國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)（2026年第1號(hào)）
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金
招募說(shuō)明書(shū)(更新)
（2026年第1號(hào)）
基金管理人：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2012年9月18日證監(jiān)許可[2012]1237
號(hào)文核準(zhǔn)募集。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值
和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。因基金價(jià)格可升可跌，亦不保證基
金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”
章節(jié)。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證醫(yī)藥100指數(shù)。
1、指數(shù)樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間。
2、選樣方法
（1）對(duì)樣本空間內(nèi)證券按照過(guò)去一年的日均成交金額由高到低排名，剔除
排名后20%的證券；
（2）對(duì)樣本空間剩余待選樣本，按照中證行業(yè)分類(lèi)將歸屬于醫(yī)藥衛(wèi)生的上
市公司證券納入醫(yī)藥主題；
（3）對(duì)上述醫(yī)藥主題待選證券按照過(guò)去一年日均總市值由高到低排名，選
取排名在前100的證券作為指數(shù)樣本。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見(jiàn)中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投
資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分
考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等
投資行為作出獨(dú)立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
素對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的
信用風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金為股票型基金和被動(dòng)
投資型指數(shù)基金，具有較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益均高
于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金。
在滿(mǎn)足相關(guān)條件(具體相關(guān)條件請(qǐng)見(jiàn)本基金基金合同“第十八部分、修改基
金合同變更為ETF聯(lián)接基金”一章)的前提下，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
基金管理人將根據(jù)基金合同的約定，修改本基金的基金合同，使本基金從國(guó)聯(lián)安
中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金變更為以國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金為目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金。變更完成后，本基金更名為國(guó)聯(lián)
安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，運(yùn)作方式為契約
型開(kāi)放式。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)、基金
合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出
投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾?
人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y
人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值
變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2026年04月22日，“三、基金
管理人”部分內(nèi)容截止日為2026年5月14日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日
為2026年03月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
目錄
重要提示............................................................................................................................1
一、緒言............................................................................................................................3
二、釋義............................................................................................................................5
三、基金管理人................................................................................................................9
四、基金托管人..............................................................................................................21
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................................................................25
六、基金的募集..............................................................................................................55
七、基金合同的生效......................................................................................................56
八、基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................................................................57
九、基金的投資..............................................................................................................71
十、基金的業(yè)績(jī)..............................................................................................................84
十一、基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................................86
十二、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................87
十三、基金的收益分配..................................................................................................92
十四、基金的費(fèi)用與稅收..............................................................................................94
十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................................................................97
十六、修改基金合同變更為ETF聯(lián)接基金.................................................................98
十七、基金的信息披露................................................................................................105
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示............................................................................................................111
十九、基金的終止與清算............................................................................................117
二十、基金合同的內(nèi)容摘要........................................................................................119
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要............................................................................134
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)............................................................................154
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)............................................................................................157
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式....................................................................159
二十五、備查文件........................................................................................................160
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
一、緒言
《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明
書(shū)”或“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)
《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、
《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基
金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資
基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性管理規(guī)定》”）、《公開(kāi)募集證券
投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指數(shù)基金指引》”）
和其他有關(guān)法律法規(guī)以及《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金基金合同》編
寫(xiě)。
本招募說(shuō)明書(shū)闡述了國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金的投資目標(biāo)、策
略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決
策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)
所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本
招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳
細(xì)查閱基金合同。
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二、釋義
本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義：
1、基金或本基金：指國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人：指國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同：指《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)基
金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥
100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及
其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金基金份額
發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
11、《銷(xiāo)售辦法》：指《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
12、《信息披露辦法》：指《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
14、《流動(dòng)性管理規(guī)定》：指《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月22日頒布、同年2月1日
實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)關(guān)
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
18、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
20、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
21、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資
人
23、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
24、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司以及符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服
務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶(hù)、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括
投資人基金賬戶(hù)的建立和管理、基金份額登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶(hù)等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為國(guó)聯(lián)安基金管理
有限公司或接受?chē)?guó)聯(lián)安基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶(hù)：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶(hù)
28、基金交易賬戶(hù)：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶(hù)
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的
日期
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30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開(kāi)放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開(kāi)放時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)
范基金管理人所管理的開(kāi)放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人
和投資人共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基
金管理人管理的其他基金基金份額的行為
43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期申
購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)
份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
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46、元：指人民幣元
47、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的
新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易
的債券等
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收
申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
51、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
52、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
53、規(guī)定媒介：指用以進(jìn)行信息披露的符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)
刊（簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定報(bào)刊）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定網(wǎng)站，包
括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
54、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀事件
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
成立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司（中外合資）
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長(zhǎng)的其他期限
電話：021-38992888
傳真：021-50151880
聯(lián)系人：黃娜娜
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱(chēng) 持股比例
太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 51%
德國(guó)安聯(lián)集團(tuán) 49%
（二）主要成員情況
1、董事會(huì)成員
于業(yè)明先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任寶鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副
總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)，華寶信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理，
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，華寶信托有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，華寶投資有限公
司總經(jīng)理，華寶證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，中國(guó)太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公
司董事，太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理、董事，太保產(chǎn)險(xiǎn)董事，太保壽險(xiǎn)
董事等職。現(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，國(guó)聯(lián)安基金管
理有限公司董事長(zhǎng)，中國(guó)國(guó)有資本風(fēng)險(xiǎn)投資基金股份有限公司董事。
Jiachen Fu（付佳晨）女士，工商管理學(xué)士。歷任美國(guó)克賴(lài)斯勒汽車(chē)集團(tuán)市
場(chǎng)推廣及銷(xiāo)售部學(xué)員，戴姆勒東北亞投資有限公司金融及監(jiān)控部成員，忠利保險(xiǎn)
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公司內(nèi)部顧問(wèn)，安聯(lián)全球車(chē)險(xiǎn)駐中國(guó)業(yè)務(wù)發(fā)展主管兼創(chuàng)始人，安聯(lián)集團(tuán)董事會(huì)事
務(wù)主任等職?，F(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司管理董事兼中國(guó)業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)，國(guó)
聯(lián)安基金管理有限公司董事。
楊一君先生，工商管理碩士。歷任美國(guó)通用再保險(xiǎn)金融產(chǎn)品公司副總裁助理，
中國(guó)太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司資金運(yùn)用管理中心副總經(jīng)理，太平洋資產(chǎn)
管理有限責(zé)任公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、合規(guī)審計(jì)部總經(jīng)理、總經(jīng)理助
理、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等職?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、
首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司董事。
Hong Anh Tran女士，工商管理碩士。歷任Dover資產(chǎn)管理公司合伙企業(yè)管
理人/合伙企業(yè)會(huì)計(jì)師，Collins協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)與運(yùn)營(yíng)經(jīng)理，太平洋人壽保險(xiǎn)公司全球
戰(zhàn)略顧問(wèn)，消防員基金保險(xiǎn)公司國(guó)際管理助理，安聯(lián)美國(guó)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)（副總裁）、
項(xiàng)目協(xié)調(diào)共同負(fù)責(zé)人，安聯(lián)集團(tuán)審計(jì)副主管、審計(jì)主管，安聯(lián)全球合作伙伴集團(tuán)
首席財(cái)務(wù)官兼慕尼黑分部總經(jīng)理，美國(guó)安聯(lián)人壽保險(xiǎn)公司高級(jí)副總裁，美國(guó)安聯(lián)
公司首席執(zhí)行官兼董事會(huì)成員，安聯(lián)集團(tuán)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、治理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)
責(zé)人、集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與控制負(fù)責(zé)人等職?，F(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司首席風(fēng)
險(xiǎn)官、首席合規(guī)官及反洗錢(qián)報(bào)告官，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司董事。
唐華先生，工商管理學(xué)士。歷任美國(guó)保德信證券集團(tuán)金融顧問(wèn)，美聯(lián)證券公
司注冊(cè)投資經(jīng)理，瑞士銀行銀行顧問(wèn)，中銀基金管理有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，
工銀瑞信資產(chǎn)管理（國(guó)際）有限公司總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，范達(dá)集團(tuán)大中華區(qū)首席
執(zhí)行官、范達(dá)投資管理（上海）有限公司執(zhí)行總裁等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有
限公司董事、總經(jīng)理。
陳有安先生，工學(xué)博士。歷任國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行華東地區(qū)信貸局副局長(zhǎng)，國(guó)開(kāi)行
蘭州分行行長(zhǎng)、黨委書(shū)記，甘肅省省長(zhǎng)助理、黨組成員，甘肅省省長(zhǎng)助理兼貿(mào)易
經(jīng)濟(jì)合作廳廳長(zhǎng)、黨組書(shū)記，甘肅省商務(wù)廳廳長(zhǎng)、黨組書(shū)記，甘肅省農(nóng)村信用社
聯(lián)合社理事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，中央?yún)R金投資公司副總經(jīng)理，中國(guó)銀河金融控股公司
董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，中國(guó)銀河證券董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記，金恒智控管理咨詢(xún)集團(tuán)股
份有限公司董事，野村東方國(guó)際證券有限公司獨(dú)立董事等職?，F(xiàn)任瀘州老窖股份
有限公司獨(dú)立董事，天邦食品股份有限公司獨(dú)立董事，和諧健康保險(xiǎn)股份有限公
司獨(dú)立董事，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司獨(dú)立董事。
岳志明先生，工商管理碩士。歷任野村證券國(guó)際金融部中國(guó)部負(fù)責(zé)人，野村
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
國(guó)際（香港）中國(guó)投行部總經(jīng)理、野村中國(guó)區(qū)首席執(zhí)行官，美國(guó)華平投資集團(tuán)董
事總經(jīng)理、全球合伙人，正大光明集團(tuán)有限公司首席投資官等職。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基
金管理有限公司獨(dú)立董事。
Guoqiang Wei（韋國(guó)強(qiáng)）先生，商學(xué)碩士，同濟(jì)大學(xué)榮譽(yù)教授。歷任德國(guó)德
累斯登銀行總行國(guó)際業(yè)務(wù)部東亞區(qū)經(jīng)理、大中華區(qū)經(jīng)理，德國(guó)德累斯登銀行（上
海）金融機(jī)構(gòu)部大中國(guó)區(qū)總監(jiān)，德國(guó)商業(yè)銀行（上海）金融機(jī)構(gòu)部中國(guó)區(qū)董事總
經(jīng)理，德國(guó)總理獎(jiǎng)學(xué)金中國(guó)區(qū)評(píng)委會(huì)主席，同濟(jì)大學(xué)德國(guó)研究中心理事等職?，F(xiàn)
任國(guó)民養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)立董事，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司獨(dú)立董事。
2、高級(jí)管理人員
唐華先生，總經(jīng)理，工商管理學(xué)士。歷任美國(guó)保德信證券集團(tuán)金融顧問(wèn)，美
聯(lián)證券公司注冊(cè)投資經(jīng)理，瑞士銀行銀行顧問(wèn)，中銀基金管理有限公司國(guó)際業(yè)務(wù)
部總經(jīng)理，工銀瑞信資產(chǎn)管理（國(guó)際）有限公司總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，范達(dá)集團(tuán)大
中華區(qū)首席執(zhí)行官、范達(dá)投資管理（上海）有限公司執(zhí)行總裁等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安
基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
魏東先生，常務(wù)副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于平安證券有限責(zé)任公司和
國(guó)信證券股份有限公司；歷任華寶興業(yè)基金管理有限公司交易部總經(jīng)理、華寶興
業(yè)寶康靈活配置證券投資基金基金經(jīng)理、華寶興業(yè)先進(jìn)成長(zhǎng)股票型證券投資基金
基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)、國(guó)內(nèi)投資部總經(jīng)理，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金經(jīng)理、
總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)等職。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席
投資官，并兼任權(quán)益投資部總經(jīng)理，國(guó)聯(lián)安德盛精選混合型證券投資基金、國(guó)聯(lián)
安核心資產(chǎn)策略混合型證券投資基金和國(guó)聯(lián)安核心趨勢(shì)一年持有期混合型證券投
資基金的基金經(jīng)理，太平洋人壽股票相對(duì)收益型（個(gè)分紅）單一資產(chǎn)管理計(jì)劃投
資經(jīng)理。
蔡蓓蕾女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任富國(guó)基金管理有限公司產(chǎn)品與營(yíng)
銷(xiāo)部副總經(jīng)理兼零售部副總經(jīng)理，交銀施羅德基金管理有限公司產(chǎn)品總監(jiān)，泰康
資產(chǎn)管理公司公募事業(yè)部市場(chǎng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理
（首席市場(chǎng)官）等職?，F(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理（首席運(yùn)營(yíng)官）。
葉培智先生，副總經(jīng)理，會(huì)計(jì)學(xué)榮譽(yù)學(xué)士。歷任香港畢馬威會(huì)計(jì)師事務(wù)所副
高級(jí)經(jīng)理，安聯(lián)保險(xiǎn)（香港）有限公司首席財(cái)務(wù)官，中德安聯(lián)人壽保險(xiǎn)有限公司
副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官、首席合規(guī)官、董事會(huì)秘書(shū)、投資者關(guān)系負(fù)責(zé)人，太保安
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
聯(lián)健康保險(xiǎn)股份有限公司副總經(jīng)理、首席財(cái)務(wù)官、首席營(yíng)運(yùn)官，國(guó)聯(lián)安基金管理
有限公司副總經(jīng)理（財(cái)務(wù)總監(jiān)兼首席運(yùn)營(yíng)官）等職。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公
司副總經(jīng)理（財(cái)務(wù)總監(jiān)）。
李露女士，督察長(zhǎng)，法學(xué)學(xué)士。歷任華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司法律事務(wù)部
合規(guī)法律崗、風(fēng)險(xiǎn)管理部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，華泰證
券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)法律部業(yè)務(wù)風(fēng)控、合規(guī)崗，國(guó)投證券股份有限公
司合規(guī)法務(wù)部業(yè)務(wù)合規(guī)崗、合規(guī)法律業(yè)務(wù)管理崗、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，國(guó)投證券資產(chǎn)管
理有限公司合規(guī)部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)等職。現(xiàn)任國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
3、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
黃欣先生，碩士研究生。2003年10月加入國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司，歷任
產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部經(jīng)理助理、債券投資助理、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職。2010年4
月起擔(dān)任國(guó)聯(lián)安中證A100指數(shù)證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理；2010年5月至
2012年9月兼任國(guó)聯(lián)安德盛安心成長(zhǎng)混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；2010年
11月起兼任上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2010
年12月起兼任國(guó)聯(lián)安上證大宗商品股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
的基金經(jīng)理；2013年6月至2017年3月兼任國(guó)聯(lián)安中證股債動(dòng)態(tài)策略指數(shù)證券
投資基金的基金經(jīng)理；2016年8月起兼任國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金
的基金經(jīng)理；2016年8月至2023年1月兼任國(guó)聯(lián)安中小企業(yè)綜合指數(shù)證券投資
基金(LOF)的基金經(jīng)理；2018年3月至2019年7月兼任國(guó)聯(lián)安添鑫靈活配置混合
型證券投資基金的基金經(jīng)理；2019年5月起兼任國(guó)聯(lián)安中證全指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)
備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2019年6月起兼任國(guó)聯(lián)安中證全
指半導(dǎo)體產(chǎn)品與設(shè)備交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理；2019
年11月起兼任國(guó)聯(lián)安滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2019
年12月起兼任國(guó)聯(lián)安滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)
理；2021年2月起兼任國(guó)聯(lián)安中證全指證券公司交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
的基金經(jīng)理；2021年5月至2025年9月兼任國(guó)聯(lián)安中證新材料主題交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年6月起兼任國(guó)聯(lián)安上證科創(chuàng)板50成份
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2021年9月起兼任國(guó)聯(lián)安創(chuàng)業(yè)板科
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2022年5月起兼任國(guó)聯(lián)安上證科
創(chuàng)板50成份交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理；2023年3月
起兼任國(guó)聯(lián)安國(guó)證ESG300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2023年4
月起兼任國(guó)聯(lián)安中證消費(fèi)50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理；2024
年12月起兼任國(guó)聯(lián)安上證科創(chuàng)板芯片設(shè)計(jì)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的
基金經(jīng)理；2025年9月起兼任國(guó)聯(lián)安中證A500紅利低波動(dòng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證
券投資基金的基金經(jīng)理；2025年11月起兼任國(guó)聯(lián)安恒生港股通科技主題交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理情況
基金經(jīng)理 擔(dān)任本基金基金經(jīng)理時(shí)間
黃志鋼 2013年08月至2015年06月
冒浩 2015年05月至2016年09月
4、基金投資決策委員會(huì)成員
投資決策委員會(huì)是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由主
管投資的副總經(jīng)理、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人、固定收益部負(fù)責(zé)人、研究部負(fù)責(zé)人、量
化投資部負(fù)責(zé)人及高級(jí)基金經(jīng)理組成。投資決策委員會(huì)成員為：
權(quán)益投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）權(quán)益投委會(huì)主
席
鄒新進(jìn)（基金經(jīng)理）
韋明亮（研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
潘明（基金經(jīng)理）
固定收益投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）固收投委會(huì)主
席
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
萬(wàn)莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
陳建華（基金經(jīng)理）
固收+投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
鄒新進(jìn)（基金經(jīng)理）固收+投委會(huì)主席
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
萬(wàn)莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
王歡（基金經(jīng)理）
FOF投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
陸欣（固定收益部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
羅春鵬（基金經(jīng)理）
量化投資決策委員會(huì)成員：
魏東（公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席投資官兼權(quán)益投資部總經(jīng)理）
章椹元（量化投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
何賢發(fā)（主動(dòng)量化部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）
黃欣（基金經(jīng)理）
5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
1、依法募集資金；
2、自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管
理基金財(cái)產(chǎn)；
3、依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
4、銷(xiāo)售基金份額；
5、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
6、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
7、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
8、選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
9、擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
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10、依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
11、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
12、依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益
行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
13、在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
14、以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)
施其他法律行為；
15、選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
16、在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)規(guī)則；
17、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)
營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證
所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，
分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法
符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
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10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因?qū)徲?jì)、法律等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人
分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)
資料15年以上；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公
開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并
通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)
益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金
托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金
事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
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基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并承諾建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為
的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取
有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家
有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)；
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人
謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取
不當(dāng)利益；
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3、不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基
金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事
相關(guān)的交易活動(dòng)；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
基金管理人內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。內(nèi)部
控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)行制約關(guān)系；內(nèi)部控制制度
是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)
施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱(chēng)。
1、內(nèi)部控制的目標(biāo)
本基金管理人內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高
效和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基金管理公司。具體來(lái)說(shuō)，必須達(dá)到以下目標(biāo)：
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則和自律規(guī)
則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和
受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；稹⒐矩?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
2、內(nèi)部控制機(jī)制的原則
公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循以下原則：
（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)或機(jī)構(gòu)和各
級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)
內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則。公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基
金財(cái)產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)
濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、制訂內(nèi)部控制制度必須遵循以下原則：
（1）合法合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)
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規(guī)定。
（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留
有制度上的空白或漏洞。
（3）審慎性原則。制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出
發(fā)點(diǎn)。
（4）適時(shí)性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司
經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。
4、內(nèi)部控制的基本要求
（1）必須依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控
防線：
1）建立以一線崗位為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗
位說(shuō)明書(shū)和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書(shū)面方式承諾遵守，在
授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
2）建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線。建立重要
業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門(mén)和崗位之間相互監(jiān)督制衡。
3）建立以督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)、各
項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。公司督察長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部和監(jiān)察稽
核部獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
（2）必須建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度和崗位分離制度。各業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)
必須在適當(dāng)?shù)氖跈?quán)基礎(chǔ)上實(shí)行恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度，直接的操作部門(mén)或經(jīng)辦人員
和直接的管理部門(mén)或控制人員必須相互獨(dú)立、相互牽制。
（3）必須建立完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)范的崗位管理措施。在明確不同崗位
的工作任務(wù)基礎(chǔ)上，賦予各崗位相應(yīng)的責(zé)任和職權(quán)，建立相互配合、相互制約、
相互促進(jìn)的工作關(guān)系。通過(guò)制定規(guī)范的崗位責(zé)任制度、嚴(yán)格的操作程序和合理的
工作標(biāo)準(zhǔn)，大力推行各崗位、各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)的目標(biāo)管理。
（4）必須真實(shí)、全面地記載每一筆業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮會(huì)計(jì)的核算和監(jiān)督職能，
健全會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)、業(yè)務(wù)等各種信息資料及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送制度，確保各種信息資料
的真實(shí)與完整。
（5）必須建立嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，包括主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)辦
法、分支機(jī)構(gòu)和重要部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)考核指標(biāo)體系以及管理人員的道德風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)
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等。通過(guò)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的弱點(diǎn)，以便堵塞漏洞、消除隱患。
（6）必須制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施，設(shè)定具體的應(yīng)急應(yīng)變步驟。尤其是
投資交易等重要區(qū)域遇到斷電、失火等非常情況時(shí)，應(yīng)急應(yīng)變措施要及時(shí)到位，
并按預(yù)定功能發(fā)揮作用，以確保公司的正常經(jīng)營(yíng)不會(huì)受到不必要的影響。
5、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容
基金管理人內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務(wù)控制、信息披露控
制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、監(jiān)察稽核控制等。
（1）自覺(jué)遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定
管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并采取控
制措施。
（2）按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度，保
證公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（3）根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，嚴(yán)格
制定信息系統(tǒng)的管理制度。
（4）依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》
等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)制訂基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和
會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，并針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立嚴(yán)密的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
（5）按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的監(jiān)察稽核控制制度，
保證監(jiān)察稽核部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本基金管理人董事
會(huì)及管理層的責(zé)任；
（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化和基金管理人的發(fā)展不斷完善
內(nèi)部控制制度。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1、基金托管人概況
公司法定中文名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）
公司法定英文名稱(chēng)：Bank of Communications Co.,Ltd.
法定代表人：任德奇
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市長(zhǎng)寧區(qū)仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：883.64億元
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào)
聯(lián)系人：方圓
電話：95559
交通銀行始建于1908年，是中國(guó)歷史最悠久的銀行之一，也是近代中國(guó)的發(fā)
鈔行之一。1987年重新組建后的交通銀行正式對(duì)外營(yíng)業(yè)，成為中國(guó)第一家全國(guó)性
的國(guó)有股份制商業(yè)銀行，總部設(shè)在上海。2005年6月交通銀行在香港聯(lián)合交易所
掛牌上市，2007年5月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續(xù)17年躋身
《財(cái)富》(FORTUNE)世界500強(qiáng)，營(yíng)業(yè)收入排名第168位；列《銀行家》(The
Banker)雜志全球千家大銀行一級(jí)資本排名第9位。
截至2025年12月31日，交通銀行資產(chǎn)總額為人民幣15.55萬(wàn)億元。2025
年交通銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)（歸屬于母公司股東）人民幣956.22億元。
交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“托管部/托
管發(fā)展中心”）?，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備基金從業(yè)
資格，以及經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、工程師和律師等中高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，員工的學(xué)歷
層次較高，專(zhuān)業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過(guò)硬，是一支誠(chéng)實(shí)勤勉、
積極進(jìn)取、開(kāi)拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊(duì)伍。
2、主要人員情況
任德奇先生，董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
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任先生2020年1月起任本行董事長(zhǎng)，2018年8月起任本行執(zhí)行董事。曾任
本行副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)。曾任中國(guó)銀行執(zhí)行董事、副行長(zhǎng)，期間曾兼任
中銀香港（控股）有限公司非執(zhí)行董事，中國(guó)銀行上海人民幣交易業(yè)務(wù)總部總裁。
曾任中國(guó)建設(shè)銀行信貸審批部副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部總經(jīng)理、授信管理部總經(jīng)理、
湖北省分行行長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理。任先生1988年于清華大學(xué)獲工學(xué)碩士學(xué)位。
張寶江先生，副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
張先生2024年8月起任本行副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事，2024年6月起任本行行
長(zhǎng)；曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長(zhǎng)，安徽省分行行長(zhǎng)，總行辦公室主任，陜西省
分行副行長(zhǎng)，總行政策研究室副主任（主持工作）、辦公室副主任、研究室副主任
等職務(wù)。張先生1998年于中央黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位，2004年于中央
黨校研究生院獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
孟羽先生，資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。
孟先生2025年9月起任本行資產(chǎn)托管部/資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展中心總經(jīng)理。曾
任本行香港分行行政總裁，交通銀行（香港）有限公司副董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事、行
政總裁，交銀國(guó)際控股有限公司執(zhí)行董事、首席執(zhí)行官，廣東省分行副行長(zhǎng)，營(yíng)
業(yè)部副總經(jīng)理，深圳分行國(guó)際業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理。曾在中國(guó)工商銀行十堰分行工作。
孟先生1999年于復(fù)旦大學(xué)獲工商管理碩士學(xué)位。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2025年12月31日，交通銀行共托管證券投資基金911只。此外，交通
銀行還托管了基金公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理計(jì)劃、理
財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、私募投資基金、保險(xiǎn)資金、全國(guó)社?；?、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基
金、劃轉(zhuǎn)國(guó)有資本充實(shí)社?；?、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金
基金、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、商業(yè)養(yǎng)老金產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、QFI證
券投資資產(chǎn)、QDII證券投資資產(chǎn)、RQDII證券投資資產(chǎn)、QDIE、QDLP和QFLP、債
券“南向通”等產(chǎn)品。
（二）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
交通銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)部
管理，托管部/托管發(fā)展中心業(yè)務(wù)制度健全并確保貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章，通過(guò)對(duì)各種
風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制及緩釋?zhuān)行У貙?shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控，確保業(yè)務(wù)
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穩(wěn)健運(yùn)行，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制原則
（1）合法性原則：托管部/托管發(fā)展中心制定的各項(xiàng)制度符合國(guó)家法律法規(guī)
及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)始終。
（2）全面性原則：托管部/托管發(fā)展中心建立各二級(jí)部自我監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)
部風(fēng)險(xiǎn)管控的內(nèi)部控制機(jī)制，覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q
策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。
（3）獨(dú)立性原則：托管部/托管發(fā)展中心獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保
證基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同的受托基金資產(chǎn)分別設(shè)置賬
戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理。
（4）制衡性原則：托管部/托管發(fā)展中心貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則，
從組織架構(gòu)的設(shè)置上確保各二級(jí)部和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互制約，并通過(guò)有效的
相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
（5）有效性原則：托管部/托管發(fā)展中心在崗位、業(yè)務(wù)二級(jí)部和風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部
三級(jí)內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)
督機(jī)制，通過(guò)行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的內(nèi)控程序，保障各項(xiàng)
內(nèi)控管理目標(biāo)被有效執(zhí)行。
（6）效益性原則：托管部/托管發(fā)展中心內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范
圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本，以合理的控
制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行資產(chǎn)托
管業(yè)務(wù)指引》、《商業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)監(jiān)督管理辦法（試行）》等法律法規(guī)，托管部/
托管發(fā)展中心制定了一整套嚴(yán)密、完整的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確保
基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》、
《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)商業(yè)秘密管理
規(guī)定》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員行為規(guī)范》、《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)
營(yíng)檔案管理辦法》等，并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)
務(wù)分工科學(xué)合理，技術(shù)系統(tǒng)管理規(guī)范，業(yè)務(wù)管理制度健全，核心作業(yè)區(qū)實(shí)行封閉
管理，落實(shí)各項(xiàng)安全隔離措施，相關(guān)信息披露由專(zhuān)人負(fù)責(zé)。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
托管部/托管發(fā)展中心通過(guò)對(duì)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的事前揭示、事中控制和事
后檢查措施實(shí)現(xiàn)全流程、全鏈條的風(fēng)險(xiǎn)管理，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)
運(yùn)行進(jìn)行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部控制評(píng)審。
（三）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
交通銀行作為基金托管人，根據(jù)《證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資
組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支
付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)資金的到賬與贖回資金的劃付、
基金收益分配等行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，及
時(shí)通知基金管理人予以糾正，基金管理人收到通知后及時(shí)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。交通
銀行有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)交通銀行通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的，交通銀行按規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
交通銀行作為基金托管人，發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，按規(guī)定報(bào)告中
國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
客服電話：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
聯(lián)系人：黃娜娜
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
(1)名稱(chēng)：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
聯(lián)系人：唐宇霏
電話：025-51811827
客服電話：95319
網(wǎng)站：www.jsbchina.com
(2)名稱(chēng)：中信銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街9號(hào)
法定代表人：方合英
電話：010-89937333
聯(lián)系人：王曉琳
客服電話：95558
網(wǎng)址：https://www.citicbank.com/
(3)名稱(chēng)：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：廖林
電話：010-66108011
聯(lián)系人：王瑩
客服電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
(4)名稱(chēng)：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
法定代表人：鄭國(guó)雨
聯(lián)系人：張大偉
客服電話：95580
網(wǎng)址：www.psbc.com
(5)名稱(chēng)：寧波銀行股份有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)
法定代表人：陸華裕
電話：021-23262703
聯(lián)系人：唐琛
客服電話：95574
網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn
(6)名稱(chēng)：平安銀行股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
法定代表人：謝永林
電話：0755-82088888
聯(lián)系人：趙楊
客服電話：95511轉(zhuǎn)3
網(wǎng)址：www.bank.pingan.com
(7)名稱(chēng)：渤海銀行股份有限公司
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：天津市東區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
辦公地址：天津市東區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)
法定代表人：王錦虹
電話：022-58314846
聯(lián)系人：王宏
客服電話：95541，400-8888-811
網(wǎng)址：www.cbhb.com.cn
(8)名稱(chēng)：中國(guó)民生銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：高迎欣
客服電話：95568
網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn
(9)名稱(chēng)：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市江寧路168號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
聯(lián)系人：金磊
聯(lián)系電話：021-62677777
客服電話：95561
網(wǎng)址：www.cib.com.cn
(10)名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：任德奇
電話：021-58781234
聯(lián)系人：高天
客服電話：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
(11)名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
電話：0755-83198888
聯(lián)系人：季平偉
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
(12)名稱(chēng)：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
電話：021-61162160
聯(lián)系人：吳雅婷
客服電話：95528
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
(13)名稱(chēng)：東亞銀行（中國(guó)）有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路66號(hào)23樓、25樓、26樓、
27樓、28樓、37樓、38樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路66號(hào)23樓、25樓、
26樓、27樓、28樓、37樓、38樓（名義樓層：26樓、28樓、29樓、30樓、31
樓、41樓、42樓）
法定代表人：李國(guó)寶
電話：021-38663713
聯(lián)系人：陳宜欣
客服電話：95382
網(wǎng)址：www.hkbea.com.cn
(14)名稱(chēng)：中郵證券有限責(zé)任公司
住所：陜西省西安市唐延路5號(hào)(陜西郵政信息大廈9-11層)
辦公地址：陜西省西安市唐延路5號(hào)(陜西郵政信息大廈9-11層)
法定代表人：郭成林
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
電話：18811456250
聯(lián)系人：陳茜
客服電話：956039
網(wǎng)址：www.cnpsec.com
(15)名稱(chēng)：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈北京市朝陽(yáng)區(qū)亮
馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑軍
電話：010-60834768
聯(lián)系人：杜杰
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com
(16)名稱(chēng)：中國(guó)國(guó)際期貨有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外光華路14號(hào)1幢1層、2層、9層、11層、12
層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外光華路14號(hào)1幢1層、2層、9層、11層、
12層
法定代表人：王兵電話：010-65807856
聯(lián)系人：李昊恒
客服電話：95162，400-8888-160
網(wǎng)址：www.cifco.net
(17)名稱(chēng)：興業(yè)證券股份有限公司
住所：福州市湖東路268號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)長(zhǎng)柳路36號(hào)
法定代表人：楊華輝
電話：021-38565547
聯(lián)系人：?jiǎn)塘昭?
客服電話：95562
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
(18)名稱(chēng)：華安證券股份有限公司
住所：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號(hào)
法定代表人：章宏韜
電話：0551-65161821
聯(lián)系人：孫懿
客服電話：95318
網(wǎng)址：www.hazq.com
(19)名稱(chēng)：華福證券股份有限公司
住所：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號(hào)1#樓3層、4層、5層
法定代表人：黃德良
電話：0591-87383623
聯(lián)系人：王虹
客服電話：95547
網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn
(20)名稱(chēng)：天風(fēng)證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈四樓
辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號(hào)保利廣場(chǎng)A座37樓
法定代表人：余磊
電話：027-87618882
聯(lián)系人：翟璟
客服電話：95330
網(wǎng)址：www.tfzq.com
(21)名稱(chēng)：山西證券股份有限公司
住所：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心東塔樓
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心東塔樓29層
法定代表人：王怡里
電話：0351-8686602
聯(lián)系人：孟婉娉
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客服電話：400-666-1618
網(wǎng)址：www.sxzq.com
(22)名稱(chēng)：弘業(yè)期貨股份有限公司
住所：南京市中華路50號(hào)
辦公地址：南京市中華路50號(hào)
法定代表人：周劍秋
電話：025-52278866
聯(lián)系人：賈國(guó)榮
客服電話：400-828-1288
網(wǎng)址：www.ftol.com.cn
(23)名稱(chēng)：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82960167
聯(lián)系人：黃嬋君
客服電話：95565，400-8888-111
網(wǎng)址：www.cmschina.com.cn
(24)名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈20樓
2005室
辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國(guó)際大廈
20樓2005室
法定代表人：王獻(xiàn)軍
電話：021-33388254
聯(lián)系人：施磊
客服電話：400-800-0562
網(wǎng)址：www.hysec.com
(25)名稱(chēng)：申萬(wàn)宏源證券有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
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辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂(lè)路989號(hào)45層
法定代表人：張劍
電話：021-33388254
聯(lián)系人：施磊
客服電話：95523，400-889-5523
網(wǎng)址：www.swhysc.com
(26)名稱(chēng)：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈15-20樓
法定代表人：郭川
電話：0755-23838750
聯(lián)系人：?jiǎn)尉?
客服電話：95358
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
(27)名稱(chēng)：西南證券股份有限公司
住所：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門(mén)路32號(hào)西南證券總部大樓
法定代表人：姜棟林
電話：023-63786464
聯(lián)系人：陳誠(chéng)
客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
(28)名稱(chēng)：長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：劉正斌
電話：027-65799999
聯(lián)系人：李良
客服電話：95579
網(wǎng)址：www.cjsc.com.cn
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(29)名稱(chēng)：東莞證券股份有限公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：陳照星
電話：0769-22115712
聯(lián)系人：李榮
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
(30)名稱(chēng)：中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：劉成
電話：010-85156398
聯(lián)系人：許夢(mèng)園
客服電話：400-8888-108，95587
網(wǎng)址：www.csc108.com
(31)名稱(chēng)：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)501房
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔5層
法定代表人：胡伏云
電話：020-88836999
聯(lián)系人：陳靖
客服電話：95548
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
(32)名稱(chēng)：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)1號(hào)樓東5層
法定代表人：姜曉林
電話：0532-85022026
聯(lián)系人：孫秋月
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
客服電話：95548
網(wǎng)址：http://sd.citics.com
(33)名稱(chēng)：中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司
住所：深圳福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層及第
04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
辦公地址：深圳福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心A棟第18-21層
及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元
法定代表人：高濤
電話：0755-82026907
聯(lián)系人：萬(wàn)玉琳
客服電話：400-6008-008，95532
網(wǎng)址：www.china-invs.cn
(34)名稱(chēng)：中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
電話：010-80928123
聯(lián)系人：辛國(guó)政
客服電話：95551，400-8888-888
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
(35)名稱(chēng)：中山證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號(hào)海信南方大廈21、22層
法定代表人：李永湖
電話：0755-82570586
聯(lián)系人：羅藝琳
客服電話：95329
網(wǎng)址：www.zszq.com
(36)名稱(chēng)：華寶證券股份有限公司
住所：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2、3、4層
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辦公地址：上海市中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦電路370號(hào)2,3,4層
法定代表人：劉加海
電話：021-68778081
聯(lián)系人：胡星熠
客服電話：400-8209-898
網(wǎng)址：www.cnhbstock.com
(37)名稱(chēng)：中航證券有限公司
住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A棟
41層
辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國(guó)際金融大廈A
棟41層
法定代表人：戚俠
電話：010-59562532
聯(lián)系人：馬琳瑤
客服電話：95335
網(wǎng)址：www.scstock.com
(38)名稱(chēng)：國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
法定代表人：張納沙
電話：0755-82133066
聯(lián)系人：李穎
客服電話：95536
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
(39)名稱(chēng)：國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)
法定代表人：朱健
電話：021-38676666
聯(lián)系人：鐘偉鎮(zhèn)
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
(40)名稱(chēng)：國(guó)金證券股份有限公司
住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)
辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)成證大廈16樓
法定代表人：冉云
電話：028-86692603
聯(lián)系人：陳瑀琦
客服電話：95310
網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn
(41)名稱(chēng)：國(guó)投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)
法定代表人：王蘇望
電話：0755-82558266
聯(lián)系人：彭潔聯(lián)
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.essence.com.cn
(42)名稱(chēng)：平安證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第
22-25層
法定代表人：何之江
電話：0755-22626391
聯(lián)系人：鄭舒麗
客服電話：95511
網(wǎng)址：www.stock.pingan.com
(43)名稱(chēng)：德邦證券股份有限公司
住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建國(guó)際中心26樓
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
法定代表人：武曉春
電話：021-68761616
聯(lián)系人：劉熠
客服電話：400-8888-128
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
(44)名稱(chēng)：銀泰證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行大廈18樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行大廈18樓
法定代表人：劉強(qiáng)
電話：0755-83053731
聯(lián)系人：劉翠玲
客服電話：400-8505-505
網(wǎng)址：www.ytzq.com
(45)名稱(chēng)：萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)18、19樓全層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場(chǎng)F座18、19樓
法定代表人：王達(dá)
電話：020-38286026
聯(lián)系人：呂祥崟
客服電話：95322
網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn
(46)名稱(chēng)：上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓
法定代表人：何偉
電話：021-53686262
聯(lián)系人：邵珍珍
客服電話：962518
網(wǎng)址：www.962518.com
(47)名稱(chēng)：中信期貨有限公司
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-
1305、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層
1301-1305、14層
法定代表人：張皓
電話：021-60833754
聯(lián)系人：劉宏瑩
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：http://www.citicsf.cn
(48)名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
住所：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：江蘇省無(wú)錫市濱湖區(qū)金融一街8號(hào)
法定代表人：顧偉
電話：15006172037
聯(lián)系人：龐芝慧
客服電話：95570
網(wǎng)址：https://www.glms.com.cn
(49)名稱(chēng)：南京證券股份有限公司
住所：南京市江東中路389號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路389號(hào)
法定代表人：夏宏建
電話：025-58519529
聯(lián)系人：曹夢(mèng)媛
客服電話：95386
網(wǎng)址：www.njzq.com.cn
(50)名稱(chēng)：華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司
住所：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)華創(chuàng)大廈
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市云巖區(qū)中華北路216號(hào)華創(chuàng)大廈
法定代表人：陶永澤
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
電話：13923865799
聯(lián)系人：何漢清
客服電話：95513、4008666689
網(wǎng)址：www.hczq.com
(51)名稱(chēng)：上海陸享基金銷(xiāo)售有限公司
名稱(chēng):上海陸享基金銷(xiāo)售有限公司
住所:上海市靜安區(qū)武寧南路203號(hào)4樓南部407室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號(hào)中企國(guó)際金融中心A樓10層
02、03、04、05、06單元
法定代表人:粟旭
電話:021-53398953、021-53398863
聯(lián)系人:張宇明、王玉
客服電話:400-168-1235
網(wǎng)址:www.luxxfund.com
(52)名稱(chēng)：中國(guó)人壽股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京市西城區(qū)金融大街16號(hào)
法定代表人：楊明生
電話：（010）63631519
聯(lián)系人：陳慧
客戶(hù)服務(wù)熱線：95519
網(wǎng)站：www.e-chinalife.com
(53)名稱(chēng)：中證金牛（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253室
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金麗南路3號(hào)院2號(hào)樓1至16層01內(nèi)六層1-253
室
法定代表人：吳志堅(jiān)
電話：010-63156530
聯(lián)系人：沈晨
客服電話：4008-909-998
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
網(wǎng)址：www.jnlc.com
(54)名稱(chēng)：京東肯特瑞基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)(寫(xiě)字樓)1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村東路66號(hào)1號(hào)樓22層2603-06
法定代表人：王珊珊
電話：010-89187658
聯(lián)系人：李丹
客服電話：95118，400-098-8511
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
(55)名稱(chēng)：北京創(chuàng)金啟富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)金澤路161號(hào)1號(hào)樓-4至43層101內(nèi)3層09A
法定代表人：梁蓉
電話：010-66154828
客服電話：010-66154828
網(wǎng)址：www.5irich.com
(56)名稱(chēng)：北京增財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)德勝門(mén)外大街83號(hào)4層407
辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈12層1208號(hào)
法定代表人：劉潔
電話：010-67000988
聯(lián)系人：李皓
客服電話：010-6700 0988
網(wǎng)址：www.zcvc.com.cn
(57)名稱(chēng)：北京度小滿(mǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓
法定代表人：盛超
電話：010-86325713
聯(lián)系人：孫博超
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
客服電話：95055
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
(58)名稱(chēng)：北京錢(qián)景基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路24號(hào)院1號(hào)樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A
辦公地址：北京市海淀區(qū)丹棱街丹棱SOHO1006-1008
法定代表人：王利剛
電話：15801402259
聯(lián)系人：李超
客服電話：010-59422766
網(wǎng)址：www.qianjing.com
(59)名稱(chēng)：和訊信息科技有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)1002室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層
法定代表人：羅佳
電話：010-85650039
聯(lián)系人：陳慧慧
客服電話：400-920-0022
網(wǎng)址：www.hexun.com
(60)名稱(chēng)：嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)上海國(guó)金中心辦公樓二期
27層2716單元
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門(mén)外大街21號(hào)北京國(guó)際俱樂(lè)部C座寫(xiě)字樓11
層
法定代表人：張峰
電話：010-85097302
聯(lián)系人：閆歡
客服電話：400-021-8850
網(wǎng)址：https://www.harvestwm.cn/
(61)名稱(chēng)：泰信財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路甲92號(hào)-4至24層內(nèi)10層1012
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)京匯大廈1206
法定代表人：彭浩
電話：4000048821
聯(lián)系人：舒惠
客服電話：400-004-8821
網(wǎng)址：www.taixincf.com
(62)名稱(chēng)：浙江同花順基金銷(xiāo)售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號(hào)401室
辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號(hào)同花順大樓
法定代表人：吳強(qiáng)
電話：0571-88911818
聯(lián)系人：吳強(qiáng)
客服電話：952555
網(wǎng)址：www.ijijin.cn
(63)名稱(chēng)：浦領(lǐng)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)16層1611
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)望京浦項(xiàng)中心A座9層04-08
法定代表人：張蓮
電話：010-59497361
聯(lián)系人：李艷
客服電話：400-012-5899
網(wǎng)址：www.prolinkfund.com
(64)名稱(chēng)：深圳前海微眾銀行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號(hào)微眾銀行大廈1層、7-10
層、12-21層、23-30層
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道金港街88號(hào)微眾銀行大廈1層、
7-10層、12-21層、23-30層
法定代表人：顧敏
電話：0755-26337000
聯(lián)系人：羅曦
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
客服電話：95384
網(wǎng)址：www.webank.com
(65)名稱(chēng)：深圳前海財(cái)厚基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道自貿(mào)西街18號(hào)前海香繽大廈1105號(hào)-
B016
辦公地址：深圳市前海深港基金小鎮(zhèn)創(chuàng)投基金中心33棟408
法定代表人：楊艷平
電話：0755-86575665
聯(lián)系人：葉見(jiàn)云
客服電話：4001286800
網(wǎng)址：www.caiho.cn
(66)名稱(chēng)：深圳市新蘭德證券投資咨詢(xún)有限公司
住所：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號(hào)深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟
3703-A
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤平安幸福中心B座7層
法定代表人：張斌
電話：13611479647
聯(lián)系人：孫博文
客服電話：010-83275199
網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn
(67)名稱(chēng)：深圳市金斧子基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號(hào)科興科學(xué)園B棟B3-
1801
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)科苑路16號(hào)東方科技大廈18樓
法定代表人：賴(lài)任軍
電話：0755-84034499
聯(lián)系人：張燁
客服電話：400-8224-888
網(wǎng)址：www.jfz.com
(68)名稱(chēng)：珠海盈米基金銷(xiāo)售有限公司
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
法定代表人：肖雯
電話：020-89629099
聯(lián)系人：邱湘湘
客服電話：020-89629066
網(wǎng)址：www.yingmi.cn
(69)名稱(chēng)：騰安基金銷(xiāo)售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟
（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽(tīng)海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2
棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
電話：0755-86013388
聯(lián)系人：譚廣鋒
客服電話：4000-890-555
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
(70)名稱(chēng)：螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號(hào)
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛(ài)彬
客服電話：95188-8
網(wǎng)址：www.fund123.cn
(71)名稱(chēng)：諾亞正行基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層（集中登記地）
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：王強(qiáng)
電話：13636335428
聯(lián)系人：李娟
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
(72)名稱(chēng)：上海聯(lián)泰基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)北外灘臨潼路188號(hào)
法定代表人：尹彬彬
電話：15901719968
聯(lián)系人：陳東
客服電話：4001181188
網(wǎng)址：www.66liantai.com
(73)名稱(chēng)：上海陸金所基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)15樓
法定代表人：陳祎彬
電話：13564612091
聯(lián)系人：寧博宇
客服電話：400-821-9031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
(74)名稱(chēng)：東方財(cái)富證券股份有限公司
住所：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國(guó)際總部城10棟樓
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：戴彥
電話：021-23586688
聯(lián)系人：付佳
客服電話：95357
網(wǎng)址：http://www.18.cn
(75)名稱(chēng)：北京展恒基金銷(xiāo)售股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)北四環(huán)中路27號(hào)院5號(hào)樓6層601內(nèi)0615A
法定代表人：閆振杰
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
電話：18601027890
聯(lián)系人：李曉芳
客服電話：400-818-8000
網(wǎng)址：www.myfund.com
(76)名稱(chēng)：北京匯成基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座401
法定代表人：王偉剛
電話：17710612861
聯(lián)系人：曲天皓
客服電話：400-055-5728
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
(77)名稱(chēng)：北京虹點(diǎn)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)北路38號(hào)院1號(hào)樓19層2201內(nèi)11室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)工體北路甲2號(hào)盈科中心東門(mén)二層
法定代表人：張曉杰
電話：010-65060227
聯(lián)系人：牛亞楠
客服電話：400-618-0707
網(wǎng)址：www.hongdianfund.com
(78)名稱(chēng)：北京雪球基金銷(xiāo)售有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓19層1901內(nèi)1903室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507
法定代表人：李楠
電話：010-61840600
聯(lián)系人：秦艷琴
客服電話：400-159-9288
網(wǎng)址：danjuanfunds.com
(79)名稱(chēng)：華瑞保險(xiǎn)銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14層
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號(hào)運(yùn)通星財(cái)富廣場(chǎng)1號(hào)樓B座14
層
法定代表人：楊新章
電話：021-68595755
聯(lián)系人：茆瑞強(qiáng)
網(wǎng)址：huarui@huaruisales.com
(80)名稱(chēng)：南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司
住所：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1號(hào)
法定代表人：錢(qián)燕飛
電話：025-66996699
聯(lián)系人：錢(qián)燕飛
客服電話：95177
網(wǎng)址：www.snjijin.com
(81)名稱(chēng)：大連網(wǎng)金基金銷(xiāo)售有限公司
住所：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202
法定代表人：樊懷東
電話：18201076782
聯(lián)系人：賈文哲
客服電話：400-088-9100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
(82)名稱(chēng)：奕豐基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)
秘書(shū)有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場(chǎng)A座17樓1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
電話：0755-89460500
聯(lián)系人：葉健
客服電話：400-684-0500
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn
(83)名稱(chēng)：武漢佰鯤基金銷(xiāo)售有限公司
住所：武漢市江漢區(qū)臺(tái)北一路17-19號(hào)環(huán)亞大廈B座601室
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國(guó)際SOHO城（一期）第
七幢23層1號(hào)4號(hào)
法定代表人：江翔
電話：027-83863742
聯(lián)系人：陸鋒
客服電話：400-027-9899
網(wǎng)址：www.buyfunds.cn
(84)名稱(chēng)：江蘇匯林保大基金銷(xiāo)售有限公司
住所：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)古檀大道47號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號(hào)綠地紫峰大廈2005室
法定代表人：吳言林
電話：025-56878016
聯(lián)系人：林伊靈
客服電話：025-66046166轉(zhuǎn)849
網(wǎng)址：www.huilinbd.com
(85)名稱(chēng)：深圳眾祿基金銷(xiāo)售股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13
室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層
12-13室
法定代表人：薛峰
電話：0755-33227912
聯(lián)系人：龔江江
客服電話：4006-788-887
網(wǎng)址：www.tzt.com.cn
(86)名稱(chēng)：陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
住所：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街乙12號(hào)院1號(hào)昆泰國(guó)際大廈12層
法定代表人：李科
電話：010-59053660
聯(lián)系人：王超
客服電話：95510
網(wǎng)址：fund.sinosig.com
(87)名稱(chēng)：一路財(cái)富（北京）基金銷(xiāo)售有限公司
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號(hào)香江金融大廈2111
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)大街2號(hào)萬(wàn)通新世界廣場(chǎng)A座2208
法定代表人：吳雪秀
電話：010-88854918
聯(lián)系人：董萱
客服電話：400-001-1566
網(wǎng)址:www.yilucaifu.com
(88)名稱(chēng)：萬(wàn)家財(cái)富基金銷(xiāo)售（天津）有限公司
住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-
2413室
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈A座5層
法定代表人：戴曉云
電話：010-59013895
聯(lián)系人：王芳芳
客服電話：010-59013842
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
(89)名稱(chēng)：上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
電話：021-20700800
聯(lián)系人：陸亦璐
客服電話：400-799-1888
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
(90)名稱(chēng)：上海中歐財(cái)富基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：鄭焰
電話：021-68609600
聯(lián)系人：黎靜
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：www.zocaifu.com
(91)名稱(chēng)：上海中正達(dá)廣基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
法定代表人：黃欣
電話：021-33768132
聯(lián)系人：戴珉微
客服電話：400-6767-523
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
(92)名稱(chēng)：上海利得基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36
室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53層
法定代表人：李興春
電話：021-50585353
聯(lián)系人：吳鴻飛
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
(93)名稱(chēng)：上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
電話：010-88066326
聯(lián)系人：仲秋玥
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
(94)名稱(chēng)：上?；匣痄N(xiāo)售有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
電話：021-65370077
聯(lián)系人：李關(guān)洲
客服電話：400-820-5369
網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
(95)名稱(chēng)：上海大智慧基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)東方路1217號(hào)、1217-1號(hào)6幢第21層
（名義樓層，實(shí)際樓層第19層）05單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
電話：021-20219988
聯(lián)系人：許詩(shī)晨
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：https://www.wg.com.cn
(96)名稱(chēng)：上海天天基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
電話：021-54509977
聯(lián)系人：王超
客服電話：400-181-8188
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
(97)名稱(chēng)：上海好買(mǎi)基金銷(xiāo)售有限公司
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
住所：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路500號(hào)12樓A單元
法定代表人：陶怡
電話：021-36696312
聯(lián)系人：王詩(shī)嶼
客服電話：400-700-9665
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
(98)名稱(chēng)：上海挖財(cái)基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第9層）
02A單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)錦康路258號(hào)第10層（實(shí)際樓層第
9層）02A單元
法定代表人：方磊
電話：021-50810673
聯(lián)系人：毛善波
客服電話：021-50810673
網(wǎng)址：www.wacaijijin.com
(99)名稱(chēng)：上海攀贏基金銷(xiāo)售有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層，實(shí)
際樓層6層）03室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城路116、128號(hào)7層（名義樓層，
實(shí)際樓層6層）03室
法定代表人：鄭新林
電話：021-68889082
聯(lián)系人：鄭經(jīng)樞
客服電話：021-68889082
網(wǎng)址：www.weonefunds.com
(100)名稱(chēng)：上海長(zhǎng)量基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
法定代表人：張躍偉
電話：021-20691982
聯(lián)系人：胡雪芹
客服電話：400-820-2899
網(wǎng)址：www.erichfund.com
(101)名稱(chēng)：和信證券投資咨詢(xún)股份有限公司
住所：河南省鄭州市鄭東新區(qū)商鼎路78號(hào)升龍廣場(chǎng)2單元2127
辦公地址：
法定代表人：宋鑫
客服電話：0371-61777518
網(wǎng)址：www.hexinfunds.com
(102)名稱(chēng)：上海證達(dá)通基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
電話：021-20538880
聯(lián)系人：潘夢(mèng)茹
客服電話：021-20538880
網(wǎng)址：www.zdt.fund
(103)名稱(chēng)：上海國(guó)信嘉利基金銷(xiāo)售有限公司
住所：上海市徐匯區(qū)華涇路507號(hào)4幢2層223室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)居里路99號(hào)
法定代表人：付鋼
電話：021-68770223
聯(lián)系人：陸佳雯
客服電話：021-6880 9999
網(wǎng)址：www.gxjlcn.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售
本基金或變更上述代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）登記機(jī)構(gòu)
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名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
聯(lián)系人：黃娜娜
電話：021-38992857
傳真：021-50151880
（三）出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所
名稱(chēng)：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng)：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系人：王國(guó)蓓
電話：021-22122428
傳真：021-62881889
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王國(guó)蓓、鄔明東
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六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露
辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、其他有權(quán)機(jī)構(gòu)頒布的規(guī)范性文件及基金合同，經(jīng)2012年
9月18日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2012】第1237號(hào)文核準(zhǔn)募集。募集期為2013
年7月22日至2013年8月16日止。經(jīng)畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，按照每份
基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，募集期共募集414,529,636.08份基金份額，
有效認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)為4,108戶(hù)。
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七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定，本基金滿(mǎn)足基金合同生效條件，基金合同已于2013年8月
21日生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于
5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述
情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因并報(bào)送解決方案。
法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
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八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供
的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見(jiàn)上述“五、
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中的第一條。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
若基金管理人或其指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資
人可以通過(guò)上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回，具體辦法將另行公告。
（二）申購(gòu)與贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其
他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但
應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
申購(gòu)開(kāi)始日：2013年9月27日
贖回開(kāi)始日：2013年9月27日
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)或
者贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接收的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類(lèi)基
金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類(lèi)基金份
額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以?xún)?nèi)撤銷(xiāo)；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順
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序贖回。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出
申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，投資人交付款項(xiàng)，申購(gòu)申
請(qǐng)即為有效。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或
贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效
性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)
柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功，則申購(gòu)
款項(xiàng)退還給投資人。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、申購(gòu)金額的限制
通過(guò)本公司網(wǎng)站或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金的，每個(gè)基金賬戶(hù)每次單筆申購(gòu)金額
不得低于1元（含申購(gòu)費(fèi)），單筆追加申購(gòu)最低金額為0.1元（含申購(gòu)費(fèi)），代銷(xiāo)
機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金的，每個(gè)基金賬戶(hù)首次申
購(gòu)金額不得低于1萬(wàn)元（含申購(gòu)費(fèi)），已在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)有申購(gòu)本基金記錄的投資者不
受上述申購(gòu)最低金額的限制，單筆追加申購(gòu)最低金額為10元（含申購(gòu)費(fèi)）。
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的投資者欲轉(zhuǎn)托管入直銷(xiāo)柜臺(tái)進(jìn)行交易的，要受直銷(xiāo)柜臺(tái)最低申購(gòu)
金額的限制。
投資者當(dāng)期分配的基金收益，通過(guò)紅利再投資方式轉(zhuǎn)入持有本基金基金份額
的，不受最低申購(gòu)金額的限制。
2、贖回份額的限制
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基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)贖回基金份額時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于1份基
金份額。投資人全額贖回時(shí)不受上述限制。
3、最低保留余額的限制
每個(gè)工作日基金份額持有人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）單個(gè)交易賬戶(hù)保留的本基金
基金份額余額不足0.01份時(shí)，若當(dāng)日該賬戶(hù)同時(shí)有份額減少類(lèi)業(yè)務(wù)（如贖回、轉(zhuǎn)
換出等）被確認(rèn)，則基金管理人有權(quán)將基金份額持有人在該賬戶(hù)保留的本基金基
金份額余額一次性同時(shí)全部贖回。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒
絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，
具體請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制，
基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
（六）申購(gòu)費(fèi)用與贖回費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額在申購(gòu)時(shí)收取申購(gòu)費(fèi)用，C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用，
但從本類(lèi)別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。A類(lèi)基金份額申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，
不列入基金財(cái)產(chǎn)。投資人在申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)支付申購(gòu)費(fèi)用。投資者可以多次
申購(gòu)本基金，本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金A類(lèi)基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 1.20%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.70%
500萬(wàn)元≤M＜1,000萬(wàn)元 0.20%
M≥1,000萬(wàn)元 每筆1,000元
注：M為申購(gòu)金額
投資者通過(guò)國(guó)聯(lián)安基金網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)申購(gòu)本基金可享受前端申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠。
具體優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率以最新的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
基金管理人不設(shè)置申購(gòu)金額上限，但各銀行卡具體的申購(gòu)上限要遵守各銀行
網(wǎng)上銀行上限標(biāo)準(zhǔn)。本基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)整上述交易費(fèi)用和限額要求，
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
并依據(jù)相關(guān)法規(guī)的要求提前進(jìn)行公告。
本基金并適時(shí)參加相關(guān)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，具體活動(dòng)細(xì)則及費(fèi)率情
況詳情參見(jiàn)基金管理人有關(guān)公告。該等申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)最終解釋權(quán)歸相關(guān)代銷(xiāo)
機(jī)構(gòu)所有，活動(dòng)具體規(guī)定如有變化，敬請(qǐng)基金投資人留意相關(guān)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的有關(guān)公
告。
申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、贖回費(fèi)
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基
金份額時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其中對(duì)持續(xù)持有期少于7
日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)未歸入基金財(cái)
產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
（1）本基金A類(lèi)基金份額具體贖回費(fèi)率如下表所示：
持有時(shí)間 贖回費(fèi)率
持有7日以下 1.50%
持有7日（含）-1年 0.50%
持有1年（含）-2年 0.30%
持有2年（含）以上 0%
（2）本基金C類(lèi)基金份額具體贖回費(fèi)率如下表所示：
持有時(shí)間 贖回費(fèi)率
持有7日以下 1.50%
持有7日（含）-30日 0.10%
持有30日（含）以上 0%
本基金C類(lèi)基金份額的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，并將全額計(jì)入基金
財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)
于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行
基金交易的投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按
相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基
金贖回費(fèi)率。
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（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基
金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，
由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。
1）若投資人選擇申購(gòu)A類(lèi)基金份額，當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份數(shù)＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值
2）若投資人選擇申購(gòu)A類(lèi)基金份額，當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額的基金份額凈值
3）若投資人選擇申購(gòu)C類(lèi)基金份額，則申購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基金份額的基金份額凈值
例1：某投資者以10,000元和1,000萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定申
購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額的凈值為1.0500元，則兩筆申購(gòu)中投資者可得到的A類(lèi)基金
份額為：
申購(gòu)1：申購(gòu)金額10,000元，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.20%。
凈申購(gòu)金額＝10,000.00／(1＋1.20%)＝9,881.42元
申購(gòu)費(fèi)用＝10,000.00－9,881.42＝118.58元
申購(gòu)份額＝9,881.42/1.0500＝9,410.88份
即投資者投資10,000元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率為1.20%，
假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0500元，可得到9,410.88份A類(lèi)基金份額。
申購(gòu)2：申購(gòu)金額1,000萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用為1,000元。
申購(gòu)費(fèi)用＝1,000.00（元）
凈申購(gòu)金額＝10,000,000.00－1,000.00＝9,999,000.00（元）
申購(gòu)份額＝9,999,000.00/1.1200＝8,927,678.57（份）
即投資者投資1,000萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)用為
1,000元，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.0500元，可得到8,927,678.57
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份A類(lèi)基金份額。
例2：某投資者投資10,000元申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C
類(lèi)基金份額的基金份額凈值為1.0500元，則可得到的C類(lèi)基金份額為：
申購(gòu)份額＝10,000.00/1.0500＝9,523.81份
即：投資者投資10,000元申購(gòu)本基金的C類(lèi)基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類(lèi)基
金份額的基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,523.81份C類(lèi)基金份額。
2、贖回金額的計(jì)算
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值的金額，
凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，
保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)
產(chǎn)所有。
本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回金額＝贖回份數(shù)×T日該類(lèi)基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額＝贖回金額－贖回費(fèi)用
例3：某投資者贖回本基金10,000份A類(lèi)基金份額，贖回適用費(fèi)率為0.50%，
假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額凈值為1.1480元，則其可得凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元
贖回費(fèi)用＝11,480.00×0.50%＝57.40元
凈贖回金額＝11,480.00－57.40＝11,422.60元
即：投資者贖回本基金10,000份A類(lèi)基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日A類(lèi)基金份額
凈值為1.1480元，則可得到的凈贖回金額為11,422.60元。
例4：某投資者贖回100,000份C類(lèi)基金份額，份額持有期限10日，對(duì)應(yīng)贖
回費(fèi)率為0.10%，假設(shè)贖回當(dāng)日C類(lèi)基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖
回金額為：
贖回總金額＝100,000.00×1.1000＝110,000.00元
贖回費(fèi)用＝110,000.00×0.10%＝110.00元
贖回金額＝110,000.00－110.00＝109,890.00元
即投資者贖回100,000份C類(lèi)基金份額，份額持有期限10日，假設(shè)贖回當(dāng)日
C類(lèi)基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為109,890.00元。
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3、基金份額凈值計(jì)算
T日某類(lèi)基金份額凈值＝T日閉市后的該類(lèi)基金資產(chǎn)凈值/T日該類(lèi)基金份額
余額數(shù)量?；鸱蓊~凈值單位為人民幣元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后四位，小數(shù)
點(diǎn)后第五位四舍五入。
T日的兩類(lèi)基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金
份額凈值。
（八）拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理方式
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投
資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額
持有人利益時(shí)。
5、接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)
到或者超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要
求的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人暫?；鸸乐挡⒉扇和＝邮芑鹕曩?gòu)申請(qǐng)的措施。
7、本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理
人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
8、本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，所投資的目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)或二級(jí)市場(chǎng)交易
停牌，且基金管理人認(rèn)為有必要暫停本基金申購(gòu)的。
9、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
10、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、9、10項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。當(dāng)發(fā)生上述第5項(xiàng)情形時(shí)，基金
管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有
權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，
被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及
時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或者延緩支付贖回款項(xiàng)的情形及處理方式
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接收投
資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)
凈值。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
5、本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，所投資的目標(biāo)ETF暫停估值，導(dǎo)致基金管理
人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
6、本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，所投資的目標(biāo)ETF暫停贖回，且基金管理人
認(rèn)為有必要暫停本基金贖回的。
7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)
后，基金管理人暫停基金估值并采取延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)
的措施。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申
請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶(hù)
申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)
開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，
按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可
能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖
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回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總
數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)
時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提
下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶(hù)贖回申
請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投
資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受
理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，
無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類(lèi)基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回
部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對(duì)于在開(kāi)放日單個(gè)基金份額持有人超過(guò)上一開(kāi)
放日基金總份額20%以上的贖回申請(qǐng)，可以進(jìn)行延期辦理。對(duì)于該基金份額持有
人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）
部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，
但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
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當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招
募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定通知基金份額持有人，
說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。
（十一）重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介
上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在規(guī)定媒介上刊
登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的各類(lèi)基金份額凈值。
3、若暫停時(shí)間超過(guò)1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日在規(guī)定媒介上刊登
重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日各類(lèi)基金份額的基金份額凈
值；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不
再另行發(fā)布重新開(kāi)放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指開(kāi)放式基金份額持有人將其持有某只基金的部分或全部份額轉(zhuǎn)
換為同一基金管理人管理的另一只開(kāi)放式基金份額?；疝D(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管理的、在
同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的、同一收費(fèi)模式的開(kāi)放式基金。
（一）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
1、進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換的總費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)、轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)入基金與
轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)三部分。
（1）轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率為零。如基金轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)率調(diào)整將另行公告。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
其中：轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
（3）轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率
的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率＝max[（轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率），
0]，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率減去轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率，如為負(fù)數(shù)則取0。
前端份額之間轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)出金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)
出基金的申購(gòu)費(fèi)率作為依據(jù)來(lái)計(jì)算。后端份額之間轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為零，因
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
此申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)為零。
投資者通過(guò)網(wǎng)上直銷(xiāo)平臺(tái)辦理前端收費(fèi)模式下本基金與本公司旗下其他開(kāi)通
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放式基金間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，享受轉(zhuǎn)換費(fèi)中前端申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
的優(yōu)惠，其他費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)不變。在確定基金轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)，對(duì)于轉(zhuǎn)出基金、轉(zhuǎn)入
基金的標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率高于0.60%的，申購(gòu)費(fèi)率按各基金對(duì)應(yīng)的4折優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率
執(zhí)行，但優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率不得低于0.60%；轉(zhuǎn)出基金、轉(zhuǎn)入基金的標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率等
于或低于0.60%的，則依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算。
基金管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)情況調(diào)整上述交易費(fèi)用，并依據(jù)相關(guān)法規(guī)要求進(jìn)行
公告。
（4）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用的轉(zhuǎn)換費(fèi)率詳見(jiàn)相關(guān)公告。
2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＋轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
其中：
轉(zhuǎn)換手續(xù)費(fèi)＝0
贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi))×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率/(1＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率)
（1）如果轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
（2）如果轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)
（3）轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費(fèi)用
（3）轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
其中，轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率均以轉(zhuǎn)出金額作為確定依
據(jù)。
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
3、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)舉例：
例：某投資者于某日通過(guò)本公司網(wǎng)上交易平臺(tái)將其持有的國(guó)聯(lián)安醫(yī)藥100指
數(shù)500,000份轉(zhuǎn)換為國(guó)聯(lián)安安心混合基金，該投資者使用的是工行卡（非通聯(lián)支
付）。假設(shè)轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日國(guó)聯(lián)安醫(yī)藥100指數(shù)的基金單位資產(chǎn)凈值為1.2500
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元，國(guó)聯(lián)安安心混合基金的基金單位資產(chǎn)凈值為1.0500元，假設(shè)該投資者持有國(guó)
聯(lián)安醫(yī)藥100指數(shù)不滿(mǎn)1年。該金額檔次下，國(guó)聯(lián)安醫(yī)藥100指數(shù)網(wǎng)上交易轉(zhuǎn)換
為國(guó)聯(lián)安安心成長(zhǎng)的網(wǎng)上交易申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.75%－0.60%＝0.15%，則該投資
者最終得到的安心成長(zhǎng)的份額計(jì)算為：
國(guó)聯(lián)安醫(yī)藥100指數(shù)贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×國(guó)聯(lián)安醫(yī)藥100指數(shù)當(dāng)日基金單位
資產(chǎn)凈值×國(guó)聯(lián)安醫(yī)藥100指數(shù)贖回費(fèi)率＝500,000.00×1.2500×0.50%＝
3,125.00元
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝(轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率)×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率/(1
＋申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率)＝（500,000.00×1.2500－500,000.00×1.2500×0.50%）
×0.15%/(1＋0.15%)＝931.42元
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出份額×國(guó)聯(lián)安醫(yī)藥100指數(shù)當(dāng)日基金單位資產(chǎn)凈值－贖回費(fèi)
－申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)＝500,000.00×1.2500－3,125.00－931.42＝620,943.58元
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額/國(guó)聯(lián)安安心混合基金當(dāng)日單位基金資產(chǎn)凈值＝
620,943.58/1.0500＝591,374.84份
（二）業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的
基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
2、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的單位資產(chǎn)
凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
3、正常情況下，基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人將在T＋1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者可在相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)
基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
4、目前，每次對(duì)上述單只基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請(qǐng)?jiān)瓌t上不得低于1份基金份額。
基金份額持有最低為0.01份基金單位。如因某筆基金轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)導(dǎo)致該基金單個(gè)交
易賬戶(hù)的基金份額余額少于0.01份時(shí)，基金管理人將該交易賬戶(hù)保留的基金份額
余額一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。
5、單個(gè)開(kāi)放日單只基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額與轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)，扣
除申購(gòu)申請(qǐng)份額與轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日該基金總份額的
10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同
的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并
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且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)
的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
6、目前，原持有基金為前端收費(fèi)模式下基金份額的，只能轉(zhuǎn)換為其他前端收
費(fèi)模式下的基金份額，后端收費(fèi)模式下的基金份額只能轉(zhuǎn)換為其他后端收費(fèi)模式
的基金份額。
本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效
前按照《信息披露辦法》在規(guī)定媒介公告。
（三）暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作。
2、證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金
資產(chǎn)凈值。
3、因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要
暫停接受該基金單位轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
4、法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》
已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)
在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)按照《信息披
露辦法》在規(guī)定媒介上刊登重新開(kāi)放基金轉(zhuǎn)換的公告。
（四）重要提示
1、基金發(fā)行期內(nèi)不受理基金轉(zhuǎn)入交易申請(qǐng)，該基金成立并開(kāi)放申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)
后受理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。新基金的轉(zhuǎn)換規(guī)定，以本公司公告為準(zhǔn)。
2、本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)在調(diào)
整生效前2個(gè)工作日在規(guī)定媒介公告。
3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
（十三）轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十四）定期定額投資計(jì)劃
敬請(qǐng)參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”之第（四）項(xiàng)“定期定
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額投資計(jì)劃”。
（十五）基金的非交易過(guò)戶(hù)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶(hù)以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶(hù)(可補(bǔ)充
其他情況)。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金
基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基
金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶(hù)必須提供基金
登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)按基金登記機(jī)構(gòu)
的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十六）基金的凍結(jié)與解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及
登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
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九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)量化管理和投資紀(jì)律約束，力
爭(zhēng)保持基金凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)
0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%，為投資者提供一個(gè)投資中證醫(yī)藥100指數(shù)的有效
工具，從而分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期增長(zhǎng)的穩(wěn)定收益。
（二）投資范圍
本基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股及其備
選成份股、新股（首次公開(kāi)發(fā)行或增發(fā)，包含創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、到期日在一年之內(nèi)的政府債券、債券回購(gòu)、股指期貨及法律
法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)
定）。
本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
占基金資產(chǎn)的比例為85%－100%，其中投資于股票的資產(chǎn)市值不低于基金資產(chǎn)的
85%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)市值不低于股票資產(chǎn)的90%；每
個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
（三）投資策略
本基金采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資。股票投資組
合的構(gòu)建主要按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重來(lái)擬合復(fù)制標(biāo)的指數(shù)，并根據(jù)
標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基
金力爭(zhēng)保持基金凈值收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超
過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%，以實(shí)現(xiàn)對(duì)中證醫(yī)藥100指數(shù)的有效跟蹤。
當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金
的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特殊情
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況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或因其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金
管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，并結(jié)合合理的投資管理策略等，
最終使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內(nèi)。
1、股票組合的構(gòu)建方法
本基金按照成份股在中證醫(yī)藥100指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建股票投資組合。如
有股票停牌的限制、股票流動(dòng)性、法律法規(guī)限制等因素，使基金管理人無(wú)法依指
數(shù)權(quán)重購(gòu)買(mǎi)某成份股，基金管理人將搭配使用其他合理方法（如買(mǎi)入非成分股等）
進(jìn)行適當(dāng)替代。
針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)新股發(fā)行制度的特點(diǎn)，本基金將參與一級(jí)市場(chǎng)新股認(rèn)購(gòu)。
2、股票指數(shù)化投資日常投資組合管理
（1）組合調(diào)整原則
本基金為指數(shù)型基金，基金所構(gòu)建的指數(shù)化投資組合將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股
及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例
限制、申購(gòu)贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，
以保證基金凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)間的跟蹤誤差最小化。
（2）投資組合調(diào)整方法
本基金將對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行定期與不定期跟蹤調(diào)整。
1）定期調(diào)整
本基金根據(jù)所跟蹤的中證醫(yī)藥100指數(shù)成份股定期調(diào)整而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
2）不定期調(diào)整
當(dāng)成份股發(fā)生增發(fā)、送配等情況對(duì)成份股在指數(shù)中的權(quán)重影響較大時(shí)，本基
金將根據(jù)指數(shù)公司公布的指數(shù)權(quán)重文件進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；
根據(jù)本基金的申購(gòu)和贖回情況，對(duì)股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)
的指數(shù)；
若個(gè)別成份股因停牌、流動(dòng)性不足或法規(guī)限制等因素，使得基金管理人無(wú)法
按照其所占標(biāo)的指數(shù)權(quán)重進(jìn)行購(gòu)買(mǎi)時(shí)，基金管理人將綜合考慮跟蹤誤差最小化和
投資者利益，決定部分持有現(xiàn)金或買(mǎi)入相關(guān)的替代性組合。（3）跟蹤偏離度的監(jiān)
控與管理
每日跟蹤基金組合與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的偏離度，每月末、季度末定期分析基金
的實(shí)際組合與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的累計(jì)偏離度、跟蹤誤差變化情況及其原因，并優(yōu)化
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跟蹤偏離度管理方案。
3、債券的投資策略
基于流動(dòng)性管理的需要，本基金可以投資于到期日在一年之內(nèi)的政府債券，
債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性同時(shí)提高基金資產(chǎn)的投資收益。
4、股指期貨的投資
本基金利用股指期貨流動(dòng)性好、交易成本低和杠桿操作等特點(diǎn)，通過(guò)股指期
貨就本基金投資組合對(duì)標(biāo)的指數(shù)的擬合效果進(jìn)行及時(shí)、有效地調(diào)整，并提高投資
組合的運(yùn)作效率等。例如在本基金的建倉(cāng)期或發(fā)生大額凈申購(gòu)時(shí)，可運(yùn)用股指期
貨有效減少基金組合資產(chǎn)配置與跟蹤標(biāo)的之間的差距；在本基金發(fā)生大額凈贖回
時(shí)，可運(yùn)用股指期貨控制基金較大幅度減倉(cāng)時(shí)可能存在的沖擊成本，從而確保投
資組合對(duì)指數(shù)跟蹤的效果。
（四）投資決策過(guò)程
1、投資依據(jù)
(1)有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同等的相關(guān)規(guī)定；
(2)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)和證券市場(chǎng)走勢(shì)。
2、投資管理體制
本基金管理人實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理團(tuán)隊(duì)制。投資決策委員
會(huì)負(fù)責(zé)制定基金投資方面的整體投資計(jì)劃與投資原則；決定有關(guān)標(biāo)的指數(shù)重大調(diào)
整的應(yīng)對(duì)決策、其他重大組合調(diào)整決策以及重大的單項(xiàng)投資決策；基金經(jīng)理根據(jù)
投資決策委員會(huì)的決策，負(fù)責(zé)投資組合的構(gòu)建、調(diào)整和日常管理等工作。
3、投資程序
(1)首先運(yùn)用數(shù)量化模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，結(jié)合公司內(nèi)外的研究報(bào)告，
對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)化投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算與歸因分析，提出研究分析
報(bào)告。
(2)投資決策委員會(huì)依據(jù)相關(guān)研究分析報(bào)告，定期召開(kāi)或遇重大事項(xiàng)時(shí)召開(kāi)投
資決策會(huì)議，決策相關(guān)事項(xiàng)?；鸾?jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，進(jìn)行基金投
資管理的日常決策。
(3)基金經(jīng)理根據(jù)標(biāo)的指數(shù)，結(jié)合研究分析報(bào)告，原則上依據(jù)指數(shù)成份股的權(quán)
重構(gòu)建資產(chǎn)組合。在追求跟蹤誤差最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)
和方法，降低交易成本，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
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(4)交易部根據(jù)基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令制定交易策略，完成具體證券品種的
交易。
(5)根據(jù)市場(chǎng)變化，定期和不定期評(píng)估基金投資績(jī)效。風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)基金投資
計(jì)劃的執(zhí)行進(jìn)行日常監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。
(6)基金經(jīng)理密切跟蹤標(biāo)的指數(shù)的變動(dòng)，結(jié)合成份股情況、流動(dòng)性狀況、基金
申購(gòu)和贖回的現(xiàn)金流量情況、績(jī)效評(píng)估報(bào)告等，對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，以
實(shí)現(xiàn)對(duì)跟蹤誤差的有效控制。
(7)本基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變
化和實(shí)際需要調(diào)整上述投資程序，并予以公告。
（五）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例為85%－100%，其中投資于股票的資產(chǎn)市值不低于基金
資產(chǎn)的85%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)市值不低于股票資產(chǎn)的
90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持
不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（4）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）流通受限證券投資遵照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（6）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%；
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（7）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有
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的股票總市值的20%；
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易
所報(bào)告所交易和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
（8）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例為85%－100%；
（9）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他比例限制。
本基金在開(kāi)始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開(kāi)戶(hù)、清
算、估值、交收等事宜另行具體協(xié)商。
如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)
定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關(guān)限制。
除上述第（2）、（11）、（12）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)
模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
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2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（六）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
1、標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證醫(yī)藥100指數(shù)。
中證醫(yī)藥100指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制和計(jì)算（關(guān)于指數(shù)值和成分股
名單的所有版權(quán)歸屬中證指數(shù)有限公司），由中證指數(shù)公司于2011年3月18日正
式發(fā)布的反映醫(yī)藥行業(yè)公司股票走勢(shì)的指數(shù)。中證醫(yī)藥100指數(shù)以滬深A(yù)股為樣
本空間，根據(jù)中證行業(yè)分類(lèi)，從醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)和藥品零售行業(yè)中挑選日均總市值
前100位的公司股票為成份股，設(shè)置等權(quán)重因子以使每個(gè)樣本權(quán)重相等，采取派
許加權(quán)法編制而成。中證醫(yī)藥100指數(shù)以2004年12月31日為基日，以該日所有
股票樣本的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)均為1000點(diǎn)。
中證醫(yī)藥100指數(shù)具有市場(chǎng)代表性好、歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)突出、編制規(guī)則透明度
高、成份股數(shù)目適合跟蹤、流動(dòng)性強(qiáng)、未來(lái)創(chuàng)新潛力較大等綜合優(yōu)勢(shì)。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：95％×中證醫(yī)藥100指數(shù)收益率＋5％×活期存款利
率（稅后）。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金
管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，
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如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，
并履行相應(yīng)程序。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整
的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后，
綜合考慮成份股的退市風(fēng)險(xiǎn)、其在指數(shù)中的權(quán)重以及對(duì)跟蹤誤差的影響，據(jù)此制
定成份股替代策略，并對(duì)投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為被動(dòng)投資型指數(shù)基金，具有較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的特征，其風(fēng)
險(xiǎn)和預(yù)期收益均高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金。
（八）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額
持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人
牟取任何不當(dāng)利益。
（九）基金的融資融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十）本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后對(duì)投資條款的修改見(jiàn)基金合同第十八部分
及本招募說(shuō)明書(shū)第十五部分。
（十一）當(dāng)本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，出現(xiàn)以下情形時(shí)，基金管理人可以
通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式變更本基金所聯(lián)接的目標(biāo)ETF，以與原目標(biāo)
ETF有類(lèi)似投資目標(biāo)的ETF作為新的目標(biāo)ETF：
1、目標(biāo)ETF的基金合同終止；
2、目標(biāo)ETF與其他基金進(jìn)行合并；
3、目標(biāo)ETF變更標(biāo)的指數(shù)；
4、目標(biāo)ETF的基金管理人或基金托管人發(fā)生變更；
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5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（十二）基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金的托管人——交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本
報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2026年03月31
日，本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 176,691,091.81 94.38
其中：股票 176,691,091.81 94.38
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 303,982.36 0.16
其中：債券 303,982.36 0.16
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 9,729,772.65 5.20
8 其他資產(chǎn) 485,443.54 0.26
9 合計(jì) 187,210,290.36 100.00
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
2.1報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 143,273,366.95 76.84
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 14,393,492.47 7.72
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 9,677,242.54 5.19
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 8,777,619.96 4.71
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 176,121,721.92 94.46
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
2.2報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 74,108.10 0.04
C 制造業(yè) 447,076.55 0.24
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 1,619.00 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 19,480.88 0.01
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M＜/td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 27,085.36 0.01
N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
S 綜合 - -
合計(jì) 569,369.89 0.31
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
2.3報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
本報(bào)告期末本基金未持有港股通股票。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 002432 九安醫(yī)療 45,500 3,347,890.00 1.80
2 600276 恒瑞醫(yī)藥 60,163 3,322,200.86 1.78
3 688331 榮昌生物 21,300 2,742,801.00 1.47
4 002001 新和成 75,217 2,598,747.35 1.39
5 300677 英科醫(yī)療 42,300 2,482,164.00 1.33
6 603127 昭衍新藥 66,100 2,260,620.00 1.21
7 301301 川寧生物 210,671 2,254,179.70 1.21
8 688336 三生國(guó)健 29,500 2,229,610.00 1.20
9 000423 東阿阿膠 38,676 2,211,106.92 1.19
10 002821 凱萊英 19,801 2,193,356.77 1.18
3.2報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 688795 摩爾線程 158 84,223.48 0.05
2 001280 中國(guó)鈾業(yè) 782 59,424.18 0.03
3 688765 禾元生物 779 48,812.14 0.03
4 688759 必貝特 1,027 35,749.87 0.02
5 301683 慧谷新材 381 29,862.78 0.02
4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 303,982.36 0.16
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 303,982.36 0.16
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019773 25國(guó)債08 3,000 303,982.36 0.16
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券
投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
本基金利用股指期貨流動(dòng)性好、交易成本低和杠桿操作等特點(diǎn)，通過(guò)股指期
貨就本基金投資組合對(duì)標(biāo)的指數(shù)的擬合效果進(jìn)行及時(shí)、有效地調(diào)整，并提高投資
組合的運(yùn)作效率等。例如在本基金的建倉(cāng)期或發(fā)生大額凈申購(gòu)時(shí)，可運(yùn)用股指期
貨有效減少基金組合資產(chǎn)配置與跟蹤標(biāo)的之間的差距；在本基金發(fā)生大額凈贖回
時(shí)，可運(yùn)用股指期貨控制基金較大幅度減倉(cāng)時(shí)可能存在的沖擊成本，從而確保投
資組合對(duì)指數(shù)跟蹤的效果。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
10.1本期國(guó)債期貨投資政策
本報(bào)告期末本基金未持有國(guó)債期貨，沒(méi)有相關(guān)投資政策。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有國(guó)債期貨。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本報(bào)告期末本基金未持有國(guó)債期貨，沒(méi)有相關(guān)投資評(píng)價(jià)。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，
或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)查詢(xún)上海證券交易所、深圳證券交易所等機(jī)構(gòu)公開(kāi)信息披露
平臺(tái)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在
本報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外
的股票。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 14,526.77
2 應(yīng)收證券清算款 112,732.90
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 358,183.87
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 485,443.54
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
①報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本報(bào)告期末本基金指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限的情況。
②報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 流通受限部分的公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況說(shuō)明
1 688795 摩爾線程 84,223.48 0.05 新股鎖定
2 001280 中國(guó)鈾業(yè) 59,424.18 0.03 新股鎖定
3 688765 禾元生物 48,812.14 0.03 新股鎖定
4 688759 必貝特 35,749.87 0.02 新股鎖定
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
5 301683 慧谷新材 26,805.96 0.01 新股待上市
5 301683 慧谷新材 3,056.82 0.00 新股待上市并鎖定
注：由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)可能存在尾差。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
十、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100A
日期 基金份額凈值增長(zhǎng)率① 同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ ①-③ 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ②-④
2013-08-21至2013-12-31 3.00% 8.23% -5.23% 1.05% 1.22% -0.17%
2014-01-01至2014-12-31 13.30% 15.83% -2.53% 1.11% 1.11% 0.00%
2015-01-01至2015-12-31 51.59% 55.15% -3.56% 2.71% 2.58% 0.13%
2016-01-01至2016-12-31 -14.19% -14.71% 0.52% 1.65% 1.68% -0.03%
2017-01-01至2017-12-31 0.79% 1.54% -0.75% 0.73% 0.77% -0.04%
2018-01-01至2018-12-31 -25.69% -25.52% -0.17% 1.54% 1.57% -0.03%
2019-01-01至2019-12-31 28.76% 28.41% 0.35% 1.31% 1.38% -0.07%
2020-01-01至2020-12-31 42.11% 35.26% 6.85% 1.56% 1.59% -0.03%
2021-01-01至2021-12-31 1.92% -4.68% 6.60% 1.32% 1.31% 0.01%
2022-01-01至2022-12-31 -17.36% -18.61% 1.25% 1.66% 1.71% -0.05%
2023-01-01至2023-12-31 -9.48% -12.00% 2.52% 0.99% 1.01% -0.02%
2024-01-01至2024-12-31 -10.06% -13.65% 3.59% 1.84% 1.85% -0.01%
2025-01-01至2025-12-31 7.21% 3.37% 3.84% 1.05% 1.05% 0.00%
2026-01-01至2026-03-31 -0.53% -1.03% 0.50% 1.33% 1.33% 0.00%
2013-08-21至2026-03-31 52.12% 31.39% 20.73% 1.52% 1.53% -0.01%
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
注：國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金于2018年10月26日起增加收取
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的C類(lèi)基金份額，并對(duì)本基金基金合同作相應(yīng)修改，原有的基金份額
在開(kāi)放申購(gòu)贖回后，全部轉(zhuǎn)換為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)A類(lèi)份額。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100C
日期 基金份額凈值增長(zhǎng)率① 同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ ①-③ 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ②-④
2018-10-30至2018-12-31 1.66% -2.11% 3.77% 1.63% 1.50% 0.13%
2019-01-01至2019-12-31 28.46% 28.41% 0.05% 1.31% 1.38% -0.07%
2020-01-01至2020-12-31 41.54% 35.26% 6.28% 1.56% 1.59% -0.03%
2021-01-01至2021-12-31 1.51% -4.68% 6.19% 1.31% 1.31% 0.00%
2022-01-01至2022-12-31 -17.69% -18.61% 0.92% 1.66% 1.71% -0.05%
2023-01-01至2023-12-31 -9.84% -12.00% 2.16% 0.99% 1.01% -0.02%
2024-01-01至2024-12-31 -10.41% -13.65% 3.24% 1.84% 1.85% -0.01%
2025-01-01至2025-12-31 6.78% 3.37% 3.41% 1.05% 1.05% 0.00%
2026-01-01至2026-03-31 -0.63% -1.03% 0.40% 1.33% 1.33% 0.00%
2018-10-30至2026-03-31 32.35% 2.52% 29.83% 1.42% 1.44% -0.02%
注：1、國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金于2018年10月26日起增加
收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的C類(lèi)基金份額，并對(duì)本基金基金合同作相應(yīng)修改，原有的基金
份額在開(kāi)放申購(gòu)贖回后，全部轉(zhuǎn)換為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)A類(lèi)份額；
2、C類(lèi)收費(fèi)模式的對(duì)應(yīng)基金代碼為006569，自2018年10月30日起開(kāi)始確
認(rèn)申購(gòu)份額，因此，國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)C類(lèi)份額的業(yè)績(jī)表現(xiàn)自2018年10
月30日開(kāi)始計(jì)算。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買(mǎi)的各類(lèi)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的
申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶(hù)
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶(hù)、證券賬
戶(hù)以及投資所需的其他專(zhuān)用賬戶(hù)。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶(hù)與基金管理人、基金托管
人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶(hù)相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以其自
有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣
押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處
分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷(xiāo)；基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)。
基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)
產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)
定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資
產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類(lèi)別基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五四位四舍五入。國(guó)家另
有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類(lèi)基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將
各類(lèi)基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理
人對(duì)外公布。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因
素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。對(duì)在交易所市場(chǎng)上市
交易的不含權(quán)債券，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值；
對(duì)在交易所市場(chǎng)上市交易的含權(quán)債券，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日
的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值；
（3）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（4）對(duì)在交易所市場(chǎng)交易的可轉(zhuǎn)換債券，以每日收盤(pán)價(jià)作為估值全價(jià)。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票和非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的
相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按照第三
方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對(duì)于含投
資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按
照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未
提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差異，未上市期間
市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
4、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難
以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
5、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
6、中小企業(yè)私募債券采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格
驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)，確定中小企業(yè)私募債券的公允價(jià)值。中小企業(yè)私募
債券采用估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。法律法規(guī)對(duì)中
小企業(yè)私募債券估值有最新規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、股指期貨合約按照結(jié)算價(jià)估值，如估值日無(wú)結(jié)算價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
8、國(guó)債期貨合約按照結(jié)算價(jià)估值，如估值日無(wú)結(jié)算價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金
管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
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10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以?xún)?nèi)(含4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，
視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)
協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但
估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或
不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任
方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)
得利返還給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)?
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利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的
原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)
行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更
正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金
登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管
人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)
公告。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，基金所投資之目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值的；
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格
且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)
進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各
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類(lèi)基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（八）特殊情形的處理
基金管理人按本條第（四）款有關(guān)估值方法規(guī)定的第9項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，
所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
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十三、基金的收益分配
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已
實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12
次，每次收益分配比例不得低于該次收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤(rùn)的20%，若基
金合同生效不滿(mǎn)3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金
紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的基
金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、由于本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，而C類(lèi)基金份額收取銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)，各基金份額類(lèi)別對(duì)應(yīng)的可供分配收益將有所不同。本基金同一類(lèi)別的每一
基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日）的時(shí)間
不得超過(guò)15個(gè)工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
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基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
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十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用；
10、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服
務(wù)費(fèi)，具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
本基金修改基金合同變更為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金后，本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)。
在通常情況下，按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)
凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費(fèi)率計(jì)提基金管理費(fèi)。計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的
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剩余部分；
若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，于次月前3個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。
托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
本基金修改基金合同變更為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金聯(lián)接基金后，本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。
在通常情況下，按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)
凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%年費(fèi)率計(jì)提基金托管費(fèi)。計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后的
剩余部分；若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，于次月前3個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金A類(lèi)基金份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，C類(lèi)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)按前一
日C類(lèi)基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.4%的年費(fèi)率計(jì)提。銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類(lèi)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為C類(lèi)基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，于次月前3個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
日期順延。
4、除管理費(fèi)、托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相
應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用，由基金托管人
從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整上述基金費(fèi)用?；?
金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施前依據(jù)《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒
介上刊登公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。
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十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)
計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)
計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并
以托管協(xié)議約定方式確認(rèn)。
（二）基金年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換
會(huì)計(jì)師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
十六、修改基金合同變更為ETF聯(lián)接基金
修改基金合同變更為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金
在滿(mǎn)足相關(guān)條件的前提下，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人將根
據(jù)基金合同的約定，修改本基金的基金合同，使本基金從國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指
數(shù)證券投資基金變更為以國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“目標(biāo)ETF”）為目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金。變更完成后，本基金
更名為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下
簡(jiǎn)稱(chēng)“ETF聯(lián)接基金”），運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
（一）修改基金合同的條件
在符合以下條件的前提下，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，本基金將修改基
金合同形成以國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金為目標(biāo)
ETF的ETF聯(lián)接基金：
1、本基金未發(fā)生基金合同終止之情形，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)存續(xù)。
2、本基金基金管理人管理的目標(biāo)ETF，即國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金的基金合同已生效。
（二）修改基金合同的時(shí)間安排
在目標(biāo)ETF首次開(kāi)放申購(gòu)申請(qǐng)之日起的三個(gè)月內(nèi)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，
基金管理人將依據(jù)本合同約定的ETF聯(lián)接基金相關(guān)條款制定并公告基金合同修改
方案。本基金將依據(jù)基金管理人屆時(shí)公告的該方案完成基金合同修改。
（三）基金合同修改后的折算
本基金將在基金合同修改完成后，在不影響基金份額持有人持有份額所代表
權(quán)益的前提下實(shí)施份額折算，具體折算日將在基金管理人公告的基金合同修改方
案中載明。
基金份額折算日折算后，各類(lèi)基金份額的基金份額凈值折算調(diào)整為1.0000元。
折算后，基金份額持有人持有的各類(lèi)基金份額的份額數(shù)按照基金份額折算比例相
應(yīng)增加或縮減。若折算前，某類(lèi)基金份額凈值大于1.0000元，則折算后該類(lèi)基金
份額持有人持有的基金份額增加；若折算前，某類(lèi)基金份額凈值小于或等于
1.0000元，則折算后該類(lèi)基金份額持有人持有的基金份額縮減。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
基金份額的折算比例＝折算日折算前各類(lèi)基金份額的基金份額凈值／1
基金份額經(jīng)折算后的份額數(shù)＝折算前該類(lèi)基金份額的份額數(shù)×基金份額的折
算比例
基金份額經(jīng)折算后的份額數(shù)采用四舍五入的方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此
產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（四）修改基金合同期間的申購(gòu)與贖回
本基金將在基金合同修改期間暫停申購(gòu)、贖回。修改日當(dāng)日及后續(xù)打開(kāi)份額
申購(gòu)、贖回日期，由基金管理人負(fù)責(zé)確定，屆時(shí)見(jiàn)基金管理人公告。
基金合同修改完成后，基金管理人有權(quán)根據(jù)情況決定是否在基金合同修改后
某一時(shí)段進(jìn)行本基金的集中申購(gòu)。如基金管理人決定進(jìn)行集中申購(gòu)，應(yīng)提前做好
相關(guān)安排，具體情況屆時(shí)將另行公告。
（五）基金合同修改的相關(guān)公告
基金管理人屆時(shí)將在規(guī)定媒介就基金合同修改相關(guān)的如下事項(xiàng)進(jìn)行公告：
1、在目標(biāo)ETF首次開(kāi)放申購(gòu)申請(qǐng)之日起的三個(gè)月內(nèi)公告基金合同修改方案。
2、在基金合同修改后折算日的次日公告基金份額折算結(jié)果。
（六）修改基金合同后基金的基本情況
為轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金而需對(duì)基金合同進(jìn)行的修改包括以下條款，及基金管理
人與基金托管人協(xié)商一致后，在不影響持有人權(quán)益的前提下進(jìn)行的其他必要修改
（包括釋義、基金名稱(chēng)、目標(biāo)ETF與聯(lián)接基金的聯(lián)系和區(qū)別等）：
1、基金名稱(chēng)：“國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)
接基金”；
2、基金類(lèi)別：ETF聯(lián)接基金；
3、基金運(yùn)作方式、存續(xù)期等與修改基金合同前保持一致。
（七）修改基金合同后基金的投資管理
1、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
2、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100
股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、中證醫(yī)藥100指數(shù)成份股、備選成份股、
新股（首次公開(kāi)發(fā)行或增發(fā)，包含創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
的股票）、到期日在一年之內(nèi)的政府債券、債券回購(gòu)、股指期貨以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。其中投資于國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%；現(xiàn)金或者到期日
在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；同時(shí)為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也可少量投資于
新股（首次公開(kāi)發(fā)行或增發(fā)，包含創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市
的股票）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)比例不高于基
金資產(chǎn)的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
3、投資策略
本基金為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的聯(lián)接基
金，主要通過(guò)投資于國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金以
求達(dá)到投資目標(biāo)。當(dāng)本基金申購(gòu)贖回和在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金或本基金自身的申購(gòu)贖回對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)
的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅
等行為時(shí)，基金經(jīng)理會(huì)對(duì)投資組合進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，降低跟蹤誤差。
本基金對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的跟蹤目標(biāo)是：在正常情況下，本基金相對(duì)于業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%，年跟蹤誤差不超過(guò)4%。
（1）目標(biāo)ETF投資策略
1）基金組合的構(gòu)建原則
本基金對(duì)基金的投資僅限于指定的目標(biāo)ETF，現(xiàn)時(shí)目標(biāo)ETF僅指國(guó)聯(lián)安中證
醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金。
2）基金組合的構(gòu)建方法
本基金主要以成份股實(shí)物形式在一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)及贖回目標(biāo)ETF基金份額；本
基金可在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)目標(biāo)ETF基金份額，本基金在二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)目標(biāo)ETF
基金份額是出于追求基金充分投資、減少交易成本、降低跟蹤誤差的目的。
本基金投資目標(biāo)ETF的兩種方式如下：
1）申購(gòu)和贖回：目標(biāo)ETF開(kāi)放申購(gòu)贖回后，以股票組合進(jìn)行申購(gòu)贖回；
2）二級(jí)市場(chǎng)方式：目標(biāo)ETF上市交易后，在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行目標(biāo)ETF份額的交
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易。本基金投資于目標(biāo)ETF的方式以申購(gòu)和贖回為主，但在目標(biāo)ETF二級(jí)市場(chǎng)流
動(dòng)性較好的情況下，為了更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)，減小與標(biāo)的指數(shù)的跟蹤
偏離度和跟蹤誤差，也可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易買(mǎi)賣(mài)目標(biāo)ETF。
本基金通過(guò)租用的特定交易單元申購(gòu)、贖回目標(biāo)ETF份額。當(dāng)目標(biāo)ETF申購(gòu)、
贖回或交易模式進(jìn)行了變更或調(diào)整，本基金也將作相應(yīng)的變更或調(diào)整，無(wú)須召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)。
3）基金組合的調(diào)整
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金所構(gòu)建的ETF投資組合將根據(jù)目標(biāo)ETF的變動(dòng)
而發(fā)生相應(yīng)變化。本基金將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購(gòu)和贖回情況、
現(xiàn)金頭寸，對(duì)基金投資組合進(jìn)行調(diào)整，從而有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
（2）股票投資策略
本基金對(duì)成份股、備選成份股的投資目的是為準(zhǔn)備構(gòu)建股票組合以申購(gòu)目標(biāo)
ETF。因此對(duì)可投資于成份股、備選成份股的資金頭寸，主要采取完全復(fù)制法，即
完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指
數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情況（如流動(dòng)性不足等）
導(dǎo)致無(wú)法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，本基金可以選擇其他證券或證券組合加以替換。
針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)新股發(fā)行制度的特點(diǎn)，本基金將參與一級(jí)市場(chǎng)新股認(rèn)購(gòu)。
（3）債券投資策略
基于流動(dòng)性管理的需要，本基金可以投資于到期日在一年之內(nèi)的政府債券，
債券投資的目的是保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性和提高基金資產(chǎn)的投資收益。
（4）股指期貨及其他金融衍生品的投資策略
本基金在股指期貨投資中主要遵循有效管理投資策略，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則
進(jìn)行股指期貨的投資，主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約，通過(guò)對(duì)現(xiàn)貨和
期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究，結(jié)合股指期貨定價(jià)模型尋求其合理估值水平，與現(xiàn)貨
資產(chǎn)進(jìn)行匹配，通過(guò)多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行套期保值操作。
本基金管理人對(duì)股指期貨及其他金融衍生品的運(yùn)用將進(jìn)行充分的論證，充分
了解股指期貨及其他金融衍生品的特點(diǎn)和各種風(fēng)險(xiǎn)，以審慎的態(tài)度參與股指期貨
及其他金融衍生品。
4、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的聯(lián)接基
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金，風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合基金、債券基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)，本基
金為指數(shù)型基金，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征，屬于證券投資基金中較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的品種。
5、投資限制
(1)禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
1)承銷(xiāo)證券；
2)向他人貸款或提供擔(dān)保；
3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的和本基金投資目
標(biāo)ETF除外；
5)向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行
的股票或債券；
6)買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基
金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，但是
指定的目標(biāo)ETF除外；
7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8)當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金管理人在履行適當(dāng)程序
后可不受上述規(guī)定的限制。
(2)基金投資組合比例限制：
1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該
證券的10%；
3）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的40%；
4）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%；
5）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
6）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)基金總資產(chǎn)，本
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基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
7）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
(a)本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
(b)本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
(c)本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)本基金持有
的股票總市值的20%；
(d)本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
(e)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
(f)本基金投資股指期貨的，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府
債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
9）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
10）法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受
上述規(guī)定的限制。
6、投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自公告基金合同修改方案之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合
比例符合修改完成后基金合同的約定。除上述第5）、7）之（f）、8）及9）項(xiàng)外，
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指
數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理
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人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
7、投資決策程序、標(biāo)的指數(shù)、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、投資禁止行為等和基金合同修
改前條款保持一致。
（八）修改基金合同后基金的收益分配
修改基金合同后本基金與基金合同修改前的收益分配條款相同。
（九）修改基金合同后基金的費(fèi)率
修改基金合同后本基金的相關(guān)費(fèi)率，參見(jiàn)基金合同第十五部分或本招募說(shuō)明
書(shū)“十四、基金費(fèi)用與稅收”的相關(guān)內(nèi)容。
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十七、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息
通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定報(bào)刊）及《信息披露
辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠
按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說(shuō)
明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)
定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作
監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明
的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
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在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日，通過(guò)其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份
額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年
度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷(xiāo)
售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓?
報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者利益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其
他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持
有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資
產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)
定編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
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1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)
所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事
項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人
變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)
責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三
十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)
生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
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20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后變更目標(biāo)ETF；
24、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，
并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（九）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由
律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清
算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
或者備案，并予以公告。
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
（3）轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，基金所投資之目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值的；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
七、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、
基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披
露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后十五
年。
八、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
基金主要投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投
資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，使基金運(yùn)作客觀上面臨一定的
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)
因財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國(guó)家宏觀政策發(fā)生變化，
導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化，基金投
資的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著
債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于債券和股票，
其收益水平可能會(huì)受到利率變化的影響。
（4）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、
技術(shù)更新、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金
所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減
少，使基金投資收益下降。上市公司還可能出現(xiàn)難以預(yù)見(jiàn)的變化。雖然基金可以
通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
（5）通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證
券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（6）債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期
指標(biāo)并不能充分反映這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。
（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這
與利率上升所帶來(lái)的利率風(fēng)險(xiǎn)互為消長(zhǎng)。具體為當(dāng)利率下降時(shí)，基金從投資的固
定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比之前較少的收益率。
（8）波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
波動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要存在于可轉(zhuǎn)債的投資中，具體表現(xiàn)為可轉(zhuǎn)債的價(jià)格受到其相
對(duì)應(yīng)股票價(jià)格波動(dòng)的影響，同時(shí)可轉(zhuǎn)債還有信用風(fēng)險(xiǎn)與轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)。轉(zhuǎn)股風(fēng)險(xiǎn)指相
對(duì)應(yīng)股票價(jià)格跌破轉(zhuǎn)股價(jià)，不能獲得轉(zhuǎn)股收益，從而無(wú)法彌補(bǔ)當(dāng)初付出的轉(zhuǎn)股期
權(quán)價(jià)值。
2、信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)主要指?jìng)?、資產(chǎn)支持證券、短期融資券等信用證券發(fā)行主體信用
狀況惡化，到期不能履行合約進(jìn)行兌付的風(fēng)險(xiǎn)，另外，信用風(fēng)險(xiǎn)也包括證券交易
對(duì)手因違約而產(chǎn)生的證券交割風(fēng)險(xiǎn)。
3、管理風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人的專(zhuān)業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對(duì)信息的占
有、分析和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。
同時(shí)，基金管理人的投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有
效防范道德風(fēng)險(xiǎn)和其他合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以及基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會(huì)對(duì)
基金的風(fēng)險(xiǎn)收益水平造成影響。
4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
基金投資組合中的股票和債券會(huì)因各種原因面臨較高的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，使證券
交易的執(zhí)行難度提高，買(mǎi)入成本或變現(xiàn)成本增加。此外，基金投資者的贖回需求
可能造成基金倉(cāng)位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
為了克服流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金將在堅(jiān)持分散化投資和精選個(gè)股原則的基礎(chǔ)上，
通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、防范和控制，但基金管理人
并不保證完全避免此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。
5、操作風(fēng)險(xiǎn)
在開(kāi)放式基金的運(yùn)作過(guò)程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操
作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，或者技術(shù)系統(tǒng)的故障差錯(cuò)而影響交易的正
常進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、
基金托管人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。
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6、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
7、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
（1）指數(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金為股票型指數(shù)基金，投資標(biāo)的為中證醫(yī)藥100指
數(shù)，在基金的投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨指數(shù)基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)為中證醫(yī)藥100指數(shù)，行業(yè)特征較為明顯，標(biāo)的指數(shù)并不能完全代
表整個(gè)股票市場(chǎng)，標(biāo)的指數(shù)的回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
2）標(biāo)的指數(shù)跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)
因標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、增發(fā)、配股、分紅等，或者因特殊情況（比如市場(chǎng)
流動(dòng)性不足，成份股被限制投資等原因）而導(dǎo)致本基金無(wú)法實(shí)現(xiàn)成份股比例配置
而使基金管理人可能采用其他股票進(jìn)行替代，或者因新股認(rèn)購(gòu)、基金現(xiàn)金資產(chǎn)拖
累、基金交易成本和交易沖擊以及基金費(fèi)用的提取等原因，基金的收益水平相對(duì)
于標(biāo)的指數(shù)回報(bào)率可能出現(xiàn)偏離，從而導(dǎo)致出現(xiàn)跟蹤誤差風(fēng)險(xiǎn)。
3）標(biāo)的指數(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同的規(guī)定，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，基金的投資組合將隨之調(diào)
整，基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征可能發(fā)生變化，投資者還須承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來(lái)的
風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（2）基金變更為ETF聯(lián)接基金的可能性及風(fēng)險(xiǎn)
在滿(mǎn)足相關(guān)條件的前提下，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金管理人將根
據(jù)基金合同的約定，修改本基金的基金合同，使本基金從國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指
數(shù)證券投資基金變更為以國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“目標(biāo)ETF”）為目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金?；鸷贤兏笸顿Y
標(biāo)的、投資策略以及投資限制等都隨之發(fā)生一定的變化。在本基金存續(xù)過(guò)程中，
尤其是未來(lái)目標(biāo)ETF募集成立后，持有人應(yīng)關(guān)注上述變更的可能性及相關(guān)條件的
滿(mǎn)足情況，以準(zhǔn)確把握所持有的份額性質(zhì)。
（3）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以?xún)?nèi)，年化跟蹤誤差控
制在4%以?xún)?nèi)，但標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過(guò)上述范
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圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
（4）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指
數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并履行相應(yīng)程序。
投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基
金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利
益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指
數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（5）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌。發(fā)生停牌時(shí)，基金可能面臨因無(wú)法
及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。
8、基金合同變更為ETF聯(lián)接基金后特有的風(fēng)險(xiǎn)
除了包含本文所述的中證醫(yī)藥100指數(shù)基金面臨的共有風(fēng)險(xiǎn)外，本基金未來(lái)
可能轉(zhuǎn)成的國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金還
面臨特有的風(fēng)險(xiǎn)，由于本基金屆時(shí)將作為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，主要通過(guò)投資于
目標(biāo)ETF來(lái)力求獲得與目標(biāo)ETF所跟蹤的標(biāo)的指數(shù)相近的平均收益率，因此目標(biāo)
ETF的特有風(fēng)險(xiǎn)也將是屆時(shí)本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，持有人應(yīng)關(guān)注目標(biāo)ETF在其公開(kāi)
披露的發(fā)行文件及本招募說(shuō)明書(shū)的更新中揭示的風(fēng)險(xiǎn)，以決定是否繼續(xù)持有本基
金轉(zhuǎn)成的ETF聯(lián)接基金。
9、股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)
（1）杠桿風(fēng)險(xiǎn)
股指期貨交易采用保證金交易方式，由于高杠桿特征，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，
股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使本基金遭受較大損失。
（2）到期日風(fēng)險(xiǎn)
股指期貨合約到期時(shí)，交易所將按照交割結(jié)算價(jià)將本基金的期貨合約進(jìn)行現(xiàn)
金交割，屆時(shí)本基金將無(wú)法繼續(xù)持有到期合約。另外，期貨交割日可能會(huì)出現(xiàn)期
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貨合約與現(xiàn)貨指數(shù)不完全收斂，或基差向不利方向變動(dòng)，影響套保效率。
（3）保證金追加風(fēng)險(xiǎn)
在套保過(guò)程中，期貨市場(chǎng)的不利變動(dòng)可能會(huì)造成保證金不足，引發(fā)期貨和現(xiàn)
貨的強(qiáng)行平倉(cāng)，由于強(qiáng)行平倉(cāng)價(jià)格的不確定性，會(huì)可能造成收益率的減小甚至損
失。在極端情況下，由于市場(chǎng)向不利方向運(yùn)行，或保證金比例臨時(shí)大幅提高，導(dǎo)
致保證金不足、又未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，本基金持有的期貨合約可能因被強(qiáng)
行平倉(cāng)而遭受損失。
（4）套保策略的風(fēng)險(xiǎn)
由于市場(chǎng)上尚無(wú)與標(biāo)的指數(shù)股指期貨相匹配的標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)貨產(chǎn)品，即使完全套保，
由于交易成本的原因無(wú)法頻繁調(diào)整期現(xiàn)的倉(cāng)位、或期貨部分被強(qiáng)行平倉(cāng)或強(qiáng)行減
倉(cāng)、或在長(zhǎng)期套保策略中期貨部分無(wú)法滾動(dòng)操作、或由于流動(dòng)性不足導(dǎo)致市場(chǎng)沖
擊成本過(guò)大、或期現(xiàn)之間的相關(guān)性發(fā)生變動(dòng)，均可能降低套保的效率。
（5）強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
如果市場(chǎng)走勢(shì)對(duì)本基金持有的期貨合約不利從而導(dǎo)致賬戶(hù)保證金不足時(shí)，期
貨公司會(huì)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式通知追加保證金，以使本基金能繼
續(xù)持有未平倉(cāng)合約。如未于規(guī)定時(shí)間內(nèi)存入所需保證金，本基金持有的未平倉(cāng)合
約將可能在虧損的情況下被強(qiáng)行平倉(cāng)，導(dǎo)致套保策略失敗，本基金必須承擔(dān)由此
導(dǎo)致的一切損失。
（6）無(wú)法平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
在市場(chǎng)劇烈變化的情況下，投資管理人可能難以或無(wú)法將持有的未平倉(cāng)合約
平倉(cāng)，例如市場(chǎng)達(dá)到漲跌停板或現(xiàn)貨組合因停牌等情況無(wú)法賣(mài)出。這類(lèi)情況將導(dǎo)
致保證金有可能無(wú)法彌補(bǔ)全部損失，本基金必須承擔(dān)由此導(dǎo)致的全部損失。
（7）強(qiáng)行減倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)
在極端情況下，本基金持有的期貨合約可能被期貨交易所強(qiáng)行減倉(cāng)，從而使
得本基金無(wú)法繼續(xù)持有期貨合約，從而導(dǎo)致套保失敗。
（8）政策變化的風(fēng)險(xiǎn)
由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策的變化、期貨交易所交易規(guī)則的修改、緊急措施
的出臺(tái)等原因?qū)е挛雌絺}(cāng)合約可能無(wú)法繼續(xù)持有從而導(dǎo)致?lián)p失。
（9）連帶風(fēng)險(xiǎn)
為委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算的結(jié)算會(huì)員或該結(jié)算會(huì)員下的其他投資者出現(xiàn)保證金不
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足、又未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足，或因其他原因?qū)е轮薪鹚鶎?duì)該結(jié)算會(huì)員下的經(jīng)
紀(jì)賬戶(hù)強(qiáng)行平倉(cāng)時(shí)，委托財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)可能因被連帶強(qiáng)行平倉(cāng)而遭受損失。
（10）合作方風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)管理人運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)投資于股指期貨時(shí)，會(huì)盡力選擇資信狀況優(yōu)良、風(fēng)
險(xiǎn)控制能力強(qiáng)的期貨公司作為經(jīng)紀(jì)商，但不能杜絕在極端情況下，所選擇的期貨
公司在交易過(guò)程中存在違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為或破產(chǎn)清算導(dǎo)致委托財(cái)產(chǎn)遭受損失。
（11）與交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
期貨經(jīng)紀(jì)公司的交易傭金比例、系統(tǒng)執(zhí)行效率等都可能影響基金的收益率，
投資管理人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（12）交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)
由于無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)
絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，使得交易指令出現(xiàn)
延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況；由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒
攻擊的可能性，由此可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無(wú)法進(jìn)行及行情信息出現(xiàn)錯(cuò)
誤或延遲；互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)
誤或不完全，從而使網(wǎng)上交易出現(xiàn)延遲、中斷。上述風(fēng)險(xiǎn)均可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)發(fā)
生損失。
（13）模型風(fēng)險(xiǎn)
由于套保模型錯(cuò)誤，或波動(dòng)性、相關(guān)性等參數(shù)計(jì)算錯(cuò)誤，可能導(dǎo)致套保失敗，
從而給基金資產(chǎn)帶來(lái)?yè)p失。
（14）非可控因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素或者通訊系統(tǒng)故障等，可能造成指
令無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交從而導(dǎo)致?lián)p失。
10、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度等
方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因金融市場(chǎng)危機(jī)、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能?chē)?yán)重影響證券市場(chǎng)運(yùn)行，
導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失；
（4）其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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十九、基金的終止與清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份額
持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方
可執(zhí)行，自決議生效之日起在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
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（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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二十、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依法募集基金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并
管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人
違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并
獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提
供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
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贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶(hù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
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（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料15年以上；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生
效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保
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管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)
的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金
合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情
形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)、為基金辦理證券交易資金清
算。
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確
保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基
金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，按照本合同及托管協(xié)議的
約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額
申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
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（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）從基金管理人處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和
《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作
為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
同一類(lèi)別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審
議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法
提起訴訟或仲裁；
（9）本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，出席或者委派代表出席目標(biāo)ETF份額持有
人大會(huì)，對(duì)目標(biāo)ETF份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，參會(huì)份額和票數(shù)按權(quán)
益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF份額占本基金資產(chǎn)的比例折算；
（10）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)
用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有
限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序與規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
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表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
一、召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（變更為以中證醫(yī)藥100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金為目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金的情形除外)；
（5）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類(lèi)別（變更為以中證醫(yī)藥100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
為目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金的情形除外)；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（變更為以中證醫(yī)藥100交易型開(kāi)放式
指數(shù)證券投資基金為目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金的情形除外)；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì)：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；
（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低
贖回費(fèi)率；
（4）在滿(mǎn)足相關(guān)條件的前提下，根據(jù)基金合同的約定，修改本基金的基金合
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同，使本基金從中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金變更為以中證醫(yī)藥100交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金為目標(biāo)ETF的ETF聯(lián)接基金；
（5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（6）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改
不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的以外
的其他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金
管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提
出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)
面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)
召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)由基金托
管人自行召集。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有
人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之10日內(nèi)召
開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人
仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到
書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召
開(kāi)。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
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6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益
登記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理
有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知中
說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系
方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決
意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到
指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)
面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意
見(jiàn)的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)
方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代
表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有
人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)
符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
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有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面形
式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)
公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照
會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取書(shū)面表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書(shū)面意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合
法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記錄相符；
（5）會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、
法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持
有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
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2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基
金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~
持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓
名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截
止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)
關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決
權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)
事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基
金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾
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的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審
議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人
應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份
額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份
額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人
或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣
布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人?；?
金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)
公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，
可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新
清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)
果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后與目標(biāo)ETF之間在基金份額持有人大會(huì)方面
的聯(lián)系
鑒于本基金轉(zhuǎn)型后將成為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金與目標(biāo)ETF之間將在
基金份額持有人大會(huì)方面存在一定的聯(lián)系。
屆時(shí)，本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額出席或者委派代
表出席目標(biāo)ETF的份額持有人大會(huì)并參與表決。計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，其持有
的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為，在目標(biāo)ETF基金份額持有人大會(huì)的權(quán)
益登記日本基金所持有的目標(biāo)ETF份額的總數(shù)乘以該持有人所持有的本基金份額
占本基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
屆時(shí)，本基金的基金管理人不應(yīng)以本基金的名義代表本基金的全體基金份額
持有人以目標(biāo)ETF的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受本基金的特定
基金份額持有人的委托以本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標(biāo)ETF的
基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
屆時(shí)，本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集目
標(biāo)ETF份額持有人大會(huì)的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開(kāi)本基金的基
金份額持有人大會(huì)，本基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集目標(biāo)ETF
份額持有人大會(huì)的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開(kāi)
或召集目標(biāo)ETF份額持有人大會(huì)。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于可不經(jīng)基金份
額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效
后方可執(zhí)行，自決議生效之日起在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基
金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
四、清算費(fèi)用
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清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，按照中
國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。
仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓
法定代表人：于業(yè)明
成立時(shí)間：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]42號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：五十年或股東一致同意延長(zhǎng)的其他期限
2、基金托管人
名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：交通銀行）
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)（郵政編碼：200120）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)（郵政編碼：200120）
法定代表人：胡懷邦
成立時(shí)間：1987年3月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國(guó)人民銀
行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；
辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)
賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)
監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)。
注冊(cè)資本：618.85億元人民幣
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
基金資產(chǎn)投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選
成份股、新股（首次公開(kāi)發(fā)行或增發(fā)，包含創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)上市的股票）、到期日在一年之內(nèi)的政府債券、債券回購(gòu)、股指期貨及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）
占基金資產(chǎn)的比例為85%－100%，其中投資于股票的資產(chǎn)市值不低于基金資產(chǎn)的
85%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)市值不低于股票資產(chǎn)的90%；每
個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金
資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
修改基金合同變更為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金后，本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)聯(lián)安中
證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、中證醫(yī)藥100指數(shù)成份股、備
選成份股、新股（首次公開(kāi)發(fā)行或增發(fā)，包含創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）、到期日在一年之內(nèi)的政府債券、債券回購(gòu)、股指期貨以及經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。其中投資于國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥
100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%；現(xiàn)金
或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；同時(shí)為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金也
可少量投資于新股（首次公開(kāi)發(fā)行或增發(fā)，包含創(chuàng)業(yè)板、中小板及其他經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，該部分資產(chǎn)
比例不高于基金資產(chǎn)的5%。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
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程序后，可以將其納入投資范圍。
基金托管人對(duì)基金管理人業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和核查的義務(wù)自基金合同生效日起開(kāi)
始履行。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)
基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
（1）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例為85%－100%，其中投資于股票的資產(chǎn)市值不低于基金
資產(chǎn)的85%，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)市值不低于股票資產(chǎn)的
90%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持
不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（4）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）流通受限證券投資遵照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券
有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字[2006]141號(hào)）及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
（6）本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之
和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%；
其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券）、權(quán)證、
資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
（7）本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有
的股票總市值的20%；
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易
所報(bào)告所交易和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等；
（8）本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例為85%－100%；
（9）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
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不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的40%；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（12）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（13）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他比例限制。
本基金在開(kāi)始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開(kāi)戶(hù)、清
算、估值、交收等事宜另行具體協(xié)商。如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合
比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，
如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的約定。除上述第（2）、（11）、（12）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定
的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管
部門(mén)修改或取消上述限制規(guī)定時(shí)，本基金不受上述投資組合限制并相應(yīng)修改其投
資組合限制規(guī)定。
修改基金合同變更為國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100股票交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金聯(lián)接基金后，本基金投資組合比例應(yīng)符合以下規(guī)定：
1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該
證券的10%；
3）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的40%；
4）本基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的90%；
5）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
6）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)基金總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
7）本基金參與股指期貨交易依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
(a)本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金
資產(chǎn)凈值的10%；
(b)本基金在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
(c)本基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)本基金持有
的股票總市值的20%；
(d)本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
(e)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不
得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
(f)本基金投資股指期貨的，每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府
債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
8）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因
素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
9）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)
展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持
一致；
10）法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受
上述規(guī)定的限制。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自公告《基金合同》修改方案之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資
組合比例符合修改完成后《基金合同》的約定。除上述第5）、7）之（f）、8）及
9）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基
金管理人之外的因素致使基金投資不符合《基金合同》約定的投資比例規(guī)定的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金托管人依照上述規(guī)定對(duì)本基金的投資組合限制及調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金的基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)本基金的基金管理人、
基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與本基金的基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本基
金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期
內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
（7）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)程序后
可不受上述規(guī)定的限制。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基
金合同生效后2個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控
股關(guān)系的股東或者與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單，以上名單發(fā)生變化
的，應(yīng)及時(shí)予以更新并通知對(duì)方。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金
管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金管
理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)
手的名單。基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)收到該名單。
基金管理人應(yīng)定期和不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新。
基金托管人在收到名單后2個(gè)工作日內(nèi)電話或書(shū)面回函確認(rèn)，新名單自基金托管
人確認(rèn)當(dāng)日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交
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易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
（2）基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，
由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對(duì)基金
管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確?；?
銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行
簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶(hù)開(kāi)設(shè)與管理、投資指令傳達(dá)與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對(duì)、到期兌付、文件保管以及存款證實(shí)書(shū)的開(kāi)立、傳遞、
保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（3）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核
相關(guān)協(xié)議、賬戶(hù)資料、投資指令、存款證實(shí)書(shū)等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（4）基金管理人與基金托管人在開(kāi)展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶(hù)管理、利率管理、支付結(jié)
算等的各項(xiàng)規(guī)定。
6、基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行
為的緊急通知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》
等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，并與基金托管人簽訂《基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受
限證券風(fēng)險(xiǎn)控制補(bǔ)充協(xié)議》。
（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)發(fā)
行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證
券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、
回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基
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金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制
度?；鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度
和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨?yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將
上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜?
管人應(yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到
上述資料。
（4）基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關(guān)書(shū)面信息，包括但不限于（除因基金管理人之外的原因確無(wú)法取
得除外）擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖
定期，基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持
有非公開(kāi)發(fā)行證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時(shí)間等。基金管理人應(yīng)保證
上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息書(shū)
面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
（5）基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息進(jìn)行審核，基金托管人
認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受
限證券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人
風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。
否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失
的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。
7、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本協(xié)議的約定對(duì)于基金
關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)行監(jiān)督。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管
人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的
公司名單及其更新，加蓋公章并書(shū)面提交，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)
性、完整性、全面性。名單變更后基金管理人或基金托管人應(yīng)及時(shí)發(fā)送對(duì)方，基
金管理人或基金托管人于2個(gè)工作日內(nèi)電話或回函確認(rèn)已知名單的變更。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)
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禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，若無(wú)法阻止關(guān)
聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于交易所場(chǎng)內(nèi)已成交的違
規(guī)關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行結(jié)算，同時(shí)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
8、基金托管人對(duì)基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督
（1）基金投資中期票據(jù)應(yīng)遵守《關(guān)于證券投資基金投資中期票據(jù)有關(guān)問(wèn)題的
通知》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并與資產(chǎn)托管人簽訂《基金投資中期票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控
制補(bǔ)充協(xié)議》。
（2）基金管理人應(yīng)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及
基金投資中期票據(jù)相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案提供給資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人對(duì)資
產(chǎn)管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例的情
況進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人確定基金投資中期票據(jù)的，應(yīng)根據(jù)《托管協(xié)議》及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議
的約定向資產(chǎn)托管人提供其托管基金擬購(gòu)買(mǎi)中期票據(jù)的數(shù)量和價(jià)格、應(yīng)劃付的金
額等執(zhí)行指令所需相關(guān)信息，并保證上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息進(jìn)行審核，基金托管人認(rèn)為
上述資料可能導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資中期票據(jù)前
就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理
部門(mén)就基金投資中期票據(jù)出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托
管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管
人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
如果基金托管人切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。
9、基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對(duì)基金
投資其他方面進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資
產(chǎn)凈值計(jì)算、各類(lèi)基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確認(rèn)、
基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)
行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實(shí)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)在發(fā)現(xiàn)后
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法規(guī)要
求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反《基金法》及其
他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理
人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以電話或書(shū)面形式向基金托
管人反饋，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，
基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)
基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或
者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法
規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，
并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理人對(duì)
基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人是
否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)及債券托管賬戶(hù)，是
否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值，是否根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相
關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人定期和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鹜?
管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正。
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、
未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基
金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管
人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式對(duì)基金管理人
發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管
人改正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管
理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)
督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和債券托管賬
戶(hù)。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確保基金財(cái)產(chǎn)的完
整和獨(dú)立。
（5）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金銀行存款賬戶(hù)的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的
損失?；鹜泄苋藢?duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（二）基金合同生效時(shí)募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期滿(mǎn)之日起10日內(nèi)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)具
有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資
報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，
基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開(kāi)立的基金銀行存款賬
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戶(hù)中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具相關(guān)證明文件。
（三）基金的銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行存款賬戶(hù)，并
根據(jù)中國(guó)人民銀行規(guī)定計(jì)息。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人制作、保管和
使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益，均需通過(guò)本基金的銀行存款賬戶(hù)進(jìn)行。
（3）本基金銀行存款賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行存款賬戶(hù)；亦
不得使用基金的任何銀行存款賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（4）基金托管人可以通過(guò)申請(qǐng)開(kāi)通本基金銀行賬戶(hù)的企業(yè)網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行
資金支付，并使用交通銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱(chēng)“交通銀行網(wǎng)銀”）辦理托管資
產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
（5）基金銀行存款賬戶(hù)的管理應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《人民幣銀
行賬戶(hù)結(jié)算管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》、《人民幣利率管理規(guī)定》、
《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶(hù)、資金交收賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司開(kāi)立證券賬戶(hù)。
基金證券賬戶(hù)的開(kāi)立和使用，限于滿(mǎn)足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶(hù)；亦不得使
用基金的任何賬戶(hù)進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券交收賬戶(hù)、資金交收賬戶(hù)進(jìn)行證券的超賣(mài)或超買(mǎi)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算
備付金賬戶(hù)即資金交收賬戶(hù)，用于證券交易資金的結(jié)算?；鹜泄苋艘员净鸬?
名義在托管人處開(kāi)立基金的證券交易資金結(jié)算的二級(jí)結(jié)算備付金賬戶(hù)。
（五）債券托管賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
（1）募集資金經(jīng)驗(yàn)資后，根據(jù)需要由基金托管人負(fù)責(zé)在中央國(guó)債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司以本基金的名義開(kāi)立債券托管賬戶(hù)，
并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢后，由基金
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托管人向人民銀行進(jìn)行報(bào)備?；鸸芾砣素?fù)責(zé)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借
市場(chǎng)進(jìn)行交易，由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開(kāi)設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶(hù)。
（2）基金管理人和基金托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回
購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
（六）其他賬戶(hù)的開(kāi)立和管理
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投
資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶(hù)的開(kāi)立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金托管
人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)賬戶(hù)。該賬戶(hù)按有
關(guān)規(guī)則使用并管理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)?
由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)
實(shí)際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管
人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證持有二份以上的正本，
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人應(yīng)在重大
合同簽署后及時(shí)傳真給基金托管人，并在7個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
合同的保管期限按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《關(guān)
于證券投資基金執(zhí)行＜企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則＞估值業(yè)務(wù)及份額凈值計(jì)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)的通知》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和各類(lèi)基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)
計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金
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資產(chǎn)凈值，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，
將復(fù)核結(jié)果反饋給基金管理人，由基金管理人對(duì)各類(lèi)基金份額凈值予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易
所掛牌的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)
生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)
生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所
含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券
應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可
參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)
格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠
計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤(pán)價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，
在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)
構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
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3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估
值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、股指期貨合約按照結(jié)算價(jià)估值，如估值日無(wú)結(jié)算價(jià)且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
5、本基金轉(zhuǎn)為ETF聯(lián)接基金后，本基金投資的目標(biāo)ETF份額以目標(biāo)ETF估值
日的凈值估值。
6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按
國(guó)家最新規(guī)定估值。
7、在任何情況下，基金管理人如采用上述估值方法對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，均
應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如基金管理人認(rèn)為上述估值方法對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)各因素的
基礎(chǔ)上，可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。
本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理
人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損
失以及因該交易日基金凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（二）凈值差錯(cuò)處理
當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和
基金造成損失的，由基金管理人對(duì)基金份額持有人或者基金先行支付賠償金?；?
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條
款進(jìn)行賠償。
（1）如采用本協(xié)議第八章“基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核”中
估值方法的第1－6進(jìn)行處理時(shí)，若基金管理人凈值計(jì)算出錯(cuò)，基金托管人在復(fù)核
過(guò)程中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)，且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資
者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與
基金托管人按照管理費(fèi)率和托管費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；
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（2）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新
計(jì)算和核對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以
基金管理人的計(jì)算結(jié)果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及
因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付，
基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任；
（3）基金管理人、基金托管人按估值方法的第7項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
針對(duì)凈值差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行；
如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方應(yīng)
本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則重新協(xié)商確定處理原則。
（三）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙
方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)
處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（五）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人和
基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)
法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬
冊(cè)為準(zhǔn)。
（六）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求公
告。季度報(bào)表的編制，應(yīng)于每季度終了后15個(gè)工作日內(nèi)完成；基金招募說(shuō)明書(shū)、
基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)，更
新基金招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)、
基金產(chǎn)品資料概要的其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。中期
報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的2個(gè)月內(nèi)公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束
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后3個(gè)月內(nèi)公告。如果基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期
季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月初3個(gè)工作日內(nèi)完成上月度報(bào)表的編制，以約定方式將有關(guān)
報(bào)表提供基金托管人；基金托管人收到后在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時(shí)書(shū)面或以雙方約定的其他方式通知基金管理人。對(duì)于季度報(bào)告、中期報(bào)告、
年度報(bào)告、更新招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等，基金管理人和基金托管人應(yīng)
在上述監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過(guò)程中，
發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于
應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)
外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人對(duì)上述報(bào)告復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書(shū)（蓋章）或以其他
雙方約定的方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
六、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金管理人可委托基金注冊(cè)登記人登記和保管基金份額持有人名冊(cè)?；鸱?
額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束并確認(rèn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后的基金份額持
有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年最后一
個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)編制和保管，并對(duì)基金
份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份
額持有人名冊(cè)。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工作
日內(nèi)向基金托管人提供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基金
托管人提供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供
由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人商
議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由注冊(cè)登記人編制的基金份額持有人
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)
名冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤(pán)備
份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金
托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于
自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
責(zé)任。
七、爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通
過(guò)友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、
調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上
海分會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決
是終局的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
八、托管協(xié)議的修改與終止
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
核準(zhǔn)。
（二）基金托管協(xié)議的終止
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生《基金法》、《銷(xiāo)售辦法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止
事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
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1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管
人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員
組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，
清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期
貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5
個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登
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載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）基金份額持有人注冊(cè)登記服務(wù)
基金管理人擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)，配
備安全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資者辦理基金賬戶(hù)、
基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管，股東名冊(cè)的管理，權(quán)益分配時(shí)紅利的登
記、權(quán)益分配時(shí)紅利的派發(fā)，基金交易份額的清算過(guò)戶(hù)和基金交易資金的交收等
服務(wù)。
（二）信息定制服務(wù)
投資者可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）、官方微信賬號(hào)（神
基太保）、客服電話（400-700-0365；021-38784766）等渠道提交信息定制服務(wù)申
請(qǐng)。信息定制服務(wù)包括短信定制信息和郵件定制信息，投資者申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供有效
聯(lián)系方式。在申請(qǐng)獲基金管理人確認(rèn)后，基金管理人可通過(guò)投資者提供的有效手
機(jī)號(hào)碼、電子郵件等聯(lián)系方式，為投資者發(fā)送所定制的信息。短信定制信息包括：
電子對(duì)賬單、持有基金周末凈值等信息；郵件定制信息包括：電子對(duì)賬單等信息。
客服中心于每月1日向投資者發(fā)送月度電子對(duì)賬單，于每年度結(jié)束后20個(gè)工
作日內(nèi)，向投資者發(fā)送年度電子對(duì)賬單?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際
情況，適時(shí)調(diào)整信息定制服務(wù)內(nèi)容。
（三）紅利再投資服務(wù)
若基金份額持有人選擇紅利再投資形式進(jìn)行基金收益分配，該份額持有人當(dāng)
期分配所得基金收益將按紅利發(fā)放日的基金份額資產(chǎn)凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)基金份額，且不
收取任何申購(gòu)費(fèi)用，客戶(hù)的分紅方式以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)——國(guó)聯(lián)安基金管理有
限公司登記的方式為準(zhǔn)。
（四）定期定額投資計(jì)劃
投資者可通過(guò)本公司指定的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每月扣款時(shí)間和扣
款金額，由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶(hù)內(nèi)自動(dòng)完成扣款和
基金申購(gòu)申請(qǐng)。
投資者通過(guò)國(guó)聯(lián)安網(wǎng)上交易平臺(tái)定期定額申購(gòu)本基金可享受前端定期定額申
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購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠，具體優(yōu)惠申購(gòu)費(fèi)率以相關(guān)公告為準(zhǔn)。本基金并適時(shí)參加相關(guān)代銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)定期定額申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)，具體活動(dòng)細(xì)則及費(fèi)率情況詳情參見(jiàn)基金管理人有
關(guān)公告。
基金管理人為滿(mǎn)足廣大投資人的理財(cái)需求，將不斷增加定期定額業(yè)務(wù)的代理
銷(xiāo)售渠道，代理銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng)以公告為準(zhǔn)。
（五）客服中心
1、客服中心電話服務(wù)
（1）自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)
呼叫中心自動(dòng)語(yǔ)音查詢(xún)系統(tǒng)提供7*24小時(shí)自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)和查詢(xún)服務(wù)，客戶(hù)可
通過(guò)電話查詢(xún)基金份額凈值、基金賬戶(hù)余額等信息。
（2）人工服務(wù)
客服中心提供每周5個(gè)工作日的人工服務(wù)。
客服中心電話：021-38784766，400-700-0365（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
2、網(wǎng)上客戶(hù)服務(wù)
網(wǎng)上客戶(hù)服務(wù)為投資者提供查詢(xún)服務(wù)、資訊服務(wù)以及相互交流的平臺(tái)。投資
者可以查詢(xún)熱點(diǎn)問(wèn)題，并對(duì)服務(wù)進(jìn)行投訴和建議。
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
客服電子郵箱：customer.service@cpicfunds.com
3、電子郵件服務(wù)
投資者可以在網(wǎng)站上訂閱郵件公共信息服務(wù)，內(nèi)容包括基金份額凈值、基金
資訊信息、定期基金報(bào)告和臨時(shí)公告等。
（六）網(wǎng)上交易服務(wù)
基金管理人大力發(fā)展基金電子商務(wù)，并已開(kāi)通基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)，投資者可
登陸基金管理人的網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）、手機(jī)APP（名稱(chēng)：國(guó)聯(lián)安基金），
更加方便、快捷地辦理基金交易及信息查詢(xún)等已開(kāi)通的各項(xiàng)基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
同時(shí)，投資者可關(guān)注基金管理人官方微信賬號(hào)（名稱(chēng):神基太保)，快速實(shí)現(xiàn)凈值
查詢(xún)功能，綁定個(gè)人賬戶(hù)之后，還可實(shí)現(xiàn)賬戶(hù)查詢(xún)功能?；鸸芾砣艘矊⒉粩嗯?
力完善現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)和銷(xiāo)售渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。
基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人所有。
（七）客戶(hù)投訴受理服務(wù)
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投資者可以通過(guò)電話(021-38784766，400-700-0365)、郵件
（customer.service@cpicfunds.com）、網(wǎng)上留言、書(shū)信等主要投訴受理渠道對(duì)基
金管理人的工作提出投訴和建議，客戶(hù)服務(wù)人員會(huì)及時(shí)地進(jìn)行處理。
（八）如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式
聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
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二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告名稱(chēng) 披露媒體 披露日期
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金（A份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 規(guī)定網(wǎng)站 2025-05-16
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)更新（2025年第2號(hào)） 規(guī)定網(wǎng)站 2025-05-16
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金（C份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 規(guī)定網(wǎng)站 2025-05-16
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加華創(chuàng)證券為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2025-06-09
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷(xiāo)售（上海）有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2025-06-18
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加國(guó)信嘉利基金為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)并參加相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2025-06-23
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年第2季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-07-21
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金2025年第2季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-07-21
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金2025年中期報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2025-08-29
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年中期報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-08-29
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年第3季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2025-10-28
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金2025年第3 規(guī)定網(wǎng)站 2025-10-28
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季度報(bào)告
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于終止北京微動(dòng)力基金銷(xiāo)售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2025-12-11
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金增加郵儲(chǔ)銀行“郵你同贏”同業(yè)平臺(tái)為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2025-12-18
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金2025年第4季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2026-01-22
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年第4季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2026-01-22
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 規(guī)定網(wǎng)站、規(guī)定報(bào)刊 2026-02-27
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2026-03-02
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司基金行業(yè)高級(jí)管理人員變更公告 規(guī)定報(bào)刊、規(guī)定網(wǎng)站 2026-03-28
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2025年度） 規(guī)定網(wǎng)站 2026-03-31
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金2025年年度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2026-03-31
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2025年年度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2026-03-31
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司旗下全部基金2026年第1季度報(bào)告提示性公告 規(guī)定報(bào)刊 2026-04-22
國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金2026年第1季度報(bào)告 規(guī)定網(wǎng)站 2026-04-22
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二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
投資者在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；?
管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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二十五、備查文件
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金募集的文件
2.《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金基金合同》
3.《國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
4.關(guān)于申請(qǐng)募集國(guó)聯(lián)安中證醫(yī)藥100指數(shù)證券投資基金之法律意見(jiàn)書(shū)
5.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
6.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件
存放地點(diǎn)：基金管理人、基金托管人處
查閱方式：以上各項(xiàng)文件存放于基金管理人和基金托管人的住所，投資人可
在辦公時(shí)間至存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二六年五月十五日
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