
50)萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座18、19層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層
法定代表人：王達(dá)
客服電話：95322
網(wǎng)址：https://www.wlzq.cn/
51)西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
52)華鑫證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中心一期
A棟2301A
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
辦公地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國(guó)際中心一期
A棟2301A
法定代表人：俞洋
客服電話：95323、4001099918
網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn
53)聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)苗嶺路15號(hào)金融中心大廈15層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路333號(hào)金磚大廈8樓；深圳市福田區(qū)福田街
道崗廈社區(qū)深南大道南側(cè)金地中心大廈9樓；北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)
富國(guó)際中心27層
法定代表人：張強(qiáng)
客服電話：956006
網(wǎng)址：www.lczq.com
54)山西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心A座26―30層
法定代表人：王怡里
客服電話：95573
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
55)北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-62680527
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
56)北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)融新科技中心C座22層
法定代表人：李楠
客服電話：4001-599-288
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
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57)上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10、11、14樓
法定代表人：楊文斌
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
58)上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈A1502-A1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
59)上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
60)天相投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人：林義相
客服電話：010-66045678
網(wǎng)址：www.txsec.com
61)陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽(yáng)光金融中心
法定代表人：李科
客服電話：95510
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
62)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
63)招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：95565
網(wǎng)址：https://www.cmschina.com/
64)南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
65)英大證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈西區(qū)六層
法定代表人：馬曉燕
客服電話：4000-188-688
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
66)上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
客服電話：021-20538880
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：www.zdt.fund
67)開(kāi)源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市雁塔區(qū)高新錦業(yè)路都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：95325
網(wǎng)址：www.kysec.cn
68)騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南
塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：https://www.txfund.com/
69)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓
2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓
2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
客服電話：95523、400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
70)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910
法定代表人：溫麗燕
客服電話：400-0555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
71)東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
客服電話：95531、400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
72)蘇州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào)
法定代表人：王蘭鳳
客服電話：96067
網(wǎng)址：www.suzhoubank.com
73)中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
74)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
75)北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心T1A-304B
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-616-7531
網(wǎng)址：www.niuniufund.com
76)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
77)北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪
總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪
總部科研樓5層518室
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
網(wǎng)址：https://fund.sina.com.cn
78)興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)福州市湖東路154號(hào)
辦公地址：中國(guó)福州市湖東路154號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
79)天府證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：四川省成都市人民南路二段18號(hào)川信大廈10樓
辦公地址：四川省成都市人民南路二段18號(hào)川信大廈10樓
法定代表人：程明
客服電話：95304
網(wǎng)址：https://www.hxzq.cn/
80)杭州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號(hào)
法定代表人：宋劍斌
客服電話：95398
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
81)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：王建力
客服電話：95532、400-6008-008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
82)廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
83)海銀基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)401室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)402室
法定代表人：孫亞超
客服電話：400-808-1016
網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com
84)中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：利明光
客服電話：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
85)東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：潘海標(biāo)
客服電話：95328
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
86)華安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
87)中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
88)中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
網(wǎng)址：http://sd.citics.com
89)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
法定代表人：陳祎彬
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
90)華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座307-2
室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號(hào)國(guó)華人壽金融大廈8層806
法定代表人：楊新章
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：952303
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
91)方德保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)南竹桿胡同2號(hào)1幢9層30915室
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)樓神華國(guó)華投資大廈7層711
法定代表人：邢耀
客服電話：010-64068617
網(wǎng)址：https://fundsure.cn/
92)上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)C5棟
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
網(wǎng)址：https://www.hotjijin.com/
93)上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
94)北京錢景基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路24號(hào)院1號(hào)樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路24號(hào)院1號(hào)樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A
法定代表人：王利剛
客服電話：400-893-6885
網(wǎng)址：http://www.qianjing.com/
95)上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第9層）
02A單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第9層）
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
02A單元
法定代表人：方磊
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
96)中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253室
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤金融商務(wù)區(qū)銘豐大廈4層
法定代表人：吳志堅(jiān)
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：http://www.jnlc.com/
97)國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文
客服電話：95390
網(wǎng)址：https://www.crsec.com.cn/
98)國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
99)貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市貴州雙龍航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)小碧布依族苗族鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI
項(xiàng)目工作基地1層
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍騰路貴文投資大廈4樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
100)平安銀行股份有限公司
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
網(wǎng)址：http://bank.pingan.com
101)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨
客服電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
102)深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號(hào)微眾銀行大廈1層、7-10
層、12-21層、23-30層
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號(hào)微眾銀行大廈1層、7-10
層、12-21層、23-30層
法定代表人：顧敏
客服電話：95384
網(wǎng)址：www.webank.com
103)華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)
法定代表人：陶永澤
客服電話：95513、4008666689
網(wǎng)址：www.hczq.com
104)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
105)平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
客服電話：95511-8
網(wǎng)址：http://stock.pingan.com
106)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
107)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊(cè)地址：廈門市思明區(qū)長(zhǎng)青北里112號(hào)6樓
辦公地址：廈門市思明區(qū)長(zhǎng)青北里112號(hào)6樓
法定代表人：林勁
客服電話：400-6533-789
網(wǎng)址：www.xds.com.cn
108)北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
109)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟
3703-A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法定代表人：張斌
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
110)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
111)華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
法定代表人：劉加海
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
112)華福證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道380號(hào)寶地廣場(chǎng)18-19層
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
113)財(cái)達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強(qiáng)路35號(hào)
辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強(qiáng)路35號(hào)莊家金融大廈
法定代表人：張明
客服電話：95363
網(wǎng)址：www.95363.com
114)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
115)光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
網(wǎng)址：www.ebscn.com
116)中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
法定代表人：王晟
客服電話：95551或4008-888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
117)渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
118)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號(hào)
辦公地址：江蘇省常熟市新世紀(jì)大道58號(hào)
法定代表人：宋建明
客服電話：956020
網(wǎng)址：www.csrcbank.com
119)寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：95574
網(wǎng)址：https://www.nbcb.com.cn/
120)華龍證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
法定代表人：王錫真
客服電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
121)首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層
法定代表人：張濤
客服電話：95381
網(wǎng)址：www.sczq.com.cn
122)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢(mèng)海大道5073號(hào)民生互聯(lián)網(wǎng)大廈C座
1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705
辦公地址：深圳市南山區(qū)夢(mèng)海大道5073號(hào)華海金融創(chuàng)新中心C座17-19層
法定代表人：李劍峰
客服電話：0755-83199599、956019
網(wǎng)址：www.csco.com.cn
123)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：南京市秦淮區(qū)長(zhǎng)白街100號(hào)金陵科技學(xué)院秦淮硅巷大學(xué)科技園B2棟4
層403室
辦公地址：南京市秦淮區(qū)長(zhǎng)白街100號(hào)金陵科技學(xué)院秦淮硅巷大學(xué)科技園B2棟4
層403室
法定代表人：金婷婷
客服電話：025-86913011
網(wǎng)址：http://www.tdtz888.com/
124)天津國(guó)美基金銷售有限公司
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街79號(hào)MSDC1-28層2801
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路26號(hào)鵬潤(rùn)大廈B座19層
法定代表人：陳萍
客服電話：400-111-0889
網(wǎng)址：www.gomefund.com
125)通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈10層
法定代表人：周欣
客服電話：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
126)奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)
秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1703-04室
法定代表人：TEOWEEHOWE
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
127)國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
128)博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：杜松嶺
客服電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
129)中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
130)萬(wàn)和證券股份有限公司
注冊(cè)地址：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓
辦公地址：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓
法定代表人：甘衛(wèi)斌
客服電話：4008-882-882
網(wǎng)址：http://www.vanho.cn
（二）C類基金份額
1、直銷機(jī)構(gòu)：諾安基金管理有限公司
（1）直銷柜臺(tái)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19-20層
郵政編碼：518048
電話：0755-83026603或0755-83026620
傳真：0755-83026630
聯(lián)系人：祁冬靈
機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)辦理開(kāi)戶、本基金C類基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)
務(wù)，具體交易規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（2）直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)（官網(wǎng)、微信公眾號(hào)、APP）
個(gè)人投資者可通過(guò)本公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶、本基金C類基金份額的申購(gòu)、
贖回等業(yè)務(wù)，具體交易規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。
網(wǎng)址：www.lionfund.com.cn
2、代銷機(jī)構(gòu)
1)招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
2)京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)京東二號(hào)園區(qū)A座
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/
3)上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
4)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910
辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910
法定代表人：溫麗燕
客服電話：400-0555-671
網(wǎng)址：www.hgccpb.com
5)華福證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道380號(hào)寶地廣場(chǎng)18-19層
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
6)中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、
14層
法定代表人：竇長(zhǎng)宏
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicsf.com
7)申萬(wàn)宏源證券有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)世紀(jì)商貿(mào)廣場(chǎng)45層
法定代表人：張劍
客服電話：95523、400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
8)上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)C5棟
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
網(wǎng)址：https://www.hotjijin.com/
9)天相投資顧問(wèn)有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層
法定代表人：林義相
客服電話：010-66045678
網(wǎng)址：www.txsec.com
10)國(guó)都證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
客服電話：400-818-8118
網(wǎng)址：www.guodu.com
11)上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：021-20538880
網(wǎng)址：www.zdt.fund
12)中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：利明光
客服電話：95519
網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
13)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟第04、18層至21層
法定代表人：王建力
客服電話：95532、400-6008-008
網(wǎng)址：www.ciccwm.com
14)泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：https://www.taixincf.com/
15)上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)華潤(rùn)時(shí)代廣場(chǎng)10、11、14樓
法定代表人：楊文斌
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
16)北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部
科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
科研樓5層518室
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
網(wǎng)址：https://fund.sina.com.cn
17)北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
18)上海攀贏基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7樓層（名義樓層，實(shí)際
樓層6層）03室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城路116號(hào)大華銀行大廈703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
19)上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話：400-799-1888
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
20)華西證券股份有限公司
注冊(cè)地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
客服電話：400-8888-818、95584
網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
21)國(guó)信證券股份有限公司
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
22)大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
23)中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）,1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔19層、20層
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
24)陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)景輝街33號(hào)院1號(hào)樓陽(yáng)光金融中心
法定代表人：李科
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
25)通華財(cái)富（上海）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈10層
法定代表人：周欣
客服電話：400-101-9301
網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
26)中泰證券股份有限公司
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
注冊(cè)地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓
法定代表人：王洪
客服電話：95538
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
27)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨
客服電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
28)深圳前海微眾銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號(hào)微眾銀行大廈1層、7-10層、
12-21層、23-30層
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號(hào)微眾銀行大廈1層、7-10層、
12-21層、23-30層
法定代表人：顧敏
客服電話：95384
網(wǎng)址：www.webank.com
29)英大證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈西區(qū)六層
法定代表人：馬曉燕
客服電話：4000-188-688
網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn
30)中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
客服電話：95588
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
31)珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔8層
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.com
32)北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-62680527
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
33)諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓
法定代表人：王強(qiáng)
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
34)上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
客服電話：95021
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
35)東方財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈16樓
法定代表人：戴彥
客服電話：95357
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：https://www.18.cn/
36)上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈A1502-A1503室
法定代表人：王翔
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
37)興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)福州市湖東路154號(hào)
辦公地址：中國(guó)福州市湖東路154號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
38)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
39)中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
法定代表人：王晟
客服電話：95551或4008-888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
40)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
注冊(cè)地址：廈門市思明區(qū)長(zhǎng)青北里112號(hào)6樓
辦公地址：廈門市思明區(qū)長(zhǎng)青北里112號(hào)6樓
法定代表人：林勁
客服電話：400-6533-789
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：www.xds.com.cn
41)南京證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：南京市江東中路389號(hào)
法定代表人：李劍鋒
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
42)國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)國(guó)泰海通大廈
法定代表人：朱健
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
43)首創(chuàng)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院13號(hào)樓A座11-21層
法定代表人：張濤
客服電話：95381
網(wǎng)址：www.sczq.com.cn
44)西部證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
網(wǎng)址：www.west95582.com
45)騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）
L1401-L1501
辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓
法定代表人：譚廣鋒
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：https://www.txfund.com/
46)中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
法定代表人：劉成
客服電話：95587、4008-888-108
網(wǎng)址：www.csc108.com
47)北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
48)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)同花順大樓4層
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.5ifund.com
49)深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
法定代表人：薛峰
客服電話：4006788887
網(wǎng)址：https://www.zlfund.cn/
50)上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6樓
法定代表人：鄭焰
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
51)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
網(wǎng)址：www.yixinfund.com
52)方正證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
辦公地址：長(zhǎng)沙市芙蓉區(qū)芙蓉中路二段華僑國(guó)際大廈22-24層
法定代表人：施華
客服電話：95571
網(wǎng)址：www.foundersc.com
53)杭州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號(hào)
法定代表人：宋劍斌
客服電話：95398
網(wǎng)址：www.hzbank.com.cn
54)上海陸享基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯廣場(chǎng)2座16樓01、08單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
55)北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)融新科技中心C座22層
法定代表人：李楠
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：4001-599-288
網(wǎng)址：http://danjuanfunds.com
56)上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
57)招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：95565
網(wǎng)址：https://www.cmschina.com/
58)東海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈
法定代表人：王文卓
客服電話：95531、400-8888-588
網(wǎng)址：www.longone.com.cn
59)國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文
客服電話：95390
網(wǎng)址：https://www.crsec.com.cn/
60)中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
61)螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
62)平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
客服電話：95511-3
網(wǎng)址：http://bank.pingan.com
63)深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書
有限公司）
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹(shù)灣1號(hào)A座寫字樓16樓1601-1605
法定代表人：楊柳
客服電話：4006667388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
64)銀泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓
辦公地址：深圳市南山區(qū)前海深港合作區(qū)前海嘉里中心T1棟26樓
法定代表人：劉強(qiáng)
客服電話：95341
網(wǎng)址：www.ytzq.com
65)華龍證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
辦公地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
法定代表人：王錫真
客服電話：95368
網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
66)華寶證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層
法定代表人：劉加海
客服電話：400-820-9898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
67)和訊信息科技有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
客服電話：4009200022
網(wǎng)址：https://caifu.licaike.com/index/
68)泛華普益基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室
辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號(hào)1棟1單元龍湖西宸天街B座12層
法定代表人：楊遠(yuǎn)芬
客服電話：400-080-3388
網(wǎng)址：www.puyifund.com
69)第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
法定代表人：劉學(xué)民
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
70)北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
71)國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
72)萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座18、19層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層
法定代表人：王達(dá)
客服電話：95322
網(wǎng)址：https://www.wlzq.cn/
73)大河財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市高新區(qū)湖濱路109號(hào)瑜賽進(jìn)豐高新財(cái)富中心26層1號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國(guó)金中心二期18樓
法定代表人：何帥
客服電話：0851-88235678
網(wǎng)址：www.urainf.com
74)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3703-A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199轉(zhuǎn)2
網(wǎng)址：www.new-rand.cn
75)奕豐基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書
有限公司）
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1703-04室
法定代表人：TEOWEEHOWE
客服電話：400-684-0500
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
76)萬(wàn)和證券股份有限公司
注冊(cè)地址：海口市南沙路49號(hào)通信廣場(chǎng)二樓
辦公地址：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓
法定代表人：甘衛(wèi)斌
客服電話：4008-882-882
網(wǎng)址：http://www.vanho.cn
77)華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)
法定代表人：陶永澤
客服電話：95513、4008666689
網(wǎng)址：www.hczq.com
78)上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
客服電話：400-820-9935
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
79)華源證券股份有限公司（鑫理財(cái)）
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
80)上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：https://www.amcfortune.com/
81)貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市貴州雙龍航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)小碧布依族苗族鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI項(xiàng)目
工作基地1層
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍騰路貴文投資大廈4樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：https://www.gwcaifu.com/
82)中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
網(wǎng)址：http://sd.citics.com
83)寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
網(wǎng)址：https://www.nbcb.com.cn/
84)申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005
室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005
室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
客服電話：95523、400-889-5523
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：www.swhysc.com
85)華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座307-2室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號(hào)國(guó)華人壽金融大廈8層806
法定代表人：楊新章
客服電話：952303
網(wǎng)址：www.huaruisales.com
86)中證金牛（北京）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253室
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤金融商務(wù)區(qū)銘豐大廈4層
法定代表人：吳志堅(jiān)
客服電話：4008-909-998
網(wǎng)址：http://www.jnlc.com/
87)粵開(kāi)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號(hào)開(kāi)發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：郭川舟
客服電話：95564
網(wǎng)址：www.ykzq.com
88)北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室
辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心T1A-304B
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-616-7531
網(wǎng)址：www.niuniufund.com
89)開(kāi)源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市雁塔區(qū)高新錦業(yè)路都市之門B座5層
法定代表人：李剛
客服電話：95325
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
網(wǎng)址：www.kysec.cn
90)南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
91)廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
92)嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市吉陽(yáng)區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層
1315號(hào)房
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座11層
法定代表人：經(jīng)雷
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：www.harvestwm.cn
93)天津國(guó)美基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街79號(hào)MSDC1-28層2801
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)霄云路26號(hào)鵬潤(rùn)大廈B座19層
法定代表人：陳萍
客服電話：400-111-0889
網(wǎng)址：www.gomefund.com
94)上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
法定代表人：陳祎彬
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
95)財(cái)達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強(qiáng)路35號(hào)
辦公地址：河北省石家莊市橋西區(qū)自強(qiáng)路35號(hào)莊家金融大廈
法定代表人：張明
客服電話：95363
網(wǎng)址：www.95363.com
96)玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：4000808208
網(wǎng)址：https://www.licaimofang.com/
97)招商銀行股份有限公司（招贏通）
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
98)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：南京市秦淮區(qū)長(zhǎng)白街100號(hào)金陵科技學(xué)院秦淮硅巷大學(xué)科技園B2棟4層403
室
辦公地址：南京市秦淮區(qū)長(zhǎng)白街100號(hào)金陵科技學(xué)院秦淮硅巷大學(xué)科技園B2棟4層403
室
法定代表人：金婷婷
客服電話：025-86913011
網(wǎng)址：http://www.tdtz888.com/
99)上海挖財(cái)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第9層）02A
單元
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第9層）02A
單元
法定代表人：方磊
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
100)博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：杜松嶺
客服電話：400-610-5568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
101)國(guó)金證券股份有限公司
注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)7樓
法定代表人：冉云
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
102)渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室
辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào)
法定代表人：安志勇
客服電話：956066
網(wǎng)址：www.bhzq.com
（三）D類基金份額
1、直銷機(jī)構(gòu)：諾安基金管理有限公司
（1）直銷柜臺(tái)
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19-20層
郵政編碼：518048
電話：0755-83026603或0755-83026620
傳真：0755-83026630
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
聯(lián)系人：祁冬靈
機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)辦理開(kāi)戶、本基金D類基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，
具體交易規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（2）直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)（官網(wǎng)、微信公眾號(hào)、APP）
個(gè)人投資者可通過(guò)本公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶、本基金D類基金份額的申購(gòu)、贖
回等業(yè)務(wù)，具體交易規(guī)則詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站公示的業(yè)務(wù)規(guī)則。
網(wǎng)址：www.lionfund.com.cn
2、代銷機(jī)構(gòu)
1)上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
客服電話：400-820-9935
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
2)中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售基金，并及
時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：諾安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19-20層
法定代表人：李強(qiáng)
電話：0755-83026688
傳真：0755-83026677
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
三、出具法律意見(jiàn)書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：北京頤合中鴻律師事務(wù)所
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街7號(hào)光華長(zhǎng)安大廈2座1908-1911室
法定代表人/負(fù)責(zé)人：付朝暉
電話：010-65178866
傳真：010-65180276
經(jīng)辦律師：虞榮方、高平均
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
聯(lián)系人：烏愛(ài)莉
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：烏愛(ài)莉、鄧雯
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
第六部分基金份額的分類
本基金根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)和相關(guān)費(fèi)用的不同，分別設(shè)置A類、C類、D類基金份額，每類基
金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，按照不同的費(fèi)率計(jì)提申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用、管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷
售服務(wù)費(fèi)用。具體內(nèi)容見(jiàn)本基金的招募說(shuō)明書或基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
A類基金份額的基金代碼為000714；
C類基金份額的基金代碼為002052；
D類基金份額的基金代碼為025328。
基金管理人可根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的情況
下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類別，或?qū)?
份額類別辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整并公告，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
第七部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2014】626號(hào)文核準(zhǔn)。
本基金為契約型開(kāi)放式基金，基金存續(xù)期限為不定期。
本基金募集期間基金份額凈值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
本基金于2014年8月13日到2014年9月10日向全社會(huì)公開(kāi)募集，基金募集工作已于
2014年9月10日結(jié)束。
本基金募集的有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)為6,450戶。按照每份基金份額發(fā)售面值1.00元人民幣計(jì)
算，募集期募集金額及利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)637,203,715.37份。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
第八部分基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同于2014年9月15日正式生效。
自基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
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第九部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金申購(gòu)和贖回場(chǎng)所為基金管理人的直銷柜臺(tái)、直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)及基金場(chǎng)外代銷機(jī)
構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體信息詳見(jiàn)本公告“第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”或基金管理人網(wǎng)站。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在
銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖
回。
若基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過(guò)
上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管理人另行公告。
二、申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金基金合同于2014年9月15日生效，于2014年12月8日開(kāi)始辦理日常申購(gòu)、贖
回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的，其各類基金份額申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日該類基金份額申購(gòu)、贖回或
轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為
基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
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2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回的申請(qǐng)方式
投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵
守基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的前提下，以各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購(gòu)申請(qǐng)成立。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。遇證券
交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理
人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至下一個(gè)工作日劃出。
在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支
付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提
交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方
式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)
接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)申請(qǐng)
及申購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
五、申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
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1、通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)（目前僅對(duì)個(gè)人投資者開(kāi)通）申購(gòu)本基金，每
個(gè)基金賬戶首次申購(gòu)的最低金額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的最低金額為人民幣
1元（含申購(gòu)費(fèi)）。
2、通過(guò)本公司直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上交易系統(tǒng)贖回本基金，基金份額持有人贖回本基金的最
低份額為0.01份基金份額。基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回
導(dǎo)致該基金份額持有人在單個(gè)渠道的基金份額余額少于相應(yīng)的最低贖回限額時(shí)，余額部分的
基金份額必須一同贖回。
3、各代銷機(jī)構(gòu)對(duì)上述最低申購(gòu)限額、交易級(jí)差、最低贖回份額有其他規(guī)定的，以各代
銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的申購(gòu)金額
和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上公告。
六、申購(gòu)與贖回的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額和D類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取基金前端申購(gòu)費(fèi)用；C類基金份額不
收取申購(gòu)費(fèi)用。
通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.08%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.05%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.03%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
其他投資者申購(gòu)本基金A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.80%
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100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.50%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.30%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
本基金D類基金份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的增加而遞減，具體
費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.80%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.50%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.30%
M≥500萬(wàn)元 每筆1000元
本基金A類基金份額和D類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由相應(yīng)類別基金份額的申購(gòu)人承擔(dān)，主
要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)率
（1）A類基金份額
投資人在贖回基金份額時(shí)，應(yīng)交納贖回費(fèi)。對(duì)持續(xù)持有本基金A類基金份額少于7日
（不含7日）的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有本基金A類基金份額不少于
7日但少于30日（不含30日）的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有本基金A類基金份額不少于30日但少于3個(gè)月（不含3個(gè)月）
的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持
有本基金A類基金份額不少于3個(gè)月但少于6個(gè)月（不含6個(gè)月）的投資人收取不低于0.5%
的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有本基金A類基金份額長(zhǎng)
于不少于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)
的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。具體費(fèi)率如下：
持有基金份額期限 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.50%
7≤T＜30日 0.75％
30日≤T＜1年 0.5％
1年≤T＜2年 0.25%
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T≥2年 0
注：1年指365天。
（2）C類基金份額
本基金C類基金份額對(duì)持續(xù)持有期少于7日（不含7日）的投資人收取不低于1.5%的
贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期不少于7日但少于30日的收取不低于0.5%的贖回費(fèi)用，并將上述贖
回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。具體費(fèi)率如下：
持有基金份額期限 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.5%
7≤T＜30日 0.5％
T≥30日 0
（3）D類基金份額
對(duì)于持續(xù)持有D類基金份額少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；
對(duì)于持續(xù)持有D類基金份額大于或等于30日但少于6個(gè)月的投資人收取的贖回費(fèi)的75%計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)于持續(xù)持有D類基金份額大于或等于6個(gè)月但少于1年的投資人收取的贖回
費(fèi)的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)用未歸入基金財(cái)產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)
費(fèi)。具體費(fèi)率如下：
持有基金份額期限 贖回費(fèi)率
T＜7日 1.5%
7≤T＜30日 0.75％
30日≤T＜6個(gè)月 0.5％
6個(gè)月≤T＜1年 0.2%
T≥1年 0
注：1個(gè)月指30天；1年指365天。
3、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)
率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資人定
期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)
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后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率、基金贖回費(fèi)率和基金銷售服務(wù)費(fèi)率。
5、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制以確保基
金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)
定。
七、申購(gòu)和贖回金額的數(shù)額和價(jià)格
1、申購(gòu)份額及余額、贖回金額的處理方式
（1）申購(gòu)份額及余額的處理方式：各類基金份額的申購(gòu)的有效份額為該類基金份額的
凈申購(gòu)金額除以該類基金份額當(dāng)日的基金份額凈值，各類基金份額的有效份額單位為份，
上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值。
（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金
份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入法，保留到小
數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、基金申購(gòu)份額的計(jì)算方法
（1）A類基金份額
本基金A類基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
基金份額的計(jì)算結(jié)果均按四舍五入法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例一：假定T日的A類基金份額凈值為1.450元。某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000
元申購(gòu)本基金A類份額，則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=10,000/（1+0.80％）=9,920.63元
申購(gòu)費(fèi)用=10,000－9,920.63=79.37元
申購(gòu)份額=9,920.63/1.450=6,841.81份
即：投資人投資10,000元申購(gòu)本基金A類份額，其對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.80％，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日
基金A類份額凈值為1.450元，則其可得到6,841.81份基金A類份額。
（2）C類基金份額
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若投資人選擇申購(gòu)C類基金份額，則申購(gòu)C類基金份額的計(jì)算公式如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類基金份額凈值
例二：假定T日C類基金份額凈值為1.110元。某投資人投資100,000元申購(gòu)本基金
C類份額，則可得到的申購(gòu)份額為：
申購(gòu)份額=100,000/1.110=90,090.09份
即：投資人投資100,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日的C類基金份額
凈值為1.110元，則其可得到90,090.09份C類基金份額。
（3）D類基金份額
本基金D類基金份額的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日D類基金份額凈值
基金份額的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤
差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例三：假定T日D類的基金份額凈值為1.450元。某投資人投資1,000,000.00元申購(gòu)本
基金D類基金份額，則可得到的申購(gòu)份額為：
凈申購(gòu)金額=1,000,000.00/（1+0.5％）=995,024.88元
申購(gòu)費(fèi)用=1,000,000.00－995,024.88=4,975.12元
申購(gòu)份額=995,024.88/1.450=686,224.06份
即：投資人投資1,000,000.00元申購(gòu)本基金D類基金份額，其對(duì)應(yīng)費(fèi)率為0.5％，假設(shè)
申購(gòu)當(dāng)日D類基金份額凈值為1.450元，則其可得到686,224.06份D類基金份額。
3、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額－贖回費(fèi)用
例四：假定T日的基金A類份額凈值為1.450元。某投資人贖回本基金A類份額10,000
份基金份額，持有時(shí)間為一年六個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.25％，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.450=14,500元
贖回費(fèi)用=14,500×0.25％=36.25元
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贖回金額=14,500-36.25=14,463.75元
即：投資人贖回本基金A類份額1萬(wàn)份，持有時(shí)間為一年六個(gè)月，假設(shè)贖回當(dāng)日基金
A類份額凈值是1.450元，則其可得到的贖回金額為14,463.75元。
例五：假定T日的C類基金份額凈值為1.132元。某投資人贖回本基金10,000份C類
基金份額，持有時(shí)間為三天，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.5％，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000×1.132=11,320.00元
贖回費(fèi)用=10,000×1.132×1.5%=169.80元
贖回金額=10,000×1.132-169.80=11,150.20元
即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份C類基金份額，持有時(shí)間為三天，假設(shè)贖回當(dāng)日該類基
金份額凈值是1.132元，則其可得到的贖回金額為11,150.20元。
例六：假定T日的D類基金份額凈值為1.350元。某投資人贖回本基金10,000份D類
基金份額，持有時(shí)間為五個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5％，則其可得到的贖回金額為：
贖回總額=10,000.00×1.350=13,500.00元
贖回費(fèi)用＝13,500.00×0.5％＝67.50元
贖回金額=13,500.00-67.50＝13,432.50元
即：投資人贖回本基金1萬(wàn)份D類基金份額，持有時(shí)間為五個(gè)月，假設(shè)贖回當(dāng)日該類
基金份額凈值是1.350元，則其可得到的贖回金額為13,432.50元。
4、基金份額資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式
T日各類基金份額凈值=T日該類基金資產(chǎn)凈值/T日該類基金份額總數(shù)。
本基金分為A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設(shè)置基金代碼，分別計(jì)
算和公告基金份額凈值。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，精確到0.001元，小
數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
八、申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)
間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理
注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日起（含該日）有權(quán)贖回該部分基金份額。
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3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理
相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
（3）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或
對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過(guò)50%的情形時(shí)。出現(xiàn)上述情形時(shí)，基金管理人有權(quán)將上述申購(gòu)申請(qǐng)全部或部
分確認(rèn)失敗。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、5、7項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。
在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的
贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的
活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
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（3）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
（5）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管
理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比
例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的該類基金份額凈值為依據(jù)
計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人
在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基
金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
4、暫停申購(gòu)或贖回期間結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)依法公告。
（1）如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登基金
重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類基金份額凈值。
（2）如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理
人應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布
最近1個(gè)開(kāi)放日的各類基金份額凈值。
十、基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有基金管理人發(fā)行的任一已開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放式基金
基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成基金管理人管理的已開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)
放式基金的其他基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購(gòu)目標(biāo)基金基金份額的
一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人已在直銷機(jī)構(gòu)及部分代銷機(jī)構(gòu)開(kāi)通了本基金與基金管理人旗下其他已開(kāi)通
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)和本基金不同份額類別之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司旗下各基金
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)通情況詳見(jiàn)各基金招募說(shuō)明書或相關(guān)臨時(shí)公告。
（一）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)以及相應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每
次轉(zhuǎn)換時(shí)轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人
承擔(dān)，扣除歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)部分后的剩余部分及補(bǔ)差費(fèi)，作為轉(zhuǎn)入基金的市場(chǎng)推廣、銷
售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
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轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。
當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的適用申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的適用申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，將收取申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差，即“申
購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率=轉(zhuǎn)入基金的適用申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金的適用申購(gòu)費(fèi)率”；當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的適用
申購(gòu)費(fèi)率等于或低于轉(zhuǎn)出基金的適用申購(gòu)費(fèi)率時(shí),不收取申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)
換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)對(duì)
應(yīng)基金的申購(gòu)費(fèi)率的差異情況而定并見(jiàn)相關(guān)公告。
（二）轉(zhuǎn)換份額計(jì)算公式
計(jì)算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A為轉(zhuǎn)入的基金份額；B為轉(zhuǎn)出的基金份額；C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金
份額凈值；D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率；G為申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率；E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基
金的基金份額凈值；F為貨幣市場(chǎng)基金轉(zhuǎn)出的基金份額按比例結(jié)轉(zhuǎn)的賬戶當(dāng)前累計(jì)未付收益
（僅限轉(zhuǎn)出基金為貨幣市場(chǎng)基金）。具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算
結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基
金財(cái)產(chǎn)所有。
例1：諾安優(yōu)化收益?zhèn)疌50000份轉(zhuǎn)換為諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A
假設(shè)某投資者（非養(yǎng)老金客戶）在某代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買了5萬(wàn)份諾安優(yōu)化收益?zhèn)疌，至T日
其持有期不少于7個(gè)自然日但未滿31個(gè)自然日，現(xiàn)擬在T日全部轉(zhuǎn)換為諾安穩(wěn)健回報(bào)混合
A。T日，諾安優(yōu)化收益?zhèn)疌的凈值為1.1000，贖回費(fèi)率為0.5%，適用申購(gòu)費(fèi)率為0；諾
安穩(wěn)健回報(bào)混合A的凈值為1.200，T日該代銷機(jī)構(gòu)的適用申購(gòu)費(fèi)率為0.80%。則計(jì)算如下：
0.80%＞0，收取申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差，申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率＝0.80%－0＝0.80%
轉(zhuǎn)入諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A的基金份額＝轉(zhuǎn)出諾安優(yōu)化收益?zhèn)疌的基金份額×T日諾安
優(yōu)化收益?zhèn)疌的凈值×（1－諾安優(yōu)化收益?zhèn)疌的贖回費(fèi)率）÷（1+申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率）
÷T日諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A的凈值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷（1＋0.80%）÷1.200
＝45,242.23份
例2：諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A50000份轉(zhuǎn)換為諾安貨幣A
假設(shè)某投資者在某代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買了5萬(wàn)份諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A，至T日其持有期不少于
30日但未滿一年，現(xiàn)擬在T日全部轉(zhuǎn)換為諾安貨幣A。T日，諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A的凈值
為1.200，贖回費(fèi)率為0.5%，T日該代銷機(jī)構(gòu)的適用申購(gòu)費(fèi)率為1.5%。則計(jì)算如下：
因諾安貨幣A的申購(gòu)費(fèi)率為0，低于1.5%，故本次轉(zhuǎn)換不收取申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差（即申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)
差費(fèi)率為0）；而諾安貨幣A的面值（即凈值）為1.0000。
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轉(zhuǎn)入諾安貨幣A的基金份額＝轉(zhuǎn)出諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A的基金份額×T日諾安穩(wěn)健回報(bào)
混合A的凈值×（1－諾安穩(wěn)健回報(bào)混A合的贖回費(fèi)率）÷（1＋申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率）÷T日諾
安貨幣A的凈值＝50000×1.200×（1－0.5%）÷（1＋0）÷1.0000＝59700.00份
（三）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則、轉(zhuǎn)換費(fèi)率的設(shè)定等做出調(diào)
整，但最遲應(yīng)在調(diào)整生效前根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)前一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)
日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦
理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受
理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。
選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，
當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的相應(yīng)類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖
回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總
份額的30%，基金管理人有權(quán)先行對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出30%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期
辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人30%以內(nèi)（含30%）的贖回申請(qǐng)與其他基金份額持有人
的贖回申請(qǐng)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全
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額贖回或部分延期贖回。所有延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并
以下一開(kāi)放日的相應(yīng)類別基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
具體見(jiàn)相關(guān)公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可
暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)
工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)
定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)根據(jù)《信息披
露辦法》的規(guī)定在指定媒介上刊登公告。
十二、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十三、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非
交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(可補(bǔ)充其他情況)。無(wú)論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十四、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投
資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管
理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
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十五、基金的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
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第十部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金通過(guò)靈活的資產(chǎn)配置，把握投資市場(chǎng)的變化趨勢(shì)，力求在有效分散風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)獲
得長(zhǎng)期穩(wěn)定的投資回報(bào)。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行并上市的股票）、存托憑證、權(quán)證、股指期貨
等權(quán)益類金融工具，國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、可分離債、央票、中期票據(jù)、
資產(chǎn)支持證券等固定收益類金融工具，短期融資券、正回購(gòu)、逆回購(gòu)、定期存款、協(xié)議存款
等貨幣市場(chǎng)工具，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票、存托憑證投資比例范圍為基金資產(chǎn)的0-95%，除股票、
存托憑證外的其他資產(chǎn)投資比例范圍為5%-100%，其中權(quán)證投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的
3%，每個(gè)交易日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及到期日
在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款。
三、投資策略
本基金將采用“自上而下”的多因素分析決策策略，結(jié)合定性分析和定量分析進(jìn)行大類
資產(chǎn)的配置。具體而言，首先利用經(jīng)濟(jì)周期理論，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行預(yù)測(cè)，在此基
礎(chǔ)上形成對(duì)不同資產(chǎn)市場(chǎng)表現(xiàn)的預(yù)測(cè)和判斷，確定基金資產(chǎn)在各類別資產(chǎn)間的分配比例，并
隨著各類證券風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整組合中各類資產(chǎn)的比例，以規(guī)避或分散市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，為基金帶來(lái)穩(wěn)健回報(bào)。
1、大類資產(chǎn)配置策略方面，本基金將采取戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相結(jié)合的
策略，根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，在長(zhǎng)期資產(chǎn)配置保持穩(wěn)定的前提下，積極進(jìn)行短期資產(chǎn)靈活配
置，力圖通過(guò)時(shí)機(jī)選擇構(gòu)建在承受一定風(fēng)險(xiǎn)前提下獲取較高收益的資產(chǎn)組合。
2、股票投資策略方面，本基金通過(guò)對(duì)上市公司盈利增長(zhǎng)趨勢(shì)以及市場(chǎng)價(jià)格趨勢(shì)兩個(gè)維
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度的綜合考量，將好公司與好股票有機(jī)結(jié)合，前瞻性地把握A股市場(chǎng)中存在的具有綜合趨
勢(shì)機(jī)會(huì)的個(gè)股，進(jìn)一步結(jié)合對(duì)上市公司品質(zhì)的評(píng)價(jià)構(gòu)建最終的投資組合。本基金的股票投資
策略由行業(yè)配置策略、個(gè)股篩選策略兩部分組成。
（1）行業(yè)配置策略
本基金管理人在進(jìn)行行業(yè)配置時(shí)，將采用自上而下與自下而上相結(jié)合的方式發(fā)掘優(yōu)勢(shì)行
業(yè)確定行業(yè)權(quán)重。在投資組合管理過(guò)程中，基金管理人也將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及各個(gè)行業(yè)
的基本面特征對(duì)行業(yè)配置進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)地調(diào)整，以把握行業(yè)景氣輪動(dòng)帶來(lái)的投資機(jī)會(huì)。
（2）個(gè)股篩選策略
本基金構(gòu)建股票組合的步驟是：根據(jù)定量與定性分析確定股票初選庫(kù)；基于公司基本面
全面考量、篩選優(yōu)勢(shì)企業(yè)，運(yùn)用現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型等估值方法，分析股票內(nèi)在價(jià)值；結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)
管理，構(gòu)建股票組合并對(duì)其進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
3、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的研究判斷，進(jìn)行存
托憑證的投資。
4、債券投資策略方面，本基金的債券投資部分采用積極管理的投資策略，具體包括利
率預(yù)測(cè)策略、收益率曲線預(yù)測(cè)策略、溢價(jià)分析策略以及個(gè)券估值策略。
5、權(quán)證投資策略方面，本基金將主要運(yùn)用價(jià)值發(fā)現(xiàn)策略和套利交易策略等。作為輔助
性投資工具，我們將結(jié)合自身資產(chǎn)狀況審慎投資，力圖獲得最佳風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益。
6、股指期貨投資策略
本基金在股指期貨投資中將以控制風(fēng)險(xiǎn)為原則，以套期保值為目的,本著謹(jǐn)慎的原則,
參與股指期貨的投資,并按照中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
在預(yù)判市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí),應(yīng)用股指期貨對(duì)沖策略,即在保有股票頭寸不變的情況下或者
逐步降低股票倉(cāng)位后,在面臨市場(chǎng)下跌時(shí)擇機(jī)賣出股指期貨合約進(jìn)行套期保值,當(dāng)股市好轉(zhuǎn)
之后再將期指合約空單平倉(cāng)。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票、存托憑證投資比例范圍為基金資產(chǎn)的0％-95％；除股票、存托憑證
以外的其他資產(chǎn)投資比例范圍為基金資產(chǎn)的5％-100％；
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（2）每個(gè)交易日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)
凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；
（6）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（7）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10％；
（9）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（10）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（11）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（12）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（13）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（14）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（15）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（16）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、存托憑證、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政
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府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（18）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%；
（19）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)
當(dāng)占基金資產(chǎn)的0-95%；
（20）本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（21）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（22）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（23）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算；
（24）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（14）、（21）、（22）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基
金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
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（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并履行
信息披露義務(wù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
五、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為滬深300指數(shù)與中證全債指數(shù)的混合指數(shù)，即：
60%滬深300指數(shù)+40%中證全債指數(shù)
滬深300指數(shù)為中證指數(shù)公司于2005年4月8日發(fā)布的綜合反映滬深證券市場(chǎng)整體狀
況的指數(shù)，指數(shù)基期為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。其選樣方法是對(duì)樣本空間股票
在最近一年（新股為上市以來(lái)）的日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50%的股票，然
后對(duì)剩余股票按照日均總市值由高到低進(jìn)行排名，選取排名在前300名的股票作為樣本股。
同時(shí)，中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券
市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)，也是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的首只債券類指數(shù)。該指數(shù)的樣本由
銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券及企業(yè)債券組成，中證指數(shù)公司每日計(jì)算并
發(fā)布中證全債的收盤指數(shù)及相應(yīng)的債券屬性指標(biāo)，為債券投資者提供投資分析工具和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)
價(jià)基準(zhǔn)。該指數(shù)的一個(gè)重要特點(diǎn)在于對(duì)異常價(jià)格和無(wú)價(jià)情況下使用了模型價(jià)，能更為真實(shí)地
反映債券的實(shí)際價(jià)值和收益率特征。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于混合型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益低于股票型基金，高于債券型基金與貨幣市場(chǎng)
基金，屬于中高風(fēng)險(xiǎn)、中高收益的基金品種。
七、基金管理人代表基金行使股東和債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
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4、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益。
八、基金的投資組合報(bào)告
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止日為2025年12月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審
計(jì)。
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 2,210,454,013.18 90.84
其中：股票 2,210,454,013.18 90.84
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 202,195,430.72 8.31
8 其他資產(chǎn) 20,643,469.03 0.85
9 合計(jì) 2,433,292,912.93 100.00
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 103,284.72 0.00
C 制造業(yè) 1,016,278,163.69 42.66
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 26,694.44 0.00
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,053,766,689.66 44.23
J 金融業(yè) 90,648,325.92 3.80
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 269,690.75 0.01
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 49,361,164.00 2.07
S 綜合 - -
合計(jì) 2,210,454,013.18 92.78
（三）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 688521 芯原股份 1,110,306 152,078,612.82 6.38
2 688041 海光信息 660,135 148,140,895.35 6.22
3 688141 杰華特 3,173,780 137,837,265.40 5.79
4 688981 中芯國(guó)際 1,018,330 125,081,473.90 5.25
5 688326 經(jīng)緯恒潤(rùn) 940,439 110,501,582.50 4.64
6 688516 奧特維 2,413,728 109,245,329.28 4.59
7 688396 華潤(rùn)微 1,978,482 104,582,558.52 4.39
8 688787 海天瑞聲 863,765 100,188,102.35 4.21
9 300353 東土科技 4,650,737 94,689,005.32 3.97
10 688220 翱捷科技 1,093,975 90,373,274.75 3.79
（四）報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（五）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
（六）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
（八）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
（九）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期未投資股指期貨。
（十）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期未投資國(guó)債期貨。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
（十一）投資組合報(bào)告附注
1、基金投資前十名證券的發(fā)行主體本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)
受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰說(shuō)明
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體，本報(bào)告期沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情形，
也沒(méi)有出現(xiàn)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
2、基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有超出基金合同規(guī)定備選庫(kù)之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,593,716.03
2 應(yīng)收證券清算款 12,735,770.67
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 6,313,982.33
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 20,643,469.03
4、報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末持有的前十名股票中不存在流通受限情況。
6、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，投資組合報(bào)告中分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
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第十一部分基金的業(yè)績(jī)
本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
一、諾安穩(wěn)健回報(bào)混合型證券投資基金自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值增長(zhǎng)率與同
期業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率比較表
諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2015.1.1～2015.12.31 20.95% 0.48% 8.82% 1.49% 12.13% -1.01%
2016.1.1～2016.12.31 3.23% 0.13% -5.64% 0.84% 8.87% -0.71%
2017.1.1～2017.12.31 3.89% 0.09% 12.53% 0.39% -8.64% -0.30%
2018.1.1～2018.12.31 -0.08% 0.29% -12.69% 0.80% 12.61% -0.51%
2019.1.1～2019.12.31 8.56% 0.19% 23.23% 0.74% -14.67% -0.55%
2020.1.1～2020.12.31 7.20% 0.48% 17.68% 0.85% -10.48% -0.37%
2021.1.1～2021.12.31 2.45% 0.44% -0.60% 0.70% 3.05% -0.26%
2022.1.1～2022.12.31 -7.99% 0.76% -11.98% 0.77% 3.99% -0.01%
2023.1.1～2023.12.31 -33.61% 1.68% -4.87% 0.50% -28.74% 1.18%
2024.1.1～2024.12.31 24.25% 2.93% 12.91% 0.79% 11.34% 2.14%
2025.1.1～2025.12.31 79.50% 2.16% 10.84% 0.56% 68.66% 1.60%
2014.9.15～2025.12.31 126.12% 1.24% 93.87% 0.82% 32.25% 0.42%
諾安穩(wěn)健回報(bào)混合C
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2016.1.1～2016.12.31 1.62% 0.09% -5.64% 0.84% 7.26% -0.75%
2017.1.1～2017.12.31 3.80% 0.09% 12.53% 0.39% -8.73% -0.30%
2018.1.1～2018.12.31 -0.23% 0.29% -12.69% 0.80% 12.46% -0.51%
2019.1.1～2019.12.31 8.42% 0.19% 23.23% 0.74% -14.81% -0.55%
2020.1.1～2020.12.31 7.06% 0.48% 17.68% 0.85% -10.62% -0.37%
2021.1.1～2021.12.31 2.36% 0.44% -0.60% 0.70% 2.96% -0.26%
2022.1.1～2022.12.31 -8.26% 0.76% -11.98% 0.77% 3.72% -0.01%
2023.1.1～2023.12.31 -33.71% 1.68% -4.87% 0.50% -28.84% 1.18%
2024.1.1～2024.12.31 23.94% 2.93% 12.91% 0.79% 11.03% 2.14%
2025.1.1～2025.12.31 79.48% 2.17% 10.84% 0.56% 68.64% 1.61%
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2015.11.18～2025.12.31 70.71% 1.30% 41.57% 0.72% 29.14% 0.58%
注：截至2025年12月31日，本基金D類份額成立不滿半年，暫不列示業(yè)績(jī)。
二、自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益
率變動(dòng)的比較
諾安穩(wěn)健回報(bào)混合A
諾安穩(wěn)健回報(bào)混合C
注：本基金各類份額自實(shí)際有資產(chǎn)之日起披露業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)。
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第十二部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投資
所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基
金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保
管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的
法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固
有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不
得相互抵銷。
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第十三部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其
它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類
似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
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（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
4、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、股票指數(shù)期貨合約估值方法：
（1）股票指數(shù)期貨合約以結(jié)算價(jià)格進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估
值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)
定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（3）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
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根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金
份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合
同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基
金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或
投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該
估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、
系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未
及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償
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責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而
未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確
認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美?
造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得
不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償
額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金
托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
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2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫?；鸸乐?；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的各類基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)
核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金凈值信息并發(fā)送給基金托管
人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信
息予以公布。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第8項(xiàng)、股指期貨估值方法的第（2）小項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不可抗力等原因，基金管理人
和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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第十四部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為4次，每次收
益分配比例不得低于該次可供分配利潤(rùn)的10%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收
益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；投資者可對(duì)A類基金份額、C類基金份
額和D類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配
方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基
準(zhǔn)日的任一類基金份額的基金份額凈值減去該類別的每單位基金份額收益分配金額后不能
低于面值；
4、A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額之間由于A類基金份額和D類基金
份額不收取而C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)將導(dǎo)致在可供分配利潤(rùn)上有所不同；本基金同
一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。由于不同基金份額類別對(duì)應(yīng)的可分配收益不
同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。
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五、收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，根據(jù)《信息披露辦法》
的規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過(guò)
15個(gè)工作日。
六、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金
紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持
有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》
執(zhí)行。
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第十五部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金的費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付
給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。
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若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額和D類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
年費(fèi)率為0.1%。
按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理
人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日
內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別支付給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休
息日等，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4‐9項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)
用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、其他費(fèi)用
本基金運(yùn)作和銷售過(guò)程中發(fā)生的其他費(fèi)用，以及因故與本基金有關(guān)的其他費(fèi)用，將依照
國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，予以收取和使用。
四、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財(cái)
產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)
稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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第十六部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下
原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介公告。
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第十七部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最
新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）和指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定
網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披
露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
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五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服
務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說(shuō)明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書的當(dāng)日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
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在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通
過(guò)其指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類基金份額凈值和各類基金
份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明各類基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特
有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
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的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生
變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、本基金發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
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22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值時(shí)；
23、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公
告。
（十一）投資股指期貨信息披露
在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露股指
期貨交易情況，包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交
易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十二）投資于存托憑證的信息披露
本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)
告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行
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復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后15年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
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第十八部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
一、投資于本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
基金風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為基金收益的波動(dòng)，基金管理過(guò)程中任何影響基金收益的因素都是基金風(fēng)
險(xiǎn)的來(lái)源。作為代理基金投資人進(jìn)行投資的工具，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于基金投資管理成
功與否至關(guān)重要。因此在基金管理過(guò)程中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制應(yīng)貫穿基金投資管理
的全過(guò)程?；鸬娘L(fēng)險(xiǎn)按來(lái)源可以分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資存托憑證的
風(fēng)險(xiǎn)、投資策略風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
金融資產(chǎn)價(jià)格受經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，資產(chǎn)價(jià)
格的變化導(dǎo)致基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策和證券市場(chǎng)監(jiān)管政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生
一定的影響，可能導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，從而影響基金收益。
（2）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格及利息收益的變動(dòng)，同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成
本和利潤(rùn)水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
（3）信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到
期本息，或者上市公司信息披露不真實(shí)、不完整，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化。
（4）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
由于通貨膨脹率提高，基金的實(shí)際投資價(jià)值會(huì)因此降低。
（5）再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券和回購(gòu)等利息收入再投資收益的影響。當(dāng)利
率下降時(shí)，基金從投資的固定收益證券和回購(gòu)所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比以前
少的收益率。
（6）法律風(fēng)險(xiǎn)
由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不能正常執(zhí)行，導(dǎo)致了基金資
產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本基金可能
因?yàn)榛鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素影響基金收益水平。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
（1）大額贖回風(fēng)險(xiǎn)
本基金是開(kāi)放式基金，基金規(guī)模將隨著投資者對(duì)基金份額的申購(gòu)與贖回而不斷變化，若
是由于投資者的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售持有投資品種以應(yīng)付基金贖回的
現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。
（2）順延或暫停贖回風(fēng)險(xiǎn)
因?yàn)槭袌?chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人的現(xiàn)金支付出現(xiàn)
困難，基金投資者在贖回基金份額時(shí)，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
4、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)
境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人
的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。投資存托憑證除與其他僅投
資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大
虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)
行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅
派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的
風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)
險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境
內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)等。
5、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為靈活配置混合型基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)，有可能受到經(jīng)濟(jì)周期、市場(chǎng)環(huán)
境或管理人對(duì)市場(chǎng)所處的經(jīng)濟(jì)周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資
產(chǎn)配置比例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合的績(jī)效帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。本基金在股票選擇上具有一
定的主觀性，將在個(gè)股投資決策中給基金帶來(lái)一定的不確定性，因而存在個(gè)股選擇風(fēng)險(xiǎn)。
6、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
計(jì)算機(jī)、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，可能導(dǎo)致
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
基金日常的申購(gòu)贖回?zé)o法按正常時(shí)限完成、注冊(cè)登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無(wú)法按正常時(shí)限顯
示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無(wú)法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)
致基金資產(chǎn)的損失。
（3）金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理機(jī)構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管理人自身直
接控制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人的利益受損。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資者自愿投資于本基金，須自行承
擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)銷售，但是，本基
金并不是代銷機(jī)構(gòu)的存款或負(fù)債，也沒(méi)有經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)擔(dān)?；蛘弑硶N機(jī)構(gòu)并不能保證其
收益或本金安全。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一
定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；?
金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基
金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
3、本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證
券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下一般同類型基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收
益特征。銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法可能不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基
金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的
要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
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第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自完成備案手續(xù)后生效，自決議
生效后根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
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（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)
用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行
分配。同一類別的基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因
基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他
法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的
外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換和非交易過(guò)戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
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（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義
務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基
金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
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（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資
者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付
合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基
金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人
違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人
追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基
金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。
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（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、
資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定，根據(jù)基
金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行
《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或
配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）復(fù)核、審查基金清算報(bào)告，參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）復(fù)核、審查基金管理人更新的基金產(chǎn)品資料概要、招募說(shuō)明書；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)
管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因
其退任而免除；
（21）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追
償；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
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（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
（一）召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)和提高銷售服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并（法律法規(guī)、基金合同、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
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（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情
形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集的，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金
托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣?
決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持
有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提
議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；
基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有
人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干
擾。
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6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介公告。基金份
額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面
表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)
議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理人
或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金
份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
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（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含
1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份
額持有人的書面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見(jiàn)的，不
影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書面意見(jiàn)的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人
可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上（含
1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開(kāi)。
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書面
意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見(jiàn)的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議
通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，基金份額持有人也可以采
用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議
并表決。
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（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定
終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基
金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑?
持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位
名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）
和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2
個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)
均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
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分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托
管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效?；鸷贤碛屑s定的
除外。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的
書面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出
具書面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)
表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持
有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以
一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不
影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)
關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
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（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自中國(guó)證監(jiān)會(huì)完成備案手續(xù)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)
行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有
約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等
規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，
經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，
無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自完成備案手續(xù)后生效，自決
議生效后根據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
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組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)
行分配。同一類別的基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
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基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
四、爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)
國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終
局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)
間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
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第二十一部分基金托管協(xié)議摘要
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：諾安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道4013號(hào)興業(yè)銀行大廈19-20層
法定代表人：李強(qiáng)
成立時(shí)間：2003年12月9日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]132號(hào)
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：0755-83026688
傳真：0755-83026677
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬(wàn)元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、
轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、
代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；
保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金
融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理
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服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨
詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外
匯貸款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)
行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)、代客外匯買賣；外匯金融
衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)
務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范圍、
投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行并上市的股票）、存托憑證、權(quán)證、股指期貨
等權(quán)益類金融工具，國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、可分離債、央票、中期票據(jù)、
資產(chǎn)支持證券等固定收益類金融工具，短期融資券、正回購(gòu)、逆回購(gòu)、定期存款、協(xié)議存款
等貨幣市場(chǎng)工具，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或
監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范
圍。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例
進(jìn)行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
股票、存托憑證投資比例范圍為基金資產(chǎn)的0-95%，除股票、存托憑證外的其他資產(chǎn)投
資比例范圍為5%-100%，其中權(quán)證投資比例不高于基金資產(chǎn)凈值的3%，每個(gè)交易日終在扣
除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保留的現(xiàn)金以及到期日在一年以內(nèi)的政府債券
的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購(gòu)款。因基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)變化等因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)
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在合理的期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)
定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
a、本基金股票、存托憑證投資比例范圍為基金資產(chǎn)的0％-95％；除股票、存托憑證以
外的其他資產(chǎn)投資比例范圍為基金資產(chǎn)的5％-100％；
b、每個(gè)交易日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈
值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
c、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
d、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過(guò)該證券的10％；
e、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以
及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；
f、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
g、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3％；
h、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該
權(quán)證的10％；
i、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
j、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10％；
k、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
l、本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
m、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
n、本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣出；
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
o、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
p、本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%；
q、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、存托憑證、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
r、本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市
值的20%；
s、本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)
占基金資產(chǎn)的0-95%；
t、本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
u、本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%。因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
v、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
w、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算。
除上述第b、n、u、v項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分
置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)
始。
（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
由于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并或基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y
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組合不符合上述約定的比例，不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
以達(dá)到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見(jiàn)資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向基
金托管人發(fā)函說(shuō)明基金可能變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
（4）本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資融券。
基金托管人對(duì)基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開(kāi)始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行
為進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資；
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受上述
規(guī)定的限制。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行
間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對(duì)基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)控
制措施進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手的名單，
并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。基金托管人
在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)
現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單中增加或減少銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須提前書面
通知基金托管人，基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新?；鸸芾?
人收到基金托管人書面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次剔除的
交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行交易，應(yīng)及時(shí)
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提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托
管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單中約定的該
交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約
定的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人與交易對(duì)手重新確定交易方式，
經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（3）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的核心交易對(duì)手為中國(guó)工商銀行、中國(guó)銀行、中
國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)當(dāng)時(shí)的
市場(chǎng)情況調(diào)整核心交易對(duì)手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，在與核心交
易對(duì)手以外的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，
其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行賠償?；鹜泄苋说谋O(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核
交易對(duì)手是否在名單內(nèi)列明。
5、基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級(jí)、存款銀行的支付能力等
涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。本基金核心存款銀行名單為中國(guó)工商銀行、中國(guó)銀行、中
國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由
于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)而造成的損失時(shí)，先由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人
進(jìn)行賠償?；鸸芾砣嗽谕ㄖ鹜泄苋撕螅梢愿鶕?jù)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)情況對(duì)于核心存款銀行名
單進(jìn)行調(diào)整。基金托管人的監(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名
單內(nèi)列明。
6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行為的緊急
通知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)行股票、
公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受
限證券。
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（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人
董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開(kāi)
發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)
包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的
有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行
價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有
流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實(shí)、
完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金
托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通
知》規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信
息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受
限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部
門就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)
拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，
并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。如果基金
托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒(méi)有切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)各類基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、各類基金份額累計(jì)凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用
開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
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在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾?
人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金
托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人
發(fā)現(xiàn)該投資指令違反有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即
通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金
托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托
管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)
信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金
合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期
糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期
內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；?
托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、
分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的諾安基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并
管理?；鹉技跐M，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基
金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)
會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托
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管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜。
（三）基金的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。
該賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人
的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行。
資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、
《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司
/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分
公司開(kāi)立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行
本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（五）債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)
拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管自營(yíng)賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券
的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，
正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的
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其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根
據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管
理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其中實(shí)物證券
也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控
制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件
送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指計(jì)算日該
類基金資產(chǎn)凈值除以該計(jì)算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計(jì)算保
留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資
基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日
交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的各類基金份額凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜?
管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈
值予以公布。
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根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告各類基金份額凈值，基金托管人復(fù)核、審查
基金管理人計(jì)算的各類基金份額凈值。因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本
基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，
按照基金管理人對(duì)各類基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有
強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、股指期貨、債券、權(quán)證和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、
其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近
交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
②交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市
價(jià)，確定公允價(jià)格；
③交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
④交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況
下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
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估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
②首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
③首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
（3）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值。
（4）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
（6）股票指數(shù)期貨合約估值方法：
①股票指數(shù)期貨合約以結(jié)算價(jià)格進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
②在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第①小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，
均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第①小項(xiàng)規(guī)定的方
法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
③國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（9）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；?
估值的公平性。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家
最新規(guī)定估值。
（三）估值差錯(cuò)處理
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其
承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過(guò)錯(cuò)人追償。
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當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公
告的，由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償
金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和
托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)
現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，
以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者
或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)
誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基
金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的各類基金份額凈值與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)各方
應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算
結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日各類基金份額凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引
起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方
法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的
賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，
應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因
并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到
錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定
網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年
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更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束
之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制
并公告。
基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基
金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽?個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基
金管理人。基金管理人在一個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽谝粋€(gè)半月內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基
金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后一個(gè)半月內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管
人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，
基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)
核意見(jiàn)書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之
日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管
人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具
相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持
有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基
金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采
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用電子或文檔的形式。保管期限為15年。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：《基金合同》
生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名
稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)
提交；《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持
有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備份，保存期
限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他
用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)
法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
七、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合
同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按各類基金份額持有人持有的該類基金份額比例進(jìn)行分配。
同一類別的基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
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（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲
裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
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第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管
理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、公開(kāi)信息披露服務(wù)
1、披露公司（基金管理人）信息；
2、披露基金信息；
3、其他信息的披露。
二、對(duì)賬服務(wù)
1、對(duì)賬信息：基金管理人默認(rèn)的對(duì)賬單方式為年度電子郵件和短信對(duì)賬單。基金管理
人將在每個(gè)年度結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)向投資者發(fā)送基金賬戶對(duì)賬單。基金管理人提示，凡
無(wú)法接收電子或短信年度對(duì)賬單的投資者，須在開(kāi)戶成功后與基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系
400-888-8998（免長(zhǎng)途費(fèi)），基金管理人在核對(duì)投資者聯(lián)系方式完整無(wú)誤后，可為基金投資
者提供上述對(duì)賬單服務(wù)。
2、其他資料。
三、查詢服務(wù)
1、信息查詢
對(duì)于基金管理人所管理基金的基金份額持有人，基金管理人都會(huì)給予其唯一的基金賬號(hào)
及初始密碼?；鸱蓊~持有人在客戶服務(wù)中心和基金管理人的直銷網(wǎng)上交易平臺(tái)都可以憑借
客戶基金賬號(hào)或身份證號(hào)進(jìn)入本人的賬戶，實(shí)時(shí)查詢了解賬戶信息，包括本人的基本資料、
基金名稱、管理人名稱、基金代碼、基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、持有份額、單位凈值、基金投資收益情
況等。
2、客戶賬戶信息的修改
通過(guò)基金管理人直銷渠道購(gòu)買的基金份額持有人可以直接通過(guò)直銷渠道修改賬戶信息，
如聯(lián)系地址、電話等；通過(guò)代銷渠道購(gòu)買的基金份額持有人則可通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)或致電基金管
理人客戶服務(wù)中心進(jìn)行修改。
3、信息定制
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通過(guò)基金管理人直銷渠道購(gòu)買的基金份額持有人可以根據(jù)自己的需求通過(guò)基金管理人
網(wǎng)站定制所提供的信息，包括基金郵件服務(wù)、短信服務(wù)等方面的內(nèi)容?；鸸芾砣税凑招枨?
將定期或不定期向客戶發(fā)送信息，客戶也可以直接登錄基金管理人網(wǎng)站瀏覽相關(guān)信息。如果
客戶不需要或需要調(diào)整，也可以直接在線修改和調(diào)整。代銷渠道客戶如需相關(guān)服務(wù)，可通過(guò)
致電基金管理人客戶服務(wù)中心進(jìn)行定制。
四、基金投資的服務(wù)
1、免費(fèi)紅利再投資服務(wù)；
2、定期定額計(jì)劃服務(wù)：
（1）基金管理人通過(guò)直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)為投資者辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，具體開(kāi)始或
結(jié)束辦理的時(shí)間和規(guī)則請(qǐng)查閱本基金管理人相關(guān)公告。
（2）投資者可通過(guò)部分代銷機(jī)構(gòu)辦理定期定額投資業(yè)務(wù)，通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)辦理基金定投
業(yè)務(wù)開(kāi)始或結(jié)束辦理的時(shí)間和規(guī)則以代銷機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
五、投訴管理與建議受理服務(wù)
基金管理人的投訴管理與建議受理服務(wù)由客戶服務(wù)中心統(tǒng)一管理，投訴人可以通過(guò)基金
管理人客服熱線、在線客服、客服郵箱等渠道對(duì)基金管理人所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建
議。
諾安基金管理有限公司全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-888-8998
諾安基金管理有限公司網(wǎng)址：www.lionfund.com.cn
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第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露方式 披露日期
1 諾安基金管理有限公司旗下部分基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要（更新）的提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-02-10
2 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2025年第1期 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-02-10
3 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-02-10
4 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加國(guó)泰君安證券為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-03-17
5 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票估值調(diào)整的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-03-22
6 諾安基金管理有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-03-31
7 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-03-31
8 諾安基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-04-19
9 諾安基金管理有限公司旗下基金2025年第1季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-04-22
10 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-04-22
11 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加郵儲(chǔ)銀行為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-05-16
12 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加方正證券為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-06-16
13 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金投資芯原股份非公開(kāi)發(fā)行股票的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-07-05
14 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金2025年第2季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-07-21
15 諾安基金管理有限公司旗下基金2025年第2季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-07-21
16 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加微眾銀行為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-07-28
17 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加銀泰證券為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-07-28
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序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露方式 披露日期
18 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-07-31
19 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加中國(guó)人壽為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-18
20 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開(kāi)通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并修改基金合同的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-22
21 諾安基金管理有限公司關(guān)于諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金增加基金份額類別并修改基金合同、托管協(xié)議等法律文件部分條款的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-22
22 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-22
23 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金合同 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-22
24 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-22
25 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2025年第2期 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-22
26 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加工商銀行為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-26
27 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加英大證券為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-29
28 諾安基金管理有限公司旗下基金2025年中期報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-29
29 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金2025年中期報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-08-29
30 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票估值調(diào)整的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-09-04
31 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加廣源達(dá)信為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-24
32 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的股票估值調(diào)整的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-25
33 諾安基金管理有限公司旗下基金2025年第3季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-28
34 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金2025年第3季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-28
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露方式 披露日期
35 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在工商銀行開(kāi)通定投業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-30
36 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金可投資北交所上市股票及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-31
37 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加蘇寧基金為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-11-04
38 諾安基金管理有限公司關(guān)于終止上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-12-13
39 諾安基金管理有限公司旗下基金2025年第3季度報(bào)告提示性公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-28
40 諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金2025年第3季度報(bào)告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-28
41 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金在工商銀行開(kāi)通定投業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-30
42 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金可投資北交所上市股票及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-10-31
43 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加蘇寧基金為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-11-04
44 諾安基金管理有限公司關(guān)于終止上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2025-12-13
45 諾安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加粵開(kāi)證券為銷售機(jī)構(gòu)并開(kāi)通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加基金費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站 2026-01-12
注：本基金規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站包括：中國(guó)證券報(bào)、本公司網(wǎng)站（www.lionfund.com.cn）及中國(guó)
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
第二十四部分招募說(shuō)明書存放及查閱方式
招募說(shuō)明書文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可
在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。投資者也可
以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查閱。對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基
金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）2026年第1期
第二十五部分備查文件
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金募集的文件
二、《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
三、《諾安穩(wěn)健回報(bào)靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
四、法律意見(jiàn)書
五、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
六、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
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