國聯(lián)貨幣市場基金更新招募說明書（2026年第2號）
國聯(lián)貨幣市場基金
更新招募說明書
（2026年第2號）
基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：南京銀行股份有限公司
重要提示
國聯(lián)貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）是由中融貨幣市場基金更名而
來，中融貨幣市場基金根據(jù)2014年10月9日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于
準予中融貨幣市場基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1028號）的注冊進行募
集。本基金基金合同于2014年10月21日生效，自該日起本基金管理人正式開
始管理本基金。
本招募說明書是對原招募說明書的更新，原招募說明書與本招募說明書不
一致的，以本招募說明書為準。基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、
完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，
并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本
基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷
或者保證。
本基金投資于貨幣市場工具，基金收益受貨幣市場流動性及貨幣市場利率
波動的影響較大，因此，本基金可能面臨較高流動性風(fēng)險以及貨幣市場利率波
動的系統(tǒng)性風(fēng)險。投資本基金的風(fēng)險還包括：市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、職業(yè)道德
風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險等其他風(fēng)險。
本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風(fēng)險品種。本基金的預(yù)期
風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、
基金產(chǎn)品資料概要和基金合同等信息披露文件，全面認識本基金的風(fēng)險收益特
征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基
金的投資價值，自主、謹慎做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。投資者購買本
貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)，基金管
理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績
并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y
者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與
基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
本招募說明書相關(guān)內(nèi)容已經(jīng)基金托管人復(fù)核，本基金管理人對招募說明書
的“重要提示、第三部分基金管理人、第四部分基金托管人、第五部分相關(guān)服
務(wù)機構(gòu)、第九部分基金的投資、第十部分基金的業(yè)績、第二十二部分其他應(yīng)披
露事項”等內(nèi)容進行了更新。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2026年5月28
日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2026年3月31日（未經(jīng)審計）。
目錄
重要提示........................................................1
第一部分緒言..................................................4
第二部分釋義..................................................5
第三部分基金管理人...........................................10
第四部分基金托管人...........................................19
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu).........................................22
第六部分基金的募集...........................................80
第七部分基金合同的生效.......................................84
第八部分基金份額的申購與贖回.................................85
第九部分基金的投資...........................................95
第十部分基金的業(yè)績..........................................108
第十一部分基金的財產(chǎn)........................................116
第十二部分基金資產(chǎn)的估值....................................117
第十三部分基金的收益與分配..................................122
第十四部分基金的費用與稅收..................................124
第十五部分基金的會計與審計..................................127
第十六部分基金的信息披露....................................128
第十七部分風(fēng)險揭示..........................................135
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............138
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要................................141
第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要................................158
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)..........................173
第二十二部分其他應(yīng)披露事項..................................175
第二十三部分招募說明書的存放和查閱方式......................176
第二十四部分備查文件........................................177
第一部分緒言
《國聯(lián)貨幣市場基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募
說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦
法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦
法》”）、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實施＜貨幣市場基金監(jiān)督
管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》、《證券投資基金信息披露編報規(guī)則第5號＜貨
幣市場基金信息披露特別規(guī)定〉》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。和
其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《國聯(lián)貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱“基
金合同”）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
并對其真實性、準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所
載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合
同是約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合
同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
國家金融監(jiān)督管理總局本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有
如下含義：
1、基金或本基金：指國聯(lián)貨幣市場基金
2、基金管理人：指國聯(lián)基金管理有限公司
3、基金托管人：指南京銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國聯(lián)貨幣市場基金基金合同》及對基金合同的任何有效
修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國聯(lián)貨幣市場
基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本基金招募說明書：指《國聯(lián)貨幣市場基金招募說明書》
及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《中融貨幣市場基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第五次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員
會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共
和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時
做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不
時做出的修訂
12、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機
關(guān)對其不時做出的修訂
14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
18、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
19、合格境外機構(gòu)投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管
理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金
的中國境外的機構(gòu)投資者
20、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律
法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機構(gòu)：指國聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
24、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為國聯(lián)基金管理
有限公司或接受國聯(lián)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
26、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金
份額變動及結(jié)余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長不得超過3個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的
開放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《國聯(lián)基金管理有限公司開放式證券投資基金業(yè)務(wù)
規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，
由基金管理人和投資人共同遵守
38、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更
所持基金份額銷售機構(gòu)的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
45、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、
因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
48、攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率
并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實際利率攤銷，每日計提損
益
49、每萬份基金已實現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計算的每萬份基金份額的日
已實現(xiàn)收益
50、7日年化收益率：是指以最近七個自然日（含節(jié)假日）的每萬份基金已
實現(xiàn)收益折算出的年收益率
51、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，
該筆費用從基金財產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運費用
52、基金份額分類：指本基金分設(shè)三類基金份額：A類基金份額、C類基金
份額和E類基金份額，三類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別公布每萬份基
金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率
53、A類基金份額：指按照0.25%年費率計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
54、C類基金份額：指按照0.01%年費率計提銷售服務(wù)費的基金份額類別
55、E類基金份額：指通過特定渠道申購并按照0.25%年費率計提銷售服務(wù)
費的基金份額類別
56、升級：指當投資人單個基金賬戶在單個銷售機構(gòu)保留的A類基金份額達
到C類基金份額的最低份額要求時，基金的登記機構(gòu)自動將投資人的該部分A
類基金份額全部升級為C類基金份額，E類份額不進行基金份額升級
57、降級：指當投資人單個基金賬戶在單個銷售機構(gòu)保留的C類基金份額不
能滿足該類基金份額的最低份額要求時，基金的登記機構(gòu)自動將投資人的該部
分C類基金份額全部降級為A類基金份額，E類份額不進行基金份額降級
58、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
59、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
60、基金份額凈值：指基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額余額所得的單位基
金份額的價值。本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值
保持在人民幣1.00元
61、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)
凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的過程
62、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指
定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
63、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
64、中國：指中華人民共和國。就基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
65、基金產(chǎn)品資料概要：指《國聯(lián)貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要》及其
更新
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱 國聯(lián)基金管理有限公司
注冊地址 深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-04單元
辦公地址 北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人 王瑤
總裁 閆軍
成立日期 2013年5月31日
注冊資本 7.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 國聯(lián)民生證券股份有限公司占注冊資本的75.5%，上海融晟投資有限公司占注冊資本的24.5%
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營
電話 （010）56517000
傳真 （010）56517001
聯(lián)系人 肖佳琦
二、主要人員情況
1、基金管理人董事、高級管理人員基本情況
（1）基金管理人董事
葛小波先生，董事，工商管理碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司執(zhí)行
董事、總裁，國聯(lián)證券（香港）有限公司董事長，國聯(lián)證券資產(chǎn)管理有限公司
董事長，上交所交易委員會副主任委員、財政部會計準則委員會資本市場咨詢
委員會委員、中國工業(yè)合作經(jīng)濟學(xué)會會員、中國證券業(yè)協(xié)會融資融券業(yè)務(wù)專業(yè)
委員會主任委員。曾任中信證券股份有限公司投資銀行部經(jīng)理、高級經(jīng)理，保
薦代表人，A股上市辦公室副主任，風(fēng)險控制部副總經(jīng)理和執(zhí)行總經(jīng)理，交易
與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計劃財務(wù)部、風(fēng)險管理部、海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政
負責(zé)人，執(zhí)行委員會委員、財務(wù)負責(zé)人、首席風(fēng)險官；曾兼任中信證券國際有
限公司、里昂證券、華夏基金管理有限公司、中信證券投資有限公司、中信產(chǎn)
業(yè)投資基金管理有限公司、中海基金等公司董事，中國證券業(yè)協(xié)會創(chuàng)新委員會
副主任委員、海外委員會副主任委員、發(fā)展戰(zhàn)略、聲譽與品牌維護專業(yè)委員會
副主任委員。
邱曉健先生，董事，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任中海晟融（北京）資本管理集團有
限公司總裁。兼任金慧科技集團股份有限公司董事會主席，湖北美爾雅股份有
限公司董事。曾任職于畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、中植企業(yè)
集團有限公司、中泰創(chuàng)展控股有限公司。
胡又文先生，董事，金融經(jīng)濟學(xué)碩士。現(xiàn)任國聯(lián)民生證券股份有限公司副
總裁。曾任安信證券股份有限公司銷售交易部銷售交易員、研究中心計算機行
業(yè)分析師、研究中心總經(jīng)理；民生證券股份有限公司研究院院長、公司副總裁。
姜曉林先生，董事，工商管理碩士。現(xiàn)任民生證券股份有限公司總裁、執(zhí)
行委員會委員。曾任大連市信息中心信息處編輯；平安證券股份有限公司大連
營業(yè)部業(yè)務(wù)部職員；君安證券有限責(zé)任公司大連營業(yè)部業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理；大鵬
證券有限責(zé)任公司大連營業(yè)部業(yè)務(wù)部部門經(jīng)理；中信證券股份有限公司大連營
業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、沈陽營業(yè)部總經(jīng)理；中信萬通證券有限責(zé)任公司營銷
管理部行政負責(zé)人、總經(jīng)理室副總經(jīng)理；中信證券（山東）有限責(zé)任公司總經(jīng)
理室總經(jīng)理、公司董事長；中信證券股份有限公司財富管理委員會委員；國聯(lián)
民生證券股份有限公司首席財富官、公司總裁助理等職務(wù)。
王瑤女士，董事長，法學(xué)碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司董事長。兼任
國聯(lián)（北京）資產(chǎn)管理有限公司董事長、總經(jīng)理。曾任職于中國證監(jiān)會培訓(xùn)中
心、機構(gòu)監(jiān)管部、人事教育部等部門；曾任公司督察長、總經(jīng)理。
閆軍先生，董事，金融學(xué)碩士?，F(xiàn)任國聯(lián)基金管理有限公司總裁，北京證
券業(yè)協(xié)會理事會理事。曾任職于中國人民銀行辦公廳；中國銀監(jiān)會銀行監(jiān)管二
部；中國銀保監(jiān)會城市商業(yè)銀行監(jiān)管部等部門。2022年6月加入公司，曾任公
司常務(wù)副總裁、聯(lián)席總裁。
盛松成先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)博士?，F(xiàn)任中歐國際工商學(xué)院經(jīng)濟學(xué)與金
融學(xué)兼職教授，中國首席經(jīng)濟學(xué)家論壇研究院院長。曾任上海財經(jīng)大學(xué)金融系
副主任，財務(wù)金融學(xué)院副院長。
朱恒源先生，獨立董事，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院創(chuàng)新創(chuàng)
業(yè)與戰(zhàn)略系教授。曾任廣東省珠海市江海電子公司制造管理部經(jīng)理。
陳麗華女士，獨立董事，管理學(xué)博士?，F(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院管理科
學(xué)與信息系教授、博士生導(dǎo)師；北京大學(xué)流通經(jīng)濟與管理研究中心執(zhí)行主任；
北京大學(xué)聯(lián)泰供應(yīng)鏈研究與發(fā)展中心主任；中國物流學(xué)會副會長；中國管理科
學(xué)學(xué)會供應(yīng)鏈與物流專委會主任；中國改革開放40年物流行業(yè)特殊貢獻專家；
供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用國家戰(zhàn)略課題組核心專家；科技部國家高新區(qū)專家等。曾在
中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院從事博士后研究。
（2）基金管理人高級管理人員
閆軍先生，總裁，簡歷同上。
曹健先生，督察長，工商管理碩士，注冊稅務(wù)師。曾任黑龍江省國際信托
投資公司證券部財務(wù)負責(zé)人；天元證券公司財務(wù)負責(zé)人；江海證券有限公司財
務(wù)負責(zé)人；道富基金管理有限公司首席財務(wù)官。2013年5月加入公司，曾任公
司首席財務(wù)官、副總裁、督察長等，自2024年4月起至今任公司督察長。
馬榮榮女士，副總裁，工商管理碩士。曾任渣打銀行（中國）有限公司北
京分行財富管理部高級經(jīng)理；東亞銀行（中國）有限公司北京分行財富管理部
區(qū)域總監(jiān)；國都證券股份有限公司資產(chǎn)管理總部金融市場部渠道經(jīng)理、副經(jīng)理、
資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理助理兼金融市場部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼金融市
場部經(jīng)理。2018年7月加入公司，曾任公司總裁助理、副總裁、董事總經(jīng)理等，
自2024年4月起至今任公司副總裁。
周妹云女士，副總裁，企業(yè)管理碩士。曾任德勤華永會計師事務(wù)所審計部
審計員；中國人民人壽保險股份有限公司計劃財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理；長盛基金管理
有限公司監(jiān)察稽核部稽核經(jīng)理。2016年6月加入公司，曾任公司董事總經(jīng)理、
董事會秘書、督察長等，自2024年4月起至今任公司副總裁。
黃慶先生，首席信息官、副總裁兼北京分公司負責(zé)人，工程學(xué)碩士。曾任
上海萬申信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司工程師；國聯(lián)安基金管理有限公司信息技術(shù)部
高級經(jīng)理；浦銀安盛基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理；永贏基金管理有限
公司首席信息官。2022年8月加入公司，自2022年8月起至今任公司首席信息
官。
2、本基金基金經(jīng)理
李倩女士，中國國籍，畢業(yè)于對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)金融學(xué)專業(yè)，碩士學(xué)位，
具有基金從業(yè)資格。2007年7月至2014年7月曾任銀華基金管理有限公司交易
管理部交易員，固定收益部基金經(jīng)理助理。2014年7月加入公司，現(xiàn)任固收投
資部下設(shè)二級部門“現(xiàn)金管理部”總經(jīng)理?，F(xiàn)任本基金（2014年10月起至今）、
國聯(lián)日日盈交易型貨幣市場基金（2025年11月起至今）（2015年11月至2017
年06月）（2018年06月至2019年09月）、中融融安二號靈活配置混合型證
券投資基金（2015年10月至2019年09月）、國聯(lián)恒泰純債債券型證券投資基
金（2016年12月起至今）、中融增鑫一年定期開放債券型證券投資基金（2017
年02月至2020年04月）、國聯(lián)盈澤中短債債券型證券投資基金（2025年11
月起至今）（2017年07月至2019年05月）、中融睿豐一年定期開放債券型證
券投資基金（2017年07月至2018年06月）、中融融豐純債債券型證券投資基
金（2016年08月至2019年03月）、中融盈潤債券型證券投資基金（2017年
07月至2017年10月）、國聯(lián)恒信純債債券型證券投資基金（2017年08月至
2019年05月）、國聯(lián)睿祥純債債券型證券投資基金（2017年08月至2019年
05月）、國聯(lián)現(xiàn)金增利貨幣市場基金（2017年08月起至今）、國聯(lián)聚商3個
月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（2018年03月起至今）、國聯(lián)季季紅定
期開放債券型證券投資基金（2018年03月至2019年05月）、國聯(lián)鑫起點靈活
配置混合型證券投資基金（2018年09月至2019年09月）、國聯(lián)聚安3個月定
期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（2018年09月至2023年07月）、國聯(lián)睿嘉
39個月定期開放債券型證券投資基金（2019年11月至2023年07月）、國聯(lián)
中債1-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金（2020年06月至2021年07月）、國
聯(lián)恒利純債債券型證券投資基金（2021年11月至2024年04月）、國聯(lián)中債0-
3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（2023年11月至2026年01月）、國聯(lián)益
海30天滾動持有短債債券型證券投資基金（2025年11月起至今）的基金經(jīng)
理。。
郭威先生，中國國籍，畢業(yè)于清華大學(xué)會計學(xué)專業(yè)，研究生、碩士學(xué)位，
具有基金從業(yè)資格。2017年7月至2019年10月任中國工商銀行總行資產(chǎn)管理
部投資經(jīng)理；2019年11月至2025年9月任工銀理財有限責(zé)任公司多策略投資
部投資經(jīng)理。2025年9月加入公司，現(xiàn)任固收投資部下設(shè)二級部門“現(xiàn)金管理
部”基金經(jīng)理?，F(xiàn)任本基金（2026年01月起至今）的基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：
2015年04月至2016年08月賈志敏先生
2016年04月至2017年06月沈潼女士
2019年01月至2020年03月朱柏蓉女士
3、投資決策委員會成員
（1）權(quán)益投資決策委員會
主席：高登先生，權(quán)益投資總監(jiān)。
委員：鄭玲女士，絕對收益投資總監(jiān)兼絕對收益部總經(jīng)理；甘傳琦先生，
權(quán)益投資部總經(jīng)理；錢文成先生，權(quán)益研究部總經(jīng)理；趙丹婷女士，風(fēng)控總監(jiān)
兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。
（2）固收投資決策委員會
主席：閆軍先生，公司總裁。
委員：潘巍先生，固收投資部總經(jīng)理兼下設(shè)二級部門“混合資產(chǎn)部”總經(jīng)
理；趙丹婷女士，風(fēng)控總監(jiān)兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理；宋垚先生，固收研究總監(jiān)兼
固收交易部總經(jīng)理；楊宇俊先生，固收研究部總經(jīng)理；王玥女士，固收投資部
下設(shè)二級部門“信用投資部”總經(jīng)理；吳娜娜女士，固收投資部下設(shè)二級部門
“宏觀利率部”總經(jīng)理；李倩女士，固收投資部下設(shè)二級部門“現(xiàn)金管理部”
總經(jīng)理；許杰先生，固收投資部下設(shè)二級部門“專戶投資部”總經(jīng)理。
（3）多策略投資決策委員會
主席：王喆先生，多策略投資總監(jiān)兼多策略投資部總經(jīng)理。
委員：劉斌先生，多策略投資部下設(shè)二級部門“FOF投資部”總經(jīng)理；趙
丹婷女士，風(fēng)控總監(jiān)兼風(fēng)險管理部總經(jīng)理；劉鵬女士，權(quán)益交易部總經(jīng)理。
4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施
其他法律行為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
四、基金管理人承諾
1．基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、
《銷售辦法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾
建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生。
2．基金管理人的禁止行為：
（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待公司管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3．基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當事人的合法權(quán)益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，
利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；
（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（9）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（10）貶損同行，以提高自己；
（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；
（12）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹慎的原則為基金份
額持有人謀取最大利益。
（2）不利用職務(wù)之便為自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
第三人牟取不當利益。
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動。
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1．內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級
人員，并包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維
護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)的設(shè)置保持相對獨立，公
司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)與其他資產(chǎn)的運作相互分離；
（4）相互制約原則。公司設(shè)置的各部門、各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制衡；
（5）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2．內(nèi)部控制組織體系
公司的風(fēng)險管理體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由公司
董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對
內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)
控，法律合規(guī)部、風(fēng)險管理部負責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，
包括如下組成部分：
（1）董事會：負責(zé)監(jiān)督檢查公司的合法合規(guī)運營、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理，
從而控制公司的整體運營風(fēng)險；
（2）督察長：獨立行使督察權(quán)利，直接對董事會負責(zé)；
（3）投資決策委員會：負責(zé)制定公司的重大投資決策，確立公司投資總體
方針、投資方向和投資原則；
（4）內(nèi)控及風(fēng)險管理委員會：主要負責(zé)研究審議公司合規(guī)管理、內(nèi)控機制
（包括但不限于公司制度、業(yè)務(wù)流程）建設(shè)等內(nèi)部管理方面的事項以及制訂公
司業(yè)務(wù)風(fēng)險政策，研究處理緊急情況和風(fēng)險事件等業(yè)務(wù)風(fēng)險管理方面的事項；
（5）法律合規(guī)部：負責(zé)公司的法律事務(wù)和監(jiān)察工作，定期或不定期對公司
風(fēng)險管理政策和措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；
（6）風(fēng)險管理部：通過投資交易系統(tǒng)的風(fēng)控參數(shù)設(shè)置，保證各投資組合的
投資比例合規(guī)；參與各投資組合新股申購、一級債申購、銀行間交易等場外交
易的風(fēng)險識別與評估，保證各投資組合場外交易的事中合規(guī)控制；負責(zé)各投資
組合投資績效、風(fēng)險的計量和控制；
（7）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。各部門的部門
負責(zé)人對本部門的風(fēng)險負第一責(zé)任，負責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，對本部門
業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風(fēng)險負有管控和及時報告的義務(wù)；
（8）崗位員工：公司努力樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的
風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法
律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)
節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負有對崗位工作中發(fā)現(xiàn)
的風(fēng)險隱患或風(fēng)險問題及時報告、反饋的義務(wù)。
3．內(nèi)部控制制度綜述
為加強內(nèi)部控制，有效地防范和化解風(fēng)險，促進公司誠信、合法、有效經(jīng)
營，保障基金份額持有人利益，維護公司及股東的合法權(quán)益，公司依據(jù)《基金
法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》等法律、法規(guī)和《公司章
程》，并結(jié)合公司實際情況，建立了科學(xué)合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部控
制制度。
公司內(nèi)部控制制度由基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作規(guī)定等部分
組成?；竟芾碇贫劝ü緝?nèi)控大綱和風(fēng)險控制制度、投資管理制度、財務(wù)
管理制度、基金會計制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、檔案管理制度、
人事管理制度和危機處理制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是對各部門主要職責(zé)、崗位設(shè)
置、崗位職責(zé)以及工作報告序列等方面的具體規(guī)定。業(yè)務(wù)操作規(guī)定是根據(jù)具體
業(yè)務(wù)的需要制定的各類業(yè)務(wù)指引、細則、規(guī)范、流程等。
4．內(nèi)部控制的措施
（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度。公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，
高管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當?shù)慕M織和授權(quán)，確
保監(jiān)察稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持；
（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機制。公司建立、健全了各項制度，
做到基金經(jīng)理分開、投資決策分開、基金交易集中，形成不同部門、不同崗位
之間的制衡機制，從制度上減少和防范風(fēng)險；
（3）建立、健全崗位責(zé)任制。公司建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工
都明確自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范
和減少風(fēng)險；
（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序。公司建立了內(nèi)控及風(fēng)
險管理委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關(guān)的風(fēng)險；公司建
立了自下而上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員
及時掌握風(fēng)險狀況，從而以最快速度做出決策。
5．基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
基金管理人特別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確，并承諾將
根據(jù)市場變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
第四部分基金托管人
一、基本情況
名稱：南京銀行股份有限公司
住所：南京市江山大街88號
法定代表人：謝寧
成立時間：1996年2月6日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2014〕405號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：1,236,356.7245萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
（一）托管業(yè)務(wù)概況
南京銀行成立于1996年2月6日，是一家具有由國有股份、中資法人股份、
外資股份及眾多個人股份共同組成獨立法人資格的股份制商業(yè)銀行，實行一級
法人體制。南京銀行歷經(jīng)兩次更名，在全國城商行中率先啟動上市輔導(dǎo)程序并
于2007年成功上市。目前注冊資本為123.64億元，下轄17家分行，員工總數(shù)
超14000人。
2014年4月9日，南京銀行獲得證監(jiān)會和銀監(jiān)會聯(lián)合批復(fù)的證券投資基金
托管業(yè)務(wù)資格。2014年12月，南京銀行獲得保監(jiān)會批復(fù)的保險資金托管業(yè)務(wù)資
格。取得資格后，南京銀行充分發(fā)揮基金公司、資產(chǎn)管理等牌照齊全的優(yōu)勢，
持續(xù)加強與金融市場、投資銀行等業(yè)務(wù)的條線聯(lián)動優(yōu)勢，托管產(chǎn)品種類不斷豐
富，目前可以開展證券投資基金托管、證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃托管、基金
管理公司資產(chǎn)管理計劃托管、基金子公司資產(chǎn)管理計劃托管、私募投資基金托
管、期貨公司資產(chǎn)管理計劃托管、信托計劃保管、銀行理財業(yè)務(wù)托管、保險資
金托管、QDII托管等業(yè)務(wù)。
南京銀行資產(chǎn)托管規(guī)模保持穩(wěn)定增長，截至2025年12月31日，托管規(guī)模
達3.1萬億。
（二）托管部門及主要人員情況
南京銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于2013年，下設(shè)業(yè)務(wù)運營部、內(nèi)控合規(guī)部等七個
內(nèi)設(shè)部門，其中從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等
業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。部分核心業(yè)務(wù)崗位人員均
具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。
（三）托管系統(tǒng)情況
南京銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)由深圳市贏時勝信息技術(shù)股份有限公司承
建，使用的是市場上主流的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，能支持目前市場上大多數(shù)基金
托管業(yè)務(wù)，且與本行的其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)嚴格分離。
三、基金托管人的內(nèi)部控制制度
1．內(nèi)部控制目標
作為基金托管人，南京銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)
監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的
穩(wěn)健運行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及
時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2．內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
南京銀行建立了涵蓋范圍齊全、職責(zé)邊界較為清晰的全面風(fēng)險管理治理架
構(gòu)。南京銀行資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)獨立、專職的內(nèi)控合規(guī)部，配備內(nèi)控合規(guī)人員負
責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核工作職權(quán)和能力。
3．內(nèi)部控制制度及措施
南京銀行資產(chǎn)托管部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、
控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進
行；南京銀行資產(chǎn)托管部工作人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審
核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，
賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實
施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操
作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
四、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作
管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，及時通知
基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金
管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的,應(yīng)當及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督
管理機構(gòu)報告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機構(gòu)
1.直銷機構(gòu)
1）名稱：國聯(lián)基金管理有限公司直銷中心
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-
04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
郵政編碼：100011
電話：010-56517002、010-56517003
傳真：010-64345889、010-84568832
郵箱：zhixiao@glfund.com
聯(lián)系人：秦夏禹、張美婷
網(wǎng)址：www.glfund.com
2）名稱：微信服務(wù)號“國聯(lián)基金”
投資者可以通過微信服務(wù)號“國聯(lián)基金”辦理業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及
業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄基金管理人網(wǎng)站或微信服務(wù)號查詢。
2.其他銷售機構(gòu)
A類、C類份額基金銷售機構(gòu)：
(1)名稱：中原銀行股份有限公司
住所：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號中科金座大廈
辦公地址：河南省鄭州市鄭東新區(qū)CBD商務(wù)外環(huán)路23號中科金座大廈
法定代表人：郭浩
客服電話：95186
(2)名稱：內(nèi)蒙古銀行股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)騰飛南路33號
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市賽罕區(qū)騰飛南路33號內(nèi)蒙古銀行大廈
法定代表人：郭大勇
客服電話：40005-96019
(3)名稱：招商銀行股份有限公司
住所：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
(4)名稱：嘉興銀行股份有限公司
住所：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
法定代表人：林斌
客服電話：0573-96528
(5)名稱：廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)映日路9號
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路1號
法定代表人：蔡建
聯(lián)系人：劉強
電話：020-22389067
客服電話：95313
(6)名稱：昆侖銀行股份有限公司
住所：新疆克拉瑪依市世紀大道7號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街1號
法定代表人：何放
客服電話：95379
(7)名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
客服電話：95561
(8)名稱：中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
(9)名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：鄭國雨
客服電話：95580
(10)名稱：北京銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號首層
法定代表人：關(guān)文杰
客服電話：95526
(11)名稱：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法定代表人：楊書劍
客服電話：95577
(12)名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
(13)名稱：浙商銀行股份有限公司
住所：浙江省杭州市鴻寧路1788號
法定代表人：陸建強
(14)名稱：杭州銀行股份有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)四季青街道解放東路168號
法定代表人：宋劍斌
聯(lián)系人：于飛
電話：0571-87255079
客服電話：95398/400-8888-508
(15)名稱：南京銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號
法定代表人：謝寧
客服電話：95302
(16)名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
客服電話：95319
(17)名稱：平安銀行股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客服電話：95511
(18)名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234
客服電話：95559
(19)名稱：中信銀行股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層
法定代表人：方合英
客服電話：95558
(20)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105
客服電話：95523或4008895523
(21)名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
辦公地址：濟南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號樓
法定代表人：王洪
聯(lián)系人：許曼華
電話：021-20315290
客服電話：95538
(22)名稱：世紀證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)
對沖基金中心406
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-
25樓
法定代表人：李劍峰
聯(lián)系人：王雯
電話：0755-83199599
客服電話：4008323000
(23)名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
(24)名稱：中天證券股份有限公司
住所：遼寧省沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
辦公地址：遼寧省沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
聯(lián)系人：王力華
電話：024-23280810
客服電話：（024）95346
(25)名稱：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
住所：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
法定代表人：陶永澤
客服電話：4008-6666-89
(26)名稱：中郵證券有限責(zé)任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
法定代表人：龔啟華
客服電話：4008-888-005
(27)名稱：首創(chuàng)證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院13號樓A座11-21層
法定代表人：畢勁松
聯(lián)系人：劉宇
電話：010-81152418
客服電話：400-620-0620
(28)名稱：華金證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)天目西路128號19層1902室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號2號樓27層
法定代表人：燕文波
客服電話：956011
(29)名稱：聯(lián)儲證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
法定代表人：張強
客服電話：956006
(30)名稱：天府證券有限責(zé)任公司
住所：四川省成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓
辦公地址：四川省成都市錦江區(qū)人民南路二段18號川信大廈10樓
法定代表人：程明
客服電話：4008-366-366
(31)名稱：太平洋證券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓
辦公地址：北京市西城區(qū)北展北街9號華遠企業(yè)號D座3單元
法定代表人：李長偉
聯(lián)系人：王婧
電話：010-88321967
客服電話：95397
(32)名稱：開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：楊淑涵
電話：029-81208810
客服電話：95325
(33)名稱：麥高證券有限責(zé)任公司
住所：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
客服電話：400-618-3355
(34)名稱：中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟
41層
法定代表人：戚俠
客服電話：95335
(35)名稱：華林證券股份有限公司
住所：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5
辦公地址：深圳市福田區(qū)民田路178號華融大廈6樓
法定代表人：林立
聯(lián)系人：胡倩
電話：0755-83255199
客服電話：400-188-3888
(36)名稱：德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
客服電話：400-8888-128
(37)名稱：華福證券股份有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道5129號N1幢華福證券8層
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
(38)名稱：財通證券股份有限公司
住所：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠
客服電話：95336
(39)名稱：甬興證券有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
法定代表人：李抱
客服電話：021-20587260
(40)名稱：五礦證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401
辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號五礦
金融大廈（18-25層）
法定代表人：鄭宇
聯(lián)系人：戴佳璐
電話：0755-23375492
客服電話：40018-40028
(41)名稱：華鑫證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中心一
期A棟2301A
法定代表人：俞洋
客服電話：95323
(42)名稱：中國中金財富證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第4層1.2.3.5.11.12.13.15.16.18至23單元
法定代表人：王建力(代)
客服電話：95532
(43)名稱：中山證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23
層
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大
廈21層、22層
法定代表人：李永湖
客服電話：95329
(44)名稱：東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：付佳
電話：021-23586603
客服電話：95357
(45)名稱：粵開證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：郭川舟
聯(lián)系人：彭蓮
電話：0755-83331195
客服電話：95564
(46)名稱：江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
(47)名稱：國金證券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：賈鵬
電話：028-86690058
客服電話：95310
(48)名稱：英大證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈二十九、三十、三十一層
法定代表人：段光明
聯(lián)系人：楊洪飛
電話：0755-83007323
客服電話：0755-26982993
(49)名稱：國新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048
客服電話：95390
(50)名稱：天風(fēng)證券股份有限公司
住所：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人：龐介民
客服電話：95391/400-800-5000
(51)名稱：東海證券股份有限公司
住所：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人：王文卓
聯(lián)系人：王一彥
電話：021-20333333
客服電話：95531、400-8888-588
(52)名稱：中銀國際證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：寧敏
客服電話：400-620-8888
(53)名稱：華西證券股份有限公司
住所：成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：周志茹
電話：028-86135991
客服電話：95584/4008-888-818
(54)名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
(55)名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：顧凌
電話：010-60838888
客服電話：95548
(56)名稱：中國銀河證券股份有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888或95551
(57)名稱：申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：張劍
聯(lián)系人：余潔
電話：021-33389888
客服電話：95523或4008895523
(58)名稱：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
電話：021-38565547
客服電話：95562
(59)名稱：長江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：劉正斌
聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999
客服電話：95579
(60)名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達
聯(lián)系人：甘蕾
電話：020-38286026
客服電話：95322
(61)名稱：民生證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：上海市虹口區(qū)楊樹浦路188號2號樓星立方大廈
法定代表人：顧偉
客服電話：95376
(62)名稱：渤海證券股份有限公司
住所：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號
法定代表人：安志勇
聯(lián)系人：蔡霆
電話：022-28451991
客服電話：956066
(63)名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
客服電話：95597
(64)名稱：山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
客服電話：95573
(65)名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：吳忠超
電話：0532-85022326
客服電話：95548
(66)名稱：信達證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號大成大廈6層
法定代表人：祝瑞敏
聯(lián)系人：唐靜
電話：010-83252182
客服電話：95321
(67)名稱：東方證券股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
法定代表人：金文忠
客服電話：95503
(68)名稱：方正證券股份有限公司
住所：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座15-19層方
正證券
法定代表人：施華
客服電話：95571
(69)名稱：光大證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人：劉秋明
客服電話：95525
(70)名稱：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
(71)名稱：東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
電話：0431-85096517
客服電話：95360
(72)名稱：上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：李海超
客服電話：4008-918-918
(73)名稱：大同證券有限責(zé)任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
聯(lián)系人：薛津
電話：0351-4130322
客服電話：4007-121212
(74)名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
(75)名稱：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
客服電話：95511
(76)名稱：華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
(77)名稱：東莞證券股份有限公司
住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號金源中心22樓
法定代表人：陳照星
聯(lián)系人：李榮
電話：0769-22115712
客服電話：95328
(78)名稱：國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
聯(lián)系人：黃靜
電話：010-84183389
客服電話：400-818-8118
(79)名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305
客服電話：95517
(80)名稱：西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林
聯(lián)系人：張煜
電話：023-63786633
客服電話：95355
(81)名稱：湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：李欣
電話：021-38784580-8918
客服電話：95351
(82)名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：朱健
聯(lián)系人：黃博銘
電話：021-38676666
客服電話：95521/400-8888-666
(83)名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
(84)名稱：國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：楊謙恒
電話：0755-82130833
客服電話：95536
(85)名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達
聯(lián)系人：黃嬋君
電話：0755-82943666
客服電話：95565/0755-95565
(86)名稱：華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：叢瑞豐
電話：010-59313555
客服電話：95305-8
(87)名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2
棟3401
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈16層
法定代表人：張斌
客服電話：400-066-1199
(88)名稱：華瑞保險銷售有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
307-2室
法定代表人：王樹科
客服電話：952303
(89)名稱：玄元保險代理有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：021-50701082
(90)名稱：陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
客服電話：95510
(91)名稱：中國人壽保險股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：蔡希良
客服電話：95519
(92)名稱：中國國際金融股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層
法定代表人：陳亮
聯(lián)系人：任敏
電話：010-65051166-1753
客服電話：010-65051166
(93)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
(94)名稱：上海陸金所基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：寧博宇
電話：021-20665952
客服電話：4008219031
(95)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
(96)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓
503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5
樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：4000-555-671
(97)名稱：奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：陳廣浩
電話：0755-89460500
客服電話：400-684-0500
(98)名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008-909-998
(99)名稱：北京懶貓基金銷售有限公司
住所：北京市石景山區(qū)金府路32號院3號樓9層940室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)四惠東通惠河畔產(chǎn)業(yè)園區(qū)1111號
法定代表人：陳雯
客服電話：4008109580
(100)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團
總部A座17層
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
(101)名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000899100
(102)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
聯(lián)系人：江輝
電話：021-20530224
客服電話：400-820-1515
(103)名稱：深圳市金斧子基金銷售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟3單
元11層1108
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟
3單元11層1108
法定代表人：賴任軍
聯(lián)系人：陳麗霞
電話：0755-29330513
客服電話：400-9302-888
(104)名稱：北京雪球基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座17層
法定代表人：李楠
聯(lián)系人：戚曉強
電話：010-61840688
客服電話：400-159-9288
(105)名稱：深圳市排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)沙頭街道沙嘴社區(qū)8號紅樹華府A棟1601
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
(106)名稱：深圳前海財厚基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道自貿(mào)西街18號前海香繽大廈1105
號-B016
辦公地址：深圳市南山區(qū)南山大道1088號南園楓葉大廈15層15K室
法定代表人：楊艷平
客服電話：0755-86575665
(107)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
(108)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-
2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人：戴曉云
聯(lián)系人：王芳芳
電話：010-5901384
客服電話：010-59013842
(109)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
(110)名稱：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
(111)名稱：東海期貨有限責(zé)任公司
住所：江蘇省常州市延陵西路23、25、27、29號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈8樓
法定代表人：陳太康
客服電話：95531/4008888588
(112)名稱：大有期貨有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)芙蓉南路二段128號現(xiàn)代廣場三、四樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)芙蓉南路二段128號現(xiàn)代廣場三、四樓
法定代表人：雷芳
聯(lián)系人：馬科、王霞
電話：0731-84409106、0731-84409130
客服電話：4006-365-058
(113)名稱：華泰期貨有限公司
住所：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)明珠三街1號10層整層
辦公地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)明珠三街1號10層整層
法定代表人：胡智
聯(lián)系人：黃韻鈺
電話：0755-23887950
客服電話：400-628-0888
(114)名稱：國貿(mào)期貨股份有限公司
住所：福建省廈門市湖里區(qū)仙岳路4688號國貿(mào)中心A棟16層、15層1單
元
辦公地址：福建省廈門市湖里區(qū)仙岳路4688號國貿(mào)中心A棟16層、15層
1單元
法定代表人：朱大昕
客服電話：400-8888-598
(115)名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號遠洋銳中心1號樓3層309
法定代表人：梁蓉
(116)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
(117)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
(118)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
(119)名稱：北京格上富信基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室
法定代表人：肖偉
客服電話：400-080-5828
(120)名稱：浦領(lǐng)基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號樓10層1001號04室
法定代表人：張蓮
聯(lián)系人：李艷
電話：010-59497361
客服電話：400-012-5899
(121)名稱：北京增財基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號4層407
辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號1號樓12層1208號
法定代表人：劉潔
客服電話：400-001-8811
(122)名稱：深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A
座2404B
法定代表人：張帆
客服電話：400-990-8601
(123)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓
法定代表人：周欣
客服電話：4001019301/95193
(124)名稱：北京廣源達信基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室
辦公地址：北京市順義區(qū)北京東航中心1號樓3層304B室
法定代表人：齊劍輝
客服電話：400-616-7531
(125)名稱：天津國美基金銷售有限公司
住所：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2801
辦公地址：北京市朝陽區(qū)霄云路26號鵬潤大廈B座9層
法定代表人：陳萍
客服電話：400-111-0889
(126)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102、1103單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：張蜓
電話：021-20219988
客服電話：021-20292031
(127)名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地塊新
浪總部科研樓5層518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地
塊新浪總部科研樓
法定代表人：李柳娜
聯(lián)系人：穆飛虎
電話：010-58982465
客服電話：010-6267 5369
(128)名稱：北京加和基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
法定代表人：李由
客服電話：400-820-1115
(129)名稱：北京輝騰匯富基金銷售有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室
法定代表人：許寧
聯(lián)系人：周雯
電話：010-51455516
客服電話：400-829-1218
(130)名稱：北京濟安基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516
客服電話：400-673-7010
(131)名稱：?？怂?北京)基金銷售有限公司
住所：北京市懷柔區(qū)懷北鎮(zhèn)懷北路308號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路9號天階大廈22層2201
法定代表人：儲德軍
客服電話：010-65042486
(132)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路33號8樓
法定代表人：簡夢雯
聯(lián)系人：徐亞丹
電話：021-51327185
客服電話：400-799-1888
(133)名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：蘭敏
電話：021-52822063
客服電話：400-118-1188
(134)名稱：上海匯付基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室
辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟匯付天下總部大
樓2樓
法定代表人：金佶
客服電話：021-34013999
(135)名稱：北京坤元基金銷售有限公司
住所：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)(首特創(chuàng)業(yè)基地A座)八層
816號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街8號B座501
法定代表人：杜福勝
客服電話：4006498989
(136)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
(137)名稱：上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號的太平金融大廈1503-1504室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：俞申莉
電話：021-65370077-209
客服電話：400-820-5369
(138)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
(139)名稱：北京虹點基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號恒安大廈10層
法定代表人：鄧偉
客服電話：400-618-0707
(140)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：張憲琴
客服電話：400-000-5767
(141)名稱：深圳富濟基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華三路88號財富大廈28E
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A
單元
法定代表人：祝中村
客服電話：0755-83999907
(142)名稱：上海凱石財富基金銷售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓
法定代表人：陳繼武
客服電話：400-643-3389
(143)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-63158805
(144)名稱：一路財富（深圳）基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
法定代表人：吳雪秀
聯(lián)系人：董宣
電話：010-88312877-8028
客服電話：400-001-1566
(145)名稱：海銀基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)廣紀路173號1001-1007室161L
辦公地址：上海市虹口區(qū)廣紀路173號1001-1007室161L
法定代表人：韓玉
客服電話：400-808-1016
(146)名稱：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
(147)名稱：財咨道信息技術(shù)有限公司
住所：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
法定代表人：張斌
客服電話：400-003-5811
(148)名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
住所：廈門市思明區(qū)鷺江道2號1501-1502室
法定代表人：林勁
客服電話：400-6533-789
(149)名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
(150)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：方磊
聯(lián)系人：毛善波
電話：021-50810673
客服電話：400-711-8718
(151)名稱：大河財富基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26層1號
法定代表人：何帥
客服電話：400-888-0008
(152)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
住所：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08
單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
(153)名稱：貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17
號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
(154)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
(155)名稱：青島意才基金銷售有限公司
住所：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
法定代表人：Giamberto Giraldo
客服電話：400-612-3303
(156)名稱：博時財富基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
(157)名稱：易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
法定代表人：陳彤
聯(lián)系人：呂晉
電話：020-8510 7498
客服電話：4001608888
(158)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
客服電話：400-821-5399
(159)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
(160)名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
客服電話：95021
(161)名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906
室
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：張茹
電話：021-20613999
客服電話：400-700-9665
(162)名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
(163)名稱：上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
(164)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強
客服電話：4008773772
(165)名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安苑路11號西樓6層604、607
辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈2層
法定代表人：閆振杰
聯(lián)系人：李露平
電話：010-59601366-7024
客服電話：400-818-8000
(166)名稱：上海利得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36
室
辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
(167)名稱：嘉實財富管理有限公司
住所：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2號
樓13層1315號房
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：經(jīng)雷
聯(lián)系人：余永鍵
電話：010-85097570
客服電話：400-021-8850
E類份額基金銷售機構(gòu)：
(1)名稱：內(nèi)蒙古銀行股份有限公司
住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)騰飛南路33號
辦公地址：內(nèi)蒙古呼和浩特市賽罕區(qū)騰飛南路33號內(nèi)蒙古銀行大廈
法定代表人：郭大勇
客服電話：40005-96019
(2)名稱：招商銀行股份有限公司
住所：中國廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人：繆建民
客服電話：95555
(3)名稱：嘉興銀行股份有限公司
住所：浙江省嘉興市昌盛南路1001號
法定代表人：林斌
客服電話：0573-96528
(4)名稱：昆侖銀行股份有限公司
住所：新疆克拉瑪依市世紀大道7號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街1號
法定代表人：何放
客服電話：95379
(5)名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
法定代表人：呂家進
客服電話：95561
(6)名稱：中國民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
(7)名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：鄭國雨
客服電話：95580
(8)名稱：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法定代表人：楊書劍
客服電話：95577
(9)名稱：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
客服電話：95574
(10)名稱：浙商銀行股份有限公司
住所：浙江省杭州市鴻寧路1788號
法定代表人：陸建強
(11)名稱：杭州銀行股份有限公司
住所：浙江省杭州市上城區(qū)解放東路168號
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)四季青街道解放東路168號
法定代表人：宋劍斌
聯(lián)系人：于飛
電話：0571-87255079
客服電話：95398/400-8888-508
(12)名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：南京市中華路26號
法定代表人：葛仁余
客服電話：95319
(13)名稱：平安銀行股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
法定代表人：謝永林
客服電話：95511
(14)名稱：交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234
客服電話：95559
(15)名稱：申萬宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20
樓2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大
廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
聯(lián)系人：梁麗
電話：0991-2307105
客服電話：95523或4008895523
(16)名稱：世紀證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)
對沖基金中心406
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-
25樓
法定代表人：李劍峰
聯(lián)系人：王雯
電話：0755-83199599
客服電話：4008323000
(17)名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓
法定代表人：吳禮順
客服電話：95358
(18)名稱：中天證券股份有限公司
住所：遼寧省沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
辦公地址：遼寧省沈陽市和平區(qū)光榮街23甲
法定代表人：李安有
聯(lián)系人：王力華
電話：024-23280810
客服電話：（024）95346
(19)名稱：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
住所：貴州省貴陽市云巖區(qū)中華北路216號
法定代表人：陶永澤
客服電話：4008-6666-89
(20)名稱：中郵證券有限責(zé)任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）
法定代表人：龔啟華
客服電話：4008-888-005
(21)名稱：華金證券股份有限公司
住所：上海市靜安區(qū)天目西路128號19層1902室
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號2號樓27層
法定代表人：燕文波
客服電話：956011
(22)名稱：聯(lián)儲證券股份有限公司
住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層
法定代表人：張強
客服電話：956006
(23)名稱：開源證券股份有限公司
住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層
法定代表人：李剛
聯(lián)系人：楊淑涵
電話：029-81208810
客服電話：95325
(24)名稱：麥高證券有限責(zé)任公司
住所：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
辦公地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號
法定代表人：宋成
客服電話：400-618-3355
(25)名稱：中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟
41層
法定代表人：戚俠
客服電話：95335
(26)名稱：德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2幢22樓
法定代表人：武曉春
客服電話：400-8888-128
(27)名稱：華福證券股份有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層
辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道5129號N1幢華福證券8層
法定代表人：黃德良
客服電話：95547
(28)名稱：財通證券股份有限公司
住所：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓
法定代表人：章啟誠
客服電話：95336
(29)名稱：甬興證券有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層
法定代表人：李抱
客服電話：021-20587260
(30)名稱：華鑫證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中心一
期A棟2301A
法定代表人：俞洋
客服電話：95323
(31)名稱：中國中金財富證券有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈
L4601-L4608
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21
層及第4層1.2.3.5.11.12.13.15.16.18至23單元
法定代表人：王建力(代)
客服電話：95532
(32)名稱：中山證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23
層
辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道蔚藍海岸社區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大
廈21層、22層
法定代表人：李永湖
客服電話：95329
(33)名稱：東方財富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈
法定代表人：戴彥
聯(lián)系人：付佳
電話：021-23586603
客服電話：95357
(34)名稱：粵開證券股份有限公司
住所：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
辦公地址：廣州市黃埔區(qū)科學(xué)大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、22、23層
法定代表人：郭川舟
聯(lián)系人：彭蓮
電話：0755-83331195
客服電話：95564
(35)名稱：江海證券有限公司
住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號
法定代表人：趙洪波
(36)名稱：國金證券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號
法定代表人：冉云
聯(lián)系人：賈鵬
電話：028-86690058
客服電話：95310
(37)名稱：國新證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)車公莊大街4號2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈
法定代表人：張海文
聯(lián)系人：孫燕波
電話：010-85556048
客服電話：95390
(38)名稱：天風(fēng)證券股份有限公司
住所：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號保利廣場A座37樓
法定代表人：龐介民
客服電話：95391/400-800-5000
(39)名稱：中銀國際證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：寧敏
客服電話：400-620-8888
(40)名稱：華西證券股份有限公司
住所：成都市高新區(qū)天府二街198號
辦公地址：成都市高新區(qū)天府二街198號華西證券大廈
法定代表人：楊炯洋
聯(lián)系人：周志茹
電話：028-86135991
客服電話：95584/4008-888-818
(41)名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：顧凌
電話：010-60838888
客服電話：95548
(42)名稱：申萬宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人：張劍
聯(lián)系人：余潔
電話：021-33389888
客服電話：95523或4008895523
(43)名稱：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯(lián)系人：喬琳雪
電話：021-38565547
客服電話：95562
(44)名稱：長江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號
辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：劉正斌
聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999
客服電話：95579
(45)名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層
法定代表人：王達
聯(lián)系人：甘蕾
電話：020-38286026
客服電話：95322
(46)名稱：民生證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號
辦公地址：上海市虹口區(qū)楊樹浦路188號2號樓星立方大廈
法定代表人：顧偉
客服電話：95376
(47)名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場
法定代表人：張偉
客服電話：95597
(48)名稱：山西證券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人：王怡里
客服電話：95573
(49)名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：吳忠超
電話：0532-85022326
客服電話：95548
(50)名稱：東方證券股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈
法定代表人：金文忠
客服電話：95503
(51)名稱：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
(52)名稱：東北證券股份有限公司
住所：長春市生態(tài)大街6666號
辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號
法定代表人：李福春
聯(lián)系人：安巖巖
電話：0431-85096517
客服電話：95360
(53)名稱：上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓
法定代表人：李海超
客服電話：4008-918-918
(54)名稱：大同證券有限責(zé)任公司
住所：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層
辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
聯(lián)系人：薛津
電話：0351-4130322
客服電話：4007-121212
(55)名稱：國聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：江蘇省無錫市金融一街8號
辦公地址：江蘇省無錫市金融一街8號
法定代表人：顧偉
客服電話：95570
(56)名稱：華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號
法定代表人：章宏韜
客服電話：95318
(57)名稱：東莞證券股份有限公司
住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號金源中心22樓
法定代表人：陳照星
聯(lián)系人：李榮
電話：0769-22115712
客服電話：95328
(58)名稱：國都證券股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層
法定代表人：錢文海
聯(lián)系人：黃靜
電話：010-84183389
客服電話：400-818-8118
(59)名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305
客服電話：95517
(60)名稱：西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)金沙門路32號
辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：姜棟林
聯(lián)系人：張煜
電話：023-63786633
客服電話：95355
(61)名稱：湘財證券股份有限公司
住所：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營
聯(lián)系人：李欣
電話：021-38784580-8918
客服電話：95351
(62)名稱：國泰海通證券股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈
法定代表人：朱健
聯(lián)系人：黃博銘
電話：021-38676666
客服電話：95521/400-8888-666
(63)名稱：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號
法定代表人：劉成
客服電話：95587/4008-888-108
(64)名稱：國信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈
法定代表人：張納沙
聯(lián)系人：楊謙恒
電話：0755-82130833
客服電話：95536
(65)名稱：華源證券股份有限公司
住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
聯(lián)系人：叢瑞豐
電話：010-59313555
客服電話：95305-8
(66)名稱：華瑞保險銷售有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
307-2室
法定代表人：王樹科
客服電話：952303
(67)名稱：玄元保險代理有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：021-50701082
(68)名稱：陽光人壽保險股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層
法定代表人：李科
客服電話：95510
(69)名稱：中國人壽保險股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街16號
法定代表人：蔡希良
客服電話：95519
(70)名稱：上海攀贏基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號703室
法定代表人：鄭新林
客服電話：021-68889082
(71)名稱：珠海盈米基金銷售有限公司
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
客服電話：020-89629066
(72)名稱：和耕傳承基金銷售有限公司
住所：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓
503
辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5
樓503
法定代表人：溫麗燕
客服電話：4000-555-671
(73)名稱：奕豐基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
聯(lián)系人：陳廣浩
電話：0755-89460500
客服電話：400-684-0500
(74)名稱：中證金牛（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層
法定代表人：吳志堅
客服電話：4008-909-998
(75)名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2
辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團
總部A座17層
法定代表人：王珊珊
客服電話：95118
(76)名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：4000899100
(77)名稱：上海證達通基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
聯(lián)系人：江輝
電話：021-20530224
客服電話：400-820-1515
(78)名稱：深圳市排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)沙頭街道沙嘴社區(qū)8號紅樹華府A棟1601
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹灣1號A座寫字樓16樓
法定代表人：楊柳
(79)名稱：上海中歐財富基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
(80)名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-
2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層
法定代表人：戴曉云
聯(lián)系人：王芳芳
電話：010-5901384
客服電話：010-59013842
(81)名稱：上海華夏財富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座16層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
(82)名稱：中信期貨有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-
1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層
1301-1305室、14層
法定代表人：竇長宏
客服電話：400-990-8826
(83)名稱：國貿(mào)期貨股份有限公司
住所：福建省廈門市湖里區(qū)仙岳路4688號國貿(mào)中心A棟16層、15層1單
元
辦公地址：福建省廈門市湖里區(qū)仙岳路4688號國貿(mào)中心A棟16層、15層
1單元
法定代表人：朱大昕
客服電話：400-8888-598
(84)名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
住所：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號遠洋銳中心1號樓3層309
法定代表人：梁蓉
(85)名稱：泛華普益基金銷售有限公司
住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室
法定代表人：王建華
客服電話：400-080-3388
(86)名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C
法定代表人：湯蕾
客服電話：400-6099-200
(87)名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號
法定代表人：錢燕飛
客服電話：95177
(88)名稱：浦領(lǐng)基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號樓10層1001號04室
法定代表人：張蓮
聯(lián)系人：李艷
電話：010-59497361
客服電話：400-012-5899
(89)名稱：深圳騰元基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中心A
座2404B
法定代表人：張帆
客服電話：400-990-8601
(90)名稱：通華財富（上海）基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓
法定代表人：周欣
客服電話：4001019301/95193
(91)名稱：上海大智慧基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102、1103單元
法定代表人：張俊
聯(lián)系人：張蜓
電話：021-20219988
客服電話：021-20292031
(92)名稱：北京加和基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓518室
法定代表人：李由
客服電話：400-820-1115
(93)名稱：北京濟安基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307
法定代表人：楊健
聯(lián)系人：李海燕
電話：010-65309516
客服電話：400-673-7010
(94)名稱：福克斯(北京)基金銷售有限公司
住所：北京市懷柔區(qū)懷北鎮(zhèn)懷北路308號
辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路9號天階大廈22層2201
法定代表人：儲德軍
客服電話：010-65042486
(95)名稱：上海萬得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路33號8樓
法定代表人：簡夢雯
聯(lián)系人：徐亞丹
電話：021-51327185
客服電話：400-799-1888
(96)名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽路735號2幢3層
法定代表人：尹彬彬
聯(lián)系人：蘭敏
電話：021-52822063
客服電話：400-118-1188
(97)名稱：北京坤元基金銷售有限公司
住所：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)(首特創(chuàng)業(yè)基地A座)八層
816號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街8號B座501
法定代表人：杜福勝
客服電話：4006498989
(98)名稱：泰信財富基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：400-004-8821
(99)名稱：上?；匣痄N售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號的太平金融大廈1503-1504室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：俞申莉
電話：021-65370077-209
客服電話：400-820-5369
(100)名稱：上海中正達廣基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
客服電話：400-6767-523
(101)名稱：北京虹點基金銷售有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號恒安大廈10層
法定代表人：鄧偉
客服電話：400-618-0707
(102)名稱：深圳新華信通基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海
商務(wù)秘書有限公司）
法定代表人：張憲琴
客服電話：400-000-5767
(103)名稱：北京匯成基金銷售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-63158805
(104)名稱：一路財富（深圳）基金銷售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈
2111
法定代表人：吳雪秀
聯(lián)系人：董宣
電話：010-88312877-8028
客服電話：400-001-1566
(105)名稱：海銀基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)廣紀路173號1001-1007室161L
辦公地址：上海市虹口區(qū)廣紀路173號1001-1007室161L
法定代表人：韓玉
客服電話：400-808-1016
(106)名稱：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人：章知方
客服電話：400-920-0022
(107)名稱：財咨道信息技術(shù)有限公司
住所：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
辦公地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601
法定代表人：張斌
客服電話：400-003-5811
(108)名稱：廈門市鑫鼎盛控股有限公司
住所：廈門市思明區(qū)鷺江道2號1501-1502室
法定代表人：林勁
客服電話：400-6533-789
(109)名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
客服電話：025-66046166
(110)名稱：上海挖財基金銷售有限公司
住所：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元
法定代表人：方磊
聯(lián)系人：毛善波
電話：021-50810673
客服電話：400-711-8718
(111)名稱：大河財富基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市高新區(qū)湖濱路109號瑜賽進豐高新財富中心26層1號
法定代表人：何帥
客服電話：400-888-0008
(112)名稱：上海陸享基金銷售有限公司
住所：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08
單元
法定代表人：粟旭
客服電話：400-168-1235
(113)名稱：貴州省貴文文化基金銷售有限公司
住所：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國際A棟2單元5層17
號
辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
(114)名稱：北京度小滿基金銷售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓
法定代表人：盛超
客服電話：95055-4
(115)名稱：青島意才基金銷售有限公司
住所：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
辦公地址：山東省青島市市南區(qū)澳門路98號青島海爾洲際酒店B座20層
法定代表人：Giamberto Giraldo
客服電話：400-612-3303
(116)名稱：博時財富基金銷售有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：400-610-5568
(117)名稱：易方達財富管理基金銷售（廣州）有限公司
住所：廣東省廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號101房
法定代表人：陳彤
聯(lián)系人：呂晉
電話：020-8510 7498
客服電話：4001608888
(118)名稱：諾亞正行基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心
法定代表人：吳衛(wèi)國
客服電話：400-821-5399
(119)名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：童彩平
電話：0755-33227950
客服電話：4006-788-887
(120)名稱：上海天天基金銷售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人：其實
客服電話：95021
(121)名稱：上海好買基金銷售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903～906
室
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：張茹
電話：021-20613999
客服電話：400-700-9665
(122)名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話：95188-8
(123)名稱：上海長量基金銷售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：400-820-2899
(124)名稱：浙江同花順基金銷售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1號903室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號同花順大樓
法定代表人：吳強
客服電話：4008773772
(125)名稱：上海利得基金銷售有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-36
室
辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓12樓
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
(126)名稱：嘉實財富管理有限公司
住所：海南省三亞市吉陽區(qū)迎賓路198號的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項目2號
樓13層1315號房
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層
法定代表人：經(jīng)雷
聯(lián)系人：余永鍵
電話：010-85097570
客服電話：400-021-8850
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求增加、更換其他機構(gòu)銷售本基金，
并在管理人網(wǎng)站公示。
二、登記機構(gòu)
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-
04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號玖安廣場A座11層
法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯(lián)系人：李克
網(wǎng)址：www.glfund.com
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層
辦公地址：中國北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓16層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
傳真：（010）85188298
經(jīng)辦注冊會計師：賀耀劉林廠
聯(lián)系人：劉林廠
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2014年10月9日《關(guān)
于準予中融貨幣市場基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1028號）準予注冊。
一、基金類別、存續(xù)期間與運作方式
1、基金類別：貨幣市場基金。
2、基金存續(xù)期間：不定期。
3、基金的運作方式：契約型開放式。
二、基金份額類別設(shè)置
1、基金份額分類
本基金將設(shè)A類、C類和E類三類基金份額，三類基金份額單獨設(shè)置基金
代碼，并分別公布每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。
根據(jù)基金實際運作情況，在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實
質(zhì)性不利影響的情況下，在履行適當程序后，基金管理人可對基金份額分類進
行調(diào)整并公告。
2、基金份額類別的限制
投資人可自行選擇認購、申購的基金份額類別，不同基金份額類別之間不
得互相轉(zhuǎn)換，但依據(jù)基金合同、招募說明書約定因認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)
換等交易及每日收益結(jié)轉(zhuǎn)份額而發(fā)生基金份額自動升級或者降級的除外。本基
金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額的認（申）購單筆最低金額限
制具體如下：
A類基金份額 C類基金份額 E類基金份額
年銷售服務(wù)費率 0.25% 0.01% 0.25%
首次認（申）購單筆最低金額 1元 500萬元 0.01元
追加認（申）購單筆最低金額 1元 5萬元 0.01元
單筆贖回最低份額 無限制 無限制 0.01份
基金管理人可以與基金托管人協(xié)商一致并在履行相關(guān)程序后，調(diào)整認（申）
購各類基金份額的最低金額限制及規(guī)則，基金管理人必須至少在開始調(diào)整前2
日在指定媒介上刊登公告。
3、基金份額的自動升降級
當投資人單個基金賬戶在單個銷售機構(gòu)保留的A類基金份額滿足C類基金
份額類別的最低份額要求500萬份時，登記機構(gòu)自動將投資人的該部分A類基
金份額全部升級為C類基金份額。當投資人單個基金賬戶在單個銷售機構(gòu)保留
的C類基金份額不能滿足C類基金份額最低份額要求500萬份時，登記機構(gòu)自
動將投資人的該部分C類基金份額全部降級為A類基金份額。E類基金份額不
進行基金份額升降級。
4、重要提示
（1）投資者實際獲得的基金份額類別以本基金的登記機構(gòu)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則確認的基金份額類別為準。
（2）本基金A類、C類、E類基金份額的基金代碼不同，投資者在提交贖回
等交易申請時，應(yīng)正確填寫基金份額的代碼，因錯誤填寫基金代碼所造成的贖
回等交易申請確認失敗的后果由投資者自行承擔(dān)。
（3）若本基金的登記機構(gòu)在某一開放日對投資者持有的基金份額進行了升
降級處理，則投資者在該日對升降級前的基金份額提交的贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出及轉(zhuǎn)
托管（若有）等申請可確認失敗。
5、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且對已有基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，增加新的基金份額類別，或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別設(shè)
置及各類別的金額限制、費率水平、基金份額升降級數(shù)額限制及規(guī)則，或者停
止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告并報中國證
監(jiān)會備案。
三、募集概況
1、募集方式：本基金將通過各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點或按各銷售機構(gòu)提供的
其他方式辦理公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)公
告。本基金認購采取全額繳款認購的方式。
2、募集期限：
本基金的募集期限自2014年10月13日至2014年10月17日。
3、募集對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、
機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
4、基金募集規(guī)模：本基金的最低募集份額總額為2億份，基金募集金額不
少于2億元人民幣。
本基金不設(shè)募集規(guī)模上限?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金發(fā)售情況對本基金的發(fā)
售進行規(guī)?？刂疲唧w規(guī)定見本基金基金份額發(fā)售公告。
除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)
售有關(guān)的當事人不得預(yù)留和提前發(fā)售基金份額。
5、基金份額初始面值和認購費用
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，按初始面值發(fā)售。
本基金不收取認購費用。
6、認購期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準。
7、認購份額的計算
認購份額的計算方法如下：
認購份額=認購金額/基金份額初始面值+認購利息/基金份額初始面值
認購份額的計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五
入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者投資100,000.00元認購本基金基金份額，假定認購期產(chǎn)生
的利息為10.05元，則可認購基金份額為：
認購金額=100,000.00元
認購份額＝100,000.00/1.00＋10.05/1.00＝100,010.05份
即：投資者投資100,000.00元認購,可得到100,010.05份本基金A類基金
份額。
8、基金的認購
（1）認購場所
本基金可通過各銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點認購本基金。詳細認購場所見基金份
額發(fā)售公告以及基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（2）時間安排
在發(fā)售期內(nèi)，本基金的各銷售機構(gòu)在工作時間中持續(xù)辦理本基金的認購手
續(xù)。具體時間見基金份額發(fā)售公告和其他相關(guān)公告。
（3）基本認購程序和認購限額
1）投資者認購本基金需首先辦理開戶手續(xù)，已經(jīng)開立基金賬戶的客戶無需
重新開戶。
2）投資者依照各銷售機構(gòu)的規(guī)定，在募集期的交易時間段內(nèi)提出認購申請，
并辦理有關(guān)手續(xù)。
3）本基金認購采取金額認購方式，投資者認購本基金，須按各銷售機構(gòu)的
規(guī)定全額繳納認購款項。投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額，首次
認購單筆最低金額為1元，追加認購單筆最低認購金額為1元；通過其他銷售
機構(gòu)認購本基金A類基金份額，首次認購單筆最低金額為1元。投資者通過直
銷機構(gòu)認購本基金C類基金份額，首次認購單筆最低金額為500萬元，追加認
購單筆最低認購金額為5萬元；通過其他銷售機構(gòu)認購本基金C類基金份額，
首次認購單筆最低金額為500萬元。
4）基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額。認購申請一經(jīng)受理
不得撤銷。
5）銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申
請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
9、基金募集期間的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動用。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同已于2014年10月21日生效，自該日起本基金管理人正式
開始管理本基金。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以
披露。連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告并
提出解決方案。
本基金存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當決定本基金與
基金管理人管理的同一類別其他基金合并，而無需召開基金份額持有人大會：
（1）連續(xù)60個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人的；
（2）連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的。
若屆時基金管理人已同時管理多只與本基金同一類別的基金的，基金管理
人有權(quán)選擇任意一只同一類別的基金進行合并。如其他基金的基金份額持有人
大會未通過合并方案的，本基金合并失敗。本基金基金合同將終止，而無需召
開基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理
人在其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在
基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場
所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或
其委托的銷售機構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等非現(xiàn)場交易方式，投資人可以通過
上述方式進行申購與贖回。具體辦法由基金管理人另行公告。
二、申購與贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，
但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
本基金自2014年10月28日起辦理申購業(yè)務(wù)及贖回業(yè)務(wù)。
三、申購與贖回的原則
1、“確定價”原則，即申購、贖回價格以每份基金份額凈值為1.00元的基
準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在當日業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束前撤銷，在當日的
業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后不得撤銷；
4、基金管理人有權(quán)決定本基金的總規(guī)模限額，但應(yīng)最遲在新的限額實施前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公
告。
四、申購和贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，
申購申請即為成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，
贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋1日(包括該日)內(nèi)支付
贖回款項。遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)
交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理
流程時，贖回款項在該等故障消除后及時劃往投資人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖
回或基金合同載明的暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法
參照基金合同有關(guān)條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時
間進行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日(包括該日)內(nèi)對
該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該
日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若
申購不成功，則申購款項退還給投資人。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果
為準。對于申請的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、申購金額的限制
投資者通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額，首次申購單筆最低金額為1
元，追加申購單筆最低申購金額為1元；通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基
金份額，首次申購單筆最低金額為1元。投資者通過直銷機構(gòu)申購本基金C類
基金份額，首次申購單筆最低金額為500萬元，追加申購單筆最低申購金額為5
萬元；通過其他銷售機構(gòu)申購本基金C類基金份額，首次申購單筆最低金額為
500萬元。投資者通過直銷機構(gòu)申購本基金E類基金份額，首次申購單筆最低金
額為0.01元，追加申購單筆最低申購金額為0.01元；通過其他銷售機構(gòu)申購
本基金E類基金份額，首次申購單筆最低金額為0.01元。
當日分配的基金收益結(jié)轉(zhuǎn)為基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受單
筆最低申購金額的限制。
2、投資者贖回份額不設(shè)限制。
3、基金管理人對單個投資人累計持有的基金份額上限不設(shè)限制。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)
益，具體請參見相關(guān)公告。
5、基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場條
件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人的公告為
準。
6、基金管理人可以對基金的總規(guī)模進行限制，并在相關(guān)公告中列明。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整對申購金額和贖回份額的
數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介上公告。
六、基金的申購費與贖回費及其用途
1、本基金一般情況下不收取申購費用和贖回費用，但是，若出現(xiàn)以下情形
之一：
（1）在滿足相關(guān)流動性風(fēng)險管理要求的前提下，發(fā)生本基金持有的現(xiàn)金、
國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具
占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏離度為負的情形時；
（2）當本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額50%，
且本基金投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交
易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于10%且偏離度為負
時；
為確?；鹌椒€(wěn)運作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，基金管理人應(yīng)當對當日單個
基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請（超過基
金總份額1%以上的部分）征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入
基金財產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認上述做法無益于基金利益最大化
的情形除外。
2.、在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的情
況下，基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲
應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
七、申購份額和贖回金額的計算方式
1．基金份額凈值
本基金采用攤余成本法計價，通過每日計算收益并分配的方式，使每份基
金份額凈值保持在人民幣1.00元。
2．申購份額的計算
采用"金額申購"方式，申購價格為每份基金份額凈值1.00元，計算公式：
申購份額＝申購金額÷基金份額凈值
例2：假定T日某投資者投資10,000.00元申購本基金A類基金份額，則
其可得到的申購份額計算如下：
申購份額=10,000.00÷1.00=10,000.00份
即：投資者投資10,000.00元申購,可得到10,000.00份本基金A類基金份
額。
申購份額計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3．基金贖回金額的計算
采用"份額贖回"方式，贖回價格為每份基金份額凈值1.00元，計算公式：
贖回金額＝贖回份額×基金份額凈值
贖回金額計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：假定某投資者在T日贖回10,000.00份基金份額，則贖回金額的計算如
下：
贖回金額=10,000.00×1.00=10,000.00元
八、申購和贖回的登記
1、經(jīng)基金各銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管
理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購基金成功后，基金登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益
并辦理登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益
并辦理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，
并最遲于開始實施前依照《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介上公告。
九、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、本基金出現(xiàn)當日凈收益或累計未分配凈收益小于零的情形，為保護投資
人的利益，基金管理人可暫停本基金的申購。
5、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份
額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有
人利益的情形。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)保障等發(fā)生
異常情況導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、當影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的正
偏離度絕對值0.5%時。
9、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日或單筆申購金額上限的。
10、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇和＝邮芑鹕曩徤暾埖拇胧?
11、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基
金份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、10、12項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人的申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的
申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)
申購業(yè)務(wù)的辦理。
十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
（一）發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩
支付贖回款項：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資
產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、基金管理人認為繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情
形時，可暫停接受投資人的贖回申請。
6、當影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的負
偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人決定履行適當程序終止
基金合同時。
7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇⊙泳徶Ц囤H回款項或暫停接受基金贖
回申請的措施。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基
金管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額
支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的
比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，
按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日
可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢
復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（二）為公平對待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，單個基金份額持
有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可以
采取延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款項的措施。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交
贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為
有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回
款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在指定媒介上進行公告。
（4）若本基金發(fā)生巨額贖回，在單個基金份額持有人超過前一開放日基金
總份額20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回申請。具
體措施如下：
對于該單個基金份額持有人超出前一開放日基金總份額20%的贖回申請，基
金管理人可實施延期辦理。對于該單個基金份額持有人未超過前一開放日基金
總份額20%（含20%）的贖回申請與當日其他投資者的贖回申請一起，按上述
（1）、（2）方式處理。對于上述因延期辦理而未能贖回部分，投資人可在提
交贖回申請時選擇延期贖回或者取消贖回。選擇延期贖回的，延期的贖回申請
將自動轉(zhuǎn)入下一開放日，與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)，以此類
推，直到全部贖回為止。選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被
撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動
延期贖回處理。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處
理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人應(yīng)根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也
可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另
行發(fā)布重新開放的公告。
3、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近
1個開放日各類基金份額的每萬份基金凈收益、七日年化收益率。
十三、基金的轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，
相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，
或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無論在上
述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，
或按法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式執(zhí)行。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押
基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)
的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支
付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，
基金管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不影響基金份額持有人實質(zhì)
利益的前提下，根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整并提前
公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標
在保持基金資產(chǎn)的低風(fēng)險和高流動性的前提下，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基
準的投資回報。
二、投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，期限
在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)和同業(yè)存單，剩
余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支
持證券，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市
場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
三、投資策略
本基金將根據(jù)宏觀經(jīng)濟走勢、貨幣政策、短期資金市場狀況等因素對利率
走勢進行綜合判斷，并根據(jù)利率預(yù)期動態(tài)調(diào)整基金投資組合的平均剩余期限，
力求在滿足安全性、流動性需要的基礎(chǔ)上實現(xiàn)更高的收益率。
1、久期控制策略
本基金將根據(jù)對貨幣市場利率趨勢的判斷來配置基金資產(chǎn)的久期。在預(yù)期
利率上升時，縮短基金資產(chǎn)的久期，以規(guī)避資本損失或獲得較高的再投資收益；
在預(yù)期利率下降時，延長基金資產(chǎn)的久期，以獲取資本利得或鎖定較高的收益
率。
2、資產(chǎn)類屬配置策略
資產(chǎn)類屬配置是指基金資產(chǎn)在各類短期金融工具以及現(xiàn)金等投資品種之間
配置的比例。本基金通過對各類別金融工具的流動性、收益率水平、供求關(guān)系、
信用等級等因素的研究判斷，挖掘不同類別金融工具的結(jié)構(gòu)性投資價值，制定
并調(diào)整類屬配置，形成合理組合以實現(xiàn)穩(wěn)定的投資收益。
3、時機選擇策略
股票、債券發(fā)行以及季末、年末效應(yīng)等因素可能會使市場資金供求情況發(fā)
生暫時失衡，進而推高市場利率，充分利用這種短暫失衡能夠提高基金資產(chǎn)的
收益率。
4、套利策略
套利操作策略主要包括兩個方面：
（1）跨市場套利。短期資金市場有交易所市場和銀行間市場構(gòu)成，由于其
中的投資群體、交易方式等要素不同，使得兩個市場的資金面、短期利率期限
結(jié)構(gòu)、流動性等方面都存在著一定的差別。本基金將在充分論證套利機會可行
性的基礎(chǔ)上，尋找合理的介入時機，進行跨市場套利操作，以期獲得安全的超
額收益。
（2）跨品種套利。由于投資群體存在一定的差異性，對期限相近的交易品
種同樣可能因為存在流動性、稅收等市場因素的影響出現(xiàn)內(nèi)在價值明顯偏離的
情況。本基金將在保證高流動性的基礎(chǔ)上進行跨品種套利操作，以期獲得安全
的超額收益。
四、投資決策依據(jù)和程序
固定收益投資實質(zhì)是固定收益研究與風(fēng)險管理的過程，基金管理人對固定
收益類產(chǎn)品的投資流程分為投資研究、模擬組合構(gòu)建、組合優(yōu)化、實際組合管
理等四個連續(xù)的步驟，風(fēng)險管理貫穿固定收益投資的全過程。
1、投資研究(Investment Research)。固定收益投研團隊從宏觀經(jīng)濟研究、
利率產(chǎn)品研究、信用產(chǎn)品研究等多角度對固定收益市場進行全面分析，形成定
期和不定期研究報告。
2、模擬組合（Model Portfolio）。根據(jù)確定的久期策略，基金經(jīng)理與信
用產(chǎn)品研究員在組合久期與久期策略偏離中性的前提下，構(gòu)建利率產(chǎn)品與信用
產(chǎn)品的模擬組合。根據(jù)基金經(jīng)理確定的大類資產(chǎn)配置策略，決定模擬組合中利
率產(chǎn)品、信用產(chǎn)品的配置比例，結(jié)合利率產(chǎn)品與信用產(chǎn)品模擬組合，建立最終
的模擬組合。
3、組合優(yōu)化（Portfolio Optimization)。通過對模擬組合的跟蹤差、風(fēng)
險管理要求的合規(guī)性指標等測試，對模擬組合進行完善和優(yōu)化，經(jīng)固定收益負
責(zé)人的批準，建立優(yōu)化模擬組合。
4、組合管理（Portfolio Management）?；鸾?jīng)理根據(jù)公司投資決策委員
會和固定收益投資周會的決議，參考優(yōu)化模擬組合方案，根據(jù)所管理基金組合
契約的具體要求，制定個性化的基金投資策略及組合管理方案，在授權(quán)范圍內(nèi)
進行組合管理。
五、投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票、股指期貨、國債期貨；(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；(3)剩余期
限超過397天的債券；(4)信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資
工具；(5)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，但已進入最后一個利率
調(diào)整期的除外；(6)非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持
證券；(7)流通受限證券；(8)權(quán)證；(9)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的
其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，基金管理人在履行適當程序后，本
基金不受上述規(guī)定的限制。
2、本基金的投資組合將遵循以下比例限制：
(1)本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均
剩余存續(xù)期不得超過240天；
(2)同一機構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票
據(jù)、政策性金融債券除外；
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該
證券的10%；
(4)本基金投資于固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
但如果基金投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，可不受此限
制；
(5)本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合
計不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行
的存款、同業(yè)存單，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
(6)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
(7)除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易
日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%；
(8)在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不
得展期；
(9)現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計不得低于5%；
(10)現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
(11)到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產(chǎn)
投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%；
(12)本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；.
(13)當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日
內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；
(14)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日
內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
(15)本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的
10%；
(16)本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計不得超過2%。
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、
相關(guān)機構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認定的其他品種；
(17)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
(18)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
(19)中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
除上述第(1)、(9)、(17)、(18)條外，由于證券市場波動、證券發(fā)行人合
并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的
比例的，基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到規(guī)定的投資比例限制
要求，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
3、本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進行持續(xù)信
用評級，且其信用評級應(yīng)不低于國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的AAA級或相當于AAA
級的信用級別。
本基金持有的資產(chǎn)支持證券信用等級下降、不再符合投資標準的，基金管
理人應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)對其予以全部賣出。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的
規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)
基金份額持有人大會審議。
4、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循
持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，符合中國
證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務(wù)。
如果法律、行政法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)取消上述禁止規(guī)定，履行適當程序后，如
適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
六、業(yè)績比較基準
本基金業(yè)績比較基準：七天通知存款利率(稅后)。
通知存款是一種不約定存期，支取時需提前通知銀行，約定支取日期和金
額方能支取的存款，具有存期靈活、存取方便的特征，同時可獲得高于活期存
款利息的收益。本基金為貨幣市場基金，具有低風(fēng)險、高流動性的特征。根據(jù)
基金的投資標的、投資目標及流動性特征，本基金選取同期七天通知存款利率
(稅后)作為本基金的業(yè)績比較基準。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者中國人民銀行調(diào)整或停止該基準利率的
發(fā)布，或者有其他代表性更強、更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準適用于本基金時，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變
更業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
七、風(fēng)險收益特征
本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風(fēng)險品種。本基金的預(yù)期
風(fēng)險和預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券型基金。
八、基金的融資、融券
在有關(guān)法律法規(guī)允許的前提下，本基金可參與融資融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。
九、投資組合平均剩余期限與平均剩余存續(xù)期的的計算
1、平均剩余期限（天）的計算公式如下：
投資組合平均剩余期限＝(Σ投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余期限－Σ投
資于金融工具產(chǎn)生的負債×剩余期限＋債券正回購×剩余期限)/(投資于金融工
具產(chǎn)生的資產(chǎn)－投資于金融工具產(chǎn)生的負債＋債券正回購)
平均剩余存續(xù)期限（天）的計算公式如下：
投資組合平均剩余存續(xù)期限＝(Σ投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)×剩余存續(xù)期
限－Σ投資于金融工具產(chǎn)生的負債×剩余存續(xù)期限＋債券正回購×剩余存續(xù)期
限)/(投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)－投資于金融工具產(chǎn)生的負債＋債券正回購)
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)（含一年）
的銀行存款、同業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397天以內(nèi)（含
397天）的資產(chǎn)支持證券、債權(quán)、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、買斷式回購產(chǎn)生
的待回購債券、中國證監(jiān)會及中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣
市場工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負債包括期限在一年以內(nèi)（含一年）正回購、買斷
式回購產(chǎn)生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼現(xiàn)
式債券成本包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
2、各類資產(chǎn)和負債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定
（1）銀行活期存款、清算備付金、結(jié)算保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限
為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的剩余交易
日天數(shù)計算。
（2）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議
到期日的實際剩余天數(shù)計算。銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款
協(xié)議中約定的通知期計算。有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失
的銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)
計算。
（3）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日為止
所剩余的天數(shù)，以下情況除外：允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期
限以計算日至下一個利率調(diào)整日的實際剩余天數(shù)計算；允許投資的可變利率或
浮動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到期日的實際剩余天數(shù)計算。
（4）回購（包括正回購和逆回購)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至
回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。
（5）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至中央銀行票據(jù)到
期日的實際剩余天數(shù)計算。
（6）買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債
券的剩余期限。
（7）買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至
回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算。
（8）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
平均剩余期限的計算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點后四舍五入。如法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會對剩余期限計算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。
十、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金
份額持有人的利益；
2、有利于基金財產(chǎn)安全與增值；
3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在厲害關(guān)系的第三
人謀取任何不當利益。
十一、基金的投資組合報告
本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶
責(zé)任。
基金托管人南京銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，復(fù)核了本報
告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2026年3月31日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未
經(jīng)審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
占基金總資產(chǎn)的序號 項目 金額(元) 比例（%）
1 固定收益投資 4,539,037,211.84 55.77
其中：債券 4,539,037,211.84 55.77
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 2,816,753,854.99 34.61
其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計 751,379,260.60 9.23
4 其他資產(chǎn) 31,909,269.56 0.39
5 合計 8,139,079,596.99 100.00
2、報告期債券回購融資情況
占基金資產(chǎn)凈值序號 項目 金額(元) 比例（％）
1 報告期內(nèi)債券回購融資余額 - 2.55
其中：買斷式回購融資 - -
2 報告期末債券回購融資余額 603,059,305.54 8.00
其中：買斷式回購融資 - -
注：報告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報告期內(nèi)每個交易日
融資余額占資產(chǎn)凈值比例的簡單平均值。
債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明
注：本基金本報告期內(nèi)無債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的情
況。
3、基金投資組合平均剩余期限
（1）投資組合平均剩余期限基本情況
項目 天數(shù)
報告期末投資組合平均剩余期限 53
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 64
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 25
報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明
注：本基金本報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限無超過120天的情況。
（2）報告期末投資組合平均剩余期限分布比例
各期限資產(chǎn)占基金資各期限負債占基金資序號 平均剩余期限 產(chǎn)凈值的比例（%） 產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 46.71 8.00
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
2 30天(含)—60天 11.32 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
3 60天（含）—90天 34.14 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
4 90天(含)—120天 4.80 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
5 120天(含)—397天（含） 10.64 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債 - -
合計 107.61 8.00
4、報告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明
注：本基金本報告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期無超過240天的情況。
5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
占基金資產(chǎn)凈序號 債券品種 攤余成本(元) 值比例（％）
1 國家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 557,519,297.75 7.40
其中：政策性金融債 557,519,297.75 7.40
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 311,894,602.19 4.14
6 中期票據(jù) 369,490,052.81 4.90
7 同業(yè)存單 3,300,133,259.09 43.80
8 其他 - -
9 合計 4,539,037,211.84 60.25
10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券 - -
6、報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資
明細
占基金資產(chǎn)序號 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量(張) 攤余成本(元) 凈值比例(%)
1 250421 25農(nóng)發(fā)21 2,000,000 202,382,893.24 2.69
2 230405 23農(nóng)發(fā)05 1,400,000 143,349,727.33 1.90
3 112599155 25威海銀行CD091 1,000,000 99,973,131.48 1.33
4 112693297 26桂林銀行CD036 1,000,000 99,920,977.05 1.33
5 112595640 25漢口銀行CD048 1,000,000 99,881,545.46 1.33
25渤海銀行6 112521397 1,000,000 99,817,199.80 1.32 CD397
7 112693490 26天津銀行CD047 1,000,000 99,656,000.11 1.32
8 112599441 25青島農(nóng)商行CD100 1,000,000 99,569,208.91 1.32
9 250411 25農(nóng)發(fā)11 800,000 81,346,667.05 1.08
10 112586870 25哈爾濱銀行CD268 800,000 79,720,382.30 1.06
7、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項目 偏離情況
報告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù) 0
報告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0331%
報告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0094%
報告期內(nèi)每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值 0.0199%
報告期內(nèi)負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明
注：本基金本報告期內(nèi)無負偏離度的絕對值達到0.25%的情況。
報告期內(nèi)正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明
注：本基金本報告期內(nèi)無正偏離度的絕對值達到0.50%的情況。
8、報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
9、投資組合報告附注
（1）基金計價方法說明
本基金所持有的債券采用攤余成本法進行估值，即估值對象以買入成本列
示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價或折價，在其剩余期限內(nèi)按
實際利率法進行攤銷，每日計提收益。
（2）報告期內(nèi)基金投資的前十名證券除中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行,桂林銀行股份
有限公司,漢口銀行股份有限公司,天津銀行股份有限公司,青島農(nóng)村商業(yè)銀行
股份有限公司外其他證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報
告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
國家金融監(jiān)督管理總局2025年08月01日對中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行進行處罰。
央行廣西壯族自治區(qū)分行2025年11月28日對桂林銀行股份有限公司進行處罰
(桂銀罰決字[2025]17號)。廣西證監(jiān)局2025年10月31日對桂林銀行股份有
限公司進行處罰(廣西證監(jiān)局[2025]036號)。央行湖北省分行2025年06月30
日對漢口銀行股份有限公司進行處罰(鄂銀罰決字[2025]5號)。央行天津市分
行2025年12月26日對天津銀行股份有限公司進行處罰(津銀罰決字[2025]9
號)。央行青島市分行2025年06月03日對青島農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司進
行處罰(青銀罰決字[2025]2號)。
本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基
金合同的要求。除上述主體外,本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期
沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查,或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰
的情形。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額(元)
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購款 31,909,269.56
5 其他應(yīng)收款 -
6 其他 -
7 合計 31,909,269.56
（4）投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分項之和與合計項之間可能存在尾差。
第十部分基金的業(yè)績
本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金
資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表
其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募
說明書?；饦I(yè)績數(shù)據(jù)截至2026年3月31日。
基金份額凈值收益率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
國聯(lián)貨幣A
階段 凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016年01月01日至2016年12月31日 2.6944% 0.0081% 1.3537% 0.0000% 1.3407% 0.0081%
2017年01月01日至2017年12月31日 3.8382% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 2.4882% 0.0029%
2018年01月01日至2018年12月31日 3.5122% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 2.1622% 0.0029%
2019年01月01日至2019年12月31 2.4975% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 1.1475% 0.0020%
日
2020年01月01日至2020年12月31日 2.0097% 0.0021% 1.3537% 0.0000% 0.6560% 0.0021%
2021年01月01日至2021年12月31日 2.1180% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 0.7680% 0.0019%
2022年01月01日至2022年12月31日 1.6577% 0.0031% 1.3500% 0.0000% 0.3077% 0.0031%
2023年01月01日至2023年12月31日 1.9251% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 0.5751% 0.0019%
2024年01月01日至2024年12月31日 1.7087% 0.0018% 1.3537% 0.0000% 0.3550% 0.0018%
2025年01月01日至2025年12月31日 1.3051% 0.0010% 1.3500% 0.0000% -0.0449% 0.0010%
自基金合同生效日起至2026年03月31日 32.3703% 0.0053% 15.4603% 0.0000% 16.9100% 0.0053%
國聯(lián)貨幣C
階段 凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2016年01月01日至2016年12月31日 2.9412% 0.0081% 1.3537% 0.0000% 1.5875% 0.0081%
2017年01月01日至2017年12月31日 4.0880% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 2.7380% 0.0029%
2018年01月01日至2018年12月31日 3.7615% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 2.4115% 0.0029%
2019年01月01日至2019年12月31日 2.7442% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 1.3942% 0.0020%
2020年 2.2544% 0.0021% 1.3537% 0.0000% 0.9007% 0.0021%
01月01日至2020年12月31日
2021年01月01日至2021年12月31日 2.3638% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 1.0138% 0.0019%
2022年01月01日至2022年12月31日 1.9022% 0.0031% 1.3500% 0.0000% 0.5522% 0.0031%
2023年01月01日至2023年12月31日 2.1705% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 0.8205% 0.0019%
2024年01月01日至2024年12月31日 1.9527% 0.0018% 1.3537% 0.0000% 0.5990% 0.0018%
2025年01月01日至2025年12月31日 1.5519% 0.0010% 1.3500% 0.0000% 0.2019% 0.0010%
自基金合同生 36.0621% 0.0053% 15.4603% 0.0000% 20.6018% 0.0053%
效日起至2026年03月31日
國聯(lián)貨幣E
階段 凈值收益率① 凈值收益率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日起至2016年12月31日 0.9161% 0.0019% 0.4993% 0.0000% 0.4168% 0.0019%
2017年01月01日至2017年12月31日 3.8405% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 2.4905% 0.0029%
2018年01月01日至2018年12月31日 3.5122% 0.0029% 1.3500% 0.0000% 2.1622% 0.0029%
2019年01月01日至2019年12月31日 2.4973% 0.0020% 1.3500% 0.0000% 1.1473% 0.0020%
2020年01月01日至 2.0095% 0.0021% 1.3537% 0.0000% 0.6558% 0.0021%
2020年12月31日
2021年01月01日至2021年12月31日 2.1182% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 0.7682% 0.0019%
2022年01月01日至2022年12月31日 1.6579% 0.0031% 1.3500% 0.0000% 0.3079% 0.0031%
2023年01月01日至2023年12月31日 1.9251% 0.0019% 1.3500% 0.0000% 0.5751% 0.0019%
2024年01月01日至2024年12月31日 1.7089% 0.0018% 1.3537% 0.0000% 0.3552% 0.0018%
2025年01月01日至2025年12月31日 1.3080% 0.0010% 1.3500% 0.0000% -0.0420% 0.0010%
自基金合同生效日起至2026 24.0069% 0.0031% 12.9896% 0.0000% 11.0173% 0.0031%
年03月31日
自基金合同生效以來基金累計凈值收益率變動及其與同期業(yè)績比較基準收
益率變動的比較
注：按基金合同和招募說明書的約定，本基金自基金合同生效日起6個月內(nèi)為
建倉期，建倉期結(jié)束時本基金的各項投資比例符合基金合同的有關(guān)約定。其中，
本基金自2016年8月18日增加E類份額，自2016年8月19日起E類存在有
效基金份額。
第十一部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類有價證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金
應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶
相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以
其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使基金份額凈值保持在人民
幣1.00元，該基金份額凈值是計算基金申購與贖回價格的基礎(chǔ)。
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日
年化收益率的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的各類有價證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)
及負債。
三、估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票
面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實際利率
法攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市
價計算基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用“攤余成
本法”估值前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易
市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀
釋和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對基金持有的
估值對象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈
值與“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值的負偏離度的絕對值達到0.25%時，
基金管理人應(yīng)當在5個交易日內(nèi)將負偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當正偏離
度絕對值達到0.5%時，基金管理人當在5個交易日內(nèi)將負偏離度絕對值調(diào)整到
0.25%以內(nèi)。當正偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應(yīng)當暫停接受申購并
在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值達到0.5%
時，基金管理人應(yīng)當使用風(fēng)險準備金或者固有資金彌補潛在資產(chǎn)損失，將負偏
離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，
基金管理人應(yīng)當采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價值進行調(diào)整，
或者履行適當程序后采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財產(chǎn)清算
等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
四、估值程序
1、每萬份基金已實現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實
現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點后第4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。本基金的收益分
配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7日年化收益率是以最近7個自然日(含節(jié)假日)的每萬份
基金已實現(xiàn)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號內(nèi)小數(shù)點后第4位
四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率結(jié)
果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
五、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當基金資產(chǎn)的計價導(dǎo)致每萬份基金已實現(xiàn)收益小數(shù)點后
4位或7日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點后3位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或
銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，
過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)
賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)?
利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將
此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金估值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人和基金托管人應(yīng)當立即予以糾
正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人
應(yīng)當公告并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應(yīng)當暫?；鸸乐?；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
七、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收
益和7日年化收益率由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核。基金
管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的
每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藦?fù)
核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定予以公布。
八、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，
或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托
管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關(guān)費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余
額。
因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入基金利潤。
二、收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基
金已實現(xiàn)收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，每日支付。投資人
當日收益分配的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理，
因去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現(xiàn)收益大
于零時，為投資人記正收益；若當日已實現(xiàn)收益小于零時，為投資人記負收益；
若當日已實現(xiàn)收益等于零時，當日投資人不記收益；
5、本基金每日進行收益計算并分配時，每日收益支付方式只采用紅利再投
資(即紅利轉(zhuǎn)基金份額)方式，投資人可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投
資人在每日收益支付時，其當日已實現(xiàn)收益為正值，則為投資人增加相應(yīng)的基
金份額，其當日已實現(xiàn)收益等于零，則保持投資人基金份額不變，其當日已實
現(xiàn)收益為負值，則縮減投資人基金份額；
6、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當
日贖回的基金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可在法
律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基
金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前在指定媒介上公告。
三、收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定。本基
金按日計算并分配收益，按日支付，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
四、收益分配的時間和程序
本基金每日進行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金份額每
萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后
第二個自然日，披露節(jié)假日期間的各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和節(jié)假
日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日各類基金份額的每萬
份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算
或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行對當日實現(xiàn)的收益進行收益結(jié)轉(zhuǎn)(如遇節(jié)假日順延)，每日
例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
五、本基金各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益及7日年化收益率的計算見
基金合同第十八部分。
第十四部分基金的費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務(wù)費；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，
支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.04%的年費率計提。托管費的計
算方法如下：
H＝E×0.04%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工
作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.25%，對于由C類基金份額降級
為A類基金份額的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費率應(yīng)自其降級后的下一個工
作日起適用A類基金份額的費率；C類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.01%，對
于由A類基金份額升級為C類基金份額的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費率應(yīng)
自其升級后的下一個工作日起享受C類基金份額的費率；E類基金份額的銷售服
務(wù)費率為0.25%，E類基金份額不進行基金份額升降級。各類基金份額的銷售服
務(wù)費計提的計算公式相同，具體如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理
人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日
起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給登記機構(gòu)，由登記機構(gòu)代付給銷售
機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順
延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費的調(diào)整
在法律、法規(guī)和基金合同允許的條件下，基金管理人和基金托管人可根據(jù)
基金發(fā)展情況協(xié)商調(diào)整基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費率。調(diào)低基金管
理費、基金托管費和銷售服務(wù)費率等相關(guān)費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方式，此項調(diào)整不需要基金份額持有人大
會決議通過。
基金管理人必須最遲于新的費率或收費模式實施日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。
第十五部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨
相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審
計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更
換會計師事務(wù)所依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）和指定互聯(lián)
網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照
《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書
并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的
三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性
公告登載在指定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資
料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料
概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當同時將基金合同、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日（若遇法定節(jié)假日指定
報刊休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個出報日。下同）在指定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金
管理人將至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益
和7日年化收益率；在開始辦理基金份額申購或者贖回當日，披露截止前一日
的基金資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的各類基金份額每萬份基金已實
現(xiàn)收益、前一日的7日年化收益率。
每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算方法如下：
每萬份基金已實現(xiàn)收益＝當日該類基金份額的已實現(xiàn)收益/當日該類基金份
額總額×10000
7日年化收益率的計算方法：
本基金收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7日年化收益率以最近七個自然日的每
萬份基金已實現(xiàn)收益按每日復(fù)利折算出的年收益率。計算公式為：
其中，Ri為最近第i個自然日(包括計算當日)的各類基金份額每萬份基金
已實現(xiàn)收益。
每萬份基金已實現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點后第4位，7日年化收益
率采用四舍五入保留至百分號內(nèi)小數(shù)點后第3位，如不足7日，則采取上述公
式類似計算。
2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放
日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放日各類
基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。
3、基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披
露半年度和年度最后一日的各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化
收益率。
（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報
刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額數(shù)的比例達到或超過基金份額總
數(shù)20%的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報
告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持
有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會
認定的特殊情形除外。
本基金應(yīng)當在年度報告、中期報告中至少披露報告期末基金前10名基金份
額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
（六）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，
并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責(zé)人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項，但基金合同另有約定的除外；
15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務(wù)費等費用計提標準、計
提方式和費率發(fā)生變更；
16、基金資產(chǎn)凈值計價錯誤達基金資產(chǎn)凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、當“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資
產(chǎn)凈值的正負偏離度絕對值達到0.5%的情形；
22、當“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資
產(chǎn)凈值連續(xù)2個交易日出現(xiàn)負偏離度絕對值超過0.5%的情形；
23、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
24、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
25、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
26、本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存
單的；
27、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（七）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害
基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公
開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（八）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（九）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進行清算并制作清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)
收益和7日年化收益率、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概
要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理
人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，
該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
第十七部分風(fēng)險揭示
一、投資于本基金面臨的主要風(fēng)險
1、市場風(fēng)險
證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
的影響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：
（1）政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。
（2）經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈
周期性變化。基金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。
（3）利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。
利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投
資于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。
（4）債券市場流動性風(fēng)險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交
易相對較不活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力
的風(fēng)險。
（5）購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因
為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。
（6）再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。
具體為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資
時，將獲得比以前較少的收益率。
（7）信用風(fēng)險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，
或由于債券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。
2、管理風(fēng)險
基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當造成操
作失誤或公司內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風(fēng)險包括：
(1)決策風(fēng)險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督
檢查過程中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；
(2)操作風(fēng)險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失
誤等人為因素而可能導(dǎo)致的損失；
(3)技術(shù)風(fēng)險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。
3、職業(yè)道德風(fēng)險：是指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而
可能導(dǎo)致的損失。
4、流動性風(fēng)險
在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會
產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。
5、合規(guī)性風(fēng)險
指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違
反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。
二、本基金的特有風(fēng)險
本基金投資于貨幣市場工具，基金收益受貨幣市場流動性及貨幣市場利率
波動的影響較大，一方面，貨幣市場利率的波動影響基金的再投資收益，另一
方面，在為應(yīng)付基金贖回而賣出證券的情況下，證券交易量不足可能使基金面
臨流動性風(fēng)險，而貨幣市場利率的波動也會影響證券公允價值的變動及其交易
價格的波動，從而影響基金的收益水平。因此，本基金可能面臨較高流動性風(fēng)
險以及貨幣市場利率波動的系統(tǒng)性風(fēng)險。
三、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險，以及證
券市場、基金管理人及基金其他銷售機構(gòu)可能因不可抗力無法正常工作，從而
產(chǎn)生影響基金的申購和贖回按正常時限完成的風(fēng)險。
四、流動性風(fēng)險管理
1、基金申購、贖回安排。
本基金申購、贖回的具體安排請參見招募說明書第九部分的內(nèi)容。
基金管理人將審慎確認大額申購和大額贖回，強化對本基金巨額贖回的事
前監(jiān)測、事中管控與事后評估，保證不損害公眾投資者的合法權(quán)益。
2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，期限
在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)和同業(yè)存單，剩
余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支
持證券，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市
場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資標的為具有良好流動性的固定收益類金融工具。投資標的流
動性屬性是重要的投資依據(jù)，通過對各類金融工具進行流動性分類管理，分散
安排各類資產(chǎn)到期時間分布，有效保障基金流動性安全。
3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施
根據(jù)《流動性風(fēng)險規(guī)定》的相關(guān)要求，基金管理人對本基金實施流動性風(fēng)
險管理，并針對性制定流動性風(fēng)險管理措施，盡量避免或減小因發(fā)生流動性風(fēng)
險而導(dǎo)致的投資者損失，最大程度的降低巨額贖回情形下的可能出現(xiàn)的流動性
風(fēng)險。
4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
本基金管理人在確保投資者得到公平對待的前提下，當難以應(yīng)對巨額贖回
時，將在特定情形下運用流動性風(fēng)險管理工具對贖回申請等進行適度調(diào)整，具
體包括但不限于：
（1）延期辦理巨額贖回申請；
（2）暫停接受贖回申請；
（3）延緩支付贖回款項；
（4）暫?；鸸乐?。
針對實施上述備用的流動性風(fēng)險管理工具，基金管理人制定了相關(guān)業(yè)務(wù)程
序，確保流動性風(fēng)險管理工具的實施。
同時，基金管理人將密切關(guān)注市場資金動向，提前調(diào)整投資和頭寸安排，
盡可能的避免出現(xiàn)不得不實施上述備用風(fēng)險管理工具的流動性風(fēng)險，將對投資
者可能出現(xiàn)的潛在影響降至最低。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、基金的合并
1、基金合并方式
本基金存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當決定本基金與
基金管理人管理的同一類別其他基金合并，而無需召開基金份額持有人大會：
（1）連續(xù)60個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人的；
（2）連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的。
若屆時基金管理人已同時管理多只與本基金同一類別的基金的，基金管理
人有權(quán)選擇任意一只同一類別的基金進行合并。如與本基金合并的其他基金的
基金份額持有人大會未通過合并方案的，本基金合并失敗。本基金基金合同將
終止，而無需召開基金份額持有人大會。
基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基
金吸收合并等方式。本基金吸收合并其他基金時，其他基金終止，本基金存續(xù)；
本基金被其他基金吸收合并時，其他基金存續(xù)，本基金終止。
2、基金合并導(dǎo)致本基金終止并清算時，由此產(chǎn)生的清算費用由本基金財產(chǎn)
承擔(dān)。
3、基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按基金合同約定保持不
變。
本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照其他基金的基金
合同的約定執(zhí)行。
4、基金管理人與基金托管人應(yīng)就基金合并事宜協(xié)商一致，并按照基金合同
的約定具體實施，且無需經(jīng)基金份額持有人大會審議批準。
5、本基金被其他基金吸收合并引起本基金的基金合同終止的，本基金財產(chǎn)
可不予變現(xiàn)和分配，并入其他基金資產(chǎn)中。本基金的債權(quán)債務(wù)由合并后的基金
享有和承擔(dān)。本基金清算的其他事項按照基金合同的其他約定執(zhí)行。
二、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法
規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基
金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
三、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
四、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
五、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
六、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
七、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清
算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
八、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要
第一節(jié)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
一、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)換
申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)
利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機構(gòu)并確定有關(guān)費用或費率；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》、相關(guān)證券交易所及登記結(jié)
算機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
轉(zhuǎn)托管和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利
影響的前提下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權(quán)
代表基金份額持有人以基金資產(chǎn)作為抵押進行融資。
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金
財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信
息；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披
露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，因?qū)徲嫛⒎?
等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金凈值信息；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是
否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以
上；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接受并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的
投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》和托管協(xié)議導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有
人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)
利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法申請贖回、轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義
務(wù)包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
第二節(jié)基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會未設(shè)日常機構(gòu)。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，提高銷售服務(wù)費率，但法
律法規(guī)要求提高該等報酬和費率標準的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略（法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的
除外）；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額
持有人大會：
（1）調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
（3）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低基金的銷售服務(wù)費率或在
對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方式；
（4）在法律法規(guī)允許和對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前
提下增加、減少、調(diào)整基金份額類別或分類規(guī)則；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；
（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（7）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會
許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)
托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（8）在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以
外的其他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，
應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金
管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求
召開基金份額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日
起
60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的
基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。基金
托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議
的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書
面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開
基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30
日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表
決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式等法律法規(guī)或監(jiān)
管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不
少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進行
表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人
或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人
代表出具書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相
符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)
合的方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并
表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。
會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運作方式、更
換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并，以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)
任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重
新清點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議完成計票、表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、
公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改
和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第三節(jié)基金合同解除和終止的事由、程序
一、基金的合并
1、基金合并方式
本基金存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，基金管理人應(yīng)當決定本基金與
基金管理人管理的同一類別其他基金合并，而無需召開基金份額持有人大會：
（1）連續(xù)60個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人的；
（2）連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的。
若屆時基金管理人已同時管理多只與本基金同一類別的基金的，基金管理
人有權(quán)選擇任意一只同一類別的基金進行合并。如與本基金合并的其他基金的
基金份額持有人大會未通過合并方案的，本基金合并失敗。本基金基金合同將
終止，而無需召開基金份額持有人大會。
基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基
金吸收合并等方式。本基金吸收合并其他基金時，其他基金終止，本基金存續(xù)；
本基金被其他基金吸收合并時，其他基金存續(xù)，本基金終止。
2、基金合并導(dǎo)致本基金終止并清算時，由此產(chǎn)生的清算費用由本基金財產(chǎn)
承擔(dān)。
3、基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按本基金合同約定保持
不變。
本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照其他基金的基金
合同的約定執(zhí)行。
4、基金管理人與基金托管人應(yīng)就基金合并事宜協(xié)商一致，并按照本基金合
同的約定具體實施，且無需經(jīng)基金份額持有人大會審議批準。
5、本基金被其他基金吸收合并引起本基金的基金合同終止的，本基金財產(chǎn)
可不予變現(xiàn)和分配，并入其他基金資產(chǎn)中。本基金的債權(quán)債務(wù)由合并后的基金
享有和承擔(dān)。本基金清算的其他事項按照基金合同的其他約定執(zhí)行。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進
行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定
的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告?；鹭敭a(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、
期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中
國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清
算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
第四節(jié)爭議解決方式
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該
會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京市，仲裁裁決是終局性的
并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
第五節(jié)基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十部分托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當事人
1.基金管理人
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層
02-04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號中糧置地廣場A座11層
郵政編碼：100102
法定代表人：王瑤
成立日期：2013年5月31日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕667號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣柒億伍仟萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證
監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后方可開展經(jīng)
營活動）
2.基金托管人
名稱：南京銀行股份有限公司
注冊地址：南京市中山路288號
辦公地址：上海市徐家匯路518號3樓
郵政編碼：200025
法定代表人：胡升榮
成立日期：1996年2月6日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)[1996]43號
基金托管業(yè)務(wù)批準機關(guān)及批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]405號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：848220.7924萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；
買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡
業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服
務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基金
投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，期限
在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)和同業(yè)存單，剩
余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支
持證券，以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市
場工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人
在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起
開始履行。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投
資、融資比例進行監(jiān)督。
基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進行監(jiān)督：
1、本基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票、股指期貨、國債期貨；(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；(3)剩余期
限超過397天的債券；(4)信用等級在AA+級以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資
工具；(5)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，但已進入最后一個利率
調(diào)整期的除外；(6)非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資產(chǎn)支持
證券；(7)流通受限證券；(8)權(quán)證；(9)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的
其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，基金管理人在履行適當程序后，本
基金不受上述規(guī)定的限制。
2、本基金的投資組合將遵循以下比例限制：
(1)本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均
剩余存續(xù)期不得超過240天；
(2)同一機構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人
的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票
據(jù)、政策性金融債券除外；
(3)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該
證券的10%；
(4)本基金投資于固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，可不受此限制；
(5)基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合
計不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行
的存款、同業(yè)存單，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
(6)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，
不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全
部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持
證券合計規(guī)模的10%；
(7)除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易
日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資
產(chǎn)凈值的20%；
(8)在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不
得展期；
(9)現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計不得低于5%；
(10)現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
(11)到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產(chǎn)
投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%；
(12)本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
(13)當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日
內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；
(14)當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日
內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
(15)本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部貨幣市場基金投資同
一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近
一個季度末凈資產(chǎn)的10%；
(16)本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計不得超過2%。
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、
相關(guān)機構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認定的其他品種；
(17)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
(18)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
(19)中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、(9)、(17)、(18)條外，由于證券市場波動、證券發(fā)行人
合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定
的比例的，基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到規(guī)定的投資比例限
制要求，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
3、本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機構(gòu)進行持續(xù)信
用評級，且其信用評級應(yīng)不低于國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的AAA級或相當于AAA
級的信用級別。
本基金持有的資產(chǎn)支持證券信用等級下降、不再符合投資標準的，基金管
理人應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)對其予以全部賣出。
4、基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例
符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當
符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生
效之日起開始。如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，
以變更后的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，
不需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管
協(xié)議第十五章第九條基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管
理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金
托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間
債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾?
人應(yīng)嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄?
人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人應(yīng)每半年或不定期對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行
更新?；鹜泄苋嗽谑盏浇灰讓κ置麊魏蟮?個工作日內(nèi)電話確認，新名單自
基金托管人確認當日生效。新名單生效定前已與本次剔除的交易對手所進行但
尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨
時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，
并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人
不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與
基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理
人有權(quán)向相關(guān)交易對手追償，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合?；鹜泄?
人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后
發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托
管人應(yīng)及時書面或以雙方認可的其他方式提醒基金管理人，經(jīng)提醒后仍未改正
時造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資
產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算、
應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（六）基金托管人對基金投資銀行存款進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準確。
2、基金管理人應(yīng)當按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金托管人、存款機構(gòu)簽訂相關(guān)
書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對基金銀行存款業(yè)務(wù)進行監(jiān)
督與核查，嚴格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有
關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)，如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不
實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，
并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支
付結(jié)算等的各項規(guī)定。
4、基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金
托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。
5、基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、以及存款證實書
的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，
保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（七）基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督
1、基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守《關(guān)于證券投資基金投資中期票據(jù)有關(guān)問題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并與基金托管人簽訂風(fēng)險控制補充協(xié)議。
2、基金管理人在投資中期票據(jù)前，應(yīng)當對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進行研究，認
真評估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的風(fēng)險，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進行中期票據(jù)的
投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)定，制定嚴格的關(guān)于
投資中期票據(jù)的風(fēng)險控制制度和流動性風(fēng)險處置預(yù)案，以規(guī)范對中期票據(jù)的投
資決策流程、風(fēng)險控制，并書面提供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件
對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進行監(jiān)督。
如果基金管理人確定基金投資中期票據(jù)，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補充
協(xié)議的約定向基金托管人提供其托管基金擬購買中期票據(jù)的數(shù)量和價格、應(yīng)劃
付的金額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實、準確、完整。
3、如未來有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中期票據(jù)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、基金托管人應(yīng)對基金管理人提供的有關(guān)書面信息進行審核，基金托管人
發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項違反法律法規(guī)和基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及
時以書面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人
的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣藨?yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求向基金托管人及時發(fā)出回函，
并及時改正。基金托管人有權(quán)隨時對所通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改
正。如果基金管理人違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證
監(jiān)會。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作
違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的
監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對并以書面
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)
原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（九）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對基金關(guān)
聯(lián)投資進行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人
應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有其他重大
利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，加蓋公章并書面提交，并
確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保
管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責(zé)及時更新該名單。名單變更后基
金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)進行回函確認已
知名單的變更?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開
始生效?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制
和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人
的同意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。
（十）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理
人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基
金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基
金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有
關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行并立即通知基金管理人。若
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即以書面或以雙方認可的
其他方式通知基金管理人，由此造成的相應(yīng)損失由基金管理人承擔(dān)。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證
監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸?
理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包
括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬
戶及投資所需的其他賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份
額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算、根據(jù)基金管理人指令辦理
清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行
分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信
息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形
式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式
給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時
改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄?
人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的
其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完
整與獨立。
5、基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況
雙方可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令，不得自行
運用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中登公司”）結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管
資產(chǎn)開戶銀行扣收匯劃費）。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，
基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要
的協(xié)助與配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在
規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出
具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽
字方為有效。
2、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的資產(chǎn)托管專戶，也稱為資金賬
戶，保管基金財產(chǎn)的銀行存款。該資產(chǎn)托管專戶同時也是基金托管人在法人集
中清算模式下，代表所托管的包括本基金財產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中登公司
進行一級結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的
銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，
均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。
2、基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用
基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管專戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過申請開立基金托管
專戶的網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)辦理資金匯劃業(yè)務(wù)。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中登公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人
與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的
任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。基金管理人不得對基金證券交收賬戶、
資金交收賬戶進行證券的超賣或超買。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運用由基金管理人負責(zé)。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中登公司上海分公司、深圳分公司開
立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中登公司的一級法人清算工作，
基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、交收價差資金等的收取按照中登公
司的規(guī)定執(zhí)行。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基
金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）定期存款賬戶
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒經(jīng)各方商議后預(yù)留。對于任何的定期存款投資，基金管理人都必須
和存款機構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令
附件。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本。基金管理人應(yīng)該在
合理的時間內(nèi)進行定期存款的投資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分
提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本基金已計提的資金利息和提前支取時收
到的資金利息差額），該息差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商
解決。
該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被
抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至
資產(chǎn)托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。如
定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指
令。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算機
構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，以本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市
場清算所股份有限公司開立債券托管賬戶、資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀
行間市場債券的清算?；鸸芾砣素撠?zé)申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場
進行交易，并由基金管理人在中國外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場交易賬戶。
基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)
議。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，在基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金管理人協(xié)助基金托管人開
立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中登公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。有價憑證
的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜?
管人以外機構(gòu)實際有效控制的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責(zé)。由基金管理人代
表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托
管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)
的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)
務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同
的保管期限為基金合同終止后15年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公
章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算與會計復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值、每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
每萬份基金已實現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實現(xiàn)
收益，精確到小數(shù)點后第4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。本基金的收益分配
是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7日年化收益率是以最近7個自然日(含節(jié)假日)的每萬份基
金已實現(xiàn)收益所折算的年收益率，精確到0.001%，百分號內(nèi)小數(shù)點后第4位四
舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年
化收益率，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定公告。但基金管理
人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
（二）復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額的每萬份基
金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已
實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管
理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
六、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人可委托基金登記機構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊?；鸱?
額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊、基金
份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊、每年最后一個交易日的基金份
額持有人名冊，由基金登記機構(gòu)負責(zé)編制和保管，并對基金份額持有人名冊的
真實性、完整性和準確性負責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)分別保管基金份額
持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊。
（一）基金管理人于基金合同生效日及基金合同終止日后10個工作日內(nèi)向
基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會權(quán)益登記日后5個工作日內(nèi)向基金
托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有人名冊；
（三）除上述約定時間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機構(gòu)編制的基金份額持有
人名冊。
基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的
其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)
商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交位于北京市的中國國際經(jīng)濟
貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行
仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用和律師費由敗訴方
承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額
持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
八、托管協(xié)議的變更與終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應(yīng)報中國證監(jiān)
會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務(wù)?；鸸芾砣擞袡?quán)根
據(jù)基金份額持有人的需要、市場狀況以及基金管理人服務(wù)能力的變化，增加、
修改以下服務(wù)項目或服務(wù)內(nèi)容：
一、主動通知服務(wù)
基金管理人通過短信、電子郵件或主動致電等方式按基金份額持有人意愿
為基金份額持有人提供各項主動通知服務(wù)。主動通知服務(wù)內(nèi)容包括賬戶交易確
認通知、與基金份額持有人相關(guān)的基金管理人公告及重要信息通知等服務(wù)。請
基金份額持有人留意各聯(lián)系方式的完整性和準確性。
二、查詢服務(wù)
基金管理人開通了24小時自助語音服務(wù)和網(wǎng)上查詢服務(wù)。基金份額持有人
可通過以上方式進行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信息查詢?？头T在
工作時間還可為基金份額持有人提供周到的人工查詢、答疑服務(wù)。
具體查詢內(nèi)容：最新公告、各基金產(chǎn)品介紹、基金管理人介紹等基金管理
人信息；基金交易信息、資產(chǎn)市值、基金份額凈值、基金收益分配等賬戶信息。
三、資料索取服務(wù)
為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提供直
銷業(yè)務(wù)表單下載?；鸱蓊~持有人也可通過客戶服務(wù)熱線向客服專員索取業(yè)務(wù)
表格。另外，基金管理人還可提供對賬單、資產(chǎn)證明等資料。
四、資訊服務(wù)定制
為進一步提升服務(wù)品質(zhì)，滿足基金份額持有人個性化需要，基金管理人推
出全方位資訊服務(wù)定制計劃。基金份額持有人可通過客戶服務(wù)熱線、客服郵箱
定制各類資訊服務(wù)。
基金管理人會按照基金份額持有人的要求通過電子郵件、短信等方式提供
交易確認通知、持有基金周凈值、對賬單等資訊服務(wù)。
基金管理人可不定期發(fā)送其他資訊，以便基金份額持有人及時了解基金管
理人發(fā)布的公告信息、市場研判、最新動態(tài)等。
五、基金理財業(yè)務(wù)咨詢
為更好地與基金份額持有人溝通，客服專員可以在工作時間內(nèi)為基金份額
持有人解答基金理財方面的疑問，提供關(guān)于基金理財?shù)淖稍兎?wù)。
六、投訴建議受理
如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項服務(wù)有疑問，可通過語音留
言、發(fā)送電子郵件、客服熱線等方式隨時向基金管理人提出?；鸸芾砣藢⒉?
用限期處理、分級管理的原則，及時處理基金份額持有人的投訴建議。
七、互動活動
基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動活動，以
加強基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯(lián)系。
八、基金管理人客戶服務(wù)中心聯(lián)系方式
客戶服務(wù)熱線：400-160-6000；010-56517299
人工坐席服務(wù)時間：周一至周五（除節(jié)假日）9：00-17：00
網(wǎng)址：www.glfund.com
客服郵箱：services@glfund.com
九、如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分其他應(yīng)披露事項
自2026年1月23日至2026年5月28日，本基金的臨時報告刊登于《證券
日報》。
序號 臨時報告名稱 披露日期 備注
1 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于為終止合作銷售機構(gòu)的客戶辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的公告 2026-03-07 -
2 國聯(lián)基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機構(gòu)辦理旗下貨幣市場基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2026-05-26 -
第二十三部分招募說明書的存放和查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售機構(gòu)的住所，投
資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。投資人可按上述方式
所獲得文件或其復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告
的內(nèi)容完全一致。
第二十四部分備查文件
一、備查文件目錄
1、中國證監(jiān)會準予中融貨幣市場基金募集注冊的文件；
2、《國聯(lián)貨幣市場基金基金合同》；
3、《國聯(lián)貨幣市場基金托管協(xié)議》；
4、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
5、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
6、中國證監(jiān)會要求的其他文件。
二、備查文件存放地點
上述備查文件存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)處，基金投
資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或
復(fù)印件。
三、投資者查閱方式
可咨詢本基金管理人，部分備查文件可在本基金管理人網(wǎng)站上查閱。
國聯(lián)基金管理有限公司
2026年5月29日
國聯(lián)貨幣市場基金更新招募說明書（2026年第2號）.pdf