嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金更新招募說明書(2026年05月22日更新)
嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金
更新招募說明書
(2026年05月22日更新)
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2015年8
月31日證監(jiān)許可[2015]2043號(hào)《關(guān)于準(zhǔn)予嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金注冊(cè)的批
復(fù)》注冊(cè)募集。本基金基金合同于2016年5月27日正式生效，自該日起本基金管理人開
始管理本基金。
本招募說明書是對(duì)原《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金招募說明書》的更新，原招
募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書為準(zhǔn)。基金管理人保證本招募說明書
的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集
的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基
金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期
的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能
承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投
資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市
場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)
格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理
實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金投資中小企業(yè)私募債券，
中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于
不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡
化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基
金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。
本基金為股票型證券投資基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的證券投資基金品種，
其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金將投資港股
通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共
同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與
中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本
基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎
做出投資決策。
投資者應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或非直銷銷售機(jī)構(gòu)購買和贖回基金。本基金在募集期內(nèi)
按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以
后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.000元、從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)
營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2026年4月17
日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2026年3月31日（未經(jīng)審計(jì)），特別事項(xiàng)注明除外。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................20
六、基金的募集.............................................................................................................................66
七、基金合同的生效.....................................................................................................................68
八、基金份額的申購與贖回.........................................................................................................69
九、基金的轉(zhuǎn)換.............................................................................................................................79
十、基金的投資.............................................................................................................................83
十一、基金的業(yè)績.........................................................................................................................94
十二、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................96
十三、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................97
十四、基金的收益與分配...........................................................................................................101
十五、基金的費(fèi)用與稅收...........................................................................................................102
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...........................................................................................................104
十七、基金的信息披露...............................................................................................................105
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................................................................................................111
十九、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................................................116
二十、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................................118
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...........................................................................................131
二十二、對(duì)基金份額持有人服務(wù)...............................................................................................141
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................................143
二十四、招募說明書存放及查閱方式.......................................................................................144
二十五、備查文件.......................................................................................................................145
一、緒言
《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說明書”）依
據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售
管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第5號(hào)＜招募說明書的內(nèi)容與格
式＞》等有關(guān)法律法規(guī)以及《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基
金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)
其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)
募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，
或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。基金合同是約定基
金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之
間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依基金合同取得本基金基金份額，即成
為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同
的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要
條件?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金
2、基金管理人：指嘉實(shí)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金基金合同》及
對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實(shí)滬港深精選股票型證
券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等以及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
9、《基金法》：指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十
次會(huì)議通過，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指2004年6月29日由中國證監(jiān)會(huì)公布，于2004年7月1日起實(shí)
施并于2014年7月7日修訂的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
14、港股通：指內(nèi)地投資者經(jīng)由境內(nèi)證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)
合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票的交易機(jī)制，或有權(quán)機(jī)
構(gòu)對(duì)該交易機(jī)制的修改或調(diào)整
15、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等對(duì)銀行業(yè)金
融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集
的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人或投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基
金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指嘉實(shí)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為嘉實(shí)基金管理有限公司或
接受嘉實(shí)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)
購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過
3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、交易日：在境內(nèi)、香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排、開通港股通交易的
交易日。具體交易日安排，由兩所證券交易服務(wù)公司對(duì)市場(chǎng)公布
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若該工作日為
非港股通交易日，則本基金不開放基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)）
38、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
39、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《嘉實(shí)基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是由基金管理
人制定并不時(shí)修訂，規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，
由基金管理人和投資人共同遵守
40、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基
金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請(qǐng)購買基
金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條
件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份
額銷售機(jī)構(gòu)的操作
45、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款
及基金申購申請(qǐng)的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利
息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資
產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過程
54、指定媒介：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
55、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
56、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱 嘉實(shí)基金管理有限公司
注冊(cè)地址 中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號(hào)北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
成立日期 1999年3月25日
注冊(cè)資本 1.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 中誠信托有限責(zé)任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投資有限責(zé)任公司30%。
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
聯(lián)系人 羅朝偉
嘉實(shí)基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1999]5號(hào)文批準(zhǔn)，于1999年3月25
日成立。公司注冊(cè)地上海，總部設(shè)在北京并設(shè)北京、深圳、成都、杭州、青島、南京、福
州、廣州、北京懷柔、武漢分公司。公司獲得首批全國社?；?、企業(yè)年金投資管理人、
QDII和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等資格。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
安國勇先生，董事長，博士研究生，中共黨員。曾任中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司
船舶貨運(yùn)保險(xiǎn)部總經(jīng)理，華夏銀行副行長（掛職），中國人保資產(chǎn)管理有限公司黨委委員、
副總裁，中誠信托有限責(zé)任公司黨委書記、總裁。
王會(huì)妙女士，董事，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾就職于河北定州師范學(xué)院、國投信托有
限責(zé)任公司。2011年5月加入中誠信托有限責(zé)任公司，曾任信托業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人
（MD）、信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理、財(cái)富管理中心副總經(jīng)理、資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、中誠資本管理
（北京）有限公司總經(jīng)理等職，現(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司黨委副書記、總裁。
Stefan Hoops先生，董事，德國籍，畢業(yè)于德國拜羅伊特大學(xué)（University of
Bayreuth），獲得工商管理學(xué)位及經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意
志銀行）并擔(dān)任過債券銷售負(fù)責(zé)人、融資與解決方案負(fù)責(zé)人、全球市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、全球交易
銀行部負(fù)責(zé)人、企業(yè)銀行業(yè)務(wù)全球負(fù)責(zé)人等多個(gè)職務(wù)?，F(xiàn)任DWS Group GmbH & Co.KGaA首
席執(zhí)行官、總裁部負(fù)責(zé)人、投資部聯(lián)席負(fù)責(zé)人。
王靜雯女士，董事，畢業(yè)于明尼蘇達(dá)大學(xué)（University of Minnesota），獲得數(shù)學(xué)與
精算碩士學(xué)位。曾于安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（ERNST & YOUNG）擔(dān)任精算咨詢集團(tuán)高級(jí)顧問；于
美世集團(tuán)（MERCER）擔(dān)任首席咨詢顧問，退休、風(fēng)險(xiǎn)和金融業(yè)務(wù)的合伙人兼亞洲主管；于花
旗集團(tuán)（CITIGROUP）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼亞太區(qū)養(yǎng)老金、全球市場(chǎng)與證券服務(wù)主管；于東方
匯理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼北亞機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管；于東方
匯理美國（Amundi US）擔(dān)任資深董事總經(jīng)理兼美國機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管。于2021年9月加入德意
志投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）擔(dān)任DWS Group董事總經(jīng)理
兼亞太區(qū)客戶主管，現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co KGaA亞太區(qū)負(fù)責(zé)人及亞太區(qū)客戶部負(fù)責(zé)
人，德意志投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事會(huì)主席兼董事。
韓家樂先生，董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工業(yè)企業(yè)管理專業(yè)，碩士研究生。1990年
2月至2000年5月任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理。1994年至今任北京德恒有限責(zé)任
公司總經(jīng)理，2001年11月至今任立信投資有限責(zé)任公司董事長，2013年至今任麥克傳感
器股份有限公司董事長。
王巍先生，獨(dú)立董事，美國Fordham University經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。并購公會(huì)創(chuàng)始會(huì)長，金
融博物館理事長。曾長期擔(dān)任中歐國際工商學(xué)院和長江商學(xué)院的客座教授。2004年主持創(chuàng)
建了全聯(lián)并購公會(huì)；2005年擔(dān)任經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資委員會(huì)專家委員，2007
年起擔(dān)任上海證券交易所公司治理專家委員會(huì)成員；2010年創(chuàng)建了系列金融博物館，在北
京、上海、天津、寧波、蘇州、成都、沈陽、鄭州和井岡山有十處不同主題的分館，也參
與香港金融博物館的創(chuàng)建?，F(xiàn)兼任神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司獨(dú)立董事、北京首創(chuàng)生
態(tài)環(huán)保集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、美年大健康產(chǎn)業(yè)控股股份有限公司獨(dú)立董事。
湯欣先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)商法
研究中心主任、清華大學(xué)全球私募股權(quán)研究院副院長。曾兼任中國證監(jiān)會(huì)第一、二屆并購
重組審核委員會(huì)委員，中國上市公司協(xié)會(huì)第一、二屆獨(dú)立董事委員會(huì)主任委員、上海證券
交易所第四、五屆上市委員會(huì)委員?，F(xiàn)兼任最高人民法院執(zhí)行特邀咨詢專家、深圳證券交
易所法律專業(yè)咨詢委員會(huì)委員、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法制工作委員會(huì)委員、中國上市
公司協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)顧問委員會(huì)委員、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)法律專業(yè)委員會(huì)委員。
陳重先生，獨(dú)立董事，博士，中共黨員，現(xiàn)任明石創(chuàng)新技術(shù)集團(tuán)股份有限公司董事。
曾任中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)研究部副主任、主任，常務(wù)副理事長、黨委副書記；重慶市人民政府
副秘書長（分管金融工作）；新華基金管理股份有限公司董事長?，F(xiàn)兼任重慶國際信托股份
有限公司獨(dú)立董事、中國人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事、深圳光韻達(dá)光電科技股份
有限公司獨(dú)立董事、贊同科技股份有限公司獨(dú)立董事、愛美客技術(shù)發(fā)展股份有限公司董事。
類承曜先生，獨(dú)立董事，中共黨員，中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院財(cái)政系專業(yè)畢業(yè)，經(jīng)
濟(jì)學(xué)博士?，F(xiàn)任中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院金融學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、中債研究所所長，
兼任International Journal of Innovation and Entrepreneurship中方副主編、《投
資研究》編委會(huì)委員等職。2020年受聘為財(cái)政部財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)研究專家工作室專家?，F(xiàn)兼任余
姚農(nóng)商行獨(dú)立董事。
經(jīng)雷先生，董事，總經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，美國佩斯大學(xué)金融學(xué)和財(cái)會(huì)專業(yè)畢業(yè)，雙學(xué)
士，特許金融分析師（CFA）。1998年6月至2008年5月在美國國際集團(tuán)（AIG）國際投資
公司美國紐約總部從事研究投資工作；2008年5月至2013年9月，歷任友邦保險(xiǎn)中國區(qū)資
產(chǎn)管理中心副總監(jiān)、首席投資總監(jiān)及資產(chǎn)管理中心負(fù)責(zé)人；2013年10月入職嘉實(shí)基金管理
有限公司，2013年10月至2018年3月任機(jī)構(gòu)投資和固定收益業(yè)務(wù)首席投資官；2018年3
月至今任嘉實(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理；2018年10月至今任嘉實(shí)基金管理有限公司董事、
總經(jīng)理。
沈樹忠先生，監(jiān)事長，正高級(jí)會(huì)計(jì)師，管理學(xué)碩士。曾任中國糖業(yè)酒類集團(tuán)公司財(cái)務(wù)
部科員、財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、審計(jì)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理
（主持工作）、法定代表人；兼任北京華堂商場(chǎng)有限公司董事、中日合資成都伊藤洋華堂商
場(chǎng)有限公司副董事長、酒鬼酒股份有限公司董事?，F(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
穆群先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學(xué)助教，長安信息產(chǎn)業(yè)
（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)秘書，北京德恒有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)主管，立信投資有限公司財(cái)
務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任立信投資有限公司監(jiān)事。
高華女士，監(jiān)事，法學(xué)碩士，中共黨員。2006年9月至2010年7月任安永華明會(huì)計(jì)師
事務(wù)所高級(jí)審計(jì)師，2010年7月至2011年1月任聯(lián)想（北京）有限公司流程分析師，2011
年1月至2013年11月任銀華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部內(nèi)審主管。2013年11月加入嘉
實(shí)基金管理有限公司，曾任合規(guī)管理部稽核組總監(jiān)，現(xiàn)任人力資源總監(jiān)兼董事會(huì)辦公室主
任。
馬蓮女士，監(jiān)事，法學(xué)博士，中共黨員。曾任北京市競(jìng)天公誠律師事務(wù)所律師，法國
基德律師事務(wù)所北京代表處法律顧問，北京天馳律師事務(wù)所律師、合伙人。2013年9月加
入嘉實(shí)資本管理有限公司，歷任法律合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)控官。2020年6月至2025年7月任
嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司副總經(jīng)理、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任嘉實(shí)基金管理有限公司審計(jì)部總
監(jiān)。
郭松先生，督察長，碩士研究生。曾任職于國家外匯管理局、中匯儲(chǔ)投資有限責(zé)任公
司、國新國際投資有限公司。2019年12月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
程劍先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2006年7月至2022年4月，歷任海通證券股份有
限公司固定收益部業(yè)務(wù)員、研究策略部經(jīng)理及固定收益部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2022年
4月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席首席投資官兼啟航解
決方案戰(zhàn)隊(duì)負(fù)責(zé)人。
姚志鵬先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2011年加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任股票
研究部研究員、基金經(jīng)理、成長風(fēng)格投資總監(jiān)兼權(quán)益投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
魯令飛先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2000年10月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)銷售、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)銷售業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、
首席市場(chǎng)官。
張敏女士，副總經(jīng)理，博士研究生。2010年3月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任風(fēng)
險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、養(yǎng)老首席投資官。
劉偉先生，首席信息官，碩士研究生。2010年4月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任
信息技術(shù)部高級(jí)軟件工程師、C-Lab科技總監(jiān)、數(shù)字業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席信息官。
2、投資總監(jiān)
歸凱先生，成長風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任國都證券研究所研究員、投資經(jīng)理。
2014年5月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任機(jī)構(gòu)投資部投資經(jīng)理、策略組投資總監(jiān)。
張金濤先生，價(jià)值風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任中金公司研究部能源組組長，潤
暉投資高級(jí)副總裁負(fù)責(zé)能源和原材料等行業(yè)的研究和投資。2012年10月加入嘉實(shí)基金管理
有限公司，曾任海外研究組組長、策略組投資總監(jiān)。
胡永青先生，投資總監(jiān)（固收+），碩士研究生。曾任天安保險(xiǎn)固定收益組合經(jīng)理，信
誠基金投資經(jīng)理，國泰基金固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理。2013年11月加入嘉實(shí)基金管
理有限公司，曾任策略組組長。
趙國英女士，投資總監(jiān)（純債），碩士研究生。曾任天安保險(xiǎn)債券交易員，興業(yè)銀行資
金營運(yùn)中心債券交易員，美國銀行上海分行環(huán)球金融市場(chǎng)部副總裁，中歐基金策略組負(fù)責(zé)
人、基金經(jīng)理。2020年8月加入嘉實(shí)基金管理有限公司。
3、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
張金濤先生，碩士研究生，24年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格，中國國籍。曾任
中金公司研究部能源組組長，潤暉投資高級(jí)副總裁負(fù)責(zé)能源和原材料等行業(yè)的研究和投資。
2012年10月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任海外研究組組長、策略組投資總監(jiān)?，F(xiàn)任價(jià)
值風(fēng)格投資總監(jiān)。2017年1月12日至2019年4月12日任嘉實(shí)穩(wěn)盛債券型證券投資基金基
金經(jīng)理、2017年3月29日至2022年4月26日任嘉實(shí)滬港深回報(bào)混合型證券投資基金基金
經(jīng)理、2018年8月3日至2024年12月13日任嘉實(shí)瑞享定期開放靈活配置混合型證券投資
基金基金經(jīng)理、2021年8月17日至2025年9月24日任嘉實(shí)藍(lán)籌優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金
基金經(jīng)理、2022年1月25日至2025年9月24日任嘉實(shí)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金基金
經(jīng)理。2016年5月27日至今任嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理、2020年5
月14日至今任嘉實(shí)瑞成兩年持有期混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2021年1月19日至今
任嘉實(shí)港股優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金基金經(jīng)理、2021年6月9日至今任嘉實(shí)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)混合
型證券投資基金基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
張丹華先生，管理時(shí)間為2017年12月30日至2019年1月10日。
4、股票投資決策委員會(huì)
股票投資決策委員會(huì)的成員包括：公司副總經(jīng)理姚志鵬先生，公司總經(jīng)理經(jīng)雷先生，
裕遠(yuǎn)投資管理中心總經(jīng)理邵健先生，成長風(fēng)格投資總監(jiān)歸凱先生，價(jià)值風(fēng)格投資總監(jiān)譚麗
女士，平衡風(fēng)格投資總監(jiān)梁銘超先生，股票研究部總監(jiān)劉杰先生，大消費(fèi)研究總監(jiān)吳越先
生，大周期研究總監(jiān)肖覓先生。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)有
關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法
規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法
律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述禁止行為的，本基金不受上述限制。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障基金份額
持有人利益，根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》并結(jié)合公司具體情況，公司
已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司
內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和
總攬?；竟芾碇贫劝ㄍ顿Y管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)管理、基金會(huì)計(jì)、
人力資源管理、資料檔案管理、業(yè)績?cè)u(píng)估考核、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制、緊急應(yīng)變等制度。
部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位在職能上必須保持相對(duì)獨(dú)立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)
分工，操作相互獨(dú)立。
（5）成本效益原則：運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合
理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，督促公司經(jīng)理層履行職責(zé)建立有效的財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部控制的系統(tǒng)
及制度，充分發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）投資決策委員會(huì)為公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、投資總監(jiān)及資深基
金經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理、督察長及相關(guān)
總監(jiān)組成，負(fù)責(zé)全面評(píng)估公司經(jīng)營管理過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范化解措施。
（4）督察長積極對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
進(jìn)行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（5）合規(guī)管理部門：公司管理層重視和支持合規(guī)風(fēng)控工作，并保證合規(guī)管理部門的獨(dú)
立性和權(quán)威性，配備了充足合格的合規(guī)風(fēng)控人員，明確合規(guī)管理部門及其各崗位的職責(zé)和
工作流程、組織紀(jì)律。合規(guī)管理部門具體負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)
部控制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)控檢查工作。
（6）業(yè)務(wù)部門：部門負(fù)責(zé)人為所在部門的風(fēng)險(xiǎn)控制第一責(zé)任人，對(duì)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)
的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。
（7）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意
識(shí)，營造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相
應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對(duì)崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)報(bào)告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
公司確立“制度上控制風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)上量化風(fēng)險(xiǎn)”，積極吸收或采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制技
術(shù)和手段，進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。
（1）公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正
當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門均有明確的
授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。公司逐步建立決策科學(xué)、運(yùn)營規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包
括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效
的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉
并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人員具備與崗
位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，
及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動(dòng)的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門、分公司及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效；
④對(duì)已獲授權(quán)的部門和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修
改或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司
自有資產(chǎn)、其他委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算，及時(shí)、準(zhǔn)確
和完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清
算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)
務(wù)部門和崗位進(jìn)行物理隔離。
（9）建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完
整。積極維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門及員工均有明
確的報(bào)告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)基金銷售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正
當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
（11）制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基金
份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處
理。
（12）公司建立健全內(nèi)控制度，督察長、合規(guī)管理部門對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)；定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性并適時(shí)改進(jìn)。
①對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控核查，確保公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)符合
有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；
②對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)監(jiān)督。合規(guī)管理部門持續(xù)完善“風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任授權(quán)體系”機(jī)
制，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門、崗位共同識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，界定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，確保所有識(shí)別出的關(guān)鍵
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)均有對(duì)應(yīng)控制措施，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；
③督察長按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告公司經(jīng)營管理的合法合
規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控
制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣叁仟貳佰貳拾貳億壹仟貳佰肆拾壹萬壹仟捌佰壹拾肆元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工130余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩
士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開
展托管業(yè)務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、
基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券
商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管
等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析
等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2026年3月31日，中國銀行已托管1219只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1150
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等
多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制納入中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。資產(chǎn)托管部
作為一道防線部門，承擔(dān)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)管理部門作為第二道防線部
門，承擔(dān)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，監(jiān)測(cè)和管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)、培訓(xùn)、
監(jiān)督檢查；審計(jì)部門作為第三道防線，負(fù)責(zé)開展托管業(yè)務(wù)審計(jì)工作，發(fā)現(xiàn)問題，揭示風(fēng)險(xiǎn)，
提出審計(jì)建議。中國銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過制度建設(shè)與執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)
與控制評(píng)估、內(nèi)外部檢查及審計(jì)監(jiān)督等措施，持續(xù)完善托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)
管理體系。
2007年起，中國銀行開始聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作，已
連續(xù)多年獲得基于“ISAE3402”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的內(nèi)控鑒證報(bào)告。
中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的
相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及
時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）嘉實(shí)基金管理有限公司直銷中心
辦公地址 北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路16號(hào)院4號(hào)樓匯亞大廈12層
電話 （010）65215588 傳真 （010）65215577
聯(lián)系人 黃娜
（2）嘉實(shí)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷
具體信息詳見本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）。
2、非直銷銷售機(jī)構(gòu)
序號(hào) 銷售機(jī)構(gòu)名稱 銷售機(jī)構(gòu)信息
1 中國工商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人：廖林 聯(lián)系人：楊菲 客服電話：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
2 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào) 住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號(hào) 法定代表人：谷澍 聯(lián)系人：林葛 電話：(010)85108227 傳真：(010)85109219 客服電話：95599 網(wǎng)址：https://www.abchina.com/cn
3 中國銀行股份有限公司 辦公地址：中國北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào) 注冊(cè)地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào) 住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào) 法定代表人：葛海蛟 聯(lián)系人：梅非奇 電話：(010)66596688
傳真：(010)66594946 客服電話：95566 網(wǎng)址：http://www.boc.cn
4 中國建設(shè)銀行股份有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào) 法定代表人：張金良 聯(lián)系人：黃志凌 電話：010-66215533 傳真：010-66218888 客服電話：95533 網(wǎng)址：http://www.ccb.com;http://www.ccb.cn
5 交通銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào) 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào) 法定代表人：任德奇 聯(lián)系人：高天 電話：021-58781234 傳真：021-58408483 客服電話：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com
6 招商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 住所：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 法定代表人：繆建民 聯(lián)系人：季平偉 電話：（0755）83198888 傳真：（0755）83195050 客服電話：95555 網(wǎng)址：http://www.cmbchina.com
7 中信銀行股份有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓中信大廈 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層 住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層 法定代表人：方合英 聯(lián)系人：豐靖 電話：95558 客服電話：95558 網(wǎng)址：http://www.citicbank.com
8 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1306號(hào)B棟 注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào)
住所：上海市中山東一路12號(hào) 法定代表人：張為忠 聯(lián)系人：江逸舟、趙守良 電話：(021)61618888 傳真：(021)63604199 客服電話：95528 網(wǎng)址：http://www.spdb.com.cn
9 興業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：中國福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈 住所：中國福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈 法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：卞晸煜 電話：（021）52629999 傳真：（021）62569070 客服電話：95561 網(wǎng)址：http://www.cib.com.cn
10 中國光大銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國光大中心 住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國光大中心 法定代表人：吳利軍 聯(lián)系人：朱紅 電話：（010）63636153 傳真：010-63639709 客服電話：95595 網(wǎng)址：http://www.cebbank.com
11 中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào) 住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào) 法定代表人：鄭國雨 聯(lián)系人：李雪萍 電話：95580 客服電話：95580 網(wǎng)址：www.psbc.com
12 上海銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路688號(hào) 住所：上海市黃浦區(qū)中山南路688號(hào) 法定代表人：顧建忠 聯(lián)系人：王笑 電話：021-68475888 傳真：021-68476111 客服電話：95594 網(wǎng)址：http://www.bosc.cn
13 廣發(fā)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào) 住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào) 法定代表人：林朝暉 聯(lián)系人：詹全鑫、張揚(yáng)眉 電話：（020）38322256 傳真：（020）87310955 客服電話：400-830-8003 網(wǎng)址：http://www.cgbchina.com.cn
14 平安銀行股份有限公司 辦公地址：中國廣東省深圳市深南東路5047號(hào) 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào) 住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào) 法定代表人：謝永林 聯(lián)系人：張青 電話：0755-22166118 傳真：0755-82080406 客服電話：95511-3 網(wǎng)址：http://www.bank.pingan.com
15 寧波銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào) 住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào) 法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：胡技勛 電話：（0574）89068340 傳真：（0574）87050024 客服電話：95574 網(wǎng)址：http://www.nbcb.com.cn
16 上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號(hào) 住所：上海市黃浦區(qū)中山東二路70號(hào) 法定代表人：徐力 聯(lián)系人：施傳榮 電話：021-38523692 傳真：021-50105124 客服電話：(021)962999 網(wǎng)址：http://www.srcb.com
17 北京農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓 住所：北京市西城區(qū)月壇南街1號(hào)院2號(hào)樓 法定代表人：關(guān)文杰 聯(lián)系人：王薇娜 電話：(010)85605006 傳真：(010)85605345 客服電話：96198
網(wǎng)址：http://www.bjrcb.com
18 青島銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3號(hào)樓 住所：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3號(hào)樓 法定代表人：景在倫 聯(lián)系人：徐偉靜 電話：0532-68629925 傳真：0532-68629939 客服電話：96588(青島)、4006696588(全國) 網(wǎng)址：http://www.qdccb.com/
19 徽商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：安徽省合肥市云谷路1699號(hào)徽銀大廈 住所：安徽省合肥市云谷路1699號(hào)徽銀大廈 法定代表人：嚴(yán)琛 聯(lián)系人：顧偉平 電話：0551-65898103 傳真：0551-62667684 客服電話：4008896588 網(wǎng)址：http://www.hsbank.com.cn
20 東莞銀行股份有限公司 辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 住所：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 法定代表人：盧國鋒 聯(lián)系人：朱杰霞 電話：0769-22111802 傳真：0769-23156406 客服電話：956033 網(wǎng)址：https://www.dongguanbank.cn/
21 南京銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)中山路288號(hào) 住所：江蘇省南京市玄武區(qū)中山路288號(hào) 法定代表人：謝寧 聯(lián)系人：劉靜 電話：（025）86775044 傳真：（025）86775376 客服電話：95302 網(wǎng)址：http://www.njcb.com.cn
22 溫州銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：浙江省溫州市鹿城區(qū)會(huì)展路1316號(hào) 住所：浙江省溫州市鹿城區(qū)會(huì)展路1316號(hào) 法定代表人：陳宏強(qiáng) 聯(lián)系人：蔡鵬 電話：0577-88997296 客服電話：0577-96699
網(wǎng)址：http://www.wzbank.cn
23 江蘇銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào) 住所：江蘇省南京市中華路26號(hào) 法定代表人：夏平 聯(lián)系人：張洪瑋 電話：(025)58587036 傳真：(025)58587820 客服電話：95319 網(wǎng)址：http://www.jsbchina.cn
24 渤海銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào) 住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào) 法定代表人：王錦虹 聯(lián)系人：王宏 電話：(022)58316666 傳真：(022)58316569 客服電話：400-888-8811 網(wǎng)址：http://www.cbhb.com.cn
25 深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 辦公地址：中國廣東省深圳市深南東路3038號(hào) 注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路3038號(hào) 住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路3038號(hào) 法定代表人：莫汝展 聯(lián)系人：常志勇 電話：0755-25188781 傳真：0755-25188785 客服電話：961200(深圳) 網(wǎng)址：http://www.4001961200.com
26 烏魯木齊銀行股份有限公司 辦公地址：新疆烏魯木齊市天山區(qū)新華北路8號(hào) 注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)會(huì)展大道599號(hào)新疆財(cái)富中心A座4層至31層 住所：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)會(huì)展大道599號(hào)新疆財(cái)富中心A座4層至31層 法定代表人：王輝 聯(lián)系人：何佳 電話：(0991)8824667 傳真：(0991)8824667 客服電話：(0991)96518 網(wǎng)址：http://www.uccb.com.cn
27 煙臺(tái)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：煙臺(tái)市芝罘區(qū)海港路25號(hào) 住所：煙臺(tái)市芝罘區(qū)海港路25號(hào) 法定代表人：曾勇 聯(lián)系人：王淑華 電話：0535-6699660 傳真：0535-6699884
客服電話：4008-311-777 網(wǎng)址：http://www.yantaibank.net
28 大連銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號(hào) 住所：遼寧省大連市中山區(qū)中山路88號(hào) 法定代表人：曾濤 聯(lián)系人：沈宗達(dá) 電話：0411-82311936 傳真：0411-82311731 客服電話：4006640099 網(wǎng)址：www.bankofdl.com
29 哈爾濱銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：黑龍江省哈爾濱市道里區(qū)上江街888號(hào) 住所：黑龍江省哈爾濱市道里區(qū)上江街888號(hào) 法定代表人：鄧新權(quán) 聯(lián)系人：徐靜 電話：0451-87792591 客服電話：95537 網(wǎng)址：http://www.hrbb.com.cn
30 東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào) 住所：廣東省東莞市東城區(qū)鴻福東路2號(hào) 法定代表人：盧國鋒 聯(lián)系人：洪曉琳 電話：0769-22866143 傳真：0769-22866282 客服電話：(0769)961122 網(wǎng)址：http://www.drcbank.com/
31 天津銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：天津市河西區(qū)友誼路15號(hào) 住所：天津市河西區(qū)友誼路15號(hào) 法定代表人：于建忠 聯(lián)系人：楊森 電話：（022）28405330 傳真：（022）28405631 客服電話：956056 網(wǎng)址：http://www.bankoftianjin.com
32 河北銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：河北省石家莊市平安北大街28號(hào) 住所：河北省石家莊市平安北大街28號(hào) 法定代表人：梅愛斌 聯(lián)系人：王娟 電話：0311-88627587 傳真：0311-88627027 客服電話：4006129999
網(wǎng)址：http://www.hebbank.com
33 廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：廣東省佛山市順德區(qū)大良街道德和社區(qū)興業(yè)路8號(hào) 住所：廣東省佛山市順德區(qū)大良街道德和社區(qū)興業(yè)路8號(hào) 法定代表人：李宜心 聯(lián)系人：楊素苗 電話：0757-22382524 傳真：0757-22388777 客服電話：0757-22223388，400-800-3888，400-800-2888 網(wǎng)址：http://www.sdebank.com
34 重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路36號(hào) 住所：重慶市江北區(qū)金沙門路36號(hào) 法定代表人：謝文輝 聯(lián)系人：范亮 電話：023-67637962 傳真：023-67637709 客服電話：95389 網(wǎng)址：http://www.cqrcb.com
35 西安銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：陜西省西安市高新路60號(hào) 住所：陜西省西安市高新路60號(hào) 法定代表人：梁邦海 聯(lián)系人：白智 電話：029-88992881 傳真：029-88992475 客服電話：40086-96779 網(wǎng)址：http://www.xacbank.com
36 江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào) 住所：江蘇省常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號(hào) 法定代表人：莊廣強(qiáng) 聯(lián)系人：李仙 電話：0519-89995161 客服電話：96005 網(wǎng)址：http://www.jnbank.com.cn
37 蒙商銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座 住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座 法定代表人：郭林 聯(lián)系人：李玥錢 電話：0472-5568647
客服電話：95352 網(wǎng)址：https://www.msbank.com/
38 鄭州銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路22號(hào) 住所：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路22號(hào) 法定代表人：趙飛 聯(lián)系人：焦明飛、陳威任 客服電話：95097 網(wǎng)址：http://www.zzbank.cn/
39 廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：廣州市黃埔區(qū)映日路9號(hào) 住所：廣州市黃埔區(qū)映日路9號(hào) 法定代表人：蔡建 聯(lián)系人：戴一揮 電話：020-22389188 傳真：020-22389031 客服電話：95313 網(wǎng)址：http://www.grcbank.com
40 成都農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：成都市武侯區(qū)科華中路88號(hào) 住所：成都市武侯區(qū)科華中路88號(hào) 法定代表人：王暉 聯(lián)系人：楊琪 電話：028-85315412 傳真：028-85190961 客服電話：95392 網(wǎng)址：http://www.cdrcb.com
41 蘇州銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào) 住所：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào) 法定代表人：崔慶軍 聯(lián)系人：熊志強(qiáng) 電話：0512-69868390 傳真：0512-69868370 客服電話：0512-96067 網(wǎng)址：http://www.suzhoubank.com
42 杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 辦公地址：杭州市上城區(qū)建國中路99號(hào) 注冊(cè)地址：浙江省杭州市上城區(qū)建國中路99號(hào) 住所：浙江省杭州市上城區(qū)建國中路99號(hào) 法定代表人：林時(shí)益 聯(lián)系人：胡瑩 電話：0571—87923324 傳真：0571—87923214 客服電話：96596 網(wǎng)址：http://www.urcb.com
43 四川天府銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：四川省南充市順慶區(qū)濱江中路一段97號(hào)26棟 住所：四川省南充市順慶區(qū)濱江中路一段97號(hào)26棟 法定代表人：黃毅 聯(lián)系人：樊海波 電話：028-67676033 傳真：028-67676033 客服電話：4001696869 網(wǎng)址：http://www.tf.cn
44 日照銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省日照市煙臺(tái)路197號(hào) 住所：山東省日照市煙臺(tái)路197號(hào) 法定代表人：楊寶峰 聯(lián)系人：孔穎 電話：0633-8081590 傳真：0633-8081276 客服電話：4006896588 網(wǎng)址：www.bankofrizhao.com.cn
45 福建海峽銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道358號(hào)海峽銀行大廈 住所：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道358號(hào)海峽銀行大廈 法定代表人：俞敏 聯(lián)系人：吳白玫 電話：0591-87838759 傳真：0591-87388016 客服電話：4008939999 網(wǎng)址：http://www.fjhxbank.com
46 恒豐銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào) 住所：濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào) 法定代表人：辛樹人 聯(lián)系人：張昊、陳雪 電話：0531-59666666 傳真：0531-59667276 客服電話：95395 網(wǎng)址：http://www.hfbank.com.cn
47 浙江紹興瑞豐農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：浙江省紹興市柯橋區(qū)柯橋笛揚(yáng)路1363號(hào) 住所：浙江省紹興市柯橋區(qū)柯橋笛揚(yáng)路1363號(hào) 法定代表人：章偉東 聯(lián)系人：孔張海 電話：0575-84788101
傳真：0575-84788100 客服電話：4008896596 網(wǎng)址：http://www.borf.cn/
48 廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 辦公地址：廣東省佛山市南海區(qū)桂城南海大道北26號(hào) 注冊(cè)地址：佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào) 住所：佛山市南海區(qū)桂城街道南海大道北26號(hào) 法定代表人：肖光 聯(lián)系人：廖雪 電話：0757-86329832 傳真：0757-86266631 客服電話：96138 網(wǎng)址：http://www.nanhaibank.com/
49 天相投資顧問有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座505 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701 住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701 法定代表人：林義相 聯(lián)系人：譚磊 電話：010-66045182 傳真：010-66045518 客服電話：010-66045678 網(wǎng)址：txsec.com
50 財(cái)咨道信息技術(shù)有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號(hào)B座601 住所：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號(hào)B座601 法定代表人：張斌 聯(lián)系人：龐文靜 電話：400-003-5811 客服電話：400-003-5811 網(wǎng)址：www.jinjiwo.com
51 嘉晟瑞信(天津)基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：天津市南開區(qū)南門外大街與服裝街交口悅府廣場(chǎng)1號(hào)樓1708室 住所：天津市南開區(qū)南門外大街與服裝街交口悅府廣場(chǎng)1號(hào)樓1708室 法定代表人：陳峣 聯(lián)系人：侯國治 電話：022-59006885 客服電話：400-883-2993 網(wǎng)址：www.jsrxfund.com
52 眾惠基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層1號(hào) 住所：貴州省貴陽市觀山湖區(qū)長嶺北路貴陽國際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層1號(hào) 法定代表人：李春蓉 聯(lián)系人：許木根 電話：0851-82209888 傳真：0851-86909950 客服電話：400-839-1818 網(wǎng)址：www.hyzhfund.com
53 上海陸享基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國際金融中心A樓10層 注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室 住所：上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室 法定代表人：粟旭 聯(lián)系人：張宇明、王玉、李佳 電話：021-53398968 客服電話：400-168-1235 網(wǎng)址：www.luxxfund.com
54 青島意才基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號(hào)青島海爾洲際酒店B座20層 住所：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號(hào)青島海爾洲際酒店B座20層 法定代表人：Giamberto Giraldo 聯(lián)系人：高贊 電話：0532-87071088 客服電話：400-612-3303 網(wǎng)址：www.yitsai.com
55 博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司 辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層 住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層 法定代表人：杜松嶺 聯(lián)系人：崔丹 電話：0755-83169999 客服電話：4006105568 網(wǎng)址：www.boserawealth.com
56 諾亞正行基金銷售有限公司 辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層 住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層 法定代表人：王強(qiáng) 聯(lián)系人：張?jiān)?電話：021-38509735 傳真：021-38509777 客服電話：400-821-5399 網(wǎng)址：http://www.noah-fund.com
57 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室 住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室 法定代表人：薛峰 聯(lián)系人：童彩平 電話：0755-33227950 傳真：0755-33227951 客服電話：4006-788-887 網(wǎng)址：http://www.zlfund.cn
58 上海好買基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)10樓 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元 住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元 法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：張茹 電話：021-20613999 傳真：021-68596916 客服電話：4007009665 網(wǎng)址：http://www.ats-e.cn/
59 上海長量基金銷售有限公司 辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國際金融中心A座6F 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室 住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室 法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：?jiǎn)伪麩?電話：021-20691869 傳真：021-20691861 客服電話：400-089-1289 網(wǎng)址：http://www.erichfund.com
60 北京展恒基金銷售股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A 住所：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A 法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：李靜如 電話：010-59601366-7024 客服電話：4008886661 網(wǎng)址：http://www.myfund.com
61 上海利得基金銷售有限公司 辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國際金融廣場(chǎng)53層 注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室 法定代表人：李興春 聯(lián)系人：曹怡晨 電話：021-50583533 傳真：021-50583633 客服電話：400-032-5885 網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
62 嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號(hào)北京國際俱樂部C座寫字樓11層(100020) 注冊(cè)地址：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層1315號(hào)房 住所：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層1315號(hào)房 法定代表人：經(jīng)雷 聯(lián)系人：閆歡 電話：400-021-8850 傳真：-- 客服電話：400-021-8850 網(wǎng)址：http://www.harvestwm.cn
63 北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A 住所：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A 法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：魏素清 電話：010-66154828 傳真：010-63583991 客服電話：400-6262-818 網(wǎng)址：http://www.5irich.com
64 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C 住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)12層01D、02A—02F、03A—03C 法定代表人：湯蕾 聯(lián)系人：魏晨
電話：010-52413385 傳真：010-85894285 客服電話：400-6099-200 網(wǎng)址：http://www.yixinfund.com
65 浦領(lǐng)基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)16層1611 住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)16層1611 法定代表人：張蓮 聯(lián)系人：李艷 電話：010-59497361 傳真：010-64788016 客服電話：400-012-5899 網(wǎng)址：www.zscffund.com
66 深圳騰元基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號(hào)前海鴻榮源中心A座2404B 住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號(hào)前海鴻榮源中心A座2404B 法定代表人：張帆 聯(lián)系人：鄢萌莎 電話：0755-33376922 傳真：0755-33065516 客服電話：4006877899 網(wǎng)址：http://www.tenyuanfund.com
67 通華財(cái)富(上海)基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室 住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室 法定代表人：周欣 聯(lián)系人：褚志朋 電話：021-60818730 傳真：021-60818187 客服電話：400-101-9301 網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
68 北京匯成基金銷售有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2 住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2 法定代表人：王偉剛 聯(lián)系人：宋子琪 電話：010-62680527
傳真：010-62680527 客服電話：400-619-9059 網(wǎng)址：www.hcfunds.com
69 海銀基金銷售有限公司 辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)401室 注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)402室 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)402室 法定代表人：孫亞超 聯(lián)系人：秦瓊 電話：021-80134149 傳真：021-80133413 客服電話：4008081016 網(wǎng)址：http://www.fundhaiyin.com
70 北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司 辦公地址：北京市順義區(qū)天祥路6號(hào)院,【北京東航中心】1號(hào)樓3層304B 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室 住所：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座六層605室 法定代表人：齊劍輝 聯(lián)系人：王英俊 電話：010-57298634 傳真：010-82055860 客服電話：4006236060 網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com
71 北京加和基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓518室 住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓518室 法定代表人：李由 聯(lián)系人：徐娜 電話：010-68292940 傳真：010-68292941 客服電話：010-68292745 網(wǎng)址：www.bzfunds.com
72 北京濟(jì)安基金銷售有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院冠捷大廈1105 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005 住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005 法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕 電話：010-65309516 傳真：010-65330699 客服電話：400-673-7010 網(wǎng)址：http://www.jianfortune.com
73 上海聯(lián)泰基金銷售有限公司 辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號(hào)2幢3層 注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室 住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室 法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：蘭敏 電話：021-52822063 傳真：021-52975270 客服電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
74 上海匯付基金銷售有限公司 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號(hào)C5棟 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室 住所：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室 法定代表人：金佶 聯(lián)系人：陳云卉 電話：021-33323998 傳真：021-33323837 客服電話：400-820-2819 網(wǎng)址：www.hotjijin.com
75 泰信財(cái)富基金銷售有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)京匯大廈1206 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)10層1206 住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號(hào)10層1206 法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孔安琪 電話：010-53579668 客服電話：400-004-8821 網(wǎng)址：http://www.taixincf.com
76 上?；匣痄N售有限公司 辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元 住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元 法定代表人：王翔 聯(lián)系人：藍(lán)杰 電話：021-65370077 傳真：021-55085991
客服電話：4008-205-369 網(wǎng)址：http://www.jiyufund.com.cn
77 上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室 住所：上海市龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室 法定代表人：黃欣 聯(lián)系人：戴珉微 電話：021-33768132 傳真：021-33768132*802 客服電話：400-6767-523 網(wǎng)址：http://www.zhongzhengmoney.com/web
78 北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路5號(hào)院2號(hào)樓8層901內(nèi)906單元 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路38號(hào)院1號(hào)樓19層2201內(nèi)11室 住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路38號(hào)院1號(hào)樓19層2201內(nèi)11室 法定代表人：鄧偉 聯(lián)系人：禹翠杰 電話：010-65868795 傳真：- 客服電話：400-618-0707 網(wǎng)址：http://www.hongdianfund.com
79 上海攀贏基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)703室 注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7樓層（名義樓層，實(shí)際樓層6層）03室 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7樓層（名義樓層，實(shí)際樓層6層）03室 法定代表人：鄭新林 聯(lián)系人：鄧琦 電話：021-68889082 客服電話：021-68889082 網(wǎng)址：www.weonefunds.com
80 奕豐基金銷售有限公司 辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司) 住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司) 法定代表人：TEO WEE HOWE 聯(lián)系人：葉健 電話：0755-89460500
傳真：0755-21674453 客服電話：400-684-0500 網(wǎng)址：https://www.ifastps.com.cn/
81 中證金牛(北京)基金銷售有限公司 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路16號(hào)院2號(hào)樓銘豐大廈4層401 注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253室 住所：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253室 法定代表人：吳志堅(jiān) 聯(lián)系人：仲甜甜 電話：010-59336492 傳真：010-59336510 客服電話：010-59336512 網(wǎng)址：http://www.jnlc.com
82 大連網(wǎng)金基金銷售有限公司 辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)2F 注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室 住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室 法定代表人：樊懷東 聯(lián)系人：于舒 電話：0411-39027828 傳真：0411-39027835 客服電話：4000-899-100 網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
83 上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司 辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層 注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室 法定代表人：鄭焰 聯(lián)系人：屠帥穎 電話：021-68609600 客服電話：400-700-9700 網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
84 萬家財(cái)富基金銷售(天津)有限公司 辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號(hào)泓晟國際中心16層 注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室 住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室
法定代表人：戴曉云 聯(lián)系人：王茜蕊 電話：021-38909613 傳真：010-59013828 客服電話：021-38909613 網(wǎng)址：http://www.wanjiawealth.com
85 上海華夏財(cái)富投資管理有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座16層 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室 住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室 法定代表人：毛淮平 聯(lián)系人：仲秋玥 電話：010-88066632 傳真：010-88066214 客服電話：400-817-5666 網(wǎng)址：www.amcfortune.com
86 陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街乙12號(hào)1號(hào)樓昆泰國際大廈 注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層 住所：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場(chǎng)16層 法定代表人：李科 聯(lián)系人：王超 電話：010-59053660 傳真：010-59053700 客服電話：95510 網(wǎng)址：http://life.sinosig.com/
87 中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號(hào) 住所：中國北京市西城區(qū)金融大街16號(hào) 法定代表人：蔡希良 聯(lián)系人：趙文棟 電話：010-63632878 客服電話：95519 網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
88 泉州銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號(hào) 住所：泉州市豐澤區(qū)泉泰路266號(hào) 法定代表人：江文鵬 聯(lián)系人：董培姍、王燕玲 電話：0595-22551071
傳真：0595-22578871 客服電話：4008896312 網(wǎng)址：http://www.qzccbank.com/
89 湖南銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段210號(hào) 住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段210號(hào) 法定代表人：黃衛(wèi)忠 聯(lián)系人：楊舟 電話：0731-89828900 客服電話：0731-96599 網(wǎng)址：www.hunan-bank.com
90 貴陽銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：觀山湖區(qū)長嶺北路中天·會(huì)展城B區(qū)金融商務(wù)區(qū)東區(qū)1-6棟 住所：觀山湖區(qū)長嶺北路中天·會(huì)展城B區(qū)金融商務(wù)區(qū)東區(qū)1-6棟 法定代表人：張正海 聯(lián)系人：弋利佳 電話：0851-86858673 客服電話：4001196033 網(wǎng)址：http://www.bankgy.cn
91 青島農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)1號(hào)樓 住所：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)1號(hào)樓 法定代表人：王錫峰 聯(lián)系人：李洪姣 電話：0532-66957228 傳真：0532-85933730 客服電話：96668 網(wǎng)址：http://www.qrcb.com.cn
92 桂林銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：桂林市臨桂區(qū)公園北路8號(hào) 住所：桂林市臨桂區(qū)公園北路8號(hào) 法定代表人：張先德 聯(lián)系人：周佩玲 傳真：0773-3851691 客服電話：4008696299 網(wǎng)址：http://www.guilinbank.com.cn
93 江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào) 注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào) 住所：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào) 法定代表人：邵輝 聯(lián)系人：游丹 電話：025-88866645 傳真：025-88866724
客服電話：96008 網(wǎng)址：http://www.zjrcbank.com/
94 浙江杭州余杭農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)南苑街道南大街72號(hào) 注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)南苑街道南大街72號(hào) 住所：杭州市余杭區(qū)南苑街道南大街72號(hào) 法定代表人：來煜標(biāo) 聯(lián)系人：蔡亮 電話：0571-86209980 傳真：0571-86137150 客服電話：96596/4008896596 網(wǎng)址：https://www.yhrcb.com/
95 云南紅塔銀行股份有限公司 辦公地址：云南省昆明市盤龍區(qū)世博路低碳中心A座 注冊(cè)地址：云南省玉溪市東風(fēng)南路2號(hào) 住所：云南省玉溪市東風(fēng)南路2號(hào) 法定代表人：李光林 聯(lián)系人：馬杰 電話：0871-65236624 傳真：0871-65236614 客服電話：0877-96522 網(wǎng)址：www.ynhtbank.com
96 九江銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：江西省九江市濂溪區(qū)長虹大道619號(hào) 住所：江西省九江市濂溪區(qū)長虹大道619號(hào) 法定代表人：周時(shí)辛 聯(lián)系人：程科夫 電話：95316 客服電話：95316 網(wǎng)址：www.jjccb.com
97 湖北銀行股份有限公司 辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)水果湖街中北路湖北銀行大廈 注冊(cè)地址：湖北省武漢市武昌區(qū)水果湖街中北路86號(hào)漢街總部國際8棟 住所：湖北省武漢市武昌區(qū)水果湖街中北路86號(hào)漢街總部國際8棟 法定代表人：趙紅兵 聯(lián)系人：石春燕 客服電話：400-85-96599 網(wǎng)址：www.hubeibank.cn
98 齊魯銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路10817號(hào) 住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路10817號(hào) 法定代表人：鄭祖剛
聯(lián)系人：劉從立 電話：0531-86075873 傳真：/ 客服電話：4006096588 網(wǎng)址：https://www.qlbchina.com/
99 上海天天基金銷售有限公司 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座 注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層 住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層 法定代表人：其實(shí) 聯(lián)系人：潘世友 電話：95021 傳真：（021）64385308 客服電話：400-1818-188 網(wǎng)址：http://www.1234567.com.cn
100 華源證券股份有限公司 辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F 注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào) 住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào) 法定代表人：鄧暉 聯(lián)系人：張曄 電話：95305-8 客服電話：95305-8 網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
101 北京雪球基金銷售有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓19層1901內(nèi)1903室 住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓19層1901內(nèi)1903室 法定代表人：李楠 聯(lián)系人：吳迪 電話：010-57319532 傳真：010-61840699 客服電話：400-159-9288 網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
102 中信期貨有限公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1303-1305室、14層 注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層 住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層 法定代表人：竇長宏
聯(lián)系人：梁美娜 傳真：021-60819988 客服電話：400-990-8826 網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/
103 東海期貨有限責(zé)任公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)8樓 注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號(hào) 住所：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號(hào) 法定代表人：陳太康 聯(lián)系人：戴文楠 電話：021-68751603 傳真：021-68756991 客服電話：95531/4008888588 網(wǎng)址：http://www.qh168.com.cn
104 國泰海通證券股份有限公司 辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào) 注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào) 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào) 法定代表人：朱健 聯(lián)系人：黃博銘 電話：(021)38676666 傳真：(021)38670666 客服電話：95521 網(wǎng)址：www.gtht.com
105 中信建投證券股份有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號(hào) 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 法定代表人：劉成 聯(lián)系人：謝欣然 電話：010-86451810 客服電話：(8610)65608107 網(wǎng)址：http://www.csc108.com
106 國信證券股份有限公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國信金融大廈 注冊(cè)地址：廣東深圳市紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層 住所：廣東深圳市紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層 法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：李穎 電話：0755-81682519 客服電話：95536 網(wǎng)址：http://www.guosen.com.cn
107 招商證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 法定代表人：霍達(dá) 聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng) 電話：0755-82943666 傳真：0755-83734343 客服電話：95565 網(wǎng)址：http://www.cmschina.com
108 廣發(fā)證券股份有限公司 辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈 注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室 住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室 法定代表人：林傳輝 聯(lián)系人：陳姍姍 電話：（020）66338888 客服電話：95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 網(wǎng)址：http://www.gf.com.cn
109 中信證券股份有限公司 辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈;北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：王一通 電話：010-60838888 客服電話：95548 網(wǎng)址：http://www.citics.com
110 中國銀河證券股份有限公司 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈 注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101 住所：北京市豐臺(tái)區(qū)西營街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101 法定代表人：王晟 聯(lián)系人：辛國政 客服電話：4008-888-888或95551 網(wǎng)址：https://www.chinastock.com.cn
111 申萬宏源證券有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號(hào)45層
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號(hào)45層 法定代表人：張劍 聯(lián)系人：王昊洋 電話：021-33389888 傳真：021-33388224 客服電話：95523或4008895523 網(wǎng)址：http://www.swhysc.com
112 興業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：福建省福州市湖東路268號(hào) 住所：福建省福州市湖東路268號(hào) 法定代表人：蘇軍良 聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?電話：021-38565547 客服電話：95562 網(wǎng)址：http://www.xyzq.com.cn
113 長江證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào) 住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào) 法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇 電話：027-65799999 傳真：027-85481900 客服電話：95579或4008-888-999 網(wǎng)址：http://www.95579.com
114 國投證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 法定代表人：王蘇望 聯(lián)系人：彭潔聯(lián) 電話：0755-81682531 客服電話：95517 網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
115 西南證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)西南證券總部大樓 住所：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)西南證券總部大樓 法定代表人：姜棟林 聯(lián)系人：冉緒 電話：023-63786145 客服電話：95355 網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn
116 湘財(cái)證券股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
注冊(cè)地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓 住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓 法定代表人：高振營 聯(lián)系人：江恩前 電話：(021)38784580 客服電話：95351 網(wǎng)址：http://www.xcsc.com
117 萬聯(lián)證券股份有限公司 辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層 注冊(cè)地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層 住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層 法定代表人：王達(dá) 聯(lián)系人：丁思 電話：020-83988334 客服電話：95322 網(wǎng)址：http://www.wlzq.cn
118 民生證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào) 住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào) 法定代表人：顧偉 聯(lián)系人：劉玥/曹宇鑫 電話：021-80508592/021-80508504 客服電話：021-80508866;021-80508332 網(wǎng)址：http://www.mszq.com
119 國元證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國際金融中心A座 住所：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國際金融中心A座 法定代表人：沈和付 聯(lián)系人：汪先哲 電話：0551-62207400 傳真：0551-62207148 客服電話：95578 網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn
120 渤海證券股份有限公司 辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號(hào) 注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室 住所：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫字樓101室 法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：王星 電話：022-28451922 客服電話：956066 網(wǎng)址：http://www.ewww.com.cn/
121 華泰證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng) 住所：江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng) 法定代表人：王會(huì)清 聯(lián)系人：郭力銘 電話：18936886079 客服電話：95597 網(wǎng)址：http://www.htsc.com.cn/
122 山西證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：山西省太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓 住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國際貿(mào)易中心東塔樓 法定代表人：王怡里 聯(lián)系人：郭熠 電話：（0351）8686659 傳真：（0351）8686619 客服電話：95573 網(wǎng)址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml
123 中信證券（山東）有限責(zé)任公司 辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座 注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001 住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001 法定代表人：肖海峰 聯(lián)系人：趙如意 電話：0532-85725062 客服電話：95548 網(wǎng)址：http://sd.citics.com
124 東興證券股份有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12、15、16層;北京市西城區(qū)金融大街9號(hào)金融街中心17、18層 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)（新盛大廈）12、15層 住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)（新盛大廈）12、15層 法定代表人：李娟 聯(lián)系人：程浩亮 電話：010-66559211 客服電話：95309
網(wǎng)址：http://www.dxzq.net
125 東吳證券股份有限公司 辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào)東吳證券大廈 注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào) 住所：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào) 法定代表人：范力 聯(lián)系人：陸曉 電話：0512-52938521 傳真：0512-62938527 客服電話：95330 網(wǎng)址：http://www.dwzq.com.cn
126 東方證券股份有限公司 辦公地址：中國上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈、中國上海市黃浦區(qū)中山南路318號(hào)2號(hào)樓3-6層、12層、13層、22層、25-27層、 29層、32層、36層、38層 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈 住所：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈 法定代表人：魯偉銘(代) 聯(lián)系人：龔玉君、聞鑫 客服電話：021-6332 5888 網(wǎng)址：http://www.dfzq.com.cn
127 方正證券股份有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號(hào)兆泰國際中心A座17層 注冊(cè)地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717 住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717 法定代表人：施華 聯(lián)系人：丁敏 客服電話：95571 網(wǎng)址：http://www.foundersc.com
128 長城證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層 住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層 法定代表人：王軍 聯(lián)系人：陳靜 電話：0755-8355761 客服電話：95514 網(wǎng)址：http://www.cgws.com/cczq
129 光大證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 法定代表人：劉秋明 聯(lián)系人：郁疆 客服電話：95525 網(wǎng)址：http://www.ebscn.com
130 中信證券華南股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室1001室 住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室1001室 法定代表人：陳可可 聯(lián)系人：郭杏燕 電話：020-88834787 客服電話：95548 網(wǎng)址：http://www.gzs.com.cn
131 南京證券股份有限公司 辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路389號(hào) 注冊(cè)地址：江蘇省南京市江東中路389號(hào) 住所：江蘇省南京市江東中路389號(hào) 法定代表人：李劍鋒 聯(lián)系人：曹夢(mèng)媛 電話：025-58519529 客服電話：95386 網(wǎng)址：http://www.njzq.com.cn
132 上海證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號(hào) 住所：上海市黃浦區(qū)人民路366號(hào) 法定代表人：李海超 聯(lián)系人：邵珍珍 電話：(021)53686888 傳真：(021)53686100-7008 客服電話：4008918918 網(wǎng)址：http://www.shzq.com
133 大同證券有限責(zé)任公司 辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路世貿(mào)中心12層 注冊(cè)地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層 住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號(hào)桐城中央21層 法定代表人：董祥 聯(lián)系人：紀(jì)肖峰 電話：0351-7219280 傳真：0351-4137986 客服電話：4007121212 網(wǎng)址：http://www.dtsbc.com.cn
134 平安證券股份有限公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)
平安金融中心B座22-25層 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層 住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層 法定代表人：何之江 聯(lián)系人：尹杭婷 傳真：021-58991896 客服電話：95511-8 網(wǎng)址：http://www.stock.pingan.com
135 華安證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào) 住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào) 法定代表人：章宏韜 聯(lián)系人：范超 電話：0551-65161821 傳真：0551-65161672 客服電話：95318 網(wǎng)址：http://www.hazq.com
136 財(cái)信證券股份有限公司 辦公地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟（B座）21層 注冊(cè)地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟(B座)26層 住所：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號(hào)濱江金融中心T2棟(B座)26層 法定代表人：劉宛晨 聯(lián)系人：郭靜 電話：(0731)84403347 客服電話：95317 網(wǎng)址：https://stock.hnchasing.com
137 東莞證券股份有限公司 辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓 注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào) 住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào) 法定代表人：潘海標(biāo) 聯(lián)系人：梁微 電話：0769-22115712 客服電話：95328 網(wǎng)址：http://www.dgzq.com.cn/
138 中原證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào) 住所：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路10號(hào) 法定代表人：張秋云 聯(lián)系人：李昐昐
電話：0371--69099882 客服電話：95377 網(wǎng)址：http://www.ccnew.com
139 國都證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國華投資大廈9層10層 住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號(hào)國華投資大廈9層10層 法定代表人：錢文海 聯(lián)系人：張暉 電話：010-87413731 客服電話：400-818-8118 網(wǎng)址：http://www.guodu.com
140 東海證券股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈 注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層 住所：江蘇省常州市延陵西路23號(hào)投資廣場(chǎng)18層 法定代表人：王文卓 聯(lián)系人：王一彥 電話：(021)20333333 傳真：021-50498825 客服電話：95531;400-8888-588 網(wǎng)址：http://www.longone.com.cn
141 中銀國際證券股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39、40、41層、北京市西城區(qū)西單北大街110號(hào)7層 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層 法定代表人：周權(quán) 聯(lián)系人：初曉 電話：021-20328755 傳真：021-58883554 客服電話：4006208888 網(wǎng)址：http://www.bocichina.com
142 金融街證券股份有限公司 辦公地址：中國內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓 注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓 住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓 法定代表人：祝艷輝
聯(lián)系人：熊麗、王捷勛 電話：0471-4972675 客服電話：956088 網(wǎng)址：http://www.jrjzq.com.cn
143 申萬宏源西部證券有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓2005室 住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓2005室 法定代表人：王獻(xiàn)軍 聯(lián)系人：王昊洋 電話：021-33389888 傳真：021-33388224 客服電話：95523或4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
144 中泰證券股份有限公司 辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓 注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓 住所：山東省濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓 法定代表人：王洪 聯(lián)系人：張峰源 電話：021-20315719 客服電話：95538 網(wǎng)址：http://www.zts.com.cn
145 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓 住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓 法定代表人：吳禮順 聯(lián)系人：王雯 電話：0755-23838752 客服電話：95358 網(wǎng)址：http://www.firstcapital.com.cn
146 中航證券有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號(hào)中航產(chǎn)融大廈35層 注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國際金融大廈A棟41層 住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國際金融大廈A棟41層 法定代表人：戚俠 聯(lián)系人：孫健 客服電話：95335
網(wǎng)址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml
147 華林證券股份有限公司 辦公地址：深圳市南山區(qū)深南大道9668號(hào)華潤置地大廈C座32-33層 注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5層5號(hào) 住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5層5號(hào) 法定代表人：林立 聯(lián)系人：張宇晨 電話：0755-82707766 傳真：0755-82707993 客服電話：400-188-3888 網(wǎng)址：http://www.chinalin.com
148 德邦證券股份有限公司 辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號(hào)外灘金融中心S2幢22樓 注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓 住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓 法定代表人：梁雷 聯(lián)系人：張卉娟 電話：（021）68761616 客服電話：4008888128 網(wǎng)址：http://www.tebon.com.cn
149 西部證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室 住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室 法定代表人：徐朝暉 聯(lián)系人：梁承華 電話：(029)87416168 傳真：(029)87406710 客服電話：95582 網(wǎng)址：https://www.westsecu.com
150 華福證券有限責(zé)任公司 辦公地址：福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道380號(hào)寶地廣場(chǎng)18-19層 注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層 住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層 法定代表人：黃德良 聯(lián)系人：林秋紅 客服電話：95547 網(wǎng)址：http://www.hfzq.com.cn
151 中國國際金融股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大
街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層 住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號(hào)國貿(mào)大廈2座27層及28層 法定代表人：陳亮 聯(lián)系人：中金公司股票業(yè)務(wù)部 傳真：010-65058065 客服電話：4008209068 網(wǎng)址：http://www.cicc.com.cn
152 財(cái)通證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓 住所：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號(hào)財(cái)通雙冠大廈西樓 法定代表人：章啟誠 聯(lián)系人：嚴(yán)澤文 客服電話：95336 網(wǎng)址：http://www.ctsec.com
153 五礦證券有限公司 辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈（18-25層） 注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈2401 住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈2401 法定代表人：鄭宇 聯(lián)系人：趙曉棋 電話：0755-23375447 客服電話：40018-40028 網(wǎng)址：http://www.wkzq.com.cn
154 華鑫證券有限責(zé)任公司 辦公地址：上海市徐匯區(qū)云錦路277號(hào)西岸數(shù)字股二期T3 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國際中心一期A棟2301A 住所：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號(hào)東海國際中心一期A棟2301A 法定代表人：俞洋 聯(lián)系人：劉熠 電話：021-64339000 客服電話：95323，4001099918（全國） 網(wǎng)址：http://www.cfsc.com.cn
155 中國中金財(cái)富證券有限公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第20層 注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國華潤大廈L4601-L4608 住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國華潤大廈L4601-L4608
法定代表人：王建力 聯(lián)系人：陳梓基 客服電話：95532 網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
156 東方財(cái)富證券股份有限公司 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈 注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓 住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓 法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：陳亞男 電話：021-23586583 傳真：021-23586789 客服電話：95357 網(wǎng)址：http://www.18.cn
157 國融證券股份有限公司 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)長安興融中心西樓11層 注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號(hào)4樓 住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號(hào)4樓 法定代表人：黃斌 聯(lián)系人：胡俊珂 電話：83991462 客服電話：95385 網(wǎng)址：http://www.grzq.com
158 江海證券有限公司 辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào) 注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào) 住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào) 法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：周俊 客服電話：956007 網(wǎng)址：http://www.jhzq.com.cn/
159 銀泰證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓 住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓 法定代表人：劉強(qiáng) 聯(lián)系人：劉翠玲 客服電話：95341 網(wǎng)址：http://www.ytzq.com/
160 國金證券股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)7樓 注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào) 法定代表人：冉云 聯(lián)系人：郭元媛 電話：15690849268 客服電話：95310 網(wǎng)址：http://www.gjzq.com.cn
161 華寶證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層 住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層 法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：夏元 電話：（021）68777222 傳真：（021）68777822 客服電話：4008209898 網(wǎng)址：http://www.cnhbstock.com
162 長城國瑞證券有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：廈門市思明區(qū)臺(tái)北路1號(hào)海西金谷廣場(chǎng)T2辦公樓13-14層 住所：廈門市思明區(qū)臺(tái)北路1號(hào)海西金谷廣場(chǎng)T2辦公樓13-14層 法定代表人：李鵬 聯(lián)系人：陳月月 電話：0592-2079658 傳真：0592-5162590 客服電話：400-0099-886 網(wǎng)址：http://www.gwgsc.com
163 英大證券有限責(zé)任公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路2068號(hào)華能大廈東區(qū)30、31樓 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層 住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層 法定代表人：馬曉燕 聯(lián)系人：董玲璐 電話：0755-83006644 客服電話：4000-188-688 網(wǎng)址：http://www.ydsc.com.cn
164 國新證券股份有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號(hào) 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室 住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室 法定代表人：張海文 聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048 傳真：010-85556088 客服電話：400-898-4999 網(wǎng)址：https://crhcweb.crsec.com.cn/
165 天風(fēng)證券股份有限公司 辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號(hào)天風(fēng)大廈2號(hào)樓25層 注冊(cè)地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層 住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層 法定代表人：龐介民 聯(lián)系人：諸培寧 電話：027-87618867 傳真：027-87618863 客服電話：95391;4008005000 網(wǎng)址：http://www.tfzq.com
166 萬和證券股份有限公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈20層西廳 注冊(cè)地址：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓 住所：海口市南沙路49號(hào)通信廣場(chǎng)二樓 法定代表人：甘衛(wèi)斌 聯(lián)系人：張雷 電話：0755-82830333 傳真：0755-25170093 客服電話：4008-882-882 網(wǎng)址：http://www.vanho.cn/
167 天府證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址，辦公地址：成都市人民南路二段18號(hào)川信大廈10樓 住所：成都市人民南路二段18號(hào)川信大廈10樓 法定代表人：吳玉明 聯(lián)系人：劉梅麗 客服電話：95304 網(wǎng)址：http://www.hxzq.cn
168 開源證券股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層 住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門B座5層 法定代表人：李剛 聯(lián)系人：張蕊 傳真：029-88365835 客服電話：95325 網(wǎng)址：http://www.kysec.cn
169 華金證券股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路759號(hào)27層（陸家嘴世紀(jì)金融廣場(chǎng)2號(hào)樓）
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號(hào)19層1902室 住所：上海市靜安區(qū)天目西路128號(hào)19層1902室 法定代表人：燕文波 聯(lián)系人：秦臻 電話：021-20655438 傳真：021-20655438 客服電話：956011 網(wǎng)址：http://www.huajinsc.cn
170 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401 住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401 法定代表人：張斌 聯(lián)系人：孫博文 電話：010-83363002 傳真：010-83363072 客服電話：400-166-1188-2 網(wǎng)址：http://www.new-rand.cn
171 和訊信息科技有限公司 辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外泛利大廈10層 注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室 住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室 法定代表人：羅佳 聯(lián)系人：陳慧慧 電話：010-85657353 傳真：8610-65884788 客服電話：4009200022 網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/
172 上海挖財(cái)基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層(實(shí)際樓層第9層)02A單元 住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層(實(shí)際樓層第9層)02A單元 法定代表人：方磊 聯(lián)系人：毛善波 電話：021-50810687 傳真：021-58300279 客服電話：021-50810673 網(wǎng)址：http://www.wacaijijin.com
173 貴州省貴文文化基金銷售有限 辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)小碧鄉(xiāng)興業(yè)西路
公司 CCDI大樓一樓 注冊(cè)地址：貴州省貴陽市貴州雙龍航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)小碧布依族苗族鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI項(xiàng)目工作基地1層 住所：貴州省貴陽市貴州雙龍航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)小碧布依族苗族鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI項(xiàng)目工作基地1層 法定代表人：陳成 聯(lián)系人：唐宜為 電話：18616726630 客服電話：0851-85407888 網(wǎng)址：http://www.gwcaifu.com
174 騰安基金銷售(深圳)有限公司 辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號(hào)騰訊濱海大廈15樓 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 法定代表人：譚廣鋒 聯(lián)系人：譚廣鋒 電話：0755-86013388-80618 傳真：- 客服電話：95017 網(wǎng)址：http://www.tenganxinxi.com或http://www.txfund.com
175 北京百度百盈基金銷售有限公司 辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室 住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室 法定代表人：盛超 聯(lián)系人：林天賜 電話：010-59403028 傳真：010-59403027 客服電話：95055 網(wǎng)址：http://www.duxiaomanfund.com
176 易方達(dá)財(cái)富管理基金銷售(廣州)有限公司 辦公地址：廣州市天河區(qū)廣州銀行大廈40樓 注冊(cè)地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號(hào)101房 住所：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號(hào)101房 法定代表人：陳彤 聯(lián)系人：呂晉 電話：020-85102688-7498
客服電話：4001608888 網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
177 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)留下街道西溪路569號(hào)間9號(hào)樓小郵局 注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室 住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室 法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛彬 電話：021-60897840 傳真：0571-26697013 客服電話：95188-8 網(wǎng)址：www.antfortune.com
178 浙江同花順基金銷售有限公司 辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號(hào)同花順大廈 注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室 住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室 法定代表人：吳強(qiáng) 聯(lián)系人：林海明 電話：0571-88920897 傳真：0571-86800423 客服電話：952555 網(wǎng)址：http://www.5ifund.com
179 泛華普益基金銷售有限公司 辦公地址：四川省成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室 注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室 住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室 法定代表人：王建華 聯(lián)系人：史若芬 電話：028-86645380 傳真：028-82000996-805 客服電話：400-080-3388 網(wǎng)址：https://www.puyifund.com
180 南京蘇寧基金銷售有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào) 住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào) 法定代表人：錢燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬 電話：025-66996699-887226 傳真：025-66996699-887226
客服電話：95177 網(wǎng)址：http://www.snjijin.com/
181 上海大智慧基金銷售有限公司 辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元 注冊(cè)地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路1217號(hào)、1217-1號(hào)6幢第21層(名義樓層,實(shí)際樓層第19層)05單元 住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路1217號(hào)、1217-1號(hào)6幢第21層(名義樓層,實(shí)際樓層第19層)05單元 法定代表人：張俊 聯(lián)系人：張蜓 電話：021-20219988-37492 傳真：021-20219923 客服電話：021-20292031 網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
182 北京新浪倉石基金銷售有限公司 辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村軟件園二期新浪總部科研樓 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 法定代表人：李柳娜 聯(lián)系人：邵文靜 電話：010-62675768 傳真：010-62676582 客服電話：010-6267 5369 網(wǎng)址：www.xincai.com
183 上海萬得基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦明路1500號(hào)萬得大廈7樓 注冊(cè)地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座 住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座 法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯 聯(lián)系人：徐亞丹 電話：021-68882280 傳真：021-68882281 客服電話：400-799-1888 網(wǎng)址：https://www.520fund.com.cn/
184 上海國信嘉利基金銷售有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)居里路99號(hào) 注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
住所：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室 法定代表人：賀鑫焱 聯(lián)系人：張力文 電話：021-68770223 傳真：021-68770679 客服電話：021-68809999 網(wǎng)址：gxjlcn.com
185 上海陸金所基金銷售有限公司 辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層(實(shí)際樓層6層) 注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層） 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層） 法定代表人：陳祎彬 聯(lián)系人：湯艷麗 電話：021-20665952 傳真：021-22066653 客服電話：4008219031 網(wǎng)址：http://www.lufunds.com
186 珠海盈米基金銷售有限公司 辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公 注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室 住所：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室 法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘 電話：020-89629019 傳真：020-89629011 客服電話：020-89629099 網(wǎng)址：http://www.yingmi.com
187 和耕傳承基金銷售有限公司 辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503 注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910 住所：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910 法定代表人：溫麗燕 聯(lián)系人：高培 電話：0371-85518395 傳真：0371-85518397 客服電話：4000-555-671 網(wǎng)址：https://www.hgccpb.com/
188 京東肯特瑞基金銷售有限公司 辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科
創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座15層 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2 住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2 法定代表人：王珊珊 聯(lián)系人：李丹 電話：4000988511 傳真：010-89188000 客服電話：010-89187658 網(wǎng)址：kenterui.jd.com
189 深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號(hào)A座寫字樓16樓 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 法定代表人：楊柳 聯(lián)系人：周圓圓 電話：400-666-7388 傳真：400-666-7388 客服電話：400-666-7388 網(wǎng)址：ppwfund.com
190 國貿(mào)期貨股份有限公司 辦公地址：福建省廈門市湖濱南路國貿(mào)大廈11層、2層A1單元、5層B1單元、27層B單元、3層A2單元 注冊(cè)地址：福建省廈門市湖里區(qū)仙岳路4688號(hào)國貿(mào)中心A棟16層、15層1單元 住所：福建省廈門市湖里區(qū)仙岳路4688號(hào)國貿(mào)中心A棟16層、15層1單元 法定代表人：朱大昕 聯(lián)系人：魏博 電話：0592-5895625 客服電話：400-8888-598 網(wǎng)址：www.itf.com.cn
191 華瑞保險(xiǎn)銷售有限公司 辦公地址：上海市嘉定區(qū)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層 注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層 住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層 法定代表人：王樹科 聯(lián)系人：張爽爽
電話：021-68595976 傳真：021-68595766 客服電話：952303 網(wǎng)址：http://www.huaruisales.com
192 玄元保險(xiǎn)代理有限公司 辦公地址：上海市嘉定區(qū)銀翔路799號(hào)506-2 注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2 住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2 法定代表人：馬永諳 聯(lián)系人：姜帥伯 電話：021-50701003 傳真：021-50701053 客服電話：021-50701003 網(wǎng)址：www.licaimofang.com
193 深圳前海微眾銀行股份有限公司 辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號(hào)深圳灣科技生態(tài)園7棟A座 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司） 法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：鄒榆 電話：95384 傳真：0755-86700688 客服電話：95384 網(wǎng)址：https://www.webank.com/
（二）登記機(jī)構(gòu)
名稱 嘉實(shí)基金管理有限公司
住所 中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址 北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號(hào)北京國際俱樂部C座寫字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
聯(lián)系人 梁凱
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱 上海源泰律師事務(wù)所
住所、辦公地址 上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人 廖海 聯(lián)系人 劉佳
電話 （021）51150298 傳真 （021）51150398
經(jīng)辦律師 廖海、劉佳
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱 容誠會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所 北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址 北京市西城區(qū)阜成門外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人 肖厚發(fā)、劉維 聯(lián)系人 蔡曉慧
電話 010-66001391 傳真 010-66001392
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 蔡曉慧、柴瀚英
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2015年8月31日證監(jiān)許可[2015 ]2043號(hào)文
注冊(cè)。
（二）基金類型和存續(xù)期間
1、基金的類別：股票型證券投資基金。
2、基金的運(yùn)作方式：契約型開放式。
3、基金存續(xù)期間：不定期。
（三）基金份額的募集期限、募集方式及場(chǎng)所、募集對(duì)象、募集目標(biāo)
1、募集期限：2016年2月26日—2016年5月25日止。
2、募集方式及場(chǎng)所
本基金將通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基
金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
3、募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)
投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
4、募集目標(biāo)
本基金不設(shè)募集目標(biāo)。
（四）基金的認(rèn)購
1、本基金認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購金額遞減，即認(rèn)購金額越大，所適用的認(rèn)購費(fèi)率越低。投
資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體認(rèn)購費(fèi)率如下：
投資者在認(rèn)購基金份額時(shí)需交納前端認(rèn)購費(fèi)，費(fèi)率按認(rèn)購金額遞減，具體如下：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 1.2%
100萬元≤M＜200萬元 0.8%
200萬元≤M＜500萬元 0.5%
M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆
本基金的認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、
銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
2、募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購份額的計(jì)算
本基金每份基金份額初始面值均為人民幣1.00元。
認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：
①認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/1.00元
②認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購資金利息）/1.00元
其中：認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)
生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例一：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金，如果其認(rèn)購資金的利息為10元，則其可得
到的基金份數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額=10,000/(1+1.2%）=9,881.42元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000-9,881.42=118.58元
認(rèn)購份數(shù)＝(9,881.42+10)/1.00=9,891.42份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金，可得到9,891.42份基金份額。
4、募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金的基金合同于2016年5月27日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理
人正式開始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金
資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購、贖回的場(chǎng)所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說
明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理
人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供
的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購、贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，若該工作日為非港股通交易日，則本基
金不開放申購與贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的
交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金自2016年6月27日起辦理申購與贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購或者贖回或
者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)
確認(rèn)接收的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格，并按
照下一個(gè)交易日的申請(qǐng)?zhí)幚怼?
（三）申購、贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)
進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、除指定贖回外，贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序
進(jìn)行順序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購、贖回的程序
1、申購和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖
回的申請(qǐng)。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購成立。
投資人贖回確認(rèn)后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額
贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)
日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。本基金
登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)申購或贖回的，申購或贖回生效。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后
(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申
購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到申請(qǐng)。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者
應(yīng)及時(shí)查詢。
4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)上述內(nèi)容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間進(jìn)行調(diào)整，本基金管理人將于開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
（五）申購、贖回的數(shù)額限制
1、申請(qǐng)申購基金的金額
投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)或嘉實(shí)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷首次申購單筆最低限額
為人民幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元。通過直銷中心柜臺(tái)首次申購單筆最
低限額為人民幣20,000元，但已持有本基金份額的投資者可以適用首次單筆最低限額人民
幣1元，追加申購單筆最低限額為人民幣1元。但若有銷售機(jī)構(gòu)特別約定首次申購單筆及
追加單筆最低限額并已經(jīng)發(fā)布臨時(shí)公告，則以該等公告為準(zhǔn)。
投資者可多次申購，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，但單一投資者累計(jì)持
有份額不得達(dá)到或者超過本基金總份額的50%，且不得變相規(guī)避50%集中度要求。法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
投資者通過銷售機(jī)構(gòu)贖回本基金份額時(shí)，可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金份額贖回；
單筆贖回不得少于1份，每個(gè)基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份，若某筆贖回導(dǎo)
致某一銷售機(jī)構(gòu)的某一基金交易賬戶的基金份額余額少于1份時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資
者在該銷售機(jī)構(gòu)的某一基金交易賬戶剩余基金份額一次性全部贖回。投資者通過銷售機(jī)構(gòu)
贖回本基金的具體單筆贖回最低份額以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
3、當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整對(duì)申購金額和贖回份
額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)指
定的媒介上刊登公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（六）申購、贖回的費(fèi)率
1、本基金基金份額前端申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申
購費(fèi)率越低。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體如下：
申購金額（含申購費(fèi)） 申購費(fèi)率
M＜100萬元 1.5%
100萬元≤M＜200萬元 1.0%
200萬元≤M＜500萬元 0.6%
M≥500萬元 按筆收取，單筆1000元
個(gè)人投資者通過本基金管理人直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金業(yè)務(wù)實(shí)行申購費(fèi)率優(yōu)惠，
其申購費(fèi)率不按申購金額分檔，統(tǒng)一優(yōu)惠為申購金額的0.6％，但中國銀行長城借記卡持
卡人，申購本基金的申購費(fèi)率優(yōu)惠按照相關(guān)公告規(guī)定的費(fèi)率執(zhí)行；機(jī)構(gòu)投資者通過本基金
管理人直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購本基金，其申購費(fèi)率不按申購金額分檔，統(tǒng)一優(yōu)惠為申購金
額的0.6％。優(yōu)惠后費(fèi)率如果低于0.6％，則按0.6％執(zhí)行?；鹫心颊f明書及相關(guān)公告規(guī)
定的相應(yīng)申購費(fèi)率低于0.6%時(shí)，按實(shí)際費(fèi)率收取申購費(fèi)。個(gè)人投資者于本公司網(wǎng)上直銷系
統(tǒng)通過匯款方式申購本基金的，前端申購費(fèi)率按照相關(guān)公告規(guī)定的優(yōu)惠費(fèi)率執(zhí)行。
2020年4月2日，本基金管理人發(fā)布了《關(guān)于面向養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購費(fèi)率的公
告》，自2020年4月3日起，對(duì)通過本公司直銷中心（包括直銷中心柜臺(tái)及網(wǎng)上直銷）申
購本基金的養(yǎng)老金客戶實(shí)施特定申購費(fèi)率：通過公司直銷中心申購本基金的，適用的申購
費(fèi)率為對(duì)應(yīng)申購金額所適用的原申購費(fèi)率的10%；申購費(fèi)率為固定金額的，則按原費(fèi)率執(zhí)
行，不再享有費(fèi)率折扣。其中，養(yǎng)老金客戶包括全國社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方
社會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管
理計(jì)劃、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、符合人社部規(guī)定的養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老目標(biāo)基
金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個(gè)人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金
監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將
其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
注：2014年9月2日，本基金管理人發(fā)布了《嘉實(shí)基金管理有限公司關(guān)于增加開通后
端收費(fèi)基金產(chǎn)品的公告》，自2016年6月27日起，增加開通本基金在本公司基金網(wǎng)上直
銷系統(tǒng)的后端收費(fèi)模式（包括申購、定期定額投資、基金轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)）、并對(duì)通過本公司
基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)交易的后端收費(fèi)進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠，本基金優(yōu)惠后的費(fèi)率見下表：
持有期限（T） 基金網(wǎng)上直銷 后端申購優(yōu)惠費(fèi)率
0＜T＜1年 0.20%
1年≤T＜3年 0.10%
T≥3年 0.00%
本公司直銷中心柜臺(tái)和非直銷銷售機(jī)構(gòu)暫不開通后端收費(fèi)模式。具體請(qǐng)參見嘉實(shí)基金
網(wǎng)站刊載的公告。
本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各
項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、本基金對(duì)基金份額收取贖回費(fèi)，在投資者贖回基金份額時(shí)收取?；鸱蓊~的贖回
費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長，所適用的贖回費(fèi)率越低。
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.5%
的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期大于等于7天少于30日的投資人收取0.75%的贖回費(fèi)，并將上述
贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于30天少于90天的投資人收取0.5%的贖
回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于90天少于180天的投
資人收取0.5%的贖回費(fèi)，并將贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期大于等于
180天少于365天的投資人收取0.5%的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持
續(xù)持有期大于等于365天少于730天的投資人收取0.25%的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的25%計(jì)
入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金基金份額的贖回費(fèi)率具體如下：
持有期限（T） 贖回費(fèi)率
T＜7天 1.5%
7天≤T＜30天 0.75%
30天≤T＜365天 0.5%
365天≤T＜730天 0.25%
T≥730天 0
3、基金管理人可以在法律法規(guī)、基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最
遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
4、基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情
況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。
（七）申購份額、贖回金額的計(jì)算方式
1、申購份額的計(jì)算
（1）當(dāng)投資者選擇申購基金份額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
①申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費(fèi)率)
申購費(fèi)用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/T日基金份額凈值
②申購費(fèi)用為固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額=申購金額－申購費(fèi)用
申購份額＝凈申購金額/T日基金份額凈值
例一：某投資者投資5萬元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.050元，
則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元
申購費(fèi)用＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購份額＝49,261.08/1.050＝46,915.31份
即：投資者投資5萬元申購本基金基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.050元，則
其可得到46,915.31份基金份額。
（2）基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部分所
代表的資產(chǎn)計(jì)入基金資產(chǎn)。
2．贖回金額的計(jì)算
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以贖回當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公
式：
贖回總額=贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額－贖回費(fèi)用
贖回金額保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例二：假設(shè)兩筆贖回申請(qǐng)贖回本基金份額均為10,000份，但持有時(shí)間長短不同，其中基
金份額凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回負(fù)擔(dān)的贖回費(fèi)用和獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份額（份，a） 10,000 10,000 10,000
基金份額凈值（元，b） 1.100 1.200 1.300
持有時(shí)間T T＜7天 30天≤T T≥730天
適用贖回費(fèi)率（c） 1.5% 0.5% 0
贖回總額（元，d=a*b） 11,000 12,000 13,000
贖回費(fèi)（e=c*d） 165 60 0
贖回金額（f=d-e） 10,835 11,940 13,000
（八）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回
程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投
資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在
當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期
辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)
日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇
取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回
申請(qǐng)一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自
動(dòng)延期贖回處理。
若基金發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一開放日基金總份額10%的前提下，如出現(xiàn)單個(gè)基金份額持有人超過前一開放日基金總份
額30%的贖回申請(qǐng)（“大額贖回申請(qǐng)人”）的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請(qǐng)
人（“小額贖回申請(qǐng)人”）贖回申請(qǐng)的原則，對(duì)當(dāng)日的贖回申請(qǐng)按照以下原則辦理：如小額
贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日被全部確認(rèn)，則在仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)大額贖回申
請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)按比例（單個(gè)大額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)量/當(dāng)日大額贖回申請(qǐng)總量）確認(rèn)，
對(duì)大額贖回申請(qǐng)人未予確認(rèn)的贖回申請(qǐng)延期辦理；如小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日不
能被全部確認(rèn)，則按照單個(gè)小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)量占當(dāng)日小額贖回申請(qǐng)總量的比例，
確認(rèn)其當(dāng)日受理的贖回申請(qǐng)量，對(duì)當(dāng)日全部未確認(rèn)的贖回申請(qǐng)（含小額贖回申請(qǐng)人的其余贖
回申請(qǐng)與大額贖回申請(qǐng)人的全部贖回申請(qǐng)）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定
的延期贖回或取消贖回的方式辦理；同時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)延期辦理的事宜在指定媒介
上刊登公告。
（3）暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必
要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超
過20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書
規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在
指定媒介上刊登公告。
（九）拒絕或暫停申購、贖回的情形及處理方式
1、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
（3）證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務(wù)。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)或基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購申請(qǐng)的措施。
（9）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）項(xiàng)暫停申購情形之一
且基金管理人決定暫停接受基金投資者的申購申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)（無利息）
將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
2、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投資人的
贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（3）證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)
日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理贖回業(yè)務(wù)。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些贖回申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)。
（6）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項(xiàng)除外）之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申
請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支
付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖
回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款
處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫
停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
3、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登
暫停公告。
（2）如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金
重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的基金份額凈值。
（3）若暫停時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》自行確定公告的增
加次數(shù)，但基金管理人須依照《信息披露辦法》，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新
開放申購或贖回的公告，或根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，
屆時(shí)可不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)
行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書和協(xié)助執(zhí)行通知書要求登記機(jī)構(gòu)將基金份額持有人持有
的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記
機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，
并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十一）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可向其銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托
管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。盡管有前述約定，基金銷售機(jī)構(gòu)仍
有權(quán)決定是否辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
（十二）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。
投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基
金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十三）基金的凍結(jié)、解凍與其他業(yè)務(wù)
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)
認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
九、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)
基金轉(zhuǎn)換的開始辦理時(shí)間：自2016年6月27日起。
1、可轉(zhuǎn)換基金
本基金開通與嘉實(shí)旗下其它開放式基金（由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、且已公
告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)、交易限制及轉(zhuǎn)換名單
可從各基金相關(guān)公告或嘉實(shí)官網(wǎng)基金詳情頁面進(jìn)行查詢。
2、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
本基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成：
（1）通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（“前端轉(zhuǎn)前端”的模式）
轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的,收取該基金的贖回費(fèi)用。從低申購費(fèi)用基金向高申購費(fèi)用基金
轉(zhuǎn)換時(shí),每次收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；從高申購費(fèi)用基金向低申購費(fèi)用基金轉(zhuǎn)換時(shí),不收取申購
補(bǔ)差費(fèi)用。申購補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)用差額進(jìn)行補(bǔ)
差。
（2）通過直銷（直銷柜臺(tái)及網(wǎng)上直銷）辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（“前端轉(zhuǎn)前端”的模式）
轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的,收取該基金的贖回費(fèi)用。從0申購費(fèi)用基金向非0申購費(fèi)用基
金轉(zhuǎn)換時(shí),每次按照非0申購費(fèi)用基金申購費(fèi)用收取申購補(bǔ)差費(fèi)；非0申購費(fèi)用基金互轉(zhuǎn)時(shí)，
不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。
通過網(wǎng)上直銷辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)入基金適用的申購費(fèi)率比照該基金網(wǎng)上直銷相應(yīng)優(yōu)
惠費(fèi)率執(zhí)行。
（3）通過網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（“后端轉(zhuǎn)后端”模式）
①若轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)，則僅收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)；
②若轉(zhuǎn)出基金無贖回費(fèi)，則不收取轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
（4）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算方式
基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)出基金金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)用=（轉(zhuǎn)出基金金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）×轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率÷（1+轉(zhuǎn)
出基金申購費(fèi)率）
轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用=（轉(zhuǎn)出基金金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）×轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率÷（1+轉(zhuǎn)
入基金申購費(fèi)率）
申購補(bǔ)差費(fèi)用=MAX（0，轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用-轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)用）
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+申購補(bǔ)差費(fèi)用
凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出基金金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取的贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于轉(zhuǎn)出基金的基金
合同及招募說明書的相關(guān)約定。
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由基金份額持有人承擔(dān)?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)市場(chǎng)情況調(diào)整基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率，
調(diào)整后的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率應(yīng)及時(shí)公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易等）或在特定時(shí)間段等進(jìn)行基金交易的投資
者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)
范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。
3、其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
（1）基金轉(zhuǎn)換的時(shí)間：投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基
金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（2）基金轉(zhuǎn)換的原則：
①采用份額轉(zhuǎn)換原則，即基金轉(zhuǎn)換以份額申請(qǐng)；
②當(dāng)日的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤
銷；
③基金轉(zhuǎn)換價(jià)格以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換當(dāng)日各基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算；
④投資者可在任一同時(shí)銷售擬轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷售機(jī)構(gòu)處辦理基金轉(zhuǎn)換?；?
轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理
人管理的、在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)的基金；
⑤基金管理人可在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下更改上述原則，但應(yīng)在新的原
則實(shí)施前在指定媒介公告。
（3）基金轉(zhuǎn)換的程序
①基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間提出轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。
投資者提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，賬戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
②基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)
換的申請(qǐng)日（T日），并在T+1日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2日及之后查
詢成交情況。
（4）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換時(shí)，投資者通過銷售機(jī)構(gòu)由本基金轉(zhuǎn)換到基金管理人管理的其他開放式基金
時(shí)，最低轉(zhuǎn)出份額以基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)發(fā)布的公告為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)限制并及時(shí)公告。
（5）基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金
份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入
部分的基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并于開
始實(shí)施前在指定媒介公告。
（6）基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，本基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基
金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于本基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相
同的比例確認(rèn)；但基金管理人在當(dāng)日接受部分轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的情況下，對(duì)未確認(rèn)的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將
不予順延。
（7）拒絕或暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理方式
①除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得暫?；蚓芙^基金投資者的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)：
（a）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；
（b）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)；
（c）證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
（d）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些轉(zhuǎn)入申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)；
（e）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情況；
（f）基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障等異常情況導(dǎo)致基金
銷售系統(tǒng)或基金注冊(cè)登記系統(tǒng)或基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行；
（g）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)入申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（h）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金轉(zhuǎn)入申請(qǐng)的措施；
（i）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
②發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人轉(zhuǎn)出申請(qǐng)或者延緩支付轉(zhuǎn)出款項(xiàng)：
（a）因不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц掇D(zhuǎn)出款項(xiàng)；
（b）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
轉(zhuǎn)出申請(qǐng)或延緩支付轉(zhuǎn)出款項(xiàng)；
（c）證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值；
（d）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回；
（e）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些轉(zhuǎn)出申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)；
（f）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取延緩支付轉(zhuǎn)出款項(xiàng)或暫停接受基金轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的措施；
（g）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
③基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背
有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)
則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者到本基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，其相關(guān)具體辦理規(guī)定以
各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
十、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金通過精選個(gè)股和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制，追求基金長期資產(chǎn)增值。
（二）投資范圍
本基金投資于依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上
市的股票），內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票
（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（國債、金融債、企業(yè)（公司）債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)
換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)、權(quán)
證、股指期貨、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%—95%（其中投資于港股通
標(biāo)的股票的比例占基金資產(chǎn)的0-95%）；在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金
保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符
合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
（三）投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金采取“自上而下”的方式進(jìn)行大類資產(chǎn)配置，根據(jù)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)面、政策
面等因素進(jìn)行定量與定性相結(jié)合的分析研究，確定組合中股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具及其
他金融工具的比例。
2、股票投資策略
本基金將根據(jù)政策因素、宏觀因素、估值因素、市場(chǎng)因素四方面指標(biāo)，在本合同約定
的投資比例范圍內(nèi)制定并適時(shí)調(diào)整國內(nèi)A股和香港（港股通標(biāo)的）兩地股票配置比例及投資
策略。
香港市場(chǎng)是機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)的開放型股票市場(chǎng)，大部分港股通標(biāo)的股票的估值相對(duì)A
股都有明顯優(yōu)勢(shì)，價(jià)值投資策略在港股更容易取得長期回報(bào)。同時(shí)由于國際資金流動(dòng)頻繁，
香港市場(chǎng)短期波動(dòng)幅度較大，在資金外流、市場(chǎng)受到?jīng)_擊、估值大幅向下偏離的時(shí)候增加
港股倉位更容易獲得超額回報(bào)。
本基金將結(jié)合國內(nèi)經(jīng)濟(jì)和相關(guān)行業(yè)發(fā)展前景、A股和港股對(duì)投資者的相對(duì)吸引力、主
流投資者市場(chǎng)行為、公司基本面、國際可比公司估值水平等影響港股投資的主要因素來決
定對(duì)港股權(quán)重配置和個(gè)股選擇。
本基金對(duì)境內(nèi)股票及港股通標(biāo)的股票的選擇，采用“自上而下”和“自下而上”相結(jié)
合，精選行業(yè)和個(gè)股的策略。以公司行業(yè)研究員的基本分析為基礎(chǔ)，同時(shí)結(jié)合數(shù)量化的系
統(tǒng)選股方法，精選價(jià)值被低估的投資品種。
（1）行業(yè)投資策略：本基金將在考慮行業(yè)生命周期、景氣程度、估值水平以及股票市
場(chǎng)行業(yè)輪動(dòng)規(guī)律的基礎(chǔ)上決定行業(yè)的配置，同時(shí)本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)環(huán)境的
變化，及時(shí)對(duì)行業(yè)配置進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整；
（2）個(gè)股投資策略：本基金主要采用價(jià)值型策略，將采用“自下而上”的方式，結(jié)合
定量、定性分析，考察和篩選具有綜合比較優(yōu)勢(shì)的個(gè)股作為投資標(biāo)的。對(duì)價(jià)值、成長、收
益三類股票，本基金設(shè)定不同的估值指標(biāo)。
對(duì)于存托憑證投資，本基金將在深入研究的基礎(chǔ)上，通過定性分析和定量分析相結(jié)合
的方式，篩選具有比較優(yōu)勢(shì)的存托憑證作為投資標(biāo)的。
3、債券投資策略
本基金在債券投資方面，通過深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化趨勢(shì)以及
不同類屬的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，以久期控制和結(jié)構(gòu)分布策略為主，以
收益率曲線策略、利差策略等為輔，構(gòu)造能夠提供穩(wěn)定收益的債券和貨幣市場(chǎng)工具組合。
4、中小企業(yè)私募債券投資策略
本基金將通過對(duì)中小企業(yè)私募債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)控制，通過對(duì)投資單只中小企業(yè)私募
債券的比例限制，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投資單只中小企業(yè)私募債券而引起組合整體的利率風(fēng)
險(xiǎn)敞口和信用風(fēng)險(xiǎn)敞口變化進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并充分考慮單只中小企業(yè)私募債券對(duì)基金資產(chǎn)
流動(dòng)性造成的影響，通過信用研究和流動(dòng)性管理后，決定投資品種。
基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴(yán)格的投資決策流程、
風(fēng)險(xiǎn)控制制度和信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，以防范信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)
險(xiǎn)。
5、衍生品投資策略
本基金的衍生品投資將嚴(yán)格遵守證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的約束，合理利用股指期貨、
權(quán)證等衍生工具，利用數(shù)量方法發(fā)掘可能的套利機(jī)會(huì)。投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，
控制下跌風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等
因素的研究，預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標(biāo)的證券發(fā)行條款，預(yù)測(cè)提前償還率變化
對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響，同時(shí)密切關(guān)注流動(dòng)性對(duì)標(biāo)的證券收益率的影響。綜合
運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握市場(chǎng)交易機(jī)會(huì)等積極策略，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)
的情況下，通過信用研究和流動(dòng)性管理，選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益高的品種進(jìn)行投資，以期
獲得長期穩(wěn)定收益。
7、風(fēng)險(xiǎn)管理策略
本基金將借鑒國外風(fēng)險(xiǎn)管理的成功經(jīng)驗(yàn)如Barra多因子模型、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算模型等，并結(jié)
合公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，在各個(gè)投資環(huán)節(jié)中來識(shí)別、度量和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，并通過調(diào)
整投資組合的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，來優(yōu)化基金的風(fēng)險(xiǎn)收益匹配。
具體而言，在大類資產(chǎn)配置策略的風(fēng)險(xiǎn)控制上，由投資決策委員會(huì)及宏觀策略研究小
組進(jìn)行監(jiān)控；在個(gè)股投資的風(fēng)險(xiǎn)控制上，本基金將嚴(yán)格遵守公司的內(nèi)部規(guī)章制度，控制單
一個(gè)股投資風(fēng)險(xiǎn)。
8、投資決策依據(jù)和決策程序
（1）投資決策依據(jù)
·法律法規(guī)和基金合同。本基金的投資將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金的有關(guān)
規(guī)定。
·宏觀經(jīng)濟(jì)和上市公司的基本面數(shù)據(jù)。
·投資對(duì)象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的匹配關(guān)系。本基金將在承受適度風(fēng)險(xiǎn)的范圍內(nèi)，
選擇預(yù)期收益大于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)的品種進(jìn)行投資。
（2）投資決策程序
·公司研究部通過內(nèi)部獨(dú)立研究，并借鑒其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，形成宏觀、政策、
投資策略、行業(yè)和上市公司等分析報(bào)告，為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供決策依據(jù)。
·投資決策委員會(huì)定期和不定期召開會(huì)議，根據(jù)本基金投資目標(biāo)和對(duì)市場(chǎng)的判斷決定
本計(jì)劃的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理提出的資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。
·在既定的投資目標(biāo)與原則下，根據(jù)分析師基本面研究成果以及定量投資模型，由基
金經(jīng)理選擇符合投資策略的品種進(jìn)行投資。
·獨(dú)立的交易執(zhí)行：本基金管理人通過嚴(yán)格的交易制度和實(shí)時(shí)的一線監(jiān)控功能，保證
基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效地執(zhí)行。
·動(dòng)態(tài)的組合管理：基金經(jīng)理將跟蹤證券市場(chǎng)和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合本基金的
現(xiàn)金流量情況，以及組合風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性的評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整，使之不
斷得到優(yōu)化。
風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)本基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控，并授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控制小
組進(jìn)行日常跟蹤，出具風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。合規(guī)管理部門對(duì)本基金投資過程進(jìn)行日常監(jiān)督。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例占基
金資產(chǎn)的0-95%）；
（2）在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（16）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持
證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市
值的20%。
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所
交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票合并計(jì)算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（6）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原
則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相
關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基
金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每
半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)
滬深300指數(shù)收益率×45%+恒生指數(shù)收益率×45%+中債綜合財(cái)富指數(shù)收益率×10%
滬深300指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的包含上海、深圳兩個(gè)證券交易所流動(dòng)性好、
規(guī)模最大的300只A股為樣本的成分股指數(shù)，是目前中國證券市場(chǎng)中市值覆蓋率高、代表
性強(qiáng)、流動(dòng)性好，同時(shí)公信力較好的股票指數(shù)，適合作為本基金股票投資的比較基準(zhǔn)。恒
生指數(shù)是由恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場(chǎng)中的50家上市股票為成分股樣本，
以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)，是反映香港股市價(jià)幅趨勢(shì)最有影響的一種股價(jià)指
數(shù)。中債綜合財(cái)富指數(shù)為中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制并發(fā)布。該指數(shù)的樣本券包
括了商業(yè)銀行債券、央行票據(jù)、證券公司債、證券公司短期融資券、政策性銀行債券、地
方企業(yè)債、中期票據(jù)、記賬式國債、國際機(jī)構(gòu)債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債、短期融資券、中
央企業(yè)債等債券，綜合反映了債券市場(chǎng)整體價(jià)格和回報(bào)情況。該指數(shù)以債券托管量市值作
為樣本券的權(quán)重因子，每日計(jì)算債券市場(chǎng)整體表現(xiàn)，是目前市場(chǎng)上較為權(quán)威的反映債券市
場(chǎng)整體走勢(shì)的基準(zhǔn)指數(shù)之一，適合作為本基金債券部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)
推出，經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商，本基金可以在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績比較
基準(zhǔn)并及時(shí)公告，而無須召開基金份額持有人大會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為股票型證券投資基金，屬于較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的證券投資基金品種，
其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。本基金將投資港股
通標(biāo)的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
2、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的
利益；
3、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（八）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2026年04月20日復(fù)核
了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2026年3月31日（“報(bào)告期末”），本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 2,138,893,403.25 90.34
其中：股票 2,138,893,403.25 90.34
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 24,228,230.14 1.02
其中：債券 24,228,230.14 1.02
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 23,505,000.00 0.99
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 169,487,746.37 7.16
8 其他資產(chǎn) 11,501,852.06 0.49
9 合計(jì) 2,367,616,231.82 100.00
注：通過港股通交易機(jī)制投資的港股公允價(jià)值為1,505,377,700.10元，占基金資產(chǎn)凈值的
比例為63.92%。
2.報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
(1)報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 44,287,406.40 1.88
C 制造業(yè) 532,145,726.75 22.60
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 57,082,570.00 2.42
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 633,515,703.15 26.90
(2)報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
通信服務(wù) 175,671,732.00 7.46
非必需消費(fèi)品 486,538,684.24 20.66
必需消費(fèi)品 8,448,427.61 0.36
能源 49,445,200.00 2.10
金融 - -
醫(yī)療保健 215,702,036.15 9.16
工業(yè) 80,904,708.50 3.44
信息技術(shù) 145,218,786.50 6.17
原材料 343,448,125.10 14.58
房地產(chǎn) - -
公用事業(yè) - -
合計(jì) 1,505,377,700.10 63.92
注：以上分類采用彭博提供的國際通用行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
3.期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
(1)報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 02899 紫金礦業(yè) 5,800,000 175,961,339.60 7.47
1 601899 紫金礦業(yè) 900,000 29,448,000.00 1.25
2 00175 吉利汽車 9,400,000 173,630,351.60 7.37
3 002475 立訊精密 2,600,000 128,076,000.00 5.44
4 02333 長城汽車 11,000,000 119,851,633.00 5.09
5 02018 瑞聲科技 4,000,000 116,902,580.00 4.96
6 00700 騰訊控股 270,000 115,383,906.00 4.90
7 01818 招金礦業(yè) 3,000,000 84,074,499.00 3.57
8 03311 中國建筑國際 11,000,000 80,904,708.50 3.44
9 01093 石藥集團(tuán) 10,000,000 80,348,450.00 3.41
10 000528 柳 工 8,500,000 79,220,000.00 3.36
4.報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國家債券 24,228,230.14 1.03
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 24,228,230.14 1.03
5.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019785 25國債13 240,000 24,228,230.14 1.03
注：報(bào)告期末，本基金僅持有上述1只債券。
6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
無。
7.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
無。
8.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
無。
9.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
無。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
無。
10.報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
無。
(2)報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
無。
(3)本期國債期貨投資評(píng)價(jià)
無。
11.投資組合報(bào)告附注
(1)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被監(jiān)管部門立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
(2)基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。
(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 154,429.23
2 應(yīng)收證券清算款 10,764,405.57
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 583,017.26
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 11,501,852.06
(4)報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無。
(5)報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
無。
(6)投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
無。
十一、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
（一）本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2016年5月27日（基金合同生效日）至2016年12月31日 15.30% 0.80% 7.42% 0.72% 7.88% 0.08%
2017年 51.43% 0.98% 25.73% 0.52% 25.70% 0.46%
2018年 -30.51% 1.60% -16.91% 1.10% -13.60% 0.50%
2019年 39.62% 1.30% 20.45% 0.90% 19.17% 0.40%
2020年 45.28% 1.77% 10.67% 1.22% 34.61% 0.55%
2021年 -6.54% 1.33% -7.98% 0.98% 1.44% 0.35%
2022年 -14.13% 1.42% -16.01% 1.40% 1.88% 0.02%
2023年 -4.39% 0.98% -10.65% 0.92% 6.26% 0.06%
2024年 20.75% 1.31% 16.02% 1.09% 4.73% 0.22%
2025年 25.39% 1.41% 20.79% 1.03% 4.60% 0.38%
2026年1月1日至2026年3月31日 -6.54% 1.53% -3.08% 0.98% -3.46% 0.55%
該時(shí)間區(qū)間歷任基金經(jīng)理
張丹華先生，管理時(shí)間為2017年12月30日至2019年1月10日。
（二）自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動(dòng)及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)
的比較
注：按基金合同和招募說明書的約定，本基金自基金合同生效日起6個(gè)月為建倉期，建倉期
結(jié)束時(shí)本基金的各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收款以及其他
投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基
金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人
保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自
身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法
規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與
其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)
債務(wù)不得相互抵銷。
十三、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)
行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考
類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（本合同另有規(guī)定的除外），采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（3）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收
利息得到的凈價(jià)估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按
最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)估值；如最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上
市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情
況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值
技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的
同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)
規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
6、中小企業(yè)私募債，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值
的情況下，按成本估值。
7、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基
準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價(jià)。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算，并擔(dān)任本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方。就
與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意
見，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)
量計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈
值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由
于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予
賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差
錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事
人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如
果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲
得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)
誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通知基金托
管人，并同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按基金合同約定的第8項(xiàng)估值方法進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所或外匯市場(chǎng)及其登記結(jié)算公
司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖
然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)
估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
（3）對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)
行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫?；鸸乐?；
4、中國證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管
人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，
由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
十四、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后
的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益
的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金可以進(jìn)行收益分配，本基金每年收益分
配次數(shù)最多為12次，每份基金份額每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份
額可供分配利潤的20%，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是
現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對(duì)象、
分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過15
個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)
金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份
額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十五、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟或仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管人
雙方核對(duì)后，由基金托管人于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)管理人和基金托管人雙方
核對(duì)后，由基金托管人于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、
休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類中第3－9項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十七、基金的信息披露
(一)本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基
金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中
國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、
簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定
網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者
復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事
項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金
認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有
人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基
金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金
概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K
止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招
募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將
《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說
明書的當(dāng)日登載于指定媒介和網(wǎng)站上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介和網(wǎng)站上登載《基金合同》
生效公告。
4、基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，
通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)
計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或
者年度報(bào)告。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其
他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品
的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在
指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影
響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十；
（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變
動(dòng)超過百分之三十；
（12）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（13）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰；
（14）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（15）基金收益分配事項(xiàng)；
（16）管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
（17）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（18）本基金開始辦理申購、贖回；
（19）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（20）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（21）本基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購、贖回申請(qǐng)；
（22）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相
關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證
監(jiān)會(huì)。
9、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并
作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示
性公告登載在指定報(bào)刊上。
11、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露股指
期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨
交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
基金應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中
披露參與港股通交易的相關(guān)情況。
基金管理人應(yīng)在基金招募說明書的顯著位置披露投資中小企業(yè)私募債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
和信用風(fēng)險(xiǎn)，說明投資中小企業(yè)私募債券對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響。本基金投資中小企業(yè)私
募債券后兩個(gè)交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)在中國證監(jiān)會(huì)指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債
券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息，并在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告
和招募說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級(jí)管理
人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容
與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更
新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、
審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)
報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公
共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露
同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，
應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提
供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的
前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)
規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將
信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券交易所或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持
有人的利益，已決定延遲估值；
4、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的緊急事故的
任何情況；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
九、本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主
要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致
市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將
對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響
企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于貨幣市場(chǎng)工具，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、購買力風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲
得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
5、上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場(chǎng)、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、管理、財(cái)務(wù)等都會(huì)導(dǎo)致
公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資其他基金份額所投資的債券違約，
導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
在開放式基金交易過程中，可能會(huì)發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會(huì)產(chǎn)生基金倉位調(diào)
整的困難，導(dǎo)致流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。
1、本基金的申購、贖回安排
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，若該工作日為非港股通交易日，則本基
金不開放申購與贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的
交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申
購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（1）投資市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于股票，內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交
易所上市股票、債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)、權(quán)證、股
指期貨、現(xiàn)金等。上述資產(chǎn)均存在規(guī)范的交易場(chǎng)所，運(yùn)作時(shí)間長，市場(chǎng)透明度較高，運(yùn)作
方式規(guī)范，歷史流動(dòng)性狀況良好，正常情況下能夠及時(shí)滿足基金變現(xiàn)需求，保證基金按時(shí)
應(yīng)對(duì)贖回要求。極端市場(chǎng)情況下，上述資產(chǎn)可能出現(xiàn)流動(dòng)性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無法變現(xiàn)，
從而影響投資者按時(shí)收到贖回款項(xiàng)。根據(jù)過往經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，絕大部分時(shí)間上述資產(chǎn)流動(dòng)性充
裕，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控，當(dāng)遇到極端市場(chǎng)情況時(shí)，基金管理人會(huì)按照基金合同及相關(guān)法律法
規(guī)要求，及時(shí)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
（2）投資行業(yè)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
股票投資方面，本基金投資于港股通標(biāo)的股票的比例占基金資產(chǎn)的0-95%。本基金將
在考慮行業(yè)生命周期、景氣程度、估值水平以及股票市場(chǎng)行業(yè)輪動(dòng)規(guī)律的基礎(chǔ)上決定行業(yè)
的配置，同時(shí)本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)環(huán)境的變化，及時(shí)對(duì)行業(yè)配置進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)
整。
因此本基金在投資運(yùn)作過程中的行業(yè)配置較為靈活，在綜合考慮宏觀因素及行業(yè)基本
面的前提下進(jìn)行配置，不以投資于某單一行業(yè)為投資目標(biāo)，行業(yè)分散度較高，受到單一行
業(yè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的影響較小。
（3）投資資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金針對(duì)流動(dòng)性較低資產(chǎn)的投資進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，以降低基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：本
基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
本基金絕大部分基金資產(chǎn)投資于7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)，包括可在交易所、銀行間市
場(chǎng)正常交易的股票、債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及同業(yè)存單，7個(gè)工作日內(nèi)到期或可
支取的逆回購、銀行存款，7個(gè)工作日內(nèi)能夠確認(rèn)收到的各類應(yīng)收款項(xiàng)等，上述資產(chǎn)流動(dòng)
性情況良好。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可能采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以控
制因巨額贖回可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：
（1）部分延期贖回，并對(duì)當(dāng)日申請(qǐng)贖回的份額超過前一開放日基金總份額30%的單個(gè)
贖回申請(qǐng)人部分延期辦理；
（2）暫停贖回；
（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
（1）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購贖回申請(qǐng)的措施。基金份額持有人存在不
能及時(shí)贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）若本基金發(fā)生了巨額贖回，基金管理人有可能采取部分延期贖回或暫停贖回的措
施以應(yīng)對(duì)巨額贖回，具體措施請(qǐng)見基金合同及招募說明書中“基金份額的申購與贖回”部
分“巨額贖回的處理方式”。因此在巨額贖回情形發(fā)生時(shí)，基金份額持有人存在不能及時(shí)
贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全
額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回費(fèi)在投資者贖回基金份額時(shí)收取。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中，可能因基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有誤、獲取
的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基
金收益水平存在影響。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門欺詐、交易錯(cuò)誤、IT
系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而
影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自基金管理公
司、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
（六）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、高倉位風(fēng)險(xiǎn)
本基金作為股票型基金，在投資管理中會(huì)至少維持80%的股票投資比例，具有對(duì)股票
市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，雖然本基金將在合同約定的范圍內(nèi)適時(shí)調(diào)整國內(nèi)A股和香港（港股通
標(biāo)的）兩地股票配置比例，但因兩地市場(chǎng)存在一定程度的聯(lián)動(dòng)性，調(diào)整比例配置也不能完全
規(guī)避市場(chǎng)下跌的風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)大幅上漲時(shí)也不能保證基金凈值能夠完全跟隨或
超越市場(chǎng)上漲幅度。因此，本基金的波動(dòng)性可能較高，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可能更大。
2、中小企業(yè)私募債風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市中小企
業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時(shí)，受市場(chǎng)流動(dòng)性所限，本基金可能無法賣出所持
有的中小企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負(fù)面影響和損失。
3、港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)
港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度和總額度限制?？傤~度余額少于一個(gè)每日額度的，
上交所證券交易服務(wù)公司自下一港股通交易日起停止接受買入申報(bào)，本基金將面臨不能通
過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)；在香港聯(lián)合交易所有限公司開市前階段，當(dāng)日額度使用完
畢的，新增的買單申報(bào)將面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，
當(dāng)日本基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險(xiǎn)。
4、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣
出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。
故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)。
5、境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金的將通過“滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制”投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)進(jìn)
入、投資額度、可投資對(duì)象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會(huì)不斷
調(diào)整，這些限制因素的變化可能對(duì)本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造成障礙，從而對(duì)投資收益
以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
（2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，此外，在“滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)
互通機(jī)制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：
1）香港市場(chǎng)證券交易價(jià)格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大；
2）只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，
3）香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，投資
者將面臨在停市期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)上交所證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交
易異常情況時(shí)，上交所證券交易服務(wù)公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資
者將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)。
4）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取
得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，上交所另有
規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在
聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上
市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入
或賣出。
5）代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國
結(jié)算對(duì)投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，
以投票截止日的持有作為計(jì)算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
以上所述因素可能會(huì)給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險(xiǎn)。
6、其他投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金還投資于股指期貨、權(quán)證等金融工具，而股指期貨、權(quán)證屬于是高風(fēng)險(xiǎn)投資工
具，相應(yīng)市場(chǎng)的波動(dòng)也可能給基金財(cái)產(chǎn)帶來較高風(fēng)險(xiǎn)。
7、存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共
同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與
中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在
法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使
表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因
多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存
托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可
能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（八）其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基
金資產(chǎn)的損失。
金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利益受損。
十九、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通
過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案或變更注
冊(cè)。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并自決議通
過之日起生效，并應(yīng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案，按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒體公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，因本基金所持證券流通性受到限制、結(jié)算保證金相
關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限可相應(yīng)延長。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由
律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清
算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
A.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或自行召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管理人
按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關(guān)公告；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
B.基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換為本基金提供銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、法律、
會(huì)計(jì)等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)并決定相關(guān)費(fèi)率，對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（10）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請(qǐng)；
（11）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；
（12）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（14）選擇、更換證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)，并決定
有關(guān)的費(fèi)率；
（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)
行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖
回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的
行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人應(yīng)將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金
認(rèn)購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
C.基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證
監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、期貨交易賬戶、資金賬戶等投資所需
賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金財(cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；
對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及期貨交易賬戶等投資所需的其他賬
戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行
《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代
表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
A.召開事由
1、除法律法規(guī)，或基金合同，或中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由
之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）基金管理人或基金托管人主動(dòng)要求調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)或其他由基金資
產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率
或變更收費(fèi)方式；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（5）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）按照法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
B.會(huì)議召集人及召集方式
1、本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約
定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召
集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之
日起六十日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%，以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下
同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提
出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決
定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到
書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金
管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持
有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、
干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
C.召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前至少30日，在指定媒介發(fā)布召
開基金份額持有人大會(huì)的通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書
面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書面
表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
D.基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許
的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理
人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計(jì)基金份
額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加統(tǒng)計(jì)書面表決意見的，
不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有
的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議
通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式
由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
5、若到會(huì)者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第（2）項(xiàng)、第2款第
（3）項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、
六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人
大會(huì)，到會(huì)者所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金份額總數(shù)的三分之一（含三分之
一）。
E.議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分“A.召開事由”中所述應(yīng)由基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第G條規(guī)定程序確定和公布計(jì)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司?
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的表決截止日
期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成
決議。
F.表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事
項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過
方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議
通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資者，表面符合會(huì)議通知規(guī)
定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)
計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)
表決。
G.計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名人士共同擔(dān)任計(jì)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然
由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額
持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金
份額持有人代表擔(dān)任計(jì)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）計(jì)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。計(jì)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)
以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會(huì)的，不影
響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名人士在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
H.生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。該表決通過之日為基金份額持有
人大會(huì)計(jì)票完成且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過條件之日。
基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、
公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
I.本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接
對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
A.《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案或變更注冊(cè)。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自決議通過之日起生效，并應(yīng)報(bào)
經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案，按照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒體公告。
B.《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作為《基金合同》終止的事由：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
C.基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，因本基金所持證券流通性受到限制、結(jié)算保證金相
關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限可相應(yīng)延長。
D.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
E.基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
F.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由
律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清
算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
G.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
(四)爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，各方當(dāng)
事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國
國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁
裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合
同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)
和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間、基金與基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的
法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)簽署
人簽署并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)書
面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公
告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金
托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
A、基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
法定代表人：經(jīng)雷
成立時(shí)間：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1999】5號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
B、基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提
供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯
貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借
款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣
股票以外的外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外
信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買
賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤?
可發(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿?；?jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
A．基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人的投資
運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)將擬投資的港股通標(biāo)的股票庫等各投資品種的具體范圍提供給基金托管
人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并
及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資于依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他依法發(fā)行上
市的股票），內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上市股票
（以下簡(jiǎn)稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（國債、金融債、企業(yè)（公司）債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)
換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、
中期票據(jù)、中小企業(yè)私募債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)、權(quán)
證、股指期貨、現(xiàn)金以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%（其中投資于港股通標(biāo)
的股票的比例占基金資產(chǎn)的0-95%），在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，基金保
留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、權(quán)證及其他金融工具的投資比例符合
法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80-95%；（其中投資港股通標(biāo)的股票的比例占基金
資產(chǎn)的0-95%）；
（2）在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得
超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資
產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（15）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的40%；
（16）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持
證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市
值的20%。
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所
交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符
合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司
發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符
合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（21）本基金投資存托憑證的比例限制依照國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票執(zhí)行，與國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票合并計(jì)算；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資比例限制。
除第（2）、（12）、（19）、（20）項(xiàng)外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金托管人
對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
B.基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息
披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
C.基金托管人在上述第A、B款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、
《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)
及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨
時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
D.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議的規(guī)定，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
E.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和
制度等。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
A.在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法
律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行
必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金
賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
B.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正
當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管
人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有
權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)
事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
C.基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供
基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
A.基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
B.《基金合同》生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售時(shí)，募集
的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有
關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)
資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師
簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金募集備案條件，《基金合同》未能生效，由基
金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。
C.基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支
付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
D.基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，
基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更
過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
E.基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉
及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，按照有關(guān)規(guī)定辦理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
F.債券托管專戶的開設(shè)和管理
《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆
借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，
并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托
管人負(fù)責(zé)向中國人民銀行報(bào)備。
G.基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管。
基金托管人對(duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
H.與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及
有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正
本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有
關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少
各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
對(duì)于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的
合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
A.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值?；鸱蓊~凈值是指以計(jì)算
日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額所得的單位基金份額的價(jià)值。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)
指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管
理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的該基
金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行
復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、
年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和
糾正。
5、估值計(jì)算中涉及港幣對(duì)人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基
準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價(jià)。
6、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后三位（含第三位）內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視
為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值
的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金
份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案的同時(shí)，及時(shí)進(jìn)
行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
7、除基金合同和本協(xié)議另有約定外，由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)
誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的直接損失，基金管理人應(yīng)依據(jù)基金合同及本協(xié)議
的約定承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；
若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)
的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及?
金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)?
利，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已
承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
8、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所或外匯市場(chǎng)及登記結(jié)算公司發(fā)
送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)
估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極
采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
9、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人
可以將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
B.基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行
核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，
雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明
書。
基金管理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束
之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制
并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人
在收到后應(yīng)3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在季
度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日
內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有
關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人
復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式
進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以
基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托
管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果
基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人
有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
A.基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容
基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的姓名或名稱和持有的基金
份額。
基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；
2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)；
4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。
B.基金份額持有人名冊(cè)的提供
對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束
后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、
基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人
名冊(cè)，基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。
C.基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。基金
托管人應(yīng)對(duì)基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
（七）爭(zhēng)議解決方式
A.本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）并從其解釋。
B.基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議可通過友好協(xié)
商解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京市的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易
仲裁委員會(huì)，并按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事
人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
C.除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）基金托管協(xié)議的效力
A.托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得
與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。本協(xié)議約定事項(xiàng)
如與法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定相沖突的，應(yīng)以法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定為準(zhǔn)。
B.托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況之一的，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或《基金合
同》約定的終止事項(xiàng)。
二十二、對(duì)基金份額持有人服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送/發(fā)送
1、開戶確認(rèn)書和交易對(duì)賬單
首次基金交易（除基金開戶外其他交易類型）后的15個(gè)工作日內(nèi)向基金份額持有人寄
送或郵件發(fā)送開戶確認(rèn)書和交易對(duì)賬單。
2、基金份額持有人對(duì)賬單
每月向定制電子對(duì)帳單服務(wù)的份額持有人發(fā)送電子對(duì)帳單。
3、由于投資者提供的郵寄地址、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更或郵局
投遞差錯(cuò)、通訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無
法正常收取對(duì)賬單的投資者，敬請(qǐng)及時(shí)通過本公司網(wǎng)站，或撥打本公司客服熱線查詢、核
對(duì)、變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
（二）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可通過銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期定額投資服務(wù)。通過定期定額投資計(jì)劃，
投資者可以通過銷售渠道定期定額申購基金份額。定期定額投資計(jì)劃的有關(guān)規(guī)則另行公告。
（三）在線服務(wù)
通過本公司網(wǎng)站www.jsfund.cn，基金份額持有人還可獲得如下服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過基金管理人網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信
息查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類信息，包括基金的法律
文件、業(yè)績報(bào)告及基金管理人最新動(dòng)態(tài)等資料。
3、網(wǎng)上交易
本基金管理人已開通個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者的網(wǎng)上直銷交易業(yè)務(wù)。個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者通過
基金管理人網(wǎng)站www.jsfund.cn可以辦理基金認(rèn)購、申購、贖回、賬戶資料修改、交易密
碼修改、交易申請(qǐng)查詢和賬戶資料查詢等各類業(yè)務(wù)。
（四）咨詢服務(wù)
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國統(tǒng)一客服電話：400-600-8800（免長途話費(fèi)）、
(010)85712266，傳真：（010）65215577。
2、網(wǎng)站和電子信箱
公司網(wǎng)址：http://www.jsfund.cn
電子信箱：service@jsfund.cn
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
以下信息披露事項(xiàng)已通過規(guī)定媒介（含基金管理人網(wǎng)站）公開披露。
序號(hào) 臨時(shí)報(bào)告名稱 披露時(shí)間
1 嘉實(shí)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025年5月22日
2 嘉實(shí)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025年7月5日
3 嘉實(shí)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金2026年非港股通交易日暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)安排的公告 2026年3月20日
二十四、招募說明書存放及查閱方式
本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住
所，投資者可免費(fèi)查閱。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十五、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金募集的文件。
2、《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金基金合同》。
3、《嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金托管協(xié)議》。
4、法律意見書。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查
文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
嘉實(shí)基金管理有限公司
2026年05月22日
嘉實(shí)滬港深精選股票型證券投資基金更新招募說明書(2026年05月22日更新).pdf