國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2026年第1號）
國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金
更新招募說明書
（2026年第1號）
基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：國信證券股份有限公司
重要提示
國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由中
融國企改革靈活配置混合型證券投資基金更名而來，中融國企改革靈活配置混
合型證券投資基金根據(jù)2014年11月26日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予
中融國企改革靈活配置混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2014】
1252號）的注冊進行募集。本基金基金合同于2014年12月16日生效，自該日
起本基金管理人正式開始管理本基金。
本招募說明書是對原招募說明書的更新，原招募說明書與本招募說明書不
一致的，以本招募說明書為準(zhǔn)。管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完
整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并
不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基
金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者認購
（或申購）基金時應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金合同、本招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要
等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投
資風(fēng)險。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，
投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出
現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影
響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)
大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，啟用側(cè)袋機制等流動性風(fēng)險管理工具帶來的
風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定
風(fēng)險等。本基金屬于混合型基金，其風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于貨幣市場基金、
債券基金，低于股票型基金，屬于證券投資基金中中等風(fēng)險、中等預(yù)期收益的
品種。投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基
金合同》，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投
資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
因基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，本基金管理人對本
招募說明書的“重要提示、第二部分釋義、第三部分基金管理人、第四部分基
金托管人、第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)、第六部分基金的募集、第八部分基金份額
的申購與贖回、第二十三部分其他應(yīng)披露事項”等內(nèi)容進行了更新。本招募說
明書所載內(nèi)容截止日為2026年3月27日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止
日為2025年6月30日（未經(jīng)審計）。
目錄
重要提示........................................................1
第一部分緒言..................................................4
第二部分釋義..................................................5
第三部分基金管理人...........................................10
第四部分基金托管人...........................................19
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu).........................................23
第六部分基金的募集...........................................74
第七部分基金合同的生效.......................................78
第八部分基金份額的申購與贖回.................................79
第九部分基金的投資...........................................90
第十部分基金的業(yè)績..........................................103
第十一部分基金的財產(chǎn)........................................107
第十二部分基金資產(chǎn)的估值....................................108
第十三部分基金的收益與分配..................................113
第十四部分基金的費用與稅收..................................115
第十五部分基金的會計與審計..................................118
第十六部分基金的信息披露....................................119
第十七部分側(cè)袋機制..........................................125
第十八部分風(fēng)險揭示..........................................128
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............134
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要................................136
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..............................158
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)..........................176
第二十三部分其他應(yīng)披露事項..................................178
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式......................180
第二十五部分備查文件........................................181
第一部分緒言
《國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱
“招募說明書”或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以
下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》
（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定以及《國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本招募說明書闡述了國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金的投資目
標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在作
出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。
本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募
說明書所載明的資料申請募集的。本招募說明書由國聯(lián)基金管理有限公司負責(zé)
解釋。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明
的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷?
同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人依據(jù)基金合同取
得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金基金合同的當(dāng)事人，其持有基金
份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人
的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金或本基金 指國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金
基金管理人 指國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人 指國信證券股份有限公司
《基金合同》或基金合同 指《國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
托管協(xié)議 指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
招募說明書 指《國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
基金份額發(fā)售公告 指《中融國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
法律法規(guī) 指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
《基金法》 指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改中華人民共和國港口法等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《銷售辦法》 指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《信息披露辦法》 指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8《運作辦法》 日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
《流動性風(fēng)險規(guī)定》 指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會
基金合同當(dāng)事人 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
個人投資者 指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
機構(gòu)投資者 指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
合格境外機構(gòu)投資者 指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機構(gòu)投資者
投資人 指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
基金份額持有人 指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
基金銷售業(yè)務(wù) 指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
銷售機構(gòu) 指國聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
登記業(yè)務(wù) 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)
放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
基金份額登記機構(gòu) 指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸱蓊~登記機構(gòu)為國聯(lián)基金管理有限公司或接受國聯(lián)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
基金賬戶 指基金份額登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
基金交易賬戶 指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
基金合同生效日 指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期
基金合同終止日 指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
基金募集期 指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月
存續(xù)期 指基金合同生效至終止之間的不定期期限
工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
T日 指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
T+n日 指自T日起第n個工作日（不包含T日）
開放日 指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
開放時間 指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
《業(yè)務(wù)規(guī)則》 指《國聯(lián)基金管理有限公司開放式證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行認購 為
申購 指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為
贖回 指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
基金轉(zhuǎn)換 指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金份額的行為
轉(zhuǎn)托管 指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
定期定額投資計劃 指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
巨額贖回 指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
流動性受限資產(chǎn) 指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
元 指人民幣元
基金收益 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
基金資產(chǎn)總值 指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
基金資產(chǎn)凈值 指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
基金份額凈值 指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
基金份額類別 指根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別代碼不同，基金份額凈值和基金份額累計凈值或有不同
A類基金份額 指在投資人申購基金時收取申購費用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額
C類基金份額 指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，而不收取申購費用的基金份額
銷售服務(wù)費 指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用
基金資產(chǎn)估值 指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程
規(guī)定媒介 指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
側(cè)袋機制 指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
特定資產(chǎn) 包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)
不可抗力 指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。
基金產(chǎn)品資料概要 指《國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱 國聯(lián)基金管理有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-04單元
辦公地址 北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人 王瑤
總裁 閆軍
成立日期 2013年5月31日
注冊資本 7.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 國聯(lián)民生證券股份有限公司占注冊資本的75.5%，上海融晟投資有限公司占注冊資本的24.5%
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 （010）56517000
傳真 （010）56517001
聯(lián)系人 肖佳琦
二、主要人員情況
1．基金管理人董事、高級管理人員基本情況
（1）基金管理人董事
葛小波先生，董事，工商管理碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司執(zhí)行
董事、總裁，國聯(lián)證券（香港）有限公司董事長，國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司
董事長，上交所交易委員會副主任委員、財政部會計準(zhǔn)則委員會資本市場咨詢
委員會委員、中國工業(yè)合作經(jīng)濟學(xué)會會員、中國證券業(yè)協(xié)會融資融券業(yè)務(wù)專業(yè)
委員會主任委員。曾任中信證券股份有限公司投資銀行部經(jīng)理、高級經(jīng)理，保
薦代表人，A股上市辦公室副主任，風(fēng)險控制部副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，交易
與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計劃財務(wù)部、風(fēng)險管理部、海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政
負責(zé)人，執(zhí)行委員會委員、財務(wù)負責(zé)人、首席風(fēng)險官；曾兼任中信證券國際有
限公司、里昂證券、華夏基金管理有限公司、中信證券投資有限公司、中信產(chǎn)
業(yè)投資基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新委員會
副主任委員、海外委員會副主任委員、發(fā)展戰(zhàn)略、聲譽與品牌維護專業(yè)委員會
副主任委員。
邱曉健先生，董事，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任中海晟融（北京）資本管理集團有
限公司總裁。兼任金慧科技集團股份有限公司董事會主席，湖北美爾雅股份有
限公司董事。曾任職于畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、中植企業(yè)
集團有限公司、中泰創(chuàng)展控股有限公司。
胡又文先生，董事，金融經(jīng)濟學(xué)碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司副
總裁。曾任安信證券股份有限公司銷售交易部銷售交易員、研究中心計算機行
業(yè)分析師、研究中心總經(jīng)理；民生證券股份有限公司研究院院長、公司副總裁。
姜曉林先生，董事，工商管理碩士。現(xiàn)任民生證券股份有限公司總裁、執(zhí)
行委員會委員。曾任大連市信息中心信息處編輯；平安證券股份有限公司大連
營業(yè)部業(yè)務(wù)部職員；君安證券有限責(zé)任公司大連營業(yè)部業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理；大鵬
證券有限責(zé)任公司大連營業(yè)部業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理；中信證券股份有限公司大連營
業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、沈陽營業(yè)部總經(jīng)理；中信萬通證券有限責(zé)任公司營銷
管理部行政負責(zé)人、總經(jīng)理室副總經(jīng)理；中信證券（山東）有限責(zé)任公司總經(jīng)
理室總經(jīng)理、公司董事長；中信證券股份有限公司財富管理委員會委員；國聯(lián)
民生證券股份有限公司首席財富官、公司總裁助理等職務(wù)。
王瑤女士，董事長，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司董事長。兼任
國聯(lián)（北京）資產(chǎn)管理有限公司董事長、總經(jīng)理。曾任職于中國證監(jiān)會培訓(xùn)中
心、機構(gòu)監(jiān)管部、人事教育部等部門；曾任公司督察長、總經(jīng)理。
閆軍先生，董事，金融學(xué)碩士。現(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司總裁，北京證
券業(yè)協(xié)會理事會理事。曾任職于中國人民銀行辦公廳；中國銀監(jiān)會銀行監(jiān)管二
部；中國銀保監(jiān)會城市商業(yè)銀行監(jiān)管部等部門。2022年6月加入公司，曾任公
司常務(wù)副總裁、聯(lián)席總裁。
盛松成先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任中歐國際工商學(xué)院經(jīng)濟學(xué)與金
融學(xué)兼職教授，中國首席經(jīng)濟學(xué)家論壇研究院院長。曾任上海財經(jīng)大學(xué)金融系
副主任，財務(wù)金融學(xué)院副院長。
朱恒源先生，獨立董事，管理學(xué)博士。現(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)
業(yè)與戰(zhàn)略系教授。曾任廣東省珠海市江海電子公司制造管理部經(jīng)理。
陳麗華女士，獨立董事，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院管理科
學(xué)與信息系教授、博士生導(dǎo)師；北京大學(xué)流通經(jīng)濟與管理研究中心執(zhí)行主任；
北京大學(xué)聯(lián)泰供應(yīng)鏈研究與發(fā)展中心主任；中國物流學(xué)會副會長；中國管理科
學(xué)學(xué)會供應(yīng)鏈與物流專委會主任；中國改革開放40年物流行業(yè)特殊貢獻專家；
供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用國家戰(zhàn)略課題組核心專家；科技部國家高新區(qū)專家等。曾在
中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院從事博士后研究。
（2）基金管理人高級管理人員
閆軍先生，總裁，簡歷同上。
曹健先生，督察長，工商管理碩士，注冊稅務(wù)師。曾任黑龍江省國際信托
投資公司證券部財務(wù)負責(zé)人；天元證券公司財務(wù)負責(zé)人；江海證券有限公司財
務(wù)負責(zé)人；道富基金管理有限公司首席財務(wù)官。2013年5月加入公司，曾任公
司首席財務(wù)官、副總裁、督察長等，自2024年4月起至今任公司督察長。
馬榮榮女士，副總裁，工商管理碩士。曾任渣打銀行（中國）有限公司北
京分行財富管理部高級經(jīng)理；東亞銀行（中國）有限公司北京分行財富管理部
區(qū)域總監(jiān)；國都證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部金融市場部渠道經(jīng)理、副經(jīng)理、
資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理助理兼金融市場部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼金融市
場部經(jīng)理。2018年7月加入公司，曾任公司總裁助理、副總裁、董事總經(jīng)理等，
自2024年4月起至今任公司副總裁。
周妹云女士，副總裁，企業(yè)管理碩士。曾任德勤華永會計師事務(wù)所審計部
審計員；中國人民人壽保險股份有限公司計劃財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理；長盛基金管理
有限公司監(jiān)察稽核部稽核經(jīng)理。2016年6月加入公司，曾任公司董事總經(jīng)理、
董事會秘書、督察長等，自2024年4月起至今任公司副總裁。
黃慶先生，首席信息官、副總裁兼北京分公司負責(zé)人，工程學(xué)碩士。曾任
上海萬申信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司工程師；國聯(lián)安基金管理有限公司信息技術(shù)部
高級經(jīng)理；浦銀安盛基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理；永贏基金管理有限
公司首席信息官。2022年8月加入公司，自2022年8月起至今任公司首席信息
官。
2．本基金基金經(jīng)理
鄭玲女士，中國國籍，畢業(yè)于北京大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，研究生、碩士學(xué)位，
具有基金從業(yè)資格。2009年7月至2015年11月曾任航天科技財務(wù)有限責(zé)任公
司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理；2015年11月至2022年4月曾歷任中郵創(chuàng)業(yè)基金管理
股份有限公司投資總監(jiān)、研究部總經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)理兼基金經(jīng)理。2022
年11月加入公司，現(xiàn)任絕對收益投資總監(jiān)兼任絕對收益部總經(jīng)理?，F(xiàn)任本基金
（2022年12月起至今）、國聯(lián)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（2022年12月起
至今）、國聯(lián)鑫思路靈活配置混合型證券投資基金（2023年02月起至今）、國
聯(lián)行業(yè)先鋒6個月持有期混合型證券投資基金（2024年04月起至今）、國聯(lián)穩(wěn)
健增益?zhèn)妥C券投資基金（2025年06月起至今）、國聯(lián)價值均衡混合型證券
投資基金（2025年11月起至今）的基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：
2015年01月至2016年06月婁濤先生
2014年12月至2020年02月解靜女士
2020年02月至2023年02月趙睿女士
3．投資決策委員會成員
（1）權(quán)益投資決策委員會
主席：高登先生，權(quán)益投資總監(jiān)。
委員：鄭玲女士，絕對收益投資總監(jiān)兼絕對收益部總經(jīng)理；甘傳琦先生，
權(quán)益投資部總經(jīng)理；錢文成先生，權(quán)益研究部總經(jīng)理；趙丹婷女士，風(fēng)控總監(jiān)
兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。
（2）固收投資決策委員會
主席：閆軍先生，公司總裁。
委員：潘巍先生，固收投資部總經(jīng)理兼下設(shè)二級部門“混合資產(chǎn)部”總經(jīng)
理；趙丹婷女士，風(fēng)控總監(jiān)兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理；宋垚先生，固收研究總監(jiān)兼
固收交易部總經(jīng)理；楊宇俊先生，固收研究部總經(jīng)理；王玥女士，固收投資部
下設(shè)二級部門“信用投資部”總經(jīng)理；吳娜娜女士，固收投資部下設(shè)二級部門
“宏觀利率部”總經(jīng)理；李倩女士，固收投資部下設(shè)二級部門“現(xiàn)金管理部”
總經(jīng)理；許杰先生，固收投資部下設(shè)二級部門“專戶投資部”總經(jīng)理。
（3）多策略投資決策委員會
主席：王喆先生，多策略投資總監(jiān)兼多策略投資部總經(jīng)理。
委員：劉斌先生，多策略投資部下設(shè)二級部門“FOF投資部”總經(jīng)理；趙
丹婷女士，風(fēng)控總監(jiān)兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。
4.上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1．依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2．辦理基金備案手續(xù)；
3．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5．進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6．編制季度報告、中期報告和年度報告；
7．計算并公告基金凈值信息，確定基金份額凈值、基金份額申購、贖回價
格；
8．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9．按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
12．有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1．基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、
《銷售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2．基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，
利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（9）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
3．基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
第三人牟取不當(dāng)利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動。
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1．內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級
人員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對獨立，公
司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離；
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2．內(nèi)部控制組織體系
公司的風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由公司
董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對
內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)
控，法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部負責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，
包括如下組成部分：
（1）董事會：負責(zé)監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運營、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理，
從而控制公司的整體運營風(fēng)險；
（2）督察長：獨立行使督察權(quán)利，直接對董事會負責(zé)；
（3）投資決策委員會：負責(zé)制定公司的重大投資決策，確立公司投資總體
方針、投資方向和投資原則；
（4）內(nèi)控及風(fēng)險管理委員會：主要負責(zé)研究審議公司合規(guī)管理、內(nèi)控機制
（包括但不限于公司制度、業(yè)務(wù)流程）建設(shè)等內(nèi)部管理方面的事項以及制訂公
司業(yè)務(wù)風(fēng)險政策，研究處理緊急情況和風(fēng)險事件等業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方面的事項；
（5）法律合規(guī)部：負責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作，定期或不定期對公司
風(fēng)險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；
（6）風(fēng)險管理部：通過投資交易系統(tǒng)的風(fēng)控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的
投資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購、一級債申購、銀行間交易等場外交
易的風(fēng)險識別與評估，保證各投資組合場外交易的事中合規(guī)控制；負責(zé)各投資
組合投資績效、風(fēng)險的計量和控制；
（7）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。各部門的部門
負責(zé)人對本部門的風(fēng)險負第一責(zé)任，負責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，對本部門
業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風(fēng)險負有管控和及時報告的義務(wù)；
（8）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的
風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法
律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)
節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)
的風(fēng)險隱患或風(fēng)險問題及時報告、反饋的義務(wù)。
3．內(nèi)部控制制度綜述
為加強內(nèi)部控制，有效地防范和化解風(fēng)險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)
營，保障基金份額持有人利益，維護公司及股東的合法權(quán)益，公司依據(jù)《基金
法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章
程》，并結(jié)合公司實際情況，建立了科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控
制制度。
公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作規(guī)定等部分
組成?；竟芾碇贫劝ü緝?nèi)控大綱和風(fēng)險控制制度、投資管理制度、財務(wù)
管理制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、檔案管理制度、
人事管理制度和危機處理制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門主要職責(zé)、崗位設(shè)
置、崗位職責(zé)以及工作報告序列等方面的具體規(guī)定。業(yè)務(wù)操作規(guī)定是根據(jù)具體
業(yè)務(wù)的需要制定的各類業(yè)務(wù)指引、細則、規(guī)范、流程等。
4．內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，
高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確
保監(jiān)察稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制。公司建立、健全了各項制度，
做到基金經(jīng)理分開、投資決策分開、基金交易集中，形成不同部門、不同崗位
之間的制衡機制，從制度上減少和防范風(fēng)險；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制。公司建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工
都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范
和減少風(fēng)險；
（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序。公司建立了內(nèi)控及風(fēng)
險管理委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關(guān)的風(fēng)險；公司建
立了自下而上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員
及時掌握風(fēng)險狀況，從而以最快速度做出決策。
5．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確，并承諾將
根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基金托管人情況
名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈19樓
法定代表人：張納沙
成立時間：1994年6月30日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣102.42億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2013〕1666號
聯(lián)系人：王菲
聯(lián)系電話：0755-81982729
國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）前身是1994年6月30日成立
的深圳國投證券有限公司。公司總部設(shè)在深圳，法定代表人張納沙。
經(jīng)過30多年的發(fā)展，國信證券已成長為全國性大型綜合類證券公司：公司
注冊資本102.42億元；截至2025年9月末，員工總數(shù)超過1萬人，在全國105
個城市和地區(qū)共設(shè)有55家分公司、149家營業(yè)部，擁有國信期貨有限責(zé)任公司、
國信弘盛私募基金管理有限公司、國信資本有限責(zé)任公司、國信證券（香港）
金融控股有限公司、國信證券資產(chǎn)管理有限公司等5家全資子公司，1家控股子
公司萬和證券股份有限公司，50%持股鵬華基金管理有限公司。
公司及子公司經(jīng)營范圍涵蓋：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證
券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融
資融券；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品；股票期權(quán)做市；上市證券做市交
易；商品期貨經(jīng)紀(jì)；金融期貨經(jīng)紀(jì)；期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理；創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；
代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機構(gòu)或個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為
創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問
機構(gòu)；香港證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；股權(quán)投資；科創(chuàng)板跟投
業(yè)務(wù)等。
2014年12月29日，公司首次向社會公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所上
市交易，證券代碼“002736”。根據(jù)中證協(xié)公布的證券公司會員經(jīng)營業(yè)績排名，
近年來，公司總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈資本、營業(yè)收入、凈利潤等主要指標(biāo)排名行
業(yè)前列。截至2025年9月末，公司總資產(chǎn)達5610.87億元，凈資產(chǎn)達1273.70
億元；累計完成IPO項目320家，其中創(chuàng)業(yè)板IPO項目86家，均排名行業(yè)前列。
2025年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入192.03億元、同比增長69.41%，歸屬
于母公司凈利潤91.37億元、同比增長87.28%；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶數(shù)量、代理買賣
證券業(yè)務(wù)凈收入、代理銷售金融產(chǎn)品凈收入等指標(biāo)排名行業(yè)前列。
展望未來，國信證券將繼續(xù)弘揚“合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實、誠信穩(wěn)健、和諧
擔(dān)當(dāng)”的文化理念，始終秉持“創(chuàng)造價值、成就你我、服務(wù)社會”的價值觀念，
開拓進取，不斷創(chuàng)新，全力打造“全球視野、本土優(yōu)勢、創(chuàng)新驅(qū)動、科技引領(lǐng)”
的世界一流綜合型投資銀行。
二、主要人員情況
國信證券資產(chǎn)托管部管理團隊和業(yè)務(wù)骨干具有十年以上銀行、財務(wù)、證券
清算等金融和證券從業(yè)經(jīng)驗，可為客戶提供更多安全高效的專業(yè)服務(wù)；同時具
備為托管客戶提供個性化產(chǎn)品處理的能力。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
國信證券是首批獲得證券投資基金托管資格的券商之一，通過“鑫管家運
營服務(wù)平臺”為管理人提供賬戶管理、資金劃撥、估值核算、投資監(jiān)督等“安
全、高效、智能、便捷”的服務(wù)。2019年，國信證券資產(chǎn)托管部通過國際審計
與鑒證準(zhǔn)則理事會ISAE3402認證，內(nèi)部控制、安全保障、運營效能、業(yè)務(wù)質(zhì)量
已達國際先進水平，已累計服務(wù)逾4000家管理人，累計服務(wù)產(chǎn)品數(shù)量超2萬只，
為各類資管產(chǎn)品的安全保管與運營提供了堅實保障。
四、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
國信證券資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的工作目標(biāo)是合法、合規(guī)開展業(yè)務(wù)，保護
投資者及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，防范操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險及其他相關(guān)風(fēng)險。
2、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)監(jiān)督體系
國信證券針對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控
制體系，保持資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度健全、執(zhí)行有效。
公司風(fēng)險管理、合規(guī)管理、稽核審計等內(nèi)部控制部門及其相關(guān)崗位履行對
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督職責(zé)。
（1）風(fēng)險管理
公司風(fēng)險管理部門按照全面、適時、審慎的原則，對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險
因素進行監(jiān)控及檢查，對重要風(fēng)險點建立監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)和實施控制程序，對風(fēng)險狀
況進行評估。
公司建設(shè)統(tǒng)一的操作風(fēng)險管理體系，對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險進行定期
識別，及時匯總、分析及報告風(fēng)險事件及其損失情況，加強對從業(yè)人員的風(fēng)險
培訓(xùn)。
公司重視對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的聲譽風(fēng)險管理，及時掌握和妥善應(yīng)對外部影響
及輿情反映。
（2）合規(guī)管理
公司合規(guī)管理部門對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的合法合規(guī)情況進行獨立控制，履行審
查與咨詢、合規(guī)檢查、報告與風(fēng)險處置、法律法規(guī)追蹤、宣導(dǎo)與培訓(xùn)、監(jiān)管溝
通與配合、信息隔離墻管理、督促及指導(dǎo)反洗錢工作等職責(zé)。
（3）稽核審計
公司稽核審計部門通過事后稽核等方式，獨立履行檢查、評價、報告、建
議、督導(dǎo)等職責(zé)，發(fā)現(xiàn)、評價資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制設(shè)計缺陷和執(zhí)行缺陷，
評估內(nèi)部控制制度的執(zhí)行效果和實施效率，對存在問題提出整改意見并督導(dǎo)整
改工作。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人根據(jù)《基金法》《運作辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、
托管協(xié)議的約定，對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投資比例、投
資限制等進行監(jiān)督，并及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、基金
合同和托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人
限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾?
人收到書面通知后應(yīng)在限期內(nèi)及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，
就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理
人，并及時向中國證監(jiān)會報告，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1．直銷機構(gòu)
1）名稱：國聯(lián)基金管理有限公司直銷中心
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-
04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
郵政編碼：100011
電話：010-56517002、010-56517003
傳真：010-64345889、010-84568832
郵箱：zhixiao@glfund.com
聯(lián)系人：秦夏禹、張美婷
網(wǎng)址：www.glfund.com
2）名稱：微信服務(wù)號“國聯(lián)基金”
投資者可以通過微信服務(wù)號“國聯(lián)基金”辦理業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及
業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站或微信服務(wù)號查詢。
2．其他銷售機構(gòu)
（1）A類份額銷售機構(gòu)
1）名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A
座
法定代表人：顧敏
客服電話：95384
2）名稱：招商銀行股份有限公司
住所：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
3）名稱：江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：常州市武進區(qū)延政中路9號
辦公地址：常州市武進區(qū)延政中路9號
法定代表人：莊廣強
客服電話：96005
4）名稱：昆侖銀行股份有限公司
住所：新疆克拉瑪依市世紀(jì)大道7號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街1號
法定代表人：何放
客服電話：95379
5）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
客服電話：95561
6）名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：鄭國雨
客服電話：95580
7）名稱：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號首層
法定代表人：霍學(xué)文
客服電話：95526
8）名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
9）名稱：杭州銀行股份有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)四季青街道解放東路168號
法定代表人：宋劍斌
聯(lián)系人：于飛
電話：0571-87255079
客服電話：95398/400-8888-508
10）名稱：南京銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號
法定代表人：謝寧
客服電話：95302
11）名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
客服電話：95319
12）名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
客服電話：95588
13）名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：葛海蛟
客服電話：95566
14）名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234
客服電話：95559
15）名稱：申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105
客服電話：95523或4008895523
16）名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：許曼華
電話：021-20315290
客服電話：95538
17）名稱：世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)
對沖基金中心406
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-
25樓
法定代表人：李劍峰
聯(lián)系人：王雯
電話：0755-83199599
客服電話：4008323000
18）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
19）名稱：中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟
41層
法定代表人：戚俠
客服電話：95335
20）名稱：德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
客服電話：400-8888-128
21）名稱：西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
22）名稱：華龍證券股份有限公司
住所：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人：祁建邦
客服電話：400-6898888
23）名稱：甬興證券有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
法定代表人：李抱
客服電話：021-20587260
24）名稱：五礦證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦
金融大廈（18-25層）
法定代表人：鄭宇
聯(lián)系人：戴佳璐
電話：0755-23375492
客服電話：40018-40028
25）名稱：中國中金財富證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第4層1.2.3.5.11.12.13.15.16.18至23單元
法定代表人：王建力(代)
客服電話：95532
26）名稱：中山證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23
層
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大
廈21層、22層
法定代表人：李永湖
客服電話：95329
27）名稱：東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：付佳
電話：021-23586603
客服電話：95357
28）名稱：粵開證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：郭川舟
聯(lián)系人：彭蓮
電話：0755-83331195
客服電話：95564
29）名稱：江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
30）名稱：國金證券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：賈鵬
電話：028-86690058
客服電話：95310
31）名稱：英大證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈二十九、三十、三十一層
法定代表人：段光明
聯(lián)系人：楊洪飛
電話：0755-83007323
客服電話：0755-26982993
32）名稱：國新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048
客服電話：95390
33）名稱：天風(fēng)證券股份有限公司
住所：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人：龐介民
客服電話：95391/400-800-5000
34）名稱：中天證券股份有限公司
住所：遼寧省沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
辦公地址：遼寧省沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
聯(lián)系人：王力華
電話：024-23280810
客服電話：（024）95346
35）名稱：中郵證券有限責(zé)任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
法定代表人：龔啟華
客服電話：4008-888-005
36）名稱：首創(chuàng)證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
法定代表人：畢勁松
聯(lián)系人：劉宇
電話：010-81152418
客服電話：400-620-0620
37）名稱：天府證券有限責(zé)任公司
住所：四川省成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
辦公地址：四川省成都市錦江區(qū)人民南路二段18號川信大廈10樓
法定代表人：程明
客服電話：4008-366-366
38）名稱：太平洋證券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街9號華遠企業(yè)號D座3單元
法定代表人：李長偉
聯(lián)系人：王婧
電話：010-88321967
客服電話：95397
39）名稱：開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：楊淑涵
電話：029-81208810
客服電話：95325
40）名稱：麥高證券有限責(zé)任公司
住所：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
客服電話：400-618-3355
41）名稱：聯(lián)儲證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
法定代表人：張強
客服電話：956006
42）名稱：東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
電話：021-20333333
客服電話：95531、400-8888-588
43）名稱：華西證券股份有限公司
住所：成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：周志茹
電話：028-86135991
客服電話：95584/4008-888-818
44）名稱：東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
電話：0431-85096517
客服電話：95360
45）名稱：上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：李海超
客服電話：4008-918-918
46）名稱：大同證券有限責(zé)任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
聯(lián)系人：薛津
電話：0351-4130322
客服電話：4007-121212
47）名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
48）名稱：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
客服電話：95511
49）名稱：國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
聯(lián)系人：黃靜
電話：010-84183389
客服電話：400-818-8118
50）名稱：華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
51）名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：朱健
聯(lián)系人：黃博銘
電話：021-38676666
客服電話：95521/400-8888-666
52）名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
53）名稱：國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：楊謙恒
電話：0755-82130833
客服電話：95536
54）名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
電話：0755-82943666
客服電話：95565/0755-95565
55）名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：顧凌
電話：010-60838888
客服電話：95548
56）名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888或95551
57）名稱：申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：張劍
聯(lián)系人：余潔
電話：021-33389888
客服電話：95523或4008895523
58）名稱：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
電話：021-38565547
客服電話：95562
59）名稱：長江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：劉正斌
聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999
客服電話：95579
60）名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305
客服電話：95517
61）名稱：西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林
聯(lián)系人：張煜
電話：023-63786633
客服電話：95355
62）名稱：湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：李欣
電話：021-38784580-8918
客服電話：95351
63）名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達
聯(lián)系人：甘蕾
電話：020-38286026
客服電話：95322
64）名稱：民生證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：上海市虹口區(qū)楊樹浦路188號2號樓星立方大廈
法定代表人：顧偉
客服電話：95376
65）名稱：渤海證券股份有限公司
住所：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：蔡霆
電話：022-28451991
客服電話：956066
66）名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
客服電話：95597
67）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：吳忠超
電話：0532-85022326
客服電話：95548
68）名稱：信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號大成大廈6層
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：唐靜
電話：010-83252182
客服電話：95321
69）名稱：方正證券股份有限公司
住所：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座15-19層方
正證券
法定代表人：施華
客服電話：95571
70）名稱：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
71）名稱：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
72）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3401
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199
73）名稱：華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：叢瑞豐
電話：010-59313555
客服電話：95305-8
74）名稱：中國國際金融股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：陳亮
聯(lián)系人：任敏
電話：010-65051166-1753
客服電話：010-65051166
75）名稱：華瑞保險銷售有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
307-2室
法定代表人：王樹科
客服電話：952303
76）名稱：玄元保險代理有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：021-50701082
77）名稱：陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
客服電話：95510
78）名稱：中國人壽保險股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：蔡希良
客服電話：95519
79）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：寧博宇
電話：021-20665952
客服電話：4008219031
80）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
81）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
82）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓
503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5
樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：4000-555-671
83）名稱：奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：陳廣浩
電話：0755-89460500
客服電話：400-684-0500
84）名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008-909-998
85）名稱：北京懶貓基金銷售有限公司
住所：北京市石景山區(qū)金府路32號院3號樓9層940室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)四惠東通惠河畔產(chǎn)業(yè)園區(qū)1111號
法定代表人：陳雯
客服電話：4008109580
86）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團
總部A座17層
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
87）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000899100
88）名稱：上海證達通基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
聯(lián)系人：江輝
電話：021-20530224
客服電話：400-820-1515
89）名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟3單
元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
法定代表人：賴任軍
聯(lián)系人：陳麗霞
電話：0755-29330513
客服電話：400-9302-888
90）名稱：北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：戚曉強
電話：010-61840688
客服電話：400-159-9288
91）名稱：深圳前海財厚基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道自貿(mào)西街18號前海香繽大廈1105
號-B016
辦公地址：深圳市南山區(qū)南山大道1088號南園楓葉大廈15層15K室
法定代表人：楊艷平
客服電話：0755-86575665
92）名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
93）名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-
2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人：戴曉云
聯(lián)系人：王芳芳
電話：010-5901384
客服電話：010-59013842
94）名稱：深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
95）名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
96）名稱：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
97）名稱：東海期貨有限責(zé)任公司
住所：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈8樓
法定代表人：陳太康
客服電話：95531/4008888588
98）名稱：大有期貨有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)芙蓉南路二段128號現(xiàn)代廣場三、四樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)芙蓉南路二段128號現(xiàn)代廣場三、四樓
法定代表人：雷芳
聯(lián)系人：馬科、王霞
電話：0731-84409106、0731-84409130
客服電話：4006-365-058
99）名稱：上海匯付基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟匯付天下總部大
樓2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
100）名稱：北京坤元基金銷售有限公司
住所：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)(首特創(chuàng)業(yè)基地A座)八層
816號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街8號B座501
法定代表人：杜福勝
客服電話：4006498989
101）名稱：泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
102）名稱：上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號的太平金融大廈1503-1504室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：俞申莉
電話：021-65370077-209
客服電話：400-820-5369
103）名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
104）名稱：北京虹點基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號恒安大廈10層
法定代表人：鄧偉
客服電話：400-618-0707
105）名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：張憲琴
客服電話：400-000-5767
106）名稱：深圳富濟基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華三路88號財富大廈28E
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A
單元
法定代表人：祝中村
客服電話：0755-83999907
107）名稱：上海凱石財富基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
客服電話：400-643-3389
108）名稱：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
109）名稱：財咨道信息技術(shù)有限公司
住所：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
法定代表人：張斌
客服電話：400-003-5811
110）名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
住所：廈門市思明區(qū)鷺江道2號1501-1502室
法定代表人：林勁
客服電話：400-6533-789
111）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
112）名稱：上海挖財基金銷售有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：方磊
聯(lián)系人：毛善波
電話：021-50810673
客服電話：400-711-8718
113）名稱：大河財富基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26層1號
法定代表人：何帥
客服電話：400-888-0008
114）名稱：上海陸享基金銷售有限公司
住所：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯廣場2座16樓01、08
單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
115）名稱：貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17
號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
116）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
117）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
118）名稱：博時財富基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
119）名稱：易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
法定代表人：陳彤
聯(lián)系人：呂晉
電話：020-8510 7498
客服電話：4001608888
120）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
客服電話：400-821-5399
121）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
122）名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
客服電話：95021
123）名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906
室
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：張茹
電話：021-20613999
客服電話：400-700-9665
124）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
125）名稱：上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
126）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強
客服電話：4008773772
127）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安苑路11號西樓6層604、607
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：李露平
電話：010-59601366-7024
客服電話：400-818-8000
128）名稱：上海利得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36
室
辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
129）名稱：嘉實財富管理有限公司
住所：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2號
樓13層1315號房
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：經(jīng)雷
聯(lián)系人：余永鍵
電話：010-85097570
客服電話：400-021-8850
130）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號遠洋銳中心1號樓3層309
法定代表人：梁蓉
131）名稱：泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
132）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
133）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
134）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400-080-5828
135）名稱：浦領(lǐng)基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號樓10層1001號04室
法定代表人：張蓮
聯(lián)系人：李艷
電話：010-59497361
客服電話：400-012-5899
136）名稱：北京增財基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號4層407
辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號1號樓12層1208號
法定代表人：劉潔
客服電話：400-001-8811
137）名稱：深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A
座2404B
法定代表人：張帆
客服電話：400-990-8601
138）名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴世紀(jì)金融廣場楊高南路799號3號樓9樓
法定代表人：周欣
客服電話：4001019301/95193
139）名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-63158805
140）名稱：一路財富（深圳）基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
法定代表人：吳雪秀
聯(lián)系人：董宣
電話：010-88312877-8028
客服電話：400-001-1566
141）名稱：海銀基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)廣紀(jì)路173號1001-1007室161L
辦公地址：上海市虹口區(qū)廣紀(jì)路173號1001-1007室161L
法定代表人：韓玉
客服電話：400-808-1016
142）名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心1號樓3層304B室
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-616-7531
143）名稱：天津國美基金銷售有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路26號鵬潤大廈B座9層
法定代表人：陳萍
客服電話：400-111-0889
144）名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102、1103單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：張蜓
電話：021-20219988
客服電話：021-20292031
145）名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：穆飛虎
電話：010-58982465
客服電話：010-6267 5369
146）名稱：北京加和基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
法定代表人：李由
客服電話：400-820-1115
147）名稱：北京輝騰匯富基金銷售有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室
法定代表人：許寧
聯(lián)系人：周雯
電話：010-51455516
客服電話：400-829-1218
148）名稱：北京濟安基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516
客服電話：400-673-7010
149）名稱：上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路33號8樓
法定代表人：簡夢雯
聯(lián)系人：徐亞丹
電話：021-51327185
客服電話：400-799-1888
150）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：蘭敏
電話：021-52822063
客服電話：400-118-1188
（2）C類份額銷售機構(gòu)
(1)名稱：深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號深圳灣科技生態(tài)園7棟A
座
法定代表人：顧敏
客服電話：95384
(2)名稱：招商銀行股份有限公司
住所：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
(3)名稱：昆侖銀行股份有限公司
住所：新疆克拉瑪依市世紀(jì)大道7號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街1號
法定代表人：何放
客服電話：95379
(4)名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
客服電話：95561
(5)名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：鄭國雨
客服電話：95580
(6)名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
(7)名稱：杭州銀行股份有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)四季青街道解放東路168號
法定代表人：宋劍斌
聯(lián)系人：于飛
電話：0571-87255079
客服電話：95398/400-8888-508
(8)名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234
客服電話：95559
(9)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105
客服電話：95523或4008895523
(10)名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：許曼華
電話：021-20315290
客服電話：95538
(11)名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
(12)名稱：中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟
41層
法定代表人：戚俠
客服電話：95335
(13)名稱：德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
客服電話：400-8888-128
(14)名稱：西部證券股份有限公司
住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室
法定代表人：徐朝暉
客服電話：95582
(15)名稱：華龍證券股份有限公司
住所：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓
法定代表人：祁建邦
客服電話：400-6898888
(16)名稱：中國中金財富證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第4層1.2.3.5.11.12.13.15.16.18至23單元
法定代表人：王建力(代)
客服電話：95532
(17)名稱：東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：付佳
電話：021-23586603
客服電話：95357
(18)名稱：粵開證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：郭川舟
聯(lián)系人：彭蓮
電話：0755-83331195
客服電話：95564
(19)名稱：國金證券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：賈鵬
電話：028-86690058
客服電話：95310
(20)名稱：英大證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈二十九、三十、三十一層
法定代表人：段光明
聯(lián)系人：楊洪飛
電話：0755-83007323
客服電話：0755-26982993
(21)名稱：國新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048
客服電話：95390
(22)名稱：中郵證券有限責(zé)任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
法定代表人：龔啟華
客服電話：4008-888-005
(23)名稱：開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：楊淑涵
電話：029-81208810
客服電話：95325
(24)名稱：麥高證券有限責(zé)任公司
住所：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
客服電話：400-618-3355
(25)名稱：聯(lián)儲證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
法定代表人：張強
客服電話：956006
(26)名稱：華西證券股份有限公司
住所：成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：周志茹
電話：028-86135991
客服電話：95584/4008-888-818
(27)名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
(28)名稱：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
客服電話：95511
(29)名稱：國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
聯(lián)系人：黃靜
電話：010-84183389
客服電話：400-818-8118
(30)名稱：華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
(31)名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：朱健
聯(lián)系人：黃博銘
電話：021-38676666
客服電話：95521/400-8888-666
(32)名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
(33)名稱：國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：楊謙恒
電話：0755-82130833
客服電話：95536
(34)名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
電話：0755-82943666
客服電話：95565/0755-95565
(35)名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：顧凌
電話：010-60838888
客服電話：95548
(36)名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888或95551
(37)名稱：申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：張劍
聯(lián)系人：余潔
電話：021-33389888
客服電話：95523或4008895523
(38)名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305
客服電話：95517
(39)名稱：湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：李欣
電話：021-38784580-8918
客服電話：95351
(40)名稱：渤海證券股份有限公司
住所：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：蔡霆
電話：022-28451991
客服電話：956066
(41)名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：吳忠超
電話：0532-85022326
客服電話：95548
(42)名稱：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
(43)名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3401
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199
(44)名稱：華瑞保險銷售有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
307-2室
法定代表人：王樹科
客服電話：952303
(45)名稱：玄元保險代理有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：021-50701082
(46)名稱：陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
客服電話：95510
(47)名稱：中國人壽保險股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：蔡希良
客服電話：95519
(48)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
(49)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
(50)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓
503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5
樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：4000-555-671
(51)名稱：奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：陳廣浩
電話：0755-89460500
客服電話：400-684-0500
(52)名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008-909-998
(53)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團
總部A座17層
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
(54)名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000899100
(55)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
聯(lián)系人：江輝
電話：021-20530224
客服電話：400-820-1515
(56)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟3單
元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
法定代表人：賴任軍
聯(lián)系人：陳麗霞
電話：0755-29330513
客服電話：400-9302-888
(57)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：戚曉強
電話：010-61840688
客服電話：400-159-9288
(58)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-
2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人：戴曉云
聯(lián)系人：王芳芳
電話：010-5901384
客服電話：010-59013842
(59)名稱：深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
(60)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
(61)名稱：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
(62)名稱：上海匯付基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟匯付天下總部大
樓2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
(63)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
(64)名稱：上海基煜基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號的太平金融大廈1503-1504室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：俞申莉
電話：021-65370077-209
客服電話：400-820-5369
(65)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
(66)名稱：北京虹點基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號恒安大廈10層
法定代表人：鄧偉
客服電話：400-618-0707
(67)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：張憲琴
客服電話：400-000-5767
(68)名稱：上海凱石財富基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
客服電話：400-643-3389
(69)名稱：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
(70)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
住所：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯廣場2座16樓01、08
單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
(71)名稱：貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17
號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
(72)名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
(73)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
(74)名稱：博時財富基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
(75)名稱：易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
法定代表人：陳彤
聯(lián)系人：呂晉
電話：020-8510 7498
客服電話：4001608888
(76)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
客服電話：400-821-5399
(77)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
(78)名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
客服電話：95021
(79)名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906
室
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：張茹
電話：021-20613999
客服電話：400-700-9665
(80)名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
(81)名稱：上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
(82)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強
客服電話：4008773772
(83)名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安苑路11號西樓6層604、607
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：李露平
電話：010-59601366-7024
客服電話：400-818-8000
(84)名稱：上海利得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36
室
辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
(85)名稱：嘉實財富管理有限公司
住所：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2號
樓13層1315號房
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：經(jīng)雷
聯(lián)系人：余永鍵
電話：010-85097570
客服電話：400-021-8850
(86)名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號遠洋銳中心1號樓3層309
法定代表人：梁蓉
(87)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
(88)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
(89)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
(90)名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400-080-5828
(91)名稱：浦領(lǐng)基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號樓10層1001號04室
法定代表人：張蓮
聯(lián)系人：李艷
電話：010-59497361
客服電話：400-012-5899
(92)名稱：深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A
座2404B
法定代表人：張帆
客服電話：400-990-8601
(93)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴世紀(jì)金融廣場楊高南路799號3號樓9樓
法定代表人：周欣
客服電話：4001019301/95193
(94)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-63158805
(95)名稱：海銀基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)廣紀(jì)路173號1001-1007室161L
辦公地址：上海市虹口區(qū)廣紀(jì)路173號1001-1007室161L
法定代表人：韓玉
客服電話：400-808-1016
(96)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102、1103單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：張蜓
電話：021-20219988
客服電話：021-20292031
(97)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：穆飛虎
電話：010-58982465
客服電話：010-6267 5369
(98)名稱：北京加和基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
法定代表人：李由
客服電話：400-820-1115
(99)名稱：北京濟安基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516
客服電話：400-673-7010
(100)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路33號8樓
法定代表人：簡夢雯
聯(lián)系人：徐亞丹
電話：021-51327185
客服電話：400-799-1888
(101)名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：蘭敏
電話：021-52822063
客服電話：400-118-1188
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求增加、更換其他機構(gòu)銷售本基金，
并在管理人網(wǎng)站上公示。
二、注冊登記機構(gòu)
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-
04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯(lián)系人：李克
網(wǎng)址：www.glfund.com
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層
辦公地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會計師：賀耀劉林廠
聯(lián)系人：劉林廠
第六部分基金的募集
一、基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、
《基金合同》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2014
年11月26日《關(guān)于準(zhǔn)予中融國企改革靈活配置混合型證券投資基金注冊的批
復(fù)》（證監(jiān)許可【2014】1252號）的注冊，進行募集。
二、基金類型
混合型證券投資基金。
三、基金的運作方式
契約型開放式。
四、基金存續(xù)期間
不定期。
五、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為A、C
兩類份額。其中A類基金份額為在投資人申購基金時收取申購費用，并不從本
類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資
產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，且不收取申購費用的基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費用的
不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份
額累計凈值并單獨公告。
投資人可自行選擇申購的基金份額類別。
根據(jù)基金運作情況，基金管理人可在不違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的
約定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商，在履行適當(dāng)程序后，停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者變更收費方式、
增加新的基金份額類別或者調(diào)整本基金份額的分類規(guī)則等，調(diào)整實施前基金管
理人應(yīng)進行公告，不需召開基金份額持有人大會。
六、基金的面值
本基金每份基金份額的發(fā)售初始面值為人民幣1.00元。
七、募集方式
通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金
份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)整銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
八、募集期限
本基金的募集期限自2014年12月3日至2014年12月12日。
九、募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者和
合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他
投資人。
十、募集場所
本基金通過銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點向投資人公開發(fā)售。
各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的調(diào)
整銷售機構(gòu)的相關(guān)公告。
十一、認購安排
1．認購時間：本基金向個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者同
時發(fā)售，具體發(fā)售時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同，在
基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
2．投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)：
詳見基金份額發(fā)售公告及銷售機構(gòu)發(fā)布的相關(guān)公告。
3．認購原則和認購限額：認購以金額申請。投資人認購基金份額時，需按
銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認購款項，投資人可以多次認購本基金份額。銷
售網(wǎng)點每個基金賬戶每次認購金額不得低于100元人民幣，銷售機構(gòu)另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。通過本公司直銷柜臺或網(wǎng)上交易平臺認購本基金時，最低認購
金額為100元人民幣，單筆追加認購最低金額為100元人民幣。
當(dāng)日的認購申請在銷售機構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤消。
十二、認購費用
本基金的認購費率隨認購金額的增加而遞減，具體費率結(jié)構(gòu)如下表所示：
認購金額（M）費率
M＜100萬元1.2%
100萬元≤M＜500萬元0.8%
M≥500萬元 每筆1000元
本基金認購費由認購人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。認購費用用于本基金的市
場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。投資人可以多次認購本
基金，認購費用按累計認購金額確定認購費率，以每筆認購申請單獨計算費用。
十三、認購份數(shù)的計算
本基金的認購價格為每份基金份額人民幣1.00元。
有效認購款項在基金募集期間形成的利息歸投資人所有，如基金合同生效，
則折算為基金份額計入投資人的賬戶，利息和具體份額以基金份額登記機構(gòu)的
記錄為準(zhǔn)。
基金份額的認購份額計算方法：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人投資10000元認購本基金的基金份額，如果認購期內(nèi)認購資
金獲得的利息為5元，則其可得到的基金份額計算如下：
凈認購金額=10000/（1+1.2%）=9881.42元
認購費用=10000-9881.42=118.58元
認購份額=（9881.42+5）/1.00=9886.42份
即投資人投資10000元認購本基金的基金份額，加上認購資金在認購期內(nèi)
獲得的利息，可得到9886.42份基金份額。
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
十四、認購的方法與確認
1．認購方法
投資人認購時間安排、投資人認購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管
理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金基金合同，在基金份額發(fā)售公告中確定并披露。
2．認購確認
基金發(fā)售機構(gòu)認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表發(fā)售機
構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以基金份額登記機構(gòu)或基金管理人的確認
結(jié)果為準(zhǔn)。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行
使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
十五、募集資金利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息，在基金合同生效后折算為基金份額
歸基金份額持有人所有，不收取認購費用，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金份額登記機
構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
認購利息折算的份額保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點兩位以后的部分舍去，
舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
十六、募集資金
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動用。
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基
金財產(chǎn)中列支。
第七部分基金合同的生效
一、基金備案的條件
本基金基金合同已于2014年12月16日生效，自該日起本基金管理人正式
開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召
開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回辦理的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理
人在招募說明書、基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根
據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷
售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份
額的申購與贖回。
若基金管理人或其委托的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等非現(xiàn)場交易方
式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。具體辦法由基金管理人另行公
告。
二、申購與贖回辦理的開放日及時間
1．開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2．申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金自2015年1月13日起辦理申購業(yè)務(wù)及贖回業(yè)務(wù)。
三、申購與贖回的原則
1．“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額
凈值為基準(zhǔn)進行計算；
2．“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3．當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4．贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1．申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2．申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，
申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生
效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回
款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
3．申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金份額登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交
易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后（包括該日）
到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不
成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金份額登記機構(gòu)的
確認結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購申請及申購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥
善行使合法權(quán)利。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1．銷售網(wǎng)點每個基金賬戶單筆申購最低金額為1元人民幣，銷售機構(gòu)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定；本公司直銷柜臺每個基金賬戶首次最低申購金額為1元人
民幣，已在直銷柜臺有申購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，
單筆申購最低金額為1元人民幣；
2．基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于1份基金份
額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）保留的基金份額余額
不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。
3．當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)
益，具體請參見相關(guān)公告。
4．基金管理人可以在法律法規(guī)允許的情況下根據(jù)實際情況對以上限制進行
調(diào)整，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5．基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購費與贖回費
1．申購費
本基金基金份額分為A類和C類兩類不同的類別。投資人在申購本基金A類
基金份額時，收取申購費用，申購費率隨申購金額增加而遞減；投資者申購C
類基金份額不收取申購費用，而是從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。投資
人多次申購本基金A類基金份額時，申購費用按每日累計申購金額確定申購費
率，以每筆申購申請單獨計算費用。
本基金的申購費率如下表所示：
申購金額（M） 費率
C類基金份額 0
本基金A類基金份額的申購費用應(yīng)在投資人申購基金份額時收取，不列入
基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。
2．贖回費
本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所
適用的贖回費率越低，具體贖回費率如下表所示：
A類基金份額 C類基金份額
持有時間（N） 贖回費率 持有時間（N） 贖回費率
N＜7日 1.5%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25% 7日≤Y＜30日 0.50%
N≥2年 0 Y≥30日 0
注：N為基金份額持有期限；1年指365天。
投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額
的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持有期
少于30日的基金份額所收取的贖回費，贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)；對于持有
期長于30日但少于3個月的基金份額所收取的贖回費，贖回費用75%歸入基金
財產(chǎn)；對于持有期長于3個月但小于6個月的基金份額所收取的贖回費，贖回
費用50%歸入基金財產(chǎn)；對于持有期長于6個月的基金份額所收取的贖回費，贖
回費用25%歸入基金財產(chǎn)。
基金管理人可以按照《基金合同》的相關(guān)規(guī)定調(diào)整申購、贖回費率或調(diào)整
收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
七、申購份數(shù)與贖回金額的計算方式
1．申購份額的計算
申購本基金A類基金份額的申購費用采用前端收費模式（即申購基金時繳
納申購費），投資人的申購金額包括申購費用和凈申購金額。本基金C類基金
份額不收取申購費，但從該類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
（1）A類基金份額申購份額的計算方式如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋前端申購費率）
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份數(shù)=凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值
申購份額計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的
誤差計入基金財產(chǎn)。
例1：某投資者投資5萬元申購本基金的A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類
基金份額凈值為1.150元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額=50000/（1+1.5%）=49261.08元
申購費用=50000-49261.08=738.92元
申購份額=49261.08/1.150=42835.72份
即：投資者投資5萬元申購本基金的A類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日A類基
金份額凈值為1.150元，則其可得到42835.72份A類基金份額。
（2）C類基金份額申購份額的計算方式如下：
申購份數(shù)=申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值
例2：某投資人投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日
的C類基金份額凈值為1.150元，則其可得到的申購份額為：
申購份額=50,000/1.150=43,478.26份
即投資人投資50,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.150元，則可得到43,478.26份C類基金份額。
2．贖回凈額的計算
基金份額持有人在贖回本基金時繳納贖回費，基金份額持有人的贖回凈額
為贖回金額扣減贖回費用。其中：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類別基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
贖回費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點
后兩位；贖回凈額結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的
誤差計入基金財產(chǎn)。
例：某投資者贖回本基金10000份A類基金份額，持有期3個月，贖回適
用費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份額凈值為1.148元，則其可得凈贖回
金額為：
贖回總金額＝10000×1.148＝11480元
贖回費用＝11480×0.5%＝57.40元
凈贖回金額＝11480－57.40＝11422.60元
即：投資者贖回本基金10000份A類基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類基金份
額凈值為1.148元，則可得到的凈贖回金額為11422.60元。
3．基金份額凈值計算
本基金分為A類和C類兩類基金份額，兩類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，
分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值
的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或
損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日
內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
八、申購與贖回的注冊登記
投資人申購基金成功后，基金份額登記機構(gòu)在T+1日為投資人登記權(quán)益并
辦理注冊登記手續(xù)，投資人自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資人贖回基金成功后，基金份額登記機構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)
益的注冊登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行
調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前3個工作日在
至少一家規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。
九、巨額贖回的認定及處理方式
1．巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額
贖回。
2．巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認
為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖
回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過前一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。具
體措施如下：
對于該單個基金份額持有人超出前一開放日基金總份額20%的贖回申請，
基金管理人可實施延期辦理。對于該單個基金份額持有人未超過前一開放日基
金總份額20%（含20%）的贖回申請與當(dāng)日其他投資者的贖回申請一起，按上述
（1）、（2）方式處理。對于上述因延期辦理而未能贖回部分，投資人可在提
交贖回申請時選擇延期贖回或者取消贖回。選擇延期贖回的，延期的贖回申請
將自動轉(zhuǎn)入下一開放日，與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一
開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提
交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
3．巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理
1．拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接
受投資人的申購申請。
（3）證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
（4）基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金
份額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。
（5）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他
可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份額持
有人利益的情形。
（6）基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導(dǎo)致
基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
（7）申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、
單一投資者單日或單筆申購金額上限的情形。
（8）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
（9）基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額數(shù)的比例達到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變
相規(guī)避前述50%比例要求的情形。
（10）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項之一的情形且基金管理人決定暫停申
購情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如
果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購
的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
2．暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接
受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
（3）證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
（4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
（6）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基
金管理人可暫停接受投資人的贖回申請。
（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫定接受贖回申請或延緩支付贖回款
項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理
人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申
請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的
該類基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金
合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未
獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回
業(yè)務(wù)的辦理并公告。
3．暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定
媒介上刊登暫停公告。
（2）如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介
上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額
凈值。
（3）如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申
購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的各類基金份額凈值。
（4）如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊
登暫停公告1次；當(dāng)連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可對重復(fù)刊登暫停公告的頻
率進行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，
并公告最近1個開放日的各類基金份額凈值。
十一、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相
關(guān)機構(gòu)。
十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機
構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金份額登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行
等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及基金份額登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它
非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本
基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金份額登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按
基金份額登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。
十四、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十六、基金的凍結(jié)和解凍
基金份額登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，
以及基金份額登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十七、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書的有
關(guān)規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
通過自上而下資產(chǎn)配置與自下而上精選品種相結(jié)合的投資策略，動態(tài)平衡
股票和債券的投資比例，控制組合整體風(fēng)險，力爭在不同市場環(huán)境中都獲得較
穩(wěn)定的收益。
二、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的
各類股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、
權(quán)證、中期票據(jù)、央行票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、
股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)
規(guī)定。
基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0—95%，其中投資于國企改革主題方
向的相關(guān)證券比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。債券、權(quán)證、中期票據(jù)、中
小企業(yè)私募債、現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例為5%-100%，其中權(quán)證投資比
例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，中小企業(yè)私募債的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值
的10%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
三、投資策略
本基金投資組合中的股票類資產(chǎn)的選擇采用“自下而上”為主的精選策略，
基于對國企改革相關(guān)政策的分析和對企業(yè)基本面的深入研究，進行長期投資，
并采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，精選個股，構(gòu)建投資組合。本基金
投資組合中的債券類資產(chǎn)將采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式進行，積極
主動地預(yù)測市場利率的變動趨勢，同時審視奪度精選個券。
1．股票類資產(chǎn)投資策略
定性分析
（1）準(zhǔn)確、清晰的公司戰(zhàn)略，并在此基礎(chǔ)上形成了一套可持續(xù)發(fā)展的、良
好的商業(yè)模式；
（2）獨特、可鑒別的企業(yè)核心競爭力，體現(xiàn)在管理、技術(shù)、品牌、營銷、
資源、渠道網(wǎng)絡(luò)等一個或多個方面；
（3）良好的公司治理結(jié)構(gòu)，重點從公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、激勵制度、組織框架、
董事會與管理層的獨立性、信息透明度等方面定性分析。
定量分析
（1）財務(wù)分析：從EPS、EVA等指標(biāo)未來的增長情況分析企業(yè)未來的成長性，
并配合盈利能力、運營效率、償債能力等方面的系統(tǒng)分析，比較企業(yè)在行業(yè)中
的相對地位，甄別其真實性，選擇盈利能力強、主營業(yè)務(wù)成長快、財務(wù)結(jié)構(gòu)穩(wěn)
健的上市公司；
（2）選擇具備成長性、能夠創(chuàng)造價值的上市公司。通過計算與比較包括
ROC、企業(yè)加權(quán)平均資本成本（WACC）、企業(yè)成長（G）等核心指標(biāo)，選擇具備
成長性、能夠創(chuàng)造價值的上市公司；
（3）估值水平合理。選擇價格低于價值的上市公司，或者比較企業(yè)動態(tài)市
盈率、PEG等指標(biāo)，選擇目前估值水平明顯較低、或相對合理的上市公司進行
重點投資。
2．債券類資產(chǎn)投資策略
確定組合久期
在匹配本產(chǎn)品目標(biāo)投資期限的前提下，組合將積極主動地預(yù)測市場利率的
變動趨勢，并根據(jù)收益率曲線的整體運動方向相應(yīng)調(diào)整組合久期配置，以達到
提高債券組合收益、降低債券組合利率風(fēng)險的目的。在確定債券組合久期的過
程中，組合將通過合理假設(shè)下的情景分析和壓力測試，確定最優(yōu)的債券組合久
期。一般而言，預(yù)期市場利率水平將上升時，適當(dāng)降低組合久期；預(yù)期市場利
率將下降時，適當(dāng)提高組合久期。
確定關(guān)鍵年限配置比例
在久期確定的基礎(chǔ)上，充分把握收益率曲線的非平行移動進行組合的期限
結(jié)構(gòu)調(diào)整，選擇啞鈴型、子彈型或階梯型等組合，決定整個債券組合在各個關(guān)
鍵年限上的配置比例。
類屬資產(chǎn)配置
組合通過考察不同類別資產(chǎn)的息差情況，根據(jù)整體策略要求、組合收益目
標(biāo)等決定組合中類別資產(chǎn)的配置內(nèi)容和各類別投資的比例。通過類屬配置，在
期限相當(dāng)?shù)那闆r下，適當(dāng)考慮增加企業(yè)債和金融債的投資比例，提高組合預(yù)期
收益。在充分量化利率風(fēng)險前提下追求收益最大化。
信用債投資策略
信用債是本組合的重要投資品種。組合將采取自上而下和自下而上相結(jié)合
的方式進行個券精選。組合不僅依靠國內(nèi)信用評級機構(gòu)的評級，同時依賴固定
收益團隊持續(xù)深入的基本面研究，為精選個債提供支持。
3．中小企業(yè)私募債投資策略
中小企業(yè)私募債屬于高收益?zhèn)贩N之一，其特點是信用風(fēng)險高、收益率高、
債券流動性較低。本基金在對我國中小企業(yè)私募債市場發(fā)展動態(tài)緊密跟蹤基礎(chǔ)
之上，依據(jù)獨立的中小企業(yè)私募債風(fēng)險評估體系，配備專業(yè)的研究力量，并執(zhí)
行相應(yīng)的內(nèi)控制度，更加審慎地分析單只中小企業(yè)私募債的信用風(fēng)險及流動性
風(fēng)險，進行中小企業(yè)私募債投資。在中小企業(yè)私募債組合的管理上，將使用更
加嚴格的風(fēng)控標(biāo)準(zhǔn)，嚴格限制單只債券持有比例的上限，采用更分散化的投資
組合，更短的組合到期期限來控制組合的信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險。
4．股指期貨投資策略
本基金認為在符合一定條件的市場環(huán)境中，有必要審慎靈活地綜合運用股
指期貨進行套期保值交易來對沖系統(tǒng)性風(fēng)險、降低投資組合波動性并提高資金
管理效率。本基金在股指期貨投資中將以控制風(fēng)險為原則，以套期保值為目的，
本著謹慎原則，參與股指期貨的投資，并按照中國金融期貨交易所套期保值管
理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本基金參與股指期貨套期時將綜合考慮：（1）股指期貨交易品種的流動
性；（2）股指期貨交易品種與現(xiàn)貨市場的相關(guān)度；（3）通過股指期貨進行套
期保值交易的必要性；以及（4）股指期貨套期保值交易的綜合成本，來判斷是
否進行套期保值交易或套期保值的合理對沖比率。
四、投資限制
1．組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散
投資降低基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資
組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家公司的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10%；
（5）本基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（6）本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，其中投資于國企改革
相關(guān)證券的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券、權(quán)證、中期票據(jù)、
中小企業(yè)私募債、現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例為5%-100%，其中權(quán)證投資
比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，中小企業(yè)私募債的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%；
（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交
易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況
等；
（17）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）占基金資產(chǎn)的0-95%；
（18）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（19）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（20）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定，與基金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，
根據(jù)比例進行投資。基金管理人應(yīng)制訂嚴格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，
防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（21）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不超過該上市公司可流通股票的30%；
（22）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（23）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等本基金管理
人之外的因素致使本基金不符合前述比例限制的，本基金管理人不得主動新增
流動性受限資產(chǎn)的投資；
（24）法律法規(guī)、監(jiān)管部門或基金合同規(guī)定的其他比例限制。
本基金在開始進行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、
清算、估值、交收等事宜另行具體協(xié)商。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金
履行適當(dāng)程序后，投資不再受相關(guān)限制。
除第（11）、（19）、（22）、（23）項外，因證券、期貨市場波動、上
市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易
日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開始。
2．禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
五、業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證國有企業(yè)改革指數(shù)收益率*55%+上證國債指數(shù)收益率*45%
本基金為靈活配置混合型證券投資基金，股票投資比例為0-95%，因此在業(yè)
績比較基準(zhǔn)中股票投資部分權(quán)重為55%，其余為債券投資部分。
采用該業(yè)績比較基準(zhǔn)主要基于如下考慮：
1．中證國有企業(yè)改革指數(shù)編制合理、透明、運用廣泛，具有較強的代表性
和權(quán)威性。
2．上證國債指數(shù)以國債為樣本，按照發(fā)行量加權(quán)而成，具有良好的債券市
場代表性。
因此，我們選取了中證國有企業(yè)改革指數(shù)作為股票投資部分、上證國債指
數(shù)作為債券投資部分的比較基準(zhǔn)。如果今后上述基準(zhǔn)指數(shù)停止計算編制或更改
名稱，或法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比
較基準(zhǔn)推出，或市場中出現(xiàn)更適用于本基金的比較基準(zhǔn)指數(shù)，本基金可以在征
得基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)，并及時公告，而
無需召開基金份額持有人大會。
六、風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券型基金和貨幣市場基
金，但低于股票型基金，屬于證券投資基金中的中等風(fēng)險和中等預(yù)期收益產(chǎn)品。
七、投資決策依據(jù)和程序
投資決策分為政策層面和操作層面兩個層面：
1.政策層次的投資決策：公司負責(zé)投資決策的最高機構(gòu)是投資決策委員會。
投資決策委員會負責(zé)確定公司所管理的資產(chǎn)的長期投資戰(zhàn)略和投資方向，制訂
重大投資決策。
2.操作層次的投資決策：在制定的投資戰(zhàn)略和投資限制框架內(nèi)，基金經(jīng)理
或投資經(jīng)理可以自行選擇證券、確定入市時間和投資組合。經(jīng)過投資決策委員
會決定的投資，基金經(jīng)理或投資經(jīng)理必須將實施情況定期向業(yè)務(wù)負責(zé)人、首席
投資官匯報。在實施過程中，如需對投資方案進行重大修改，基金經(jīng)理或投資
經(jīng)理必須及時做出書面說明并報投資決策委員會，待投資決策委員會表決通過
后方能實施。
八、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1．基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份
額持有人的利益；
2．不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3．有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4．不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
5．基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵
循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，
按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按
法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分
之二以上的獨立董事通過。
九、基金的融資融券
在有關(guān)法律法規(guī)允許的前提下，本基金可參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。
十、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書的規(guī)定。
十一、基金的投資組合報告
本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶
責(zé)任。
基金托管人國信證券股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報
告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2025年6月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未
經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
占基金總資產(chǎn)的比例
序號項目金額(元)
（%）
1權(quán)益投資343,167,411.46 55.20
其中：股票343,167,411.46 55.20
2基金投資--
3固定收益投資--
其中：債券--
資產(chǎn)支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產(chǎn)--
其中：買斷式回購的買
--
入返售金融資產(chǎn)
銀行存款和結(jié)算備付金
7 277,826,180.70 44.69
合計
8其他資產(chǎn)670,631.70 0.11
9合計621,664,223.86 100.00
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
占基金資產(chǎn)凈值比例
代碼行業(yè)類別公允價值(元)
（%）
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)--
B采礦業(yè)9,154,506.00 1.49
C制造業(yè)186,321,561.86 30.24
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 33,211,246.00 5.39
合計 343,167,411.46 55.69
（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：本基金本報告期末未持有港股股票。
3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資
明細
序號股票代碼股票名稱數(shù)量(股)公允價值(元)占基金資產(chǎn)凈
值比例（％）
1 601117中國化學(xué)4,829,200 37,039,964.00 6.01
2 000719中原傳媒2,983,900 37,030,199.00 6.01
3 600483福能股份3,445,150 33,211,246.00 5.39
4 600690海爾智家1,130,000 28,001,400.00 4.54
5 000725京東方A 4,690,000 18,713,100.00 3.04
6 600757長江傳媒2,001,458 18,573,530.24 3.01
7 688425鐵建重工4,069,437 16,603,302.96 2.69
8 601952蘇墾農(nóng)發(fā)1,512,100 14,924,427.00 2.42
9 000100 TCL科技3,040,000 13,163,200.00 2.14
10 601369陜鼓動力1,478,300 12,964,691.00 2.10
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細
注：本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投
資明細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資
明細
注：本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
無。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
（1）本期國債期貨投資政策
無。
（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
（3）本期國債期貨投資評價
無。
11、投資組合報告附注
（1）報告期內(nèi)，本基金投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，未發(fā)現(xiàn)
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或者在報
告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
（2）基金投資的前十名股票未超過基金合同規(guī)定的備選股票庫。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
6 其他應(yīng)收款 -
（4）報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
注：本基金本報告期末未持有債券。
（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情況。
（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分項之和與合計項之間可能存在尾差。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金
資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表
其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募
說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截至2025年6月30日。
基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
國聯(lián)國企改革混合A
業(yè)績比
業(yè)績比
凈值增較基準(zhǔn)
凈值增較基準(zhǔn)
階段長率標(biāo)收益率①-③②-④
長率①收益率
準(zhǔn)差②標(biāo)準(zhǔn)差
③
④
2015年01
月01日至
6.04%2.34%15.06%1.56%-9.02%0.78%
2015年12
月31日
2016年01
月01日至
-15.35%1.43%-6.70%0.97%-8.65%0.46%
2016年12
月31日
2017年01
月01日至
9.66%0.41%8.71%0.38%0.95%0.03%
2017年12
月31日
2018年01
月01日至
-14.55%0.91%-12.92%0.75%-1.63%0.16%
2018年12
月31日
2019年01
月01日至
32.91%1.02%19.18%0.69%13.73%0.33%
2019年12
月31日
2020年01
月01日至66.52%1.64%16.51%0.82%50.01%0.82%
2020年12
月31日
國聯(lián)國企改革混合C
業(yè)績比
業(yè)績比
凈值增較基準(zhǔn)
凈值增較基準(zhǔn)
階段長率標(biāo)收益率①-③②-④
長率①收益率
準(zhǔn)差②標(biāo)準(zhǔn)差
③
④
自基金合
同生效日
起至2023-0.95%0.57%-3.69%0.38%2.74%0.19%
年12月
31日
2024年01
月01日至
14.04%1.04%11.74%0.69%2.30%0.35%
2024年12
月31日
自基金合同生效日起至2025年06月30日 17.96% 0.86% 7.41% 0.61% 10.55% 0.25%
自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收
益率變動的比較
注：按基金合同和招募說明書的約定，本基金自基金合同生效日起6個月
內(nèi)為建倉期，建倉期結(jié)束時本基金的各項投資比例符合基金合同的有關(guān)約定。
自2023年9月22日，本基金增加C類基金份額，自2023年9月26日起C類
存在有效基金份額。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金專門賬戶、
證券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、
基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金份額登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金
財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)和基金銷售機
構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請
求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金
財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等
資產(chǎn)及負債。
三、估值程序
1．各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五
入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)
定公告。
2．基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人對外公布。
四、估值方法
1．證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交
易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交
易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提
供的價格估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日的收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的價格估值。如最近交易日后經(jīng)
濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日
后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變
化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
2．處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價
值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3．全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用
估值技術(shù)確定公允價值。
4．同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估
值。
5．中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價值估值。如使用的估值技術(shù)
難以確定和計量其公允價值的，按成本估值。如相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有
最新規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
6．因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)
難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
7．如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
8．相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）
發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1．估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金份額登記
機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受
損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）
的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2．估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值
錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3．估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金份額登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，
由基金份額登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認。
4．基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1．基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4．中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)
計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算
當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對
凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對各類基金
凈值信息予以公布。
八、特殊情況的處理方法
1．基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；
2．由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的該類基
金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任，但基金管理人、基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1．在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為
10次，每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額該次可供分配
利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2．本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3．基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4．本基金同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同；
5．法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時
間不得超過15個工作日。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基
金份額登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。
第十四部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1．基金管理人的管理費；
2．基金托管人的托管費；
3．本基金從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
4．《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5．《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費、仲裁等
法律費用；
6．基金份額持有人大會費用；
7．基金的證券交易費用；
8．基金的銀行匯劃費用；
9．基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10．按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1．基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
2．基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
3.C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前
一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。基金管理人與基
金托管人核對一致后，以雙方認可的方式于次月前5個工作日內(nèi)按照指定的賬
戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3．《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4．其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理
費率、基金托管費率等相關(guān)費率。
調(diào)高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，須召開基金份
額持有人大會審議；調(diào)低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，
無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前在規(guī)定媒介上公告。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費。詳見本招募說明書的有關(guān)規(guī)定。
六、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1．基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2．基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度；
3．基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4．會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5．本基金獨立建賬、獨立核算；
6．基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7．基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1．基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表
進行審計。
2．會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3．基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的
自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡
稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方
式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5．登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6．中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1．《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2．招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明
基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在
規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3．基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4．基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
5．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的
三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性
公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料
概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將基金合同、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（三）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)
至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日的各
類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（四）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期
報告或者年度報告。
基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達到或超過基金份額總
數(shù)20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報
告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持
有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會
認定的特殊情形除外。
（六）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1．基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2．《基金合同》終止、基金清算；
3．轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4．更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5．基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6．基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7．基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8．基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9．基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10．基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十。
11．涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12．基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13．基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14．基金收益分配事項；
15．管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計
提方式和費率發(fā)生變更；
16．某一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17．本基金開始辦理申購、贖回；
18．本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
19．本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；
20．本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21．新增或調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；
22.發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事
項時；
23.基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（七）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害
基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公
開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（八）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備
案，并予以公告。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進行清算并制作清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十）投資于中小企業(yè)私募債券的信息
1．基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金投資中小企業(yè)私募債券后按照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)
量、期限、收益率等信息。
2．基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招
募說明書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。
（十一）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書的有關(guān)規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面或
電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，
該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司的住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
第十七部分側(cè)袋機制
一、側(cè)袋機制的實施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機制當(dāng)日向中國證監(jiān)會及所在地的中國證監(jiān)會
派出機構(gòu)備案，并在次日發(fā)布臨時公告，并在五個工作日內(nèi)聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。
側(cè)袋機制啟用后，基金管理人應(yīng)及時向基金銷售機構(gòu)提示側(cè)袋機制啟用的
相關(guān)事宜。
二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側(cè)袋機制當(dāng)日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎(chǔ)，確認相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當(dāng)日收到的申購申請，
視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請；當(dāng)日收到的贖回申
請，僅辦理主袋賬戶的贖回申請并支付贖回款項?；鸸芾砣藨?yīng)依法向投資者
進行充分披露。
2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的
贖回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一
開放日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資
側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值
本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對主袋賬戶資產(chǎn)進行
估值并披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
側(cè)袋賬戶的會計核算應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
五、實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用
1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費、托管費和銷售服務(wù)費按主
袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費。
3、因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔(dān)。
六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應(yīng)變現(xiàn)款項。
側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都
應(yīng)當(dāng)及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應(yīng)的款項。若側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法
律法規(guī)要求及時發(fā)布臨時公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應(yīng)參照基金清
算報告的相關(guān)要求，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所
對側(cè)袋賬戶進行審計并披露專項審計意見。
七、側(cè)袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資
者利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應(yīng)按規(guī)定及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信
息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
實施側(cè)袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋
賬戶相關(guān)信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。
會計師事務(wù)所對基金年度報告進行審計時，應(yīng)對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相
關(guān)的會計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。
第十八部分風(fēng)險揭示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是
分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券
等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額
分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金
自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有
的一種風(fēng)險，對于本基金來說，巨額贖回即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超
過基金總份額的百分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投
資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。
一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
投資人應(yīng)當(dāng)認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》及基金產(chǎn)品資料概要
等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期
限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定
期定額投資是引導(dǎo)投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資
方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人
獲得收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不
預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績
表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做出投
資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖
回基金，基金銷售機構(gòu)名單詳見本基金基金份額發(fā)售公告。
本基金在認購期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資
人按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、
從而遭受損失的風(fēng)險。
投資于本基金的主要風(fēng)險包括：
一、系統(tǒng)性風(fēng)險
系統(tǒng)性風(fēng)險是指因整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對股票債券價格產(chǎn)生
影響而形成的風(fēng)險，主要包括政策風(fēng)險，經(jīng)濟周期風(fēng)險，利率風(fēng)險，購買力風(fēng)
險等因素。
1．政策風(fēng)險
貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟政策和法律法規(guī)的變化對
證券市場產(chǎn)生一定影響，從而導(dǎo)致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險。
2．經(jīng)濟周期風(fēng)險
經(jīng)濟運行具有周期性的特點，經(jīng)濟運行周期性的變化會對基金所投資的證
券的基本面產(chǎn)生影響，從而影響證券的價格而產(chǎn)生風(fēng)險。
3．利率風(fēng)險
金融市場利率的波動會直接導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率產(chǎn)生
變動，同時也影響到證券市場資金供求狀況，以及擬投資上市公司的融資成本
和利潤水平。上述變化將直接影響證券價格和本基金的收益。
4．購買力風(fēng)險
基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金的購買力可能因為通貨
膨脹的影響而下降，從而使基金的實際投資收益下降。
5．匯率風(fēng)險
匯率的變動可能會影響基金投資標(biāo)的的價格和基金資產(chǎn)的實際購買力。
6．其他風(fēng)險
因戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力產(chǎn)生的風(fēng)險。
二、非系統(tǒng)性風(fēng)險
非系統(tǒng)性風(fēng)險是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、
財務(wù)風(fēng)險及債券發(fā)行人的信用風(fēng)險等。擬投資上市公司的經(jīng)營狀況受到多種因
素影響，如管理層能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭能力、技術(shù)更新、研
究開發(fā)、人員素質(zhì)等都會導(dǎo)致上市公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市
公司經(jīng)營不善，將導(dǎo)致其股票價格下跌或股息、紅利減少，從而使基金投資收
益下降?；鹂梢酝ㄟ^多樣化投資來分散這種非系統(tǒng)性風(fēng)險。
1．基金管理風(fēng)險
基金管理風(fēng)險指基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的風(fēng)險，主要包括
管理風(fēng)險、交易風(fēng)險、流動性風(fēng)險、運營風(fēng)險及道德風(fēng)險。
（1）管理風(fēng)險
在基金管理運作過程中，由于基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技
能等主觀因素的限制而影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的
判斷，或者由于基金數(shù)量模型設(shè)計不當(dāng)或?qū)嵤┎铄e導(dǎo)致基金收益水平偏離業(yè)績
基準(zhǔn)從而影響基金收益水平。對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴也可能產(chǎn)生管
理風(fēng)險。
（2）交易風(fēng)險
由于交易權(quán)限或業(yè)務(wù)流程設(shè)置不當(dāng)導(dǎo)致交易執(zhí)行流程不暢通，交易指令的
執(zhí)行產(chǎn)生偏差或錯誤，或者由于故意或重大過失未能及時準(zhǔn)確執(zhí)行交易指令，
事后也未能及時通知相關(guān)人員或部門，導(dǎo)致基金利益的直接損失。
（3）流動性風(fēng)險
在市場或者個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本
地調(diào)整基金投資組合，從而對基金收益造成不利影響。
由于開放式基金的特殊要求，本基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)付贖回
要求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險或現(xiàn)金過多所導(dǎo)致的收
益下降風(fēng)險。
（4）運營風(fēng)險
由于運營系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、計算機或交易軟件等發(fā)生技術(shù)故障或癱瘓等情
況而無法正常完成基金的申購、贖回、注冊登記、清算交收等指令而產(chǎn)生的操
作風(fēng)險，或者由于操作過程效率低下或人為疏忽和錯誤而產(chǎn)生的操作風(fēng)險。
（5）道德風(fēng)險
是指員工違背職業(yè)道德、法規(guī)和公司制度，通過內(nèi)幕信息、利用工作程序
中的漏洞或其他不法手段謀取不正當(dāng)利益所帶來的風(fēng)險。
2．本基金的特定風(fēng)險
本基金的權(quán)益類資產(chǎn)配置比例為0-95%，相對靈活的資產(chǎn)配置比例容易造成
收益波動率大幅提升的風(fēng)險。
本基金使用股指期貨作為風(fēng)險對沖工具，股指期貨交易采用保證金交易制
度，由于保證金交易具有杠桿性，存在潛在損失可能成倍放大的風(fēng)險。
本基金對固定收益類資產(chǎn)的投資中將中小企業(yè)私募債券納入到投資范圍當(dāng)
中，中小企業(yè)私募債券，是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上市的中小企業(yè)以非公開方
式發(fā)行的債券。該類債券不能公開交易，可通過上海證券交易所固定收益證券
綜合電子平臺或深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺進行交易。一般情況下，中
小企業(yè)私募債券的交易不活躍，潛在流動性風(fēng)險較大；并且，當(dāng)發(fā)債主體信用
質(zhì)量惡化時，受市場流動性限制，本基金可能無法賣出所持有的中小企業(yè)私募
債券，從而可能給基金凈值帶來損失。
此外，本基金屬于主題投資混合型基金，股票部分重點投資國企改革相關(guān)
股票，因此在具體投資管理中可能面臨目標(biāo)主題股票所具有的特定風(fēng)險，或者
目標(biāo)主題股票的業(yè)績表現(xiàn)不一定領(lǐng)先于市場平均水平的風(fēng)險。
3.流動性風(fēng)險管理
1）基金申購、贖回安排。
本基金申購、贖回的具體安排請參見招募說明書第八部分的內(nèi)容。
基金管理人將審慎確認大額申購和大額贖回，強化對本基金巨額贖回的事
前監(jiān)測、事中管控與事后評估，保證不損害公眾投資者的合法權(quán)益。
2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的
各類股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、
權(quán)證、中期票據(jù)、央行票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、
股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金的投資標(biāo)的為具有良好流動性的金融工具，從宏觀經(jīng)濟環(huán)境和證券
市場走勢進行研判，結(jié)合考慮相關(guān)類別資產(chǎn)的風(fēng)險收益水平，動態(tài)調(diào)整股票、
債券、貨幣市場工具等資產(chǎn)的配置比例，優(yōu)化投資組合。審慎評估所投資資產(chǎn)
的流動性，合理安排各資產(chǎn)到期時間分布，保障基金流動性安全。
3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》的相關(guān)要求，
基金管理人對本基金實施流動性風(fēng)險管理，并針對性制定流動性風(fēng)險管理措施，
盡量避免或減小因發(fā)生流動性風(fēng)險而導(dǎo)致的投資者損失，最大程度的降低巨額
贖回情形下的可能出現(xiàn)的流動性風(fēng)險。
4）實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金管理人在確保投資者得到公平對待的前提下，當(dāng)難以應(yīng)對巨額贖回
時，將在特定情形下運用流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請等進行適度調(diào)整，具
體包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項；
（4）收取短期贖回費；
（5）暫停基金估值；
（6）側(cè)袋機制。
針對實施上述備用的流動性風(fēng)險管理工具，基金管理人制定了相關(guān)業(yè)務(wù)程
序，確保流動性風(fēng)險管理工具的實施。
5）啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險揭示
側(cè)袋機制是一種流動性風(fēng)險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬
戶進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在
于有效隔離并化解風(fēng)險，但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基
金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，
因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時擁有主袋
賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時
間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋
機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理
人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作
為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價
格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機
制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時僅
需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)
減少進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真
實價值及變化情況。
同時，基金管理人將密切關(guān)注市場資金動向，提前調(diào)整投資和頭寸安排，
盡可能的避免出現(xiàn)不得不實施上述備用風(fēng)險管理工具的流動性風(fēng)險，將對投資
者可能出現(xiàn)的潛在影響降至最低。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1．變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2．關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1．基金份額持有人大會決定終止的；
2．基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3．《基金合同》約定的其他情形；
4．相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
2．基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3．基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4．基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金財產(chǎn)進行分配；
5．基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持
有的該類基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法
規(guī)規(guī)定的期限。
第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1．根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金份額登記機構(gòu)辦理基金登記
業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融
券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2．根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關(guān)資料，保存時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組,參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1．根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2．根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶和證券賬戶，按照《基金合
同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存
時間不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1．根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2．根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會未設(shè)日常機構(gòu)。
（一）召開事由
1．當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
（1）修改《基金合同》的重要內(nèi)容或者提前終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)、提高銷售服務(wù)費率，但法
律法規(guī)要求提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或銷售服務(wù)費率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會的事項。
2．以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)
低贖回費率或銷售服務(wù)費率、或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影
響的前提下變更收費方式、調(diào)整本基金的基金份額類別的設(shè)置；
（4）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進行修改；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（6）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1．除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2．基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4．代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5．代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6．基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1．召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2．采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3．如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表
決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機關(guān)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1．現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不
少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2．通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行
表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人
代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金份額登記機構(gòu)記
錄相符。
3．在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金
份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會。
在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場
方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方
式開會的程序進行。
（五）議事內(nèi)容與程序
1．議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2．議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1．一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2．特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、提前終止《基金合同》、本基金與其他基金合
并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1．現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男ЯΑ?
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重
新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2．通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持
有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與
或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修
改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益與分配
（一）基金收益分配原則
1．在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為
10次，每次收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額該次可供分配
利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
2．本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3．基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4．本基金同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金各類基金
份額在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同；
5．法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時
間不得超過15個工作日。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基
金份額登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。
紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（五）實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理人與基
金托管人核對一致后，以雙方認可的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，基金管理人與基
金托管人核對一致后，以雙方認可的方式于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中
一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前
一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。基金管理人與基
金托管人核對一致后，以雙方認可的方式于次月前5個工作日內(nèi)按照指定的賬
戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
通過自上而下資產(chǎn)配置與自下而上精選品種相結(jié)合的投資策略，動態(tài)平衡
股票和債券的投資比例，控制組合整體風(fēng)險，力爭在不同市場環(huán)境中都獲得較
穩(wěn)定的收益。
（二）投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的
各類股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、
權(quán)證、中期票據(jù)、央行票據(jù)、短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、
股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)
規(guī)定。
基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，其中投資于國企改革主題方
向的相關(guān)證券比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。債券、權(quán)證、中期票據(jù)、中
小企業(yè)私募債、現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例為5%-100%，其中權(quán)證投資比
例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，中小企業(yè)私募債的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值
的10%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其
中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
（三）投資限制
1．組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散
投資降低基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y
組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家公司的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10%；
（5）本基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（6）本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，其中投資于國企改革
相關(guān)主題證券的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券、權(quán)證、中期票
據(jù)、中小企業(yè)私募債、現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例為5%-100%，其中權(quán)證
投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，中小企業(yè)私募債的投資比例不超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%；
（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交
易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況
等；
（17）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）占基金資產(chǎn)的0-95%；
（18）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（19）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（20）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)
規(guī)定，與基金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，
根據(jù)比例進行投資?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，
防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險；
（21）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開
放期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公
司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不超過該上市公司可流通股票的30%；
（22）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（23）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等本基金管理
人之外的因素致使本基金不符合前述比例限制的，本基金管理人不得主動新增
流動性受限資產(chǎn)的投資；
（24）法律法規(guī)、監(jiān)管部門或基金合同規(guī)定的其他比例限制。
本基金在開始進行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、
清算、估值、交收等事宜另行具體協(xié)商。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金
履行適當(dāng)程序后，投資不再受相關(guān)限制。
除第（11）、（19）、（22）、（23）項外，因證券、期貨市場波動、上
市公司合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因
素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易
日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之
日起開始。
2．禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法及公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算方法
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（二）基金資產(chǎn)凈值的公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1．變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份
額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
并報中國證監(jiān)會備案。
2．關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1．基金份額持有人大會決定終止的；
2．基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3．《基金合同》約定的其他情形；
4．相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2．基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3．基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4．基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配；
5．基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額持有人持
有的該類基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法
規(guī)規(guī)定的期限。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該
會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的
并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十一部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-
04單元
法定代表人：王瑤
設(shè)立日期：2013年5月31日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕667號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣柒億伍仟萬元整
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：010-56517000
（二）基金托管人
名稱：國信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈
郵政編碼：518001
法定代表人：何如
成立時間：1994年6月
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可〔2013〕1666號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣96.12億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的
財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資
基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)
的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手名單，
以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證
券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金投資于包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的各類股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)
板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、權(quán)證、中期票據(jù)、央行票據(jù)、
短期融資券、中小企業(yè)私募債、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
核準(zhǔn)上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%。債券、權(quán)證、中期票據(jù)、中
小企業(yè)私募債、現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例為5%-100%，其中權(quán)證投資比
例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，中小企業(yè)私募債的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值
的10%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)
金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，其投資比例遵循屆時有效法律法規(guī)或相關(guān)
規(guī)定。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金投資、融資比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金持有一家公司的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的
10%；
（5）本基金總資產(chǎn)不超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（6）本基金的投資組合比例為：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）投資比例為基金資產(chǎn)的0-95%，其中投資于國企改革
相關(guān)股票的投資比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；債券、權(quán)證、中期票據(jù)、
中小企業(yè)私募債、現(xiàn)金、貨幣市場工具和資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例為5%-100%，其中權(quán)證投資
比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，中小企業(yè)私募債的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支
持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（12）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金
資產(chǎn)凈值的0.5%；
（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市
值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
（16）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交
易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況
等；
（17）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）占基金資產(chǎn)的0-95%；
（18）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（19）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，
應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
（20）法律法規(guī)、監(jiān)管部門或基金合同規(guī)定的其他比例限制。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日
內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相
關(guān)限制。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本
托管協(xié)議第十五條第十一款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后
監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)
有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本
機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)
方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實
性、準(zhǔn)確性、完整性，并負責(zé)及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人進行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時，基金
托管人應(yīng)及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，如基金托管人
采取必要措施后仍無法阻止交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向
基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀
行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；?
管理人應(yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；?
托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單和交易
結(jié)算方式進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及
結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手進行但尚未結(jié)算的
交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行
間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交
易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t
根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)
基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易結(jié)算方式進行交易時，基金托
管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金管理人投資流通受限證券進行監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基
金投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范
流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠?
遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)
督。
1．本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不
包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回
購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的
證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行
間債券市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負
責(zé)相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原
因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資
產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，
由基金管理人承擔(dān)。
本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
2．基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董
事會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)
異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供
基金投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險負責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)
險采取積極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如
因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金
管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金
因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基
金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金
管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
3．本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向
基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)
確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書
面資料包括但不限于：
（1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。
（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
（4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
4．基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資流通受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未
能進行及時調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。
5．基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
（1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。
（2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)
案的建立與完善情況。
（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
（4）信息披露情況。
6．相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收
入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作
違反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面
提示等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以
書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明
違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)
會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合
同》和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金
管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；
對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知
基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾?
人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（十一）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，對側(cè)袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包
括基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶和證券賬
戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)管理人指
令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行
分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書
面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面
形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)
及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督
促基金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不
限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定
時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?
人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1．基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2．基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3．基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金專門賬戶和證券賬戶。
4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立。
5．基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、
處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)
完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護費等費用）。
6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失,基金托管人對此不承擔(dān)任
何責(zé)任.
7．除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財產(chǎn)。
（二）募集資金的驗證
1．基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行
開設(shè)的中融基金管理有限公司“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并
管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《證券辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的托管資金專門賬戶，同
時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，
出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師
簽字方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金的托管資金專門賬戶的開立和管理
1．基金托管人以基金的名義在合作銀行開設(shè)唯一的托管資金專門賬戶，并
根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。
2．托管資金專門賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得
使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3．托管資金專門賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理
機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，
亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3．基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
4．基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立
結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?
金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
《基金合同》生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)
算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機構(gòu)開立債券托管
賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。
基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)
議。
（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
1．因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，由基金托管人負責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2．法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托
管人存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保
管庫，保管憑證由基金托管人持有。有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和
基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的資
產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以傳真方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同
的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1．基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額凈值
是按照每個交易日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)
量計算，均精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。法律法規(guī)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
每個交易日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2．基金管理人應(yīng)每個交易日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估
值后，將各類基金凈值信息結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，
由基金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等
資產(chǎn)。
2．估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未
發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易
日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)
行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。
如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價
及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的
債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化
的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確
定公允價格；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，
在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管
機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采
用估值技術(shù)確定公允價值。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（5）中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價值估值。如使用的估值技
術(shù)難以確定和計量其公允價值的，按成本估值。如相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門
有最新規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
（6）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，
基金管理人向基金托管人出具加蓋公章的書面說明后，按照基金管理人對基金
資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
3．特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（7）項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金份額凈值錯誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
1．當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯時，視
為該類基金份額凈值錯誤；任一類基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯
誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并
報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給基金份額持
有人和基金造成損失的，基金管理人有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
2．當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認
后按以下條款進行賠償：
（1）本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問
題，如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的
建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責(zé)
賠付。
（2）若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，
而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額
凈值出錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基
金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托
管人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重
新計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負責(zé)賠付。
（4）由于一方提供的信息錯誤，進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的
基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由提供錯誤信息的當(dāng)事人一方負責(zé)賠付。
3．由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或
由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，
基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采
取必要的措施消除由此造成的影響。
4．基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，
以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
5．前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另
有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)
商。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3．中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩?
地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無
法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1．財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2．報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進行獨立的復(fù)核。
核對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)
完全一致。
3．財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
（1）報表的編制
《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運作的，基金管理人
不再更新招募說明書?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成
基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載
在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金
中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季
度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編
制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日
內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點。
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
（2）報表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金
托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人
應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向
基金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（九）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
（一）基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金份額登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存時間不低于法
律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。在基金托管人
要求或編制半年報和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得
無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將
所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保
密義務(wù)。
（二）基金有關(guān)文件檔案的保存
1．檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕紤?yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存時間不低于法律
法規(guī)規(guī)定的期限。
2.合同檔案的建立
（1）基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托
管人處。
（2）基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)
議傳真基金托管人。
3.變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
4.基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。
六、托管協(xié)議的變更、終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證
監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1．《基金合同》終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4．發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員
會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)
則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承
擔(dān)。爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額
持有人的合法權(quán)益。本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根
據(jù)基金份額持有人的需要、市場狀況以及基金管理人服務(wù)能力的變化，增加、
修改以下服務(wù)項目或服務(wù)內(nèi)容：
一、主動通知服務(wù)
基金管理人通過短信、電子郵件或主動致電等方式按基金份額持有人意愿
為基金份額持有人提供各項主動通知服務(wù)。主動通知服務(wù)內(nèi)容包括賬戶交易確
認通知、與基金份額持有人相關(guān)的基金管理人公告及重要信息通知等服務(wù)。請
基金份額持有人留意各聯(lián)系方式的完整性和準(zhǔn)確性。
二、查詢服務(wù)
基金管理人開通了24小時自助語音服務(wù)和網(wǎng)上查詢服務(wù)。基金份額持有人
可通過以上方式進行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查詢?？头T在
工作時間還可為基金份額持有人提供周到的人工查詢、答疑服務(wù)。
具體查詢內(nèi)容：最新公告、各基金產(chǎn)品介紹、基金管理人介紹等基金管理
人信息；基金交易信息、資產(chǎn)市值、基金份額凈值、基金收益分配等賬戶信息。
三、資料索取服務(wù)
為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提供直
銷業(yè)務(wù)表單下載?；鸱蓊~持有人也可通過客戶服務(wù)熱線向客服專員索取業(yè)務(wù)
表格。另外，基金管理人還可提供對賬單、資產(chǎn)證明等資料。
四、資訊服務(wù)定制
為進一步提升服務(wù)品質(zhì)，滿足基金份額持有人個性化需要，基金管理人推
出全方位資訊服務(wù)定制計劃?；鸱蓊~持有人可通過客戶服務(wù)熱線、客服郵箱
定制各類資訊服務(wù)。
基金管理人會按照基金份額持有人的要求通過電子郵件、短信等方式提供
交易確認通知、持有基金周凈值、對賬單等資訊服務(wù)。
基金管理人可不定期發(fā)送其他資訊，以便基金份額持有人及時了解基金管
理人發(fā)布的公告信息、市場研判、最新動態(tài)等。
五、基金理財業(yè)務(wù)咨詢
為更好地與基金份額持有人溝通，客服專員可以在工作時間內(nèi)為基金份額
持有人解答基金理財方面的疑問，提供關(guān)于基金理財?shù)淖稍兎?wù)。
六、投訴建議受理
如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項服務(wù)有疑問，可通過語音留
言、發(fā)送電子郵件、客服熱線等方式隨時向基金管理人提出?；鸸芾砣藢⒉?
用限期處理、分級管理的原則，及時處理基金份額持有人的投訴建議。
七、互動活動
基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動活動，以
加強基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯(lián)系。
八、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式
客戶服務(wù)熱線：400-160-6000；010-56517299
人工坐席服務(wù)時間：周一至周五（除節(jié)假日）9：00-17：00
網(wǎng)址：www.glfund.com
客服郵箱：services@glfund.com
九、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，通過上述方式聯(lián)
系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項
自2025年7月25日至2026年3月27日，本基金的臨時報告刊登于《證券
時報》。
序號 臨時報告名稱 披露日期 備注
1 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范不法分子冒用“國聯(lián)基金”名義進行詐騙活動的風(fēng)險提示公告 2025-08-12 -
2 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于關(guān)閉直銷網(wǎng)上交易平臺部分業(yè)務(wù)服務(wù)的公告 2025-09-15 -
3 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金暫停大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-09-16 -
4 國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金2025年第二次分紅公告 2025-09-19 -
5 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于提醒投資者防范金融詐騙的提示公告 2025-09-19 -
6 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金恢復(fù)大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-09-23 -
7 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于國聯(lián)基金直銷電子交易平臺等業(yè)務(wù)臨時暫停服務(wù)的公告 2025-09-27 -
8 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于國聯(lián)基金直銷電子交易平臺部分業(yè)務(wù)臨時暫停服務(wù)的公告 2025-09-30 -
9 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金暫停大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-10-09 -
10 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于關(guān)閉直銷網(wǎng)上交易平臺部分業(yè)務(wù)服務(wù)的提示性公告 2025-10-15 -
11 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于國聯(lián)基金直銷電子交易平臺等業(yè)務(wù)臨時暫停服務(wù)的公告 2025-10-23 -
12 國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金2025年第三次分紅公告 2025-10-29 -
國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于關(guān)閉直銷網(wǎng)上交易13 2025-10-29 - 平臺部分業(yè)務(wù)服務(wù)的提示性公告
14 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于國聯(lián)基金客戶服務(wù)電話業(yè)務(wù)平臺臨時暫停服務(wù)的公告 2025-11-08 -
15 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金恢復(fù)大額申購、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告 2025-12-05 -
16 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通同一基金不同類別基金份額相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2026-03-25 -
第二十四部分招募說明書的存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構(gòu)的住所，投
資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。投資人可按上述方式
所獲得文件或其復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告
的內(nèi)容完全一致。
第二十五部分備查文件
一、備查文件目錄
1．中國證監(jiān)會注冊中融國企改革靈活配置混合型證券投資基金募集的文件
2．《國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
3．《國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》
4．基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
5．基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照
6．中國證監(jiān)會要求的其他文件
二、備查文件存放地點
上述備查文件存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)處，基金投
資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或
復(fù)印件。
三、投資者查閱方式
可咨詢本基金管理人，部分備查文件可在本基金管理人網(wǎng)站上查閱。
國聯(lián)基金管理有限公司
2026年3月28日
國聯(lián)國企改革靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2026年第1號）.pdf