嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2026年06月03日更新)
嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)
(2026年06月03日更新)
基金管理人：嘉實(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年10月28日證
監(jiān)許可[2013 ]1360號(hào)文核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)售，本基金基金合同于2013年12月18日正式生效，
自該日起本基金管理人開(kāi)始管理本基金。
本招募說(shuō)明書(shū)是對(duì)原《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》的更新，原招募說(shuō)明書(shū)與
本招募說(shuō)明書(shū)不一致的，以本招募說(shuō)明書(shū)為準(zhǔn)?；鸸芾砣吮ＷC本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不
表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于貨幣市場(chǎng)，每萬(wàn)份基金凈收益會(huì)因?yàn)樨泿攀袌?chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投
資者購(gòu)買(mǎi)本貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，基金管
理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收
益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)
境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由
于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程
中產(chǎn)生的積極管理風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為貨幣市場(chǎng)基金，其長(zhǎng)期平均的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于
股票基金、混合基金和債券基金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)、基金合同
和基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)
險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2026年4月29
日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2026年3月31日（未經(jīng)審計(jì)），特別事項(xiàng)注明除外。
目錄
一、緒言...........................................................................................................................................4
二、釋義...........................................................................................................................................5
三、基金管理人...............................................................................................................................9
四、基金托管人.............................................................................................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).........................................................................................................................21
六、基金的募集.............................................................................................................................55
七、基金合同的生效.....................................................................................................................57
八、基金份額的申購(gòu)與贖回.........................................................................................................58
九、基金的投資.............................................................................................................................69
十、基金的業(yè)績(jī).............................................................................................................................80
十一、基金的財(cái)產(chǎn).........................................................................................................................83
十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................................................................................84
十三、基金的收益與分配.............................................................................................................87
十四、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................88
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).............................................................................................................90
十六、基金的信息披露.................................................................................................................91
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示.............................................................................................................................97
十八、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算...................................................................100
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................................................................103
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................................117
二十一、對(duì)基金份額持有人服務(wù)...............................................................................................129
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)...........................................................................................................131
二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式.......................................................................................132
二十四、備查文件.......................................................................................................................133
一、緒言
《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人
民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
（以下簡(jiǎn)稱“《銷(xiāo)售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、
《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投
資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《證券投資基金
信息披露編報(bào)規(guī)則第5號(hào)＜貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定＞》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露特別
規(guī)定》”）及其他有關(guān)規(guī)定以及《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合
同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)
其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)
募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，
或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基
金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之
間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人包括基金管理
人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成
為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同
的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要
條件?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；?
金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金
2、基金管理人：指嘉實(shí)基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》或本基金合同：指《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》
及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知，以及對(duì)前述文件的不
時(shí)修訂或更新等
9、《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議
通過(guò)；2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自
2013年6月1日起施行并根據(jù)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第
十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的
決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
10、《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年2月17日修訂通過(guò)、同年6月1日實(shí)施的
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《管理辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行2015年12月17日頒布，2016年2
月1日實(shí)施的《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局等對(duì)銀行業(yè)金
融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的機(jī)構(gòu)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律
主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記
并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集
的證券投資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指嘉實(shí)基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其
他條件，取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售協(xié)議，辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為嘉實(shí)基金管理有限公司或
接受嘉實(shí)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)
購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管
理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完
畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)
3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《嘉實(shí)基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是由基金管理
人制定并不時(shí)修訂，規(guī)范基金管理人所管理的、由基金管理人擔(dān)任注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的開(kāi)放式
證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基
金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基
金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件
要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的
條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其
他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份
額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申購(gòu)日、扣
款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款
及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)
換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)
超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%的情形
46、元：指人民幣元
47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利
息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及
其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
51、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含
協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金
份額凈值的過(guò)程
53、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件。
55、攤余成本法：指計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買(mǎi)
入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損益。
56、每萬(wàn)份基金凈收益：指按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日凈收益。
57、七日年化收益率：指以日結(jié)轉(zhuǎn)份額方式將最近七個(gè)自然日（含節(jié)假日）的每萬(wàn)份基
金凈收益折算出的年收益率。
58、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)：指本基金用于持續(xù)銷(xiāo)售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用，該筆費(fèi)用從
基金財(cái)產(chǎn)中扣除，屬于基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用。
59、A類(lèi)基金份額：指按照0.22%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額類(lèi)別
60、E類(lèi)基金份額：指按照0.25%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的基金份額類(lèi)別
61、基金產(chǎn)品資料概要：指《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人基本情況
名稱 嘉實(shí)基金管理有限公司
注冊(cè)地址 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址 北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
成立日期 1999年3月25日
注冊(cè)資本 1.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu) 中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投資有限責(zé)任公司30%。
存續(xù)期間 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
聯(lián)系人 羅朝偉
嘉實(shí)基金管理有限公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1999]5號(hào)文批準(zhǔn)，于1999年3月25
日成立。公司注冊(cè)地上海，總部設(shè)在北京并設(shè)北京、深圳、成都、杭州、青島、南京、福
州、廣州、北京懷柔、武漢分公司。公司獲得首批全國(guó)社?；稹⑵髽I(yè)年金投資管理人、
QDII和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等資格。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
安國(guó)勇先生，董事長(zhǎng)，博士研究生，中共黨員。曾任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司
船舶貨運(yùn)保險(xiǎn)部總經(jīng)理，華夏銀行副行長(zhǎng)（掛職），中國(guó)人保資產(chǎn)管理有限公司黨委委員、
副總裁，中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司黨委書(shū)記、總裁。
王會(huì)妙女士，董事，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾就職于河北定州師范學(xué)院、國(guó)投信托有
限責(zé)任公司。2011年5月加入中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司，曾任信托業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人
（MD）、信托業(yè)務(wù)三部總經(jīng)理、財(cái)富管理中心副總經(jīng)理、資產(chǎn)配置部總經(jīng)理、中誠(chéng)資本管理
（北京）有限公司總經(jīng)理等職，現(xiàn)任中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司黨委副書(shū)記、總裁。
Stefan Hoops先生，董事，德國(guó)籍，畢業(yè)于德國(guó)拜羅伊特大學(xué)（University of
Bayreuth），獲得工商管理學(xué)位及經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2003年加入Deutsche Bank AG（德意
志銀行）并擔(dān)任過(guò)債券銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人、融資與解決方案負(fù)責(zé)人、全球市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、全球交易
銀行部負(fù)責(zé)人、企業(yè)銀行業(yè)務(wù)全球負(fù)責(zé)人等多個(gè)職務(wù)?，F(xiàn)任DWS Group GmbH & Co.KGaA首
席執(zhí)行官、總裁部負(fù)責(zé)人、投資部聯(lián)席負(fù)責(zé)人。
王靜雯女士，董事，畢業(yè)于明尼蘇達(dá)大學(xué)（University of Minnesota），獲得數(shù)學(xué)與
精算碩士學(xué)位。曾于安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（ERNST & YOUNG）擔(dān)任精算咨詢集團(tuán)高級(jí)顧問(wèn)；于
美世集團(tuán)（MERCER）擔(dān)任首席咨詢顧問(wèn)，退休、風(fēng)險(xiǎn)和金融業(yè)務(wù)的合伙人兼亞洲主管；于花
旗集團(tuán)（CITIGROUP）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼亞太區(qū)養(yǎng)老金、全球市場(chǎng)與證券服務(wù)主管；于東方
匯理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）擔(dān)任董事總經(jīng)理兼北亞機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管；于東方
匯理美國(guó)（Amundi US）擔(dān)任資深董事總經(jīng)理兼美國(guó)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)主管。于2021年9月加入德意
志投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）擔(dān)任DWS Group董事總經(jīng)理
兼亞太區(qū)客戶主管，現(xiàn)任DWS Group GmbH & Co KGaA亞太區(qū)負(fù)責(zé)人及亞太區(qū)客戶部負(fù)責(zé)
人，德意志投資香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事會(huì)主席兼董事。
韓家樂(lè)先生，董事，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院工業(yè)企業(yè)管理專(zhuān)業(yè)，碩士研究生。1990年
2月至2000年5月任海問(wèn)證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理。1994年至今任北京德恒有限責(zé)任
公司總經(jīng)理，2001年11月至今任立信投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，2013年至今任麥克傳感
器股份有限公司董事長(zhǎng)。
王巍先生，獨(dú)立董事，美國(guó)Fordham University經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。并購(gòu)公會(huì)創(chuàng)始會(huì)長(zhǎng)，金
融博物館理事長(zhǎng)。曾長(zhǎng)期擔(dān)任中歐國(guó)際工商學(xué)院和長(zhǎng)江商學(xué)院的客座教授。2004年主持創(chuàng)
建了全聯(lián)并購(gòu)公會(huì)；2005年擔(dān)任經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資委員會(huì)專(zhuān)家委員，2007
年起擔(dān)任上海證券交易所公司治理專(zhuān)家委員會(huì)成員；2010年創(chuàng)建了系列金融博物館，在北
京、上海、天津、寧波、蘇州、成都、沈陽(yáng)、鄭州和井岡山有十處不同主題的分館，也參
與香港金融博物館的創(chuàng)建?，F(xiàn)兼任神州數(shù)碼信息服務(wù)股份有限公司獨(dú)立董事、北京首創(chuàng)生
態(tài)環(huán)保集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事、美年大健康產(chǎn)業(yè)控股股份有限公司獨(dú)立董事。
湯欣先生，獨(dú)立董事，法學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)商法
研究中心主任、清華大學(xué)全球私募股權(quán)研究院副院長(zhǎng)。曾兼任中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一、二屆并購(gòu)
重組審核委員會(huì)委員，中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)第一、二屆獨(dú)立董事委員會(huì)主任委員、上海證券
交易所第四、五屆上市委員會(huì)委員。現(xiàn)兼任最高人民法院執(zhí)行特邀咨詢專(zhuān)家、深圳證券交
易所法律專(zhuān)業(yè)咨詢委員會(huì)委員、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)法制工作委員會(huì)委員、中國(guó)上市
公司協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)委員、銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)法律專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員。
陳重先生，獨(dú)立董事，博士，中共黨員，現(xiàn)任明石創(chuàng)新技術(shù)集團(tuán)股份有限公司董事。
曾任中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)研究部副主任、主任，常務(wù)副理事長(zhǎng)、黨委副書(shū)記；重慶市人民政府
副秘書(shū)長(zhǎng)（分管金融工作）；新華基金管理股份有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)兼任重慶國(guó)際信托股份
有限公司獨(dú)立董事、中國(guó)人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事、深圳光韻達(dá)光電科技股份
有限公司獨(dú)立董事、贊同科技股份有限公司獨(dú)立董事、愛(ài)美客技術(shù)發(fā)展股份有限公司董事。
類(lèi)承曜先生，獨(dú)立董事，中共黨員，中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院財(cái)政系專(zhuān)業(yè)畢業(yè)，經(jīng)
濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院金融學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、中債研究所所長(zhǎng)，
兼任International Journal of Innovation and Entrepreneurship中方副主編、《投
資研究》編委會(huì)委員等職。2020年受聘為財(cái)政部財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)研究專(zhuān)家工作室專(zhuān)家?，F(xiàn)兼任余
姚農(nóng)商行獨(dú)立董事。
經(jīng)雷先生，董事，總經(jīng)理，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，美國(guó)佩斯大學(xué)金融學(xué)和財(cái)會(huì)專(zhuān)業(yè)畢業(yè)，雙學(xué)
士，特許金融分析師（CFA）。1998年6月至2008年5月在美國(guó)國(guó)際集團(tuán)（AIG）國(guó)際投資
公司美國(guó)紐約總部從事研究投資工作；2008年5月至2013年9月，歷任友邦保險(xiǎn)中國(guó)區(qū)資
產(chǎn)管理中心副總監(jiān)、首席投資總監(jiān)及資產(chǎn)管理中心負(fù)責(zé)人；2013年10月入職嘉實(shí)基金管理
有限公司，2013年10月至2018年3月任機(jī)構(gòu)投資和固定收益業(yè)務(wù)首席投資官；2018年3
月至今任嘉實(shí)基金管理有限公司總經(jīng)理；2018年10月至今任嘉實(shí)基金管理有限公司董事、
總經(jīng)理。
沈樹(shù)忠先生，監(jiān)事長(zhǎng)，正高級(jí)會(huì)計(jì)師，管理學(xué)碩士。曾任中國(guó)糖業(yè)酒類(lèi)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)
部科員、財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、審計(jì)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理
（主持工作）、法定代表人；兼任北京華堂商場(chǎng)有限公司董事、中日合資成都伊藤洋華堂商
場(chǎng)有限公司副董事長(zhǎng)、酒鬼酒股份有限公司董事?，F(xiàn)任中誠(chéng)信托有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
穆群先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學(xué)助教，長(zhǎng)安信息產(chǎn)業(yè)
（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)，北京德恒有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)主管，立信投資有限公司財(cái)
務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任立信投資有限公司監(jiān)事。
高華女士，監(jiān)事，法學(xué)碩士，中共黨員。2006年9月至2010年7月任安永華明會(huì)計(jì)師
事務(wù)所高級(jí)審計(jì)師，2010年7月至2011年1月任聯(lián)想（北京）有限公司流程分析師，2011
年1月至2013年11月任銀華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部?jī)?nèi)審主管。2013年11月加入嘉
實(shí)基金管理有限公司，曾任合規(guī)管理部稽核組總監(jiān)，現(xiàn)任人力資源總監(jiān)兼董事會(huì)辦公室主
任。
馬蓮女士，監(jiān)事，法學(xué)博士，中共黨員。曾任北京市競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所律師，法國(guó)
基德律師事務(wù)所北京代表處法律顧問(wèn)，北京天馳律師事務(wù)所律師、合伙人。2013年9月加
入嘉實(shí)資本管理有限公司，歷任法律合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)控官。2020年6月至2025年7月任
嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司副總經(jīng)理、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任嘉實(shí)基金管理有限公司審計(jì)部總
監(jiān)。
郭松先生，督察長(zhǎng)，碩士研究生。曾任職于國(guó)家外匯管理局、中匯儲(chǔ)投資有限責(zé)任公
司、國(guó)新國(guó)際投資有限公司。2019年12月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
程劍先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2006年7月至2022年4月，歷任海通證券股份有
限公司固定收益部業(yè)務(wù)員、研究策略部經(jīng)理及固定收益部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。2022年
4月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席首席投資官兼啟航解
決方案戰(zhàn)隊(duì)負(fù)責(zé)人。
姚志鵬先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2011年加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任股票
研究部研究員、基金經(jīng)理、成長(zhǎng)風(fēng)格投資總監(jiān)兼權(quán)益投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
魯令飛先生，副總經(jīng)理，碩士研究生。2000年10月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)板塊負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、
首席市場(chǎng)官。
張敏女士，副總經(jīng)理，博士研究生。2010年3月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任風(fēng)
險(xiǎn)管理部副總監(jiān)、總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理、養(yǎng)老首席投資官。
劉偉先生，首席信息官，碩士研究生。2010年4月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任
信息技術(shù)部高級(jí)軟件工程師、C-Lab科技總監(jiān)、數(shù)字業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司首席信息官。
2、投資總監(jiān)
歸凱先生，成長(zhǎng)風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任國(guó)都證券研究所研究員、投資經(jīng)理。
2014年5月加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任機(jī)構(gòu)投資部投資經(jīng)理、策略組投資總監(jiān)。
張金濤先生，價(jià)值風(fēng)格投資總監(jiān)，碩士研究生。曾任中金公司研究部能源組組長(zhǎng)，潤(rùn)
暉投資高級(jí)副總裁負(fù)責(zé)能源和原材料等行業(yè)的研究和投資。2012年10月加入嘉實(shí)基金管理
有限公司，曾任海外研究組組長(zhǎng)、策略組投資總監(jiān)。
胡永青先生，投資總監(jiān)（固收+），碩士研究生。曾任天安保險(xiǎn)固定收益組合經(jīng)理，信
誠(chéng)基金投資經(jīng)理，國(guó)泰基金固定收益部總監(jiān)助理、基金經(jīng)理。2013年11月加入嘉實(shí)基金管
理有限公司，曾任策略組組長(zhǎng)。
趙國(guó)英女士，投資總監(jiān)（純債），碩士研究生。曾任天安保險(xiǎn)債券交易員，興業(yè)銀行資
金營(yíng)運(yùn)中心債券交易員，美國(guó)銀行上海分行環(huán)球金融市場(chǎng)部副總裁，中歐基金策略組負(fù)責(zé)
人、基金經(jīng)理。2020年8月加入嘉實(shí)基金管理有限公司。
3、基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
張文玥女士，碩士研究生，17年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格，中國(guó)國(guó)籍。曾任
中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司金融市場(chǎng)部貨幣市場(chǎng)交易員及債券投資經(jīng)理。2014年4月
加入嘉實(shí)基金管理有限公司任職于固收投研體系，現(xiàn)任流動(dòng)性策略投資總監(jiān)。2014年8月
13日至2020年12月30日任嘉實(shí)1個(gè)月理財(cái)債券型證券投資基金基金經(jīng)理、2014年8月
13日至2021年1月15日任嘉實(shí)理財(cái)寶7天債券型證券投資基金基金經(jīng)理、2014年8月13
日至2021年8月12日任嘉實(shí)安心貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2016年1月28日至2020年6
月11日任嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2016年1月28日至2020年7月25日任嘉實(shí)保證
金理財(cái)場(chǎng)內(nèi)實(shí)時(shí)申贖貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2017年3月23日至2020年6月11日任嘉實(shí)
定期寶6個(gè)月理財(cái)債券型證券投資基金基金經(jīng)理、2020年6月4日至2022年10月18日任
嘉實(shí)增益寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2021年8月12日至2022年12月13日任嘉實(shí)6個(gè)月
理財(cái)債券型證券投資基金基金經(jīng)理。2014年8月13日至今任嘉實(shí)3個(gè)月理財(cái)債券型證券投
資基金基金經(jīng)理、2015年7月14日至今任嘉實(shí)快線貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2016年12月
22日至今任嘉實(shí)現(xiàn)金寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2019年3月9日至今任嘉實(shí)活期寶貨幣市
場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2019年8月21日至今任嘉實(shí)融享浮動(dòng)凈值型發(fā)起式貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)
理、2021年1月18日至今任嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2021年1月18日至今任嘉實(shí)薪
金寶貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、2022年5月18日至今任嘉實(shí)安心貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理、
2024年12月31日至今任嘉實(shí)中債1-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2024
年12月31日至今任嘉實(shí)中債3-5年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理
萬(wàn)曉西先生，管理時(shí)間為2013年12月18日至2019年8月30日；李曈先生，管理時(shí)
間為2016年1月28日至2020年5月29日；李金燦先生，管理時(shí)間為2017年5月25日
至2020年5月29日；李曈先生，管理時(shí)間為2021年7月24日至2022年8月3日。
4、債券投資決策委員會(huì)
債券投資決策委員會(huì)的成員包括：固收業(yè)務(wù)首席投資官唐俊先生，公司副總經(jīng)理、機(jī)
構(gòu)業(yè)務(wù)聯(lián)席首席投資官兼啟航解決方案戰(zhàn)隊(duì)負(fù)責(zé)人程劍先生，投資總監(jiān)（固收+）胡永青先
生，投資總監(jiān)（純債）趙國(guó)英女士，策略投資總監(jiān)李曈先生、王亞洲先生、李卓鍇先生、張
文玥女士。
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
12、有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有
關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法
規(guī)，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)；
（3）利用基金資產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法
律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后可不受
上述規(guī)定的限制。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制制度概述
為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng)，保障基金份額
持有人利益，根據(jù)《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》并結(jié)合公司具體情況，公司
已建立健全內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度。
公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司
內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和
總攬?；竟芾碇贫劝ㄍ顿Y管理、信息披露、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)管理、基金會(huì)計(jì)、
人力資源管理、資料檔案管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制、緊急應(yīng)變等制度。
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章是對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等具體說(shuō)明。
2、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵
蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度
的有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位在職能上必須保持相對(duì)獨(dú)立；
（4）相互制約原則：組織結(jié)構(gòu)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)有明確的授權(quán)
分工，操作相互獨(dú)立。
（5）成本效益原則：運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合
理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制組織體系
（1）公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。董事會(huì)下設(shè)
合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，督促公司經(jīng)理層履行職責(zé)建立有效的財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部控制的系統(tǒng)
及制度，充分發(fā)揮獨(dú)立董事監(jiān)督職能，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）投資決策委員會(huì)為公司投資管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理、投資總監(jiān)及資深基
金經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。
（3）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)及相關(guān)
總監(jiān)組成，負(fù)責(zé)全面評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范化解措施。
（4）督察長(zhǎng)積極對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
進(jìn)行監(jiān)察、稽核，定期和不定期向董事會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
（5）合規(guī)管理部門(mén)：公司管理層重視和支持合規(guī)風(fēng)控工作，并保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)
立性和權(quán)威性，配備了充足合格的合規(guī)風(fēng)控人員，明確合規(guī)管理部門(mén)及其各崗位的職責(zé)和
工作流程、組織紀(jì)律。合規(guī)管理部門(mén)具體負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)
部控制制度的執(zhí)行情況的監(jiān)控檢查工作。
（6）業(yè)務(wù)部門(mén)：部門(mén)負(fù)責(zé)人為所在部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制第一責(zé)任人，對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)
的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控及時(shí)報(bào)告的義務(wù)。
（7）崗位員工：公司努力樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意
識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，
使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門(mén)、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。員工在其崗位職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相
應(yīng)的內(nèi)控責(zé)任，并負(fù)有對(duì)崗位工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、反饋的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
公司確立“制度上控制風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)上量化風(fēng)險(xiǎn)”，積極吸收或采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制技
術(shù)和手段，進(jìn)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。
（1）公司逐步健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正
當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
（2）公司設(shè)置的組織結(jié)構(gòu)，充分體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門(mén)均有明確的
授權(quán)分工，操作相互獨(dú)立。公司逐步建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，包
括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效
的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。
（3）公司設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：
①各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉
并以書(shū)面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；
②建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
（4）公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司人員具備與崗
位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
（5）公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和分析，
及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
（6）授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：
①股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行；
②公司各部門(mén)、分公司及員工在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)；
③重大業(yè)務(wù)授權(quán)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效；
④對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制，對(duì)已不適用的授權(quán)應(yīng)及時(shí)修
改或取消授權(quán)。
（7）建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)和資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司
自有資產(chǎn)、其他委托資產(chǎn)以及不同基金的資產(chǎn)之間實(shí)行獨(dú)立運(yùn)作，分別核算，及時(shí)、準(zhǔn)確
和完整地反映基金資產(chǎn)的狀況。
（8）建立科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責(zé)，投資和交易、交易和清
算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。投資、研究、交易、IT等重要業(yè)
務(wù)部門(mén)和崗位進(jìn)行物理隔離。
（9）建立和維護(hù)信息管理系統(tǒng)，嚴(yán)格信息管理，保證客戶資料等信息安全、真實(shí)和完
整。積極維護(hù)信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)及員工均有明
確的報(bào)告途徑。
（10）建立和完善客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售管理，規(guī)范基金宣傳推介，不得有不正
當(dāng)銷(xiāo)售行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
（11）制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，對(duì)發(fā)生嚴(yán)重影響基金
份額持有人利益、可能引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處
理。
（12）公司建立健全內(nèi)控制度，督察長(zhǎng)、合規(guī)管理部門(mén)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況
進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度落實(shí)；定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性并適時(shí)改進(jìn)。
①對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控核查，確保公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)符合
有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；
②對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)監(jiān)督。合規(guī)管理部門(mén)持續(xù)完善“風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任授權(quán)體系”機(jī)
制，組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、崗位共同識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，界定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，確保所有識(shí)別出的關(guān)鍵
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)均有對(duì)應(yīng)控制措施，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)；
③督察長(zhǎng)按照公司規(guī)定，向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合
規(guī)情況和合規(guī)管理工作開(kāi)展情況。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）基金管理人承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控
制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話：010-66060069
傳真：010-68121816
聯(lián)系人：任航
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國(guó)金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國(guó)務(wù)院
批準(zhǔn)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成
立。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負(fù)債、業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和
員工。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)
域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。在海外，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
同樣通過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，每年位居《財(cái)富》世界500強(qiáng)企業(yè)之列。作為一家
城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國(guó)際、功能齊備的大型國(guó)有商業(yè)銀行，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中
心的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持審慎穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場(chǎng)，實(shí)施差異化
競(jìng)爭(zhēng)策略，著力打造“伴你成長(zhǎng)”服務(wù)品牌，依托覆蓋全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)
絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品，致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，與廣大客戶共創(chuàng)價(jià)值、共
同成長(zhǎng)。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)
績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見(jiàn)的SAS70審計(jì)報(bào)告。自2010年起中國(guó)
農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過(guò)托管業(yè)務(wù)國(guó)際內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)（ISAE3402）認(rèn)證，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)中國(guó)
農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀
行著力加強(qiáng)能力建設(shè)，品牌聲譽(yù)進(jìn)一步提升，在2010年首屆“‘金牌理財(cái)’TOP10頒獎(jiǎng)盛
典”中成績(jī)突出，獲“最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2010年再次榮獲《首席財(cái)務(wù)官》雜志頒發(fā)的“最
佳資產(chǎn)托管獎(jiǎng)”。2012年榮獲第十屆中國(guó)財(cái)經(jīng)風(fēng)云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號(hào)；2013年
至2017年連續(xù)榮獲上海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎(jiǎng)”和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公
司授予的“優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)”稱號(hào)；2015年、2016年榮獲中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)授予的“養(yǎng)老金
業(yè)務(wù)最佳發(fā)展獎(jiǎng)”稱號(hào)；2018年榮獲中國(guó)基金報(bào)授予的公募基金20年“最佳基金托管銀
行”獎(jiǎng)；2019年榮獲證券時(shí)報(bào)授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”稱號(hào)；2020年被美
國(guó)《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心首次設(shè)
立的“銀行間本幣市場(chǎng)優(yōu)秀托管行”獎(jiǎng)；2022年在權(quán)威雜志《財(cái)資》年度評(píng)選中首次榮獲
“中國(guó)最佳保險(xiǎn)托管銀行”。
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成
立，2004年更名為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部。目前內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部/綜合管理部、業(yè)務(wù)管
理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理部、營(yíng)運(yùn)管理部、營(yíng)
運(yùn)一部、營(yíng)運(yùn)二部，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級(jí)職稱的專(zhuān)家60名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)
成員專(zhuān)業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強(qiáng)，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高
級(jí)技術(shù)職稱，精通國(guó)內(nèi)外證券市場(chǎng)的運(yùn)作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止到2026年3月31日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)放式證券投
資基金共1027只。
（二）基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)
營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)總體負(fù)責(zé)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
管理和內(nèi)部控制工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。托管業(yè)務(wù)部專(zhuān)門(mén)設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)管理處，配備了專(zhuān)職內(nèi)
控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨(dú)立行使監(jiān)督稽核職權(quán)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作
流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行
嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使
用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像
監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故
的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過(guò)參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投
資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，并
通過(guò)基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。
當(dāng)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同情況進(jìn)行以下方式的處理：
1、電話提示。對(duì)媒體和輿論反映集中的問(wèn)題，電話提示基金管理人；
2、書(shū)面警示。對(duì)本基金投資比例接近超標(biāo)、資金頭寸不足等問(wèn)題，以書(shū)面方式對(duì)基金
管理人進(jìn)行提示；
3、書(shū)面報(bào)告。對(duì)投資比例超標(biāo)、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書(shū)面提
示有關(guān)基金管理人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
（1）嘉實(shí)基金管理有限公司直銷(xiāo)中心
辦公地址 北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路16號(hào)院4號(hào)樓匯亞大廈12層
電話 （010）65215588 傳真 （010）65215577
聯(lián)系人 黃娜
（2）嘉實(shí)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷(xiāo)
具體信息詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站（www.jsfund.cn）。
2、非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
序號(hào) 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名稱 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息
1 中國(guó)工商銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào) 法定代表人：廖林 聯(lián)系人：楊菲 客服電話：95588 網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
2 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào) 住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào) 法定代表人：谷澍 聯(lián)系人：林葛 電話：(010)85108227 傳真：(010)85109219 客服電話：95599 網(wǎng)址：https://www.abchina.com/cn
3 交通銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào) 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào) 法定代表人：任德奇 聯(lián)系人：高天
電話：021-58781234 傳真：021-58408483 客服電話：95559 網(wǎng)址：www.bankcomm.com
4 招商銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 住所：中國(guó)廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 法定代表人：繆建民 聯(lián)系人：季平偉 電話：（0755）83198888 傳真：（0755）83195050 客服電話：95555 網(wǎng)址：http://www.cmbchina.com
5 中信銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓中信大廈 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào)院1號(hào)樓6-30層、32-42層 法定代表人：方合英 聯(lián)系人：豐靖 電話：95558 客服電話：95558 網(wǎng)址：http://www.citicbank.com
6 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1306號(hào)B棟 注冊(cè)地址：上海市中山東一路12號(hào) 住所：上海市中山東一路12號(hào) 法定代表人：張為忠 聯(lián)系人：江逸舟、趙守良 電話：(021)61618888 傳真：(021)63604199 客服電話：95528 網(wǎng)址：http://www.spdb.com.cn
7 興業(yè)銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(guó)福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈 住所：中國(guó)福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈 法定代表人：呂家進(jìn) 聯(lián)系人：卞晸煜 電話：（021）52629999 傳真：（021）62569070 客服電話：95561 網(wǎng)址：http://www.cib.com.cn
8 中國(guó)光大銀行股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街
注:只銷(xiāo)售A份額。 25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心 住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心 法定代表人：吳利軍 聯(lián)系人：朱紅 電話：（010）63636153 傳真：010-63639709 客服電話：95595 網(wǎng)址：http://www.cebbank.com
9 中國(guó)民生銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)民生銀行大廈 注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào) 住所：中國(guó)北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào) 法定代表人：高迎欣 聯(lián)系人：王志剛 電話：(010)58560666 客服電話：95568 網(wǎng)址：http://www.cmbc.com.cn
10 中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào) 住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào) 法定代表人：鄭國(guó)雨 聯(lián)系人：李雪萍 電話：95580 客服電話：95580 網(wǎng)址：www.psbc.com
11 廣發(fā)銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào) 住所：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號(hào) 法定代表人：林朝暉 聯(lián)系人：詹全鑫、張揚(yáng)眉 電話：（020）38322256 傳真：（020）87310955 客服電話：400-830-8003 網(wǎng)址：http://www.cgbchina.com.cn
12 平安銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：中國(guó)廣東省深圳市深南東路5047號(hào) 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào) 住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào) 法定代表人：謝永林 聯(lián)系人：張青 電話：0755-22166118 傳真：0755-82080406 客服電話：95511-3 網(wǎng)址：http://www.bank.pingan.com
13 寧波銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào) 住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào) 法定代表人：陸華裕 聯(lián)系人：胡技勛 電話：（0574）89068340 傳真：（0574）87050024 客服電話：95574 網(wǎng)址：http://www.nbcb.com.cn
14 青島銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3號(hào)樓 住所：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)3號(hào)樓 法定代表人：景在倫 聯(lián)系人：徐偉靜 電話：0532-68629925 傳真：0532-68629939 客服電話：96588(青島)、4006696588(全國(guó)) 網(wǎng)址：http://www.qdccb.com/
15 浙商銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào) 注冊(cè)地址：中國(guó)浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào) 住所：中國(guó)浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號(hào) 法定代表人：陳海強(qiáng) 聯(lián)系人：謝冰然 電話：0571-88260386 客服電話：95527 網(wǎng)址：http://www.czbank.com
16 東莞銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 住所：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號(hào) 法定代表人：盧國(guó)鋒 聯(lián)系人：朱杰霞 電話：0769-22111802 傳真：0769-23156406 客服電話：956033 網(wǎng)址：https://www.dongguanbank.cn/
17 江蘇銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào) 住所：江蘇省南京市中華路26號(hào) 法定代表人：夏平 聯(lián)系人：張洪瑋 電話：(025)58587036 傳真：(025)58587820 客服電話：95319 網(wǎng)址：http://www.jsbchina.cn
18 渤海銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào) 住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào) 法定代表人：王錦虹 聯(lián)系人：王宏 電話：(022)58316666 傳真：(022)58316569 客服電話：400-888-8811 網(wǎng)址：http://www.cbhb.com.cn
19 烏魯木齊銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：新疆烏魯木齊市天山區(qū)新華北路8號(hào) 注冊(cè)地址：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)會(huì)展大道599號(hào)新疆財(cái)富中心A座4層至31層 住所：新疆烏魯木齊市水磨溝區(qū)會(huì)展大道599號(hào)新疆財(cái)富中心A座4層至31層 法定代表人：王輝 聯(lián)系人：何佳 電話：(0991)8824667 傳真：(0991)8824667 客服電話：(0991)96518 網(wǎng)址：http://www.uccb.com.cn
20 廣東順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：廣東省佛山市順德區(qū)大良街道德和社區(qū)興業(yè)路8號(hào) 住所：廣東省佛山市順德區(qū)大良街道德和社區(qū)興業(yè)路8號(hào) 法定代表人：李宜心 聯(lián)系人：楊素苗 電話：0757-22382524 傳真：0757-22388777 客服電話：0757-22223388，400-800-3888，400-800-2888 網(wǎng)址：http://www.sdebank.com
21 重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路36號(hào) 住所：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路36號(hào) 法定代表人：謝文輝 聯(lián)系人：范亮 電話：023-67637962 傳真：023-67637709 客服電話：95389 網(wǎng)址：http://www.cqrcb.com
22 西安銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：陜西省西安市高新路60號(hào) 住所：陜西省西安市高新路60號(hào) 法定代表人：梁邦海 聯(lián)系人：白智
電話：029-88992881 傳真：029-88992475 客服電話：40086-96779 網(wǎng)址：http://www.xacbank.com
23 蒙商銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座 住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號(hào)A座 法定代表人：郭林 聯(lián)系人：李玥錢(qián) 電話：0472-5568647 客服電話：95352 網(wǎng)址：https://www.msbank.com/
24 長(zhǎng)沙銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售E份額。 辦公地址：長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座 注冊(cè)地址：湖南長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座 住所：湖南長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)濱江路53號(hào)楷林商務(wù)中心B座 法定代表人：張曼 聯(lián)系人：龍秀芳 電話：0731-84305389 傳真：0731-84305417 客服電話：0731-96511 網(wǎng)址：http://www.bankofchangsha.com
25 蘇州銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào) 住所：江蘇省蘇州工業(yè)園區(qū)鐘園路728號(hào) 法定代表人：崔慶軍 聯(lián)系人：熊志強(qiáng) 電話：0512-69868390 傳真：0512-69868370 客服電話：0512-96067 網(wǎng)址：http://www.suzhoubank.com
26 四川天府銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：四川省南充市順慶區(qū)濱江中路一段97號(hào)26棟 住所：四川省南充市順慶區(qū)濱江中路一段97號(hào)26棟 法定代表人：黃毅 聯(lián)系人：樊海波 電話：028-67676033 傳真：028-67676033 客服電話：4001696869 網(wǎng)址：http://www.tf.cn
27 日照銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省日照市煙臺(tái)路197號(hào) 住所：山東省日照市煙臺(tái)路197號(hào) 法定代表人：楊寶峰 聯(lián)系人：孔穎 電話：0633-8081590 傳真：0633-8081276 客服電話：4006896588 網(wǎng)址：www.bankofrizhao.com.cn
28 財(cái)咨道信息技術(shù)有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：遼寧省沈陽(yáng)市渾南區(qū)白塔二南街18-2號(hào)B座601 住所：遼寧省沈陽(yáng)市渾南區(qū)白塔二南街18-2號(hào)B座601 法定代表人：張斌 聯(lián)系人：龐文靜 電話：400-003-5811 客服電話：400-003-5811 網(wǎng)址：www.jinjiwo.com
29 江蘇匯林保大基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室 注冊(cè)地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào) 住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào) 法定代表人：吳言林 聯(lián)系人：林伊靈 電話：025-66046166-810 傳真：025-56663409 客服電話：025-66046166 網(wǎng)址：http://www.huilinbd.com/
30 嘉晟瑞信(天津)基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)南門(mén)外大街與服裝街交口悅府廣場(chǎng)1號(hào)樓1708室 住所：天津市南開(kāi)區(qū)南門(mén)外大街與服裝街交口悅府廣場(chǎng)1號(hào)樓1708室 法定代表人：陳峣 聯(lián)系人：侯國(guó)治 電話：022-59006885 客服電話：400-883-2993 網(wǎng)址：www.jsrxfund.com
31 青島意才基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省青島市市南區(qū)澳門(mén)路98號(hào)青島海爾洲際酒店B座20層 住所：山東省青島市市南區(qū)澳門(mén)路98號(hào)青島海爾洲際酒店B座20層 法定代表人：Giamberto Giraldo 聯(lián)系人：高贊
電話：0532-87071088 客服電話：400-612-3303 網(wǎng)址：www.yitsai.com
32 博時(shí)財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層 住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層 法定代表人：杜松嶺 聯(lián)系人：崔丹 電話：0755-83169999 客服電話：4006105568 網(wǎng)址：www.boserawealth.com
33 諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號(hào)諾亞財(cái)富中心A棟3樓 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層 住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層 法定代表人：王強(qiáng) 聯(lián)系人：張?jiān)?電話：021-38509735 傳真：021-38509777 客服電話：400-821-5399 網(wǎng)址：http://www.noah-fund.com
34 深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室 住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室 法定代表人：薛峰 聯(lián)系人：童彩平 電話：0755-33227950 傳真：0755-33227951 客服電話：4006-788-887 網(wǎng)址：http://www.zlfund.cn
35 上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號(hào)10樓 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元 住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元 法定代表人：陶怡 聯(lián)系人：張茹 電話：021-20613999 傳真：021-68596916 客服電話：4007009665 網(wǎng)址：http://www.ats-e.cn/
36 上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A座6F 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室 住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室 法定代表人：張躍偉 聯(lián)系人：?jiǎn)伪麩?電話：021-20691869 傳真：021-20691861 客服電話：400-089-1289 網(wǎng)址：http://www.erichfund.com
37 上海利得基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號(hào)208-36室 法定代表人：李興春 聯(lián)系人：曹怡晨 電話：021-50583533 傳真：021-50583633 客服電話：400-032-5885 網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
38 嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓11層(100020) 注冊(cè)地址：海南省三亞市吉陽(yáng)區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層1315號(hào)房 住所：海南省三亞市吉陽(yáng)區(qū)迎賓路198號(hào)的三亞太平金融產(chǎn)業(yè)港項(xiàng)目2號(hào)樓13層1315號(hào)房 法定代表人：經(jīng)雷 聯(lián)系人：閆歡 電話：400-021-8850 傳真：-- 客服電話：400-021-8850 網(wǎng)址：http://www.harvestwm.cn
39 北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A 住所：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A 法定代表人：梁蓉 聯(lián)系人：魏素清 電話：010-66154828 傳真：010-63583991 客服電話：400-6262-818
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40 浦領(lǐng)基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611 法定代表人：張蓮 聯(lián)系人：李艷 電話：010-59497361 傳真：010-64788016 客服電話：400-012-5899 網(wǎng)址：www.zscffund.com
41 通華財(cái)富(上海)基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號(hào)通華科技大廈 注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室 住所：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號(hào)201室 法定代表人：周欣 聯(lián)系人：褚志朋 電話：021-60818730 傳真：021-60818187 客服電話：400-101-9301 網(wǎng)址：www.tonghuafund.com
42 北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2 住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2 法定代表人：王偉剛 聯(lián)系人：宋子琪 電話：010-62680527 傳真：010-62680527 客服電話：400-619-9059 網(wǎng)址：www.hcfunds.com
43 海銀基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)401室 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)402室 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路8號(hào)402室 法定代表人：孫亞超 聯(lián)系人：秦瓊 電話：021-80134149 傳真：021-80133413 客服電話：4008081016
網(wǎng)址：http://www.fundhaiyin.com
44 上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層 注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室 住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室 法定代表人：尹彬彬 聯(lián)系人：蘭敏 電話：021-52822063 傳真：021-52975270 客服電話：400-118-1188 網(wǎng)址：www.66liantai.com
45 泰信財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206 法定代表人：彭浩 聯(lián)系人：孔安琪 電話：010-53579668 客服電話：400-004-8821 網(wǎng)址：http://www.taixincf.com
46 上?；匣痄N(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元 住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元 法定代表人：王翔 聯(lián)系人：藍(lán)杰 電話：021-65370077 傳真：021-55085991 客服電話：4008-205-369 網(wǎng)址：http://www.jiyufund.com.cn
47 上海中正達(dá)廣基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室 住所：上海市龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室 法定代表人：黃欣 聯(lián)系人：戴珉微 電話：021-33768132 傳真：021-33768132*802 客服電話：400-6767-523 網(wǎng)址：http://www.zhongzhengmoney.com/web
48 上海攀贏基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號(hào)703室 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路
116、128號(hào)7樓層（名義樓層，實(shí)際樓層6層）03室 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7樓層（名義樓層，實(shí)際樓層6層）03室 法定代表人：鄭新林 聯(lián)系人：鄧琦 電話：021-68889082 客服電話：021-68889082 網(wǎng)址：www.weonefunds.com
49 奕豐基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司) 住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司) 法定代表人：TEO WEE HOWE 聯(lián)系人：葉健 電話：0755-89460500 傳真：0755-21674453 客服電話：400-684-0500 網(wǎng)址：https://www.ifastps.com.cn/
50 上海愛(ài)建基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號(hào)愛(ài)建金融大廈 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室 住所：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室 法定代表人：吳文新 聯(lián)系人：葉偉文 電話：021-64382660 客服電話：021-64382660 網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
51 大連網(wǎng)金基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)2F 注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室 住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室 法定代表人：樊懷東 聯(lián)系人：于舒 電話：0411-39027828 傳真：0411-39027835 客服電話：4000-899-100 網(wǎng)址：http://www.yibaijin.com/
52 上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室 法定代表人：鄭焰 聯(lián)系人：屠帥穎 電話：021-68609600 客服電話：400-700-9700 網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
53 萬(wàn)家財(cái)富基金銷(xiāo)售(天津)有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)泓晟國(guó)際中心16層 注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室 住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室 法定代表人：戴曉云 聯(lián)系人：王茜蕊 電話：021-38909613 傳真：010-59013828 客服電話：021-38909613 網(wǎng)址：http://www.wanjiawealth.com
54 洪泰財(cái)富(青島)基金銷(xiāo)售有限責(zé)任公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省青島市市南區(qū)岳陽(yáng)路10號(hào)十號(hào)樓 住所：山東省青島市市南區(qū)岳陽(yáng)路10號(hào)十號(hào)樓 法定代表人：李賽 聯(lián)系人：李慧慧 初陽(yáng) 電話：13521117215 18653299942 客服電話：4008189598 網(wǎng)址：https://www.hongtaiwealth.com/
55 陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街乙12號(hào)1號(hào)樓昆泰國(guó)際大廈 注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層 住所：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層 法定代表人：李科 聯(lián)系人：王超 電話：010-59053660 傳真：010-59053700 客服電話：95510 網(wǎng)址：http://life.sinosig.com/
56 中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大
注:只銷(xiāo)售A份額。 街16號(hào) 住所：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào) 法定代表人：蔡希良 聯(lián)系人：趙文棟 電話：010-63632878 客服電話：95519 網(wǎng)址：www.e-chinalife.com
57 青島農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)1號(hào)樓 住所：山東省青島市嶗山區(qū)秦嶺路6號(hào)1號(hào)樓 法定代表人：王錫峰 聯(lián)系人：李洪姣 電話：0532-66957228 傳真：0532-85933730 客服電話：96668 網(wǎng)址：http://www.qrcb.com.cn
58 江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào) 注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào) 住所：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路381號(hào) 法定代表人：邵輝 聯(lián)系人：游丹 電話：025-88866645 傳真：025-88866724 客服電話：96008 網(wǎng)址：http://www.zjrcbank.com/
59 內(nèi)蒙古銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)騰飛南路33號(hào) 住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)騰飛南路33號(hào) 法定代表人：洪少平 聯(lián)系人：牧琪爾 電話：0471-5180118 客服電話：40005-96019 網(wǎng)址：http://www.boimc.com.cn/
60 浙江富陽(yáng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：浙江省杭州市富陽(yáng)區(qū)鹿山街道依江路501號(hào)第1幢 住所：浙江省杭州市富陽(yáng)區(qū)鹿山街道依江路501號(hào)第1幢 法定代表人：賴立明 聯(lián)系人：周群 電話：0571-61732352 傳真：0571-63360418 客服電話：40088-96596 網(wǎng)址：http://www.fyrcbk.com
61 九江銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：江西省九江市濂溪區(qū)長(zhǎng)虹大道619號(hào) 住所：江西省九江市濂溪區(qū)長(zhǎng)虹大道619號(hào) 法定代表人：周時(shí)辛 聯(lián)系人：程科夫 電話：95316 客服電話：95316 網(wǎng)址：www.jjccb.com
62 上海天天基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)金座 注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層 住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層 法定代表人：其實(shí) 聯(lián)系人：潘世友 電話：95021 傳真：（021）64385308 客服電話：400-1818-188 網(wǎng)址：http://www.1234567.com.cn
63 華源證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F 注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào) 住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào) 法定代表人：鄧暉 聯(lián)系人：張曄 電話：95305-8 客服電話：95305-8 網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
64 北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院融新科技中心C座17層 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓19層1901內(nèi)1903室 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓19層1901內(nèi)1903室 法定代表人：李楠 聯(lián)系人：吳迪 電話：010-57319532 傳真：010-61840699 客服電話：400-159-9288 網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
65 中信期貨有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1303-1305室、14層 注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305、14層 法定代表人：竇長(zhǎng)宏 聯(lián)系人：梁美娜 傳真：021-60819988 客服電話：400-990-8826 網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/
66 國(guó)泰海通證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào) 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào) 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào) 法定代表人：朱健 聯(lián)系人：黃博銘 電話：(021)38676666 傳真：(021)38670666 客服電話：95521 網(wǎng)址：www.gtht.com
67 中信建投證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路10號(hào) 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 法定代表人：劉成 聯(lián)系人：謝欣然 電話：010-86451810 客服電話：(8610)65608107 網(wǎng)址：http://www.csc108.com
68 國(guó)信證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈 注冊(cè)地址：廣東深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層 住所：廣東深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層 法定代表人：張納沙 聯(lián)系人：李穎 電話：0755-81682519 客服電話：95536 網(wǎng)址：http://www.guosen.com.cn
69 招商證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào) 法定代表人：霍達(dá) 聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng) 電話：0755-82943666 傳真：0755-83734343
客服電話：95565 網(wǎng)址：http://www.cmschina.com
70 廣發(fā)證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈 注冊(cè)地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室 住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室 法定代表人：林傳輝 聯(lián)系人：陳姍姍 電話：（020）66338888 客服電話：95575或致電各地營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 網(wǎng)址：http://www.gf.com.cn
71 中信證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈;北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座 法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：王一通 電話：010-60838888 客服電話：95548 網(wǎng)址：http://www.citics.com
72 中國(guó)銀河證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈 注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101 住所：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101 法定代表人：王晟 聯(lián)系人：辛國(guó)政 客服電話：4008-888-888或95551 網(wǎng)址：https://www.chinastock.com.cn
73 申萬(wàn)宏源證券有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層 住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層 法定代表人：張劍 聯(lián)系人：王昊洋 電話：021-33389888 傳真：021-33388224 客服電話：95523或4008895523 網(wǎng)址：http://www.swhysc.com
74 興業(yè)證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：福建省福州市湖東路268號(hào) 住所：福建省福州市湖東路268號(hào) 法定代表人：蘇軍良 聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?電話：021-38565547 客服電話：95562 網(wǎng)址：http://www.xyzq.com.cn
75 長(zhǎng)江證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào) 住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào) 法定代表人：劉正斌 聯(lián)系人：奚博宇 電話：027-65799999 傳真：027-85481900 客服電話：95579或4008-888-999 網(wǎng)址：http://www.95579.com
76 國(guó)投證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈 法定代表人：王蘇望 聯(lián)系人：彭潔聯(lián) 電話：0755-81682531 客服電話：95517 網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
77 西南證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào)西南證券總部大樓 住所：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào)西南證券總部大樓 法定代表人：姜棟林 聯(lián)系人：冉緒 電話：023-63786145 客服電話：95355 網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn
78 湘財(cái)證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路958號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓 注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓 住所：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓 法定代表人：高振營(yíng) 聯(lián)系人：江恩前 電話：(021)38784580
客服電話：95351 網(wǎng)址：http://www.xcsc.com
79 萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號(hào)高德置地廣場(chǎng)E座12層 注冊(cè)地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層 住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層 法定代表人：王達(dá) 聯(lián)系人：丁思 電話：020-83988334 客服電話：95322 網(wǎng)址：http://www.wlzq.cn
80 民生證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào) 住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào) 法定代表人：顧偉 聯(lián)系人：劉玥/曹宇鑫 電話：021-80508592/021-80508504 客服電話：021-80508866;021-80508332 網(wǎng)址：http://www.mszq.com
81 渤海證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：天津市南開(kāi)區(qū)賓水西道8號(hào) 注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室 住所：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第二大街42號(hào)寫(xiě)字樓101室 法定代表人：安志勇 聯(lián)系人：王星 電話：022-28451922 客服電話：956066 網(wǎng)址：http://www.ewww.com.cn/
82 華泰證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng) 住所：江蘇省南京市江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng) 法定代表人：王會(huì)清 聯(lián)系人：郭力銘 電話：18936886079 客服電話：95597 網(wǎng)址：http://www.htsc.com.cn/
83 中信證券（山東）有限責(zé)任公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座 注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001 法定代表人：肖海峰 聯(lián)系人：趙如意 電話：0532-85725062 客服電話：95548 網(wǎng)址：http://sd.citics.com
84 東興證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)新盛大廈B座12、15、16層;北京市西城區(qū)金融大街9號(hào)金融街中心17、18層 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)（新盛大廈）12、15層 住所：北京市西城區(qū)金融大街5號(hào)（新盛大廈）12、15層 法定代表人：李娟 聯(lián)系人：程浩亮 電話：010-66559211 客服電話：95309 網(wǎng)址：http://www.dxzq.net
85 東吳證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào)東吳證券大廈 注冊(cè)地址：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào) 住所：江蘇省蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽(yáng)街5號(hào) 法定代表人：范力 聯(lián)系人：陸曉 電話：0512-52938521 傳真：0512-62938527 客服電話：95330 網(wǎng)址：http://www.dwzq.com.cn
86 東方證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：中國(guó)上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈、中國(guó)上海市黃浦區(qū)中山南路318號(hào)2號(hào)樓3-6層、12層、13層、22層、25-27層、 29層、32層、36層、38層 注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈 住所：上海市黃浦區(qū)中山南路119號(hào)東方證券大廈 法定代表人：魯偉銘(代) 聯(lián)系人：龔玉君、聞鑫 客服電話：021-6332 5888 網(wǎng)址：http://www.dfzq.com.cn
87 方正證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)南大街10號(hào)兆泰國(guó)際中心A座17層 注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717
住所：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘江中路二段36號(hào)華遠(yuǎn)華中心4、5號(hào)樓3701-3717 法定代表人：施華 聯(lián)系人：丁敏 客服電話：95571 網(wǎng)址：http://www.foundersc.com
88 長(zhǎng)城證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層 住所：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號(hào)能源大廈南塔樓10-19層 法定代表人：王軍 聯(lián)系人：陳靜 電話：0755-8355761 客服電話：95514 網(wǎng)址：http://www.cgws.com/cczq
89 光大證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào) 法定代表人：劉秋明 聯(lián)系人：郁疆 客服電話：95525 網(wǎng)址：http://www.ebscn.com
90 中信證券華南股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室1001室 住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室1001室 法定代表人：陳可可 聯(lián)系人：郭杏燕 電話：020-88834787 客服電話：95548 網(wǎng)址：http://www.gzs.com.cn
91 南京證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路389號(hào) 注冊(cè)地址：江蘇省南京市江東中路389號(hào) 住所：江蘇省南京市江東中路389號(hào) 法定代表人：李劍鋒 聯(lián)系人：曹夢(mèng)媛 電話：025-58519529 客服電話：95386 網(wǎng)址：http://www.njzq.com.cn
92 國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：江蘇省無(wú)錫市金融一街8號(hào) 住所：江蘇省無(wú)錫市金融一街8號(hào) 法定代表人：顧偉 聯(lián)系人：龐芝慧
電話：15006172037 客服電話：95570 網(wǎng)址：http://www.glms.com.cn
93 平安證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座22-25層 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層 住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層 法定代表人：何之江 聯(lián)系人：尹杭婷 傳真：021-58991896 客服電話：95511-8 網(wǎng)址：http://www.stock.pingan.com
94 華安證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào) 住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào) 法定代表人：章宏韜 聯(lián)系人：范超 電話：0551-65161821 傳真：0551-65161672 客服電話：95318 網(wǎng)址：http://www.hazq.com
95 國(guó)都證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層 住所：北京市東城區(qū)東直門(mén)南大街3號(hào)國(guó)華投資大廈9層10層 法定代表人：錢(qián)文海 聯(lián)系人：張暉 電話：010-87413731 客服電話：400-818-8118 網(wǎng)址：http://www.guodu.com
96 中銀國(guó)際證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39、40、41層、北京市西城區(qū)西單北大街110號(hào)7層 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層 法定代表人：周權(quán) 聯(lián)系人：初曉 電話：021-20328755 傳真：021-58883554 客服電話：4006208888
網(wǎng)址：http://www.bocichina.com
97 國(guó)盛證券有限責(zé)任公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)鳳凰中大道1115號(hào)北京銀行大樓 注冊(cè)地址：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào) 住所：江西省南昌市新建區(qū)子實(shí)路1589號(hào) 法定代表人：劉朝東 聯(lián)系人：占文馳 電話：0791-88250812 客服電話：956080 網(wǎng)址：https://www.gszq.com/
98 華西證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈 住所：四川省成都市高新區(qū)天府二街198號(hào)華西證券大廈 法定代表人：楊炯洋 聯(lián)系人：趙靜靜 電話：010-58124967 客服電話：028-86150207 網(wǎng)址：http://www.hx168.com.cn
99 申萬(wàn)宏源西部證券有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室 住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓2005室 法定代表人：王獻(xiàn)軍 聯(lián)系人：王昊洋 電話：021-33389888 傳真：021-33388224 客服電話：95523或4008895523 網(wǎng)址：www.swhysc.com
100 中泰證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓 注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓 住所：山東省濟(jì)南市高新區(qū)經(jīng)十路7000號(hào)漢峪金融商務(wù)中心五區(qū)3號(hào)樓 法定代表人：王洪 聯(lián)系人：張峰源 電話：021-20315719 客服電話：95538 網(wǎng)址：http://www.zts.com.cn
101 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓 住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20
樓 法定代表人：吳禮順 聯(lián)系人：王雯 電話：0755-23838752 客服電話：95358 網(wǎng)址：http://www.firstcapital.com.cn
102 中航證券有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京東園四區(qū)2號(hào)中航產(chǎn)融大廈35層 注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層 住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟41層 法定代表人：戚俠 聯(lián)系人：孫健 客服電話：95335 網(wǎng)址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml
103 西部證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室 住所：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號(hào)8幢10000室 法定代表人：徐朝暉 聯(lián)系人：梁承華 電話：(029)87416168 傳真：(029)87406710 客服電話：95582 網(wǎng)址：https://www.westsecu.com
104 華福證券有限責(zé)任公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道380號(hào)寶地廣場(chǎng)18-19層 注冊(cè)地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層 住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層 法定代表人：黃德良 聯(lián)系人：林秋紅 客服電話：95547 網(wǎng)址：http://www.hfzq.com.cn
105 五礦證券有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道與后海濱路交匯處濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈（18-25層） 注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈2401 住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號(hào)五礦金融大廈2401 法定代表人：鄭宇 聯(lián)系人：趙曉棋
電話：0755-23375447 客服電話：40018-40028 網(wǎng)址：http://www.wkzq.com.cn
106 中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第20層 注冊(cè)地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608 住所：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號(hào)中國(guó)華潤(rùn)大廈L4601-L4608 法定代表人：王建力 聯(lián)系人：陳梓基 客服電話：95532 網(wǎng)址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/
107 東方財(cái)富證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈 注冊(cè)地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓 住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓 法定代表人：戴彥 聯(lián)系人：陳亞男 電話：021-23586583 傳真：021-23586789 客服電話：95357 網(wǎng)址：http://www.18.cn
108 江海證券有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào) 注冊(cè)地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào) 住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào) 法定代表人：趙洪波 聯(lián)系人：周俊 客服電話：956007 網(wǎng)址：http://www.jhzq.com.cn/
109 華源證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：武漢市江漢區(qū)青年路278號(hào)中海中心32F-34F 注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào) 住所：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào) 法定代表人：鄧暉 聯(lián)系人：陳濤 電話：15618903281 傳真：010-57672020 客服電話：95305 網(wǎng)址：http://www.huayuanstock.com
110 銀泰證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址，辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路
注:只銷(xiāo)售A份額。 紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓 住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行18樓 法定代表人：劉強(qiáng) 聯(lián)系人：劉翠玲 客服電話：95341 網(wǎng)址：http://www.ytzq.com/
111 國(guó)金證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號(hào)7樓 注冊(cè)地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào) 住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào) 法定代表人：冉云 聯(lián)系人：郭元媛 電話：15690849268 客服電話：95310 網(wǎng)址：http://www.gjzq.com.cn
112 華寶證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層 住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層 法定代表人：劉加海 聯(lián)系人：夏元 電話：（021）68777222 傳真：（021）68777822 客服電話：4008209898 網(wǎng)址：http://www.cnhbstock.com
113 天風(fēng)證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號(hào)天風(fēng)大廈2號(hào)樓25層 注冊(cè)地址：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層 住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)高新大道446號(hào)天風(fēng)證券大廈20層 法定代表人：龐介民 聯(lián)系人：諸培寧 電話：027-87618867 傳真：027-87618863 客服電話：95391;4008005000 網(wǎng)址：http://www.tfzq.com
114 華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市中華北路216號(hào) 住所：貴州省貴陽(yáng)市中華北路216號(hào) 法定代表人：陶永澤 聯(lián)系人：程劍心 電話：0851-33223390 客服電話：4008666689
網(wǎng)址：http://www.hczq.com/
115 萬(wàn)和證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈20層西廳 注冊(cè)地址：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓 住所：?？谑心仙陈?9號(hào)通信廣場(chǎng)二樓 法定代表人：甘衛(wèi)斌 聯(lián)系人：張雷 電話：0755-82830333 傳真：0755-25170093 客服電話：4008-882-882 網(wǎng)址：http://www.vanho.cn/
116 開(kāi)源證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門(mén)B座5層 住所：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號(hào)都市之門(mén)B座5層 法定代表人：李剛 聯(lián)系人：張蕊 傳真：029-88365835 客服電話：95325 網(wǎng)址：http://www.kysec.cn
117 聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院3號(hào)樓中建財(cái)富國(guó)際中心27層 注冊(cè)地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)8號(hào)樓15層 住所：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號(hào)8號(hào)樓15層 法定代表人：張強(qiáng) 聯(lián)系人：陳茜 電話：010-86499838 傳真：010-86499401 客服電話：021-80295794;0755-36991988 網(wǎng)址：http://www.lczq.com/
118 東莞證券股份有限公司 辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓 注冊(cè)地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào) 住所：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào) 法定代表人：潘海標(biāo) 聯(lián)系人：梁微 電話：0769-22115712 客服電話：95328 網(wǎng)址：http://www.dgzq.com.cn/
118 深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司 辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座31層
注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401 住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401 法定代表人：張斌 聯(lián)系人：孫博文 電話：010-83363002 傳真：010-83363072 客服電話：400-166-1188-2 網(wǎng)址：http://www.new-rand.cn
119 和訊信息科技有限公司 注:只銷(xiāo)售E份額。 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外泛利大廈10層 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室 住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室 法定代表人：羅佳 聯(lián)系人：陳慧慧 電話：010-85657353 傳真：8610-65884788 客服電話：4009200022 網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/
120 上海挖財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層(實(shí)際樓層第9層)02A單元 住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層(實(shí)際樓層第9層)02A單元 法定代表人：方磊 聯(lián)系人：毛善波 電話：021-50810687 傳真：021-58300279 客服電話：021-50810673 網(wǎng)址：http://www.wacaijijin.com
121 貴州省貴文文化基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)小碧鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI大樓一樓 注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市貴州雙龍航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)小碧布依族苗族鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI項(xiàng)目工作基地1層 住所：貴州省貴陽(yáng)市貴州雙龍航空港經(jīng)濟(jì)區(qū)小碧布依族苗族鄉(xiāng)興業(yè)西路CCDI項(xiàng)目工作基地1層 法定代表人：陳成 聯(lián)系人：唐宜為 電話：18616726630 客服電話：0851-85407888 網(wǎng)址：http://www.gwcaifu.com
122 北京百度百盈基金銷(xiāo)售有限公司 辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室 住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室 法定代表人：盛超 聯(lián)系人：林天賜 電話：010-59403028 傳真：010-59403027 客服電話：95055 網(wǎng)址：http://www.duxiaomanfund.com
123 易方達(dá)財(cái)富管理基金銷(xiāo)售(廣州)有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：廣州市天河區(qū)廣州銀行大廈40樓 注冊(cè)地址：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號(hào)101房 住所：廣州市南沙區(qū)橫瀝鎮(zhèn)期航二街2號(hào)101房 法定代表人：陳彤 聯(lián)系人：呂晉 電話：020-85102688-7498 客服電話：4001608888 網(wǎng)址：www.efundcf.com.cn
124 螞蟻(杭州)基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)留下街道西溪路569號(hào)間9號(hào)樓小郵局 注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室 住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室 法定代表人：王珺 聯(lián)系人：韓愛(ài)彬 電話：021-60897840 傳真：0571-26697013 客服電話：95188-8 網(wǎng)址：www.antfortune.com
125 浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)同順街18號(hào)同花順大廈 注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室 住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室 法定代表人：吳強(qiáng) 聯(lián)系人：林海明 電話：0571-88920897 傳真：0571-86800423 客服電話：952555 網(wǎng)址：http://www.5ifund.com
126 泛華普益基金銷(xiāo)售有限公司 辦公地址：四川省成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地
注:只銷(xiāo)售A份額。 中心1101室 注冊(cè)地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室 住所：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號(hào)高地中心1101室 法定代表人：王建華 聯(lián)系人：史若芬 電話：028-86645380 傳真：028-82000996-805 客服電話：400-080-3388 網(wǎng)址：https://www.puyifund.com
127 南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 注冊(cè)地址，辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào) 住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào) 法定代表人：錢(qián)燕飛 聯(lián)系人：馮鵬鵬 電話：025-66996699-887226 傳真：025-66996699-887226 客服電話：95177 網(wǎng)址：http://www.snjijin.com/
128 上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元 注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路1217號(hào)、1217-1號(hào)6幢第21層(名義樓層,實(shí)際樓層第19層)05單元 住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路1217號(hào)、1217-1號(hào)6幢第21層(名義樓層,實(shí)際樓層第19層)05單元 法定代表人：張俊 聯(lián)系人：張蜓 電話：021-20219988-37492 傳真：021-20219923 客服電話：021-20292031 網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn/
129 北京新浪倉(cāng)石基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村軟件園二期新浪總部科研樓 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 住所：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室 法定代表人：李柳娜 聯(lián)系人：邵文靜 電話：010-62675768
傳真：010-62676582 客服電話：010-6267 5369 網(wǎng)址：www.xincai.com
130 上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈7樓 注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座 住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座 法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯 聯(lián)系人：徐亞丹 電話：021-68882280 傳真：021-68882281 客服電話：400-799-1888 網(wǎng)址：https://www.520fund.com.cn/
131 上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層(實(shí)際樓層6層) 注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層） 住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層） 法定代表人：陳祎彬 聯(lián)系人：湯艷麗 電話：021-20665952 傳真：021-22066653 客服電話：4008219031 網(wǎng)址：http://www.lufunds.com
132 珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公 注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室 住所：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室 法定代表人：肖雯 聯(lián)系人：邱湘湘 電話：020-89629019 傳真：020-89629011 客服電話：020-89629099 網(wǎng)址：http://www.yingmi.com
133 和耕傳承基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風(fēng)南路東康寧街北6號(hào)樓5樓503 注冊(cè)地址：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910 住所：河南自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)普惠路55號(hào)1號(hào)樓9層30-910 法定代表人：溫麗燕
聯(lián)系人：高培 電話：0371-85518395 傳真：0371-85518397 客服電話：4000-555-671 網(wǎng)址：https://www.hgccpb.com/
134 京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號(hào)院京東集團(tuán)總部A座15層 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫(xiě)字樓）1號(hào)樓4層1-7-2 住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫(xiě)字樓）1號(hào)樓4層1-7-2 法定代表人：王珊珊 聯(lián)系人：李丹 電話：4000988511 傳真：010-89188000 客服電話：010-89187658 網(wǎng)址：kenterui.jd.com
135 深圳市前海排排網(wǎng)基金銷(xiāo)售有限責(zé)任公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹(shù)灣1號(hào)A座寫(xiě)字樓16樓 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司） 住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司） 法定代表人：楊柳 聯(lián)系人：周圓圓 電話：400-666-7388 傳真：400-666-7388 客服電話：400-666-7388 網(wǎng)址：ppwfund.com
136 華瑞保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市嘉定區(qū)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層 注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層 住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層 法定代表人：王樹(shù)科 聯(lián)系人：張爽爽 電話：021-68595976 傳真：021-68595766 客服電話：952303 網(wǎng)址：http://www.huaruisales.com
137 玄元保險(xiǎn)代理有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：上海市嘉定區(qū)銀翔路799號(hào)506-2 注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)
506室-2 住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2 法定代表人：馬永諳 聯(lián)系人：姜帥伯 電話：021-50701003 傳真：021-50701053 客服電話：021-50701003 網(wǎng)址：www.licaimofang.com
138 深圳前海微眾銀行股份有限公司 注:只銷(xiāo)售A份額。 辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)沙河西路1819號(hào)深圳灣科技生態(tài)園7棟A座 注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司） 住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書(shū)有限公司） 法定代表人：顧敏 聯(lián)系人：鄒榆 電話：95384 傳真：0755-86700688 客服電話：95384 網(wǎng)址：https://www.webank.com/
（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱 嘉實(shí)基金管理有限公司
住所 中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址 北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓12A層
法定代表人 經(jīng)雷
聯(lián)系人 梁凱
電話 （010）65215588
傳真 （010）65185678
（三）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱 上海源泰律師事務(wù)所
住所、辦公地址 上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人 廖海 聯(lián)系人 劉佳
電話 （021）51150298 傳真 （021）51150398
經(jīng)辦律師 廖海、劉佳
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱 容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所 北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址 北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
執(zhí)行事務(wù)合伙人 肖厚發(fā)、劉維 聯(lián)系人 蔡曉慧
電話 010-66001391 傳真 010-66001392
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 蔡曉慧、柴瀚英
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年10月28日證監(jiān)許可[2013]1360號(hào)
文核準(zhǔn)。
（二）基金類(lèi)型和存續(xù)期間
1、基金的類(lèi)別：貨幣市場(chǎng)基金。
2、基金的運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式。
3、基金存續(xù)期間：不定期。
（三）募集方式及場(chǎng)所
本基金將通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)（具體名單見(jiàn)基金份額發(fā)售公告）公開(kāi)發(fā)售。本基
金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)，認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得
撤銷(xiāo)。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接
收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的
確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（四）募集期限
募集期限：2013年12月17日。
（五）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)
構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
（六）募集規(guī)模上限：
本基金不設(shè)募集規(guī)模上限，在本基金的募集達(dá)到備案條件的前提下，基金管理人可視
募集情況提前結(jié)束募集。
（七）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（八）募集資金利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中
利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（九）認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/1.00元
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算采用截尾法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位后舍去部分歸基金資產(chǎn)。
例一：某投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金，假設(shè)這100,000元在募集期間產(chǎn)生的利
息為4元，則其可得到的基金份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000+4）/1.00=100,004份
即投資者投資100,000元認(rèn)購(gòu)本基金，加上募集期間利息后一共可以得到100,004份
基金份額。
（十）募集期間的資金與費(fèi)用
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)
用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列
支。
（十一）基金份額分類(lèi)
本基金將設(shè)A類(lèi)和E類(lèi)兩類(lèi)基金份額，兩類(lèi)基金份額單獨(dú)設(shè)置基金代碼，按照不同的
費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，并單獨(dú)公布每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率，合并投資運(yùn)
作。A類(lèi)、E類(lèi)基金份額分別通過(guò)管理人指定的銷(xiāo)售渠道辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，具體銷(xiāo)售渠
道名稱詳見(jiàn)基金招募說(shuō)明書(shū)或基金管理人網(wǎng)站的公示信息。
投資者申購(gòu)時(shí)可以自主選擇基金份額相對(duì)應(yīng)的基金代碼進(jìn)行申購(gòu)。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的情況下，基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要為本基金增加新的基金份額類(lèi)別或調(diào)整基金
份額類(lèi)別設(shè)置、對(duì)基金份額分類(lèi)辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實(shí)施日前依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決策。
七、基金合同的生效
（一）基金合同生效
本基金基金合同于2013年12月18日正式生效，自該日起本基金管理人開(kāi)始管理本基
金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金
資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)六十個(gè)工作
日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方
式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)、基金份額
發(fā)售公告或其他公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金
管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或其委托的非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、移動(dòng)通信或網(wǎng)上交易等非現(xiàn)場(chǎng)方
式實(shí)現(xiàn)的自助交易業(yè)務(wù)的，投資者可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法由基金管
理人另行公告。
（二）申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或
本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金A類(lèi)基金份額自2013年12月20日起辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
本基金自2024年1月11日起辦理E類(lèi)基金份額申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)，即：投資者可自2024
年1月11日起辦理本基金E類(lèi)基金份額的申購(gòu)（含定投）業(yè)務(wù)，自2024年1月12日起辦
理本基金E類(lèi)基金份額的贖回業(yè)務(wù)。
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或
本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
（三）申購(gòu)、贖回的原則
1、“確定價(jià)”原則，即本基金的申購(gòu)、贖回的價(jià)格為每份基金份額人民幣1.00元；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)；
4、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限額，
但應(yīng)最遲在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛?
規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)、贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回的申請(qǐng)方式
投資者必須根據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。投資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換
申請(qǐng)的，視為下一個(gè)開(kāi)放日的申請(qǐng)。
投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金,投資者在提交贖回申請(qǐng)
時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)并由登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。基金份額持有人遞交
贖回申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。基金管理人應(yīng)以辦理時(shí)間結(jié)束前受理有效
申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)不晚于T+1日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人應(yīng)在T+2日后
(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。銷(xiāo)售
機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。
申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)
查詢。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)（不含利息）退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》，對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整，本基金管理人將于開(kāi)始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)
并由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)并由注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠
可用的基金份額余額。
投資人贖回交易確認(rèn)成功后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向該基金份額持
有人支付贖回款項(xiàng)。正常情況下，基金份額持有人贖回（T日）申請(qǐng)成功后，基金管理人應(yīng)
指示基金托管人于T＋1日將贖回款項(xiàng)從基金托管專(zhuān)戶劃出，通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
劃往該基金份額持有人指定的銀行賬戶?；鸸芾砣丝膳c基金托管人協(xié)商一致，指示基金
托管人提前將贖回款項(xiàng)從基金托管專(zhuān)戶劃出，并通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)劃往該基金
份額持有人指定的銀行賬戶。特殊情況下，基金份額持有人贖回（T日）申請(qǐng)成功后，基金
管理人可與基金托管人協(xié)商，在法律法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)，向基金份額持有人支付贖回款項(xiàng)。
（五）申購(gòu)、贖回的數(shù)額限制
1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
投資者通過(guò)嘉實(shí)基金管理有限公司網(wǎng)上直銷(xiāo)或非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)基金份額的單
筆最低限額為人民幣0.01元，追加申購(gòu)單筆金額不設(shè)限制。投資者通過(guò)直銷(xiāo)中心柜臺(tái)首次
申購(gòu)基金份額的單筆最低限額為人民幣20,000元，追加申購(gòu)單筆金額不設(shè)限制。各銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)對(duì)本基金的具體申購(gòu)最低限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，但單一投資者累計(jì)持
有份額不得達(dá)到或者超過(guò)本基金總份額的50%，且不得變相規(guī)避50%集中度要求。法律法規(guī)、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有規(guī)定的除外。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
本基金單筆贖回份額不設(shè)限制。本基金在投資者賬戶的保留余額不設(shè)限制。各銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)對(duì)本基金的具體贖回份額限制有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停
基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)申購(gòu)的金額和
贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
指定媒介公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（六）申購(gòu)、贖回的費(fèi)率
本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用，但發(fā)生以下任一情形時(shí)除外：
（1）在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀
行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)時(shí)，為確保基金平穩(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金對(duì)當(dāng)日單
個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回
費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法
無(wú)益于本基金利益最大化的情形除外。
（2）如本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額50%，當(dāng)投資組合中
現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基
金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持
有人超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用。
（七）申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方式
本基金各類(lèi)基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元。
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
采用“金額申購(gòu)”方式，各類(lèi)基金份額的申購(gòu)價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元，計(jì)算
公式：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/1.00元
基金份額的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，由此產(chǎn)生的誤差
計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
例一：假定T日申購(gòu)A類(lèi)基金份額的金額為10,000元，則投資者可獲得的A類(lèi)基金份
額計(jì)算如下：
申購(gòu)份額=10,000/1.00=10,000.00份
2、贖回金額的計(jì)算
采用“份額贖回”方式，各類(lèi)基金份額的贖回價(jià)格為每份基金份額凈值1.00元。贖回
金額的處理如下：
投資者部分贖回某類(lèi)基金份額時(shí)，贖回金額如下計(jì)算：
贖回金額=贖回份額×1.00元
假定某投資者在T日所持有的A類(lèi)基金份額為5,032.60份基金份額，該投資者申請(qǐng)贖
回1,000份A類(lèi)基金份額，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回金額=1,000×1.00元=1,000.00元
（八）申購(gòu)、贖回的注冊(cè)登記
投資者申購(gòu)基金生效后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登
記手續(xù)。
投資者贖回基金生效后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登
記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不
得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并于開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回
或部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常
贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投
資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)
于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比
例，確定該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)
選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷(xiāo)者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回
申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。
若基金發(fā)生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回并在當(dāng)日接受贖回比例不低于上
一開(kāi)放日基金總份額10%的前提下，如出現(xiàn)單個(gè)基金份額持有人超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份
額30%的贖回申請(qǐng)（“大額贖回申請(qǐng)人”）的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請(qǐng)
人（“小額贖回申請(qǐng)人”）贖回申請(qǐng)的原則，對(duì)當(dāng)日的贖回申請(qǐng)按照以下原則辦理：如小額
贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日被全部確認(rèn)，則在仍可接受贖回申請(qǐng)的范圍內(nèi)對(duì)大額贖回申
請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)按比例（單個(gè)大額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)量/當(dāng)日大額贖回申請(qǐng)總量）確認(rèn)，
對(duì)大額贖回申請(qǐng)人未予確認(rèn)的贖回申請(qǐng)延期辦理；如小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日不
能被全部確認(rèn)，則按照單個(gè)小額贖回申請(qǐng)人的贖回申請(qǐng)量占當(dāng)日小額贖回申請(qǐng)總量的比例，
確認(rèn)其當(dāng)日受理的贖回申請(qǐng)量，對(duì)當(dāng)日全部未確認(rèn)的贖回申請(qǐng)（含小額贖回申請(qǐng)人的其余贖
回申請(qǐng)與大額贖回申請(qǐng)人的全部贖回申請(qǐng)）延期辦理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定
的延期贖回或取消贖回的方式辦理；同時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)延期辦理的事宜在指定媒介
上刊登公告。
（3）除基金合同另有約定外，本基金單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開(kāi)放日申請(qǐng)贖回基金
份額超過(guò)基金總份額10%的，基金管理人可以參照上述第（2）款第一段的規(guī)定延期辦理部
分贖回申請(qǐng)或者延緩支付贖回款項(xiàng)。
（4）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)
明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上予以公告。
（5）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)確認(rèn)成功的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但
延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式
1、發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
申購(gòu)申請(qǐng)。
（3）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)；為了保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人在特定市場(chǎng)條件下暫?；蛘呔?
絕接受一定金額以上的資金申購(gòu)。
（5）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
（6）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
（7）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
（8）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
除上述第（4）、（5）項(xiàng)情形外，發(fā)生上述暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停基
金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。
如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)（不含利息）將退還給投資人。在暫停申
購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
當(dāng)影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度絕對(duì)
值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介
上刊登暫停申購(gòu)公告。
2、發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
（2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（3）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（4）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停贖回公告。
發(fā)生本基金影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離
度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%的情形時(shí)，基金管理人有權(quán)暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終
止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介上公告。
3、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
（1）發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登
暫停公告。
（2）如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在指定媒介上刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益及七日
年化收益率。
（3）若暫停時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)《信息披露辦法》自行確定公告增加
次數(shù)。
（十一）基金轉(zhuǎn)換
本基金自2014年1月3日開(kāi)始辦理A類(lèi)基金份額在嘉實(shí)基金管理有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái)的
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，開(kāi)放辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金包括：嘉實(shí)活錢(qián)包貨幣市場(chǎng)基金A、嘉實(shí)貨幣市
場(chǎng)基金A/B、嘉實(shí)薪金寶貨幣市場(chǎng)基金。
本基金自2025年5月16日開(kāi)始辦理基金份額的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。投資人在開(kāi)放日辦理基金
份額的轉(zhuǎn)換，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，
但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出
時(shí)除外。
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人
管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理
人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)
構(gòu)。
1、可轉(zhuǎn)換基金
本基金開(kāi)通與嘉實(shí)旗下其它開(kāi)放式基金（由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的、且已公
告開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放狀態(tài)、交易限制及轉(zhuǎn)換名單
可從各基金相關(guān)公告或嘉實(shí)官網(wǎng)基金詳情頁(yè)面進(jìn)行查詢。
2、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
本基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成：
（1）通過(guò)非直銷(xiāo)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取該基金的贖回費(fèi)用。從低申購(gòu)費(fèi)用基金向高申購(gòu)費(fèi)用基
金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從高申購(gòu)費(fèi)用基金向低申購(gòu)費(fèi)用基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)用差額進(jìn)
行補(bǔ)差。
（2）通過(guò)直銷(xiāo)（直銷(xiāo)柜臺(tái)及網(wǎng)上直銷(xiāo)）辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取該基金的贖回費(fèi)用。從0申購(gòu)費(fèi)用基金向非0申購(gòu)費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次按照非0申購(gòu)費(fèi)用基金申購(gòu)費(fèi)用收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)；非0申購(gòu)費(fèi)用基金互
轉(zhuǎn)時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。
通過(guò)網(wǎng)上直銷(xiāo)辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)入基金適用的申購(gòu)費(fèi)率比照該基金網(wǎng)上直銷(xiāo)相應(yīng)優(yōu)
惠費(fèi)率執(zhí)行。
（3）基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)出基金金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)用=（轉(zhuǎn)出基金金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）×轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率÷（1+轉(zhuǎn)
出基金申購(gòu)費(fèi)率）
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用=（轉(zhuǎn)出基金金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）×轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率÷（1+轉(zhuǎn)
入基金申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用=MAX（0，轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用-轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)用）
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用
凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出基金金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取的贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定。
3、其他與基金轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
（1）基金轉(zhuǎn)換的時(shí)間：投資者需在轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金均有交易的當(dāng)日，方可辦理基
金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
（2）基金轉(zhuǎn)換的原則：
①采用份額轉(zhuǎn)換原則，即基金轉(zhuǎn)換以份額申請(qǐng)；
②當(dāng)日的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷(xiāo)，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤
銷(xiāo)；
③基金轉(zhuǎn)換價(jià)格以申請(qǐng)轉(zhuǎn)換當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算；
④投資者可在任一同時(shí)銷(xiāo)售擬轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處辦理基金轉(zhuǎn)換?；?
轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理
人管理的、在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)的基金；
⑤基金管理人可在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下更改上述原則，但應(yīng)在新的原
則實(shí)施前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介公告。
（3）基金轉(zhuǎn)換的程序
①基金轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)
間提出轉(zhuǎn)換的申請(qǐng)。
投資者提交基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)時(shí)，賬戶中必須有足夠可用的轉(zhuǎn)出基金份額余額。
②基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以在規(guī)定的基金業(yè)務(wù)辦理時(shí)間段內(nèi)收到基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為基金轉(zhuǎn)
換的申請(qǐng)日（T日），并在T+1日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T+2日及之后查
詢成交情況。
（4）基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換時(shí)，投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)由本基金轉(zhuǎn)換到基金管理人管理的其他開(kāi)放式基金
時(shí)，最低轉(zhuǎn)出份額以基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)布的公告為準(zhǔn)。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)限制并及時(shí)公告。
（5）基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金
份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入
部分的基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并于開(kāi)
始實(shí)施前在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介公告。
（6）基金轉(zhuǎn)換與巨額贖回
當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，本基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基
金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于本基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相
同的比例確認(rèn)；但基金管理人在當(dāng)日接受部分轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的情況下，對(duì)未確認(rèn)的轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將
不予順延。
（7）拒絕或暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理方式
①發(fā)生下列情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)：
（a）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作；
（b）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（c）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（d）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些轉(zhuǎn)換申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益時(shí)；
（e）基金管理人接受某筆或者某些轉(zhuǎn)入申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（f）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；
（g）基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)；
（h）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采暫停接受基金轉(zhuǎn)入申請(qǐng)的措施；
（i）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
②發(fā)生下列情形之一時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)或者延緩支付轉(zhuǎn)出
款項(xiàng)：
（a）因不可抗力的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苤Ц掇D(zhuǎn)出款項(xiàng)；
（b）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的
轉(zhuǎn)出申請(qǐng)或延緩支付轉(zhuǎn)出款項(xiàng)；
（c）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（d）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回；
（e）基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法辦理轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)；
（f）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取延緩支付轉(zhuǎn)出款項(xiàng)或暫停接受基金轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的措施；
（g）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
③基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人，基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)
法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的收費(fèi)方式、費(fèi)率水平、業(yè)務(wù)規(guī)則及
有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
投資者到本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，其相關(guān)具體辦理規(guī)定以
各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（十二）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的
非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給公益性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)
行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于
符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收
費(fèi)。
（十三）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可向其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托
管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。盡管有前述約定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)仍
有權(quán)決定是否辦理基金份額轉(zhuǎn)托管。
（十四）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。
投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基
金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十五）基金的凍結(jié)和解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)
認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理
人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十六）其他申購(gòu)贖回方式
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式，或開(kāi)通其
他服務(wù)功能（如觸發(fā)式自動(dòng)申購(gòu)贖回等），并提前公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在力求基金資產(chǎn)安全性、流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求超過(guò)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的穩(wěn)定收益。
（二）投資范圍
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的金融工具，包括：現(xiàn)金；期限在一
年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天
以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他貨幣市場(chǎng)工具的，在不改變
基金投資目標(biāo)、基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的條件下，本基金可參與投資，不需要召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，具體投資比例限制按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
（三）投資策略
根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（主要包括：市場(chǎng)資金供求、利率水平和市場(chǎng)預(yù)期、通貨膨脹率、
GDP增長(zhǎng)率、貨幣供應(yīng)量、就業(yè)率水平、國(guó)際市場(chǎng)利率水平、匯率等），決定組合的平均剩
余期限（長(zhǎng)/中/短）和比例分布。
根據(jù)各類(lèi)資產(chǎn)的流動(dòng)性特征（主要包括：平均日交易量、交易場(chǎng)所、機(jī)構(gòu)投資者持有情
況、回購(gòu)抵押數(shù)量等），決定組合中各類(lèi)資產(chǎn)的投資比例。
根據(jù)各類(lèi)資產(chǎn)的信用等級(jí)及擔(dān)保狀況，決定組合的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
1、類(lèi)別資產(chǎn)配置策略
根據(jù)整體策略要求，決定組合中類(lèi)別資產(chǎn)的配置內(nèi)容和各類(lèi)別投資的比例。
根據(jù)不同類(lèi)別資產(chǎn)的流動(dòng)性指標(biāo)（二級(jí)市場(chǎng)存量、二級(jí)市場(chǎng)流量、分類(lèi)資產(chǎn)日均成交量、
近期成交量、近期變動(dòng)量、交易場(chǎng)所等），決定類(lèi)別資產(chǎn)的當(dāng)期配置比率。
根據(jù)不同類(lèi)別資產(chǎn)的收益率水平（持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方
式、利息稅務(wù)處理、附加選擇權(quán)價(jià)值、類(lèi)別資產(chǎn)收益差異等）、市場(chǎng)偏好、法律法規(guī)對(duì)基金
投資的規(guī)定、基金合同、基金收益目標(biāo)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等決定不同類(lèi)別資產(chǎn)的目標(biāo)配置比
率。
2、明細(xì)資產(chǎn)配置策略
第一步篩選，根據(jù)明細(xì)資產(chǎn)的剩余期限、資信等級(jí)、流動(dòng)性指標(biāo)（流通總量、日均交易
量），決定是否納入組合。
第二步篩選，根據(jù)個(gè)別債券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息稅
務(wù)處理）與剩余期限的配比，對(duì)照基金的收益要求決定是否納入組合。
第三步篩選，根據(jù)個(gè)別債券的流動(dòng)性指標(biāo)（發(fā)行總量、流通量、上市時(shí)間），決定投資
總量。
3、投資決策
（1）決策依據(jù)
1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定。
2）宏觀經(jīng)濟(jì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，貨幣政策和財(cái)政政策執(zhí)行狀況，貨幣市場(chǎng)和證券市
場(chǎng)運(yùn)行狀況；
3）分析師各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資策略提供依據(jù)。
（2）決策程序
1）投資決策委員會(huì)定期和不定期召開(kāi)會(huì)議，根據(jù)基金投資目標(biāo)和對(duì)市場(chǎng)的判斷決定基
金的總體投資策略，審核并批準(zhǔn)基金經(jīng)理提出的資產(chǎn)配置方案或重大投資決定。
2）相關(guān)研究部門(mén)或崗位對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)主要是利率走勢(shì)等進(jìn)行分析，提出分析報(bào)告。
3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，參考研究部門(mén)提出的報(bào)告，并依據(jù)基金申購(gòu)
和贖回的情況控制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，制定具體資產(chǎn)配置和調(diào)整計(jì)劃，進(jìn)行投資組合
的構(gòu)建和日常管理。
4）交易部門(mén)依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略并執(zhí)行交易。
5）合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)控基金的運(yùn)作管理是否符合法律、法規(guī)及基金合同和公司相關(guān)
管理制度的規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)
險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，對(duì)基金組合的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)
市場(chǎng)變化對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控。
（四）投資限制
1、本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票。
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外。
（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。
（5）非在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券。
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限，不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得
超過(guò)240天。
（2）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%。
（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對(duì)上述第（1）、（2）項(xiàng)投資組合實(shí)施
如下調(diào)整：
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計(jì)不得低于20%。
（4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資
于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制。
（5）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的20％；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，
合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5％。本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀
行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%。
（6）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益
人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性
金融債券除外。
（7）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低
于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的20%。
（9）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%。
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％，
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各
類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上（含AAA）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出。
（12）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%。
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)
定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（14）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（15）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)
2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基
金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履行
信息披露程序。
（16）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（7）、（11）、（13）、（14）條及基金合同另有約定外，因基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)變化
導(dǎo)致本基金投資組合不符合以上比例限制的，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以
達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合同的約定?；鹜泄苋?
對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
3、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)調(diào)整上述禁止行為的，本基金不受上述限制。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。
4、投資組合平均剩余期限的計(jì)算
（1）平均剩余期限（天）的計(jì)算公式如下：
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)剩余期限－投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債剩余期限＋債券正回購(gòu)剩余期限?????
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債＋債券正回購(gòu)
（2）平均剩余存續(xù)期限（天）的計(jì)算公式如下：
?投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?剩余存續(xù)期限-?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債?剩余存續(xù)期限+債券正回購(gòu)?剩余存續(xù)期限
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)-投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債+債券正回購(gòu)
其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)（含銀行存款、清算備付金、交易
保證金、證券清算款、買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金）、一年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款、同業(yè)存
單、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、期限在一年以內(nèi)（含一年）的逆回購(gòu)、期
限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)、買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及
中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)（含一年）正回購(gòu)、買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生
的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià)；貼現(xiàn)式債券成本
包括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
（3）各類(lèi)資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限及剩余存續(xù)期的確定
1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證券
清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算。
2）一年以內(nèi)(含一年)銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至
協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒(méi)有利息損失的銀
行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知
存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算。
3）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天
數(shù)，以下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算；允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期
日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
4）回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu))的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期
日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
5）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際剩
余天數(shù)計(jì)算。
6）買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期
限。
7）買(mǎi)斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期
日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算。
8）對(duì)其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定、或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。
9）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：人民幣活期存款稅后利率
活期存款是具備最高流動(dòng)性的存款，本基金期望通過(guò)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾?，使本基金達(dá)到
類(lèi)似活期存款的流動(dòng)性以及更高的收益，因此選擇活期存款利率作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后證券市場(chǎng)中有其他代表性更強(qiáng)或者更科學(xué)客觀的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)適用于本基金
時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基金
管理人應(yīng)在調(diào)整前2日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登公告，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金、混合型基金、債券
型基金。
（七）基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（八）基金管理人代表基金行使權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人
的利益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何
不當(dāng)利益。
（九）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2026年4月20日
復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2026年3月31日（“報(bào)告期末”），本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 11,205,405,366.38 64.41
其中：債券 11,205,405,366.38 64.41
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) 1,469,150,657.23 8.45
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 4,716,137,324.54 27.11
4 其他資產(chǎn) 5,217,529.75 0.03
5 合計(jì) 17,395,910,877.90 100.00
2.報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額 10.89
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
2 報(bào)告期末債券回購(gòu)融資余額 2,482,098,910.14 16.65
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)融資 - -
注：報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額為報(bào)告期內(nèi)每日的融資余額的合計(jì)數(shù)，報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)
融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每日融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均
值。
債券正回購(gòu)的資金余額超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%的說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)本基金每日債券正回購(gòu)的資金余額均未超過(guò)資產(chǎn)凈值的20%。
3.基金投資組合平均剩余期限
(1)投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 99
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 105
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 75
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過(guò)120天情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日投資組合平均剩余期限均未超過(guò)120天。
(2)報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 24.97 16.65
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮 動(dòng)利率債 - -
2 30天（含）—60天 23.85 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮 動(dòng)利率債 0.33 -
3 60天（含）—90天 19.77 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮 動(dòng)利率債 - -
4 90天（含）—120天 13.36 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮 動(dòng)利率債 - -
5 120天（含）—397天（含） 34.59 -
其中：剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮 動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 116.54 16.65
4.報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過(guò)240天情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日投資組合平均剩余存續(xù)期均未超過(guò)240天。
5.報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 455,491,192.12 3.06
其中：政策性金融債 455,491,192.12 3.06
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 502,514,281.54 3.37
6 中期票據(jù) - -
7 同業(yè)存單 10,247,399,892.72 68.75
8 其他 - -
9 合計(jì) 11,205,405,366.38 75.18
10 剩余存續(xù)期超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券 49,967,114.17 0.34
注：上表中，附息債券的成本包括債券面值和折溢價(jià)，貼現(xiàn)式債券的成本包括債券投資成
本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
6.報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 攤余成本（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 （%）
1 250421 25農(nóng)發(fā)21 2,500,000 252,956,864.00 1.70
2 112583876 25徽商銀行CD194 2,000,000 199,813,879.50 1.34
3 112515297 25民生銀行CD297 2,000,000 199,646,760.06 1.34
4 112690362 26徽商銀行CD008 2,000,000 199,065,958.70 1.34
5 112691574 26成都銀行CD028 2,000,000 198,859,273.99 1.33
6 112690587 26徽商銀行CD013 2,000,000 198,265,960.18 1.33
7 112693765 26重慶銀行CD013 2,000,000 196,936,351.64 1.32
8 09240412 24農(nóng)發(fā)清發(fā)12 1,000,000 101,644,714.19 0.68
9 112508110 25中信銀行CD110 1,000,000 99,968,572.04 0.67
10 112516124 25上海銀行CD124 1,000,000 99,937,372.81 0.67
7.“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) 0
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0300%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0023%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0146%
報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日負(fù)偏離度的絕對(duì)值均未達(dá)到0.25%。
報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說(shuō)明
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日正偏離度的絕對(duì)值均未達(dá)到0.5%。
8.報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
無(wú)。
9.投資組合報(bào)告附注
(1)基金計(jì)價(jià)方法說(shuō)明
本基金采用固定份額凈值，基金份額賬面凈值始終保持為1.00人民幣元。
本基金估值采用攤余成本法，即估值對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮
其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)攤銷(xiāo)，每日計(jì)提收益或損失。
(2)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，其中，上海銀行股份有限公司、徽商銀行股
份有限公司、中信銀行股份有限公司、中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、重慶銀行股份有限公司、中國(guó)
民生銀行股份有限公司、成都銀行股份有限公司出現(xiàn)在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門(mén)
公開(kāi)譴責(zé)或/及處罰的情況。
本基金對(duì)上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資管理制度的相關(guān)規(guī)定。
(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
4 應(yīng)收申購(gòu)款 5,215,529.75
5 其他應(yīng)收款 2,000.00
6 其他 -
7 合計(jì) 5,217,529.75
(4)投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
無(wú)。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
（一）本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
嘉實(shí)活期寶貨幣A
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2013年12月18日（基金合同生效日）至2013年12月31日 0.2667% 0.0012% 0.0134% 0.0000% 0.2533% 0.0012%
2014年 5.2938% 0.0026% 0.3500% 0.0000% 4.9438% 0.0026%
2015年 4.1726% 0.0046% 0.3500% 0.0000% 3.8226% 0.0046%
2016年 2.8984% 0.0045% 0.3510% 0.0000% 2.5474% 0.0045%
2017年 3.9213% 0.0010% 0.3500% 0.0000% 3.5713% 0.0010%
2018年 3.8079% 0.0018% 0.3500% 0.0000% 3.4579% 0.0018%
2019年 2.5843% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 2.2343% 0.0009%
2020年 2.1238% 0.0011% 0.3510% 0.0000% 1.7728% 0.0011%
2021年 2.2806% 0.0006% 0.3500% 0.0000% 1.9306% 0.0006%
2022年 1.8423% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 1.4923% 0.0007%
2023年 1.8988% 0.0004% 0.3500% 0.0000% 1.5488% 0.0004%
2024年 1.7177% 0.0008% 0.3510% 0.0000% 1.3667% 0.0008%
2025年 1.2178% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 0.8678% 0.0009%
2026年1月1日至2026年3月31日 0.2586% 0.0009% 0.0862% 0.0000% 0.1724% 0.0009%
嘉實(shí)活期寶貨幣E
階段 凈值增長(zhǎng) 凈值增長(zhǎng) 業(yè)績(jī)比較 業(yè)績(jī)比較 ①-③ ②-④
率① 率標(biāo)準(zhǔn)差② 基準(zhǔn)收益率③ 基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④
2024年01月11日（E份額生效日）至2024年12月31日 1.6043% 0.0007% 0.3375% 0.0000% 1.2668% 0.0007%
2025年 1.1883% 0.0009% 0.3500% 0.0000% 0.8383% 0.0009%
2026年1月1日至2026年3月31日 0.2517% 0.0009% 0.0862% 0.0000% 0.1655% 0.0009%
該時(shí)間區(qū)間歷任基金經(jīng)理
萬(wàn)曉西先生，管理時(shí)間為2013年12月18日至2019年8月30日；李曈先生，管理時(shí)
間為2016年1月28日至2020年5月29日；李金燦先生，管理時(shí)間為2017年5月25日
至2020年5月29日；李曈先生，管理時(shí)間為2021年7月24日至2022年8月3日。
（二）自基金合同生效以來(lái)基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)
的比較
注：按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，本基金自基金合同生效日起6個(gè)月為建倉(cāng)期，建倉(cāng)期
結(jié)束時(shí)本基金的各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金持有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)以及以其他資
產(chǎn)等形式存在的基金資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬戶以及投
資所需的其他專(zhuān)用賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
和基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人
保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)
其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法
律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清
算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與
其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)
債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
本基金通過(guò)每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使各類(lèi)基金份額的基金份額凈值保持在
人民幣1.00元。該基金份額凈值是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
（二）估值日
本基金的估值日為上海證券交易場(chǎng)所的正常交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披
露基金凈值的非交易日。
（三）估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、本基金估值采用攤余成本法，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按票面利率或協(xié)議利率
并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法進(jìn)行攤銷(xiāo)，每日計(jì)提損
益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法
律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的
基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基
金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子
定價(jià)”。當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏
離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離的絕對(duì)值調(diào)整到0.25%
以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將
正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)
險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離
度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資
組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算
等措施。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息，并由基金托管人復(fù)核。就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)
問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人
對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）估值程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將結(jié)果發(fā)送基金托管
人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（六）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致某一類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含
第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金估值錯(cuò)誤。當(dāng)某一類(lèi)基金份額的七日年化收益率百分
號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（包括3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的行為造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估
值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，
承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差
錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方
未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)
賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行
更正而未更正，則有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正
的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)
估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并
在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如
果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲
得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)
誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定
估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取
合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤
偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、特殊情況的處理
基金管理人或基金托管人按本基金合同約定的估值方法進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不
作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利
益，已決定延遲估值；
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫?；鸸乐担?
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
十三、基金的收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)、銀行存款利
息以及其他收入。因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益?；饍羰找鏋榛?
收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。
（二）基金收益分配原則
1.本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
2.“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)
份基金凈收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日
收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余
額進(jìn)行再次分配，直到分完為止）；
3.本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，為投資
者記正收益；若當(dāng)日凈收益小于零時(shí)，為投資者記負(fù)收益；若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，當(dāng)日
投資者不記收益；
4.本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，每日收益支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉(zhuǎn)
基金份額)方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資人在當(dāng)日收益支付時(shí)，
若當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，則增加投資人基金份額；若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，則保持投資人
基金份額不變；基金管理人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，若當(dāng)日凈收益小
于零時(shí)，縮減投資人基金份額；
5.當(dāng)日申購(gòu)的該類(lèi)基金份額自下一個(gè)工作日起，享有該類(lèi)基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日
贖回的該類(lèi)基金份額自下一個(gè)工作日起，不享有該類(lèi)基金的收益分配權(quán)益；
6.本基金同一類(lèi)別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
7.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金托管人復(fù)核。
（四）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金每日進(jìn)行收益分配。每個(gè)開(kāi)放日公告前一個(gè)開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金
凈收益和七日年化收益率。
本基金每日例行對(duì)當(dāng)天實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收益結(jié)轉(zhuǎn)(如遇節(jié)假日順延)，每日例行的收益
結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
（五）本基金各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益及七日年化收益率的計(jì)算見(jiàn)基金合同第
十八部分第五條第（四）款的規(guī)定。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、基金的登記結(jié)算費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.30%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管人
雙方核對(duì)后，由基金托管人于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.08%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.08%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)管理人和基金托管人雙方
核對(duì)后，由基金托管人于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、
公休日等,支付日期順延。
3、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)可用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。在通常情況下，
本基金A類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.22%,E類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為
0.25%。計(jì)算方法如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為各類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類(lèi)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
R為各類(lèi)基金份額適用的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托
管人發(fā)送基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基
金財(cái)產(chǎn)中一次性支付，由基金管理人代收，基金管理人收到后支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)
用于本基金的銷(xiāo)售與基金份額持有人服務(wù)，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按
費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商一致，調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、基金銷(xiāo)售
服務(wù)費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書(shū)面方
式確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事
務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)
站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)
制公開(kāi)披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
（四）本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
1、基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持
有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的
法律文件。
（2）基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)明基金
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人
服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募
說(shuō)明書(shū)。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等
活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金
概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)
作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說(shuō)明書(shū)、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
公告。
4、基金凈值信息
（1）《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少
每周在指定網(wǎng)站披露一次各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益及七日年化收益率；在開(kāi)始辦理
基金份額申購(gòu)或者贖回當(dāng)日，披露前一日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益及七日年化收益
率。
（2）開(kāi)放申購(gòu)或贖回業(yè)務(wù)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)指定
網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益及七日年化
收益率。
（3）基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度
和年度最后一日各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。
某一類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益=[當(dāng)日該類(lèi)基金份額基金凈收益/當(dāng)日該類(lèi)基金份
額總額]×10000
上述收益的精度為以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后4位。
7 365
Ri 7[?(1?)]按日結(jié)轉(zhuǎn)的七日年化收益率＝｛－1｝×100%
10000i?1
其中，Ri為最近第i個(gè)自然日（i=1，2……7）該類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益。
各類(lèi)基金份額的七日年化收益率采取四舍五入方式保留小數(shù)點(diǎn)后三位，如不足7日，則
采取上述公式類(lèi)似計(jì)算。
（4）暫停公告每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率的情形：
1)基金投資所涉及的貨幣市場(chǎng)工具主要交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持有
人的利益，已決定延遲估值；
4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
5、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)
告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
本基金應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、中期報(bào)告中至少披露報(bào)告期末基金前10名基金份額持有人的
類(lèi)別、持有份額及占總份額的比例等信息。
報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)
下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
分析等。
6、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
（2）《基金合同》終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng)；
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托
管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）基金收益分配事項(xiàng)，但基金合同約定的每日例行的收益支付不再另行公告；
（15）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
（16）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（17）本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（20）本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（21）基金份額類(lèi)別的變動(dòng)；
（22）當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值偏離度絕對(duì)值
達(dá)到或超過(guò)0.50%的情形；
（23）本基金遇到極端風(fēng)險(xiǎn)情形，基金管理人及其股東使用固有資金從本基金購(gòu)買(mǎi)相關(guān)
金融工具；
（24）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
（25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
7、澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基
金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
8、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
9、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律
師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算
報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金
管理人編制的基金凈值信息、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金
清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
（八）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格因受各種因素的影響而引起的波動(dòng)，將對(duì)本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，主
要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家政策的變化對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致
市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況將
對(duì)證券市場(chǎng)的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)及債券市場(chǎng)的價(jià)格和收益率的變動(dòng)，同時(shí)直接影響
企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)水平?；鹜顿Y于貨幣市場(chǎng)工具，收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
（4）購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲
得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
指基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付
到期本息，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。
1、本基金的申購(gòu)、贖回安排
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳
證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或
本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情
況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
（1）投資市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的金融工具，包括：現(xiàn)金；期限在一
年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天
以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具等。上述資產(chǎn)均存在規(guī)范的交易
場(chǎng)所，運(yùn)作時(shí)間長(zhǎng)，市場(chǎng)透明度較高，運(yùn)作方式規(guī)范，歷史流動(dòng)性狀況良好，正常情況下
能夠及時(shí)滿足基金變現(xiàn)需求，保證基金按時(shí)應(yīng)對(duì)贖回要求。極端市場(chǎng)情況下，上述資產(chǎn)可
能出現(xiàn)流動(dòng)性不足，導(dǎo)致基金資產(chǎn)無(wú)法變現(xiàn)，從而影響投資者按時(shí)收到贖回款項(xiàng)。根據(jù)過(guò)
往經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)，絕大部分時(shí)間上述資產(chǎn)流動(dòng)性充裕，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可控，當(dāng)遇到極端市場(chǎng)情況
時(shí)，基金管理人會(huì)按照基金合同及相關(guān)法律法規(guī)要求，及時(shí)啟動(dòng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，保
護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
（2）投資行業(yè)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金為貨幣市場(chǎng)基金，不以投資于某單一行業(yè)為投資目標(biāo)，受到單一行業(yè)流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)的影響較小。
（3）投資資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金針對(duì)流動(dòng)性較低資產(chǎn)的投資進(jìn)行了嚴(yán)格的限制，以降低基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：本
基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。
本基金絕大部分基金資產(chǎn)投資于7個(gè)工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)，包括可在銀行間市場(chǎng)正常交
易的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及同業(yè)存單，7個(gè)工作日內(nèi)到期或可支取的債券回購(gòu)、
銀行存款，7個(gè)工作日內(nèi)能夠確認(rèn)收到的各類(lèi)應(yīng)收款項(xiàng)等，上述資產(chǎn)流動(dòng)性情況良好。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一
開(kāi)放日的基金總份額的10%，為巨額贖回。
當(dāng)本基金發(fā)生巨額贖回情形時(shí)，基金管理人可能采用以下流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以控
制因巨額贖回可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：
（1）部分延期贖回，并對(duì)當(dāng)日申請(qǐng)贖回的份額超過(guò)前一開(kāi)放日基金總份額30%的單個(gè)
贖回申請(qǐng)人部分延期辦理；
（2）暫停贖回；
（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他措施。
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
（1）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施?；鸱蓊~持有人存在不
能及時(shí)贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）若本基金發(fā)生了巨額贖回，基金管理人有可能采取部分延期贖回或暫停贖回的措
施以應(yīng)對(duì)巨額贖回，具體措施請(qǐng)見(jiàn)基金合同及招募說(shuō)明書(shū)中“基金份額的申購(gòu)與贖回”部
分“巨額贖回的處理方式”。因此在巨額贖回情形發(fā)生時(shí)，基金份額持有人存在不能及時(shí)
贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）在滿足相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀
行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計(jì)低于5%且偏離度為負(fù)時(shí)，或當(dāng)基金持有如本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)
基金總份額50%，當(dāng)投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易
日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于10%且偏離度為負(fù)時(shí)，本基金對(duì)
當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回基金份額超過(guò)基金總份額1%以上的贖回申請(qǐng)征收1%的強(qiáng)
制贖回費(fèi)用。因此在上述情形發(fā)生時(shí)，基金份額持有人存在被征收強(qiáng)制贖回費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，可能因基金管理人對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和證券市場(chǎng)等判斷有誤、獲取
的信息不全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等對(duì)基
金收益水平存在影響。
（五）操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
指相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門(mén)欺詐、交易錯(cuò)誤、IT
系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在本基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯(cuò)而影響
交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券交易所等等。
（六）合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金
合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）其它風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會(huì)嚴(yán)重影響證券市場(chǎng)的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基
金資產(chǎn)的損失。
金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利益受損。
十八、基金合同的變更、終止和基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合并
1、基金合并概述
本基金的存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
可以決定本基金與基金管理人管理的其他基金合并：
（1）連續(xù)3個(gè)月平均基金份額持有人數(shù)量不滿100人的；
（2）連續(xù)3個(gè)月平均基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的。
基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金吸收合并、
本基金與其他基金合并為新的基金等方式。本基金吸收合并其他基金時(shí)，其他基金終止，
本基金存續(xù)；本基金被其他基金吸收合并時(shí)，其他基金存續(xù)，本基金終止；本基金與其他
基金合并為新的基金時(shí)，本基金與其他基金均終止。
2、基金合并的實(shí)施方案
（1）基金合并公告
1）基金管理人應(yīng)就本基金合并事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行公告，向投資人披
露合并后基金的法律文件，明確實(shí)施安排，說(shuō)明對(duì)現(xiàn)有持有人的影響，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案或更新基金申請(qǐng)材料。
2）基金管理人應(yīng)在合并實(shí)施前至少提前二十個(gè)工作日就基金合并相關(guān)事宜進(jìn)行提示性
公告。
3）為了保障現(xiàn)有基金份額持有人的利益，基金管理人可在合并實(shí)施前的合理時(shí)間內(nèi)暫
停本基金的日常申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。
（2）基金合并業(yè)務(wù)的規(guī)則
1）基金管理人應(yīng)在有關(guān)基金合并的公告中，說(shuō)明對(duì)現(xiàn)有基金份額的處理方式及基金合
并操作的具體起止時(shí)間，并提示現(xiàn)有基金份額持有人在基金合并前的指定期限內(nèi)（該期限不
少于二十個(gè)工作日，具體期限在公告中列明，以下簡(jiǎn)稱指定期限）可行使選擇權(quán)。
2）基金份額持有人在指定期限內(nèi)可行使的選擇權(quán)包括：
a.贖回其持有的本基金份額；
b.將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、可接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的其他基金份額；
c.繼續(xù)持有合并后的基金份額；
d.基金管理人屆時(shí)公告的其他選擇權(quán)。
3）基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述任一一項(xiàng)選
擇權(quán)。
4）除以下5）所述情形外，基金份額持有人在指定期限內(nèi)因行使選擇權(quán)而贖回或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出本基金份額的，基金管理人免除基金份額持有人贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)應(yīng)支付的贖回費(fèi)或轉(zhuǎn)換
費(fèi)（包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差，下同）等交易費(fèi)用。
5）在指定期限內(nèi)，本基金可以開(kāi)放申購(gòu)及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，但對(duì)該等申購(gòu)及/或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)入的份額，如其在指定期限內(nèi)再贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的，基金管理人有權(quán)不予免除相應(yīng)的贖
回費(fèi)或轉(zhuǎn)換費(fèi)等交易費(fèi)用。
6）指定期限屆滿，基金份額持有人沒(méi)有作出選擇的，視為基金份額持有人選擇繼續(xù)持
有基金合并后的的基金份額。
3、基金合并導(dǎo)致本基金終止并清算時(shí)，由此產(chǎn)生的清算費(fèi)用由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按本基金合同約定保持不變。
本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照其他基金基金合同的約定執(zhí)
行。
本基金與其他基金合并為新基金的，本基金的投資管理按照基金管理人、基金托管人
協(xié)商一致的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、投資限制、投資管理程序等執(zhí)行。
5、基金管理人與基金托管人應(yīng)就基金合并事宜協(xié)商一致，并按照本基金合同的約定具
體實(shí)施，且無(wú)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。
（二）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并自決
議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
（三）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)；
（6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）公布基金清算公告；
（9）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（五）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類(lèi)基金份額比例確定
剩余財(cái)產(chǎn)在各類(lèi)基金份額中的分配比例，并在各類(lèi)基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各
份額類(lèi)別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。同一類(lèi)別的基金份額持有人對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告。
（八）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（九）本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金引起本基金基金合
同終止的，本基金財(cái)產(chǎn)可不予變現(xiàn)和分配，并入其他基金或新基金資產(chǎn)中。本基金的債權(quán)
債務(wù)由合并后的基金享有和承擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)按照基金合同的其他約定執(zhí)行。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
A.基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，
直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基
金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
同一類(lèi)別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)或自行召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
B.基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金
財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基
金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取必要措施保護(hù)基
金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基
金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法
律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外
部機(jī)構(gòu)，并確定相關(guān)費(fèi)率；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整《業(yè)務(wù)規(guī)則》，包括但不限于有關(guān)
基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、定期定額投資、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的
發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)
行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及
任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金
收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合
基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15
年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者
能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)資料，并在支付合
理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違
反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行
為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金
管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30
日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
C.基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他費(fèi)
用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及
國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；
對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)
置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己
及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶，按照《基金
合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，
在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益
和七日年化收益率；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理
人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行
《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配
合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管
機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其
退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)
A.召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)，或基金合同，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)以
及基金管理人、基金托管人自行調(diào)低報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并（法律法規(guī)，或基金合同，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除
外）；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)，或基金合同，或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)
定的除外）；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以
基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人
大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
的事項(xiàng)。
2、盡管存有前述約定，但如屬于以下情況之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商
后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）基金管理人、基金托管人自行決定調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（3）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)低基金的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式；
（4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，不影響現(xiàn)有基金份額持有人利益，增加或
調(diào)整本基金的基金份額類(lèi)別設(shè)置；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（7）《基金合同》明確約定無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的情況；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)情形以外的其他
情形。
B.召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召
集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起
10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面
決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持
有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、
干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
C.通知
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在指定媒介公告。基金
份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限
等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中說(shuō)明本次
基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)
面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托
管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)書(shū)面
表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
D.開(kāi)會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)允許
的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理
人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行
基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金
份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形式在表決
截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)
提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管
理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管人（如果基金托
管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式統(tǒng)計(jì)基金份
額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加統(tǒng)計(jì)書(shū)面表決意見(jiàn)的，
不影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，有效的基金份額不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意
見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議
通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
召開(kāi)，基金份額持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式
由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、
電話、短信或其他方式，具體方式在會(huì)議通知中列明。
5、若到會(huì)者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于本條第1款第（2）項(xiàng)、第2款第
（3）項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、
六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人
大會(huì)，到會(huì)者所持有的基金份額不少于在權(quán)益登記日基金份額總數(shù)的三分之一（含三分之
一）。
E.議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為本部分第一條“召開(kāi)事由”第1款所述應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議
的事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金
份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管
理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人
授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持
大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和
聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后
2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
F.表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%
以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事
項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、
更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)以特別決議通
過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的相反證據(jù)
證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的投資者視為有效出席的投資
者，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決意見(jiàn)，表決意見(jiàn)模煳不清或相互
矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)
表決。
G.計(jì)票
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖
然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份
額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基
金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效
力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以在
宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)
以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程可以由公證機(jī)關(guān)予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿怀鱿髸?huì)的，
不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授
權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)
關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
H.生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。該表決通過(guò)之日為基金份額持有
人大會(huì)計(jì)票完成且計(jì)票結(jié)果符合法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的決議通過(guò)條件之日。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上
公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決
議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。
I.本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決條件等規(guī)
定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
A、基金合并
1、基金合并概述
本基金的存續(xù)期間，如發(fā)生下列情形之一的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
可以決定本基金與基金管理人管理的其他基金合并：
（1）連續(xù)3個(gè)月平均基金份額持有人數(shù)量不滿100人的；
（2）連續(xù)3個(gè)月平均基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的。
基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并其他基金、本基金被其他基金吸收合并、
本基金與其他基金合并為新的基金等方式。本基金吸收合并其他基金時(shí)，其他基金終止，
本基金存續(xù)；本基金被其他基金吸收合并時(shí)，其他基金存續(xù)，本基金終止；本基金與其他
基金合并為新的基金時(shí)，本基金與其他基金均終止。
2、基金合并的實(shí)施方案
（1）基金合并公告
1）基金管理人應(yīng)就本基金合并事宜，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行公告，向投資人披
露合并后基金的法律文件，明確實(shí)施安排，說(shuō)明對(duì)現(xiàn)有持有人的影響，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案或更新基金申請(qǐng)材料。
2）基金管理人應(yīng)在合并實(shí)施前至少提前二十個(gè)工作日就基金合并相關(guān)事宜進(jìn)行提示性
公告。
3）為了保障現(xiàn)有基金份額持有人的利益，基金管理人可在合并實(shí)施前的合理時(shí)間內(nèi)暫
停本基金的日常申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)。
（2）基金合并業(yè)務(wù)的規(guī)則
1）基金管理人應(yīng)在有關(guān)基金合并的公告中，說(shuō)明對(duì)現(xiàn)有基金份額的處理方式及基金合
并操作的具體起止時(shí)間，并提示現(xiàn)有基金份額持有人在基金合并前的指定期限內(nèi)（該期限不
少于二十個(gè)工作日，具體期限在公告中列明，以下簡(jiǎn)稱指定期限）可行使選擇權(quán)。
2）基金份額持有人在指定期限內(nèi)可行使的選擇權(quán)包括：
a.贖回其持有的本基金份額；
b.將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、可接受轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的其他基金份額；
c.繼續(xù)持有合并后的基金份額；
d.基金管理人屆時(shí)公告的其他選擇權(quán)。
3）基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述任一一項(xiàng)選
擇權(quán)。
4）除以下5）所述情形外，基金份額持有人在指定期限內(nèi)因行使選擇權(quán)而贖回或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出本基金份額的，基金管理人免除基金份額持有人贖回或轉(zhuǎn)換時(shí)應(yīng)支付的贖回費(fèi)或轉(zhuǎn)換
費(fèi)（包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差，下同）等交易費(fèi)用。
5）在指定期限內(nèi)，本基金可以開(kāi)放申購(gòu)及/或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，但對(duì)該等申購(gòu)及/或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)入的份額，如其在指定期限內(nèi)再贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的，基金管理人有權(quán)不予免除相應(yīng)的贖
回費(fèi)或轉(zhuǎn)換費(fèi)等交易費(fèi)用。
6）指定期限屆滿，基金份額持有人沒(méi)有作出選擇的，視為基金份額持有人選擇繼續(xù)持
有基金合并后的的基金份額。
3、基金合并導(dǎo)致本基金終止并清算時(shí)，由此產(chǎn)生的清算費(fèi)用由本基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
4、基金合并后的投資管理
本基金吸收合并其他基金的，本基金的投資管理將按本基金合同約定保持不變。
本基金被其他基金吸收合并的，本基金的投資管理將按照其他基金基金合同的約定執(zhí)
行。
本基金與其他基金合并為新基金的，本基金的投資管理按照基金管理人、基金托管人
協(xié)商一致的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、投資限制、投資管理程序等執(zhí)行。
5、基金管理人與基金托管人應(yīng)就基金合并事宜協(xié)商一致，并按照本基金合同的約定具
體實(shí)施，且無(wú)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審議批準(zhǔn)。
B、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并自決
議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。
C、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
3、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
D、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金財(cái)產(chǎn)清算小組成立后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)；
（6）律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）公布基金清算公告；
（9）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
E、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
F、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算
費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類(lèi)基金份額比例確定
剩余財(cái)產(chǎn)在各類(lèi)基金份額中的分配比例，并在各類(lèi)基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各
份額類(lèi)別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。同一類(lèi)別的基金份額持有人對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)清算后剩余資產(chǎn)具有同等的分配權(quán)。
G、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
小組進(jìn)行公告。
H、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
I、本基金被其他基金吸收合并或本基金與其他基金合并為新基金引起本基金基金合同
終止的，本基金財(cái)產(chǎn)可不予變現(xiàn)和分配，并入其他基金或新基金資產(chǎn)中。本基金的債權(quán)債
務(wù)由合并后的基金享有和承擔(dān)。本基金清算的其他事項(xiàng)按照基金合同的其他約定執(zhí)行。
（四）爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，各方當(dāng)
事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不能解決的任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)
國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲
裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合
同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所
和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
A、基金管理人
名稱：嘉實(shí)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)1806A單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓12A層
法定代表人：經(jīng)雷
成立日期：1999年3月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1999】5號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（外商投資、非獨(dú)資）
注冊(cè)資本：壹億伍仟萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
B、基金托管人
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)
承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融
債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類(lèi)匯兌業(yè)務(wù)；代理政策
性銀行、外國(guó)政府和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；
外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣有價(jià)
證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)、代客外匯買(mǎi)賣(mài)；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨
詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投
資基金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)
證券投資托管業(yè)務(wù)；代理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機(jī)銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍
生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代
理業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
A、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)
象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)
基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)
行核查。
本基金的投資范圍為：
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的金融工具，包括：現(xiàn)金；期限在一
年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天
以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場(chǎng)基金投資其他貨幣市場(chǎng)工具的，在不改變
基金投資目標(biāo)、基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的條件下，本基金可參與投資，不需要召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)，具體投資比例限制按照屆時(shí)有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
本基金不得投資于以下金融工具：
（1）股票。
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除
外。
（4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。
（5）非在全國(guó)銀行間債券交易市場(chǎng)或證券交易所交易的資產(chǎn)支持證券。
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
B、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資、融券
比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限，不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不得
超過(guò)240天。
（6）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融
工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%。
（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對(duì)上述第（1）、（2）項(xiàng)投資組合實(shí)
施如下調(diào)整：
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本基金投資組
合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；投資組合中現(xiàn)金、國(guó)
債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得低于20%。
（4）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資
于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制。
（5）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的20％；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單，
合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5％。本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部
貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)
銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%。
（6）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益
人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策
性金融債券除外；
（7）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低
于5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的20%。
（9）本基金總資產(chǎn)不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的140%。
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%。
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上（含AAA）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出。
（12）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%。
（13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所
規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資。
（14）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致。
（15）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超
過(guò)2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)
構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)
基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)
履行信息披露程序。
（16）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（7）、（11）、（13）、（14）條及基金合同另有約定外，因基金規(guī)模或市
場(chǎng)變化導(dǎo)致本基金投資組合不符合以上比例限制的，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)
整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合本基金合同的約定?；鹜泄?
人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。C、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本協(xié)議第十五條第九項(xiàng)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
D、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式。
基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。基
金管理人可以每半年對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行更新，如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情
況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，在與交易對(duì)手
發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?shū)面確認(rèn)后，
被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的
交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算?；鸸芾砣素?fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市
場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)
督，但不承擔(dān)交易對(duì)手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按
照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金
托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
E、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人選擇存款銀
行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定選擇
存款銀行。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)
務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
2、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
3、基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人
在10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算。
F、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各
類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行
監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
G、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作中違反法律法規(guī)
和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以
書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通
知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序
已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)
當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
H、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)
基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改
正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)
報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
I、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
A、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安
全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)
凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
B、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合
同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人
收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原
因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)
對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行
為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)
定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
C、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)
嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
A、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金
管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金托管人對(duì)此予以必要的協(xié)助
配合，但不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
B、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的基金認(rèn)購(gòu)
專(zhuān)戶。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基金托管資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證
券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的
2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
C、基金資金賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金
管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申
購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的資金賬戶進(jìn)行。
3、基金托管資金帳戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)
行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管資金賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬戶辦理基金
資產(chǎn)的支付。
D、基金證券賬戶的開(kāi)立和管理
1、基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基
金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金和結(jié)算保證金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)
用由基金管理人負(fù)責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)
賬戶的開(kāi)設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開(kāi)設(shè)、使用并管理；若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)
比照并遵守上述關(guān)于賬戶開(kāi)設(shè)、使用的規(guī)定。
E、債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管與結(jié)算賬戶，并
代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀
行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
F、其他賬戶的開(kāi)立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
管理人和基金托管人商議后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
G、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善
保管，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理
人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證
券不承擔(dān)保管責(zé)任。
H、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)
應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
A、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率，
并按規(guī)定公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益和
七日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人依據(jù)基金
合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。
B、基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
2、估值方法
（1）本基金估值采用攤余成本法，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買(mǎi)入成本列示，按票面利率或協(xié)議利
率并考慮其買(mǎi)入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法進(jìn)行攤銷(xiāo)，每日計(jì)提
損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)
法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算
的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，
基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影
子定價(jià)”。當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)
偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離的絕對(duì)值調(diào)整到0.25%
以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將
正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)
險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離
度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資
組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算
等措施。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最
新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)
法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原
因，雙方協(xié)商解決。
基金管理人計(jì)算并公告基金凈值信息。就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在
平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
C、估值差錯(cuò)處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計(jì)價(jià)導(dǎo)致某一類(lèi)基金份額的每萬(wàn)份基金凈收益小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含
第4位）發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金估值錯(cuò)誤。當(dāng)某一類(lèi)基金份額的七日年化收益率百分
號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（包括3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金管理人計(jì)算的
基金凈值信息已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或基金的損失，由基
金管理人和基金托管人根據(jù)各自的實(shí)際過(guò)錯(cuò)情況界定雙方承擔(dān)的賠償責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)
現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、每萬(wàn)份基金凈收益及七日年化收益率計(jì)算錯(cuò)誤造成投
資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)
誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的每萬(wàn)份基金凈收益及七日年化收益率與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不
一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金
托管人不負(fù)賠償責(zé)任。
D、暫停估值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的
利益，已決定延遲估值；
（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人應(yīng)
當(dāng)暫停基金估值；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
E、基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)規(guī)定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
F、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?；鸸芾砣霜?dú)立地設(shè)置、記
錄和保管本基金的全套賬冊(cè)。若基金管理人和基金托管人對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以
基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金
凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
G、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。月度報(bào)表的編
制，基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)
明書(shū)。
基金管理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束
之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制
并公告。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年
度報(bào)告。
2、報(bào)表復(fù)核
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人
在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)
告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后7個(gè)工作日內(nèi)完
成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)
告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通
知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人應(yīng)在收到后45日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突?
金托管人之間的上述文件往來(lái)均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)
共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無(wú)法達(dá)成一致，
以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋
托管業(yè)務(wù)部門(mén)公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，雙方各自留存一份。如果
基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人
有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
H、基金管理人應(yīng)每季向基金托管人提供基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金
合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容至少應(yīng)包括持
有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。
基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人提交基金份額持有人名冊(cè)。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止
日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，保存期限為15年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保
密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)
按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（七）爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不
能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，
按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)
當(dāng)事人均有約束力。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（八）基金托管協(xié)議的效力
雙方對(duì)托管協(xié)議的效力約定如下：
A、基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)
議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
B、托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有
效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
C、托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
D、本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報(bào)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)兩份，每份具有同等法律
效力。
二十一、對(duì)基金份額持有人服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并將根據(jù)基金份額持有人的需
要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）資料寄送/發(fā)送
1、開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)和交易對(duì)賬單
首次基金交易（除基金開(kāi)戶外其他交易類(lèi)型）后的15個(gè)工作日內(nèi)向基金份額持有人寄
送或郵件發(fā)送開(kāi)戶確認(rèn)書(shū)和交易對(duì)賬單。
2、基金份額持有人對(duì)賬單
每月向定制電子對(duì)帳單服務(wù)的份額持有人發(fā)送電子對(duì)帳單。
3、由于投資者提供的郵寄地址、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱不詳、錯(cuò)誤、未及時(shí)變更或郵局
投遞差錯(cuò)、通訊故障、延誤等原因有可能造成對(duì)賬單無(wú)法按時(shí)或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無(wú)
法正常收取對(duì)賬單的投資者，敬請(qǐng)及時(shí)通過(guò)本公司網(wǎng)站，或撥打本公司客服熱線查詢、核
對(duì)、變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。
（二）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資者提供定期定額投資服務(wù)。通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，
投資者可以通過(guò)銷(xiāo)售渠道定期定額申購(gòu)基金份額。定期定額投資計(jì)劃的有關(guān)規(guī)則另行公告。
（三）在線服務(wù)
通過(guò)本公司網(wǎng)站www.jsfund.cn，基金份額持有人還可獲得如下服務(wù)：
1、查詢服務(wù)
基金份額持有人均可通過(guò)基金管理人網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)基金交易查詢、賬戶信息查詢和基金信
息查詢。
2、信息資訊服務(wù)
投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人的各類(lèi)信息，包括基金的法律
文件、業(yè)績(jī)報(bào)告及基金管理人最新動(dòng)態(tài)等資料。
3、網(wǎng)上交易
本基金管理人已開(kāi)通個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者的網(wǎng)上直銷(xiāo)交易業(yè)務(wù)。個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)
基金管理人網(wǎng)站www.jsfund.cn可以辦理基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、賬戶資料修改、交易密
碼修改、交易申請(qǐng)查詢和賬戶資料查詢等各類(lèi)業(yè)務(wù)。
（四）咨詢服務(wù)
1、投資者或基金份額持有人如果想了解申購(gòu)與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金
產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打基金管理人全國(guó)統(tǒng)一客服電話：400-600-8800（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、
(010)85712266，傳真：（010）65215577。
2、網(wǎng)站和電子信箱
公司網(wǎng)址：http://www.jsfund.cn
電子信箱：service@jsfund.cn
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
以下信息披露事項(xiàng)已通過(guò)規(guī)定媒介（含基金管理人網(wǎng)站）公開(kāi)披露。
序號(hào) 臨時(shí)報(bào)告名稱 披露時(shí)間
1 關(guān)于嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025年5月15日
2 嘉實(shí)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025年5月22日
3 嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金恢復(fù)個(gè)人投資者大額申購(gòu)（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入及定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告 2025年5月28日
4 嘉實(shí)基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025年7月5日
二十三、招募說(shuō)明書(shū)存放及查閱方式
本基金招募說(shuō)明書(shū)公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的住
所，投資者可免費(fèi)查閱。投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。
二十四、備查文件
（一）備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金募集的文件。
2、《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金基金合同》。
3、《嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》。
4、法律意見(jiàn)書(shū)。
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
（二）存放地點(diǎn)
備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。
（三）查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱備查文件。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得備查
文件的復(fù)制件或復(fù)印件。
嘉實(shí)基金管理有限公司
2026年06月03日
嘉實(shí)活期寶貨幣市場(chǎng)基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2026年06月03日更新).pdf